业务人员基本管理办法

业务人员基本管理办法（推荐8篇）

业务人员基本管理办法 篇1

第一条为了切实转换农村信用社经营机制，充分调动外勤人员的工作积极性，真正体现按劳分配的原则，促使外勤人员主动跑客户、找市场，大力组织资金，积极营销贷款，真诚服务“三农”，切实解决农民贷款难问题，支持农民创业致富，促进我市农村经济持续有效发展，特制订本办法。

第二条实行外勤人员基本业务量考核的对象为：全市农村信用社年龄在55周岁以下的男外勤人员和48周岁以下的女外勤人员（不含主持工作的主任）。

第三条实行外勤人员基本业务量考核的期限为2004年1月1日至2004年12月31日。

第四条外勤人员基本业务量考核任务。

1、外勤人员存款业务量分别核定以下标准：

⑴、核定城区各营业网点外勤人员存款业务量为***万元； ⑵、核定农村各营业网点外勤人员存款业务量为***万元； ⑶、存款业务量为全年存款旬平均余额和年末存款余额按6:4的比例加权计算。

2、外勤人员贷款业务量分别核定以下标准：

⑴、农业贷款月平均余额为***万元，年农贷利息收入**万元，２万元以下农业贷款户数占比不低于60％。

⑵、负责工商企业贷款的外勤人员由联社根据各社具体情况分别

核定其农业贷款业务量（详见附表）。

⑶、核定城区营业部、社外勤人员当年新开基本账户*个，农村乡镇政府所在地信用社外勤人员当年新开基本账户*个，非乡镇政府所在地信用社外勤人员当年新开基本账户*个。年末少开户1个扣款100元，多开1户奖励50元。

第五条外勤人员基本业务量考核方法。

1、外勤人员基本业务量考核实行工效挂钩，超额奖励，挂钩金额为每****元，挂钩资金来源为效益工资和四季度考核资金。

2、外勤人员基本业务量考核实行存贷对应，分别奖惩，具体奖惩标准如下：

⑴、凡参加考核的外勤人员年末全部完成联社核定的存、贷款基本业务量的可全额返还挂钩金额；

⑵、外勤人员年末存款超核定基数的，且超额完成贷款收息任务的部分（超基数存款只对应等额贷款的收息额），按照以下档次分别给予奖励，即：存款超基数***万元（含***万元）以内的多收贷款利息*万元奖***元；存款超基数***万元（含***万元）以内的多收贷款利息*万元奖***元；存款超基数***万元（含***万元）以内的多收贷款利息*万元奖***元，存款超基数***万元以上的，多收贷款利息*蛟?**元。

⑶、外勤人员年末存款业务量完成实绩等于或低于核定基数的，其超额完成贷款收息任务的部分，农村营业网点外勤人员每多收贷款

利息*万元奖***元，城区营业网点外勤人员每多收贷款利息*万元奖***元。

⑷、外勤人员年末存款业务量超基数且无贷款收息额对应的部分的存款每*万元奖励**元。

⑸、外勤人员年末未完成贷款收息任务的部分每*万元扣***元。⑹、外勤人员年末未完成存款基数的部分每1万元扣***元； ⑺、外勤人员年末未完成核定的贷款月平均余额的每少*万元扣***元；

⑻、外勤人员全年*万元以下*小额贷款户数占比每低于*个百分点扣***元；

⑼、上述扣罚挂钩金额以****元为限，奖励金额最高为**万元，被扣挂钩金额不再返还。

3、信贷员在完成基本业务量的同时，应注重提高信贷资产质量，年末当年新形成不良贷款属责任清收的每增加*万元扣挂钩金额***元，以扣完考核及奖励挂钩金额为止。在联社核定的期限内（1年）收回的，可以返还被扣资金；年末不良贷款余额达到一定比例的将按贷款管理办法进行处臵。

４、考核扣款顺序为：先扣基本业务量挂钩金额，再扣当年新增责任清收不良贷款挂钩金额，直至扣完考核挂钩金额为限。责任清收贷款在限期内收回后，只返还实扣考核挂钩金额中属责任清收不良贷款的部份。

5、贷款收息要严格按合同约定方式收息。违规收息不得计入考

核，并追究相关人员责任。

第六条各营业网点要建立外勤人员业务量考核台账，要逐笔及时记载存、贷款余额和农贷收息台账，并按月与总账核对，确保准确无误。同时要明确专人按月向联社上报“外勤人员基本业务量完成情况统计月报表”。

第七条外勤人员要及时、全面、真实记载“贷款台账”、“信贷工作日志”、“农户经济信息档案”、“个私、民营企业经济档案”和“贷后检查登记簿”等相关资料，以供考核备查。

第八条联社对工作业绩突出，符合客户经理条件的外勤人员将聘为客户经理，客户经理实行一年一聘，被聘的客户经理将享受高于一般外勤人员的岗位工资系数标准（具体办法另行下发）。

第九条在全辖开展争创“优秀信贷员”活动（具体办法另行下发）。

第十条如因不可抗拒的因素致使任务难以完成的，由责任人提出申请，信用社签署意见并报联社，经联社调查审核后视具体情况处理。

第十一条本办法制订依据为《贷款通则》和《**市农村信用社贷款管理办法》，解释权和修改权属市联社。

业务人员基本管理办法 篇2

一提高业务人员的思想道德素质

思想道德素质是指人在一定的社会环境和教育的影响下, 通过个体自身的认识和社会实践, 在政治倾向、理想信仰、思想观念、道德情操等方面养成的较稳定的品质。作为现代图书馆业务人员, 一定要具备较强的思想道德素质。而具备较强的思想道德素质, 不仅会促进个人业务能力的提高, 更会推动图书馆事业的发展, 是个人进步与事业发展的前提条件。一个人如果不具备较强的思想道德素质, 那么他就不会重视自己所从事的工作, 在工作中也不会尽职尽责, 这样即使他的专业知识再丰富, 工作能力再强, 由于主观思想素质差, 也会影响工作质量。所以, 新时代的图书馆业务人员, 一定要具有较强的事业心和为人民服务的思想意识, 要始终遵循读者至上、顾客是上帝的服务宗旨, 要时刻具有甘为人梯的奉献精神, 牢固树立自己的政治方向, 使自己始终保持高涨的情绪, 积极热情地为读者提供满意的服务。

二提高业务人员的业务素质

业务素质包括广博的专业知识、熟练的专业技能等, 一个人能否成为一名优秀的业务人员, 主要取决于他是否具备较强的业务素质, 具有较强的业务素质也是做好图书馆管理人员的先决条件。随着我国经济的发展和社会的进步, 对图书馆管理人员的业务素质要求也逐渐提高。作为一名图书馆业务人员, 一定要储备丰富的专业知识, 掌握图书馆情报学专业知识和技能;掌握先进的计算机知识和技能, 具有敏锐的信息意识, 能及时从网络系统中快速为读者提供所需要的信息;要掌握一定的外语知识, 具有一定的外语水平, 为读者发挥桥梁作用, 真正为读者导航。此外, 作为一名图书馆业务人员还要不断地进行专业知识的学习, 经常接受业务培训, 经常参加各种学术报告会、专题讲座等, 通过不断学习、不断交流来更新自己的专业知识, 完善自己的知识结构, 以适应时代发展的需要。

