河南省交通执法案卷评查办法

河南省交通执法案卷评查办法（精选11篇）

河南省交通执法案卷评查办法 篇1

第一章 总则

第一条 为了规范我省交通运输行政执法案卷评查工作，提高行政执法案卷制作水平，防止和纠正违法或不当行政行为，根据交通运输部《交通运输行政执法评议考核规定》《交通运输行政执法文书制作规范》、《河南省交通行政执法文书式样》法规的有关规定，结合我省交通运输行政执法工作实际，制定本办法。

第二条 本办法所称交通运输行政执法案卷(以下简称“案卷”),是指各级交通运输行政主管部门及其行政执法机构在实施行政处罚、行政许可和行政强制过程中依法收集、调取、制作并办结归档的案件材料。

案卷评查是指各级交通运输行政主管部门及其行政执法机构，对本系统、本地区、本单位案卷进行检查评比、量化打分、综合评议，并将评查结果进行通报的监督检查活动。

第三条 省交通运输厅负责全省交通运输行政执法案卷评查工作。

省交通运输行政执法机构负责各级交通运输行政执法案卷评查工作。市（含直管县，下同）交通运输行政主管部门在职权范围内负责本地区交通运输行政执法案卷评查工作。

第四条 案卷评查工作应当坚持实体规范与程序规范相结合、内容规范与形式规范相结合、纠正违法和激励先进相结合、

格；

（二）行政相对人认定正确；

（三）事实认定清楚，证据确凿、充分；

（四）法律法规规章适用准确；

（五）执法程序符合规定；

（六）不存在超越职权的情况；

（七）不存在滥用职权的情况；

（八）不存在导致具体行政行为无效的其他情形。案卷不符合合法性原则的，评定为不合格案卷。第十一条 适当性原则主要指具体行政行为合理，自由裁量权适用适当，行政决定不存在显失公正的情况。

案卷不符合适当性原则的，评定为不合格案卷。第十二条 规范性原则主要是指内部审核程序、法律文书制作、案件材料归档是否规范，应包括以下内容：

（一）适用法律文书符合法定式样；

（二）法律文书填写规范；

（三）内部审核审批程序规范；

（四）案卷材料齐全、完备；

（五）案卷材料立卷归档规范。

案卷不符合规范性原则的，每发现一项扣1分，扣完为止，不计负分。

第十三条 案卷评查实行一卷一评，采用百分制计分，90分以上为优秀，80—89分为良好，60—79分为合格，60分以下

第二节 程序标准

第十八条 实施行政处罚程序基本要求：

（一）不得先处罚后取证或程序缺失；

（二）执法人员不得少于两人，并主动出示执法证件；

（三）调查时，应告知当事人有申请回避的权利；

（四）履行告知义务，并听取当事人的陈述、申辩；

（五）符合听证条件的当事人要求听证的，应依法组织听证；

（六）有法定前置程序，未履行该程序不得作出处罚决定；

（七）行政处罚决定书等对外文书应依法送达；

（八）其他实施行政处罚的程序性要求。第十九条 实施行政许可程序基本要求：

（一）受理行政许可申请，应出具加盖许可专用印鉴并注明日期的书面凭证；

（二）许可事项直接涉及他人重大利益的，应当告知该利害关系人；

（三）申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩，交通运输行政执法机构应当听取申请人、利害关系人的意见；

（四）依法应当听证的事项，或者许可机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大事项，应当向社会公告，并举行听证；

（五）公共资源配置、直接关系公共利益的特定行业市场

（二）听取当事人陈述、申辩，并制作陈述申辩笔录；

（三）催告书、行政强制执行决定书应当依法送达当事人；

（四）代履行完毕，监督人员、代履行人和当事人或者见证人应当在执行文书上签名或者盖章；

（五）不得在夜间或法定节假日实施行政强制执行，但情况紧急的除外；

（六）不得采取停止供水、供电、供热、供燃气等方式迫使当事人履行相关行政决定；

（七）执行和解不得损害公共利益和他人合法权益，当事人不履行执行协议的，应当恢复强制执行；

（八）行政决定被撤销、变更，或者执行错误的，应当恢复原状或者退还财物，或依法给予赔偿；

（九）法律法规规定的其他程序。

第三节 文书标准

第二十二条 交通运输行政执法文书应当适用统一式样：

（一）行政处罚文书适用交通运输部《交通行政执法文书制作规范》（交体法发［2008］562号）规定的行政执法文书式样；

（二）行政许可文书适用交通运输部《交通行政许可实施程序规定》（交通部令2004年第10号）规定的文书式样；

（三）行政强制文书适用省交通运输厅统一制作的文书样式，法律法规规章另有规定的，从其规定。

（一）应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据，有困难的，可以提取复制件、影印件或抄录本，标明“经核对与原件无误”，注明出证日期、证据出处，并签名或者盖章；

（二）视听资料、计算机数据，应当收集有关资料的原始载体，收集原始载体有困难的可以收集复制件并注明制作方法、时间、制作人等情况，并应当附有该声像内容的文字记录；

（三）现场笔录应记录现场有关人员基本情况、主要事实和主要证据，并由现场人员和执法人员签名或盖章；

（四）勘验（检查）笔录应当载明时间、地点、事件等内容，由执法人员、当事人、第三人签名或盖章。必要时，可以另附纸绘制勘验图或采取拍照、录音、录像等方式记录现场情况，并在笔录中注明；

（五）制作询问笔录要一人一录，注明询问的时间、次数和具体地点，记录案件发生的时间、地点、情形、事实经过、因果关系及后果等内容，并与其他证据相互印证，特别是时间、地点、数量、金额等具体情节不得相互矛盾。被询问人不回答或拒绝回答询问的，应当写明被询问人的态度，如“不回答”或者“沉默”等，并用括号标记；

（六）制作抽样取证凭证，当事人应当在场，对样品加封条，开具物品清单，由执法人员和当事人在封条和相关记录上签名或盖章；

（七）证据登记保存清单应当对被保存物品的名称、规格、数量予以记录，由当事人签署“上述物品经核对无误”的意见，

（四）告知事项应当明确、清楚，并符合法律法规规定；

（五）对外使用的文书需要作出修改的，应当重新制作，重新制作有困难的，在修改处加盖单位公章；

（六）同一案卷中不同阶段制作的对外文书在认定事实、适用法律法规、履行告知义务、作出处罚处理决定等内容方面，应当从程序上保持一致，不能相互矛盾，更不能发生程序性错误；

（七）对法律事实或行为的描述应当完整、明确、客观，不得使用推断性、结论性语言；

（八）加盖交通运输行政执法机关印鉴。

第四节 立卷标准

第二十八条 案卷应按照一案一卷进行组卷，材料较多的，可一案多卷。案卷应当制作封面、卷内目录和备考表。

案卷封面应统一式样，封面内容由案由和案号两部分组成。案由填写模式：当事人+涉嫌违法行为定性（行政许可事项）+案。案号编号模式：行政执法机关简称+执法门类+文书种类+年份+文书顺序号。

卷内目录应当包括序号、题名、页码和备注等内容，按卷内文书材料排列顺序逐件填写。

备考表应当填写卷中需要说明的情况，并由立卷人、检查人签名。

第二十九条 案件材料归档基本要求：

（二）卷内目录；

（三）行政处罚决定书等决定类文书；

（四）立案审批表；

（五）主要证据：办案人员收集、调取的与案件有关的各类证据材料，以及依法制作的现场笔录、询问笔录、勘验（检查）笔录、现场照片等证据材料；

（六）审核阶段：案件处理意见书、违法行为通知书、陈述申辩书等材料；

（七）听证阶段：如果需要组织听证的，应附听证会通知书、听证公告、听证笔录、听证报告等听证文书；

（八）集体讨论：案件重大，需要集体讨论的，应当附重大案件集体讨论记录；

（九）执行阶段：包括执行的票据以及分期（延期）缴款申请书、同意分期（延期）缴纳罚款通知书等材料；

（十）罚没物品处理记录等；

（十一）送达回证等材料；

（十二）结案报告；

（十三）备考表。

不能随文书装订立卷的录音、录像等证据材料应当妥善保管，并注明录制内容、数量、时间、地点、制作人等，方便随时调阅。

第三十一条 行政许可案卷卷内主要材料及顺序：

（一）案卷封面；

（三）行政强制措施决定书等决定类文书；

（四）批准阶段 ：审批文书；

（五）告知阶段 ：实施行政强制措施到场通知书、行政强制措施当场告知书等告知类文书；

（六）听取当事人陈述、申辩的，应制作陈述、申辩笔录；

（七）强制阶段：现场笔录、查封、扣押清单等材料；

（八）检测、检验、检疫或技术鉴定期间告知书、延期审批表、延期告知书等期限变更文书；

（九）处理阶段：解除查封扣押审批表，解除查封扣押决定书、退还被扣押财物凭证等材料；

（十）送达回证等相关材料；

（十一）结案报告。

第三十三条 行政强制执行案卷卷内主要材料及顺序：

（一）案卷封面；

（二）案卷目录；

（三）决定：行政强制执行决定书等文书；

（四）催告：制作履行义务催告书，当事人陈述、申辩的，制作陈述申辩笔录；

（五）批准：制作行政强制审批文书；

（六）执行：应当制作现场笔录，具有中止执行或终结执行情形的，应当制作中止执行审批文书或终结执行审批文书；

（七）执行协议：在不损害公共利益或他人合法利益的情况下，可以签订执行协议；

评查机关应当及时进行反馈，并通报批评。

第三十八条 案卷评查结果作为被评查单位行政执法评议考核、依法行政考核和执法人员考核等工作的重要依据之一。

第三十九条 在案卷评查中，被评查单位及其相关人员有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究责任：

