岗位风险梳理

岗位风险梳理（通用7篇）

岗位风险梳理篇1

岗位，是组织为了完成某项任务而确立的一个产物，由工种、职务、职称与等级内容组成。职责，是职务和责任的统一。本期乔布简历和大家聊聊如何明确岗位职责的目的，如何梳理岗位职责。

关键词：明确岗位职责的目的，如何梳理岗位职责

知道自己的岗位职责可以最大限度地实现劳动用工的科学配置；还可以有效地防止因职务重叠而发生的工作扯皮现象；同时岗位职责还是组织考核的依据之一；还能够提高的工作效率与工作质量；规范操作行为；所以有明确的岗位职责是很重要的。1.明确企业的工作范围、服务范围。2.确定不同业务的层次、规模、范围：一般企业可分为战略流程、运作流程、支持流程三个层次。战略流程包括企业战略的制定过程、产品的主营方向、确定企业研发的重点业务流程；运作流程包括营销、生产、采购、宣传、资金等具体职能；支持流程包括人力资源管理、财务管理等等。3.确定主要核心业务，绘制核心业务流程图：明确各部门在业务流程中的功能、职责。4.细化业务流程图，具体到部门内部各岗位在业务流程中的位置和职责。

要提高企业的战略执行力，强化绩效管理，实习战略目标，必须确保流程满足职能的需要。通过制度的完善和规范，流程再造和优化，保证了职能的有效发挥，避免了职能的确实和虚化。

明确岗位职责在企业中是相当重要的。最好祝童鞋们找工作顺利~ 明确岗位职责的目的_如何梳理岗位职责

工作职责梳理矩阵应用

——夯实人力资源管理基础，开创工作分析新工具

在企业开展系统、全面化的人力资源管理体系工作中，分析工作流程、明确岗位职责是其中必不可少的第一步，也是基础的一步.一般而言工作分析有如下意义：

一、实现战略传递。通过工作分析，可以明确岗位设置的目的，从而找到该岗位如何为组织创造价值，如何支持企业的战略目标和部门目标，从而使组织的战略能够“落地”。

二、明确岗位边界。通过工作分析，可以明确界定岗位的职责和权限，消除岗位之间在职责上的重叠，避免推诿扯皮，并防止出现职责空白，使组织的每一项工作都能够得以落实。

三、提高流程效率。通过工作分析，可以理顺岗位与其流程上下游环节的关系，明确岗位在流程中的角色和权限，消除由于岗位设置或岗位职责界定的原因所导致的流程不畅、需要频繁协调导致效率低下等现象。

四、实现权责对等。通过工作分析，可以根据岗位的职责来确定或调整组织的授权和权力分配体系，从而在岗位层面实现权责一致。

五、强化规范化管理。通过工作分析，在明确岗位的职责、权限、任职资格等的基础上，形成该岗位工作的基本规范，为企业规范化管理和精细化管理打好基础。一般而言，当组织规模、结构发生变化、新的管理模式导入、岗位新增工作内容、企业涉足新的行业外部客户的需求提高时都需要做工作分析。

传统的工作分析方法包括观察法、访谈法、问卷调查法、工作日志法，企业在进行大规模的工作分析时为了提高工作效率，降低成本，往往选择问卷调查法。即通过项目组编制一张调查表，分发到每个岗位上，让每个岗位的员工填写完毕后，项目组收集整理，再反馈沟通进行确定。这种方法优点是，能够较好客观的反映出工作的实际内容，对于理清工作流程和工作环节难点有较好的梳理作用，但缺点是无法甄别是否能够完整、无重复的覆盖到工作的重要环节，在一定程度

上是一种自下而上的梳理办法。基于此，在原有的工作分析基础上开发出了价值链环节分析法和工作职责梳理矩阵。价值链环节分析法是指通过对公司的主价值链和辅助价值链环节的分析，将公司的流程进行职能模块的切分。工作职责梳理矩阵是通过将职能模块细化到岗位进行逐一比对梳理的图表形式。

其中，价值链环节分析法示例如下：

图表一某公司主辅价值链环节

针对其中的工程执行和售后服务两个价值链环节分析，包括如下几大职责及任务：

然后采用工作梳理矩阵，任务分层的方法，将同一任务不同角色的岗位放置在同一表示，形象直观，易于观察，示例如下：

通过以上矩阵可以逐一将职能细分至岗位，结合问卷调查法可以对常见工作分析中存在的问题进行梳理，主要包括：

? 职责重复：某项工作，两个岗位都负责，往往会出现互相推诿或者矛盾

突出无法实施的后果；

? 职责遗漏：某项工作，部门职责里有，而部门里没有人负责这项工作；

3、层级遗漏，比如某些工作，部门经理职责中有，组长没有，而组员有，因为组长对组员的工作要全权负责，这样必定会造成任务越级，造成管理的不便； ? 岗位职责描述不一致，同一项工作，上级下级对工作的描述不统一，造

成歧义；

? 权限不对等，有些工作，应该上级负责的归在了下级，有些工作该下级

负责的，归在了下级等等。

这些问题在单独看一个岗位的工作职责时，很难发现问题，但放到岗位梳理矩阵中，却可以一目了然，比如职责遗漏和层级遗漏，在矩阵表中，仅体现为一个没有职责的空格，那么问题就很容易发现了。

在具体应用中，此类表格也可以从高层开始发放，高层填完对应的岗位职责后，传递给下级，逐级填写，那么信息收集和整理就会简单的多。

表一：总经理工作部岗位职能梳理：信息化建设与管理任务分析篇三：关于梳理各部门职责及岗位职责通知1 弘亿政文【2013】6-1号

关于梳理各部门职责及岗位职责的通知

公司各部门：

为促进公司战略落地，5月份公司对组织架构进行了重新梳理和调整，根据公司对组织架构的调整及职能合并，现请各部门主管对所在部门的部门职责、岗位设置、岗位职责分工及人员编制进行重新梳理和分工，并形成新的《部门定岗定编表》、《部门职责说明书》、《岗位说明书》。

