民营企业自主创新的知识产权习惯战略研究

民营企业自主创新的知识产权习惯战略研究（精选8篇）

民营企业自主创新的知识产权习惯战略研究 篇1

摘 要：知识和创新愈来愈成为企业持续高效的不竭动力，成为其走向国际市场和在国际竞争中立于不败之地的根本保证。因此，如何提高民营企业的创新能力和创新水平，使民营企业的创新从被动应付变为主动创新的一种习惯，并以知识 产权的战略加以包装和运营，这是亟待解决的一个重要课题，也是我国经济未来可持续增长的一个有效突破口。

关键词： 民营企业；自主创新；知识产权；习惯战略

一、引言

浙江是一个中小外向型民营企业特别发达的省份，在实施经营主体多元化的战略中，浙江民营企业从制造和经营皮鞋、服装、眼镜、打火机、低压电器等科技含量低的产业入手，在国际市场中经历了一个由小到大、不断壮大的变化历程。目前，全省95%的企业为民营企业，这些企业创造了浙江省70%以上的GDP，民营经济已经成为浙江经济的主要增长点和支撑点。[1]所以，分析浙江民营企业自主创新的知识产权战略对我国民营企业的转型和发展具有典型的代表意义。近年来，在面对全球化的知识经济竞争中，浙江不少民营企业遭遇了知识产权纠纷、反倾销调查等新问题的打击，使主要依靠引进、消化、吸收而“白手起家”的民营企业认识到在过去20年以来凭借的最大优势即灵活的机制、块状经济的集聚和专业市场的营销正在逐步淡化甚至消弭，仅仅依靠低水平模仿、低成本取胜的竞争策略在知识经济时代缺乏长远的竞争力，长此以往，还会成为浙江经济可持续发展的最大障碍。因此，民营企业正面临着传统经营模式的一个新的转型，已经到了一个以创新求发展，以创新求地位，以创新决高下的新阶段。企业应当从战略高度认识自主创新和知识产权结合的重要性，适时制定应对措施并有效付诸实施，以克服民营经济固有的缺陷，进一步激发民营经济的活力。

二、自主创新内涵与知识产权战略

在世界新科技革命推动下，知识在经济社会发展中的作用日益突出，科技竞争成为国际综合国力竞争的焦点。因此，我国要在经济全球化的激烈竞争中崛起，必须走自主创新之道。

然则何为自主创新?最早是由奥地利经济学家熊彼德1912年在《经济发展理论》中提出五种创新的理论，它的意义在于把创新与市场结合在一起。[2]1995年在欧盟的《创新绿皮书》中对创新的定义是：在经济和社会领域内成功地生产、吸收和应用新事物，它提供解决问题的新方法，并使得满足个人和社会需求成为可能。

因此，创新不能简单阐释为创造新的东西，它更强调的是创新成果通过市场化来满足社会的需求。发展至今的创新大体有三种主要类型，就是技术创新、管理创新和制度创新。本文中民营企业的创新主要指与知识产权密切相关的技术创新。而在创新前冠以“自主”并非意味着自力更生地完成所有创新活动，它强调的是创新的出发点基于本国和本国国民的利益，相对应的创新主体是在中国资本控制下的本土企业群体，其进行的创新活动既可以是本土企业独立完成的，还可以是本土企业起主导作用的创新。但不管是何种创新，在满足社会需求的市场化

过程中，本土企业都应当是自主创新活动的最终受益方。这就需要将自主创新与知识产权战略的包装和运营结合起来。

知识产权是将知识产权化了的无形资产，体现在自主创新中的作用就是将创新成果从科技优势转化为受法律保护的市场竞争优势，形成了企业的知识资本，成为企业体现竞争力的核心资源。企业自主创新中的知识产权战略即指为实现和保护创新成果的相关权益，建立有效运作的知识产权制度而进行的全局性谋划和采取的重要策略与手段。由于企业的创新成果主要通过各种形式的知识产权表现出来，如专利、商标、著作权、植物新品种权、地理标志等，企业的战略也应该围绕自主创新形成专利、商标、著作权等全方位的知识产权产出、运用、管理和保护战略，确保自主创新在知识产权的盾牌下为企业带来最大化的利益。

三、民营企业自主创新的知识产权战略运用中的主要问题

以浙江民营企业为代表，分析其在自主创新的知识产权战略中存在的“软肋”，建立起应对的有效战略，才能改变民营企业关键技术和核心技术受制于人的现象，逐渐走向成熟和壮大。从总体上看，主要有以下几个问题：

1.自主创新的内生动力不足，且缺乏创新成果知识产权化意识。近年来浙江民营企业的成功创新，多源于市场选择下的创新，而不是基于市场和产业的有意识创新。因此，由创新压力驱动下进行的创新具有偶然性、被动性，缺乏持续的支持和制度保障，存在创新领域较为狭窄、创新成果的实施转化计划性不强等问题。而且，由于缺乏自身智力劳动成果知识产权保护的意识，以致创新成果侵权与被侵权的风险较高。据浙江省2007年专利数据显示，申请量达6.89万件，授权量达4.21万件，但其中绝大多数的专利并不是来自企业。[3]另据浙江省知识产权局调查显示，在363家企业2238项自主开发的专利中，转让他人的仅为4项，转让收入4万元；许可他人的仅8项，许可收入30万元。[4]这反映了浙江企业创新成果知识产权化的不多，市场化的更少。所以，虽然民营企业家已经开始认识创新的重要性，但从创新后申请专利以及实施的调查情况看，其创新方式还是流于表面。主要表现为“口号式”创新，“跟风式”创新，“闭门造车式”创新等形式化创新，在创新的战略管理体制、创新意识的超前性和计划性以及知识产权的战略实施等方面大多数企业还是未有实质性的改革。

2.自主创新研发投入较少，尤其是前瞻性基础研究领域。创新难的主要瓶颈还是资金问题，这也是许多国家正在积极破解的世界性难题。据浙江省抽样调查，高达38.9%的企业反映资金缺乏是影响企业自主创新的主要困难。[5]虽然浙江省2007年新评上的61家拥有省级企业技术中心的企业，去年的研发投入是3.05亿元，占销售额的3.69%，远远高于全国企业的研发投入占销售额0.5%的强度，且超过了发达国家3%的比例。[6]但据浙江省工商联调查，有57.52%的企业没有投入科研经费，中小企业研究开发新技术的费用占销售收入比重不到0.2%。一般的劳动密集型民营企业的R&D投入水平平均不到0.5%。[7]另有一项统计数据显示，在浙江的19万家制造企业中，仅有6%拥有自己的专利。而这19万家制造企业当中，多数为民营企业。[1]由此可见，少数民营企业中的精英研发投入及自主创新能力堪与国外企业相比，而大多数民营企业的创新投入和能力与国外企业差距仍然很大，有些企业即使投入新产品的研发，也较注重于短期项目，对长期性的、有市场前瞻性的研究则很不够。

3.自主创新和知识产权专业的实战型人才欠缺。为了在同国外同行企业的竞争中享有成本优势，粗放型的企业往往寻求低廉的劳动力成本，但同时也扼制了

企业创新的活力，再加上很多民营企业内部制度不完善，不但留不住人才，还可能造成技术的流失。通过对1000家浙江上规模民营企业的问卷调查显示，大学以上的员工只占到23.97%。[8]技术人才尚且欠缺，对知识产权专业的人才引进更是不足。而在国外所有的大中型企业都有自己的技术开发机构，其技术开发投入和从事技术开发的人数占全社会的70%以上，如美国的IBM公司仅专利工程师就有500余人，德国西门子公司在外围为知识产权服务的工作人员达1500人。

[9]此外，民营企业在需要技术创新和知识产权服务人才时，经常会面临社会供应人才与企业需求脱节的现象。转

民营企业自主创新的知识产权习惯战略研究

来源：中国论文下载中心 [ 09-10-09 10:03:00 ] 作者：倪颂文 编辑：studa20

4.自主创新方法传统，导致创新水平较低。创新方法意指创新的技巧与套路。据统计，从1901年诺贝尔奖设立以来，大约有60%～70%的奖项是因科学观念和思路、方法与手段的创新而取得的。[10]如在创新中对专利文献的利用，据世界知识产权组织统计，利用好专利文献可以节约40%的科研经费及60%的研究开发时间。[11]但相当多的民营企业不善于利用知识产权的信息，在技术开发前没有进行相关文献的检索，导致企业技术开发起点低、耗时长、费用高、效率低。另据浙江省工商联调查，被调查的企业中仅仅18.10%的企业有自主的知识产权产品；在企业生产的新产品中，只有不到半数的产品是自己研制的，17.41%的新产品是仿制的。[12]由于自主创新的能力和水平不高，民营企业主要处在产品生产加工环节，大部分关键性环节和核心技术掌握在国外的跨国集团手中。

5.自主创新的知识产权保护战略不强。民营企业的创新成果因缺少知识产权保护而导致经济损失的案例时有发生。虽然近年来浙江民营企业知识产权战略有所加强，出现了中国通领科技集团的中美知识产权胜诉第一案等可喜现象，部分民营企业也已开始建立或筹备知识产权内部管理制度，但其负责知识产权业务的管理机构，不少还是由其他管理部门兼顾。企业的知识产权战略没有制度化或制度化程度不高，直接导致创新成果得不到及时有效的法律保护。如海关是对创新成果的知识产权采取边境保护措施的重要部门，但有近半数的企业不知道可以通过海关保护与进出口有关的知识产权，被调查企业中请求海关实施知识产权保护的不多，将其知识产权向海关总署申请备案的更是少数。[13]此外，民营企业在国外的知识产权申请落后，以致创新成果被侵权时得不到外国法律的保护，这也将对我国的出口贸易和对外投资产生严重的制约。所以，就大多数民营企业而言，在自主创新成果的保护上运用国内和国际知识产权战略的能力还需加强。

四、自主创新的知识产权习惯战略

虽然不同行业、不同规模、不同地域的企业在不同的发展阶段，创新的知识产权战略的具体需求和重点各有不同，但其创新与知识产权结合的良好习惯都是一致的，主要包括以下五个习惯的培养：

1.创意与知识产权意识结合的习惯。意识决定行动，源于激励。创新习惯的养成，首先在于头脑中创新意识的培育，可以根据企业的经济实力以口头、书面、网络、电视广播、创新竞赛活动等形式多样的途径，营造企业全体职工创新文化的氛围，使其成为向传统挑战，向主流挑战，向权威挑战，向权力挑战的创意摇篮，并将创新的意识知识产权化。即在创意之初，形成创新目标成果的知识产权信息检索、利用国内外市场的分析，知识产权报、知识产权信息网等提供的先进技术信息，站在前人的肩膀上创新。在通过检索分析的基础上选择技术创新的方

向、领域和确立研究、开发项目，不仅能避免低水平的重复研究，还可能做到在避开他人权利的情况下有效保护自己的权利。所以，定期的创新宣传必须结合知识产权知识的普及教育，使所有的员工都在创新的氛围下把知识加以产权化的理念去发明创造，由此形成企业生生不息的内在创新动力。这种“动力”使得企业个人的推动式创新逐渐转变为团队习惯性创新的体制，以实现企业的不断扩展、调整或转型的需要。

然而，仅有意识还不足以转化为行动，所以企业激励机制的形成也至关重要，除了要有意识充分利用政府对于企业创新和专利申请以及示范企业等一系列的激励政策外，企业还必须建立自身的激励制度，包括金钱、物品等物质的激励和岗位的升迁、嘉奖等精神的激励。如对知识产权的发明创造者或持有人进行股权激励，明确其对有关知识产权享有部分或全部的所有权，就是集股权分配收益和股东地位的物质和精神的双重激励。另外，企业要注意的是激励的对象不仅仅限于发明创造人，还应包括知识产权所有人、创新成果的转化者以及提出创意者。

2.创新和知识产权人才分工协作的习惯。分工协作产生效率。在现代化的企业模式中，分工合作依然成为一种习惯。然而在创新的知识产权领域，由于知识产权对大多数企业尚属新生事物，没有形成规范的知识产权部门，甚至没有专业的知识产权人才，因而技术创新人才往往因欠缺创新成果实施保护的相关法律和政策知识，为创新成果的转化和有效保护带来了困难。因此，民营企业不仅需要创新人才，还要配备相关的知识产权人才，以形成两方人才在自主创新领域的阶段化分工和协作的习惯，并建立如海信集团般的“尊敬人才、使用人才、培养人才、发展人才、造就人才”的良好人才管理机制。但对于部分经济实力欠缺，尚处于起步阶段的民营企业来说，更应注意的是整合人才战略的运用，“世界是平的”[14]，人才的分工和协作在信息社会中也不再局限于企业自身，而要学会充分利用全球人才，由社会中介机构或科学院所等完成创新和知识产权人才的分工协作。如浙江省已有5000家民营科技企业与全国500多家高等院校和科研院建立了科技合作关系，以企业为主体引进大院名校共建创新载体取得了实质性进展。

[15]对于中小企业而言，即便暂由不隶属于企业的人才完成分工，在经济实力许可的情况下，还是应当在兼顾社会人才利用的基础上，及早建立自己的科技创新和知识产权专业人才群体，以便于随时加强两者的合作，对自主创新的知识产权战略进行全面的引导和追踪保护。

3.创新成果知识产权化的习惯。创新成果的知识产权化主要指创新成果的存在形式。创新成果的存在形式有多种选择，如发明创造成果可采取技术秘密的方式存在或申请专利享有一定期限的独占权或获得奖项、发表论文等。然而，对于创新成果而言，必然有其最佳选择，所以企业无须一律强调所有创新都要以专利的形式存在，或因专利的有限保护期限而都选用商业秘密的存在方式，或在有创新成果时急于评奖或参展以获奖等形式存在，此种种行为选择的前提是对创新成果的相关知识产权知识有了充分了解后，或在知识产权专业人士的建议下，才作出的对创新成果参与市场竞争最恰当存在方式的理性选择。避免为完成当地政府的专利指标等原因而盲目申请追求专利数量，或因评奖、论文、参展等行为冒使发明创造丧失新颖性而失去申请专利机会的风险。因此，对创新成果要加以知识产权意识的引导，形成首先考虑创新成果知识产权化的习惯，以便于后续的在知识产权战略包装下的转化、管理和保护的运作，形成创新成果的有效实施和利益的有效回归，再从回归的利益中提取持续的创新经费和奖励，从而形成创新投入——创新成果——成果转化——利益回收——创新再投入的良性循环。

4.创新成果市场化过程中形成配套知识产权的习惯。企业及时将创新成果通过合作、许可实施、转让等方式尽快地转化为实际的利益，会极大地丰富和激励技术创新过程，为技术创新过程中的知识资产的交易提供条件，从而进一步吸引风险投资者的创新投资，以促进企业资产结构的调整和加快资本的扩张步伐。所以，创新成果的转化效益日渐得到企业的重视。然而，企业往往容易忽视在创新技术形态的每一次转化中伴随产生的各种创新的知识资产的存在形式，是否已经是受到法律保护的知识产权状态。比如从产品研发到包装设计，从服务提供到市场销售，从许可使用到产品销售的过程中，经常会使用和创造出大量的知识产权。而不少企业只注重创新成果的专利申请而忽视成果在开发、推广、销售等过程中涉及的其他诸如商标、地理标志、著作权等配套知识产权保护的习惯，以致在被侵权后因知识产权配套措施不完善而失去了使用知识产权战略防御和攻击的法律武器。所以，企业必须建立促成创新成果转化的市场交易机制，并充分考虑知识产权在产品品牌、包装、设计图纸、说明书等方面的配套防御措施，使创新产品在知识产权的全面包装下入市。

