学校风险管控工作方案

学校风险管控工作方案（精选5篇）

学校风险管控工作方案篇1

为进一步规范学校安全管理，全力防范重特大安全事故发生，根据市安委会《福州市标本兼治遏制重特大事故试点城市工作实施方案》《福州市实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制实施细则》精神，结合我市教育系统安全工作实际，制定本方案。

一、指导思想与工作目标深入学习贯彻习近平总书记关于安全生产系列重要讲话和指示批示精神，认真落实市委、市政府的决策部署，牢固树立安全发展理念，落实学校安全工作主体责任，创新安全管理模式，有效促进校园安全科学管控，建立全覆盖、全方位、标准化、信息化的校园安全风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，实施动态、精准监管，持续提升学校安全管理水平，全力防范各类安全事故的发生，严格防范重特大安全事故发生。

二、工作原则学校安全风险辨识分级管控坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，实行“党政同责、一岗双责”和安全管理“三必须”原则，学校主要领导对学校安全风险分级管控工作负总责。按照不同风险等级、管控投入、管控能力、管控措施难易程度等因素，确定不同管控层级的风险管控方式。

作为安全风险管控至关重要的是要认清风险，找准危险点。学校安全风险辨识管控要针对学校制度管理、人员素质、设施设备、环境和教育教学活动等项目进行辨识与评估，认清风险，找准危险点，采取预防措施或控制措施将风险降低到可接受的限度。

三、学校安全风险级别划分标准学校安全风险指的是可能引发校园危险事件，造成人员伤亡、财产损失及影响学校安全与稳定的各类因素。根据风险的可控程度、发生机率、影响范围和可能造成损害的程度等因素，将学校安全风险分为Ⅰ级（重大风险）、Ⅱ级（较大风险）、Ⅲ级（一般风险）和Ⅳ级（低风险）四个等级。

Ⅳ级：风险在可控范围内，发生事故的可能性极小，如发生，可能造成较小财产损失或人员轻微伤害； Ⅲ级：风险在可控范围内，发生事故的可能性很小，如发生，可能造成一般财产损失或人员伤害;Ⅱ级：风险可能失控，发生事故的可能性较小，如发生，会造成财产损失或人员伤亡;Ⅰ级：风险失控可能性大，发生事故的可能性大，一旦发生，会造成较大财产损失或群死群伤。

四、学校安全风险分级管控体系建设实施步骤针对学校事故发生规律和季节性特点，综合采取调研商谈、第三方参与、专家论证等形式，找准安全风险点，实施超前预判。学校应参照《福州市学校安全风险清单（试行）》（见附件 1）所列安全风险，结合学校安全工作实际，明确本校安全风险点及风险等级，建立安全风险工作台账，并将

Ⅰ级、Ⅱ级风险报主管教育行政部门；市、县（区）教育局应建立学校重大安全风险工作台账。

学校安全风险分级管控体系建设，分四个阶段进行。

（一）准备阶段开展初步现场调查，了解本校及周边概况，确定风险分级评估机构、计划。

（二）实施阶段组织安全、管理、技术、设备等技术人员和专家（也可委托有资质的中介服务技术机构），围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，全方位开展排查，了解学校各岗位、部位、环节存在的风险因素和校园及周边安全管理状况，汇总、分析准备和实施阶段所得的资料、数据，通过分析研究制定本校安全风险等级。

（三）编制分级报告阶段在前期量化分析的基础上，对排查和预判出来的风险点进行综合评估，按照本校该项风险危险程度、事故概率、防控情况及可能造成后果的严重性，将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，编制本校风险评估报告，提出有针对性的管控措施建议。

（四）管控与警示学校针对风险分级管控措施，制定管控手册，确定各级风险管控责任部门和责任人，告知风险管控职责，并在重点区域设置风险警示。

学校发现新的安全风险，应及时更新风险工作台账并做好管控与警示。

五、学校安全风险分级管控措施按照工作原则，对分析预判存在的安全风险定人定责管控，定期组织评估，确保风险在控可控，及时消除风险隐患。

（一）学校层面 1.明确管控措施。针对风险类别和等级，将风险点逐一明确学校的管控层级（学校、年级或部门、班级、岗位），落实具体的责任单位、责任人和管控措施（包括制度管理措施、设施设备、应急处置流程等），形成学校安全风险评估报告、安全风险点台账，Ⅰ级、Ⅱ级风险要在定级后 3 日内报教育主管部门。

2.风险公告警示。公布本学校的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每位教职员工了解风险点的基本情况及防范、应急对策。对存在的安全风险设置告知卡（见附件 2），标明本岗位主要危险因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容, 悬挂或张贴在相应危险场所的醒目位置。对可能导致事故的工作场所，根据情况设置报警装置，配置现场应急设备设施和撤离通道等。同时，将风险点的有关信息及应急处置措施告知相关单位。

3.排查消除隐患。安全风险的管控失效或弱化带来事故隐患，隐患没有及时消除也将放大安全风险。学校要针对学校存在的安全风险完善和落实隐患排查治理制度，细化标准，列出清单，明确学校内部各部门、各岗位、各设备设施排查

范围和要求，建立全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的风险防控隐患治理机制，形成闭环管理，实现学校风险隐患自查自纠常态化。

4.加强应急管理。学校根据风险预判评估情况，科学编制应急预案，并与当地政府及相关部门的有关应急预案相衔接。学校要建立专(兼)职应急救援队伍或与邻近专职救援队签订救援协议。在严重安全风险、重大安全隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，要从危险区域内撤出师生，疏散可能危及的其他人员。重点岗位要制定应急处置流程卡（附件 3），学校每年至少组织 1 次应急演练。经常性开展从业人员岗位应急知识教育和自救互救、避险逃生技能培训。

（二）市、县（区）教育局层面市、县（区）教育局结合学校风险情况，针对本地区、本系统安全事故规律，以及外地、外系统事故教训，组织力量对本系统可能导致事故发生的安全风险进行分析预判，逐项分析研究，逐类预判评估，对分析预判的安全风险实施定人定责管控；必要时邀请专家参与，或委托有资质的技术服务机构进行督查评估，加强重大风险源管控，确保学校安全。

附件 1.福州市学校安全风险清单（试行）

一、组织领导与安保队伍一级指标二级指标潜在安全隐患

易发的校园安全事故安全风险等级参考组织领导与

安全队伍学校安全工作领导小组

未建立学校安全工作领导小组安全管理混乱，责任难以落实，易发生各种事故，事故发生后难以有效处置 Ⅰ级

安全工作领导小组未正常开展工作岗位安全职责体系

未建立学校岗位安全工作职责体系岗位安全工作职责不明确、落实不到位学校安全管理制度

无安全管理制度制度虚设未落实安全管理机构

未成立安全管理机构未按规定配齐安全管理队伍二、人防物防技防一级指标二级指标潜在安全隐患

易发的校园安全事故安全风险等级参考人防物防技防校园专职保安专职保安数量达不到规定标准不能胜任应急处突、值班巡逻、制止违法犯罪等学校安全保卫工作；保安员违法违规；出现劳动纠纷 Ⅱ级年龄偏大，身体状况、业务素质达不到工作要求未持证上岗，无用工合同监控设施不能实现重要部位全覆盖不能及时发现校园安全隐患；不能及时发现初始火情；不能及时发现违法犯罪分子和违法犯罪行为，出现事故后不能有效还原事件过程、查找线索 Ⅲ级设施不能正常使用监控记录留存时间达不到规定要求监控室值班值守制度不落实门卫室（传达室）、学生宿舍楼（区）值班室未安装或不会使用紧急报警装置安保器械钢叉、长短警棍、防割手套、防刺背心、头盔、盾牌、强光手电、自卫喷雾等安保器械数量不足，性能不符合要求不能有效控制犯罪分子，制止犯罪行为 Ⅲ级安保人员不能熟练使用安保器械校园周界未设置高度不低于 2 米的围墙或其他实体屏障

不能有效阻止外来不法侵害；不能有效防止学生擅自外出 Ⅱ级未实行封闭式管理（不含高校）

干道沿路学校主要出入口未设置防冲撞设施消防设施灭火器、消防栓、应急照明、应急疏散标志数量不足发生火灾时不能及时有效扑救、逃生 Ⅱ级灭火器未定期充装，压力不足消防栓缺少枪头、垫圈等配件，消防水龙带老化破损消防栓无水、水压过低消防设施被阻挡、消防通道不畅有关人员不会、不懂、不能正确使用消防器材三、校园周边环境一级指标二级指标潜在安全隐患

