人民法院量刑指导意见
为进一步规范量刑活动，实现量刑公开和公正，根据刑事诉讼法和司法解释的有关规定，结合审判工作实际，制定本意见。
一、人民法院审理刑事案件，应当将量刑纳入法庭审理程序。在法庭调查、法庭辩论等阶段，应当保障量刑活动的相对独立性。
二、在刑事裁判文书中，应当说明量刑理由。
三、在法庭审理过程中，审判人员应当注意听取公诉人、当事人、辩护人和诉讼代理人提出的量刑意见。
量刑意见应当具有一定幅度，并应当有相应证据和理由。
四、适用普通程序审理的案件，在法庭调查过程中，可以根据案件具体情况先调查犯罪事实，后调查量刑事实；在法庭辩论过程中，也可以先辩论定罪问题，后辩论量刑问题。
被告人认罪或者虽然不认罪但同意参与审理量刑问题的，按照被告人认罪案件的程序审理量刑问题。
被告人不认罪且不同意参与审理量刑问题的，合议庭应当告知其有权提出从轻、减轻、免除处罚的意见和理由，记录在卷后，法庭审理继续进行。
五、适用简易程序或普通程序审理的被告人认罪案件，在核实犯罪事实后，庭审主要围绕量刑事实、情节和刑罚适用问题进行举证、质证和辩论。
六、量刑事实的调查按照以下顺序进行:
（1）审判人员首先归纳在犯罪事实调查阶段已经查明的量刑事实，并告知公诉人、当事人和辩护人、诉讼代理人不再重复举证和质证；
（2）公诉人、自诉人及其诉讼代理人就其掌握的未经审理的量刑事实举证，并接受质证；
（3）被告人及其辩护人就其掌握的未经审理的量刑事实举证，并接受质证。
被害人及其诉讼代理人到庭参加诉讼的，可以向法庭提交量刑事实证据，并接受质证。有关方面向法庭提交涉及未成年人量刑的社会调查报告的，调查报告应当当庭宣读，并接受质证。
七、人民法院发现影响量刑的情节有遗漏或者事实不清的，可以建议人民检察院补充侦查。
八、被告人及其辩护人确因客观原因未能收集到量刑证据，申请调取证据的，人民法院认为必要时，可以依法调取。
九、在法庭审理过程中，当事人及其辩护人、诉讼代理人申请新的证人到庭，调取新的物证、书证，申请鉴定或者重新鉴定，人民法院认为有必要的，应当同意。
十、在法庭辩论阶段，审判长应当注意引导控辩双方围绕有争议的量刑事实和刑罚适用问题进行辩论。
在法庭辩论过程中，法庭发现新的量刑事实，认为有必要进行调查的，审判长可以宣布恢复法庭调查，待事实查清后继续法庭辩论。
十一、裁判文书中的量刑说理，一般包括以下内容:
（1）已经查明的量刑事实及其对量刑的影响；
（2）是否采纳公诉人、当事人和辩护人、诉讼代理人的量刑意见及其理由；
（3）人民法院的量刑理由和法律依据。
十二、人民法院审理二审、再审刑事案件的量刑程序，除法律另有规定外，可以参照本意见进行。
(2010-11-01 12:41:32)
最高人民检察院公诉厅
《人民检察院开展量刑建议工作的指导意见（试行）》
[2010]高检诉发21号
为积极推进人民检察院提起公诉案件的量刑建议工作，促进量刑的公开、公正，根据刑事诉讼法和有关司法解释的规定，结合检察工作实际，制定本意见。
第一条量刑建议是指人民检察院对提起公诉的被告人，依法就其适用的刑罚种类、幅度及执行方式等向人民法院提出的建议。量刑建议是检察机关公诉权的一项重要内容。
第二条人民检察院提出量刑建议，应当遵循以下原则：
（一）依法建议。应当根据犯罪的事实、犯罪的性质，情节和对于社台的危害程度，依照刑法、刑事诉讼法以及相关司法解释的规定提出量刑建议。
（二）客观公正。应当从案件的实际情况出发，客观、全面地审查证据，严格以事实为根据，提出公正的量刑建议。
（三）宽严相济。应当贯彻宽严相济刑事政策，在综台考虑案件从重、从轻、减轻或者免除处罚等各种情节的基础上，提出量刑建议。
（四）注重效果。提出量刑建议时，既要依法行使检察机关的法律监督职权，也要尊重人民法院独立行使审判权，争取量刑建议的最佳效果。
第三条人民检察院对向人民法院提起公诉的案件，可以提出量刑建议。
第四条提出量刑建议的案件应当具备以下条件：
（一）犯罪事实清楚，证据确实充分；
（二）提出量刑建议所依据的各种法定从重、从轻、减轻等量刑情节已查清；
（三）提出量刑建议所依据的重要酌定从重，从轻等量刑情节已查清。
第五条除有减轻处罚情节外，量刑建议应当在法定量刑幅度内提出，不得兼跨两种以上主刑。
（一）建议判处死刑、无期徒刑的，应当慎重。
（二）建议判处有期徒刑的，一般应当提出一个相对明确的量刑幅度，法定刑的幅度小于3年（含3年）的，建议幅度一般不超过1年；法定刑的幅度大干3年小于5年（含5年）的，建议幅度一般不超过2年；法定刑的幅度大于5年的，建议幅度一般不超过3年．根据案件具体情况，如确有必要，也可以提出确定刑期的建议。
（三）建议判处管制的，幅度一般不超过3个月。
（四）建议判处拘役的，幅度一般不超过1个月。
（五）建议适用缓刑的，应当明确提出。
（六）建议判处附加刑的，可以只提出适用刑种的建议。
对不宜提出具体量刑建议的特殊案件，可以提出依法从重、从轻、减轻处罚等概括性建议。
第六条人民检察院指控被告人犯有数罪的，应当对指控的各罪分别提出量刑建议，可以不再提出总的建议。
第七条对于共同犯罪案件，人民检察院应当根据各被告人在共同犯罪中的地位、作用以及应当承担的刑事责任分别提出量刑建议。
第八条公诉部门承办人在审查案件时，应当对犯罪嫌疑人所犯罪行、承担的刑事责任和各种量刑情节进行综合评估，并提出量刑的意见。
第九条量刑评估应当全面考虑案件所有可能影响量刑的因素，包括从重、从轻、减轻或者免除处罚等法定情节和犯罪嫌疑人的认罪态度等酌定情节。一案中多个法定、酌定情节并存时，每个量刑情节均应得到实际评价。
第十条提出量刑建议，应当区分不同情形，按照以下审批程序进行：
（一）对于主诉检察官决定提起公诉的一般案件，由主诉检察官决定提出量刑建议；公诉部门负责人对于主诉检察官提出的量刑建议有异议的，报分管副检察长决定。
（二）对于特别重大、复杂的案件、社会高度关注的敏感案件或者建议减轻处罚、免除处罚的案件以及非主诉检察官承办的案件，由承办检察官提出量刑的意见，部门负责人审核，检察长或者检察委员会决定。
第十一条人民检察院提出量刑建议，一般应制作量刑建议书，根据案件具体情况，也可以在公诉意见书中提出。
对于人民检察院不派员出席法庭的简易程序案件，应当制作量刑建议书。
量刑建议书一般应载明检察机关建议人民法院对被告人处以刑罚的种类、刑罚幅度、可以适用的刑罚执行方式以及提出量刑建议的依据和理由等。
第十二条在法庭调查中，公诉人可以根据案件的不同种类、特点和庭审的实际情况，合理安排和调整举证顺序。定罪证据和量刑证据可以分开出示的，应当先出示定罪证据，后出示量刑证据。
对于有数起犯罪事实的案件，其中涉及每起犯罪中量刑情节的证据，应当在对该起犯罪事实举证时出示；涉及垒案综合量刑情节的证据，应当在举证阶段的最后出示。
第十三条对于辩护方提出的量刑证据，公诉人应当进行质证。辩护方对公诉人出示的量刑证据质证的，公诉人应当答辩。公诉人质证应紧紧围绕案件事实，证据进行，质证应做到目的明确，重点突出、逻辑清楚，如有必要，可以简要概述已经法庭质证的其他证据，用以反驳辩护方的质疑。
第十四条公诉人应当在法庭辩论阶段提出量刑建议。根据法庭的安排，可以先对定性问题发表意见，后对量刑问题发表意见，也可以对定性与量刑问题一并发表意见。
对于检察机关未提出明确的量刑建议而辩护方提出量刑意见的，公诉人应当提出答辩意见。