5.创新成果知识产权规范保护的习惯。众所周知，知识产权保护是维护市场经济公平、有序竞争，推动和保护技术创新的、长期稳定起作用的强有力的基本法制制度和有效机制。因此，在前面已提及的知识产权在创新成果的存在形态、市场化的每个过程中的防御作用后，企业还是有必要建立起集信息收集、追踪、分析、评估、知识产权申报、管理、纠纷处理等于一体的创新成果知识产权保护体系。如正泰集团制订了在技术、人事、财务、投资、营销等重要部门和特殊岗位(文秘、档案、财会、打字等)上相应的知识产权保护制度，有效地保护了正泰的创新成果。所以，企业在创新成果进入研发时，就须开始搜集保存有关知识产权研发过程、投入、实施情况等方面的原始记录和基础数据，以备作为主张权利或应诉时的证据材料；在成果进入市场后建立追踪、预警机制，分析比较对手情况以及必要时根据国际知识产权保护制度与规则和我国的知识产权法律，选择采取行政或司法的保护，即求助于知识产权的相关部门或起诉法院进行维权，其中涉及创新成果进出口的，尤其要重视海关的知识产权备案和在打击知识产权侵权方面的作用。

总而言之，知识产权保护是一把双刃剑，在强调保护好本企业知识产权的同时，应掌握相关领域的知识产权状况，防止侵犯他人的知识产权。与此同时，民营企业还要加强与政府知识产权管理部门、国内外知识产权服务机构保持联系和合作，及时了解和掌握科技创新和知识产权保护的新动向和新发展，适时调整企业的科技创新和知识产权保护的策略。

五、结语

美国《财富》杂志在分析全球最具竞争力企业的成功经验时认为，“第一是创新，第二是创新，第三还是创新”。可见，企业家的创新精神和创新活动对企业的发展至关重要。自主创新战略成功的关键因素还在于企业家及其管理层。如果没有得到企业管理层的支持，创新的立项、研发投入、转化和保护都会困难重重，且创新和知识产权专业人才的选拔，战略的制定和有效运作也在于管理层。所以，当务之急是加强所有企业家及其管理层的创新精神培养和必要的相关知识培训，才能带动整个民营企业在自主创新的道路上快速成长起来。目前，在民营企业内生动力尚不充足的情况下，自主创新知识产权战略习惯的形成只能依靠制度的规范，其落实也主要依赖制度的检验。而由于大多数中小民营企业和企业家

自身意识和知识的局限性，该战略的推行之初还有赖于政府的引导和推动，甚至采取一些强制的检验标准。如对企业负责人及管理层是否具备企业家必要的基本知识进行考核和奖励，并建立完善的创新评价体系，包括制度的订立和实施，研发投入、创新成果、专利数量、转化效益、员工培训时间、知识产权专业人数等具体的评判标准。并在企业的工商注册登记和每年的年检年审时由具有知识产权知识的综合性人才对企业的创新知识产权习惯战略的建立和运行进行审核。借此强化所有企业自主创新过程中的知识产权意识和规范，达到自主创新成果的效益最大化，这也将逐渐使民营企业的被动型、适应型创新变为主动的有意识的创新，并以自主创新知识产权化的示范民营企业为楷模而向全国推行，从而实现创新型国家的战略目标。

参考文献：

[1] 杨威、张乐.浙江多数民企专利申请意识淡漠[EB/OL].中国经济网，2007-04-21.[2]约•阿•熊比特.经济发展理论[M].北京：商务印书馆，1985.[3]浙江省知识产权局.2007年专利统计数据[EB/OL].浙江省知识产权网，2008-04-21.[4]吴晓锋.知识产权保护不能“偏科”——来自浙江高院的调研报告[N]，法制日报，2007-04-23.[5]杨文利.分析：企业成为创新主体要跨三道槛[N].中国高新技术产业导报，2006-03-13.[6]陶魏斌.浙企研发投入超发达国家 研发力决定竞争力[N].每日商报，2007-11-12.[7]上海市工商联.上海民营企业技术创新调研报告[M].上海：上海财经大学出版社，2006.[8]单东.浙江省民营企业考察报告[EB/OL].[9]张沙琦.电子商务环境下企业的知识产权战略[J].科技创业月刊，2006，(2).[10] 赵敏，吴珏.创新的方法[M].北京：当代中国出版社，2008.[11]毕春丽.构建知识产权损害预警机制——中外知识产权案件之争的调查与思考[N].光明日报，2005-09-15.[12]浙江省工商联.关于推进浙江民营企业转变经济增长方式的调研报告

民营企业自主创新的知识产权习惯战略研究 篇2

社会形态的演化存在推动和引领两种力量的作用, 评价各种力量的社会价值取决于一定时代的主导价值观。对于我们这个时代来说, 全球化可能是最主要和重要的时代特征。不过, 正是因为我们处于这个时代, 感受这个时代, 所以一般来说, 我们也难以超越这个时代自身的缺陷和限制, 不能对其作出合乎实际的评价。况且就历史的观点来看, 对于一个人或一个事件的评价也存在“盖棺定论”和“盖棺不能定论”的争论, 从而显示出具体情况的复杂性。因此, 要评价包括中医学在内的传统医学的现代价值, 可能需要“同情的理解”作为基础。有没有这种“同情”, 不仅关乎人文素养的问题, 而且也关乎作为一个“情报”工作者的专业素养问题。我们能不能在海量的信息中提炼出有价值的情报, 实际上取决于基于通观水平的认识能力。可惜的是, 专业情报工作者限于专业分工, 往往不能自觉地完成既在专业之内也在专业之外的情报分析工作, 从而造成情报资源的合乎程序的浪费和流失。

在把握具体的信息资源的时候, 一般情况下, 人们往往只注意正前提所带来的结果, 以为这样的推论是肯定的。可是在这一逻辑之外, 仍然存在大量的事实及其可能的推论, 因此张绪通先生在讨论这一问题时, 非常强调反前提的重要性, 认为只有正反合一, 才能真正作出合乎实际的分析结论。事实上, 在全球化的发展过程中, 我们看到反对全球化的力量已经生成并发出了自己的声音。

4.1 另一个世界与社会

作为这种社会力量的集中表现, 世界社会论坛 (World Social Forum) 在举行之初就与代表全球化力量的瑞士达沃斯世界经济论坛相对立。2000年6月, 世界各地的非政府组织代表在日内瓦举行会议, 决定在世界经济论坛举行的同时召开世界社会论坛。成立之初, 世界社会论坛与世界经济论坛相对立, 它反对经济全球化, 反对“新自由主义的过分做法导致的灾难、不平等和不公正现象”。随着国际形势的变化, 2003年1月举行的第三届世界社会论坛年会认为, 世界社会论坛不应成为与世界经济论坛相对立的会议, 而应成为一个独立自主的论坛。如今, 世界社会论坛更关注推动全球的社会发展, 它与世界经济论坛最大的区别是更加开放, 与会者无论持何观点、来自何阶层, 都可自由参与讨论。

世界社会论坛涉及的主题广泛, 其中主要包括:维护世界和平、反对霸权主义、消除贫困、普及教育、保护弱势阶层权益、新的社经发展模式, 以及第三世界国家债务、发展中国家科技落后和企业私有化等当今世界, 特别是非洲国家所面临的重大问题等。首届世界社会论坛年会于2001年1月在巴西南部城市阿雷格里港开幕。在第二届会议上, 来自123个国家和地区的1.5万名代表着重分析了经济全球化进程中存在的问题并提出了一些合理化建议。第七届世界社会论坛年会于2007年1月20日在肯尼亚首都内罗毕举行, 本届年会的议题主要涉及艾滋病、种族歧视、自由贸易、妇女儿童权益、减债和消除贫困等各种社会问题。由于社会不平等的广泛存在, 世界社会论坛在更基础的层次上并以一种看似非主流的方式对建构未来社会作出独立的贡献, 从而“使另一个世界成为可能”。在第七届年会之后, 新华社记者叶书宏在《南北两大论坛的微妙变化》这篇随笔中认为:近年来, 这“两嘲对台戏”却出现了趋同的迹象, 这似乎让人们看到了它们由对抗转向对话的可能。

4.2 文化多样性与文化成本

与世界社会论坛主要在发展中国家举办相比, 当今世界对文化多样性的重视则发端于一些发达国家。2003年10月在巴黎举行的联合国教科文组织第32届大会上, 法国和加拿大联合建议, 就文化多样性制定一项国际公约, 通过法律的形式承认文化的特殊性, 以应对经济全球化所带来的文化和语言单一化的威胁。“文化多样性”的提法源于法国在与美国进行数年世贸谈判时所坚持的“文化例外”原则。与美国认为文化产品同其它产品一样, 应该按照市场规律行事的看法不同, 法国则认为不能把文化产品等同于一般产品, 任其自由流通, 因此“文化例外”的原则实际上就是反对文化产品的自由贸易。据资料介绍, 法国将“文化例外”的提法改为“文化多样性”, 这一修正既考虑到文化产品有商业性的一面, 更考虑到其价值观的一面。“文化多样性”的概念涵盖的内容更多, 也更容易被接受。为了宣传这一思想, 希拉克总统在多次讲话中重申关于“文化多样性”的主张。在他的建议下, 法国从2000年起每年在巴黎凡尔赛宫举办文化多样性论坛, 邀请各国政界和文化界人士参加。希拉克甚至雄心勃勃地要把凡尔赛的文化论坛办成世界文化的“达沃斯”。实际上, 当联合国教科文组织接受法国的主张之后, 由于其成员比世贸组织多40多个, 范围也更广泛, 所以在2001年教科文组织第31届大会上, 经过法国的积极努力下, 大会通过了《文化多样性宣言》。4年之后, 2005年10月20日在巴黎举行的第33届联合国教科文组织大会上, 与会成员国以压倒多数通过了《保护文化内容和艺术表现形式多样性国际公约》, 在154个参与投票表决的国家和地区中, 有148票赞成, 4票弃权, 只有美国和以色列反对。不少国家认为, 《保护文化内容和艺术表现形式多样性国际公约》取得压倒性通过的政治意义和它对保护文化多样性的作用, 也表现在对美国“文化霸权”的遏制方面。

专家认为, 法国将“文化多样性”作为外交的一个重要方面, 同其“世界多极化”的政治主张, 无论在理论上还是行动上都相辅相成, 是为其政治经济利益服务的。在当今美国“一超独霸”的时代, 法国只有保护自己的民族特性, 才能维护其民族利益。同样, 中国与法国一道坚持维护文化多样性, 认为尊重文明与文化的多样性, “不仅包括尊重文明与文化的特性, 还包括尊重各国自主选择社会制度和发展道路的权利。历史文化、社会制度和发展模式的差异不应成为各国交流的障碍, 更不应成为相互对抗的理由。应该加强不同文明之间的对话和交流……不能刻意排斥, 强求一律。”相比之下, 中国赋予文化多样性具有中国特色的意义, 使之与“自主选择社会制度和发展道路的权利”联系起来, 由此可以看出文化选择条件下的全球化具有与以往不同的特征。

在《文化多样性与人类全面发展——世界文化与发展委员会报告》这份经典文献中, “文化成本”的概念使人们对文化多样性的认识增加了理论色彩:

大家都清楚, 如果不慎重考虑“人的因素”, 很多项目都可能会失败。传统方法向新方法过渡、传统技术向现代技术转型的过程中, “文化成本”不可小视。这类成本一般超出经济成本或社会机会成本的范畴, 它们属于非物质形态、不可触摸的社会人文环境和文化成本。要用新的眼光看待这些问题, 要重新设计项目发展计划, 通过把文化分析引入社会成本-收益分析, 扩大研究问题的框架。这样做可能会从根本上改造成本 (cost) 这一概念。

对文化成本的认识不是仅仅看到文化传统的负面作用, 而是看到通过文化多样性原则的坚持, 它可以拓宽创造性的概念。要在一个开放和多元化的社会中发挥创造性的作用, “所有的思想和表达形式都应得到鼓励, 无论它们是从传统还是现代资源中发展出来的, 无论是多数人的创造还是少数人的发明。要通过教育和其它社会行动, 促进多种思想和表达形式之间的交流与对话。为了所有人 (包括少数人群体和移民) 的幸福, 政府特别要促进艺术创造性与其它领域 (包括教育、城市发展规划、工业和经济发展战略) 之间的交流与合作。”基于这种认识, 人们对“软”环境的转化作用提出了更高的需求:

英国一个智库提出了“创造性城市”的概念, 意指在21世纪, 城市的发展将更多地依赖信息与知识的创造作用, 而不是依赖自然资源。这就要求我们创新思维。创造性思维使我们有能力应付挑战, 从依赖物质条件转向注重“软”环境, 通过这种转化, 我们才有能力解决城市化进程中出现的各种新问题。

当前, 创意产业正在全球蓬勃兴起, 这种趋势应当说是文化多样性对经济发展所带来的影响的实际表现。1998年, 联合国教科文组织在斯德哥尔摩召开了“文化政策促进发展”政府间会议。在这个会议上, 又提出了一项《文化政策促进发展行动计划》供大会讨论通过。这项计划指出, “发展可以最终以文化概念来定义, 文化的繁荣是发展的最高目标。”“文化的创造性是人类进步的源泉。文化多样性是人类最宝贵的财富, 对发展是至关重要的。”因此, “文化政策是发展政策的基本组成部分”, 无疑, 未来世界的竞争也将是文化或文化生产力的竞争。西方文化理论家丹尼尔·贝尔认为, 在西方, 如今的文化已变得至高无上。文化已成为西方文明中最具活力的成分, 其能量已超过技术本身, 而且这种文化冲动力已获得合法地位。应当说, 这种合法地位的获得就是要建设一个充满活力和创造力的世界。

4.3 整体转型的理论与实践

拥有经济一体化特征的全球化在社会和文化的力量面前出现了脱离线性发展轨道的转型。这种转型表现在许多方面, 而在最基本的层面却表现为对人自身认识的转型。关于这一点, 经济学家已经感受到了“春江水暖”:

经济学家们对经济学中的利己主义行为的分析津津乐道。这一概念已经从纯商业领域延伸到投票和政治行为, 甚至家庭关系的各个方面。毋庸讳言, 这种“植入性”分析取得了丰硕的成果。但是, 最近关于这方面的研究发生了转向, 由经济学领域开始, 专家学者们开始转向对利他主义行为、信用、合作、忠诚、团结甚至友情和爱情的分析。上述这些因素都属于广义的文化领域, 要对这些因素进行分析, 就必须对项目和计划进行调整。

这种转向使人们回忆起中国文化长期以来关于“性善”与“性恶”的争论, 有助于肯定传统文化的主流价值。与之相适应, 随着人类面临的挑战越来越大, 原来许多传统的价值观也正在被重新重视, 从而使原来期望中的文化的全球化成为一种幻象, 而坚持本土文化价值观, 回归传统与身份认同成为时代潮流, 人们需要一种生活意义的精神支撑。

