挂靠和转包的法律规定

挂靠和转包的法律规定（推荐4篇）

挂靠和转包的法律规定篇1

和挂靠行为的规定（试行）

第一章总则

第一条为了加强建设工程管理，制止建设工程转包、违法分包及挂靠行为，维护建设市场秩序，根据《中华人民共和国招投标法》等有关法律、法规的规定，结合我县实际，制定本规定。

第二条本规定适用于各类工程建设项目，包括房屋建筑工程、市政基础设施工程，交通、水利等的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设项目有关的重要设备、材料的采购。

第三条对建设工程转包、违法分包及挂靠行为，监察、发改、财政、教育、交通、农林、水利、工信、商务、卫生等部门，按照法定职责依法履行相关的监督管理职能。

第二章转包、违法分包及挂靠行为的认定第四条下列行为属转包行为：

（一）承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人的；

（二）承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程肢解后以分包的名义分别转给其他单位承包的；

（三）承包单位对其承包的建设工程未派出项目负责人、— 1 —

技术负责人、施工员、质量人员、安全员及其相应班子，未对工程施工活动进行组织管理的；

（四）承包单位施工项目部或监理部关键岗位人员发生变更，而未在相关行政主管部门办理变更手续备案的；

（五）在相关行政主管部门组织的现场监督检查中，施工项目部或监理部关键岗位人员连续3次没有到场的；

（六）法律、法规、规章规定的其他转包建设工程行为。第五条下列行为属违法分包行为：

（一）总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件分包人的；

（二）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位或个人完成的；

（三）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；

（四）分包单位或个人将其承包的建设工程再分包的；

（五）法律、法规、规章规定的其他违法分包建设工程的行为。

第六条下列行为属挂靠行为：

（一）通过出租、出借资质证书或者收取管理费等方式允许他人以本单位名义承接工程的；

（二）无资质证书的单位、个人或低资质等级的单位通过各种途径或方式，利用有资质证书或高资质等级单位的名义承

接工程的。

（三）合同约定的施工单位与现场实际施工方之间无统一的财务管理的；

（四）合同约定的施工单位与施工现场的施工项目部或监理部关键岗位人员之间无合法的人事调动、任免、聘用以及社会保险关系的；

（五）合同约定的施工单位与施工现场的工人之间无合法的建筑劳动用工和社会保险关系的。

第三章相关单位责任

第七条建设单位为建设工程的第一责任人。应当督促施工、监理单位依法办理劳动用工、社会保险手续，监督和制止施工单位的转包、违法分包及挂靠行为。

建设单位发现施工、监理单位有转包、违法分包及挂靠行为的，应当立即向相关行业监督部门和县公管办报告。

第八条建设单位不得就施工总承包单位承包合同内的分部、分项工程或专业工程指定分包单位。

禁止在工程招标投标活动中弄虚作假、明招暗定施工单位，或与施工单位串通转包工程或挂靠施工。

第九条禁止肢解发包工程。建设单位不得将应当由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分发包给不同的承包单位。

第十条建设单位在申领施工许可证时，应当将工程承包合同报行业监督部门备案。该合同应当与实际执行合同一致。

第十一条建设单位在建设工程开工一星期之内开始对施工项目部、现场监理部关键岗位人员配备和到岗履职情况进行检查，并形成检查记录（每月不少于20天）。

实行项目经理人脸（指纹）考勤制，规范关键岗位人员监管，考勤终端直接连接至行业监督部门，项目经理（总监理工程师）每月考勤不得少于15天。发现人员配备不达标、擅自更换、不到岗、不按规定履行职责的，应责令其改正；对拒不改正的，应及时报告建设工程行政主管部门及其质量安全监督机构。