第十五条对于公诉人出庭的简易程序案件和普通程序审理的被告人认罪案件，参照相关司法解释和规范性文件的规定开展法庭调查，可以主要围绕量刑的事实．情节、法律适用进行辩论。
第十六条在进行量刑辩论过程中，为查明与量刑有关的重要事实和情节，公诉人可以依法申请恢复法庭调查。
第十七条在庭审过程中，公诉人发现拟定的量刑建议不当需要调整的，可以根据授权作出调整；需要报检察长决定调整的，应当依法建议法庭休庭后报检察长决定。出现新的事实、证据导致拟定的量刑建议不当需要调整的，可以依法建议法庭延期审理。
第十八条对于人民检察院派员出席法庭的案件，一般应将量刑建议书与起诉书一并送达人民法院；对庭审中调整量刑建议的，可以在庭审后将修正后的量刑建议书向人民法院提交。
对于人民检察院不派员出席法庭的简易程序案件，应当将量刑建议书与起诉书一并送达人民法院。
第十九条人民检察院收到人民法院的判决、裁定后，应当对判决，裁定是否采纳检察机关的量刑建议以及量刑理由、依据进行审查，认为判决、裁定量刑确有错误、符合抗诉条件的，经检察委员会讨论决定，依法向人民法院提出抗诉。人民检察院不能单纯以量开町建议未被采纳作为提出抗诉的理由。人民法院来采纳人民检察院的量刑建议并无不当的，人民检察院在必要时可以向有关当事人解释说明。
第二十条人民检察院办理刑事二审再审案件，可以参照本意见提出量刑建议。第二十一条对于二审或者再审案件，检察机关认为应当维持原审裁判量刑的，可以在出席法庭时直接提出维持意见；认为应当改变原审裁判量刑的，可以另行制作量刑建议书提交法庭审理。
第二十二条各级人民检察院应当结合办案加强对量刑问题的研究和分析，不断提高量刑建议的质量。
关于人民法院信息化管理及技术人才队伍 体系建设的指导意见（征求意见稿）》的建议
省高级人民法院：
省法院下发的《关于转发＜最高人民法院关于人民法院信息化管理及技术人才队伍体系建设的指导意见（征求意见稿）＞的通知》已收悉。经我院院长办公会讨论学习，对指导意见提出以下建议：
一、为各级法院增加信息技术人才专门编制。随着司法改革的深入推进，立案登记制的落实，各中基层法院案多人少矛盾凸显，公务员编制处于饱和状态。中基层法院的技术人员大多为招聘的临时人员，进入角色慢，人员流动频繁。为保证信息化建设可持续发展，首先应当解决编制问题，招录一批具有公务员编制的技术人才。
二、加强技术人才培训。信息化技术和产品更新换代速度非常快，法院的信息化技术工作属于信息技术和法律知识相互交叉的一个领域，具有自身的独特性，只有经过法院进行信息技术和法律知识相结合的培训，才能真正适应法院的工作需要。
（粤高法发［2008］32号，2008年10月16日）
办案质量是刑事审判工作的生命线。确保刑事案件的质量，对于尊重和保障人权，保证刑事裁判的慎重和公正，保障在全社会实现公平和正义，维护社会政治稳定，构建社会主义和谐社会，具有极其重要的意义。我省法院历来高度重视刑事案件质量，在审判实践中逐步形成了一套行之有效的方法。为了确保刑事案件做到认定事实清楚，适用法律正确，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》有关规定，结合刑事审判工作实际，提出如下意见。
第一部分
关于被告人和被害人的身份
第一条
被告人的真实身份是确定犯罪人是否存在、犯罪行为由谁实施的重要基础，是保证刑事案件质量的首要关口。审查被告人身份应着重审查下列内容：
（一）案卷中有无被告人的户籍材料；（确认是否真有这个人）
（二）被告人的户籍材料是否附有被告人的照片；（是否为同一人）
（三）被告人本人或其照片（全身照）是否经过被告人的近亲属、同案人或其他熟悉被告人的人员辨认；（是否为同一人）
（四）被告人供述的身份情况是否与户籍材料相符；
（五）被告人是否年满十八周岁，不满十八周岁的，是否年满十六周岁或十四周岁。
第二条
审查被告人实施犯罪时是否已满十八周岁，要以合法的户籍证明为依据；对户籍证明有异议，并有出生证明文件、人口普查登记、无利害关系人的证言等证据证明被告人不满十八周岁的，应认定被告人不满十八周岁；没有户籍证明以及出生证明文件的，应当根据人口普查登记、无利害关系人的证言，结合其他相关证据为依据综合进行判断，必要时可以对被告人进行骨龄鉴定。
没有充分证据证明被告人实施被指控的犯罪时已满十八周岁且确实无法查明的，应当认定其未满十八周岁。对辩方提出的未满十四周岁、未满十六周岁或未满十八周岁的理据无法排除的，认定其年龄要特别慎重，定罪处刑要留有余地。
第三条
被告人的身份情况没有证据证明、无法查实，按被告人自报认定的，应在案件审理报告中予以说明。
第四条
对于有被害人死亡的刑事案件，应当着重审查被害人身份中的下列内容：
（一）案卷中有无被害人的户籍材料；
（二）被害人的户籍材料中是否附有被害人的照片；
（三）被害人的近亲属、其他熟悉被害人的人员以及被告人辨认的是被害人的尸体还是尸体照片；
（四）通过辨认尸体无法确认被害人身份的，是否作过DNA鉴定；
（五）被害人的尸体因腐败、被肢解、被焚烧、被腐蚀、被动物撕咬等，导致难以辨认的，是否作过DNA鉴定；
（六）对于只有被害人尸骨的，是否作过DNA鉴定，是否将被害人的颅骨与生前照片的头像进行重合实验；
（七）对于只有少量人体组织块、人体血迹而无法找到被害人尸体的，是否对该组织块、血迹作过DNA鉴定，是否可以排除为被害人的兄弟姐妹所留；
（八）对于无名尸体，公安机关有无发布寻查公告。
第五条
被害人的身份无法查清或者无法找到被害人尸体的，应当在案件审理报告中予以说明。
第二部分
关于案件的侦破、揭发情况
第六条
案件的侦破、揭发材料是查明案件来源的重要依据，对于审查判断案件的真实性、客观性具有重要意义。应当着重审查破案报告的下列内容：
（一）案件的来源；
（二）侦查措施；
（三）确定犯罪嫌疑人的根据；
（四）有无特情、线人参与破案；
（五）犯罪嫌疑人藏匿处的线索来源；
（六）抓获犯罪嫌疑人的时间、地点；
（七）如果属共同犯罪的，犯罪嫌疑人是否有协助抓获同案人的情形；
（八）其他构成自首、立功的情形；
（九）侦查机关出具的“破案经过”等材料是否附有出具该说明材料单位的办案人或案件知情人员的签字或盖章。
第七条
对破案经过有疑问的，应当要求侦查机关补充说明。
对侦查机关、检察机关补充的说明材料，经审查认为符合案情或有其他证据相印证的，可以采用。
第八条
在死刑案件中，人民法院应当审查侦查起诉阶段反映出的该移送的重要证据是否全部依法移送。（也就是说，在非死刑案件中很有可能没有全部移送，辩护人发现后，要主动向法院提出对有利的证据要求检察院将其移送法院）
第三部分
关于犯罪事实
第九条
查明犯罪事实是刑事诉讼的核心，应当着重查明下列内容：
（一）是否存在犯罪事实，是否存在意外事件、正当防卫、紧急避险等不属于犯罪的情况；
（二）犯罪人是谁，属于共同犯罪的，应查明共同犯罪人各自的作用和地位，区分主、从犯；
（三）是故意犯罪还是过失犯罪，对于指使他人实施的故意犯罪，应查明主使的被告人主观授意的具体内容和范围，即主使人是否要求将被害人打死、打致重伤或轻伤；实施犯罪的被告人是否有实行过限的行为；
（四）是有预谋的犯罪还是临时起意的犯罪，被害人有无过错，是否属于激情犯罪；
（五）是否存在犯罪未遂、犯罪中止的情形；