这种基于经济发展的转向使人们在继续研究经济问题时不得不考虑自然环境、文化、信仰等涉及到“可持续发展”的关键因素, 而这些因素在本质上是对人类自身行为的规范。就基本信仰来说, 它既是一种文化的内核, 也是一种终极意义的生活法则, 而对它的忽视也是过去许多失败之所以发生的根本原因。而当人们在反思人类所面临的环境和生态危机的时候, 发现所谓“增长的极限”其实只是一种发展模式的极限, 正如人们看到的对抗疗法所暴露出的对许多疾病无能为力一样, 传统医学并不是同样的束手无策。因此, 发展及其意义就需要理论上的创新, 人们不仅“在思想和行动上有一个大的转变, ……更为重要的是, 我们要树立一些有关人与社会、人与自然关系的基本信仰。”令人值得关注的是, 实际上这种创新来源于对传统价值观的重新领会, 以便为未来社会找到不同于“经济时代”的思想基础。而作为传统思维方式的“整体观”被放在了最优先的地位:

首先最重要的一项任务便是为未来的世界构建一个新的理论的、实践的、历史性的和哲学性的框架。其中的关键则是强调“整体”的优先权而不是“整体中一部分”的优先权, 强调“手段同时也包括结果”。如果想要在部分和整体之间, 在经济学和所有其它社会活动之间创建一种平衡的、和谐的和平等的关系, 那么这种强调就具有强制意义。在优先权被赋予某项活动或者整体中的一个部分而令其它活动或者整体处于次要位置的情况下, 总是会出现问题, 因为这不可避免地会给世界体系和人们的生活带来过度消耗、不平衡和资源不足等问题。

事实上, 这种转向是在一种把优先权赋予部分的失望情绪下作出的。总的来说, 虽然经济时代在过去的岁月里促进了人类的进步, 为全球的发展和人类事务作出了巨大贡献, 但它在理论的深处却没有能力把人类带入人类历史上下一个伟大的新纪元。因此, 时代的转向其实就是方法的转向, 其中包括与之相联系的“一整套不同的原理、规则、政策和优先顺序, 以及不同的世界观、价值系统和发展模型”。当然, 这个被称为“文化时代”的新纪元尚未到来, 但种种迹象表明, “一个文化时代正缓慢却毋庸置疑地在世界范围内形成”。而在所有迹象中, “与文化时代联系最为紧密的便是今天世界上正在发生的整体化转变”。

这种整体化的转变表现在诸多领域。在教育领域, “整体教育”被提上日程, 整体比专科的教育方法对于今天的教育来说更必要;对“发展”的整体性研究表明, 发展既是经济、商业、技术和金融的, 也是社会、政治、环境、艺术、科学、娱乐和精神的;在科学领域, 科学家正在改变他们看待宇宙、世界、人类以及人类进化的方法, 体现出“一个整体”和“一个动态整体”的特点。这些改变能够给人类带来, 或者说“创造一个更加有序、更加全面和更具人性化的发展途径, 以及改善人类的生存状况”。而与人性化相联系的整体化转变, 医学领域却被认为比上述所有领域都表现得突出。

经过几个世纪对人体各个部位的集中研究之后, 在今天的医学界, 人们越来越注意从整体上来研究人体。

很多原因都在支持医学领域的整体化转变。但是, 我们也应当看到, 这种变化被看作人类文化学家认识的延伸, 而其贡献就是发现了文化的整体性。为此, 保罗·谢弗说:

使今天世界上正在进行的整体化转变与宣告文化时代即将到来的黎明之间关系尤为密切的是这样的事实:自从爱德华·伯内特·泰勒 (Edward Burnett Tylor) 以来, 文化学者们就一直非常关注整体论;作为世界首批人类学家之一, 泰勒终结了把文化限定于部分的这种历史悠久的做法, 开始把文化的视野转向整体。这一行动发生在1871年, 当时, 泰勒正式把文化定义为“复杂的整体, 它包括了知识、信仰、艺术、道德、法律、习俗, 以及其它任何人作为社会成员所具备的能力和习性。”从那时起, 众多的文化学者——特别是人类学家、社会学家和文化历史学家——便把文化定义为“整体”和“人类生活方式的全部内容”, 而不仅限于人类参与的特定活动。正如马文·哈里斯 (Marvin Harris) 这位杰出的美国人类学家所说:“许多文化人类学家提出建议, 热力学方法与众不同的特点在于它的整体框架, 也就是说, 在于这样的观点:对于整体之部分的描述尽量参照部分之整体。”这足以证明文化和整体论之间密不可分的关系可以追溯到百年之前。这还证明, 今天世界上正在发生的整体化转变深深地扎根于文化之中, 因为一百多年以来, 文化学者们就一直在关心着整体论的观点和观点的整体化。

由此保罗·谢弗认为, “文化, 与任何其它领域、学科、活动或者主题相比, 可能更有利于今天世界正在进行着的整体化转变并挖掘出它全部的潜力。”

与强调文化的活力和重要性相比, 我国在中医药的创新实践中仍然以科技为导向。虽然和以前不同, 有关中医药的国家规划越来越关注哲学和人文, 但是在具体的科研项目中有关研究却难以安排, 况且在我国的哲学社会科学发展规划中, 涉及中医药的哲学社会科学项目少之又少。而在这种基础研究薄弱的情况下, 有关《中医药法》和知识产权战略的颁布和实施能否真正收到实效仍然是未知数。有美国学者在评论美军在伊拉克的境况时认为, 不是军事战略, 而是对伊拉克社会和文化研究的战略缺失才是使美军陷入占领困境的真正原因。同样, 法国中国问题专家让-吕克·多梅纳克的看法更使我们感到了加强中医药人文社会科学研究的必要性和紧迫性。在法国《科学与未来》月刊11月号文章中, 让-吕克·多梅纳克认为“在中国, 科学是最好的投资”, 但是, 中国要在世界科学领域发挥作用仍然要付出机制上缺陷的“代价”。

因此, 要充分发挥中医药的全部潜力, 特别是其原始创新的潜力, 一方面必须将中医药与正在进行着的整体化转变的世界联系起来, 另一方面则需要弥补中医药研究的薄弱环节, 加强哲学社会科学的研究。2007年1月29日, 中国哲学史学会中医哲学专业委员会已经正式成立, 目前这个学会正在积极建议国家要抓紧制定中医药哲学社会科学发展规划, 只有在重新肯定中医药人文价值的基础上才有可能确立其科学价值, 从而在促进中医药自主转型的同时为建设一个新的以健康为基础的社会奠定理论基石。与此相联系, 有关中医药创新发展规划和国际科技合作计划的国家项目中也应当安排哲学社会科学方面的研究。只有科技与人文协调发展, 互相支援, 中医药才能够面向人类的全面发展并成为促进全面发展的有机组成部分和基础性资源, 中医药知识创新战略才能够真正得以实施。

参考文献

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西安科技型企业自主创新战略研究 篇3

【关键词】西安技型企业；自主创新；模式；路径

一、创新与自主创新的理论

熊彼特的创新理论认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去。“创新活动”可以归纳为五种类型：

1.采用一种新的产品。

2.采用一种新的生产方法。

3.开辟一个新的市场。

4.掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源。

5.实现任何一种工业的新的组织。

这就是熊彼特的五种创新类型：产品创新、技术创新、市场创新、资源配置创新、组织创新。

德鲁克认为创新有两种：一种是技术创新，另一种是社会创新。技术创新是技术本身的创新和将科技成果引入生产过程所导致的生产要素的重新组合，社会创新是创造一种新的管理机构、管理方式或管理手段。

我们认为，无论是技术创新还是社会创新，在企业自主创新的过程中无法截然分开，应将这两种创新紧密结合在一起进行研究。在对不同的创新主体的不同行为模式进行研究时，我们发现不同创新主体的创新特点、创新机制、创新路径也有所不同。西安科技型企业自主创新过程中出现的军工企业自主创新、研究所自主创新、高校自主创新等模式的经验可以对其他地区的企业自主创新起到借鉴、指导的作用。创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。企业自主创新的重要性在于可以不依赖外部技术，仅仅依靠本国力量独立开发新技术、创造新的管理机构、新的管理方式或管理手段进行创新，这是一种内生型的创新，是依靠自己的力量进行的原始创新。对于一个国家或地区来说，自主创新的重要意义在于自主创新在技术上具有首创性、在市场开发上具有率先性、在科学理论上具有突破性、在经济效益上具有显著性，而自主创新技术形成产业后，对其他产业具有带领性。对于目前我国经济的发展而言，创新有利于促进产业结构优化升级，有利于提高经济增长的质量和效益，有利于提高能源资源利用效率，有利于实现从资源消耗型经济向资源节约型经济的转变，有利于实现经济增长方式的转变，有利于促进人与自然的协调发展，有利于提高我国企业的竞争力。

二、西安科技型企业自主创新的几种模式

近年来西安市科技型企业发展很快，据统计总共有8000家科技型中小企业在西安创业、成长、发展。这些科技企业的自主创新各有特点，总结这些科技型企业的自主创新经验，大致分为军工科技型企业自主创新、研究所科技型企业自主创新、高校科技型企业自主创新几种类型。

1.军工科技型企业自主创新模式

西安是我国的航天基地和航空基地，基地的多家军工科技型企业承担着国家科工委下达的重要工程任务。航天基地担负着国家航天工程及载人航天工程的重要设计、生产任务，航天工程及载人航天工程是我国工业史上规模最大、系统最复杂、技术难度最高的国家重点工程，航天工业因其本身特点无法进行技术引进，美苏等国也不愿对我国技术输出，只能在自力更生基础上自主创新、自主设计、自主制造，从零起步自行发展，最后达到世界先进水平。以航天发动机公司为代表的众多航天企业在自主创新方面取得了辉煌的成绩，从零起步，自主设计、自主制造了从神州5号到神州8号，嫦娥1号和嫦娥2号宇宙飞船的火箭发动机、航天计算机、惯性导航仪等多项产品，开辟了美国、巴西、澳大利亚、瑞典等国卫星发射新市场，开发了新型航天复合材料，达到了世界先进水平。西安航天企业设计和生产的一级发动机获国优金奖，二级发动机获部优质奖，三级发动机获部重大科技成果特等奖，返回式制动发动机获国优银奖。从产品质量来讲，西安航天发动机公司制造的火箭发动机成功率达到百分之百，除此之外还研制开发了民用新产品达200多种，其中特种泵阀、液力变矩器、智能仪器仪表、洁净汽车关键零组件、压力容器等民用产品生产已初具规模，燃油燃气锅炉、节水灌溉系统等产品生产正在成为新的经济增长点，复合材料，机械电子，精细化工等领域也相继取得了具有领先性成果的重要进展。

西安航天科技型企业自主创新模式有三个显著特点：其一是根据国家需要开展自主创新，其二是创新成果达到了世界先进水平，其三是科研人员发挥了集体协作的创新精神，创造了我国航天领域的辉煌成就。总结其模式由三个要素构成，即：“国家指令+资金支持+协作攻关”，这三个要素缺一不可。从创新的路径来讲，航天企业得到国家的资金支持后，根据国家需要和指令组织科技人员集体协作攻关，开展自主创新。科技人员从零起步，追踪科技前沿，制订研发目标和研发计划，克服困难开展攻关，自主创新取得成果。即：追踪前沿科技—研发目标—协同攻关—自主创新。

从创新风险来看，军工科技型企业自主创新风险的承担者是国家，企业和个人承担的风险不大。国家出资支持创新项目，因而创新成功后的获益者也是国家，企业和个人虽有获益，但并不很大。企业作为创新项目的执行者，拥有创新技术使用权。

军工科技型企业自主创新的动力机制是爱国主义精神。科技人员没有优厚的待遇和物质刺激，没有高额利润的引诱，形成的创新成果产权归国家所有。科技人员默默地奉献自己的青春，创造了世界水平的创新成果。

军工企业的自主创新不像研究所、高校创新创业那么艰辛和产品推销难的无奈，但是存在着比创业艰辛和推销难更甚的三方面困难：第一个困难是自主创新的项目工程技术难度高，规模大、系统复杂，项目产品由几十万个甚至几百万个零部件组成，项目工程由几百人甚至几千人协同完成，只要有一个零件不合格工程就会失败，只要有一个人不合作项目就难以完成。因此整个工程所需的协调工作和质量检验工作非常复杂，工作量非常巨大；第二个困难是航天工业无法进行技术引进，美苏等国也不愿对我国技术输出，只能在自力更生基础上自主创新、自主设计、自主制造，科技人员面临着异常困难。第三个困难是工程项目必须达到世界先进水平，低水平是不行的。西安航天企业科技人员紧盯世界科技前沿，坚持自主创新，科学求实，团结协作，攻克了一个又一个关键技术，取得了世界水平的辉煌成就。

西安航天企业员工不仅创造了非凡的业绩，而且铸就了克服困难的航天精神，实现了为国家做出重要贡献的人生真正价值，这才是中华民族真正宝贵的精神财富。航天精神包括了自主创新、不断创新、团结协作、竭力贡献、勇于攻关，善于攻关等丰富内涵。西安航天企业科技人员坚持不断创新、与时俱进，把尊重科学规律与发挥创新精神相结合，创造了一系列的高科技成果，而且特别能攻关，特别善于攻关，这种勇于探索、勇于创新的精神，是抢占科技制高点的重要保证。规模宏大、复杂程度高的航天工程需要科技工作者的通力合作，需要各地区、各部门、各单位相互协调、密切配合。正是这种团结协作的全局观念使这项规模宏大的复杂工程得以顺利完成。在航天精神带动下，西安航空企业也先后完成了运七、轰六、飞豹、新舟60、空中预警机一号、枭龙战斗机、运8F100型、运8F200型、运8F400型和运8F600型飞机的自主创新的设计和制造任务。

2.研究所科技型企业自主创新模式

西安的研究所众多，科研人员众多。据统计，西安有研究院所1061所，全国排名第三。但是，这么大规模的研究所中这么多人的科研队伍中有自主创新成果的只是极少数人。这极少数人是真正的人才，这些人才有思想，有能力，能够创造自主创新的成果。这些创新成果一旦形成产业化，为市场所认可，就能创造巨大的财富，形成巨大的财富涌出效应。研究所科技型企业自主创新模式的特点是拥有大量的科研成果，面临的困难是缺乏资金、艰难创业和将科研成果变为受市场欢迎的产品并顺利推销出去，而这些事情对于整天钻在实验室里的科研人员来说并不是自己的长项。在实行了科研体制改革后，实验室的科研人员走出了实验室，走进市场，勇敢地面对市场进行竞争和拼搏，并取得了很好的成绩。

研究所科技型企业自主创新模式的代表是中国科学院西安光机研究所，西安光机研究所设有国家重点实验室，有4个博士点和2个博士后流动站，学科顶尖人才众多，在大功率激光器领域产生了大量科研成果。西安光机研究所创办了西安炬光科技公司、西安飞秒光电科技公司等四家激光产品科技型企业后，年产值已达上亿元，行销全国29个省市和海外市场，为社会创造了巨大的财富。西安光机研究所直接控股企业4家、参股企业7家，与西安其他激光科技型企业一起组成了约20家企业的企业集群。