第十二条施工单位应当加强内部管理，禁止任何形式的建设工程转包、违法分包及挂靠行为。

第十三条施工单位承接建设工程，应当向建设工程发包单位提供工程履约担保，工程总承包单位也可要求合法分包单位提供履约担保。

第十四条施工单位应当依法办理并督促合法分包单位依法依规办理劳动用工、社会保险手续，监督和制止分包单位的转包、违法分包及挂靠行为。

施工单位发现合法分包单位有转包、违法分包及挂靠行为的，应当制止并立即报告建设单位和相关行业监督部门。

第十五条勘察、设计、监理单位不得违规挂靠，或将承包的勘察、设计、监理工程转包或违法分包。

第十六条现场监理单位应当每日对施工项目部关键岗位人员到岗和履职情况进行检查，并形成检查记录。项目总监理

工程师（总监代表）应当安排专人检查并形成检查记录。

发现人员配备不达标、擅自更换、不到岗、不按规定履行职责的，总监理工程师（总监代表）应签发整改通知书并责令其改正并报告建设单位和相关行业监督部门。

第四章法律责任

第十七条建设、勘察、设计、施工、监理等单位违反本规定的，由相关行业监督部门根据相关法律、法规、规章予以相应处罚，并暂停参加我县依法必须进行招标项目的投标资格一至三年，同时在媒体上公开曝光。

建设工程转包、违法分包及挂靠发生重大安全生产事故，相关人员由相关机关依法从重给予处理。涉嫌犯罪的，由司法机关追究刑事责任。

第十八条相关行业监督部门违反本办法相关规定，对未严格履行职责或明知建设工程转包、违法分包和挂靠行为放任不管、甚至包庇纵容的，由监察部门追究有关责任人员的政纪责任，造成重大安全生产事故的，加重处理。涉嫌犯罪的，由司法机关追究刑事责任。

第五章附则

转包、违法分包与挂靠的区别篇2

1、人员派驻

合规派驻人员要求同时具备如下4个条件：

(1)工程现场常驻四大员。四大员即项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人。常驻要求四大员只能专职而不得兼职，项目负责人即项目经理不得同时担任其他项目的项目经理。至于项目管理机构，因不需要法定登记，工程现场常驻四大员可认为已设立。

(2)该四大员有相应资格。项目负责人应该具有相应建造师执业资格及安全生产考核证书。

(3)该四大员由承包方派驻。判断依据是该四大员是否同时有和承包人的劳动合同、工资支付、社会养老保险三大关系及相应凭证。

(4)该四大员进行了管理。项目负责人按照《建筑施工项目经理案例责任十项规定》组织编制施工方案、组织审核特种作业人员操作证书、签署验收文件、危险施工现场带班等等工作，可认为尽到了管理义务。

2、财务统一

对于任何一个合法施工主体，无论是总承包人、独立承包人(即与发包人签订合同的专业承包人)，还是专业分包人和劳务分包人，合规统一财务应该同时具备以下2个条件：

(1)所有工程款项均来自于合法的上一级主体。即合法的总承包人、独立承包人工程款均来自合法的发包人；合法的专业分包人工程款均来自合法的总承包人、独立承包人；合法的劳务分包人工程款均来自合法的总承包人、独立承包人、专业分包人。即使存在代为支付，代为支付手续应该是完备的，包括付款委托书、付款说明书及发票等。

(2)所有付出款项均付给了合法的下一级主体。总承包人、独立承包人款项要么付给了合法的专业分包人和劳务分包人，要么付给了材料设备供应商、机械设备出租人及其他合法主体。

合法的专业分包人款项要么付给了合法的劳务分包人，要么付给了材料设备供应商、机械设备出租人及其他合法主体。

合法的劳务分包人款项要么付给了现场工人，要么付给了次要材料设备供应商、次要机械设备出租人及其他合法主体。

即使存在代为收款，代为收款手续应该是完备的，包括收款委托书、收款说明书及发票等。

3、材机自购

合规自购材机应该同时具备以下3个条件：(1)已供主要材料设备是施工单位采购的。除了上一级合法主体按照合同约定供应的外，主要建筑材料、结构配件及工程设备均是以施工单位自己名义采购的。可以委托第三方代为采购，但不能委托下一级主体代为采购。

(2)周转材料是施工单位自己的或者租赁的。

(3)大中型施工机械设备是施工单位自己的或者租赁的。

4、合规资质

合规资质应同时具备以下2个条件：

(1)施工主体自己有相应资质。

(2)施工主体没有借用其他单位资质。无论借出单位的资质比自己高、相同还是低，只要借用就是违法。

5、合规主体

对于任何一个施工主体，合规主体应同时具备以下2个条件：

(1)施工主体是“发包人——承包人——劳务分包人”、“发包人——总承包人——专业分包人——劳务分包人”、“发包人——独立承包人——专业分包人——劳务分包人”三大法定刚性架构中某一个架构中的一个主体。

