董秘资格考试的介绍

董秘资格考试的介绍（精选4篇）

董秘资格考试的介绍 篇1

以下举个例子关于深交所的董秘考试要求及内容：

一、参加培训资格

1、“深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训班”的报名条件：

1)学员在”拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统“所填资料必须真实、准确、完整(如果报名信息为虚假信息，本所将依据深圳证券交易所上市公司董事会秘书与证券事务资格管理办法的第二十条的要求取消董秘资格证书，并根据二十一条的要求公布上述取消资格名单。

2)学员是重点拟上市公司的现任或拟任董事会秘书，每公司限报1人。(重点拟上市公司是指各项财务指标已符合发行上市条件的公司)

3)学员所属公司必须在具体培训举办日前1个月完成股份制改造。

2、在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统”中报名的有效人数超过具体培训场所的人员数量限制，本所将根据如下原则进行优先选取(以下简称“筛选原则”)：

1)本身的培训意愿。学员在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名表”的“备注”栏中，可根据我所年度的规划，选择意愿培训地点。本所在填报时间接近的基础上优先选择培训意愿在本区域的学员参加培训。

2)企业的注册地点。本所各年度的培训基本分布在拟上市企业相对集中的区域，为了方便企业参加培训，也为了降低企业参训的成本，本所优先选择培训举办区域附近的企业参加培训。

3)企业首次完整填报时间。在综合其他原则的基础上，根据培训意向第一次完整填报的时间顺序，本所优先选择第一次完整填报时间较早的学员参加培训。

注：如学员未能入选当期培训，其在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名表”中填报的数据依然有效。学员所有信息自动顺延到下期，本所将重新根据上述原则进行筛选。

二、参加培训程序

确定具体的培训日期及培训场所后，会务组将根据培训场所的接待能力，从意向报名表中按既定的原则选择相应的备选对象。

1、通知方式。会务组至少在开班前两周，通过向备选对象发送电子邮件(参训学员的电子邮件信箱)发送具体的培训通知，并通过手机短信提醒。

2、学员按通知的要求，填写回执并加盖公司公章或董事会推荐函，并在规定的时间传真到会务组。

3、会务组将至少在开班前一周公布经确认的参加培训名单(各期参训学员以此名单为准)。经确认后，如有特殊情况不能出席的，必须提前3 个工作日告知会务组。

三、培训时间与内容

培训时间约为三天，训班拟邀请深圳证券交易所、保荐机构、会计师事务与律师事务所等单位的专家授课。培训的内容是：资本市场主要法律、法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司治理与规范运作、股权激励、并购、企业改制上市操作实务等相关业务知识。

四、培训费用

培训费用包括培训期间餐费、外请专家授课费、住宿费、会议场地租赁费用与会议材料费。具体费用将根据酒店的收费标准来计算，基本原则将充分体现公益性原则与服务意识。

五、考试内容

根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，获取董事会秘书资格将采取考试的方式。

考试内容包括但不限于培训的内容，考试主要范围包括：

1、《公司法》、《证券法》、《刑法修正案(六)》;

2、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干规定》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等中国证监会颁布的相关法规;

3、本所《上市规则》、《股票交易规则》;

4、中小企业板颁布的相关规则、指引、细则;

5、证券登记结算业务的有关规定;

6、其他证券金融相关法律法规。

注：有待商榷。查阅上述相关文件电子版，可登陆深交所拟上市服务专区。

六、考试形式

考试形式为闭卷，考试题型为单选题、多选题和判断题，考试现场不能相互交流、查阅资料、使用电脑与无线通信设备，否则取消考试资格。培训班采取结业考试的方式，只对考试合格者颁发“深圳证券交易所董事会秘书资格证书”;对参加培训未通过考试的学员，均可再次参加考试，但事先要与会务组联系并填写回执。

新三板董秘考试题库 篇2

一、单选题

1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。A.中国证监会 B.国务院

C.国家发展改革委 D.中国人民银行

2.在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数（）。A.可以超过200人，但需要经过中国证监会核准 B.不可以超过200人

C.可以超过200人，超过也不需要中国证监会核准 D.不可以超过50人

3.以下说法不正确的是（）。

A.全国股转系统是全国性证券交易场所

B.全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 C.境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌 D.全国股转系统经国务院批准设立的

4.以下关于全国股转系统职能，错误的是（）。A.建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施

B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌 C.对全国股转系统参与人进行监管

D.办理股份登记，并出具股份登记证明文件

5.以下说法正确的是（）。

A.挂牌公司股东人数不得超过200人

B.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准

C.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易 D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份

6.下列选项中，不属于全国股转系统主要市场功能的是（）。A.公开发行股份 B.股权融资 C.债权融资 D.公开转让股份

7.以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是（）。A.002001 B.300188 C.830931 D.600000

8.以下说法正确的是（）。

A.全国股转系统是经中国证监会批准设立的，而沪深交易所是经国务院批准设立的

B.全国股转系统不属于我国多层次资本市场的组成部分，而沪深交易所属于我国多层次资本市场的组成部分

C.全国股转系统和沪深交易所都是全国性证券交易场所

D.全国范围内符合条件的企业均可以在沪深交易所上市，但目前只有国家级高新园区的企业可以在全国股转系统挂牌

9.以下说法错误的是（）。

A.全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型、中小微企业发展服务 B.全国股转系统市场建设涉及外资政策的，原则上比照交易所市场及上市公司相关规定办理。C.全国股转系统市场建设涉及投资者税收政策的，比照上市公司投资者税收政策处理。D.全国股转系统市场建设涉及国有股权监管事项的，比照上市公司国有股监管政策处理。

10.以下哪一个不属于挂牌公司监管制度体系中的部门规章 A.《非上市公众公司监督管理办法》 B.《非上市公众公司收购管理办法》 C.《证券法》

D.《非上市公众公司重大资产重组管理办法》

11.以下不属于挂牌公司监管制度体系的是（）。A.《公司法》 B.《证券法》

C.《上市公司重大资产重组管理办法》

D.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

12.以下说法正确的是（）。

A.《非上市公众公司监督管理办法》属于法律法规 B.《非上市公众公司监督管理办法》属于部门规章

C.《非上市公众公司监督管理办法》属于行政规范性文件

D.《非上市公众公司监督管理办法》属于全国股转系统业务规则

13.（）负责依法对挂牌公司实行统一的行政监管。A.中国证监会 B.全国股转系统 C.中国证券业协会 D.中国证监会派出机构

14.以下关于行政监管与自律监管的说法错误的是（）。A.全国股转系统对挂牌公司实行自律监管 B.能够通过自律、市场、公司自治解决的事，行政力量原则上不介入 C.行政监管和自律监管可以相互替代

D.证监会应当严格执法，对挂牌公司虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚

15.（）按照法律法规及《国务院决定》、《暂行办法》履行对挂牌公司的自律监管职责。A.中国证监会

B.中国证监会派出机构 C.全国股转系统 D.中国证券业协会

16.中国证监会应当比照（）关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚。A.《公司法》 B.《证券法》 C.《行政处罚法》

D.《非上市公众公司监督管理办法》

17.以下说法中错误的是（）。

A.证监会对挂牌公司依法实行统一监督管理，指导协调、监督检查各派出机构和全国股转系统的工作

B.证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常非现场监管

C.全国股转系统负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，履行自律监管职责 D.证监会派出机构如发现中介机构涉嫌违法违规行为，必须转全国股转系统处理

18.（）应当发挥自律管理作用，对在全国股转系统公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督。A.中国证监会 B.全国股转系统 C.地方证监局 D.中国证券业协会

19.根据相关法律法规的规定，以下属于全国股转系统监管职责的是（）。A.处理对辖区挂牌公司的投诉举报，属于违法违规线索的，启动行政执法程序

B.完善挂牌公司并购重组中股票交易核查、立案即暂停的工作机制，防控内幕交易；组织协调挂牌公司重大监管行动、重大风险处置等工作

C.执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处

D.根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查；检查中发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的，采取监管措施或立案调查，实施行政处罚

20.关于中国证监会的行政监管职责，下列说法正确的是（）。A.中国证监会依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查 B.中国证监会审查挂牌公司全部申请事项

C.中国证监会监督挂牌公司股票转让及相关活动 D.中国证监会对挂牌公司进行例行现场检查

21.关于中国证监会派出机构的监管职责，下列说法正确的是（）。A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查

B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查，以问题和风险为导向，根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查

C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的，转全国股转系统处理

D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现涉及自律监管范畴的问题，可以采取监管措施或进行行政处罚

二、多选题

1.以下关于全国股转系统的叙述，正确的是（）。

A.全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所 B.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 C.在全国股转系统挂牌的公司可以公开发行股份、公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等

D.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人

2.全国股转系统的职能包括（）。A.制定和修改全国股转系统业务规则

B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌 C.对挂牌公司进行持续督导 D.对主办券商进行监管

3.全国股转系统主要为（）类型的中小微企业服务。A.创新型 B.创业型 C.成长型 D.成熟型

4.下列属于全国股转系统主要市场功能的有（）。A.股份公开转让 B.股权融资 C.债权融资 D.资产重组

5.全国股转系统的主要功能体现在（）。

A.为挂牌公司发行股票、债券、优先股产品等提供服务

B.挂牌公司可借助市场平台进行产业整合，实现强强联合、优势互补。C.促使挂牌公司完善信息披露制度，健全治理机制，为挂牌公司获取银行信用贷款、股权质押贷款增进信用。

D.为挂牌公司公开发行提供便利

6.2014年5月9日，国务院印发的《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，明确提出加快完善全国中小企业股份转让系统，建立（）、多元的投融资机制。A.小额 B.便捷 C.稳健 D.灵活

7.下列哪些文件中明确提出了有关全国股转系统的转板制度（）。

A.2014年5月9日国务院印发《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》 B.2015年6月11日《国务院关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》 C.2016年9月20日国务院发布《关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》 D.2016年10月10日国务院发布《关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》

8.非上市公众公司是指有下列情形之一且股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司（）。

A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人 B.股票公开发行 C.股票公开转让

D.股票公开发行导致股东超过200人

9.全国股转系统的业务规则包括（）等方面的内容。A.挂牌业务

B.非上市公众公司行政许可 C.交易监察 D.稽查执法

10.加强非上市公众公司监管对于推动资本市场改革和监管转型、促进我国经济提质增效升级具有重要意义。下列关于对非上市公众公司监管的表述正确的有（）。

A.行政监管机构和自律组织要归位尽责，依法对全国股转系统挂牌公司履行行政执法和自律监管职责

B.非上市公众公司及相关信息披露义务人应当遵守《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规，切实履行公众公司的各项义务，接受监督管理

C.全国股转系统要按照法律法规和自律规则，严格履行自律监管职责，并接受中国证监会监管

D.中国证监会及派出机构要依法履行行政监管职责，做到法无授权不可为、法定职责必须为

11.关于全国股转系统的自律监管职责，下列说法正确的是（）。

A.全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露﹑即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施，或提请中国证监会查处

B.全国股转系统制定挂牌公司治理规则，建立完善挂牌公司监管档案，完善市场主体诚信管理机制

C.全国股转系统处理与挂牌公司相关的所有投诉举报

D.全国股转系统规范挂牌公司和中介机构的行为，发现违反法律法规及业务规则的，采取自律监管措施；依法应当由中国证监会查处的，及时移交

三、判断题

1.全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。2.申请在全国股转系统挂牌的公司必须具备良好的盈利能力。

3.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数不能超过200人。

4.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌，公开和非公开转让股份。

5.全国股转系统自行制定与修改业务规则，无须经中国证监会批准。6.全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。7.在全国股转系统挂牌的公司可以公开发行股份、公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。

8.凡境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌。

9.境内外符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌。10.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易。11.全国股转系统市场建设过程中，涉及税收政策的，原则上比照上市公司投资者的税收政策处理。