西安光机研究所自主创新经验的要点是，要取得好成果的关键之处是能够得到资金的支持并市场相结合。总结西安光机研究所的自主创新模式由三个要素组成，即“人才＋科技成果＋产业化”，人才、科技成果和产业化这三个要素是研究所科技型企业自主创新模式成功的关键。研究所科技型企业的发展路径是研究—资金—生产—销售—服务，通过科学研究产生科研成果，得到资金进行创业活动，企业将科研成果转化为产品并销售到市场，为用户提供售后服务。

研究所创办的科技型企业创新风险由企业承担，创新收益也由企业获得。有重要贡献的个人拥有股份，获得一部分创新收益。

3.高校科技型企业自主创新模式

西安高校众多，高校数量仅次于北京和上海，全国名列第三。高校是出新思想的地方，是科研学术思想最活跃的地方，科研条件好，学术气氛浓厚，优秀人才众多，他们有个性，有活力，最少保守思想的束缚，思维活跃，各种思想交锋碰撞，容易产生出创新的火花。

在高等院校科技型企业，大学生、硕士生、博士生的聪明才智和创造力被极大地释放。近年来多项国际前沿的重大科技创新都发生在高等院校，如WINDOWS操作系统思想和美国斯坦福大学的高新科技创业园模式就是在高校里产生的。

西安的高校科技型企业自主创新模式的典型代表有西安交大药业集团公司、交大长天软件股份有限公司、交大辰方科技有限公司、西安电子科技大学海光数码公司、电子科技大学捷通公司等。

西安交大药业集团公司是西安交通大学下属的高科技制药企业，企业研制出了独特的修复心肌的药物“心荣”，拥有独立的知识产权，多次获得国家级、省级的荣誉奖项。公司已形成产业化批量生产能力，2008年获高新区科技创新企业和高新区生物医药10强企业的荣誉称号。西安电子科技大学海光数码公司由一批教授、硕、博导师、高级工程师和技师等高素质人才组成，企业研制出多种数码控制系统产品，产品广泛应用于测绘、GIS、机械、勘测、医疗、航天、核电等多个领域，现已形成产业化批量生产能力，企业在市场竞争中逐步壮大。西安电子科技大学捷通公司自主创新研制生产了WAPIIP核芯片，打破了国外企业对我国技术市场的钳制和垄断，受到了市场的欢迎。

总结西安高校科技型企业自主创新模式，可以用公式“思维碰撞+创新火花+科技成果+产业化”来表示，高校科技型企业的自主创新有一个重要特点就是思维特别活跃，思维碰撞后产生创新火花，创新火花经过艰难的科学研究后成为科技成果，这时创办企业形成产业化。西安高校科技型企业自主创新模式的发展路径是：新思想—创新火花—资金—成立企业—生产—销售，自主创新的源泉在于新思想，没有新思想一切创新都不可能完成。新思想还要变成科研成果，这又要经过一系列艰辛复杂的科学研究活动。科研成功后还要获得资金，创办企业，企业将科研成果转化为产品并销售到市场，所有这些步骤都要经过艰难的努力才能顺利完成，由此我们可以体会到自主创新创业的不易。

高校科技型企业自主创新风险的承担者有学校、有个人，也有学校与个人共同承担，因而创新收益也由不同主体获得。

4.孵化器创新模式

孵化器是培养高科技创业企业的机构，孵化器主要帮助的对象是个人的高科技项目创业。个人的高科技项目创业具有难度较大的特点。与研究所、高校的创新创业不同，个人创新创业的特点是个人拥有专利与创新项目，而个人的创新创业难度在于缺乏多种要素和经验，既没有资金、又缺乏土地、设备、原材料等，还缺乏相应的企业生产、销售、财务等管理人才，全部创业风险都要由个人来承担，还没有创业的经验。由于这种种困难，孵化器在科技型项目创新创业的初始阶段显得非常重要。

西安市不仅在高新科技园区下设有孵化器，一些大学、企业也设有孵化器。西安高新科技园区出台了“留学人员创业计划”、“百名院士创新创业工程”、“高端人才引进计划”三大创业计划，拨出专项资金，为高科技企业创业搭造了良好的创业平台。这三个计划吸引了24名院士、2000名回国留学人员、2500名博士在西安高新科技园区成立高科技企业，展开创业活动。在这些高端人才的创业热情带领下，西安市每年约成立1000家高新科技企业。其中孵化成功的较著名的企业有华迅公司和海天公司。华迅公司主要研制GPS卫星导航核心芯片及软件，现已发展成为全国性企业，业务遍及全国31个省市。公司研发成功多项具有国际竞争力的产品，市场订单成倍增长。海天公司在孵化器孵化成功后依靠国际领先的128探头测试技术已经占领了国内90%的移动通信基站天线市场，市场覆盖29个省市，并出口印度、泰国、台湾、美国等国家和地区，已成长为国际性企业，年销售额超过亿元。由于在孵化培养高科技创业企业方面的突出成就，国家授以西安高新科技园区孵化器“海外高层次人才创新创业基地”，陕西省政府授以“高层次人才创新创业基地”的称号。

西安交通大学和西安外事学院也设有孵化器，西安交大的大学生科技创业实习基地下设创业孵化区、技术服务区和培训展示区三个区域，为大学生提供免费创业空间和办公设备等设施，该基地以激发大学生创业潜能为目标，专门扶持大学生的自主创业，现已有数十家创业企业在运营，约千名大学生、硕士生和博士生进入了创业阶段。西安外事学院也成立了大学生创业基地，为大学生创业提供创业咨询和平台，并拨付200万元成立“鱼化龙创业基金”，为大学生创业提供资金支持。

总结孵化器创新模式，可以用“人才+项目+孵化器”的公式来表示，其发展路径为：创新项目—孵化器孵化—成长壮大—独立生存。

三、西安科技型企业自主创新的特征

总结西安科技型企业的自主创新，有以下几点特征：

1.自主创新的重点主要分布在高新科技领域

西安市科技人才众多，科技力量雄厚，拥有两院院士43人，科研院所1061所，大学42座。拥有国家和省级重点实验室113个，工程研究中心42个，这种优势一旦发挥出来就能形成巨大的产能。西安建立的8大开发区高新技术产业开发区、经济技术开发区、航空高技术开发区、民用航天技术开发区、曲江新区、浐灞生态区、沣渭新区、国际港务区为自主创新提供了良好的环境。

西安高新科技企业自主创新的重点领域主要分布在电子、通信、航空航天、高端服务业、医药、新材料与新能源等高科技与新技术领域，这些领域具有高技术、高资金、高人才集聚的特点，是国家重点支持发展的领域，西安科技型企业的自主创新正好填补了我国在高新科技领域的空白。高科技领域是具有前沿性的科技领域，对人类社会的发展和进步具有重大作用，属于全球范围内科学、技术、工程最前沿的科学技术。新技术领域虽然不具有前沿性，但这些是我国过去所不拥有的技术，这些技术在我国是空白，因此也具有非常重要的意义。

2.自主创新的机制是企业家试错机制

自主创新的失败概率很高，进行自主创新的企业家必须具有勇于冒险、善于创新、追求成功、不怕失败的创业精神。这些企业家的成长路径是：实践—失败—学习—再实践—再学习—直至成功。失败是企业家需要面对的最经常的现实，因为企业家不断尝试新想法，这些想法大多可能会失败，因而自主创新的环境中必须形成宽容失败、鼓励创新的文化氛围。西安就形成了这种文化氛围。在西安高新科技园区，虽然每年有许多企业惨遭失败，关门倒闭，但是形成了一种失败没有什么了不起，总结经验爬起来再干的文化。不怕失败、宽容失败已经成为人们创业思维的一种常态。西安的高新科技企业中，许多企业家是在校大学生或刚刚毕业的大学生、研究生，他们具有勇于冒险、善于创新、追求成功、不怕失败的创业精神。学生型企业家在西安占有较大的比例，他们在风险资本的支持下，将自己的高技术发明商品化。这些企业家具有下列特点：勇于冒险，敢于创新；重视自我价值的实现；失败的概率很高但是用于承担失败，不断地进行“试错”活动，在失败中积累经验，在失败中学习。这种文化符合邓小平的教导，真理只有在实践中才能得到检验，应该大胆地实践，大胆地试，先不要下结论，干了再说。我们必须解放思想，不要贻误时机，错过发展机遇。

3.自主创新形成财富创造效应

自主创新形成的科研成果一旦转化为符合市场需求的商品，形成高新技术产业，就可为社会创造巨大的财富，形成一种财富创造效应，大量的财富就会源源不断地涌现喷发出来。

自主创新将发明家和创业企业家锻为一体，市场化使得科研、生产与销售相结合，产业化将大批量的科研成果推向社会，迅速转化为商品推向市场，形成新的产业与行业，大量的新生企业满足了社会需求，创造了新的工作岗位，促进了经济快速增长，创造了企业快速成长的奇迹。

在这个过程中，有的企业倒闭了，有的企业迅速发展壮大，由弱不禁风的微小企业成长为较强大的地区型企业，又成长为全国型的大企业。以中科院西安光机所企业的为例，他们研发的大功率半导体激光器产品已经成为西安半导体产业的拳头产品，现已形成产业化大批量生产。企业也由小变大，在国际上形成了较强的竞争力，公司产品销售收入超过亿元，并有29项发明专利问世。西安的科技型企业还拥有许多世界领先的自主创新技术和产品，如SP30超级程控交换机、片式压电陶瓷变压器、磁光电流互感器、数字化虚拟演播室、WAPIIP核芯片、国家级WAPI标准无线局域网标准等，这些技术和产品正在为我国的经济建设的又好又快发展提供的巨大产能，在为社会创造巨大的财富。据统计，西安高新科技园区成立18年来已累计转化科技成果10000余项，2011年西安高新科技企业创造营业收入3600亿元，为陕西省跨进GDP亿元经济强省做出了贡献。

四、西安科技型企业自主创新战略

西安科技型企业自主创新的势头很好，取得了很大的成绩。为了促进西安高新科技企业更好更快发展，本文提出有助于形成持续创新能力和创新成果、有利于改善西安自主创新生态环境的三大战略：

1.龙头带动战略

龙头带动战略是由一家龙头企业或几家龙头企业带动多家企业共同发展的战略，它是一种企业集群战略，是指在企业集群中培养龙头企业，带动龙身、龙尾，多家企业共同发展的战略。企业集群可获得充分利用公共基础设施、降低生产成本等集聚经济效益。西安应重视科技型企业形成集群，重视培养龙头来带动龙身、龙尾企业。龙头是起到行业领先作用的大企业，龙头企业必须拥有核心竞争力，有产品设计和关键部件的生产能力，能够起到带动本行业中小企业共同发展的作用。龙身企业由若干核心企业组成，承担为龙头企业生产某些关键部件和零件的任务。龙尾企业由若干非核心企业组成，承担为龙头企业生产非关键部件和零件的任务。这样，在生产和协作高度社会化的今天，龙头、龙身、龙尾企业互相协作、互相配合，形成深度合作，开展技术协作相互关系。培养了龙头企业，又有了合格的龙身、龙尾企业，形成产业集群。就可以达到培养一个龙头，带动一大片企业的效果。

2.创新扩散战略

创新扩散战略是指掌握高新科技的企业要加快高新技术的扩散，同时要注意保护核心技术。瑞典哈格斯特朗教授提出的创新扩散理论认为：一项创新，由于能够提高系统运行效率和创造更高价值，会在创新者与其周围空间产生“位势差”，为消除这种差异，一种平衡力量会促使创新者向外扩散和传播。影响扩散的首要因素是距离，距创新源地较近的个人或地区比较容易获得有关信息及技术，即所谓“邻近效应”；影响扩散的第二位因素是位势，因为创新本质上具有专门技术的性质，由于接受者技术层次较低则难于完成扩散过程。西安市应充分利用创新扩散的“邻近效应”，在高新技术开发区周边加强高新技术的创新扩散。同时提高接受者的技术层次，以加快高新技术的扩散与接受。在推行创新扩散战略时不仅要加速高新技术的产业化和先进适用技术的推广，还要积极发展对经济增长具有突破性重大带动作用的中高技术。创新扩散战略还包括了军民结合、民投资军、军为民用、共同发展的战略，即军工企业吸收民间资本，军工技术为生产民用产品服务，军民企业共同发展，形成多源的创新主体。在这样的战略中实现了创新风险的分散，即原先由国家承担全部风险变为国家和民间资本共同承担风险。

3.培育企业家战略

为形成持续创新能力，还应采取重视企业家和培育企业家的战略。熊彼特认为创新的主体是“企业家”，作为“企业家”的职能就是实现“创新”，引进生产要素和生产条件的“新组合”。熊彼特认为，创新活动发生的原因是因为企业家的创新精神。企业家与普通商人和投机者不同，企业家的最突出的动机是“个人实现”，这就是“企业家精神”。熊彼特认为“企业家精神”的内涵包括了建立私人王国、对胜利的热情、创造的喜悦、坚强的意志等。这种精神是成就企业家的动力源泉，也是实现经济发展的创造与突破的基础。企业家具有自主创新的冲动和能力，因此应该明确树立企业家是自主创新主体和树立企业家是社会宝贵财富的思想。可以说，企业家是宝贵财富，是最重要的人力资源。企业家可以促进地区的经济发展，可以为社会创造财富，可以增加就业岗位，可以增加税收。为此应从思想深处特别地重视企业家，应采取多种措施培育企业家。

最后，还要注意不断改善自主创新创业的生态体系，注意在完善创新链条、构建社会化服务平台、改善创新环境三方面不断改进。创新链条是完成科技创新创业活动的一系列的环节，具体包括：技术研发平台、风险投资、孵化器、与科技创新项目相关的上下游的产业链等，社会化服务平台包括产权交易平台、市场中介平台、法律服务平台、资金服务平台、物流平台等。针对西安社会化服务企业发育不充分、规模小、服务能力薄弱等问题，应大力培育和发展各类会化服务企业。要引导会化服务企业向专业化、规模化和规范化的方向发展，在技术咨询、技术转让贸易、科技评估、检索查新、专利代理等方面提供专业化服务，通过中介组织、技术市场、专业协会等组织方式加速科技成果转化，把科技成果迅速转化为现实生产力。社会化服务平台应形成比较完备的企业技术、人才服务、信息服务和资金服务体系。创新环境包括科技创新创业政策、创新创业人才、创新创业文化等。应创造条件使各类要素向提高自主创新能力、发展高新技术产业方面集聚，形成有利于自主创新的投入机制、激励机制和保护机制。

参考文献：

[1]秦兴俊,申明浩.民营科技企业创业模式与融资契约[J].山西财经大学学报,2009(08).

[2]谢成军.高新科技企业创业管理模式变革研究[J].工业技术经济,2008(09).

[3]方彩燕.高新科技企业初创期的风险分析[J].经营管理者,2011(05).

[4]罗公利,王明慧.科技企业创业环境研究综述[J].青岛科技大学学报,2010(02).

[5]陈颉.孵化器对高科技企业创业活动影响的实证研究[J].科技进步与对策,2012(03).