河南弘亿国际农业科技股份有限公司

二〇一三年六月三日

主题词：部门职责岗位职责通知发送：公司各部门文件页数：共8页经办人：朱迪审批人：

一、领导小组组长：刘玲玲副组长：朱永

成员：朱迪、各部门负责人、何青

职责：各部门经理负责组织推动本部门职责、岗位编制、岗位职责梳理的组织推动工作，人力资源部负责公司整体部门职责、岗位职责梳理的推动、编制细则相关模板的制定和监督审核工作，领导小组组长负责对此次工作的督导及审批工作。

二、梳理范围和对象

1、公司新组织架构中所有部门或专业职能模块；

2、新组织架构中各部门设置的所有岗位；

三、梳理修订要求

1、结合实际工作情况对岗位进行梳理；

2、结合原有部门职责及岗位说明书对新调整的职责进行重新修订完善；

3、部门职责及岗位说明书内容简明、扼要。

四、修订计划及时间安排附件一：各部门定岗定编表

附件二：《部门职责说明书》模板

附件三：职位说明书模板示例

人力资源部经理岗位说明书

编号：x01

一、岗位基本信息

二、职责综述

三、工作关系（该岗位在组织中的位置及其与内外部客户的关系）篇四：岗位职责梳理表填写说明手册20120915 岗位职责梳理表填写说明手册

通过岗位梳理完成岗位说明书是人力资源管理的重要基础工作之一。岗位说明书可运用到以下的各个方面：组织结构设计、工作设计、人力规划、人员选聘、培训开发、绩效评估、报酬管理等。为各项人事决策提供了坚实的基础，在合适的时候把合适的人放在合适的岗位上，避免大材小用抑或小材大用，做到人尽其职，物尽其用，同时能科学地评估员工的绩效，有效地激励员工。

本次项目运用的pop岗位职责梳理表是华夏基石开发的岗位说明书编写工具，并根据神东煤炭实际情况进行调整。为指导各部门员工正确填写相关内容，特作如下说明。

一、表1部门职责的填写

1、单位名称：填写一级单位名称，如：“大柳塔煤矿”、“洗选中心”。

2、部门名称：可一直填写到组织机构的最小单元，如洗选中心的某车间为

“大柳塔选煤厂主洗车间”。

3、部门职责重要性：对部门职责各项内容按重要性进行排序。

4、部门职责描述：按重要性逐项描述部门职责的内容。原则上部门职责不

宜分成过多过细的条目，以5到15项主要职责为宜，具体工作可在岗位职责中展开描述或对相关工作进行归并。

注意事项： ? 原则性上共性的、务虚的内容不在部门职责中体现。如：“贯彻落实国家的方针政策。。”。

? 附1附2为填写有关职责范围的描述性和行动性动词举例。? 在部门职责中不要填写“领导安排的其他工作”。

5、完成以上内容填写后，请删除作为示例的一行。

二、表2工作职责梳理表的填写

1、单位名称、部门名称：本表格中无需填写单位名称和部门名称，由前一

页相关内容自动生成。

2、岗位名称：按照经过工作组核对后的《岗位设置表》中的岗位名称填写。

3、职责类型：本项应在确定职责描述后进行选择。从下拉菜单中选择流程

型或角色型之一。角色型分为8种类型，一般而言，除了管理业务、内部协同、外部协调可能由少数员工岗位担任外，角色型均出现在公司中高层管理人员的职责中。同时，管理人员也会有流程型的职责。

4、信息输入上端岗位/角色定位：如果选择流程型职责，此处双击后直接输

入信息上端岗位名称。如果选择角色型职责，此处可直接按角色类型从下拉菜单中选择。

5、信息载体：如果选择流程型职责，此处可直接从下拉菜单中选择一种信

息载体。如果选择角色型职责，此处不更改内容，直接跳过。

6、岗位职责重要性：此处可暂不填写，待本岗位所有岗位职责填写完毕后，统一按重要性进行排序。

7、岗位职责描述：按实际情况逐一填写本岗位亲自执行的相关职责。

注意事项：

? 附1附2为填写有关职责范围的描述性和行动性动词举例。? 在岗位职责中不要填写“领导安排的其他工作”。

8、履行职责的任务描述：分项目、分步骤详细描述完成本项职责需要怎样

操作。相同的职责可能会有不同的操作方法，建议由本职工作中经验丰富的员工进行填写，以便于本项职责高标准、高效率地完成。

注意事项： ? 尽量不写结果性的内容，如，“保证达到。。结果”，“为贯彻。。的原则”，只描述完成相应职责所产生的具体动作。

9、衡量标准：必填项，填写能够考核该项职责的量化标准和要求，具体可

采用定量的指标，或采用定性的描述，优先考虑定量标准。

10、意义与价值：直接从下拉菜单中选择“部门主流程工作”“部门辅助性工作”或“其它工作”之一。

11、是否标准职责：根据职责与本岗位核心业务进行选择，非标准职责常见

于兼任其它工作的岗位，比如车间某个统计员兼任“档案管理”职责，档案管理这一职责就是非标准职责。

12、投入比：投入比指的是综合考虑职责重要性、所耗费时间、精力等因素，对职责投入百分比进行打分。需要说明的是，本岗位所有职责的投入比最终加总后，必须等于100%。