12.在区域性股权转让市场进行股权非公开转让的公司，不需符合任何条件，可以直接申请在全国股转系统挂牌公开转让股份。

13.为促进全国股转系统在企业融资中的作用，国务院已经明确指出，在全国股转系统增加适合小微企业融资品种。

14.全国股转系统是我国多层次资本市场的重要组成部分。

15.2016年3月17日，新华社发布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》中提出：发展多层次股权融资市场，深化创业板、新三板改革，规范发展区域性股权市场，建立健全转板机制和退出机制。据此，可以理解为创业板、新三板以及区域性股权市场的法律属性和法律地位相同。

16.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》属于部门规章。

17.自律监管与行政监管都是市场监管的重要方式，两者不得相互替代、不得缺位越位。18.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。

19.证监会应当比照《证券法》关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露﹑内幕交易﹑操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚。

20.行政监管与自律监管都是对挂牌公司等市场主体的监管，两者可以互相替代。21.股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国股转系统进行审查。

22.中国证监会建立健全非上市公众公司监督制度体系，统筹监管制度与自律规则之间的衔接，评估监管制度实施效果并适时修订完善。

第二章 公司治理

一、单选题

1.根据《公司法》规定，股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）。A.出席会议的股东所持表决权半数以上通过

B.出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过 C.全体股东所持表决权半数以上通过 D.全体股东所持表决权三分之二以上通过

2.根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备条款》，下列选项不正确的是（）。A.章程应当载明公司股票采用记名方式或不记名方式，并明确公司股票的登记存管机构以及股东名册的管理规定

B.章程应当载明公司为防止股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的具体安排

C.章程应当载明须提交股东大会审议的重大事项的范围，以及须经股东大会特别决议通过的重大事项的范围

D.公司股东大会选举董事、监事，如实行累积投票制的，应当在章程中对相关具体安排作出明确规定

3.以下关于公司章程修改的条件、表决程序和办理变更登记的相关手续中，表述正确的是（）。

A.公司修改经营范围无需修改公司章程 B.如修改公司章程，由经理拟定章程修正案

C.股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过

D.公司章程的修改均需报公司登记机关核准

4.挂牌公司可以召开定期股东大会或临时股东大会修改公司章程，董事会、监事会、单独或合计持有公司（）以上股份的股东可以提议修改公司章程。A.3% B.5% C.7% D.10%

5.公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的（）。A.可撤销 B.效力待定 C.无效 D.可变更

6.根据《公司法》规定，公司的法定代表人依照公司章程的规定，可由（）担任，并依法登记。A.控股股东、董事长或者监事会主席 B.董事长、监事会主席或者经理 C.董事长、执行董事或者经理 D.董事长、经理或者副经理

7.根据《公司法》等相关规定，非上市公众公司修改公司章程应当经（）审议通过。A.法定代表人 B.监事会 C.董事会 D.股东大会

8.以下关于新三板挂牌公司应在公司章程中强制记载事项的说法，错误的是（）。A.公司设立方式

B.全体股东的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间 C.公司利润分配办法 D.公司法定代表人

9.甲挂牌公司已发布关于召开临时股东大会的会议通知，持股1%的股东周某拟临时提议修改公司章程。根据《公司法》的规定，周某应联合持有甲公司至少（）以上股份的股东，并在本次股东大会召开（）前提出上述临时提案。A.1%，5日 B.2%，10日 C.4%，5日 D.9%，10日

10.根据《公司法》规定，以下说法正确的是（）。A.公司章程不可以根据公司的实际情况进行调整

B.有限公司和股份公司章程都应当记载公司名称和住所、公司的经营范围、公司法定代表人、公司股份总数、每股金额和注册资本

C.公司利润分配办法属于有限公司的章程必备事项 D.股份公司章程应当载明公司的解散事由和清算办法

11.下列哪项不是股份有限公司章程的强制记载事项（）。A.股东的姓名或者名称

B.董事会的组成、职权和议事规则 C.公司法定代表人

D.监事会的组成、职权和议事规则

12.根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备指引》，以下关于公司章程的说法错误的是（）。

A.章程总则应当载明章程的法律效力

B.章程应当载明独立董事的权利义务、职责及履职程序 C.章程应当载明公司的利润分配制度

D.章程应当载明公司依法披露定期报告和临时报告

13.根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备指引》以下说法正确的是（）。A.章程应当载明须提交董事会审议的重大事项的范围 B.章程应当载明须提交监事会审议的重大事项的范围 C.章程应当载明须提交股东大会审议的重大事项的范围

D.章程可以载明须经股东大会特别决议通过的重大事项的范围

14.股份公司章程应当载明的事项，不包括下列哪一项（）。A.公司设立方式 B.公司经营范围 C.公司名称

D.公司董事长的姓名

15.公司的（）由公司章程规定，并依法登记。A.业务模式 B.薪酬体系 C.经营范围 D.股权激励

16.公司变更经营范围的，应当自变更决议或者决定作出之日起（）日内申请变更登记。A.10 B.15 C.20 D.30

17.根据《公司法》规定，公司可以变更经营范围，以下说法正确的是（）。A.公司变更经营范围应当在工商部门办理变更登记

B.新三板挂牌公司变更经营范围应当在全国股转公司办理备案 C.公司变更公司经营范围无需在工商登记办理登记

D.新三板挂牌公司变更经营范围应当先在全国股转公司办理备案后，方可在工商部门办理变更登记

18.公司（）修改公司章程，（）改变经营范围。A.可以，不可以 B.可以，可以 C.不可以，可以 D.不可以，不可以

19.公司的经营范围由（）规定。A.发起人 B.股东会 C.公司章程 D.董事会 20.根据《公司法》的规定，公司可以修改公司章程，改变经营范围，以下说法正确的是（）。A.公司变更经营范围应当在工商登记部门办理变更登记

B.公司变更经营范围已在全国股转系统指定的信息披露平台上发布公告的，无需在工商登记部门办理变更登记

C.公司修改章程应当经出席股东大会的股东所持表决权过半数通过 D.公司变更经营范围应当经董事会审议通过，无需提交股东大会审议

21.根据《公司法》规定，以下人员中，不得担任公司监事的是（）。A.总经理 B.股东

C.工会工作人员 D.业务骨干

22.根据《公司法》规定，甲公司的公司章程对（）不具有法律约束力。A.担任甲公司财务负责人的刘某 B.甲公司的原材料供应商乙公司 C.持有甲公司1%股份的股东孙某 D.担任甲公司职工代表监事的李某

23.根据《公司法》规定，股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）内，请求人民法院撤销。A.30日

B.30个工作日 C.60日

D.60个工作日

24.根据《公司法》规定，以下说法错误的是（）。

A.公司股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规的无效 B.公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的，股东可以请求人民法院撤销

C.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，股东可以请求人民法院撤销

D.公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效

25.股份有限公司在下列何种情形下应当在两个月内召开临时股东大会（）。A.单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东请求时

B.董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所定人数的三分之一时 C.公司章程规定的其他情形

D.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之二时

26.以下关于股东大会职权的表述，错误的是（）。A.决定公司的经营计划和投资方案

B.审议批准公司的财务预算方案、决算方案 C.对公司增加或者减少注册资本作出决议

D.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

27.以下关于股东大会职权的表述，错误的是（）。A.审议批准董事会报告

B.审议批准公司的财务预算方案、决算方案 C.董事、监事、高级管理人员任免 D.修改公司章程

28.单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。A.10% B.5% C.3% D.1%

29.挂牌公司召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）日前通知各股东。A.5 B.10 C.15 D.20

30.根据《公司法》规定，董事会和监事会不能履行召开股东大会会议职责时，连续（）日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。A.30 B.60 C.90 D.120

31.根据《公司法》规定，以下不属于股东大会职权的是（）。A.对发行公司债券作出决议

B.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 C.修改公司章程

D.选举和更换由职工代表担任的董事、监事

32.（）是公司的权力机构。A.董事会 B.监事会

C.股东会/股东大会 D.职工大会

33.挂牌公司召开临时股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）前通知各股东。A.5 B.10 C.15 D.20

34.关于股东大会的说法，以下错误的是（）。

A.股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构 B.公司董事会履行与股东大会相同的职能

C.股东大会的职能包括决定公司的经营方针和投资计划 D.由于股东大会是公司的最高决策机关，除了由职工代表担任的董事、监事外，其他的董事、监事都是由股东大会决定的，有关董事、监事的报酬事项也是股东大会决定的

35.下列哪一项不属于需要召开临时股东大会的情形（）。A.董事人数不足5人

B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额1/3时

C.单独或者合计持有公司5%以上股份的股东请求时 D.监事会提议召开时

36.根据《公司法》规定，董事会不能履行或不履行股东大会召集职责的，（）应当召集和主持。

A.单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东 B.监事会 C.总经理 D.董事会秘书

37.单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人，召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案内容。A.3% B.5% C.10% D.15%

38.关于董事、监事和高级管理人员任职限制，下述选项中错误的是（）。A.董事可以兼任总经理 B.总经理可以兼任监事 C.董事可以兼任董事会秘书

D.董事会秘书可以兼任控股股东监事

39.根据《公司法》规定，不属于经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过的事项有（）。A.修改公司章程

B.增加或者减少注册资本

C.合并、分立、解散或者变更公司形式 D.变更公司经营范围

40.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续（）以上单独或者合计持有公司百分之（）以上股份的股东可以自行召集和主持。A.九十日，三 B.九十日，十 C.一百八十日，三 D.一百八十日，十

41.某公司拟于2017年6月10日召开股东大会，由于董事长及副董事长因公出国考察，无法主持会议，根据《公司法》规定，有权召集、主持此次股东大会的人员有（）。A.总经理 B.董事会秘书

C.持股最多的自然人股东

D.半数以上董事推举的一名董事

42.关于股东大会的召集与主持，下列说法错误的是（）。A.股东大会会议可以由董事会召集 B.股东大会会议可以由监事会召集 C.股东大会会议不可以由股东召集 D.股东大会会议可以由董事主持

43.股东大会召开时，董事长和副董事长均不能履行职务或者不履行职务的，由（）主持股东大会。A.监事会主席

B.控股股东或其授权代表

C.由半数以上股东共同推举一名股东代表 D.由半数以上董事共同推举一名董事

44.根据《公司法》规定，单独或者合计持有公司百分之（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后（）日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。A.五，十五，二 B.三，十，二 C.十，十，五 D.三，十五，五

45.股东大会召开十日前，有权增加临时提案的有（）。A.董事会 B.监事会

C.单独或者合计持有1%以上股份的股东 D.单独或者合计持有3%以上股份的股东 46.单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东在股东大会召开十日前提交董事会的临时议案，董事会应当在收到提案后（）内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。A.当天 B.两日 C.三日 D.五日

47.根据《公司法》规定，单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会。A.十五 B.十 C.五 D.三

48.关于累积投票制，下列说法错误的是（）。A.股东大会选举董事，可以实行累积投票制 B.股东大会选举监事，可以实行累积投票制

C.股东大会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权 D.股东拥有的表决权不可以集中使用

49.关于股份有限公司股东大会，下列说法正确的是（）。

A.临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项 B.股东大会可以对会议通知中未列明的事项作出决议

C.股东应亲自出席股东大会，不可以委托代理人出席股东大会会议

D.董事会在收到临时提案后可以不通知其他股东，直接将该临时提案提交股东大会审议

50.公司股东会或股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的（）。A.可撤销 B.无效

C.重新审议即可 D.效力待定

51.股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，以下人员（）应当在会议记录上签名。A.出席会议的股东