易发的校园安全事故安全风险等级参考校园周边环境治安高危人员校园周边存在易肇事肇祸精神病人、违法缠访闹访人员等治安高危人员暴力伤害师生事件 Ⅲ级校园周边存在暴力或其他不良行为辍学生、无业青少年敲诈、暴力伤害学生 Ⅲ级商业环境校园周边有管理混乱的商场、集贸市场等人员密集场所社会闲杂人员多，可能发生伤害师生事件，影响学生成长 Ⅳ级校园周边有网吧、游戏机室、歌舞厅、夜总会等场所社会闲杂人员多，可能发生伤害师生事件；不文明现象、不文明行为影响学生身心健康 Ⅲ级学校门口乱摆摊设点秩序混乱，易于发生食品、治安及交通事故 Ⅳ级交通秩序学校校门面临交通要道，周边交通环境复杂，缺少必要的减速带、信号灯、警示标志等交通标示标牌，车辆多，车速快易发生道路交通事故 Ⅱ级家长接送学生车辆乱停乱放，交通拥堵 Ⅲ级建筑施工工地校园周边有建筑工地 1.流动人员多，管理难度大，易发生治安案事件；

2.高空坠物伤害师生 Ⅲ级塔吊吊臂伸展到校区；隔离防护措施不完善 Ⅱ级安全高危场所校园周边有变电站，高压线等发生学生触电事故 Ⅲ级校园周边有液化气站、加油加气站等易燃易爆场所火灾、爆炸等事故 Ⅱ级校园周边存在严重污染环境（大气污染、噪音污染等）的企业影响教育教学活动及学生身体健康 Ⅳ级校园周边有水库、河流、海滩、坑塘等发生溺水事故 Ⅲ级

校园周边存在尾矿库（坝）、危楼危墙、山崖发生溃坝、倒塌、落石、山体滑坡造成人员伤亡及学校财产损失 Ⅰ级四、校门安全管理一级指标二级指标潜在安全隐患

易发的校园安全事故安全风险等级参考校门安全管理门卫值班未落实门禁管理，校门常开；人员车辆出入检查登记制度执行不严格外来人员混入学校暴力伤害师生，盗窃学校财物 Ⅳ级外来车辆进入学校，易引发校内交通事故及其他安全事故 Ⅳ级易燃易爆有毒有害等危险品进入学校，危及师生安全 Ⅱ级学生未经允许私自离校，发生安全责任事故 Ⅲ级上下学安全管理未及时开放校门，导致提前到校学生在门外聚集易发生外来人员暴力伤害学生事件、学生打架斗殴事件及交通事故 Ⅲ级校领导带班、教师、保安值班不到位，人车混行，人员拥堵，秩序混乱易发生暴力伤害、打架斗殴及交通事故 Ⅲ级幼儿园未落实晨检制度；没有落实家校交接制度易发生传染性疾病扩散、走失、诱拐及交通伤害等其他安全责任事故 Ⅲ级五、校园安全一级指标二级指标潜在安全隐患

易发的校园安全事故安全风险等级参考校园安全校内交通安全未建立和落实校园内车辆管理制度；未实行人车分流管理；校内道路状态复杂的，未设置校内交通引导、限速、警示等设施容易发生校内交通事故 Ⅲ级机动车不按规定地点停放、规定线路行驶，与学生争道行驶校内存在外来人员校内有权属其他的单位外来人员进出校园多，管理难度大，易引发治安等多种案件 Ⅳ级校内有教职工住宅体育娱乐设施器械安装不牢固倒塌伤害学生 Ⅱ级体育器械老化、锈蚀、破损，缺少防护设施锻炼、活动受伤 Ⅲ级教学楼等外墙出现裂缝，墙皮、瓷砖脱落坠落、断裂、倒塌，伤害师生 Ⅲ级空调外机等悬挂物锈蚀严重坠落伤害师生 Ⅲ级校内建筑工地外来施工人员情况复杂，门禁管理难度大发生治安案件、财物失窃案件 Ⅳ级施工车辆进出频繁（未与学生活发生交通等各种安全事故 Ⅱ级

动范围隔离）

塔吊等施工机械影响师生安全发生高空坠物等伤害师生事故 Ⅲ级工地未实现全封闭管理，缺少有效围挡和警示标示，学生进入施工区域引发学生伤害事件 Ⅲ级假山池塘缺少必要的隔离防护设施发生溺水或坍塌砸伤学生事故 Ⅲ级警示标志缺失或设立不明显假山石头松动池塘水深无防范措施树木枯枝断枝清理不及时易断裂，高空坠落伤害学生 Ⅳ级校园道路拐角处树木茂密，阻挡视线引发道路交通事故 Ⅳ级树木过高、过密，树冠大强对流天气时引来雷击事故；遇到大风可能倒伏砸伤师生 Ⅳ级板报栏

广告栏设立时间久，锈蚀不牢固；支架轻，重心高易倒，伤害学生 Ⅱ级玻璃易碎；金属件有刺头，尖锐张贴时会划伤学生 Ⅳ级楼顶、外墙悬挂广告牌、电子屏锈蚀破损严重坠落伤人 Ⅱ级旗杆设立时间久，锈蚀不牢固倾倒伤害师生 Ⅱ级底座老化，破损划伤或绊倒学生 Ⅳ级照明路灯设置不合理，损坏、缺失未及时更换夜间照明不足，易导致师生受伤害，发生治安、财物失窃抢夺案件 Ⅳ级其他下水道排水不通畅汛期易导致校园积水，引发次生灾害 Ⅳ级下水道、化粪池等井盖破损缺失师生掉入受伤 Ⅲ级校内有水井，缺少护栏和井盖人员坠井受到伤害 Ⅲ级学校有多个校门，校门未效封闭阻挡管理难度大，外来人员易混入学校，流浪动物进入校园咬伤师生，传播疾病等 Ⅳ级电梯未定期维护、检验，使用不符合特种设备的有关规定易发生坠落等安全事故 Ⅱ级六、校舍安全一级指标二级指标潜在安全隐患

易发的校园安全事故安全风险等级参考校舍安全学校房舍通用安全校舍未通过消防验收倒塌伤害师生，发生地震、洪涝、火灾等灾害时易坍塌、难以疏散、救援、灭火，群死群伤 Ⅰ级校舍未通过竣工验收危房、危墙使用不合标准建材，彩钢板搭建屋面漏雨，长期浸水，屋顶承受倒塌伤害师生 Ⅰ级

力降低天花板龟裂、漏水，木板蛀蚀，表面脱落或掉落水泥块，梁倾斜龟裂

天花板坍塌 Ⅰ级天窗未封闭 1.漏雨；2.人员攀爬到楼顶带来伤害事故 Ⅳ级门窗和玻璃松动、破损掉落导致学生伤害 Ⅲ级走廊、楼梯等护栏过低、松动、破损、断裂、锈蚀发生坠楼事故 Ⅱ级应急照明设施缺失或失效发生突发事件，影响师生有序逃生 Ⅲ级应急疏散示意图缺失或错误应急疏散通道堵塞用电线路混乱，绝缘皮易于破损；大功率电器、电动车集中充电等线路未设置过载保护短路，引发火灾或触电事故 Ⅱ级楼梯狭窄、易滑，照明设备损坏，楼梯扶手断裂、破损发生踩踏事故 Ⅲ级楼房窗户缺少防坠落设施发生坠落事故 Ⅲ级吊扇、灯具、投影仪及电教设备、黑板不牢固坠落事故，伤害学生 Ⅲ级柱子倾斜、变形，存在 0.3mm 以上的龟裂，混凝土剥落、倾斜或钢筋外露、锈蚀

发生倒塌事故 Ⅱ级一楼楼梯下堆放垃圾、桌椅板凳等可燃物引发火灾事故 Ⅳ级墙面、地面破损划伤、跌倒、碰伤 Ⅳ级透明玻璃门未设置防撞贴条

撞到玻璃上受伤 Ⅳ级防盗窗全部封闭发生火灾时难以疏散、救援 Ⅱ级照明设施及悬吊于墙壁上的视听器材、教具摇晃、松动

发生坠落事故 Ⅲ级缺少避雷设施或避雷设施损坏、失效雷击伤害 Ⅱ级院墙院墙低矮，未加装铁丝网及其他防护措施，或防护措施破损 1.外来不法人员进入校园伤害师生，盗窃财物；2.学生未经允许翻墙离校，发生安全责任事故；3.流浪动物进入校园咬伤师生，传播疾病等 Ⅲ级院墙及雨遮等附属物出现裂缝、破损、松动，墙皮脱落、倾斜等问题发生倒塌事故，伤害师生 Ⅰ级汛期暴雨天气，墙体受雨水浸泡，下陷、倾斜厕所屋顶漏水，墙体腐蚀严重倒塌砸伤学生 Ⅰ级照明设施缺失、损坏学生滑倒摔伤 Ⅳ级路面缺少防滑措施

