廉政风险权力清单

廉政风险权力清单篇1

来源：民政局发表时间：2013-09-27 10:25:24 石嘴山市民政局廉政风险防控权力清单

序号岗位

姓名

职责权力

主持民政局全面工作。分管局办公室、市老龄办工作；分管党建、党风廉政建设、政风行风建设工作；分管财务工作。

遵守党风廉政建设的各项制度，坚持局党组成员、1 党组书记、局长刘允

原则，依法行政，廉洁用权；坚持民主集中制原则，严格按照程序决定重大事项、任免干部；带头贯彻落实党风廉政责任制；教育并管好自己的配偶、子女和身边的工作人员，防止发生违法、违纪和不廉洁行为。

市社会组织工2 委书记、局党组成邢海清

主持市社会组织工委全面工作，协助局长分管局办公室、民间组织管理科、市福利彩票发行中心等工作。

对分管科室（单位）党风廉政建设落实情况跟踪检查，发现问题及时纠正；遵员、副局长

守党风廉政建设的各项制度，坚持原则；教育并管好自己的配偶、子女和身边的工作人员，杜绝违法、违纪和不廉洁行为的发生。

石嘴山市民政局廉政风险防控权力清单

序号岗位

姓名

职责权力

协助局长分管优抚安置科、社会救助与救灾科工作；协助党组书记分管党建、党风廉政建设、精神文明建设工作；分管市军休所、市救助管理站工作。

局党组

芦成员、君

副局长

守党风廉政建设的各项制度，坚持原则；教育并管好自己的配偶、子女和身边的工作人员，杜绝违法、违纪和不廉洁行为的发生。

实情况跟踪检查，发现问题及时纠正；遵

对分管科室（单位）党风廉政建设落

协助局长分管社会福利与社会事务科、市慈善会、招商引资工作；分管市社会福利院、市殡葬管理所工作。

局党组4 成员、副局长

薛忠宁

对分管科室（单位）党风廉政建设落实情况跟踪检查，发现问题及时纠正；遵守党风廉政建设的各项制度，坚持原则；教育并管好自己的配偶、子女和身边的工作人员，杜绝违法、违纪和不廉洁行为的发生。

主持市老龄办日常工作；协助局长分局党组

管基层政权与地名管理科工作。

成员、对分管科室（单位）党风廉政建设落副局5 长、市老龄办常务副

作人员，杜绝违法、违纪和不廉洁行为的主任

发生。

戴

实情况跟踪检查，发现问题及时纠正；遵

新

守党风廉政建设的各项制度，坚持原则；

斌

教育并管好自己的配偶、子女和身边的工石嘴山市民政局廉政风险防控权力清单

序号科室

职责权力

负责协调和督办机关日常工作；负责机关的文电、会务、机要、档案、保密、统计、信息、信访等工作；协调机关事务工作，负责接待、车辆、卫生、安全保卫等工作；负责单位财务预算的安排及1 办公室

执行、财务审核、资金拨付等工作；负责机关及下属单位的人事和机构编制工作；负责全局干部作风和效能建设、行风政风建设、政务公开和考核工作；负责离退休人员管理和服务工作；协助领导处理机关日常工作。

全面负责机关党务工作；负责城乡基层群众自治建设和社区建设工作；拟订全市社区建设发展规划，指导社区服务体系建设；提出加强和改进城乡基层政权建设的建议并指导实施，推动基层民主政治建设；承担市社区建设领导小组办公室的具体工基层政权2 与地名管理科

作；指导村（居）民委员会换届选举等工作；组织实施行政区划管理政策和行政区域界线、地名管理办法；承办行政区域的设立、撤销、命名、变更等相关工作；组织和指导行政区域界线的勘定和管理工作；审核、承办地名的命名、更名和销名工作；推行和监督地名标准化、规范化的使用。

石嘴山市民政局廉政风险防控权力清单

序号科室

职责权力

负责社会团体、民办非企业单位登记、注销管理工作；按照管辖权限进行登记管理和执法监察；负责专用收据购买证的核准，专用收据的领取和核销；监督社会组织入会是否自愿，会费收取和使用民间组织3

管理科

情况；负责民间组织信息管理工作；指导监督县（区）对社会团体、民办非企业单位的登记管理工作。

拟订全市社会救助规划、政策和标准，健全城乡社会救助体系；提出全市救灾工作政策建议和发展规划并监督实施；编制全市自然灾害救灾应急预案并指导各县区开展工作；组织实施城乡居民最低生活保障、医疗救助和临时救助工作；参与住房、教育、司法等救助工作；承担全市社会救助信息管社会救助理工作；组织、指导社会捐助工作，监督社会捐赠4

与救灾科款物的接受、分配和使用；组织开展慰问活动；组

织、协调救灾工作；负责组织核查、上报和发布灾情的相关工作；承担救灾物资的管理、分配及监督使用；分配自治区救灾款物并监督检查使用情况；配合做好灾民生活救助、紧急转移、灾民毁损房屋恢复重建补助工作；承担市抗灾救灾指挥部办公室的相应工作。

石嘴山市民政局廉政风险防控权力清单

序号科室

职责权力

拟定全市社会福利事业发展规划、政策和标准并组织、指导、监督实施；会同有关部门拟定全市社会工作发展规划、政策和职业规范；组织指导全市社会福利事业机构的建设和管理工作；指导老年人、孤儿和残疾人等特殊群体权益保护工作；组织实施社会福利机构管理办法和福利彩票发行管理社会福利办法，指导中国福利彩票（中福在线大武口销售大5 与社会事厅）的发行工作；拟定全市慈善事业发展规划，负务科

责社会慈善捐赠款物的接收、分配并监督使用；组织实施婚姻、儿童收养、殡葬管理政策；指导婚姻、殡葬、收养救助保护等社会服务机构管理；协调城市生活无着流浪乞讨人员中的老年人、未成年人和其他无自主返乡能力的受助人员返乡事宜；监督实施社会福利企业优惠政策，指导县区社会福利企业管理工作。

组织实施优抚政策、标准和办法；拟定全市退役士兵、复员干部、军队离退休干部和军队无军籍退休退职职工安置计划；负责军队离退休干部接收安置和管理服务工作，负责退役士兵和转业士官档案接收、审查、转递工作，督促协调各县（区）组优抚安置织退役士兵进行技能培训和完成年度安置任务；审6

科

核报批褒扬革命烈士，管理烈士陵园；指导、协调烈士纪念建筑物的管理工作；协调做好全市双拥工作，组织开展拥军优属工作和争创双拥模范城活动；做好伤残军人、伤残警察等评残申报工作；负责全市退伍军人的维稳工作；负责国家机关工作人员和离退休人员的一次性抚恤金审批工作。

石嘴山市民政局廉政风险点及风险等级评定表

序号岗位

姓名

存在职权风险点及风险等级评定

1、不坚持民主集中制原则，违反决策程序，搞一言堂致使决策失误的行为（一级）；

2、在选拔任用干部时，不按规定条件程序，任人唯亲的行为（一级）；

3、专项局党组

资金和行政经费管理使用不遵守财经纪律，成员、刘党组书

允

记、局

目实施出现问题（一级）；

5、不认真履行职长

责，致使局党建、精神文明建设、党风廉政建设等出现严重问题，造成不良影响的行为（二级）；

6、因个人因素，班子不团结，软弱涣散，缺乏凝聚力（二级）。

1、对分管科室（单位）工作人员监管市社会组织工委书2 记、局党组成员、副局长

邢海清

不力，导致工作失误或出现违规违纪（二级）；

2、为不符合登记条件的社会组织办理审批手续（二级）；

3、对社会组织行政审批事项把关不严，导致工作出现失误（三级）。实施过程中，出现不廉洁行为，致使重大项出现违规违纪违法行为（一级）；

4、在项目石嘴山市民政局廉政风险点及风险等级评定表

序号岗位姓名

存在职权风险点及风险等级评定

1、对分管科室工作人员监管不力，导致出现工作失误或违规违纪（二级）；

2、授意分管科室不按规定办理退役士兵档案接局党组

芦成员、君

副局长

物资储备库管理不当，发生火灾、丢失被盗等问题（一级）；

4、授意具体办事人员为不符合救助人员进行救助造成不良影响（三级）。

1、对分管科室工作人员监管不力，导致出现工作失误或违规违纪（二级）；

2、局党组4 成员、副局长

薛忠宁

对所分管的社会福利机构和社会事务管理工作指导、监督、管理不力，导致出现违纪违法行为（三级）；

3、授意具体办事人员为不符合福利企业资格的企业办理年检合格和报批手续（二级）。

不良影响或后果（一级）；

3、对分管的救灾收和安置工作，为他人或自己谋利益，造成局党组成员、副局5 长、市老龄办常务副主任

戴新斌

1、对分管科室工作人员监管不力，导致出现工作失误或违规违纪（二级）；

2、在村（居）民委员会换届选举工作中，指导不利，导致群体上访事件发生（二级）；

3、为星级社区考核验收单位说情（二级）。

石嘴山市民政局廉政风险点及风险等级评定表

序号科室

存在职权风险点及风险等级评定

1、因为利益关系或者责任心不强，违规使用印章或印章丢失，造成违纪违规问题（一级）；

2、违反国家有关财经纪律，放宽财务审核标准，不严格执行资金支付程序等造成重大经济损失或严重影响（一级）

3、对车管人员管理监督不到位，造成不按照规定管理使用车辆，导致司乘人员发生伤1 办公室

亡事故或车辆严重损坏（一级）；

4、对文档管理员监督管理不到位，导致密级文件丢失或泄密，发生严重问题（二级）；

5、对办公用品采购等工作监督不严格，发生浪费或拿回扣等问题（三级）；

6、接待工作，有可能发生浪费或拿回扣等问题（三级）；

7、督查督办不及时，导致全局工作延误造成不良

影响（三级）。

1、机关党务工作落实不到位，造成不良影响（二级）；

2、地名命名、更名和销名工作的监督管理过程中存在是否及时、客观公正、实事求是以及基层政权吃拿卡要、接受馈赠或宴请等潜在的廉政风险（三与地名管级）；

3、村（居）民委员会换届选举工作中指导不2

理科（含力，出现以威胁、贿赂、伪造选票等不正当手段，党办）

妨害村（居）民行使选举权或被选举权，破坏村（居）民委员会选举等行为，造成不良影响（三级）；

4、星级社区创建评选工作中把关不严，造成不良影响（三级）。

石嘴山市民政局廉政风险点及风险等级评定表

序号科室存在职权风险点及风险等级评定

1、对申请成立社会组织，把关不严，不符合《社会团体登记管理条例》和《民办非企业登记管理暂行条例》，却给予登记审批，或是对符合条件民间组织3

管理科

放和核销没有严格按照财务规定进行登记（三级）；

3、监管不到位使收取的会费没有按照章程规定用途使用（三级）。

1、对社会捐赠款物的使用和管理过程中，因接收、分配和使用监督、管理不到位，出现贪污、截留、移用、挪用或未专款专用，不按规定发放等，造成不良影响或出现违规违纪等行为（一级）；

