风险点分析及管控措施

风险点分析及管控措施（精选8篇）

风险点分析及管控措施 篇1

采煤机司机岗位风险告知............................................................................................3 采煤机司机岗位风险管控措施....................................................................................3 超前支护工及液压支架工岗位风险告知....................................................................4 超前支护及液压支架工岗位风险管控措施................................................................5 转载机司机岗位风险告知............................................................................................6 转载机司机岗位风险管控措施....................................................................................6 乳化泵司机岗位风险告知............................................................................................7 乳化泵司机岗位风险管控措施....................................................................................7 清煤工岗位风险告知....................................................................................................8 清煤工岗位风险管控措施............................................................................................9 皮带司机岗位风险告知..............................................................................................10 皮带司机岗位风险管控措施......................................................................................11 运料工岗位风险告知..................................................................................................11 运料工岗位风险管控措施..........................................................................................12 刮板输送机司机岗位风险告知..................................................................................13 刮板输送机司机岗位风险管控措施..........................................................................14 绞车司机岗位风险告知..............................................................................................15 绞车司机岗位风险管控措施......................................................................................16 探放水工岗位风险告知..............................................................................................17 探放水工岗位风险管控措施......................................................................................17 防灭火工岗位风险告知..............................................................................................18 防灭火工岗位风险管控措施......................................................................................19 防尘工岗位风险告知..................................................................................................20 防尘工岗位风险管控措施..........................................................................................20 测风工岗位风险告知..................................................................................................21 测风工岗位风险管控措施..........................................................................................22 测尘工岗位风险告知..................................................................................................23 测尘工岗位风险管控措施..........................................................................................24 主通风机司机岗位风险告知......................................................................................25 主通风机司机岗位风险管控措施..............................................................................25 主排水泵工岗位风险告知..........................................................................................26 主排水泵工岗位风险管控措施..................................................................................26 锅炉工岗位风险告知..................................................................................................27 锅炉工岗位风险管控措施..........................................................................................27 耙矸机司机危险源预知..............................................................................................28 耙矸机司机危险源防范措施......................................................................................28 高低压配电工岗位风险告知......................................................................................29 高低压配电工岗位风险管控措施..............................................................................29 电瓶车司机岗位风险告知..........................................................................................30 电瓶车司机岗位风险管控措施..................................................................................30 主提升机司机岗位风险告知......................................................................................31 主提升机司机岗位风险管控措施..............................................................................32 潜水泵工岗位风险告知..............................................................................................32 潜水泵工岗位风险管控措施......................................................................................33 信号把钩工及推车工岗位风险告知..........................................................................34 信号把钩工及推车工岗位风险管控措施..................................................................35 岩巷支护工危险源预知..............................................................................................35 岩巷支护工危险源防范措施......................................................................................36 锚杆支护工岗位风险告知..........................................................................................37 锚杆支护工岗位风险管控措施..................................................................................38 掘进机司机岗位风险告知..........................................................................................38 掘进机司机岗位风险管控措施..................................................................................39

采煤机司机岗位风险告知

1、煤体松动、煤壁伞岩、架间活矸砸伤人员。

2、割煤过程中煤块、岩块飞溅崩伤人员。

3、高压油管、液管连接松动或破损。

4、带电设备、电缆发生故障触电烧伤人员。

5、煤机割煤损坏支架护帮板和前梁。

6、煤机过端头人员没有躲避，煤岩飞溅伤人。

7、煤机截割两端头割出锚杆，在人员处理时突然启动设备，易发生伤人事故。

采煤机司机岗位风险管控措施

1、及时打开护帮板，防止片帮伤人。

2、匀速牵引，煤机运行时煤机前后10米不得有人员逗留。

3、认真检查油液管，时刻保持完好。

4、认真检查带电设备、电缆完好情况，发现问题及时处理。

5、检查支架高度和护帮板是否通过煤机截割滚筒。

6、煤机通过端头时设警戒，防止人员误入割煤区域。

7、人员进入工作面作业时，工作面前设备必须停电闭锁。

超前支护工及液压支架工岗位风险告知

1、附近闲杂人员未及时躲开，伤害预知：挤伤碰伤自己或他人。

2、架间空顶面积大没有支护，伤害预知：会造成掉渣，人员经过时可能砸伤人员。

3、手把不回零位，伤害预知：可能导致爆管、密封损坏及压力水伤人。

4、手放的位置不对，伤害预知：明柱上升易挤伤手指。

5、没有站在架怀内，伤害预知：站位不正确，有可能挤伤脚以及架间滑落矸石砸伤人员。

6、喷雾不打开，伤害预知：造成煤尘过大，易使人得职业病。

7、未及时打开伸缩梁或拉超前架支护顶板，伤害预知：工作面掉顶甚至冒顶。

8、错差严重，漏出顶板，未采取封堵措施，伤害预知：架间掉矸伤人。

9、液压支架工（推刮板输送机）未检查超前支护或检查不到位，不能及时发现超前支架存在问题，伤害预知：发生顶板冒落、单体液压支柱倾倒、巷道片帮伤人。

超前支护及液压支架工岗位风险管控措施

1、附近有人或有人通过时，通知人员离开后再操作支架。

2、调整支架状态或采用木料背顶。

3、操作支架后，手把及时归零位；验收员、班组长加强验收。

4、拔缩加长节时，严禁将手放在卡环与柱体之间。

5、操作支架时，严禁面向支架，屁股对着煤墙，必须在支架架怀内侧身，一手操作，一手掌握身体平衡，眼观斜上方。

6、及时打开喷雾并使用好劳动保护用品。

7、采煤机过后及时拉架伸缩梁支护顶板；若端面距仍然超过规定，采用单体柱配合木料，一梁两柱支护顶板。

8、挑顶或卧底使工作面顶板平缓过渡。

9、液压支架工负责检查确认工作面巷道超前支护距离不小于20m；检查超前支架的初撑力达到作业规程规定；跟班队长发现工作面巷道超前支护不符合要求，立即组织人员整改，安检员发现超前支护不合格，立即停止工作面作业，并组织人员整改，对液压支架工进行相应处罚。

转载机司机岗位风险告知

1、设备误启动伤害预知：（1）在开机之前，检查开关信号是否可靠，如果不注意，可能导致处理大块煤块等时，误启动引发事故。（2）在开机之前先检查周围环境有没有人站在刮板输送机上，如果不检查可能导致拉伤人事故。

2、大矸块、锚杆、矸石伤害预知：转载机拉太大的矸石，破碎机卡死，导致电机三角带不停磨擦，损坏设备；转载机拉锚杆，可能导致锚杆卡到链条里面，拉到底链里，容易把链条卡断，影响生产；转载机头站人注意，机头站人要有一定的距离，转载机出矸石时，卡在链条里，过链轮时，容易弹出伤人。

3、设备误启动，伤害预知：处理突发事件时没有停电闭锁，有人误操作，启动转载机对检修人员造成人身伤害。

转载机司机岗位风险管控措施

1、认真检查开关信号；提醒周围人员注意设备运转开机前预警。

2、及时停机处理大矸块；发现问题及时停车处理；站在机头人员注意保持安全距离。

3、处理突发事件停机后应及时停电闭锁。乳化泵司机岗位风险告知

1、检修前，作业工具不完好或不齐全，检修不到位或操作不当伤人。

2、未对作业地点的安全情况进行检查，活矸危石掉落、煤壁片帮伤人。

3、高压管路连接销子不完好，乳化液喷出，管路甩出伤人。

4、压力过大、节流堵塞、阀杆密封坏、液压管质量不合格、先导阀的阀套密封坏、安全阀密封坏，导致爆管子伤人。

5、检查转动部位时，观察距离过近或用手直接触碰，会造成人员受伤。

6、检修或更换液压元件、管路时，不停电闭锁或没有泄压，会造成触电或乳化液伤人事故。

7、乳化液泵压力表不完好，声音不正常，压力温度仪表温度高，会造成对设备的冲击，从而损坏设备。

8、乳化液配比浓度未达到规定要求，浓度过高或过低会损坏液压支架的液压系统和元件。

乳化泵司机岗位风险管控措施

1、检修前，泵站司机必须检查工具齐全完好情况。

2、作业前，必须仔细检查作业地点的支护情况和设备 的完好情况。

3、开泵前，必须检查管路连接销的情况，发现不完好时，必须处理后方可开泵。

4、认真检查管路及接头完好情况。

5、泵在运行时，泵站司机检查转动部位时，必须保证身体与转动部位不得小于1米，严禁用手触摸转动部位。

6、检修乳化液泵或更换管路时，必须将泵停电闭锁，释放余压。

7、发现乳化液泵压力表不完好时，必须进行更换。

8、泵站司机随时检测泵箱内乳化液浓度，低于规定时，必须增加乳化油量，提高乳化液浓度，达到3%-5%的要求。

清煤工岗位风险告知

1、没有观察周围环境，伤害预知：架间掉矸伤人；煤壁片帮伤人；割煤期间煤尘大，未带口罩，影响健康。

2、没有停电闭锁，未执行“敲帮问顶”，伤害预知：片帮煤伤人，运输机司机误动作开动运输机或转载机伤人。

3、没有及时躲开，伤害预知：采煤机滚筒带动煤块伤人。

4、没有停电闭锁，伤害预知：运输机拉伤人，煤矸滚落伤人或煤壁片帮人员听不见，造成片帮伤人。

5、没有人监护，有人通过，伤害预知：掉矸及支架底座伤人。

6、没有注意矸块滚落，伤害预知：滚矸伤人。

7、没有及时把电缆槽清理净，伤害预知：损伤采煤机电缆，严重时造成失爆。

8、没有人监护，伤害预知：临近支架动作，架间掉矸伤人。

清煤工岗位风险管控措施

1、作业之前执行“敲帮问顶”，处理掉顶帮活煤矸；割煤期间戴口罩。

2、清理机头机尾前，先将采煤机、运输机（清机头时，转载机也停电闭锁）停电闭锁，专人负责执行“敲帮问顶”后，并在监护人的监护下作业。

3、采煤机割煤期间，滚筒前后5m禁止有人作业，作业人员停止作业后，还应采取躲避防护措施。

4、人员进入机道前，先将运输机、采煤机停电闭锁，执行“敲帮问顶”，明确监护人，处理隐患后再作业。

5、工作面坡度大于15°或煤层出现构造，造成支架错差时，拉架期间明确专人监护。

6、大坡度段，采煤机割煤及操作支架期间，严禁下方有人，并采取防滚矸措施。

7、采煤机电缆过后，及时清理电缆槽内的煤矸。

8、人员进入架间清理支架卫生之前，坡度大于15°或支架之间错超过2∕3时，明确专人监护，并要求附近至少2架严禁操作。皮带司机岗位风险告知

1、重载开停输送机，输送机过负荷运转，会造成皮带压死，发生开关跳电、烧电机、损坏减速器、耦合器等设备，严重时造成断带，危及皮带巷内人员安全，损坏设备，堵死巷道，影响矿井通风。

2、检修输送机没有停电、闭锁、挂牌，会出现误操作输送机造成人身伤亡事故。

3、输送机运行时，清理转动部位於煤：身体有可能被卷入输送机转动部位，发生人身伤亡事故；铁锹或衣物被卷入转动部位，造成人身伤害事故。

4、开动输送机时，没有进行信号确认：输送机不具备开启条件，有可能发生输送机伤人和机电事故。

5、机头、机尾转动部位浮煤、矸石及杂物堆积多，磨带面会出现：浮煤、矸石及杂物卡死滚筒，划伤带面事故，磨擦生热，造成输送机火灾事故。

6、输送机无消防设施，司机不会使用消防设施出现火灾不能及时采取灭火措施，不能对火灾进行初步处理，造成事故扩大。

7、皮带接头连接松动、保护设备不完好，运行中的皮带拉伤或碰伤人员。

8、大于16°运输时不设防护网，运输范围内有行人，易出现煤矸滚落伤人；上行超16°或下行超12°运送物料时物料易下滑伤人或损坏设备。

皮带司机岗位风险管控措施

1、多台皮带连续运行时，应按煤流方向逐台起停，停机时应将输送机上煤或物料拉运完毕。

2、检修输送机时，严格执行对输送机停电、闭锁、挂牌的规定。

3、转动部位应添加防护栏，在清理输送机转动部位附近於煤时，需停机、闭锁、挂牌。

4、严格按照《操作规程》操作设备；严格执行信号回复安全确认制。

5、及时清理输送机巷内的浮煤、矸石及其它杂物。

6、配备齐全的消防设施，对工作人员进行消防培训。

7、检查输送机设备完好情况，严禁跨越或乘坐皮带。

8、大于16°运输时，要安设防护网，运输时不准行人；上行超16°或下行超12°时不准运输物料。

运料工岗位风险告知

1、矿车撞人、推车挤伤人。

2、车辆经过道岔时，车辆没有停稳，伤害预知：车辆滑动伤人，掉道时伤人。

3、脱落浆皮，伤害预知：浆皮伤人。

4、车上重物捆绑不牢，伤害预知：运输过程中突然倾倒，砸伤人员。

5、车辆之间的连接不牢固，伤害预知：在上坡时，发生跑车，撞伤人员。

6、平板车无保险销运行，连接销窜出，发生跑车事故；跟车期间，信号未听清，就开车，撞伤或压伤正在作业人员；钢丝绳有断丝，拉载重物运行期间，钢丝绳断裂，车辆跑车或掉道，撞伤附近人员；中途停车时，未上好临时阻车装置，车辆误启动，轧伤或撞伤附近人员；车辆中途停车装卸料后，附近人员未躲避就通知开车，导致车辆碾压附近人员。

