上市公司证券部工作流程描述（共14篇）
1.1 由公司董事会提出召开董事会的预案，证券部办理具体事务。1.2 在董事会召开十日前证券事务代表向每位董事、监事、高管人员 发出书面会议通知，内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题 及不能出席会议的委托和请假要求。
1.3 证券部部长对董事会提交的议题逐项草拟具体议案、协议、决议。1.4 证券部部长协助董事会秘书按时组织召开公司董事会。证券事务 代表负责出席会议的董事、监事、高管人员在签名册上签字，对所议 议案有修改时及时修改，做好会议记录。会议结束后，做好董事在决 议及会议记录上的签字工作。
1.5 证券部部长根据董事会所审议内容草拟董事会决议公告，由公司 董事会秘书、总经理、董事长审核后，交由上海证券交易所上市部监 管人员进行初审、复审，复审确认后，交《香港商报》、《上海证券 报》在会议召开后两个工作日内发布公告，同时在上海证券交易所网 上进行披露。
1.6 证券业务员整理会议文字材料和电子文档并存档。
1.7 对会议决定事项，应属于哪个部门具体执行，证券业务员将全部 文件资料复印后交付该部门执行。
1.8 董事会筹备、组织召开整个过程由董事会秘书把关，证券部部长 牵头，负责草拟、审核会议材料和与上海证券交易所、报社披露公告
流程 2 监事会的召开及公告的披露
2.1 公司监事会提出召开监事会的预案，证券部具体办理。2.2 在监事会召开十日前证券业务员向每位监事发出书面会议通知，内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题及不能出席会议时的 委托和请假要求。
2.3 证券部部长对监事会所提交的预案逐项草拟具体议案、决议。2.4 证券部部长协助董事会主席按时组织召开公司监事会。证券业务 员做好出席会议监事的签到工作，做好决议的修改和会议记录工作，会议结束后，做好监事在会议记录和决议上的签字工作。
2.5 证券部部长根据监事会所审议内容草拟监事会决议公告，由公司 监事会主席、董事会秘书审核后，交由上海证券交易所上市部监管人 员进行初审、复审，复审确认后，交《香港商报》、《上海证券报》 在会议召开后两个工作日内发布公告，同时，在上海证券交易所网上 进行披露。
2.6 证券业务员整理会议文字材料和电子文档并存档。
2.7 监事会召开全过程由证券部部长牵头，由一名证券业务员具体负 责监事会具体工作。
流程 3 股东大会的召开和公告的披露
3.1 召开股东大会的预案由公司董事会提出。
会议召开三十日前以公司董事会名义以公告的方式在《上海证券 报》上发布通知，通知内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议 题、参会人员资格的确定办法、委托书办理方法等。对公司董事、监 事、高管人员以书面方式在股东大会召开前十日送达会议通知。3.3 证券事务代表按照会议通知中确定的股权登记日向上海登记结算 公司查询股东名册。
3.4 证券部部长对股东大会的议案、决议进行草拟。
3.5 股东大会召开前两个工作日内进行参会股东的股权登记，对法人 股股东和个人股股东分别按照相应的规定进行登记。3.6 向上海交易所申请本公司股票在召开股东大会当天停牌。3.7 证券部部长协助董事会秘书按时组织召开股东大会，证券事务代 表办理股东签到手续，进行股权统计，按规定确定会议监票、计票人 员，及时修改会议中间所需修改的议案及决议，做好会议记录，会议 结束后，做好董事会成员在会议决议和记录上的签字工作。3.8 证券事务代表为股东大会见证律师提供见证所需材料。3.9 证券部部长草拟股东大会决议公告，由公司董事会秘书、总经理、董事长审核后报上海证券交易所，由交易所监管人员进行初审、复审 后，交《香港商报》、《上海证券报》报纸披露，并在交易所网上进 行披露。
3.10 整理保存会议文书文档和电子文档。
定期报告的编制和公告
4.1 在每一会计前三个月、九个月结束后三十天内编制公司季度 报告，在每一会计前六个月结束后六十日内编制公司半报 告，在每一会计结束后一百二十日内编制公司报告。编制依 据是中国证监会、上海交易所有关文件要求。
4.2 编制定期报告前需向公司生产、运输、经营及财务部门收集公司 有关运行情况资料，真实、准确、完整、及时地编制完成定期报告。4.3 定期报告编制完成后由公司董事会秘书、总经理审核后提交公司 董事会审议。
4.4 召开公司董事会、监事会分别审议定期报告，形成会议决议和会 议记录，由董事、监事在相应的会议决议和会议记录上签字。4.5 定期报告在董事会召开后两个工作日内由董事会秘书或证券部部 长送往上海证券交易所，由监管人员初审、复审后，《香港商报》 交由、《上海证券报》 在报纸上进行披露，同时在上海交易所网上进行披露。定期报告披露后五日内，将董事长、总经理、财务负责人、会计主管 人员签名的定期报告原件各两份寄给中国证监会及呼和浩特特派办。
4.6 证券部业务员将定期报告的文本文件和电子文件整理、存档。4.7 定期报告主要由证券部部长草拟审核，证券事务代表和证券业务 员配合做好这项工作。
分红派息事项和公告
5.1 在股东大会召开后两个月内，公司需实施分红派息具体方案。
5.2 根据董事会、股东大会通过的利润分配方案草拟分红派息公告，内容包括分红方案、股权登记日、发放办法、发放时间。分红派息公 告经公司董事会秘书、总经理、董事长审核后，在股权登记日前三个 工作日内在《香港商报》、《上海证券报》上发布分红派息实施公告。5.3 与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理委托发放红利 手续，办理分红派息确认书，与公司财务部共同按照登记公司提供的 外汇账户办理汇款事项。
5.4 证券事务代表款汇出后两日内与登记公司办理收到款项的确认手 续。
流程 6 公司融资
6.1 在公司发行股票的条件成熟时，由证券部部长协助董事会秘书提 出公司增资发行股票方案，由证券业务员提供发行股票相关法律文件 和公司内部有关资料，经公司经理办公会议审定后，提交公司董事会 研究决定。
6.2 由证券部部长协助董事会秘书选择公司发行新股或配股所要聘请 的中介机构，包括券商、会计师、律师，向公司经理层董事会提出中 介机构详细情况意见。
6.3 公司决定各中介机构后，由证券部部长协助董事会秘书草拟签订
用会计师事务所合同。
6.4 由证券部部长协助董事会秘书组织召开增资发行股票项目协调 会，由证券业务员提供会议所需文件资料，提供会议服务。6.5 发行初步方案定下后，由证券部部长草拟发行股票各项议案，包 括发行种类、数量、定价、募集资金用途、发行大致时间，将以上议 案提交董事会、股东大会审议通过后实施。
6.6 证券部部长协助券商草拟招股意向书，证券业务员提供相关公司 文件资料，提供相关服务。
6.7 证券部部长协助董事会秘书、券商完成增资发行中两级证监会审 核、交易所审核、招股书刊登等事项，协助提供相关文件资料。6.8 融资到位后，证券部部长负责草拟股份上市公告及股份变动公告 并联系刊登事宜，证券业务员向总经理办提供工商变更登记有关文件，办理变更登记。
6.9 证券业务员将增资发行全过程资料，包括文本文件和电子文件整 理归档。
6.10 增资发行的全过程，由证券部部长在董事会秘书的授权下，组织 证券事务代表、证券业务员协助各中介机构共同完成。
流程 7 证券部部长与证监会的联络、对股东及中介机构的来访接待 7.1 证券业务员定期向中国证监会寄送公司定期报告，随时报送证监 会所要求的自查报告和调查。
接受证监会组织的巡检，积极配合检查，提供所要求提供的资料。7.3 证券部部长根据证监会的整改意见草拟公司整改措施和方案，经 董事会审议通过后报证监会。
7.4 证券部部长或证券事务代表认真、细致、耐心地解答股东的来电，对不清楚的问题应查阅资料后约定时间另行回答，对股东索要的公司 定期报告或股东大会资料立即办理邮寄。
7.5 对股东和中介机构的来访由证券部部长接待，主动热情地接待上 述人员，实事求是地解答上述人员提出的所有咨询问题，对涉及公司 商业秘密和暂不能公开的数据婉言谢绝。