B.主持人、出席会议的董事 C.全体董事

D.全体董事和监事

52.根据《公司法》规定，股份公司董事会每至少召开（）次定期会议。A.一 B.二 C.三 D.四

53.根据《公司法》规定，股份公司董事会定期会议应当于会议召开（）日前通知全体董事和监事。A.五 B.十 C.十五 D.二十

54.甲公司为股份有限公司，董事会由8名董事组成。2017年6年，甲公司计划召开临时董事会，根据《公司法》规定，需由（）位董事出席方可举行？ A.2 B.3 C.4 D.5

55.2017年6月，甲公司计划召开临时董事会，由于时间仓促，董事长及副董事长均无法主持会议，下列有权主持此次临时董事会的人员有（）。A.监事会主席 B.总经理

C.由过半数以上董事共同推举一名董事 D.由过半数以上股东共同推举一名董事

56.根据《公司法》规定，股份有限公司董事会成员由（）组成。A.5-19人 B.3-15人 C.7-21人 D.9-15人

57.董事任期由公司章程规定，但每届任期（），董事任期届满，连选可以连任。A.不得超过两年 B.不得超过三年 C.不得超过五年 D.不得超过六年

58.《公司法》规定，股份公司董事会至少（）人，每届任期最长（）年。A.3，3 B.4，4 C.5，3 D.6，3

59.根据《公司法》的规定，股份有限公司董事会做出决议，应由（）。A.出席会议的董事过半数通过 B.出席会议的董事2/3以上通过 C.全体董事的过半数通过 D.全体董事的2/3以上通过

60.根据《公司法》的规定，以下除了哪项（）之外均可以召集和主持董事会会议。A.董事长 B.副董事长 C.总经理

D.半数以上董事推举的董事

61.挂牌公司（）可以提议召开董事会临时会议。A.代表1/10以上表决权的股东 B.1/5以上董事 C.1/5以上监事会 D.独立董事

62.以下选项不属于董事会职权的是（）。

A.召集股东（大）会会议，并向股东（大）会报告工作 B.执行股东（大）会的决议

C.决定公司的经营计划和投资方案 D.批准公司增加或者减少注册资本

63.下列选项中，无权提议召开董事会临时会议的是（）。A.代表十分之一以上表决权的股东 B.三分之一以上的董事 C.监事会 D.总经理

64.下列选项中，董事会的职权不包括（）。A.决定公司的经营计划和投资方案

B.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案 C.批准发行公司债券的方案 D.制定公司的基本管理制度

65.董事会定期会议应当于会议召开十日前通知的对象有（）。A.全体股东、董事

B.全体董事、高级管理人员 C.全体董事、监事

D.全体监事、高级管理人员

66.根据《公司法》规定，股份公司董事会作出决议，必须经（A.出席会议的董事过半数

B.出席会议的董事2/3以上通过 C.全体董事过半数

D.全体董事2/3以上通过）通过。67.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的（）时，应当与2个月内召开临时股东大会 A.1/2 B.1/3 C.1/4 D.2/3

68.下列有关股份有限公司经理的说法错误的是（）。A.经理由董事会决定聘任或解聘 B.董事会成员可以兼任经理

C.公司可以通过子公司向经理提供借款 D.经理负责拟定公司的基本管理制度

69.股份有限公司经理职务的产生是由（）。

A.出席股东大会会议股东所持表决权过半数表决通过

B.出席股东大会会议股东所持表决权三分之二以上表决通过 C.董事会决定聘任或者解聘 D.监事会决定聘任或者解聘

70.挂牌公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘，下列有关经理、监事职权表述正确的一项是（）。

A.经理应该列席董事会会议，监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议

B.经理应该列席董事会会议，监事应该列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议

C.经理可以列席董事会会议，监事应该列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议

D.经理可以列席董事会会议，监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议

71.某股份有限公司董事会由11名董事组成。2017年6月1日，公司董事长王某召集并主持董事会会议，共有8名董事出席会议，其他3名董事因事请假。董事会会议讨论了下列事项：议案

一、鉴于公司董事会成员工作任务加重，拟给每位董事涨工资30%；议案

二、鉴于监事会成员中的职工代表张某生病，拟由公司职工陈某替换张某担任监事；议案

三、鉴于公司发展的实际情况，拟将本公司与另一公司合并，组建新的公司。经表决，有6名董事同意而通过前述事项。董事会就此作出最终决定。董事会的做法中，符合《公司法》规定的是（）。A.公司董事长召集并主持董事会会议 B.董事会决定给每位董事涨工资

C.董事会决定公司职工王某成为监事参加监事会 D.董事会决定公司合并

72.股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有权履行职务的是（）。A.副董事长 B.监事会主席 C.工会主席 D.董事会秘书

73.董事会会议应有（）的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。A.二分之一 B.过半数

C.三分之二以上 D.四分之三以上

74.根据《公司法》的规定，以下哪项（）不属于董事会的职权。A.决定公司的经营计划和投资方案

B.制订公司的财务预算方案、决算方案 C.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

D.依据董事会对公司增加或者减少注册资本的决议直接办理增加或减少注册资本的工商登记

75.根据《公司法》的规定，关于董事会表述不正确的是（）。A.董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限 B.董事会决议的表决，实行一人一票

C.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

D.董事会作出决议，必须经出席会议董事的过半数通过

76.股份公司召开董事会会议，应由（）召集、（）主持。A.董事长，总经理 B.董事长，副董事长 C.董事长，董事长 D.总经理，董事长

77.关于股份有限公司董事长产生的方式，下列说法正确的是（）。A.由股东大会选举产生

B.由董事会以全体董事过半数选举产生 C.由董事会以出席会议董事过半数选举产生 D.由持有股份最多的股东推选产生

78.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A.一 B.二 C.三 D.五

79.董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由（）选举产生。A.股东大会 B.董事会成员一致同意 C.董事会全体董事过半数 D.出席董事会的董事过半数

80.董事会会议由（）召集和主持。A.董事长 B.总经理 C.监事会主席 D.董事会秘书

81.挂牌公司存在以下情形，不符合规定的是（）。A.经股东大会同意，挂牌公司向非关联方供应商提供担保 B.挂牌公司高级管理人员因个人购房需要，向公司借款 C.公司总经理出差向公司支取备用金 D.挂牌公司向子公司提供借款支持

82.关于董事会中的职工代表，下列说法正确的是（）。A.由公司职工通过职工代表大会民主选举产生 B.由股东提名产生 C.由董事会选举产生 D.由董事长提名产生

83.根据《公司法》的规定，监事会的职权一般不包括（）。A.检查公司财务

B.对违反法律、行政法规、公司章程或股东大会决议的董事、高管通过决议予以罢免 C.当董事、高管的行为损害公司的利益的，要求董事、高管予以纠正 D.提议召开临时股东大会

84.根据《公司法》的规定，下列各项中，不属于监事会职权的是（）。A.建议罢免违反公司章程的经理

B.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督 C.解聘公司财务负责人 D.向股东大会会议提出提案

85.根据《非公办法》的规定，以下关于监事会描述正确的选项是（）。A.监事会应当在股东大会审议认定核心员工后，对核心员工名单发表明确意见 B.监事会应当在股东大会审议认定核心员工前，对核心员工名单发表明确意见 C.监事会可以在股东大会审议认定核心员工后对核心员工名单发表明确意见 D.监事会无需对提交股东大会审议的核心员工名单发表明确意见

86.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（）。A.四分之一 B.三分之一 C.二分之一 D.三分之二

87.根据《公司法》规定，监事会应当召集和主持股东大会会议的情形是（）。A.在董事会不履行召集和主持股东大会会议职责时

B.在董事会秘书不履行召集和主持股东大会会议职责时 C.在董事长不履行召集和主持股东大会会议职责时

D.在代表十分之一以上表决权的股东不履行召集和主持股东大会会议职责时

88.挂牌公司监事会（）至少召开一次会议。A.每个月 B.每三个月 C.每五个月 D.每六个月

89.股份公司下列哪项不是监事会的职权（）。A.提议召开临时股东大会会议

B.在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东大会会议 C.向股东大会会议提出提案 D.召集定期股东大会会议

90.下列哪项属于监事会的职权（）。A.制订公司的财务预算方案、决算方案 B.决定公司内部管理机构的设置 C.检查公司财务

D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

91.监事会行使职权所必需的费用，由（）承担。A.监事会 B.董事会 C.股东 D.公司

92.监事（）董事会会议。A.可以出席 B.可以列席 C.应当出席 D.应当列席

93.下列不属于监事会的职权的是（）。

A.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议 B.提议召开临时股东会会议 C.向股东会会议提出提案

D.决定公司内部管理机构的设置

94.关于股份公司监事会主席以及副主席的说法，下列正确的是（）。A.监事会设主席一人，由参加监事会会议的监事过半数选举产生 B.监事会可以设副主席，由主席任命 C.监事会主席召集和主持监事会会议

D.监事会主席以及副主席不能履行职务或者不履行职务的，监事会不得召开

95.关于监事会召开时间、召开程序的表述，正确的是（）。A.股份公司监事会每至少召开一次会议 B.只有监事会主席可以提议召开临时监事会会议

C.监事会决议分为普通决议和特别决议，前者需要1/2以上监事通过，后者需要2/3以上监事通过

D.监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名

96.他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，符合以下条件的人选可以请求监事会向人民法院提起诉讼（）。A.公司的债权人 B.董事长 C.监事会主席

D.股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东

97.《公司法》对股份公司监事会召开情况要求是（）。A.每六个月至少召开一次会议 B.每年至少召开两次 C.每年至少召开一次 D.每半年召开一次

98.下列关于股份有限公司监事会的说法，不正确的是（）。A.股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人

B.监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生 C.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表

D.其中职工代表的比例不得高于三分之一，具体比例由公司章程规定

99.股份有限公司设监事会，其成员（），其中，职工代表的比例（）。A.不得少于五人，不得低于二分之一 B.不得少于三人，不得低于三分之一 C.为五至十一人，不得少于两名 D.为三至五人，不得少于两名

100.股份有限公司设监事会，其成员不得少于（）人。A.6 B.3 C.4 D.5

101.关于股份有限公司监事会会议，以下说法正确的是（）。A.监事会以每年可以召开一次

B.超过三分之二以上的监事提议方可召开临时监事会会议

C.监事会的议事方式和表决程序，除《公司法》有规定的外，可以由公司章程规定 D.监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，对决议持反对意见的监事可以不签名

102.某挂牌公司召开临时监事会，以下关于此次监事会决议能够生效的为（）。A.1/2的监事出席，出席会议的监事1/2表决通过 B.2/3的监事出席，出席会议的监事1/2表决通过 C.2/3的监事出席，出席会议的监事2/3表决通过 D.2/3的监事出席，出席会议的监事均表决通过

103.挂牌公司监事会主席和副主席由（）产生。A.全体监事过半数选举

B.出席监事会会议的监事过半数选举 C.董事会会议选举 D.股东大会选举

104.下列有关股份有限公司监事会或者监事说法错误的是（）。A.监事会成员不得少于三人

B.监事会中应有公司职工代表且其在监事会中比例不得低于三分之一 C.公司财务负责人可以兼任监事

D.监事会决议应当经半数以上监事通过

105.下列哪类人员可以担任监事（）。A.董事长 B.总经理 C.职工代表 D.独立董事

106.关于监事任职的说法，错误的有（）。

A.董事、高级管理人员不得兼任监事，章程另有规定的除外 B.高级管理人员不得兼任监事 C.无民事行为能力人不得担任监事 D.限制民事行为能力人不得担任监事

107.关于监事会中的职工代表，下列说法正确的是（）。A.由公司职工通过职工代表大会民主选举产生 B.由股东提名产生

C.由监事会主席选举产生 D.由董事长提名产生

108.2017年5月，挂牌公司选聘高管，以下人员符合高管任职资格的是（。）A.A某曾担任甲公司法定代表人，甲公司于2015年2月因违法被吊销营业执照，A某负有个人责任