7、跟车人员离绳道太近或者跟车期间跨越钢丝绳，拐弯巷道，跟车人员走在钢丝绳内侧时钢丝绳脱离压绳轮，弹起，弹伤人员。

运料工岗位风险管控措施

1、推车时，推车人员要时刻注意前方，发现前方有人或有障碍物以及接近岔道、弯道、巷道口、风门、硐室出口时，要发出警号；坡度大于7‰时不得人力推车；一次只能推一辆车；同向推车时两车间距要保持不小于10M；不得站在道心推车或站在车前拉车；前车停时要立即发出警号通知后车。

2、推车前要检查轨道及道岔，必须清理沿途障碍物，弯道推车时前方设一人站岗要用力从里侧往外推，推车过道岔时要先减速停车，要检查尖轨与基本轨是否密贴；推车到位的矿车要挂好钩或用临时阻车器稳住；在能自动滑动的坡度上 停放车时必须用卡轨器或用道木十字掩车；必须有专人指挥；用铁轨、撬杠使矿车复位时，无关人员要躲至安全地点；处理掉道车时要先将矿车稳住。

3、推车时，要将沿途巷道顶帮脱落浆皮找掉。

4、重物装车时，捆牢扎严，并仔细检查一遍。

5、车辆启动前检查好车辆间的连接是否可靠，若存在隐患处理后再开车。

6、车辆启动前检查好车辆间的连接是否可靠，U型环是否上到位，若存在隐患处理后再开车，绞车司机必须听清信号并确认后再开车；开车前，绞车司机仔细检查钢丝绳运行状态，查看有无断丝；车辆中途停车时上好临时阻车装置；中途停车，重新启动开车前，向周围人员发出警告，并确认轨道上无人后方发出开车信号。

7、按章作业，不骑跨钢丝绳，拐弯时走弯角外侧，跟车距离按照措施要求执行。

刮板输送机司机岗位风险告知

1、开机之前，没有检查各种开关和设备的状况是否完好，机器或开关可能有故障，使设备不能正常开机，影响生产。

2、在开机之前，坡度较大，注意上面滚落大石块煤块，可能导致大块下来砸伤人造成事故。

3、开机时没有先喊话预警、点动就开机，如果不预警，可能造成站在刮板输送机上作业的人员不知道的情况下拉伤。

4、链条拉铁器杂物，刮板输送机司机未及时发现、停机捡出，导致运输机卡死。

5、刮板输送机拉长材，导致运输机卡死。

6、要多看链条刮板细听电机声音，经常检查油位，是否有断链、飘链，断刮板、锚杆如不及时处理，拉入底槽内容易造成死机，电机声音不正常，烧损设备。

7、操作人员精力不集中，发生问题不能及时停机闭锁，容易造成事故，轻者损坏设备，重者危及人的生命安全。

8、停机检修时未停电闭锁，刮板输送机突然启动运转造成正在检修的人员受伤，甚至威胁生命。

9、紧链不用紧链器或使用单体支柱没有没采取远距离供液，导致崩柱伤人事故。

刮板输送机司机岗位风险管控措施

1、仔细检查设备，不完好不开机。

2、时刻注意刮板输送机情况，工作面坡度大时，在司机操作位置上方，加设牢固的防护网（栏）。

3、开机前预警，若有人作业必须先将人员撤出，确认后再开机。

4、刮板输送机司机要时刻观察运输机情况，拉入杂物时立刻停机检出，方可继续开机。

5、严禁刮板输送机拉长材。发现时要停机取出，不能及时停机时要从运行的物料后方将其拉出，严禁从物料前方拉 出。

6、刮板输送机司机仔细检查机头机尾人员，发现问题及时停机处理。

7、班后休息好，上班开机时精力集中。

8、停机检修时停电闭锁挂牌确认。

9、紧链使用紧链器，使用单体支柱或油缸紧链时，采取远距离供液方式。

绞车司机岗位风险告知

1、绞车运行没有执行“行车不行人”制度，伤害预知：车辆掉道刮伤行人；断绳跑车撞伤行人；钢丝绳突然弹起弹伤行人。

2、钢丝绳检查不认真，伤害预知：断绳跑车。

3、绞车运行期间甩保护，伤害预知：造成车辆过卷事故；超速断绳跑车。

4、斜坡停放车辆，伤害预知：车辆自溜伤人。

5、斜巷提升不使用保险绳，伤害预知：车辆脱销跑车伤人。

6、斜巷不带电放飞车，伤害预知：撞坏巷道内的电缆、设备；撞伤巷道内的行人。

7、超挂车辆，伤害预知：过载断绳跑车。

8、斜坡停车司机离开工作岗位，伤害预知：车辆自溜造成跑车事故。

9、使用其它材料代替矿车销，伤害预知：断销造成跑车事故。

10、开车时与其它人员交谈，伤害预知：没有听清停车信号，将车辆拉过卷；误操作造成事故。

11、四压两戗打设不牢，伤害预知：绞车稳固不牢横向移位伤人事故。

绞车司机岗位风险管控措施

1、绞车司机每次开车前，必须先亮红灯示警。

2、认真执行钢丝绳检查制度，每班认真检查钢丝绳，发现隐患及时处理。

3、严禁甩保护运行，各类保护的完好情况要班班检查。

4、必须停放时，使用好阻车装置。

5、每次走钩时，必须挂好保险绳。

6、严禁不带电放飞车。

7、严格按照设计要求挂车，严禁超挂车辆。

8、斜坡停车绞车司机必须坚守工作岗位。

9、严禁使用其它材料代替矿车销。

10、绞车运行中，司机应精力集中，严禁与其他人员交谈。

11、按标准打四压两戗，不死拉应拽。探放水工岗位风险告知

1、探放水工不熟知探放水钻机性能、结构、工作原理，未取得安全资格证后，未做到持证上岗，造成误动作伤人。

2、不检查施工地点的顶板、支护情况，造成施工过程片帮冒顶伤人甚至死亡。

3、施工前不检查钻机主要系统（风路、水路密封是否完好），造成管路憋开甩动伤人。

4、不按照措施及设计施工的，造成施工过程中不易控制预想结果，造成放水不易控，发生突水淹头淹面甚至造成人员伤亡。

5、施工期间不观察工作面透水预兆的，造成透水事故淹头淹面甚至造成人员伤亡。

探放水工岗位风险管控措施

1、探水工必须经过培训上岗，新上岗人员必须经过老工人帮带熟练后方可单独操作。

2、探水工必须检查工作地点10m范围内的支护情况，钻场是否加固完好，否则严禁施工。

3、施工前必须检查各管路的连接情况，在施工过程中要经常检查易动作接头。

4、严格按照措施执行探放水，必须在探水处安设闸阀确保安全，并按照措施储备要求的救灾物资。

5、施工期间时刻观察钻场透水预兆，发现有预兆时要停止钻进，上报上级决策，并组织人员撤离。

防灭火工岗位风险告知

1、注氮前未巡查注氮管路。

2、注氮后未关好注氮阀门。

3、不按规定及时注氮或注氮过多、过少，注氮浓度过低，未填写注氮相关记录。

4、矿井未设地面消防水池或水池水量不足，井下未设消防管路或管路铺设不符合规定。

5、井上、下未按规定设置消防材料库或消防材料库配备材料不足。

6、井下机电设备硐室、材料库、井底车场、使用带式输送机或者液力偶合器的巷道以及采掘工作面附近的巷道中，未配备灭火器材或数量不足。

7、井下工作人员不熟悉灭火器材的使用方法或存放地点。

8、井下发现自然发火征兆时，未停止作业、采取有效措施。防灭火工岗位风险管控措施

1、注氮前巡查注氮管路，确保管路连接可靠、不漏气。

2、注氮后立即关好注氮阀门，确保氮气不外露。

3、认真值班，接到要求注氮的指示后，按规定注氮，注氮时计算好注氮量，且注氮浓度不得低于97%，每小时记录注氮情况，包含制氮机运行情况、制氮浓度、制氮量等内容。

4、矿井必须设地面消防水池，水量不得低于200m³，井下消防管路系统应当铺设到采掘工作面，每隔100m设置支管和阀门，但在带式输送机巷道中应当每隔50m设置支管和阀门。

5、井上、下必须设置消防材料库。井上消防材料库应当设在井口附近，但不得设在井口房附近；井下消防材料库应当设在每一个生产水平的井底车场或者主要运输大巷中；消防材料库储存的消防器材和工具的品种和数量应当符合有关规定，并定期检查和更换，消防材料和工具不得挪作他用。

6、按要求配足消防器材，其数量、规格和存放地点，应当在灾害预防和处理计划中明确。

7、井下所有工作人员必须熟悉灭火器材的使用方法，并熟悉本职工作区域内灭火器材的存放地点。

8、当井下发现自然发火征兆时，必须停止作业立即采取有效措施处理。在发火征兆不能得到有效控制时，必须撤出人员，封闭威胁区域，进行封闭施工作业时，其他区域所有人员必须全部撤出。

防尘工岗位风险告知

1、作业前，未对周围环境进行检查。

2、防尘管路、设施安装不合格，防尘工作原理不熟悉。

3、干打眼、爆破不使用水炮泥、爆破或割煤后不及时洒水降尘、割煤期间不使用采掘机内外喷雾、不使用全断面净化水幕、巷道冲尘等综合防尘措施，无记录可查。

4、不安设隔爆设施或设施安设不合格、不定期检查隔爆设施。

5、支架喷雾、放煤口喷雾、转载喷雾设施未安设或未正常使用，喷雾雾化效果差。

6、供水胶管接头用铁丝连接。

7、巷道、电缆及电气设备有积尘，用水冲刷电气设备，冲尘时不佩戴绝缘手套、绝缘斜。

8、冲尘管路缺阀门或阀门不完好、不灵活。

9、净化水幕或捕尘网不覆盖全断面。

防尘工岗位风险管控措施

1、作业前，检查周围安全环境，当顶板支护失效、瓦斯浓度超限等情况时，先处理安全隐患后方可作业。

2、按要求正确标准安设防尘管路及相关设施，并熟知防尘设施工作原理。

3、要采用湿式打眼、爆破使用水炮泥、爆破或割煤后及时 洒水降尘、割煤期间使用采掘机内外喷雾、开启全断面净化水幕、巷道定期冲尘等综合防尘措施，并正规填写冲尘记录。

4、隔爆设施安设符合规定，定期检查隔爆设施，并填写相关记录，确保隔爆设施完好。

5、喷雾安设符合规定，且正常使用喷雾，确保喷雾雾化效果好。

6、供水胶管接头用匹配的U型专用卡子连接。

7、定期清理巷道、电缆及电气设备卫生，严禁用水冲刷电气设备，且冲尘时要佩戴绝缘手套、绝缘鞋。

8、冲尘管路按标准配备阀门，定期检查冲尘阀门确保完好可靠。

9、净化水幕和捕尘网要覆盖全断面。

测风工岗位风险告知

1、部分地点测风前未检测工作地点有害气体和氧气含量，造成人员中毒或窒息。

2、未检查携带的风表、秒表是否完好，风表、秒表故障无法进行测风或测量数据不准确。

3、对携带的仪器未能妥善保管，造成仪器仪表损坏无法准确测量风量。

4、选择风表规格不正确，测风时移动路线不正确、未关闭风表计数器、未将风表指针回零、未关闭秒表计数器、未将 秒表指针回零、风表刚开始运转时直接计数，风表前期运行不稳定、风表与秒表开停不一致、随意改变风表移动速度等造成测量数据不准确。

5、测风时风表离测风员身体、测风地点顶板、巷帮、底板、等太近，影响风速测量，数据不准确。

6、风表与风流方向不垂直，测量数据比实际值偏小。

7、在同一断面处测风少于3次，测量数据与实际值不接近。

8、未根据风表校正曲线的公式计算所测巷道的风速。

9、在无测风站的地点测风时，选择的巷道断面不规整。

测风工岗位风险管控措施

1、测风前先检测工作地点有害气体和氧气含量，有害气体超限或氧气过低时不得进行作业。

2、测风员对携带的风表、秒表各部位进行检查，保证零部件完整，各个部件按钮灵敏可靠，风表校正曲线吻合。

3、携带的仪器要妥善保护好，不准碰撞损坏、丢失和转借他人，风表要放入风表盒内保存、携带，避免碰撞，不能用嘴吹或用手拨动风表叶片，不得交给非测风人员管理。

4、根据所测地点的风速，选择合适的风表（微速风表0.3-0.5m/s，中速风表0.5-10m/s，高速风表10m/s以上）。测风时采用折线法（六线法）、四线法；测风开始前应关闭风表计数器、将风表指针回零、应关闭秒表计数器、将秒表指针回零、在风表运转30s后再开动计数器、在开停风表计 数器的同时，开停秒表、风表移动要平稳、匀速、不允许在测量过程中为了保证在1min内走完全程而改变风表移动速度。