厕所围墙低、外侧窗户大外人窥探或攀爬进入带来伤害 Ⅲ级化粪池盖板破损严重学生坠入受伤 Ⅱ级教室桌椅破损、不牢固碰伤学生 Ⅳ级学生利用教室插座充电引发火灾事故 Ⅳ级宿舍楼道堆放杂物、车辆等发生突发事件影响逃生 Ⅳ级宿舍有电源插座等，或学生私拉乱接电源线，私用电热棒、电炉等易发火灾电器引发火灾事故 Ⅱ级双层床上铺缺少防坠落措施学生坠床受伤 Ⅲ级幼儿园使用双层床幼儿坠床摔伤 Ⅲ级学生在宿舍吸烟，宿舍内存有大功率电器及打火机、蜡烛等易于引发火灾事故 Ⅲ级办公室未安装稳压电源损坏微机等电器设备 Ⅳ级教师不经允许使用大功率电器引发火灾事故 Ⅲ级电器电源不关闭电脑多、插座多，线路乱门锁破损、不及时锁门财物失窃 Ⅳ级图书室书架、书柜陈旧，不稳定倒塌，砸伤师生 Ⅲ级防火措施不到位发生火灾 Ⅲ级未安装防盗门、防盗窗财物失窃 Ⅳ级实验室剧毒、强腐蚀等危险化学品未实行“五双”管理危化物品流失，发生次生灾害事故 Ⅲ级实验药品存储不符合规范要求出现化学反应，发生安全事故 Ⅲ级实验室、储存室无监控、入侵报警设施危化物品被盗 Ⅲ级管理制度、学生操作安全提醒未上墙出现管理、操作失误，引发安全事故 Ⅳ级实验室缺少废气、废水、废渣处理设施设备环境污染，人员伤害、中毒 Ⅲ级计算机室门窗防盗性能差失窃事件 Ⅳ级电路、插座等电器功率不匹配；无过载保护火灾事故 Ⅲ级总电源或单机电源不及时关闭通风排气设备缺失或不足损害学生身体健康 Ⅳ级财务室无防盗报警设备，监控设施无法及时发现隐患 Ⅳ级门锁破损、不及时锁门失窃事件 Ⅳ级防盗门窗、保险柜配备不符合要求其他用房配电室周围无防护设施易发生触电事故 Ⅲ级自行车棚等不牢固坍塌事故，砸伤师生 Ⅲ级七、食堂食品安全

一级指标二级指标潜在安全隐患

易发的校园安全事故安全风险等级参考食堂食品安

全食堂资质未取得食品经营许可证违规经营，责任不清 Ⅰ级工作人员未经过健康体检，无健康证身体健康状况不清楚，引发传染病疫情 Ⅱ级未经过岗前培训操作不规范，易于引发食品安全事故 Ⅳ级非工作人员随便出入食品操作间、储存室污染食品或投毒事故 Ⅱ级工作人员佩戴首饰、涂指甲油等污染食品，引发食品安全事故 Ⅳ级工作不规范，未按要求穿工作服、佩戴头套、手套、口罩，直接接触食品食堂设施安全液化气罐未按规定定期检验，未做物理隔离，使用时离火源近，导管老化，燃气用毕未及时关闭发生火灾或爆炸事故、中毒 Ⅰ级用电线路混乱，私接乱拉，电器超负荷；油烟囱未及时清洗，油垢堆积层厚引发火灾事故 Ⅱ级炊具清洗不及时，卫生条件差污损食物，引发食品安全卫生事故，危害师生健康 Ⅲ级餐具容器消毒不符合要求生熟案板混用，案板不能定时消毒交叉感染，造成食物中毒事故 Ⅲ级冰箱生熟食品混放留样冰箱非专用留样污染，留样无意义 Ⅳ级仓库“三防”设施不健全；污染食品，原材料被老鼠、苍蝇、蟑螂等有害动物盯咬，引发食品安全事故 Ⅲ级食堂操作间及储藏室未设置门锁，出入口未设置视频监控装置污染食品或投毒，无法追查事故 Ⅲ级食堂地面湿滑人员滑倒摔伤 Ⅳ级操作间消防设施不足不能及时消灭初始火情 Ⅲ级压力锅炉，操作工未经专业培训，未取得上岗证违规操作，引发重大安全事故 Ⅰ级私自改装锅炉爆炸，引发重大安全事故 Ⅰ级锅炉未严格管理，其他人员擅自操作使用锅炉操作失误引发重大安全事故 Ⅰ级锅炉房有大量纸张、纸板、木材等易燃物引发火灾事故 Ⅱ级食品储存加工及厨余（泔水）安全食品来源不明，无台账或账物不符不安全食品、出现事故无法追溯责任 Ⅱ级原材料存在“三无”产品或已经超期变质引发食物中毒事故 Ⅱ级

原材料未隔墙离地存放原材料变质导致食物中毒事故 Ⅲ级食堂门口、库房门口及下水道未按要求安装挡鼠板、挡鼠网原材料被老鼠啃咬，污染食品 Ⅲ级留样不规范（品种不全、量不足、留样未单独密闭、未冷藏储存）

留样不能发挥应有的效能 Ⅳ级蔬菜洗涤不干净，烹饪不熟烂，操作流程不规范易造成食物中毒 Ⅱ级操作间卫生差，有蟑螂蝇虫厨余（泔水）未合理、无害化处理易造成污染环境，流向不明 Ⅲ级饮水安全二次供水水质不达标影响师生身体健康 Ⅱ级热水设备缺少必要的防护设施热水烫伤学生 Ⅳ级热水器电源插头裸露发生触电事故 Ⅲ级饮水机清洗不及时引发肠道疾病 Ⅳ级保温桶未上锁污染或投毒 Ⅱ级校内商店未取得营业许可违规经营，责任不清 Ⅰ级销售“三无”产品、过期产品导致学生受到伤害或中毒 Ⅲ级八、学校卫生安全一级指标二级指标潜在安全隐患

易发的校园安全事故安全风险等级参考学校卫生安全卫生机构人员配备无专业卫生人员或数量不足，专业技术水平不高不能正确履行职责，无法及时正确处理突发事件 Ⅲ级必备药品储备不足卫生室药品购入渠道不规范存在药物中毒隐患 Ⅱ级健康档案未按要求开展学生健康状况调查，学生健康档案不全，体检后情况归档不及时不了解特异体质学生，引发学生猝死等意外事件 Ⅲ级学生健康状况调查时家长刻意隐瞒，对特异体质学生掌握不全，关注保护不够遇特殊情况无法及时正确处置 Ⅳ级心理健康教育无取得有资质的心理健康教师或数量不足心理健康教育不能正常开展；对孩子的心理问题无法及时发现 Ⅳ级未对对教职工特别是班主任、生管员等岗位人员进行学生心理健基础培训不重视心理健康教育，无心理活动室及配套设施设备，活动开展少学生因学习、情感、家庭等方面产生心理问题得不到及时疏导产生厌学等心理问题自伤自杀或伤害他人 Ⅲ级

发生校园欺凌或其他可能影响学生心理健康事件，未及时开展心理疏导九、教育教学活动安全一级指标二级指标潜在安全隐患

易发的校园安全事故安全风险等级参考教育教学活动课堂教学任课教师迟到或早退，无老师管理，课堂秩序混乱易发生安全事故，发生突发事件难以有效处置，导致损失扩大 Ⅲ级任课教师未及时发现课堂安全隐患，对突发事件处置不力任课教师对学生缺课未及时向班主任及学校、家长通报情况，进一步了解学生去向，导致学生失管发生学生走失等安全事故，失管失控，发生交通、溺水等安全事故 Ⅲ级学生擅自离开教室手工课上使用剪刀等危险器具使用不当，引发伤害事故 Ⅳ级实验课学生未按照实验规程操作，剧毒、强腐蚀等危险化学品使用不当发生中毒、烧伤、烫伤、扎伤等事故 Ⅱ级玻璃器皿破损割伤、扎伤学生 Ⅳ级药品、物品不按规定放置 1.伤害师生；2.物品流失，发生次生事故 Ⅳ级班额过大，实验工位不足人员拥挤，易发生事故 Ⅳ级实习实训、社会实践、春秋游等外出活动组织不严密，未结合活动实际确定安全措施、分工、预案易发生意外 Ⅲ级安全教育不到位，未将活动告知家长易发生意外 Ⅲ级场所不安全，不具备餐饮、住宿等资质易发生意外 Ⅲ级车辆不安全，不具备营运资质出现交通事故 Ⅲ级未与活动场所经营者、车辆提供方签订协议明确权责出现安全事故权责不明，影响应急处置和责任区分 Ⅳ级指导教师脱岗人员失管，发生安全问题 Ⅲ级学生操作不规范器械工具伤害 Ⅲ级体育课教师安全意识不强，不能及时发现安全隐患遇特殊情况无法及时处置 Ⅳ级体育运动前准备活动不足学生容易拉伤、扭伤 Ⅳ级特异体质或潜在突发疾病未发现、未报告突发疾病 Ⅳ级设施器械周边堆放杂物碰伤学生 Ⅳ级低年级学生，使用高年级的设施摔伤等 Ⅳ级训练方法不科学，标枪、铁饼、铅球、跳马、山羊等器械使用不意外损伤事件 Ⅳ级