（一）不履行提供案卷义务的；

（二）拒不履行纠正义务的；

（三）其他不履行案卷评查义务情形的。

第四十条 在案卷评查中，评查机关及其评查人员有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究责任：

（一）评查不公正、显失公平的；

（二）弄虚作假、提供虚假材料的；

（三）不履行保密义务的；

（四）其他违反案卷评查规定的情形。

第五章 附则

河南省交通执法案卷评查办法 篇2

第一条为规范专利行政执法案卷评查工作, 加强专利行政执法监督, 规范专利行政执法行为, 提高专利行政执法水平, 根据有关法律、法规和规章的规定, 制定本办法。

第二条本办法所称专利行政执法案卷评查 (以下简称“案卷评查”) , 是指上级专利行政管理机关通过对下级专利行政管理机关的专利行政执法案卷实施的检查, 对其行政执法行为的合法性、合理性及文书的规范性等进行评价, 并对发现的问题进行督促整改的行为。

第三条案卷评查工作应当遵守公平、公正的原则, 客观公正评价专利行政执法行为。

第二章评查范围及标准

第四条专利行政执法案卷是指在专利行政执法过程中, 依照法定程序直接形成的, 能反映案件真实情况、体现执法环节、具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录, 按照一定的逻辑结构形成的档案材料, 包括查处假冒专利、处理专利侵权纠纷和调解其他纠纷三类。

正在进行行政复议、行政诉讼程序且尚未结案的专利行政执法案卷, 一般不纳入评查范围。

专利行政执法案件承办人员应当在案件办结完毕后20日内对案件材料进行归档, 一案一卷, 分门别类, 统一编号, 妥善保管。

第五条案卷评查标准包括案件质量评查标准和文书材料立卷规范标准。

第六条案件质量评查标准主要包括以下内容:

(一) 执法主体是否合法, 即执法主体是否具有专利行政执法的法定权限;

(二) 执法人员是否具有执法资格;

(三) 执法案卷认定的事实是否清楚、证据是否确凿;

(四) 适用法律、法规、规章是否正确;

(五) 行政执法的程序是否合法;

(六) 是否存在超越职权和滥用职权的情况;

(七) 行政执法行为是否明显不当;

(八) 是否存在导致行政执法行为无效的其他情形。

第七条文书材料立卷规范标准是指专利行政执法案卷立卷归档的标准, 主要包括以下内容:

(一) 专利行政执法过程中的执法文书是否完整齐备、使用是否规范正确;

(二) 案卷内容和装订质量是否合格, 归档是否规范、正确。

第三章评查程序

第八条全国专利行政执法案卷评查工作原则上每年开展一次。

各省、自治区、直辖市专利行政管理机关根据需求, 自行决定开展频次。

第九条专利行政执法案卷评查工作可以采取全面评查、重点评查、专项评查等方式进行;也可以结合执法检查等工作进行。

第十条开展专利行政执法案卷评查工作可以成立若干评查组, 评查组人员应为三名以上的单数、由专利行政管理机关遴选的业务骨干组成。

专利行政执法案卷评查工作可以根据需要商请法制、监察等部门派员参加。

第十一条专利行政执法案卷评查可以采取随机抽卷、指定选卷或推荐案卷等方式确定被评查的案卷。

案卷评查原则上以查阅案件卷宗为主, 可以直接调阅执法卷宗, 也可以采取报送执法案卷与现场检查相结合的方式, 询问相关行政执法人员, 了解有关情况。被评查的单位和相关人员应如实反映情况, 提供有关资料, 不得弄虚作假。

第十二条评查组应从专利行政执法案件质量评查标准、专利行政执法文书材料立卷规范标准两方面进行评查, 形成书面初评意见, 并由评查人签名。初评意见包括被评查案卷等次和存在的主要问题。

初评意见应当向被评查单位反映, 并听取意见。

第十三条案卷等次分为优秀、良好、合格和不合格四种。

第十四条主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当对评查组初评意见进行复核, 形成专利行政执法案卷评查结果。

被评查单位与评查组对被评查案卷的等次和存在主要问题有较大争议的, 应当重点复核。重点复核时可以组织专家论证, 并邀请被评查单位参加。

第十五条进行专利行政执法案卷评查时, 应当遵守相关保密法律法规的规定, 不得泄漏国家秘密、商业秘密和个人隐私。

第四章评查结果

第十六条主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当向被评查单位书面反馈专利行政执法案卷评查结果, 对优秀专利行政执法案卷的执法单位、执法人员给予表彰奖励;对专利行政执法案卷质量进步明显的执法单位、执法人员给予适当形式鼓励。

主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关对不合格的案卷应督促整改。被评查单位应当在规定时间内进行整改, 并书面报告整改措施和整改结果。

第十七条下级专利行政管理机关在案卷评查工作结束后, 应当及时向上级专利行政管理机关书面报送案卷评查工作情况。

第十八条专利行政执法案卷评查结果应当在一定范围内进行通报。

第十九条专利行政执法案卷评查结果应当作为年度专利行政执法绩效考核的重要内容。

第五章附则

第二十条专利行政管理机关在开展专利行政执法案卷评查的同时, 可以参照本办法对电子商务、展会等领域的专利执法案卷进行评查。

第二十一条本办法所称的专利行政管理机关包括国家知识产权局、各省 (自治区、直辖市) 和设区的市级管理专利工作的部门。

第二十二条本办法由国家知识产权局专利管理司负责解释。

第二十三条本办法自颁布之日起实施。

行政执法案卷评查制度 篇3

第一条 为进一步规范行政执法行为 , 促进依法行政，提高行政执法水平，结合我所实际，特制定本制度。

第二条 本制度所称行政执法案卷，是指本所依据法律、法规、规章的规定作出行政处罚、行政许可、行政复议案件等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。

第三条 法制稽查科负责行政执法案卷评查工作的组织、指导、管理和监督工作。

第四条 行政执法案卷的评查每半年不少于一次。案卷评查以随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于10件。实际案卷少于10件的按实际数量检查。

第五条 行政处罚案卷应对以下内容进行评查：

1、处罚主体是否合法；

2、事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有有果关系；

3、是否正确适用法律法规；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越职权和滥用职权；

6、案卷内容、装订质量是否合格。

第六条 行政许可档案应对以下内容进行评查：

1、行政许可主体是否合法；

2、行政许可的法律依据是否准确；

3、行政许可的材料是否真实、合法、齐全；

4、许可收费标准是否符合规定；

5、办理程序、时限是否合法；

6、是否对被许可人进行监督检查；

7、案卷内容、装订质量是否合格。

第七条 行政复议案卷应对以下内容进行评查：

1、复议主体是否合法；

2、复议确认的事实是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有因果关系；

3、是否正确适用法律法规；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越职权和滥用职权；

6、案卷内容、装订质量是否合格。

第八条 案卷评查应当一案一评。案卷评查情况、评查得分及扣分理由应书面记录在评查表内，并由评查人签名。

第九条 结合案卷评查情况，案卷评查工作机构应及时对行政执法情况进行分析，提出改进意见和建议；每年年终制作案卷评查综合报告，并报上级行政机关备案。

第十条 案卷评查采取满分为百分制的形式，平均得分在90分以上的，为优秀；平均得分在75分以上不满90分的，为合格；平均得分不满75分的为不合格。

第十一条 在评查过程中，对评查优秀的科室给予通报表彰；对评查不合格的科室，予以通报批评，责令整改 , 取消当年评先树优资格;对存在重大违法问题的具体案件 , 责令纠正 , 并按有关规定追究责任。