5、测风时风表与四周一般应保持20cm以上的距离。

6、风表要与风流方向垂直（在倾斜井巷中更要注意），角度不得大于10°。

7、在同一断面处测风不得少于3次，每次结果误差不应超过5％，否则需要加测一次，直至满足要求[误差=（最大读数—最小读数）/最小读数]，取3次的平均值。

8、根据风表校正曲线的公式计算所测巷道的风速。

9、选择测风地点前后10m巷道断面应规整。

测尘工岗位风险告知

1、测尘时，仪器的采样口背向风流，造成数据测量不准，不采取降尘减尘措施造成煤尘超标。

2、采样时操作标准不规范，造成数据测量不准，不采取降尘减尘措施造成煤尘超标。

3、测尘开始时间选取不正确，造成数据测量不准，不采取降尘减尘措施造成煤尘超标。

4、未填写测尘台账，造成数据丢失。

5、使用后仪器、仪表未进行维护，造成仪器仪表锈蚀。

6、采样高度不正确，造成数据测量不准，不采取降尘减尘措施造成煤尘超标。

7、采掘进工作面选取的采样地点不正确，造成数据测量不准，不采取降尘减尘措施造成煤尘超标。

测尘工岗位风险管控措施

1、测尘时仪器的采样口必须迎向风流。

2、采样时首先调节好所需流量（一般15-30 L/min），并检查保证无漏气，然后取出准备好的滤膜夹，固定在采样器上。

3、对连续性采尘作业，应在生产达到正常状态5min后再进行采样；对于间断性采尘作业，应在工人作业时采样。

4、要及时将每次的测尘记录填入台账。

5、使用后的仪表仪器擦拭干净。

6、采样高度在人的呼吸带高度，一般为1.5m左右。

7、在机械化采煤工作面采样时，应在采煤机回风侧，距采煤机10-15m处进行，工作面多工序同时作业时，应在回风巷距工作面回风口10-15m处采用；在掘进工作面采样时，应在巷道未安设风筒的一侧距装煤岩、打眼或喷浆等地点4-5m外进行。主通风机司机岗位风险告知

1、风机对轮缺少防护罩，容易造成人身伤害事故。

2、风机未停稳就开始检修其旋转部位，容易造人员受伤事故；打扫卫生时戴手套，或用破布接近设备的旋转部位，容易造成人身伤害事故。

3、不采取防护措施，直接接触设备的高温部位，容易造成人员烫伤事故。

4、操作设备时不执行一人操作，一人监护制度，容易出现误操作，造成人身伤害事故。

5、操作高压电气设备不穿绝缘胶靴、戴绝缘手套或不站在绝缘台上，不停电或不戴绝缘手套打扫电气设备卫生，易造成人身触电事故。

6、在通风机房内私拉乱接电线，容易造成电气火灾事故；在通风机房内用电炉取暖，容易造成电气火灾事故。

7、私自进入风道，容易造成人身伤害事故。

主通风机司机岗位风险管控措施

1、预防措施：风机转动位置必须加装防护罩。

2、风机停止运转后，开关停电挂牌，方可对其旋转部位进行检修；严禁打扫卫生时戴手套接近设备的旋转部位。

3、严禁不采取防护措施，直接接触设备的高温部位。

4、操作时，严格执行监护制度。

5、操作高压电气设备时必须戴绝缘手套、穿绝缘靴或站在绝缘台上。打扫电气设备卫生时，必须停电或佩戴绝缘手套。

6、严禁在通风机房内撕拉乱接电线；严禁在通风机房内使用电炉。

7、不制定安全技术措施，严禁私自进入风道。

主排水泵工岗位风险告知

1、防护栅栏门及时管好，闲杂人员进入容易造成人员落水事故。

2、对运转中的水泵更换盘根，容易造成人员手部受伤事故。

3、水泵未停稳就开始检修其旋转部位，容易造成人员受伤事故。

4、水泵对轮缺少防护罩，容易造成人身伤害事故。

5、打扫卫生时，接近设备的旋转部位，容易造成人身伤害事故。

6、检修压力水管时，不卸压就拆卸，容易造成压力水喷射伤人。

7、带电检修水泵控制开关，易造成人员触电事故。

主排水泵工岗位风险管控措施

1、水泵工清完杂物后及时将门关好，把好关口。

2、水泵停止运转后，方可更换盘根。

3、水泵停止运转后，方可进行检修。

4、水泵对轮转动部位必须加装防护罩。

5、打扫卫生时水泵必须停止运转。

6、拆卸压力水管时，要先关闭闸阀，卸压后再检修。

锅炉工岗位风险告知

1、压力过高，安全阀失灵，造成爆炸。

2、锅炉缺水，造成锅炉损坏。

3、风压负压时，司机打开锅炉盖，火苗外窜伤人。

4、漏气伤人。

5、电气设备卫生差、电缆老化造成漏电伤人或电线短路。

锅炉工岗位风险管控措施

1、认真检查压力表，安全阀定期校验。

2、班中认真检查水位，发现不足，及时补水。

3、抽风机风量大于吹风机风量，始终保持负压。

4、加强维护、维修，发现漏气及时处理。

5、及时清理浮煤，保持电器卫生，检查电缆，发现老化及时更换。耙矸机司机危险源预知

1、活矸危石掉落伤人。

2、耙矸机滑移伤人、卸料槽断裂伤人、耙矸机翻倒伤人。

3、钢丝绳弹起、弹矸伤人。

4、矸石滚落或掉落伤人。

5、拉倒、撞倒支架伤人。

6、断绳甩绳伤人。

7、耙斗或钢丝绳伤人。

耙矸机司机危险源防范措施

1、使用专用工具，严格执行敲帮问顶制度。

2、上下山移动及固定耙矸机采用防滑措施、使用专用卡轨器、开机前耙矸机司机检查耙矸机固定情况。

3、耙斗运行范围内严禁有人、主副绳牵引速度控制均匀、每次放炮前将耙斗回收至卸料槽中。

4、倾角大于20°的巷道耙矸时，司机前方设好挡板；过渡槽上不准存矸；耙矸时耙斗不能装的太满。

5、严禁将耙矸机尾轮挂在支架上，必须使用专用固定楔；耙矸时必须使用照明。

6、开耙矸机时，严禁将两个手把同时按下；遇到大块矸石或耙斗受阻时严禁强行牵引耙斗；钢丝绳断股或断丝超限严重必须及时进行处理。

7、耙矸机停止作业时必须停电闭锁并及时卸下操作手把，开耙矸机必须由持有相关特殊工种操作证的人员操作。

高低压配电工岗位风险告知

1、没有及时使用吊挂警示牌造成误送电。

2、验电笔必须灵敏可靠。

3、用导线或其它裸露导体直接进行放电造成触电事故。

4、不执行验电放电制度造成触电事故。

5、误送电不跳电造成触电伤人。

6、开关整定值不符合要求造成过流烧损设备。

7、约时送电造成触电事故。

8、无“三大保护”，过流、过载或者过压造成设备损坏。

9、绝缘老化使用时造成触电。

10、误送电，造成伤人或损坏设备事故。

高低压配电工岗位风险管控措施

1、工作中高压配电工及时使用警示牌。

2、定期对验电笔进行检验。

3、必须用专用放电棒进行放电。

4、必须执行验电、放电制度。

5、检修设备前打好接地线。

6、开关整定值必须符合要求。

7、严格执行停送电制度。

8、保护必须齐全可靠。

9、检查绝缘用具必须有合格证。

10、一人操作，一人监护，按规程操作。

电瓶车司机岗位风险告知

1、电瓶车过弯道、道岔口、硐室口或发现行人不打警铃不减速，造成车辆掉道或撞伤人员事故。

2、电瓶车行驶中司机将身体部位伸出车外，易被巷道帮的设施、其他车辆装载物刮伤，或被甩出车外，造成伤亡事故。

3、电瓶车司机顶车时不连车或无人监护，造成车辆自溜伤人或撞上前方停放车辆形成车辆掉道事或撞伤行人。

4、电瓶车拉超长物料时使用软连接，由于惯性作用物料车向前滑动戳伤司机。

5、电瓶车停车时关闭红灯或照明灯，造成后放车辆追尾发生伤人事故。

6、电瓶车出现故障如照明灯不亮、制动装置失灵时开动电瓶车易发生撞伤行人，造成伤亡事故。

电瓶车司机岗位风险管控措施

1、电瓶车司机操作时保持注意力集中，过弯道、到岔口、硐室口或发现行人必须减速并打警铃示意。

2、电瓶车行驶过程中司机严禁将身体部位伸出车外。

3、认真检查油液管，时刻保持完好。

4、电瓶车运送超长物料时必须使用硬链接。

5、电瓶车停车时不得关闭照明灯和红灯。

6、电瓶车司机使用电瓶车前，必须检查电瓶车的完好性。

主提升机司机岗位风险告知

1、打扫卫生时，接近设备的旋转部位，容易造成人身伤害事故。

2、不停电打扫电气设备卫生，易造成人身触电事故。

3、擅自进入低压换相器室，易造成触电事故。

4、在提升机房内私拉乱接电线，容易造成电气火灾事故。

5、在绞车运行时接触钢丝绳，容易造成人身伤害事故。

6、在绞车运行时靠近滚筒，容易造成人身伤害事故。

7、盘形闸漏油严重，引起闸盘发热，制动力矩减小。

8、信号闭锁故障，引起绞车司机操作失误，造成提升事故。

9、操作不慎，注意力不集中，造成事故。

主提升机司机岗位风险管控措施

1、严禁在设备运转时打扫卫生。

2、打扫电气设备卫生时，必须停电。

3、严禁私自进入换相器室，接近带电设备。

4、严禁在提升机房内私拉乱接电线，消防器材齐全、有效。

5、绞车运行时严禁身体的任何部位接触钢丝绳。

6、绞车运行时严禁靠近滚筒。

7、加强检修、处理漏油。

8、及时维修。

9、主副升司机相互提醒，监护到位。

潜水泵工岗位风险告知

1、顶板活矸危石突然掉落，砸伤人员。

2、检修水泵时未停电，他人误操作，启动水泵，伤害人员。

3、未停电检修，电缆漏电，导致检修人员触电。

4、起吊水泵时，选用不合格起吊点，水泵滑落，砸伤安装人员。

5、起吊水泵时，拉倒链用力过猛，链条滑脱，卡住检修人员手指。

6、未停电、停运时清淤、检修，造成触电或把手吸入进水

口造成伤害。

7、在泵坑清淤时，底板湿滑，行走时打滑，造成摔伤或划伤。

8、拆除水泵、清理水泵吸水口杂物时未停电，导致作业人员触电发生人身事故。

潜水泵工岗位风险管控措施

1、开泵前首先进行“敲帮问顶”，找掉活矸危岩。

2、检修时，开关必须先停电闭锁、挂牌，按照操作程序进行检修，头手等身体各部位要远离水泵，手不要靠近吸水口或旋转部位，防止吸入或卷入。

3、检修时，停电闭锁挂牌；检修前要进行验电放电。

4、起吊水泵时，加固起吊点，安装人员站在上方侧，不将身体部位伸到可能被挤压到的地方。

5、起吊水泵时，吊装人员缓慢用力，均匀慢拉。

6、不可用手直接清淤，必须停泵，开关停电闭锁，挂牌后方可进行清淤工作；水泵进水口加护罩。

7、在泵坑行走时，扶稳巷帮或泵坑中单体等其它可靠物，小心行走。

8、拆除或清理水泵杂物时，先进行停电并闭锁挂牌。

信号把钩工及推车工岗位风险告知

1、提升车辆前未逐个检查连接环或钩头连接情况或矿车销子未插到底，不使用保险绳，易发生脱钩跑车事故，造成人员伤亡。

2、提升车辆前未检查道岔位置，易发生车辆拉掉道事故；车辆提升后未及时把道岔拨回原位的，下放到别处的车辆误入车场，造成掉道事故。

3、车辆驶过挡车杠后未及时关闭挡车杠或提升期间在车场内进行作业的，若发生车辆跑车易造成把钩工人身伤亡事故。

4、把钩人员把口不严，易发生人员进入斜巷，造成伤人事故。

5、超挂车辆，易发生钢丝绳断裂，造成跑车事故。

6、车辆未停稳就连车，易出现被车辆挤伤、撞伤，造成伤亡事故。

7、推车时站在道心及车辆两侧推车，易发生被后方车辆撞伤或车辆翻车时砸伤事故。

8、推车时后车与前车没有保持安全距离，易发生前方车辆发生掉道或突然停车，致使后方车辆撞伤前方人员。

9、提升车辆时跨越钢丝绳，易被弹起的钢丝绳弹伤或勒伤。

10、坡度超过7‰推车作业，易造成飞车撞伤前方人员。

信号把钩工及推车工岗位风险管控措施

1、斜巷下把钩人员提升车辆前，必须仔细检查矿车、钩头链接情况；矿车销子是否插到底部并闭锁，及保险绳的使用情况。

2、提升车辆前必须检查道岔位置；车辆提升过道岔后必须及时把道岔拨回原位。

3、车辆驶过挡车杠必须及时关闭挡车杠，并躲在安全硐室内，不得在车场内走动。

4、把钩人员必须做好把口工作，不允许非工作人员进入斜巷。

5、必须严格按照规定数量连车，不允许出现超挂现象。

6、推车工连车时必须待车辆停稳后才可连车。

7、推车工推车时必须站在车辆后方，不得站在道心内进行推车。

8、推车工推车时必须与前车保持一定的安全距离，前方推车工停车时必须与后方人员联系。

9、提升车辆时任何人严禁跨越钢丝绳。

10、坡度大于7‰的巷道不得使用人力推车。

岩巷支护工危险源预知

1、顶板、巷帮掉矸、顶板冒顶及伤人事故。

2、滑倒、绊倒伤人。

3、吊环掉落、前探梁、托盘、或锚索梁掉落伤人。

4、背木掉落伤人。

5、钢筋网挂伤人。

6、单体、点柱歪倒伤人。

7、风水管脱落伤人。

8、断钎伤人、钎子缠住衣服和手套伤人。

9、压风伤人。

10、使用手镐找活矸时，碰伤人。

11、锚杆机倒地伤人、回落伤手。

12、高空作业摔伤。

13、粉尘超标伤害人体健康。

岩巷支护工危险源防范措施

1、严格执行好敲帮问顶制度，及时处理掉危矸活石，敲帮问顶时使用好专用撬杠、戴好手套；保证退路畅通，严禁空顶作业，按规定数量和规格使用锚固剂和锚杆（锚索）；锚杆（锚索）预紧力必须合格。