三提高业务人员的人际交流和沟通能力

图书馆的建设和管理的最终目标是为人们提供良好的服务, 激发人们爱看书、看好书的兴趣, 促进现代图书馆发挥最大的效益。作为一名图书馆的业务人员, 首先, 要不断提高自己的人际交流能力与沟通能力, 要时刻加强心理学、公共关系学等方面的知识学习, 锻炼自己的语言表达能力和交际能力, 要努力与读者建立彼此信任、彼此理解的相容关系, 以真诚周到的服务争取更多的社会支持。要秉承“以读者为本, 做先进文化的传播者”这一理念, 在工作中要经常组织一些活动, 多与读者进行沟通与交流, 及时了解读者心理, 有计划、有目的地把图书馆管理工作引向深入, 全面推动图书馆的工作。其次, 业务人员要多与上级领导沟通, 争取领导和社会等各方面的支持, 真正解决一些实际问题, 实现馆舍建设齐全、书刊配置多样、图书管理上档次, 推动图书管理工作的良性循环。只有通过图书馆业务人员不断地与社会、与人们进行有效沟通, 才能及时了解不同人的心理需求、不同阶层的需求, 才能更好地为人们提供优质的服务。

四提高业务人员的创新精神

创新是一个时代发展的主题, 各行各业的发展都离不开创新。创新推动科学的发展、社会的进步, 它是民族进步的灵魂。图书馆事业要想更好地发展, 就要求图书馆的业务人员具有创新精神。所以说, 作为一名图书馆的业务人员, 要有竞争意识, 要不断地学习, 在学习中、在实践工作中, 培养自己的发散思维, 要改变过去一些不良的管理方法, 对图书的管理要大胆地在实践工作中发挥创新精神, 敢为人先, 要不断从读者的心理出发, 满足读者的需求, 使图书馆发挥最大的作用, 产生最大的效益。

五小结

总之, 现代图书馆不仅储藏着人类丰富的文化遗产, 是人类知识的宝库, 更收藏着大量的文献信息资源, 目前的图书馆承担着各种职能, 它已成为与人类共存的伟大事业。作为图书馆的业务人员应不断提高自身的素养和专业知识, 在工作中兢兢业业, 牢固树立自己的政治方向, 建立一支综合素质较高的图书管理队伍, 使图书馆的管理思想与管理方法跃上一个新的台阶, 使现代图书馆事业取得进一步发展。

参考文献

[1]戚建平.现代化图书馆业务人员的基本素质与要求[J].引进与咨询, 2000 (2)

[2]李雁鸣.现代化图书馆在构建和谐社会中的作用[J].科技信息 (科学教研) , 2007 (26)

厂家业务人员的简要自我管理 篇3

厂家业务人员的简要自我管理

经销商课题研究者，拥有经销商业主和厂家业务经理的综合经历，并集合了数十位各行各业经销商作为研究顾问，充分把握经销商生存和发展状态，建立了目前国内最完整的经销商课题库，已出版经销商课题研究专著30余本。

在中国，一般商业的往来，都是先做人，再做事。厂商之间的合作，看起来是两个企业的合作，但就实质而言，是厂家的一位或是数位业务人员，代表厂家与经销商之间的具体往来。那么，这个业务人员个人综合能力，很大程度决定了厂家与经销商的合作质量，以及业绩。

不过，厂家业务人员和老板，在这两者之间本身是存在着较多的差距，见表一。这些现实差距的存在，会直接导致两个问题：

首先，在纯粹的个人层面的，作为具备丰富人生阅历的中老年人，看到二三十岁的年轻人，会把他们看成什么呢？首先在个人层面，经销商就不会很认可业务人员，甚至会产生习惯性的轻视和抵触，而且这个纯个人的差距是在短时间内无法弥补的。

在生意层面，面对着有多年生意经验的经销商老板来说，年轻的厂家业务人员自身的确也没有多少东西可以说服经销商的，唯一能拿出来的，也只有自己所受过的教育和厂家高层的指示，而这些通常是代表厂家利益的说辞（比较常用的有：我们来分析下这里面的商业机会，我给你带来了一个生意机会，你看你的盈利会有多少，大河有水小河满，我们厂家的大投入，我们厂家造就了N个百万千万富豪……），在经销商老板眼里是非常可笑的。

既然难以说服经销商，也就是没有办法指挥或是说管理经销商，经销商的各项资源也就没有办法有效调动，厂家找经销商合作的根本目的（利用经销商的资源，节约厂家成本）也就很难有效实现。

同时，对于经销商来说，从商十几年，见过的厂家业务人员太多，各类招数套路也都见识得差不多了，再加上厂家业务人员群体中不良分子的祸害，对于如何识别乃至对付厂家业务人员，绝对称得上的经验丰富。

现实情况既是如此，对年轻的厂家业务人员来说，如何与经销商相处并设法争取相关的资源，这绝对是一个巨大的挑战。那么，厂家业务人员该怎么办？使用一个什么样的招数，能直接搞定经销商？没有，至少我知道没有。

面对问题，我们需要的解决方案，往往是从最基本的事情开始做起，而非寻求某个捷径，做生意也要有科学严谨态度，打牢基础，逐级寻求提升发展。那么，当前摆在厂家业务人员面前的最基础工作就是自我管理，也就是说，别折腾去研究什么管理经销商了，而是要先把自己管理好再说。为什么要做好自我管理呢？

1.先在个人层面，让经销商能够接受和认可。

2.产品、品牌、投入这些若是比不过其他厂家的话，那就在个人管理的层面设法超越竞争对手。

3.用良好的自我管理，以及带来的正面效应，来弥补自家产品在质量、价格、商业政策、市场投入等方面的不足，在一定程度上减轻经销商的抱怨。

自我管理具体所包括的内容

基本了解的工作

1.详细的经销商档案非常有必要，尤其是老板的个人状况档案。

2.当地的风俗禁忌务必须知道、

3.老板个人的忌讳更要知道。

态度上的

1.谦虚好学。可择机主动向经销商老板表示：“我是个刚参加工作没多久的新人，要向您多学习”，年轻人向有丰富经验的中老年人学点东西没什么丢人的，再说了，绝大多数国人还是好为人师的。

2.对所有人的都很客气，无论是对方是经销商老板还是看门的大爷或是仓库的浑身臭汗的装卸工。

3.不能流露出来的态度。比如：老子当年上大学的时候，书上说生意应该怎么做，国外某个大型企业是怎么做生意的，某个著名专家教授是怎么说的……我们厂家的XX总说了，市场就是要这么做的……