（六）犯罪的起因是否属于婚姻家庭矛盾、农村邻里纠纷等民间矛盾以及工友、同事因工作矛盾引起的；
（七）毒品共同犯罪案件中，应当查明各被告人参与实施毒品犯罪的种类、数量；不能只查明毒品犯罪经过，而不对各被告人应承担刑事责任的毒品种类、数量进 3 行具体认定。对于判处死刑的案件，还应查明毒品纯度。
（八）被告人是否具有坦白、自首、立功、家属代为赔偿被害人经济损失、取得被害人或被害人家属的谅解、累犯、再犯的情节；
（九）一案有两宗以上犯罪事实的，应在分述犯罪事实和证据之后，对全案犯罪事实进行综述，列明每个被告人的具体罪责。
第四部分
关于证据 一、一般规定
第十条
认定案件事实必须以证据为根据。
第十一条
审判人员应当严格遵守法定程序，客观、全面地审查、核实和认定证据。
第十二条
经过当庭出示、辨认、质证等法庭调查程序，具有关联性、合法性和真实性的证据，才能作为定罪的根据。二、二审开庭审理刑事案件证据的庭前交换
第十三条
对于二审开庭审理的案件，控、辩双方准备在法庭上出示的证据必须于开庭前提交合议庭，由合议庭于开庭前送达对方。
第十四条
抗诉案件，上级检察机关作出支持抗诉的决定，但是改变下级检察机关抗诉理由、罪名、量刑的，合议庭应于开庭前将相关支持抗诉意见书送达原审被告人及其辩护人。
三、证据的审查判断
1、物证、书证
第十五条
对物证、书证着重审查以下内容：
（一）物证、书证是原物，还是原物的照片、录像或复制品；不能提供物证原物的原因是否符合法律规定，即物证确实是不便移动、易腐烂变质而不易保存，或者是依法应返还被害人，或因保密工作需要不能调取的，或因法律规定不宜随案移送而应由公安机关妥为保管或按照国家有关规定分别移送主管部门处理或者 4 销毁的物品。
（二）制作物证、书证照片、录像、复制品是否符合法律规定的条件，即制作人不得少于二人；应同时制作文字说明，该说明应明确制作物证照片等的原因、制作过程、制作人、原物存放何处等问题，并由侦察员、制作人、见证人签名或盖章。
（三）物证、书证的来源是否合法，是否具备能够说明物证收集提取地点、收集提取方式、包装保管方式、保管地点等情况的记录；由侦查机关取得的物证，是否有搜查证和扣押物品清单。
（四）对于现场遗留的与犯罪有关的具备同一认定检验鉴定条件的血迹、精斑、毛发、指纹等生物物证、痕迹、物品，是否通过DNA鉴定、指纹鉴定等刑事科学技术鉴定方式与犯罪嫌疑人、被告人的相应生物检材、生物特征、物品等作同一认定。
（五）对于涉案的手机、银行卡等种类物，是否有手机串号、银行卡号、银行卡登记姓名等证据，以证明手机、银行卡等种类物的唯一所有人或使用人。
（六）物证、书证的外形、属性等特征，是否因时间、条件的变化等褪色、变色、变形、缺损、变质等；在收集、保管、鉴定过程中是否受到破坏或者改变。
（七）物证、书证是否交由被害人、证人、犯罪嫌疑人或被告人等有关人员辨认、进行科学技术鉴定。
（八）与案件事实有关联的物证、书证是否全面收集。
第十六条
对在勘验、检查、搜查中发现与案件事实可能有关联的血迹、足迹、字迹、指纹、毛发、体液、人体组织等痕迹和物品应当请侦查机关依法补充收集、调取或者作出合理的说明。
第十七条
据以定案的物证应当是原物。物证的照片、录像、模型或复制品，经与原物核实无误或经鉴定为真实的，或以其他方式确能证明其真实的，具有与原物同等的证明力。原物的照片、录像、模型或复制品不能反映原物的外形和特征的，不能作为定案的根据。
第十八条
违反法律和有关规定取得的物证、书证，应根据取证行为违法的程度和案件的具体情况，决定能否作为定案根据（物证、书证酌定排除）。
第十九条
经勘验、检查、搜查、扣押取得的物证、书证，未附有勘验、检 5 查笔录、搜查笔录、扣押清单、提取笔录，不能判断物证、书证来源的，不能作为定案的根据。
第二十条
物证、书证的收集方式和程序在形式要件上存在下列瑕疵，通过采取补救措施能够弥补或作出合理解释的，可以采用：
（一）收集调取的物证、书证，在勘验、检查笔录、搜查笔录、扣押清单、提取笔录上没有侦查人员、物品持有人、见证人签名或物品特征、数量、质量、名称等注明不详的；
（二）收集调取物证照片、录像、模型或复制品，书证的副本、复制件没有注明与原件核对无异、复制时间、被收集、调取人（单位）签名（盖章）的；
（三）物证照片、录像、模型或复制品，书证的副本、复制件没有制作人关于制作过程及原物、原件存放于何处的说明或者签名的；
（四）书证有更改或者更改迹象的。
第二十一条
书证、物证应当交由当事人或证人加以辨认，必要时应当进行鉴定。
对物证、书证的来源及收集过程有异议，应当要求举证方予以说明，未作出合理解释或提供必要证明的，不能作为定案的根据。
第二十二条
因保管、鉴定不当导致物证、书证改变原有性状或灭失，不能证明案件事实的，该物证、书证不能作为定案根据。
2、证人证言
第二十三条
对证人证言着重审查以下内容：
（一）审查证人与当事人之间的关系，应当查明证人与当事人有无利害关系或特殊关系，证人是否存在作伪证的可能。
（二）审查证言的来源和内容，应当查明证言是原始取得还是传闻的证言，证言的内容是否合情合理，没有矛盾，符合客观实际。对证言中不合情理、有矛盾的内容，应当向证人作进一步询问。
（三）审查证人感知案件事实时的客观环境和条件，应当查明距离的远近、光线的明暗、风力的大小、声音的轻重等自然条件是否影响证人正确感知案件事实。如果发现疑点，应当再行询问或深入有关场所核查。
（四）审查证人的感知、记忆和表述能力，证人感知事物的能力高低、记忆力 6 好不好、表达能力强不强、思想方法是否主观片面、发案时精神紧张或分散等都会影响证人正确地感知、记忆、表达客观事实。必要时可以对证人的作证能力进行鉴定，可以让证人辨认、对质或进行侦查实验等，以便对证人证言作出正确的判断。
（五）审查证人是否受到外界的不良影响，应当查明证人提供证言时有无思想顾虑或外界压力、有无受到他人的指使、收买或者威胁、引诱、欺骗，办案人员有无采取威胁、引诱、欺骗、暗示等非法的方法取得证人证言，证言笔录是否完整，有无证人签名或盖章。
（六）审查证人证言与其他证据是否协调一致，真实的证人证言与案内的其他证据应当是一致的，不矛盾的，如果发现证人证言与其他证据有矛盾，应当认真分析、核查是证人证言真实，还是其他证据真实。
（七）根据幼年证人的年龄和智力发育程度，审查幼年证人证言的内容和所使用的语言是否与之相适应。
第二十四条
证人的猜测性、评论性、推断性的证言，不能作为证据使用，但根据一般生活经验判断的事实除外。
正处于明显醉酒、麻醉品中毒或者精神药物麻醉状态的证人所提供的证言，不能作为定案根据。
以暴力、威胁、引诱、欺骗以及其他非法方法取得的证人证言，不能作为定案的根据。
第二十五条
一名询问人员取得的证人证言，应当结合其他证据综合审查判断，决定是否采用。
具有下列情形之一的，不能作为定案根据：
（一）询问证人没有个别进行取得的证言；
（二）没有经证人核对并签名、盖章或捺印的证言；
（三）询问人员违反回避制度取得的证言；
（四）未成年人所作与其年龄和智力状况明显不相当的证言。
第二十六条
证人证言的形式要件有下列瑕疵，通过采取补救措施能够弥补或作出合理解释的，可以采用：
（一）没有填写询问人、记录人、法定代理人姓名或询问的起止时间、地点 7 的；
（二）询问证人的时间、地点不符合规定的；
（三）询问笔录没有记录告知证人应当如实提供证言和有意作伪证的或隐匿罪证要负法律责任内容的；