行政执法案卷评查自查报告 篇4

按照裕政办[]52号文件精神，我局认真组织实施，并落实到人，具体负责，对照行政执法案卷评查细则，认真做好案卷评查的各项工作，现将自查情况汇报如下：

一、认真组织实施，责任落实到人

对照文件精神，我局成立以局长任组长，分管局长及经办科室参加的自查小组，对—实施行政处罚的案卷进行逐项检查，逐一对照，修改完善。

二、行政执法行为规范，案件处理程序规范

在每次的`统计行政执法检查中，我局行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，持证执法，注重搜集统计违法证据，对有重大统计违法事件的立案、审批，都有专门科室负责，报局长办公会研究审批。案件处理程序规范，运用的法律、法规正确，无一起上诉事件。

三、自评得分

对照行政执法案卷评查细则，自评得分：一、表明身份情况得10分，二、收集证据情况得20分，三、执法程序执行情况得20分，四、处罚决定情况得10分，五、适用依据情况得10分，六、执法行为合法与适当性情况得10分，七、执行效果情况得10分，八、案卷整理情况得7分。总计我局自评得分97分。

五星乡行政执法案卷评查制度 篇5

第一条 为进一步规范行政执法行为，提高行政执法水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》、及有关法律法规和规章的规定，制定本制度。

第二条 本制度所称行政执法案卷，是指在行政处罚、行政许可、行政强制、行政征收或征用等行政执法活动中按照法律规定所形成的与案件有关的法律文书和证据材料的总和，是作出行政执法决定、确认行政执法行为效力、确定行政执法行为合法性的依据。

本规定所称行政执法案卷评查，是指对行政执法案卷进行的评议审查，是县政府所属行政执法部门内部的事后执法监督措施。

第三条 县政府法制办公室负责全县行政执法案卷评查工作的指导、管理、协调和监督工作。第四条 行政执法案卷评查分为自我评查和层级监督检查两种形式进行，以自我评查为主，层级监督检查为辅。层级监督检查，主要采取定期与不定期相结合、抽查与互查相结合的方式进行。定期评查每年2次，分别于6月、12月进行，不定期评查根据全县执法工作开展情况进行。

第五条 行政执法案件办理完毕后30日内，办案人员应将案卷移交本部门法制工作机构进行自我评查。1

第六条 自我评查由各行政执法机关法制工作机构在本系统内组织实施，案卷评查率应达到100%。

第七条 自我评查应从案件的实体和程序上进行全面评查。自我评查记录上应载明被评查案件存在的问题，由行政执法机关法制工作机构负责人和被评查执法机构负责人在评查记录上签字确认，并将评查结果书面通知被评查案件主办人员。

自我评查记录和自我评查结果随同行政执法案卷一并保存。

第八条 自我评查结果应纳入对行政执法案件办案人员的年度考核。

办案人员年度主办案件在10件以下（含10件），年度主办案件出现1件不合格的，由所在单位予以通报批评；出现2件不合格的，当年不能评为县政府表彰的先进个人，年度考核时不能被评为优秀等次；出现3件及3件以上不合格的，暂停行政执法资格，单位组织培训学习，待考核合格后重新上岗执法。

第九条 行政执法机关法制工作机构每半年至少应对本单位自我评查工作进行一次评析，并将自我评查总结书面报送县政府法制办公室。

第十条 层级监督检查由县政府法制办公室组织实施，每半年至少开展一次。开展层级监督检查，需要抽调人员的，行政执法机关应支持配合。抽调期间，被抽调人员应服从安排，认真工作。

第十一条 层级监督检查包括对行政执法案卷质量的检查和对自我评查工作质量的检查。分别于当年6月、12月份进行，采取根据各执法部门定期报送的行政执法台账，依据各单位法定职权，随机抽取行政处罚、行政许可、行政强制、行政征收或征用等案卷各5份，或到行政执法部门进行监督检查。监督检查采取直接抽取执法案卷的方法进行。检查结果作为县政府考评各行政执法部门行政执法责任制的主要内容和依据。

第十二条 监督检查，由县政府法制办公室牵头，监察、财政、审计、物价等相关部门配合在全县组织实施，每年不少于一次，被监督检查单位不少于政府所属的行政执法部门总数的50%。

第十三条 开展监督检查应当提前3日通知被评查单位，被评查单位接到通知后，应准备书面的总结材料、案件登记台账和案卷材料等相关资料备查。

第十四条 案卷评查时，需要办案人员说明情况的，办案人员应到场接受评查人员的询问；需要走访相对人的，被评查单位应予以配合。

案件经办人或被评查单位对案件评查结果不服的，可向县政府法制办公室申请复查一次。第十五条 对评查中发现的问题，县政府法制办应与被评查单位交换意见，县政府法

制办和被评查单位依照《贵州省行政执法责任追究办法》，进行责任追究；同时下达《行政执法监督检查处理通知书》限期整改、纠正，并将整改措施和整改结果于30日内报县政府法制办。第十六条 自我评查、层级监督检查结果不一致时，以层级监督检查结果为准。

第十七条 凡提起行政诉讼、行政复议的行政执法案件，其案卷不再评查。

第十八条 行政执法案卷评查的标准按照基础标准和一般标准两部分实施。评查结果作为行政执法责任目标考评的主要内容。上级主管部门有统一评查标准的，在进行自我评查时，可参照适用上级主管部门的评查标准。

第十九条 案卷评查的基础标准是案卷合格的基本要素，是行政行为是否合法、能否成立的标准，包括主体合法，事实清楚，证据确凿，程序合法，适用法律正确，具体行政行为适当。此项不设具体分值，凡不符合其中任何一项内容的，即视为不合格案卷。

第二十条 案卷评查的一般标准是案卷文书的基本要素，是案卷是否齐备、填写是否规范的标准，包括：立案、调查取证、审查决定、送达执行四个阶段和案卷归档是否符合规范。此项采用百分制的办法，逐项给予计分。

第二十一条 行政执法案卷评查分为优秀、合格、不合格三个等级。即：90分以上为优秀卷，60至89分为合格卷，59

分以下为不合格卷。

第二十二条 行政执法案卷评查按照下列要求标准进行：

（一）全县要成立案卷评查小组，组长、副组长分别由县政府分管法制的副县长、县政府办分管法制的副主任和县政府法制办主任担任，成员由县政府法制办和部分执法单位的法

制专（兼）干或执法人员担任，具体负责监督本制度的落实。

（二）各单位要成立相应机构负责督促指导该部门法制机构对本制度的落实，及时对本单位的案卷进行自我评查。

（三）案卷评查人员要严格执行案卷评查标准。

（四）对评选出的若干优秀案卷，组织全县行政执法单位有关分管领导、法制专（兼）干和执法人员学习交流，交流会上同时展出不合格卷宗。

第二十三条 对不接受行政执法案卷评查或不积极开展行政执法案卷评查工作的单位，视为完不成年度行政执法责任目标，年终取消行政执法的评先资格。

《山西省行政执法案卷评查规定》 篇6

晋政发[2009]23号

各市、县人民政府,省人民政府各委、厅,各直属机构:

《山西省行政执法案卷评查规定》经省人民政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。

二○○九年五月三十一日

山西省行政执法案卷评查规定

第一章 总

则

第一条 为加强行政执法监督,规范行政执法行为,提高行政执法水平,推进依法行政,根据有关法律、法规和国务院《全面推进依法行政实施纲要》,结合本省实际,制定本规定。

第二条 本规定所称行政执法案卷,是指行政执法部门在行政处罚、行政许可、行政确认、行政裁决、行政征收征用、行政强制、行政赔偿、行政补偿等执法活动中形成的法律文书和材料等经依法归档的案卷。

行政执法案卷评查是指上一级人民政府对下一级人民政府,政府对所属行政执法部门,上一级行政执法部门对下一级行政执法部门,行政执法部门对所属行政执法机构在行政执法活动中形 成的业已结案的行政执法案卷进行检查、评议并实施监督的活动。

第三条 本规定所称行政执法部门包括:具有行政执法权的行政机关、法律法规授权执法的组织、依法接受委托执法的组织。

第四条 行政执法案卷评查应当依法、公平、公正开展,坚持实体规范与程序规范相结合;内容规范与形式规范相结合;纠正违法和激励先进相结合;评查结果与落实执法责任相结合;层级监督与行政执法部门内部自我监督相结合的工作原则。