沟通及相处策略上的

1.保持坦诚的出发点。

2.没有绝对的把握，别在经销商老板面前玩什么策略，或是什么谈判套路，你玩的这些东西，很有可能在八年前，某个厂家的熊孩子已经在经销商老板面前玩过了。

沟通技术上的

1.说话速度尽量慢，说话慢显得靠谱、认真。

2.等对方把话说话再接话，切忌打断对方说话。

3.在语言上不直接否定对方的观点。

4.对方说到一些情况和数据时，及时地重复以确认。

5.在进行语言沟通的时候，尽可能地保持书面记录

6.没有把握就尽量少说话

7.新人尽量少开玩笑，成熟的人开玩笑那叫幽默，嫩后生开玩笑那叫冒傻气

仪表上的

1.干净整洁，尤其是整洁的头发。

2.不使用过于俗气的老板小手包，或是过于低级的常规单肩挎包，可考虑使用带一点年轻和专业范的双肩背包。

3.包里和行李箱的东西要分类清楚，务必不要让经销商看到你乱糟糟的包，也别当着经销商的面在包里翻来覆去找东西。

4.所有的文件分类清楚，加贴对应的标签，一副整齐有序的样子。

5.千万别当着经销商的面，一拍脑门，说自己忘了个什么事情。

6.别当着经销商的面，费力地回忆某个事情，这很容易让对方认为你脑子不好使。

7.在经济许可的范畴内，使用的生活和办公用品，尽可能高档一些，新颖一些，别致一些。

8.走路的时候，腰要直，这样显得有精气神，脑袋别昂着，那样会显得傲气。

动作上的

1.在每次会面谈及工作方面的事务后，将谈话内容写个沟通备忘录，发送给对方。

2.保持每次会面不空手，不管是给经销商老板的礼物还是给经销商公司其他人的，也不管是特意买的礼物，还是公司的新产品样品，还是某个新款的赠品。

3.尽量别和经销商老板在一起吃饭。

4.每次拜会经销商时，自己使用过的一次性茶杯记得带走。

5.若在经销商公司有自己专属的办公室和办公桌，务必保持干净整洁，要确保你的办公室和办公桌是经销商公司全公司最干净的。

以上这些，在技术和成本上都没有太大的难度，执行起来并非太难，但收益率却是直接而显著的。当然，厂家业务人员的自我管理，只是在自我的范畴，要将自己有效地融入到经销商公司中去，还要关注和研究分析经销商的内部环境，从而找到自己合适的切入方式和相处策略。

（编辑：袁航market@vip.sina.com）

下期预告：

在下期文章中，我们来谈谈如何对经销商的公司内部环境进行分析及自身的内部融入方式。

先做人，再做事。经销商认可了你，厂家与经销商合作的质量和业绩就有了一定的保障。

业务销售人员考勤管理办法 篇4

第一章 总则

1、考勤是公司管理的基础工作，是计发工资奖金、劳保福利等待遇的重要依据，各地销售业务人员和区域经理要严格遵守公司考勤管理制度。

2、各区域经理负责所辖区域销售人员的考勤工作，每月28日前（节假日顺延）将所辖区域人员的考勤签到表及所在区域人员的考勤统计表、缺勤人员相关休假凭证报送公司营销中心，营销中心每月1日将销售公司所有人员的考勤结果和缺勤人员情况填写考勤统计表汇总后（包括相关考勤凭证）报送公司人力资源部。

3、区域经理请假须经营销中心总监审核，分管副总裁审批，报人力资源部备审。

4、由于销售工作的流动性及分散性，销售的区域经理及业务人员在区域公司工作时按所在驻地的上、下班时间在签到表上各签到一次，不得委托他人签到、代人签到或提前签到，否则双方均以旷工处理。

5、区域销售业务员出外联系业务必须经区域经理批准并汇报日程，营销中心随机抽查。发现私自外出做与工作无关的业务，未经请假或假满未续假而擅自不回者，视为旷工。

第二章 业务销售人员放假管理办法

1、销售人员执行公司的节假日制度，下列日期为法定节假日：（1）元旦（2）春节（3）清明节

（4）五一国际劳动节（5）端午节（6）中秋节（7）十一国庆节

注：由于销售工作岗位特殊性，销售人员驻外周六、周日不算加班。

2、销售人员请假分下列几种：

（1）事假：因个人必须处理与工作无关的为事假；

（2）病假：销售人员因病必须治疗或休养者应出具县级以上公立医院证明申请病假，医疗期按公司有关规定执行；

（3）婚假、分娩假、丧假等按公司考勤管理规定执行。

3、假期的核准权限：

（1）区域经理以下人员，假期1天内由区域经理审批；1天以上3天以内由区域经理审核，营销中心总监审批；3天以上由分管副总裁审批；由人力资源部备案；

（2）区域经理，假期3天内由营销中心总监审核，分管副总裁审批；3天以上由公司总裁审批；由人力资源部备案；

（3）销售人员假期已满未履行续假审批手续而不到职者，除临时发生意外等不可抗力因素外，均视为旷工。

第三章 业务销售人员出差管理办法

1、销售人员根据工作需要进行出差，需申报“出差计划”，“出差计划”内容主要包括出差时间、起止地点、途经地点、主要工作任务描述、预计达到效果等，于每月25日前将次月“出差计划”报给营销中心。

2、销售人员申报的出差计划批准后填写“出差申请单”，出差申请单报副总裁审核。“出差申请单”报人力资源部、财务部各一份。

3、销售人员办理请款手续，填写“用款申请单”，用款申请单报销售副总、财务管理部审核，总裁或总裁授权人批准。

4、销售人员出差期间应如实、认真填写“销售员工出差情况备忘录”，按照出差计划完成任务。

5、销售人员出差结束后2个工作日内完成出差总结和效果评价，区域经理、营销中心总监审核后在出差总结和效果评价表上签署评估意见。

6、销售人员出差结束后及时在规定时间内将手续完整的报销单据报送营销中心总监和分管副总裁批准后，报公司财务部报销。

第四章 业务销售人员出差住宿管理办法

1、销售人员驻外住宿时必须严格要求自己，自觉遵守国家的各项法律法规。严禁酗酒、嫖娼、传销、赌博等一切违法行为，触犯法律后果自负。

2、公司人员同住的，要团结友爱，互相谦让，相敬如宾，不得有打架、斗殴的事情发生。如发现给予除名处理并个人承担所有的不良后果。

3、销售公司驻外人员出差住宿保管好公司资料及个人物品，严禁留宿公司经销商处。

第五章 业务销售人员行为规范管理

1、对待客商：

（1）在约定的时间内接待客人或拜访客商，严禁迟到或不到；有事不能按时赴约时应提前通知对方。

（2）客人来访而需接待的人不在时，应礼貌地接待对方，能解决的问题应主动为其解决。（3）无论是接待公司内部同事还是接待客户都应主动、热情、大方、微笑服务。（4）销售人员在与客商交往时，不得收受客商的礼品或回扣；不得让客商支付车票、机票、船票等交通费用。

