证券从业考试时间

证券从业考试时间（精选7篇）

证券从业考试时间 篇1

河北金融学院证券专业自成立以来, 一直积极进行专业建设和专业教学改革:

在课程设置方面, 将课程设置和证照考试紧密结合, 为证券专业学生开设了《证券市场基础知识》、《证券发行与交易》、《证券投资分析》等课程, 并且在这些课程中将证券从业人员资格考试用书选定为教材, 很多学生在校期间就通过了资格考试。

在实践教学方面, 对证券专业的学生加强实践动手能力的培养, 开设了《证券行情系统应用》、《证券投资分析技能训练》和《证券业务综合实训》等相关的实践课程, 在证券实训教学中运用现代化的实训模拟实验室教学, 安排学生看盘、模拟操作, 加强教学互动。此外, 我校还与广发证券保定环西营业部、河北财达证券公司保定营业部等单位建立了良好的实训协作关系;专门配备实践经验丰富、业务能力强的专兼职实验指导教师。课外组织学生参加校内外模拟炒股大赛, 在可以交易的时间里给学生充足的时间进行证券交易, 增强学生的实战经验。

以上教改措施, 增强了学生的理论水平, 锻炼了他们的动手能力和分析能力, 使学生了解并掌握了证券投资与管理方面的基本知识和基本理论, 具备了基本业务技能, 取得了良好的效果。

但是, 仅仅做到这些还是不够的。证券行业有严格的准入制度, 只有通过证券从业人员资格考试才能从事证券职业。而诱人的薪资及良好的发展前景, 使证券业近年来成为人才市场竞争的“热点”, 也直接带动了证券从业人员资格考试的“热潮”。随着报考人数增多, 使得证券从业资格考试难度加大。而我校证券专业以往的教学改革中, 主要是在学生实践能力的培养方面进行探索, 并没有专门针对提高学生证券从业资格考试通过率进行研究。我校证券专业教学中还存在课程设置有所欠缺、教师对资格考试大纲把握不好、不善于总结分析考试规律等问题, 因此我们有必要针对证券从业资格考试进行教学改革, 帮助学生通过证券从业资格考试, 拿到今后就业的“敲门砖”。

二、证券从业资格考试通过率不高原因分析

证券从业人员资格考试工作由中国证券业协会负责统一组织, 考试形式采取全国统考、闭卷、计算机考试方式进行。考试题型有三种, 分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。考试科目分为基础科目和专业科目, 基础科目为《证券基础知识》, 专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。基础科目为必考科目, 专业科目可以自选。考试成绩合格可取得成绩合格证书, 考试成绩长期有效。通过基础科目和一门专业科目, 即取得证券从业资格;通过基础科目和两门以上 (含两门) 专业科目, 取得一级专业水平认证证书;全部通过取得二级专业水平认证证书。按规定, 证券中介机构不得聘用无资格证书的人员, 因此对于立志从事证券业的人来说该证含金量很高。该证书考试难度不大, 题型全部为客观题, 看似一般的考试, 为什么通过率不高呢?

1、学生自身方面。

从历年招生情况来看, 我校证券专业学生录取从200多分到500多分不等, 学生基础参差不齐, 理解和掌握证券专业基本知识方面存在差距。而且部分学生学习缺乏主动性和自觉性, 课上开小差, 不跟着老师的思路走, 课下自己也不认真复习。还有一部分学生存在侥幸心理, 认为考试都是客观题, 运气好就能蒙过去, 因此也不愿意花时间和精力去认真备考。结果考后学生反映说, 觉得好多知识点都似曾相识, 老师似乎都讲过, 但由于自己准备不充分, 没能通过考试。

2、授课教师方面。

证券专业任课教师理论知识都十分丰富, 但大多缺乏实际工作经验, 一些知识点讲解起来不太通俗易懂。对证券从业资格考试没有足够重视, 专业课程教学大纲与从业资格考试大纲不一致, 也没有针对从业资格考试要求组织教学内容。此外, 不善于总结分析考试规律, 对有些考点没引起重视。