2、对社会救助资金的管理和使用过程中，因未按相关程序办理，导致社会救助资金被截留、移用、挪用，社会救助造成资金不能及时、足额到位等，产生不良影响或4

与救灾科后果的（二级）；

3、救灾物资管理过程中，因救灾

物资管理不规范，导致救灾物资被盗、霉变、发生火灾，截留、挪用或者擅自改变救灾物资用途等，产生不良后果的（二级）；

4、在灾情核查和上报中，因灾情上报不及时，有瞒报、漏报、迟报、谎报等，造成重大损失或不良影响的（二级）；

5、临时救助管理过程中，出现救助程序不规范、不按标准救助，的刁难不予登记（二级）；

2、会费和捐赠收据的发

有失公平、公正等情况，产生不良影响或后果的（三级）；

6、城乡低保规范管理和资金管理过程中，因管理不规范、监督不到位，出现“人情保”、收入核查不准确、“应保未保”和“应退尽退”情况，低保资金没有专款专用，出现截留、挤占和挪用等，产生不良影响或后果的（三级）。

石嘴山市民政局廉政风险点及风险等级评定表

序号科室

存在职权风险点及风险等级评定

1、不按规定程序对社会福利机构进行监督管理，造成不良影响或后果(三级)；

2、未按有关规社会福利定指导政务大厅民政窗口对符合条件申请入院的5

孤老进行审批，造成不良影响或后果（三级）。与社会事孤儿、务科

1、审核残疾军人等重点优抚对象评定等级，评定因公牺牲人员、烈士不按规定办理，不按规定核准抚恤标准，造成不良影响或后果（三级）；

2、优抚安置6

科

组织落实优抚政策不到位，造成不良影响（三级）；

3、不按规定安置退役士兵，造成不良影响（三级）。

石嘴山市民政局廉政风险防控措施

序号岗位

姓名

廉政风险防控措施

1、坚持集体领导与个人分工相结合，将民主集中制原则贯穿于各项工作决策、实施全过程；

2、依法行政，不以权谋私，维护班子团结，不搞一言堂，不搞独断专行，做到廉洁从政；

3、严格按照规定程序选拔局党组

任用干部，增强廉政勤政意识，遵守《廉政成员、准则》；

4、加大对民政专项资金、行政经费1 党组书记、局

律，实行财务管理公开，严格执行党风廉政长

建设责任制；

5、依法依规办事，在重大项目实施和重大工作部署实施过程中，坚决做到不利用职务之便谋取利益，认真落实好“三重一大”制度；

6、重要事项提交局党组会议研究。刘允

等的监管和使用，严格遵守财经法规和纪

1、强化“一岗双责”，依法行政，在严格自律的基础上，对照廉政风险点，对分管工作实行严格监督和管理，加强学习，修市社会

身养性，防患于未然；

2、高标准、严要求，组织工

带头遵守各项工作规章，做出表率。按照《社委书2 记、局党组成员、副

理力度，对民间组织日常业务是否按照章程局长

规定的业务范围内开展、会费收缴是否超出标准、使用是否合理等进行监督；

4、重要事项提交局党组会议研究。

邢

会团体登记管理条例》和《民办非企业登记

海

管理暂行条例》，对新申请成立的民间组织

清

严格把关；

3、加大对社会组织日常监督管石嘴山市民政局廉政风险防控措施

序号岗位

姓名

廉政风险防控措施

1、认真遵守《廉政准则》，增强廉洁自律意识，不以权谋私，强化“一岗双责”，依法行政，对照廉政风险点，对分管工作实行严格监督和管理；

2、严格依据法律、政策，指导组织实施优抚工作，局党组

芦成员、君

副局长

救灾物资的管理使用，防患于未然；

4、严格按照救助程序给予救助，强化责任意识，在工作中坚持按制度办事，按原则办事，坚决抵制不正之风；

5、重要事项提交党组会议研究。

1、认真遵守《廉政准则》，增强廉洁自律意识，不以权谋私，强化“一岗双责”，依法行政，对照廉政风险点，对分局党组4 成员、副局长

薛忠宁

管工作实行严格监督和管理；

2、加强对福利企业和福利机构的监管，确保服务对象合法权益得到保护；

3、严格按照福利企业报批程序，对申报福利企业资格进行审核把关，杜绝出现违规操作等；

4、重要事项提交局党组会议研究。

德防线；

3、严格执行管理制度，加强对强化廉政风险意识，构筑拒腐防变思想道

1、认真遵守《廉政准则》，增强廉洁局党组成员、副局5 长、市老龄办常务副主任

戴新斌

自律意识，不以权谋私，强化“一岗双责”，依法行政，对照廉政风险点，对分管工作实行严格监督和管理；

2、严格按照相关法规指导开展村（居）委会换届选举工作；

3、严格按照星级社区创建评选办法，指导评选星级社区，杜绝出现违规操作等现象；

4、重要事项提交局党组会议研究。

石嘴山市民政局廉政风险防控措施

序号科室

廉政风险防控措施

1、严格遵守印章使用制度，制定印章使用登记备案制度；

2、严格落实各项财务管理规定，对违反国家财经法规和财务制度规定的事项，应当拒绝办理或按照职权予以纠正；

3、健全完善公务车辆管理、维修、加油和停放等管理制度，并督促车1 办公室

管人员和司机严格遵守；

4、严格按照国家保密工作制度做好文电机要管理工作；

5、严格遵守政府采购制度规定，建立完善办公用品审批、购置、管理、发放等规章制度，把好审核关口，加强监督管理；

6、严格按照标准搞好接待服务工作；

7、完善

督查督办工作制度和考核制度，加强日常督办，增强廉洁自律和勤政意识；

8、重要事项请示分管领导，提交局党组会议研究。

1、认真贯彻执行市直机关工委各项党建安排部署，加强党务工作学习培训，熟悉相关业务知识；

2、严格按照《地名管理办法》，依据地名命名审批管理程序，依法进行地名命名的受理、审批；

3、基层政权

严格工作程序，规范管理，严格按照《村民委员会与地名管2

理科（含

会换届选举工作的指导和监督，防止出现妨害村党办）

（居）民委员会选举工作等行为；

4、严格按照星级社区创建评选办法，考察推荐评选星级社区，杜绝出现违规操作等现象；

5、重要事项请示分管领导，提交局党组会议研究。

组织法》和《居委会组织法》，加强对村（居）委石嘴山市民政局廉政风险防控措施

序号科室

廉政风险防控措施

1、按照《社会团体登记管理条例》和《民办非企业登记管理暂行条例》，对新申请成立的社会组织严格把关，对符合条件登记的及时按程序予以登记审批，对不符合条件的及时说明理由；

2、加民间组织强对捐赠发票领取、核销的管理，规范捐赠行为，3

管理科

进一步加大对有资格收取捐赠社会组织财务的监管力度。会费和捐赠收据的领取严格按照财务规定进行登记领取和核销；

3、制订社会组织规章制度，加大对社会组织日常监督管理力度；

4、重要事项请示分管领导，提交局党组会议研究。

1、加强对社会捐赠款物的使用和监督管理，确保做到合理分配、专款专用，按照规定发放等；

2、严格按照慈善救助资金管理和使用审批权限，加强对社会救助资金的管理和使用，防止出现社会救助资金截留、挪用等；

3、根据自然灾害情况提出应对措施，确保及时发放到位，有效管理救灾物资，制定救灾物资管理规定，确保救灾物资妥善管理，合理使用；

4、及时认真核查并上报灾情，避社会救助4

与救灾科

完善临时救助审批工作制度和工作规范，严格按照程序、按照标准对救助对象进行救助；

6、加强城乡低保、医疗救助规范管理和资金管理，建立完善《石嘴山市城乡医疗救助办法》、《石嘴山市临时救助制度》等一系列制度，进一步规范城乡医疗救助及困难群众临时生活救助等制度，确保社会救助资金专款专用；

7、重要事项请示分管领导，提交局党组会议研究。

免出现瞒报、漏报、迟报、谎报等现象；

5、建立石嘴山市民政局廉政风险防控措施

序号科室

廉政风险防控措施

1、严格按照廉政风险防范管理制度规定监落实政风险防范工作，加强对福利企业和福利机构的监管，确保服务对象合法权益得到保护；

2、指导社会福利5 与社会事务科

政务大厅民政窗口严格按照石嘴山市“三无人员”入住市社会福利院的有关规定和权限，对符合条件申请入院的孤儿、孤老及时受理、审查、审批，对不符合条件入院的，也要及时予以答复；

3、重要事项请示分管领导，提交局党组会议研究。

1、认真审核伤残、因公牺牲、评烈、国家机关死亡人员材料，按规定落实抚恤标准，及时公告评定人员情况；

2、加强优抚安置工作政策宣传，加强优抚对象的管理，通过银行转帐方式发放优抚优抚

安置科

金；

3、完善优抚数据库工作，优抚评定实现电子化审批；

4、严格按照规定进行退役士兵档案审查复核，对不符合条件的退役士兵及时通知退役士兵本人，按安置程序报批退役士兵安置。

石嘴山市民政局廉政风险预警及处罚措施一览表

序号岗位

姓名

廉政风险预警及处罚措施局党组成员、1 党组书记、局长

市社会组织工委书记、局党2

组成员、副局长

当发现可能造成工作失误或局党组成员、3

副局长

芦君

廉政风险的，及时给与预警提示。已经发生廉政风险事实的，按照领导分工给与处罚。

邢海清刘允

局党组成员、4

副局长

薛忠宁

局党组成员、副局长、市老5

龄办常务副主任

戴新斌

石嘴山市民政局廉政风险预警及处罚措施一览表

序号科室存在职权风险点及风险等级评定

发现有苗头性问题，科长和分管领导要及时提醒、警示；当发现可能造成工作失误或廉政风险的，可采取提示、谈话、警告等形式，及时予以预警提示。已经发生廉政风险事实的，按照岗位分工，视其情节，予以相应的处罚，同时本年1 办公室度科室不能评为先进集体，科长、当事人不能评

为先进个人和优秀公务员。违反《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《宁夏回族自治区公务员考核暂行办法》相关规定的，视情节轻重，由处分决定机关按相关规定给予党纪政纪处分。

发现有苗头性问题，科长和分管领导要及时提醒、警示；当发现可能造成工作失误或廉政风险的，可采取提示、谈话、警告等形式，及时予基层政权以预警提示。已经发生廉政风险事实的，按照岗与地名管位分工，视其情节，予以相应的处罚，同时本年2

理科（含度科室不能评为先进集体，科长、当事人不能评党办）为先进个人和优秀公务员。违反《中国共产党纪

律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《宁夏回族自治区公务员考核暂行办法》相关规定的，视情节轻重，由处分决定机关按相关规定给

予党纪政纪处分。

发现有苗头性问题，科长和分管领导要及时提醒、警示；没有主观故意违规，情节较轻，在一定范围内造成不良影响的，进行科室内部批评和分管领导批评；有主观故意违规，情节较严重，民间组织在一定范围内造成恶劣影响的，进行书面检查、3

管理科全局或系统内通报批评。违反《中国共产党纪律

处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《宁夏回族自治区公务员考核暂行办法》相关规定的，视情节轻重，由处分决定机关按相关规定给予党纪政纪处分。