2、注意力集中。

3、专用卡缆螺丝上紧、上前探梁时，上托盘或锚索梁时注意力必须集中，防止误捣伤人或脱落伤人。

4、使用专用背木，背木背实、背牢。

5、施工时精力集中，防止被帮部网片刮伤。

6、单体、点柱打好后，要系好防倒绳。

7、风水管、使用专用U型卡连接牢固。

8、打眼时，严禁人员站在气腿正后方。严禁扶钎人员戴手套扶钎，同时扶钎人员要挽好袖口。

9、严禁压风对人吹扫。

10、严禁采用大轮法找顶，找顶时严禁迎头进行其他作业。

11、打锚杆人员扶牢锚杆机，保证后路畅通；锚杆机回落时，严禁手扶气腿。

12、高空作业工作台必须搭设牢固；施工人员配戴保险带。

13、按规定采用湿式打眼。

锚杆支护工岗位风险告知

1、帮顶活矸危石、顶板、冒顶及伤人事故,伤害预知：帮顶活矸危石掉落伤人事故，敲帮问顶时活矸滑落伤手。

2、风、水管脱落伤人，钻杆折断伤人，钎子缠住衣服和手套伤人。

3、锚杆机歪倒伤人或甩人，倒地伤人，回落伤手。

4、高空作业摔伤。

5、托盘、或锚索梁掉落伤人。

6、使用手镐找活矸时，碰伤人。

锚杆支护工岗位风险管控措施

1、开工前、施工中严格执行“敲帮问顶”制度。按规定数量和规格使用锚固剂和锚索；锚索预紧力必须合格；支护前及施工过程中要及时找净活矸危石，同时使用好护帮网；敲帮问顶时，戴好防护手套。及时进行临时支护，保证后路畅通，严禁空顶作业。

2、风水管接头必须用专用销子固定牢；打眼时气腿推力不能过大，开钻时操纵阀必须开到轻运转位置；及时进行临时支护，保证后路畅通，严禁空顶作业；风水管、使用专用U型卡连接牢固；打眼时，严禁人员站在气腿正后方；严禁扶钎人员戴手套扶钎，同时扶钎人员要挽好袖口。

3、锚杆机支腿必须固定牢；锚杆机必须扶稳；注锚索时搅拌时间不能超过规定；打锚杆人员扶牢锚杆机，保证后路畅通；锚杆机回落时，严禁手扶气腿。

4、高空作业工作台必须搭设牢固；施工人员配戴保险带。

5、上托盘或锚索梁时注意力必须集中且执行好手口示意。

6、严禁采用大轮法找顶，找顶时严禁迎头进行其他作业。

掘进机司机岗位风险告知

1、支护状况不良，顶板危岩活矸掉落伤人。

2、综掘机不完好运行，造成伤人、损坏设备。

3、检修时在截割臂和转载桥前方或下方有人，误操作造成

伤人事故。

4、掘进机前后照明不完好作业，视线不良，机械运行伤人。

5、操作按钮、操作阀不完好，造成、误操作漏电伤人事故。

6、综掘机区域内未撤人，作业区域人员受到伤害。

7、掘进机掘进时未使用内外喷雾，掘进机割煤时内外喷雾压力达不到要求及每个截割头有3个及以上内、外喷雾头失效强行生产的，降尘效果差，煤尘积聚飞扬，造成煤尘爆炸。

8、开机未发出信号，信号发送不及时，未告知，伤害临近的作业人员。

9、顶帮有危岩、活石未及时摘除导致危岩、活石掉落伤人。

掘进机司机岗位风险管控措施

1、开机前检查施工地点附近的支护情况。

2、定期检查掘进机运行状况，发现异常及时维修。

3、截割臂及转载桥需要检修时要使用点柱或架子支撑，并将掘进机停机闭锁。

4、发现掘进机照明不完好时，应及时更换，运行时设专人观察。

5、发现操作按钮、操作阀不完好时，严禁开机，应及时更换。

6、掘进机开机前掘进机司机及班组长要清点工作面人员，保证人员撤离工作面。

7、严格按照掘进机操作规定开设喷雾，定期检查喷雾喷头

完好情况，司机在开机前应试验喷雾的完好情况，不完好时及时更换。

8、开机前必须发出信号，司机在开机前应提前通知临近作业人员。

风险点分析及管控措施 篇2

1.1 风险点一:

站用电系统380V低压空气开关一般配置瞬时、长延时、短延时保护, 特性多为反时限, 站用变高压侧保护为定时限保护, 两者之间不能实现级差配合。

1.1.1 风险分析

当变低380V侧发生各类型故障, 站用变过流和低压零序保护均能感受到故障量, 且感受的故障量的大小均大于等于站用电进线开关保护所感受的, 导致站用变过流Ⅱ和低压零序保护越级动作, 站用变跳闸。

以站用电额定容量S=400k VA, 额定电流为23.1A/577.4A, 短路电压百分比Ud=4%, 接线方式为△/Yo-11, 不考虑系统阻抗和电缆阻抗。

1.1.2 管控措施

站用电智能型进线监控模块扩展定时限过流保护、定时限零序过流保护;对于传统型的站用交流系统, 加装过流和零序保护 (继电器) , 该保护定值应与站用变过流II段和站用变低压零序保护配合, 使380V侧故障严格、有效地控制在站用电进线开关, 杜绝站用变越级跳闸和380V单一故障, 全站交流系统失压。

1.2 风险点二:

站用电380V各级空气开关设置不合理

1.2.1 风险分析

站用电380V各级空气开关设置不合理, 不能有选择性地隔离故障。上级保护越级动作, 造成停电范围的扩大。

1.2.2 管控措施

因时间级差所限, 不考虑分支馈线开关以后的第三、第四级的配合关系, 失配点设在第三级, 第三级的灵敏度应大于分支馈线开关, 跳闸时间整定为零秒。 (考虑到第四级开关带用电设备, 是故障多发点, 而从变低到第四级开关之前, 故障发生几率低, 因此另一种方案是将第二级、第三级开关的跳闸时间都设为0.3秒, 第四级设为0秒。)

1.3 风险点三:

站用变高低压侧保护配置差异存在的整定风险

1.3.1 风险分析

(1) 低压侧过流只投了一段, 按照与变高过流二段进行配合。

当故障电流值处于高压侧过流三段定值与过流二段定值之间时, 低压侧保护都不动作, 高压侧过流三段动作, 造成越级跳闸。

(2) 高压侧只有一带延时过流段, 低压侧配合。

高压侧带延时的过流段一般按保变低有灵敏度整定, 时间取0.9秒。变低过流保护可取一段, 与高压侧按配合系数1.1整定, 时间取0.6秒。但如果高压侧因受CT变比限制造成定值过大, 变低过流保护按照与其配合造成躲不过消防水泵启动电流, 或者对变低故障灵敏度不足等情况。

1.3.2 管控措施

(1) 对于低压侧外加的保护只有一段的, 可以把变低进线总开关本身自带的一段短延时保护也投入;至于变低总开关自带保护、外加的保护与变高哪个过流段配合整定, 需要视乎两个保护的技术特性综合考虑决定。

(2) 对于IP-03此类微机型装置具有两段过流保护的, 都投入, 分别与高压侧过流二、三段配合整定。

(3) 当高压侧只有一段延时过流, 此时变低过流定值应综合考虑三点: (1) 与变高定值配合; (2) 躲消防水泵; (3) 对变低故障有灵敏度。尽可能三者均满足。如果一个过流段无法满足三者, 可考虑设置两个过流段。高定值、短延时的过流段按切除短路故障整定, 低定值、长延时的过流段按躲消防水泵、负荷电流整定。

2 站用系统零序保护配合存在风险与管控措施

2.1 风险点一:

站用电检测模块的零序保护不能真正反应实际电流的风险

2.1.1 风险分析

网内变电站站用变低压侧中性点一般都装设零序CT, 其二次电流回路接入站用变高压侧保护装置, 作为低压侧发生接地故障的后备保护。但近年来在低压配电柜加装的零序保护模块, 模块检测剩余电流IA+IB+IC+IN, 即漏电保护原理, 这种接线方式存在问题如图2所示, 图1给出了正确的接线方式。

由图1可知, 该接线方式既反映接地故障时的故障电流, 也反映相线-零线 (N线) 短路时的故障电流。正常时流过CT的电流是三相不平衡电流, 因此在整定上需要躲开最大三相不平衡电流。下面分析错误接线方式下, 发生单相接地故障时的零序电流分布情况。

带两个站用变压器的站用电系统结构图可等效为图3所示。如图3所示, 当#1站用变的出线发生接地时, 由于中性线N两点接地, 接地电流I0会产生分流, 这样流过#1站用变的中性点零序CT的电流将不是接地电流, 而是I01, 变小了。与此同时, #2站用变的中性点零序CT也会有电流流过, 大小为I02。因此, 若按上图接线方式, 会出现两台站用变都跳闸, 或都不跳闸的情况。

2.1.2 管控措施

将零序保护模块接线改接, 使其检测三相电流的矢量和, 即零序电流3I0=IA+IB+IC。该接线方式反映接地故障、相线对零线短路, 正常时流过接地电流检测回路的电流是三相不平衡电流。

2.2 风险点二:

站用变过流保护和变低零序保护动作后均不闭锁380V备自投, 带故障备投至另一台站用变, 造成两台站用变失压, 扩大事故范围。

2.2.1 风险分析

站用变低压零序保护动作后不闭锁380V备自投, 当380V单一接地故障时, 因老站的站用电进线开关未配置零序保护 (或漏电保护) , 站用变低压零序保护动作, 跳站用变开关, 因不闭锁380V备自投, 380V备自投动作, 将故障引入另一台站用变, 造成两台站用变跳闸, 全站交流系统失压。

2.2.2 管控措施

站用电智能型进线监控模块升级零序保护功能, 站用电进线零序保护动作闭锁380V备自投。

2.2.3 案例分析

2012年110k V某变电站发生馈线支路ABC相间短路, 馈线开关不跳闸, 站用交流进线开关不跳闸, 站变过流保护越级动作, 不闭锁380V备自投动作切换, 造成全站站用交流电源失电。

事故原因:

(1) 开关在ABC相间短路故障后热磁保护动作曲线与站变保护没有配合, 无法及时隔离故障;

(2) 站变过流保护越级动作跳闸后, 380V备自投切换扩大了事故范围。

2.3 风险点三:站用变高压零序和低压零序保护缺失。

2.3.1 风险分析

某些站没有站用变变高压零序CT和低压零序CT以及相关二次电缆, 如380V侧发生接地故障, 存在站用变过流II段保护动作的风险。

2.3.2 管控措施

增加使站用变具备高压零序保护和低压零序保护功能。

2.4 风险点四:配电屏零序电流保护继电器设计存在风险

2.4.1 风险分析

配电屏零序电流保护继电器工作电源采用其自身馈线交流电源, 当工作电源刚好与接地故障相同相时, 接地故障发生会使交流电压会降低, 从而影响到零序继电器的动作, 甚至拒动。

2.4.2 风险分析

将配电屏零序电流保护继电器工作电源改为采用直流电源。

3 站用系统设计与消防水泵启动配合存在风险与管控措施

3.1 风险点一:站用变容量偏小

3.1.1 风险分析

消防水泵一般采用异步电动机, 其起动电流一般为7~8倍额定电流, 且起动时间较长。如消防水泵电机功率与站用变容量不匹配, 站用变过流II段 (按躲开站用变最大负荷电流整定) 无法从定值或时间上躲过消防水泵启动电流。在对做主变水喷雾或发生火灾, 消防水泵启动时, 存在站用变开关跳闸的风险。