第五条 县级以上人民政府领导本行政区域内所属行政执法部门和下级人民政府的行政执法案卷评查工作,垂直管理部门领导本系统行政执法案卷评查工作。

县级以上人民政府法制机构具体负责组织、协调、指导、监督检查本行政区域内的行政执法案卷评查工作。

行政执法部门法制机构具体负责对本部门行政执法机构的行政执法案卷进行评查。

上级行政执法部门可按系统组织开展行政执法案卷评查工作,并对本系统下级行政执法部门开展的行政执法案卷评查工作进行指导和监督检查。

设区的市人民政府及县(市、区)人民政府与省级行政执法部门应当建立行政执法案卷评查信息沟通机制,保障行政执法案卷评查工作协调进行。

第六条 县级以上人民政府应当鼓励和支持行政执法案卷 评查工作,加强行政执法案卷评查工作的科学化、信息化、标准化机制建设。

第七条 组织行政执法案卷评查应当符合档案、保密法律、法规、规章规定,采取措施保证被评查的行政执法案卷的整洁和完好无损。

第二章 行政执法案卷评查工作的组织和程序

第八条 县级以上人民政府、各级行政执法部门应当根据本行政区、本系统、本部门行政执法工作实际,建立和完善行政执法案卷评查工作规范,组织开展行政执法案卷评查工作。

第九条 行政执法部门法制机构应当组织指导本部门执法机构或者执法人员对本执法机构的行政执法案卷进行定期或者不定期自查,并按照开展行政执法案卷评查工作方案对本部门的行政执法案卷进行全面评查。

第十条 行政执法案卷评查可以聘请专家、学者、具有法制工作实践经验的人员、有关专业人员等参加评查,也可以通过考试择优遴选评查人员,并发给聘书。

第十一条 组织开展行政执法案卷评查应当结合本行政区、本部门实际选择或者采取适宜的方式方法,鼓励创新。

行政执法案卷评查的方法有选送案卷评查法、抽取案卷评查法、综合案卷评查法和其他案卷评查法。

第十二条 行政执法案卷评查的具体方式以查阅行政执法案卷为主,根据工作需要,也可以结合听取被评查行政执法部门汇 报或者采取信息化等手段进行评查。

第十三条 组织实施行政执法案卷评查,可以按照下列程序进行:

(一)成立行政执法案卷评查组织机构,制订行政执法案卷评查方案,下发开展行政执法案卷评查的通知,部署工作,提出要求,明确行政执法案卷评查的范围、内容、方法、步骤、时限、标准和要求等;

(二)采取随机抽取案卷办法评查行政执法案卷的,要求被评查行政执法部门按规定提供或者报送一定期限内的行政执法案卷目录,由行政执法案卷评查组织机构根据行政执法案卷目录按比例随机抽取行政执法案卷;

(三)采取选送案卷办法评查行政执法案卷的,要求被评查行政执法部门按要求提供或者报送自选行政执法案卷;

(四)评查行政执法案卷可以到被评查行政执法部门现场评查,也可以在行政执法案卷评查组织机构确定的地点进行;

(五)行政执法案卷评查人员根据行政执法案卷评查规则和标准审查行政执法案卷并制作或者填写统一格式的行政执法案卷评查单;

(六)行政执法案卷评查单应当注明所评行政执法案卷名称、文号、存在的问题、判定的依据、初评意见和建议等,并由两名行政执法案卷评查人员签字;

(七)行政执法案卷评查实行集体评议制,行政执法案卷评查 组织机构应当集体讨论案卷初评结果和主要问题,并在案卷评查单上注明复核意见;

(八)组织听取被评查行政执法部门对行政执法案卷评查结果的意见,并根据被评查行政执法部门意见对所评行政执法案卷进行再次复核,对确认有误的评判予以修正,并最终确定所评行政执法案卷结果;

(九)对可能影响公正评查的,行政执法案卷评查组织机构应当要求有关评查人员回避;

(十)确因工作需要,对涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行政执法案卷进行评查时,行政执法案卷评查组织机构应当出具公文并采取特殊登记措施,由专人保管、专人评查,防止毁损、遗失、泄密;

(十一)反馈或者通报行政执法案卷评查情况和结果,并向本级人民政府或者上级行政执法部门报告工作;

(十二)对行政执法案卷评查中发现的不符合行政执法案卷评查标准的,以行政执法监督通知书形式要求被评查行政执法部门进行整改;

(十三)行政执法案卷评查结束后,行政执法案卷评查组织机构应当通知被评查行政执法部门办理交接手续,取回行政执法案卷。

第三章

行政执法案卷评查的标准

第十四条 组织开展行政执法案卷评查应当根据本行政区、本行业系统行政执法工作的具体情况和行政执法案卷评查工作的重点,依据有关法律、法规和规章制订行政执法案卷评查的具体标准。

第十五条 行政执法案卷应当全面真实反映行政执法活动,体现行政执法行为的合法性、适当性和规范性要求。具体方面主要包括:

(一)行政执法行为主体具备行政执法主体资格;

(二)行政执法行为程序不缺少法定步骤,不超过法定时限;

(三)行政执法行为所认定的事实清楚,证据充分;

(四)执法文书使用符合法定要求,有关记录内容清楚,格式规范;

(五)行政执法行为有现行有效的法定依据;

(六)适用法律、法规和规章准确,裁量适当;

(七)行政执法文书送达符合法定形式与要求;

(八)行政执法决定的执行符合法定形式与要求;

(九)行政执法文书和材料的立卷归档符合立卷归档有关规定。

第十六条 行政执法案卷评查实行百分制,根据评查标准,可以评定为优秀、合格、不合格三个等次。

第四章 行政执法案卷评查结果的应用与处理

第十七条 行政执法案卷评查结果应当作为行政执法评议考核、依法行政评议考核、目标责任制考核、公务员年终考核等 相关考核的重要依据之一。

第十八条 行政执法部门应当结合行政执法案卷评查工作,建立健全纠错机制,研究制定改进行政执法工作的整改措施。

第十九条 行政执法案卷评查组织机构对不按照工作部署和要求开展行政执法案卷评查的行政执法部门,应当予以通报批评,并要求改正。

第二十条 在行政执法案卷评查中发现行政执法案卷有下列情形之一的,行政执法案卷评查组织机构应当以行政执法监督通知书形式建议有关行政执法部门按照法定程序撤销该行政行为,并依法追究相关人员的行政执法责任,造成损害的,应当按照《中华人民共和国国家赔偿法》的有关规定给予赔偿。

(一)行政执法主体不合法的;

(二)行政执法行为程序不符合法定要求,影响实体判断的;

(三)作出的行政执法行为无法定依据的;

(四)作出的行政执法决定所依据的事实没有证据证明的;

(五)其他应当依法撤销的行政行为。

第二十一条 依据第二十条规定存在应当撤销有关行政执法行为的情形,但有充分理由表明撤销该行政执法行为会给行政相对人或者国家利益、集体利益、他人利益造成更大损失的,可以不予撤销,但要认定其违法,并给予严肃的批评教育。

第二十二条 在行政执法案卷评查中发现存在除第二十条所列情形之外其他不符合行政执法案卷评查标准的问题,行政执 法案卷评查组织机构应当通过行政执法监督通知书的形式或者口头反馈被评查行政执法部门,要求被评查行政执法部门改进行政执法工作。

第二十三条 行政执法部门接到行政执法案卷评查组织机构的行政执法监督通知书后,应当根据行政执法监督通知书要求,采取措施进行整改,并按要求将整改情况报告行政执法案卷评查组织机构。

第二十四条 行政执法部门应当从被评为优秀等次的行政执法案卷中选出典型的行政执法案卷进行点评,以此指导行政执法工作。

第二十五条 行政执法案卷评查组织机构应当对在行政执法案卷评查中案卷优秀率、合格率较高的被评查行政执法部门给予通报表扬,对案卷不合格率比较高的给予通报批评。

第五章 附

则

第二十六条 县级以上人民政府和行政执法部门可以按照本规定,结合本地本部门实际制订实施细则。

河南省交通执法案卷评查办法 篇7

合水县交通局行政执法案卷评查工作总结

县法制办：

根据县政府法制办合政办发[2011]75号文件的工作安排，我局行政执法案卷评查工作从2011年7月份开始，通过自查自评方式分阶段对2011年的行政执法案卷进行全面评查，现总结如下：

