投资行为学试题及答案（精选8篇）
一、单项选择题（本大题共25小题，每小题1分，共25分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.行为的理论模式用函数关系式表达为（）
A.B=f(S·P)B.B=f(P·E)C.B=f(S·E)D.B=f(P·M)
2.组织行为学的多层次相交切性主要表现为（）
A.三层B.四层C.五层D.六层
3.组织行为学家西拉杰和华莱士，把研究组织行为学的研究方法的系统过程归纳为（A.四个步骤B.五个步骤C.六个步骤D.七个步骤
4.指导人们行为的准则是（）
A.世界观B.人生观C.价值观D.态度
5.激发行为并给它以方向性的心理因素是（）
A.需要B.动机C.态度D.信念
6.泰勒的科学管理的理论基础是（）
A.X理论B.Y理论C.Z理论D.超Y理论
7.创造性行为的特点是（）
A.系统性B.有用性C.社会性D.管理性
8.事业生涯的组成部分之一是（）
A.意识B.价值观C.行为D.知觉
9.在组织中，通过满足成员的社会需要而发挥着重要作用的群体是（）
A.正式群体B.任务群体C.命令群体D.非正式群体
10.从个体的角度看，群体规范意味着在某种情况下群体对一个人的行为方式的（A.规定B.看法C.期望D.依赖
11.对处理日常性事务的工作，最适合的沟通网络形式是（）
A.轮式B.Y式C.链式D.全方位式
12.一个人的活动由于有他人同时参加或在场旁观，活动效率就会提高，这种现象叫（A.社会惰化效应B.群体促进作用C.协同效应D.从众效应
13.最早提出社会测量理论的学者是（）
A.韦伯B.霍曼斯C.莫里诺D.阿西））1）
14.舒兹认为，每个人都有人际关系的需要，这些需要一般可以分为（）
A.二种B.三种C.四种D.五种
15.员工的出勤率与满意度之间的关系是一种（）
A.正相关关系B.负相关关系C.非线性关系D.正比关系
16.成功的群体间工作绩效受到一系列因素的影响，其中最主要的因素是（）
A.竞争B.协作C.人际关系D.个性差异
17.在领导有效性中，最重要的权变因素是（）
A.领导者自身的特点B.被领导者的特点C.领导的情景D.领导者与被领导者之间互动关系
18.在决策理论中，决策者被看作为一个（）
A.经济人B.社会人C.复杂人D.自然人
19.动机是一种主观状态，其表现的方式为（）
A.激励B.目标C.需要D.行为
20.人们为了追求目标的达成，不但常改变其手段，而且因学习或训练而变换手法，这表明了人们行为特征的（）
A.自发性B.持久性C.目的性D.可变性
21.按照赫茨伯格的双因素理论，与激励因素有关的是（）
A.工作内容B.工作环境C.组织变革D.决策
22.公平理论的提出者是著名心理学家（）
A.马斯洛B.麦克里兰C.弗鲁姆D.亚当斯
23.在现代组织结构的形式中，事业部制也被称为（）
A.斯隆模型B.直线职能式C.立体组织制D.职能制
24.组织成长阶段理论指出，最适合于组织合作发展阶段的组织结构为（）
A.职能型结构B.地区性事业部型结构C.矩阵结构D.超事业部型结构
25.在组织行为学中，将一个组织在长期发展过程中把组织成员结合在一起的行为方式、价值观念和道德规范的总和称为（）
A.组织理念B.组织伦理C.组织规范D.组织文化
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中有二至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
26.态度的构成因素包括（）
A.认知B.情感C.意向D.行为E.价值观
27.一般来说，个人加入一个群体的最常见的原因有（）
A.安全需要B.地位需要C.自尊需要D.情感需要E.权力需要
28.按沟通的表现形式来分，沟通可分为（）
A.正式沟通B.口头沟通C.书面沟通D.非言语性沟通E.非正式沟通
29.影响人际吸引的因素有（）
A.容貌B.个性特点C.相似D.互惠E.邻近
30.根据需要的功能特征的不同，可以把需要划分为不同类型，它们主要包括（）
A.自然需要B.社会需要C.物质需要D.生理需要E.精神需要
三、名词解释题（本大题共5小题，每小题3分，共15分）
31.行为：
32.群体结构：
33.角色：
34.领导：
35.决策程序：
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
36.简述群体规范的形成。
37.简述人际关系的作用。
38.在哪些情况下，运用回避策略处理冲突最合适？
39.简述制约领导行为的权变因素。
40.简述人类行为的共同特征。
五、论述题（本大题共2小题，每小题10分，共20分）
41.组织管理者应如何制定组织变革的方案？
42.联系实际谈谈公平理论在现代管理中的重要意义。
组织行为学参考答案
一1-5BBCCB6-10ABCDC11-15ABCBC
16-20BCBDD21-25ADACD
二 26ABC27ABCDE28BCD29ABCDE30CE 三名词解释
31是有机体的所作所为及其活动，即人这种主体对所处环境作出的反应。
32．是群体成员的组成部分，可以从不同角度上加以划分。
33．是指人们对某个社会性单位中占有一个职位的人所期望的一系列行为模式。
34．领导是影响和指引他人或组织在一定条件下实现其目标的行为过程。
34． 是根据模式，模型的牲编制出的实施决策的步骤顺序，它是科学决策的一个重要组成部分。
四．简答题。
36．群体成员所做的明确的说明，通常是群体的主管或某个有影响力的人物； 群体历史上的关键事件；
私人交谊；
过去历史中的保留行为。
组织中的人际关系，对组织的工作绩效和员工满意度都有很大影响。
首先，良好的人际关系是群体凝聚力的基础；
其次，良好的人际关系是保证员工身心健康的重要条件
第三，人际关系还影响自我发展。
38．回避属于一种消极的策略，即不合作也不竞争，对自己和他人的利益都缺乏兴趣。他适用于下列情况：
1)当问题微不足道或还有更为紧迫更为重要的问题需要解决时；
2)当处理者认识到不可能满足自己的要求和关心时
3)当问题解决后带来的潜在破坏性将超过它能获得的复兴时
4)当收集信息比立即决策更为重要时
5)当其他人能晚有效地解决冲突时
6)当所要解决的问题与其它问题无关或是成为其它问题的导火索时
39．权变理论又称应变理论或情景理论。权变理论认为，制约领导行为的权变因素主要是以下几点：
1)领导者自身的特点，领导者自身的素质，能力，人格特征态度与需求，工作的激励水平，行为类型，权利类型和对下属行为的影响力等者是制约领导行为的权变因素；
2)被领导者的特点，被领导动机与需求，职业能力和心理素质的构成，工作经验。工作成熟度，以及被领导者工作群体的构成，特点，人际关系和工作关系等，都属于权变因素。