(2)涉及专业分包的，同时具备两个条件，一是非主体结构，钢结构除外；二是合同约定可分包或者发包人同意分包。

6、价格合理

对于任何一个合法施工主体，无论是总承包人、独立承包人，还是专业分包人，只有他付给下一级合法主体的价款是合理的才是合规的，即应该同时具备以下2个条件：

(1)施工单位赚的不仅仅是管理费。施工单位应该尽合同约定管理义务，对工程实施结果承担风险，不能只向下一级合法主体收取一定金额或比例的管理费，代付相关税费。

(2)劳务分包没有收取主要材机价款。材机指主要建筑材料、周转材料和大中型施工机械设备。如劳务分包人代上一级合法施工主体购买租赁主要材机，就有了收取主要材机款的嫌疑。

挂靠和转包的法律规定篇3

工程建设中的发包、承包、分包、转包、内包、挂靠是实务中一个非常普遍的工程现象和常见的法律问题。对这几个问题的正确理解和把握是正确处理工程实务的基础。但由于每个工程项目的实际情况不同、实务操作中的形式各异，这几者的关系不好把握，容易引起混淆，特别是关于分包、转包、内包、挂靠这“三包一靠”的法律问题更是观点不一。因此，本文主要针对工程实务中的“三包一靠”法律问题进行简单总结。

一、“三包一靠”的法律含义

1、分包

根据我国《建筑法》、《合同法》、《建设工程质量管理条例》等法律性规定，分包是承包人承包工程后，将其承包范围内的部分工程交由第三人完成的行为。分包是法律允许的行为，合法的分包不为法律所禁止。分包从内容上分为专业工程分包和劳务分包；从法律效力上分为合法分包和违法分包。这两种分类情况在工程实务中尤其重要，需要重点把握。1.1 专业工程分包与劳务分包

根据《建筑业企业资质管理规定》，建筑业企业资质序列分为施工总承包、专业承包、劳务分包。根据这一规定，分包的内容分为专业工程的分包（工程实务中又叫“工程分包”）和劳务作业分包（工程实务中又叫“劳务分包”）。两种分包形式都需要具有相应资质且必须在资质等级许可范围内从事活动。工程分包和劳务分包的法律区别是分包内容是否指向分部分项工程、是否计取工程款，掌握二者的区别有利于认识分包的法律效力。1.2 合法分包与违法分包

根据分包是否符合法律规定，可以分为合法分包和违法分包。合法分包是法律允许的、有效的；违法分包是法律禁止的、无效的。合法分包是指除违法分包情形下的分包。因此，理解、把握了违法分包也就理解、把握了合法分包。根据《建设工程质量管理条例》第78条第2款的规定，违法分包主要是指以下情形：

（一）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；

（二）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；

（三）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；

（四）分包单位将其承包的建设工程再分包的。

以上是法律对违法分包的界定，根据以上法律规定，违法分包的法律特征是： 1）分包给不具备资质的单位； 2）未经约定或认可的分包； 3）将主体结构施工分包； 4）二次分包。

因此，合法分包主要是指主体符合资质要求、专业工程经约定或认可条件下的分包、分包的内容是除主体结构的施工外的部分内容，只允许一次分包且分包指向内容合法。

工程实务中，针对劳务分包有两种情况需要注意：一种是总承包单位或专业承包单位未有合同关于劳务分包的约定或者没有得到建设单位认可而将承包范围内的劳务作业分包给其他单位完成的情况是否属于违法分包？这要区别情况来看，如果其将劳务作业分包给具备资质且在资质条件允许范围内的分包，不属于违法分包；如果其将劳务作业分包给无资质或虽然有资质但不在资质许可条件允许范围内的分包，属于违法分包。

另外，劳务分包是否违法，不以合同约定或建设单位认可为条件。即认定劳务分包是否属于违法分包不以《建设工程质量管理条例》第78条第2款第3项：“建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的”为条件。

