银行支行安全自查报告

银行支行安全自查报告

银行支行安全自查报告 篇1

为认真贯彻落实公安部、银监会《银行业金融机构安全评估办法》，进一步全面客观地认识我行的安全防范情况，根据上级领导的要求，我行及时组织以行长孙莹莹为组长、副行长周静为副组长的自查小组，按照通知要求的检查方法，结合实际情况，对网点安全设施及周边环境进行了全面的检查，先将自查情况汇报如下：

一、物防设施

1、二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。

2、网点与外界相通的出入口均已安装防护门或防盗安全门，且符合国家安全标准。

3、营业网点外有围墙且有防止攀爬的障碍物。

4、网点内已配备自卫器材。

5、营业网点内已配备应急照明设施且安全可用。

二、技防设施

1、营业场所与外界相通的出入口已安装了视频监控设施。

2、营业场所现金区、非现金区均安装视频监控设施，实时监控区域人员活动情况以及业务办理过程。

3、营业场所的所有监控设施的回放录像均可以分辨人员的体貌特征。

4、网点录像资料能保存30天以上。

5、网点已具备与公安局110报警服务台联网报警条件。

三、人防措施

1、网点内业务人员均接受过系统的安全保卫培训，能应对紧急情况的发生。

2、网点配备专职的安全保卫人员。

3、网点人员熟悉110报警设施、狼牙棒、灭火器等安全设施的使用。

四、ATM自助设备的安全

1、已安装报警装置，且能对撬盗和破坏事件进行检测报告。

2、视频装置可以对客户交易时的正面图像、进出钞票过程进行清晰地实时录像。

3、已加装防窥视功能装置，已设置相对独立的用户操作区域。

4、已通过显示屏显示必要的安全提示和24小时客服电话。

五、运钞安全

1、使用专用运钞车以及双人以上的武装押运。

2、运钞车交款停放位置合理。

3、押运员站位能全方位警戒。

4、运钞登记手续齐全。

5、运钞车接款、送款过程能够全程录像。

六、消防安全

1、建立了领导负责的逐级防火责任制度。

2、每月组织开展安全教育宣传教育。

3、保证消防设施、灭火器的安全、有效。

4、对火灾能及时发现且发现后能及时消除。

七、安全保卫基础工作

1、我行实行安全保卫责任制，对每一个员工的安全保卫职责落实到位。

2、领导小组对安全保卫工作常抓不懈，定时举行案件演习和消防演习。

3、指定专门的安全保卫人员，对每天的安全保卫工作进行详细记录，以备查阅。

通过此次安全评估自查，ⅩⅩ银行ⅩⅩ支行的全体员工进一步提高了相关的安全防范意识，从而将安全工作责任到人，落实到位。今后我行将加大对安全教育的学习力度，做到警钟长鸣、防患于未然，为我行健康发展提供有力保证，进一步维护全县金融秩序，为我县经济又好又快发展贡献一份力量。

银行支行安全自查报告 篇2

一、当前基层央行存在的信息安全隐患

(一) 信赖隐患

从目前县支行的情况来看, 各县级支行虽然都成立了计算机安全领导小组, 但具体的安全工作还是由县支行信息安全员一人来完成, 大多数县支行的电脑管理员又是信息安全员, 这2个岗位工作人员的职责, 一方面是从事要害岗位的科技工作, 另一方面又要开展计算机安全检查工作, 对要害岗位人员安全工作进行指导, 存在人民银行县级支行信息安全工作过于信赖信息安全员的隐患。

(二) 人员素质隐患

《中国人民银行计算机安全管理暂行规定》第二章第十三条指出, 计算机安全人员必须实行持证上岗制度。但在实际操作中, 多数县支行在指定了兼职信息安全员后, 并没有对照制度, 审核信息安全员上岗资格, 大部分县支行信息安全员没有获得公安部门颁发的计算机培训合格证书, 致使人民银行县级支行大多数安全员无证上岗。

(三) 安全意识隐患

县支行存在多年都没有出现过安全事故, 如今也不会出现事故的认识;还认为基层员工内部人员计算机水平不高, 没有能力利用计算机作案, 有麻痹大意的思想;日常工作中密码设置过于简单, 易被盗取。

(四) 制度执行隐患

移动存储介质的大量使用, 特别是移动存储介质在互联网上下载的各种资料未经授权在内部使用, 传染了病毒;县支行内部移动存储介质及信息资源被带出, 在外部非授权使用等。这些安全隐患操作, 如果没有在技术上加以防范, 仅仅依靠制度很难控制到位。