3)领导的情景，领导的情景变量包括领导者及其下属的人的因素，组织的特点，工作的特性以及一些物化因素，它呈现出多重，复杂，多变的特征。
自发性；因果性；目的性；持久性；可变性。
五．论述题。41
1)组织变革是为组织发展提供达到目的的手段。组织的变革应根据组织成长阶段和未来的发展战略有计划，有步骤地进行，它主要包括确立组织变革的内容，策略及程序等内容。
2)确立组织变革的内容。这是制定组织变革对策所需要考虑的关键问题，主要应从组织结构方面，技术方面，人事方面和影响环境方面入手进行改革。
3)确定组织变革的策略。主要指在确定关键环节的基础上，继而选择组织变革的配套环节。
4)确定组织变革的程序。一般而言，主要包括以下八个步骤：一是在科学预见的基础上，发现征兆认识到进行变革的重要性；二是诊断问题，指出明确的目标；三是进行具体分析，确定变革内容；四是分析变革的限制条件；五是正确地选择变革的策略和步调；六是制定具体的变革计划；七是实施变革计划；八是及时收集信息，监控变革计划的实施进程。
42．1)公平理论是由美国心理学家亚当在认知推敲理论的基础上提出的。公平理论认为员工的工作态度和积极性不因其所得报酬的绝对值而受其所得相对值的影响。这就从到时候 提示了利益分配的合理性，公平性对员工生产积极性和工作态度影响的心理学问题，为现代管理工作提供了非常现实的意义。
2)在我国的各级管理组织及活动中，由于历史的，社会的和个人主观的等方面的原因，尤其是长期以来工种任务不均匀，劳动定额不合理，分配机制不健全等因素，使员工心理上普遍存在着不公平感。这些主客观的不公平感已忧为影响员工积极性发挥的重大问题之一。
一、投资者心理与投资行为
在金融市场中,无论是个人投资者还是机构投资者,都试图以理性的方式判断市场并进行投资决策。但作为普通人而非理性人,他们的判断与决策过程会不由自主地受到认知过程、情绪、动机以及自我控制等各种心理因素的影响。随着研究的深入,越来越多的学者认识到人们的决策过程和信息加工方式并不遵循贝叶斯法则,不仅包括个体投资者,即使是拥有大量理论知识背景和信息优势的机构投资者也不具有理性投资者那样恒定的标准,他们在决策时因为不同的描述和框定而产生不同的偏好。对于金融市场上普遍存在的股价异常与投资者行为异常现象背后的深层原因可以从认知偏差和投资者的情绪心理来解释。从认知偏差层面来看,所谓认知偏差指的是智力正常、教养良好的人却一贯地做着错误的事情。偏差产生的根源:一是由于人类信息处理过程产生的,金融市场的“信息大爆炸”往往使真正有用的信息难以甄别,Black(1986)提出了“噪音交易者”概念,明确指出投资者被永久性的噪音包围着,这些噪音的存在使他们很难做出理性的决策。同时,人们的记忆、情绪等因素往往会导致在处理信息时产生认知偏差。另外,人类有限的信息处理能力也导致了认知偏差的形成。二是由于规律识别产生的,De Bondt(1991)的研究表明,由于投资者对于信息的错误理解,他们会在没有规律的地方发现“规律”。在看似存在规律的金融市场里,他们的行为会产生混乱,认知偏差随之产生。比如,有些投资者经常根据近期的股价变化来预测未来较短时间内的价格趋势,他们假定当前的价格趋势能够持续下去,进而买入股票,一旦股价发生逆转,投资者就会遭受损失。金融市场中常见的认知偏差有过度自信、保守主义偏差、框定依赖、事后聪明偏差、小数定律、损失厌恶、后悔厌恶、处置效应、心理账户。一般来说,认知偏差无法彻底消除,对投资者来说尽可能做到自我控制。从投资者情绪层面来看,Kaufman(1999)认为情绪化是有限理性的来源,市场层次的情绪可以影响未来交易者行为,它容易传染,使更多的投资者都产生相应的情绪状态并对其后的行为产生影响,很多具备某些情绪特征的投资者会进一步受到影响。另外,心态也可以对投资者的行为产生影响,心态可以影响人类认知过程中对信息的处理,乐观的心态会导致较少的信息处理而且容易使人充满信心。在牛市中,投资者往往表现为过度乐观,股价上升促使他们不经深思熟虑而选择新的投资对象。
二、我国证券投资者的心理与行为分析
(一)过度自信
我国证券市场上投资者普遍存在较强的乐观情绪。人们在股市中的行动很大程度上是源于这种自发乐观情绪,而不是取决于对公司未来收益的期望。这种普遍乐观的情绪在中国证券市场上表现十分明显,特别是在股价持续上涨阶段。从2006年年中开始,在中国股市连续走强,人们的投资情绪高度膨胀,整个社会弥漫着对企业盈利增长的乐观预期,出现了全民炒股现象,正是因为这种普遍乐观的心理驱使人们将绝大部分储蓄资金投向股市,为部分庄家操纵股市、谋取暴利提供了便利,导致市场投机性增强,股价泡沫膨胀。
(二)赌博心理与暴富心态
我国投资者普遍存在赌博心理。股票市场的赌博特性是与投机性密切联系的,在某种程度上可以说赌博特性就是投机性。股市的投机性强,也就隐含着较大的赌性。这种赌性的存在引诱了一部分“赌徒式”投资者的热情参与,而这类股民的热情参与势必又会增强股市的赌博性和投机性。从我国股市极高的换手率来看,部分散户投资者短线频繁操作,其目的是为了快速致富。另外,我国投资者普遍存在暴富心态,其实这正是人类贪婪本性在股市中的体现。进入股市中的股民大都是为了赚钱而来,并且由于有些公众信息的不正确引导,可以说进入股市中的投资者很多都是为了发财致富甚至是为了暴富而进入股市的。因此,他们在炒股过程中,往往追求赚大钱,既不分大势的强弱,也不论股价的高低,买进股票就想赚钱。如此的心理势必会增强股票市场投机性。
(三)从众心态
我国投资者普遍存在追随时尚的从众心理,投资者在证券市场上表现为跟风、跟庄、随大流、不能坚持自己的既定投资理念和投资风格。个体的羊群行为引导投资者之间学习与模仿,从而在某段时期内买卖相似的股票或同时进出股市,出现群体意义上的羊群行为。由于羊群行为是涉及多个投资主体的相关性行为,对于市场的稳定性效率有很大的影响,也和金融危机有密切的关系。宋军和吴冲锋、施东晖和孙培源对我国股票市场实证研究的结果表明,我国证券市场不仅存在羊群效应,而且其程度高于美国证券市场。
单位:户数据来源:中登公司 注:①新增开户数指当日新开出的户数;表中数据为沪、深合计数
从上表我国三年同期的证券开户数量对比可以看出,我国投资者的从众心态是十分明显的。由于近期股市一直走高,证券开户数量也同比激增,而新增的投资者大部分没有任何投资理财知识,完全抱着一种追求时尚、暴富的心态。
(四)政策依赖偏差
我国的股市在投资者心目中是个“政策市”,尽管我国证券市场已经加快了市场化改革步伐,但是目前还是以政府监管为主、市场补充为辅的投资环境。一方面我国证券市场一直被理解为政策市;另一方面,每当股市出现重大动荡,人们又不断呼唤政策干预。这种矛盾心理和股市中的诸多双重标准一样,都反映了我国资本市场的整个发展过程是在扶持中成长的。我国股民在政策的反应上存在严重“政策依赖性偏差”。投资者的交易频率主要随政策的出台与政策的导向发生着变化,利好的政策出台会加剧投资者的“过度自信”偏差,导致交投活跃,交易频率加快;利空的政策出台投资者“过度恐惧”,偏差往往会使交易频率有较大幅度下降。