7.6 证券部部长组织在证券类媒体上的公司形象宣传，在每年的定期 报告披露后的适当时间分期进行。
7.7 证券部部长协助董事会秘书进行公司对外信息披露的统一把关。
流程 8 公司资本运作
8.1 证券部部长根据公司各产业发展状况不定期提出资本运作建议，对潜亏或已经亏损的项目作出收缩或重组的建议，对有前景的项目或 投资作出投资计划建议，建议公司保持合理资债结构，运用好财务杠 杆作用，发挥存量资产效益。
8.2 在公司经理班子的授权下，证券部部长牵头组织股票自营，制定 自营操作规范，由证券业务员研究选择自营券种、数量，基本方案经 证券部部长、公司总经理同意后进行具体操作。
8.3 证券业务员按照操作规范对公司持有的证券进行经常性跟踪研
买入、卖出及持有券种的调整，以上操作需请示证券部部长并填写记 录单后进行。
8.4 证券部部长经常性与其它券商、机构保持联络，及时了解政策面 基本情况，以便作出准确的投资判断。
8.5 证券部部长每月向经理班子作一次书面报告，报告盈亏情况，并 得到下一步的操作指导。
8.6 证券部部长每年终结，将全年自营结果和下一打算向经 理办公会议作总结汇报。
流程 9 证券业务员负责《证券参考》的编辑和印发
9.1 由证券业务员从中国证监会、上海证券交易所、国家经贸委、中 国煤炭网等网站收集有关证券、经济、金融、行业、伊煤 B 股等信 息，每日一期，编辑成册。
9.2 将《证券参考》发送到公司董事长、经理层及有关中层领导手中。9.3 每年年初将上一有关证券方面的法规、政策汇编成册，供有 关领导查阅。
流程 10 证券部与相关部门的工作关系
10.1 证券部直接领导为公司总经理、董事会秘书。
10.2 证券部从生产、运输、经营、财务、企管、质管、人事、总办等 部门获得公司生产运行的具体数据和重大合同签订情况，对数据、信 息的要求是及时、准确、完整，传递需以书面形式进行。10.3 证券部在编制定期报告时，需与财务部合作完成，财务报告和涉 及财务数据部分由财务部完成，文字及其它部分由证券部完成。10.4 证券部在召集董事会、股东大会等大型会议时需经理办打印室协 助，打印会议材料，需后勤部协助解决食、宿及其它服务事项。10.5 证券部负责提供其它部门需要的董事会、监事会、股东大会决议 等文件。其它
关键词：证券交易所；证券上市管理；司法介入
一、司法介入证券交易所证券上市管理的必要性
（一）证券交易所的优势地位与道德风险的存在
证券市场是现代金融的主要组成部分，众多主体在证券市场上参与投资和融资活动，其专业性、技术性、影响的广泛性使得其监管和规范比其他经济部门更加复杂。作为证券市场“第一线监管者”的证券交易所，掌握着证券市场众多相对稀缺的信息资源，如证券产品市场的信息、证券交易所自身的监管能力等，这就为证券交易所“寻租”提供了机会。
证券交易所及其工作人员是发行审核权的拥有者，虽然这种权力来源于法律，归根结底来源于人民，但交易所及其工作人员一旦拥有权力，即存在滥用权力的可能性，这是一切掌权者都拥有的特征。正如孟德斯鸠指出：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易的一条经验。”这是因为自私和贪婪在人性中的普遍存在，人为了满足自己的私欲而漠视或规避对社会或者他人应尽的责任和义务，权力的强制性和可交换性又为自私和贪婪的满足提供了便利条件。证券交易所或者其工作人员出于贪婪、自利等非理性需求隐蔽性地违背规则，做出不利于证券市场稳定与健康发展的违规决定。而这些偏离市场规律的非理性行为往往隱藏着极大的市场风险。
（二）司法监督的优势
司法手段作为一种权利救济手段已经得到人们的普遍承认，同时司法作为一种权力监督方式具有其他监督手段所不具有的优势。
严格并公开的司法程序不但增进了其监督的威信，也保证了公正的实现。正是因为司法程序的严格与公开，参与诉讼程序的各方当事人平等地充分地辩论，提交自己的证据，同时法官的裁决也必须充分说明理由，这不但使得法官的权力得到限制，也使得诉讼程序的各方当事人更能接受最后的裁判结果。
和行政监督相比，司法监督具有相对超脱的地位。司法监督与行政监督相比，更少地受到政治上的影响，也很少考虑行政上的部门利益关系，在社会上是一个相对中立的力量，“能够‘冷静地重新考虑’，从而可以表达出我们最基本的价值观念”。
二、证券交易所证券上市管理权的法律性质
（一）证券交易所的上市管理
证券交易所的上市管理，包括制定上市标准和执行上市标准两个方面。制定上市标准，就是证券交易所对拟上市公司提出的具体规则和要求，只有满足了这些上市标准，企业才能进入证券交易所挂牌交易。而拟上市企业申请上市时起，证券交易所就开始执行先前制定的上市标准了——若拟上市公司符合上市条件，证券交易所就与其签订上市协议，接纳其为上市企业；若拟上市公司为满足上市条件，证券交易所则拒绝其上市申请。而更为重要的是，证券交易所会持续对已上市公司的持续性经营状况进行监督，当已上市公司不符合上市条件的，实行暂停或者终止上市。
（二）证券交易所证券上市管理权的权源
证券交易所实行上市管理的核心是上市协议。
证券交易所在接受公司为上市企业时与其签订的上市协议，是具有平等地位的当事人之间根据自己的意思表示所签订的民事合同。之所以得出这样的判断，是因为签订合同的双方都有基于平等自愿原则自主选择签订与否的权利：拟上市公司可以选择深圳或者上海证券交易所进行上市，也保留了签订或者不签订上市协议的选择权；证券交易所可以选择上市企业，并决定是否接受其上市申请、是否与其签订上市协议的权力。因此，上市协议具备了民事合同最重要的要素，即合意。经过上市协议联结的这一民事关系中，证券交易所向上市公司提供交易场所、设施与市场服务，上市公司向证券交易所缴纳上市管理费用，两者之间的法律关系带有商业性合同性质，可以归入民事法律关系。
由于上市协议中包含了众多证券交易所对上市公司的监管条款，上市协议的签订使得上市公司将其共同利益的管理和维护权利的权力转移给了证券交易所享有，证券交易所取得了对上市公司独立的管理、维护甚至对其违约行为进行惩处的正当性权利。也就是说，上市协议的签订事实上是通过契约的形式确立了证券交易所与上市企业之间监管与被监管的关系，证券交易所对上市公司违约行为的制裁的权力来源于契约，这是和国家公权力最大的区别。所以，证券交易所与上市公司在上市选择的问题上，从本质上讲仍是民事关系。
但是，将证券交易所与上市公司之间基于上市协议形成的上市管理关系定位为平等主体之间的民事关系仍受到了质疑。质疑的观点认为，根据《证券法（2014年修订版）》第一百一十八条“证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准”，我国证券交易所并没有独立行使上市管理权中的核心要素——制定上市标准的权利；而另一方面，证券交易所对拟上市公司的上市申请并没有实质上的审核权，只是证监会发行审核决定的简单承认，只要拟上市公司通过证监会的发行审核，证券交易所就会简单接受其为交易会员。就目前的情况来看，证券法2015年修订草案将公开发行并拟在证券交易所上市交易的股票的发行审核权下放给了证券交易所，证券交易所同时拥有了公开发行股票并拟在证券交易所上市交易的股票的发行审核权与上市审核权，证监会只保留了对证券交易所提交的审核意见的异议权，也就是说，在注册制下证监会放权与市场，不再作为上市公司发行或者上市的审核主体，证券交易所获得了对拟上市公司上市申请的实质审核权，证券交易所取得了选择上市公司的自主权。而证券交易所为了提高自身在证券市场中的形象和竞争力将更青睐那些符合市场质量要求、具备一定规模和素质、对投资者有吸引力的上市公司，从而提高证券的流通量并带来收益。但是，证券法2015年修订草案仍保留了国务院证券监督管理机构对证券交易所制定的上市规则、交易规则等业务规则的审批和要求修改权，因此，为了使我国证券交易所与上市公司之间的民事法律关系得到学界的肯定，还需要完善证券法，“在市场条件成熟时将上市标准制定权确定为交易所的基本权利”。
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三、司法介入证券交易所上市管理的原则