一、领导重视，明确要求

局领导高度重视案卷评查工作。2011年，县政府法制办也及时印发了行政执法案卷评查标准，要求各单位按照标准建立和完-1-

善许可案卷档案，并明确将适时组织开展案卷评查。我局领导要

求行政执法人员要认真领会县法制办文件精神，掌握行政执法案

卷评查标准要求，明确行政执法案卷的联评范围、联评方式、联

评时间和联评要求。

二、评查方式及过程

一是统一行政执法案件评查的原则、内容、方法、标准和程

序，达到较为客观、准确地评价对行政执法的质量和水平基本要

求。

二是坚持实事求是，评查结合的原则。我局自查结果表明，今年以来行政执法的总体质量和水平有较大的提高。在抽查的过

程中，重点检查了对实施行政许可及行政处罚过程中主体是否合法、事实是否清楚、处理是否适当、程序是否规范进行综合审查。

对行政处罚案卷分立案、取证、决定、送达、执行、归档６大项

进行了细致评查；对行政许可案卷分申请、受理、审查、听证、决定、送达、归档、检查８大项进行了细致评查。

三是评查与督促整改工作同步进行。对存在的如归档案卷的整理、文书的制作等方面的问题提出具体要求，限期整改。

三、评查效果

通过行政执法案卷的评查做到了摸清基本情况、总结行政执

法成绩、查出了待整改的问题、明确了今后工作的重点。

（一）行政执法责任制工作得到加强。评查结果显示行政执

法人员对依法行政工作的重视程度普遍提高，依法行政责任意识

明显加强。

（二）案件质量明显提高。今年以来我局在调查取证、办案

程序、适用法律方面进一步规范和提高，坚持持证上岗。从检查

结果看，办案的主体、事实、处理较清楚，程序较完备，在立案、取证、决定、送达、执行、归档等方面基本达到《行政执法案卷

评查标准》的要求。

（三）办案自信心得到了提高。与过去行政执法不能应诉、不敢应诉的情况相比有了较明显的改变，做到了每一个案卷“避

免发生行政复议或行政诉讼，但不怕行政复议或行政诉讼”，按

有可能引起行政复议或行政诉讼的要求和标准办案。

四、存在的问题

一是行政执法水平有欠缺。行政执法人员在行政执法案件调

查取证过程中未掌握证据与证据的关联性，或是缺少相关证据支

撑，就作出了行政处罚决定；

二是行政执法文书填写不规范。执法人员在调取证据、制作

笔录、填写其他法律文书时，未能完全按照《行政执法案卷评查

标准》的要求作出，影响了案卷质量的提高。

五、整改措施

一是加强行政执法人员培训，不断提高行政执法水平。

二是进一步强化执法监督，切实落实行政执法责任制。结合依法行政考核工作，进一步加强对执法人员的资格认定和审验工

作；继续开展好案卷评查工作，完善评查办法。

三是加强对行政执法过程中不断出现的新情况、新问题的研

究，及时提出解决问题的办法和措施，总结推广行政执法的好经

验，在执法人员中作经验交流，及时发现行政执法中存在的问题，推动本系统行政执法水平的总体提高。

附件：1案卷评查工作表

2、案卷目录

3、案卷交接清单

4、案卷评查统计表

合水县交通局

二0一一年八月二十九日

河南省交通执法案卷评查办法 篇8

二〇一一年十二月二日

依法行政是行政执法单位实施行政管理、行政执法所必须遵循的原则；多年来，桃源县发改局一直高度重视依法行政工作，将依法行政作为贯彻执行发改系统管理法律法规及各项地方政策规定的重要措施来抓紧抓好。为进一步规范行政执法行为，提高行政执法质量和水平，根据滨州市《关于开展2011行政执法案卷评查工作的通知》的文件精神，近日在县发改系统组织开展行政执法案卷自查自评活动。

一、领导高度重视，着力安排部署

为了将自查自评活动扎实有效地开展并形成长效机制，成立了行政执法案卷自查自评工作小组。工作小组组长由局长担任，副组长由党组书记刘百业担任，成员包括：许志民、张小军、高平林。领导小组下设办公室，负责行政执法案卷自查自评活动日常性工作。办公室主任（兼）由许志民副局长担任，工作人员(兼)由张小军、李祥民担任。

在自查自评会议中，领导强调：此次行政执法案卷自查自评是我局贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》的具体工

作之一，是规范行政执法行为的重要举措,有利于我局推动建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制;有利于提高我局的行政执法水平,保障我局切实履行法定职责;有利于总结经验,查找不足,改进工作,对于强化内部监督、学习实践科学发展观、全面提高依法行政水平具有重要意义。

在会议中，局领导安排：办公室认真开展行政执法案卷自查自评工作；业务股室负责行政执法案卷的集中、整理，积极配合办公室，进行案卷的指导工作；各股、所负责人在业务股室的领导下具体工作。

二、各项措施得力，层层抓落实 按照局领导的工作部署，局办公室采取多项有效措施，务必保障行政执法案卷自查自评工作落实到位。一是工作小组工作人员将市文件复印多份，务必保证人手一份，通过学习文件，理解并掌握评查工作的目的与意义、基本原则、范围和内容、评查办法等方面的要求和评议标准，为认真开展我局自检自查工作奠定了理论基础；二是按照市委的文件要求，积极组织力量对我局2011年在行政执法过程中整理、装订的行政处罚、行政许可进行了认真的清理，前期由各股负责人及执法人员对案卷进行自我检查，其后将所有案卷送至局业务股室，由各股室负责人共同检查、评议，保证自查自评工作扎扎实实开展，杜绝走过场、过形式。三是各股室及执法人员通过此次自查自评的集中学习，不仅了解并掌握行政执法案卷评查工作及行政许可案卷的评议标准，还对过去的案卷进行了整理及工作的回顾，在事实依据、适用法律条款、处罚额度从思想上都有了进一步的深刻认识，而不是过去的只听负责人的部署，所有这些对我局的执法人员进一步规范行政执法行为，提高行政执法质量和水平起到了积极的作用。此次自查自评的学习及行政执法案卷及行政许可案卷的评议标准将对现在及以后的各项工作起到很好的指导作用。

三、自检自查结果

今年我局以“完善执法机制、提高执法水平、争创一流业绩”为目标，逐步建立“发现及时、制止有效、查处到位”的执法新机制，执法机制和体制进一步完善。2011年我局备案30 件，项目审批30件，执法处罚案卷0件。

我局采取有力措施，扎扎实实开展了自评。参照案卷基本标准、案卷文书一般标准、行政处罚简易程序处罚案卷标准、案卷归档标准等标准进行了自检自查。

自评采取抽查的方式，对抽查的案卷，严格按照《评分标准》中的评查内容和标准逐项进行评查。

自查结果：基本按行政许可案卷评分标准（一般程序）执行，主要存在的问题：

1、受理通知和准予行政许可决定书没有写编号；

2、内部审批不规范，有制作会议记录，但没有制作内部审批表；

3、未制作统一规范的卷宗封面。

四、下一步工作打算

今后，我局将按照市和县委、县政府的要求，认真贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》的要求，进一步规范行政执法行为，不断提高行政执法质量和水平。一是加强理论学习与实践相结合。根据工作的特殊性及季节性，合理安排学习发改系统管理相关法律法规的学习，注重培养内在修养；在行政执法监察工作过程中，坚持以事实为依据，以法律为准绳，适用法律法规准确。二是建立健全案卷评查制度。此项制度将作为一项内部监督形式固定下来。通过年底各所汇总自查自评及平时抽查，及时总结经验，查找不足，改进工作，提高行政执法质量和水平。行政执法案卷评查结果,作为各所依法行政考核的一项重要内容。

河南省交通执法案卷评查办法 篇9

为落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《关于加强市县政府依法行政的决定》，进一步提高全市行政执法案件办理质量和水平，规范行政执法行为，推进依法行政，2010年3月开始，我市组织开展了行政执法案卷评查活动，现将情况汇报如下：

一、基本情况

2010全市行政执法案卷评查工作，从3月份开始，至 月底结束，历时 个月。评查范围是全市各行政执法部门、各县市区政府及其所属行政执法部门2009年形成的行政许可、行政处罚案卷。整个评查工作分为安排部署、案卷自评、总结抽查3个阶段。在市级抽查阶段，共抽查 个市直行政执法部门、各县区政府案卷 宗（行政许可 宗、行政处罚 宗）。从抽查的情况看，各行政执法部门对行政执法案卷的规范管理都比较重视，一是主体合法，全市各行政执法部门严格在法定职权内和管辖区域内进行执法，被处罚主体认定准确，委托执法与授权执法主体的职责明确，基本上无越权执法现象；二是案件处理基本做到事实清楚、证据准确、适用法律法规正确，量罚适当；三是程序合法，各类案件能够按照相关规定受理立案，并且即时结案。