二、基层央行信息安全规范管理方向及对策

(一) 加强县支行信息安全的政策建议

一是改善硬件运行环境。机房建设要按照国家统一颁布的标准进行建设、施工、装修、安装, 并经公安、消防等部门检验, 验收合格后方可投入使用。二是做好设备维护工作。建立对各种计算机及网络设备的定期检修、维护制度, 并做好检修、维护记录;对突发性的安全事故处理要有应急计划, 对主要服务器和网络设备, 要指定专人负责, 发生故障保证及时修复, 从而确保所有设备处于最佳运行状态。三是加强网络安全防范。网络安全的硬件、软件配备要到位, 对联入内部网的计算机要安装并及时更新杀毒软件版本, 内部网络与外部互联网络要进行物理隔断, 以提高其物理安全性。四是操作风险应作为防范重点来抓。一方面加强操作人员权限和密码管理。对访问数据库的所有用户要科学地分配权限, 实现权限等级管理, 严禁越权操作, 密码强制定期修改, 数据输入检查严密, 尽量减少人工操作机会;防止非法使用系统资源, 指定专人进行系统操作, 及时清除各种垃圾文件, 对一切操作要有记录, 以防误操作损坏软件系统或业务数据;应用系统的运行环境应封闭, 防止一般用户非法闯入操作系统, 尤其要限制应用终端进行系统操作。另一方面要做好数据备份, 确保数据安全。对运行主要业务系统的服务器及网络设备要做到双机备份, 双机备份要求主机型号必须相同, 每套系统控制外设的能力要一致, 通信控制设备最好能通过电子开关实现自动切换, 以减少系统中断运行时间;数据传输、保存过程中对涉及机密的数据信息首先要加密, 然后再传输、存储;对数据库本身的安全脆弱问题, 更要作相应处理, 对数据要进行多重备份、异地异处存放, 以便发生意外掉电这类不可预见性故障时能提供快速恢复手段, 以保证数据信息的完整性。五是建立计算机风险防范组织体系。成立计算机安全领导小组, 明确权利责任, 做好对安全运行领导、检查和监督工作;定期召开安全分析会议, 研究安全防范技术, 找出引发问题的部位和环节, 进行重点管理和监督;各相关职能部门要形成合力, 加大对计算机风险的管理力度, 并从领导到职工签订层层负责的安全责任状, 营造出“科技安全, 人人有责”的良好氛围。六是整章建制, 落实内控制度。建立健全各项计算机安全管理和防范制度, 完善业务的操作规程。七是解决人员素质对计算机及网络风险的影响。对科技人员要及时“充电”, 提高其处理计算机及网络故障、防范计算机及网络风险的能力;对业务操作人员要重点抓好计算机知识的普及、培训工作, 建立各种形式的岗位培训和定期轮训制度, 提高职工的政治素质、法制观念、敬业精神、计算机业务操作水平和安全防范综合能力。

(二) 规范县级支行信息安全管理的对策

一是理顺和完善县支行信息安全的组织建设。首先成立以支行行长为组长的信息安全工作领导小组, 在安全领导小组下面增设办公室, 指定支行办公室负责人兼任信息安全办公室主任, 支行信息安全员负责日常工作, 各部门信息安全员负责本部门的信息安全工作。按期组织信息安全员召开安全工作例会, 讨论、研究和布置支行信息安全的各项工作, 加大信息安全领导小组成员之间的相互联系, 督促部门信息安全员更好地履行职责。其次明确县支行科技工作的监管组织。计算机安全领导小组应制订安全检查制度, 确定县支行的信息安全检查工作由内审、保卫以及计算机安全领导小组定期组织人员进行检查, 防止支行科技人员既是信息安全的技术维护人员, 又是信息安全的检查员, 造成县支行信息工作一手清的局面, 有效堵住因科技人员人为因素导致的安全事故。第三, 加大对科技人员A、B角的管理。一方面A、B角的兼岗都要遵守《中国人民银行计算机安全管理暂行规定》, 不得兼任业务操作员。另一方面是转变观念, B角决不能是配角或者是应付上级行考核而上报的一个名单, A、B角应该具备权利和义务, 明确分工, 相互合作, 相互监督, 共同搞好县支行的科技工作。二是提高县支行人员素质与安全意识。对支行要害岗位、机要岗位员工进行上岗资格审查;与员工签订保密协议。三是健全和落实信息安全管理制度。县支行要建立健全计算机安全制度和操作规程, 做到有章可循, 操作规程应具有科学性、超前性、可操作性。此外, 凡是涉及到安全问题, 要做到大事小事有人抓、有人管、有专人落实, 使问题得到及时发现、及时处理、及时上报, 隐患能及时预防和消除, 有效保证系统的安全稳定运行。四是加强县支行信息安全的技术防范。主要包括网络攻击与攻击检测、防范, 安全漏洞与安全对策, 信息安全保密, 系统内部安全防范, 防病毒技术, 数据备份与恢复等方面。五是做好设备安全管理工作。主要指设备防护, 使其免受周围环境造成的威胁或损坏, 并避免未经授权的进入;保证传输设备安全性, 保护传输数据或支持信息服务的供电和通信传输设备, 使之免于中断或损坏;依据制造商的指示或规定的流程进行设备的维护、保养, 确保设备处于持续正常的工作状态;加强设备报废或再启用的安全管理, 在对信息处理机器报废处置时, 存有敏感信息的存储设备要从物理上加以销毁, 或用安全方式对信息加以覆盖。