B.2015年6月，B因交通肇事，被判有期徒刑1年，未剥夺政治权利 C.2014年2月，C拖欠银行1000万元，至今未偿清

D.D某担任破产清算公司经理，对该公司的破产负有个人责任的，但该公司已于2015年12月清算完结

109.有下列（）情形之一的，可以担任公司的董事、监事和高级管理人员。A.担任经营不善破产清算的企业经理并对该破产负有责任未逾三年的 B.个人负担较大的到期债务到期未偿还 C.无民事行为能力或者限制行为能力

D.因经济犯罪被判刑罚或因犯罪被剥夺政治权利，执行期已满5年

110.董事、高级管理人员下列行为不符合规定的有（）。A.挪用公司资金

B.经股东会、股东大会或者董事会同意，以公司财产为他人提供担保 C.经股东会或者股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易

D.经股东会或者股东大会同意，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务

111.挂牌公司董事会秘书不可以由下列人员担任（）。A.董事 B.副经理 C.销售总监 D.监事

112.有下列情形之一的，可以担任挂牌公司董事会秘书（）。A.被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限届满的

B.被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的 C.挂牌公司现任监事

D.全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形

113.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业（），不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A.申报破产之日起未逾三年 B.申报破产之日起未逾五年 C.破产清算完结之日起未逾三年 D.破产清算完结之日起未逾五年

114.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的（），并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年。A.董事、监事、高级管理人员 B.法定代表人 C.总经理 D.高管

115.董事、高级管理人员的以下哪一种行为符合法律的规定（）。A.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

B.经股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务

C.接受他人与公司交易的佣金归为己有 D.擅自披露公司秘密

116.根据《公司法》的规定，以下选项中哪种（）情形可以担任公司监事。A.未成年的公司员工

B.因贪污被判处刑罚，执行期已满五年 C.公司董事

D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

117.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾（）年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员 A.5，3 B.3，5 C.5，5 D.3，3

118.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A.1 B.3 C.5 D.10

119.因贪污公款被判处刑罚，执行期满未逾三年，可以担任（）。A.董事长秘书 B.董事会秘书 C.职工监事 D.副总经理

120.下列选项中董事、高级管理人员不违反忠实义务的是（）。

A.未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务 B.接受他人与公司交易的佣金归为己有 C.擅自披露公司秘密

D.按照相关要求进行信息披露

121.董事、高级管理人员违反忠实义务所得的收入归（）所有。A.全体股东 B.公司 C.董事会 D.监事会

122.董事、监事、高级管理人员在任职期间出现根据《公司法》规定不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的，公司应当（）。A.解除其职务

B.由其继续履行职务到任期届满之日，不得再选再任 C.如果不能确定继任者则由其继续履行职务 D.召开股东大会决定其是否继续履行职务

123.A担任甲公司的经理，甲公司2009年6月破产清算，并于2011年8月破产清算完结。A对甲破产清算负有个人责任。以下时间，A可以担任公司的董事的是（）。A.2010年4月 B.2011年9月 C.2013年9月 D.2015年9月

124.挂牌公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以书面请求（）向人民法院提起诉讼。A.董事会 B.监事会 C.董事长 D.监事会主席

125.挂牌公司董事或高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以书面请求（）向人民法院提起诉讼。A.董事会 B.监事会 C.董事长 D.监事会主席

126.股份公司监事会或者董事会收到连续180 日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以（）的名义直接向人民法院提起诉讼。A.公司 B.董事会 C.监事会 D.自己 127.董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，股份有限公司连续（）日以上单独或者合计持有公司（）%以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。A.90，3 B.90，1 C.90，10 D.180，1

128.根据《公司法》的规定，董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的救济方式包括（）。

A.连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼

B.连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼

C.连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼

D.连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东，可以书面请 求董事会向人民法院提起诉讼

二、多选题

1.下列哪些事项是挂牌公司公司章程需载明的内容（）。

A.公司为防止股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的具体安排 B.投资者关系管理工作的内容和方式 C.信息披露负责机构及负责人 D.利润分配制度

2.根据《公司法》，针对下列（）事项，股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过？ A.修改公司章程

B.增加或者减少注册资本 C.设立子公司

D.公司合并、分立、解散 E.变更公司形式

3.下列哪些属于《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》规定的公司章程应当载明的事项（）。

A.应当载明须提交股东大会审议的重大事项的范围 B.载明重大担保事项的范围

C.载明须经股东大会特别决议通过的重大事项的范围

D.公司、股东、董事、监事、高级管理人员之间涉及章程规定的纠纷，应当先行通过仲裁解决

4.根据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》的规定，以下哪些（）是非上市公众公司章程中必须载明的事项。

A.保障股东享有知情权、参与权、质询权和表决权的具体安排 B.控股股东和实际控制人的诚信义务 C.须提交股东大会审议的重大事项的范围 D.公司依法披露定期报告和临时报告

5.根据《公司法》的规定，以下哪些（）内容是股份有限公司章程强制记载事项。A.公司注册资本

B.发起人的姓名或者名称

C.董事会的组成、职权和议事规则 D.公司董事、监事的姓名

6.根据《公司法》的规定，股份有限公司章程应当载明的事项包括（）。A.公司名称和住所

B.公司股份总数、每股金额和注册资本 C.公司利润分配办法 D.公司的通知和公告办法

7.根据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》的规定，非上市公众公司章程应当载明的事项包括（）。A.公司股票采用不记名方式

B.公司控股股东和实际控制人的诚信义务 C.公司信息披露负责机构及负责人

D.公司股东大会选举董事、监事实行累积投票制

8.根据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》，非上市公众公司的公司章程应当载明的事项有（）。A.累积投票制度 B.信息披露制度 C.利润分配制度 D.独立董事制度

9.下列事项，属于股份有限公司章程应当载明的事项有（）。A.公司股份总数、每股金额和注册资本 B.公司经营范围

C.公司的解散事由与清算办法 D.公司利润分配办法

10.根据《公司法》规定，股份有限公司应当将（）置备于本公司。A.公司章程 B.股东名册 C.公司债券存根 D.股东大会会议记录 11.根据《公司法》规定，股份有限公司的股东有权查阅（），对公司的经营提出建议或者质询。A.公司章程 B.股东名册

C.股东大会会议记录 D.财务会计凭证

12.关于《公司法》对公司章程中经营范围的规定，以下说法正确是（）。A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

B.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记

C.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准 D.公司变更经营范围应当经股东大会审议通过

13.根据《公司法》规定，新三板挂牌公司甲公司的公司章程对（）具有约束力。A.甲公司的总经理

B.从二级市场购入甲公司股票的自然人投资者 C.甲公司新入职的普通员工 D.甲公司外聘的独立董事

14.甲公司是一家新三板挂牌公司，在关联交易管理办法中明确了关联股东、董事回避制度。甲公司董事长赵某就甲公司向乙公司投资事宜召开董事会。因其中一名董事张某的妻子在乙公司担任副董事长，张某在本次董事会上未回避表决，有部分股东表示异议。对此，下列哪些选项是错误的（）。A.本次董事会决议无效

B.赵某可代张某在董事会上表决

C.有异议的股东可以自本次董事会决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销本决议 D.甲公司不能投资于乙公司

15.根据《公司法》规定，（）可以召集临时股东大会。A.董事会 B.监事会

C.连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东 D.连续六十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东

16.股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，（）应当在会议记录上签名。A.主持人

B.出席会议的董事

C.出席会议的高级管理人员 D.出席会议的监事

17.股东大会有权行使下列职权（）。

A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项 B.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

C.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议 D.决定公司职工监事

18.根据《公司法》的规定，以下哪些（）事项必须经股东大会审议通过。A.为公司股东提供担保 B.购买理财产品 C.股票发行 D.聘任总经理

19.关于股份公司的股东大会，以下说法正确的是（）。A.股东大会应当每年召开一次年会

B.召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东

C.临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东 D.股份公司每年至少应当召开两次股东大会

20.根据《公司法》的规定，有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会（）。A.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时 B.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时

C.单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时 D.董事会认为必要时，监事会提议召开时

21.根据《公司法》，关于股东大会召集说法错误的是（）。A.股东大会应当由董事会召集，董事会指定的人主持

B.董事会不能履行召集股东大会职责的，监事会应当及时召集 C.监事会召集召开股东大会的，仍由董事长主持

D.董事会和监事会均不能履行召集职责的，连续九十日以上单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集主持

22.根据《公司法》的规定，下列事项中，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过的有（）。A.公司章程的修改

B.公司财务预算方案、决算方案 C.公司为实际控制人提供担保 D.变更公司形式

23.某公司召开临时股东大会，下列议案的表决描述正确的是（）。

A.其为上市公司，计划在本内购买重大资产，其金额超过公司资产总额的30%，此议案经出席会议股东所持表决权的半数以上通过

B.由于公司近年业务量不断增加，发展迅速，公司计划增加注册资本，此议案经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过

C.由于公司所聘请的原会计师事务所甲工作繁忙，无法全力为公司提供服务，公司拟聘请新会计师事务所乙，此议案须经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过

D.公司股东大会对修改公司章程作出决议，此议案经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过

24.关于股东大会的召集，以下说法正确的是（）。A.股东大会会议由董事会召集，董事长主持

B.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由董事会秘书主持

C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持 D.监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持

25.股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会（）。

A.董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时 B.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时

C.单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东请求时 D.董事会认为必要时

26.根据《公司法》规定，有权召集股东大会会议的主体包括（）。A.董事会 B.监事会

C.职工代表大会

D.连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东

27.在章程没有规定的情况下，下列人员中，有权列席股东大会的人员有（）。A.公司董事 B.公司监事

C.公司高级管理人员 D.公司员工

28.根据《公司法》的规定，以下关于累积投票制的表述，正确的是（）。A.股东大会选举监事不能采用累积投票制

B.累积投票制是指每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用

C.采用累积投票制可以在公司章程中约定 D.股份公司必须采用累积投票制

29.下列关于累积投票制的说法，正确的是（）。

A.股份公司股东大会选举董事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制

B.股份公司股东大会选举监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制

C.非上市公众公司股东大会选举董事、监事，如实行累积投票制的，应当在章程中对相关具体安排作出明确规定

D.累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有一票表决权

30.下列情况，有权限于股东大会召开前提出临时提案的有（）。A.单独持有公司百分之一以上股份的股东 B.合计持有公司百分之一以上股份的股东 C.单独持有公司百分之三以上股份的股东 D.合计持有公司百分之三以上股份的股东

31.以下关于临时提案的说法正确的是（）。A.股东大会会议通知发出后，不得提出临时提案 B.股东大会召开前五日，股东无权提出临时提案

C.临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，可以不载明具体决议事项 D.董事会应当在收到临时提案后二日内通知其他股东

32.下列选项中，可以提议召开股份有限公司董事会临时会议的情形有（）。A.代表1/10以上表决权的股东提议召开 B.监事会提议召开

C.1/3以上的董事提议召开 D.监事提议召开

33.董事会对股东（大）会负责，行使下列职权（）。A.批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

B.制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案 C.制定公司的基本管理制度

D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

34.以下可以提议召开董事会临时会议有（）。A.三分之一以上董事

B.代表三分之一以上表决权的股东 C.三分之一以上监事 D.监事会

35.以下可以作为董事会成员的是（）。A.职工代表 B.股东 C.总经理 D.财务总监

36.根据《公司法》的规定，以下属于董事会职权的是（）。A.决定公司的经营计划和投资方案

B.制订公司的财务预算方案、决算方案

C.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案 D.选举公司董事、监事

37.根据《公司法》的规定，以下关于股份有限公司董事会组成和职权表述正确的是（A.董事会成员数量为五人至十九人 B.董事会成员中可以有公司职工代表

。）C.董事会决定公司内部管理机构的设置

D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项

38.根据《公司法》规定，以下关于股东大会与董事会职权的表述正确的是（）。A.公司的财务预算方案、决算方案由董事会制定，提交股东大会审议批准 B.公司的利润分配方案和弥补亏损方案由董事会制定，提交股东大会审议批准 C.董事会决定公司的经营计划和投资方案 D.股东大会决定公司的经营方针和投资计划