因为该项法律规定规范的是专业工程的分包，而劳务作业不属于专业工程范畴，不需要经过约定或认可才能分包。对此，《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》第14条第2项作了细化规定：“下列行为，属于违法分包：„„施工总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，分包工程发包人将承包工程中的部分专业工程分包给他人的。”这条规定根据分包的内容不同而确立了是否属于违法分包的认定标准。同理，也不能把劳务分包看作“二次分包”而认定为违法分包。

还有一种情况是以劳务分包为名、工程分包为实的分包形式。根据《建筑业企业资质管理规定实施意见》的规定，劳务分包企业可以申请本序列内各类别资质，但不得申请施工总承包序列、专业承包序列各类别资质。由此可见，劳务分包企业只能具备劳务作业的资质，而不可能具备施工总承包或专业承包的资质，因此，劳务分包企业只能接受劳务作业的分包，而不能接受工程分包。

劳务分包和工程分包最大的法律区别就是分包内容是否指向分部分项工程、是否计取工程款。劳务分包的指向对象是专业工程中剥离出来的简单劳务作业、计取的是直接费中的人工费和一定的管理费，其对价属于法律上的“劳务报酬”；工程分包的指向对象是分部分项工程、计取的是直接费、间接费、税金和利润，其对价属于法律上的“工程款”。

工程实务中经常遇到以劳务分包为名行工程分包之实的分包行为，本人曾代理过的一个分包纠纷案例就属于这种情况，法院也认定此行为无效。因为劳务分包企业不具备专业承包的资质，虽然以劳务分包为名实施分包行为，但这种行为属于《建设工程质量管理条例》第78条第2款第1项规定的将建设工程分包给不具备资质条件的单位的行为，属于违法分包行为。

2、转包

根据《建设工程质量管理条例》第78条第3款的规定，转包的法律含义是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。值得注意的是工程实务中的“视同转包”行为。

根据《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》、《水利建设工程施工分包管理规定》等规章规定，分包工程发包人应当设立项目管理机构，组织管理所承包工程的施工活动。项目管理机构应当具有与承包工程的规模、技术复杂程度相适应的技术、经济管理人员。其中，项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员必须是本单位的人员。本单位人员的认定标准是指与本单位有合法的人事或劳动合同、工资、以及社会保险关系。分包工程发包人并应当在施工现场设立项目管理机构、派驻相应管理人员对工程的施工活动进行组织管理，否则，违反上述规定则认定为“视同转包”行为。

根据上述分析，转包主要有全部转包和肢解分包两种形式。不论是哪种形式，转包都是法律所禁止的。所以，转包不存在合法与否，只能是非法的。

工程实务中长期争论的劳务分包行为是否属于转包而应否无效的问题，终于尘埃落定。《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第7条规定：“具有劳务作业法定资质的承包人与总承包人、分包人签定的劳务分包合同，当事人以转包建设工程违法法律规定为由请求确认无效的，不予支持。”据此，以后的工程实务中不能再把劳务分包看作转包而认定无效。

3、内包

工程实务中所说的“内包”又叫“内部承包”。他是承包人承包工程后，将工程交由内部职能机构负责完成的一种经营行为。实务中的表现形式主要有内设项目部承包、分公司承包。工程实务中，也有观点认为内包属于转包的一种形式和变种，是无效的。但本人认为根据法律的规定和工程行业的惯例，内包应该是合法有效的。因为内包的主体是承包人的内设机构或分支机构，承包人承包工程项目后，将工程交由内设机构或分支机构完成的行为不属于《建筑法》、《合同法》、《建设工程质量管理条例》规定的“将工程转包给他人或第三人的行为。”根据《公司法》的规定，法人的内设机构和分支机构不具有独立人格，属于法人的一个部分，法人对内设机构或分支机构的行为负责。

因此，内设机构或分支机构和法人属于同一主体，内设机构或分支机构的行为视为法人的行为，内设机构或分支机构不属于法律意义上的“他人”或“第三人”。因此，内包只是法人经营的策略或手段，不属于转包。《最高人民法院关于审理建设工程合同纠纷案件的暂行意见》第18条规定：“具备法人资格的承包人内部分支机构，在其营业执照的经营范围内对外签订的建设工程合同，应视为承包人对其行为已授权，其签订的合同有效，并应以该承包人的建筑资质等级结算工程款。”从该条司法解释的规定精神中，也可以得出内包合法有效的结论。这一点，在地方司法实践中也得到了认同。