石嘴山市民政局廉政风险预警及处罚措施一览表

序号科室

存在职权风险点及风险等级评定

发现有苗头性问题，科长和分管领导要及时提醒、警示；没有主观故意违规，情节较轻，在一定范围内造成不良影响的，进行科室内部批评和分管领导批评；有主观故意违规，情节较严重，社会救助在一定范围内造成恶劣影响的，进行书面检查、4

与救灾科全局或系统内通报批评；违反《中国共产党纪律

发现有苗头性问题，科长和分管领导要及时提醒、警示；没有主观故意违规，情节较轻，在一定范围内造成不良影响的，进行科室内部批评和分管领导批评；有主观故意违规，情节较严重，社会福利

在一定范围内造成恶劣影响的，进行书面检查、5 与社会事

全局或系统内通报批评；违反《中国共产党纪律务科

发现有苗头性问题，科长和分管领导要及时提醒、警示；当发现可能造成工作失误或廉政风险的，及时给与预警提示。已经发生廉政风险事优抚

安置科

机关公务员处分条例》、《宁夏回族自治区公务员考核暂行办法》相关规定，视情节轻重，由处分机关按相关规定给与党纪政纪处分。

廉政风险权力清单篇2

一、“清单式”廉政风险防控机制的组成

(一)权力清单让权力在阳光下运行

权力清单是各个部门权力的数量、种类、运行程序、适用条件、行使边界等方面的目录清单。

“权力清单”细化和落实了每项权力行使的责任主体、权力依据、范围界定、办理主体、运行方式、时间要求、纪律规定等具体要求。列入清单的每项权力都要有明确的运行规范和行使流程,确保内容的完整性、程序的合理性、运行的科学性,实现了职权明晰、权责一致,避免“不知权”或“滥用权”的现象发生。

权力清单的实施需要权力评价机制和权力问责机制配合。权力评价机制将权力运行评估情况纳入年度目标考核,并把评价结果作为问责依据,督促权力责任主体正确行使权力。权力问责机制加大了对权力责任主体腐败行为的处罚力度,保证了权力规范、正确行使,提高了制度的权威性。

(二)问题清单让问题在群众监督下曝光

问题清单是服务和管理过程中的问题点和薄弱点的清单。通过全面排查服务过程中的风险点和管理薄弱点,并以“问题清单”的形式罗列出来,可以有效遏制苗头性、倾向性服务问题的发生,强化源头管控。

例如营销客户经理的问题清单存在三指定问题。三指定问题主要指对用户受电工程指定设计、施工、设备供应企业等行为,供电方案答复单中未明确电源接入点等设计所需要的必要信息,影响了用户自主选择设计单位行为以及对社会施工企业和关联企业的工作采取不同验收标准行为。

(三)管控清单将权力装进制度笼子

“管控清单”是有效处理服务和管理过程中暴露的问题点和薄弱点措施的清单。管控清单包括事前预防管控清单、事中监督管控清单和事后考核管控清单。

事前预防管控清单重在预防。公司对重点岗位制作风险点防范预警措施示意图,提出相应廉政风险和防范预警措施。例如针对“三指定”问题,可以打破客户经理自受理到送电的一人服务制度,变为专职查勘,随机派工制,有效降低“三指定”风险。

事中监督管控清单重在监督,强调对流程和过程的全面监控。流程管控按照有关工作规程和管理办法,对重点岗位工作流程制订流程管控清单。过程监控方面在对流程每一个重要环节进行风险点分析基础上,制订出与之相对应的过程监控体系。

事后考核管控清单重在考核处罚。根据岗位风险点分析提出的防范预警措施和与之相关的规章制度制定考核和责任追究制度,对违规违纪的行为严厉查处。

二、构建“清单式”廉政风险防控机制的意义

(一)“清单式”廉政风险防控机制强化了对廉政风险的源头管控

反腐的成本随着腐败进程的推进不断增加。因此,如果能科学预判,及时发现存在的腐败问题,把反腐败的关口前移,将大大降低反腐成本。“清单式”廉政风险防控机制实现了对廉政风险的源头管控,把权力装进了制度的笼子。

(二)“清单式”廉政风险防控机制实现了对廉政风险的全程管控

“清单式”廉政风险防控机制把风险岗位作为监控对象,通过“问题清单”实现了对廉政风险点的查找,围绕排查确定的各类廉政风险点和廉政风险等级,有针对性地提出并实施防控措施,以“管控清单”形式列举出来,实现了对权力运行和业务操作的全过程管控。“清单式”廉政风险防控机制真正把廉政风险管控落实到每个岗位、每个职工,每个业务,确保权力运行到哪里,风险防控措施就跟进到哪里,教育、评估、监督、惩处就落实到哪里,为惩治和预防廉政风险提供了新的有利武器。

(三)“清单式”廉政风险防控机制强化了廉政风险的监督和追踪

“清单式”廉政风险防控机制将内控的目标、原则、责任、内容、风险、种类、风险控制手段措施等融入到防控管理工作中,确保内控工作得到更系统、更规范、更长效的实施,确保日常防控落到实处。

“清单式”廉政风险防控机制通过廉政风险防范定期考核制度、例会制度、通报制度等系列制度,进一步加强了廉政风险防范的日常考核,并纳入员工的绩效考核体系。同时,通过不定期暗访、依托95598电话服务等方式,确保对廉政风险查找到位、警示到位、责任追究到位。

三、构建“清单式”廉政风险防控机制应强化的几项工作

(一)权力清单强化工作

一是清权。依据国家和国网总公司的相关规定,结合工作实际、社会需求及国网反腐倡廉的需要,对各部门和相关机构的职责进行系统梳理,逐条逐项分类登记,编制权力清单。清单应详细列出了权力名称、责任主体、实施依据、承办机构等。

二是限权。对权力的运行从法规依据、管理权限、运作流程、执行标准等方面逐项进行限制和规范,厘清每个事项的权力框架和运行轨道,使相关权力责任者的权力始终处于清单的制约之中,最大限度地压缩权力责任者个人自由裁量权力的空间,减少权力运行的随意性和失范性。

三是制权。根据相关制度规范,对每一项权力细化界定范围,列举具体内容,明确权力边界。通过职工代表大会,讨论决定涉及权力运行内容的有关事项,确保日常运行。

四是晒权。在梳理、审核权力之后,各部门对保留的各项权力的运行流程进行再梳理、再优化,并按照规定的格式和体例形成权力清单。将权力清单以公开的形式发布,统一注明承办机构、承诺时限等,接受公众监督。

(二)问题清单强化工作

以“岗位”为点,以工作流程为线,围绕人、财、物等重点环节和关键岗位,排查廉政风险点。其中,领导班子岗位风险,重点查找“三重一大”风险。科室各岗位风险,根据科室的职责定位,重点查找在审批、监察、管理等方面的风险。个人岗位风险,重点从思想道德、制度机制、岗位职责等环节,查找廉政风险内容及其表现形式。

一是廉政风险点查找。通过“自己找、大家提、群众评、组织点、领导审”增强廉政风险点排查的准确度。自己找即通过权力责任人自己筛查、找到自身的廉政风险点,要求廉政风险具体明确,避免含糊其辞,风险点与防控措施一一对应。大家提即同志之间、上下级之间互相提,对个人查找不够充分的风险点进一步补充,避免出现避重就轻、遗漏风险等问题。群众评即广泛了解利益相关者看法。通过召开客户座谈会、行风监察员座谈会、民主评议和职工代表大会等形式,广泛征求利益相关者意见。组织点即分管领导对初步查出的风险点进行点评,进一步纠正风险点查找不明确、不准确、不全面的问题。领导审即领导要仔细分析各岗位查找出的廉政风险点,判断查找的风险点是否全面、是否准确,重点分析发生风险可能性比较大的环节等。

二是廉政风险点分类。在找准廉政风险点的基础上,对排查出的廉政风险点,要进一步细化,搞好分类、分级,明确各部门廉政风险点、表现形式、廉政风险点涉及部门和岗位。按解决问题责任主体,将收集的问题登记造册,列出清单,做到了存在什么问题,由什么职位产生,一目了然。根据风险发生的概率、可能造成的损失,确定风险等级。根据廉政风险点的高低,通过民主评议、领导班子集体研究的方式,确定岗位廉政风险等级,明确权力责任主体,实行分级管理。

(三)管控清单强化工作

一要强化对廉政风险预防。廉政风险防控机制重在预防,管控清单的第一要旨也是预防。一方面要通过通用的制度规范,保证决策制度化,加强对风险岗位权力责任人行为的制约,形成切实可行的制约机制,完成对一般性廉政风险的预防,提高权力行使着廉政风险的自觉防控能力。另一方面积极开展专项预防,保证重点岗位、关键环节、核心业务等的廉政风险能有效识别和预防,将预防贪污腐败犯罪的关口前移,降低廉政风险。

二要强化对廉政风险的监控。一方面,管控清单要强化内部监控机制设计。要结合实际,制定符合自身特点的廉政风险内部监控办法,以制度为抓手,公开工作流程,规范操作程序,将廉政风险管理寓于内部监控之中。另一方面注重发挥利益相关者的监督制约作用,积极聘请社会行风监督员把脉行风,建立客户走访机制,定期召开客户座谈会和客户满意度调查,主动接受社会监督。

三要强化对廉政风险考核和处罚。首先,管控清单要强化对廉政风险的考核。采取定期自查与不定期抽查相结合、动态考核与综合评估相结合等方式,全面系统地考核评估廉政风险和廉政风险防范各项措施的落实情况。其次,要建立和完善腐败案件的处罚机制。管控清单要及时发现和纠正“有章不循、有令不行”的行为,确保权力运行到哪里,风险防范就跟进到哪里,监督就落实到哪里。要严厉打击各类腐败行为,做到决不姑息,依纪依法予以查处。

摘要：廉政风险是权力责任主体在行权过程中出现的谋求私利等腐败行为的可能性。“清单式”廉政风险防控机制可以有效降低廉政风险。

关键词：清单,廉政风险,防控机制

参考文献

[1]陈嘉智.风险管理理论综述[J].特区经济,2008(6).

[2]陈小平,韩晓平.构建廉政风险防控机制的探索[J].工业和信息化教育,2013(3).