3、考试本身方面。

证券资格考试为无纸化考试, 学生还不适应这种考试模式。学生从小学到大学, 无论是平时测练还是期末考试都是纸质试卷考试, 突然转换成机上考试, 学生还不适应。部分考生在考试过程受电脑操作水平的影响, 虽然整个考试过程文字录入很少, 但一些考生还是在思想上有畏难情绪、信心不够, 表现得手忙脚乱。此外, 证券从业资格考试虽然题型简单, 都是客观题, 但是题量大、知识点多、知识点散, 准备考试有难度。

三、改进措施

1、教师认真学习考试大纲, 深入研究教材, 强化训练。

教师应对学生通过证券从业资格考试给予足够重视, 在目前国家的职业资格证书准入制度下, 只取得毕业证书并不能真正进入就业领域, 为更好地提高就业率, 提高学生的职业能力, 必须提高学生证券从业资格考试通过率。教师应认真学习研究证券从业资格考试大纲, 明确哪些知识点是需要了解的, 哪些知识点是熟悉的, 哪些知识点是需要掌握的, 在授课过程中属于应熟悉和掌握的部分要重点讲解。平时注意搜集历年证券从业资格考试真题, 从中总结出一些重要的考点, 讲课时作为重点内容阐述。同时, 学完每一章, 从历年考题中整理出相应真题, 检验学生学习效果, 通过做题, 使学生做到查漏补缺。此外, 教师应该利用寒暑假去证券公司等去挂职锻炼, 提高自己的实践操作能力, 通过下去锻炼可以把最真实的情况带进课堂教学中来, 对提高学生学习热情很有帮助, 对提高教师教学也大有益处。

2、改革考试评价制度。

理论笔试出考题时要模仿证券从业资格考试出题特点, 逐渐实行网上测试。通过在网上建立试题数据库, 自动生成电子试卷, 学生可通过在线进行自我练习或测试的方法。如学生进入“证券市场基础知识在线测试”, 系统将自动从试题库中为学生抽取试题生成试卷。要建立这样的试题数据库, 就要求老师参照证券从业资格考试的题型, 依据证券业协会颁发的各考试科目考试大纲, 对课程的内容进行归纳总结, 将要求学生掌握的知识点涵盖在习题的数据库中, 通过练习让学生对知识点一一过关。通过这一过程, 既能锻炼学生应付考试的能力, 同时也是对所学理论知识的巩固和检验, 为将来参加证券从业人员资格证书考试打下基础。当然, 开发这样的数据库、建立课程的网上练习、测试平台需要相应的设备、技术支持, 学校应给予大力支持, 提供相关配套设施。

3、端正学生学习态度, 增强学生的电脑操作水平。

教育学生端正学习态度, 认识到考试的重要性, 从而去自觉学习、主动学习, 不能心存侥幸, 更不能投机取巧。提高学习的效率, 有针对性地学习, 在全面啃书的同时把握重点, 多多训练。

与广发证券保定环西营业部、河北财达证券公司保定营业部等实训单位合作, 安排通过从业资格考试的学生, 利用周末、节假日和寒暑假进行顶岗实习。解决学与用之间的衔接, 可以提高学生的社会实践能力, 为将来就业打下基础。同时, 对于没有取得从业资格的学生可以激励他们去积极主动学习。

增强学生的电脑操作水平, 证券专业的学生不仅要熟练掌握计算机的基本概念、基本操作, 还要熟悉各种类别的操作系统和数据平台、熟练操作各种炒股软件, 并逐步养成随计算机技术的发展继续学习, 不断获取知识和技能的能力。

摘要：本文通过分析学生证券从业资格考试通过率不高的原因, 围绕“提高证券从业资格考试通过率”提出教改措施, 解决在当前证券从业资格考试整体通过率不太理想的问题, 同时可以更好地提高就业率, 提高学生的职业能力。

关键词：教学改革,证券从业资格考试

参考文献

[1]刘艳华.完善职业资格证书制度促进高职证券投资专业教学改革[J].职业技术, 2006.4.