三、行为投资策略分析
(一)逆向投资策略
逆向投资策略是一种典型的以行为金融学理论作指导的投资策略。它是指购买进表现糟糕的股票,并卖出同期表现出色的股票。由于股票市场经常是反应过度和反应不足的,对反应过度的修正会导致过去的输家的将来表现高于市场平均水平,从而产生长期超常回报现象。该策略最初由戴维·德瑞曼提出并运用,因此,他也被华尔街和新闻媒体称为逆向投资之父。行为金融理论认为,由于投资者在实际投资决策中,往往过分注重上市公司的近期表现,从而导致对公司近期业绩情况做出持续过度反应,形成对绩差公司股价的过分低估,最终为反向投资策略提供了套利的机会。通常采用逆向投资策略的几种方法为:低P/E (市盈率)策略、低P/CF (CF表示每股现金量)、低P/BV (BV表示每股账面净值)策略、低P/D (D表示每股股利分红)策略。逆向投资策略实施时必须对各指标有准确的估计,严格按照投资策略的要求选择股票,不能单纯地因为某些股票价格下跌或持续下跌就购入,必须确保股票是由于投资者反应过度而偏离了应有的价格。此外,逆向投资者必须要有恒心,努力克服人性中急功近利的弱点,愿意持有股票时间更长一点。总之,逆向投资策略是一个长期风险小、回报高的交易策略。
(二)惯性投资策略
惯性投资策略是针对行为金融学中的“反应不足”现象应运而生的一种投资策略。在反应不足中,股票价格自开始上涨直至达到顶部通常有持续一段的过程,顺势交易者如果在股票价格出现上涨趋势时购入,虽然价位较高,但是日后能够以更高价格卖出,仍然可以获利。惯性投资策略要求投资者衡量一般投资大众的意见,在市场已经启动,但大众对信息表现出谨慎和迟疑时,及时抢进,顺应市场趋势操作。投资者的个性、所获得的信息量以及投资者的类型都将影响惯性时间的长短。Jegadeesh和Titman(1993)的研究发现,在三到十二个月范围内,以前盈利的股票总体上比以前亏损的股票表现的更好,因此在股票价格方面存在着一种“趋势”。Lakonishok(1996)发现,高惯性股票较之低惯性股票,在此后一年间的收益率要高出8%～9%。惯性投资策略的关键是评价股票的“动量”,其选股方法分为价格动量模型和收益动量模型。惯性投资策略并非是要投资于股票价格被炒高的投机性股票,而应当投资于价格上涨向基本价值靠拢或者基本面情况将有所改善的股票,故不同于一般的技术分析。另外,投资者应该注意惯性投资策略是一个短期策略,风险很高,仅适合有丰富投资经验的投资者。
(三)小盘股投资策略
小盘股投资策略就是选择流通股本数量较小的价值型股票进行投资,低价买进,高价卖出,由于小盘股流通盘子小,股价极易波动,投资者极易采用波段操作方法获得收益。当然,在这个定义中,关于小盘股的数量界定,不同的市场有不同的判断标准。如美国证券市场上的所谓小盘股,可能比新兴的中国证券市场上大盘股的盘子还要大。另外,不同的时期,对小盘股的数量定义可能也有变化。Banz(1981)发现股票市值随着公司规模的增大而减少的趋势。Fama和French (1993)的研究表明,小盘股效应很可能是由小盘价值股引起。Siegl (1998)研究发现,平均而言小盘股比大盘股的年收益率高出4.7%,而且小公司效应大部分集中在一月份。Pradhuman与Bernstein的研究也证实当工业产值增加时、通货膨胀加速、债券等级利差缩小、经济高涨时,投资者应转向有利的小盘股的投资。在选用小盘股时要遵循一定的原则,首先那些被选中公司易受一系列的令人失望消息的影响,这些消息能导致一个股价长期下降的模式;其次决定是否有一个潜在的公司价值改善的信号发生;最后通过研究和分析公司价值改进信号的力量和质量、管理层乐观预期的合理理由以及导致结果改善的潜在的催化剂。
(四)集中投资策略
集中投资策略,简单地说,就是选择少数几种可以在长期拉锯战中产生高于平均收益的股票,将大部分资本集中在这些股票上,不管股市短期跌升,坚持持股,稳中求胜。沃伦·巴菲特是集中投资策略的运用高手,他的成就是举世公认的。然而,他认为他的投资策略非常简单明了。不用学习电脑程式,或研读厚厚的投资银行手册。投资者所做的事,不超出任何人的能力范围。行为金融理论指导下的投资者追求的是努力超越市场,采取有别于传统投资者的投资策略从而获取超额收益要达到这一目的。投资者应该尽力获取相对于市场来说要超前的优势信息,尤其是未公开的信息;选择利用较其他投资者更加有效的投资模型来处理信息而这些模型并非越复杂就越好,关键是实用和有效;利用其他投资者的认知偏差或锚定效应等心理特点来实施成本集中策略。大多数投资者受传统均值方差投资理念的影响,注重投资选择的多样化和时间的间隔化来分散风险,从而不会在机会到来时集中资金进行投资,导致收益随着风险的分散也同时分散,而行为金融投资者则应在捕捉到市场价格被错误定价的股票后,率先集中资金进行集中投资,赢取更多的收益。
四、总结
在我国个人投资者中,中小投资者占绝大部分,其决策行为在很大程度上决定证券市场的发展状况,其决策行为的非理性,也严重影响证券市场的稳定。我国股市的过度投机与波动,与缺乏一个理性投资者队伍有关。因此,应针对中小投资者进行投资知识和技巧教育,提高他们的投资决策能力和市场运作效率,减少其非理性行为特征。对于机构投资者,要提高其投资管理水平。行为金融学为投资者提出了许多有价值的投资建议,在投资过程中,投资者应该不断反思自己的决策过程与行为特征,尽量减少认知偏差和情绪对投资决策的影响,充分应用各种行为投资策略,避免投资损失。
摘要：行为金融学注重研究证券投资者在投资决策时的心理特征，其对投资者的有限理性决策假设使其能更好地解释许多证券市场异常现象。本文从行为金融学视角对证券投资者心理与行为特征进行分析，我国证券投资者的投资行为有逆向投资策略，惯性投资策略，小盘股投资策略。
关键词：投资者行为,投资策略,行为金融
参考文献
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[3]吴福龙，曾勇，唐小我．中国证券投资基金羊群行为的进一步研究[J]．中国管理科学，2004(4)．
1. 薄铁片铁2. 磁化S（南）3. 地北4. 指南针不指南北 鸽子找不到回家的路5. C 6. C7. B8. C9. B10. B11. C12. 如图1所示.13. 如图2所示.
14. 将一枚小磁针放在火星表面，观察其是否有固定指向（或是否受磁力的作用）15. 可将铁屑撒在种子中，搅拌均匀，使铁屑吸附在杂草种子上，然后用磁铁吸附，将带有铁屑的杂草种子从混合种子中吸出来.这里利用了磁铁吸铁的性质.