按《南方电网10k V~110k V系统继电保护整定计算规程》, 站用变过流II段最大只能整定2.1 Ie1, 上下级配合系数取1.1, 站用电过流保护最大1.9Ie1;消防水泵启动电流10Ie2计算 (取7 Ie2, 可靠系数取1.5) , 粗略计算, 站用变容量与水泵主电机功率比≤10/1.9=5.3时, 过流II段定值均不能躲过消防水泵启动电流。

3.1.2 管控措施

在变电站的设计阶段, 应充分考虑像消防水泵异步电动机此类用电设备的特殊性, 尽量选择容量较大的站用变, 以满足站用电整体负荷水平要求。若变电站内存在多台消防水泵, 则在其自动启动回路的设计上和使用消防水泵时应尽量避免同时启动多台消防水泵。两台消防水泵启动的相隔时间不宜低于30秒, 以避免造成启动电流过大导致站用变过流保护跳闸。

3.1.3 案例分析

2013年某站#2主变检修停电, 运行人员对#2主变消防喷水设备进行喷水检查。当运行人员启动消防泵后, #2站用变变高开关ST1随即跳闸, 大约13秒后, #1站用变变高开关ST1也跳闸。

消防水泵接入两路交流工作电源, 两路工作电源分别引自#1站用变和#2站用变。两路工作电源通过自动切换装置进行自动切换, 当自动切换装置切在“自动”位置时, 若一路工作电源失去, 自动装置经延时后会自动切换至另一路工作电源;当自动切换装置切在“手工”位置时, 则固定由选定的一路电源供电, 失电后不能实现自动切换。

事件发生当天, 该站消防水泵双电源自动切换装置切在“自动”位置, 选择由第二路工作电源供电 (来自#2站用变) 。该消防水泵为三相异步电动机, 额定功率为110k W, 额定电流为166A。异步电动机因其电气特性, 启动阶段的电流会大于额定电流, 一般可达额定电流的2至7倍, 启动持续时间约为5至20秒。该站站站用变容量为315k VA, 低压侧额定电流为455A, 消防水泵启动电流按4倍考虑, 足以达到站用变额定电流的1.47倍 (即变高过流II段定值) 。

该站#1、2站站用变保护装置保护报告记录下的故障电流为0.04A, 折算至低压侧一次值为660A, 约为消防水泵额定电流为4倍, 符合其启动电流特点。#2站用变跳闸后, 消防水泵第二路电源失压, 双电源自动切换装置经约6秒 (整定为2.4秒, 但实际约为6秒) , 自动切换至第一路电源 (由#1站用变供) , 消防水泵再次启动, 启动电流达到#1站用变变高过流II段定值后, 经600ms延时, #1站用变变高开关跳闸。

3.2 风险点二:

消防水泵启动造成过流保护动作风险分析与管控措施

3.2.1 风险分析

按照规程规定, 站用变变高延时段过流保护按照躲站用变额定负荷电流整定, 并对站用变低压侧故障有不小于1.5的灵敏系数, 定值整定未考虑消防水泵启动的影响, 会造成消防水泵启动时, 过流保护动作跳闸。

3.2.2 管控措施

(1) 变电站运行人员人工手动启动消防水泵试验之前, 须将消防水泵电源切换把手置“手动”位置, 避免造成两台站用变相继跳闸。

(2) 优化整定方案:过流Ⅱ保护:可靠躲消防水泵启动电流;保380母线灵敏系数不小于2;0.9秒跳站用变。过流Ⅲ保护:躲最大负荷电流整定 (不考虑消防水泵启动电流) ;30秒跳站用变。

参考文献

[1]郭亚昌, 王洪峰, 苗梅.数字化变电站一体化站用电源解决方案[J].山西电力, 2010 (01) .

风险点分析及管控措施 篇3

【摘要】临床检验实验教学中，学生、带课老师、实验室管理人员均面临着一定的安全风险，这些安全风险主要来自于检验样本、生化试剂、人员操作、仪器设备、水电辅助设施等。为了保证实验教学中师生的人身安全，需要充分的认识到这些安全风险的存在，并积极采取相应的管理防范措施。本文结合作者自身的教学实践，探讨和研究临床检验实验教学中存在的安全风险和相应的管理措施。

【关键词】检验教学 实验教学 安全风险 管理

【中图分类号】G64 【文献标识码】A 【文章编号】2095-3089（2015）09-0249-01

临床检验实验教学主要在医学院的实验室中，或是在医院的检验科中开展，学生、教师在教学环节中可能接触到大量的病人样本、生物试剂、化学试剂、病原微生物，同时还要操作使用临床检验仪器，间接的接触到一些水电辅助设施，在这些环节中，稍有不慎，极有可能发生安全事故。所以，在临床检验实验教学中，我们必须充分的认识到安全风险的存在。

总体来说，在临床检验实验教学中，安全风险主要来源于以下几个方面：

1.检验样本。

检验样本主要来自于病人的血液、尿液、体液、粪便等，其中有可能含有细菌、病毒等病原微生物，例如一些血源性传染病：乙型肝炎（HBV）、丙型肝炎（HCV）、艾滋病（AIDS）等，若人员操作不当，无意中沾染了这些样本，极有可能造成意外感染，给人身造成伤害。

2.生化试剂。

临床检验实验中所需要用到的生化试剂同样会带来安全风险。一些酸碱性气体、液体对人的呼吸系统和眼有强烈的刺激。苯类、醛类物质对人体的呼吸道、皮肤、神经系统均有一定伤害，长期接触还有可能致癌，某些生物制剂还带有极大的毒性，若参加实验人员不加注意，这些生化试剂同样会带来人身伤害。

3.人员操作。

临床检验仪器是往往是机电、计算机、机械、光学等系统集成于一体的设备，各系统之间有水电气的输送，有机械运转，有激光、红外线、紫外线等各种光线的传送，若参加实验的学生操作不当，除了给机器造成损害之外，其中的机械部件、高能光束、高压电流等还有可能对人身造成伤害。

4.水电辅助设施。

临床检验仪器除了主机之外，往往还连接着其他一些辅助设备，比如纯水供应、不间断电源、恒温装置等，这些装置往往都带有高压电、高热、低温、蒸汽等危险因素，若参加实验的同学不加注意接触到这些辅助设施，或是进行不当操作，也有可能造成人身意外伤害。

针对以上安全风险，带课教师、实验室管理人员必须采取严格的管理措施，才能保证参与实验的学生的人身安全，总体来说，要注意以下几点：

1.充分说明各项安全风险。

在学生参与临床检验实验教学之前，带课教师必须专门向学生说明实验中存在的各项安全风险，使学生做到人人心里有数，提高防范意识。同时，还要将实验室的相关管理规定向学生充分说明，督促学生在实验室内的一切活动要按照规定进行，服从管理。

2.严格要求并督促学生做好个人防护。

在参加实验的时候，要严格要求学生穿着专用实验服参加实验。接触样本的时候，要戴上一次性乳胶手套，不得直接用裸露皮肤接触，必要的时候带上口罩及帽子。不得在实验操作过程中进食、饮水，实验结束后，用专用的消毒洗手液清洗手部。

3.严格管理试剂使用。

检验仪器所使用的试剂多种多样，有的试剂具有一定毒性，还有的试剂具有精麻药品的特性，一旦流出实验室，对周边人群、对社会都会有一定的危害。带课教师在实验中，必须严格监管学生的试剂使用，对特殊试剂要以使用多少配发多少，用后上缴收回的原则，做好详细的领用、使用记录，严格管控。在实验中，要严格要求学生按照要求做好个人防护，避免某些检验试剂对学生人身造成伤害。

4.严格按照仪器操作规程操作检验仪器。

现代的检验仪器都是高精密仪器，对人员操作有着严格要求。学生在开始实验前，带课教师必须将仪器操作规程向学生做详细说明，并监督学生在实验过程中严格遵守，不得随意触碰、启停设备上的开关、按键，不得随意打开设备上的盖子、外壳、防护罩，不得随意修改控制软件的相关设置、参数，不得随意拔插、连接设备上的线缆、管路、接头等。这些违规操作除了会对检验仪器造成不可挽回的损坏之外，还有可能对实验人员的人身安全带来危害。

5.严格按照生物安全防护规范和感染管理相关规定进行实验操作。

对于可疑危险样品的开盖、移液等操作，必须在生物安全柜中进行。一次性采血針在使用后要放入专门的回收容器之中，完成实验后剩余的样品要按照规定进行无害化处理，不得随意丢弃。实验台的桌面在实验完成后要清理干净，相关器材、试剂放入指定位置，对于有可能被污染的区域，要进行清洗消毒作业。

总而言之，为了避免临床检验实验教学中的安全风险，需要从两个方面着手：参与实验的学生主体要充分意识到安全风险的存在，具备安全防护意识；带课教师要有高度的责任心和危机意识，充分做好安全教育、安全管理、安全监督。只有这两方面同时得到重视并落实，才能在实验中最大限度的避免安全风险，保证实验安全。

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风险点分析及管控措施 篇4

总分包合同的涉税风险分析

笔者通过对全国建筑业的调研分析，发现建筑业总分包合同中主要有以下涉税风险。

(一)总分包间差额抵扣营业税的风险

在建筑业总分包间差额抵扣营业税的风险主要体现以下几方面：

1.建筑工程的转包不可以差额抵扣营业税。《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》(以下简称《管理办法》)第十三条规定：“禁止将承包的工程进行转包。不履行合同约定，将其承包的全部工程发包给他人或者将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别发包给他人的，属于转包行为。”《营业税暂行条例》第五条第(三)项规定：“纳税人将建筑工程分包给其他单位的，以其取得的全部价款和价外费用扣除其支付给其他单位的分包款后的余额为营业额。”基于以上规定，在建筑工程总分包之间，如果总承包方把工程转包给建筑企业，则总承包方必须全额缴纳营业税，而不能差额抵扣营业税。

2.总承包人把建筑工程分包给个人或没有建筑资质的公司，不可以差额抵扣营业税。《建筑法》第二十九条规定：“建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位;禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。”同时，《管理办法》第八条规定：“严禁个人承揽分包工程业务。”第十四条第(一)规定：“分包工程发包人将专业工程或者劳务作业分包给不具备相应资质条件的分包工程承包人的是违法分包。”根据以上政策法律规定，如果总承包人将建筑工程分包给个人或没有建筑资质的公司，必须全额缴纳营业税，而不可以差额抵扣营业税。

3.安装工程、装修工程、修缮工程和其他工程的总分包之间不可以差额抵扣营业税。《营业税暂行条例》第五条第(三)项规定：“纳税人将建筑工程分包给其他单位的，以其取得的全部价款和价外费用扣除其支付给其他单位的分包款后的余额为营业额。”基于此规定，总分包之间差额抵扣营业税，只限于建筑工程。根据国家税务总局关于印发《营业税税目注释》(试行稿)的通知(国税发[1993]第149号)第二条的规定，所谓建筑工程是指新建、改建、扩建各种建筑物、构筑物的工程作业，包括与建筑物相连的各种设备或支柱、操作平台的安装或装设工程作业，以及各种窑炉和金属结构工程作业在内。因此，如果安装工程、装修工程、修缮工程和其他工程的总承包方把其中的部分安装工程、装修工程、修缮工程和其他工程分包给其他人(无论是个人还是公司)，都不能享受差额抵扣营业税的税收待遇。

4.总包人没有履行抵扣营业税的法定申报程序，不可以差额抵扣营业税。为了抵扣营业

税，总承包人必须履行一定的法定申报程序。主要符合以下申报程序：分包人必须向总包人开具建安发票，而且总承包人必须向建筑劳务所在地地税局提供分包人开具的建筑业发票和税收缴款书复印件;有的地方税务机关要求分包额除以总包额小于50%。《建筑法》第二十九条第二款规定：“施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。”基于此规定，一个建筑工程的主体工程在总工程中一定超过50%，有的地方税务局在审查总分包时，如果总包只做工程的一小部分，则认定为总包发生转包行为，不可以差额抵扣营业税。

(二)总分包之间的配合费和违约金存在的税收风险

总分包之间的配合费和违约金存在的税收风险主要体现在：总包向分包收取的配合费和违约金以及分包向总包收取的违约金是否要缴纳营业税。主要有以下几种情况：

1.总包向分包收取配合费用是否要缴纳营业税。在实践中，总包为了促使分包方按照总包的要求及时按质按时完成工程，必须到分包所负责的工程现场进行指导、监督和管理服务，从而需要向分包方收取一定的配合费用或者管理费用，在总包与分包人结算工程款时进行扣除。对总包向分包收取的配合费用到底要不要申报缴纳营业税?如果要申报缴纳营业税，是按建造业3%申报还是按照非建筑业5%申报呢?