允许证券从业者炒股要有制度规范 篇2

之前的《证券法》第43条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

据了解，目前交易所、证监会对于员工炒股规定最为严格，除了本人外，员工的父母、配偶、子女都不能炒股。至于证券行业的企业机构，虽然监管没有那么严格，但同样限制多多。以基金公司为例，除了基金公司员工本人不能炒股外，从业人员直系亲属的身份证信息都必须上报，他们父母、配偶、子女等直系亲属的股票账户虽然不像交易所那样需要注销，但同样都须报备。

尽管我国法律明确规定证券从业者不得炒股，但是，法律却遭到了践踏，禁而不止。宣而不秘的是，大部分证券从业者都在炒股，虽然他们不以自己的名义，而是以亲戚、朋友的名义开户。一位证券从业者说，在正常情况下，证券从业人员至少有两部手机，一部自用，一部炒股。这个规定早就可以取消了，因为直系亲属买卖与他自己买卖没什么区别。

@虎牢关BLUE ：《证券法》大修，允许从业人员炒股，也为注册制铺平道路。从业人员炒股属公开的秘密，只不过暗门子变明娼而已，与其偷偷摸摸不如放开手脚、加强监管;注册制早晚会到来，那么多家制造业转型光靠银行，累死都满足不了。

据了解，西方发达国家大部分没有类似我国全面禁止证券从业者人员炒股的规定。不过，国外的法令看似宽松，但一旦证券从业者参与内幕交易，处罚十分严苛，包括吊销从业资格，甚至面临牢狱之灾。这种场面，好莱坞的电影里经常出现。

有知情人透露，大部分证券从业者并不可能接触到内幕消息，一刀切禁止炒股并不科学。 “这个行当，真正不守规矩的，都会借用他人账户操作，禁止从业人员炒股，并不能禁止内部交易，但反而使得老老实实的从业人员无缘在证券市场展示自己的水平，这个貌似不太公平，守法者反而吃亏了。”一位证券从业人员表示。

@陆玮的围脖：早年前经常在营业部经理之间做朋友式调查，谈到个人做票的盈利情况（别置疑合规性），绝大多数都是苦笑傻乐，不把工资奖金赔进去的已经就不错了，无他，手痒、自信过头、离场太近，等等。

@晓雨闻铃（中投证券资深投顾徐晓宇）：如果我是代表，我将提案解除对证券从业人员炒股的禁令，并且要求证券研究员、分析师、投资顾问必须买了股票才能推荐，让那些黑嘴原形毕露。

@宋清辉（经济学家）：对于证券从业人员的炒股，之前大家都是心照不宣。而《证券法》修订后，放开了证券从业人员合法炒股的这道口子，无疑受到业界的普遍支持。假设新法允许证券从业人员买卖股票可以落地，那么对市场而言必将是重大利好消息。过去，证券从业人员买卖股票行为都是以一种“地下”形式存在，公开监管较为进步。

但不少网民担心，若允许证券从业者炒股，对普通股民而言，可能会更不公平。证券公司和基金公司的关键人员，消息比较灵通，知道的内幕消息比较多，如果进行规范，他们将成为最大的受益者，而散户则会成为挨宰的羔羊。

搜狐网友说：实在好笑，自己监督自己，自己给自己发牌，有了内幕消息你不想发财也不行，以前是暗中搞钱，现在可以明目张胆，让监管人员先富起来，老百姓和没得内幕消息的炒股者全都成垫背。

证券从业资格考试 篇3

现在国内投行基本不招本科，本科生比例大约5%—15%。本科同学可以试试外资投行和中金之类的，或者外资参股的投行，机会也不少。今年券商投行的工资普遍调高了不少，有向外资投行靠拢的趋势。

券商工资水平：

中金：刚刚听领导说中金把基本工资翻倍了，投行和研究员年薪都是由22.5万基本工资直接升到45万了，比瑞银证券还高，年终奖也有超过10个月工资，用不了两年就可以突破百万，各位加油啊。

中信：基本月薪12500，奖金可以拿到3年工资，也有时候分红只有约半年的，也有人的研究员分红就有一百万，投行的新员工可以拿到超过30个月的工资，人和人之间差距比较大。

国泰君安：基本工资1万出头，今年5月份刚调的，以前只有4600，据说干满2年的基本工资一般有两万多，总体上新人基本工资拿到30万，没问题。这次国泰君安的工资调整幅度还是蛮大的，有向外资投行靠拢的趋势。年底项目提成不是很清楚，只知底不多，才两万的样子。国泰君安实行工资封顶10万，但是里面的报代和非报代的工资差别不大，一般有5年投行经验的，基本工资在5万每月左右。颇有实力的上海老牌券商。