廉政风险权力清单篇3

如何将预防腐败的关口前移？这既是群众关心的热点，更是各行政执法单位和各级纪检监察部门长期思索并着手解决的问题。镇江地方海事围绕海事船检行政权力运行，运用ISO9000质量管理体系方法于海事船检权力运行监控机制建设中，进行了有益的探索。

一、海事船检权力运行概况

海事船检权力主要有水上交通安全监管、船员考试发证、通航保障、水上交通事故的调查处理、船舶和水上设施检验等任务。每年受理大量的行政许可申请外，还要查处船舶严重违规违章，事故责任认定等，可以说是权力运行在海事船检执法工作的各个环节。但由于服务对象、内容、要求等方面的不确定性，权力在运行中存在制度建设滞后实际的情况。具体表现在，一是制度有不完备、不周密处，具体化和操作性强的制度少。二是制度执行不够严格。有些地方甚至滥用权力出现收小费、大船小证、和黄牛勾结、乱发证等。三是制度建设赶不上现实情况的变化，往往是出现问题造成严重后果和负面影响才去制定针对性措施。这些情况说明现有制度、机制没有完全对权力运行的每个环节起到遏制作用。

二、海事船检权力运行监控机制新探索

如何规范权力运行，镇江地方海事开始探索把ISO9000质量管理体系引入海事船检工作中，使之推动海事船检工作规范化，从制度上解决权力腐败的土壤。就是通过贯标，对单位的管理制度和执行情况作出客观、公正的评价。因此，在体系文件编制中，通过明确服务目标、宗旨、方针和海事船检人员行为规范、《十项禁令》、服务承诺、优化软环境建设要求、便民措施和廉政建设要求，分解落实到干部职工职责中，落实措施，将审批工作流程、运行环节、程序、权限范围、监督检查、顾客信息反馈等各方面要求编制成文件，进行规范和约束，突出权力运行各环节的相互制约，环环相扣，做到用体系管事、用制度管人。如船检在履行船舶法定检验过程中，从船舶检验受理到验船师指派、船舶检验和证书的签发、船检计费等各个关键环节都要制定相应的规定、流程，为了保持权力运行和服务的可追溯性，要制定规范的质量管理文件，而且要日复一日地做好记录，坚持持续改进，严格执行体系文件的要求，实现受理、收费、审批、发证四公开、四分开，服务质量、廉政宣传与顾客满意三同步。

由于体系对重点部门、重点岗位、重点人员从教育培训、权力分解运行、执行、监督、践诺等方面都进行具体规定，责任到人，并规定完成时限，环环相扣，也便于检查监督。按照体系运转的强制性要求，须定期进行内审也就是强化自查自纠和引入第三方外审等手段强化外部纠错，可以克服检查监督流于形式现象，保证了廉政的要求覆盖到行政许可各步骤、各环节，强化了制度的约束力和执行力，从而对涉及到的人、财、物都实施了有效的管理和监督，进一步约束了海事船检执法人员的自由裁量权。

纵观该体系的八项原则：以顾客为中心、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策方法、与供方互利的关系，可以看出，其管理思想蕴含了预防、监督和持续改进三大科学管理理念，具有4个特点，即质量管理的全面性、全员性、全程性、预防不合格和持续改进。这些原则和特点，与加强党风廉政建设建立惩防体系的思路要求不谋而合。

三、海事船检预防职务腐败有了新突破

1.有助于管理理念创新

该体系作为现代管理实践与经验的结晶，对海事船检管理工作来说如同有了新助手，体系更注重解决顾客利益问题，从而推动海事加强行风作风建设，不断提高人民群众的满意度。

2.有助于长效管理机制的建立

体系会使制度建立更加科学，考核更加严谨。如在行政许可受理环节，使以往常发生的提交材料的不完整、受理办证时间超过规定时限、体系外循环现象基本杜绝，执法人员规范意识、责任意识、效率意识明显提高。

3.有助于持续改进

该体系须第三方认证机构每年定期对运行情况审核，一旦发现问题并得不到改进的，认证机关将取消对其的认证。这种严格的要求将使体系运行、监督、评价、跟踪服务制度化、常态化，有助于不断改进和完善管理，使問题得到及时“报警”并进行有效控制。

相对于传统的管理方法来说，该体系提供的不仅仅是一些理念，而是一套完整的制度保证框架和一整套操作方法。体系的运行融入单位的整体权力活动中，通过对目标实施过程中的全面、全员、全程控制，通过不断分析改进，以“过程方法”保证各环节、各项工作目标的实现。当然由于这项工作随着海事船检业务发展的需要，实践中也面临着要不断的根据新情况、新问题进行完善改进的过程，对于文本和人本、标准与多样性、继承与持续改进关系及进一步简化程序，需要我们不断研究跟进。

（作者单位：镇江市地方海事局）

廉政风险权力清单篇4

XX 乡职权运行流程图二 0 一二年六月目录

1、乡党委职权流程图---

12、乡政府职权流程图---

33、纪委职权流程图-----

44、农村集体资产监督管理流程图------------------------75、土地权属争议裁决流程图----------------------------106、林地所有权、林地使用权争议裁决流程图--------------

17、农业承包合同签证流程图----------------------------108、办理《独生子女父母光荣证》流程图------------------129、《流动人口婚育证明》发放和查验流程图--------------1310、农业安全生产检查流程图---------------------------1411、安全监督检查流程图1512、财政各类资金拨付业务工作流程图-------------------1613、残疾证审批发放工作流程图-------------------------1714、综合治理工作流程图-1915、粮食直补资金、农资综合补贴流程图------------------2016、村务公开民主管理规范化工作流程图------------------2117、农村最低生活保障申报、审批程序流程图--------------2218、农村五保规范申报、审批程序流程图-----------------2319、救灾救济流程图----2420、信访调解工作流程图 2521、人民调解工作流程图 2622、股级干部选拔任命流程图----------------------------2823、公车管理使用流程图-2924、考核流程图-----3025、固定资产、办公用品的采购分配流程图-----------------3126、义务兵优待金发放流程图----------------------------3227、征兵工作流程图-----33农村集体资产监督管理流程图群众对村相关财务质询乡农业服务中心受理查阅相关财务手续，出具相关问题结论向质询群众说明情况有异议时，乡政府会议重新研究，或移交有关职能部门土地权属争议裁决流程图当事人提出书面申请，并提供① 申请书②相关证据③其他材料农业服务中心受理，调查取证，提出拟处理意见乡政府决定，并制作裁决书送达当事人林地所有权、林地使用权争议裁决流程图林地、林权争议单位（人）申请并提供相关材料：①申请书②林地证明③林权证明，并注明地点、面积、树种；申请材料不全，一乡农业服务中心受理（1 日内）次告知补正内容乡农业服务中心调查取证，提出拟处理意乡政府决定，并制作裁决书送达当事人农业承包合同签证流程图村委会依据国家相关法律、法规发包农村承包土地村委会与农户签订土地承包合同向镇政府申请签证乡农业服务中心备案签证乡政府向农户发放农村土地承包合同乡纪委职权运行流程图有违纪违法事实，不需要给通知被调查人所在单位或予党政纪处分，但依法应由其上级主管部门，但通知其它行政机关处理的，移送后可能影响调查的，可暂对信访举报、组成形成初其他机关处理不通知领导交办、有调查步审查关部门移交组，组报告，认为有违法违纪事实，需的案件线索，织实提出处纪委报乡党委同意后要给予党政纪处分的，建需要调查处施初理意予以立案议予以立案理的，由纪委核见，报书记给党委纪委审违法违纪事实不存在，或虽批调查组实施调查，将认定的汇报，决定实有违法违纪事实但情节轻违法违纪事实形成书面材施调查微，不需要给予党政纪处分料与被调查人见面的，予以了结实施立案调查，需在 6 个月内结案。因情况不能结案需延长的，经党委或上级纪检不存在违纪违法事实或不需要监察部门同意适当延长，但最长不得超过作出处理的，予以撤案一年，并报备案。起草调查报告，经纪委书记同意后，报乡需要给予党政纪处分或作党政纪案件党委出结论的，移送审理受理党委或纪委会议审议审理报告审理谈话、权利告知、审理助辩阅卷审核制作处分决定送达、执行结案、立卷、归档办理《独生子女父母光荣证》流程图本人提供身份证、户口簿、结婚证、第一个女子（生育证）等有效证件和近期二寸夫妻合照三张，并填写《独生子女父母光荣证》申请登记表一式三份村民委员会主管计生领导签署意见并加盖村委会计生公章乡计生办审查，报乡政府主管领导审核乡政府主管领导签署意见，签字并加盖计生公章报县计生委审批备案乡政府发放证件，存档《流动人口婚育证明》发放和查验流程图当事人申请：拟离开户籍所在县一个月以上，异地居住生活或从事务工、经商等活动的 18 岁至 49 岁成年育龄人口，到户籍地的村委会领取并填写《流动人口婚育证明申领表》单位或村委会签署意见：申请人将填好的《流动人口婚育证明申领表》到所在单位（无单位的由村委会）签署意见。提供证明：申请人应提发证：乡政府接到申请人供身份证、户口簿（经提交的《流动人口婚育证办人当场审核无误后退，明申领表》对具备办证条还）。将申请人一寸正面件的，应及时免费发放《流。动人口婚育证明》对不具备办证条件的要及时说明理由。补办和发放临时《流动人口验证：成年育龄人员到达现居住，婚育证明》对未办理《婚育地后应在 15 日内到现居住地乡证明》对象发给《限期补办镇交验《流动人口婚育证明》婚育证明告知书》归卷和存档农业安全生产检查流程图农业安全生产检查农业机械安全检查用电安全检查农药使用安全检查作业人指督作不导察员电使业许农用农操是路用后操使户药药作否连前农作用做注配规具接机机程高好意注比程备是具具序毒农避意和规专否检的是、药开风用范业正查保否高施高向药性操确、养规残用温安检作、维、范留防时全查技到护能维农护段间护位药措隔合格施期证安全监督检查流程图进入企业现场安全检查监督台帐、制度建设检查监督发现事故隐患提出整改措施，限期进行整改整改到位，收到企业整改不到位，上报县整改回执有关执法部门复查验收行政执法财政各类资金拨付业务工作流程图财政所各相关单位指标管理员预算国内指标申报分月用款计划财政所直接支付回单计划管预算单位支理员报乡政府同意批付复分月用款计划通下达预算单位分月用款计划直批知接复到支数付账申请申请资金直接支付凭证财政所代理银行总预算会计预算单位直接支付凭证划拨资金残疾证审批发放工作流程图残疾人本人或亲属提出申请并附有关证明材料村民委员会签署意见乡残联签署意见在残疾人评定表上报县残联县残联审核评定等级发证综合治理工作流程图综治办制定综治工作计划方案综合治理工作主要工作目标：

1、落实各项防范措施，建目标、任务工立社会防范机制。作，治安防空网

2、大力加强思想道德教育络成员单位和法制教育。

3、努力搞好基层组织建设和制度建设。

4、组织协调各有关部门开展严打整治斗争。

5、深入开展矛盾纠纷排查各村、企事业调处工作，妥善处理化解各组织实施类矛盾。

6、组织开展基层平安创建工作。

廉政风险权力清单篇5

工作推进会讲话

各位领导、同志们：

今天的会议是加强廉政风险防控，规范权力运行机制建设工作再动员大会，局党组高度重视，还专门邀请到市局的XX主任，咱们纪委的XX主任。刚才，两位领导的讲话高瞻远瞩，对我局廉政风险防控工作具有现实的指导意义，在这里，我还要强调三点：

一、要站在讲政治的高度，充分认识加强廉政风险防控，规范权力运行机制建设工作的重要意义

廉政风险都有哪些？廉政风险防控管理的实质是什么？以及我们如何能通过廉政风险防控管理，实现内部监控与外部监督、廉政工作与业务流程、自律与他律的有效结合？如何将预防腐败工作落实到具体的人和岗位，达到风险防范的目的？这些都值得我们认真的思考，严肃对待，妥善处理。