《***省高级人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件若干问题的意见》（征求意见稿）在几次征求意见中，均在该司法指导文件中的第一条明确规定：“建设工程施工合同的承包人与其下属分支机构或职工就所承包的全部或部分工程施工所签订的承包合同为企业内部承包合同，当事人以内部承包合同的承包方无施工资质为由主张合同无效的，不予支持。”由此可见，符合内包情形下的建设工程施工合同，不应以转包或挂靠而认定无效。

4、挂靠

挂靠在现行法律意义上主要是指没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义进行工程建设的行为。即工程实务中常说的“借名合同”、“戴帽子合同”。通常表现为个人或企业不具备资质而与具备资质的施工企业签定挂靠合同或以项目承包名义等形式实施工程建设行为，挂靠人一般向被挂靠人交纳一定的“管理费”（或“点子费”），被挂靠人向挂靠人提供营业执照、组织机构代码证、税务登记证、资质证书、安全生产许可证、帐户、印章等工程建设中必要的资料和文件，但不参与工程的实际施工和管理。挂靠是法律所禁止的行为，但同时也是实务中普遍存在的行为。根据《最高人民法院关于审理建设工程合同纠纷案件的暂行意见》第9条规定，挂靠的表现形式主要有如下几种：

（一）不具有从事建筑活动主体资格的个人、合伙组织或企业以具备从事建筑活动资格的建筑企业的名义承揽工程；

（二）资质等级低的建筑企业以资质等级高的建筑企业的名义承揽工程；

（三）不具有工程总包资格的建筑企业以具有总包资格的建筑企业的名义承揽工程。当然，由于实践中的情况非常复杂，挂靠人的操作手段愈益高端，在工程实务中，挂靠的表现形式不断翻新，远远超过了法律所界定的行为，因此，在处理挂靠经营的案件时，要结合个案的具体情况来具体判定。

二、“三包一靠”的法律区别

1、分包与转包的区别

分包可以是合法的，也可以是违法的；转包则没有合法与否的分别。因此，分包不合法称为“违法分包”，而转包则没有“违法转包”一说，只能是“非法转包”。合法分包的内容是除主体结构施工外的部分工程，转包的内容是全部工程。合法分包的情况下，承包人要对分包工程进行现场管理；转包的情况下，转包人则不对工程进行管理。合法分包情况下，需要分包工程承包人具有资质才是有效的；转包情况下，无论转承包人是否具有资质，都是无效的。二次分包属于违法分包，肢解分包则名为分包实为转包。

2、转包与内包的区别

转包是非法的建设行为，内包是合法的经营手段。转包的对象是转包人之外的“他人”或“第三人”；内包的对象则是承包人的内设机构或分支机构。转包情况下，转包人不对工程进行管理；内包情况下，承包人要对工程进行管理并承担责任。

3、转包与挂靠的区别

在对外关系的表象上，转包在对外关系的表现形式上存在两个独立的关系，即转包人与发包人的关系、转包人与转承包人的关系；挂靠关系中，因为是属于借名行为，一般在对外关系上表现为发包人与被挂靠人之间的关系。转包关系下，转承包人一般是以自己名义进行活动；挂靠关系下，挂靠人一般以被挂靠人的名义进行活动。转包关系中，转包的对象可以是有资质的单位，也可以是无资质的单位还可以是个人；挂靠关系中，挂靠人一般是无资质或资质条件不够的单位或个人。

三、“三包一靠”的法律处理合法分包和内包属于法律允许的经营行为，因此，对于合法分包和内包应认定为有效并依照合同的约定进行处理。违法分包、非法转包和挂靠是法律明确禁止的行为，对此，法律明确规定这三种行为无效。同时，根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律的解释》第4条的规定，承包人非法转包、违法分包建设工程或者没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义与他人签订建设工程施工合同的行为无效，人民法院可以收缴当事人已经取得的非法所得。