银河证券：国内投行实力仅次于中金，中信，工资水平一般。

海通证券：基本4000，据说一个月收入可以拿到1万五左右，原交通银行剥离出来的证券公司，上海本土券商。

齐鲁证券：基本6000，加基本福利有多，在加上一些差补之类的，过万很容易的。

安信证券：大概收入也在一万以上，股东很不一般，证监会自己开的券商。

申银万国证券：研究员基本8000，投行4000，每月有绩效奖金之类的，投行应该是相同的，听说去年进投行才半年的毕业生年底发了10万。

国信证券：基本5500，有出差节约奖金，对于新人还有1.8W的电脑报销额度，分红奖金依你所在的项目组的效益，去年一般年底可以发到10几万吧，个体差别很大，每月差不多总体收入1万左右，算算运气好的，第一年超过20万，问题不大。

信达证券：4000+，具体不知，据说新人分红不是很多，人马主要是原信达资产管理的原班人马，业务资源只要靠其信达资产管理公司的业务和资源，基本不用出去找项目资源。

兴业证券：5000-6000，具体不知。

联合证券：工资6千不到，出差补贴80每天，每年招人很多，恐僧多粥少。长江证券：5000，投行排名较后

东海证券：5000左右，原江苏常州的地方证券，这几年投行业务发展很快，股东背景一般。去年招了几十个复旦和财大的学生去考保荐代表人考试而名声大作。

德邦证券：5500，投行业务一般，民营。

瑞银证券(UBSS)(原北京证券，后被瑞银收购)：operation部门15万、投行部门30万，奖金要看项目

大部分劵商的工资在4000--6000左右，其中深圳系的投行如招商，广发，平安以中小板为主，工资一般在5000-6000之间，差别不大，对于新人来讲，主要看年底分红能拿多少也有不少劵商第一年是没有分红的或者分红很少，这个比较郁闷。但是基本上新人一般也有5-20万的奖金，具体多少看部门的项目情况和老板愿意给你们多少了。

另外各个券商给出差补贴在50-300左右每天，一般的.在100-150左右，一般券商的出差强度超过200天每年，所以出差补贴也是收入的一块(一般住4，5星级酒店，为了保持个人的私密空间和生活习惯，一般不会合住)，所以进投行前一定要想清楚，是否适应这种出差生活，毕竟长期出差会影响，比如感情，之类的。

节假日也会发些过节费，探亲费，春节的历士红包，每次也会有1000--5000，一般一年也要发个两万吧，不过这是行情好的时候，其它什么交通补贴，通信补贴，制装费，餐补之类的，一个月加起来也有两千吧，每个公司具体规定不一，一般国企背景的发的多一些，因为部分国企劵商的基本工资可能会低一些。

所以基本上一般的投行一个月平均收入1万还是有的，虽然比不上中金，中信，和外资投行，但是比起其它行业来还是强不少的。

外资的投行IBD的基本工资普遍在20万以上，分红也多多，一般年收入在30-70万不等，不排除个别很高的。

如果进入投行后，能够顺利的通过当年12月份的保荐代表人资格考试，国信给通过考试但尚未注册的准保代出的保底工资60W，当然是年薪，其它公司高低不等，绝对不会低，对擅长考试的毕业生绝对是一个不错的机会。

证券从业资格考试题 篇4

多项选择题

1.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是__。

A.上市公司股东人数

B.红利分配方案决议确定的送股比例

C.股东的持股数

D.股东的流通股数

2.证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为__。

A.股票交易

B.债券交易

C.期货交易

D.其他金融衍生工具交易

E.基金交易

3.以下关于场外交易市场的描述，正确的是__。

A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动

B.交易活动呈现非集中性

C.许多场外交易发生在投资者和证券公司之间

D.采取一对一的方式进行交易

4.关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是__。

A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险

B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金

C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险

D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

5.合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉__等方面的专业人员负责结算业务。

A.电脑

B.财务

C.投资

D.结算

6.证券公司资产管理业务的种类主要有__。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为单一客户办理集合资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