证券交易所与上市公司经由上市协议确立的关系是民事关系，证券交易所对上市公司进行的管理是一种市场自治行为，因此司法权力介入这一领域时需要保持足够的克制、理性与谨慎。
（一）合法性审查为主，合理性审查为辅原则
证券交易所的上市管理活动是一项复杂的管理行为，具有很强的专业性和技术性，法官很难依据自己的认识对证券交易所的上市管理活动的合理性进行判断。所以，法官在审理案件时应当尊重证券交易所的专业性判断，只对证券交易所是否违反了法治原则进行审查，包括：①平等原则，即对每个管理相对人提供平等的待遇或者相似处理；②正当程序原则，在证券交易所内部设置符合正当程序原则的处分和复核程序以及内部权利救济程序；③证据原则，即证券交易所作出决定的各种证据应当有记录并可查；④决定附理由原则，即证券交易所对被管理对象的裁决必须有正式的书面决定。
（二）内部救济机制用尽原则
内部救济机制用尽原则是指上市公司就证券交易所的上市管理行为向法院提起诉讼之前，应当先向证券交易所提起申诉，如仍不满证券交易所作出的申诉决定的，可以向证监会申请复议。也就是说，司法权介入证券交易所上市管理的前置程序是上市公司向证券交易所申请复核，向证监会申请复议。以此来尊重和保护证券交易所基于契约享有的管理权力。“但是，内部救济用尽原则并非是绝对的，在有充分理由显示严格按照行政程序救济会导致无法挽回的损失，以及交易所的行为违宪或者明显超过了法定或授权的范围的场合，法院可以不受本原则的约束。”
（三）限制承担民事责任原则
为保护证券交易所的专业判断并鼓励其进行有效的上市管理，應当严格限制证券交易所履行上市管理职责而应当承担的民事责。笔者之所以不支持证券交易所绝对的民事责任豁免，是因为适当的民事责任能够更好地刺激证券交易所负责人的履行上市管理职责以及更好地保护相关市场主体的权利，而有限度的民事责任也能保护证券交易所上市管理的积极性和主动性。
参考文献：
[1][法]孟德斯鸠：《论法的精神》（上册），张雁深译，商务印书馆，1961年版
[2][美]杰罗姆·巴伦，托马斯·迪恩斯：《美国宪法概论》，刘瑞祥等译，中国社会科学出版社1995年版
[3]卢文道：《证券交易所及其自律管理行为性质的法理分析》，证券法苑（第五卷）
[4]深圳证券交易所法律部编：《证券交易所法律问题研究》
[5]最高人民法院立案庭课题组：《证券交易所自律管理中的司法介入》，中国证券报，2008年4月10日第A14版
作者简介：
彭秀，女，武汉大学2013级经济法学硕士研究生。
一、什么是子公司?
子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司实际控制、支配的公司。子公司具有独立法人资格，拥有自己所有的财产，自己的公司名称、章程和董事会，以自己的名义开展经营活动、从事各类民事活动，独立承担公司行为所带来的一切后果和责任，但涉及公司利益的重大决策或重大人事安排，仍要由母公司决定。
二、子公司与母公司的关系
1、子公司受母公司的实际控制。所谓实际控制是指母公司对子公司的一切重大事项拥有实际上的决定权，其中尤为重要的是能够决定子公司董事会的组成。在未经他人同意的情况下，母公司自己就可以通过行使权力而任命董事会的多名董事。某些信托机构虽然拥有公司的大量股份，但并不参与对公司事务的实际控制，因而不属于母公司。
2、母公司与子公司之间的控制关系是基于股权的占有或控制协议。根据股东会多 数表决原则，拥有股份越多，越能够取得对公司事务的决定权。因此，一个公司如果拥有了另一公司50%以上的股份，就必然能够对该公司实行控制。但实际上由 于股份的分散，只要拥有一定比例以上的股份，就能够获股东会表决权的多数，即可取得控制的地位。除股份控制方式之外，通过订立某些特殊契约或协议而使某一 公司处于另一公司的支配之下，也可以形成母公司、子公司的关系。
3、母公司、子公司各为独立的法人。虽然子公司处于受母公司实际控制的地位，许多方面都要受到母公司的管理，有的甚至类似母公司的分支机构，但法律上，子公司仍是具有法人地位的独立公司企业，它有自己的公司名称和公司章程，并以自己的名义进行经营活动，其财产与母公司的财产彼此独立，各有自己的资产负债表。在财产责任上，子公司和母公司也各以自己所有财产为限承担各自的财产责任，互不连带。
三、子公司的设立程序
1、股东签订组建公司合同。如果是一家股东出资，则无需此项工作。
2、确定未来公司住所。
3、办理名称预先核准
(1)到工商局领取《名称(变更)预先核准申请书》、《投资人授权委托意见》。
(2)填写上述文件。填写这些文件，除了一些程序性的问题外，还需要考虑以下事项：
A、拟定名称。名称一般由四部分组成，即：行政区划+字号+行业特点+组织形式。比照其它区县的子公司名称，我们成立的公司要取名为“某市某行业A区有限公司”，这个名称是没有字号的，需要提前与工商局沟通，取得特殊批准。
B、《投资人授权委托意见》由全体投资人签名盖章，明确代理人、授权权限及授权期限，授权代理人到工商局办理名称预先核准，代理人应当是股东授权的工作人员。
(3)递交《名称(变更)预先核准申请书》、《投资人授权委托意见》，等待名称核准结果;
(4)领取《企业名称预先核准通知书》。
4、制订公司章程。
5、办理入资手续。
持《企业名称预先核准通知书》到工商局确认的入资银行开立入资专用帐户，将认缴的出资存入经办行专用帐户。
6、由会计师事务所验资。如果是实物出资，需要评估后验资。
7、召开股东会，确认董事、监事成员;召开董事会，确认董事长、经理人选;召开监事会，确认监事会主席人选。
8、向工商局提交设立文件
(1)《企业设立登记申请书》(内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者(单位股东、发起人)名录》、《自然人股东(发起人)、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、《投资者注册资本(注册资金、出资额)缴付情况》、《法定代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格);
(2)公司章程;
(3)法定验资机构出具的验资报告;
(4)《企业名称预先核准通知书》;
(5)股东资格证明;
(6)《指定(委托)书》;
(7)《企业秘书(联系人)登记表》;
(8)经营范围涉及前置许可项目的，应提交有关审批部门的批准文件。经营特种行业业务，需要前置审批，但可以比照其它区县公司的设立情况，在营业执照上注明：“未取得许可证前不得经营”，这与常规不一致，需要提前做沟通工作，取得批准。
9、领取营业执照后，开立银行基本帐户，到工商局办理划资手续，领取《划转入资资金通知书》，到入资银行将入资专用帐户上的资金划转到企业基本帐户的手续。
需要提供以下手续：
(1)《营业执照》正本或副本原件;
(2)企业章程;
(3)《开户登记证》原件或《开户核准通知书》原件;
(4)《交存入资资金凭证》的企业留存联。
10、办理刻章、代码证书、税务登记证、社会保险登记证等手续。
做妥上述工作，公司成立工作基本完成。
1、首先，办理转户前需要提前把全部剩余资金转到银行卡，办理转户当日不能
交易股票，不能委托，不能申购新股。
2、然后，本人持身份证、股东卡以及办理三方存管业务的银行卡在交易时间（周一到周五9:30-11:30,13:00-15:00）去原开户营业部柜台，先叫对方打印一份交割单给你（这个用于我们给您申请同等的手续费，可以提前打印做好准备）然后告诉柜台人员要转户。
3、证券公司会办理：撤指或者转托管。
上海交易所股票实行指定交易，指定某证券公司作为证券买卖的唯一交易商； 深圳交易所股票实行券商托管制度，深圳没有股票的不需要办理转托管，如持有深圳的股票，需缴纳30元的转托管费，持收费凭证到安信证券可报销。办理转托管需要现场打印核对你拥有的股票和数量，转入证券公司名称填“安信证券贵阳营业部”，席位号填“245100”
4、在原证券公司办理完以后，带上股东卡、身份证和银行卡到安信证券贵阳黄河南路营业部柜台免费开户。