39.根据《公司法》规定，董事会行使下列职权（）A.决定公司的经营计划和投资方案

B.制订公司的财务预算方案、决算方案 C.决定公司内部管理机构的设置

D.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

40.下列关于董事会和股东大会的说法，正确的有（）。

A.股东大会是公司最高权力机关，董事会对股东大会负责，并执行股东会的决议 B.董事会的职责为，决定公司内部管理机构的设置

C.制订公司的财务预算方案、决算方案，是董事会的职责 D.董事会负责审议批准监事会的报告

41.下列说法正确的是（）。

A.股东大会决定公司的经营方针和投资计划 B.董事会决定公司的经营计划和投资方案 C.股东大会对发行公司债券作出决议 D.董事会制订发行公司债券的方案

42.下列说法正确的是（）。

A.股东大会决定公司的经营方针和投资计划 B.董事会决定公司的经营计划和投资方案 C.股东大会对发行公司债券作出决议 D.董事会制订发行公司债券的方案

43.关于董事会，下列说法正确的是（）。A.董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生 B.副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生

C.董事长由董事会以全体董事的三分之二以上选举产生 D.副董事长由董事会以全体董事的三分之二以上选举产生

44.甲公司于2017年5月15日通过公司董事会聘请李某为公司总经理，李某在担任公司总经理期间可以行使下列哪些权利（）。A.主持甲公司的生产经营工作 B.制定甲公司安全生产制度 C.聘任王某为公司财务总监

D.组织并实施甲公司2017年投资方案

45.下列关于股份有限公司董事会会议的说法，正确的是（）。

A.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票

B.董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围

C.董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名 D.董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任

46.关于董事会，下列说法正确的是（）。

A.董事会会议应有三分之一以上的董事出席方可举行 B.有限责任公司可以设经理，经理列席董事会会议 C.监事会可以提议召开董事会临时会议

D.四分之一以上董事有权限召集董事会临时会议

47.根据《公司法》的规定，股份有限公司的董事长行使下列职权（）。A.主持股东大会

B.召集、主持董事会会议 C.任命总经理

D.检查董事会决议的实施情况

48.公司董事会依法由股东大会选举产生，代表公司并行使经营决策权。董事会设董事长一人，其中董事长的职权包括（）。A.召集并主持股东大会 B.召集并主持董事会

C.检查董事会决议执行情况

D.如果同时是法定代表人，则相应行使法定代表人职权

49.根据《公司法》的规定，以下属于股份公司董事长的职权是（）。A.主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议 B.召集和主持董事会会议

C.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人 D.检查董事会决议的实施情况

50.关于公司董事长的描述，下列说法正确的有（）。A.董事会设董事长一人，可以设副董事长

B.董事长由董事会以全体董事的三分之二以上选举产生

C.董事长不能履行职务或者不履行职务的，可由副董事长履行职务

D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由三分之二以上董事共同推举一名董事履行职务

51.挂牌公司董事会中的职工代表由公司职工通过（）选举产生。A.职工代表大会 B.职工大会 C.股东（大）会 D.或者其他形式民主

52.关于监事会的职权，下列说法正确的有（）。A.提议召开临时股东大会会议 B.检查公司财务 C.选举监事会主席

D.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

53.股份有限公司监事会行使下列职权（）。

A.依照《公司法》的规定，在一定前提条件下对公司董事、高级管理人员提起诉讼 B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正 C.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议 D.向股东大会会议提出提案

54.监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权（）。A.提议召开临时股东会会议 B.检查公司财务

C.向股东会会议提出提案

D.对董事、高级管理人员提出罢免的建议

55.根据《公司法》，下列选项中有关监事会职权叙述正确的选项有（）。A.检查公司财务 B.向董事会提出议案

C.向股东大会会议提出议案

D.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

56.在挂牌公司董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会会议职责时，关于有权召集和主持股东大会说法正确的是（）。A.监事会应当及时召集和主持 B.董事长应当及时召集和主持

C.在监事会不履行召集和主持职责前提下，连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东才可以履行召集和主持职责 D.监事会主席及时召集和主持

57.下列说法正确的是（）。

A.监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议

B.监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查，行使职权所必需的费用，由公司承担

C.股份公司监事会每至少召开一次会议 D.监事会决议应当经三分之一以上监事通过

58.监事会的职权包括（）。

A.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员作出罢免的决定 B.提议召开临时股东大会会议 C.向股东大会提出提案

D.依照《公司法》的相关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼

59.关于监事以及监事会的职权，以下说法正确的是（）。A.监事可以列席董事会会议

B.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查

C.必要时，监事会聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担 D.监事会无权对董事会决议事项提出质询或者建议

60.关于股份公司监事会的召集和召开，下列说法正确的是（）。A.监事会每六个月至少召开一次会议 B.监事会每年至少召开一次

C.监事会决议应当经半数以上监事通过

D.监事会决议应当经过半数出席监事会的监事通过

61.根据《公司法》的规定，以下关于股份公司监事会的表述正确的是（）A.监事会成员不得少于三人

B.监事会应当包括公司职工代表，比例不得低于三分之一 C.监事会设主席一人，可以设副主席 D.监事会主席负责召集和主持监事会会议

62.下列关于某挂牌公司监事会构成，说法正确的有（）。A.设2名监事，其中职工代表监事1名 B.设3名监事，其中职工代表监事1名 C.设3名监事，无职工代表监事

D.设6名监事，其中包括2名职工代表监事

63.关于监事及监事会，下列说法正确的是（）。A.股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人

B.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一

C.监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生 D.监事会应当设监事会主席和副主席

64.股份公司职工代表监事可以由以下几种方式产生（）。A.职工代表大会选举产生 B.职工大会选举产生 C.股东大会指定

D.其他形式民主选举产生

65.股份有限公司下列哪些主体不得兼任监事（）。A.董事

B.高级管理人员 C.董事长 D.股东

E.董事会秘书

66.关于股份有限公司监事会中职工监事的比例，如下说法正确的是（）。A.不得低于三分之一

B.章程可以规定不设职工监事

C.在不违反《公司法》规定的前提下，具体比例由公司章程规定 D.公司可以根据情况任意设定

67.（）属于不得担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的情形。A.限制行为能力者

B.因犯有挪用财产罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年者 C.最近24个月受到中国证监会行政处罚的人员 D.最近24个月被采取证券市场禁入措施的人员

68.2017年6月，挂牌公司选聘董监高，以下人员（）不能担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员。

A.2013年9月，A担任破产清算的公司的经理，对该公司的破产负有个人责任，该公司2015年2月破产清算完结

B.B担任乙公司法定代表人，乙公司2016年8月因违法被吊销营业执照，B负有个人责任 C.2011年4月C因犯罪被剥夺政治权利，2013年4月执行期满 D.D负债500万元，2017年4月归还完毕

69.挂牌公司董监高日常监管中，下列说法正确的是（）。A.失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董监高

B.挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高

C.董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象

D.挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，可以不组织改选或另聘

70.根据公司的规定，董事、高级管理人员不得有下列行为（）。A.挪用公司资金

B.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储 C.经股东大会同意，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务 D.擅自披露公司秘密

71.公司不得直接或者通过子公司向（）提供借款。A.董事 B.监事 C.总经理 D.财务负责人

72.挂牌公司近一年股权未发生变更，由13名股东构成，其中控股股东为持股62%的自然人，第二大股东为持股19%的法人，第三大股东为持股10%的有限合伙公司，其余10名股东为公司高级管理人员，分别持股0.9%。他人侵犯挂牌公司合法权益，给挂牌公司造成损失的，（）可以依照《公司法》的规定向人民法院提起诉讼。A.控股股东 B.第二大股东

C.两名以上持有股份的高级管理人员 D.未持股的高级管理人员

73.甲公司系拟申请新三板挂牌的股份有限公司，以下说法错误的是（）。

A.在新三板成功挂牌后，甲公司变更经营范围应当按照信息披露规定发布公告，无需在工商登记部门办理变更登记

B.甲公司应将公司章程、股东名册、股东大会会议记录等文件置备于公司 C.甲公司变更经营范围应当由董事长决定，并在工商部门办理变更登记

D.在新三板成功挂牌之前，甲公司变更经营范围可直接在工商登记部门办理变更登记，无需董事会或股东大会审议

74.根据《公司法》的规定，以下哪项（）必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。A.修改公司章程 B.股票发行 C.变更公司形式 D.购买理财产品

75.某公司2017年6月1日召开创立大会暨2017年第一次临时股东大会，大会选举产生第一届董事会，第一届董事会通过选举产生董事长王某，下面对公司董事长任职及职责描述正确的是（）。

A.董事长王某提名职工监事孙某

B.董事长王某计划召集第一届董事会第二次会议 C.董事长王某任命张某为公司总经理 D.董事长王某主持股东大会

三、判断题

1.挂牌公司章程修改涉及工商登记事项的，无需向工商登记机关进行变更登记备案，只需在全国股转系统指定的信息披露平台披露。2.根据《公司法》，股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。

3.股东大会做出修改公司章程的决议，必须经全体股东所持表决权三分之二以上通过。4.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。该项表决由出席会议的全体股东所持表决权的过半数通过。5.根据《非上市公众公司监管指引第3号-章程必备条款》，公司章程可以约定公司股东大会选举董事、监事实行累积投票制，但应当对相关具体安排作出明确规定。

6.根据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》的规定，公司章程应当载明公司、股东、董事、监事、高级管理人员之间涉及章程规定的纠纷，可以直接通过仲裁或诉讼等方式解决。

7.挂牌公司公司章程应载明累计投票制的使用范围。

8.股份有限公司章程应当载明发起人股东及相关持股信息，不记载通过增资及股份转让引入的股东信息。

9.根据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》的规定，章程应当载明公司的利润分配制度，并应当就现金分红的具体条件和比例作出具体规定。

10.非上市公众公司如实施关联股东、董事回避制度，章程中可以不列明需要回避的事项，在实践中根据具体情况来进行判断。

11.根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备指引》，非上市公众公司设置董事会秘书的，公司章程中可以规定由总经理或董事会秘书负责信息披露事务。12.根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备指引》，章程应当载明公司为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的具体安排。

13.挂牌公司的公司章程在全国股转系统指定信息披露平台披露后无需置备于公司。14.公司的经营范围由公司章程规定。

15.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。16.公司可以修改公司章程，但不能改变经营范围。

17.根据《公司法》等相关规定，股份有限公司章程应置备于本公司，供股东查阅。18.根据《公司法》的规定，设立公司必须依法制定公司章程。19.根据《公司法》规定，公司章程对公司员工具有法律约束力。

20.公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。

21.董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。

22.公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员以及公司所有员工均具有约束力。23.公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织和行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有约束力的法律文件。

24.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。

25.根据《公司法》规定，股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。

26.股份有限公司股东大会由全体股东组成，是公司最高权力机构。27.挂牌公司召开股东大会，应提前二十日将会议召开的时间、地点和审议的事项以临时公告方式向股东发出股东大会通知。

28.根据《信息披露细则》的规定，挂牌公司除日常性关联交易之外的其他关联交易，必须经过股东大会审议并单独披露。

29.股份公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时，应当在二十日内召开临时股东大会。30.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，但是公司章程另有规定的除外。31.股东大会是公司的权力机构，董事会对股东大会负责并执行股东大会的决议。