(三) 加强计算机信息安全应急管理

银行支行安全自查报告 篇3

根据《中国人民银行毕节市中心支行办公室关于下发ⅩⅩ年金融消费权益保护监督检查实施方案的通知》（毕银办发[ⅩⅩ]33号精神，我行认真组织各部门进行了自查，现根据相关要求将自查工作汇报如下：

一、组织管理

成立以XX为组长，XX、XX为成员的自查工作小组。

二、自查情况

自查工作小组首先就个人进行信息保护工作的相关规章制度在全司进行了宣导，让大家对保护个人金融信息的重要性有了一个充分的认识。同时对我机构涉及到个人金融信息相关部门进行了检查，重点对涉及到财会部、信贷部两个部门进行了检查，进一步完善了内控制度建设，明确了各部门负责人为第一责任人。

在检查过程中，我小组对客户个人金融信息收集、使用和保管情况，涉及个人金融信息保护的投诉案件的处理情况等情况进行了摸排，未发现有违规操作现象，并且未发生过与个人金融信息泄露有关的金融案件。

通过此次自查工作的开展，我行充分认识到了个人金融信息保护工作的重要性，在今后的工作中将严格按照相关法律规定切实做好个人金融信息的保护工作，为有效防范金融风险,维护正常的经济金融秩序和社会稳定的市场环境做出自身应有的贡献。

一、检查本行是否强化个人金融信息保护和银行业金融机构法制意识，是否依法收集、使用和对外提供个人金融信息。其中所指的金融信息是指个人身份信息、财产信息、账户信息、信用信息、金融交易信息和其中衍生的一些信息等。

二、检查本行在收集、使用、保存、对外提供个人金融信息时，是否严格遵守法律规定，采取有效措施加强对个人金融信息保护，是否有信息泄露和信息滥用的现象。

三、检查我行是否建立健全的内部控制制度，对查易发生个人金融信息泄露的环节是否充分排查。

银行支行安全自查报告 篇4

为进一步加强支行内控制度建设，全面排查业务经营过程中存在的风险点及薄弱环节，增强识别、防范和控制风险的能力，根据人行及省市行运行管理规章制度及网点柜面服务质量检查的要求，万年支行领导成立了自查小组，对支行企业开户服务情况进行了全面检查，报告如下：

一、自查情况 1.账户核查方面

我行将客户账户核查需要的资料专门打印下来并发放给客户，对不经常来的一些客户我们分别多次电话通知其来参加核查。我行现有常用账户已基本进入了人行账户管理系统，对已注销的企业等转入了久悬户，少量不经常发生业务的账户及纳税专用户因无法联系、联系后不来核查、电话变更以及其他原因等至今未核查成功，我行会继续通知客户们来办理该项业务。已经核查的账户资料确保真实、完整，并交由专人保管。

2.内部管理及风险控制方面

我行建立了银行结算账户管理岗位责任制，设立两个低柜进行相关业务办理，由经办岗，复核岗双人审核开户资料的真实性、合法性、完整性，由主管负责开户资料的复审和业务授权。并执行反洗钱制度，设立了反洗钱核查岗位，通过反洗钱系统进行监测，对大额交易进行复核审查。

3.单位结算账户的开立和使用情况（1）我行开立的企业账户类型相对比较单一，临时户少，同时基于地方经济特色，背靠本地工业园区，开户企业行业类别多集中在金属、陶瓷等工业、制造业等行业。