（四）笔录反映出在同一时间段内，询问人员同时或交叉询问不同证人的。
3、被害人陈述
第二十七条
被害人陈述适用前述关于证人证言的有关指导意见。
4、被告人供述和辩解
第二十八条
对被告人供述和辩解着重审查以下内容：
（一）讯问被告人的侦查人员是否不少于二人；讯问羁押的被告人是否在羁押机构内进行；讯问被告人是否个别进行。
（二）讯问笔录是否注明讯问的起止时间和讯问地点；
首次讯问时是否告知被告人申请回避、聘请律师等诉讼权利；被告人是否阅看并签名、盖章或捺印；是否有不少于二人的讯问人签名。
（三）讯问被告人是否全面、细致，对被告人的犯罪动机、作案过程及细节、共同犯罪中的具体分工和各同案人的作用以及归案情况、检举揭发等情节是否进行了讯问。
（四）讯问聋哑人、少数民族人员、外国人时是否提供了通晓聋哑手势的人员或翻译人员，讯问未成年同案犯时其监护人是否在场。
（五）被告人的供述是否自愿，有无受到其他共同犯罪人的威胁、引诱，或办案人员的刑讯逼供、指供、诱供、骗供，或他人的指使等情形，必要时可以调取被告人进出看守所的健康检查记录。
（六）被告人的供述是否前后一致，有无反复以及出现反复的原因；被告人的所有供述和辩解是否均已收集到案；应当入卷的供述和辩解没有入卷的，是否出具了相关说明。
（七）对于共同犯罪案件，在被告人供述逐个进行审查判断的基础上，还应当审查各个被告人对同一事实情况的供述是否一致，有无矛盾。如果一致，还要审查他们之间有无串供、勾结、通谋的可能。如果发现供述的内容前后不一，互相矛盾，口供之间不一致，应当认真分析，找出原因，通过调查、对质、鉴定、实 8 验等方法进一步审查，加以解决。
（八）被告人的辩解内容是否符合案情和常理，有无矛盾。
第二十九条
采用刑讯、威胁、引诱、欺骗、较长时间冻、饿、晒、烤、服用药物、催眠，或其他使人在肉体上剧烈疼痛、精神上产生高度痛苦或丧失意识、意志的方法获得的被告人供述，不能作为定案的根据。
第三十条
只有一名侦查人员讯问取得的被告人的供述，应当结合其他证据严格审查，决定是否采用。具有下列情形之一的，不能作为定案根据：
（一）没有经被告人核对并签名、盖章或捺印的；
（二）讯问聋哑人、少数民族人员、外国人时应当提供通晓聋哑手势的人员或者翻译人员而未提供的；
（三）违反回避规定的。
第三十一条
讯问笔录有下列瑕疵，通过采取补救措施能够弥补或作出合理解释的，可以采用：
（一）没有填写讯问人、记录人、法定代理人姓名或讯问的起止时间的；
（二）笔录填写的讯问时间、地点不符合规定的；
（三）讯问人没有签名的；
（四）讯问笔录没有记录告知诉讼权利内容的；
（五）笔录反映出在同一时间段内由同一讯问人员交叉讯问不同的被告人所取得的供述和辩解；
（六）讯问笔录中没有经过被告人确认或者没有被告人捺印的修改部分。第三十二条
应当把被告人供述同案件中的其他证据联系起来，加以比对印证，进行综合分析，用以定案的口供必须与其他证据能够互相印证，相互一致，如果存在矛盾，应当分析原因，进一步查证核实后，再作结论。
被告人庭前多次供述一致，庭审中翻供，但被告人不能合理说明翻供理由或者其辩解与全案证据相矛盾，而庭前供述与其他证据能够相互印证的，可以采纳被告人庭前供述。
被告人庭前口供反复，但庭审中供认的，且庭审中的供述与其他证据能够印证的，可以采纳庭审中的供述；被告人庭前口供反复，庭审中翻供的，且无其他证据与庭前供述印证的，不能采纳庭前供述。
5、鉴定意见
第三十三条
对鉴定意见着重审查以下方面：
（一）鉴定机构和鉴定人是否具有法定的资格和条件。即：是否属于被指派或者聘请的具有专门知识和专业技术职称的人员；对人身伤害进行重新鉴定和对精神病进行医学鉴定的机构是否是省级人民政府指定的医院；鉴定人是否具有法定的回避情形；
（二）鉴定程序是否合法，是否有接受鉴定的委托书，是否经过复核；
（三）检材的来源、取得、保管是否合法，与相关提取笔录、扣押物品清单等记载的内容是否相符，检材是否充足、可靠；
（四）鉴定的方法是否科学，鉴定报告是否有分析论证的过程，论据是否充分，解释是否合理，论据和结论有无矛盾；鉴定意见是否明确、肯定、具有唯一性；
（五）鉴定意见的形式要件是否完备，是否注明提起鉴定的事由、机构、时间和做出鉴定意见的时间，并由鉴定机构和鉴定人、复核人签名盖章；
（六）鉴定是否及时进行；
（七）鉴定意见与案内其他证据是否有矛盾；尸体检验鉴定意见与尸体检验笔录及照片是否存在矛盾；
（八）鉴定人是否受到外界的干扰影响；
（九）鉴定意见是否依法及时告知相关人员。
第三十四条
鉴定意见具有下列情形之一的，不能作为定案根据，必要时可以进行补充鉴定、重新鉴定：
（一）鉴定人不符合法定的资格和条件，鉴定人少于二人，鉴定人不具有法定的专业技术和职称，鉴定人违反回避规定的；
（二）鉴定程序明显违反法规规定的，鉴定不在有效时间内进行的；
（三）鉴定方法有错误的；
（四）分析判断没有科学根据的；
（五）违反有关鉴定标准的；
（六）鉴定意见与证明对象没有关联的；
（七）鉴定对象与送检材料、样本不一致的；
（八）送检材料、样本来源不明的；
（九）不是针对事实作出分析判断的；
（十）鉴定意见与其他查证属实的证据之间存在矛盾的；
（十一）其他情形。
对鉴定意见有疑问时，应当通知鉴定人出庭作证或由其出具相关说明。也可以指派或者聘请有专门知识的人或者鉴定机构，对案件中的专门性问题进行补充鉴定或者重新鉴定。
6、勘验、检查笔录
第三十五条
对勘验、检查笔录着重审查以下内容：
（一）勘验、检查是否依法进行，笔录的制作是否符合法律的要求。包括：（1）勘验、检查人员是否具有勘验检查的主体资格，是否少于二人，是否存在法定的回避事由；
（2）勘验、检查时有无与案件无利害关系的见证人在场；
（3）勘验、检查、搜查笔录是否为当场制作，是否为原始记录；如果是复印件，是否附有原始记录；
（4）勘验检查人员和见证人是否核对笔录并签名或盖章；修改部分是否经过勘验检查人员和见证人共同确认。
（二）勘验检查的内容是否符合客观实际。包括：
（1）是否准确记录了提起勘查的事由、勘查的时间、地点、在场人员等情况；（2）是否准确记载了现场、物品、人身、尸体等的位置、特征等详细情况以及勘验、检查、搜查的方法和过程；
（3）记载的物品、痕迹、书证等的特征与实物是否吻合；
（4）笔录的内容是否完整，有无遗漏；对死者衣服的裂口、尸体的皮肤表面、内脏器官、肌肉组织、创口大小和形态等是否进行了细致的解剖、检验；（5）文字记载与绘图、录像、照片是否相符；固定证据的形式、方法是否科学、规范；
（6）文字、数字表述是否确切。
（三）勘验、检查对象是否真实。包括：
（1）现场、物品、痕迹等是否被破坏或伪造，是否是原始现场；（2）人身的特征、伤害情况、生理状态有无伪装或变化；
11（3）作案工具与被害人的创口、伤情有无进行比对。
（4）多次或补充进行勘验、检查的，前后勘验、检查的情况是否有矛盾，是否说明了再次勘验、检查的原因。
（5）勘验检查笔录中记载的情况与被告人供述、被害人陈述、鉴定意见等其他证据是否存在矛盾，笔录有无篡改或伪造。
（6）勘验检查人员、见证人是否对勘验检查的情况严格保密。
第三十六条
审查案件的时候，对公安机关的勘验、检查，认为需要复验、复查的，应当要求公安机关复验、复查，也可以自行复验、复查，商请公安机关派员参加，必要时也可以聘请专门技术人员参加。