规范篮球、足球等项目对抗性强易发生碰伤、摔伤等事故 Ⅳ级活动场面积小，上课的学生多，拥挤学生不按教师要求攀爬设施学生脱离教师视线，私自离开体育课活动区域失控，引发安全事故 Ⅳ级运动会事前准备不足，安全措施、应急预案不完善、无针对性 1.易发生踩踏、摔伤等事故；2.突发事故难处置，损伤扩大 Ⅲ级工作人员缺岗缺位；组织不严密，入场、退场秩序乱场地、设施存在安全隐患踩踏或摔伤课间课外活动学生追逐打闹等人员失控，发生学生摔伤、碰伤、打架斗殴等事故 Ⅳ级场所附近无教职人员，重要部位无视频监控设施不能及时发现和处置事故，难以区分责任，出现纠纷 Ⅳ级活动场地地面不平发生扭伤、摔伤事故 Ⅳ级十、学生管理与安全教育一级指标二级指标潜在安全隐患

易发的校园安全事故安全风险等级参考学生管理与

安全教育危险物品排查学生携带管制刀具进入学校、教室发生暴力伤害事件 Ⅱ级学生携带其他容易造成人身伤害的危险物品进入学校、教室不够年龄学生骑行自行车、电动车发生道路交通事故 Ⅱ级矛盾排查调处学生与教师之间因教学管理产生矛盾，未得到及时化解引发师生之间的暴力伤害事件 Ⅲ级学生之间因学习、生活、早恋等多种原因产生矛盾，未得到及时化解引发学生间打架斗殴甚至严重暴力伤害事件 Ⅲ级学生与学校之间因管理产生矛盾，未得到及时化解引发罢课、罢餐甚至游行示威等严重群体事件 Ⅲ级宿舍管理宿舍未实行封闭管理，男女生宿舍未有效隔离发生性侵事件 Ⅱ级宿舍管理员数量、性别不符合规定要求，难以进行有效管理发生安全事故，突发事件得不到有效处置 Ⅲ级未制定、落实宿管理制度，明确生管员岗位职责未开展夜间巡查宿舍锁闭大门（不能紧急突破），生管员离岗

发生地震、火灾及其他突发事件，难以及时疏散逃生 Ⅱ级

住宿生之间存在矛盾发生打架斗殴、人身伤害等暴力事件 Ⅲ级住宿生脱离管理，私自外出失管失控，发生安全责任事故 Ⅲ级假期安全管理安全教育不到位，家庭监管不到位，学生失管易发生交通、溺水等安全事故及违法犯罪 Ⅲ级学生私自到危险水域洗澡、戏水、游泳等发生溺水事故 Ⅱ级学生安全教育安全教育课时不足，针对性、实效性差安全意识淡薄，自律能力差，没养成良好的安全行为习惯，易发生安全事故 Ⅳ级十一、教职员工安全管理一级指标二级指标潜在安全隐患

易发的校园安全事故安全风险等级参考教职员工管理准入管理身体状况、业务能力、政治素质不适合任教条件人员进入学校任职，或不具备任职岗位所需条件伤害学生或无法及时正确处理情况问题 Ⅲ级临聘人员未进行必要审核 Ⅱ级日常行为管理未认真履行教育教学、学生管理、安全管理等岗位职责疏于管理导致发生安全责任事故 Ⅳ级教育方式方法简单粗暴体罚学生 Ⅳ级师德失范，不公平对待学生引发学生心理问题 Ⅳ级违法犯罪暴力伤害学生，性侵学生等恶性事件 Ⅱ级酒（醉、吸毒）后上课违反教师职业道德，引发事故 Ⅳ级患有传染性疾病或精神疾病传染其他师生或伤害其他师生 Ⅱ级教育培训岗位安全职责培训不够教师不能正确履行安全工作职责，不能正确指导学生防范外来侵害 Ⅳ级管理制度、法律法规培训不够十二、交通安全管理一级指标二级指标潜在安全隐患

易发的校园安全事故安全风险等级参考交通安全管理校车安全车辆未按规定定期技术检测发生道路交通事故，伤害乘车学生 Ⅰ级未按规定进行维护保养，技术性能存在安全事故隐患驾驶员未取得校车驾驶资格疲劳驾驶、违规驾驶、酒驾、醉驾、毒驾等超员、超速，不按既定路线行驶、停靠路况差，交通繁忙，大雨、雪、浓雾等恶劣天气未按要求行驶

遇到大雨、雪、浓雾等恶劣天气随车照管人员责任心不强学生容易失控，发生伤害事故 Ⅱ级其他车辆家长租用其他不符合规定的车辆集中接送学生易引发道路交通安全事故，伤害学生 Ⅱ级幼儿园违规使用机动车辆集中接送幼儿十三、应急管理一级指标二级指标潜在安全隐患

易发的校园安全事故安全风险等级参考应急管理应急预案建设不实用，可操作性差发生突发事件无法参照使用 Ⅲ级预案与实际情况不符执行困难 Ⅲ级更新不及时发生突发事件误导处置 Ⅲ级内容不齐全，缺少必备的组成部分无法使用 Ⅲ级应急队伍建设人员不足遇到突发事件不能及时处置 Ⅲ级人员素质达不到规定的要求，不熟悉装备使用，不清楚救援预案队伍老龄化应急物资储备物资储备不足，配备不齐全物资太少，无法应对突发事件 Ⅳ级物资储备混乱，不便于取用发生突发事件时找不到，耽搁事件的应对处置 Ⅳ级物资保管不善，损坏严重无法使用 Ⅳ级应急疏散演练形式化严重，实效性差，演练结束后未及时进行反思、总结达不到演练目的，不能提升师生逃生疏散水平Ⅳ级事前准备不足，没有详细流程安排、人员分工可能发生踩踏、摔伤等事故 Ⅱ级演练时教师未到达指定的地点引导学生说明：1.本清单风险等级供参考，学校应根据实际情况，综合考虑本校各项安全风险的发生机率、可控程度、影响范围和可能造成损害的程度等因素，确定风险等级； 2.学校在管理过程中发现清单中未列举的安全风险，应列入台账，确并按风险等级加强管理。

附件 2

安全风险告知卡

危险因素

场所/环节 /部位名称

编号

主要安全威

胁

（照片）

主要防范措施

应急处置措

施

紧急联系电话

附件 3

岗位应急处置流程卡

突发事件情形

学校应急处置简易流程

本岗位应急处置工作要点

突发事件情形

学校应急处置简易流程

本岗位应急处置工作要点

附件 4 学校安全风险点台账

单位名称（盖章）：

法定代表人（签字）：

****年**月**日

学校基本信息

单位名称(全称)

主要负责人

联系电话

安全工作分管领导

联系电话

安全工作联系人

联系电话

详细地址

邮政编码

占地面积（m2）

学校类别（学段）

单位性质（公办、民办）

学生总数（人）

教职工总数（人）

备

注

填表人：___ _________联系电话：_____

______填表日期：___

__________

福州市学校安全风险点登记表

风险点编号：

填报时间：

****年**月**日

风险点基本情况

风险点名称

风险点详细位置

诱发事故类型

伤亡/财产损失预测

风险等级

风险管控责任部门

责任人

手机号码

采取管控措施情况

风险点基本情况存在隐患情况

应急处置主要措施

属地监管政府

行业安全生产主管部门

学校风险管控工作方案篇2

我国开展税收风险管理的历史比较短, 税收风险管理的理念正逐步引入税收征管的实践过程中, 税收风险管理经历了如下过程:

1.2004年, 国家税务总局提出强化税源管理的总体战略, 提出要把税收征管工作的中心移至税源管理, 实现税源管理的科学化和精细化, 尽最大努力使税收流失最小化, 从源头上防范和控制税收流失风险。

2.2009年4月, 国家税务总局在《全国中长期税收征管工作规划 (2010—2015) 》中进一步明确提出, 要建立“以申报纳税为基础, 信息管税为依托, 以税收风险管理为导向, 规范执法, 优化服务, 促进遵从”的税收征管模式。

3.2009年5月, 为了加强大企业税收管理及纳税服务工作, 指导大企业开展税务风险管理, 防范税务违法行为, 依法履行纳税义务, 国家税务总局制定下发了《大企业税务风险管理指引 (试行) 》办法。

4.2012年7月, 在全国税务系统深化税收征管改革会议进一步明确提出, 要建立以税收风险管理为导向, 以分类管理为基础, 以信息管税为依托, 以重点税源管理为着力点, 以提高纳税遵从度和纳税人满意度为目标的现代化税收征管体系。同时提出, 要将税收风险管理的理念和方法贯穿于税收征管的全过程。

5.2014年7月7日, 国家税务总局出台《关于创新税收服务和管理的意见》, 在其中第三大点中提出“创新制度, 推动税收风险管理常态化”, 各级税务机关要牢固树立税收风险管理理念, 运用税收风险管理方法, 建立制度, 强化分析比对, 加强重点税源、非正常户的风险管理, 防范税收风险。

二、日常税收管理中产生税收风险的原因

1. 税收法律、法规等政策性因素。

税收是政府取得收入主要途径, 税收的法律法规构成了税收的正式约束, 我国现行很多税收制度还不十分完善, 给不法分子偷逃税款造成了可乘之机。其主要表现在税收法律体系不完整、税收基本法尚缺、税法的立法级次较低、税制设计不尽科学等。

(1) 某些法律条款规定缺乏可操作性。前一段时间沸沸扬扬的“房企欠税门”欠缴土地增值税事件, 就是一个典型的制度性漏洞风险案例。一段时间以来, 房企土地增值税引起的特别关注, 中央电视台也进行了报道。房企喊“躺枪”, 业内人士质疑, 国税总局也出面澄清。土地增值税之所以引起那么大的关注, 恰恰因为这是一笔难征的“糊涂账”。加上土地增值税调节房价成效不大, 房企“欠缴”土地增值税才引发了强烈关注。

对整个房地产行业来说, 土地增值税可谓是多年来头顶高悬的“达摩克利斯之剑”, 全国范围内不断掀起一轮又一轮的土地增值税清查的风暴, 最后都以“雷声大雨点小”告终。土地增值税在征管方面还存在的困难和压力, 主要表现在房地产行业经营情况复杂, 土地增值税税制设计也比较复杂。清算需要审核大量跨若干年度收入、成本和费用情况, 税收征管难度大并容易产生税收风险。

(2) 自由裁量权的行使缺少制约。?主要有如下几方面:一是权力适用标准的自由决定。如《税收征管法》第六十二条规定:“纳税人未按照规定的期限办理纳税申报和报送纳税资料的……由税务机关责令限期改正, 可以处以2000元以下的罚款;情节严重的, 可以处2000元以上10000元以下的罚款。”纳税人严重的违法行为可给予2000元至10000元的从重处罚, 但什么样的情节为“严重”的标准并不具体明确, 而由税务机关裁量决定。二是权力适用幅度的自由确定。税法在税收执法权的行使上规定了一定的幅度, 税务机关可以在法定的幅度内对特定的事项做出适当的处理。如上例中的“2000元以下”以及“2000元以上10000元以下”均系罚款的幅度, 在这个幅度内, 税务机关可以酌情决定罚款的具体数额。三是权力行使时限的选择。税收法律、法规对具体行政行为未规定具体的时限, 税务机关在何时做出具体行政行为上有自由选择的余地。以《税收征管法》第六十二条为例, 其中“由税务机关责令限期改正”, 税法对“限期”没有具体的规定, 此时税务机关享有完全的自由裁量权。这些自由裁量权客观上给了某些人员择机处置的机会, 没有严格的制度约束, 完全依靠执法人员的职业素养, 使自由裁量权的使用出现了不合理甚至违法的行为。

2. 税收管理中涉税信息掌握程度因素。

税收是政府取得收入的一种主要方式。政府为了行使其管理职能, 需要税收的保障, 而纳税人则因为追求利益最大化, 千方百计少缴税, 这就形成了双方博弈, 在实际税收博弈过程中, 纳税人比税务机关拥有更多的税收信息, 双方的税收信息处于不对称的状态。税务机关对纳税人生产经营情况了解掌握的少, 不全面和浮浅, 产生税收信息不对称。这种信息不对称的状况, 就会导致纳税人利用这种情况进行偷逃税收, 同时, 也会有个别税务干部会利用这种不对称的情况, 进行以权谋私, 导致税收风险的产生。

3. 日常征管效率不高因素。

一是税收行政执法不规范以及税收政策多变性会引发税收风险。目前, 我国税税收制度正处在重大修改时期, 税务法律、法规变化过快, 不够稳定, 法律、法规、规章中赋予行政机关过多的自由裁量权也使得税收行政执法存在诸多的随意性和不规范, 从而在征管中容易引发税收风险。二是现行收入计划任务征税的税收管理体制不适应市场的要求。市场经济要求税务机关依法治税, 但收入计划任务管理体制与此相矛盾, 税收收入计划的制定缺乏灵活性, 可调整的空间较小, 税收计划只升不降。在目前的管理体制下, 上级又往往把税收收入任务的完成情况作为衡量、考核地方和基层政绩、实施奖惩的主要依据之一, 为了争当先进、体现政绩而相互攀比, 盲目赶超, 深挖狠收, 甚至“上有政策、下有对策”, 弄虚作假, 掺水拔高, 搞“税收泡沫”, 给税收征管工作带来了不可估量的税收风险。

上述的风险因素, 集中体现在浙江金华税案上。浙江金华案, 在当时被称为新中国“第一税案”。浙江省金华县在1994年税制改革后, 某些税务人员营私舞弊, 弃国家利益于不顾, 大肆虚开国家增值税专用发票, 造就了1998年举国震惊的“金华税案”, 导致了国家收入的巨大损失。金华案中, 1995年3月至1997年3月的两年间, 有218户企业涉嫌虚开增值税专用发票, 遍及全国36个省、自治区、直辖市, 开票价税合计63.1亿元, 其中税款9.14亿元。全案中有154人涉嫌虚开犯罪活动, 党政干部、税务干部24人。此案涉及企业之多、历时之久、数额之大、涉案犯罪分局被判重刑人数之多, 实属罕见。金华税案的发生, 固然有犯罪分子利令智昏、贪得无厌, 不惜铤而走险、以身试法等方面的原因, 也有地方政府和税务部门以及税务人员自身的原因, 但更存在税收制度设计、税收立法、税收执法方面的诸多问题, 信息不对称因素、税收制度因素、税收征管效率的因素在这个案件中充分体现出来。

三、目前税收风险管控在实际工作中存在的问题

1. 尚未形成税收风险管理的理论和方法体系。

一直以来, 对税收风险管理比较侧重于对税收执法风险的探索, 而对纳税人不遵从税法带来的税收流失风险的研究并不多, 没有深入系统地进行纳税遵从风险管理的研究和探讨, 从税务机关角度出发开展研究并建立相应的理论和方法的体系还相对较少。

2. 有待深化、提高税收风险管理的思想理念。

目前, 税务风险管理工作还在发展过程中, 广大税务人员对税收风险管理的知识没有系统全面的掌握和了解, 很多地区还是传统税收治税理念, 以老标准、老模式进行管理, 没有根据风险高低的进行特别的应对, 导致原本税收遵从度高没有享受到优惠, 而且税收遵从度低的没有受到相应的处罚, 最终导致普遍的攀比心态。

3. 有待进一步优化征管资源配置、机构设置。

随着社会经济的发展, 传统的“管户制”已难以适应形势发展的需要, 暴露出越来越多的问题。受现有机构设置、征管模式和人力资源等影响, 未能按照税收风险管理理念科学合理设置机构, 一线税收风险应对人员, 无论数量还是质量方面, 都无法满足实际税收风险管理的需要。

4. 信息技术效能全面发挥仍然存在制约因素。

一是基础数据采集不全面。对纳税人的财务报表、经营状况等大量相关数据没有给予相应的重视。二是信息不能共享。目前国税、地税、工商、银行、国库等部门的信息化建设程度不同, 尙不具备实现税务与相关部门间网络互通和信息交换的条件, 无法实现信息远程共享和无缝链接。三是个性化信息管税平台整合运用不够充分。省、市两套核心管理软件同时运行, 在实际运行中, 不可避免地存在着相关数据共享、回放不及时等问题。