（2）我行开立的基本户均通过人行核准并领取开户许可证，确保其唯一性。我行开立的基本户基本上能在开立3个工作日后才办理付款业务，无一般户及未经批准的专用户办理取现业务的情况发生。

（3）我行开立企业账户，均配套开通了财智账户卡、企业网银，在大厅设立票据回单机，方便客户进行自助对账，并坚持执行支付密码密码承诺书规定，让客户使用支票等重要空白凭证时编写支付密码，保障客户账户资金安全，同时根据客户需要，配套代发工资、POS机，二维码商户等业务，方便客户日常业务的开展。

二、自查发现的问题及改进措施 1.企业客户信息变更的滞后性。我行部分单位结算账户信息发生变更时，由于无法及时知晓，只有当单位主动提供有关需要变更的资料时，我行才能为其变更，造成有时办理业务的不便。建议设立核查制度，定期通过企业网银等方式发送核对信息，由企业客户定期核对，对提交变更申请的由专人负责联系，核实情况，及时变更。

2.工商部门与银行机构存在信息上的不对等。工商部门既可以吊销营业执照，又可以将吊销满三年的企业名称重新发放给新注册的企业，而根据我行的操作流程，不能在客户未申请且不在场的情况下销户，也不能将同一个账户名称分别发放给两个存款人，造成部分新企业开户难的问题。建议加强销户管理，对于注销、被吊销执照的存款人，积极引导客户办理销户手续，同时加强与工商部门的沟通，协商不要再将已注销的企业名称再次发放给新企业，这样亦可避免新企业在不知情的情况下与已注销的企业重名而造成潜在法律风险。

3.办理企业开户时填单较为繁琐。根据客户平时办理业务的体验反馈，大部分客户表示填单内容要素多，填写较为困难，即使在对照填单模板的情况下，都需要在银行员工指导甚至协助下才能完成。建议是否能在新系统模式中逐步添加企业客户的相关业务，效仿个人业务办理的模式，由客户在双屏上复核签字即可，减少业务凭证中的手写部分。

4.一人经办多个账户开户的问题。由于企业账户会计时有发生更换情况，尤其万年支行所在的县城实地情况来看，一人兼任几家会计是当地比较常见的情况，但是根据上级规定，新开对公账户的话，同一个人在同一天内不允许代理两家以上企业开户，造成业务不便。建议可否增加单位法人出具情况说明，指定有权经办人等方式，以便客户业务办理。

银行安全自查报告 篇5

辛苦的工作在不经意间已告一段落了，回眸过去这段时间的工作，有惊喜，也有不足，此时此刻我们需要写一份自查报告了。大家知道自查报告的格式吗？下面是小编整理的银行安全自查报告范文（精选5篇），欢迎阅读与收藏。

银行安全自查报告1

为整体提升自助设备安全防护能力，结合村镇银行实际情况，根据村镇银行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下：

一、基本情况

截止目前，村镇银行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行ATM自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青云支行、齐埠支行。无离行ATM。

二、自查工作情况

（一）《ATM日常巡查登记簿》填写规范，做到一日三查，《村镇银行自助设备现金差错登记簿》正确填写，《村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。

（二）村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进／出钞期间的图像、现金装填过程录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。

（三）设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。

（四）钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。

（五）现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。

（六）加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。

（七）外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同。

（八）按会计要求妥善保管流水日志纸。

（九）机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。

（十）加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。

三、自查中存在的问题及整改情况

（一）在检查各项登记簿中出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。

（二）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机内出现轻微渗水，已立即查明原因进行了整改。

（三）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存在防爆灯损坏，已通知办公室购买安装。

以上是村镇银行自助设备专项安全自查工作情况。今后，村镇银行还将加大力度开展自助设备专项安全自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备安全、稳定地运行。

银行安全自查报告2

根据中国银监会办公厅印发的《中国银监会办公厅关于开展银行业金融机构自助设备专项检查的通知》我社区支行非常重视此项工作，于当日日终后组织职工学习了该通知精神，并在会后对照自身工作情况进行了讨论及自查，现将自查整改情况报告如下：

一、自查对象和范围

我社区支行自助设备为在行穿墙式设备。

二、自查内容

（一）基础管理情况：

1、我社区支行坚持每天早晚2次检查自助设备运行情况，保证自助设备全天24小时正常运行。

2、已做到机具每天清洁卫生、定期保养维护自助设备，按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。

3、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点加钞完毕后做取款测试。

4、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，已做到每月3次查看监控录像。

5、自助设备管理人员按规定更换密码并记录，按月更换密码，备份密码及钥匙按要求分别保管。钥匙使用完毕后，按要求入库（柜）保管；备用钥匙按要求封存保管；交接按要求进行记录。