第三十七条
下列勘验检查笔录，应当结合其他证据严格审查，决定是否采用：
（一）没有见证人的；
（二）勘验检查人员和见证人没有签名、盖章的；
（三）勘验检查人员违反回避规定的；
（四）没有参加勘验检查的人员制作的勘验检查笔录。
7、视听资料
第三十八条
对视听资料着重审查以下内容：
（一）视听资料的来源是否合法，制作过程中有无受到威胁、引诱等违反法律和有关规定的情形；
（二）是否载明制作人或持有人的身份、制作的时间、地点和条件以及制作方法，制作视听资料的机器、设备是否正常，技术水平是否先进；
（三）是否为原件，有无复制及复制份数；调取的视听资料是复制件的，是否附有无法调取原件的原因、制作过程和原件存放地点的说明，是否有制作人和原视听资料持有人签名或盖章；
（四）内容和制作过程是否真实，有无经过剪辑、增加、删改、编辑等伪造、变造情形；
（五）内容与案件事实有无关联性。
第三十九条
对视听资料本身及其所载内容存在怀疑时，应当进行鉴定。第四十条
对视听资料应当结合其他证据进行综合审查判断。着重审查视听 12 资料所反映的案件事实与其他证据所证明的是否相符，是否存在矛盾。
第四十一条
具有下列情形之一的视听资料，不能作为定案的根据：
（一）视听资料经审查或鉴定无法确定真伪的；
（二）对视听资料的制作、取得的时间、地点、方式等有异议，不能作出合理解释或提供必要证明的。
8、其他
第四十二条
对于电子邮件、电子数据交换、网上聊天记录、网络博客、手机短信、电子签名、域名等电子证据，应当主要审查以下内容：
（一）该电子证据的磁盘、光盘等载体是否与打印件一并提交；
（二）是否载明该电子证据形成的时间、地点、对象、制作人、制作过程及设备情况等；
（三）制作、储存、传递、获得、收集、出示等程序和环节是否合法，取证人、制作人、持有人、见证人等是否签名或盖章；
（四）内容是否真实，有无剪裁、拼凑、篡改、添加等伪造、变造情形。第四十三条
对有疑问的电子证据，必要时应当对其真伪进行鉴定。第四十四条
辨认存在下列情形之一的，应当结合其他证据严格审查，不能排除虚假可能的，辨认结果不得作为定案的依据：
（一）辨认不是在侦查人员主持下进行或主持辨认的侦查人员少于二人的；
（二）辨认前使辨认人见到辨认对象，或没有向辨认人详细询问辨认对象的具体特征的；
（三）辨认没有个别进行的；
（四）辨认对象没有混杂在其他对象中，或辨认对象数量不合法的；
（五）辨认中给辨认人明显暗示或明显有指认嫌疑的；
（六）对辨认经过和结果没有制作专门的规范的辨认笔录，或辨认笔录没有侦查人员、辨认人、见证人的签名或盖章的。
第四十五条
辨认存在下列情形之一的，应当要求侦查机关补查或作出说明：
（一）应当组织辨认而未组织的；
（二）辨认记录过于简单，只有结果没有过程，不能指出辨认对象区别于其他对象的特征的；
（三）案卷中没有被辨认对象的照片，无法获悉辨认的真实情况的。
四、证据的综合审查和运用
第四十六条
审判人员应当结合案件的具体情况，从各证据与待证事实的关联程度、各证据之间的联系等方面，对证据的证明力 进行审查判断。
证据之间具有内在联系，共同指向同一待证事实，且能合理排除证据之间矛盾的，才能作为定案根据。
第四十七条
审判人员综合案件全部证据加以分析判断，认为案件事实清楚，证据确实、充分，并排除一切合理怀疑，依照法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决。
证据确实、充分是指：
（一）判决认定的犯罪事实及与量刑有关的情节均有相应的证据予以证明；
（二）每一个定案的证据均已经法定程序查证属实；
（三）证据与案件事实之间、证据与证据之间没有矛盾，或者矛盾得以合理排除；
（四）共同犯罪中，各被告人的行为、作用及罪责已经查清；
（五）根据证据推断案件事实的过程符合逻辑规则，由证据得出的结论唯一，彻底排除了其他可能性；
（六）判处死刑立即执行的案件应当做到从重、从宽处罚的情节均已查清，并且排除从宽处罚的可能性。
第四十八条
对认定案件重要事实的关键证据，应当一证一质。当庭认证，应当着重对证据的合法性、关联性进行认定。
法庭应当结合全案证据，综合判断证据的证明力。对证明力的认定，可以在开庭后合议时进行。
第四十九条
有下列情形之一的，应当认定为证据不足：
（一）犯罪构成要件事实缺乏必要证据予以证明的；
（二）据以定罪的证据不确实，存在疑问，无法查清的；
（三）依据证据不能得出唯一结论，具有其他可能性的；
（四）定罪证据确实、充分，判处死刑立即执行的证据存在欠缺或瑕疵的。
第五十条
没有直接证据证明犯罪行为系被告人实施，但如果间接证据符合下列条件的，可以认定被告人有罪：
（一）据以定案的间接证据已经查证属实；
（二）据以定案的间接证据已经形成完整的证明体系；
（三）据以定案的间接证据之间相互印证，不存在无法排除的矛盾和无法解释的疑问；
（四）依据间接证据得出的结论是唯一的，足以排除其他可能性；
（五）运用间接证据进行的推理符合逻辑。
根据间接证据定案的，判处死刑立即执行应当特别慎重。
第五十一条
侦查机关依照有关规定采用秘密侦查措施所收集的物证、书证及其他证据材料，经法庭查证属实，可以作为定案的根据。
第五十二条
被告人、证人、被害人在法庭审理过程中提出其受到刑讯逼供、暴力取证的，应提供刑讯逼供、暴力取证的人员、时间、地点。法庭经审查认为确有必要的，应当由检察机关通过提交讯问笔录、录音录像或者其他证据，以及通过通知讯问人员、讯问时其他在场人员或其他证人出庭作证等方法，对证据取得的合法性加以证明。对不能排除违反法律和有关规定取证可能的被告人供述、证人证言、被害人陈述，不能作为定案的根据。
通过非法言词证据获取的物证、书证，人民法院根据案件的具体情况，综合判断是否作为定案的根据。
第五十三条
审判人员对于有下列情形的证据应当认真审查，根据具体情况分别处理：
（一）被告人供述、证人证言及被害人的陈述，应当综合案件全部证据判别真伪。被告人多次供述之间、证人的多次证言之间以及被害人多次陈述之间存在矛盾的，但被告人供述、证人证言、被害人陈述有其他补强证据的，可以作为定案根据；
（二）生理上、精神上有缺陷的被害人、证人和被告人，在对案件事实的认知和表达上存在一定困难，但认为尚未丧失正确认知、正确表达能力的，其所作的陈述、证言和供述，有其他补强证据的，可以作为定案的根据；
《关于审理劳动人事争议案件的指导意见(二》的通知
各市中级人民法院、各基层人民法院,各市、县(市、区劳动人事争议仲裁委员会:为了依法妥善审理劳动人事争议案件,切实保护劳动者和用人单位的合法权益,省法院与省劳动人事争议仲裁委员会联合制定了《关于审理劳动人事争议案件的指导意见(二》,现予印发,供全省各级人民法院及劳动人事争议仲裁委员会参照执行。执行中如遇新的法律、行政法规、司法解释施行,应按新的法律、行政法规、司法解释执行。
各地在执行过程中发现的问题,请及时报告省法院民一庭或省劳动人事争议仲裁委员会办公室。
二○一一年十一月八日江苏省高级人民法院江苏省劳动人事争议仲裁委员会 关于审理劳动人事争议案件的指导意见(二为切实保护劳动者和用人单位的合法权益,根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》(以下简称《劳动合同法》、《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》(以下简称《调解仲裁法》、《中华人民共和国劳动合同法实施条例》等相关法律、行政法规和司法解释的规定,结合我省实际情况,制定本意见。