二、主要做法

（一）统一部署、明确要求。为确保我市行政执法案卷评查工作顺利开展，我办下发了《沧州市关于开展行政执法案卷监督检查工作的通知》，对2010行政执法案卷监督检查工作进行了安排部署，强调行政执法案卷评查工作的重要性，明确要求各县市区、各部门采取有力措施，严把案卷质量，切实搞好评查工作。为了把这次案卷检查工作做实做细，我办抽调了得力人员，成立了2个检查小组，并召开了部署动员会，建峰主任要求检查小组要高度重视这次检查，明确要求，措施，纪律。

（二）认真开展评查，提高工作质量。针对行政执法案卷量多的特点，我市案卷评查工作采取各县区、各部门首先认真自查，然后由市政府法制办重点抽查的方式开展。在集中抽查阶段，我们组织市政府法律顾问、市行政学院和重点执法部门业务骨干和有关工作人员组成抽查小组，采取一卷一表的方式，对各县区、各部门报送的案卷，严格按照《评查办法》中的评查内容和标准逐宗进行评查，作出评查意见和评分。对行政处罚案卷严格做到了“八查八审”：一查执法主体，审执法资格；二查执法程序，审办案过程；三查调查取证，审案件证据；四查处罚依据，审适用条款；五查权利义务，审案件有无告知当事人权利和义务；六查处罚决定，审案件处罚决定的适当性和合法性；七查处罚履行，审案件执行是否到位、是否实行罚缴分离；八查整理归档，审案卷是否规范。在对行政许可案卷进行评查时，侧重从申请、受理、对申请的审查、作出决定的依据和期限等5个方面进行全面审查。据统计，在自查中，各县区、各部门评查出案卷中存在的问题346个，在市级抽查中，查出问题257个。

（三）强化工作措施，加大整改力度。开展案卷评查的目的在于通过案卷评查，引导各级行政执法部门规范行政执法行为、提高行政执法质量。因此，我们要求各县区、各部门对评查中发现的问题要注意及时进行梳理汇总，在区分共性和个性问题的基础上，着眼主观因素，从思想认识、制度机制、监督体系等方面，认真分析问题产生的原因，研究制定整改措施，将整改贯穿于案卷评查活动的始终，并对各部门进行长期跟踪检查，促其不断进行整改和完善。各县区、各部门对评查中发现的问题也高度重视，通过统一执法文书、完善执法程序、制定评查制度等措施，及时研究整改，规范执法工作。据统计，各县区、各部门在自评基础上，采取483条有力措施对存在问题进行了整改。

四、存在问题

我市行政执法案卷评查工作虽然取得了一定成效，但案卷中仍然存在一些问题，主要表现在以下五个方面：

（一）事实、证据方面。一是个别案卷认定主要事实无证据佐证或证据不充分。这一问题在行政许可案卷中表现比较突出，如对事实的认定仅有执法人员的主观评价，而没有现场勘验、检查笔录、现场照片或其他证据的佐证。二是证据种类相对单一。一些行政处罚案卷偏重采用调查（询问）笔录作为定案证据，对其他种类证据收集不够全面。三是证据收集有瑕疵。个别案卷复印件来源不清，既未注明出处、取证日期，也无执法人员或复印件提供者的签字。

（二）法律适用方面。一是一些行政许可案卷中没有注明法律、法规、规章依据。二是在行使裁量权的行政处罚案卷中，普遍没有对裁量理由作出说明。三是一些行政处罚案件在法律法规规定的幅度以下实施处罚，但卷内无减轻处罚的法定情节、法定依据。

（三）程序方面。一是一些行政许可决定的作出超出了法定期限。二是一些行政处罚案件未依法履行告知义务，或者履行告知义务有瑕疵。三是一些行政处罚案件没有当事人的申辩、陈述内容的完整记载，也没有放弃陈述、申辩的记载，不能反映当事人的陈述、申辩权是否得到保障。四是行政许可案卷中普遍没有注明执法人员的执法证件号码，一些处罚案卷的调查询问笔录中无向当事人出示执法证件记载，一些文书中执法人员执法证号为已作废执法证件的号码。

（四）文书制作方面。一是勘验、检查笔录制作不规范，没有客观、准确、完整地记录，而是加入了一些主观评价或是仅记录了存在的主要问题。二是一些案卷中缺少送达回证，或送达回证上无单位印章、执法人员备注不规范等。

（五）归档装订方面。一是一些部门的卷宗编号、卷皮制作、目录填写、文书排列、页码编序不规范。二是一些部门没有将行政执法过程中形成的资料装订成卷，而是将资料装入信封袋，有的甚至只用订书钉或回形针将资料订在一起。三是个别部门存在用圆珠笔填写执法文书现象。

河南省交通执法案卷评查办法 篇10

2011年度税收执法案卷评查实施方案

为切实贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》（国发【2004】10号）关于“建立健全行政执法案卷评查制度”的有关要求，强化内部执法监督，规范税收执法行为，提高依法行政水平，按照《内蒙古自治区地方税务局税务执法案卷评查工作实施方案》（内地税[2008]124号）、《关于印发执法案卷评查内容和标准的通知》（内政法发[2007]53号）和《包头市地方税务局行政执法案卷评查制度》（包地税发[2008]42号）要求,决定在全局范围内开展税收执法案卷评查工作。

一、指导思想

以党的十七大精神和《全面推进依法行政实施纲要》为指针、以《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国税收征管法》、《关于印发执法案卷评查内容和标准的通知》（内政法发[2007]53号）、《包头市地方税务局行政执法案卷评查制度》（包地税发[2008]42号）为依据，通过开展税收执法案卷评查活动，规范税收执法行为，提高依法行政水平，切实提高执法人员依法治水水平，为本地区经济社会发展创造良好的税收法制环境。

二、组织实施

《内蒙古自治区地方税务局税务执法案卷评查工作实施方案》（内地税[2008]124号）下发以来，我局高度重视，成立了专项领导小组：

组 长：张建明

成 员：黑志国 闫忠义 张婷 冀耀 玉琴 秦根亮 张润斌 武仕伶 白满达

办公室设在法制股，负责此项工作的具体事宜，全面开展2011年度税收执法案卷评查工作。

三、评查范围

税务行政许可（审批）和按照一般程序实施税务行政处罚的案卷。

四、评查内容

（一）税务行政许可（审批）案卷主要评查：执法主体资格是否合法，许可项目是否有法定依据，许可条件是否符合法律规定，许可收费是否有合法依据，许可程序是否符合法定要求。

（二）税务行政处罚案卷主要评查：执法主体资格是否合法，违法事实是否清楚，证据是否确凿，处罚依据是否合法充分，适用法律是否准确，量罚幅度是否是否适当、合理，罚缴是否实行分离，是否使用法定罚款，没收财物单据，扣押、没收的财务处置是否适当，处罚程序是否符合法律规定，是否存在以罚代刑、以罚代管情况，送达和执行是否合法、到位等。

（三）其他评查内容包括：税务行政执法案卷文书格式是否规范，文字表达是否清楚，文书种类、印章使用是否正确，归档是否符合要求等。

五、评查方法及要求

本方案所称行政执法案卷,是指行政执法单位在行政许可、行政处罚等行政执法活动中形成的、依法需要归档的文件、材料。

严格按照《包头市地方税务局行政执法案卷评查制度》（包地税发[2008]42号）要求开展评查工作。

行政许可、行政处罚事项办结完毕后10日内，该事项承办部门应将收集的证据材料、执法文书等有关资料立卷归档，一案一卷，分门别类，统一编号，妥善保管。检查科、管理科、征收科、各税务所承办的行政许可、行政处罚案件，办结后10日内将案卷报法制股，由法制股负责评查工作。

案卷评查的内容和标准依照内蒙古自治区人民政府办公室《关于印发执法案卷评查内容和标准的通知》（内政法发[2007]53号）开展和进行。

法制股每月进行一次评查，评查范围是本局当月办结归档的行政许可、行政处罚案件，填写《税务执法案件监督评查表》，《税务执法案件监督评查表》采取一案一表，一式二份，一份随《执法案件核审月报表》于月后5日前上报市