[6]边伟军,罗公利.青岛市科技企业孵化器建设现状与未来选择[J].科技管理研究,2010(10).

基金项目：陕西省教育厅研究项目（2010JZ09）。

作者简介：

吴伟，男，陕西西安人，西安财经学院教授，研究方向：企业生产运营管理。

王睿，女，陕西西安人，硕士研究生，西安外事学院讲师，研究方向：企业生产运营管理。

民营企业自主创新的知识产权习惯战略研究 篇4

NGB总体专家委员会

二〇一〇年六月

目 录

前 言...................................................3 1．发展需求与趋势........................................4 1.1国内外发展现状与趋势...............................4 1.2 发展需求..........................................5 1.2.1社会发展与人民群众精神文化需求................5 1.2.2 发展三网融合战略性新兴产业的需要.............6 1.2.3 维护国家信息和文化安全的需要.................7 2．NGB战略目标与规划....................................8 2.1 NGB背景..........................................8 2.2 NGB的定义和特征...................................9 2.2.1 NGB的定义....................................9 2.2.2 NGB特征.....................................10 2.3 NGB战略目标和指导思想............................11 2.3.1战略目标.....................................11 2.3.2指导思想.....................................12 2.4 NGB十年规划......................................13 2.4.1整体目标.....................................13 2.4.2分阶段目标...................................13 3．预期成果.............................................15 3.1预期标志性成果....................................15 3.2 实施后的影响与预期效果...........................17 4．创新体系建设.........................................19 4.1技术创新战略联盟和应用产业联盟....................19 4.2.2 技术创新服务平台...............................20 4.4.3三网融合的战略性新兴产业群......................20

前 言

党中央、国务院高度重视国家信息化建设工作，将三网融合作为重要任务纳入国家发展战略。2010年1月21日，国务院颁布了《推进三网融合总体方案》（国发„2010‟5号），标志着三网融合进入了实质性推进阶段。三网融合总体方案明确指出：推进三网融合战略部署，不仅是当前和今后一个时期应对国际金融危机的重大举措，也是推动国家信息化、培育战略性新兴产业的重要任务；加快有线数字电视网络建设和整合，全面推进有线电视网络数字化和双向化升级改造，优化网络资源配置，提高网络业务承载能力和对综合业务的支撑能力，建立符合全业务运营要求的可管、可控、具备安全保障能力的技术管理系统和业务支撑系统；适合三网融合需要，按照网络规模化、产业化运营的要求，积极推进各地分散运营的有线电视网络整合，逐步实现全国有线电视网络统一规划、统一建设、统一运营、统一管理。

广播电视网络是国家重要的信息基础设施，是三网融合的基础网络之一，加快建设下一代广播电视网对推动社会主义市场经济条件下文化繁荣、推动国家信息化发展、满足人民日益增长的精神文化需求、维护我国信息和文化安全、促进战略性新兴产业发展、加快推进三网融合具有十分重要的意义。

NGB总体专家委员会 二〇一〇年六月

—3—

1．发展需求与趋势 1.1国内外发展现状与趋势

广播电视网作为国家信息基础设施的重要组成部分，是通达千家万户的最普及的信息工具和最便捷的大众信息载体。经过数十年的发展，中国广播电视综合覆盖率已经超过96.95%，成为世界上覆盖人口最多、公众信息传送量最大、有线、无线、卫星等多种现代技术手段并用的广播电视网络。

我国有线广播电视网已有333万公里光缆线路、1000万公里同轴电缆线路，能提供视音频等多种业务，服务1.75亿户用户，是全球用户规模最大的有线广播电视网络，有线数字电视用户已超过6500万，双向网络覆盖用户超过3000万，共有13个省（区、市）的有线广播电视网络基本完成网络整合工作，有线广播电视网络的技术水平和服务竞争实力大大提升，地位显著增强。

我国无线广播电视网络的覆盖率已达91%，2008年在包括奥运城市的8个城市开通了地面数字电视，播出标清和高清电视节目，目前正在全国100个大中城市组织实施地面数字电视工程。

2008年，我国发射了直播卫星，主要用于“村村通”工程建设，使边远“盲区”群众能够收听收看到40多套高质量的广播电视节目，目前有超过一千万的直播卫星“村村通”用户。

我国于2008年北京奥运会期间成功地在包括6个奥运城市在内—4— 的37个城市开播了移动多媒体广播电视（CMMB）服务，采用自主创新的技术，初步建立了CMMB网络。目前，全国已有超过310个城市开通了CMMB信号，CMMB业务正在全国稳步展开。

在美国、欧洲、日本和韩国等信息网络发达、信息化水平高的国家和地区，有线电视网络从上世纪90年代以来，广泛采用数字信息技术，发展十分迅速，特别是有线宽带网发展尤为迅猛，是承载、提供三网融合业务最重要的网络，已成为现代社会活动中最重要的信息通信基础设施之一。

美国FCC最近公布的“全国宽频行动计划”明确提出，在2020年以前，要为1亿家庭用户提供每户100Mbps和商业用户1Gbps的接入速率。日本、韩国、欧洲各国先后也都分别提出了各自国家的宽带计划，不约而同的是都将家庭用户的接入带宽定在了100Mbps的目标上。

1.2 发展需求

1.2.1社会发展与人民群众精神文化需求

当前，随着我国经济社会的快速发展，人们在提高物质生活水平的同时，精神文化生活需求呈现多层次、多方面、多样化的特点，文化消费进入了快速增长期；随着数字信息技术的发展，文化信息产品越来越多地以数字化的形态呈现、以网络化的方式传播，既进一步强化了这种多层次、多方面、多样化的需求，又为满足人民群众精神文化新需求提供了可能。

—5— 广播电视作为主流媒体和我国文化产业的重要组成部分，亟需进一步提高舆论宣传的针对性和实效性，创新宣传方式、扩大宣传范围，进一步增强广播电视舆论阵地的作用。建设下一代广播电视网，通过加大技术创新力度，以数字化的媒体形态创新广播电视的业务模式，以网络化的服务形态提升广播电视的传播能力，创新广播电视的传播内容、传播形式、传播渠道和体验方式，为广大人民群众提供更多喜闻乐见的视听节目和更加丰富的信息服务，满足人民群众的信息需求，从而实现从“被动接收”向“主动选择”，从“看电视”向“用电视”，从单一渠道、单一终端向多渠道、多终端的转变。

1.2.2 发展三网融合战略性新兴产业的需要

广播电视网是我国重要的信息基础设施之一，在业务内容、舆论公信度、用户群体、公共信息的经济传播等方面具有不可替代的优势。推进三网融合，创新产业形态和市场推广模式，推动数字电视、移动多媒体广播电视、有线宽带上网等三网融合相关业务的应用，促进文化产业、内容制造产业、信息服务业和现代服务业等战略性新兴产业的快速发展，需要开发和建设符合宽带双向和全媒体全业务的新一代广播电视有线传送网络。

以提供传统广播电视业务为前提，以互动服务为新型体验方式，以宽带双向全媒体全业务为主要发展目标，构建全新概念的下一代广播电视网业务体系，将增强文化产业的发展活力，大大拓展网络业务的创新空间，带动媒体内容产业、信息内容产业的快速发展，为面向—6— 家庭的全媒体服务创新、家用电器领域的革命和人们生活方式的变革提供重要的机遇。

充分利用有线网络在接入带宽和覆盖方面的固有优势，借助自主创新的高技术成果和后发的技术与产业优势，促进互联互通和资源共享，提高对网络和业务的管控能力，以较低的代价和较短的时间打造出下一代广播电视网，对探索建立符合我国国情的三网融合模式，开拓中国特色的三网融合之路具有重要意义。

建设下一代广播电视网，需要从我国实际出发，着眼长远发展，广泛吸收国际先进技术和经验，加大科技攻关力度，攻克一批符合三网融合要求的下一代广播电视网络核心技术，研发一批相关的软硬件系统和关键元器件等基础产品与网络成套设备，开发双向数字电视、多媒体终端、智慧家庭网络和家庭物联网、智能化家庭设备等新兴住宅产品，大大推动信息技术领域的结构调整和产业增长方式的转变，促进创新链和产业链的有机衔接，牵引上下游产业的全面、协调和可持续发展。

1.2.3 维护国家信息和文化安全的需要

随着网络技术应用的普及和发展，文化的传播方式和传播速度都发生了根本性的变化，网络文化对人类的生存方式和社会演化产生了全方位的影响。网络的快速发展与普及给人们带来便利的同时，也产生了各种消极负面的影响。特别是网络传播的泛在性、跨国性、复杂性和易受攻击性等特点，网络文化和网络舆论对国家信息与文化安全

—7— 乃至社会的稳定都提出了重大挑战。

为了保障国家信息安全、文化安全和社会的稳定，需要牢牢把握技术发展的主动权和关键技术的主导权，研究发展新一代高可信网络技术，建设新一代广播电视网络，弘扬和扩大主流媒体的影响力，巩固思想舆论的主阵地，保证广播电视网对社会或大众信息的正确导向作用，保障国家文化安全，防止非法或不健康信息的传播，促进中华文化繁荣兴盛，促进信息产业、文化产业和社会事业发展，提高国民经济和社会信息化水平。

2.NGB战略目标与规划 2.1 NGB背景

我国广播电视网络经过几十年的发展，已经形成了适合中国国情的安全播出体系，是用户聚集度最高、用户终端规模全球最大的有线电视网络，也是入户带宽资源最高的基础信息网络。这些都是下一代宽带网络与应用技术研究最坚实的物质基础。同时，广播电视网在业务内容丰富度、内容公信度、用户群体、多维媒体表现形式、公共信息经济传播等方面具有不可替代的优势，具备独立向下一代以宽带视频为基础业务的网络演进的全部要素和条件。

2008年12月4日，科技部与国家广电总局签署了《国家高性能宽带信息网暨中国下一代广播电视网自主创新合作协议书》，确定了以自主创新的“高性能宽带信息网”核心技术为支撑，以有线电视网—8— 数字化整体转换和移动多媒体广播电视（CMMB）的成果为基础，通过技术升级以及网络改造，最终实现建设下一代广播电视网（NGB）的总体目标。

2009年7月31日，中国下一代广播电视网（NGB）启动仪式暨科技部、国家广电总局、上海市下一代广播电视网建设示范合作协议签字仪式在上海举行，正式启动 “中国下一代广播电视网”示范网建设，计划于2010年底前在上海地区率先完成50万户NGB示范网络建设。以此为标志，中国下一代广播电视网进入实质性推进阶段。

2.2 NGB的定义和特征 2.2.1 NGB的定义

NGB是英文Next Generation Broadcasting network 的缩略语简称，意为下一代广播电视网。

NGB以有线电视网数字化整体转换和移动多媒体广播电视（CMMB）的成果为基础，以自主创新的“高性能宽带信息网”核心技术为支撑，构建的适合我国国情的、“三网融合”的、有线无线相结合的、全程全网的下一代广播电视网络。

NGB是以自主知识产权技术标准为核心的、可同时传输数字和模拟信号的、具备双向交互、组播、推送播存和广播四种工作模式的、可管可控可信的、全程全网的宽带交互式下一代广播电视网络。

NGB支持三网融合基础业务和融合创新业务,支持现有技术体制向高级阶段的平滑过渡,支持广播、组播、双向交互和推送播存四种

—9— 模式并用的工作机制,具有网络和业务安全管控机制，具备与现有运维和管理流程与机制、运营队伍和经验、和网络资源相匹配的综合支撑环境。

2.2.2 NGB特征

NGB融合广播电视网络和互联网的技术优势，具有独特的网络特征。其网络特性主要体现在有线无线相结合的覆盖，可同时支持广播、组播、双向交互和推送播存四种工作模式，具有广播和分组交换融合技术构建的扁平式网络体制，保证服务质量的大规模汇聚接入技术，具有开放式业务支撑架构，承载网对业务透明，服务提供机制引入云计算和透明计算模式以保证业务提供的便捷性、开放性与可信度，单用户实际接入速率可达100Mbps，家庭用户终端的网络延展形态是有线无线相结合的智慧家庭网络系统，户内物联网是其内在的自然属性，支持家用电器等受控终端的网络化演进。

NGB的业务特征主要体现在兼容性、交互性、开放性、互通性、多样性、安全性等方面。NGB将在各有线电视网络部署开放的业务平台，在原有广播业务的管理和控制的基础上，通过开放接口，屏蔽NGB的广播、组播、双向交互等综合传输模式和业务及用户的精细管理能力，提供对第三方业务的开放接入；通过业务平台的代理网关实现平台间的互联互通、对等跨域运营，形成全程全网的NGB业务网并实现与电信网、互联网互联；通过与接入网大规模汇聚路由器、应用层实时管理和提供设备，实现平台对并发流媒体等业务的可信管理；—10— 开放业务平台将极大地降低新业务开发和接入的门槛，吸引和鼓励全国乃至世界范围内中小型开发实体的积极参与，充分释放全社会的业务创新能力，形成业务数量和种类的爆发性增长。

NGB发展过程中将坚持传统和新兴媒体市场有序发展的原则，突出新一代信息通信网络可管理的时代要求，具有独立运行的管理平面，在统一的运营框架下，支持开放业务运营环境下的内容和业务的属地化运营与管理，支持结算中心和第三方支付等新型收/付费模式，支持创新业务或服务的全网快速部署。采用创新的管控技术和运作机制，能够实现网络业务质量（QoS）、节点性能和业务完整性等各个层次的管理与监测，确保业务内容的安全可信和网络的安全可靠。NGB终端是集信息处理、交互、业务汇聚和安全控制等多种功能于一体的新型智慧家庭网络中心，可用丰富的有线和无线标准接口构建家庭信息与物联网络。形态包括智慧家庭信息网关、新型电视终端和具有联网功能的家用智能电器三种主要类型，硬件上具有充足的运算资源、存储资源、显示资源、控制资源以及丰富的网络接口，可支持多模接入方式及高清视频输入输出。软件上，引入透明计算理念，采用基于网络的终端系统程序动态加载和可重构运行环境，确保应用的开放性和使用的安全性。

2.3 NGB战略目标和指导思想 2.3.1战略目标

面向信息产业、文化产业和社会事业发展需求，以广播电视业务

—11— 创新为龙头，以自主创新的先进网络技术为基础，用十年时间建成覆盖全国3亿用户和连接2亿家庭的下一代广播电视网，加速形成与电信网公平“竞合”的态势，突破三网融合中的“代差”瓶颈，同步增强广播电视舆论阵地的时代作用，营造网络文化有序创新环境，着力打造文化产业这一新兴绿色经济和低碳经济，促进电子信息产业结构调整和家用电器的升级换代，带动现代服务业高速发展。

立足自主创新的中国下一代广播电视网，将成为支撑社会信息化、发展现代服务业和承载先进文化的新一代国家信息基础设施，必将推动中国特色的三网融合取得实质性进展，战略性新兴产业取得跨越式发展，广播电视舆论阵地的作用得到显著增强，网络文化创新空间进一步拓展，有力促进电子信息产业结构调整和跃升，带动现代服务业高速发展，为提升国家综合竞争实力做出重要的历史性贡献。