6、更换自助设备管理员、加钞员严格按照总部要求进行备案，按要求进行记录。

7、我社区支行严格执行总部统一制定的自助设备业务管理制度和操作规程，保证自助设备正常运行。

8、严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作规程。

9、客户操作区有隔断挡板及一米线，使广大储户能够安全用卡、放心用卡。

10、管理员、加钞员已完全熟练掌握了加钞、操作机具、修改密码、调阅监控等操作技能。

11、每天4次巡视，以确保周边无可疑装置和粘贴物及虚假广告。

(二)安全防范设施建设情况：

1、已安装视频监控装置，可以清晰的看到客户正面图像及进、出钞口现金装填过程的实时录像；回放录像客户面部特征及进、出钞口现金装填过程图像清晰。

2、已安装防窥罩，所有摄像机都不能看到客户密码操作。

3、图像数据记录采用数字录像设备。

4、视频图像叠加时间和日期信息，数据储存时间大于30天。

5、已有总部统一安装的安全提示和24小时服务电话。

6、视频监控系统时间与自助设备时间保持同步。

7、有独立的用户操作区域，已设置一米线、防窥罩、防窥挡板。

8、自助设备采用实体砖。

今后，我社区支行将进一步组织员工学习《银行自助设备、自助银行安全防范规定》。严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作规程。提高员工思想认识，增强防范风险防控能力，严格按照总部要求及相关制度规范操作，确保我社区支行自助设备业务安全运行，稳健发展。

银行安全自查报告3

根据总行《关于立即开展安全生产大检查的`通知》文件精神，XXX支行根据自查内容逐一进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下：

1.检查我支行消防设施、灭火器的配置均符合标准并定期组织检验、维修，消防安全标志保存完好有效；无损坏、挪用消防设施、器材或擅自停用、拆除消防设施、器材的行为；无压埋、圈占、遮挡消防栓或占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口、消防车通道和防火间距的行为；防火分区未擅自改变；支行配备的消防设施配置符合规定，未使用不合格、国家命令淘汰的消防产品，未设置影响逃生、灭火救援的障碍物；

2.支行电器产品用具的安装、使用及其线路、管路的设计、敷设、维护保养、检测均符合消防技术标准和管理规定，无乱拉电线，使用大功率明火取暖的行为，我行联系了物业专职的水电工对支行的线路等设施进行了全面的检测和维护，确保支行的线路安全；

3.支行对外的现金柜台、自动机具、自助银行的安全防范设施建设均经过相关部分的验收检验，视频监控、联网报警等安防设备有效运转；

4.应急预案制定详实，预案所定人员与现有支行人员一一对应，安全档案建立完善，安全重点防护部位确定到位；

5.我支行例行检查安全到位，并及时组织员工进行安全演练，做到由预案演练现实突发情况。

银行安全自查报告4

为认真贯彻关于州银监局转发的《开展银行业金融机构网络安全自查工作的通知》精神，我行专门召开了以网络安全为主题的会议，并草拟了网络安全责任制和有关规章制度，由我行科技部统一管理，各科室负责各自的网络安全工作。严格落实有关网络安全方面的各项规定，采取了多种措施防范安全有关事件的发生，总体上看，我行网络安全工作做得比较扎实，效果也比较好，近年来未发现泄密问题。

一、计算机涉密信息管理情况

今年以来，我行加强组织领导，强化宣传教育，落实工作责任，加强日常监督检查，将涉密计算机管理抓在手上。对于计算机磁介质(软盘、U盘、移动硬盘等)的管理，采取专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存在涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递处理文件，形成了良好的安全保密环境。对涉密计算机实行了与国际互联网及其他公共信息网物理隔离，并按照有关规定落实了安全措施，到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故。

二、计算机和网络安全情况

一是网络安全方面。我行配备了防病毒软件、网络隔离卡，采用了强口令密码、数据库存储备份、移动存储设备管理、数据加密等安全防护措施，明确了网络安全责任，强化了网络安全工作。

二是日常管理方面切实抓好内网、外网和应用软件“五层管理”，确保“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”，严格按照要求处理光盘、硬盘、优盘、移动硬盘等管理、维修和销毁工作。重点抓好“三大安全”排查:一是硬件安全，包括防雷、防火、防盗和电源连接等;二是网络安全，包括网络结构、安全日志管理、密码管理、IP管理、互联网行为管理等;三是应用安全，包括邮件系统、资源库管理、软件管理等。

