fidic施工合同条件下

fidic施工合同条件下（精选6篇）

fidic施工合同条件下 篇1

中铁第十一工程局 张庆军

摘要：以FIDIC合同条件原文为基础，对土木工程施工索赔的起因、种类、索赔的依据、索赔程序及索赔成功的关键进行探讨。

关键词：FIDIC合同条件 施工 索赔

在1989年1月正式发布的FIDIC土木工程施工合同条件第4版中，施工索赔(Construction claim)被作为一个独立的主题——索赔程序(Procedure for claims)，以5个分条款(53.1～53.5)的篇幅加以详细的规定。对于欲在国际工程承包领域取胜盈利的承包商(Contractor)来说，施工索赔工作十分关键。

笔者以FIDIC合同条件的原文为基础，借鉴国内一些承包商在国际工程承包施工中的实践经验，对FIDIC合同条件下的施工索赔进行探讨。索赔的发生和分类 1.1 索赔的起因

在施工过程中，引起索赔的原因是很多的，主要如下所列：

(1)风险分担不均。这是国际工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。这就是工程索赔中承包商(Constractor)的索赔案数远远超过业主(Employer)反索赔案数的原因。

(2)施工条件变化。土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。

(3)工程变更(Variations)。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表(BOQ—Bill of quantities)中所列工程量的15%以上时，或者在施工过程中，工程师(Engineer)指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况，承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。

(4)工期拖延(Construction delay)。施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常出现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外施工费提出索赔；如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费(Liquidated damages for delay)。

(5)业主违约(Default of employer)。指业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商(Nominated subcontractor)等。

(6)合同缺陷。按FIDIC合同条件，由于合同文件中的错误、矛盾或遗漏，引起支付工程款时的纠纷，由工程师做出解释。但是，如果承包商按此解释施工时引起成本增加或工期拖延时，则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔。

(7)工程所在国家法令变更。如提出进口限制、外汇管制、税率提高等等，都可能引起施工费用增加，按国际惯例，允许给承包商予以补偿。变更的时间标准，是从投标截止日期(一般均为开标日期)之前的第28天开始。

1.2 索赔的分类

按施工索赔的目的可分为工期索赔(Claim for extension of time)和经济索赔(Financial claims)。

(1)工期索赔。即承包商向业主要求延长施工时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。这样，承包商可以避免承担误期损害赔偿费。FIDIC合同条件中，误期损害赔偿费是用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行而受的经济损失，按日计算赔偿金，可以累计达到合同额的10%。FIDIC第44.1分条明确规定了可以延长工期的5种情况，给承包商赋予了工期索赔权。

(2)经济索赔。即承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支(Losses and expenses)，也就是取得合理的经济补偿。前提是：在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用；而这项费用超支的责任不在承包商方面，也不属于承包商的风险范围。具体地说，施工费用超支主要来自2种情况：一是施工受到干扰，导致工作效率降低；二是业主指令工程变更或产生额外工程，导致工程成本增加。由于这2种情况所增加的新增费用(Additional cost)或额外费用(Extra cost)，承包商有权索赔。索赔的依据

2.1 承包商进行索赔的主要依据

为了达到索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工索赔而言，以下10个方面的资料是不可缺少的。

(1)招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。

(2)投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书(Construction agreement)以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。

(3)施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。

(4)来往信件。如工程师(或业主)的工程变更指令(Variation orders)、口头变更确认函(Confirmation of oral instruction)、加速施工指令(Acceleration order)、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(包括电传、传真资料)都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。

(5)会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如7 d)，如纪要稿送出后7 d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。

(6)施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。

(7)工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。

(8)现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。

(9)市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。

(10)工程所在国家的政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律师，专门处理这方面的问题。

2.2 承包商索赔可引用的合同条款

在FIDIC合同条件(第4版)中，凡是承包商可以引用的施工索赔条款，在FIDIC总部编写的关于第4版的“摘要”(“Digest of FIDIC conditions”)中做了论述。该“摘要”在列出可索赔条款的同时，还提出每个不同的索赔内容可以得到哪些方面的补偿，即不仅可得到附加的成本开支(Cost，代号为C)，还可得到计划的利润(Profit,代号为P)，或相应的工期延长(EOT，代号为T)。

可以说，FIDIC总部的这个“摘要”所提出的可索赔条款相当明确的，无疑也是比较权威的，值得国际工程承包商仔细研究和应用，见表

表1 承包商可引用的索赔条款

序号 合同条款号 条款主题内容 可调整的事项 1 5.2 合同论述含糊 T+C 2 6.3～6.4 施工图纸拖期交付 T+C 3 12.2 不利的自然条件 T+C 4 17.1 因工程师数据差错，放线错误 C+P 5 18.1 工程师指令钻孔勘探 C+P 6 20.3 业主的风险及修复 C+P 7 27.1 发现化石、古迹等建筑物 T+C 8 31.2 为其他承包商提供服务 C+P 9 36.5 进行试验 T+C 10 38.2 指示剥露或凿开 C 11 40.2 中途暂停施工 T+C 12 42.2 业主未能提供现场 T+C 13 49.3 要求进行修理 C+P 14 50.1 要求检查缺陷 C 15 51.1 工程变更 C+P

1。16 52.1～52.2 变更指令付款 C+P 17 52.3 合同额增减超过15% ±C 18 65.3 特殊风险引起的工程破坏 C+P 19 65.5 特殊风险引起其他开支 C 20 65.8 终止合同 C+P 21 69 业主违约 T+C 22 70.1 物价变化 按调价公式±C 23 70.2 法规变化 ±C 24 71 货币及汇率变化 C+P

在表1所列24项索赔条款中，按条款主题内容分析，承包商有索赔权的事项原因是多方面的。其中：(1)属于工程变更的有6项(No.11,15,16,17,20,22)；(2)属于进行修理或补充勘探方面的有5项(No.5,9,10,13,14)；(3)属于工程师工作差错或拖交图纸的有3项(No.1,2,4)；(4)属于特殊风险或业主风险的有3项(No.6,18,19)；(5)属于不利自然条件的有2项(No.3,7)；(6)属于业主违约的有2项(No.12,21);(7)属于法规或汇率变化的有2项(No.23，24)；(8)属于为其他承包商服务的有1项(No.8)。索赔的程序

3.1 索赔文件的组成部分

按照FIDIC合同条件的规定，在每一索赔事项的影响结束以后，承包商应在28 d以内写出该索赔事项的总结性的索赔报告书。承包商应十分重视索赔报告书的编写工作，使自己的索赔报告书充满说服力，逻辑性强，符合实际，论述准确，使阅读者感到合情合理，有根有据，使正当的索赔要求得到应有的妥善解决。索赔报告书包括以下4～5个组成部分。

(1)总论部分。包括以下具体内容：

①序言；

②索赔事项概述；

③具体索赔要求：工期延长天数或索赔款额；

④报告书编写及审核人员。

(2)合同引证部分。索赔报告关键部分之一，是索赔成立的基础。一般包括以下内容：

①概述索赔事项的处理过程；

②发出索赔通知书的时间；

③引证索赔要求的合同条款；

④指明所附的证据资料。

(3)索赔额计算部分。索赔报告书的主要部分，也是经济索赔报告的第3部分。索赔款计算的主要组成部分是：由于索赔事项引起的额外开支的人工费、材料费、设备费、工地管理费、总部管理费、投资利息、税收、利润等等。每一项费用开支，应附以相应的证据或单据。并通过详细的论证和计算，使业主和工程师对索赔款的合理性有充分的有了解，这对索赔要求的迅速解决十分重要。

(4)工期延长论证部分。工期索赔报告的第3部分。在索赔报告中论证工期的方法，主要有：

①横道图表法(Bar chart method);

②关键路线法(CPM—Critical path method)；

③进度评估法(PERT—Programme evaluation and review technique)等等。

承包商在索赔报告中，应该对工期延长(EOT)、实际工期(Actual time for completion)、理论工期(Theoretical time for completion)等进行详细的论述，说明自己要求工期延长(天数)的根据。

(5)证据部分。通常以索赔报告书附件(Appendix)的形式出现，它包括了该索赔事项所涉及的一切有关证据以及对这些证据的说明。索赔证据资料的范围甚广，可能包括施工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务、气象等许多方面的资料。对于重大的索赔事项，承包商还应提供直观记录资料，如录相、摄影等。3.2 索赔的一般程序

在合同实施阶段中的每一个施工索赔事项，都应按照国际工程施工索赔的惯例和工程项目合同条件的具体规定，一般按以下5个步骤进行：提出索赔要求；报送索赔资料；会议协商解决；邀请中间人调解；提交仲裁或诉讼。

对于每一项索赔工作，承包商和业主都应力争通过友好协商的方式解决，不要轻易诉诸仲裁或诉讼。

(1)提出索赔要求。按照FIDIC合同条件(53.1分条)的规定，承包商应在索赔事项发生后的28 d内，向工程师正式书面发出索赔通知书(NOC—notice of claims)，并抄送业主。否则，将遭业主和工程师的拒绝。

(2)报送索赔资料。在正式提出索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并在下一个28 d以内正式报出。如果索赔事项的影响还在发展时，则每隔28 d向工程师报送1次补充资料，说明事态发展情况。最后，当索赔事项影响结束后，在28 d内报送此项索赔的最终报告，附上最终帐单和全部证据资料，提出具体的索赔款额或工期延长天数，要求工程师和业主审定。