一、劳动合同的订立
第一条劳动者因用人单位未与其签订书面劳动合同而主张用人单位每月支付二倍工资的争议,劳动人事争议仲裁委员会及人民法院应依法受理。对二倍工资中属于用人单位法定赔偿金的部分,劳动者申请仲裁的时效适用《调解仲裁法》第二十七条第一款的规定,即从用人单位不签订书面劳动合同的违法行为结束之次日开始计算一年;如劳动者在用人单位工作已经满一年的,劳动者申请仲裁的时效从一年届满之次日起计算一年。
第二条用人单位因未与劳动者签订书面劳动合同而应每月支付的二倍工资,按照劳动者当月的应得工资予以确定,包括计时工资或者计件工资以及加班加点工资、奖金、津贴和补贴等货币性收入。劳动者当月工资包含季度奖、半年奖、年终奖的,应按分摊后该月实际应得奖金数予以确定。
第三条劳动合同期满后,劳动者继续在用人单位工作,用人单位超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同,劳动者请求用人单位每月支付二倍工资的,应予支持。用人单位超过一年未与劳动者订立书面劳动合同的,视为双方已订立无固定期限劳动合同。
第四条劳动合同期满后,依照《劳动合同法》第四十二条规定依法续延,劳动者请求用人单位支付劳动合同续延期间未签订劳动合同的每月二倍工资的,不予支持。
第五条在履行固定期限劳动合同期间,劳动者请求将原劳动合同变更为无固定期限劳动合同的,不予支持,但用人单位同意的除外。
第六条用人单位未与其高级管理人员签订书面劳动合同,但用人单位能够提供聘任决定或聘任书,证明双方存在劳动权利义务且已实际履行的,高级管理人员以未签订书面劳动合同为由请求用人单位每月支付二倍工资的,不予支持。
高级管理人员的范围依据《中华人民共和国公司法》第二百一十七条第(一项的规定予以确定。
第七条高级管理人员与用人单位发生劳动报酬争议,董事会决议中关于劳动报酬的规定与劳动合同的
约定相冲突的,应优先适用劳动合同的约定,但当事人均同意适用董事会决议的除外。
第八条高级管理人员与用人单位发生加班工资争议,用人单位虽未办理不定时工作制审批手续,但高级管理人员的工作性质、工作岗位符合不定时工作制特点,依
据标准工时制计算加班工资明显不合理,或者工作时间无法根据标准工时制进行计算的,可以认定高级管理人员实行的是不定时工作制,对其请求支付加班工资的主张不予支持。
第九条用人单位与劳动者未订立书面劳动合同,用人单位主张双方为非全日制用工关系的,应由用人单位对其主张负举证责任。用人单位与劳动者已订立了书面非全日制劳动合同,劳动者主张双方为全日制用工关系的,应由劳动者对其主张负举证责任,但与争议事项有关的证据属于用人单位掌握管理,用人单位不提供的除外。
第十条建筑施工、矿山企业等用人单位将工程或经营权发包给不具备用工主体资格的其他组织或自然人,劳动者起诉请求确认与具有用工主体资格的发包方存在劳动关系的,不予支持;但劳动者依据人力资源社会保障部门作出的因工伤亡或职业病确认结论和劳动能力鉴定结论请求赔偿工伤保险待遇,并要求发包人与承包人承担连带赔偿责任的,应予支持。
二、劳动合同的履行
第十一条用人单位与负有保密义务的劳动者约定了竞业限制条款,并在劳动关系存续期间先行给付了合同约定且不低于法定标准的经济补偿,劳动合同解除或终止后,劳动者请求确认该竞业限制条款无效的,不予支持。如用人单位在劳动关系存续期间先行给付经济补偿的数额低于法定标准的,应予补足;用人单位在劳动合同解除或终止后超过一个月仍未补足的,除劳动者要求履行外,该竞业限制条款对劳动者不具有法律约束力。
第十二条劳动合同因劳动者退休而终止的,用人单位与负有保密义务的劳动者约定的竞业限制条款对双方仍具有法律约束力。
第十三条经过批准实行综合计算工时工作制的,劳动者在一个结算周期内实际工作时间超过法定标准工作时间的,超过部分应当按照《江苏省工资支付条例》第二十条和第二十二条的规定支付加班加点工资。综合计算工作时间的结算周期与终止、解除劳动合同的时间不一致的,以终止、解除时间作为结算周期的时间。在一
个结算周期未满时,用人单位解除、终止劳动合同,劳动者要求以实际工作时间作为结算周期主张加班加点工资的,应予支持。
因综合计算周期尚未届满,用人单位未支付劳动者加班加点工资,不属于《劳动合同法》第三十八条规定的“未及时足额支付劳动报酬的”情形。劳动者在一个综合计算周期尚未届满时以用人单位未及时支付加班加点工资为由要求解除劳动合同并支付经济补偿金的,不予支持。
三、劳动合同的解除和终止
第十四条劳动者主张被用人单位口头辞退,而用人单位主张是劳动者自动离职,由用人单位就劳动者自动离职的事实负举证责任,用人单位不能举证证明的,由其承担不利后果。
第十五条用人单位存在《劳动合同法》第八十五条规定之违法情形,经人力资源社会保障部门责令限期支付劳动报酬、加班费、经济补偿、工资差额后,用人单位逾期仍不支付,劳动者请求用人单位赔偿应付金额百分之五十以上百分之一百以下的加付赔偿金的,应予支持。
第十六条用人单位违法解除或终止劳动合同,劳动者请求撤销用人单位的解除决定、继续履行劳动合同,并请求用人单位赔偿仲裁、诉讼期间工资损失的,应予支持。劳动者不要求继续履行劳动合同的,可以解除双方的劳动合同,由用人单位支付违法解除劳动合同的赔偿金,赔偿金的计算年限应包括《劳动合同法》
实施前劳动者在用人单位的工作年限。
四、社会保险
第十七条工伤职工在停工留薪期内的,原工资福利待遇不变,其中的“原工资”按照工伤职工因工作遭受事故伤害或者患职业病前12个月的平均月工资计算。工资的计算按照《江苏省工资支付条例》第六十二条的规定执行。
第十八条职工在同一用人单位多次发生工伤,与用人单位解除或终止劳动关系时,应当按照劳动能力鉴定部门对新伤和老伤合并评定的伤残等级,确定劳动者应当享受的一次性工伤保险待遇。
第十九条无营业执照或者未经依法登记、备案的单位以及被依法吊销营业执照或者撤销登记、备案的单位的劳动者受到事故伤害或者患职业病,劳动者或其近亲属依据人力资源社会保障部门作出的因工伤亡确认结论和劳动能力鉴定结论请求单位予以赔偿的,劳动人事争议仲裁委员会和人民法院应当按照人力资源和社会保障部《非法用工单位伤亡人员一次性赔偿办法》的规定确定赔偿数额。
用人单位使用童工造成童工伤残、死亡的,童工或其近亲属依据人力资源社会保障部门作出的因工伤亡确认结论和劳动能力鉴定结论请求单位予以赔偿的,劳动人事争议仲裁委员会和人民法院应当按照人力资源和社会保障部《非法用工单位伤亡人员一次性赔偿办法》的规定确定赔偿数额。
第二十条劳动者超过法定退休年龄请求用人单位赔偿养老保险待遇损失,且经社会保险经办机构审核确实不能补缴或者继续缴纳养老保险费的,自该用人单位依法应当为劳动者办理社会保险之日起,如果劳动者在用人单位连续工作未满十五年,用人单位应按照每满一年发给相当于一个月当地上一职工月平均工资标准一次性支付劳动者养老保险待遇赔偿。如果劳动者在用人单位连续工作满十五年,用人单位应按统筹地区社会保险经办机构核定的,以当地最低社会保险缴费基数为缴费基准,并按其应当缴费年限确定养老金数额,按月支付劳动者养老保险待遇,并随当地企业退休人员养老金水平调整而调整。