2、办公用品：

（1）按规定申领办公用品。所有从公司申领的用品均为公司财物，要妥善保管、正确使用，不能占为已有，离职时须交还（办公消耗品除外）。（2）正确使用办公用品，对于可以重复利用的用品，必须重复利用，如因个人使用不当而造成浪费者，需按规定做出赔偿。

（3）销售公司驻外人员与经销商交往时言行举止都代表公司形象，以上行为规范，驻外人员必须自觉遵守，因个人行为给公司造成损失或不良影响，责任自负，并视情节给予严肃处理。

第六章 业务销售人员工作报表管理办法

1、销售驻外人员远离总部在全国各地开展公司销售工作，工作周报、月报（月工作总结、月工作计划）是驻外人员具体工作内容和安排计划的体现。为了让总部对驻外的工作计划做一定的合理性指导，每一位驻外人员应该高度重视，认真、负责地填写工作周报或月报。并要求销售业务员每周六前以邮件或传真的方式将周报上报给区域经理审核，再由营销中心复审。区域经理于每月28日前将月报传真或发送电子邮件到营销中心。

2、区域经理每月工作报告主要内容要求（1）销售量（2）回款情况（3）对客户拜访情况

（4）销售费用（含个人差旅费用报表）（5）广告和促销活动效果（6）重点客户情况（7）新客户情况

（8）异常客户或信誉不佳客户（9）待开发客户及其情况（10）竞争对手动态（11）问题与合理化建议（12）下个月的客户开发计划

注：每月向公司营销中心交书面报告一份，报告应在每月30日前发传真或发邮件到公司营销中心。

第七章 附则

1、本管理办法为增强销售人员自律意识、规范工作行为而制定，自

****年**月**日起执行；

2、本管理办法适用于营销中心业务销售岗位员工；

3、本管理办法由营销中心、行政中心制定，亦可根据营运需要及内部管理要求，对本管理办法进行相关修改；

4、本管理办法由营销中心、行政中心负责解释。

广州联酷网络科技有限公司

个人寿险业务人员品质管理办法 篇5

个人寿险业务人员品质管理办法(修订稿)第一章 总则

第一条 为建立公司良好形象，规范业务人员行为，奖优罚劣，促进寿险业务健康发展，共建中国道德标准最高的保险公司，特制定本《办法》。

第二条 本《办法》所指的业务人员指符合本公司业务人员的录用条件，经公司委托从事个人寿险推销、服务、增员、辅导和管理等工作的营销与收展系列人员。第二章 嘉奖

第三条 业务人员有下列各事项之一，且经公司“业评会”审查认定属实的，将予以适当嘉奖：

（一）有具体事例或言行维护公司形象、赢得荣誉，取得一定社会效益的；

（二）为维护公司利益或保护财产安全见义勇为的；

（三）热心参与公益活动，对树立公司形象、维护公司品牌做出贡献的；

（四）为公司发展提出合理化建议并被采纳，对提升公司经营绩效做出贡献的；

（五）经常协助推动公司各项训练活动，对业务同仁的工作绩效有长期助益的；

（六）服务品质良好、业绩优秀且在公司服务年限长的；

（七）其他特殊优良事迹。

第四条 业务人员有上述各项情形之一者，“业评会”可视情况给予以下奖励：(一)书面奖励；(二)颁发奖状或奖牌；

（三）颁发奖金；

（四）提供培训机会；

（五）受邀参加表彰大会，并接受优良事迹表彰；

（六）其他适当奖励。第三章 罚则

第五条 业务人员发生违规行为，经公司“业评会”审查认定属实，根据该行为性质，予以警告、记过、解除保险代理合同等处分。第六条 代签名

在投保书、新契约审核函件、体检报告书中的健康告知、各类疾病问卷、授权委托书、委托转帐合同、保单回执及各类变更申请书等保险资料上公司规定需客户（投保人、被保险人、受益人或监护人）亲笔签名却非客户本人签名的，业务员有过失的，警告一次；业务员代客户签名的，记过一次；造成公司或客户损失的，解除保险代理合同，并追究相关责任。第七条 误导客户

（一）向客户提供虚假资料或误导性的宣传说明，或曲意解释条款、投保规则、保全规则，或擅自修改、变更投保书和保单资料、擅自提高、减低保险费率，私自篡改或曲意解释产品说明书内容；

（二）向客户夸大或承诺投资收益、分红红利，或夸大资金投资渠道、保险保障利益；

（三）向客户隐瞒投资风险事实、投资账户保费分配方式、公司向客户收取的投资账户的各项费用及收取比例。

有以上各种行为之一发生的，记过一次；因上述言行造成客户与公司纠纷，造成公司或客户损失的，解除保险代理合同，并追究相关责任。第八条 不实告知

协同客户隐瞒真相或明知客户告知不实却不如实声明，或不如实填写理赔文件或不以其他方式告知公司，致使公司或客户利益受损的，解除保险代理合同，并追究相关责任； 协同客户提供不完整体检病史、财务资料，或隐瞒客户提供的体检病史、财务资料的,记过一次；向新进业务人员做不实说明使其对公司组织规定及各项制度产生误解，唆使新进业务员对客户做不如实告知导致纠纷的，警告一次。第九条 冒名顶替体检

协同客户让他人顶替体检、伪造或修改体检报告，或明知客户顶替体检不阻止且不告知公司，或在客户不知情的情况下擅自找他人顶替体检的，解除保险代理合同，并追究相关责任。第十条 参与保险欺诈

擅自以公司的名义签发保险单，或擅自变更保险条款，或擅自与客户签定附加合约，或保险事故发生后再与客户签订投保申请（倒签单），或串通投保人、被保险人或受益人参与制造假赔案、欺骗公司的，解除保险代理合同；情节严重的，移交司法机关处理。第十一条 滞留客户保险费、保险金

除不可抗力外，业务员代收客户的首期、续期保险费、保全补费，应于当天下班前缴交给保险人，如因故未能及时缴交，则应于次日或上班后的第一个工作日缴交，否则视为滞留保险费；

除不可抗力外，业务员应将客户的溢交保险费、保险金、解约金、贷款或其他款项于当天转交给客户，如因故未能及时转交，则应于次日转交，否则视为滞留保险金。

滞留客户保险费、保险金的记过一次；若无合理理由，滞留保险费超过七个工作日、或滞留保险金超过七天的，除追扣滞留款项本息、解除代理合同外，情节严重的，移交司法机关处理。