5. 税收风险的防范和应对控制体系有待于建立。

税收风险管理防控体系由税收的防范体系和税收风险的应对体系组成, 税收风险防范体系主要是对税收风险发生的可能性和损失后果进行事前宣传、辅导帮助、预警监控。税收风险的应对体系是税收风险发生后的及时有效应对、处理、控制和排除的一系列管理活动。

四、加强现阶段税收风险管控的思考和建议

税收风险管理工作, 一方面要从制度环境、组织领导以及人才队伍建设等加强制构建;另一方面要不断强化与规范税收风险管理框架搭建及税收风险管理流程。

1. 完善税收立法, 从源头上控制税收风险。

税法的简单、透明是防范税务风险的前提。我国现行税法数量众多、不断变化, 其复杂程度让专业从事税收工作的税务部门干部都难以全面掌握, 对于大多数纳税人来更是难上加难。在纳税人眼中, 整个税收制度总有新的规定不断产生, 因而纳税人的利益缺乏保障。针对税制因素的影响, 要提高风险防范管理能力, 要做好以下几个方面工作:一是进一步完善《税收征收管理法》及相关税法体系的协调性和统一性。二是明确纳税人的纳税义务和税务部门的权利。三是明确规范行政处罚的自由裁量标准。目前, 江西省地税局已出台《江西省税务行政处罚裁量权适用规则和执行标准》》, 一定程度上对自由裁量权进行了规范, 但尚需上升到法律层面上对税务行政处罚的内容和程序进行明确和规范, 尽可能避免因此引发的税收执法风险。

2. 加强税法宣传, 提高纳税人税收遵从度。

开展税法宣传是税务部门的职责, 是提高公民依法纳税意识提高税收遵从度的重要途径, 也是增进税务机关和企业相互沟通和了解的有效形式。各级税务机关要坚持服务社会、服务纳税人、服务经济发展和重长效、重实效的宗旨, 贴近实际、贴近群众、贴近民生, 深入宣传税收政策, 大力普及税法知识, 不断提高纳税人的税法遵从度, 进而增进全民依法纳税意识, 让纳税人理解税收取之于民, 用之于民。

3. 结合税源分布情况, 试行新的管理机制。

机构设置从管户制改革为管事制, 合并、缩减税源管理分局, 把税源管理分局的职责一分为五。同时, 在原有征、管、查已经相分离的情况下, 设立专门数据采集和风险应对部门, 数据采集部门负责协调、采集、受理辖区内所有涉税信息, 整理录入;风险应对部门对中低风险事项进行处理。另外, 加强事后监察评审, 进行问责追究, 让纳税人所有涉税事项工作流程都在阳光下以流水线作业形式运行办结。

4. 加强人员培养, 完善技术支持。

税收风险管理需要具备税收专业知识、有税收管理经验同时具备计算机管理知识的各方面人才, 因此, 人员配备是进行税收风险管理的一个关键。同时, 要加强税收风险管理的技术支持, 改善目前各地自成一体的风险监控软件系统, 推广口径统一的风险监控操作软件, 开发功能更强大、操作统一的具有采集、筛选和处理、存储功能于一体的专业税收管理系统。

5. 加强税收风险分析, 完善指标体系及模型应用。

将税收风险分析监测模型应用到税收征管全过程中, 建立涉税风险模型及风险特征库, 逐步建立和维护分行业、分税种、分行为的风险情形指标, 推进税收风险特征分析监控工作, 建立风险特征分析监控及后续工作的相关制度和措施, 并在实践中不断改进和完善涉税风险特征库。最终实现纳税遵从风险管理、纳税人满意度管理、税收执法风险管理三种管理模式, 有机结合, 提高税收风险管理的防范体系。

6. 加强管理, 强化风险应对结果的应用。

通过对纳税人进行严格、科学的分析识别, 并与纳税人的信用评定相结合, 对纳税人实行风险等级管理。对无风险纳人及低等级风险的纳税人, 同时又为高信用等级的纳税人, 为其提供最优的纳税服务, 在涉税事项方面提供最方便、快捷、以及个性化服务。对中等风险同时信用度不是最高的纳税人, 实施不同的应对方式, 可以采用资料审核、税务约谈等方式, 进行区别对待, 进行风险应对。对风险等级高纳税人且信用等级较低的纳税人, 采取实地核查、税务稽查以及移送司法部门等方式进行风险应对。将税收遵从度、税收信用度和税收风险等级三者结合, 对纳税人实行区别对待, 采取差别化、递进式的“服务+管理+执法”策略组合模式, 建立税收风险应对控制体系, 有效防范和控制税收风险。

税收风险管理的重点是在风险监控, 各地税务部门应进一步提高税收风险监控管理水平, 建立跨部门组织协调机制、搞好内部管理, 提高信息化防控水平、综合运用激励惩处手段等方面加强工作。要构建总局提出的现代化税收征管体系, 进一步加强税源管理, 强化税收风险监控管理, 有待于我们继续深入实践, 继续不断完善, 继续积极探索。

参考文献

学校风险管控工作方案篇3

较大及以上安全风险管控措施工作方案

****化工股份有限公司

2018年 7月

较大及以上安全风险管控措施工作方案

为认真贯彻落实安全风险分级管控的要求，通过安全风险辨识评估，对我公司较大及以上安全风险进行查找并制定措施。为了实现对较大及以上安全风险的超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制重大事故的发生，特制定较大及以上安全风险管控措施工作方案。

一、指导思想

为贯彻落实各级政府关于构建风险分级管控预防性工作机制的重要指示精神，在危化安全领域推行安全风险分级管控，坚持从危化安全管理实际出发，确立分阶段实施构建风险管控体系的总体思路，牢固树立安全风险意识，以落实管理层管控责任为重点，建立风险管控体系，强化公司安全生产基础，提高安全生产管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制重大事故的发生。

二、目标任务

使较大及以上安全风险始终处于受控状态，减少一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。

三、组织机构

1.成立较大以上安全风险管控领导小组：组

长：

***(总经理）

常务副组长： ***（安全副总）

副

组

长：

***（总工程师）

***（生产副总）

***（生产部长）

**（安全部长）

**（设备部长）

成员：

各车间、部门一把手

2.安全部是较大及以上安全风险监管工作的管理部门，负责较大及以上安全风险管控责任分工、跟踪监督督查、建档管理等。

四、较大及以上安全风险及管控措施

我公司通过安全风险辨识评估，现存在的较大及以上安全风险有：******************。现就较大及以上安全风险制定如下管控措施：

1、危险工艺岗位：

② 严格控制安全/工艺操作规程，加强维护保养； ②规范劳保佩戴； ③加强巡检，严格检维修； ④严格检维修； ⑤杜绝三违；

⑥保持DCS控制系统有效； ⑦保持消防应急设施有效

2、重大危险源区域：

①严格控制安全/工艺操作规程，加强维护保养； ②规范劳保佩戴；

③严格按照巡检管理规定执行，严格检维修； ④严格装卸车； ⑤杜绝三违；

⑥保持DCS控制系统有效； ⑦ 保持消防应急设施有效；

⑧ 严格按照重大危险源管理规定执行；

3、涉及剧毒、易燃易爆危化品岗位：

① 严格劳保佩戴； ②严格检维修作业； ③加强设备维护保养； ④严格执行安全/工艺操作规程 ⑤保持自控连锁系统完好 ⑥保持消防应急设施有效；

4、高压配电室：

①规范操作，严格劳保佩戴 ②严格检维修作业 ③加强设备维护保养 ④严格执行操作规程

五、较大及以上安全风险管控责任人

为保证公司安全生产目的，始终将较大及以上安全风险管控在受控范围内，及时将安全隐患消灭在萌芽状态中，根据我公司实际，制定如下较大及以上安全风险管控责任人及资金、人员、技术保障责任人，随时排查和预防生产过程中可能导致的安全风险，认真填写领导带班跟踪较大及以上安全风险管控措施落实情况会议记录表，并向安全风险分级管控办公室汇报风险情况，按期召开会议制定防范措施，对发现的风险要在3日内进行整改，所有整改资金均来自安全费用提取。

1、***岗位

管理较大及以上安全风险管控责任人：***；

资金、人员、技术保障责任人：***；

六、工作内容

1、对存在的较大及以上安全风险，落实整改措施、资金、时限和责任人及验收人。

2、对较大及以上安全风险建立台帐。编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。对专业性较强、危害度较大、整改较难的较大及以上安全风险，可以聘请相关专家进行论证处理。