5、转户需要填写的资料：《撤销上海指定交易申请表》、《转托管申请表》（有深圳股票的情况）、《三方关系解除申请表》（需要用原银行卡的情况）、在原证券公司打印的交割单。
另外转户一定要坚决，果断要求要转户，任凭对方说什么都不为所动，直接说我有亲戚在证券公司工作，过去帮忙，自己人不帮自己人帮谁啊？不要再挽留了，说什么都没有用。对方要是故意找理由不予办理，可以警告说两个工作日内办不好就去监管部门投诉。
为什么要选择安信证券？
理由一：负责任的大公司，安全！
2006年8月在深圳注册成立，第一大股东是证监会旗下的中国证券投资者保护基金，是在托管原广东证券、中关村证券和中国科技证券的基础成立的，是证监会打造的标杆式券商。
经过5年的发展，注册资本由15.1亿元增加到28.25亿元，在全国各地共拥有117家（3家筹建中）营业网点，已为超过200万投资者服务。
一年上一个台阶，连续三年取得A类AA级评级，跻身全国券商的第一梯队。
理由二：全牌照金融企业，根据您的风格随心所欲选择投资品种！
股票、债券、基金、商品期货、股指期货、融资融券眼、新三板、港股业务、集合资产管理业务、个人资产管理业务等等。
理由三：强大的研发团队和客服队伍，是您成功理财的最佳助手！
过去的成绩是辉煌的，新的一年又如何呢？
对xx年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业发展态势进行分析，我们可以看到证券面临的机遇和挑战。分析了公司面临的形势，总的来讲，当前我们面临的是一个机遇与挑战并存，机遇大于挑战，总体上有利于加快发展，回顾走过的xx年，无论辉煌还是失意，一切将成为过去，但是即将到来的xx年，我们必定要做得更好，更完善，让我们走得更稳健，步伐更有力。制定出xx年工作指导思想、工作要求和经营目标、主要工作思路和具体措施将是摆在我们面前最为关键的工作。
总的来说，xx年公司在取得一定成绩的同时，也在工作中也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方法，比较突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟待加强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和业务工作有待改进；二是现有的业务套餐内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求，业务创新的针对性有待加强；三是与其他机构在证券工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题，证券都将完善自我作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善所取得的成绩。
(一)上半年工作指导思想与工作要求
xx年上半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。
(二)xx年的工作思路
继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xx年实现跨越式发展奠定扎实的基础。
(三)xx年的经营目标
全年实现总收入比xx年要超过100万元。其中：经纪业务总部实现收入15万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，900万元；企业融资部实现收入700万元；证券投资部实现收入1，300万元。
(四)xx年采取具体措施
(1)加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件
抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。
(2)继续推进优势创利业务的大力发展。
告别xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。
展望xx年，我们证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而我们证券具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。
华泰证券在媒体回应，公司坚决拥护、支持中国证监会等国务院多部委为稳定资本市场，维护经济健康发展做出的一系列重要决策部署。目前公司经纪业务交易服务运行正常。根据中国证监会的要求，严格清理整顿外部接入的各类信息技术系统，只留下合规部门认可的接入系统。公司将积极与相关机构沟通协商，在合法合规的基础上妥善处理相关问题，促进市场健康稳定发展。
9月10日，北方国际信托向华泰证券发出沟通函，就外接系统数据服务终止问题，向华泰证券“要个说法”。
9月11日，外贸信托向国泰君安发出措辞强烈的沟通函，沟通函中称，根据双方签订的证券经纪服务协议，国泰君安有义务保证项目顺利进行，如因其单方面暂停服务导致的损失要求由国泰君安承担;如果双方未能就《协议》内容达成一致，希望国泰君安能于16日前提供书面通知，包括停止服务步骤，停止服务给投资人、当事方造成损失处置方案等。
据媒体报道，国泰君安通知外贸信托，要求重新签署《客户自备客户端准入协议》，若今年9月16日未能完成上述协议的签署，将于16日起终止向信托方提供任何外接系统的数据服务。
较好的客户联络较多，大量的客户已经基本上忘记了联系，客户关系也没用以往那么用心，因为对客户没有以往那么关心，转介绍的数量大大减少，坚持该坚持的，这也许是今年最大的不足。
如果说2011年还有什么遗憾，应该就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们，辛辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞涩，但是我坚信我们的付出会有回报，所有的遗憾，只要还在坚持，我们的2012，不要像去年这样狼狈，一定要实现我们的财务自由。
20xx年上半年，因为工作上的需要，有幸加入XXX的大家庭成为交易部同事，在XXX营业部领导和同事的悉心教导和自身的努力下，顺利适应岗位的转变成为一名的合格柜员。
工作上我始终保持着良好的工作状态，以一名优秀柜员的标准严格的要求自己。立足本职工作，潜心钻研业务技能，使自己能在平凡的岗位上默默的奉献着，为营业部的事业发出一份光，一份热。作为柜台岗位一线员工，我努力加强自己的业务技能水平，这样才能在工作中得心应手，更好的为广大客户提供方便、快捷、准确的服务。以“客户满意、业务发展”为目标，搞好服务，树立热忱服务的良好窗口形象，做到来有迎声，问有答声，走有送声，要让每个顾客都高兴而来满意而归。
业务上，这一年里交易部共办理客户新开户：XXXX户，修改 重置资金密码：XX 笔，交易密码：XX笔，更新客户资料：XX户，设置客户手续费：XXXX1笔，反洗钱电话回访：XXX户。没有出现重大差错，基本做到高效率高准确地完成工作。
【摘 要】在证券上市申请审核中,证券交易所有义务客观公正的审查上市申请人的上市申请;若上市申请人符合上市条件和标准,证券交易所有义务必须批准其上市申请;若证券交易所在上市审核中发生错误,其承担的责任是民事责任而非行政责任。正确认识和厘清证券交易所与上市申请人之间的法律关系,有利于维护证券市场各方利益主体的合法权益,促进各方利益主体各司其职,保障整个证券市场的持续健康发展。
【关键词】 上市申请;上市审核;证券交易所;自律监管
中图分类号:k825.19 文献标识码:A 文章编号:1009-8283(2010)07-0222-02
证券发行人为使已发行的证券获得在证券交易所挂牌交易的机会,向证券交易所提出申请并由其核准,这是证券上市的必经程序。证券上市包括场内交易和场外交易,本文主要探讨在证券交易所挂牌交易的情形。由于现行法律规定欠明确,致使目前关于证券上市申请审核的法律纠纷存有较大争议,如证券交易所审查上市申请是其权利还是其应尽的义务?证券交易所是否应当无条件批准符合上市条件和标准的上市申请?证券交易所因审核错误给上市申请人利益造成损害时,应承担民事赔偿责任还是行政赔偿责任?