(3)会议协商解决。第1次协商一般采取非正式的形式，双方互相探索立场观点，争取达到一致见解。如需正式会议，双方应提出论据及有关资料，内定可接受的方案，争取通过1次或数次会议，达成解决索赔问题的协议。

(4)邀请中间人调解。当双方直接谈判无法取得一致时，为争取友好解决，根据国际工程施工索赔的经验，可由双方协商邀请中间人进行调停。

(5)提交仲裁或诉讼。象任何合同争端一样，对于索赔争端，最终的解决途径是通过国际仲裁或法院诉讼解决。

应该指出，我国有许多国际工程，如长江三峡工程、黄河小浪底工程，以及许多大型发电站、公路、海洋石油开发等工程项目，都是进行公开的国际竞争性招标，按照国际通用的合同条件实施。工程项目合同争端的仲裁机构、仲裁地点，应尽量在合同文件中明确在中国进行。4 索赔成功的关键

实践经验证明，每一项索赔要求的成功，都离不开以下4个方面的工作，甚至可以说缺一不可。

(1)建好工程项目。这是索赔成功的基础。如果承包商在施工过程中克服了重重困难，甚至发现原设计中不合理或错误的地方，提出了改进协议并为业主和工程师采纳；则承包商的索赔要求，甚至是难以实现的索赔要求，或在索赔程序上的某些疏忽，都可能取得业主和工程师的理解和谅解，使索赔得到比较满意的结果。

(2)做好合同管理。这是索赔成功的必要条件，包括多方面的内容，在索赔管理方面，主要是做好下列工作：

①通晓工程项目的全部合同文件，能够从索赔的角度理解合同条款，不失去任何应有的索赔机会。

②随时注意业主和工程师发布的指令或口头要求，一旦发现实际工程超出合同规定的工作范围时，及时地提出索赔要求。

③在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识来解释和论证自己的索赔权，并能正确计算出自己应得的工期延长和经济补偿。

(3)做好成本管理。主要包括定期的(如每月或每季1次)成本核算和成本分析工作，进行成本控制，随时发现成本超支(Cost overrun)的原因。如果发现哪一项直接费的支出超过计划成本时，应立即分析原因，采取相应措施。如果发现是属于计划外的成本支出时，应提出索赔补偿。

(4)善于进行索赔谈判。施工索赔人员的谈判能力对索赔的成败关系甚大。谈判者必须熟悉合同，懂工程技术，并有利用合同知识论证自己索赔要求的能力。在施工索赔谈判中，双方应注意做到以下几点：

①谈判应严格按照合同条件的规定进行，不要采取强加于人的态度。

②谈判双方应客观冷静，以理服人，并具有灵活性，为谈判解决留有余地。

③谈判前要做充分准备，拟好提纲，对准备达到的目标心中有数。

④善于采纳对方合理意见，在坚持原则的基础上做适当的让步，寻求双方都能接受的解决办法。

fidic施工合同条件下 篇2

关键词：工期索赔,施工项目,FIDIC施工合同条件

引言

《土木工程施工合同条件》 (简称FIDIC施工合同条件) 被誉为“土木工程合同的圣经”, 它是在总结各个国家和地区的业主、咨询工程师和承包商各方经验的基础上由国际咨询工程师联合会 (FIDIC) 编制出来的。这些条件具有国际性、通用性和权威性, 其合同条款公正合理, 职责分明, 程序严谨, 易于操作。在世界各地, 凡世界银行 (W.B) 、亚洲开发银行 (ADB) 、非行贷款的工程项目以及一些国家和地区作为实施项目的合同协议范本 (在我国, 凡亚行贷款项目, 全文采用FIDIC“红皮书”) 。

在我国, 随着渐增的企业参与国际工程承包, 越来越多的项目开始选择使用FIDIC施工合同条件。因而, 掌握FIDIC施工合同条件对于我国建筑行业走向国际市场承接涉外工程

部门 (委托人) 的主要问题是选择激励方案的最优化问题。通过对监督市场分析, 观察政府质量监督机构监督行为结果和其实施监督的成本付出情况, 政府管理部门就可以进行监督政策调整和监督取费激励, 制定有效的激励方案, 使得政府质量监督机构为了自身利益最大化去采取积极监督的策略, 从而达到建设工程质量的社会效益最大化。

正是由于工程质量监督机构与政府项目, 参与国际竞争, 尽快熟悉掌握相关国际通用规则, 具有指导意义。工程索赔是工程承包施工的正常现象, 是弥补承包商经济损失的有效途径, FIDIC施工合同条件的核心是索赔与反索赔, 而工期索赔是整个索赔的重点, 本文从承包商的角度探讨FIDIC施工合同条件下的工期索赔。

一、工期索赔的地位

首先我们应该牢记FIDIC合同的宗旨, 即“承包商以工作得到报酬, 业主付款获得工程”。索赔本身具有风险的工作, 若处理不当, 会给企业在当地及日后的市场扩展带来严重负面影响。因此, 承包商需要用心研究合同工期相关的索赔问题, 争取按计划竣工。

(一) 工期索赔目标。

工期索赔在实际操作上, 对承包商来说主要为两个方面的目的:一是工期索赔是承包商向业主要求延长施工 (将原来竣工日期合理延期) 。由于合理的工期延长承包商可以不承担误期损害赔偿费。在国际工程施工合同中, 这个误期损害赔偿费是用以补偿由于工程项目较晚投入运行使用而发生的经济损失, 按日计算赔偿金, 其数据是相当大的, 可以累计达到工程项目合同额的10%;二是争取因业主责任的工期延长造成的费用损失的赔偿。可以看出, 工期索赔与费用索赔密切相关。

之间的委托代理关系和信息不对称, 导致工程质量监督机构有可能为了实现自身利益的最大化而出现逆向选择和道德风险。然而, 根据信息经济学的理论, 要解决委托代理关系而带来的逆向选择和道德风险问题的核心是设置有效的激励机制。因此, 建立建设工程质量政府监督机构激励机制, 对促进工程质量监督机构提高监督效率, 防止出现逆向选择和道德风险等都有非常重大的意义。

(二) 工期索赔重点。

工程项目首先应在资源均衡前提下, 选择并实现项目最佳的经济工期, 确保工程最终赢利。工期设定应遵循切实可行的原则, 进行动态、全过程管理。国际工程的不确定因素越多, 给工期的影响就越大, 因此承包商应做好工期索赔的管理。工期索赔的重点有:

1、承包商建好施工项目是索赔成功的前提条件, 投标报价决策时不应依赖索赔。

承包商只有把施工项目建好, 使业主的投资产出效益, 便可以拉近与业主的关系并改善索赔氛围, 才会有最终利益。承包商在项目投标决策时要进行相应的风险分析, 在签订合同时考虑周详, 使得合同双方风险承担均衡, 避免大量索赔事件。

2、承包商应识别并把握好索赔时机, 做好单项索赔。

据FIDIC施工合同条件, 索赔应在索赔事件发生28日内提出, 应该尽早提出书面索赔报告;实践表明单项索赔的成功率远大于一揽子索赔, 所以应争取做好单项索赔。

3、积极准备基础材料, 索赔理由遵循合同条件, 做到有理有据。

包括有针对性的基础材料齐备并参考国际通用的计算方法进行计价, 做到数据准确、材料齐全。

4、工期索赔工作从开始进行系统化管理, 积极防范业主索赔。系统化管理是指从项目组

(作者单位:江西省永丰县建筑质检站)

主要参考文献:

[1]柯武刚, 史漫飞.制度经济学:社会秩序与公共政策.北京:商务印书馆, 2003.[2]尼斯坎南.官僚制与公共经济学.北京:中国青年出版社, 2004.

[3]李必强, 刘运哲.现代企业组织制度中的委托-代理关系.中国管理科学, 1999.织筹划到项目收尾的过程项目周期内, 把工期索赔纳入合同管理范畴。通过对合同条件逐条分析, 识别索赔机会, 根据潜在的索赔落实到具体负责人, 建立项目索赔程序, 策划需要的记录;一旦出现索赔机会, 立即启动索赔程序, 进行索赔。同时, 应积极防范业主索赔。

二、工期索赔管理

FIDIC的框架关系是业主、咨询工程师与承包商之间的“三位一体”关系, 咨询工程师具有双重身份, 既有业主的委托代理人身份, 也具有独立的第三方中介和准仲裁员身份;FIDIC施工合同条件中涉及工期的条款主要有工程的开工、暂停施工和工期延误、竣工时间缺陷责任期及变更、增加和取消、误期赔偿费等。下面按照索赔事件的性质分类对工期索赔进行针对性的分析。

(一) 工程延误。

工程延期的影响因素可以归纳为两大类: (1) 合同双方均无过错而引起的工程拖延, 主要是指不可抗力事件和恶劣气候条件等; (2) 由于业主或工程师的原因而造成的工程延误。

1、工程拖延。

每当工程师批准给予承包商一定延期时, 便应及时地明确规定新的竣工日期并修改原定的竣工日期, 这点从法律上来说非常重要。承包商必须在导致延期时间发生的28日内将要求延期的报告送给工程师, 并在上述通知后28日内或工程师统一的期限内提交详细申请, 以便工程师可以审查;否则, 工程师可以不受理这一要求。如果导致延期的时间持续发生, 则承包商应该在28日内向工程师送一份说明详情的中期报告。