《营业税暂行条例》第一条规定：“在中华人民共和国境内提供本条例规定的劳务、转让无形资产或者销售不动产的单位和个人，为营业税的纳税人，应当依照本条例缴纳营业税。”《营业税暂行条例实施细则》第三条规定：“条例第一条所称提供条例规定的劳务、转让无形资产或者销售不动产，是指有偿提供条例规定的劳务、有偿转让无形资产或者有偿转让不动产所有权的行为。”基于此规定，总包向分包指导、监督和管理服务而收取的配合费用实质上是“好处费”，必须申报缴纳营业税。由于总包是接受分包的建筑劳务，即：总包是劳务的接受方，总包向分包收取或在与分包工程结算时扣下的配合费用不是“价外费用。”因此，总包向分包收取的配合费用应该按照5%申报缴纳营业税。

2.总包向分包收取的违约金或分包向总包收取的违约金是否要缴纳营业税。为了规范和约束总分包之间的权利和义务，总分包合同往往有违约金条款。这种违约金要不要申报缴纳营业税，要从两方面来分析：

第一，因分包方没有按照安全作业的规范要求进行施工，总包必须向分包方收取安全作业违约金，不需要申报缴纳营业税，也不需要向分包人开具发票。根据《营业税暂行条例》和《实施细则》的规定，营业税的纳税义务人是劳务提供方而不是劳务的接受方。在总分合同之间，总包是建筑劳务的接受方，分包是建筑劳务的提供方，因此，总包必须向分包方收取安全作业违约金，不需要申报缴纳营业税。为什么不需要向分包开发票呢?因为，总包收取分包人的违约金不申报缴纳营业税，根据《发票管理办法》的规定，不需要开发票。只要总包给分包开具关于收取违约金的收据即可。

第二，因总包违约，分包向总包收取的违约金要申报缴纳营业税。按照财政部、国家税

务总局《关于营业税若干政策问题的通知》(财税[2003]16号)文件的规定，单位和个人提供应税劳务、转让无形资产和销售不动产时，因受让方违约而从受让方取得的赔偿金收入，应并入营业额中征收营业税。

《营业税暂行条例》第五条规定：“纳税人的营业额为纳税人提供应税劳务、转让无形资产或者销售不动产收取的全部价款和价外费用。”《实施细则》第十三条规定：“条例第五条所称价外费用，包括收取的手续费、补贴、基金、集资费、返还利润、奖励费、违约金、滞纳金、延期付款利息、赔偿金、代收款项、代垫款项、罚息及其他各种性质的价外收费。”基于此规定，分包人向总包收取的违约金是分包人向总包结算工程款时，收取工程款的价外费用，需要申报缴纳营业税，并向总包开具建筑业的发票。分包人可以在企业所得税前扣除支付给总包的违约金。

(三)总分包之间材料领用的税务风险

为了节约成本，保证工程质量，总包在包工包料的情况下，工程中的主要建筑材料或主体建材都是由总包统一购买，辅料由分包方自己采购。在这种情况下，总分包签定的总分包合同中，合同中会确定总包发给分包方使用的主要建筑材料的数量、型号和种类，在与分包进行工程结算时，总包会在工程款中扣下总包发给分包使用或分包领用的建筑材料款。总分包之间的材料领用的税务风险主要体现为：分包人从总包人领用的建筑材料是由总包采购的，并且含在总分包合同中和总包与分包的工程结算价中，分包方没有按照结算价给总包开具建筑业发票而是只针对劳务部分给总包开具建安发票，结果少申报应缴纳的营业税，构成漏税的风险。

(四)总包方代替分包方扣缴营业税的税收风险

自2009年1月1日开始实施的《营业税暂行条例》，已经取消了总包是分包人营业税扣缴义务人的规定。也就是说，总分包之间在平常的业务过程中，往往会出现两种情况：一种情况是总包代替分包人扣缴营业税;另一种情况是分包人自己作为独立的营业税纳税人，向总包开具建安发票，让总包进行营业税的抵扣。

总包方代替分包方扣缴营业税的税收风险主要体现在，总包已经代分包人扣缴了营业税，总包给分包人结算工程款时，总包还向分包人索取建安发票，结果使分包人多缴纳了营业税，或者说分包人对分包额重复缴纳营业税。

总分包合同的涉税风险管控策略

通过以上总分包合同的涉税分析，提出以下税务风险管控策略：

(一)掌握建筑业总分包合同差额抵扣营业税的条件

建筑业总分包差额抵扣营业税应同时具备以下6方面的条件：

(1)总承包人必须是查账征税的企业。即实行核定定率征收的总包人发生的分包业务不能差额抵扣营业税。(2)分包人必须向总包人开具建安发票，而且总承包人必须向建筑劳务所在地地税局提供分包人开具的建筑业发票和税收缴款书复印件。(3)分包人必须是具有建

筑资质的建筑企业，而不是个人。即总包把建筑工程分包给个人或者是没有建筑资质的建筑公司，不能抵扣营业税。(4)总承包人必须持总分包合同到工程所在地的地税局进行备案登记，并且必须向工程所在地的地税局进行建筑工程项目登记，申报纳税。(5)建筑工程的主体工程在总工程中一定超过50%。否则，总承包方转包工程必须全额缴纳营业税，不能差额抵扣营业税。(6)差额抵扣营业税只限于建筑工程。即安装工程、装修工程修缮工程和其他工程的总分包之间不可以差额抵扣营业税。

如果建筑总分包之间没有同时具备以上六大条件，则总承包方将面临不能享受差额抵扣营业税的税收风险。

(二)总分包合同中必须明确载明相关事项

总分包合同中必须明确载明以下事项：(1)总分包之间的违约责任，特别是总包违约，总包向分包支付违约金时，分包必须向总包开具建安发票。(2)总包向分包收取的配合费用，必须向分包方开非建筑业的劳务发票。(3)如果总包统一采购建筑材料，分包从总包领用建筑材料的情况，不能把分包从总包领用的建筑材料写在分包合同中。

(三)总包对分包领用建筑材料进行监督

为了防止分包方将从总包方领用的建筑材料用于销售变现，然后用变现的现金去购买劣质建筑材料，从中赚取差价，总包必须对分包方从总包方领取的建筑材料，进行定期的监督使用，例如，派人到工地上去及时监督分包方把从总包领取的建造材料及时、足量用于本工程建设。

(四)总包方代替分包方扣缴营业税的税收风险管控

安全风险点及防范措施 篇5

根据7月26日处、部领导在******召开安全工作座谈会的精神，按照***在会上提出的对安全工作风险点的具体要求、安全工作风险点的制控、安全工作风险点的防控体系、安全工作风险点的管理系统、安全工作风险点的源头解决方案，为建设*********创造良好的环境，持之以恒、持续加大力度的抓好安全工作，针对每个风险点制定出了相应的防范措施和解决措施，再细化、规范岗位责任制和安全管理制度的制定，安全风险点防范措施的制定是强化员工对安全管理制度的实施红线，安全风险点及防范措施要落实到各岗位、全体员工，并和全体员工签订安全风险点及防范措施责任书，如有违反将按照*安全1号文件和队安全管理制度进行处理。各岗位安全风险点与防范措施具体如下：

队长安全风险点的防范措施的落实

1、团队建设与协调能力：班子的凝聚力、干群关系。

防范措施：团结、合作才能共赢，一个班子、一个单位就是一个团队，只有强有力团结的班子，才能有强大的执行力，打造一个执行力强的团队、优秀的团队，才能使上级领导的政策、精神要求达到横向到边、纵向到底。

解决风险措施：加强班子在思想、认识、信息、感情方面的沟通交流，做到相互信任、相互尊重，互相支持、互相配合、互相补台，要做到分工明确，各负其责，增强团队的凝聚，形成工作的合力；要关心爱护职工，把重心放在员工思想建设上，将阳光文化、阳光心态、阳光工作、感恩社会、感恩企业之心灌输到职工的工作和生活中，使员工发挥爱岗敬业精神，尽职尽责做好本职工作。

（2）责任风险点的落实：安全工作风险点的制控，风险点的防控体系、风险点的管理系统、风险点的源头解决。

防范措施：全面负责风险点的防范措施的实施，为创建本质安全服务型车队，落实安全工作风险点的制控，风险点的防控体系、风险点的管理系统、风险点的源头解决方案的四大管理体系，全面落实全队35个安全风险点的防范与解决，安全风险点的防范与解决要做到分工明确、责任到人，自上而下的层次控制管理制度及应急预案的应急处置，以环环相扣，不留死角，做到每一个员工从本职工作岗位查找可能发生的责任风险点，落实全员自我安全风险点的防范措施，从

而形成自下而上风险点防范措施的解决方案，将******打造成本质预防、本质安全的******型车队。

安全副队长风险点及防范措施

加强对司机安全风险点14条、乘务员安全风险点6条、修理工安全风险点2条、安全员风险点1条、门卫安全风险点1条，24个安全风险点的监控管理。

防范措施：全面落实**********对******的要求，加强员工思想教育提升安全服务素质、工作态度，以“安全责任重于泰山、关爱乘客从我做起”的理念，通过安全培训、学习、安全例会强化员工安全服务的思想意识和对*****发展的认识，使他们认识到安全服务的提高，*****的发展战略关系到企业的发展和切身利益，在各自的工作岗位上要以安全风险点为红线，做到自觉化、主动化、习惯化，以思想上重视安全、注重安全、优质服务的重要，做到爱岗敬业，尽职尽责的做好本职工作。

解决风险措施：为落实安全工作风险点的制控、安全工作风险点的防控、安全工作风险点的管理、安全工作风险点的源头解决方案，持之以恒、加大力度抓好安全工作，针对二十四个安全风险点，要做到层次责任风险点的督促检查。要按照各自岗位自查安全风险点的源头，并制定防范和解决措施，使安全风险点的防范措施落实到每一个员工，形成全员控制、全员防控、全员管理的源头解决。

生产副队长安全风险点及防范措施

1、生产车辆调度的风险点3条、司机安全风险点14条、乘务员安全风险点6条、修理工安全风险点2条、保管员安全风险点3条，28条安全风险点。

防范风险措施：要随时掌握了解司乘人员的情绪变化，督导调度合理安排，防止因情绪不稳驾车、上岗。

解决风险措施：经常和司乘人员进行思想沟通，了解司乘人员的身体、家庭、工作情况，对有思想情绪的司乘人员要及时和本人座谈，了解产生的原因，帮助解开心结，以畅快的心情驾车、上岗。

2、车辆修理的风险：对车检查出的问题，司机反映的车辆问题未及时维修和处理。

防范措施：对每月车检和互检、季检查出的各类车辆问题、其它影响生产问题，对因不能及时维修的车辆或等待更换配件，要按照要求安排调度停车限时维修，对所维修的车辆要保证质量，不能让车带故障运行。

解决风险措施：在维修底盘和更换论、轴时要做好支撑点的牢固性，以防止维修人员自身受到伤害，对维修时所需用于清洗的柴汽油要做到远离烟、火，防止发生火灾。对下发整改通知单的维修车辆，要将维修结果及时填入整改回执，确保车辆状况的完好。

3、配件材料的风险：购进配件、油材料的质量和管理。防范风险措施：在修理所需的配件领进时要核对型号和配件是否

存在质量问题，再进行更换，要督促保管对领用的油材料库存要妥善保管。

解决风险措施：严格购入配件质量的验收，防止不合格的配件购入，以免造成机械及其它事故和经济损失。

4、维修设备的风险：车辆维修设备，因使用年久，造成漏电、漏气、漏油、支撑工作无法满足维修，造成使用替代工具，易造成人生伤害及交通事故，特别是外修时只能携带简易工具。

防范风险措施：要做到督促对维修设备的保养工作，防止漏电、漏气、漏油现象，保持设备的完好，工具的使用方法和要点，故障警示标志，严禁违规违章操作。

解决风险措施：要严格要求维修人员按操作规程操作，并对各种设备、电器设备的保养维护，掌握多种设备的使用要领，外修要将所需的工具带全，特别是故障警示标志，并将回收的废油做妥善保管，防止人为的责任事故和发生火灾。

调度员岗位安全风险点及防范措施

1、司乘人员思想动态风险：司机在身体、家庭、工作上存在的不良情绪。

防范措施：调度要做到及时对司乘人员思想动态变化的情况掌握，公平、公正、合理地安排出车。

解决风险措施：要及时观察了解司乘人员出车前的情绪变化，进

行合理的调配，发现有不良情绪，要询问本人产生情绪的原因，是身体状况不佳还是家庭状况的相关信息。要及时关心和其沟通或调配人员和车辆，待其思想情绪稳定后再安排其出车，不得强行安排出车，造成事故的发生，并对车辆和人员出现的问题及时向领导汇报。

2、车辆状况风险：安检出的安全隐患和问题及司机反馈的车辆问题未作修理即安排出车。

防范措施：要根据车辆技术状况调配车辆，严禁安排有故障的车辆出车。

解决风险措施：安排车辆要了解车辆状况，对安检查出和司机本人反馈的问题，在没有修复时严禁安排带故障出车；要督促司机对车辆三检一查和例行保养工作，绝不能急修后的车辆在没有质量保证的情况下安排出车。