三、硬件设备使用合理，软件设置规范，设备运行状况良好。

我行每台终端机都安装了防病毒软件，系统相关设备的应用一直采取规范化管理，硬件设备的使用符合国家相关产品质量安全规定，单位硬件的运行环境符合要求，打印机配件、色带架等基本使用设备原装产品;防雷地线正常，对于有问题的防雷插座已进行更换，防雷设备运行基本稳定，没有出现雷击事故;UPS基本运转正常。网站系统安全有效，无任何安全隐患。

四、通讯设备运转正常

我行网络系统的组成结构及其配置合理，并符合有关的安全规定;网络使用的各种硬件设备、软件和网络接口是也过安全检验、鉴定合格后才投入使用的，自安装以来运转基本正常。

五、严格管理、规范设备维护

我行对电脑及其设备实行“谁使用、谁管理、谁负责”的管理制度。在管理方面我们一是坚持“制度管人”。二是强化信息安全教育、提高员工计算机技能。同时在行内开展网络安全知识宣传，使全体人员意识到了，计算机安全保护是“三防一保”工作的有机组成部分。而且在新形势下，计算机犯罪还将成为安全保卫工作的重要内容。在设备维护方面，专门设置了网络设备故障登记簿、计算机维护及维修表对于设备故障和维护情况属实登记，并及时处理。对外来维护人员，要求有相关人员陪同，并对其身份和处理情况进行登记，规范设备的维护和管理。

六、安全教育

为保证我行网络安全有效地运行，减少病毒侵入，我行就网络安全及系统安全的有关知识进行了培训。期间，大家对实际工作中遇到的计算机方面的有关问题进行了详细的咨询，并得到了满意的答复。

自查存在的问题及整改意见：

我们在管理过程中发现了一些管理方面存在的薄弱环节，今后我们还要在以下几个方面进行改进。

(一)对于线路不整齐、暴露的，立即对线路进行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。

(二)加强设备维护，及时更换和维护好故障设备。

(三)自查中发现个别人员计算机安全意识不强。在以后的工作中，我们将继续加强计算机安全意识教育和防范技能训练，让员工充分认识到计算机案件的严重性。人防与技防结合，确实做好单位的网络安全工作。

银行安全自查报告5

一、健全组织，强化领导

为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。

二、严格清查，不走过场

成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。

三、认真自查，及时自纠

按照《绵竹市财政局关于开展全市财政资金安全检查工作的通知》的要求，我局对本单位内部控制制度、财务管理制度和财政资金的管理情况进行了自查。

1、建立健全行政事业单位内部控制制度。我局严格按照收支“两条线”原则，所有的业务收入都全额缴入财政国库，并按时间、单位、票据票号、金额做好每笔收入台账，每月末按时与财政国库科对账;每一笔业务支出都严格按照经办人——部门负责人——财务审核——分管领导审核——领导审批的审批程序执行财务报销制度。

2、财政票据指派专人专管，建立了票据领用、核销台账，年底按财政票据管理要求进行清零并注销。

3、我局财务印章管理原则是:分开存放保管，监督审批使用。财务专用章由会计负责保管，法人印章由出纳保管。财务印章保存在安全地方，并且经常检查，非保管人员不得使用，非经单位负责人同意，不得携章外出。禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务印章外借。

4、财务科的职能职责明确，下设会计和出纳两个岗

位，各自职责分工明确，会计与出纳之间，相互协调配合，并相互制约。月末出纳的现金、银行日记账与会计的账务相核对，会计的账务必须与银行和财政的相核对，确认无误后方可结账。会计并定期与不定期的对出纳的库存现金进行抽查。

5、我局财务核算基本按照行政事业单位会计制度进行核算与管理，但还不够完善，下步应按照要求进一步完善会计核算。

6、无违规开设银行账户，现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实。

7、财政资金按相关规定进行管理与使用，财政资金拨付流程科学规范，财政资金审核及时到位，无财政资金未纳入国库集中支付。

银行消防安全自查报告 篇6

一、建立健全组织，明确工作职责。

消防安全是金融机构工作的重要内容，是关系银行财产安全和员工生命安全的头等大事。对此，分理处成立以主任为组长，安全员为第一负责人，其余员工为直接责任人的的消防安全工作小组，全面负责日常的消防安全工作。本着对公司财产和员工生命负责的精神，把做好消防安全工作摆到最重要位置。