《电生磁随堂练习》参考答案
1. 电流的强弱线圈匝数的多少有无铁芯 铁芯通断电电流的强弱电流的方向强
2. N负变大3. B4. B5. B6. B7. C
8. 如图3所示.9. 如图4所示（提示：两通电螺线管相互靠近的两极均为N极或均为S极，磁感线方向不同）.10. （1）小磁针（2）让小磁针跟导线AB平行，且在AB的下方（3）若小磁针转动，导线AB中有电流，若导线AB不动，导线AB中没有电流11. （1）图略.提示：滑动变阻器金属杆右端（或左端）与开关左端相连（2）B（3）N或北（4）①右（左）变小（变大）②变大（5）越强多（少）强（弱）
《电磁铁、电磁继电器、电动机随堂练习》参考答案
1. 通电导体（或通电螺线管）周围存在磁场切断电源2. 低压控制高压工作 3. B4. B5. A6. C7. D8. D9. A10. C
11. （1）线圈匝数（2）观察吸引大头针个数的多少 （3）电流一定时，电磁铁磁性随线圈匝数的增加而增强（4）A、C12. （1）改变滑动变阻器的电阻吸引大头针数量的多少
（2）如下表. （3）①铁芯越大，电磁铁的磁性越强②将大小不同的铁芯分别插入同一线圈中，保持其他条件不变，观察这个线圈两次吸引大头针的数目
《磁生电随堂练习》参考答案
1. 电磁感应机械2. 切割磁感线导体机械能转化为电能
3. 电磁感应加快摇晃、增加线圈匝数或更换磁性更强的永磁体等
4. 机械能转化为电能5. B6. D7. 猜想：与磁体插入的速度有关(或与磁场的强弱、线圈的匝数、线圈的粗细、线圈的横截面积有关）.实验设计：将电流表和线圈连接成闭合电路，保持其他条件不变，用不同的速度先后两次将条形磁铁插入线圈，观察电流表的示数，并进行比较.
8. （1）磁场对电流的作用电磁感应（2）①转速②导线长度③磁性更强的磁铁
《电与磁综合测试题》参考答案
1. S负 N2. 电机械换向器(或换向片)3. 低压控制高压工作4. 鸽子是否靠地磁场来导航避免偶然性，使结论更可靠
5. 调换电源正、负极（改变电流方向） 发电机6. 动圈式话筒、发电机电风扇、动圈式扬声器7. L2右
8. C9. C10. C11. Ｄ12. C13. B14. C 15. B16. D17. 如图5所示.18. （1）通电导体在磁场中受力（2）电流（3）线圈停在平衡位置19. （1）磁性强弱（2）a、b（3）b、c （4）电流相等
出库安装时，不能计入设备投资支出的附属设备的有( )。 A:暖气
B:卫生
C:通风
D:照明
E:防空支出
答案：A,B,C,D
解析：
按照目前有关规定，海关监管手续费费率一般为( )。 A:0.1%
B:0.2%
C:0.3%
D:0.4%
答案：C
解析：
动界面是指建设项目在决策和( )中之间。 A:实施准备阶段
B:实施过程
C:投产竣工阶段
D:生产运营期
答案：B
解析：
( )是一个相对概念，是在提高宏观经济效益的目标下，根据本国的特点，通过产业结构调整，使之到达与其相适应的各产业协调开展的状态。
A:产业升级
B:产业优化
C:产业结构升级
D:产业结构优化
答案：D
解析：
以下关于总体规划的描述正确的有( )。 A:国家的“五年规划”是国家总体规划的根本形式 B:国家总体规划由同级人民政府组织编制 C:其他规划要符合总体规划的要求
D:是综合性规划
E:地方总体规划由上级人民政府编制 答案：A,B,C,D
解析：
采用新设法人融资的优点不包括的是( )。 A:可以合理安排合同结构和风险分担机制
B:可以为超过建设项目投资人筹资能力的大型建设项目筹集建设资金
C:可以采用灵活多样的融资方式为政府投资项目筹集建设资金 D:有条件安排成进入投资人资产负债表的表外融资，降低建设项目投资人的风险
答案：D
解析：
通货膨胀发生的原因很多，其中不属于深层原因的是( )。 A:需求拉
B:本钱推动
C:结构因素
D:货币供给过多
答案：D
解析：
关于施工单位的质量责任与义务的表述，错误的选项是( )。 A:总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包工程的质量向分包单位负责
B:隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应当通知建设单位和建设工程质量监督机构
C:施工单位应当建立质量责任制
D:对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字
答案：A
投资建设项目内部控制主要由( )和监督组成。 A:风险活动
B:控制环境
C:风险管理
D:控制活动
E:信息与沟通
答案：B,C,D,E
解析：
( )是用表的形式反映管理班子内部项目经理、各工作部门和工作岗位对各项工作任务的项目管理职能分工。
A:管理职能分工表
B:工作任务分工表
C:任务分解表
D:工作分工报表
答案：A
解析：
资本市场不包括( )。
A:证券市场
B:信贷市场
C:外汇市场
D:一年以内的借贷
答案：D
解析：
产业政策是( )的主要工具之一。 A:自然调控
B:社会调控
C:微观调控
D:宏观调控
答案：D
解析：
实行设计和施工总承包有几个关键问题需要明确，包括( )。 A:由谁承当设计和施工总承包任务 B:为何进行总承包
C:何时开始总承包以及承包的范围是什么 D:何时开始总承包
E:如何进行总承包的招标、投标和评标 答案：A,C,E
解析：
市场经济决定了( )。
A:社会生产的方式
B:交换的方式
C:开展的方式
D:分配的方式
E:竞争的方式
答案：A,B,D
解析：
关于建设单位对施工准备阶段的管理的表述中，错误的选项是( )。
A:办理规划、建设等报建、施工放线测量和工程开工前的各项手续
B:审批工程监理单位编制的监理规划和审核项目监理部编制的监理实施细则
C:检查工程质量保证体系、安全保证体系的运行情况 D:审核工程监理单位审批后上报的承包人的施工组织设计 答案：C
解析：
对于不符合设计要求及国家质量标准的材料设备，监理单位有权( )。
A:通知承建商停止使用
B:通知承建商停工整改
C:向承建商提出建议
D:通知承建商返工
答案：A
B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景
D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
2、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易
B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈
3、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式
4、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
5、股东有权查阅、复制的内容是（）。A．公司章程
B．股东会会谈记录 C．董事会会议决议 D．财会会计报表
6、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。A．委托记录 B．交易记录
C．证券和资金余额 D．证券经纪人的姓名
7、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
8、证券公司章程中的重要条款包括（）。A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构
C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算办法
9、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。A．自营业务账户 B．风险限额 C．资产配置 D．席位情况
10、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务 C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
11、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A．弄虚作假 B．徇私舞弊
C．故意刁难有关当事人 D．不按规定履行报告义务
12、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A．内幕交易 B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易
13、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
14、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A．经营证券经纪业务已满2年
B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
15、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
16、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。A．公司有重大违法行为
B．未按照公司债券募集办法履行义务
C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D．公司最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利
17、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A．实名信用资金台账 B．信用证券账户 C．信用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
18、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。A．证券业从业资格考试办法 B．考试大纲
C．执业证书管理办法 D．执业行为准则
19、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B．进入证券公司的营业场所检查