13、对应部门职责：需要对照本项职责与部门职责的内容，找出哪项部门职

责对应本项职责，从下拉菜单中选择其序号填入。部门职责具体内容会自动生成。

14、信息输出下端岗位/协同岗位：如选择的是流程型职责，在空格中填写下

端岗位名称。如果选择角色型职责，可在空格中填写协同岗位名称，如角色型职责无须协同岗位此处可不填。

15、信息载体：如果选择流程型职责，此处可直接从下拉菜单中选择一种信

息载体。如果选择角色型职责，此处不更改内容，直接跳过。

16、完成以上内容填写后，请删除作为示例的三行。

三、表3任职条件表的填写

1、单位名称、部门名称、岗位名称：本表格中无需填写单位名称、部门名

称及岗位名称，由前页相关内容自动生成。

2、岗位职责重要性、职责：根据工作职责梳理表的内容逐项填写。

3、要素重要性：可暂不填写，待所有要素及相关内容填写完毕后，对本岗

位所有要素统一排序。

4、要素、必要条件、期望条件、具体描述：对应本岗职责，从下拉菜单中

选择相关的要素，对相关要素的必要条件、期望条件进行填写，并对要素的具体内容进行详细描述。

注意事项：

? 所有的要素只允许出现一次，对于重复的要素，只保留一项，并把相

应的必要条件、期望条件和具体描述的内容并入同一单元格中。? 确认要素没有重复项之后，整体考虑该岗位各要素的重要性，重新进

行排序。

? 在表3任职条件表中，最后经重新合并排序之后的要素不必与岗位职

责一一对应。? 要素选项中的“职业技能”是指从事该项职责需要的技能要求，一般

涉及操作类的岗位，如“xx职业培训证书”，“xx上岗资格证”等，“专业技术”是指从事该项职责需要具备的专业知识，一般涉及非操

作类岗位，如网络工程师的认证，会计等级证书等。“素质要求”是

指从事该项职责所需要的能力要求，如“责任心、学习能力、理解能

力等”。

四、表4岗位特性表的填写

1、单位名称、部门名称、岗位名称：本表格中无需填写单位名称、部门名

称及岗位名称，由前页相关内容自动生成。

2、岗位性质：从下拉菜单中选择操作类或非操作类选项。

注意事项：

? 对于兼任某些具体操作职责的管理岗位允许出现操作类和非操作类

两种选项。

3、要素重要性：可暂不填写，待所有要素及相关内容填写完毕后，对本岗

位所有要素统一排序。

4、要素、子要素：岗位性质、要素及子要素是三级联动下拉式菜单。因此

要素栏必须在选择了岗位性质后才能从下拉菜单中选择相关内容。子要素栏必须在选择了岗位性质及要素之后才能从下拉菜单中选择相关内容。

5、必要条件：指本岗位在本项子要素下，必须满足的基本条件，本项如无

须特别限定，可不填写。

6、具体描述：对子要素的具体内容进行描述。

五、表5岗位说明书的填写

1、岗位编码：本项暂不填写。回收文件后，由人力资源部统一填写相关内

容。

2、岗位标识：本表格中无需填写岗位名称、所属单位及所属部门，由前页

岗位风险梳理篇2

近年来随着各种微创手术、改良术式的开展,各种新材料、新技术的不断更新和运用,医院手术类高值耗材不仅用量增长迅速,而且规格型号也越来越复杂,医疗高值耗材的临床安全使用风险及其防控就成为国家、医院、临床医务人员、患着共同关注的焦点。对高值耗材风险管理进行的研讨也日趋增多[1~3]。医疗耗材的风险防控管理,尤其是植入性医疗耗材的风险防控水平成为评估一家医院整个医疗业务供应链管理能力的重要指标,这类医疗耗材不管是在哪个环节出现任何差错,都会给整个医疗过程带来严重伤害和不良影响。

完整的医疗器械风险管理过程要涉及到生产企业、经营企业、使用单位以及医疗器械的管理者[4],本文主要分析医疗高值耗材在使用管理环节容易产生的风险及风险防控措施。使医疗耗材的风险管理做到预防为主、服务前移、过程监控、使用溯源。探讨管理过程各环节规范化、流程化管理实践,为医疗行为创造一个安全平台,降低医疗业务中的风险,同时也为医院质量控制提供一个重要保障。

1 高值医疗耗材的定义及种类

高值耗材迄今没有一个明确的定义,我院将单个价格高于1000千元的耗材,特别是植入性耗材定义为高值耗材。

高值耗材涉及科室众多,神外、胸外、导管等手术量大的科室月消耗量近千(支/个)。

对我院月高值耗材中消耗量较大的进行统计,得出表1的结果,可见在一个三级甲等医院,高值耗材的月消耗量达数千,每个工作日使用数量过百。

2 高值医疗耗材风险点分析

高值耗材按风险来源分为院外风险和院内风险。院外风险首先来源于生产厂商,表现在产品原材料不合符国家相关要求、生产环节无安全规范、质检和消毒把关不严等方面。本文着重对耗材的院内风险进行分析。(1)采购环节带来的风险。采购是整个物流体系的入口,也是风险防控的关键环节[5]。(2)入库验收环节带来的风险。医疗耗材进入医院时入库环节也存在风险点,验收把关不严,对产品资质无审核、对产品效期无核对登记、无抽检管理或抽检流于形式等,这样就等于将厂商出现的风险带到医院内部,并且把风险责任转嫁给医院和患者,因此入库环节就成为医院医疗耗材风险防控的基础环节。(3)仓储环节带来的风险。对于实行总库与各科室自行管理模式的,科室管理库房易发生无专人管理,仓储条件不合要求等问题。(4)物流配送环节带来的风险。方式不科学、制度流程不规范、材料使用的各类记录不标准,无可追溯性资料等,形成配送环节的风险。(5)信息管理环节带来的风险。高值耗材用于手术中,医护人员未做好记录,容易给医疗纠纷埋下隐患。(6)不尊重患者知情权,沟通不到位带来的风险。使用高值耗材前期与家属签订必要的合同协议,使用任何一种植入性耗材都存在风险,病人及家属有权选择和知晓使用这类耗材的权力,为减低医疗纠纷,使用前的解释沟通工作是必须进行的。

3 高值医疗耗材风险防控手段

3.1 采购环节,把好产品入口关

医院在采购环节,对相同功能的产品进行比选,选定1~2家产品质量好,资质合格,实力较强的供应商进行供货,彻底杜绝多个商家的恶性竞争,为后续管理搭建一个规范的平台。部门对生产商、供货商的资质定期进行审查维护,保证产品的供货安全。规范耗材出入路径。医院明文规定必须由设备部门管理耗材出入路径,医务人员只能使用医院提供的相关产品,这样既保证耗材质量安全,又杜绝腐败现象,形成一个长效机制。管理前后不脱节,所有耗材从入到出都由设备部门完成。