3、每月定期组织对较大及以上安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，针对日常管控过程中出现的问题调整完善管控措施，通过不断持续完善、改进管控措施，实现对较大及以上安全风险的动态管理，始终将安全风险控制在受控范围内。

4、通过每月对较大及以上安全风险的检查分析，同时结合和专项安全风险辨识评估结果，及时部署下一月度的安全风险管控重点，明确责任人及责任分工，5、每月月底由各部门根据较大及以上安全风险管控需要在当月安全费用计划投入项目中上报计划投入项目，经审批后投入实施。

七、工作开展

1、总经理每月组织人员召开安全会议，会议内容要涉及对较大及以上安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，针对较大及以上安全风险管控过程中出现的新问题，应及时调整完善管控措施，布置下个月度安全风险管控工作的重点，明确责任分工。

2、严格执行承包责任制，承包人要及时跟踪较大及以上安全风险管控措施落实情况，发现问题应现场组织人员进行整改，并认真填写领导带班跟踪较大及以上安全风险管控措施落实情况记录表，现场不能立即整改的，组织专业技术人员召开专题会议调整管控措施，明确责任人后限期完成整改。

八、相关要求

1、各相关责任人员必须认真落实好各自责任，分工明确，做好此项工作，确保取得成效。

2、严肃纪律、进行责任追究。凡工作不负责任，工作不细造成落实不到位的，要进行责任追究。

****化工股份有限公司

学校风险管控工作方案篇4

为推动落实生产经营单位安全生产主体责任，确保全县安全生产形势持续稳定好转，具体方案如下：

一、工作目标

深入贯彻落实习近平总书记关于双控机制建设的重要指示精神和市省县决策部署，坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则，大力发扬“XX 精神”，推进全县安全生产“双控”机制建设取得新成效。利用将近一年半的时间，在生产经营单位全面建立制度健全、职责明细，运营规范、管控有效的“双控”机制，建筑施工单位“风险自查、隐患自改、责任自负”的工作模式，把风险控制在隐患形成之前，把隐患消灭在事故发生之前，全面提升施工工地安全生产管理水平，确保事故起诉和死亡人数持续下降，确保不发生各类安全生产事故。

二、工作重点生产经营单位要严格落实省政府2号令规定的各项义务，并按照安全生产风险分级管控和隐患排查治理制指导手册低要求，重点抓好以下几个方面，（一）建立健全“双控”工作制度。

1、组织机构。为加强双重预防体系工作的组织领导，确保活动取得实效，局组成由局主要领导任组长、分管领导任副组长、局相关科室（单位）负责人为成员的“双控”工作领导小组，办公室设在安监站，办公室主任具体负责具体负责“双控”工作的组织领导，统筹协调。

2、建立工作制度。围绕风险辨识管控和隐患排查治理，建立健全教育培训制度、风险辨识公示制度、风险管控制度、隐患排查治理制度、考核奖惩制度等“双控”工作管理制度，并进行定期评估风险分析和改进，对“双控”工作进行全过程规范化管理。

3、构建建筑施工企业预防机制。

（1）、风险分级管控主体责任。

各建设单位应对项目施工现场安全管理负首要责任，对工程项目风险分级管控负总体牵头与统一管理责任；各施工单位对工程项目风险分级管控负具体实施与综合管理责任；各监理单位对工程项目风险分级管控负监理责任；各勘察、设计、检验、检测、监测等单位对工程项目风险分级管控负职责内的实施与管理责任。

各施工单位及其工程项目部应分别建立以企业负责人、项目负责人为第一责任人的风险分级管控和隐患排查治理组织机构，明确各级职责，制定相应制度。

（2）风险等级划分。

根据风险危险程度，将工程项目风险点、危险源按照从高到低的原则，划分为重大风险（A 级）、较大风险（B 级）、一般风险（C 级）和低风险（D 级）四个风险级别，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表征。

（3）、风险分级管理。

各项目参建单位应根据项目风险等级，按照安全生产相关法律法规、标准规范的要求，及时制定、动态调整项目风险管控方案。要结合企业、项目实际，分级制定风险管控措施。

各建设单位应督促施工单位落实风险管控责任，督促监理单位落实安全监理责任，提高现场风险管控标准。对未采取有效措施的，应责令停工整改，拒不停工整改的，应及时向属地建设行政主管部门报告。

各施工单位应建立项目风险管控与预警预报体系，明确预警预报标准，及时掌握风险发展状态，发现异常或超过预警值，应立即采取风险处置措施，并做好风险事故应急准备工作。要严格依法依规编制、审批、论证、实施危大工程安全专项施工方案，要坚决杜绝违反标准规范和合同约定冒险赶工期、抢进度施工。同时对员工进行风险管控相关知识培训，提高员工风险管控能力和水平。

各监理单位应建立项目风险管控措施核查验收制度，重点核查危大工程安全专项施工方案、设施设备和人员到岗履

职、监控监测、预警应急等安全管理情况，并做好检查记录。对风险管控措施落实不到位的，监理单位应及时下达停工整改指令，拒不停工整改的，应及时向属地建设行政主管部门报告。

县住建局应加强对施工安全风险分级管控工作的监督管理。根据项目风险等级情况，差别化制定监督执法检查计划；对风险等级高的项目，要结合工作实际，加强检查频次；对未提供危大工程风险管控清单的项目，工程安全监督机构不予受理报监申请。未按规定对危大工程专项风险开展动态评估的，应责令立行整改。对风险分级管控责任落实不到位的，存在相关违法违规行为的，应严格进行处罚。

4、建立工作档案。建立“双控”工作专门档案，对本单位风险分布图、风险管控信息台账（清单）、事故隐患排查清单、隐患治理信息材料、隐患改进方案等构建双控机制、开展双控工作的相关资料集中统一归档，（二）加强双控教育培训。

1.开展专项培训。对“双控”工作开展专项培训和指导，全体施工人员对齐岗位存在的危险有害因素进行辨识，并对岗位辨识的安全风险以及制定的管控措施进行审核，2.组织全员培训。组织全体施工人员参与“双控”机制建设岗位培训，使施工人员结合各自岗位，熟练掌握风险辨识的方法，风险分级原则、制定管控措施的要求等风险管控

措施。

（三）编制发布风险分布图。

1.全面开展辨识。建筑施工工地根据本单位实际情况，科学合理、便于操作的风险因素辨识方法，对生产过程中人、物、环境、管理 4 个方面的要素开展辨识，考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和将来三种时态，辨识要做到系统、全面、无遗漏。通过辨识确定建筑工地风险点，数量，并逐个确定责任人。

2．风险公示风险分布。

按照风险因素辨识的结果，按要求对不同风险等级以红橙黄蓝 4 种颜色进行标注，根据生产组织工艺等行业特点，初级编制并发布风险分布图，（四）制定并公示风险管控措施。

1．制定管控措施，针对风险因素辨识的结果和风险分布图的内容，依据安全生产法律、法规、规章、标准的规定，从工程技术、管理、个体防护等方面制定完善风险管控措施。

2．提高管控效果，在制定管控措施时，应当遵循消除、替代、工程管控、管理控制、个体防护的优先层次顺序，其中消除类措施可单独制定，其他管理措施宜组合使用，以提高风险管控效果。

3.公示管控措施，在醒目位置，重点区域设置安全风险公示栏，然儿制定岗位安全风，风险告知卡，标明主要安全

风险，急管控措施，应急措施，责任人及报告方式等内容。

（5）建立健全风险管控信息台账（清单）。

1.明确台账（清单）内容。风险管控信息台账（清单）应包括便知部位，存在风险，风险评级分级事故类型，主要管控措施，责任部门和责任人等内容。

2.实时动态调整。高度关注运行状况变化后的风险状态状况，动态评估，风险等级，及时调整管控措施和风险管控信息太大（清单）确保安全风险始终处于受控范围。

3．利用社会力量。本单位专业技术力量不够，可聘请专家，技术服务机构。

（六）建立健全事故隐患排查清单。

1.明确清点内容。依据风险管控信息台账（清单）按照风险等级与管控责任分别编制本单位各级各部门的事故隐患、排查清单、事故隐患排查清单内容应包括风险部位，风险管控措施，风险失控表现，县直部门和人员排查责任部门和责任人排查时间等内容。