前些年，我局开展了廉政文化进机关、推行廉政承诺、民主评议政风行风工作、民主评议重点科室、重点岗位以及民主评议基层站所等一系列机关廉政方面的教育活动，使得我们财政系统的党风廉政建设和反腐败斗争呈现出良好发展态势，但是历史和现实表明，面对各种腐败，任何人都没有天生的免疫力，也没有终生的免疫力，任何掌握权力的公务人员，在权力行使过程中，都有发生腐败行为的可能。推行廉政风险防控管理，大的方面它是符合深入推进新时期党风廉政建设的实际需要，符合人民群众的期待，有利于党的各项事业健康发展和党员干部健康成长，是党中央在新行形势下加强反腐倡廉建设的一项重大决策部署，是加快推进惩治和预防腐败体系建设的有力抓手，小的方面对我们财政系统的每个工作人员更是一次符合实际、确保两个安全的廉政教育机会。

据统计，2005 年至2010 年，全国纪检监察机关立案查办涉及财政部门工作人员的案件 5406 件，处分 5616 人，平均每天处分 3 个人。财政领域腐败案件高发、频发的现象值得我们警觉。在财政系统开展“加强廉政风险防控规范权力运行机制建设” 工作对于推进财政系统惩治和预防腐败体系建设，落实党风廉政建设责任制，有效预防腐败，增强反腐倡廉工作有着积极的意义

二、突出重点，明确要求，扎扎实实开展财政系统廉政风险防控，规范权力运行机制建设工作

开展廉政风险防控，规范权力运行工作，首先我们要坚持正确的指导思想。这个指导思想是坚持以邓小平理论和 “三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针，以风险预警为基础，以教育防范为重点，以制约和监督权力运行为核心，以建立健全防控制度为保障，创新体制机制和方式方法，通过各项廉政风险防控措施的综合运用，最大限度地降低廉政风险。第二要瞄准工作目标。这个目标是提高干部职工自觉接受监督、主动参与监督和积极防范廉政风险的意识；促进职责明确、决策民主、程序公开、管理规范，对权力运行实施有效监督；逐步形成以积极防范为核心、强化管理为途径的廉政风险防控机制，最大限度的保护财政干部的履职安全，努力打造一支政治过硬、业务精通、廉洁高效的干部队伍。第三要坚持工作原则。这个原则是围绕中心，服务大局；突出重点，务求实效；分类指导，有序推进；积极探索，勇于创新。

廉政风险防控管理工作环节多，内容多，涉及到反腐倡廉建设的方方面面。我们一定要结合实际，按照局活动办公室统一要求，认真抓好各阶段的工作，全面完成各项任务。

下一步，我们如何找准廉政风险点？怎样结合实际，制定廉政风险措施，确保廉政风险防控工作落到实处？怎样抓住廉政风险防控这个核心，建立廉政风险防控机制？在我们的财政工作会上，庄喜书记已经进行了具体的安排部署，我就不重复多讲，大家一定要根据庄喜书记的安排部署及方案上的要求，把此项活动作为我们财政系统反腐倡廉的有效载体，真正从灵魂深处有所触动，认认真真落实好。

三、加强组织领导，扎实开展好廉政风险防控，规范权力运行工作

廉政风险防控管理工作是一项综合性的工作，对我们来讲，也是一项全新的工作，今年，局党组把此列入重要议事日程，摆在极其重要的位置，周密部署。为加强对廉政风险防控工作的领导，经局党组研究决定，成立了以我为组长、其他班子成员为副组长的领导小组，领导小组下设办公室，负责此项工作的具体实施。前两天，局里已经组织人员，到外地实地学习，今天的大会，既是再动员大会，又是财政系统全员进行培训指导的教育课。大家要认真听、仔细学、切实领会和把握。我要强调的是各单位负责人，作为本单位的廉政风险防控第一责任人，负责本单位廉政风险防控管理工作，要严格实行“谁主管、谁负责”的原则。加强组织协调、督促检查，积极协助活动办公室抓好任务分解和责任落实。局班子成员要带头分析查找存在的廉政风险及原因，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管科室范围内的廉政风险防控管理。要树立求真务实的工作作风，坚决杜绝做表面文章、保证此项工作不走过场。

权力清单篇6

狭义上的政府权力清单。依法就权力清单作出的一系列规范称之为权力清单制度，其主要内容包括全面梳理现有行政权力、清权确权、编制权力清单、优化运行流程、准确及时向社会发布、建立动态管理机制及主动接受社会监督等。该制度的核心是通过对政府权力的限制，激发和释放市场与社会的内在活力，最终以市场、社会的生机与活力从根本上解决我国经济社会转型中的瓶颈问题。所以，按照经济社会发展的客观规律，依法为政府行政权力匡定合理边界，使之回归到理性范围并不断调整优化其中内容，乃是“权力清单制度”

一、权力清单的法律依据

有学者认为，权力清单来源于对现行有效法律的清理，还涉及对相关法律的修改、废止和解释，同时，由于奉行“行政权力进清单，清单之外无权力”的理念，权力清单在一定程度上驱逐了法律，以权力清单作为行政权力的法律依据，权力清单获得了规范性法律文件的属性。因此，应该定义为一种立法或者准立法活动。取消、冻结、下放等处置方式是对行政权力的重新配置，必然涉及原来法律的变更问题。

如果真如以上学者所言，会引起权力清单与法律法规之间的效力冲突问题，人为造成管理上的混乱。例如，某项行政权力原来是通过规范性文件确定的，但在进行权力清单清理过程中，行政机关认为这样的规定不符合现实的需要，进行了清理。如果严格按照“清单之外无权力”的理解，那么遵守了权力清单，就意味着违反了规范性文件的要求，形成不执行规定的尴尬局面。

权力清单制度规范了行政权力实施的过程和要求，是对有法律效力的文件的一次细化，具有指导性的意义。从这个角度来说，推行权力清单制度权力清单的本质在于将法律法规明确的行政权力行使依据和未明确的程序性内容结合，成为可监督可复制的运行方式。程序性管理规范是行政机关内部进行管理的重要环节，通过在程序方面的规范，便于行政机关内部和社会监督。

实践意义

1、促进政府职能的转变，构建法治型和服务型政府。

明晰权责清单的内容以及权力清单在公示方式上的创新，加强公民与政府的良性互动，这是强化政府公共服务职能的一种方式，可以扩大公民的参与权，简政放权，促使更快的打造法治型和服务型政府。

2、方便公众对政府行政行为的监督

广大群众能够通过权责清单了解政府部门的运行规则，使得政府执法处于群众监督之下，有利于杜绝执法不公和“暗箱操作”。群众监督是我国反腐倡廉工作的重要基础，百姓要想有效监督公职人员行为，及时发现腐败线索，必须了解应然（法律规定公职人员应如何行使权力）与实然（公职人员实际上如何行使权力）。群众只有了解应然与实然，并发现两者的巨大反差，才能形成有效监督。

3、提高政府办事效率，增强行政能力

推行权责清单制度有利于强化政府的内部监督,权力清单明确了各行政机关之间的职责和义务，使得行政机关各司其职，有利于防止“推诿扯皮”行为和“行政权力真空地带”现象，从而能够有效提高行政效率。

4、维护人民的民主权力，增强公民的法治意识和维权意识权责清单制度实质上是行政行为清单，这让行政机关的行为在阳光下运行，强制打开权力封闭运行的“黑箱”，揭开权力的神秘面纱，将权力的行使过程公之于众。目前在有些地区，群众代表可以列席党委和政府会议，实地观察其决策过程，这种权力的“去神秘化”不仅有利于维护群众的知情权，而且对于推动我国的民主决策、民主参与和民主监督，将会产生不容小觑的社会影响。权力清单制度的广泛推行，让公民更好的监督行政权力的行使，保障公民的监督权，并且增强其参与政治生活的积极性

权力清单制度的功能和价值

我国权力清单制度的建设，是从中央到地方自上而下实施的政府内部的自觉行动，是一场基于中央政府内部动员的有中国特色的行政色彩强于法律色彩的政府行政部门的自我改革，其功能和价值如下：一是推进政务公开，权力清单制度的一项重要功能就是晒权，将权力公之于众，有利于公共政策公开、行政执行公开、行政裁决行为和行政复议行为公开以及行政信息公开；二是优化行政服务，权力清单制度基于职权法定的原则，将政府行政权力“关进笼子里”，着力规范权力运行轨迹，逐步提升行政权力为公众服务的能力；三是提升行政治理能力，国家治理能力现代化的关键是制度的现代化，权力清单制度是一项崭新的行政实践活动，是一项了不起的制度创新，行政清单制度必将有助于提升行政治理能力；四是提高政府行政效能，行政效能不同于一般的工商管理强调的效能，它强调的是效率、效果和效益的综合，目的与手段的统一。权力清单制度的建立有利于明确政府权力的边界，增强政府机关之间内部的协调和外部的遵从，使机关内外协调一致，进而提高行政效能。

通过对某些社会现实问题的分析研究，进一步认识权责清单制度存在的必要性

中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于推行地方各级政府工作部门权力清单制度的指导意见》，要求地方省、市县级政府部门限期公布相关权利清单。为此，各省市在推行权责清单中做了许多的尝试和探索，也遇到了许多的困难。推行权责清单制度之前，在老百姓的印象中，各级政府“上管天，下管地，中间还要管空气”，这难免会让人对政府权力运行的公正性心存疑虑，这样容易导致权力运行中的暗箱操作、权力寻租和灰色地带。除此之外，网络上经常曝光一些地方政府不作为、各部门互相推诿责任的现象，最高人民法院在1月15日召开新闻发布会，通报了人民法院关于行政不作为的十大案例。据调查发现，江西余干市湖由于附近的夜宵摊点随意排放污水导致污染严重，该市市政管理局，物业管理局，环保局等各市政部门都以各种理由互相推诿责任，这些现象的产生是各种原因综合的结果，但主要还是因为政府各部门之间权责不分明，经常会出现权责交叉或者权力真空地带等社会现象,各地区在权责清单制度实行以来，都或多或少的取得了一些成就，首先，在简政放权上，权责清单明确了能做什么，为“法无授权不可为”提供了戒尺，责任清单给权利套上了“紧箍咒”，昭示了“法定职责必须为”的真谛，可以防止权实责虚、揽权推责，有利于防止重复监管和监管真空现象的产生；其次，建立权责清单是政府主动寻求监督，减少腐败的“自我革命”，可以优化政治经济生态，促进服务型政府的构建。

② 结合各省市有关权责清单的内容，挖掘各级政府及部门和民众的内心真实想法

权力清单制度最早见诸于中央文件，始于2013年。《关于地方政府职能转变和机构改革的意见》明确要求“梳理各级政府部门的行政职权，公布权责清单”，各省市政府也先后对权责清单制度进行了实践，根据本地区的职权种类，名称，范围等事项进行了梳理和整合，编制了适合本地区的权责清单。但是，在具体落实《关于推行地方各级政府工作部门权力清单制度的指导意见》的过程中，出现了一些困难，对于各级政府和政府部门来说，他们首先要在心理上去认可权责清单制度，因为权责清单让他们的权利和责任在阳光下运行，多少会让他们感觉不适应，在推行这一制度之初，他们肯定会有很多的抵触心理；其次，在具体的落实方法和实践中，由于是初次尝试，所以这一过程会很漫长，而且成效不会特别明显。于民众而言，我国现在正在构建中国特色社会主义法治理论，公民的法治意识还不高，权力参与意识不强，而且，权责清单制度在实行中