1 证券交易所应客观公正审查上市申请
1.1 审查上市申请既是证券交易所的职权又是其义务
《证券法》第四十八条规定,“申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议”。以往证券监督管理机构即证监会既审核发行申请又审核上市申请,现在证券交易所负责上市审核,证监会负责证券发行审核。法律规范赋予证券交易所上市申请审核权的同时也将此设定为证券交易所的一项义务,即要求权责对等,这也是证券交易所进行自律监管的内容之一。我们从国外的案例中也能看到对证券交易所此项义务的要求,例如澳大利亚 Brolga Minerals V. The Stock Exchange Ltd. of Perth Ltd. [1973] ASLC 85.164一案中[1],法官裁决,证券交易所对上市申请人的上市申请负有给予公平和诚实的考虑的契约责任。证券交易所受理上市申请后,同样应遵循诚实信用原则审查上市申请。[2]
1.2 客观公正审查上市申请是证券上市交易的有力保障
证券上市申请是证券上市的首要程序,也是保障证券交易合法有序运行的一层保护膜,只有经过证券交易所的审查,上市申请人才可以取得证券上市的资格。证券上市不仅取决于上市申请人的自身条件和意愿,还取决于法律规范及证券交易所的上市标准及条件。鉴于证券市场能否健康有序运行对一国市场经济影响的重要性,证券交易所应该严格把关,对上市申请人资质进行严格审查。只有证券交易所客观公正审核上市申请条件,才能保证未来上市公司的质量,继而为证券市场的持续、健康运行提供了可能和保障。
2 证券交易所有义务批准符合条件的上市申请
当上市申请人的上市申请符合法律规定和证券交易所规定的上市条件时,证券能否上市最终取决于证券交易所组织的决定。证券交易所及时有效地批准符合条件的上市申请人并安排其上市,这对证券交易所、证券申请人及投资者而言都具有重大意义。但值得注意的是,可能由于一国不同时期不同地区的产业政策等因素的差异而有例外的情形,在此主要思考在通常情况下的上市核准问题。
2.1 对证券交易所的意义
《证券交易所管理办法》第十一条规定证券交易所的职能包括“接受上市申请、安排证券上市”。经证券交易所审查后,若上市申请人的上市申请符合法律规范及证券交易所规定的上市条件,证券交易所应及时批准上市申请。着重强调证券交易所这一“及时批准并安排上市”的职责,是回应现行法律规定不明确,以及实践中存有的证券交易所借以诸如所有制、地域行业等无法可依的理由为据来区别对待符合上市条件的上市申请人的批准问题。客观公正审核上市申请条件是证券交易所的义务,对符合条件的是上市申请人及时有效地安排也是证券交易所应尽的职责。这不仅是证券交易所审核义务的延伸,也是证券交易所进行自律监管职能的题中之意。
证券交易所为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,追求的目标就是激励和保障证券市场的合法有效运行,促进市场经济的发展。我国法律规定,证券上市的决定权在证券交易所手中。若仅以审核上市申请作为证券交易所的义务,而不将及时批准上市作为其职责,一方面,容易造成证券交易所将批准上市的决定权作为利益驱动源泉,找各种借口差别对待上市申请人,这种非公平、非公正的行为既践踏了社会道德和法治精神,也易滋生腐败等违法乱纪的问题。另一方面,仅“积极”停留在上市审核阶段,而“消极”对待上市批准,势必会造成资源的浪费,也与证券交易市场的价值相脱离。上市审核的目的最终是为了能上市交易,进行获利。证券交易所对证券交易的自律监管重点在于对上市公司的证券交易活动进行监管,上市申请人只有被批准上市才能成为上市公司,这时证券交易所才有监管的对象。证券交易市场需要的是一个由高质量的上市公司群體组成的有活力的市场,严进宽出是证券市场有序运行的保障,如严进严出,未能及时有效地批准符合条件的上市申请,势必会扼杀上市申请人的积极性,降低资金流通效率,这样不但不能推进证券交易的运行反而阻碍了证券市场的发展进步,这些与证券交易所设立的初衷也是相背离的。总之,强化证券交易所及时有效批准符合上市条件的上市申请人这一职责,有利于强化证券交易所的监管职能,以及促进和保障证券市场健康高效发展。
2.2 对上市申请人的意义
证券上市所追寻的价值目标在于增强证券的流通性,提升证券发行人的融资能力,促进资金的高效运转。通常证券发行人为使证券更加快捷有效地流通转让以实现融资目的,往往希望并积极促使其已发行的证券可以在设施齐备、交易规则齐全的证券交易所上市,通过此途径来提高证券的流通性以实现自身的目标。基于证券上市是证券发行人获取发展所需资金的重要渠道,尤其是在竞争激烈的当代,因而能否上市、能否及时上市对于上市申请人的生存和发展意义重大。
证券上市需要满足一定的标准和条件,为保障和维护投资者利益和社会市场经济秩序的稳定和谐,有关法律规范对上市公司的资本额、资本结构、盈利能力等资质都提出了较高的要求。因而,为使证券尽早上市,上市申请人必须积极加强和改善其经营管理、提高经营管理水平、增强竞争实力,基于此,及时获准上市对于上市申请人具有很大的激励作用,并且随着上市申请人社会形象的提升、价值实力的增强,也对将来上市证券的运转提供了保障。
2.3 对投资者的意义
证券上市除能实现上市申请人的融资目的,还是投资者实现投资变现的重要途径。如前所述,证券上市一般要求符合较高较严的条件和标准,一旦获准上市基本上表明上市公司的各方面资质得到认可、值得信赖,这为投资者提供了一个良好有序的投资环境。通过证券交易所严格审核上市申请条件并及时进行信息披露,也为投资者作出理性决策提供了依据。因此,强化证券交易所及时批准并安排符合上市条件的上市申请人上市交易,不仅给予上市证券质的保证,减少投资者的投资风险;还从时间上,提高了资金运作的速率,降低投资者的投资成本,为投资者提供了一个高效、有序、健康的证券投资环境。