2.开展隐患排查。按照事故隐患排查清单，开展定期排查和专项排查，对风险管控是失效或弱化形成事故隐患的例如隐患治理信息台账。

（七）制定隐患治理整改方案并组织实施。

1.制定整改方案。对排查出的事故隐患，能立即整改的、要立即整改，要按照制定隐患整改方案，并组织实施，及时

消除隐患。

2．组织方案论证。重大隐患整改方案，实施前应当由本施工工地主要负责人，组织相关负责人，管理人员，技术人员和具体负责整改人进行论证，必要时可聘请专家参加。

3.报告重大隐患。对于排查发现的重大事故隐患，及时向行业主管部门报告，整改方案中做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”。

（八）建立健全隐患治理信息。

1.明确台账内容。隐患治理信息台账应包括隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、复查结果，责任部门和责任人等内容。

2．实现闭环管理，通过与政府部门，隐患排查治理系统，全过程记录报告，隐患排查治理情况，实现事故隐患发现，登记整改验收，销账的闭环处置实现对本单位隐患自查自改直销的常态化管理模式，隐患排查治理情况，其完成风险管控措施。

三、工作步骤及要求上旬（一）动员部署阶段。（2019 年 9 月上旬，）月 10 日前，召开，本建筑施工“双控”机制建设动员会议，对双控推进工作进行全面，安排部署，（二）典型培育阶段.（2019 年 10 月一 12 月）

在建筑施工工地行业内，挑选两家基础较好的生产经营

单位开展双控机制，建设试点工作，要采取专人负责，、定期指导等方式全程指导思想工作，2，试点单位双控机制完成后，有行业主管部门会同试点单位认真总结试点工作经验，探讨本行业双控机制建设可能出现的共性问题，研究解决方案，3.2020 年 4 月低前参照，典型示范型单位模式，完成风险防控措施的制定和公示，制定包括风险防控措施的风险管控信息台账，（清单），4.2020 年 4 月结合风险管控信息台账，清单组织全员培训和岗位培训，全面开展隐患排查治理，形成全员查隐患，有隐患及时治理的局面。

经过两个月的试运行，2020 年 6 月底全面完成，“双控”机制建设，对于长期停工的生产企业单位，已恢复生产后，一年内按照以上标准以上要求标准执行。

（四）工作目标。

1.通过建立风险。分级管控体制，做到有效遏制，安全生产事故发生，保证员工生产生命财产安全，并结合隐患排查治理等各项制度强化安全生产，风险源头控制管控，规范安全风险管控工作的基本流程，提高安全风险管控工作的效率和质量，实现安全风险管控闭环管理，构建安全生产风险和隐患排查治理双重预防体制，有效遏制，遏制较大以上安

全生产事故发生，坚持统一指导，标杆示范，标准先行，分级推行，全面实施，持续改进的有基本原则，充分发挥专业技术人员的主导作用。

学校廉政风险防控工作实施方案篇5

为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防治理力度，强化内控机制建设，健全预防腐败工作长效机制，进一步增强我校党风廉政建设工作实效，根据泾教党组发〔2012〕38号文件精神，现就我校开展廉政风险防控工作制定如下实施方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，以爱护、保护干部和教职员工为出发点和落脚点，通过排查岗位廉政风险、完善廉政风险防范教育措施、加强岗位权力监督制约、强化职业道德教育和廉政制度建设，积极营造风清气正的良好发展环境，为我校科学、和谐发展提供有力保障。

二、目标要求

坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注意预防”工作方针，立足于作风建设、干部队伍执行力建设、制度建设，建立教育在先、制度制约、监督及时的防范机制，增强风险意识，找准廉政风险，营造心齐劲足、勤政廉洁的良好氛围，最大限度地降低腐败风险，减少和预防不廉洁和违规行为的发生，努力建设一支师德高尚、业务精良、人民满意的高素质干部教师队伍。

三、工作机构

组长：高俊奇副组长：吕小龙

成员：李鹏涛霍万红袁海成李强

领导小组组织领导全校廉政风险防范管理工作。领导小组下设办公室，吕小龙任办公室主任。办公室负责全校廉政风险防范工作实施方案的制定和日常沟通协调工作。

四、实施范围

廉政风险防控工作实施范围为全校教职员工。

五、实施步骤

根据上级要求，统一思想认识，明确方法要求，强化廉政风险防范意识，为廉政风险防范工作的实施奠定思想基础。

（一）组织实施阶段（2012年6月—12月）

根据处室、岗位职责，界定岗位职责和权力运行程序，明确岗位职权。通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法，对岗位廉政风险情况进行分析，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制等方面，逐一排查、筛选廉政风险点，确保找准、找全、找实所在岗位存在的或潜在的廉政风险点。

1.明确岗位职责（2012年6月—2012年8月）。结合工作实际，进一步明确岗位职责，确定岗位权限，理清权力边界，优化权力结构，规范用权流程。

2.个人查找岗位稳定和廉政风险点（2012年9月）。全校每个干部教职工对照岗位工作职责，结合个人思想实际，深入分析并查找该岗位存在或潜在的廉政风险，认真分析风险的具体内容和表现形式。

⑴查找重点。学校中层以上行政干部重点查找重大事项决策、资金使用、财物管理、接待用餐、公务用车、休转复学等方面存在或潜在的廉政风险；教职工要重点查找个人在从教行为、班主任管理、履行职责等方面存在或潜在的廉政风险。

⑵查找原则。一是坚持对岗不对人原则；二是个性与共性相结合原则；三是突出重点原则，以具有相应审核、检查、处置等权力的岗位及其工作环节为重点。

⑶查找方法。一是顺推法。从梳理所管理事项、程序等入手，查找廉政风险。二是逆推法。从综合分析来信来访、举报投诉、财务审计、督导检查、工作考核等方面入手，发现问题，分析原因，查找风险。

3.评估界定风险等级（2012年9月）。在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力的重要性、权力使用频率等，确定岗位风险点等级，将排查的风险点划分为“高、中、低”三个等级。

4.制定防控措施（2012年10月）。针对廉政风险和风险等级，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控措施。通过教职工大会、教研组会议、专题教育会议等形式，切实增强教师的风险防空意识和清白做人、廉洁从教的自觉性。

5.实施监管（2012年10月—12月）。通过学校网络、公开栏等多种方式，充分公开学校各项管理体系及财务报销、政府采购、基建维修、资产状况等各类学校内部事项，接受社会监督。做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉正风险。

6.构建制度体系（2012年10月—12月）。结合学校实际，探索构建各类制度体系，查缺补漏、逐步完善，以尽量短的时间建立健全学校管理制度。

（二）防控规范阶段（2013年1月—2015年12月）围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地知道并推进防控措施，有效化解廉政风险。

属于岗位职责方面的，通过建立健全运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行，对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。属于业务流程方面的，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度的落实。

1.前期预防。进一步明确岗位职责和工作要求，对党员干部的思想道德风险，通过开展廉政教育、组织谈心及有益于身心的文体活动，帮助党员解决困惑，缓解压力，筑牢思想道德防线。对制度机制风险，通过推进校务党务公开、强化公开监督、强化学校内部相互制约机制等措施加以解决。防范岗位职责风险，可通过述职述廉、民主测评、校园网、公开栏等方式，充分发挥群众监督作用。

2.中期监控。建立经常性的受理举报、群众评议信息监测机制；建立述职述廉、制度落实情况的自查机制；建立不定期的监督和通报机制，发挥好各类机制的纠错功能，及时发现苗头性、倾向性问题，确保各项前期预防措施落实到位。

3.后期处置。对在中期监控中发现的问题，及时采取约见谈话、重点提醒、警示教育、告诫劝勉、纠正偏差等措施。对轻微违规违纪，通过责令整改等措施进行纠错制止，避免问题进一步恶化。

六、工作要求

一是强化思想认识。全体干部教职工要充分认识开展廉政风险防范管理工作的重要意义，党员干部要认真参加学习教育活动，带头查找风险点，带头制定防范措施，积极推进廉政风险防范机制的构建工作。对处室和个人在廉政风险查找中，做出的防范承诺和整改措施落实情况，纳入学校年终处室和个人考评内容。

二是突出工作重点。要把重大事项决策、资金使用、财物管理、接待用餐、公务用车、休转复学等作为工作重点。要以重点带全面，抓关键促整体，扎实推进廉政风险防控管理工作。

三是注重活动实效。各处室要结合工作实际，认真查改，务求实效。每个干部教职工都要认真查找岗位职责和工作流程上的各个环节，确保廉政风险防范机制建设取得实效。对自查不到位、预防措施不到位、应付了事的处室和个人，学校廉政风险防范管理工作领导小组将责令重新查找，切实整改，直至达到要求为准，确保抓出实效。

**中学

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