3.2 仓储管理改变传统模式,建立新型模式,完善制度、优化流程,夯实风险防控基础

改变高值耗材的管理模式,将原来由使用科室自行管理模式改变为由医院设备管理部门直接在重点使用科室设立分库房模式,耗材专库、专人管理。在服务前移的同时,实现管理前移。制订和完善库房管理制度以及耗材出入库流程、高值耗材使用管理制度和方法;特别是对骨科等植入性耗材进行评估分析,针对其制定较完整的管理制度和流程。例如:骨科应急耗材,用套包的形式消毒好备用,对于急诊等情况可以从容应对,整个过程均由库管人员监管完成。

3.3 库房建立标准化入库验收流程,把好耗材风险入口关

建立标准化出入库流程。库管人员按照入库标准化验收流程,在验收过程中发现不合格产品应及时退货,在入库环节把好关,对于以后的追溯有很重要意义。耗材在使用过程中出现问题,应及时上报并通知相关人员,联系厂商进行处理。严格按照入库制度,按合同上的生产商、品名、规格、型号包装的完整性、失效期等逐一验货,国产产品供应商应提供产品的批检报告单和产品合格证,进口产品提供相应的报关单,验收合格的才能入库;同时在耗材送货登记本上按要求逐项进行登记,双方签字留底,关注产品效期,当厂商提供的产品效期在三个月内的,粘贴红色标示,三个月至六个月粘贴橙色标示,一年内用黄色标示,以此提示库房管理人员。

高值医疗耗材采用寄销管理的方法,把商家、医院和病人的风险连接起来,把每个单位环节责权利联系起来。如果采取货到付款的模式,对商家的追责环节就弱化。

3.4 使用中明确各部门职责,提示医疗耗材使用风险防控水平

发放-核实-使用-再核实-销账等过程是不可减少的环节。耗材使用过程由库管人员和医生、护士共同参与,使用前核实,使用后复核销账。从使用到使用后毁形等都要做到责任明晰。高值耗材出库发放手工记录与收费等电脑信息、张贴内置物标识三方面结合,均可提供追溯资料。各个部门责任明晰。设备部门负责器材的购入及验收发放,并登记留痕。手术巡回护士遵医嘱领物,主刀医生核对确认后使用,计费人员按实际使用品项数量收费。对于植入性耗材,护士需在病历指定页面贴内置物标识以备追溯。耗材使用后库管人员可查询,确保耗材计费准确性,防止出现乱收费、多收、漏收等现象。

坚持医疗器械不良事件上报管理的宣传,明确上报的流程和管理办法,做到统一受理、统一评估、统一上报,并由专人负责,出现的问题得到及时调查和有效解决。

3.5 耗材全生命周期管理

在手术室设立库房,由专职人员管控。一方面可以使服务工作快速便捷地面向临床;另一方面可以探索更专业化的库房管理模式,不仅体现服务前移,同时也实现管理跟进。设专人管理,对耗材的入库、使用、以及出库、毁形地进行全生命周期的监管,责任落实到具体岗位。定期进行库存分析、定时盘点和查数量、有效期等。通过实际工作中不断探索,不断改进,从库房管理的角度,改进方法,不断地优化流程,规避风险的发生,总结经验,做到合理、安全、有效地使用高值耗材。

3.6 临床工作人员宣教培训

对临床工作人员和管理人员进行宣教,加强新进材料使用培训,定期进行培训考核是风险防控的基础。一是风险知识培训;二是业务知识和操作技能的培训。操作者的熟练程度也直接关系到病人的预后安全,所以临床工作人员必须提高技能水平,熟练掌握器械的使用环境[7]。要工作人员知道,一旦使用耗材,就可能有风险存在,所以要把前期沟通工作做好。同时在新材料和使用方法也应该熟练掌握,减少误操作给病人带来的伤害等风险。我院定期由厂家技术人员对相关工作人员进行业务培训,让其掌握操作规程和使用方法,并进行考核,最大限度确保病人安全。

3.7 通过ERP信息系统平台搭建,严格医疗耗材的路径管理

库管人员在采购订单管理中提出计划要求,采购人员发出订货通知,库管人员验货、录入、对账、采购人员审核、财务人员复核结算,一线式的路径。上下游人员相互监督,杜绝不规范的行为,有效地杜绝其他不正规的渠道供货。3.8建立可追溯的产品跟踪体系。通过条码管理等手段,利用ERP信息系统平台,把高值耗材信息从申购到使用结算过程有效的串联起来,有利于完善产品全过程的追溯,确保产品安全、有效[8]。

3.9 定期对高值耗材临床使用情况进行信息收集和反馈

做到主动加强与临床信息沟通,及时将具有更好的性价比的产品信息反馈至上级主管部门,保障采购质量。另外,将临床使用情况及时反馈给厂商,为器械的更新改良提供第一手资料,为患者提供更安全有效的医疗器械[9]。

4 小结

卫生部于2010年1月21号颁布《医疗器械临床使用安全管理规范》(试行),对医疗机构使用医疗器械,保障医疗活动中操作人员和患者安全,具有重要的指导意义。为医疗高值耗材在医院医疗业务中能安全、有效使用,我院把高值耗材使用风险管理纳入到医院质量控制体系。通过对高值耗材风险点进行分析,采取风险管理措施,在使用前提前介入,在使用后继续追踪,溯源性强,增强耗材风险管理的安全性和可操作性,为临床工作人员解除后顾之忧,为患者使用高值耗材增加一道安全门。

参考文献

[1]王志康,娄海芳,楼亚艳.我院医用高值耗材信息化管理的实践和体会[J].中华医院管理,2012,28(6):468-470.

[2]赵宁志,张玉琴,曾宏逵.医用高值耗材管理探讨[J].解放军医院管理,2010,17(9):867-868.

[3]李铁军,徐志荣,沈摇君.引入条形码管理系统提高高值耗材使用管理水平[J].西南国防医药,2012,22(7):786-787.

[4]张素敏,张亮.国内外医疗器械风险管理现状分析[J].中国医疗器械杂志,2010,34(6):443-444,447.

[5]周亮,周瑞敏,刘华,王有志.高值医用消耗材料的规范管理与风险防范[J].现代预防医学2008,35(5):893-895.