3 证券交易所上市审核瑕疵应承担民事责任
《证券法》明确赋予了证券交易所上市审核权,如第四十八条的有关规定,并且较以往而言,证券交易所被赋予更为独立的监管职权,与此同时也使得证券交易所为监管纠纷及监管风险肩负起更重大的责任。证券交易所实施的监管范围涉及面较广,包括对上市申请人上市申请的审核以及上市交易后对上市公司证券交易行为的监管,因而证券交易所的监管风险既有可能发生在上市审核阶段,也有可能发生在上市后的持续监管中,本文在此主要思考上市审核阶段中出现监管瑕疵所产生的责任性质问题。从证券交易所的法律性质以及证券交易所与上市申请人形成的上市审核法律关系性质角度进行思考,认为将证券交易所对上市申请人因监管瑕疵产生的责任定性为民商事责任有据可循且具有重要现实意义。
3.1 证券交易所法律性质为民商事主体
依据《证券法》第一百零二条以及《证券交易所管理办法》有关规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所、设施,组织、监督证券交易,实行自律监管的法人,即明确指出证券交易所为自律性法人,对证券交易及相关行为实施自律监管。然而由于历史原因,我国证券交易所带有一定的行政色彩,因而不少人士认为证券交易所为准政府机构,缺乏应有的独立性,并不是真正意义的自律组织。笔者认为,这是我国国情体制发展留有的弊病,不能因为存在的问题而否定其应然的本质,反而应在正确认识问题本质的基础上,积极解决存在的问题。
在此涉及到如何处理和协调证券交易所的自律监管与政府监管的关系。我国在对证券市场进行监管过程中,自律监管与政府监管界限较为模糊,例如证券监督管理机构有时会介入证券交易所的监管职责范围,有时两者又对监管责任发生相互推诿或重复实施监管的现象。正确认识两者的关系是十分重要的,从理论上看,自律监管不同于政府监管,其本质上属于民事监管。两者是相互独立、相辅相成的。国外证券市场监管始于自律监管,我国证券市场监管始于政府监管,这是由各国证券市场产生和发展的不同社会背景所决定的。对于发展成熟的证券市场,证券交易所的自律监管理应是占主导地位的,不同的是依市场发展状况的不同,政府监管职权多少的问题,毕竟只有充分发挥证券交易所的“一线监管职能”,才能有力地维护健康稳定的证券市场。
证券交易所作为自律组织其成立的依据是私法或民商法,而按民商事规则建立起来的社会组织,只能是私主体而不可能是行政主体。与此同时,证券交易所还是具有法人资格的社会组织,证券交易所具有经济学上的“市场”属性,但又不是单纯的市场表现形式,其还是特殊的法律主体。依各国关于证券交易所的立法情况,无论采取何种组织形式,都必须具备法人资格,独立享有民商事权利和承担民商事义务。[3]
3.2 上市审核法律关系性质属民商事法律关系
证券交易所与上市申请人就上市申请审核形成的法律关心为民事法律关系,这是由该法律关系主体双方的性质,以及双方法律关系的基础即证券交易所行使的自律监管职权性质所决定的。
依据我国法律有关规定,上市申请人是按《公司法》及相关法律规定组建而成的营利性企业法人。结合前述的阐述,证券交易所无论是按公司制还是按会员制形式组建而成,其都是由股东或会员按自愿原则组成的自律组织或行业协会性质的组织,其主体性质为民商事主体。关于证券交易所监管职权的性质,即上市核准是基于《证券法》的行政授权许可,还是基于证券交易所与上市申请人的契约关系,现存有较大争议。[4]《证券法》将上市审核、暂停、终止上市的决定权赋予证券交易所,还明确证券上市、暂停、终止上市的条件可由证券交易所在已有法定条件的基础上进行补充规定,从而将上市审核问题完全明确为企业与交易所的民事范畴,证券交易所作为证券市场的组织者,其依据法定上市条件和上市规则对证券上市申请进行审核,属于自律监管范畴。经审核同意上市的,证券交易所与上市申请人签订上市协议,通过上市协议规范双方的权利义务,形成一种民事关系。[5]
虽然证券交易所制定的监管规则和实施的处罚措施须通过政府监管部门的批准、备案、批准、批复等,但不能因此而认定证券交易所是行政机构或其一部分,也绝不意味着证券交易所对上市申请人的监管行为属行政行为。其实际上应认为是政府监管部门对证券交易所监管行为的一种“认可”,是我国特定国情下政府监管部门对证券交易所进行监管的一种表现。上市申请人对证券交易所监管行为的异议,更多地属于平等民事主体间的民商事纠纷,证券交易所监管行为瑕疵产生的责任也应为民商事责任。[6]
综上,证券交易所与上市申请人之间的法律关系看似简单,但内涵丰富复杂。在上市审核中证券交易所应客观公正审查上市申请人的上市申请,现行应积极完善证券交易所的审查机制,证券交易所不仅要对申请上市的企业进行是否符合法律规定和证券交易所制定的上市最低标准的形式审查,还应对企业管理、信息披露等有关情况进行实质审查,以确保将来上市公司的质量;进而,对于符合上市条件的申请人,证券交易所应积极批准并安排其上市,为保障其积极履行这一职权,应明确审核期限,并对违规行为追究问责;此外,要准确认知和把握证券交易所与上市申请人之间的民商事法律关系,合理安排证券交易所与政府监管部门的监管职权和责任,丰富和健全证券交易所监管纠纷解决机制,以促进证券交易所自律监管职能的完善,加强上市申请人、投资者等证券市场其他参与者合法权益的维护,推动我国证券市场的蓬勃发展。
げ慰嘉南:
[1] 郭林广,区沛达. 香港公司证券法[M].法律出版社,1999:179.
[2] 冯恺,段威:证券法教程[M].中国人民大学出版社,2008:127.
[3] 叶林:证券法(第三版)[M].中国人民大学出版社,2008:362.
[4] 郭雳. 《证券法》修订草案中若干问题及完善[J]. 法学,2005,(8).
[5] 蔡奕,程红星. 中华人民共和国证券法重大修订条款解析[A]. 深圳证券交易所研究报告[D]第125号. 2006.