7.证券交易所会员违反业务规则，采用的纪律处分措施包括__。

A.在会员范围内通报批评

B.在中国证监会指定媒体上公开谴责

C.暂停或限制交易

D.取消会员资格

8.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中__是正确的。

A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定

C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前

D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户

9.关于清算与交收的联系，以下说法正确的有__。

A.清算是交收的基础和保证

B.交收是清算的后续与完成

C.清算结果正确才能确保交收顺利进行

D.只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

10.股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露__。

A.年度报告

B.半年度报告

C.季度报告

D.临时报告

11.根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有__。

A.T+1日成交

B.T日部分成交

C.T日全部成交

D.T日不成交

12.为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：__。

A.自营股票规模不得超过净资本的100%

B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%

C.持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%

D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外

13.证券交易所对__可以作出限制性规定。

A.每一证券的市场融资买入量占其市场流通量的比例

B.每一证券的市场融券卖出量占其市场流通量的比例

C.融券卖出的价格

D.融资买入的价格

14.下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是__。

A.交易品种单一

B.交易量通常较小

C.交易手续相对比较复杂

D.投资者相对较少

E.比较分散

15.证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动，对其处罚正确的是__。

A.责令改正

B.警告

C.没收违法所得

D.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

16.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有__。

A.股份编码

B.股份名称

C.上一转让日转让价格和数量

D.当日转让价格和数量

17.证券投资顾问业务管理的基本要求包括__。

A.人员执业资格

B.证券投资建议、客户回访及投诉管理

C.风险揭示

D.投资顾问服务协议

18.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有__。

A.融资买入额

B.融资余额

C.融券卖出量

D.融券余量

19.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求__。

A.融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”

B.最小报价变动为0.01元

C.交易单位为手(1手=100元面值)

D.申报单位为1000手或其整数倍

20.关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是__。

A.佣金应小于等于申购赎回份额的0.5%

B.佣金应小于等于申购赎回份额的0.05%

C.组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前两年减半

D.组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前三年减半

21.根据证券交易所的相关规定，权证交易中禁止的事项包括__。

A.权证发行人买卖自己发行的权证

B.标的证券的发行人买卖标的证券的权证

C.权证交易方进行价格操纵

D.利用权证内幕信息进行权证的风险回避

E.权证交易内幕信息的外漏

22.关于集合资产管理业务，下列说法正确的有__。

A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C.集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

23.关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是__

A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理

B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算

C.我国证券交易所实行滚动交收制度

D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中

24.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。

A.按规定收取服务费用

B.不接受全权委托

C.拒绝接受不符合规定的委托

D.坚持为客户保密制度

25.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括__。

A.审查代理协议的格式及其合法性

B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况

C.检查会员的内部风险控制制度

D.全面检查会员遵守法律法规情况

26.下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是__。

A.一天企业债回购

B.二天企业债回购

C.三天企业债回购

D.九天企业债回购

E.七天企业债回购

27.以下__，深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00～15:30。

A.公司债券的大宗交易

B.专项资产管理计划协议交易

C.权益类证券大宗交易

D.债券大宗交易(除公司债券外)

28.以下符合__条件的权证，方可申请在证券交易所上市。

A.约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素

B.申请上市的权证不低于3000万份

C.持有1000份以上权证的投资者不得少于100人

D.发行人提供了符合规定的履约担保

29.权证出现__情形之一的，将被终止上市。

A.权证存续期满

B.权证在存续期内已被全部行权

C.标的股票价格大于执行价格

D.权证在存续期内被部分行权

30.下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度描述不正确的是。

A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的

B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券

C.投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部

D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管

31.证券公司的客户招揽过程包括()。

A.选择营销渠道

B.确定目标市场

C.客户服务

D.建立客户关系

32.理财顾问服务具有以下哪些特点()。

A.顾问性

B.专业性

C.综合性

D.长期性

33.根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范()。

A.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系，并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动;证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

B.证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作;证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

C.证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项;证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息

D.证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺;证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为

34.上市公司出现以下哪些情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示()。

A.最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)