3、车公里、燃油、补助费计算、台账管理的风险：（1）对各车燃油不清导致流失，（2）补助费计算失误及台账记录不清可导致的后果。

防范措施：每月要按各车的耗油标准准确的做好统计司乘人员出车补助费的计算，要准确无误，绝不能少计多计，避免发生争议，并做好报表和台账的登记。

安全员风险点及防范措施

车检中存在的风险：转向系统失灵、传动松动或脱落、刹车系统

漏气、电路，易发生重大事故。

防范措施：

1、安全员在每次车检中对车辆的主要部位、转向系统、传动系统、刹车系统、电路、灯光进行重点检查；

2、要对所检查出的问题责成司机现场整改，对无法现场整改的不安全的隐患，要及时下发整改通知单或停车整改；

3、要对整改车辆及时进行复检；

4、要经常督促司机做好三检一查和例行保养工作；

5、要每月对员工进行安全培训和思想教育工作，灌输安全和服务理念，提升司乘人员对安全服务的意识，树立良好的职业道德；

6、要配合安全队长做好车辆的年检工作，驾驶员证件的年审和其它业务工作。

司机岗位安全风险点及防范措施

1、情绪化的风险：司机的不良思想情绪决定着每趟车一分一秒的行车安全，会给行车和生命财产带来不可挽回的严重后果。

防范措施：司机每日要做到有不良情绪的情况下不出车，出车就必须保持阳光的心态，阳光的风貌，以确保每趟车的运行安全。

解决风险措施：要及时观察司机出车前的思想情绪变化，要询问本人及向他人了解其身体、家庭状况的相关信息，在确定思想情绪不稳定的情况下，要通知调度调换当班司机和车辆，待其思想纠结解决，思想稳定后再安排出车，要让司机做到高兴出车，安全归来。

2、出车前的风险：司机因饮酒或未按规定做到三检一查，或其他司机替车对车况不清，造成无法按时出车和短时间内急修，使维修

车辆存在质量问题，都会在行车中造成不安全因素或产生事故。

防范措施：司机出车前要做到三检一查，一检轮胎气压、二检灯光电器、三检转向系统、刹车系统，一查机油和水、仪表、发动机是否正常，并要检查车载灭火器、逃生锤是否正常，车辆在进库前后要保证车库门的开启到位，避免库门不到位造成无法出车或车、门的损坏。

解决风险措施：司机中午、晚上过量饮酒和突发产生不良情绪或身体不适、出车前后未对车辆三检一查造成车辆急修的，要调换当班司机和车辆，以免发生因维修质量、维修急躁造成的不安全因素或事故。

3、行车过程中违反《交通法规》和车队规定的风险：司机在行车中不按操作规定，违反《交通法规》区域限速和队规定的行车速度标准，穿拖鞋上岗，超员、超速、强超硬会、坡道摘挡溜车、观察路面动态变化失误。

防范措施：严格遵守《交通法规》，按照队规定的行车标准，正点发车，做到四个禁止：禁止饮酒驾车、禁止超员超速、禁止强超硬会、禁止坡道摘挡溜车，要观察路面动态变化情况，做到礼让三先，文明驾驶，确保行车安全。

解决风险措施：每日要对出车司机进行嘱托，司机应集中精力谨慎驾驶，正确判断路面的动态变化情况，要按照操作规程驾驶车辆，并以GPS对司机所驾车辆进行监控，发现有超速行为，及时对其进行指出，纠正其违规行为，防止发生事故。

6、停靠站点的风险：通勤站点人多拥挤，基本都在行车道上，车、人流量大，车辆将要进入站点时，即有乘客扒车、拥挤，很易造成严重的人身事故和交通事故。

防范措施：车辆要按规定的停车点开转向灯停靠站点，要靠右低速行驶，待车辆停稳后开门上下人，确定无人上下车后关闭车门。

解决风险措施：乘车人多拥挤时，在条件允许的情况下提前停车下人，避免造成上下拥挤，在正常情况下待车辆停稳后开门上下人，确定无人上下车后关闭车门。

7、车辆在安全无保障的情况下调头的风险：（1）、***无车辆调转头停靠点，在***国道调转停靠，上下道路的车流量大，易发生重大事故；（2）、********为停车区，而且车辆、人都是从广场过往，容易发生事故；（3）、***的停靠点是在坡中，调头点为坡中三岔口，雨、冰雪、雾天气调头困难，易发生事故。

防范措施：（1）、***车辆调头，司机要观察***国道其它行驶车辆，在确保安全的情况下调转车辆停靠，不要有急躁情绪强行调转车辆，确保车辆和上下车乘客的安全；（2）、***在电车广场要随电车调转车辆，并要观察清其它车辆和行人；（3）、***在坡上岔口调头时要观察清前后车辆和行人。

解决风险措施：

1、司机驾车在******国道调头要观察清其它车辆，必要的情况下乘务员要下车协助，在确保安全的情况下调转车辆停靠，严禁急躁强行调转车辆；

2、*******要随电车调转车辆，观察清过往车辆和行人；

3、****车辆调头时要观察清前后车辆和行人，特别

携带物品有疑问的要协商查看，如不允许查看可劝其下车或报警，确保生命和财产的安全。

11、十字路口、铁道交岔口的风险：行车路线十字路、岔口及铁路道口多，并很少有指示灯和执勤民警，视线差、车的流量大，很容易造成事故。

防范措施：司机在通过十字路口、铁道口时必须做到一停二看三通过，确保车辆安全穿越道口。

解决风险措施：司机通过十字路口在没有指示灯的情况下，注意观察其它车辆和行人，要减速停车，礼让三先，严禁抢行，造成事故，在通过铁道岔口时要观看信号灯，在没信号灯的情况下要“一停二看三通过”，严禁侥幸通过，造成相撞事故，确保生命和财产的安全。

12、雨雪天道路结冰时行车的风险：（1）、雨雪天视线差；（2）、道路积雪；（3）、雾大能见度低；（4）、道路结冰。

防范措施：雨雪雾恶劣气候条件下行车时，要保持车距，严格按照操作过程驾驶车辆。

解决风险措施：雨天道路视线差，路面有泥土，司机要减速行驶，刹车时要避开泥土，以免发生侧滑；在有雾行车时能见度低，要控制行车速度，以防追尾和相撞；在积雪和结冰道路、转弯道路行车时，要低档行驶，平稳轻踩刹车，禁止急刹车和踩死刹车，造成前滑和侧滑发生事故。

13、学生接送车的风险：小学生属未成年人，没有安全防范意识，自控能力差，上下车时互相拥挤，在车厢内相互打闹，很容易造成学

112

后车辆和其它机动车辆追尾事故。

防范措施：车辆停靠站点要提前报站，提示乘客在车辆停稳后离座下车，要做到让乘客先下后上。

解决风险措施：停靠站点人多拥挤时，乘务员要打开窗口劝说乘客有序上车，避免造成上下拥挤，待车辆停稳确定乘客远离车门后，提示司机开门上下人，确定无人上下车后提示司机关闭车门。

5、车辆调头停靠站点的风险：（1）、***无车辆调转头停靠点，在***国道调转停靠，上下道路的车流量大，易发生重大事故；（2）、********为停车区，而且车辆、人都是从广场过往，容易发生事故；（3）、***的停靠点是在坡中，调头为坡中三岔口，雨、冰雪、雾天气调头困难，易发生事故。

防范措施：司机在***、***、******、停靠站点时，乘务员要协助司机观察左、右、后方车辆、行人，保证司机安全调转车辆停靠。

解决风险措施：（1）、司机驾车在******国道调头时要观察清其它车辆，必要的情况下乘务员要下车协助，在确保安全的情况下调转车辆停靠，严禁急躁，强行调转车辆；（2）、******要随电车调转车辆，乘务员要协助司机观察清过往车辆和行人；（3）、***车辆调头时要观察清前后车辆和行人，特别是雨、雪、雾天和道路结冰时，乘务员要下车协助查看，以确保司机调转车辆停靠的安全。

6、保证自身安全的风险：携带大额现金易发生抢、盗、丢失，自身经济损失、身体伤害。

防范措施：严禁携带大额票款上岗，按规定将大额票款交队，谨防丢失或被盗、抢造成自身的伤害。

障时启动发动机，维修车辆底盘、更换轮胎轮轴为支垫木支架和刹死轮沿，砂轮机砂轮裂痕、台钻固定不稳及电器设备漏电。

防范措施：在维修车辆时要按操作规程操作，固定和支牢车辆，及电器的使用规定，以防止维修人员的挤、压伤事故，要确保在安全的情况下使用砂轮机、台钻，防止电器设备漏电。

解决风险措施：在发动机运转时检查要听、看，绝不能伸手和使用其它工作，要关闭发动机后处理故障，维修车辆底盘、更换轮轴时要做到支牢、垫稳、塞紧，在确定安全的情况下工作，在使用砂轮机和台钻时要认真检查砂轮片有无裂痕、台钻是否固定牢，使用电器设备时要检查是否漏电，以免造成伤害事故。

保管员岗位安全风险点及防范措施

1、库存材料、配件的风险：对所进库材料配件的价格、质量、库存的数量，账、卡、物是否相符，库存材料、配件资金的统计。

防范措施：对所进的材料配件要认真验收，验收合格后方可入库，要经常盘点库存的各类材料及配件，及库存资金的统计，做到帐、物、卡相符。

2、库存物品存放不合理的风险：库存物品存放不合理，造成物资的浪费。

岗位廉政风险点及防控措施 篇6

为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。

一、廉政风险点及涉及处室

（一）学校收费

1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。

（二）干部人事任免

1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。

2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。

4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

6、不按规定办理聘任手续。

风险涉及单位：学校党委、学校行政。

（三）大宗物资采购及学校基建项目

1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。

（四）资产及财务管理

1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

（五）教师人事调动及教师招聘

1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。

2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。

3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。

（六）教师职称评定

1、学校对职评精神不宣传贯彻。

2、学校对职评对象不公示。

3、滞留职评指标。

4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。

（七）学生学籍管理

1、不按规定审查、办理学籍。

2、不按规定转出、转入学生。

3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。

风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。

（八）贫困生资助

1、弄虚作假，套取国家资金。

2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

3、不及时下达专项资金。

4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。

（九）教师以教谋私

1、有偿家教。

2、兜售资料。

3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

4、私自收费。

5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师

二、加强学校廉政风险预警防控的措施

（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。

4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。

5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。

1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：

（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：

（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。

（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：

（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：

（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。

（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。

（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：

（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：

（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。

（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

风险点分析及管控措施 篇7

关键词：私募股权,财务风险,内容,管控,措施,研究

一、私募股权投资企业财务风险分析

( 一) 私募股权投资工作中存在的问题

私募股权投资的重要前期准备工作就是要对企业价值进行评估, 但是部分国有企业资产流失严重, 估值较低, 导致投资收益较差, 投资者难以实现经济效益最大化目的;民营企业由于财务制度不透明, 财务监督机制缺失, 导致企业价值估值工作难以顺利开展, 没有充分使用贴现现金流方法的优势, 没有对财务指标估值方法和期权期货估值方法进行比较。部分企业没有认识到企业市场股票价值的重要性, 没有根据公司股票的净现值或参考市场交易价格综合定价, 导致企业的实际市场价值难以得到准确的计量, 使得投资者难以辨别优秀企业, 投资风险增大。

( 二) 来自投资者的风险

投资者可以是自然人也可以是法人, 投资法人内部的专业人员素质越高, 资金网络越完善, 投资者在使用私募股权投资方式进行投资时取得成功的可能性就会越大。反之, 就会给私募股权投资带来阻碍, 降低投资收益, 加大私募股权投资中的非系统性风险。

投资者可能会给私募股权投资企业的带来信用风险和操作风险。部分企业内部缺乏完整合理的信息支持体系, 没有采用信息化管理系统对投资者的资信状况和财务实力进行记录和分析, 没有对投资者的资金状况、专业能力、可靠性和诚信程度等进行调查, 也没有及时建立投资者实名档案, 对投资者的信用状况不了解, 给私募股权投资活动带来风险, 合约资金无法按时按量到账, 呆账坏账问题时常出现。

( 三) 来自企业运营工作中的风险

私募股权投资是一种复杂的投资方式, 需要花费投资者巨大的精力和时间。投资者需要寻找融资企业, 并和融资企业进行多方谈判, 及时着手准备法律协议, 再根据双方的协议来安排资金入账工作, 这一过程通常会耗费投资者大量的时间和精力, 交易成本较高, 需要支付大量的管理费用。同时, 投资者还需要对国家的相关政策和法律法规进行了解, 并要及时跟进市场的发展情况, 进而权衡项目融资的盈利性、经济性、灵活性和降低风险的好处。

在投资项目运营过程中, 企业要及时更新技术和管理模式, 提高企业的创新能力, 降低由于技术故障引起的风险。企业在运营过程中要根据自身的实际情况来选择成熟技术还是创新技术, 无论是那种技术都要注重风险防控, 对项目技术、设备可靠性、生产效率和质量、产品设计和生产标准等因素进行风险评价, 识别控制技术风险。