第十二条 擅自更改客户投保资料

业务员擅自更改客户已确认的投保或保全申请的，记过一次；造成客户或公司损失的，解除保险代理合同，并追究相关责任。第十三条 挂单行为

发生挂单行为（私下转让保单），当事双方警告一次。致使客户无人服务、导致公司或客户损失的，记过一次；情节严重的，解除保险代理合同。第十四条 客户投诉

对客户服务态度不良的，或违反公司的新契约、保全、续期、理赔等业务管理规定对客户服务质量不良的，警告一次；因上述行为导致客户投诉、退保或与公司发生纠纷的，记过一次；情节严重的，解除保险代理合同。

第十五条 强制或引诱投保、唆使退保、回佣、泄露客户资料、隐瞒犹豫期或阻挠客户犹豫期退保

利用行政权利、职务或职业的便利，强迫、引诱投保人购买指定的保单，或使用不正当手段唆使客户修改有效契约、改投新契约，或以回佣或其他利益诱使客户投保或使之撤销、终止任何保险契约，或隐瞒犹豫期、阻挠客户犹豫期退保，或泄露客户个人业务、财产情况及个人隐私等资料的，警告一次；造成客户投诉的，记过一次；情节严重的，解除保险代理合同，并追究相关责任。第十六条 破坏公司形象

未经过公司同意或授权，擅自在新闻媒体上发表有关公司的各类广告、通告、信函或文件的；擅自盗用公司或他人名义对客户进行诱骗投保的；擅自以公司名义印制并散发保险资料的；擅自刊登散发增员广告，误导应聘人员的；业务员如与客户因保险合同发生纠纷，在未经公司同意的情况下，擅自向法院提出诉讼的；不通过正常途径反映问题却故意散播有损公司形象的言论、行为的；在职场内吵架，参与打架，公然侮辱公司上司、同仁或客户、准主顾的；诋毁同业、同事，或为其它保险机构经办、销售保单的，或兼做保险经纪业务、代理再保险业务的；泄露公司商业秘密者；以上行为一经发现，记过一次；情节严重的，解除保险代理合同，并追究相关责任。

第十七条 客户资料不真实或不详细

提供客户的假地址、假帐号、假身份证号、假电话等虚假客户资料或明知客户资料已发生变更而不及时为客户办理变更手续，导致公司无法联系客户或进行正常的保单回访、理赔回访、续期收费等工作的，警告一次；导致保险单失效或引起客户投诉的，记过一次；情节严重的，解除保险代理合同。

第十八条 业务员个人信息不真实

提供虚假个人资料的，一经发现，警告一次；情节严重的，解除保险代理合同，其推荐人警告一次。

第十九条 同事之间的不规范行为 以不正当手段争抢业务、争抢增员，警告一次；遭投诉的，记过一次； 第二十条 恶意投诉

为达某种目的虚构事实，本人或挑唆他人对公司员工、业务同仁、特约体检医院、定点医院恶意投诉的，记过一次；情节严重的，解除保险代理合同。第二十一条 违反业务管理规定

在销售过程中，使用未经公司核准的建议书、产品说明书及其他展业资料的，记过一次。在收到保险单正本（含保单回执）、新契约审核函件后，若无合理理由，未在三个工作日内送达客户的，警告一次；收取客户押金，垫付客户保费并引起纠纷的，警告一次；打白条收取客户保费的，记过一次；开具阴阳收据的，解除保险代理合同，并追究相关责任。无故不接受公司业务检查，或经业务品质稽核人员提出改正意见仍无明显改善的，警告一次；情节严重的，记过一次。抵制公司客户服务部门的电话回访工作，或被客户投诉后不积极配合公司调查处理的，警告一次，情节严重的，记过一次。

第二十二条 凡在考核、晋升、评优等工作中弄虚作假的，除取消其已获取资格外，其本人及相关责任人警告一次；以虚增业务为目的，故意使销售的保单于犹豫期内退保的，记过一次；一年内有两次（含）以上的类似行为，解除保险代理合同。

第二十三条 被保险人在保险合同生效后两年内因疾病身故，经查销售过程有过失的，记过一次；若有故意行为的，解除保险代理合同，并追究相关责任。

第二十四条 由于业务人员原因导致客户个人投资连结保险账户损失而引发公司错单交易行为。

（一）因业务人员失误，导致银行账号错误、扣款不成功。

（二）由于业务人员的失误致使保费录入延迟，错过当月评估日。

（三）因业务人员挪用保费导致保费未能及时进行回销或追加保费未能及时入账。

（四）因业务人员开收据时保单号错误，需要回调保费。

（五）因业务人员在未经客户同意的情况下办理保全变更（主要是保额变更），经删除保全批单后需要调整的。

（六）因业务人员未及时办理保全变更（主要是终止附约），导致实收保费与应收保费不符的。

（七）因业务人员未及时办理保全或办理申请在交接途中，保费却已扣款成功，需要回调的，且办理好保全后需要按历史买入价购买投资单位的。

（八）因业务人员未及时办理保全或办理申请在交接途中，且办理好保全后需要按原卖出价卖出投资单位的。

（九）其它由于业务人员原因导致的错单。

发生以上情况时，未能按相应的买入价买入投资单位或相应的卖出价卖出投资单位，经过总公司非传统保险部审批同意后，公司可以按照相应的历史买入价买入对应的投资单位。业务人员因过失造成的损失在当月佣金中扣除损失金额，并警告一次，若有故意行为者，公司将吊销其投资连结保险销售资格，记过一次，情节严重的解除保险代理合同。

第四章 品质管理实施规定

第二十五条 由“业务品质评议委员会”（以下简称业评会）对业务人员日常业务品质进行审核、评定、奖惩。

第二十六条 营销员适用以下规定

（一）一年中累计受警告两次，视同记过一次。

（二）一年中，主管辖下营业组累计两人次受警告，该主任受警告一次。

（三）一年中，经理辖下主任两人次受警告，该经理受警告一次。

（四）投资连结保险销售过程中记过一次者，一年内不得销售投资连结保险；记过两次（含两次）以上者，永久取消投资连结保险销售资格。

（五）各级营销员被记过一次，取消参加当高峰会议及其它评优资格。

（六）凡因代签名、误导客户、不实告知等违反业务管理和契约管理规定的行为导致客户投诉、引起纠纷并造成公司或客户损失的，除按相应规定处罚外，还要扣回该保单所取得的相应佣金。