局法制科汇总。

案卷评查的方式以查阅行政执法案卷为主，必要时可以调查、询问行政执法部门和案件承办人员。被评查的部门和相关人员应当如实反映情况，提供有关资料，不得弄虚作假。

被评查单位对评查机关指出的行政执法案卷存在的问题，应采取有效措施，认真进行整改、纠正。若次年案卷评查时发现仍未整改的，对该部门相应项目加倍扣分。被评查部门对评查机关指出的问题有异议的，可以陈述、申辩，评查机关会听取并记录在案。评查机关对评查中发现的普遍存在的问题，将归纳总结，予以通报。

国土资源行政执法案卷管理办法 篇11

第一条国土资源执法案卷是国土资源行政执法严肃性、有效性、规范性的文件，正确制作科学的、规范的国土资源 执法案卷，对于依法行政、提高行政执法水平具有重要作用。为提高执法案卷的制作水平，特制定本办法。

第二条 凡是反映国土资源行政案件的具有保存价值的各类文书、文件及材料、样本照片、录像等，均应归档。

第三条 国土资源执法文书，要根据现场处罚、立案查处、行政复议案件的类别，按分别按一案一号的原则，单独立卷。

第四条 执法文书书写不得用铅笔、圆珠笔，必须按档案管理要求使用钢笔或毛笔，不得使用不规范的简化字，更不得出现错别字和病句。在特定的条件下，出现文字错误，又不能重新书写的文书，要在更改涂抹处加盖与文书内容有关人员的印章或按手印。

第五条 文书书写有计量单位时，必须使用法定计量单位。

第六条 执法文书书写语言要通顺、精练、明确、具体、恰当，字迹工整，不得潦草。

第七条 执法文书应按照保密、方便利用的原则，整理归档。

第八条 在国土资源执法案件办案之初，承办人即应开始收集案件有关的各种执法文书材料，着手立卷工作，案件办结之后，要认真检查立案的文书材料是否收集齐全，若发现法律文书不完备的，应及时补正，并去掉与本案无关的材料，再排序整齐。

第九条 执法文书材料的排列顺序，应按照执法程序的客观进程和形成文书时间的自然顺序，兼顾文件之间的有机联系进行排列。

第十条 立案查处案件的必用文书：

（1）行政执法案卷；（2）卷内文件目录；（3）现场检查笔录；（4）立案审批表；（5）调查笔录；（6）行政案件审理记录；（7）通知书；（8）行政处罚告知书；（9）行政处罚决定书；

（10）送达回证；（11）行政案件结案报告。第十一条 现场处罚案件的文书有：

（1）行政执法案卷；（2）卷内文件目录；（3）现场检查笔录；（4）当场处罚决定书；（5）行政案件结案报告。

第十二条 立案查处案件的 择用文书有：

（1）行政案件移送书；（2）案件办理报批书；（3）听证笔录；（4）检测（检定）委托书；

（5）检查结果告知书；（6）登记保存（封存）(扣押)决定书；（7）解除登记（封存）（扣押）决定书；（8）涉案物品清单；（9）强制执行申请书；（10）涉案物品处理记录；（11）责令改正（更正）通知书；（12）笔录续页；（13）检查抽样单；（14)封条；(15)行政案件指定管辖决定书；(16)变更（暂停）委托决定书；(17)行政执法委托书；(18)行政案件登记簿。第十三条行政复议执法文书有：

（1）行政执法案卷；（2）卷内文件目录；（3）行政复议申请书；（4）行政复议通知书；（5）立案审批表；（6）调查笔录；（7）案件讨论笔录；（8）行政复议决定书；（9）送达回证；（10）结案报告。

第十四条 执法文书材料经过系统排列后，要逐页编号。页号一律用阿拉伯数字编写在有文字正面的右上角。行政执法案卷、卷内目录、备考表不编号。

第十五条 卷内目录按执法文书材料排列顺序逐件填写齐全。

第十六条 行政执法案卷按规定项目逐项填写齐全，结案日期按结案审查表日期填写。第十七条 案卷保存期限：现场处罚案卷为三年保存卷；立案查处的一般性案件为五年保存卷；危及人体健康和人身安全的大案为永久保存卷；行政复议卷应视具体情况确定保存期限。

第十八条 案卷装订前，要对执法文书材料进行全面检查，材料不完整的要补齐，破损或退色的要修补、复制。订口过紧或有字迹的要粘贴衬纸。纸张过大的材料要修剪折叠。加边、加衬、折叠均以十六开办公纸为准。对于字迹难以辨认的材料，应附上抄件。

第十九条 案卷必须用线绳三空一线装订。订卷绳要系紧、打暗结，长度以160毫米为宜，并在卷底装订线结扣处粘贴封志，由立卷人及档案管理部门加盖骑缝章。

第二十条 案件结案后10日内或最迟不能超过一个月由承办人编写归档清册向档案管理部门移交归档。接受人要逐卷检查验收。卷宗质量不符合本办法要求的，应退回立案单位重新整理。

第二十一条 已经归档的案卷不得从卷内抽取材料，确需增添材料的应征求档案管理员的同意后，按立卷要求办理。

第二十二条 查阅案卷时，查阅人需经局长批准后并履行查阅登记手续。篇二：国土资源部行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定的实施意见

国土资源部、最高人民检察院、公安部关于国土资源行政主管部门移

送涉嫌国土资源犯罪案件的若干意见

各省、自治区、直辖市国土资源厅(局)、人民检察院、公安厅(局)，解放军土地管理局、军事检察院，新疆生产建设兵团国土资源局、人民检察院、公安局：

为规范国土资源行政主管部门向人民检察院和公安机关移送涉嫌国土资源犯罪案件，依法惩处国土资源犯罪行为，依据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》、《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》(国务院2001年第310号令)及有关规定，提出以下意见。

一、关于移送范围和移送机关

(一)国土资源犯罪案件，主要是指涉及以下罪名的案件： 1．非法转让、倒卖土地使用权罪(《刑法》第228条)； 2．非法占用农用地罪(《刑法》第342条)； 3．非法采矿罪(《刑法》第343条第一款)； 4．破坏性采矿罪(《刑法》第343条第二款)；

5．非法批准征用、占用土地罪(《刑法》第 410条)； 6．非法低价出让国有土地使用权罪(《刑法》第410条)；

7．国家工作人员涉及危害国土资源的贪污贿赂、渎职等其他职务犯罪案件。

(二)县级以上国土资源行政主管部门在依法查处国土资源违法行为过程中，发现有符合最高人民检察院和国土资源部《关于人民检

察院与国土资源行政主管部门在查处和预防渎职等职务犯罪工作中协作配合的若干规定(暂行)》(高检会[2007]7号)第五条和第六条规定情形，根据最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定(试行)》(高检发释字[1999]2号)和最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》(高检发释字[2006]2号)，涉嫌渎职等职务犯罪，依法需要追究刑事责任的，应当依法向人民检察院移送。

县级以上国土资源行政主管部门在依法查处国土资源违法行为过程中，发现非法转让倒卖土地使用权、非法占用农用地、非法采矿或者破坏性采矿等违法事实，涉及的土地或者占用农用地的面积、国土资源财产损失数额、造成国土资源破坏的后果及其他违法情节，达到最高人民法院《关于审理破坏土地资源刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释[2000] 14号)和《关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释 [2003]9号)等规定的标准，涉嫌犯罪，依法需要追究刑事责任的，应当依法向公安机关移送。

二、关于移送证据

(三)移送涉嫌国土资源犯罪案件，需要对造成矿产资源破坏的价值进行鉴定的，由省级国土资源行政主管部门按照国土资源部《非法采矿、破坏性采矿造成矿产资源破坏价值鉴定程序的规定》(国土资发[2005]175号)出具鉴定结论；需要对耕地破坏程度进行鉴定的，由市(地)级或者省级国土资源行政主管部门出具鉴定结论。

(四)国土资源行政主管部门在查处国土资源违法行为过程中，应当收集并妥善保存下列有关证据资料：

1．国土资源违法行为调查报告； 2．调查记录或询问笔录； 3．有关鉴定结论；

4．现场调查时的勘测和音像资料； 5．其他可以保存的实物证据和资料。

三、关于移送程序

(五)国土资源行政主管部门在查处国土资源违法行为过程中，发现有符合移送条件的案件，应当由本部门正职负责人或者主持工作的负责人审批。

收到报告的负责人应当自接到报告之日起3日内作出是否批准移送的决定。决定移送的，应当在24小时内办理向同级人民检察院或者公安机关移送手续；决定不移送的，应当将不予批准的理由记录在案。