32.股份公司的股东大会由全体股东及董事、监事、高级管理人员组成，是公司的权力机构。33.根据《公司法》规定，单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东可以请求召开临时股东大会。

34.股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东。35.挂牌公司应当每年召开一次股东大会。

36.挂牌公司召开临时股东大会，应当于会议召开二十日前通知各股东。

37.根据《公司法》规定，董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时，公司应当在30日内召开临时股东大会。

38.召开股东大会，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开前15日前通知各股东。

39.股份有限公司股东大会由全体股东组成，股东大会是公司的权力机构。40.召开临时股东大会，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东

41.股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，会议主持人应当在会议记录上签名，列席董事无须签字。

42.连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以直接召集和主持股东大会

43.2017年6月1日，甲公司召开临时股东大会。公司总股本3000万元，根据股权登记日股东名册显示，甲公司共有165名股东，会议当天参加会议的股东共85人，持有有表决权股票2000万股，会议就公司增加注册资本的的议案进行投票表决，经过投票持有有表决权股份1500万股同意此议案，此议案最终未获通过。44.股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，可以自主行使表决权。

45.甲公司决定对新一届董事会进行选举，公司股东大会在对新一届董事选举的过程中，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。46.股份有限公司股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经全体股东所持表决权的三分之二以上通过。47.股东大会必须由董事长或者副董事长主持。48.股东大会会议由董事会召集，董事会不能履行或者不履行召集职责的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。

49.国有独资公司的董事长、副董事长、董事、高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职。50.单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，可以没有并有明确议题。51.甲持有A公司1%的股份，乙持有公司1.5%的股份，甲乙联合在股东大会召开十日前向公司董事会书面提交了临时议案，董事会应当及时通知股东，并提交股东大会审议。52.挂牌公司选举董事、监事时，应当使用累计投票制。53.累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。54.单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开五日前提出临时提案并书面提交董事会。

55.股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，代理人可行使股东的所有权利。

56.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院确认无效

57.公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的应予以撤销。58.股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权，代理人必须是公司股东。59.董事会成员中必须有公司职工代表。

60.股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。

61.甲公司计划于2016月12月31日召开董事会定期会议，公司于2016年12月20日书面通知全体董事，未通知监事和高管出席的行为符合法律规定。62.股份有限公司的董事会每至少召开两次定期会议，每次会议应当于会议召开五日前通知全体董事和监事。

63.董事因故不能出席，可以书面委托任意公司职员代为出席，委托书中应载明授权范围。64.根据《公司法》的规定，董事会应当至少每6个月召开一次。65.董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。66.挂牌公司董事会成员人数最低为五人，最高没有限制。67.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席董事会董事的过半数通过。

68.董事的任期通常由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满可以连选连任，但不可超过2届。

69.董事会召开次数没有上限要求。

70.股份公司董事会每至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。

71.董事会召开临时会议，应当参照定期会议的通知方式和通知时限，不得进行改变。72.对有限公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定。

73.董事会是公司的权力机构，依照公司章程行使职权。

74.董事因故不能参加董事会的，可以委托他人代为出席，但只能委托其他董事。

75.董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托他人代为出席。76.董事因故不能出席董事会，可以书面委托其他董事代为出席。委托书未明确授权范围的，受托人可根据自己意愿对所议事项发表意见。77.经理应该列席董事会会议，监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。

78.挂牌公司可以为职工代表监事提供资金，但必须收取资金占用费。79.股份有限公司设董事会，其成员由5-17人组成。80.股份有限公司的董事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况。副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东推举一名董事履行职务。

81.股份公司的董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。82.股份公司经理和监事可以列席董事会会议。

83.2017年6月，甲公司拟聘请李某担任公司董事，经核查，李某因个人责任导致其经营的公司破产清算，清算工作于2014年4月完成，截止目前李某已符合担任董事要求。

84.董事长的职责包括召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况，主持股东大会。85.董事长必须要行使法定代表人的职权。

86.股份有限公司设经理，由公司董事长决定聘任或者解聘。87.公司可以设副董事长，副董事长由董事长任命。

88.某挂牌公司章程规定，董事会成员中应包括职工代表且职工代表比例不得低于三分之一。89.董事会成员中应当有公司职工代表，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

90.根据《公司法》的规定，公司监事会的职权包括法定职权和公司章程规定的其他职权。91.某挂牌公司监事会在知晓董事会不依法履行召集和主持股东大会会议后，及时自行召集和主持了股东大会会议。

92.挂牌公司监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作

93.监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。

94.挂牌公司监事会有权提议召开临时股东大会，但无权向股东大会提出议案。95.监事应当列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。

96.监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用应自行承担。

97.监事会可以对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。

98.除《公司法》规定的监事会职权外，挂牌公司章程可以另行设定监事会职权。99.董事、高级管理人员不得兼任监事。

100.监事会对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员可以罢免。

101.董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，监事会可以对董事、高级管理人员提起诉讼。

102.挂牌公司监事会作出决议，应当经出席会议的监事过半数以上通过。103.监事可以根据需要，提议召开临时监事会会议。104.股份公司监事会每年至少召开一次会议。

105.挂牌公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司实际情况。

106.核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。

107.某挂牌公司设监事会主席和副主席。因某事项需要召开临时监事会审议，监事会主席和副主席均因故不能履行召集和主持监事会会议职责，未经半数以上监事推选的情况下，职工代表监事召集和主持了监事会会议并审议通过了该事项。

108.监事会可以包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一。

109.某挂牌公司章程规定，监事任期二年，任期届满可以连选连任。

110.监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。111.监事会主席和副主席由全体监事2/3以上选举产生。

112.股份有限公司章程可以决定监事会是否包含职工代表监事以及职工代表监事的比例。113.股份公司的监事会中应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，股东代表监事和职工代表监事均由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

114.为挂牌公司做市而成为挂牌公司股东的证券公司可以推举业务人员并被挂牌公司选举为董事或监事。

115.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾三年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾三年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。116.甲公司章程中规定，公司高级管理人员及董事可以与公司订立合同进行交易，违反了《公司法》的规定。

117.董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

118.根据《公司法》的规定，个人负有数额较大的未到期债务不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

119.挂牌公司的董事、高级管理人员可以兼任监事。

120.无民事行为能力或者限制民事行为能力人，可担任公司的董事、监事、高级管理人员，只不过不能行使表决权。

121.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产若不负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年，也可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。

122.因犯罪被判处刑罚，执行期满未满五年的人员不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

123.因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

124.公司聘任的高级管理人员为无民事行为能力人，该聘任无效。

125.公司违反《公司法》相关规定，将具有不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的人选举、委派为董事、监事或者聘任为高级管理人员的，该选举、委派或者聘任有效，但可以撤销。

126.即使经股东大会或者董事会同意，公司董事、监事、高级管理人员也不能将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保。

127.董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。

128.股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席会议的，董事、监事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。

129.根据《公司法》的规定，董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

130.股东有权按照法律、行政法规和公司章程的规定，通过仲裁、民事诉讼或者其他法律手段保护其合法权益。

131.董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，不需要承担赔偿责任。

132.挂牌公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。

133.董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者章程的规定，给公司造成损失的，连续60日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼。134.挂牌公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼。

135.挂牌公司高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。

136.挂牌公司不得直接向监事提供借款，但通过子公司向其借款不为法律所禁止。

137.挂牌公司可以向总经理提供借款，但需要经过出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

138.挂牌公司子公司可以向挂牌公司总经理提供借款，但需要挂牌公司股东大会表决通过。139.公司可以直接向董事提供借款，但必须收取资金占用费。

第三章 挂牌公司信息披露

一、单选题

1.以下说法正确的是（）。

A.挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息

B.挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于指定披露平台的披露时间

C.挂牌公司披露重大信息之前，原则上应当经主办券商审查，特殊情况下公司可以披露未经主办券商审查的重大信息

D.挂牌公司披露重大信息之前无须经主办券商审查

2.挂牌公司应当在挂牌时向全国股转公司报备董事、监事及高级管理人员的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况。有新任董事、监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的，挂牌公司应当在（）个转让日内将最新资料向全国股转公司报备。A.一 B.二 C.三 D.五

3.董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股转公司挂牌公司业务规则及监管要求的《董事（监事、高级管理人员》声明及承诺书》（以下简称承诺书），并向全国股转公司报备。新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后的（）个转让日内、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后（）个转让日内签署上述承诺书并报备。A.一，一 B.二，二 C.三，三 D.五，五

4.主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，应当要求挂牌公司进行更正或补充，挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在（）个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告。A.一 B.二 C.三 D.五

5.（）是信息披露第一责任人，要严格履行信息披露义务，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露违法违规行为承担法律责任。A.挂牌公司 B.主办券商 C.董事长 D.董事会秘书

6.关于挂牌公司是信息披露的第一责任人，以下错误的是（）。

A.挂牌公司应当自主负责信息披露文件的编制和披露，可以由其他机构代为编制，但不得以此作为免责事由

B.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度

C.挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当保证挂牌公司所披露信息的真实、准确、完整 D.挂牌公司应当设立董事会秘书或信息披露事务负责人，办理信息披露的具体业务。

7.关于主办券商履行持续督导职责，以下说明不正确的是（）。

A.主办券商应当指导和规范所督导的挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查

B.只有主办券商具备向信息披露平台上传文件的权限，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息

C.主办券商发现拟披露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导性陈述，或者发现应当披露而未披露事项时，应当要求挂牌公司进行更正或补充

D.在发现挂牌公司信息披露需要进行更正或补充时，挂牌公司拒不更正或补充，主办券商应当在5个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

8.关于主办券商在信息披露中的职责以下说法正确的是（）。A.主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查

B.挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息

C.主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进行更正或补充

D.挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

9.挂牌公司根据《重组业务指引》的相关规定，预计在最晚恢复转让日前（）个转让日仍无法进行首次信息披露，或首次信息披露文件未能在最晚恢复转让日前获得全国股转公司审查通过等情形的应办理延期恢复转让申请业务。A.2 B.5 C.7 D.10

10.对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。

A.主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查 B.主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务

C.主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查 D.主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露

11.公司报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起在（）个月内不受理公司的股票转让和定向发行申请的监管措施。A.36 B.48 C.24 D.12

12.证券公司、证券服务机构出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可视情节轻重，自确认之日起（）个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施。A.36 B.48 C.24 D.12

13.根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。A.证监会 B.证券业协会 C.全国股转公司 D.证监会派出机构

14.关于全国股转公司在信息披露中的职责，以下错误的是（）。A.全国股转公司作为市场的自律监管机构，履行自律监管职责 B.对未披露的文件进行审查

C.在信息披露之前，原则上也不接受针对具体信息披露事项的咨询、沟通 D.在信息披露之后对披露的文件进行审查

15.关于挂牌公司在其他媒体披露信息的时间不得早于指定披露平台的披露时间，以下不正确的是（）。

A.全国股转公司官方网站（）是挂牌公司信息披露的指定披露平台 B.挂牌公司不能以短信、微信、邮件等形式替代在指定披露平台的信息披露

C.挂牌公司通过新闻稿、微博、微信公众号进行宣传，不得提前披露、透漏或泄露未在指定披露平台披露的信息，特别是财务信息

D.挂牌公司进行路演、投资者沟通等活动，可以提前透漏未在指定平台披露的信息

16.挂牌公司的信息披露文件分为定期报告和临时报告。定期报告又可以分为必须披露的报告、半报告和自愿披露的（）。A.临时报告 B.权益变动公告 C.对外担保公告 D.季度报告