二、加强宣传教育，增强消防安全意识。

接上级文件精神，我分理处高度重视，全体员工通过集中学习和分散学习相结合的方式，积极督查员工学习《消防法》，开展消防知识教育，切实提高了全员的消防安全意识，树立了“人人都是消防员，消防工作人人有责”的意识，并时刻牢记消防安全工作的重要性。

三、重点部位、重点管理。

营业室、机房、档案室、金库。根据文件要求，立即动员全体员工彻底对以上部位的电源线路、大功率电器、插座的自查，均无发现电源线路老化，裸露、烧焦、存在易燃易爆物品等现象，消防器材均摆放到位且正常有效，大功率电器在额定功率下正常运作。下班后营业场所（除监控设备、路由器、ATM机外）所有电器设备、机具电源进行双人排查，确保彻底断开。

四、加强监督检查，强化日常管理

加强对新进员工消防安全知识培训，确保每名员工都能熟练的使用消防器材，总之，消防安全工作是一项长期而重要的任务，事关单位财产与员工生命安全。我们决心以上级文件精神为指导，贯彻“以防为主、防消结合”的方针，价强日常消防工作管理，提高全员消防意识，切实做到防患与未然。

银行消防安全自查情况报告 篇7

一、前期准备情况

1、行领导高度重视，召开安全例会布置演练任务，要求综合管理部制定好演练方案，并准备好消防演练物资。

2、10月x日，综合部组织全行员工进行了消防预案以及演练方案的学习。

3、成立演练指挥小组

成立江苏泰兴建信村镇银行消防消防演练领导小组。

组长：XX

副组长：XXX

成员：XXXX

二、消防演练过程

1、15：00业务部发生火情且无法立即灭火，XX利用手机通知综合管理部安全员XX，业务部其他人员取灭火器。

2、启动消防应急预案。安全员第一时间到达现场，切断2楼电源，通知行长室。

3、5分钟内，应急小组成员就位完毕；

4、15：17各部门主管及部门的义务消防员引导员工正确快速疏散至1楼停车场，保安疏散大厅内人员。

4、15：20各部门负责人点名确定应有人数，全部到位；

5、15：25分，XX行长发表演习总结讲话，提出本次演习过程中的不足；

6、15：40行安全员对全体员工就如何正确使用干粉灭火器进行现场实操指导讲解；

7、16：00响应员工自愿有序参加干粉灭火器使用练习；

8、16:30演练结束。

三、演练小结

总体来说，此次消防演练达到预先目标，取得了成功。本次消防应急预案演练，从发布火情到组织疏散成功共历时20分钟，及时、有效地控制了火情的扩大、保障了人身安全，避免了财产损失。真正做到了分工明确,责任到人.在火情发生的第一时间,领导小组成员以及全行员工冷静、沉着，清楚自己应该做什么，如何报告，如何正确扑救，如何疏散。此次演练仍然存在一些不足之处：

（1）部分员工对消防灭火器的使用及扑救方式上存在不足，经过培训讲解，才有了更深的认识。

（2）有些员工没有从思想上引起高度重视，不严肃，表现为：

①没有紧张感，疏散过程中行动迟缓，有的还在忙手头工作；

②有个别员工在参与过程中有说笑的现象。

交道支行决算自查报告 篇8

富县农村合作银行：

根据县合行通知要求，我支行根据县合行2011会计决算工作会议精神，我行进行了全面认真地自查，现就有关自查情况汇报如下：

一、全面核对账务

1.检查各科目账户使用正确，总账与分户账核对相符。

2.贷款业务明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，贷款手续合规，帐实相符。各项贷款资料保管齐全。已核销、已置换的贷款账务记载完全规范。各项贷款资料保管齐全。

3.全面核对内外账务，严格执行记账、对账岗位相分离制度确保内外账务全部相符。我支行已开户对公单位共计12个，其中基本户4个，专户8个，逐户签发余额对账单进行核对，年底对账单收回率达到90%。社内往来资金在决算日前借贷方余额相等。

4.我行一直以来加强对现金的管理，实施内部监督，无账款不符现象；把重要空白凭证以及有价单证纳入综合业务系统管理，并设有手工登记簿，做到帐实相符。

5.检查库存现金无白条抵库，账款相符，柜员钱箱余额与现金科目及实际现金库存余额核碰相符，.二、清理过渡性科目和账户情况：应解汇款、其他应收款、其他

应付款在决算日前进行查询查复，并及时进行了全面的清理和收回，彻底清理资金挂账。

三、核对各类财产物资，确保财产安全完整：固定资产、低值易耗品进行了全面清查核实，账账、账卡、账实相符。

四、核算财务收支。我支行各项利息收支核算准确无误，无错记、漏记现象。

五, 关于会计内控制度的执行情况。我行在工作中严格执行财务工作规程，全面提升财务工作质量，明确各个岗位职责，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊。做到钱帐分管，双人临柜，交接手续完备。