(六)国土资源行政主管部门向人民检察院或者公安机关移送涉嫌国土资源犯罪案件，应当附有下列材料：

1．涉嫌国土资源犯罪案件移送书；

2．涉嫌国土资源犯罪案件情况的调查报告； 3．涉案物品清单； 4．有关鉴定结论；

5．其他有关涉嫌犯罪的材料。

对国土资源违法行为已经作出行政处罚决定的，应当同时移送行政处罚决定书和作出行政处罚决定的证据资料。

(七)人民检察院对国土资源行政主管部门移送的案件线索，应当及时进行审查，依法决定是否立案。对决定立案的，应当及时将立案情况通知移送单位；对决定不予立案的，应当制作不予立案通知书，写明不予立案的原因和法律依据，送达移送案件的国土资源行政主管部门，并退还有关材料。

(八)国土资源行政主管部门对人民检察院不予立案的决定有异议的，可以在收到不予立案通知之日起5日内，提请作出不予立案决定的人民检察院复议，人民检察院应当自收到复议申请之日起30日内作出复议决定。

人民检察院决定不立案，或者在立案后经侦查认为不需要追究刑事责任，作出撤销案件或不起诉决定的，认为应当追究党纪政纪责任的，应当提出检察建议连同有关材料一并移送有关纪检监察机关或者任免机关处理，并通知移送案件的国土资源行政主管部门。

(九)公安机关对国土资源行政主管部门移送的案件应当自接收移送案件之日起3日内，依法进行审查，作出立案或者不予立案决定，书面通知移送案件的国土资源行政主管部门。决定不予立案的，应当说明理由并同时退回案卷材料。对不属于本机关管辖的，应当在24小时内转送有管辖权的机关，并书面通知移送案件的国土资源行政主管部门。

公安机关违反国家有关规定，不接收国土资源行政主管部门移送

的涉嫌国土资源犯罪案件，或者逾期不作出立案或者不予立案决定的，国土资源行政主管部门可以建议人民检察院依法进行立案监督，或者报告本级或者上级人民政府责令改正。(十)国土资源行政主管部门应当在向公安机关移送案件后的10日内向公安机关查询立案情况。对公安机关不予立案通知书有异议的，国土资源行政主管部门应当自收到不予立案通知书之日起的3日内，提请作出不予立案决定的公安机关复议。

作出不予立案决定的公安机关应当自收到国土资源行政主管部门提请复议的文件之日起3日内，作出复议决定并书面通知提出复议申请的国土资源行政主管部门；国土资源行政主管部门对公安机关不予立案的复议决定仍有异议的，应当自收到复议决定通知书之日起3日内建议人民检察院依法进行立案监督。

(十一)国土资源行政主管部门对公安机关决定不予立案的案件，应当依法作出处理。其中，依照有关法律、法规或者规章的规定应当给予行政处罚的，应当依法实施行政处罚，同时将《行政处罚决定书》抄送同级人民检察院；应当追究有关责任人员党纪政纪责任的，应当将案件移送有关纪检监察机关或者任免机关处理。

四、其他

(十二)国土资源行政主管部门应当支持、配合人民检察院或者公安机关的侦查和调查工作，根据需要提供必要的调查数据和其他证据材料。

国土资源行政主管部门对正在查办的重大违法案件，必要时可以篇三：四川省国土资源执法监察案件文书归档立卷办法

四川省国土资源执法监察案件文书

归档立卷办法

第一条 为了加强对国土资源执法监察案件档案的科学管理和有效利用，更好地做好国土资源执法监察工作，推进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国档案法》及有关规定，结合案件查处工作实际，特制定本办法。

第二条 国土资源执法监察案件文书，是国土资源管理工作中的重要法律文书之一，它所形成的案件档案，是国土资源管理机关行政执法活动的真实记录，也是国土资源行政执法机关全部档案的重要组成部分。国土资源执法监察的案件查处工作必须严格按照行政执法工作的客观规律和文书立卷要求，做好立卷归档工作。

第三条 国土资源执法监察案件卷宗按、一案一号的原则单独立卷，一个案件从立案、结案到归档及所有文书都使用立案时编定的案号。根据不同情况可以分为主卷、副卷。案件调查报告、重大案件集体讨论记录、内部会审表等可以装入副卷。

第四条 国土资源执法监察案件文书，(转载于:国土资源行政执法案卷管理办法)必须用手笔、钢笔书记、签发或打印，要求一式几份的，可复印。要在案件

结案后一个月内由案件经办人员负责整理归档立卷。立卷前由案件主要承办人负责卷宗质量的检查。

第五条 国土资源管理行政机关在形成案件后，办案人员应立即开始收集有关案件的各种行政执法文书，着手案件立卷工作。归档的案件文书材料，必须是真实、准确、法律手续完备的原件。在案件办结后，要认真检查全案的文书材料是否收集齐全，发现法律手续不完备的，应及时补齐或补正，剔除与本案无关的或重份材料，在一个月内完成归档立卷工作。

第六条 卷内案件文书材料，一般只保存一份（有领导批示的除外），重份的文书材料一律剔除。照片要写好文字说明，随纸质文件一起立卷。

第七条 国土资源执法监察案件文书材料排列总的要求是按照案件查处程序的客观进程，以及形成文书时间的自然顺序进行排列。其一般排列顺序为：

一、卷宗封面；

二、卷内文件目录；

三、行政处罚决定书；

四、立案的相关资料：

（1）举报材料（及其他案件来源）

（2）案件初查材料（初步调查报告等）

（3）立案审批表；

五、立案调查取证的相关资料：（1）案件承办人指定书；

（2）责令停止违法行为通知书；

（3）调查笔录；

（4）现场勘验记录、勘察图件及相关资料；

（5）证人证言、书证物证、鉴定报告及鉴定结论；

（6）证据材料等；

（7）详细调查报告及处理建议；

六、行政处罚的相关资料：

（1）案件会审记录；

（2）行政处罚会表；

（3）行政处罚事先告知书；行政处罚听证告知书、送达回证；

（4）当事人陈述申辩笔录；

（5）行政处罚听证通知书；

（6）听证委托书；

（7）行政处罚听证笔录；

（8）听证报告；

（9）行政处罚决定书签批稿、送达回证；

七、执行的相关资料：

（1）罚款票据粘贴页（回单）；

（2）延期交纳罚款审批表；

（3）申请法院强制执行相关材料；

八、结案报告；

九、案件移送报告；

第八条 一个案件的文书材料经过系统排列后，要逐张编页号，两面有文字的两面都编号。卷宗封面、卷内文件目录、卷底不编页码。页码一律使用阿拉伯数字，用铅笔书写在右上角。

第九条 要认真登记好卷内文件目录。卷宗内每份案件文书材料登记一个顺序号。卷内文件目录应按卷宗内案件文书材料排列顺序逐份登记，标明所在“页号”一栏，只有最后一份文件填起止号，其余各份文件只填起始号。

第十条 卷宗封面所列的各个项目，需用毛笔、铅笔逐项填写齐全，书写要工整，其中，封面的第一行，填写行政执法机关的全称；“自—年—月至—年—月”栏，填写立案日期和正式结案日期；“归档号”栏，填写执法机构给本卷宗的归档时保管序号。

第十一条 装订前要做好案件文书材料的检查。对破损或褪色的材料，应当进行修补和复制。装订部位过窄或有字迹的材料，要用纸加衬边。纸面过小的书写材料，要加贴衬纸。纸张大于卷面的材料，要按卷宗大小折叠整齐。对字迹难以辩认的材料，应当附上抄件。需要附卷的信封要打开平放，邮票不要撕掉。材料上的全部金属物都要剔除干净。

第十二条 卷宗须使用档案馆监制的档案用纸，卷宗装订按档案馆卷宗装订要求进行装订。

第十三条 卷宗装订以后，应检查文件材料有无漏订现象。卷宗归档立卷前由案件主要承办人负责卷宗质量检查，并签字。凡不符合规定要求的，由原办案人负责重新整理。

第十四条 归档的录音带、录像带等声相档案，应在每盘上注明当事人的姓名、案由、归档号、承办单位、录制人、录制时间、录制内容，并按形成顺序，逐盘登记造册归档，或与卷宗（文字材料）统一排列编号存放（特殊的也可以单独存放）。凡是能够附卷保存的，应装订入卷。第十五条 案件文书材料装订成册并编制封面后，应装入档案盒，并填写档案盒封面、盒脊及备考表项目。档案盒的外形尺寸310mm×220mm(长×宽)，盒脊厚度可以根据需要设置为20mm、30mm、40mm等。