[6]张超群,杭建金,李亚东,等.植入性医疗器械管理探讨[J].解放军医院管理杂志2009,16(7):684-685.

[7]张伟.现代医院在用医疗器械风险管理的现状与思考[J].中国医学装备,2009,6(6)26-28.

[8]邓雅娟,医院植入物管理和不良事件监测[J].中国医疗设备,2008,23(12):74-76.

岗位风险梳理篇3

一、准确把握风险管理的内涵，理清思路，规范管理，搭建科学控制的软环境。

在谋划这项工作之初，章丘市国税局在分析论证的基础上，首先从风险识别、风险分析、风险控制、风险考评等不同风险管理的要素入手，及时研究制定了《关于深化岗位风险控制工作的意见》，对全年工作进行了整体规划，提出了全年风险控制管理的工作任务、工作重点、工作目标和工作内容。通过采取内外结合、由点到面推广切实有效的防控措施，把建立风险预警、分析、评估和控制于一体的岗位风险防控机制作为全年工作任务；把模板化建设和预警指标库建设作为全年工作重点；把全面预防风险、持续化解风险作为全年工作目标。围绕深化意见，提出了具体的分阶段工作进度配档表。健全了组织机构，充实了工作机构风控办，内设综合协调、业务指导、巡查评价、人力资源建设、信息技术保障五个工作组，明确了工作职责，为深入开展岗位风险控制工作奠定了坚实基础。

其次，夯实工作基础，规范工作行为。围绕夯实税收征管基础工作，章丘市国税局对照现行管理制度和岗责体系，组织专人对高风险岗位进行了梳理，明确了岗位职责、工作流程和工作标准，组织全员展开讨论学习，并认真填写了《岗位风险控制规范表》。按照工作流程的各个节点，界定风险控制的具体内容，做到对各环节的全程跟踪，实现了风险管理的模板化、规范化，使每名干部明确了“干什么”、“怎么干”、“干到什么程度”等问题，为内控预防提供了控制依据。在此基础上，创新工作方式，将高风险岗位风险疑点及控防措施进行整理，编写了《高风险岗位电子手册》，对每个高风险岗位所包含的内容分别进行提示，快捷方便指导岗位人员工作应用。电子手册包括风险等级、岗位职责、工作内容、政策依据、工作标准、风险疑点、控制措施、考核指标和考核办法共九项内容，涉及高风险岗位106个，政策依据29件，工作标准141条，疑点提示150个，控制措施149项。

二、明确风险控制的管理重点，以点带面，注重实效，探索建立税源预警指标库体系。

为牢牢把握风险预防工作的主动性，章丘市国税局把 “五个转移”作为今年深化风险控制工作重点，尤其把“控制对象由内控向外控转移”作为重中之重。探索建立了以离散分析原理为基础的预警指标库构建框架。通过以国民经济行业大类为基础，运用信息技术手段和人工采集相结合的方法，将现有控管企业重新归类划分具有相同作业性质的行业小类，建立起品目库。结合现有的预警分析评估系统，测算重点行业的预警值，提出了行业疑点指标库建设构想。首先以工业行业中具有代表性的“通用机械制造业”下具体品目为“塔机制造”企业为例，通过对其拟定的7类涉税指标、生产要素指标、财务分析指标进行采集、统计、测算、分析，计算该类产品相关指标要素的平均值和标准差，确定不同指标的平均值波动区间，分析其偏离程度，进而确定相关疑点企业及疑点指标。利用这一预警方法，充分暴露风险源，畅通了风险渠道，使得风险信息发生数量较同类行业增长了3倍。当前，章丘市国税局已经把煤炭运销、石料加工等行业纳入了预警指标库管理。通过上述预警控防指标的选择、建立，初步构建起了一个预警灵敏、指标体系完整、覆盖面广、针对性强的预警控防指标库雏形，进一步从源头上发现问题，提高了税收精细化管理水平。通过选择预警疑点次数较多的12户塔机企业进行评估分析，评估税款63万元，户均评估税款5万元以上。

三、强化风险管理的过程控制，推行岗位风险巡查和痕迹管理，涵盖风险管理全过程。

为加强风险管理的过程控制，章丘市国税局专门拟定了《岗位风险控制巡查实施办法》，并以此为指导结合税收征管基础检查工作在全系统内部组织开展了一次专项风险控制巡查工作。为加强组织领导，章丘市国税局专门成立了风险控制巡查工作领导小组，全面统一思想、提高认识，在认真学习有关文件的基础上，理清了工作思路，明确了巡查责任、巡查重点和工作分工。然后成立两个巡查工作组，由局领导带队开展巡查，巡查工作中实行底稿制。在巡查过程中，两次召开局务会听取进度汇报，指导开展工作。通过开展巡查共发现六大类31个问题，针对以上问题，认真进行了原因分析，根据问题类别，划分“立即整改、正在整改和无法整改”三种情况分别进行了整改。

通过开展巡查工作，一是为今后更好地开展风险控制巡查工作积累了工作经验；二是进一步促进了征管基础资料的规范和完善。发现了日常征管工作中在文书使用、程序操作、资料报送、签字盖章等方面存在的问题，经过补充整改，使基础资料大大完善；三是全局上下提高了工作认识，特别是广大税收管理员更加深刻认识到，工作严肃认真对于防范执法风险的重要性，一旦放松要求，细小的疏忽，将可能造成巨大的风险隐患；四是提高了本职业务学习、提高执法水平的自觉性。不少工作人员意识到，要想干好工作，防止执法风险和执法过错的产生，就必须学好业务，把握工作依据，提高执法水平，只有这样，才能高标准、零差错的开展各项税收工作。如果抛开日新月异的新形势新要求，单纯依靠惯性思维和经验主义开展工作，势必会对造成征管工作失误，产生执法风险。