B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损

C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌两个月

D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌两个月

35.市场行为的内容包括()。

A.成交价格

B.价格变动趋势

C.成交量

D.达到这些价格和成交量所用的时间

36.作为一种管理过程，企业营销战略的规划要在()之间建立起适当的匹配关系，从而实现企业的持续成长和长期盈利目标。

A.企业的投资机会

B.企业目标

C.企业资源

D.动态的营销机会

37.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。

A.风险警示

B.质押

C.冻结

D.待处理

38.网上增发新股价格的确定方式有()。

A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行

B.先向网上机构投资者询价，而后再于网下定价发行

C.网上和网下同时累计投标询价

D.网上累计投标询价

39.一般而言，对上市公司基本面的分析内容主要包括()。

A.分析公司所属产业

B.分析公司的背景和历史沿革

C.分析公司的`市场营销

D.分析公司的融资与投资

40.下列属于交易媒介的有()。

A.传统交易市场

B.网络

C.电视

D.电话

41.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。下列机构中，可以为投资者开立证券账户的有()。

A.中国结算公司上海、深圳分公司

B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司

C.商业银行

D.证券交易所

42.下列选项中属于编造并传播影响证券交易虚假信息罪的构成要件的是()。

A.行为人实施了编造虚假证券、期货交易信息的行为

B.行为人实施了传播虚假证券、期货交易信息的行为

C.行为人必须实施了编造并传播虚假证券、期货交易信息的行为

D.行为人的行为扰乱了证券、期货交易市场并且造成了严重后果

43.《证券法》规定了证券活动应该遵守的下列哪些基本原则()。

A.坚持公开、公平、公正的原则

B.坚持自愿、有偿、诚实信用的原则

C.坚持保护投资者利益的原则

D.坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为

44.对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，应受到纪律处分的违规情形是()。

A.申请执业证书时提供虚假材料的

B.被市场禁入的

C.编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的

D.因违法或违纪行为被机构开除的

45.影响股票市场需求的政策因素包括()。

A.市场准入

B.利率变动状况

C.银证合作的前景

D.融资渠道的拓宽

46.在证券交易所的交易期间，如果发生因不可抗力的突发性事件，证券交易所可以采取()。

A.临时停市

B.技术性停牌

C.休市半天

D.政策性停牌

47.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。

A.资金

B.证券

C.账户

D.股东卡

48.可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整。

A.降低转股价格

B.增发新股

C.配股

D.除权

49.下列说法正确的有()。

A.通货膨胀导致财富和收入重新分配

B.在适度通货膨胀初期，人们为了避免损失，将资金存入银行

C.通货膨胀时，国家将增加财政补贴

D.过度通货膨胀，预计股价将会暴涨

50.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。具体保护措施包括()。

A.保密

B.惩治泄密者

C.行政保护

D.司法保护

从业人员资格考试培训的组织实施 篇5

一、资格考试培训目前存在的问题

《规定》要求, 资格考试要全国统一大纲、统一命题、统一标准。培训也应该遵循这一要求, 但目前的培训情况问题不少:

1. 没有足够的正规培训机构满足考生的需求

一些培训机构、学校都在尝试着举办此类培训, 但还是杯水车薪。以浙江省为例, 从2005年至今, 除2008年, 每年的考生人数都在1500人以上, 但是每一年接受系统资格考试培训的却连十分之一都不到。这些举办培训的单位良莠不齐, 一些没有针对性或专业性不强的培训也直接影响了考生对培训的认可程度。于是, 出现了培训单位和培训需求的不对等。统一标准要求的资格考试培训组织或基地成为了一个迫切需要解决的问题。

2. 没有针对师资、培训目的等教学要求的统一标准

培训师资中有广电一线的工作人员、不同专业的学校教师、其他行业的培训师, 各有优势, 各有侧重, 但他们大多缺乏对综合知识、广播电视基础知识、广播电视业务、广播电视播音主持业务这四门课程现有大纲的深刻理解, 往往只重局部, 忽略整体, 对总体的考试方向把握容易出现偏差。从资格考试培训的目的来分析, 资格考试所需要的师资, 应重点提高新进人员素质, 从重点处、关键处入手, 以理解和掌握知识点为基础, 紧密联系实际, 注重广播电视业务的实际需要, 把新闻从业者的思想道德修养和基本业务素质培养贯穿始终。

3. 没有针对培训时间长短、收费、形式等的细则

针对现有大纲要求, 应设置多长时间的培训?除了课堂讲授, 是否还需要实践环节?不同培训形式的收费标准应该怎样划定?这些都是决定培训是否合理有效的基本要素, 也是培训是否能够持久坚持执行统一规定的必备条件。