2、工程延误。

承包商可以分析合同40.1款 (暂时停工) 、6.4款 (图纸误期及其费用) 和47.1款 (误期损害赔偿费) 等条款的内容作为延误的相关依据。通常承包商可以延长工期的理由包括:额外工作量、特殊的不利条件及其他非承包商过失造成的特殊情况等。

合同14.1款 (应呈交的进度计划) 规定:承包商收到来自业主方的中标通知书后, 就应及时提交一份工程的书面进度计划及施工组织说明。工程进度计划的编制要切实可行、留有余地, 并要力争获得咨询工程师的批准。将进度计划与合同46款 (施工进度) 相结合便可以组成工程的时间参照了。此外, 承包商可将此作为工期索赔的相关依据, 并对原计划变动及分项工程的拖延方面向业主进行相应的索赔, 更有效地维护自身利益。

当咨询工程师认为工程的实际进度落后于工程的计划进度, 有权据合同46.1 (施工进度) 要求承包商进行工程赶工。此时, 承包商无权要求延长工期。该条款同时规定, 若进度落后且并无适当理由, 就可以据情况定为“延误”。当被定为工程延误时, 承包商既要加速施工, 而且无权要求相应的额外费用补偿。

(二) 工程变更

1、加速施工。

FIDIC合同在46.1款 (施工进度) 中有加速施工的内容, 该条款中明确规定:当咨询工程师要求承包商加速施工时, 承包商无权要求提出相应的经济赔偿。加速施工可以理解为它包含了由承包商的失误所致的加快施工。而对承包商的工程加速施工, 业主应支付承包商相应的赶工费。

2、工程变更、增添和删除。

承包商在实际工程运用中, 要注意将FIDIC施工合同的51款/52款 (变更、增添和删除) 两个条款联系起来, 并进行整体的综合的理解。

咨询工程师认为必要时, 可以对工程或其他任何部分的形式、质量或数量做出任何变更。但咨询工程师在发出变更令时, 应明确指出变更调整带来的相应工期时间。合同51.2款 (变更的指示) 中规定:工程变更的确认必须是咨询工程师的书面指示, 这一点在实际运用中非常重要。另外, 根据合同2.5款 (书面指示) , 承包商在接到咨询工程师口头命令, 并在7日内进行书面确认咨询工程师的口头指示, 且咨询工程师在此后7日内也没有书面的异议, 此时, 承包商便可以确认变更指示。

(三) 工程进展中断或暂时停工

1、工程进展中断。

据FIDIC施工合同6.3款中规定:工程进展中断指在工程在计划和施工中, 由于咨询工程师没有在合理的时间内发出进一步的图纸及指示, 而可能造成的工程计划、施工的延误或工程中断。合同6.4款 (图纸误期及其费用) 规定:若咨询工程师不能在合理的时间内发出6.3款规定的图纸及指示, 因此而导致承包商工期延误还有费用的增加。这时, 咨询工程师就应公正客观地做出竣工期限的合理延期并追加给承包商相应的费用补偿。另外, 涉及额外费用的条款还有合同12.2款 (不利的外界障碍或条件) 、40.2款 (暂时停工后咨询工程师的决定) 和42.2款 (未能给出占有权) 等。

2、暂时停工。

合同40款中规定的暂时停工是指在施工的过程中, 基于某种原因, 业主有时会要求暂时停工, 或实际发生情况迫使工程暂时停工。出现这种情况后, 咨询工程师有权指示本工程或部分构成的施工暂停, 并根据实际情况来确定业主和承包商的责任。在暂停施工期间, 承包商应对暂停部分给予咨询工程师建议的妥善保护。除了由于合同规定、现场气候、承包商违约、为合理施工和工程安全而做出的必要停工外, 咨询工程师应在业主和承包商协商后给予相应的工期延长和增加由此带来的经济补偿。

承包商在工程师发布暂停施工命令的期限届满后, 便可以通知工程师请求复工。若只是工程的一部分停工, 并且这种中途停顿会持续的比较长的时间, 在一定期限内 (84+28日) 咨询工程师未答复, 承包商则据合同40.3款将其视为工程被删减;若造成了整个工程停工, 且满足84+28日, 当出现了这种全部工程的暂时停工时, 就可以理解为业主已自行放弃了合同。随即可以根据合同69款 (业主违约) , 承包商完全有权拒绝继续履约。对于由于逾期未付款所构成的业主违约, 承包商可暂停施工或终止合同并向业主索赔损失。

三、结语

改革开放以来, 建筑市场全面推行工程报建制、招标投标制、建设项目监理制等, 这些措施积极地推动了我国建筑业走向国际市场, 促使我国的建筑业市场环境更加符合FIDIC施工合同条件实施的前提。随着我国加入世界贸易组织, 国外企业涌入我国的同时, 国内的工程总承包企业也尝试面向海外承揽工程, 只有掌握FIDIC施工合同条件, 才能更好地进行工期索赔管理并维护自身的利益。

参考文献

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[3]田威.FI DI C合同条件实用技巧[M].北京:中国建筑工业出版社, 2002.2.

fidic施工合同条件下 篇3

摘要：

FIDIC合同被称为“国际工程行业的圣经，是国际工程咨询业通用的语言”，FIDIC所制定的工程建设项目管理的合同范本已被联合国有关组织和世行、泛美开发银行、亚行等绝大多数国际金融组织及其成员国普遍承认和采用，具有广泛而深刻的影响，是相关行业的国际规则。FIDIC合同已成为工程招投标、工程咨询、工程项目管理和工程承包合同管理的重要依据。我国出台的建设工程施工合同（示范文本）分别参照、等同和等效采用了FIDIC合同的模式。1996年中国工程咨询协会加入国际咨询工程师联合会（FIDIC）,成为正式会员。FIDIC授权中咨协会翻译出版了大量的FIDIC文献。

本文介绍了FIDIC组织、FIDIC合同条件体系及其最新发展，讨论了FIDIC合同条件的应用方式，强调了学习FIDIC合同条件的意义和重要性。

关键词：FIDIC；合同条件；合同管理

绪论

为了保证交易的顺利进行，多数国家或地区政府、社会团体和国际组织都制定了有标准的招招标程序、合同文件、工程量计算规则和仲载方式告示。使用这些标准的招投标程序、合同文件，便于投标人熟悉合同条款，减少编制投标文件时所考虑的潜在风险，以降低报价。发生争议的时候，可以执行合同文件所附带的争议解决条款来处理纠纷。标准的合同条件能够合理公平的在合同双方之间分配风险和责任，明确规定了双方的权利、义务，很大程度上避免了因不认真履行合同造成的额外费用支出和相关争议。

FIDIC作为国际上权威的咨询工程师机构，多年来所编写的标准合同条件是国际工程界几十年来实践经验的总结，公正的规定了合同各方的职责、权利和义务，程序严谨，可操作性强。如今已在工程建设、机械和电气设备的提供等方面被广泛使用。

改革开放后，我国一些大型国际工程采用FIDIC条款进行管理，如鲁布革引水系统工程和世界银行贷款项目京、津、塘高速公路采用FIDIC条款第三版；二滩水电站采用FIDIC条款第四版.这些项目在建设周期、工程质量和投资控制等方面均收到理想效果.二滩水电站由于采用FIDIC条款节省建设资金5.5亿元人民币.FIDIC条款第四版的《应用指南》指出，只要把专用条款中的条款结合工程项目所在地的特点和工程的专业特点进行编写，同样适用于国内工程的施工承包合同。

FIDIC即是国际咨询工程师联合会（Fédération Internationale Des Ingénieurs-Conseils），它于1913年在英国成立。第二次世界大战结束后FIDIC发展迅速起来。至今已有60多个国家和地区成为其会员。中国于1996年正式加入。FIDIC是世界上多数独立的咨询工程师的代表，是最具权威的咨询工程师组织，它推动着全球范围内高质量、高水平的工程咨询服务业的发展。

FIDIC下设2个地区成员协会：FIDIC亚洲及太平洋成员协会（ASPAC）；FIDIC非洲成员协会集团（CAMA）。FIDIC还设立了许多专业委员会，用于专业咨询和管理。如业主/咨询工程师关系委员会（CCRC）；合同委员会（CC）；执行委员会（EC）；风险管理委员会（ENVC）；质量管理委员会（QMC）；21世纪工作组（Task Force 21）等。FIDIC总部机构现设于瑞士洛桑（FIDIC P.O.Box 861000 Lausanne 12，Switerland）。FIDIC合同条件体系

FIDIC专业委员会编制了一系列规范性合同条件，构成了FIDIC合同条件体系。它们不仅被FIDIC会员国在世界范围内广泛使用，也被世界银行、亚洲开发银行、非州开发银行等世界金融组织在招标文件中使用。在FIDIC合同条件体系中，最著名的有：《土木工程施工合同条件》（Conditionsof Contract for Work Of Civil Engineering Construction，通称 FIDIC“红皮书”）、《电气和机械工程合同条件》（Conditions of Contractfor Electrical and Mechanical Works，通称FIDIC“黄皮书”）、《业主/咨询工程师标准服务协议书》（Client/Consulant Model Services Agreement，通称FIDIC “白皮书”）、《设计—建造与交钥匙工程合同条件》（Conditions of Contract for Design— Build and Turnkey，通称FIDIC“桔皮书”）等。