2.3.2指导思想

紧紧围绕国家社会、经济和文化发展的大目标，积极面向三网融合，充分发挥广播电视在社会信息化的基础地位和网络文化传播中的龙头作用，充分发挥和挖掘广播电视网络的特有优势，充分发挥自主创新在下一代广播电视网建设中的引领和支撑作用，建立国家、行业、地方、市场的联动合作机制，引领具有优势的创新型企业、科研院所、大专院校向下一代广播电视网产业集聚，选取优势地区建立NGB示范区，形成系统的解决方案，以点带面，辐射全国，建成具有开放架构、全程全网、互联互通的下一代广播电视网。在NGB的实施过程中，贯—12— 彻“高起点、高水平、高效益”的建设指导思想，采用新技术，创造新业态，始终坚持自主创新，标准先行；业务牵引，科技支撑；突出重点，试点先行；统筹规划，分段实施的原则。

2.4 NGB十年规划 2.4.1整体目标

以有线电视网数字化整体转换和移动多媒体广播电视（CMMB）的成果为基础，以“高性能宽带信息网”自主创新的核心技术为支撑，研究并提出符合我国国情的三网融合的模式、研究开发有线无线相结合的、全程全网、能够支撑家庭物联网服务的新型广播电视网络技术体系，突破相关核心技术，开发成套装备，建设覆盖全国的中国下一代广播电视网。

2.4.2分阶段目标

第一阶段（2010-2012年），研究三网融合战略下的NGB技术路线、运营机制、产业政策，研究NGB网络架构、业务体系、安全与管理体系，重点发展支撑三网融合的业务平台、融合广播和交互功能的新型宽带接入技术、家庭物联网络、终端技术、内容保护等关键技术。研发支撑NGB的成套网络装备、业务应用与支撑系统、核心芯片、软件、家庭物联网络设备和用户终端，研究基于NGB数字内容服务系统解决方案，完成标准框架和相关标准的制定，为NGB的示范、建设奠定基础。

选取国内有影响力的若干城市开展三网融合业务的试点示范。改

—13— 造、建设有线电视双向接入网络，建设连接全国部分城市的NGB核心网络，建设连接国内主要内容提供商的内容交换服务网，建设支撑跨域服务的业务交换平台。重点推动有线电视数字化整体转换过程中所形成的高清视频类、全媒体信息类、网络娱乐类、网络教育类、家庭服务类等新兴业务的普及，开展电信业务和互联网业务的示范运营，试验示范3D电视业务和家庭物联网服务，初步建立基于互动电视业务的跨域业务运营示范区。

在研究、示范和建设的基础上，完善NGB产业与创新体系，营造快速发展环境，为实现NGB规模建设完成必要的技术准备、产业准备、业务模式和运营体制准备。

第二阶段(2013-2015年)，研究有线无线相结合的NGB网络架构，研究支持超高速、超大容量、高效率、可重构的网络技术；研发低成本、低能耗、适合于三网融合的安全设备、有线无线结合的新型宽带接入系统、智慧家庭网络与终端设备以及NGB物联网络系统；开发基于NGB开放业务平台和开放接口的各类三网融合业务应用系统，大力推动NGB网络新型业务开发，实现NGB业务创新的群集效应；完善NGB标准体系，完成NGB全国推广的技术和产业化准备。

在第一阶段试点示范的基础上，总结推广试点经验，建设规模化的、具备NGB主要功能和技术特征的、覆盖全国的运营网络和监管网络，基本形成职责清晰、协调顺畅、决策科学、管理高效的NGB监管体系，全面支持三网融合的全媒体全业务的开展，从功能和性能上达到与电信网平等竞争与合作的水平，取得三网融合实质性进展。

—14— 第三阶段（2016-2019年），根据NGB的整体目标，面向发展过程中的新问题，结合技术、业务和安全管理的最新发展，持续推动NGB自主创新工作以及战略性新兴产业的发展，建成覆盖全国3亿家庭、有线无线结合、支持物联网功能和业务的下一代广播电视网络，全面推进高效可信的三网融合业务，实现全网业务的快速部署与管理，广泛创新网络文化传播服务，将NGB建成为国家网络文化传播和社会信息服务的主要基础设施，促进文化产业发展和提升国家信息化水平。

3.预期成果 3.1预期标志性成果

NGB预期标志性成果，一是丰富的业务形态。下一代广播电视网将提供以高清、互动、宽带和推送播存为特征的丰富类型业务，业务形态包括音视频业务、信息类业务、娱乐类业务、应用类业务、休闲类业务、教育类业务等。

二是自主创新的网络架构。NGB的网络架构分为核心网、城域网、接入网和家庭网四个网络层次，核心网采用成熟先进的技术体制和相应的传输与交换设备，以自主创新的大规模接入汇聚路由器（ACR）作为城域网边缘接入节点，构建由独特的业务质量保障机制和安全访问模式支撑的高性能接入网，可实现对用户业务、流量等进行精细化管控与结算，支持全域性、一体化的网络与业务管理要求。接入层的—15— 基本形态为光纤加同轴电缆的树形或星型结构（也支持传统的无源光网络PON或五类线入户方式），同轴电缆双向接入支持多种先进成熟的应用技术，推动自主知识产权的HINOC技术的开发应用，能为每个家庭用户提供100Mbps可扩展接入速率。在NGB的边缘接入网络中，也支持无线宽带或超宽带接入方式。

三是开放的业务平台。自主创新的NGB开放业务平台是提供全业务融合服务的基础性业务平台，能为有线运营商提供面向三网融合业务的全业务管理、运行和营帐以及对等互联互通功能，可对业务质量保障、管理与可信服务等提供环境支撑。同时，业务平台能够屏蔽网络构建方面的个性化差异，保证全网业务交换功能和业务接口的标准化，有效降低业务提供商的开发门槛，支持有线电视网络从现有工作模式向高级形态的平滑过渡，提供增值业务融合互通服务。四是综合的网络与业务管理技术。NGB管理体系一方面将根据全程全网安全可靠运行的管理要求，进一步加强和完善传统的网络管理和业务可信手段；另一方面将从全局的角度，综合各类信息，完成全局资源协调与调度。NGB网络与业务管理体系具备根据逻辑和业务层面的变化，动态调整网络承载能力与服务能力的功能。

五是内容安全。NGB内容集成播控系统包括对数字内容的加工、版权的植入、各级审核版本的提供、离线、近线、在线播出内容的准备，能够对所有NGB上的包括个人上传在内的多种发布内容进行预先的审核，并具备对播出内容的完整性监测，保证内容的不被窜改和防止不良、非法内容的侵入。

—16— 六是支持“智慧家庭”和智能办公的NGB家庭信息与物联网络。NGB家庭网络是在家庭内部通过自主创新的有线与超宽带无线组网技术，将家庭网关与其它信息设备或智能电器组成可以进行信息交换的物联网络，并通过家庭网关与NGB外部网络相连，向家庭用户提供各种现代服务的系统。同时，NGB家庭信息与物联网络作为NGB网络向家庭和企业用户的自然延伸，全面覆盖家庭多媒体娱乐、通信、智能感知、智能家居控制等业务领域，实现用户的综合业务接入和体验。NGB家庭网络以具备网络互联、媒体处理、存储功能的新型电视终端作为家庭信息服务中心和链接NGB的网关，同时也支持单独终端形态的智慧家庭信息与物联网络中心。

3.2 实施后的影响与预期效果

NGB的实施将极大繁荣和丰富以视频为核心的各种文化产业的发展。

第一个预期的影响和效果，是实现以智慧家庭信息网关和新型电视终端为中心的家庭信息化。新型交互式电视机或智慧家庭信息网关的出现意味着电视机不再停留在家用电器的传统形态上，它将演变为一个集信息处理、交互、业务汇聚等多种功能于一体的家庭信息与物联网络中心，协助处理整个家庭的公共和私人事务。其可预见的效果包括强大的展现功能，新型交互体验，互动业务，高速互联网接入，家庭娱乐、资讯与物联控制等。

第二个预期的影响和效果，是实现以新一代广播电视网络为基础

—17— 的国家信息化。NGB将通过有线和无线广播电视网络改造和运营直接带动具有中国特色的新一代宽带网络发展，重点推动宽带网络建设、网络成套装备研发制造、终端设备制造、信息服务应用、物联网应用等方面的产业化发展。在网络运营方面，完成有线和无线广播电视网络的数字化和双向化改造及相应的技术环境升级，为广电行业跨越式发展提供基础层面的保证。在网络成套装备研发制造方面，加快传输、路由、交换、宽带同轴双向接入、超宽带无线接入和光纤新型接入等关键技术及设备的产业化发展速度。在应用及服务推广方面，促进各种面向NGB网络的广播及互动应用和音视频内容的发展。随着NGB的持续建设和不断升级，我国宽带有线网络核心带宽、网络服务质量与安全管控水平将得到大幅度提升，将会全面促进包括工业、商业、教育、医疗、能源、文化等相关行业的信息化发展速度。

第三个预期的影响和效果，是打造以家庭为主要服务对象的现代信息服务业。家庭信息服务是现代信息服务业的重要领域之一，尤其是家庭物联网的引入不仅大大拓展了现代信息服务业的内涵，而且将人、机、物的关联服务延伸到包括现代物流在内的整个现代服务领域，这对有效促进经济发展方式从粗放型向集约型转变，催生新兴科技产业等有着十分重要的意义。

第四个预期的影响和效果，是引领和支撑自主创新技术体制的网络设备制造业的发展。通过核心技术突破和集成创新，加速我国在NGB网络核心技术、技术标准、关键设备、业务支撑、网络安全与监管等方面的自主创新，大幅度提高我国网络设备产业的国际竞争力，—18— 进一步拓展我国自主创新技术主导的产业生存空间，创造出新的经济增长点。

第五个预期的影响和效果，是支持NGB相关的核心芯片、系统软件和应用软件产业的发展。在NGB建设和推进过程中，以自主创新、产业应用为出发点，以NGB业务应用需求为导向，以核心芯片、系统软件和应用软件开发为重点，通过技术突破和集成创新，形成具有国际竞争力的芯片和软件研发与产业化体系，带动相关产业的发展，促进产业结构调整，提高国家核心竞争力。

第六个预期的影响和效果，是支持我国电视机整机制造业的整体跃升。作为NGB网络家庭信息中心的新需求牵引，将为我国的电视整机制造业创造一个历史性的发展机遇。新型电视机将成为集“大容量存储、高清晰度显示、户内无线网络中心、新型交互体验”的一体化信息终端，并能链接家庭物联网，促进其它家用电器的网络化与智能化发展。

4．创新体系建设 4.1技术创新和产业联盟

随着“三网融合”战略的全面推进以及NGB建设的开展，将会吸引越来越多的产学研用单位和企业聚集到NGB相关技术研发与产业旗帜下，迫切需要建立开展共性技术研究、标准研究、核心设备开发、评估测试、政策研究、市场推广、融资策略咨询等联盟工作机制，以

—19— 协调各种社会资源向NGB工程聚焦，以达到营造引领、支撑、鼓励、推动企业走自主创新之路的社会氛围。为了持续跟踪国内外技术发展动态，研究和规划适合我国NGB战略的技术体制与标准体系，推进相关行业标准和国家标准的修制订，促进光传输、网络路由、传输接入、终端设备、家庭网络、智能家电之间的互联互通，提高兼容性、开放性及标准化水平，推动可管理、可信任的业务体系的形成与平台建设，需适时的出台相应的导向政策，吸引社会资源积极参与技术创新与产业创新联盟建设，最大程度的实现产业链与创新链无缝衔接。

4.2技术创新服务平台

NGB的建设不仅涉及技术自主创新、标准化研究、成果产业化和规模示范推广等多层面的工作，更涵盖了网络核心设备、宽带接入与终端系统、内容运营与业务开发、运营支撑与开放业务平台、内容与业务监管、运营管理模式等诸多方面的技术研发与产业推进，需要建立开放高效的技术创新公共服务平台，通过开放使用的示范网加速创新技术和业务的成熟，通过“业务大卖场”的建设降低业务推广的门槛，通过开放共享的共性技术研发平台建设减少企业独立开发产品技术的难度，为NGB网络和业务及相关产业的高速发展提供不可或缺的支撑环境。

4.3构建开放共赢的政策环境发展战略性新兴产业

随着信息技术的快速发展和向社会各个行业的广泛渗透，网络体系、业务平台等各种相关技术逐步进入到大规模的更新换代期，正在—20— 催生出一系列的新兴产业。国家三网融合战略的适时推出，为广播电视网络的跨越式发展带来了历史性机遇。作为广播电视行业实施三网融合战略的切入点和落脚点，NGB需在整合各省（市）有线电视网络资源的基础上，组建全国性的网络公司。各地有线电视网络公司应积极寻求地方政府的支持，努力将NGB本地网的建设和发展纳入政府的规划中，争取获得地方政府的财政、税收、公用事业外包等政策扶持，努力使之成为地方政府的信息化基础平台和公用事业服务平台，并带动地方特色的文化产业、信息产业和现代服务业的发展。此外，作为一种战略性举措，NGB工程的实施还应出台与其建设进度和可持续发展相配套的优惠政策与创新机制，以便广泛吸引社会力量和民间资本，参与或加快NGB基础设施建设和应用服务开发与提供，鼓励社会各界积极参与NGB的技术攻关、新产品开发和战略性新兴产业的拓展。

自主创新是国家发展战略的核心 篇5

党的十七大报告指出，提高自主创新能力，建设创新型国家，是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。建设创新型国家，就要把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略的基点，走出中国特色的自主创新道路，推动科技的跨越式发展；就要把增强自主创新能力作为调整经济结构转变经济增长方式的中心环节，建设资源节约型、环境友好型社会，推动国民经济又好又快的发展；就要激发全民族的创新精神，培养高水平创新人才，形成有利自主创新的体制机制，大力推进理论创新、制度创新、科技创新，不断巩固中国特色社会主义伟大事业.2005年末，十六届五中全会提出了自主创新的重大发展战略，指出这是转变经济增长方式、实现产业结构升级的中心环节。紧接着中央又召开了全国科技大会，制定了中长期科技发展规划纲要。两年来，这一战略得到全国各地的热烈响应，科技创新的投入大幅度增加，自主创新成果开始涌现。2006年研发投入占GDP的比重已由2002年的1.07%上升到1.42%，专利申请授权数同期由13万件上升到近27万件。但是，应当看到，技术创新同经济社会发展的要求还有相当大的距离，企业特别是国有企业追求技术进步的机制尚未完全建立起来，技术进步的动力不足，研发投入的积极性不高。2006年全国大中型工业企业中68%的企业尚未建立研发机构，76%的企业没有研发活动，企业研发投入占销售收入的比重仅为0.76%，远远低于国际上一般为3%的水平。绝大多数企业尚缺乏核心技术的知识产权，出口轻纺产品中贴牌生产占相当高的比重。通常讲一类企业卖标准，二类企业卖专利，三类企业卖产品，我们的多数企业仍处于卖产品的阶段。由于缺乏自主知识产权的技术，许多企业尽管销售额很大，但获利甚微，大部分利润流入外企手中。由于缺乏自主知识产权的技术，国内投资只能集中投向钢铁、水泥、电解铝、房地产等高耗能、高污染行业，而电子信息、精密设备等技术、知识密集型行业主要靠外商投资或进口产品来满足需要，使我国经济的持续增长遭遇到资源、环境越来越严重的制约。