17.由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的，履行下列（）审批流程，可以不予披露。

A.挂牌公司经股东大会同意，并向全国股转公司报告后 B.挂牌公司经主办券商同意，并向全国股转公司报告后 C.挂牌公司向当地证监局申请豁免，经当地证监局同意后

D.挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后

18.下列哪些情形中，挂牌公司不可以向全国股转系统申请豁免披露（）。A.涉及国家秘密的 B.涉及商业秘密的

C.涉及股东个人职业经历的（不违反国家有关保密法律、行政法规规定）

D.可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或严重损害挂牌公司利益的

19.主办券商事前审查挂牌公司编制的披露文件中，最迟应于披露日（）前使用全国股转系统数字证书通过报送端报送披露文件。A.19点 B.20点 C.21点 D.22点

20.挂牌公司因故需要变更定期报告披露时间，在原预约披露日（）告知主办券商并向全国股转公司申请的，挂牌公司还应发布《关于变更XX（半）报告披露日期的提示性公告》。

A.5个转让日内 B.3个转让日 C.5个自然日 D.3个自然日

21.关于报告的披露说法正确的是（）。

A.挂牌公司不得披露未经董事会审议通过的报告

B.挂牌公司可以在未取得会计师事务所为其出具的审计报告前披露报告 C.挂牌公司应当在审议报告的股东大会召开后两个转让日内披露报告 D.挂牌公司的报告无须经过监事会审议

22.由于涉及国家机密或者商业秘密等特殊原因，导致全国股转公司关于定期报告规定的某些信息不便披露时，以下做法正确的是（）。

A.可通过主办券商向全国股转公司申请豁免，经全国股转公司同意后，可以不予披露 B.可与主办券商商议，经主办券商判断没有重大影响后，可不予披露 C.可根据自身情况决定是否披露，并在年报相关章节中说明未披露的原因 D.经挂牌公司董事会审议通过后，可以不予披露

23.以下关于信息披露系统说法正确的是（）。A.在10个转让日内须要变更预约披露定期报告时间的，挂牌公司须要披露变更披露日期的提示性公告

B.挂牌公司不能按照规定的时间披露信息披露文件，或发现存在应当披露但尚未披露的信息披露文件的，挂牌公司应发布补发公告并补发信息披露文件 C.已披露的信息披露文件经申请可以进行撤销 D.挂牌公司拟披露《对外投资公告》，无须准备XBRL文件

24.公司章程未特殊规定的情况下，下列哪些人员不属于挂牌公司高级管理人员（）。A.总经理 B.董事会秘书 C.财务总监 D.证券事务代表

25.下列哪种情形不能认定为拥有挂牌公司控制权（）。A.持有挂牌公司50%以上股份的控股股东

B.通过实际支配挂牌公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任 C.可以实际支配挂牌公司股份表决权不超过25% D.依其可实际支配挂牌公司股份表决权足以对公司股东大会产生重大影响

26.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经董事会审议后（）转让日向全国股转公司报备并披露。A.1 B.2 C.3 D.5

27.重大事件，指对挂牌公司（）可能产生较大影响的事项。A.名誉 B.日常经营 C.股票转让价格 D.持续经营

28.下列选项中，不一定构成挂牌公司控股子公司的有（）。A.挂牌公司A在B公司持有50%以上的股份 B.挂牌公司A直接拥有B公司的30%表决权

C.挂牌公司A有权任免公司B董事会等类似权利机构的半数以上成员 D.挂牌公司A直接持有B公司30%的表决权，且A与B公司的另一持股25%的股东C协议，完全代表C行使在B公司的权益

29.假定周一至周五均为交易日，下列选项中，挂牌公司没有履行及时信息披露的义务的情形有（）。

A.挂牌公司于周一召开股东大会，并当日在全国股转公司发布了股东大会决议公告

B.挂牌公司在周一发生的一次股票转让被全国股转公司认定为异常波动，挂牌公司于周三发布了股票异常波动公告

C.挂牌公司在周四召开董事会，于次一周的周一发布董事会决议公告

D.挂牌公司某股东周一权益变动触发应披露条件，挂牌公司于周三发布了权益变动公告

30.以下哪种情形可以直接认定为此人为挂牌公司的实际控制人（）。A.挂牌公司的董事长

B.挂牌公司之母公司的董事长 C.直接持有挂牌公司60%股权的自然人 D.持股30%的控股股东

31.挂牌公司的公司章程未特殊规定的情况下，下列人员不被认定为高级管理人员的是（）。A.总经理 B.销售总监 C.董事会秘书 D.财务负责人

32.如章程中无特殊约定，下列交易不属于日常性交联交易的是（）。A.接受关联方财务资助 B.对控股子公司提供担保

C.与关联方之间发生的购买原材料、燃料、动力 D.和关联方合作投资

33.下列情况中不构成资金占用的是（）。A.为控股股东的附属企业代垫费用 B.为控股股东代偿债务

C.为控股股东、实际控制人及其附属企业承担担保责任而形成的债权 D.和关联方合作投资

34.以下哪种情况属于违规对外担保（）。

A.挂牌公司甲的控股子公司乙未经内部审议程序向一家供应商公司提供融资担保

B.挂牌公司甲根据公司章程约定，经过董事会及股东大会审议通过后，向乙公司提供担保 C.挂牌公司甲根据公司章程约定经过内部审议程序，向控股子公司乙提供融资担保 D.挂牌公司甲的控股子公司乙根据公司章程未经内部审议，向挂牌公司甲提供融资担保

35.以下不属于控股股东、实际控制人或其关联方占用资金情形的是（）。A.挂牌公司为实际控制人的附属企业垫付广告费用 B.挂牌公司为实际控制人支付其个人车辆修理费

C.实际控制人兼任公司总经理，挂牌公司支付其因挂牌公司业务而发生的差旅费 D.挂牌公司为实际控制人的附属企业承担担保责任而形成的债权

36.流动资产/流动负债是如下哪个财务指标的计算公式（）。A.资产负债表 B.流动比率 C.速动比率 D.利息保障倍数

37.以下不属于流动负债的是（）。A.短期借款 B.应付职工薪酬 C.递延收益 D.预收账款

38.以下不属于流动资产的是（）。A.应收票据 B.存货

C.其他应收款 D.开发支出

39.根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司报告内容与格式指引（试行）》，比较期间的数据变动幅度达到（）以上，或占公司报表日资产总额（）或报告期利润总额10%以上的，应说明该项目的具体情况及变动原因。A.30%，10% B.20%，5% C.30%，5% D.20%，10%

40.公司20X6年净利润为2100万元，所得税费用为375万元，财务费用为150万元，其中利息支出180万元、利息收入30万元。请根据前述信息计算该公司20X6年的利息保障倍数（）。A.13.75 B.14.75 C.17.5 D.14

41.公司20X6年营业收入为8500万元、营业成本6500万元，20X5年末应收账款账面余额2100万元、扣除坏账准备后净值为2000万元，20X6年末应收账款账面余额2200万元、扣除坏账准备后净值为2080万元。请根据上述信息计算该公司当年的应收账款周转率（）。A.3.02 B.3.18 C.3.95 D.4.17

42.公司20X6年营业收入为8500万元、营业成本6500万元，20X5年末存货余额2100万元、扣除存货跌价准备后的账面价值2000万元，20X6年存货余额2200万元、扣除存货跌价准备后的账面2080万元。请根据上述信息计算该公司当年的存货周转率（）。A.3.02 B.3.18 C.3.95 D.4.17

董秘资格考试的介绍 篇3

一、单项选择题（55题，每题1分，共55分）

1、下列不属于上市公司关联方的是（B）

A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（B）

A、10万元

B、30万元

C、50万元

D、100万元

3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是（C）

A、交易金额在300万元以上

B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上

C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上

4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（B）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。

A、1

B、3

C、5

D、7

5、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（D）

A、总经理批准

B、董事会审议

C、股东大会审议

D、股东大会审议并提供网络投票方式

6、当出现下列第（D）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：

A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要时 D、以上均适用

7、上市公司应当在股票上市后（A）或原任董事会秘书离职后（A）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。

A、3个月内，3个月内

B、6个月内，3个月内 C、1个月内，2个月内

D、2个月内，2个月内

8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（C）A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书 B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书 C、上市公司监事可以兼任董事会秘书

D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书

9、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是（B）：

A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案

B、公司董事对独立董事候选人的有关情况有异议时，应当同时向本所董事会的书面意见 C、交易所只需对独立董事的任职资格进行审核

D、对于交易所表示异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会，10、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任（D）：

A、董事

B、副经理

C、经交易所同意的人员

D、本公司现任监事

11、董事会秘书离任时，应当接受责任审查，在公司（B A）的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办的事项：

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、职工代表大会

12、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（B）代行董事会秘书职责。

A、原任董事会秘书

B、董事长

C、董事

D、高管人员

13、超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的（D）：

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

14、上市公司对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（B）以上通过：

A、1/2

B、2/3

C、3/4

D、4/5

15、董事连续（A）次亲自出席董事会会议，应当作出书面说明并向交易所报告。

A、二

B、三

C、四

D、六

16、除参加董事会会议外，独立董事每年应保证不少于（B）的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查。

A、五天

B、十天

C、十五天

D、一个月

17、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的（A）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告：

A、1%

B、2%

C、5%

D、3%

18、本所鼓励上市公司通过（D）扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息：

A、新闻发布会

B、投资者恳谈会

C、网上说明会

D、以上均适用

19、上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知（B）。

A、独立董事

B、董事会秘书

C、监事会

D、董事会

20、上市公司报送的临时报告不符合规则要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在（A）交易日内披露符合要求的公告。

A、两个

B、三个

C、四个

D、一个

21、新任董事、监事、高级管理人员应在董事会通过其任命后（C）签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》并报送本所。

A、七日内

B、十五日内

C、一个月内

D、四十五日内

22、最近两年内曾担任过公司董事或高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的（C）：

A、五分之一

B、三分之一

C、二分之一

D、四分之一

23、董事、监事和高级管理人员辞职后（C）年内，上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前（C）个交易日将聘任理由、上述人员离职后买卖公司股票等情况书面报告本所。

A、3，2

B、3，3

C、3，5

D、5，5

24、上市公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条规定，将其所持本公司股票在买入后（D）个月内卖出，或者在卖出后（D）个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露。

A、3，3

B、6，3

C、3，6

D、6，6

25、内部审计部门应当在每个会计结束前（B）向审计委员会提交次一内部审计工作规划，并在每个会计结束后（B）向审计委员会提交内审计工作报告。

A、2个月，3个月

B、2个月，2个月 C、3个月，3个月

D、3个月，2个月

26、某上市公司2007经审计的总资产为10亿元，净资产为8亿元，无对外担保。2008年2月1日，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审议程序是（B）：

A、不需提交董事会审议

B、提交董事会审议，不需提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议，并提供网络投票方式

27、上市公司应当在股东大会召开前（C）或临时股东大会召开前（C）以公告方式向股东发出股东大会通知。

A、一个月，十五天

B、一个月，二十天 C、二十天，十五天

C、二十天，十天

28、在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于（C）：

A、1%

B、5%

C、10%

D、15%

29、单独或者合计持有公司（A）以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人，召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案内容。

A、3%

B、5%

C、10%

D、15%

30、上市公司应当在（B），将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所，经本所登记后披露股东大会决议公告。

A、股东大会结束的次日

B、股东大会结束的当日

C、股东大会结束后的2个交易日内

D、股东大会结束后的3个交易日内

31、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过（B）的，上市公司应在业绩快报修正公告中向投资者致歉。

A、5%

B、10%

C、20%

D、30%

32、上市公司拟变更定期报告披露时间的，应提前（D）个交易日向本所提出书面申请。

A、2

B、3

C、4

D、5

33、经交易所同意后，上市公司应当在配售的股份流通前（B）交易日内披露流通提示性公告。

A、两个

B、三个

C、四个

D、五个

34、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时披露有关交付或过户事宜，超过约定交付或过户期限（A）仍未完成交付或过户的，应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成时间，并在此后每隔（A）公告一次进展情况，直至完成交付或过户。