( 四) 外部环境中的风险

根据公司金融相关理论知识可知, 企业开展投资活动会面临系统性风险和非系统性风险。对待不同的风险, 企业要从不同的角度对其进行分析。外部环境对私募股权投资企业带来系统性风险, 企业内部风险即非系统性风险, 非系统性投资者可以采取有效的措施进行防控或者管理, 如果是系统性风险, 则只能依靠国家从宏观层面入手, 完善金融市场制度, 规范金融市场行为等措施来降低, 企业投资者往往不能通过自身的努力来消除系统性风险。外部风险通常有政治风险、利率风险和外汇风险、通货膨胀风险和环境保护风险等等, 外汇风险又可以分为不可转移风险或者汇率波动风险。环境保护风险是企业在开展私募股权投资时, 部分国家借口资源保护要求企业承担环保成本, 进而给企业带来经济效益损失风险。

四、私募股权投资企业开展财务风险管理的措施

( 一) 做好风险评估工作

私募股权投资企业要开展财务风险管理工作, 首先就要对风险进行评估。风险评估是建立在风险识别的基础上, 根据项目风险的特点采用定性和定量分析方法, 预测风险的大小和破坏程度。企业要对风险进行评估, 将风险划分为不同的等级, 根据风险等级来制定风险防控的对策和方案。企业要了解风险事件发生的概率, 要明确风险事件发生涉及的范围和危害程度, 可以采用敏感性分析和概率性分析方法对财务风险进行评估。

企业要做好风险评估工作, 首先就要熟悉风险评估的内容, 并要根据财务工作业务性质来选取风险评估指标。风险评估指标的选定直接影响到风险评估工作的效率和质量, 选取不同的评估指标将会得出不同的风险系数, 因此企业要合理选取风险评估指标, 可以运用财务信息建立计量回归模型, 采用OLS分析方法来分析各项指标对风险的影响作用, 以便的得出有效的规范性分析, 为私募股权投资企业风险管控工作提供依据。企业在进行风险评估时要重视风险评估方法的选取, 对项目进行风险评估的方法很多, 常用的有主观评分法、决策树法、层次分析法等, 企业要结合自身的风险管理情况来合理选择。

( 二) 明确财务风险管理原则和重点

私募股权投资企业开展财务风险管控工作, 就要明确财务风险管理原则。财务风险管理原则对企业风险管理工作具有约束和导向作用, 企业开展风险管理工作要符合企业总目标要求。企业战略目标是经营活动的出发点和归宿, 风险管理活动也要符合企业战略目标的要求。企业要在不同的投资项目的风险和收益进行权衡, 要根据企业实际情况来选取最佳的筹资方式, 企业要注重优化自身的资本结构, 慎重使用财务杠杆, 降低企业的财务风险系数。其次, 企业要明确财务风险管理控制的重点, 要根据重点防控内容来选取金融工具, 提高企业资金的使用效率, 降低企业的筹资成本。企业的财务风险往往取决于投资的期限、流动性、投资项目的收益、企业资金周转能力和偿债能力等因素, 企业在开展风险防控工作时要对不同经营环节中工作重点进行分析, 因为企业在不同的环节和阶段有着不同的工作重点。

( 三) 细分财务风险管理权责, 重视合同

私募股权投资企业开展财务风险管控工作, 要细分财务风险管理权责, 要以风险识别作为风险机制设计的依据, 根据风险识别得出的规范性分析来建立健全风险管理机制, 设计出风险分担结构。企业要重视风险管理工作的分配, 可以根据不同的风险管理工作内容将权利和责任进行配比, 将项目当事人作为风险分担的主要负责人。其次, 企业私募股权风险处理的核心环节之一就是项目风险和项目当事人之间以合同方式形成的额对应关系, 这在一定程度上有利于企业构建风险约束机制, 保证投资结构的稳健性。企业可以积极构建风险约束机制, 将合同作为风险处理的首要手段和主要形式之一, 将风险管理工作具体化, 保证合同效力运用的最大化, 并以合同的方式明确规定当事人承担多大程度的风险, 使私募股权投资企业财务风险得以规避。

( 四) 对私募股权投资风险进行全程管理, 完善内控机制

在不同的阶段, 私募股权投资企业开展财务风险管理工作的手段是不一样的。在风险防控的前期阶段, 私募股权投资企业要认真了解相关的法律法规, 并要了解相关的经济法律和优惠政策, 对经济环境和政治环境进行调研, 设定不同的指标对投资环境进行等级评估, 以便为企业做出最优的投资决策提供标准。

在私募股权投资企业营运阶段, 企业要不断更新管理理念, 建立市场跟踪机制, 及时了解市场发展动向, 对风险实行静态和动态的联合管理, 积极开拓国内外市场, 加速企业发展, 在市场竞争中成为强者。企业要可以运用合同和保险等方式对风险进行管控, 与其他私募股权投资一起分享财务信息, 并对风险信息进行分析评估, 并要确保资金的及时供应, 创新企业私募股权投资方式。企业在做出投资决策时可以上报管理层审核, 也可以将风险外部化, 实现风险转移。同时, 企业要完善内控机制, 做好内控工作, 财务内控机制直接影响到企业风险系数的大小, 内控工作质量高, 企业的财务风险就会降低, 因此企业要重视内控工作的作用, 加强对财务工作的监督控制。

参考文献

[1]王怡靓.民营企业引入私募股权基金的效应分析[J].经营管理者, 2010 (1) .

[2]东明、陈浪南:私募股权基金的分阶段投资策略研究[J].经济经纬, 2009 (3) .

[3]汪波, 马海静, 李小敏.中国私募股权投资的现状与风险分析[J].商场现代化, 2008.

施工企业PPP项目风险管控措施 篇8

一、PPPN目的实施关键

（一）选择合适的项目及合作伙伴

政府应根据经济社会发展需要，按照项目合理布局、政府投资有效配置等原则，切实做好PPP项目的总体规划、综合平衡和储备管理。从准备建设的公共服务、基础设施项目中，及时筛选PPP模式的适用项目，按照PPP模式进行培育开发；从项目储备库或社会资本提出申请的潜在项目中筛选条件成熟的建设项目，编制实施方案提交联审机制审查，并进行物有所值评价、财政可承受能力论证，确保PPP项目的可实施性，避免因项目先天不足而造成后期的执行困难。实施方案审查通过陪审机制审查并经政府审批后，项目实施机构应按照招标投标法、政府采购法等法律法规，通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等多种方式，公平择优选择具有相应管理经验、专业能力、融资实力以及信用状况良好的社会资本作为合作伙伴。

（二）合理的利益和风险分配

PPP项目的实施可将政府为加快基础设施建设对资金和先进技术、管理经验的需求，与社会资本雄厚的资金实力（或融资能力）与先进的技术、管理经验的市场供给，这种供需关系转换合作伙伴关系，结成利益共同体，最终实现互利双赢的目的。而合理的利益分配和风险分配是双方伙伴关系能否形成的基础。政府希望以最少的资源投入，实现最多最好的产品或服务的供给；社会资本希望通过牺牲资金的机会成本、提供良好的产品和服务换取未来较高的利润。因此，PPP项目协议在进行利益分配时应兼顾经营性和公益性平衡，既要保证社会资本的合法权益，又要维护公共利益、控制社会资本的利润在合理的水平。在风险分配上，应按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素。原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和让会资本合理共担。

（三）完善的合同

PPP项目合同体系主要包括项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。项目合同是其中最核心的法律文件，项目边界条件是项目合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。权利义务边界主要明确项目资产权属、社会资本承担的公共责任、政府支付方式和风险分配结果等。交易条件边界主要明确项目合同期限、项目回报机制、收费定价调整机制和产出说明等。履约保障边界主要明确强制保险方案以及由投资竞争保函、建设履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成的履约保函体系。调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。

（四）全面履行合同及完善的监督机制

1.特许经营协议各方当事人应当遵循诚实信用原则，按照约定全面履行义务。其中：

（1）特许经营方的义务主要有：确保资金到位；根据有关法律、行政法规、标准规范和特许经营协议，提供优质、持续、高效、安全的公共产品或者公共服务；按照技术规范定期对特许经营项目设施进行检修和保养，保证设施运转正常及经营期限届满后资产按规定进行移交；特许经营期限届满终止或提前终止的，在新的特许经营者选定之前保障公共产品或公共服务的持续稳定提供。

（2）政府委托的实施机构的义务主要有：为特许经营者建设运营特许经营项目提供便利和支持；确保特许经营协议在行政区划调整，政府换届、部门调整和负责人变更等情况下的正常履行；对于可行性缺口补助的特许经营项目，在综合考虑政府财政承受能力和债务风险状况的基础上，合理确定财政付费总额和分年度数额，并确保资金拨付到位；定期对特许经营项目建设运营情况进行监测分析；特许经营者因不可抗力等原因确实无法继续履行特许经营协议的，实施机构应当采取措施，保证持续稳定提供公共产品或公共服务；特许经营期限届满终止或提前终止的，按照特许经营协议约定，以及有关法律、行政法规和规定办理有关设施、资料、档案等的性能测试、评估、接管、验收等手续。

2.对特许经营项目的建设和运营具有监督权的组织有：政府及其有关部门、实施机构和让会公众。其中：

（1）县级以上人民政府有关部门应当根据各自职责，对特许经营者执行法律、行政法规、行业标准、产品或服务技术规范，以及其他有关监管要求进行监督管理，并依法加强成本监督审查。县级以上审计机关应当依法对特许经营活动进行审计。

（2）实施机构应当根据特许经营协议，定期对特许经营项目建设运营情况进行监测分析，会同有关部门进行绩效评价，并建立根据绩效评价结果、按照特许经营协议约定对价格或财政补贴进行调整的机制，保障所提供公共产品或公共服务的质量和效率。实施机构应当将社会公众意见作为监测分析和绩效评价的重要内容。

（3）社會公众有权对特许经营活动进行监督，向有关监管部门投诉，或者向实施机构和特许经营者提出意见建议。

二、施工企业参与PPP项目可能遇到的风险及风险管控

涉足PPP项目，对施工企业来说既是机遇，又是挑战。施工企业在PPP项目中可能遇到的风险包括但不限于：融资和偿债风险：能否以合理的成本融到资确保资金投入，能否按期偿还债务；设计、建造风险：能否按期、按标准建成项目，建设成本是否可控；运营风险：能否按协议要求提供优质服务，运营成本是否可控，能否达到预期的票务收入和资源开发收入；政策、法律风险：法律变化、利率汇率变化、政府提前收回項目、票价政策变化、替代项目等；周边环境风险：政策及其部门、沿线单位或市民对地铁建设和运营的支持程度等；合同风险：合作各方不按合同全面履约的风险等；不可抗力风险：主要包括自然事件（如地震、火灾、洪水）、人为事件（如罢工、破坏活动）和政治事件（如战争、暴乱）等。施工企业针对PPP项目的风险管控措施；

（一）加强人才队伍筹备和聘请专业服务

PPP项目在我国引进已久，在电力、自来水、污水、燃气、大桥、区域开发等领域也积累了一些经验和教训，但在地铁等大型基础设施领域还相对较少。另外，我国尚未出台关于PPP项目的法律，国家各部门出台的规章是目前的指导性文件，大家在理解上还存在一定的分歧，在执行上还存在一定的阻力，整体上处于摸着石头过河的阶段。因此，施工企业要想在PPP项目谈判中取得实效还得加强学习，注重PPP项目的人才队伍筹备，还需聘请专业人才或专业队伍服务，避免陷入少知而迷、不知而盲、无知而乱的困境。

（二）寻求合作伙伴以弥补自己的短板

大型施工企业，具有PPP项目所需的雄厚资本（或较强的融资能力）、较强的设计能力和建设管理能力，但在运营管理方面的弱项，缺乏地铁运营管理的队伍和经验。因此，需寻求具有丰富运营管理经验的企业以联合体的形式购成社会资本投资人，以消除政府对其运营管理方面缺乏经验的担忧。

（三）根据风险的可控程度运用不同的方法进行控制

1.重视特许经营协议的签订，确保政府与社会资本的风险分配适当。原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。在特许经营协议中，为保证合同的履行不受政府人员换届等因素而改变，应由政府出具承诺和保障；对于政策法律变化、政府提前收回项目或建造替代项目而造成社会资本投资人损失的，应约定补偿机制；对于运营客流变化或电力成本等超过一定幅度的，应予调整收益；对于遇到不可抗力时，应约定是否继续履行及双方的损失分担原则。总之，应通过特许经营协议，在合理分配收益和风险上取得双方的平衡。

2.将特许经营协议中自身的风险进行分解，尽可能地进行风险转移。特许经营协议敲定后，在进行任务分解的同时要进行风险的二次分配，可按由最有能力管理某风险的那方承担该风险的原则进行分配。对于无法通过合同转移风险的，可通过保险进行转移，如工程保险、可保的不可抗力风险等；对于既不能通过风险转移的风险，由施工企业自行承担。

3.建立健全内部风险控制体系，尽可能降低自有风险带来的损失。承揽到PPP项目后，施工企业作为社会资本投资人就整个项目的设计、建造和运营对政府负责，一方面要全面履行合同义务，另一方面要对合同内的自身风险进行有效管控，包括已经转移的风险管控和未转移的风险管控。对于已转移的风险与风险承担方一起在全面履行合同的同时尽可能避免风险的产生；对于未转移的风险应加强内部风险控制，提高认识，建立风险管控机制，监督风险管控体系运行，尽可能减少风险发生概率并尽可能减少风险损失。