五、人事争议
第二十一条劳动人事争议仲裁委员会和人民法院审理人事争议案件适用《调解仲裁法》的规定。
第二十二条人事争议案件中的事业单位是指经过机构编制部门批准使用事业编制、进行了事业法人登记的单位,不包括参照公务员管理的事业单位;工作人员是指事业单位实行聘用制的、且属于机构编制部门核定编制范围内的工作人员。
六、其他
第二十三条劳动者与用人单位发生劳动人事争议后,依法向劳动争议调解组织申请调解,经调解组织调解达成调解协议后,一方当事人在协议约定期限内不履行调解协议或者就调解协议的内容发生争议,另一方当事人向劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁的,劳动人事争议仲裁委员会应当依法受理。
当事人在劳动争议调解组织主持下仅就劳动报酬争议达成调解协议,用人单位不履行调解协议确定的给付义务,劳动者直接向人民法院起诉的,按照普通民事纠纷受理。
第二十四条本意见自印发之日起施行。
本意见施行后受理和正在审理的第一、二审案件适用本意见的规定;本意见施行前已经终审,当事人申请再审或者按照审判监督程序决定再审的案件,不适用本意见的规定。
中国人民银行信用评级管理指导意见
(银发〔2006〕95号)
人民银行上海总部，各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行，大连、青岛、宁波、厦门、深圳市中心支行：
为指导中国人民银行分支行管理信用评级工作，规范信用评级机构在银行间债券市场和信贷市场信用评级执业行为，促进信用评级业的健康发展，现就信用评级管理提出以下指导意见：
一、本指导意见适用于中国人民银行对信用评级机构在银行间债券市场和信贷市场从事金融产品信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务的管理和指导。
二、信用评级机构应拥有相当的有一定经验的金融、会计、证券、投资、评估等专业知识的专业评估人员。
三、信用评级机构应向中国人民银行提供下列材料：
（一）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》和税务管理部门核发的《税务登记证》副本复印件并出示副本原件；
（二）公司章程；
（三）注册资本验资报告复印件并出示原件；
（四）信用评级工作制度和内部管理制度；
（五）最近三年的财务报表；
（六）经物价部门核定或备案的收费标准；
（七）办公场所及组织机构的设置情况；
（八）法定代表人及其高级管理人员（指副总经理以上人员）的身份证明复印件、简历及有关资料。
四、信用评级机构应具备以下信用评级工作制度和内部管理制度：
（一）信用评级程序细则；
（二）信用评级方法规则；
（三）专业评估人员执业规范；
（四）信用评级报告准则；
（五）信用评级工作实地调查制度；
（六）信用评级评审委员会管理制度；
（七）跟踪评级及复评制度；
（八）防火墙制度、回避制度等避免利益冲突的相关制度；
（九）业务信息保密制度；
（十）违约率检验制度；
（十一）信用评级结果公示制度。
五、从事信用评级业务的信用评级机构应遵循以下原则：
（一）按照国家有关法律、法规、政策和中国人民银行有关规定，开展信用评级业务；
（二）根据独立、公正、客观、科学的原则设定信用评级方法体系，采用宏观与微观、动态与静态、定量与定性相结合的科学分析方法，确定被评对象的信用等级；
（三）严格依据公开的评级方法和程序，独立地开展信用评级工作，保证评级的公正性、一致性、完整性，信用评级结果不受任何单位和个人的影响；
（四）信用评级机构和评估人员如与被评对象有利益关系的，应当回避。
六、信用评级机构要依据国家有关法律、行政法规、政策，按照中国人民银行对信用评级要素、标识及含义的要求(见附件)，在对债务人主体的财务状况、风险管理、经营能力、盈利能力等整体信用状况进行分析的基础上，对债务的违约可能性及清偿程度进行综合判断，并以简单、直观的符号表示信用等级。
七、信用评级机构应遵循以下信用评级程序：
（一）被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同，支付评估费。
（二）被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表。
（三）信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后，在合同规定期限内按有关规定进行详细审核，并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈。
（四）信用评级机构综合搜集到的与被评对象有关的信息资料，经加工分析后提出信用评级报告书。
（五）信用评级机构召开内部信用评级评审委员会，评定等级。
（六）如被评对象有充分理由认为评级结果与实际情况存在较大差异，可在规定的时限内向信用评级机构提出复评申请并提供补充资料，复评次数仅限一次；首次评级后，信用评级机构应将评级结果书面告知被评对象并向中国人民银行报告。
（七）拟发行债券的信用评级结果由债券发行人在中国人民银行指定的国内有关媒体上公告。借款企业和担保机构信用评级结果，由信用评级机构在企业自愿的原则下，将其信用等级在国内有关媒体上公告。
（八）信用评级机构在债券存续期和企业信用等级有效期内，应进行跟踪评级。跟踪评级结果与公告结果不一致的，由信用评级机构及时通知被评对象。信用评级机构应将变更后的债券信用等级在指定媒体上向社会公布并书面报告中国人民银行；变更后的借款企业信用等级和担保机构信用等级，信用评级机构除书面报告中国人民银行外，还应在企业自愿的原则下，将其信用等级在国内有关媒体上公告。
八、信用评级机构及其评估人员不得有下列行为：
（一）向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料；
（二）对本机构的股东及有利益关系者进行评级；
（三）同被评对象合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果；
（四）以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务，进行恶性竞争；
（五）未经被评对象的同意将有关评级资料和信息向社会公布或泄露他人，但国家法律和行政法规另有规定的除外；
（六）为委托人提供担保；
（七）高级管理人员从事与信用评级业务有利益冲突的兼职业务；
（八）国家法律、行政法规及中国人民银行规定的其他禁止行为。
九、信用评级机构应就评级资料建立数据库并进行永久保存。
十、信用评级机构应按规定向中国人民银行报送信用评级机构统计报表、信用评级报告全文、跟踪评级安排及跟踪评级报告等材料。
十一、中国人民银行建立以违约率为核心考核指标的检验体系，对信用评级机构的评级质量进行验证，并向社会公示评级违约结果。
信用评级机构应按时向中国人民银行报送违约率统计所需的信息，包括企业组织机构代码、贷款卡号等。
十二、对信用评级机构不遵守评级程序、恶性竞争、评级诈骗、以级定价或以价定级等行为，中国人民银行将向社会公开披露，并中止违规机构在银行间债券市场和信贷市场信用评级业务。