各上市公司：
为做好上市公司20年度报告披露工作，根据《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》(年修订稿)的有关规定，现将有关事项通知如下：
一、上市公司有关人员应认真学习年报准则、《关于上市公司2000年年度报告披露工作有关问题的通知》(证监公司字〔2000〕202号)和本所相关规则、文件，严格按照年报准则和本所规定的时间编制、报送和披露经公司董事会通过的2000年年度报告。
二、凡在2000年12月31日之前上市的公司，应于4月30日前完成年度报告的编制、报送及披露工作。其中，年度报告全文登载于中国证监会指定的本所网站上(www.sse.com.cn)，年报摘要刊登在指定报纸上。上市公司可以在自己的网站或网页上披露年度报告，但披露时间不得早于指定网站。
在201月1日至4月30日期间新上市的公司，如在上市公告书中披露业绩的，公司上市公告书在见报的同时应全文上网披露;如在上市公告书中未披露20业绩的，公司应于年4月30日前按要求披露2000年年度报告。
三、上市公司在2001年4月30日前确有困难，无法完成2000年年度报告的，公司应在2001年4月15日前向本所提出延期申请，经批准后在报刊上公布延期披露2000年年度报告的.原因及最后期限。上市公司延迟至4月30日后公布年度报告，未向本所提交申请或经申请未获批准的，本所将对其股票实施停牌，直到上市公司公布年度报告。
四、为避免上市公司年度报告过于集中披露，根据均衡披露原则，本所每日最多安排25家上市公司公布年度报告。上市公司应按照本所确定的时间，安排2000年年度报告编制工作，并于已确定的日期披露年度报告。如确系特殊原因，公司需提前或推迟披露年度报告，则必须提前五个工作日向本所提出书面申请，陈述理由并明确变更后的拟披露日期。本所将根据实际情况，经审核后决定是否接受申请。本所原则上只接受一次变更申请。
五、公司应在审计报告出具后两个工作日内完成年度报告编制工作，并且在董事会依法履行年度报告审议程序后两个工作日内由专人向本所报送以下文件：
1、2000年年度报告正本及摘要(打印稿)各一份;
2、审计报告原件一份;
3、包括年报信息采集文件(report文件、pdf文件)和含完整财务报表在内的年度报告正文(word文件)等文件在内的磁盘一式两份;
4、董事会审议通过年度报告的决议和监事会审议通过年度报告中监事会报告的决议各一份;
5、2000年年度报告披露申请表、年报登记表、拟披露的公告及相关的公告披露申请表各一份;
6、本所要求的其他文件。
公司应另行准备足够数量的年度报告摘要文本及磁盘，以供指定报刊排版之用，刊登的年报摘要字号应不小于六号字。
六、上市公司应采用本所提供的相关年报编制软件，生成report文件和pdf文件存入磁盘报送本所。公司应保证信息采集系统内容真实、准确和完整。在报送电子文件之前，公司应进行查毒杀毒以确保磁盘不含计算机病毒。
七、上市公司应在公布年度报告前一个交易日下午3：30之前将第五条所述文件送达本所。在本所办理登记并获得书面确认后，公司方可自行与选定的指定报刊联系年度报告摘要刊登事宜。
下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结：
根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司给的报价是20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而新意公司的报价是4万，维护实力也不错，每年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为xxxx年10月1日起正式报送，在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一个新的升级包，我们就马上加班加点的开始测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包，我马上升级后就开始报送，成功了!而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的，而且合同传真都传过去了，后来刘工马上给恒生公司回了一个电话。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司成本和需求的问
题。
“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。
从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行，中国银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，很快就可正式上线。
3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入
由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司联系升级事宜且进展顺利，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于xx年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。
4、配合公司数据集中工程
5、配合公司ups更换工程
6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜
主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。
已完成，其它功能正在优化中。
7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造
财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台web服务器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为直接输入ip地址和端口号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容易。对财务明细科目也作了相应的变动，营业部端打印机都由原来的本机打印改为支持windowsxx系统下的网络打印。
8、公司各楼层交换机更换工程
9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心
10、配合公司远程开户系统建设
11、配合中行外币转帐系统建设
12、给营业部统计客户资产
13、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等
我有渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会，做好各项新业务的测试工作，不给整个部
门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。
1、证券业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。
1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。
2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。
3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。
4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。
5、加强和各营业部以及服务部的沟通。
新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我
投资者利益补偿专项基金的管理人公告
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2、因万福生科虚假陈述而遭受投资损失的投资者应及时关注平安证券发布的相关公告，并重点关注其中万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金的补偿对象及补偿金额的计算方法等实质性内容。
3、因万福生科虚假陈述而遭受投资损失的投资者，可以接受万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金的补偿，也可以不接受补偿。如果不接受补偿，投资者可以依照国家有关规定提起民事赔偿诉讼。如未能与平安证券达成和解的投资者与平安证券发生纠纷，中国证券投资者保护基金有限责任公司将不作为证人出庭或将有关材料作为呈堂证据出示，以免对各方当事人产生有利或不利影响。
为先行补偿因万福生科（湖南）农业开发股份有限公司（以下简称“万福生科”）虚假陈述而遭受投资损失的投资者（以下简称“适格投资者”），平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）出资人民币3亿元，设立万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金（以下简称“专项补偿基金”）。中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“保护基金公司”）接受平安证券委托，担任专项补偿基金的管理人。现将有关事项公告如下：
一、专项补偿基金基本情况
（一）专项补偿基金出资人
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（二）专项补偿基金管理人
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（三）专项补偿基金托管银行
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人民币【叁亿】元
二、专项补偿基金补偿的对象和补偿金额的计算方法
专项补偿基金的补偿对象和补偿金额的计算方法由平安证券确定并发布公告。
三、专项补偿基金管理人的职责
（一）保护基金公司接受平安证券的委托，担任专项补偿基金的管理人，负责专项补偿基金的日常管理及运作。对前述委托事项不收取任何报酬。
（二）保护基金公司将以客观、中立为原则，管好、用好专项补偿基金财产，勤勉尽责地履行好管理人职责，保证专项补偿基金财产的安全和完整，专款专用。
（三）为使投资者能够便捷、及时地获知专项补偿基金相关信息，保护基金公司将在中国证券投资者保护网（www.sipf.com.cn）、专项补偿基金网（www.wfskjj.com）及其他媒体及时发布专项补偿基金的相关信息。
（四）保护基金公司将按照平安证券提供的补偿金额计算方法对补偿金额进行核算确定，依照适格投资者与平安证券达成和解的相关约定，办理资金划拨事宜。
（五）为更好地管理和运作专项补偿基金，保护基金公司聘请江平、方流芳、郭锋、叶檀、陈建明、黄世忠等法律、财经界专家组成专家委员会，对专项补偿基金管理和运作过程中的重大问题提供咨询意见（专家委员会委员简历详见中国证券投资者保护网www.sipf.com.cn及专项补偿基金网www.wfskjj.com）。
（六）保护基金公司将建立专门的客服团队，负责接受投资者的咨询：
1、专项补偿基金网：http：//www.wfskjj.com
2、热线电话：4008666789（周一至周日8：30-22：00）
3、邮箱：wfskjj@vip.sina.com
4、通信地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路八一桥西北侧金帆大厦609、610、612室，邮编410005。