通过自查，我社在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足。严格管理是做好财务工作的重要保障，今后的工作中我社一定要加强财务会计管理力度，严格执行各项管理制度，从而进一步提高工作质量，完善财务会计制度，规范财务管理行为。通过自查工作的开展充分认识到财务会计核算工作的重要性，今后我们要依托信息化，规范基础管理，强化经费监督，深化服务内涵，扎扎实实地把财务会计的各项工作落到实处。

富县农村合作银行张家湾支行

银行业安全大检查自查报告 篇9

一、领导重视、认真部署

管理处组织召开了主任办公会议对景区安全生产大检查工作作了专项安排部署，特别对旅游旺季和节假日期间的安全生产工作提出了具体要求。由人事保卫科牵头各部门负责人配合对景区重点部门和区域进行逐项排查。

二、全面排查、加强防范

1、落实消防安全责任制和岗位消防安全责任制，明确各岗位的消防安全职责，确定消防责任人。

2、检查各项安全生产规章制度及景区各项应急预案。

3、检查配电房通风良好，安全标识设立明显，配备符合要求的灭火器材。

4、检查博物馆消防通道无堵塞，安全出口和紧急疏散通道畅通无阻，标识标牌齐全。

5、检查博物馆室内消防栓供水保障情况及每个展厅灭火器齐备和时效性。

6、检查职工食堂各项操作是否符合相关标准，食堂配备消毒器具，定期对厨具、餐具清洁消毒，配备消防器材。

三、加强培训、完善制度

1、制定安全疏散预案，定期进行消防演练，提高员工消防安全意识和应急救援能力。

2、制定车辆管理办法，观光车司机持证上岗，做到一车一档，定期保养出车有记录，强化安全管理。

3、保卫人员24小时在岗值班，能熟练掌握各系统操作流程，值班记录真实完整。

4、安排专人每天对遗址区进行巡视，遏制抓蝎子、挖野菜等闲杂人员进入，确保遗址区文物的安全。

5、定期培训员工安全自救知识。

银行支行安全自查报告 篇10

一、是否存在指使或授意下属越权违规、违章处理业务行为。

二、是否存在使用其他柜员令牌、密码办理业务行为。

三、是否存在个人名章、令牌、密码交给他人使用行为。

四、是否存在个人经商或违规参与客户之间的资金借贷、融资担保、集资经商等活动、行为。

五、是否存在超越权限或范围办理业务行为。

六、是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为。

七、是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为。

八、是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为。

九、是否存在不按规定的频次履行检查职责行为。

十、是否存在违规揽存行为。

十一、是否存在泄露客户信息及本行商业秘密行为。

十二、是否存在开具虚假资信证明、违规出具担保承诺书行为。

十三、是否存在违规代替客户办理存取款、挂失、保管重要凭证行为。

十四、是否存在隐瞒拖延上报违法违纪案件、责任事故行为。

银行支行辞职报告 篇11

您好!

首先感谢您在百忙之中抽出时间阅读我的辞职信。

我是怀着十分复杂的心情写这封辞职信的。自我进入银行工作之后，由于行领导对我的关心、指导和信任，使我获得了很多机遇和挑战。经过这些年在行里的工作，我在金融领域学到了很多知识，积累了一定的经验，对此我深表感激。

由于我自身能力的不足，近期的工作让我觉得力不从心。为此，我进行了长时间的思考，觉得行里目前的工作安排和我自己之前做的职业规划并不完全一致，而自己对一些新的领域也缺乏学习的兴趣和动力。为了不因为我个人能力的原因而影响行里的工作安排和发展，经过深思熟虑之后我决定辞去*银行的.工作。我知道这个过程会给行里带来一定程度上的不便，对此我深表抱歉。

非常感谢行里十多年来对我的关心和教导。在银行的这段经历于我而言非常珍贵。将来无论什么时候，我都会为自己曾经是民生银行的一员而感到荣幸。我确信在*银行的这段工作经历将是我整个职业生涯发展中相当重要的一部分。

祝民生银行领导和所有同事身体健康、工作顺利!再次对我的离职给行里带来的不便表示抱歉，同时我也希望行领导能够体恤我个人的实际情况，对我的申请予以考虑并批准。

此致

敬礼!

辞职人：