C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
20、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C．继承人身份证原件及复印件 D．证券账户卡原件及复印件
21、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。A．客户身份核实 B．客户账户变动确认
C．是否向客户充分揭示风险 D．是否存在全权委托行为
22、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．证券公司
23、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．证券公司
24、公司合并的种类包括（）。A．吸收合并 B．新设合并 C．派生合并 D．创设合并
25、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A．抵押融资 B．资金拆借 C．对外担保
D．可能承担无限责任的投资
26、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A．全资拥有 B．控股 C．其他
D．被同一机构控制
27、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
28、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
29、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
30、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确
31、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。
A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 C．不得以他人名义开立多个账户
D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
32、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
33、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A．订立章程
B．发起人认购股份 C．募股程序 D．召开创立大会
34、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。A．停业整顿 B．托管 C．接管 D．行政重组
35、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）。A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B．动用募集资金投资亏损的处罚
C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
36、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。A．证券业从业资格考试办法 B．考试大纲
C．执业证书管理办法 D．执业行为准则
37、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A．证券专业知识
B．证券投资经验和风险偏好 C．年龄
D．财务与收入状况
38、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
39、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A．业务资质 B．管理能力 C．业绩 D．财务状况
40、证券公司参与区域性市场，应（）。A．合理确定参与的数量和地域 B．制订开展区域性市场业务方案
C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 D．制订接受监管的方案
41、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任
42、基金监督机构包括（）。A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司
D．证券投资咨询机构
43、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意
44、证券公司参与区域性市场，应（）。A．合理确定参与的数量和地域 B．制订开展区域性市场业务方案
C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 D．制订接受监管的方案
45、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
46、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
47、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
48、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意
49、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A．证券公司 B．商业银行 C．期货交易所 D．期货经纪公司
50、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传
51、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
52、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。A．5 B．10 C．15 D．20
53、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A．发行价格 B．筹资金额 C．发行数量 D．筹资费用
54、诚信信息查询记录包括（）。A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间
55、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A．将自营业务与代理业务混合操作 B．以自营账户为他人买卖证券
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券 D．以他人名义为自己买卖证券
56、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．受托从事的介绍业务范围
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 D．交易结算结果查询方式
57、下列具有法人资格的有（）。A．子公司 B．分公司
C．企业财务公司 D．母公司
58、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A．发行人
B．上市公司的董事
C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人
59、下列选项中，属于合格投资者的是（）。A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 60、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A．单一客体 B．复杂客体
C．国家对证券市场的管理制度 D．投资者的合法权益
61、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》 D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》 62、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性
63、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。A．保证金制度 B．每日结算制度 C．涨跌停板制度 D．风险准备金制度 64、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。A．停业整顿 B．托管 C．接管 D．行政重组
65、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。
A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 66、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会
67、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》
68、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》
69、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年连续亏损 B．公司有重大违法行为 C．公司最近3年连续亏损
D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 70、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。
A．融资融券业务申请表 B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 D．融资融券担保人证明
71、诚信信息查询记录包括（）。A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间