为了适应国际工程业和国际经济的不断发展，FIDIC对其合同条件要进行修改和调整，以令其更能反映国际工程实践，更具有代表性和普遍意义，更加严谨、完善，更具权威性和可操作性。尤其是近十几年，修改调整的频率明显增大。如被誉为“土木工程合同的圣经”的“红皮书”，第一版制定于1957年，随后于1963、1977、1987年分别出了第二、三、四版。1988、1992年又2次对第四版进行修改，1996年又作了增补。

1999年，FIDIC在原合同条件基础上又出版了2份新的合同条件。这是迄今为止FIDIC合同条件的最新版本。

2.1 施工合同条件（Condition of Contract for Construction，简称“新红皮书”）

新红皮书与原红皮书相对应，但其名称改变后合同的适用范围更大。该合同主要用于由业主设计的或由咨询工程师设计的房屋建筑工程（BuildingWorks）和土木工程（Engi-neeringWorks）。

2.2 永久设备和设计—建造合同条件（Conditions of Contract for Plantand Design—Build，简称“新黄皮书”）

新黄皮书与原黄皮书相对应，其名称的改变便于与新红皮书相区别。在新黄皮书条件下，承包商的基本义务是完成永久设备的设计、制造和安装。

2.3 EPC交钥匙项目合同条件（Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects，简称“银皮书”）

银皮书又可译为“设计—采购一施工交钥匙项目合同条件”，它与桔皮书相似但不完全相同。它适于工厂建设之类的开发项目。是包含了项目策划、可行性研究、具体设计、采购、建造、安装、试运行等在内的全过程承包方式。承包商“交钥匙”时，提供的是一套配套完整的可以运行的设施。

2.4 合同的简短格式（Short Form of Contract）

该合同条件主要适于价值较低的或形式简单、或重复性的、或工期短的房屋建筑和土木工程。

以上几个合同文本目前正由中国工程咨询协会FIDIC文献编译委员会翻译和组织出版。FIDIC合同条件应用方式

FIDIC合同条件是在总结了各个国家、各个地区的业主、咨询工程师和承包商各方经验基础上编制出来的，也是在长期的国际工程实践中形成并逐渐发展成熟起来的，是目前国际上广泛采用的高水平的、规范的合同条件。这些条件具有国际性、通用性和权威性。其合同条款公正合理，职责分明，程序严谨，易于操作。考虑到工程项目的一次性、唯一性等特点，FIDIC合同条件分成了“通用条件”（General Conditions）和“专用条件”（Conditions of Particular Application）两部分。通用条件适于某一类工程。如红皮书适于整个土木工程（包括工业厂房、公路、桥梁、水利、港口、铁路、房屋建筑等）。专用条件则针对一个具体的工程项目，是在考虑项目所在国法律法规不同、项目特点和业主要求不同的基础上，对通用条件进行的具体化的修改和补充。

FIDIC合同条件的应用方式通常有如下几种。

3.1 国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用

在世界各地，凡世行、亚行、非行贷款的工程项目以及一些国家和地区的工程招标文件中，大部分全文采用FIDIC合同条件。在我国，凡亚行贷款项目，全文采用FIDIC“红皮书”。凡世行贷款项目，在执行世行有关合同原则的基础上，执行我国财政部在世行批准和指导下编制的有关合同条件。

3.2 合同管理中对比分析使用

许多国家在学习、借鉴FIDIC合同条件的基础上，编制了一系列适合本国国情的标准合同条件。这些合同条件的项目和内容与FIDIC合同条件大同小异。主要差异体现在处理问题的程序规定上以及风险分担规定上。FIDIC合同条件的各项程序是相当严谨的，处理业主和承包商风险、权利及义务也比较公正。因此，业主、咨询工程师、承包商通常都会将FIDIC合同条件作为一把尺子、与工作中遇到的其它合同条件相对比，进行合同分析和风险研究，制定相应的合同管理措施，防止合同管理上出现漏洞。

3.3 在合同谈判中使用

FIDIC合同条件的国际性、通用性和权威性使合同双方在谈判中可以以“国际惯例”为理由要求对方对其合同条款的不合理、不完善之处作出修改或补充，以维护双方的合法权益。这种方式在国际工程项目合同谈判中普遍使用。

3.4 部分选择使用 即使不全文采用FIDIC合同条件，在编制招标文件、分包合同条件时，仍可以部分选择其中的某些条款、某些规定、某些程序甚至某些思路，使所编制的文件更完善、更严谨。在项目实施过程中，也可以借鉴FIDIC合同条件的思路和程序来解决和处理有关问题。

需要说明的是，FIDIC在编制各类合同条件的同时，还编制了相应的“应用指南”。在“应用指南”中，除了介绍招标程序、合同各方及工程师职责外，还对合同每一条款进行了详细解释和说明，这对使用者是很有帮助的。另外，每份合同条件的前面均列有有关措词的定义和释义。这些定义和释义非常重要，它们不仅适合于合同条件，也适合于其全部合同文件。结语

系统地、认真地学习和掌握FIDIC合同条件是每一位工程管理人员掌握现代化项目管理、合同管理理论和方法，提高管理水平的基本要求，也是我国工程项目管理与国际接轨的基本条件。目前，我国岩土工程行业面临着许多机遇与挑战。不少施工单位参与了许多大型工程项目的建设，对FIDIC合同条件及管理模式有了一定的体会和认识。进一步加强这方面的学习，关注和及时获取这方面的信息，对提高管理水平是十分有益的。

参考文献：

[1] 黄如宝。FIDIC合同体系的发展[J].工程造价管理，2000，（1）。

[2] 何伯森。国际工程合同与合同管理[M].北京：中国建筑工业出版社，1999。

fidic施工合同条件下 篇4

依照FIDIC条件和国际惯例，工程支付可分为预付款支付、中间支付和工程竣工后的最终决算。

一、预付款支付(Advanced Payment)是指工程承包合同签订后，承包商向业主呈交了已获得认可的履约保证书及保函(一般保函的金额由业主在招标时指定，如小浪底工程履约保证金为合同总价的10%)后，工程师开具支付证明，由业主向承包单位支付的工程预付款，支付的比例可由承包商与业主在签订合同时商定，预付款的比例一般不高于合同总价的12%。如小浪底工程大坝标的预付款为合同总价扣除暂定金额和不可预见费之后金额的12%，并分两期支付：其中，70%，于签署协议后35天，且承包单位递交已获得认可的履约保证金后支付;30%，在实际上已完成进场，包括建立了营地、现场办公室和其它公用设施及承包商的主要设备已运至现场，经工程师批准后进行支付。预付款一般在中间月支付的工程款中逐渐冲消，通常在合同中规定起扣条件和最终还完的条件。但预付款的返还起点应当在承包商进场后完成一定数量的工程量后开始返还，以保证承包商保持合理的现金流。如小浪底合同规定当永久工程的以及工程量清单所列任何其它项目的全部被证明的价值等于合同总价的20%时，预付款开始返还，支付款额达到合同总价的90%时，预付款全部偿还。

二、中间支付(Interim Payment)

中间支付一般包含BOQ支付、到场材料预付款支付、价格调整、变更及索赔支付。

1、BOQ支付。

BOQ是Bill of Quantity的缩写，即工程量清单，是指按工程项目可以量化的支付价款，一般工程在施工过程中的常规支付都采取这种方式，如开挖量、混凝土量、灌浆等项目。BOQ项目的分项一般由业主在招标时提供，并提供工程量清单，承包商在投标时根据施工布置及现场情况等条件报价，经双方认可后的报价写入合同作为施工过程中中间支付的依据。值得说明的是，由业主确定的工程量，是承包商报价的重要基础，除表层开挖、基础处理这些变化很大的项目外，工程量清单中其它项目的工程量不能与实际偏离太大，一般不宜超过25%，否则会引起索赔。

BOQ支付的方法，一般由承包商在每次的中间支付申请中申请，由工程师负责审核发生的实际工程量，按照合同中工程量清单中明确的单价支付。

2、到场材料预付款(Payment for materials on site)。

FIDIC还规定，对于为永久工程准备的而尚未投入使用的已到现场的 材料和设备，业主应该付给承包商预付款。

3、价格调整(Price Adjustment)。

大型土木工程的施工工期长，劳务和材料市场价格变化较大，对工程的造价有着直接的影响。为使有投标资格的承包商在投标报价时有一个统一的基数，对工程造价有直接影响的材料，一般由业主指定供应，并指定材料的价格，对所使用的劳务价格也要进行确定，以衡量各投标单位报价的水平。在合同实施过程中由于劳务价格和指定材料价格的变化风险由业主承担，这些费用的上涨或减少，在整个合同价中应增加或减少，即对合同价进行调整。

另外，FIDIC合同条件考虑了它在国际上的通用性，考虑了合同支付货币与工程施工所在国货币之间的汇率变化的影响，还考虑了外币价格随国外劳务、承包商设备、永久性工程设备、运输价格及对工程的其它输人的价格浮动变化的影响，也就是对合同中外币部分价格进行调整，以尽可能符合双方签订合同时设想的愿望和当时的环境条件。

4、变更(Variation)

对于业主和承包商来讲，双方签订一份全面、细致、合理的合同至关重要，合同一经签订，就成为双方的行为准则。但对于大型土木工程来讲，由于其涉及的专业较多，相对来说较为复杂，加上设计水平、设计深度原因及现场情况的变化，发生变化引起变更不可避免。