二、做好资格考试培训工作的建议

1. 建立培训工作的长效机制

培训是一个循序渐进的长效工作。一个单位的人才队伍建设要以创建学习型组织、提倡终身学习为基础, 鼓励职工在职学习, 通过多形式、多途径、多层次的培养, 构建全员、全方位、多元的培训体系, 提高员工队伍的整体素质, 逐步造就一支规模宏大、门类齐全、结构优良的高素质人才队伍。

一是领导要重视。针对不同专业特点, 加强分级分类指导, 实行动态培训、跟踪教育;探索个性化、差别化的培训方式, 提高培训质量, 提高人才队伍质量。

二是要充分重视培训师资力量, 讲求培训内容和授课质量, 认真研究培训规律, 把握好培训的科学性、针对性和实效性。

2. 完善规范的资格考试培训组织机构

培训组织机构的建立和运作, 是资格考试培训工作的组织保障。建议在国家广电总局考试原则的指导下, 由较为成熟的培训机构或相关的专业院校成立资格考试培训组织, 按照资格考试的目的、标准和要求进行资格考试培训工作;对培训的课时、师资队伍和培训大纲、收费标准等做出统一的要求, 并由各地的广电人才管理机构对这些组织进行评估和审批。

3. 确定统一的资格考试培训内容和形式

要根据不同科目的要求, 注重理论紧密联系实际, 进行少而精的授课辅导和实践性的指导, 培养考生学习的热情, 养成创造性学习的习惯, 提高学习的分析思维能力和解决实际问题的能力。要不断总结、提炼每年的考题, 形成考试题库, 让考生在总结出答题应试规律的基础上, 强化政治理论和广电基础知识要点的理解和应用, 避免死记硬背。在培训的形式上, 可以采用不拘一格的多种形式, 针对不同科目要求, 做到老师面授辅导和自学相结合、大课和小课相结合、网上远程单向传输和答疑双向互动教育相结合、平时学习和考前强化复习相结合。

4. 强化资格考试培训对象的针对性和培训工作组织实施的严密性、科学性

资格考试培训工作能否取得实际效果, 与培训内容是否有针对性, 组织实施是否具有严密性和科学性密切相关。首先, 进一步加强对新进人员的培训, 强化准入标准;其次, 建立组织实施的规范和制度。可采用项目负责制, 当事人全面负责某一个项目, 从招生组织到选择聘请任课教师、教学组织和班级管理, 都有专人分工负责, 每个教学班都要建立班委, 从点名签到、课堂教学到模拟考试、试卷分析, 每一个步骤都要环环相扣。授课教师既要有上佳的教学能力, 也要有实践一线的经验, 对上课效果好、通过率高、学生反响好的教师要长期聘用, 以确保教学质量。

5. 资格考试培训工作的评估和反馈

证券从业考试时间 篇6

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

2、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确

3、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金

4、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈述 D．面向社会公众的虚假陈述

5、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限

6、信息公开的内容包括（）。A．上市公告书 B．中期报告 C．报告 D．临时报告

7、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A．姓名

B．从业资质证明 C．年龄

D．所在营业网点

8、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系

9、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

10、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。A．证券投资师 B．证券投资顾问 C．证券分析师 D．证券分析顾问

11、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券

12、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

13、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

14、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

15、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A．行业的虚假陈述 B．自然人的虚假陈述 C．法人的虚假陈述 D．公司的虚假陈述

16、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。

A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系

17、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。A．机构 B．人员 C．信息 D．账户

18、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

19、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报 20、基金监督机构包括（）。A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司

D．证券投资咨询机构

21、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统

22、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种

23、期货交易所不能从事的业务有（）。A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资

D．自用不动产投资

24、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会

25、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A．单一客体 B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度 D．投资者的合法权益

26、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A．定向资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划 C．集合资产管理计划

D．非限定性集合资产管理计划

27、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A．日常沟通 B．定期回访 C．事前调查 D．事后追究

28、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A．证券专业知识

B．证券投资经验和风险偏好 C．年龄

D．财务与收入状况

29、下列属于客户征信调查内容的是（）。A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系

30、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

31、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具

32、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所

33、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

34、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

证券从业考试时间 篇7

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、无记名股票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。A．会议召开3日前至股东大会闭会时止 B．会议召开3日前至股东大会开会时止 C．会议召开5日前至股东大会开会时止 D．会议召开5日前至股东大会闭会时止