四、实现风险控制的常态化、固态化，加强和完善体系建设，构建风险管理的长效机制

为使风险内控预防工作常态化、固定化，章丘市国税局全面形成了这项工作的“三级管理”组织模式，建立起以党组为决策机构、管理分局和业务科室为管理机构、风险控制办公室为监督机构的三级内控组织机构。三级机构相互独立、权责明确、相互制衡的开展工作，共同实现对内部环境的综合治理、外部环境的协调制约，实现了稳健保障、高效决策、快速反应的保障。与此同时，章丘市国税局不断结合工作实际，在总结和完善的基础上，研究制定了《岗位风险和控制巡查实施办法》和《岗位风险和控制布控实施办法》等相关配套办法，全方位多角度强化过程控制，及时把风险控制在过程当中，使风险不能扩大和蔓延。并且，对原有的各项内控制度进行了梳理，修订完善了复审复查、重大税务案件审理、规范性文件备查备案等制度，加大了执法监督力度，及时纠正执法过错，确保了各执法环节密切衔接，环环相扣，互相制约，形成了较为完备的风险防控监控体系。截止7月底，共监控各类税收执法工作记录59140条，未发生一条执法过错，执法正确率达到了100%。

岗位风险梳理篇4

一、总体要求

（一）指导思想及工作目标

以坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防” 的反腐倡廉工作方针，紧紧抓住管理工作中容易滋生腐败的关键岗位、核心业务、重点部位和环节，以制约和监督权力运行为核心，以经营管理工作中岗位风险控制为基础，以完善制度、加强监督为重点，通过梳理业务工作流程、排查廉洁风险点、评定风险等级、制定防控措施，完善相关制度，逐步构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的风险防控机制。

（二）主要实施范围和工作方案

1.实施范围

此次廉洁风险点梳理排查工作范围包括：公司所属各部门、各部门负责人；掌管人权、财权、物权、事权的关键岗位负责人，及其他岗位人员。为了确保公司廉洁风险排查防控工作的落实，建立公司廉洁风险排查防范工作领导小组（以下简称领导小组），负责组织实施、监督指导和检查考核，并履行好其领导职责。具体组成如下：

组长：

成员：2.廉洁风险排查工作方案

由领导小组牵头，组织填写廉洁风险排查防控管理情况统计表，各成员安排监督所在部门开展廉洁风险点梳理排查工作。

二、主要任务、实施步骤和主办部门

（一）廉洁风险点梳理排查

包括绘制流程图、排查廉洁风险点、评定风险等级、制定防控措施、确认责任主体等。主要业务工作流程图和风险点排查分工如下：资产管理流程等运营相关由部负责；金融产品投资业务流程、集中采购流程和费用支出审批流程

由负责；投资业务流程由部牵头负责，部、部配合完成；人事任免流程由人力资源部负责。

主办部门：

各项工作具体实施步骤如下：

1.完善和修改工作流程图

按以上各业务主办部门，梳理主要工作，明确工作运行程序和权力运行轨迹，对去年的工作过程流程图进行完善和修改。

2.全面排查廉洁风险点

各部门根据绘制的流程图排查廉洁风险点，描述其主要表现形式，确定风险涉及部门或岗位，主要针对容易发生问题的重点领域、关键岗位、薄弱环节，认真查找可能发生的风险点，并如实填写到廉洁风险点自查及防控措施登记表中。

当梳理排查廉洁风险点时，应结合公司工作实际情况，重点查找“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、及大额资金使用）方面容易产生腐败行为的廉洁风险内容及表现形式。各部门针对本部门职能和权限情况，查找工作程序、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险内容及表现形式，并认真分析、细化风险的内容和表现形式。

3.评定风险等级

根据风险表现形式、形成原因、发生机率、可能造成的危害及影响程度等，划分风险等级，将廉洁风险分为高、中、低三个等级。其中：

“高”风险。表示风险最高、危害程度最大的风险级别，涉及“三重一大”事项、人、财、物等，一旦发生问题，将产生严重的社会影响、经济影响及企业声誉影响的风险。

“中”风险。表示风险比较高、危害程度较大的风险级别，不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利，一旦发生问题，会在一定范围内造成影响的风险。

“低”风险。表示有风险、危害程度一般的风险级别，不涉及人、财、物等权力，工作内容比较公开透明的，一旦发生问题，造成影响程度较低，在单位内部通过一定手段能够很快解决的风险。

4.制定完善防控措施

针对廉洁风险点和风险等级，依据法律法规、政策规定、规章制度、工作职责等，以加强教育、健全制度、规范执行、强化监督、严厉惩处等为主要内容，制定有针对性、可操作性、具体管用、切实可行的防控措施。

5.确认责任主体

根据查找出的廉洁风险点，结合工作流程、环节的具体责任人，确定各风险点的责任主体，加强监督防范，确保责任得到落实。

公司领导小组要对廉洁风险点排查工作加强指导，各相关部门要高度重视、切实组织好业务工作廉洁风险点梳理排查工作，将其作为强化廉洁风险防控机制建设的重要内容。

（二）对照检查梳理制度

针对梳理排查出的廉洁风险点及提出的防控措施，与公司相关制度进行对照检查，梳理出制度规定未覆盖的风险点或未涉及的防控措施，加大对风险点的监控与防范力度，促进有关制度和管理办法的完善与执行。

主办部门：

（三）根据梳理排查情况组织抽查

由综合运营部（基于综合运营部为负责内控审计的部门）组织对相关业务项目、人事任免事项等流程档案资料进行抽查，检查相关业务流程是否按照有关制度规定执行，业务流程中廉洁风险点是否按照制度规定进行有效防控；相关制度是否覆盖梳理出的业务流程廉洁风险点、防控措施等。抽查完成后提交抽查结果和情况报告。

主办部门：

（四）修订完善制度

针对梳理出的制度规定未覆盖的风险点或未涉及的防控措施，根据实际工作情况对相关制度进行修订或新订，促进公司系统惩治和预防腐败体系的健全完善，从而达到增强反腐倡廉建设的整体性、协调性、系统性、实效性，为公司各项业务持续发展提供有力的保障。

会计岗位风险篇5

会计诚信缺失是我国目前社会经济生活中较突出的问题，给单位的经济利益造成了严重损失，滋生了经济腐败，增加了社会的不安定因素。提高会计人员的职业风险意识和自我保护意识，对推动会计诚信建设和会计人员的职业道德建设有十分积极的意义和作用。可以说，干上会计这行，会计职业风险就伴随而来。