（七）各级营销员被警告一次，视情节轻重处罚200元至500元；其直属主管被连带扣当月直接管理津贴的5%，部经理被连带扣当月经理津贴的2%。

各级营销员被记过一次，视情节轻重处罚500元至1000元；其直属主管被连带扣当月直接管理津贴的10%，部经理被连带扣当月经理津贴的4%。

各级营销员因品质原因被解除保险代理合同，其直属主管被连带扣当月直接管理津贴的15%，部经理被连带扣当月经理津贴的6%。

（八）营销员因上述违规行为造成客户或公司损失的，应赔偿客户或公司损失。

（九）营销员若发生上述违规行为，各机构应及时处理，并发文通报，记入二级档案。涉及业务主任层级以上人员降级和解除保险代理合同的需报总公司营销部。

（十）对因上述不良行为而解除保险代理合同的，公司将收回其保险从业人员展业证书、投资连结产品销售资格证书和其它相关证件，并通报当地保监办；根据情节轻重，公司有权决定是否向当地保监办申报注销其从业资格证书。

（十一）营销员被处分后，有积极改善行为与绩效，且逾十二个月未再受“业评会”处分者，其之前被处分的记录予以撤销。

（十二）营销员的上述违规行为将被纳入《业务人员工作考核和素质考评》项目中，没有通过该项考核及考评的营销员，将被取消晋升资格。二十七条 收展员适用以下规定

（一）一年中，展业区收展员有两人次(含)受警告以上处分时,该区主任受警告处分一次；有四人次(含)受警告以上处分时,该区主任受记过处分一次；有五人次(含)受警告以上处分时,该区主任应予以降级处分。

（二）一年中，展业课所辖展业区主任有两人次(含)受警告以上处分时,该课长受警告处分一次；有三人次(含)受警告以上处分时,该课长受记过处分一次；有四人次(含)受警告以上处分时,该课长应予以降级处分。

（三）一年中，展业处经理所辖展业课长有两人次(含)受警告以上处分时, 该处经理受记过处分一次；有三人次(含)受警告以上处分时,该处经理应予以降级处分。

（四）一年中，展业区部经理所辖处经理有两人次(含)受警告处分时,该区部经理受记过处分一次；有三人次(含)受警告以上处分时，该区部经理应予以降级处分。

（五）展业外勤主管包庇下属或疏于管理，造成展业外勤纪律涣散、服务品质低下或违反公司管理规定的，一经查实，展业区主任记过一次，展业课长警告一次。

（六）展业外勤的违规行为如属两人以上集体舞弊或包庇行为者，不论首从，一律加重罚则，其行为达记过处分的，一律予以免职或辞退。

（七）收展员的违规行为若是被该展业区主管主动查核者，则免除该主管的连带责任。

（八）展业外勤受警告(含)以上处分者，停止晋级一次，且当年不得晋升,同时取消参加各项评优活动资格。

（九）各级展业外勤受处分时，应按下列标准处以罚款，并从当月薪金中扣除。单位:元 处罚情形

职称警告一次(每次)记过一次(每次)收展员200400 展业区主任300600 展业课长5001000 展业处经理7001400 展业区部经理8001600

（十）投资连结保险销售过程中记过一次者，一年内不得销售投资连结保险；记过两次（含两次）以上者，永久取消投资连结保险销售资格。

（十一）凡因代签名、误导客户、不实告知等违反业务管理和契约管理规定的行为导致客户投诉、引起纠纷并造成公司或客户损失的，除按相应规定处罚外，还要扣回该保单所取得的相应佣金。

（十二）收展员因上述违规行为造成客户或公司损失的，收展员应赔偿客户或公司损失；若由公司先行代为赔偿的，公司有权追偿。

（十三）对因上述不良行为而解除保险代理合同的，公司将收回其保险从业人员展业证书、投资连结产品销售资格证书和其它相关证件，并通报当地保监办；根据情节轻重，公司有权决定是否向当地保监办申报注销其从业资格证书。

（十四）收展员被处分后，有积极改善行为与绩效，且逾十二个月未再受“业评会”处分者，其之前被处分的记录予以撤销。

第五章 附则

第二十八条 本办法修改解释权归总公司。

第二十九条 本办法自二○○三年一月一日起执行，2002年8月下发的《个人寿险业务人员品质管理办法》、《投资连结销售违规处理细则》（修订稿）（2000年总公司寿险平保非传统0007号文）同时废止。业务人员品质管理奖惩规定与本办法若有抵触者，以本办法为准。

个人寿险业务人员品质管理办法(修订稿)的延伸阅读——个人寿险业务人员品质分级管理办法

个人寿险业务人员品质分级管理办法 第一条 目的

为建立业务人员品质档案，实行差异化管理，引导业务人员全面提升业务品质，实现业务人员的可持续发展，建立公司的长期竞争力，特制定本办法。第二条 适用范围

本办法所称的“业务人员”，指经本公司委托从事个人寿险推销、服务、增员、辅导和管理等工作的年资满半年的营销与收展系列业务人员。对于未达到年资要求的业务人员，可对其业务品质进行记录，但不进行等级评定。第三条 契约品质指标的设置

契约指标标准评分 新契约问题件一件1(在半年考核期内，第一件不计分，但累计计分不超过5分)犹豫期退保一件2 短期出险拒赔件一件10 第十三月继续率≥75%0 [70%,75%)2 [0,70%)3 短险赔付率[0,50%]0(50%,60%]1(60%,100%]2 >100%3

（一）新契约问题件：在新契约作业处理过程中产生问题描述、下发新契约审核通知书的新契约件（同一投保件问题下发超过二次以上计为一件问题件）。不包括体检、契约调查、延期、拒保及加费问题件。

5管理人员的基本素质 篇6

1、怎样以身作则

自己能严肃厂纪厂规，带头认真执行企业的各项规章制度，维护企业的利益，绝不做有损于企业的任何一件事，珍惜企业的声誉，不对外泄露企业的机密。

2、如何看待政令

在日常工作中自身行为做到下级服从上级，下级对上级负责，只要是上级下达的任务，能及时领悟、立即落实，抓紧时间不折不扣确保任务按时完成。一句话：绝对服从，认真执行。

3、对上级的工作安排存有不同看法怎么办？

首先作为自己的岗位，工作时间内服从上级的工作安排，并认真落实是自己作为最基本的行为准则。由于上级下达的工作任务与自己有着不同的看法或意见时，首先无条件执行上级下达的指示或任务，下班后主动找上级沟通。合情合理摆明自己的观点，尽可能与上级达到对问题的共识，绝不因存有不同看法在公众场合顶撞上级，或拒不接受上级下达的任务。

4、工作中因工作问题对上级存有意见或不同看法时怎么办？

在日常工作中下级对上级的工作方式方法存有个人意见，并通过沟通还是不能产生共识时，应通过正常途径采用书面形式向企业老总汇报个人的看法或叙述事情的经过。尽量减少直接与老总面谈，避免因个人的问题而影响企业老总的整体工作。总之一句话，凡遇到与上级意见不一致时，绝不先越级向上级反映，而是在通过沟通达不到统一意见时，采用书面形式向上级的上级汇报。