中国共产党在十七大报告进一步强调自主创新的重要性，对此，我们要有充分认识。要按照十七大的部署，切实把提高自主创新能力摆在各项工作的突出位置，着重抓好以下主要工作：

第一，认真落实国家中长期科技发展规划纲要。国家中长期科技规划纲要提出了今后一个时期我国科技发展的目标、重点和政策措施，16个重大科技专项已陆续启动，鼓励科技研发投入等上百个配套政策也正式推出。落实好纲要，对提高自主创新能力、建设创新型国家至关重要。当前的问题是，企业申请享受国家优惠政策的主动性、积极性还不够高。如企业研发投入可以在税前超额扣除等优惠政策，真正能享受的企业不多，特别是国有大型企业申请的积极性低于中小企业，这就使本该享受的优惠政策而没有享受。造成这种情况的原因可能与企业对政策信息不了解、不敏感有关，但根本原因在于企业仍缺乏以技术进步求发展的动力，需要从深化国有企业改革入手，建立企业技术进步的机制。

第二，抓紧建立以企业为主体、产学研结合的创新体系。企业是技术研发投入和技术进步的主体。在发达国家，研发投入资金和研发人才的70%以上集中在企业，这就从根本上解决了科技与经济脱节的问题。我国在计划体制下建立起来的科研体制，使科技与经济长期处于“两张皮”状态。随着应用型科研机构的企业化改革和鼓励企业建立自己的研发机构，“两张皮”问题得到一定程度解决，企业作为研发主体的地位逐步增强。去年我国企业研发投入占全社会科研投入的比重已由过去的30%左右上升到66.3%，这是一个巨大进步。所有大中型企业都应设立研发机构，研发投入占销售收入的比重不应低于3%，高新技术企业应当在10%以上。国有大型骨干企业特别是中央所属企业，应当成为自主创新的主力军。因为这些企业集中了最好最多的科技资源，而且随着近几年盈利的大幅度增长，已经具备了增加研发

投入的实力。必须从考核指标等方面建立对企业创新投入的激励机制。企业获得的技术成果，应对其市场价值做出评价，列为企业的绩效。对企业业绩的考核，不仅要注重实现利润和资产保值增值，也要注重其技术储备等长期发展能力。在考核企业资产价值时，不仅要看其有形资产，也要看其无形资产，越是技术、知识密集型企业，越是要注重考核其无形资产。只有把国有大中型企业技术研发的巨大潜力充分释放出来，国家自主创新战略才能落到实处。

第三，充分利用国际科技资源实行开放式创新。随着经济全球化的发展，技术资源的市场化、国际化也呈不断发展之势，特别是在传统制造业领域，一些发达国家的企业由于市场和管理等原因，经营困难，其技术人才和技术成果必然在国际上流动。一些以技术专利为主要产品的研发企业，必须通过出售其技术才能维持企业生存发展。一些企业和科研机构有研发能力而缺乏研究课题和资金支持，谁能提出课题并提供资金即可为谁服务。我国经济的迅猛发展，形成了巨大的技术需求市场，而外汇储备的积累和人才培养，已使我们具有较强的购买能力和技术合作的实力。因此，要开动脑筋，灵活地采用各种办法，广泛利用国际市场科技资源，提高自主创新能力。实践证明，这比起关起门来自己研发，是一条省时省力省钱的捷径。总结各地经验，至少有以下途径可以利用：一是引进消化吸收再创新，凡是能买到的技术，尽可能用这种办法；二是用系统集成实现重大装备和产品国产化；三是依托重点工程，通过国际招标、技贸结合，提升国内企业的技术创新能力，推广“三峡模式”；四是通过国际并购获取国外技术资源，如“联想模式”；五是通过国际合作进行技术研发；六是通过委托国外开发拥有知识产权，如煤炭直接液化技术的“神华模式”；七是自主研发设计，由国外制造或进口关键零部件，即“华为模式”；八是扩大加工贸易高技术产品进口零部件在国内研制配套的比例，促进加工贸易转型升级。

第四，优化科技资源配置。我国科技创新资源相对不足，必须逐步增加科技投入，为自主创新提供良好的硬件设施和软件服务。但是，由于科技资源管理分散，部门和单位相互封闭，使有限资源不能充分利用，而且存在着严重的重复建设、资源浪费现象。如地面卫星接收站，由于不能面向社会开展服务，造成重复购置，利用率很低。国家出资建设的重点试验室，利用也不充分。一些科研信息、资料、基础数据的收集整理和面向社会开放很不够，科研力量、科研经费使用比较分散，对重大课题的组织攻关不力，存在着低水平的重复劳动。科研成果产业化进程缓慢。对此，必须通过深化科技体制改革来解决。要健全和扩大技术市场和服务市场，把政府有关部门、科技中介组织的功能和市场配置科技资源的作用有机结合起来。企业的科技研发活动也应分离出来，按照专业化、社会化要求，独立经营，既为母公司服务，也为社会和市场提供服务。尽快使科技研发成为服务业中的一个新的增长点，通过规划、政策引导和市场激励，提高科技资源的使用效益。

第五、实施知识产权战略。作为发展中国家，破解技术封锁的唯一途径，就是下决心增加研发投入，创造自己的知识产权，培养企业国际竞争能力。要树立知识产权意识，善于利用和学习专利技术来创造自己的专利。要打破对国际专利的迷信，只要舍得投入，就能产生自己的专利，并以自己的专利打破外国公司在技术上的垄断地位。去年，我国申请国际专利3910件，比上年增长57%，国际专利申请量由全球第37位上升到第8位。大型企业特别是中央级大企业都能加大这方面的投入，我国就有可能迅速成为专利生产大国，真正成为创新型国家。

第六，大力培养科技创新人才。提高自主创新能力，建设创新型国家，归根到底要靠人才。要坚持实施人才强国战略，大力培养科技创新人才。学校教育要着力培养学生的创新能力、实践能力，具有创新意识和创新所具备的各种素质，既要有扎实的科技基础知识，又不迷信书本知识，不循规蹈矩，有敢为天下先的精神。要注重培养世界一流科学家和科技领军人才，同时培养数以千万计的科技研发队伍，充实科研院所、大专院校和企事业单位。要培养一批科技管理人才，以管理创新促进科技创新。要重视培育优秀企业家，通过企业家的组

织活动凝聚人才，建立创新型企业。各级政府和企业既要组织重大科技攻关，又要重视生产工艺、产品设计等方面群众性的技术革新，善于把小的革新集成为大的创新，实现技术的突破。要重视基础研究和应用技术研究，善于把基础研究成果转化为实用技术。

中小企业组织创新战略研究 篇6

中小企业组织创新战略研究

中小企业是我国经济的主体,有效的组织创新战略将有助于提升我国经济整体竞争力.从区域角度,中小企业可以实施集聚组织形式;从个体角度,中小企业应该向顾客型组织、虚拟型组织和供应链组织转型.

作 者：罗海成 作者单位：福建经济管理干部学院,经济管理研究所,福建,福州,350002刊 名：福建行政学院福建经济管理干部学院学报英文刊名：JOURNAL OF FUJIAN SCHOOL OF ADMINISTRATION AND FUJIAN INSTITUTE OF ECONOMICS AND MANAGEMENT年，卷(期)：2003“”(4)分类号：F270关键词：中小企业 组织创新 集聚组织 顾客型组织 虚拟型组织 供应链组织

民营企业自主创新的知识产权习惯战略研究 篇7

随着知识经济的发展, 知识资本在企业中的作用日益增大, 逐渐接近并逾越实物资本的功能。作为知识资本重要内容之一的知识产权, 已在国际范围内引起企业的广泛关注。各国企业纷纷加强对知识产权的开发和管理, 把知识产权战略作为促进企业持续发展的一项根本性战略。同样, 为了尽快培育参与国际竞争的能力, 或者摆脱在国际生产体系中的不利地位, 我国企业近年来也大力实施了知识产权战略。

知识产权是人们基于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉依法享有的权利。广义的知识产权包括著作权、邻接权、商标权、商号权、商业机密权、产地标记权、专利权等, 而狭义的知识产权仅包括专利权、商标权与版权。我国现行法律所保护的各类知识产权包括:著作权、软件设计版权、集成电路布图设计权、专利权、植物新品种权、商业秘密权、商标权、商号权、发现权与发明权等。

基于企业发展的目标, 知识产权战略最直接的功能就是提高企业的技术创新能力。知识产权与技术创新存在着密切的内在一致性, 在理论上, 知识产权管理效果越高, 企业的技术创新能力就越强。在发达国家, 由于知识产权意识较强, 知识产权战略已进入成熟发展阶段, 导致了知识产权战略已成为促进技术创新的最重要的因素。而在发展中国家, 由于知识产权意识淡薄、知识产权战略起步较晚, 知识产权对技术创新的促进效应的存在性一直受到争议。因此, 知识产权战略对我国企业自主技术创新的促进效应的解析具有较为现实的研究价值, 能够为我国企业加强知识产权战略的实施、从而大幅度提高我国企业的自主技术创新能力提供现实性的理论借鉴。

二、研究模型的构建

1、要素解析

1.1知识产权战略体系解析。知识产权战略是一个由诸多要素组成的系统, 包括知识产权运营机制的各个方面。本研究将我国企业知识产权战略体系分为四个要素:知识产权开发、知识产权保护、知识产权应用与知识产权创新。其中, 知识产权开发是指知识产权的生成, 知识产权保护是指对知识产权使用权的约束, 知识产权应用是指对知识产权市场价值的挖掘, 而知识产权创新是指不断完善知识产权的激励机制。这些要素的共同作用使企业的知识产权从无到有、从小到大、从弱到强, 实现知识产权的累积并发挥知识产权的资本性效应。

1.2自主技术创新体系解析。自主技术创新具有技术创新的普遍性特征, 但又具有自身的独特性, 不同于模仿创新与合作创新。自主技术创新强调对企业自身资源的依赖和运用, 是在外援缺乏的条件下所实施的创新。本研究将我国企业自主技术创新体系分为三个要素:自主研发创新、自主生产创新与自主制度创新。其中, 自主研发创新是指是对原创性技术的自我研发能力, 自主生产创新是指对生产流程的自我改造能力, 而自主制度创新是指对创新机制的评价、改进与实施能力。对我国企业而言, 自主技术创新的实施需要以完善的创新激励机制的存在为前提, 否则自主技术创新将无从开展。

2、研究假设

世界知识产权组织 (WIPO) 认为专利制度对技术创新存在着五个方面的作用:第一、鼓励企业研究开发新的技术;第二、确保新技术成功地应用于产业创造环境;第三、促进新技术的扩散;第四、为制定技术发展规划和战略提供依据;第五、为吸引外资和引进技术提供制度化的结构。因此, 在我国企业自主技术创新过程中, 知识产权战略的实施发挥着实质性的促进作用。

首先, 知识产权是一种知识资本, 是企业知识资本的主体性内容。在知识经济时代, 知识资本是企业核心能力的源泉, 是企业竞争优势培育的基础。作为企业核心能力的一个决定性的要素, 自主技术创新能力的培育必然受到知识产权的促进。知识产权开发的力度越大, 知识产权的积累越多, 则企业的核心能力越强, 在很大程度上等同于企业的自主技术创新能力也越强。知识产权开发是最基本的知识产权管理策略, 是知识产权的本源。根据以上分析, 可以提出如下研究假设:

H1a:知识产权开发显著地增强企业的自主研发创新。

H 1 b:知识产权开发显著地增强企业的自主生产创新。

H1c:知识产权开发显著地增强企业的自主制度创新。

其次, 知识产权保护是加强知识产权开发的一种形式, 也是一种间接的知识产权开发方式。在现代企业体系中, 知识产权已成为企业竞争的重要影响因素, 因此, 知识产权的流失将降低企业的竞争优势, 从而需要企业对既有的知识产权加以保护。随着知识产权的积累, 企业的知识产权资本也愈多, 知识产权保护的紧迫性也愈大。很显然, 作为一种高级知识产权开发、维护与积累方式, 知识产权保护的结果是增强了企业知识资本的功能, 从而促进了自主技术创新能力的提高。根据以上分析, 可以提出如下研究假设:

H2a:知识产权保护显著地增强企业的自主研发创新。

H 2 b:知识产权保护显著地增强企业的自主生产创新。

H2c:知识产权保护显著地增强企业的自主制度创新。

再次, 知识产权应用是提高企业自主技术创新能力的最直接的方式。知识产权开发是手段, 知识产权保护是方法, 而知识产权应用才是根本性的目的。知识产权只有投入使用, 转变为新的技术、新的产品、或者新的机制, 才能发挥其知识资本性功能。如果缺少有效的知识产权应用, 知识产权的存量无论达到什么高度, 都无济于企业的成长。知识产权的应用过程就是知识产权与传统的业务流程相结合并对传统业务流程进行改造的过程。根据以上分析, 可以提出如下研究假设:

H3a:知识产权应用显著地增强企业的自主研发创新。

H 3 b:知识产权应用显著地增强企业的自主生产创新。

H3c:知识产权应用显著地增强企业的自主制度创新。

最后, 知识产权创新能够全面促进知识产权的开发、保护与应用, 从而最终实现对各种自主技术创新能力的促进。随着知识产权竞争的激烈, 知识产权开发、存储、保护、交易、应用的手段也日益先进, 因此, 企业只有不断地对现有的知识产权战略体系进行升级和改造, 才能使用日新月异的知识产权战略管理的需要, 从而使知识产权发挥最大的功能。在知识产权战略的高级发展阶段, 创新的竞争将成为知识产权竞争的焦点。根据以上分析, 可以提出如下研究假设:

H4a:知识产权创新显著地增强企业的自主研发创新。

H 4 b:知识产权创新显著地增强企业的自主生产创新。

H4c:知识产权创新显著地增强企业的自主制度创新。

3、要素分解

3.1知识产权战略要素分解。知识产权开发要素可分解为四个指标: (X1) 企业积极地实施知识产权战略; (X2) 企业能够及时地提供知识产权开发的资金投入; (X3) 企业积极地培育知识型的人力资本; (X 4) 企业不断地完善知识产权管理机制。

知识产权保护要素可分解为四个指标: (X5) 企业充分认识到知识产权保护的重要性; (X6) 企业制定了明确的知识产权保护制度; (X7) 企业不断改进知识产权的保护策略; (X8) 企业实施了严格的知识产权保护奖惩制度。

知识产权应用要素可分解为四个指标: (X9) 知识产权能够有效地转化为现实的技术能力; (X10) 知识产权能够有效地提高产品的市场适应性; (X11) 知识产权能够显著地扩大企业的社会声誉; (X12) 知识产权能够不断地促进企业内部流程的优化。

知识产权创新要素可分解为四个指标: (X13) 知识产权开发机制创新; (X14) 知识产权保护机制创新; (X15) 知识产权应用机制创新; (X16) 知识产权经济绩效测评机制创新。

3.2自主技术创新要素分解。自主研发创新要素可分解为四个指标: (Y1) 企业有效地实现原创性的技术开发; (Y2) 企业有效地实现先进技术的仿制性开发; (Y3) 企业有效地实现传统技术的升级; (Y4) 企业不断地提高技术与产品的结合能力。