A、三个月，三十天

B、两个月，二十天 C、一个月，十天

D、六个月，三十天

35、创业板上市公司在定期报告披露前（D）应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。

A、3日内

B、5日内

C、10日内

D、30日内

36、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于募集资金专户数量的表述正确的是（A）：

A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数 B、原则上不得超过5个

C、不得超过募集资金投资项目的个数 D、不得超过5个

37、A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一条生产线。公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上述行为需经（B）：

A、公司董事会批准

B、公司股东大会批准

C、中国证监会批准

D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准

38、募集资金三方监管协议在有效期届满前提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起（B）内与相关当事人签订新的协议，并及时报本所备案后公告。

A、20日

B、1个月

C、2个月

D、3个月

39、超过募集资金（A）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

40、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是（B）

A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息

B、公司向公司股东、实际控制人报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务

C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息 D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息

41、上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会可作出终止审查决定，并在（C）内不再受理该公司的公开发行证券申请。

A、12个月

B、24个月

C、36个月

D、48个月

42、关于向不特定对象公开募集股份（即“增发”）的要求，表述不正确的是（B）

A、最近三个会计加权平均净资产收益率平均不低于百分之六 B、最近三个会计加权平均净资产收益率平均不低于百分之五

C、扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

D、发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

43、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（C）后，可再次提出证券发行申请。

A、二个月

B、三个月

C、六个月

D、一年

44、本所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照本所要求在撤销退市风险警示（C）作出公告。

A、前一日

B、前两日内

C、前一个交易日

D、前两个交易日

45、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（A）时，应当在该事实发生之日起（A）内编制权益变动报告书。

A、5%，3日

B、3%，2日

C、2%，5日

D、2%，2日

46、股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后（C）实施具体方案。

A、15日内

B、1个月内

C、2个月内

D、3个月内

47、中小企业板块上市公司股票异常波动中的收盘价格涨跌幅偏离值指的是该股票涨跌幅减去（D）

A、上证A股指数涨跌幅

B、深证A股指数涨跌幅 C、沪深300成分指数涨跌幅

D、中小企业板指数涨跌幅

48、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（A）

A、1%

B、2%

C、3%

D、4%

49、下列事项不属于日常经营关联交易事项的是（C）

A、购买燃料、动力

B、提供或接受劳务 C、租入或租出资产

D、委托或受托销售

50、上市公司董事会2011年8月10日（周三）审议通过对外投资事项，根据《股票上市规则》的规定，公司应当（A）对外公告。

A、8月12日前（含当日）

B、8月13日前（含当日）C、8月15日前（含当日）

D、8月16日前（含当日）

51、上市公司应当在有关似聘任董事会秘书的会议召开（C）之前将该董事会秘书的有关材料报送本所。

A、两个交易日

B、三个交易日

C、五个交易日

D、七个交易日

52、上市公司的（B）负责拟定股权激励计划草案。

A、董事会下设的审计委员会

B、董事会下设的薪酬与考核委员会

C、董事会

D、股东大会

53、上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当（B）

A、由监事会审议并披露定期报告

B、以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险

C、仍然披露定期报告，但需说明无法形成董事会决议的原因 D、不需对外披露任何公告

54、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（B）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。

A、6个月

B、12个月

C、24个月

D、36个月

55、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者章程的规定，给公司造成损失的，连续（D）日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼。

A、60

B、90

C、120

D、180

二、多项选择题（20题，每题1.5分，共30分）

1、公司一次性签署与日常经营活动相关的销售产品或商品、提供劳务、承包工程等重大合同，合同金额占公司最近一个会计经审计营业总收入50％以上，且绝对金额在1亿元人民币以上，应当及时披露，并至少包含下列内容：（ABCD）

A、合同重大风险提示和合同主要内容 B、合同当事人情况介绍 C、合同履行对上市公司的影响 D、监事会意见。

2、下列有关定期报告披露相关表述正确的是（A.B.C）：

A、公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告提交董事会审议

B、公司董事、高级管理人员应当依法对公司定期报告是否真实、准确、完整签署书面确认意见

C、上市公司监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见 D、定期报告均应提交股东大会审议

3、在下列（A.B.）情况下，上市公司应当及时披露本报告期相关财务数据：

A、上市公司定期报告披露前出现业绩泄漏

B、因业绩传闻导致公司股票及其衍生品交易异常波动 C、董事会认为必要时 D、监事会认为必要时

4、上市公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见的，公司在报送定期报告的同时应当向交易所提交下列文件（A.B.C.D）：

A、董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明 B、独立董事对审计意见涉及事项的意见

C、负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明 D、监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议

5、上市公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务（A.B.C.D）：

A、董事会或监事会作出决议时 B、签署附条件的意向书或协议时 C、签署附期限的意向书或协议时

D、公司（含任一董事、监事或高级管理人员）知悉或理应知悉重大事件发生时

6、上市公司存在或正在筹划重大收购与出售资产时，应在以下（BCD）时点及时履行信息披露义务。

A、公司股票价格未出现异常波动，也没有市场传闻，公司也未就上述行为达成任何协议 B、公司未就上述行为达成任何协议，但公司股票价格出现异常波动 C、公司就上述行为与对手方达成意向性协议

D、公司就上述行为与对手方达成意向性协议，双方就此签订了保密性条款约定双方不得向第三方披露上述信息，且拟披露的信息尚未泄露

7、下列哪些人员（ABCD）将其所持本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露。

A、董事

B、监事

C、高级管理人员

D、持有上市公司股份5%以上的股东

8、董事会决议公告应当包括以下内容（ABCD）：

A、会议通知发出的时间和方式

B、会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定的说明

C、委托他人出席和缺席的董事人数和姓名、缺席的理由和受托董事姓名

D、每项议案获得的同意、反对和弃权的票数以及有关董事反对或弃权的理由。涉及关联交易的，说明应当回避表决的董事姓名、理由和回避情况。需要独立董事事前认可或独立发表意见的，说明事前认可情况或所发表的意见

9、上市公司应当对募集资金使用的（ABCD）作出明确规定

A、申请 B、分级审批权限 C、决策程序 D、风险控制措施及信息披露程序

10、上市公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，应当将下列材料报送本所备案：ABC A、独立董事提名人声明

B、独立董事候选人声明 C、独立董事履历表

D、监事会意见

11、（看不清）

12、董事候选人在股东大会审议其受聘议案时，应当亲自出席股东大会并就其是否存在下列情形向股东大会报告：（ABD）

A、《公司法》规定的不得担任董事的情形； B、被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；

C、被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事未满两年；

D、是否能够确保在任职期间投入足够的时间和精力于董事会事务，切实履行董事应履行的各项职责

13、控股股东、实际控制人的下列行为影响了上市公司财务独立（ABC）：

A、将上市公司资金纳入控股股东、实际控制人控制的财务公司管理 B、通过借款、违规担保等方式占用上市公司资金 C、要求上市公司为其支付或垫支工资、福利、保险、广告等费用或其他支出 D、上市公司向其采购原材料，要求上市公司预付定金???

14、上市公司股东大会审议下列事项之一的，公司应当安排通过网络投票系统为中小投资者参加股东大会提供便利（A BCD）：

A、向特定对象增发新股

B、重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过百分之二十的

C、一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产总额百分之三十的

D、股东以其持有的上市公司股权或实物资产偿还其所欠该公司的债务

15、上市公司披露报告时，需向证券交易所提交的文件包括（A.B.C D）

A、报告全文及其摘要 B、董事会决议和监事会决议

C、独立董事对公司关联方资金占用情况的专项说明

D、审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的意见

16、根据《股票上市规则》，属于本股份有限公司的关联人的有（A.B.D.）：

A、本股份有限公司控股股东的董事

B、自然人F，本持有本股份有限公司7%的股权，减持后现仅持有5% C、持有本股份有限公司3%的自然人的配偶 D、持有本股份有限公司8%的公司的董事长

17、下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见（ABCD）

A、公司非独立董事

B、公司的总经理 C、董事会秘书

D、公司独立董事

18、独立董事可以行使下述特别职权（ABCD）：

A、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所 B、向董事会提请召开临时股东大会 C、提议召开董事会

D、独立聘请外部审计机构和咨询机构

19、（ABCD）有权向董事会提议或请求召开临时股东大会：

A、独立董事

B、监事会

C、董事

D、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东

20、（看不清）

三、判断题（30题，每题0.5分，共15分）

1、某研究员在对中小板上市公司调研时按要求签署承诺书后，该研究员撰写的研究报告在对外发布或使用前无需知会该上市公司。（X）

2、为吸引投资者认购公司证券，可以向特定投资者提供公司未公开重大信息。（X）

3、经交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息，暂缓披露的期限一般不超过2个月。（V）

4、（看不清）

5、如果董事会秘书能够正常履行职责，可以不聘任证券事务代表。（X）

6、（看不清）

7、A公司董事会成员9人，其中独立董事3人，三名独立董事均为国内具有一定知名度的公司产品领域的技术专家。（X）

8、公司定于2011年4月22日披露2010年报告，并定于2011年4月20日披露2011年第一季度报告。（X）

9、上市公司可以将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式进行使用。（X）

10、控股股东及实际控制人不得要求上市公司为其支付或垫支工资、福利、保险、广告等费用或其他支出。（V）

11、个人所负数额较大的债务到期未清偿的自然人不得担任上市公司董事。（V）

12、职工代表监事由上市公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其它形式民主选举产生后，还需经过公司股东大会审议批准。（V）

13、公司变更会计政策或会计估计，可以不以临时报告的方式进行披露。（X）

14、控股股东、实际控制人在相关承诺尚未履行完毕前可以自由转让所持公司股份。（X）

15、上市公司对外担保总额不得超过最近一个会计合并会计报表净资产的50%。（V）

16、激励对象获授的股票期权可以转让，但不得用于担保或偿还债务。（X）

17、上市公司股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，并配合上市公司做好信息披露工作，但不需告知上市公司已发生或拟发生的重大事件。（X）

18、经股东大会批准，上市公司可以为高级管理人员购买住房提供资金支持。（X）

19、公司应当在获悉发审委或重组委关于其有关发行申请或重组申请获准通过（或未获通过）结果的当日收市后，立即向本所申请办理次一交易日公告事宜。（X）20、上市公司星期二下午4：00召开股东大会的，应在星期一向证券交易所申请公司股票星期二停牌一天。（X）

21、上市公司不存在对外担保的，独立董事在报告中不需要对公司对外担保情况出具专项说明和独立意见。（X）

22、委托他人出席审议定期报告的董事会会议的董事，可以不对定期报告签署书面确认意见。（X）

23、持有上市公司1%以上股份的自然人股东属于上市公司的关联自然人。（X）

24、独立董事应当对上市公司重大事项发表独立意见，如有关事项属于需要披露的事项，上市公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。（V）

25、上市公司董事会如果否定了该次会议审议的所有议案，不需要将上述会议决议和会议纪要报送交易所备案。（X）

26、上市公司高级管理人员离任，即可抛售所持有的全部上市公司股票。（X）

27、上市公司因公开招标、公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时，公司可以申请豁免履行相关审议和披露义务。（X）

28、公司第一季度季度报告的时间可以早于公司上一的报告披露时间。（X）

29、公司延期召开股东大会，应在原定召开日前至少5个工作日公告并说明原因。（X）

董秘助手用户手册 篇4

进入系统后，选择临时公告或定期公告，作一些简单设置后，点击确定，系统会打开相应的word公告模板：

图1：创建一个公告

图2：点击确定后将打开word公告模板

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1、点击Word菜单：编制公告->保存公告；

2、点击Word菜单：文件->保存；

3、快捷键：ctrl+s 3 校验公告

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