5、怎样看待横向关系

在日常工作中，因工作原因必要与自己的上级.下级及各部门发生接触联系,只要与人接触不可能对任何问题都有一致的共同看法.由于对事物往往出现不同看法时,也就必然会出现一些矛盾.在出现矛盾时,这就得看个人的素质,只要有以企业的大局为重的观点来对待矛盾,尽量是求大同存小异,将方便让给对方,把困难留给自己,在工作中的一切矛盾也就不难解决了.我们应该注意:遇到矛盾时千万不要按个人性格来对待矛盾,来处理矛盾,这样非但缩小不了矛盾,反而会使矛盾不断升级,这一点应该说大家都是十分清楚的。

6、怎样对待团队精神

做为一个企业管理人员应该知道独木不成林的道理,你要想把自己所管理的部门能符合上级的工作要求,离不开本部门广大员工的共同努力.你能充分掌握自己周围各人的特长及不足点,通过合理搭配调整,充分发挥各人的长处,那么你的工作目标也就容易达到.任何一个部门,你要想把自己的部门管理好,应该意识到:解决部门的任何问题,靠自己或少数人来解决问题或达到自己的工作目标是相当困难的.只有靠大家的力量才是解决问题或达到自己目标的最佳途径。

7、怎样提高本部门的工作效率,达到最大经济效益

你能充分掌握自己部门各人的能力,根据上级的任务要求科学合理安排好每一个人的日工作量.使自己的员工在八小时内能达到满负荷工作,杜绝出现闲散现象,不应该浪费任何一点劳动力,再则充分降低不合格率,充分利用一切可以利用的物资,减少报废率。

8、怎样理解管理人性化

员工存在这样与那样的错误是难免的,作为管理人员绝不能按自己的情绪来对待犯错误的员工.今天我心情好,你犯点错,无所谓,今后注意就是了;今天我心情不好,家里面闹矛盾,或上级批评了自己,肚里有气,把员工当自己的出气筒,乱骂一通,随意训人;没有实事求是,没有按制度来引导员工.对于员工犯错误应该按企业的制度,根据员工错误的大小对号入座,耐心细致地摆事实讲道理.做到以理服人正确开导,使犯错误的员工从内心中自己感觉错误的危害性,使他能心服口服.再则平时应主动关心员工日常生活,用温暖的关爱来感化员工。

新时期档案管理人员基本素质探析 篇7

由于当前的中国知识经济正在快速地发展, 各个不同领域对信息的需求都在不断地增加, 信息和知识对于社会的发展来说是一种非常紧缺与重要的资源。因此, 在当今时代档案就逐渐变得非常的重要了, 同时对于档案进行合理与有效的管理也是具有非常积极的意义。由此可见, 不断提高档案管理人员的基本素质并对档案的管理力度不断加强是相关单位必须重视的问题。

二、新时期档案管理人员应具备的基本素质

(一) 应具备良好的政治素质

档案作为一种特殊的知识财富, 其经济价值与文化价值是无法估量的。所以, 在某种意义上来说档案管理的政治意义还是比较鲜明的。因此, 档案管理人员的政治倾向必须要有明确的方向, 并对自己的政治信仰要深信不疑, 要不断规范自己的人生观与价值观, 要忠于党的领导, 甘心为人民服务, 能够做到甘于本职工作为党和国家以及人民群众做贡献。

(二) 应具备高尚的职业道德素质

在当今阶段, 职业道德素质是从事任何一行的工作人员都不能缺少的一种基本素质, 特别是对于档案管理来说, 职业道德素质就显得更加重要了。档案管理单位以及一切的企事业单位都必须不断的加强对档案管理人员的职业道德的建设。但是, 在很长的一段时间之内, 许多部门都存在着一些关于档案丢失的问题, 或者存在着许多的档案资料没有被完全保存下来的情况, 甚至个别档案管理人员对一些档案的基本知识根本完全不懂。由上可知, 不断地对档案管理人员的职业道德进行加强是必不可少的。

(三) 应具备过硬的业务素质

因为档案管理所具有的独特性质, 这些特点就要求工作人员的知识面必须要很广, 不能只是精通某一专业。档案管理具有非常强的专业性, 各个步骤的方法和理论都非常的完整, 档案管理人员只有彻底地掌握这些理论以及方法, 才能对工作的质量提供保证也在很大程度上提高了工作的效率。所以做好档案工作的关键是具有很高的业务素质。

1. 掌握丰富的档案专业知识, 减少工作中的随意性和盲目性。

要对档案管理的基本原理要彻底地掌握, 与此同时掌握档案管理过程中各个不同的具体操作方法也是非常必要的。要采用合理的管理方式与原则, 对档案管理的各个环节进行综合的管理。档案的管理工作一般都是由专业的管理人员完成的, 因此档案管理的水平高低与档案管理工作人员的业务素质有着密切的联系。档案工作人员还必须在工作经验累积和知识累积的前提下, 不断地探索与思考, 使自己的档案科研能力具有一定的水平, 且必须要有能力写出论文和调研报告。另一方面, 还必须不断地加强对外语以及计算机应用的学习与探索。所以, 必须不断地根据新形势的需求探索档案管理的具体方法与途径, 这就要求档案管理人员不仅要用谨慎细致的工作习惯以及做好工作的愿望, 还要求档案管理人员要有着很高的政治觉悟和专业素质, 学会端正自己的态度用合理的方法来完成自己的本职工作。在具有一定的理论基础的前提之下, 根据自己的工作经验来解决工作中出现的问题, 另一方面也要求工作人员要在实践中不断地总结经验, 将工作中的感性认识上升为理性认识, 将其上升为规律, 只有这样才能更好地做好档案管理工作。

2. 掌握相关的学科知识, 提高业务处理综合能力。

所有的档案管理人员都必须要具备一定的基础文化知识。在档案的管理过程中会牵涉到许多知识, 在工作过程当中, 工作人员必须要学会博采众长, 并以此为基础进行创新性思考。狭隘的知识面, 是与新时期的档案工作的要求不相符合的。档案管理人员除了必须要学习一些档案管理的专业知识以外还必须尽可能的多掌握一些其他学科的知识。总而言之, 新时期的档案管理人员必须要不断地提高自己的综合素质, 加强政治觉悟与思想道德修养;不断地更新自己的知识面, 并且要不断地扩大自己的视野, 对自己的具体业务能力要不断地提高, 做到与时俱进, 开拓创新, 要学会在日常的工作过程中创造出非凡的工作业绩。