72、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。A．风险收益特征 B．基本性质 C．发行依据 D．投资安排
73、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。A．成交量与成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量与持有期 D．最高价与最低价
74、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况
75、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A．实名信用资金台账 B．信用证券账户 C．信用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户 76、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 77、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
78、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行考核，考核情况应当以书面方式记载、留存
C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
79、下列属于证券金融公司职责的有（）。A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．中国证券业协会确定的其他职责 80、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 B．部门基金业务负责人
C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员 81、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性
82、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产 83、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意
84、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。A．5 B．10 C．15 D．20 85、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
86、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》 D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
87、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。A．自营业务账户 B．风险限额 C．资产配置 D．席位情况
一、填空
1、意向
2、马斯洛
3、姿态
4、价值观
5、坚持型
6、对生产的关心,对人的关心
7、情境
8、目标效价
9、管理
二、单项选择
1、B2、D3、B
4、C5、C6、D7、D8、D
9、C10、C
11、B
12、C13、C
14、B15、A
三、多项选择
1、ABC
2、ACD
3、BCDE
4、ABCD
5、ACDE
6、ABCDE
7、ABE
8、ABCE 9ABCD10、ABDE
四、名词解释
1、组织行为学是研究组织中人的心理和行为表现及其规律,提高管理人员预测、引导和控制人的行为的能力,以实现组织既定目标的科学.2、群体规范是群体所确定的每个成员都必须遵守的行为标准.它常是一个可以接受或容忍的范围,而不是一些细则,它常是约定俗成、不成文的,而不是通过一定程序正式规定的.3、组织文化是指组织在长期的生存和发展中形成的,为本组织所特有的,为组织成员共同遵守的最高目标、价值标准、基本信念和行为规范的总和及其在组织活动中的反映.4、组织变革是指组织根据外部环境变化和内部情况的变化,及时调整自己的内在结构,以适应客观发展的需要,更好的实现组织目标.五、简答
1、学习型组织具有以下五个特征:
（1）存在一个大家都一致赞成的共同的愿望
（2）人们能够抛弃原有的思考方式,以及解决问题或执行工作的标准规程
（3）组织成员把组织的过程活动功能及其与环境的交互作用看成是一个相互联系的系统整体的一部分
（4）人们能够打破横向和纵向的界限,公开地进行交流,而无须顾虑会受到批评和惩罚
（5）为了一起工作以达到组织的共同目标,人们能牺牲个人和部门的利益而服从组织的整体目标
2、使用权利的政治策略,主要有以下五个方面
（1）建立联盟,建立联盟意味着花时间同其他管理者说话,说服他们支持你的观点.（2）扩充网络,其方法是同已有网络外的管理者建立联系;使不同意见者改变观点,再作选择.（3）控制决策前提,控制决策前提是指限制决策界限.一个手段是选择和控制提供给其他管理者的信息.（4）加强法定权和专长权.管理者在具有公认的法定权和专长权的领域中能最大限度地发挥影响力.（5）明确表述倾向,含蓄使用权力.3、领导者培育优良组织文化的有效途径主要有以下几个：
（1）借助于规章制度反复强化。规章制度是组织内部法定的行为规范，具有外加的强制性。它是组织文化的一个组成部分，体现并强化组织的群体价值观。对于模范遵守制度的人进行奖励，是正强化。对违反人进行惩罚是负强化。
（2）借助于良好风气实现定势化。组织风气，是约定俗成的行为规范，发挥无形作用，对
于违背组织目标的不良风气应予以纠正，逐步消除这种有害的心理定势。
（3）借助于英雄人物实现人格化。
（4）借助于群体活动实现共识化。
（5）借助于仪式、器物实现情境化。
4、组织变革的起因。
（1）组织变革的原因主要在于外部环境、内部环境、成员状况的变化。外部环境变化包括技术的不断进步、经济冲击、竞争条件的变化、世界政治环境的变化、价值观念的变化及具体制度结构的变化。
（2）组织内部的变革主要包括决策失灵、沟通阻塞、机能失效。
（3）组织成员的工作态度、工作期望、个人价值观念等方面的变化，如果与组织目标、组织结构、权力系统不相适应时，也必须对组织作相应的变革。
六、论述
1、主要观点：
领导生命周期理论由科曼首先提出，后由赫西和布兰查德
发展的一种流传较广的领导行为的情景理论。这一理论的特点是，不仅考虑领导的风格，而且考虑到其下属的“成熟度”。
领导生命周期理论运用了与弗德勒相同的分类，既工作行为和关系行为。但不同的是，他们又进一步考虑了这两者分别为高或低的情况，得出了四种特定的领导行为：命令（高工作——低关系）、说服（高工作——高关系）、参与（低工作——高关系）、授权（低工作——低关系）
赫西和布兰查德又引入了下属的成熟度的概念，将其定义为：人们有意愿和能力完成某项特定任务的程度。他们将下属的成熟度划分为四个等级：R1人们不能也不愿意负责去干某事。R2人们不能但愿意承担必要的工作任务。R3人们能够但不愿意听从领导的指示。R4人们既能胜任也愿意完成对他们要求的任务。
结论：
低工作行为（单向沟通）高
成熟度
2、主要论点：
（一）、非正式组织的积极作用
1、非正式组织构成了一个有效的总体体系
2、非正式组织能够减轻管理工作的负担
3、非正式组织能够创造一种令人满意的稳定运行的工作团体
4、非正式组织具有为管理人员拾遗补缺、取长补短的作用
5、非正式组织能够起到“安全阀”的作用
6、非正式组织还具有对管理人员的监督作用，使管理人员在计划与行动方面更加
谨慎。
（二）、非正式组织的消极作用
1、正式组织维护团体价值观与生活方式的功能，使非正式组织具有一种使团体过分维护现有生活方式和在变革面前采取僵化态度的倾向。
2、随着非正式组织提供社会满意功能而来的角色冲突问题。
3、正式组织沟通功能往往造成谣言的流传。
4、正式组织的社会控制功能，是促使雇员服从组织的重要因素，但这种影响力常常干预组织成员的行为。
（三）、对待非正式组织的正确态度
1、接受并理解非正式组织。
2、采取行动时要注意引导非正式组织发挥积极作用。
3、在正式组织与非正式组织的利益发生分歧时，要适当考虑非正式组织成员的利益。
4、注重培育合作的非正式组织，但不应当使其居支配地位。
5、正确影响非正式组织的组织规范。
6、重视非正式组织中核心人物的作用。
2003-----2004第二学期组织行为学期末考试试卷答案（B）
一、填空
1、情感 2霍桑
3、姿态
4、价值观
5、合作型
6、对生产的关心,对人的关心
7、情境
8、期望值
9、管理
二、单项选择
1、D2、C3、C4、D5、C6、B
7、C
8、A
9、D
10、B
11、C
12、D
13、C
14、B
15、A
三、多项选择
1、ABCDE
2、ABCD
3、ABC
4、ACD
5、BCDE
6、ABCD
7、ABE
8、ABCE
9、ABCD10、ABDE
四、名词解释
1、组织行为学是研究组织中人的心理和行为表现及其规律,提高管理人员预测、引导和控制人的行为的能力,以实现组织既定目标的科学.2、群体规范是群体所确定的每个成员都必须遵守的行为标准.它常是一个可以接受或容忍的范围,而不是一些细则,它常是约定俗成、不成文的,而不是通过一定程序正式规定的.3、组织文化是指组织在长期的生存和发展中形成的,为本组织所特有的,为组织成员共同遵守的最高目标、价值标准、基本信念和行为规范的总和及其在组织活动中的反映.4、组织变革是指组织根据外部环境变化和内部情况的变化,及时调整自己的内在结构,以适应客观发展的需要,更好的实现组织目标.五、简答
1、非正式组织具有以下几个特点:
(1)非正式组织的权利来自于组织内成员的授予,而非上级的授予,其权利的实施不具有强制性和稳定性
(2)非正式组织的目标常常是一种情感上的,无法明确化的东西,非正式组织是以情感为纽带,在自愿的基础上结合起来的,是一种自发的、无形的组织形式.(3)非正式组织具有自然形成的核心人物,他对非正式组织的影响巨大.(4)非正式组织的结构一般比较松散,人员不固定,容易受偶然因素的影响,具有不确定性
(5)非正式组织具有不成文的行为规范,对成员的约束力更大.2、冒险转移的原因有:
(1)责任分摊的假设
(2)领导人物作用的假设