没有很好奖励和互动机制，民众的参与自然就不高，这样不利于这一制度的长远发展。我们通过调查走访各级政府及部门和民众对这一制度的认识和认可程度，从而寻求到更加完善和合理的实施机制。③ 了解权责清单的实施情况，设计出一套合理的监督互动机制以保障这一制度的具体落实

随着社会环境的不断变化，高科技的广泛运用，民众行政参与的方式也逐渐朝着多元化方向发展。但是各级政府及部门仍然运用传统的方式方法来推行权责清单制度，这不利于公民与政府间的良性互动，如果还是采用以前的公告栏方式来进行公示，其传播途径单一，传播效果不佳，不利于公众了解这一政策，从而不利于公民对行政行为的有效监督。为此，我们参考和调查各地区政府及政府部门关于权责清单制度的落实情况，从理论和实践上创造性的设计出一套比较合理的监督互动机制来保障这一制度的有效落实。主要从权力清单和责任清单的网络和电视媒体传播两方面着手。

首先，我们可以借助互联网信息技术，设立一个相对独立的可用于表达民情与问题反馈的网络平台，集中开辟公民对政府各部门的意见渠道，且公民有权匿名对某行政行为或相关现实问题提出意见，有关部门必须针对公民普遍提出的重大问题予以回应，除此之外，我们还可以设立一个奖励机制，对于公民提出的有建设性的意见，并且为政府及相关部门采纳的，可以适当给以相应的物质和精神奖励，以此在公民与政府之间形成一个良性的互动机制。

其次，通过创设电视直播问政等新媒体方式，在社会舆论的监督下，使政府部门负责人必须直面公民的诉求和意见，并将政府对相关意见的采纳和问题的解决情况与部门及其相关负责人的政绩考核评定挂钩，以形成某种激励机制，督促政府履行相应职责，从而保障公民的合理诉求得到实现。基本原则

一、实施主体与梳理主体相一致

首先，严格根据国家和地方性法律规范，结合地方规定对行政权力进行减权。由法律、法规、规章、规范性文件，以及机构主要职责、内设机构和人员编制规定（“三定”规定）、有权机关批准文件设定的行政权力，原则上予以保留。同时，参照《上海市行政规范性文件制定和备案规定》第八条：“无法律、法规、规章依据的规范性文件不得设定非行政许可的审批事项”的规定，行政权力原则上不能无中生有，职能来源于有法律效力的文件。

二、立法机关对合法性进行备案

由于行政机关在日常过程中对于自身行使的行政权力较为熟悉，掌握权力的运行流程，办理期限，法律依据等内容，有利于较高效率完成行政权力的梳理工作。然而，由于政府机关和部门是国家权力机关的执行机关，最终决定行政机关是否有该项行政权力的部门应该是各级立法机构。只有通过立法机构对行政机关行政权力的确认，才具有法律上的正当性。然而，在实践操作中，立法机构对于行政权力清单的确认往往需要经历复杂的流程，无法适应权力清单复杂变化的需要。一旦需要取消或调整，均需经过人大同意，如此的操作相当繁琐，影响了行政机关的办事效率。基于这样的考虑，上海市要求行政机关是行政权力的梳理机关，也是公布机关。然而笔者认为参考规范性文件的管理制度，进行备案制可以既保证人大对行政权力的监督，又能保证对行政机关效率方面的影响可控。

三、坚持依法清理的原则

行政机关在实践操作中，可能存在着某些行政权力行使依据并非明确授权或委托取得，而是仅仅根据“三定”规定设定衍生细化而出。笔者认为这样概括性的规定由某部门负责某方面行政事务的情形，并非在权力清单中所说的“法律依据”。

权力清单制度的主要特点

基于行政权力的内涵和特征,权力清单制度主要具有以下特点：第一，合法性。既然政府行政权力是由宪法、法律授予的，那么制定权力清单制度就应合乎国家宪法和法律。政府权力清单制度的设立、运行、监督、评价和调整，须在宪法和法律的框架内开展，不能突破法律限制进行法外行政。

第二，强制性。对政府来说，权力清单规范的是行政行为，清单之内是必须履行到位的职责；清单之外原则上是属于市场、社会和公民的活动范畴，政府绝对不能“越位”乱作为，否则就属违法行为。因此，这项制度具有强制性。

第三，公开性。开列权力清单，不能秘而不发，不能只向政府内部公开，也不能部分地公开政府权力，而是除极少量必要的保密事项外，要向社会全面公开政府的各项权力内容、运行程序、执行主体、责任追究机制、目标结果等，做到“决策、管理、服务、结果”四个方面的公开，以此接受社会监督，促进政府各项行政行为更加规范有序、透明高效。

第四，有限性。相对传统行政权力的无限性，权力清单制度要求在宪法、法律的授权下，以市场、社会优先为原则，清晰划定政府与市场、政府与社会、政府与公民的活动边界。凡是市场、社会能够自行解决和做好的，政府就不必再设定管辖权。该制度时刻提示政府要有活动“界感”，体现了行政权力的有限性。

博弈均衡是两个或多个个体相互作用且每个个体的决策取决于他对其他个体行为的预测所形成的均衡状态。

博弈论中最重要的概念是纳什均衡，其他均衡概念都是以纳什均衡概念为基础的。纳什均衡是指这样一种状态：在这种状态下，没有一个参与人能够在给定其他参与人不改变行为的情况下通过改变自己的行为使得自己的处境更好。占优策略均衡是指不管对方的策略如何自已的策略总是最优策略这样一个博弈的结果。当所涉及的人数很多时，博弈均衡就趋近于一般均衡，所以博弈论是比传统微观经济学的一般均衡更普适的方法。博弈论是近几十年来经济学理论中发展得最为成功的一部分，诺贝尔经济学奖多次授予博弈论专家及应用者，博弈已成为整个社会科学的方法论。有人说，如果未来社会科学还有纯理论的话，那就是博弈论。

纳什均衡对法律制度的分析意义重大，要让一项法律制度成为人们遵守的规范，就必须形成一种均衡，使当事人没有违反法律的激励和动机。(思考:为什么贪官前仆后继?为什么“叛徒少”！）值得注意的是：纳什均衡是由单个人的最优战略组成，但并不意味着一定会是一个总体最优的结果！（如“囚徒困境”）

我们要想建立或者变更一种法律制度，我们首先要分析其所立足的现实基础，为什么要建立？其标准又是什么？立法目的和实施后的结果会不会一致？我们要考虑法律制度涉及的尽可能多的利益主体，要分析在新制度下的利益主体博弈的均衡，只有在此基础上才会制订出有效的法律。中国的现实情况是，大量立法被规避，既有一套正式规则还有一套潜规则，真正有效的是潜规则，因为它既是博弈的规则，也是博弈的结果。将博弈论方法引进到法律分析中是积极的，它不仅仅在于解释法律，更重要的在立法上很有价值；立法是博弈规则，当它有效时也是博弈的结果。法律是博弈的结果；只有当立法达到纳什均衡，法律才是有效的，自我实施的。

肖民茂《浅谈科学依法编制行政权责清单》主要从明确界定权责清单的概念、编制行政权责清单的重大意义、编制行政权责清单面临的困境及存在的问题以及提出了相关的解决对策等四个主要方面探讨了如何科学依法编制行政权责清单，从理论上提出了应该要从程序上规制权责清单的梳理、审核和依法公示，并提出了在实施权责清单制度过程中应该加强市政统筹并且接受各项监督。杨洪、冯现学《以编制权责清单为突破口建设法治和服务型政府》一文中以深圳市龙岗区权责清单的实施状况为研究对象，围绕“全”、“简”、“转”、“控”、“实”、“严”这六个字来说明该区在以“编制行政权责清单、加快转变政府职能”为突破口如何打造法治型服务型政府并在此基础上上取得了长足的进步和发展。孟庆国《省级权力清单差异性分析》研究指出各省在推进权力清单工作中存在很多差异和存在的诸多问题，并指出存在差异的原因主要有：

1、对权力清单的概念存在不同理解；

2、对权责清单的关系存在两种操作模式：权责合一和权责分明；

3、对权力事项类别存在两种划分；

4、对纳入清单管理范围存在较大差异。最后得出了权责清单要遵循法治原则的要求，此外，对于不同模式的权责清单模式要区别对待，匹配足够的行政资源。张恩娜《权力清单制度视野下政府治理法治化路径探析》中指出推行权力清单制度的必要性、面临的主要问题和政府治理法治化的路径选择等，最后得出常态化、机制化推行和落实政府权力清单制度是检验政府法治化治理水平的试金石。姜水静《地方各级政府全面推进权力清单制度问题研究》认为全面推行权力清单制度首先要厘清权力定位、权力取得和权力运行的转变；其次，文章中指出全面推行权力清单制度要把握一些关键问题：权力善查是基础、权力论证是关键、权力优化是目标、权力监督是保障；最后，作者得出全面推行权力清单制度要从权责体系和权力公示方式以及政府绩效管理等方面寻求新的突破。刘同君、李晶晶《法治政府视野下的权利清单制度分析》研究指出实行权责清单制度有利于加强依法行政，防止腐败，但在实施过程中存在很多问题，最后得出结论：权力清单制度的实施过程涉及政府职能转变、行政管理体制改革、社会利益调整等诸多复杂问题，需要我们从实际出发，依法而行，在实践中不断探索、完善，最终形成配置科学、运行规范、监督有力的权利运作体系。罗亚苍《权力清单制度的理论与实践——张力、本质、局限及其克服》指出了权力清单本质在于，通过规范行政行为达到控制行政权力，实为行政行为清单。而且指出了权力清单因认识偏差、缺乏理论指导而存在功能、调控、权责、职能、依据、主题、运行和衔接等八个误区。按照轻重缓急、先后有序，循序渐进、从粗到细，法律保留、程序正当，上下联动、内外有别，权权相称、权责一致，格式统一、形式固定的选择路径推进，才能让权力清单制度迸发出制度生命力。最后总结得出这一制度的建构及发展完善，要遵循从实践中来到实践中去的发展轨迹。

廉政风险权力清单篇7

一、权力清单制度萌芽基础

权力清单制度始于对权力的规范, 法律法规的逐步制定和完善, 为权力清单制度产生提供了前提条件和现实基础。上世纪80年代初, 国家开始重视对政府权力的监督和制约。1982年宪法第四十一条规定:“中华人民共和国公民对任何国家机关和国家工作人员, 有提出批评和建议的权利;对任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为, 有向有关国家机关提出申诉、控告或检举的权利”, 其中“控告”两字, 为行政诉讼的确立提供了宪法依据。②1989年《行政诉讼法》颁布, 确立了司法监督和制约行政的权力格局, 结束了行政权力自以为是的时代。自1990年《行政诉讼法》实施后, 如何确定行政机关的权限和行为规范进入公众视野。