FIDIC合同条件中的变更从广义上讲，是指合同文件的任何一部分的现实情况与原招标和签订合同时假定的条件基础发生了变化;主要包括以下方面：

①设计图纸的变更。在施工前或施工过程中，对招标图纸任何部分的变更如标高、基线、位置和尺寸的变化等;②施工次序或时间安排的变更。施工次序包括工程师批准的施工目标进度中的次序和合同文件中规定的施工次序以及施工工艺的变更;而时间安排的变更是指工程中某一部分或单元的开工或完工时间与原确定的时间发生变化;③工程数量的减少或增加。对工程量清单中的数量的变动，如果工程师认为有必要，则也要通过变更的形式发出指示;④附加或省略作业项目。附加工程量清单中没有的项目或省略工程量清单中已有的项目;⑤工作性质、类型或质量要求变化引起的变更。比如工程师认为技术规范有严重的缺陷或在现场不可操作，需要进行必要的修改，或者工程某部分的质量技术要求产生变化也属于变更的范畴。

其变更处理程序主要包括：

①提出变更。变更一般由承包商或由业主提出，经工程师审查批准后发出变更指令。

②审查变更。工程师审查变更的原则是变更后的工程不能降低使用标准，且变更项目在技术上必须可行，同时还必须可靠。变更后的施工工艺不宜复杂，一般不应由于变更后的施工工艺影响工期。

③变更价格的确定。FIDIC合同条件规定，工程师认为由于变更，使合同中包括的任何工程项目的费率或价格已变得不合理或不适用时，则在工程师与业主和承包商适当的协商之 后，由工程师与承包商议定合适的费率或价格。如未能达成一致意见，则工程师应确定他认为适当的费率或价格，并相应地通知承包商。确定有关变更项目的价格是一项比较复杂的工作，虽然对于变更的项目FIDIC赋予了工程师确定变更价格的权利，但做为工程师应做到公平、公正地处理合同变更，要做到这一点，尚需遵循以下原则：

◆工程量清单项目的单价一般不考虑变更，若在清单中有与变更项目相同的项目，如果数量增减的幅度在合同规定的范围内，则一律采用合同中的费率与价格。

◆对在清单中没有与变更项目相同的项目，但有相似的项目时，也应参考相似的项目确定变更价格。

◆工程量清单中既没有与变更项目相同的项目，也没有相似的项目时，工程师与承包商进行适当的协商是非常重要的，一般做法是有承包商提出变更项目所需费用的细节及单价组成的有关说明和计算，工程师对承包商的计算进行审核。

◆对于那些不易按工程量以单价形式支付或变更项目施工时间较短，工程师可以向承包商发出指令在计日的基础上，以计日工(Daywork)方式支付，以承包商实际投入变更项目的人力、物力及机械使用情况为基础，依照合同中包括的人工、机械及材料的计日工价格进行支付。

④变更项目的支付。FIDIC条件规定，对于变更项目，承包商应在每月中间支付申请中申请，由工程师审查，按照工程师与承包商商定的单价进行支付。当工程师与承包商未能达成一致意见时，工程师应确定他认为合适的价格或费率以暂付款形式在中间支付予以支付。对于按计日工方式支付的变更项目，工程师应按现场工程师签认的承包商投入变更项目的人工、机械及材料以计日工单价在中间支付证明中给予支付。

5、索赔(Claim)。

施工的索赔，是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。

索赔有多种分类方法，其中按索赔目的可分为工期索赔和费用索赔，对于工期索赔，一般伴随着费用的索赔。

工期索赔是指由于非合同当事人原因引起施工进度拖延，要求对进度进行调整的索赔。如由于非承包商原因而导致施工进度拖延，承包商要求顺延合同工期的索赔;对于因承包商原因引起的施工进度拖延，业主同样可以向承包商要求加快施工进度或补偿。

费用索赔的目的是对非自己原因造成的损失，要求对方给予经济或费用赔偿，以挽回不应由自己承担的经济损失。

其索赔的程序主要包括：

①向工程师发出索赔通知。承包商应在引起索赔的事件第一次发生之后的28天内，将他的索赔意向通知工程师，同时将一份副本呈交业主。

②出示索赔事件同期记录。索赔事件发生后，承包商应有同期记录，以支持其索赔理由，承包商应在工程师发出指示时，向工程师提供记录的副本供其审查。

③提送索赔的证明。承包商在向工程师发出索赔通知后28天内，或在工程师可能同意的其它合理时间内，应向工程师递送一份说明索赔款额及提出索赔的依据等详细材料或报告。

④索赔的审查。工程师在接到索赔意向的通知后，就应该开始对承包商要索赔的事件的经过和前因后果进行调查，分析事件的原因和索赔的理由。对因非承包人原因引起的经济损失或权利损害，确定索赔成立后，对承包人提出的索赔报告进行审查。

⑤索赔的处理。当索赔成立后，在工程师与业主和承包商适当协商之后，认为根据承包商所提供的足够充分的资料使工程师有可能确定出相应的金额时，工程师应将这部分金额纳入中间支付证明予以支付，或认为工期确实因非承包人原因拖延后，工程师应作出批准延长工期的决定。当承包商和业主认为工程师处理索赔决定不能接受时，合同双方又不能通过协商友好解决，可按合同规定提请仲裁判决。

要正确看待索赔。有人一提起索赔，就会想到漫天要价及恶意的索赔，联想到争议的仲裁及法院的诉讼。担心因索赔影响双方合作的感情，实际上索赔是一种正当的权利或要求，只要是基于事实的索赔，不仅不会影响双方友好的合作，还会赢得对方的尊重。所以无论合同的双方，应正确看待索赔，勇敢地利用合同赋予的权利，对自己的经济损失和权利损害，向对方提出自己的要求。

6、保留金支付(Payment of Retention Money)

保留金即通常我们所说的质量保证金，工程师在每月的支付证明中保留按合同规定比例的保留金，直至合同规定的保留金限额为止。一般合同规定保留金的比例为合同价的5%，在工程师向承包人颁发永久工程的一区段或部分的移交证书时，该部分相应价值的保留金的一半应支付给承包人，同样，在颁发整个工程的移交证书时，工程师应把一半保留金支付给承包商。

三、最终支付(Final Certificate)

FIDIC条件规定，在工程缺陷责任期满后，工程师认为承包商已尽其义务完成其施工任务，并修补工程缺陷，工程已竣工，应向承包商颁发缺陷责任证书。承包商在颁发缺陷责任证书之后56天之内，向工程师提交一份最终报表(Final Statement)和书面结清单，报表应说明根据合同所完成的所有工作的价值及承包商根据合同认为应支付给他的任何进一步款项，包括保留金金额。工程师在接到最终报表和书面结清单后，应在28天之内，向承包商开具最终支付证书，并退还承包商在签订合同前向业主提交的履约保证书。

FIDIC条件特别适用于尚处于法律建设阶段的国家，FIDIC条件采用标准的招投标程序、合同文件、工程量计量规则和仲裁方式，使用这些标准的程序和合同格式，便于工程参建各方熟悉合同条款，大大减少了在投标时或在订立合同时因考虑不周带来的潜在风险和相关争议，且在发生争议的时候，还可以执行合同文件所附带的标准的争议解决条款来处理合同纠纷。通过二十多年的实践证明，FIDIC条件对我国的大型土木工程建设的规范化管理起了十分积极的作用。

国际工程的保函

银行预付款保函与银行履约保函在担保功能、索赔条件、生效条件及减额条款方面存在重大区别，应区别管理，避免出现两保函在同一项目下的担保责任或有效期重叠或交叉。对一个外向型承包商而言，保函风险管理是公司风险管理中一个重大管理课题。在当前的全球金融和经济危机背景下，业主没收保函的机率大幅攀升，承包商面临的保函风险尤甚以往。实践中，尤其需要重点防范银行预付款保函与银行履约保函在同一工程项目上的索赔范围等同及有效期重叠可能造成的风险倍增问题。本文尝试对二者作一比较分析，以确保在实务操作中对二者做到正确运用和区别管理。

作为国际工程买方市场的特点之一，业主为避免因承包商违约而蒙受损失，通常要求承包商提供一定的经济担保。在各种经济担保的角逐下，银行保函因其信用最高、收费合理的优势，成为最易被业主接受的常见的经济担保形式。相对地，承包商要防范保函风险，严格履约固然是最好的办法，但加强对保函风险的管理尤其开立阶段和保函后期管理也不容忽视。在我公司今年8月项目工作会议上，公司领导第一次将”保函风险管理”提到公司经营管理层面的高度。客观的讲，保函风险管理对公司而言，还是一个新生事物，要想有效防范和控制银行预付款保函和履约保函风险，避免在同一项目下出现索赔范围等同或有效期重叠问题，首先我们就需要正确认识这两类保函及其风险。

概念界定

国际承包工程项目的银行保函，实质上就是银行应承包商的要求向业主开具的独立的书面付款保证文件，是由银行(第三方)为业主提供的书面承诺形式的一种货币的经济担保。从实践上得到广泛运用的情形看，常见的银行保函大多以国际商会第458号出版物《见索即付保函统一规则》(以下简称“URDG 458”)为适用规则的“见索即付”保函，保函独立于基础合同，一经开立就不可撤销，担保银行根据保函本身规定承担绝对付款责任。由此可见，银行保函从某种意义上来说就是一笔可以随时支取的金钱，兑现的主动权完全掌握在业主手里，更是紧箍在承包商头上的一个“紧箍咒”。