(3)社会比较作用的假设
(4)效用改变的假设
(5)“文化放大”假设
3、领导者培育优良组织文化的有效途径主要有以下几个：
（1）借助于规章制度反复强化。规章制度是组织内部法定的行为规范，具有外加的强制性。它是组织文化的一个组成部分，体现并强化组织的群体价值观。对于模范遵守制度的人进行奖励，是正强化。对违反人进行惩罚是负强化。
（2）借助于良好风气实现定势化。组织风气，是约定俗成的行为规范，发挥无形作用，对于违背组织目标的不良风气应予以纠正，逐步消除这种有害的心理定势。
（3）借助于英雄人物实现人格化。
（4）借助于群体活动实现共识化。
（5）借助于仪式、器物实现情境化。
4、组织变革的起因。
（1）组织变革的原因主要在于外部环境、内部环境、成员状况的变化。外部环境变化包括技术的不断进步、经济冲击、竞争条件的变化、世界政治环境的变化、价值观念的变化及具体制度结构的变化。
（2）组织内部的变革主要包括决策失灵、沟通阻塞、机能失效。
（3）组织成员的工作态度、工作期望、个人价值观念等方面的变化，如果与组织目标、组织结构、权力系统不相适应时，也必须对组织作相应的变革。
六、论述
1、主要观点:
（一）群体决策的优点
1、更完全的信息和知识。
2、增加观点的多样性。
3、提高了决策的可接受性。
4、增加合法性。
（二）群体决策的缺点
1、浪费时间。
2、从众压力。
3、少数人控制
4、责任不清。
2、主要观点
(一)、内聚力是成员被群体吸引并愿意留在群体内的程度。内聚力指的是群体成员彼此之间的“粘合力”。没有内聚力，一群人不能被称作为一个群体。
(二)、影响群体内聚力的因素有：
(1)态度和目标的一致性。群体成员拥有相似的态度与目标，有利于增强群体的内聚力。
(2)外部的威胁。这种群体成员不得不团结一致与外界抗争。若竞争不适度也可能导致内聚力下降。
(3)群体规模。一般讲小群体成员有更多彼此交流的机会，因而比大群体内聚力高。况且群体越大，成员的态度和价值观差异也增大，异质也增多。
(4)奖酬体制。以群体为单位的奖酬制度使成员们意识到他们的命运连在一起，因此增加合作精神。
(5)班组的组合。一般讲，以人际吸引、价值观和目标的一致 基础的班组比随机组成的班组有更高的工作满意感。
(6)与外界的隔离。这种群体成员容易产生同命运感以及共同抵御外界威胁的需要。
(7)群体的绩效。群体的成功使群体产生优越感，彼此增进好感，更易团结一致实现群体目标。
（8）领导作风。民主气氛下，可增强凝聚力。
（三）凝聚力的作用
一、文献综述
中国对于农户投资的研究最早从1996年开始, 沈月琴 (1996) 分析了农户投资行为趋向, 包括积极寻求收入增长又希望收入稳定的双重性和在未来投资选择上的短期性和兼业性倾向[1]。吴绍田等 (1998) 提出判断农户投资的合理性, 不能简单的通过环比比较增长快慢、比较各方投资比重等, 而是要根据具体情况和实际进行分析[2]。在接下来的文献当中, 很多学者都开始把“短期化”和“兼业性”作为农户投资的最主要特征。陈娆等 (2001) 依据农户的人均现金投资占农户总投资的比例变化, 提到了农户投资的日益货币化特征[3]。
郭敏等 (2002) 分别通过农户收入、农地收益、农地规模、农业贷款和土地承包期和农户投资的相关性分析, 得出增加农户收入、农地收益、农业贷款以及土地承包期对增加农户投资有必然联系, 而小规模的增加农地规模反而会导致农户投资下降[4]。辛翔飞等 (2005) 从农户纯收入、工资性收入、税费支出、家庭经营非农产业支出等几个方面建立双对数分析模型, 研究这些因素对农户投资的关系, 得到了农户纯收入和农户非农就业机会对农户投资影响最大的结论[5]。
二、河南省农户投资现阶段特征分析
2003年以来, 中国开始加大对农业方面的政策和资金投入。2004年初, 中央下发了《中共中央国务院关于促进农民增加收入若干政策的意见》, 对改善近年来农民人均纯收入持续增长缓慢的现象指明了政策方向。河南省也随后出台了诸多支农政策, 由于劳动力大量外流和农户的理性选择, 农户为了保持自己的收入稳定持续增长, 在投资上呈现出以下特征。
数据来源:《中国统计年鉴》。
1. 农户对农业的投入比重稳定中略有下降。
从2003年开始, 农户平均每人的全年总收入以15%以上的增幅增长, 2008—2009年收入增长增幅下降到7%。由于农户的经营支出决策都是由上一年的收入状况决定的, 农户对家庭经营性支出的意愿基本维持在上年收入的27%左右。根据上页表1, 农户对家庭经营性支出的投入比例基本稳定, 而且农户对农业的支出仍然占据着家庭经营性支出的绝大部分, 相对于2004—2007年, 近两年的农业投入比重有所下降。
造成这种稳定略有下降的农业投入特征, 原因在于, 在农村劳动力外流的背景下, 农户增加农业投入的增长比例与农业收入的比例持平, 甚至支出增加的比例略大于收入增加比例。从2003—2009年, 河南省农户对于农业的家庭经营性支出平均以每年15%的比例增长, 且从事农业生产的劳动力平均每年以3%的速度递减, 但是农户从农业当中得到的收入和支出的比值却一直维持在3.10左右, 且农户的农业收入增长的均值却维持在12%左右。
数据来源:《河南省统计年鉴》、《河南省调查年鉴》。
由于增加了农业投入, 农业收入却没有得到更大比例的增长, 相对于支出更少而回报相对较多的二、三产业, 农村按三次产业从业人口的流动能更好的反映出农户们的理性选择。
数据来源:《河南省调查年鉴》。
2. 对生产性固定资产投入比例稳定中逐步下降。
河南省农户在生产性固定资产投入上, 从表3可以看到, 2004—2009年, 除了大中型拖拉机数量有一定增长外, 收割机和农用动力机械的数量都有一定程度的下降。但是单从数量来看, 这两个机械的数量还是维持在一个平均的水平。这样农户的生产性固定资产投资主要就在大型生产机械的维修和保养上。所以, 平均每人购置生产性固定资产的支出占总支出的比例就出现了一定程度的下降。这也从另一个侧面反应了, 在国家出台一系列购置生产机械补贴的政策下, 第一轮的购买使得现阶段的河南农户的农机持有量达到了一个稳态的均衡。
三、农户农业投资行为的影响因素分析
在农民进城务工的大背景下, 新农村建设以来, 中国开始逐步增加农业财政支出, 并鼓励农村信用社等金融机构向农户发放农业贷款, 从2006年1月1日起, 中国全面取消农业税。各种政策接连下发, 使得现阶段研究农户的农业投入影响因素和以往略有不同。笔者认为, 现阶段影响农户农业投入的因素, 主要分为以下几个方面:农户第一产业收入、农户家庭的工资性收入、财政对农田水利的投入、金融信贷机构对农业的贷款支持。
数据来源:《河南省统计年鉴》。
1. 农户第一产业收入。
农户第一产业的收入对其农业投入有着最直观的影响, 农户的农业投入决策取决于农户的收入预期和以往的经验, 所以农户农业上的收入更会影响到农户的投资结构和数量。笔者利用1990—2009年数据, 通过人均第一产业家庭经营性支出和农户人均第一产业收入来分析投资和收入的关系 (分别除以农村居民消费物价指数以消除每年的物价变化带来的干扰变化) 。用双对数模型分析回归得到二者的线形方程为:
消除一阶自相关后, 数据得出的拟合优度达到0.99, 显示出二者之间显著的正相关关系, AR (1) 也通过了95%的T检验。人均农业收入的弹性系数是0.94, 证明在其他因素不变的条件下, 农户第一产业每增加1%, 农户农业投资就增加0.94%。
2. 工资性收入。
工资性收入代表农民外出务工、在乡村组织和乡镇企业以及其他单位劳动得到的收入。工资性收入对农户农业投入的影响, 一方面表现在增加了总收入而影响投资, 另一方面表现在工资性收入增多的情况下, 农户对农业投入继续增加的意愿。依然利用双对数模型来对消除CPI影响的农户人均农业支出和农户人均工资性收入进行分析, 得到二者的线性方程为:
工资性收入的回归系数为0.48, 拟合优度为0.91, 证明工资性收入和农业支出之间也存在着明显的正相关关系, 工资性收入的增加对农户的农业投资的贡献度达到48%。
3. 财政投入。
在实行了农业补贴政策以来, 财政投入多少、财政投入的方向会直接影响到农户购买种子等生产资料的选择, 甚至会影响到农户在拿到收入后选择进行投资或是进行消费的比例。于是针对消除了农村CPI影响后的农户人均第一产业经营性支出和财政农林水投入进行线性回归, 可以得到以下方程:
消除了一、二阶自相关后, 方程的拟合优度达到0.97, 方程不再存在自相关。财政投入的弹性为0.38, 也就是说财政收入每增加1个百分点, 农户的农业支出将增加0.38个百分点。
4. 信贷投入。
前文家庭经营性支出占上年人均总收入的比例一直维持在27%左右, 要想增加农户的农业投资, 更要从农户的拥有资金上考虑。农业贷款作为农户投资的一项重要来源, 在农户的农业投资中具有相当重要的位置, 特别是近年来出台了多种小额度农村信贷, 这也成为了农户投资颇具影响力的因素之一。对消除农村居民消费物价指数影响后, 农户农业家庭经营性支出和农业信贷余额进行线性回归, 可以得到以下方程:
消除了一、二阶自相关后, 方程拟合优度达到0.96, 且方程不再存在自相关性。信贷投入和农户农业投资存在明显的正相关关系, 且弹性系数为0.46。
四、结论
本文对河南省近年来农户农业投资的现状进行了分析, 并对其影响因素分别进行了实证分析。
农户第一产业收入和农户农业投资存在着极强的正相关关系, 且从文中数据的分析来看, 农户的农业投资占总收入的比例在较长时期都是稳定的, 所以增加农户农业投资首要任务是增加农户的收入, 特别是农户的农业收入。
农户的工资性收入和农业信贷资金投入都是农户农业投资资金来源的重要组成部分, 二者与农户农业投资的弹性系数也比较接近, 农村信贷资金是否充分以及农民外出务工的收入多少绝对的影响到农户农业投资的多少。
财政投入对农户农业投资的直接贡献率较小, 但是其在农业的长久发展上依然起着不可或缺的作用。切实的把财政支农政策落到实处, 是提高农民农业投资以及农业生产积极性的根本出路。
参考文献
[1]沈月琴.山区农户投资行为评析[J].林业经济问题, 1996, (4) .
[2]吴绍田, 高洪涛.粮食与收入增长非均衡下农户投资行为分析[J].时代论丛, 1998, (1) .
[3]陈娆, 江占民.中国农户投资行为研究[J].北京农学院院报, 2001, (3) .
[4]郭敏, 屈艳芳.农户投资行为实证研究[J].经济研究, 2002, (6) .