《国家赔偿法》于1995年实施, 其中对违法致相对人损害的国家机关必须承担赔偿责任的规定, 遏制国家机关违法失职行为的发生, 达到监督和控制权力的目的;国家在赔偿相对人损失后, 可以向有故意或重大过失的公务人员行使追偿权, 进而促使国家机关及其工作人员依法行使职权。1996年《行政处罚法》实施, 开创具体规范行政职权的先河, 其中行政处罚的制度的规定, 为日后厘清和和界定行政机关职权的提供了参考。此后, 《行政复议法》、《行政许可法》也都相继问世。《立法法》于2000年颁布实施, 2001年10月国务院在全国范围内清理行政许可和审批事项, 进而规范行政许可依法行使, 2004年国务院发布《全面推进依法行政实施纲要》, 对依法行政作出全面的规划和安排。全国人大常委会从1999年开始酝酿制定《行政强制法》, 并于2003年起草出征求意见稿, 历经2005年和2007年两次审议, 最终于2011年表决通过、2012年实施, 《行政强制法》系统地对行政强制行为进行规范, 将行政强制纳入法治化轨道, 确保监督和保障行政机关依法行政。

二、地方自主试点阶段 (2004-2006)

法律法规的逐步制定和完善, 为权力的运行提供了良好的法治环境, 而大量违法事实的发生加速了权力清单制度的产生。

(一) 地方试点导火索

2004年河北省有政府工作人员利用职权, 在审批进口汽车配额时暗箱操作, 受贿4744万多元。该案暴露出行政权力运行不透明、权力审批不公开、权力的行使缺乏监督等诸多问题。2005年2月, 河北省纪委、省监察厅发布《关于开展推进行政权力公开透明运行试点工作的意见》, 这个文件的主要目的是通过列举的形式, 使行政权力公开化、透明化, 便于从组织内部和外部对权力运行进行监督。其具体内容是, 成立以省委副书记 (兼省纪委书记) 为组长, 常务副省长、省人大副主任、省政协副主席为副组长的领导小组, 领导小组办公室设在省纪委监察厅, 具体负责组织实施各项工作。文件确定在邯郸市政府、省商务厅、省国土资源厅三个省级单位, 119个县处级单位进行试点, 主要开展权力清理审核、编制公开职权目录、制定公布流程图、动态公开四个方面的工作。

(二) 地方试点阶段概况

作为河北省唯一的市级试点单位, 邯郸市政府所属的65个行政部门行政权力被逐一摸底, 邯郸市保留行政权力2272项。其中, 市长有92项行政职权, 按照市长委托副市长行使权力原则, 常务副市长有16项行政职权, 其他的几位副市长分别有15项、11项、7项、21项、有22项行政职权, 全国首份市长“权力清单”诞生。此外, 河北省国土资源厅审核行政权力168项, 河北省商务厅审核行政权力57项, 全省各试点单位共清理和审核各类权力2309项。经过最终审核, 河北省国土资源厅和商务厅分别有有17项和3项权力被废止, 三个省级试点单位共废止近300项不合法规的行政权力。

(三) 地方试点阶段特点

1. 地方性

权力清单最初是地方性的措施。其领导主体是地方党政机关, 选取的对象是省政府的辖区内的三个省级单位与100多个县处级单位。虽然这一阶段权力清单的发展受到地域的局限, 但选取的试点对象在地区内具有较强的代表性, 并且是易滋生腐败的重要权力单位, 这为权力清单的发展积累了很多经验。

2. 自主性

河北省实施的权力清单措施, 是一种自发、自生、自主的行为。当时在国家层面上, 没有明确的计划、指示、命令, 行政权力公开是河北省政府针对一起事件后的思考与行动。从事情的起源到权力公开, 都由河北省政府自主完成。其专门成立“行政权力公开领导小组”, 组织开展行政权力公开相关工作, 这为后来国家层面的权力公开制度提供了样板。

3. 流程化

所谓“流程化”, 指权力清单工作的具体步骤。河北省通过成立领导小组, 组织实施权力清单的具体流程。第一, 权力清理审核。各级试点单位对本单位所拥有的各项行政权力全面清理, 清理内容包括权力类别、项目、依据、行使权力的程序和相应的责任。第二, 编制公开职权目录。对已审核确认的行政权力, 按照职权分类进行登记, 编制职权目录。第三, 制定公布流程图。依照法律、法规的有关规定和运行程序, 为职权目录中公开的每一项行政权力绘制并公布流程图。第四, 动态公开。从决策、执行、结果等方面, 对单位内部事务和管理社会事务这两个重要权力部位, 主动或依申请公开权力运行过程的状况。

三、中央试点阶段 (2007-2012)

河北政省府自主式的试点在全国产生了很大的影响。为了探寻有效的监督、控制权力的路径, 中央开始在全国范围内开展权力清单试点工作。

(一) 中央试点概况

中央主导的权力监督, 始于政务公开。1997年9月中国共产党第十五次全国代表大会, 把政务公开作为发展基层民主的重要工作。2000年中共中央办公厅、国务院办公厅下发《关于在全国乡镇政权机关全面推行政务公开制度的通知》, 政务公开的范围扩大到基层。2002年11月中国共产党第十六次全国代表大会提出, 把政务公开作为社会主义民主法制建设的一项基础性工作。2003年6月为贯彻中共十六大“认真推行政务公开, 加强组织监督和民主监督”精神, 全国政务公开领导小组成立, 由其负责领导政务公开工作。2005年3月中央办公厅、国务院办公厅下发《关于进一步推行政务公开的意见》。2007年国务院通过《政府信息公开条例》, 确立政府信息公开制度。虽然政务公开一直在推进, 但是首次将行政权力公开作为政务公开的关键的事件, 是2008年3月全国政务公开领导小组的第八次会议。

与此同时, 党务权力公开也进入权力清单的范围。2009年3月中国共产党中央纪律检查委员会和中国共产党中央委员会组织部 (以下简称“中纪委”和“中组部”) 在四川省成都市武侯区、江苏省睢宁县和河北省成安县三地进行县委权力公开的试点。2009年4月四川省成都市人民政府办公厅发布《关于推进行政权力网上公开透明运行工作的意见》, 率先在全国进行行政权力运行网上公开工作。2010年11月中纪委和中组部印发《关于开展县委权力公开透明运行试点工作的意见》, “县权公开”试点从最初的四川省成都市武侯区、江苏省睢宁县和河北省成安县三地, 发展到69个单位, 进入扩大范围阶段。2011年宁夏盐池县编制县委书记权力公开透明运行流程图, 梳理出县党代会职权5项、县委全委会职权8项、县委书记职权27项、常委班子成员职权143项。

(二) 中央试点阶段特点

1. 双重权力

双重权力指行政权力和党务权力。中央主导试点阶段与地方自主试点阶段相比, 权力公开主体范围从已有的行政权力发展到党务权力。对党务权力的公开, 拓宽了权力清单制度的内涵和外延。党务权力的权力清单工作包括明确划分县党代会、县委全委会、常委会及其成员、县委各职能部门的职责和权限, 编制职权目录, 编制并公布权力运行的流程等步骤, 党务权力公开, 将党内监督与党外监督相结合、专门机关监督与群众监督相结合。

2. 基层性

中央主导权力清单试点工作主要集中在基层, 即县级工作单位。我国目前有2800多个县级政权, 县域国土面积占全国的90%以上, 人口占全国的70%以上。县一级在中国共产党的组织结构和国家政权结构中, 处于承上启下的关键环节。中纪委和中组部我国西部、东部和中部不同省份的三个县级地区进行试点, 其分别是四川省成都市武侯区、江苏省睢宁县和河北省成安县, 且于后期发展到全国69个单位, 试点对象分布广泛且注重基层。

3. 多样性

河北省开展权力清单试点时期, 行政权力公开的途径仅是政府和党的文件和传统媒体。中央主导权力清单试点时期, 新型媒体发挥了很大的作用, 信息公开的渠道呈现多样化趋势。例如, 2013年1月9日北京市西城区人民政府开通“西城区行政权力公开透明运行网”, 将2128张行政权力运行流程图在网上公布。有的政府还采用博客、微博等新兴的媒体, 作为信息公开渠道。

四、全国推行阶段 (2013年至今)

(一) 权力清单制度确立

2013年国务院颁布《关于地方政府职能转变和机构改革的意见》, 明确要求梳理各级政府部门的行政职权, 公布权责清单, “权力清单”第一次以名词形式出现。2013年11月中共十八届三中全会通过《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》, 文件规定:“推行地方各级政府及其工作部门权力清单制度, 依法公开权力运行流程、完善党务、政务和各领域办事公开制度, 推行决策公开、管理公开、服务公开、结果公开”。“权力清单”第一次以制度的形式在文件中出现, 成为我国权力清单制度确立的标志。随着权力清单制度的确立, 权力清单的发展进入全国推行阶段。2014年10月中共十八届四中全会发布《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》, 提出“深入推进依法行政, 加快建设法治政府, 推行政府权力清单制度, 坚决消除权力设租寻租空间”, 权力清单制度被进一步推广和深化。权力清单由自下而上的试点, 转化为自上而下的普遍推行。

(二) 全国推行阶段概况

首先, 在中央层面。2014年3月17日国务院审改办在中国机构编制网公开了国务院各部门的行政审批事项汇总清单, 其中涵盖了60个有行政审批事项的国务院部门, 行政审批事项共1235项。2015年3月24日中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于推行地方各级政府工作部门权力清单制度的指导意见》, 明确权力清单制度的基本要求、主要任务和组织实施的相关内容。根据该意见指示, 权力清单制度的运行流程可以划分为全面梳理行政职权、清理调整行政职权、审核确认行政职权目录、优化权力运行流程、公布权力清单、权力清单动态管理六个步骤。

其次, 在地方层面。2013年11月浙江省展开包括政府权力清单、企业投资项目负面清单、财政专项资金管理清单和省、市、县三级联动的浙江政务服务网在内的“三张清单一张网”建设;2014年3月7日杭州富阳市上网公示全国首份县级权力清单, 富阳市权力清单清理工作始于2010年, 经过调整和取消, 市及各部门7000多项权力清理为1534项权力;2014年4月4日武汉市在其当年3月公布的市级行政权力和政务服务事项清单的基础上, 公布市级权力清单;2014年12月2日广东省公布《广东省行政审批事项通用目录》, 它以纵向权力清单的形式, 成为我国首张涵盖省市县三级全部行政审批事项的权力清单。此外, 江西、山东、内蒙古、黑龙江、安徽、江苏等多个省市都在此阶段制定并公布权力清单。权力清单工作在中央与地方的开展, 为权力清单制度的推广积累了经验。

五、权力清单制度的困境

(一) 公开状况不理想

据中国社科院法学所统计的数据, 截至2014年12月底, 有13家省级政府和2家计划单列市政府, 未能通过其门户网站查询到权力清单信息。在行政处罚信息公开方面, 截至2014年12月下旬, 仅有18家省级政府、3家计划单列市政府在门户网站公开了本级政府的行政处罚事项, 在18家公开了行政处罚事项的省级政府中, 仅有9家公开了行政处罚依据。

(二) 无统一实施细则

现阶段权力清单工作的开展, 多以省为单位, 由于没有统一的实施细则作为依据, 每个省自主开展权力清单工作, 诸如自主制定清理标准以及工作方案。这导致的后果, 就是省一级的权力事项在数量上存在明显差异。例如, 安徽省公布了75个行政工作部门的1700多项权责事项, 浙江公布了42家省级单位的4000多项权力, 广东公布了51家直属部门的6900多项权力。此外, 由于没有统一的实施细则, 权力清单缺乏严格的编制程序, 这导致地方政府的权力清单工作出现权力的处置方式不同、审核机关不同、缺少公众参与、缺少批准生效程序等问题, 权力清单的权威性大大下降。