银行预付款保函又称还款保函，是承包商通过银行向业主提供的保证按照合同规定偿还业主预付款的书面付款保证。该保函的主要作用是担保承包方按合同规定偿还业主已支付的全部预付款。如果由于承包商(如中途毁约，中止工程等)而不能在规定的期限内从工程款中扣还全部预付款，则业主有权凭保函向银行索取其担保金额或未还部分作为补偿。预付款保函的担保金额一般与业主所付的预付款金额相等，担保金额通常为合同额度5%～15%。

银行履约保函是承包商通过银行向业主出具的保证承包商正常履约的书面付款保证，承诺当承包商违约时向业主支付保函中所列的款项。履约保函主要作用是保证承包商按照合同规定正常履行义务。如果承包商发生违约行为，不能按质、按量、按期完成合同规定的义务，业主有权凭该保函向银行索偿其担保金额，以赔偿业主所遭受的损害。担保金额通常为合同额的10% 异同比较

很显然，银行预付款保函项下的风险要远远小于履约保函项下的风险。

保函操作实务中常见的保函问题及风险防范

从公司已开出的见索即付格式保函操作情况看，保函实践操作上还是存在一些问题，其中两保函在同一项目下的担保责任和有效期重叠或交叉所导致的保函风险倍增问题相对比较突出。

担保责任重叠或交叉。以公司阿TITAN项目主合同中要求的保函格式为例。其中该项目下的银行预付款保函格式中的索赔条件为“„„如承包商不能根据合同条件偿还预付款或者承包商违约„„”则银行对业主承担见索即付的付款责任。该项目下的银行履约保函格式中的索赔条件为“„„如承包商违约„„”则银行对业主承担见索即付的付款责任。

很显然，该项目的预付款保函按上述格式一经开立，银行担保责任就有两大项：一个是针对预先款还款的担保;一个是针对承包商履约的担保。从索赔条件的设定上看，这个银行预付款保函实质上是一份预付款暨履约保函，加之又根据该项目的履约保函格式再开立一个银行履约保函，也就等于使业主同时获得了双份履约担保，相对地，承包商所承担的履约风险就会加倍。因此，在保函实务操作中，商务谈判人员首先必须要弄清楚该项目下存在几个保函;如果既有预付款保函又有履约保函，就必须仔细审查两保函的索赔条件是否重叠或交叉，如果有问题，则必须主动与业主进行沟通或者将保函费用和风险费加倍考虑进商务报价里。

保函有效期重叠或交叉。同样以公司阿TITAN项目主合同中要求的两保函为例。根据财务提供的数据，实际该项目下的银行预付款保函和银行履约保函的金额合计高达3.7亿人民币，两保函的开立日期均为2007年10月11日，到期日期分别为2010年6月1日和2010年8月1日，可见，二者保函有效期重叠时间长达32个月之久。如前所述，因该项目下的银行预付款保函实质上是一份预付款暨履约保函，因此在预付款保函保额未递减至0之前，一旦承包商违约或者业主恶意索赔，则承包商面临的风险就不仅限于履约保函担保金额被索风险，还要面临业主索要预付款保函余额的风险。所以，在保函实务操作中，商务谈判人员必须对这种情况下的两保函的有效期引起足够的重视，在不影响项目进度收款的情况下，合理设定预付款保函的递减幅度和速度，避免该预付款保函与履约保函的有效期长期重叠的情况一直持续。

银行保函管理中需特别注意的事项

根据公司以往预付款保函的操作实务反馈的情况看，为有效控制和防范该保函风险，需在管理实务中特别注意如下两大事项：

预付款保函减额管理：一是保函减额条款的设定不可少，而且要具体、明确。保函开立之前，商务谈判人员必须重视，应在保函中明确规定减额规则，明确递减时间安排、递减比例以及递减程序，以逐步降低保函金额和释放保函额度，达到降低保函风险，确保公司银行授信额度得到充分合理的运用。项目管理论坛

二是保函担保责任应锁定在预付款还款担保范围内，尤其注意避免与履约保函的担保责任重叠。关于这点前面已经论述，不再赘述。

三是在不影响中间进度收款的情况下，预付款保函的失效越早越好, 尽量缩短与履约保函有效期限重叠的情形。在预付款保函同时担保承包商履约的情况下，尤其要避免预付款保函与履约保函并行有效直至PAC，如果对预付款保函的有效期作如此规定, 则无异于将预付款保函变成了第二个履约保函，其不利结果不言自明。四是保函减额的后期管理要及时。保函一经开立，后续跟踪管理的重点就是在减额管理上，跟踪人员要根据保函本身设定的减额规则，及时按预定程序完成减额手续。

履约保函管理中需特别注意的事项。实际中，公司为同一个国际工程承包项目开出的各种保函中，国际承包工程本身所固定的风险性和不确定性决定了履约保函项下的风险最大，最容易遭业主没收。因此，履约保函的风险控制是公司保函风险管理工作的重中之重。

一是履约保函的担保金额应争取不超过合同金额的10%。

二是履约保函的失效期应争取在业主签发PAC之日，为了避免业主无限期推迟签发PAC，可根据合同推算出PAC加一段时间的宽限期(建议不超过一个月为宜)锁定一个具体的失效日期，同时避免与质保金保函有效期发生重叠, 否则会增加承包商的风险。

fidic施工合同条件下 篇5

摘要：对FIDIC合同管理中的经验和教训，主要从工程师在合同管理中的地位、质量标准和付款标准的关系、承包商的施工方法、工程变更、现场记录等几个方面进行论述。提出了合同管理由事后管理改为事前及全过程管理，合同双方谈判时宜邀请工程师参加，在施工过程中工程师督促双方执行合同是无可非议的。

关键词：FIDIC合同管理质量标准工程变更现场记录

1工程师在合同管理中的地位

工程师受雇于业主，监督合同的执行、业主和承包商的履约、达到合同的目标等。工程师具有一种监督权的地位。在FIDIC通用条件2.6款除了规定工程师行为公正的义务外，事实上也赋予了工程师管理合同的领导权地位，即在合同范围内自行表明其决定和意见，如果能在合同实施的全过程中把握领导权，就会使合同管理有序，控制得当。反之，如果放弃领导权，则会造成合同管理被承包商或业主推动，工程师处于被动和应付的地位。

1.1领导权体现在对权利运用的前瞻性

实践证明，在一个工程开工之初，如工程师事先将合同管理程序理顺，就会避免或减少后期的很多索赔。某工程在前期合同管理中，工程师没有同承包商一道建立起场地移交、图纸发放、计量支付、变更和索赔等重要的合同管理程序，后来正是在这些问题上发生了部分纠纷，承包商也逐项提出了索赔。

1.2领导权体现在权利运用的主动性

在合同实施过程中，工程师和承包商常常意见不一致，这时工程师应主动以建设性对话方式解决承包商提出的分歧，而不应仅与承包商交换大量的函件或指责对方。若工程师陷入承包商的陷阱，完全处于应对的一方，则丧失了领导权地位，无疑导致大量争议，不得不通过争议审查机构（如争议复审委员会或仲裁庭）解决争议。

合同中出现条款不完善是不可避免的，尤其是在专业索赔高度发达的今天，承包商很容易聘到索赔专家或技术专家寻找合同中的不完善条款。但是，在合同实施过程中，工程师往往坚持合同一经签字就不能改变的观点，不愿意通过协议或备忘录修改存有不完善条款的合同，导致承包商提请争议。由于国际上通行解释合同反义居先的原则，工程师或业主的理解往往得不到争议审查机构的支持。

1.3领导权体现在对权利运用的及时性

在大型的土建工程施工中出现变更和索赔是正常的。除业主、设计或承包商提出变更要求外，不可预料的事件随时会导致合同条件的改变。工程师应及时发现工程或合同中的改变，及时签发变更令，予以确认。这样可以减少承包商后续的索赔。

对于索赔一般容易倾向于冷置和拖延处理，这也是放弃领导权的表现。不可否认，承包商的许多索赔包括不合理的成分，工程师要做的就是对承包商的各种索赔要求及时评审并作出答复。

1.4领导权体现在对权利运用的明确性

承包商在施工过程中遇到了不可预料的事件造成施工中断，合同中一般会要求按工程师的指令行事。如无工程师的指令，承包商往往以自已的判断进行工作，不能停下来等待工程师明确的指令是承包商一个很好的索赔争辩理由。在这种情况下，业主将向承包商支付实施的额外工作。

对承包商的不正确行为或错误工作，工程师要明确表达其反对意见并提出矫正指令。

2质量标准和付款标准的关系

在处理支付问题时，容易将质量标准和付款标准二者栓在一起或划上等号，认为对质量不合格的工程扣款是理所当然的事情。这也是人们常说的“一票否决制”。例如，有人认为

①混凝土构件上出现了裂缝尚未修补，就不能对其进行支付；

②作为单价合同的支付，就应该严格与质量标准对照，低于标准的就不应付款；

③实验结果没有出来之前，也不应付款；

④工程师尚未检查，不同意支付；

⑤承包商尚未退交支付支持材料，拒绝支付。

事实上，质量标准和付款标准是两个不直接相关的概念。如果二者直接相关，FIDIC合同中风险的平衡关系就会改变。因为在FIDIC合同下，支付并不意味着对完成的工程进行批准，这也是FIDIC合同规定了中期支付机制的原因。