（七）保护基金公司成立专项补偿基金补偿工作组（以下简称“补偿工作组”），负责专项补偿基金日常事务。
地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路八一桥西北侧金帆大厦609、610、612室，邮编410005。
四、支付补偿资金的基本流程
保护基金公司将自本公告刊登之日起六十天内按照以下流程完成补偿金额的计算及补偿资金的划付。
（一）补偿金额的计算
补偿工作组根据有效的交易数据，按照平安证券确定的计算方法计算出应向每一适格投资者支付的补偿金额，并聘请独立的第三方会计师事务所进行审计，并出具专项审计报告。
（二）和解的达成
接受补偿金额、与平安证券达成和解是适格投资者获得补偿金的必备条件。适格投资者应当在指定的期限内按以下流程办理：
1、自2013年5月20日起，专项补偿基金网（网址：http：//www.wfskjj.com）开放适格投资者注册及查询补偿金额功能。适格投资者应在2013年6月11日23时前完成专项补偿基金网站注册，登录查询可获得的补偿金额及计算方法，并在该时限前完成《和解承诺函》点击确认；
2、在2013年6月17日至6月28日期间，适格投资者应登录http：//wltp.cninfo.com.cn，通过深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票系统（以下简称“网络投票系统”），发出对补偿金额的有效确认指令。
以上1、2两项流程须依次进行，只有在完成第1项流程后方可进入第2项流程。
适格投资者在专项补偿基金网站（网址：http：//www.wfskjj.com）点击确认《和解承诺函》及通过网络投票系统发出对补偿金额的有效确认指令，即表明接受补偿，与平安证券达成和解。
特别提请适格投资者注意，适格投资者在专项补偿基金网站（网址：http：//www.wfskjj.com）点击确认《和解承诺函》，及后续通过网络投票系统发出对补偿金额的有效确认指令前，应认真阅读专项补偿基金公告以及包括但不限于《和解承诺函》在内的专项补偿基金网站公布的有关文件，并确保已经理解相关文件的各项条款及其内容的含义。
未在指定的期限内通过专项补偿基金网站点击确认《和解承诺函》并通过网络投票系统发出有效确认指令的投资者，视为不接受专项补偿基金的补偿。
（三）支付补偿金
2013年6月28日起，保护基金公司向专项补偿基金托管银行下达划款指令，将补偿金划入投资者在证券公司开立的证券交易结算资金账户。适格投资者应于2013年7月5日前对补偿金的到账情况进行查询，若到账金额与适格投资者在专项补偿基金网站查询获知的补偿金额不一致，可以通过服务热线向补偿工作组提出核查请求。
五、后续公告
敬请投资者务必密切关注专项补偿基金的后续公告，切实维护自身的合法权益。
特此公告
中国证券投资者保护基金有限责任公司
1.学习业务知识及掌握的业务技能：坚持每天看书，看新闻，了解股票相关的知识，多和经理以及老员工沟通，了解一些业务技巧和沟通的方式。多总结，慢慢的把别人的优点融入自己的营销模式。
2.对于业务创新和服务创新的工作：要坚持每天给客户打电话沟通，了解客户做股票的情况，与客户沟通感情，让客户相信自己，与自己成为朋友，帮客户解决问题
3.工作中遇到的问题及解决方式：工作中遇到问题时，及时向上级部门汇报，经上级部门同意后再解决，不得通过自己的方式解决问题，要与经理沟通经同意后在解决。多和经理沟通，在部门会上多注意大家提出的问题，有则改之无则加勉。
4.工作中的不足之处：增加自己的专业知识，熟悉掌握公司产品的特征以及营销的知识。多引导客户办理我们的锦龙产品。
5.对新一年工作的展望：从各方面完善自己，多挖掘一些潜在客户，完成公司交给的各项任务。早日做一名合格的客户经理。
6在明年的工作中，我的目标是用自己的所学，多帮助自己的客户解决问题，争取在明年中新增资产800万，新增有效户50个。
随着公司不断扩大，规范，完善，可以预料我们的工作将更加繁重，要求也将更高，需掌握的知识需更广，为此，我将更加勤奋学习，提高自身各项素质和技能，适应公司发展要求。
证券公司财务工作计划范文
为了20xx年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：
一、带着一颗“爱心”去工作
1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。
2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。
3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。
二、自身素质方面
在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。
1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。
2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!
3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。
在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。
证券公司财务工作计划精选
昔年已过，新年伊始，回顾去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的不足。
XX年新一年新气象，是充满*的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深入推进天琪团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。
去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。
团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。
新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目标。
充分的认识形势问题和任务的目标，完善XX年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。
1、日常管理
①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。
②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。
③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责
1、千方百计完成区域销售任务;
2、努力完成销售中的各项要求;
3、负责严格执行客户开户手续流程;
4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报;
5、严格遵守公司各项规章制度;
6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感;
7、完成领导交办的其它工作。
建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。
2、会议管理
团队会议是团队发展的重要环节，议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。
一业绩方面：
吴川片区客户经理20xx上半年开户394户，其中有效户223户，新增资产约1422万，目前团队客户总资产已达到了1.4亿，期间吴川片区开发的股指期货3户，商品期货新客户开户28户,其中机构户1户,新增资产和手续费都在稳定增长。同时吴川团队在市场低迷的情况下，第一、二季度的基金、理财产品销售上突破了前所未有的好业绩，队员们都积极地行动起来，在第二季度队员陈嘉文共销售了股票型基金360万，受到了公司的表扬。这些业绩的取得离不开各领导在方针政策给予的支持和鼓励
二宣传工作方面：
我们响应要求，每月都要到户外搞一次宣传活活动。在上半年的时间里，我们吴川片区的客户经理以提升公司品牌形象，最大限度地发展客户为目标，在吴川的繁华地段实行了多形式的户外营销活动，与吴川人民银行共同举行的个人诚信信用宣传，得到了市领导副市长陈国宝的亲临指导和参观，与银行合作开展与大客户座谈会等活动。
三与银行领导沟通方面:
按照工作的计划，我每周有序地拜访各银行网点主任，拜访吴川各银行支行的行长和所负责的网点主任,进一步加强了沟通和合作关系,有了更深一层的了解。与他们交流各网点实际情况和客户经理的工作态度等方面的内容，各客户经理与银行的关系更密切合作了，在沟通方面也更进了一步。每次多家银行在为完成各项任务指标冲刺时，本着双赢的宗旨，我们客户经理在银行网点结合日常工作，积极主动帮助银行指导客户开通网银，开银行卡等各项业务工作，发挥了不小的作用，深得银行领导赞赏。还有就是经过多方领导的努力，我们吴川片区在第一季度进驻了中国银行吴川支行的网点，在吴川，中投证券已差不多进驻所有的四大银行网点了。
四培训方面：
每周未我们都会进行期货的基础知识学习和基金培训学习，各类的培训使队员们对知识面有了更实际的了解和操作流程,获得显著效果。每周要求队员们交一周的工作计划。在吴川客户经理的工作室墙上我们增加了吴川片区每周的业绩龙虎榜的表格,表格的内容有每个客户经理的每周回访客户数,留客户电话数,存在客户数,促成客户数等,同事们有了竞争攀比的工作势头,工作更加积极认真去完成自己定下的目标。每次的培训过程中，我们吴川团队热情高涨，对每个课题都表现出极大的兴趣，大家各抒已见，互补长短，对今后的如何开展工作起到了一定的指导和辅助作用。
五客服方面：
客户经理都会做好回访工作。我们会根据股市行情，要求各客户经理除了在加大力度引进新客户和新增资产的同时，要注重维护原有的客户，提醒客户在投资的过程不忘控制风险，积极完成业绩的考核。有针对性地给客户灌输多样式理财的观念，做到客户需求的理财都能知晓，令公司下达的各项任务指标都能完成。
六团队文化建设
在团队文化建设上，吴川团队在第一季度举行了茂名森林公园一日游活动，增强了各客户经理的交流和融洽，团队协作精神；读书感想评比活动、使我们养成良好的读书习惯，对自身素养培养的提升；每周的体育锻炼活动，令我们保持活力，以更好的精神状态投入到工作中；每月团队成员的生日，我们都会集中举行小小的生日会，使队员们感到了关怀，团队就是一个大家庭的感觉。
20xx年上半年这业绩和各方面工作取得效果，充分展示了我们吴川团队团结合作，努力进取的精神风貌和工作能力，更与上级领导的信任和支持是密不可分的。诚然，我们吴川团队还存在有待加强和改善的地方，下半年吴川团队在公司市场部的各类培训下，制定如下工作计划：一是争取以多形式的活动鼓励团队成员的积极性，整体士气的提高；二是需要加大营销力度，在各繁华地段，各住宅区，走进各乡镇，以乡镇包围城区进行多形式的宣传活动；三是团队活动量的管理，回访，考勤，工作日志，会议记录等活动量的管理；四是与银行网点，其他各单位，各企业进一步加强紧密沟通双赢合作计划；五是客户经理的整体素质通知多种多样的培训，工作中、学习中要不断
提高，得以发挥；六是加强督导的工作，制度的落实情况和效果；七加大招聘力度，努力发展培养新的客户经理；八以银行网点为轴心，继续开发更多更好各类形式的营销网点。在下半年的计划实施过程中要不断总结，不断改进，不断学习其他团队好的经验，不断细化工作的内容和落实情况，对各客户经理进行有效的各项指标工作的跟踪落实。
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