(三) 公开形式内容不统一

由于没有统一的权力清单编制程序, 权力事项的列举与法律法规的规定有出入, 权力清单在公开形式和公开内容上, 存在“上下”、“左右”不一致的状况。理论上讲, 同一级别的政府由于的权力事项基本相同, 其制定的权力清单也应大致上相同, 但我国当前地方政府公布的权力清单内容差别显著。例如, 同是区级行政单位, 北京市东城区公布的权力清单中行政许可事项为416项, 而其相邻的西城区行政许可事项仅为223项。又如, 同是市级教育局, 杭州市教育局有职权53项, 而武汉市教育局的职权多达66项, 其中以行政处罚, 杭州市教育局有18项处罚职权, 而武汉市教育局行使的行政处罚的职权仅有9项。再如, 江苏省、安徽省、浙江省、山东省的发改委许可权力清单, 虽然都是省级, 但数量和名称均不一致, 其中, 安徽省的发改委行政许可有三项、山东省有六项、江苏省和浙江省有四项。

(四) 权力边界不清、关系不明

由于权力清单本身无法从根源上界定权力的边界, 当政府上下级或部门之间的权力边界不清、关系不明时, 需要有明确的行政组织法来界定。我国当前现有的行政组织法律法规仍不完善, 有的政府机构设立无依据、职责权限不明确。在这样的情况下, 权力清单制度必然无法发挥其功能。

六、结语

权力清单制度的推行, 仍有诸多现实问题亟需解决。这些现实问题已逐渐形成一种倒逼机制, 促进权力清单制度的完善。可见, 权力清单制度仍需要我们继续研究。

摘要：权力清单是我国现阶段推行的一项重要制度。法律法规的逐步建立和完善, 为权力清单制度萌芽提供了前提与可能。从最初地方规范行政权力的具体措施, 到十八届三中全会后被确立为国家制度开始推行, 权力清单制度的发展大致经历了地方自主试点、中央主导试点、全国普遍推行三个阶段。随着权力清单的发展进入全国推行阶段, 权力清单制度的运行暴露出诸多现实问题, 仍需要我们进一步探讨。

关键词：权力清单,权力公开,权力界限,发展历程,发展困境

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廉政风险权力清单篇8

关键词：档案；行政权力；权力清单；共性权力；实证分析

《档案管理》2015年第6期和2016年第1期分别刊发了刘东斌撰写的《部分省份省级档案行政权力清单实证分析》[1]（以下简称刘文）和吴雁平撰写的《全国副省级市档案行政权力清单实证分析》[2]（以下简称吴文），两篇文章对我国部分省级和副省级市的档案行政权力清单进行了梳理。文章中有一处疏漏，即未对档案行政机关拥有的共性权力进行梳理。这里提出来与两位商榷，请两位及各位同仁指正。

1 权力清单的分类

在推行权力清单制度过程中，各级行政机关按层级有的将行政权力划分为行政权力、共性权力和审核转报三大类，如长春市；有的划分为本级保留、下级属地管理、共性权力和审核转报四大类，如浙江省、山东省、湖南省、宁波市、杭州市。

所谓本级保留，是指省、市两级部门直接行使的行政权力。

所谓属地管理，是指依法列入省、市级部门行政权力清单，今后原则上由市、县（市、区）政府主管部门属地管理，省、市级部门除重大事项外一般不再直接行使的行政权力。

所谓共性权力，是指省、市、县级有关部门均拥有的行政权力。

所谓审核转报，是指省、市、县级部门审核并转报上一级机关，由上一级机关作出最终行政决定的管理服务事项。

刘文和吴文仅对三分法中的“行政权力”和四分法中的“本级保留”“下级属地管理”所涉及的“权力”进行了梳理，没有对三分法和四分法中的共性权力，即省、市、县三级档案行政管理机关与同级有关部门均拥有的行政权力进行梳理。

2 省级及副省级城市档案行政权力清单中的共性权力

虽然说，“共性权力”是指省、市、县级有关部门均拥有的行政权力，但并不是所有已经公布权力清单的机关都公布有“共性权力”。下面以刘文和吴文中涉及的10个省及15个副省级城市档案行政管理机构所公布的权力清单为样本，对省级及副省级城市档案行政权力清单中的共性权力做一些梳理与分析。

2.1 省级档案行政管理机构权力清单中的共性权力。在刘文中列举的9个已经公布权力清单的省级档案行政管理机构中，浙江、山东、湖南3个省列出了共性权力清单。

2.1.1 浙江省。浙江省档案局列出的“共性权力”有8项。见表-1：

2.1.2 山东省。山东省档案局列出的“共性权力”有4项。见表-2：

2.1.3 湖南省。湖南省档案局列出的“共性权力”有10项。见表-3：

2.2 副省级城市档案行政管理机构权力清单中的共性权力。在吴文中列举的11个已经公布权力清单的副省级城市档案行政管理机构中，长春、宁波、杭州3个市列出了共性权力清单。

2.2.1 长春市。长春市档案局列出的“共性权力”有7项。见表-4：

2.2.2 宁波市。宁波市档案局列出的“共性权力”有8项。见表-5：

2.2.3 杭州市。杭州市档案局列出的“共性权力”有8项。见表-6：

2.3 档案行政管理机构现有共性行政权力的梳理。归纳上述6个省、市的共性权力，按权力名称划分共13项。详细情况见表-7：

2.4 档案行政管理机构现有共性行政权力的特点

综上，我们可以归纳出档案行政机关现有的共性行政权力具有如下特点：

2.4.1 多数档案行政管理机关未将共性权力列入权力清单之中。在文章所涉及的浙江、广东、湖南、湖北、吉林、河北、江苏、福建、安徽、贵州10个省，哈尔滨、长春、沈阳、大连、青岛、南京、宁波、厦门、武汉、广州、深圳、成都、西安、济南、杭州15个副省级市中，只有浙江省、湖南省、山东省、宁波市、杭州市、长春市6个省市档案行政管理机关列有共性权力，只占25个样本省市的24%，不到四分之一。

2.4.2 权力类型划分标准不一。如按权力类型划分共分7种14项，其中行政处罚2项，行政监督1项，行政奖励1项，行政确认1项，行政强制4项，其他行政权力4项，没有划分权力类型的1项。其中的“经济社会发展有贡献的信访奖励”一项，浙江省、宁波市定为“行政奖励”，而杭州市却定为“行政确认”，存在同名不同种类的情况。

2.4.3 同一省内的划分标准亦不相同。如浙江省、宁波市、杭州市同为一省，但对“经济社会发展有贡献的信访奖励”一项的类型划分却不相同。

2.4.4 拥有哪些共性权力认识不一。同为省级或副省级档案行政管理机关，对拥有哪些共性权力的认识存在差异。13项共性权力中，按涉及的省市数量划分：涉及6个省市的2项，5个省市的5项，3个省市的1项，1个省市的5项。

2.4.5 权力依据多为国家法律法规，亦有地方法规规章。按权力依据划分：共涉及法律法规5部，其中《中华人民共和国行政许可法》2项，《中华人民共和国行政处罚法》6项，《中华人民共和国安全生产法》1项，《中华人民共和国行政复议法》1项，《信访条例》1项，没有说明具体法律法规的2项。亦有1项涉及《吉林省规范行政行为建设法治政府若干规定》《吉林省行政执法责任制规定》《吉林省行政执法条例》等地方法规。

2.4.6 权力依据缺失或笼统。在上述6个省市所列共性权力清单中，有一个省所列出的4项共性权力均没有列出相关权力依据，一个省的8项共性权力中有3项没有列出相关权力依据，一个省的10项共性权力中有3项只是笼统地列出“相关法律法规”，而没有列出具体的法律法规。还有的省市只列出了权力所依据的相关法律法规名称，没有列出权力依据的相关法律法规的具体条款。

3 共性行政权力对档案行政管理机关的意义

相当长一个时期以来，档案界更多关注档案行政权力中档案法所赋予的权力，特别是档案行政审批权力和档案行政处罚权。很少关注其他法律所赋予的权力，特别是那些所有行政机关均拥有的行政权力——共性行政权力。共性行政权力对于档案行政管理机关到底具有什么样的意义？

3.1 共性行政权力是档案行政管理机关存在之基础。从权力法定的原则讲，一个行政机关的全部行政权力均应当由法律来确定。这里所说的法律，主要包括宪法、行政法。而在行政法中既包括行政诉讼法、行政处罚法、行政许可法、行政复议法、行政赔偿法、行政强制法、招标投标法、信访条例等所有行政机关均须遵守的共性行政法律法规，也包括档案法等专业或行业行政法律法规。一定意义上，共性行政法律法规使某个行政机构成为具有行政权力的行政管理机关，专业行政法律法规使某个行政机构成为拥有特定专业或行业行政权力的专门行政管理机关。对于档案行政管理机关而言，共性行政权力是档案行政管理机关存在的基础。没有共性权力，不能成为行政机关，又何谈得上是专业行政管理机关——档案行政管理机关呢。

3.2 共性行政权力是档案行政管理机关权力的组成部分。从依法行政的角度看，正如陈忠海教授所说：“依法治档所依之‘法就是档案法体系或档案法律体系所提供的一切规范，即档案法律规范。通俗地说，也就是与档案、档案工作有关的一切法律、法规和规章。”[3]同理，依法行政所依之“法”就是行政法体系或行政法律体系所提供的一切规范，即行政法律规范。通俗地说，也就是与行政有关的一切法律、法规和规章。因此，由行政法律法规授予所有行政机关的共性权力，自然是档案行政管理机关权力的组成部分。

3.3 共性行政权力是档案行政管理机关的当行之权。从法有授权必须为的角度看，如果一个行政机关拥有某种行政权力，却不使用，就是不作为，就是懒政、怠政。共性行政权力作为档案行政管理机关权力的组成部分，是档案行政管理机关的当行之权。如果档案行政管理机关只知其拥有的档案专业管理之权，而不知其所拥有的共性权力，势必会在工作中出现不作为，产生懒政、怠政的后果。

3.4 共性行政权力是档案行政管理机关的当负之责。从权责一致的角度看，共性行政权力既是档案行政管理机关的当行之权，那么由共性权力所产生的后果，就是档案行政管理机关的当负之责。如果档案行政管理机关只对其拥有的档案专业管理权负责，而不知还应当对其所拥有的共性权力负责，就可能要对由此产生的不作为、懒政、怠政的后果承担责任。

4 结语

共性权力使档案局成为行政管理机关，档案行政权力使档案局成为档案行政管理机关。因此，在建立档案行政权力清单的过程中，我们不仅要理清档案行政管理中的专业权力，也要理清档案行政管理中的共性权力。既不能任意扩大权力范围，也不能随意放弃应当行使的权力，更要负起当负之责。

参考文献：

[1]刘东斌.部分省份省级档案行政权力清单实证分析[J].档案管理，2015（6）.

[2]吴雁平.全国副省级市档案行政权力清单实证分析[J].档案管理，2016（1）.

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廉政风险表11-10