三、影响档案工作者综合素质提高的几种因素

由于当前阶段我国正处于飞速地发展过程中, 因此我国的档案管理人员的素质一直是参差不齐, 通常表现在专业与文化素质以及思想观念等方面。某些年龄较大的工作人员因为缺乏新的专业知识, 或者专业水平太低, 因为部分工作人员的思想观点过于落后从而排斥使用, 这就使相关工作与时代发生了脱节, 但是这部分人由于工作时间久资, 资历很高, 因此, 大部分人在档案部门职权一般都较高, 这对档案工作的发展来说是个障碍。每个部门的发展都不能离开上层领导的重视, 如果该部门不能得到领导的重视, 这就必然导致这个部门的创新能力就无法得到发挥。部分部门的领导着重培养技术人才, 但是却忽略了档案部门的建设, 他们往往认为档案部门无足轻重, 工作人员也不需要学习, 这必然导致技术的落后以及工作效率的降低。除此之外, 部分档案管理人员对此也没有正确的认识, 安于现状, 不思进取, 不愿意去学习新知识, 这就必然导致档案管理不能快速发展。

四、新时期如何提高档案管理人员的基本素质

(一) 档案管理人员应自觉加强基本素质的完善和提高

1.档案管理人员必须把位置摆正, 积极主动地学习及面对信息技术, 不断的学习现代的管理理论, 且要熟练地掌握计算机技术, 使自己的知识素质及业务水平得到不断地提高, 只有这样才能使档案管理工作做得更好。

2.档案工作人员必须不断地加强对档案管理的认识并提高自身的素质, 从而使档案管理的需要得到满足。另一方面, 单位或者企业若条件允许的话, 可以为工作人员提供培训, 使其素质得到提高。

(二) 爱岗敬业, 培养良好的职业道德

因为档案管理是一种非常枯燥的工作, 这就要求工作人员必须具有优良的职业道德, 既工作人员必须要做到爱岗敬业。档案管理工作人员不仅需要相关的专业素质, 还必须要有一定的责任感和耐心, 同时还必须做到谨慎小心。

职业道德与职业活动的联系是非常紧密的, 是其具职业的道德规范以及道德准则。作为社会主义现代化建设事业的一个重要组成部分, 毋庸置疑档案管理工作必须建立起自身的职业道德。根据档案事业的发展状况, 在档案管理工作人员的全面素质当中, 职业道德素质则是当中最为关键的因素。若是工作人员的职道德素质达不到要求, 则其一定会错过发展机会, 就算其拥有优秀的业务能力, 也发挥不了作用。

五、结束语

由以上可以看出, 档案工作发展到当今阶段, 已经不是单纯地收藏管理资料文献, 更多的是借助现代化技术以及提升员工素质来进行综合发展的阶段, 档案事业的未来如何, 是依档案队伍的素质高低决定的, 所以要想档案事业的未来道路走得更加平坦, 需要通过各种措施来加强档案队伍的素质建设, 吸引高素质人才加入。

摘要：档案事业中的一个关键组成部分就是档案管理, 档案管理也会对档案事业不断地稳定发展产生重大的影响, 在这其中最为关键的因素是管理档案的工作人员的素质。在改进档案管理的工作过程当中, 必须要求档案管理人员不提提高自身素质, 同时对档案工作的改进也必须不断进行。只有保证档案管理人员具有很高的素质, 才能确保新时期的档案系统的服务功能处于有效的状态中, 进而才能使档案事业不断地向前发展。

关键词：档案管理,基本素质

参考文献

[1]丁戈才.论新时期档案人员应具备的基本素质和能力[J].考试周刊, 2011年57期.

[2]于仲震.论新时期档案管理人员应具备的基本素质[J].科技创新导报, 2010年23期.

[3]朱桂兰, 张琦.企业档案管理人员应具备的基本素质[J].中小企业管理与科技 (上旬刊) , 2010年11期.

[4]商和利.新时期档案管理人员应具备素质及培养途径探析[J].办公自动化, 2008年14期.

[5]陈平.浅析新时期档案管理人员应具备的素质[J].科技创新导报, 2011年34期.

业务人员基本管理办法 篇8

1 当前企业档案管理中存在的问题分析

1.1 档案交接不及时、不严谨，档案交接手续不规范、不严密。按工作性质和岗位职责要求，档案管理人员交接应是一项认真细致、手续严密、责任重大的工作，而在一些企业档案管理人员离职或调动工作时，移交不按程序办事，手续不按程序办理，该检查的不检查，该清理的不清理，该签的字也不签，或者，出现“只交接一把钥匙”的现象。忽视了档案交接工作中的重要内容，忽视了档案交接工作的基本要求。

1.2 档案监交工作不认真、不严格。部分企业的领导把档案交接当做事务性的工作，看成是档案管理人员之间的事情，对档案交接准备工作很少过问，使得企业档案监交工作不严格，工作程序不完整。其实，做好档案交接工作，不仅是明确档案管理人员责任，维护档案安全完整，确保档案工作连续不断有序进行的需要，而且，也是《档案法》及《档案法实施办法》赋予档案管理人员的职责。

2 确保企业档案规范交接的措施和对策

2.1 建章立制，确保档案交接权责明晰、及时开展。企业负责人应把档案交接工作摆上重要议事日程，在档案管理人员离岗或调动工作单位时要把好关，做到档案管理人员离职、离岗先办理工作交接手续，然后，再办理调动手续，对未办理档案交接手续的档案管理人员，不得签发调动工作通知，不得办理工资转移手续，不得离开原工作岗位，并要把档案交接工作纳入单位工作制度，列入有关人员的岗位职责之中。档案行政管理部门应加强企业档案交接工作的监督检查，对那些明知档案交接手续未办妥仍然随意签发调令的人员，要查明原因，分清责任，依法进行处理，促使档案管理人员离岗离职之前认真做好档案移交工作。

2.2 严格监交，确保档案交接精细规范、程序完备。档案监交工作对档案交接起着见证和监督作用，因此，无论是档案机构负责人交接，还是一般档案管理人员，特别是负责档案保管接待人员的交接，都必须安排专人负责监交。档案监交人员要认真履行职责，坚持原则，按程序办理。一般档案管理人员交接，可由档案机构负责人监交；档案机构负责人交接，可由分管档案工作的领导或档案行政管理部门派人监交。交接双方在监交人员的监督之下认真做好移交、接收工作，做到账物相符、手续齐全，并要在交接文据上注明交接时间、地点和监交人、移交人、接收人的姓名职务及移交清册、页数等。移交文据一式３份，移交人、接收人各执一份，单位存档一份。交接工作结束之后，移交人、接收人、监交人应在移交文据上签字盖章，以示对交接工作负责。

2.3 加强教育，确保档案交接认真合作、圆满完成。档案交接工作中出现的问题，不单纯是企业档案管理人员的业务素质问题，其中，一个十分重要的原因，就是一些企业忽视了对档案管理人员的思想教育工作，使得一些企业档案管理人员工作责任心不强。因此，在档案交接的过程中要补上这一课，教育交接双方端正思想、提高认识、明确责任，增强事业心和责任感，从而保证档案交接工作严格按照规定办理，使企业档案管理工作前后衔接起来。

（作者单位：中原油田采油二厂 来稿日期：2011-12-08）