职业风险是指职业行为产生差错或不良后果应由行为人承担责任的可能性。会计职业风险，是指会计人员在履行会计资料收集、会计凭证审核、发票开具、债权债务结算、帐务处理、会计报表编制和纳税申报等会计职务时，因错误或舞弊可能承担的道德和法律责任。因此，会计人员的职业风险也是会计责任风险或会计行为风险。

会计人员在会计工作中产生或导致会计职业风险的直接行为：会计作假即会计人员在会计核算和会计报表编制中存在不实反映的故意行为，会计作假行为主要包括：伪造、编造记录或凭证;侵占(贪污)单位资产;隐瞒或删除交易或事项;记录虚假的交易或事项;蓄意使用不当的会计政策等。会计作假是故意的，是一种欺诈、故意违规违法甚至蓄意犯罪行为。会计作假给单位或其他利害关系人(包括国家利益)造成损失的，会计人员都应该承担一定的责任和后果，都要为自己行为付出代价，这就是会计职业风险的特点。

会计职业是高风险职业，其高风险行为主要表现为：

一是未按照《会计法》等相关法规和会计制度的规定组织会计核算，会计政策、会计方法、会计科目选用不当，核算程序极不规范，甚至很随意地无凭无据地处理会计业务，前后矛盾，会计账目和会计报表错漏百出，错报风险极大。

二是没有按照相关规定建立企业内部控制制度，资产安全和会计资料的真实性得不到保障，会计监督岗位和功能缺失，导致“缺位风险”。这类单位经常发生财产缺失、被盗，职务侵占，挪用、贪污、冒领等事故，会计报表和纳税申报也常常出错从而面临经济处罚和税务检查风险。该风险称为会计监控缺位风险。三是会计人员未经授权，或越权处置会计事项，导致“越权风险”。有的会计人员在处理资产报废，存货盘亏、盘盈，帐核销等重大会计事项时，不经批准或主管审批，自作主张直接销帐;一些会计人员编制的重要会计报表和纳税申报表，未经负责人或财务负责人审核签名，就对外报送等。超越权限的作为存在极大的风险隐患，一旦处理不当，导致财产损失风险或纳税风险极大，该风险称为会计人员越权风险。

四是会计人员“越位风险”。有的会计人员不清楚自己的岗位职责，越位处理其他责任人处置的事项，将其他岗位其他人的工作责任风险转移到自己的岗位上和自己身上。如代签名确认，都存在极大的越位风险。

五是做两套账，存在“欺诈风险”。有时会计人员按照老板或主管的要求，做两套账，甚至三套账。其目的是利用假账瞒报收入、虚列成本，达到偷、漏国家税收的目的;虚计收入、虚增资产和利润达到骗取银行贷款的目的;隐瞒利润、转移资产，达到逃债和侵害利益的目的。做两套账、做假账，都将面临被指控欺诈或偷税犯罪的风险。

六是会计人员参与虚开、代-开-增-值-税-发-票，从非法渠道取得进货发票或支出凭证等违法犯罪行为。有的是被动地参与、有的是盲目地参与、也有的是主动参与，全然不顾法律后果。

会计职业风险与腐败之间的关联：对于处在转型期间的我国市场经济的发展,会计作假的危害是灾难性的。会计作假行为与腐败之间的关系具体表现在以下几个方面：利益驱动使会计作假；政治动机驱动使会计作假；偷税漏税驱使会计作假；名利之风驱使会计作假；官僚主义驱使会计作假；执法不严、处理不硬驱使会计作假。遏制腐败、打击会计作假已经刻不容缓。要把会计人员的诚信建设作为遏制腐败、打击会计作假的中心来抓。加强会计人员培训,提高会计工作者的政治素质和业务素质,使其具备讲原则、讲真话、讲党性的基本能力,用良好的形象遏制腐败的发生；把财务公开化作为遏制腐败、打击会计作假的必要手段来抓。内部审计部门充分发挥职能,该公开的资料必须真实的公开,接受监督。

总之，选择了会计，就选择了风险，就要有应对所有可知和不可知风险的准备。要正确认识和时刻面对会计职业风险，要时刻防范、化解会计这一高职业风险，这就要求在工作和生活中必须做到以下几点：加强法制和职业道德建设，构成风险防线；加强专业知识学习和专业技能训练，增强抗御风险的能力；加强会计制度建设、完善内部控制，是规范企业会计行为，保证会计资料真实、完整，提高财务报告质量的前提条件；加大对会计造假者的打击力度，净化会计职业环境；提高会计人员的独立性和社会地位，保护会计从业人员的合法权益；企业会计人员应该增强会计责任心和个人道德修养，培养良好的职业品质，提高对会计工作风险和责任后果的认识，增强自我保护意识，三思而后行。

组织委员岗位风险点篇6

级索镇党委委员、组织科长王蕾

权力的运行如汽车的行驶一样，若没有警示牌、红绿灯和交警，一些“事故”就在所难免。因此，组工干部岗位风险自查和防范管理是给“权利”安装了“预警雷达”。

一、潜在风险点：

一是在思想道德方面。不少人认为存在岗位风险点，就是指存在腐败思想道德风险行为，认为自己没有腐败风险点可以查找，所以也就不存在岗位风险点。其实，岗位风险点的存在不代表这个岗位上就有腐败行为，一个人没有腐败，不代表这个岗位上就没有风险点。在社会生活中，风险点是客观存在的，各行各业都有风险点，往往看不到的危机才是最大的危机。

二是在岗位责任方面。岗位责任风险主要存在于一是执行政策上，容易出现教条主义、本岗位责任风险主义，为个人或小团体谋取利益，曲解上级政策，不利于安全稳定。二是在重大决策方面，违反集体决赛规则和程序，超越权限决策，不遵守民主集中制原则，以及随意决策、盲目决策造成重大损失或者从中牟利。三是在权利延伸方面，利用职权为亲属、子女及其他特定关系的人谋取私利。