一、单项选择题：下列各题的四个选项中，只有一项最符合题意，请将你选定的选项所对应的对母(A、B、C或D)填在括号内(共10题，每题1分，共10分)。
1、唯物辩证法与形而上学的根本分歧是()。
A.是否承认历史是人民群众创造的
B.是否承认对立统一规律
C.是否承认质量互变规律
D.是否承认否定之否定规律
2、在社会主义国家改革的历程中，率先冲破苏联模式，实行改革的国家是()。
A.南斯拉夫B.中国C.匈牙利D.波兰
3、中共十五届六中全会审议并通过了()。
A.《国民经济"十五"计划纲要》
B.《关于加快国有企业改革的决议》
C.《关于加强党的基层组织建设的决议》
D.《中共中央关于加强和改进党的作风建设的决定》
4、宪法规定，我国根本政治制度是()。
A.人民代表大会制度B.民族区域自治制度
C.多党合作制度D.民主集中制
5、1949年9月，中国人民政治协商会议第一届全体会议通过的具有临时宪法性质的是()。
A.《中国人民政治协商会议共同纳领》
B.《中国人民政治协商会议组织法》
C.《中华人民共和国中央人民政府组织法》
D.《中国人民政治协商会议章程》
6、领导效能考评的重点是()。
A.德B.能C.勤D.绩
7、我国环境保护法规定，对存在危害环境的污染源单位责令其限期治理，最长期限不得超过()。
A.1年B.半年C.3年D.5年
8、党的十五大确定()是建设有中国特色社会主义的基本治国方略。
A.依法治国B.以法治国C.以德治国D.依德治国
9、中国人民政治协商会议第一届全体会议在北平一共举行了()天。
A.7B.9C.8D.10
10、()是人民政协在我国政治生活中正确发挥作用的根本保证，也是我国所实行的社会主义民主区别于西方议会民主的主要标志。
A.坚持中国共产党的领导
B.服从和服务于国家的大局
C.注意从实际出发
D.加强同有关部门的配合
二、多项选择题：下列各题的五个选项中，至少有两项是符合题意的，请将你选定的选项所对应的字母(A、B、C、D或E)填在括号内。错选、多选、少选均不得分(共10题，每题2分，共20分)
1、我国民法通则规定知识产权的类型有()。
A.著作权B.专利权C.商标权D.发现权
E.发明权和其他科技成果权
2、市场经济的基本特征是()。
A.市场主体的自主性B.市场关系的平等性
C.市场活动的竞争性D.市场发展的开放性
3、唯物辩证法的基本规律是()。
A.对立统一规律B.质量互变规律
C.人与自然协调发展规律
D.普遍联系规律E.否定之否定规律
4、建国以来，与人民政协有关的国家法律法规主要有()。
A.《中国人民政治协商会议共同纲领》
B.《中国人民政治协商会议组织法》
C.《中华人民共和国中央人民政府组织法》
D.《中华人民共和国宪法》
E.《中华人民共和国国旗法》
5、在社会主义市场经济条件下，我国政府的经济职能主要表现在()。
A.保持经济总量平衡
B.制定国民经济长期规划和产业政策
C.提供公共服务
D.创造公平竞争的市场环境E.调节收入分配
6、我国刑法的基本原则是()。
A.无罪推定原则B.辩护人制度
C.罪刑法定原则D.法律面前人人平等原则
E.罪刑相适应原则
7、我国社会主义市场经济体制的基本框架包括()。
A.现代企业制度B.统一开放、竞争有序的市场体系
C.宏观调控体系D.多层次社会保障制度
E.以按劳分配为主体，效率优先，兼顾公平的分配制度
8、为解决社会问题，调整社会利益关系的公共政策，表现出的基本特征有()。
A.阶级性B.整体性C.价值相关性
D.多样性E.合法性
9、政协章程规定，政协全国委员会和地方各级委员会的主要职能有()。
A.政治协商B.民主监督C.参政议政
D.协调沟通E.批评建议
10、我国行政管理的主要特征是()。
A.以国家权力的强制为后盾
B.实现阶级统治职能的政治性和管理社会公共事务的社会性
C.具有自身规律和功能作用的动态过程
D.具体处理国家和社会事务的实践活动
E.具有一定的技术性和艺术性
三、辨析题：判断下列命题或观点是否正确，并说明理由(共3题，每题5分，共15分)。
1、社会主义的本质就是坚持公有制。
2、市场经济就是商品经济。
3、知识产权就是著作权。
四、论述题：(15分)
试论"三个代表"思想体现了党的先进性。
五、材料分析题：(10分)
(1)历史唯物主义认为，人的素质当中有先天禀赋的因素，但更取决于后天的修养锻炼。
(2)十一届三中全会后，适应改革开放和社会主义现代化建设的新形势，我们党适时提出干部队伍要实现"革命化、年轻化、知识化、专业化"。
(3)九十年代中期，面对建立社会主义市场经济过程中提出的新问题、新挑战，面对风云变幻的国际形势，江泽民同志指出，领导干部一定要讲政治，随之在县级以上领导干部是进行了讲学习、讲政治、讲正气为主要内容的教育活动。
阅读以上材料，回答下列问题。
(1)新时期领导干部应具有哪些素质？
(2)作为一名领导干部，适应时代要求，怎样才能提高自身素质？
六、作文：(30分)
根据江泽民总书记对新世纪政协工作的四点希望和李瑞环主席关于履行政协职能必须坚持四条原则，请自拟题目，联系工作实际，谈谈如何进一步开创政协工作新局面的问题。
要求：(1)议论文体裁
(2)字迹清楚，字数不少于600字。
厅级领导干部考试试题答案
一、单项选择题：
1、B2、A3、D4、A5、A
6、D7、C8、A9、D10、A
二、多项选择题
1、ABCDE2、ABCDE3、ABE4、ABCDE
5、ABCDE6、CDE7、ABCDE8、ABCDE
9、ABC10、ABCDE
三、辨析题：
1、错。社会主义的本质是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕。
2、错。市场经济是商品经济的发达形态和运行总体。两者属于不同的范畴序列，出现时间、范围大小、存在条件、解决的核心问题也各不相同。
3、错。知识产权指人们对通过脑力劳动创造出来的智力成果所依法享有的权利。除著作权外，还包括专利权、商标权、发现权、发明权和其他科技成果权等。
四、论述题：
(1)党要始终代表中国先进社会生产力的发展要求，体现了我们党的阶级基础的先进性，表明党从诞生起就是推动我国社会生产力向前发展的决定力量。
(2)党要始终代表中国先进文化的前进方向，体现了我们党的指导思想的先进性，表明党始终走在时代前列，始终坚持马克思主义指导下的文化建设。
(3)党要始终代表中国最广大人民的根本利益，充分体现了党全心全意为人民服务的宗旨，表明我们党搞物质文明建设和精神文明建设，归根到底都是为了代表和满足我国最广大人民的根本利益。
(4)党的性质、指导思想、基本纲领、奋斗目标、根本宗旨的理论，一句话，党的先进性，其实质和归结点都在于"三个代表"。
五、材料分析题：
(1)领导干部应当具有较高的政治思想素质、道德情操素质、文化专业素质、组织能力素质和心理素质。其中首要的是政治思想素质。
(2)素质的提高关键在于学习实践中修养锻炼。要学习马克思主义的基础理论，学习文化基础知识，精通专业知识；在实践中锻炼自己统筹全局的思考能力和协调能力，处理问题的决断能力和应变能力。通过学习和实践，提高自身素质，达到党对干部提出的德才兼备的要求。
六、作文：
评分标准：
(1)文章论点正确，论据充分，论证有力；较好联系工作实际；文笔流畅，修辞运用得当；卷面整洁，字迹清楚。为一类卷，得分25-30分。
(2)文章论点正确，论证基本合理；能够联系实际；文字运用较为自如；卷面整洁，字迹清楚。为二类卷，得分18-24分。
(3)文章论点基本正确，论证基本合理，但内容不够充实；未能联系工作实际；文字表达基本通畅；卷面整洁，字迹清楚。为三类卷，得分10-17分。
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