FIDIC合同的公正性之一体现在它要求承包商为其所做的工作得到支付，以保证其现金流。同时规定了保留金扣除、履约保函以及其他保险措施，保证承包商按照质量规范进行施工，以保证业主得到一个满意的工程。

例如，在某工程中，承包商就这类问题提出了签证不足的争议，并提交争议审查机构审理，结果业主方不但支付了扣压的`本金，还付出了一大笔利息。

根据该项目国际咨询专家和争议审查机构的建议，处理和质量有关的支付问题应注意下述事项：

（1）工程师在签发证书时必须公平合理，如果一个项目中的整个工程没有全部被拒绝，那么扣除100％的申请金额是不合理的。

（2）工程师不能扣减全部的申请金额，除非工程师已发出明确的指令该工程必须全部拆除和重做，否则扣减只适用于需要拆除和重做的那部分工程。

（3）对有缺陷的工程，工程师可以进行合理的扣减，但要给出明确的解释。工程师应明确需要承包商采取的对缺陷进行修复的措施。当承包商的修复工作达到了工程师满意后，应支付所扣的金额。

3承包商的施工方法

一般合同中规定永久工程或临时工程开工之前的一段合理时间内，承包商应提交施工方法（或施工组织设计）供工程师批准。对承包商施工方法进行检查是不必要的，这仅是人们常说的“人、机、料、法、环”五环控制中的一环。

在某工程中，承包商在争议审查机构的一次现场考察中抱怨工程师不断要求承包商提交施工方法说明或报告，承包商提交了100多个施工方法说明，却从未收到工程师的批复。工程师要求提交无关的细节，不能对一些限制性因素适当地予以澄清，也不能很好地说明他们的观点，从而不必要地延误了对施工方法的批准。

事实上，在FIDIC合同下，保证其施工方法的完备性是承包商的主要风险之一，因此合同中一般不会对施工方法说明的详细程度作出限制。如果在工程师的苛刻要求下通过了一种施工方法，而实践又证明这种方法不可行，就可能造成索赔。对于施工方法，工程师应关心的是人员安全、工程的长期安全和施工过程人员安全的影响。如果工程师的不正当要求导致施工计划的延误，或工程师实质上改变了承包商提出的施工方法，承包商肯定会提出索赔。

4分包商

关于分包商，工程师往往希望知道分包商和承包商之间的合同和相关细节，要求承包商提交分包合同等资料。实际上，工程师没有任何必要知道承包商和分包商之间合同的条款和条件。工程师一般仅仅需要对分包商的资质、分包项目和分包金额情况进行审查。工程师也没有必要对承包商和分包商的关系进行干扰，任何干扰都容易导致合同问题的出现和造成承包商的索赔机会。

在施工现场，监理工程师对分包商或承包商工人的直接指挥或干扰也会带来合同问题。

5工程变更

对变更工程进行费用分析时，工程师往往要求承包商提交费用分析资料，但FIDIC合同中没有任何条款规定承包商有义务向工程师提供这些资料。工程师可以这样做，但不能期望承包商提供所有的细节。否则，承包商会抱怨工程师要求过多的资料，目的是拖延签发变更令。

承包商不愿提供所有细节的主要原因是有些细节对业主有利而不利于自己。因此，工程师的现场人员应该掌握现场记录，这对变更具有重要的意义。例如，在对某工程的一项变更止水条材料进行估价时，承包商提出要在费用中包括10％的损耗率，承包商认为这一比率符合施工行业的惯例。但是工程师调查了现场工程师记录的该材料的出入库资料，发现实际的损耗率只有1％。承包商表示不满并提请争议。争议审查机构复审后认为该材料的损耗包括在其他成品中，无需再考虑。仅此一项，业主就挽回了十几万的损失。

在对变单价的评估上，FIDIC合同规定，如果工程师认为适当，应以合同中规定的费率和价格进行估价。但是，在实际实施时往往会遇到困难。

一种倾向认为合同中某个单价太低，而选择采用另一个高的单价或订一个新单价，承包商愿意这样做。例如，某工程混凝土项目的变更中，需要对水泥进行估价。承包商投标时水泥的报价为484元/t，这个价格比当前市场价格低。承包商要求以市场价512元/t进行估价。虽然这个价格符合实际，但是，工程师坚持采用投标价格。有时，承包商还会说，投标报价失误了，应重新进行合理的变更评估。关于这一点《工程法律和ICE合同》有定论：①以工程量清单中的单价和费率是错误的和不经济作为理由，来争辩它们不应被用于变更估价是不合理的。②如果承包商报价错误或不经济，不应企图让他通过过大的变更估价来弥补其损失。

另一种倾向是认为某个合同单价太高，需重新订一个单价，工程师愿意这样做。例如，某工程工程量清单中有混凝土伸缩缝泡沫板材料的项目。承包商的投标报价为GB止水的2倍。GB止水比较贵，显然承包商的报价偏高。工程实施过程中，工程师指令施工支洞增加混凝土衬砌工作，在对永久缝闭孔泡沫板评估时发生了争论。有人认为，原BOQ单价太高不适用，既然是变更项目，就应该重新估价。这种观点也是违背了FIDIC合同的宗旨。

6现场记录的确认

对承包商提交的现场记录，出于保护工程师自身利益的考虑，工程师往往拒绝签字，这种现象很常见。但是这并不证明该记录无效。争议审查机构在对某项争议复审后认为，如果工程师仅仅由于程序上的原因而拒绝在承包商提交的记录上签字，如果这些记录是对工作的合理描述，则其仍然是有效的。无论出于什么理由，工程师应在提交的记录上签字。如果工程师对承包商要求签字有怀疑，他可以加上“工程师的签字仅作为记录之目的，不构成对任何支付权利的批准”之类的备注。

7结语

通过参加某国际招标投标工程及施工的全过程，经过多年的实践和观察认为：

（1）如果某工程采用引进外资，建议仲裁机构采用北京国际对外经济贸易委促进会――仲裁委员会。

（2）合同管理由事后管理改为事前及全过程管理。合同双方谈判时，宜邀请工程师参加。

fidic施工合同条件下 篇6

1.1 工期延误及赶工分类

所谓赶工,是指通过采取相应的措施将进度调整到符合要求进度的一种手段,其直接目的是缩减一定的工期,达到某一里程碑要求。当赶工发生时,科学合理地分清工期延误的合同责任是很重要的,赶工合同责任的界定是成功处理赶工索赔的基础和前提。FIDIC施工合同条件下工程实施过程中的责任和风险划分的原则是:一般由雇主承担政治风险、社会风险、经济风险、法律风险和外界风险,以及不可抗力出现时承包商的直接损失,而其余风险则由承包商承担[1]。基于这一原则,可将FIDIC施工合同条件下工期延误分为可原谅工期延误和不可原谅工期延误:可原谅工期延误即是因非承包商原因而引起的工期延误,如不可抗力的发生等引起的工期延误等,对于此类工期延误,承包商可依据FIDIC施工合同条件第8.4款“竣工时间的延长”等提出工期索赔;不可原谅工期延误是指因承包商自身原因引起的工期延误,诸如承包商施工组织不善或承包商一方违约而导致的工期延误,对于此类工期延误,承包商非但得不到任何工期延长或费用补偿,还会被雇主以FIDIC施工合同条件第8.7款“误期损害赔偿费”的规定处以罚款。当发生可原谅工期延误或不可原谅工期延误时,合同双方出于对自身利益的考虑,往往会采用赶工的措施来满足要求的进度,依据工期延误的责任可将赶工分为以下几种(见图1):

对于承包商自身原因引起的赶工,FIDIC施工合同条件第8.6款规定有2种处理方式[2]:一种是根据工程师的指示修订进度计划,实施赶工;另一种是同意工期顺延但要求承包人承担误期损害赔偿费。对于非承包商原因引起的赶工,FIDIC施工合同条件第8.4款规定承包商有权提出延期申请和获得延期。对于推定赶工,文献[3]认为:推定赶工是指当承包商被要求按原计划完成已经被延误的进度或工程量增加的工作时,雇主拒绝了承包商工期延期的申请而引起的赶工,且在后续的评审中能确定承包商确有延长工期的权力。对于不完全顺延工期引起的赶工,笔者认为主要是非承包商原因引起的工期延误,在承包商提出工期延长的申请时,雇主出于某种考虑而未完全顺延工期,即在部分顺延工期的基础上要求部分工程赶工。

1.2 赶工导致费用增加

工程项目的进度、质量和成本3要素之间的关系是对立统一的,在确保工程质量不变的前提下,工期和费用之间存在一个关系曲线[4](见图2)。

从该曲线可以看出,成本曲线上存在一点,该点所对应的成本最小,一般认为,仅就工程自身而论,该点所对应的工期即为最优工期,该点即为项目管理中追求的工期和费用最佳拟合点。FIDIC施工合同条件下,雇主在选择承包商时往往只提出工期目标要求,作为一个有经验的承包商,其投标报价及资源配置计划往往也是基于最优工期下或接近最优工期下的承诺。当发生赶工事件时,为保证工程质量,缩减工期必将导致成本的增加,这部分因赶工而形成的附加成本开支为赶工导致的增加费用。