二、岗位风险的防备措施

一是正视问题，增强防护意识。面对客观存在的职业风险，关键是要正视问题，将它作为加强党性修养和锻炼的重

点考验，以坚强的党性化“风险点”为“安全点”。牢固树立渎职也是腐败的观念，坚决预防和抵制慢作为、不作为和乱作为。

二是要欢迎监督，增强抗腐蚀能力。组工干部必须坚持原则，增强欢迎监督、抵抗腐蚀的能力。把别人的期待、关注作为自重、自省、自警的动力，时时告诫自己不违规、不越轨，不断提高抗腐防变的能力，自觉养成在监督下工作和生活的习惯。

三是要健全机制，确保管理长效运行。根据查找出来的风险点，探索健全机制，确保管理长效运行。建立集教育、制度、监督为一体的防控管理长效机制。通过党建网、组工联络员等各种渠道，向社会公开机关有关干部工作、基层组织建设、制度建设、内部管理等重大事项，扩大工作透明度。

岗位风险梳理篇7

一、当前关键岗位人员廉洁风险现状

从港口的小范围来看，虽然近年党风建设和反腐倡廉工作取得了显著成效，重点领域和关键岗位的腐败行为也得到了明显遏制。但也要看到当前滋生腐败的土壤依然存在，对关键岗位人员的权力制约和监督方面还存在不相适应、不够完善的问题，主要表现在：

（一）对关键岗位人员的监管乏力，一些重点部门、关键岗位仍然存在权力寻租空间。关键岗位人员都或多或少都拥有一定的决策权和业务处置权，稍有思想不单纯、动机不纯的人就会以权力谋取个人利益。

（二）廉洁风险防范体制机制制度相对滞后。主要表现在权力制约和协调机制不完善，权力运行过程不够公开透明；对关键岗位人员手中的权力的监督不够有力，监督的权威性和实效性不高；党委的主体责任和纪委的监督责任落实还不会够到位；反腐倡廉制度创新和制度保障有待进一步加强；。

（三）教育与管理相脱节。目前，我们开展的廉洁教育导向功能不明显，典型的示范性、仿效性、可复制性不足，警示教育不够有效。

二、关键岗位人员的廉洁风险的类型

关键岗位人员的廉洁风险存在的四种类型。一是思想道德风险：因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成关键岗位人员行为规范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反以权谋私，导致经营管理行为结果不公正、不公平，使企业利益受损或不当得益，致使国有资产流失。

二是外部环境风险：为了达到有利于自身利益的目的，本企业之外的一些人员对关键岗位人员进行感情投资、利益诱惑或恩惠拉拢。关键岗位人员很容易丧失原则，突破应当坚守的道德和法律底线。

三是制度机制风险：在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私、贪污受贿。

四是岗位职责风险：由于岗位职责的特殊性存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行自身职责或不作为，构成失职渎职。

三、切实加强关键岗位人员的廉洁风险防范工作

（一）加强组织领导，落实工作责任，努力形成廉洁风险管理工作的长效机制。一是完善党风建设和反腐倡廉责任制。坚持完善党风建设和反腐倡廉责任制定期考核制度，将责任制考核扩大到所有关键岗位人员，探索建立多种形式、多元主体的科学考核评价体系，发挥责任制考核成果在关键岗位人员监督、管理中的作用。二是完善惩防腐败的领导体制和工作机制。各级党委要切实担负起主体责任，形成规范有序的工作模式。纪委要切实担负起监督责任，协助党委抓好反腐败工作。在关键岗位人员廉洁风险防控方面，可实行由纪委、主管部门、基层党组织三级联动，建立跨部门、动态化的反腐信息资源共享平台。三要完善廉洁风险防控机制。将风险管理和质量管理理念应用到反腐败工作实际，积极推进廉洁风险管理的动态化、常态化。建立健全廉洁风险责任落实机制、动态监控机制、预警处置机制和检查评估机制。

（二）坚持依法治企，加强法制建设。一是明确关键岗位人员的用权职责。二要规范关键岗位人员的用权行为。要把制度建立在每一个重点用权环节上。三要调整关键岗位人员用权结构，调整权力结构，加强对权力的管理。分解权力同时也要注意提高办事效率，防止职责不清而互相推诿、扯皮。

（三）制定防范措施，完善防控制度。近两年来，集团各级纪委都分别开展了权力运行监控工作，梳理了企业权力，查找了关键岗位人员的权力风险点，制定了惩防腐败制度体系，做了大量工作。但从近两年的实施情况看，由于制度防控能力不足，个人廉洁风险防范措施未能全面落实，职工群众对关键岗位人员的监督乏力等原因，导致前期这些制度、措施并没有对关键岗位人员的腐败行为产生显著的抑制作用。为了增强预防腐败制度的实施力，当前，应对关键岗位人员的防范措施进行完善。可根据不同的岗位风险等级，从前期预防、中期监控和后期处置等方面，逐项制定对关键岗位人员具有针对性和可操作性的防控措施。以关键岗位人员为主体，以岗位职责、风险类别、风险点及表现形式、风险等级、防控措施和责任人等为主要内容，建立个人廉洁风险台账。以关键岗位人员为重点对象，对岗位权力进行规范，进一步细化、量化自由裁量权标准。按照权责一致要求，对关键岗位人员掌握的权力进行全面清查、逐项确认、减少层次、优化流程、提高效能。

（四）开展风险预警，努力把廉洁风险消除在萌芽状态。要做好职工群众来信来访等工作，及时收集廉洁风险信息，提高预防的针对性和有效性，及早发现苗头性、倾向性问题，及时对其诫勉谈话、问责，使廉洁风险预警机制发挥引导、防范、纠偏三大功能的作用。要扩大民主评议的范围，将权利集中容易产生腐败或出现问题的人员均纳入民主评议的范围。要细化民主评议的内容，创新民主评议的方式。纪检监察干部也要经常深入一线，做好调查研究，广泛征求意见和建议，掌握第一手资料。

【岗位风险梳理】推荐阅读：

商业银行风险管理部职能及岗位指责09-06

外语系岗位廉政风险点排查登记表03-04

岗位职责梳理工作计划11-22

风险评估风险管控01-09