2、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

3、公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。A．1/2 B．1/4 C．1/3 D．1/5

4、根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度

5、应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。A．发行人律师 B．全体董事 C．发行人 D．全体监事

6、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格

7、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会助理 B．监事会秘书 C．董事会秘书 D．独立董事

8、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%

9、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

10、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A．清算  B．交收  C．成交  D．结算

11、在下列几项中，属于选择性货币政策的工具是__。A．直接信用控制 B．间接信用控制 C．公开市场业务

D．法定存款准备金率

12、记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于______来发行。A．中国人民银行分配 B．商业银行经营网点 C．财政部国债服务部 D．证券交易所交易系统

13、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B．证券承销与保荐 C．证券资产管理

D．借用客户资金进行证券买卖

14、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。A．16.25 B．20 C．23.33 D．25

15、证券从业人员禁止的行为是__。

A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

16、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。A．《证券投资基金信息披露指引》 B．《基金合同的内容与格式》 C．《基金信息披露管理办法》 D．《证券投资基金法》

17、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。A．国家股 B．国有股

C．国家法人股 D．国有法人股

18、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自__起方可行权。A．发行结束至少已满6个月 B．发行结束至少已满1年 C．发行结束至少已满3个月 D．发行结束至少已满1个月

19、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金 B．混合基金

C．货币市场基金 D．主动型基金

20、证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的__。A．30% B．50% C．100% D．200%

21、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是__。

A．股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C．公司股本总额不少于人民币3000万元

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

22、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A．股东大会 B．董事会

C．证券交易所 D．经理层

23、与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于__的前提下，募集人才能偿付本息。A．20% B．30% C．50% D．100%

24、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。A．红利

B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得

25、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一的报告和信用跟踪评级报告。A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。A．平价期权 B．看涨期权 C．看跌期权 D．以上都不对

3、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。A．解答投资者的询问 B．提供ADR的市场信息

C．提供基础证券发行人的信息

D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务

4、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于__的行业。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

5、证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取__等监管措施。A．警示 B．公开警示 C．记过

D．责令处分有关责任人员

6、基金市场营销的内容，包括（）。A．目标市场与客户的确定 B．营销环境的分析 C．营销组合的设计 D．营销过程的管理

7、下列各项属于股票上市保荐书内容的是__。A．发行股票的公司概况 B．申请上市股票的发行情况 C．发行人的上市费用

D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

8、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指__。

A．证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 B．证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 C．证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 D．证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

9、下列关于国际开发机构发行人民币债券的审批体制的说法中，正确的是（）。A．在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意

B．中国证监会会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核 C．中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

D．国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理

10、买断式回购应遵循的原则不包括__。A．公平B．公开 C．风险自担 D．自律

11、国有股包括__。A．国家股 B．国有法人股 C．非流通股 D．发起人股

12、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于__之间的较低百分比。A．10%～20% B．10%～25% C．15%～25% D．15%～30%

13、在债券的计息方式中，分次付息一般包括__三种方式。A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息

14、债券的成本可以看做__。

A．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率

B．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率

C．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券市场价格的一个折旧率

D．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券市场价格的一个折旧率

15、关于金融期权与金融期货，下列论述不正确的是__。

A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的 B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

16、根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择__的方式偿还向证券公司融入的证券。A．卖券还券 B．买券还券 C．直接还券 D．现金抵券 E．借券还券

17、政府证券不包括__。A．中央政府发行的债券 B．国债

C．地方政府发行的债券

D．经批准的政府机构发行的证券

18、当保荐机构出现__情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。A．内部控制制度未有效执行

B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D．通过从事保荐业务谋取不正当利益

19、债券发行注册制的核心是__。A．质量控制原则 B．数量控制原则 C．实质管理原则 D．公开原则

20、固定收益平台所交易的固定收益证券包括__以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。A．公司债券 B．股票 C．国债

D．企业债券

21、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有__。A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管

B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同

C．委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种 D．可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费

22、我国主要的债券指数有（）。A．中证全债指数 B．上证国债指数 C．上证企业债指数 D．中国债券指数

23、公司分配当年税后利润，应当提取利润的__列入公司法定公积金。A．10% B．5% C．20% D．15%

24、关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（）。A．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致

B．特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度

C．夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同

D．詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算

25、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有__。A．招股说明书 B．招股意向书 C．上市公告书