1.3 南水北调某工程赶工事实的确立

南水北调中线某工程(以下简称中线工程)计划开工日期为2006年3月,竣工日期为2007年10月,其中主体工程完工日期为2007年6月。施工阶段因场地移交等原因导致了整个工程延期开工6个月,开工后又因筑堤缺土、设计变更及工程师指示暂停施工等原因导致了工期损失6个月,致使工程在原合同工期内非承包商原因导致工期损失12个月(索赔工期)。在工程发生工期延误过程中及后续的施工中,承包商多次以书面形式提出工期延期申请,鉴于该工程工期的重要性,雇主最终允许主体工程完工日期顺延至2008年4月底,全部工程竣工日期顺延至2008年8月,从而导致了该工程主体工程的赶工。赶工的原因为雇主原因引起的不完全顺延工期赶工,赶工的作业范围为全部剩余主体工程,需赶工的时间范围为5个月,以不计水情、气候等其他因素论,其中赶工缩减工期为2个月。

1.4 赶工措施的确立

实施赶工可以采取的措施主要有增加资源,包括设备和人力、增加工作时间、增加作业面、强化施工队伍或分包队伍、在满足技术规范和质量标准的情况下简化工序、降低技术要求等。采取恰当的赶工措施和合理地安排赶工计划是决定赶工能否成功的关键。鉴于该工程工期的重要性和紧迫性,经与雇主方多次协商并最终达成一致意见:

a. 在原有工作面继续施工的基础上,增加多个施工作业面,在不影响工程质量的前提下,使部分原计划按顺序施工的工作予以调整,进而采用平行施工以保证按时完成工期。

b. 赶工期间,人员和设备均采用“双班制”,为保证主体工程工期目标的实现,对于两座桥区(因工作面移交时间晚且工作面范围大)采用“3班制”作业。

c. 赶工期间,在进行渠道机械化衬砌的同时,在多个桥区段同时开展人工衬砌作业,人工衬砌所需模板数量、工器具、养护材料等周转性材料均按各工作面平行作业配备。

d. 赶工期间施工安排已打乱了原计划的施工顺序,大部分工序由原计划的顺序施工调整为赶工期间的平行施工,从而导致了部分材料和土方的2次倒运。

e. 赶工期间因各种资源的配备及材料的使用等均为非合理的和非优化的配置,从而导致了赶工期间施工作业效率降低、存在窝工现象等。

2 不完全顺延工期赶工索赔的处理

2.1 不完全顺延工期赶工索赔处理程序

赶工涉及的工作内容众多,尤其是当采取全面的赶工措施时,所涉及的工作内容更是非常繁杂。为此,在赶工的过程中做好相关的记录并及时得到合同双方的确认是很有必要的,这往往也是决定赶工索赔能否得以成功处理的基础和依据。相对于其他赶工索赔而言,不完全顺延工期赶工索赔的处理程序和方法是相同的,主要区别在于后者索赔的对象是无法得到合理工期顺延的那部分工程,对于得到合理工期顺延的那部分工程则不能提出索赔,在处理过程中,最关键的是如何依据合同科学合理地评估赶工的起因及由此而增加的费用。针对不完全顺延工期赶工索赔在过程处理上的特点,中线工程赶工的实际处理程序如图3所示(后续协商略)。

2.2 赶工资源的对比

赶工资源的对比是处理赶工索赔中最基础的工作,赶工资源对比不仅要对比赶工前后施工强度的变化,还要对比各种资源的变化,包括增加的人员数量和延长的作业时间、增加的周转性材料及工程量、增加的工器具及机械设备的规格型号与数量、增加的各种措施内容及工程量等。赶工资源的对比结果是计算赶工索赔费用的依据。

确定赶工前承包商的资源配置量通常是以承包商投标时所承诺的为实施该部分工程所投入的最大资源配置量,但在实际施工过程中,往往因存在众多的变更而导致投标时的资源配置计划与实际施工时相差较远情况,在这种情况下,如若仍采用投标时的资源配置量作为对比的基准显然是不合理的。本工程在实际执行过程中,因筑堤和桥梁方案变更等原因导致了后续作业的施工顺序发生了改变,鉴于此,承包商在变更发生后立即对后续的剩余工程进度进行了调整并得到工程师的确认,为以后的赶工索赔提供了一个比较合理的对比基准。

2.3 赶工索赔费用分析方法

赶工索赔费用是指因赶工而导致的附加成本开支。笔者认为,在处理赶工索赔费用时,宜采用“实物量法”计算,因赶工而涉及增加的资源投入数量均应以经工程师确认的承包商同期记录为准。赶工费用索赔构成如图4所示:

2.3.1 增加的人员、设备费计算

因赶工增加的人员、设备费包括增加的进出场费,人员延长作业时间、双休日及法定节假日作业工资增加费,夜班作业津贴,节点工期奖励、机械设备使用费用等。对于增加的人员、设备进出场费可按照实际进场的路线及费用计算,但最远不超过项目所在地至承包商总部所在地间的路线;对于因延长工作时间、双休日及法定节假日作业,夜班作业津贴等费用的计算,要不低于该项目所在地的工商行业现行标准和条件或不低于当地类似项目的工商行业现行标准和条件。其中,所执行的标准应不违背《中华人民共和国劳动法》的规定。

2.3.2 周转材料摊销增加费计算

赶工期间因调整了部分工序安排,增加了工作面,使得原计划顺序施工的项目调整为赶工期间的平行施工,额外地增加了施工消耗性和周转性材料,此外因平行作业缩短了作业时间,也减少了部分周转性材料的周转次数,增加了摊销费用。

中线工程因存在6座跨渠交叉建筑物而导致渠道机械化衬砌无法连续进行,按投标时的施工规划,这6个桥区段计划由1个人工衬砌队顺序施工,需8套模板即可周转开。在赶工期间,为保进度,采用3个人工衬砌队同时进行施工,与原计划相比模板增加了16套,同时每套模板平均减少周转20次,由此产生的模板摊销增加费即为该部分的索赔费用。

2.3.3 效率降低损失费计算

增加资源的投入量和延长作业时间是赶工中最常采用的措施,也是最为有效的措施。一般而言,对于一个有经验的承包商,其制定的资源投入计划应该是最优或接近最优的,但通过进一步增加资源配置来提高效率的潜力并不大,往往会因赶工干扰或长时间高强度作业而降低工效。施工效率降低常常不以一种独立的形式出现,但是它客观存在并为国际惯例所认可[5]。赶工期间因大量的资源投入和长时间的高强度作业而导致的施工效率降低较为明显,处理该类问题目前并没有一种比较合理和准确的方法。中线工程在计算该部分索赔费用时,采用了工效降低索赔估算模型,即:

人工费/设备工效降低损失费=实际开支的人工费/设备费-投标报价中的人工费/设备费

此外,效率降低损失费计算也可采用费率估算法,即以实际发生的人工费/设备费为基数,按商定的效率降低系数取值即可。

2.3.4 赶工增加的其他费用计算

赶工索赔的其他费用包括因赶工而增加的间接费、赶工实施中企业应得的利润及应承担的税金等。关于增加的间接费一般只计算到现场管理机构人员工资增加费;利润和税金的计算原则可采用投标时的标准计算。

3 结 语

大型水利工程施工时因受巨大的工程规模和复杂的周边环境的影响,工期延误时常发生,一旦关键线路上的工期发生了延误,出于对自身利益的考虑,往往采用赶工的措施来缩减剩余工程的工期。在处理赶工索赔时,需注意以下几点:

a. 当今国际工程市场竞争日趋激烈,往往形成买方市场[6],承包商的投标报价及施工强度安排等都是以招标文件及工期目标为基础的,因此,当发生赶工时,应及时地将赶工索赔的意向通知工程师和雇主。即便是非承包商原因造成的工期延误事件发生后,工程师和雇主一般不会主动通知承包商,而是要靠承包商自己去发现,否则也将失去应有的索赔权利。

b. 当赶工事件发生时,科学合理地分清工期延误的合同责任是很重要的,工期延误合同责任的界定是成功处理赶工索赔的基础和前提。

c. FIDIC施工合同条件下,对于不可原谅工期延误所引起的赶工,承包商无权提出任何索赔;对于可原谅工期延误,雇主并没有合同权利来强迫承包商实施赶工,若进行赶工,雇主必须与承包商进行协商,若协商不成,承包商有权拒绝赶工。

d. 鉴于赶工可能产生的重大影响,雇主及工程师在决定是否采取赶工措施时,一定要进行全面的经济、技术分析。作为赶工执行的主体,承包商在赶工实施前应尽量就赶工所涉及的工作范围、赶工时间范围、赶工措施计划及赶工费用计算方法等与工程师和雇主达成一致意见,并及时将赶工费用估算通知工程师和雇主。

e. 在赶工执行过程中,承包商应及时地做好现场各级别人员的记录、各类设备的记录和各种因赶工而增加的材料使用记录、各种因赶工而增加的措施费用等。在做好这些资料记录的同时,还应及时得到工程师或其现场授权助理的书面确认。

参考文献

[1]谭大璐,康志华,尹健.1999新版FIDIC合同条件责权分析[J].武钢技术,2002,40(3):50-52.

[2]国际咨询工程师联合会,中国工程咨询协会.FIDIC施工合同条件[M].北京:机械工业出版社,2006:69.

[3]樊思林,廖波,于守才,等.浅谈国际招标工程施工中的赶工索赔处理问题[J].西北水电,2001(2):20-23.

[4]张鸿喜,付延敏.FIDIC合同条件下的赶工问题[J].人民黄河,1999,21(4):28-30.

[5]董建军,王宏亮,徐德毅,等.水利水电建设索赔、争端与仲裁指南[M].北京:中国水利水电出版社,2004:184.