自主生产创新要素可分解为四个指标: (Y5) 生产流程不断地得到改进; (Y6) 生产工艺不断地得到升级; (Y7) 生产人员的技能不断得到提高; (Y8) 产供销协调方式不断得到优化。

自主制度创新要素可分解为四个指标: (Y9) 企业不断完善创新的激励机制; (Y10) 企业不断加强创新型人力资本的培育; (Y11) 企业持续性地保持创新资金的支持力度; (Y12) 企业积极地培育创新型企业文化。

4、模型确立

本研究拟采用结构方程模型对研究假设进行检验。结构方程模型是基于变量的协方差矩阵来分析变量之间关系的一种统计方法, 是一个包含面很广的数学模型, 用以分析一些涉及潜变量的复杂关系。通常的回归模型只能包含一个因变量, 只能分析直接效应, 不能分析间接效应, 而结构方程可以有效地解决这一问题。

设知识产权开发为ξ1、知识产权保护为ξ2、知识产权应用为ξ3、知识产权创新为ξ4, 同时设自主研发创新为η1、自主生产创新为η2、自主制度创新为η3, 根据研究假设与要素分解的内容, 得研究模型如图1所示。

三、模型检验

1、验证思路

本研究已根据理论分析的12个因果假设构造出结构方程模型, 通过对结构方程的路径检验可以验证理论假设的真伪性与影响幅度。本模型已建立4个外源变量 (ξ1、ξ2、ξ3、ξ4) 、16个外源指标 (X1至X16) 、3个内生变量 (η1、η2、η3) 、12个内生指标 (Y1至Y12) 、12条因果路径关系、3条相关路径关系。通过生成外源变量对内生变量的效应矩阵 (г) 、内生变量对内生变量的效应矩阵 (β) 、外源变量协方差矩阵 (ф) 、外源变量因子负荷矩阵 (ΛX) 、内生变量因子负荷矩阵 (ΛY) 、外源指标方差矩阵 (Θε) 、内生指标方差矩阵 (Θδ) 、模型残差协方差矩阵 (ψ) 、各种拟合指数等来测度路径系数显著性、因子负荷显著性、因子误差方差显著性, 可以实现对理论假设的验证。

2、数据收集

本研究采用李克特7点量表对28个测度指标进行数据收集, 样本单位为我国境内的企业。样本选择的原则是:第一、企业至少具有一项专利申请;第二、企业性质为制造加工业;第三、企业固定资产在5000万元以上;第四、企业规模在1000人以上。本研究发放问卷1000份, 收回问卷355份, 问卷回收率为35.5%, 满足数据调查中问卷回收率不低于20%的要求。数据调查自2010年3月12日起, 至2010年5月11日止, 共60天。样本单位分布于京、津、冀、皖、桂、川、苏、粤、蒙、鄂等十个省市, 能够在地域上代表我国企业的样本总体特征, 同时, 样本单位分布于石油、钢铁、汽车、运输、医药、冶炼、电子、化工与食品等八类行业, 能够在行业上代表我国企业的样本总体特征。

3、验证分析

本研究采用了SPSS11.5和LISREL8.7进行验证性因子分析 (固定方差法) 。得外源变量对内生变量的效应矩阵 (г) 和内生变量对内生变量的效应矩阵 (β) 的综合结果如表1所示:

可见, H1a、H1b、H1c、H2a、H2b、H2c、H3a、H3b、H4a等假设通过了检验, 而H3c、H4b与H4c等假设没有通过检验。同时, 得模型拟合指数列表如表2所示:

所以, 各项拟合指数均符合相关要求, 无需继续进行模型修正。

四、结论

由拟合指数列表可知, 模型的拟合效果较好。然后, 根据效应矩阵列表的结果, 并结合于我国企业知识产权战略的实践, 可以得到如下研究结论:

第一、我国企业的知识产权战略在总体上促进了自主技术开发能力的提高, 但在局部领域仍然存在不足, 有待改进。知识产权开发与知识产权保护对自主技术创新能力的促进作用加强, 知识产权应用的促进作用次之, 而知识产权创新的促进作用最弱。

第二、知识产权开发对自主研发创新、自主生产创新与自主制度创新均存在着显著的激励功能。知识产权保护对自主研发创新、自主生产创新与自主制度创新也存在着显著的激励功能。知识产权应用对自主研发创新与自主生产创新存在着显著的促进功能, 而对制度创新没有发挥有效的作用。知识产权创新仅对自主研发创新存在着显著的促进功能, 而对自主生产创新和自主制度创新没有发挥有效的作用。

第三、本研究结论实现了对我国企业知识产权战略与自主技术创新能力相关性路径的微观性认识, 从而为基于自主技术创新能力培育目标上的知识产权战略的深入实施提供了现实性的指导方向。

摘要：知识产权是知识资本的一种存在方式, 对企业自主技术创新能力存在着促进作用。知识产权对自主技术创新能力的促进效应的解析具有重要的研究价值。实证性的检验揭示了知识产权战略的微观激励功能, 从而为我国企业自主技术创新能力的培育提供了现实性的理论借鉴。

关键词：知识产权,自主技术创新,专利权,结构方程

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自主创新战略下的企业机遇 篇8

在国家战略的大背景下，中国的企业将会获得怎样的历史机遇?

企业将是最大的受惠者

实践证明，一个企业的快速发展，往往在于把握了一两次机遇；而最大的机遇，往往又与国家的宏观政策密切相关、提高自主创新能力，创建创新型国家，是我国未来15年的重大战略决策，而中国企业，将成为其中的主要受惠者。

之所以说企业将是最大的受惠者，是基于这样的认识：首先，企业将从中国科研经费的投向改变中受惠。我国目前的科研状况，长期以来是“头重脚轻根底浅，两断层”，即：上层重，有科学院系统、国防科工委系统，各部委研究系统、高校研究系统，但基层轻，企业对研发的投入明显不足；并且，在科研部门和产业部门之间，产业部门与企业之间，没有正常的渠道相通，两个方面都存在“断层”。加之我国的对外技术依存度高达50％，而美国、日本仅为5％左右；国内只有万分之三的企业拥有自主知识产权和新技术，存在重引进，轻消化吸收再创新的问题、可以肯定，要改变这一状况，中国未来的科技发展政策将会重心下移，鼓励企业进行研究与开发。如果科技发展的重心下移到企业，则会减少科技成果创造者与使用者之间的环节与障碍，更会减少不必要的浪费。

其次，从日前我国的科研主战场——高校的科研情况来看，存在两大问题，一是论文多专利少，二是专利转化率低，因此，未来的科技发展政策必然会鼓励科技成果的转化。科技成果转化的最大受益者，必然还是企业。

所以，不管从哪个方面来看，企业都将是国家自主创新战略的最大受益者，这也正是国家自主创新战略中要建立以企业为主体、市场为导向、产学研结合的技术创新体系的基本要求。只有改变我国目前的科技体制，形成以企业为主体的科技创新体系，才能从根本上改善我国的科技创新格局，才能够使科技创新具有持续发展的动力?

如何分享财政资金的“免费午餐”？

作为中国未来科技发展的促进者，中国政府必然会在政策上对科技发展给予扶持和鼓励。从去年12月在国务院常务会议上通过的《实施(国家中长期科学和技术发展规划纲要，的若干配套政策》来看，国家将从科技投入、税收激励，金融支持、政府采购、保护知识产权、人才队伍建设等方面给予政策支持。我们主要分析前面4项。

科技投入。目前中国对科技事业的投入明显偏低，不仅在49个主要经济国家中处于中等偏下水平，而且，我国的研发投人占GDP的比例，还没有达到中国政府自己规划的1．5％的水平-我们不妨作一推算：2000年研发投入896亿元，占当年GDP的1％；如果按照规划中的2020年研发投人占GDP的2．5％计算，则2020年的研发投人将比2000年扩大10倍，按可比价格计算，将达到8960亿元，研发投入的年均增长率将超过12％。

中央和地方财政的科技投入会明显增加，对企业的科技投入同样将大幅度增加：但财政资金不是真的“免费午餐”，政府很可能采取的是配套投入的方式-所谓配套投入，一方面是对企业自身的研发项目，按照企业投入的一定比例进行配套；另一方面是对企业购买的研发成果，按照企业投入的一定比例配套。那么，谁能得到政府的配套资金呢?必定是那些具有一定研发实力的大企业和有能力购买研发成果的大中型企业。也许有人要问，是不是只有国有企业才能得到财政资金。我个人认为，非国有企业同样会获得财政支持。今后国家在科技方面的投入，不会以所有制性质作为条件，而是以科技含量作为标准。非公有制经济早已成为我国经济的主体，今后的经济政策，特别是像建设创新型国家这样涉及面广的国家战略，更是会全面考虑各种经济力量的存在。

税收激励、税收激励尽管表面上不是政府拿钱，但实际上与财政资金投入是一样的，按照现在的话来说，科技投入是“多子”，税收激励是“少取”。政府的税收激励，主要是将对科技创新型企业给予税收优惠，比如，在创业期全免企业所得税。但仅仅是对创业期企业全免所得税是不够的，因为政府还希望企业不仅在创业期有技术创新的积极性，更需要企业永远有技术创新的积极性。所以，恐怕政府还会出台另外的政策，比如说，对科技贡献率在一定比例以上的企业，给予一定的税收返还。

金融支持。金融支持的手段无非是通过调整贷款方向和贷款利息，鼓励企业进行科技创新。当然，随着银行经营体制的改革，政府的金融支持将主要采取贴息的方式。但银行也有对科技创新企业实行优惠贷款利息的积极性，这主要是基于对科技创新企业良好发展前景的预期。国内的银行，也将逐渐改变现有的思维方式，将以动态分析为主。对于贷款来说，最好的保障不是资产抵押和担保，而是项目本身的发展前景。目前国内银行之所以还是采取静态分析为主的办法．主要是因为动态分析的难度太大，风险也就太高。但这种状况在科技创新的大背景下，会逐渐获得改变。

政府购买。以政府购买方式鼓励科技创新，就是由政府出资，购买民间的科技创新成果。这在美国、日本等发达国家非常普遍。我国虽然也早已采用，但不叫“政府购买”，叫“科研经费”。它有两个缺陷，一是采取事先购买(招标)的方式，令科研单位把主要精力放在项目争取上，而研究往往采取应付的办法，加之项目评估流于形式，使得科研投入的低效率现象普遍存在。二是主要的参与者还是高校和科研院所，不利于科技成果的转化——导致这一局面的原因之一，是政府对应用性研究的重视程度不够。

现在，国家明确提出了政府购买的方式扶持科技发展，科技型企业将会大量进入采购的视野。同时这个方式还有两大好处，一是政府可以把一些暂时看不到市场前景的项目买下来，二是政府可以把企业没有能力购买的项目买下来，然后无偿或低价转让给企业使用。这对于科研成果的快速转化，对于调动科技人员的积极性，都是非常有利的。所以说，国家明确提出政府购买方式后，科研人员和企业都将成为受益者。

如果说科技投入的主要受惠者是大中型企业的话，那么，税收激励，金融支持、政府采购的受益者将是所有的企业，不论企业的规模大小和所有制性质。当然，这里所说的所有的企业，是指有意愿进行技术创新的企业。而技术创新意识的一个重要源泉就是市场。企业对市场的敏感度，往往决定了这个企业是否有足够的创新意识和创新能力。要想分享政府财政的“免费午餐”，只有增强自主创新意识，增加科技创新投入，提高企业的科技含量和科技进步在经济增长中的贡献率。既然国家在规划中的目标是科技进步贡献率将从目前的39％增加到60％以上，那么，很可能只有科技进步贡献

率在60％以上的企业才能成为财政“免费午餐”的最大赢家。

自主创新时代的广泛机遇

一说到自主创新，人们马上联想到的是科技创新，马上联想到的是，“这下只有科技人员才能从中得利了”。这种观点是很片面的。且不说自主创新除了科技创新之外，还包括制度创新等；也不说自主创新的成果将由全社会成员分享。本文因篇幅所限，只谈科技创新的话题，我们的观点是，即便只谈科技创新，仍然会有非常多的机遇可以让非科技人员来抓住。两个突出的机遇就是，技术中介服务和科技创新企业经营。

先看技术中介服务，可以毫不夸张地说，它在未来的中国经济中，具有非常广阔的发展前景。目前中国科技发展的主要问题，除了总体水平偏低以外，更加突出的一个问题是科技成果的转化，不仅中国科技成果的利用率很低(不到10％，而发达国家往往在60％～80％)，而且我国科研资源的利用率也非常低：中国的科研资源短缺与浪费现象共存，大型科研装备利用率只有25％，而发达国家则高达170％～200％。

如何改变这一状况，实现科研资源的共享?仅仅靠政府是远远不够的，必须通过市场机制来建立共享创新资源的平台。技术服务中介，将是未来最有发展前景的产业之一。技术服务中介，不仅仅是如何将已有的科技成果转化为市场所需的产品和服务，还包括如何使科技人员更好地为企业提供服务。

如何使科技人员为企业服务?既然要通过市场机制，就必须有共同的利益作为基础，有利益空间做预期。

中国知识分子受传统观念的影响，往往不善于讨价还价，不是他们不喜欢利益。影视明星有自己的经纪人、科学家、发明家却没有自己的经纪人，这个现象是很不正常的、经纪人的存在，不是纯粹抬高价格，他们不仅通过自己的劳动为科学家、发明家节约了大量的谈判时间，为他们的成果发现了价值，而且，由于他们对市场的熟悉与敏感，还会为科技人员以及企业创造许多商机。

再看科技创新企业的经营，这将成为未来中国经济的主流。先看两组数据、在我国科技界，存在一大批“科技丐帮”，他们呕心沥血，“越发明越穷”。据报道，吉林省760件专利发明中有700多件没有获得经济利益，5000位发明人中有近3500人债台高筑；湖南省20年来登记专利5万多件，技术发明人中至少有6000人手头拮据，4000人因从事发明而负债累累。有人说。中国缺资金，这并不正确。据我所知，不少企业的银行账户上的存款余额数以亿计，他们迫切需要寻找出路。中国缺的是能够很好地利用资金的人、这就会诞生一个业务：投资中介——如何把资金与项目联系起来。有项目的没资金，有资金的找不到好的项目，这才是问题的关键。

当然，对于一个单一的企业来说，投资高科技项目的风险是很大的。企业往往面临两难的困境：小项目看不上，大项目不敢投。这就需要风险投资家。对于风险投资家来说，往往投资10个项目有一个成功，就能够保本，多成功一个就是赢利。但中国的风险投资才刚刚起步，可以预料，这个行业将在未来几年得到迅猛的发展。

仅仅有投资中介和风险投资也还不行，更需要有创业家，科技成果的转化需要有一大批科技企业家、据分析，一个好的科研成果从实验室出来，最多只占30％的股份，剩下的，需要管理、资金筹集、产品转化，市场开发等方面的能力-因此，科技企业家，投资中介商、风险投资家这三者，才真正构成科技成果转化的“三驾马车”。

所以，科技人员、管理人员以及善于从科技创新运动中寻找商机的各类人员，都会成为国家自主创新战略的受益者。所以现在这个社会，只要你用心寻找，只要你有所准备，机遇就在你的眼前！