请人民银行上海总部、各分支行将本指导意见转发给辖区内信用评级机构、人民银行各地（市）中心支行和各金融机构，并结合当地实际情况，组织辖区内信用评级机构遵照执行。对实施过程中出现的新情况、新问题，及时向总行报告。
附件：信用评级要素、标识及含义
中国人民银行
二○○六年三月二十九日
附件
信用评级要素、标识及含义
一、银行间债券市场金融产品信用评级要素、标识及含义：
（一）对金融产品发行主体评级应主要考察以下要素：宏观经济和政策环境，行业及区域经济环境，企业自身素质，包括公司产权状况、法人治理结构、管理水平、经营状况、财务质量、抗风险能力等。对金融机构债券发行人进行资信评估还应结合行业特点，考虑市场风险、信用风险和操作风险管理、资本充足率、偿付能力等要素。
（二）对金融产品评级应包括以下要素：募集资金拟投资项目的概况、可行性、主要风险、盈利及现金流预测评价、偿债保障措施等。
（三）信用等级的划分、符号及含义：
1．银行间债券市场长期债券信用等级划分为三等九级，符号表示分别为：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。等级含义如下：
AAA级：偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。
AA级：偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低。
A级：偿还债务能力较强，较易受不利经济环境的影响，违约风险较低。
BBB级：偿还债务能力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般。
BB级：偿还债务能力较弱，受不利经济环境影响很大，有较高违约风险。
B级：偿还债务的能力较大地依赖于良好的经济环境，违约风险很高。
CCC级：偿还债务的能力极度依赖于良好的经济环境，违约风险极高。
CC级：在破产或重组时可获得保护较小，基本不能保证偿还债务。
C级：不能偿还债务。
除AAA级，CCC级以下等级外，每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级。
2．银行间债券市场短期债券信用等级划分为四等六级，符号表示分别为：A-
1、A-
2、A-
3、B、C、D。等级含义如下：
A-1级：为最高级短期债券，其还本付息能力最强，安全性最高。
A-2级：还本付息能力较强，安全性较高。
A-3级：还本付息能力一般，安全性易受不良环境变化的影响。
B级：还本付息能力较低，有一定的违约风险。
C级：还本付息能力很低，违约风险较高。
D级：不能按期还本付息。
每一个信用等级均不进行微调。
二、借款企业信用评级要素、标识及含义：
（一）信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察以下方面内容：
1．企业素质：包括法人代表素质、员工素质、管理素质、发展潜力等；
2．经营能力：包括销售收入增长率、流动资产周转次数、应收账款周转率、存货周转率等；
3．获利能力：包括资本金利润率、成本费用利润率、销售利润率、总资产利润率等；
4．偿债能力：包括资产负债率、流动比率、速动比率、现金流等；
5．履约情况：包括贷款到期偿还率、贷款利息偿还率等；
6．发展前景：包括宏观经济形势、行业产业政策对企业的影响；行业特征、市场需求对企业的影响；企业成长性和抗风险能力等。
（二）借款企业信用等级应按不同行业分别制定评定标准。
（三）借款企业信用等级分三等九级，即：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。等级含义如下：
AAA级：短期债务的支付能力和长期债务的偿还能力具有最大保障；经营处于良性循环状态，不确定因素对经营与发展的影响最小。
AA级：短期债务的支付能力和长期债务的偿还能力很强；经营处于良性循环状态，不确定因素对经营与发展的影响很小。
A级：短期债务的支付能力和长期债务的偿还能力较强；企业经营处于良性循环状态，未来经营与发展易受企业内外部不确定因素的影响，盈利能力和偿债能力会产生波动。
BBB级：短期债务的支付能力和长期债务偿还能力一般，目前对本息的保障尚属适当；企业经营处于良性循环状态，未来经营与发展受企业内外部不确定因素的影响，盈利能力和偿债能力会有较大波动，约定的条件可能不足以保障本息的安全。
BB级：短期债务支付能力和长期债务偿还能力较弱；企业经营与发展状况不佳，支付能力不稳定，有一定风险。
B级：短期债务支付能力和长期债务偿还能力较差；受内外不确定因素的影响，企业经营较困难，支付能力具有较大的不确定性，风险较大。
CCC级：短期债务支付能力和长期债务偿还能力很差；受内外不确定因素的影响，企业经营困难，支付能力很困难，风险很大。
CC级：短期债务的支付能力和长期债务的偿还能力严重不足；经营状况差，促使企业经营及发展走向良性循环状态的内外部因素很少，风险极大。
C级：短期债务支付困难，长期债务偿还能力极差；企业经营状况一直不好，基本处于恶性循环状态，促使企业经营及发展走向良性循环状态的内外部因素极少，企业濒临破产。
每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级，但不包括AAA+。
三、担保机构信用评级要素、标识及含义：
（一）信用评级机构对担保机构进行信用评级应主要考察以下方面内容：
1．经营环境：主要包括宏观和地区经济环境、行业环境、监管与政策、政府支持等；
2．管理风险：主要包括管理层、专业人员等人力资本、法人治理结构、内部管理和运营体制；
3．担保风险管理：包括担保政策、策略与原则，担保业务的风险管理制度、程序，实际运作情况；
4．担保资产质量：包括担保资产信用风险、集中程度、关联担保风险，并根据各方面的情况对未来的担保风险进行预测；
5．担保资本来源与担保资金运作风险：包括担保资本补偿与增长机制、担保资金流动性、安全性和盈利性等；
6．偿债能力与资本充足性：主要包括资本充足率、货币资本充足率、流动性等。
（二）担保机构信用等级的设置采用三等九级。符号表示分别为：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。等级含义如下：
AAA级：代偿能力最强，绩效管理和风险管理能力极强，风险最小。
AA级：代偿能力很强，绩效管理和风险管理能力很强，风险很小。
A级：代偿能力较强，绩效管理和风险管理能力较强，尽管有时会受经营环境和其他内外部条件变化的影响，但是风险小。
BBB级：有一定的代偿能力，绩效管理和风险管理能力一般，易受经营环境和其他内外部条件变化的影响，风险较小。
BB级：代偿能力较弱，绩效管理和风险管理能力较弱，有一定风险。
B级：代偿能力较差，绩效管理和风险管理能力弱，有较大风险。
CCC级：代偿能力很差，在经营、管理、抵御风险等方面存在问题，有很大风险。
CC级：代偿能力极差，在经营、管理、抵御风险等方面有严重问题，风险极大。
C级：濒临破产，没有代偿债务能力。
除CCC级以下等级外，每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级，但不包括AAA+。
