职称考试资料（精选7篇）
2、初中（水平四）技巧前滚翻、后滚翻篮课堂设计说明和教案。
3、初中（水平四）田径耐久跑课堂设计说明和教案。
体能：是指人体各器官系统的机能在肌肉活动中表现出来的能力。体育手段：是指体育运动项目和锻炼方法的总称。动作技能：是指按一定技术要求完成的动作。
运动负荷：是指进行身体活动时，人体所能承受的生理负荷。
运动量：是指完成动作的数量、次数、组数、时间、距离和质量等。运动技能：是指在体育活动中有效完成专门动作的能力。运动参与：是指学生主动参与体育活动的态度与行为的表现。
有氧耐力：是人体在氧化供应充足情况下，坚持较长时间工作的能力。速率：单位时间内，动作重复的次数叫速率。心率：每分钟心脏搏动的次数。
运动处方：是指医生针对每个人的具体病情而制定的一种科学的体育 锻炼计划。
热量恢复：是指运动时被消耗的能量物质不仅恢复到原来水平，而且 在一段时间内甚至超过原来水平。
运动过度：是指在锻炼过程中承受的运动负荷超过了机体新能正常承 受的能力。
体格：是指人体的形态和结构的发育发达的水平。体质：即人体的质量，指人的有机体的质量。
身体素质：指人体在运动，劳动和生活中所表现出来的，力量、速度、耐力、灵敏、柔韧等机能能力。
步长：指走或跑时两脚着地点的距离。步频：指在单位时间内两腿交换的次数。
无氧耐力：是人体在较长时间供氧不足情况下的工作能力。
身体锻炼：是指以健身、医疗卫生、娱乐休息为目的的身体活动。脉搏：血管有规律的搏动。
脉压：收缩压与舒张压的差值。
肺活量：在最大吸气后，做最大呼气所能呼出的气量。血压：血液对血管壁的侧压力。
广播体操：将成套徒手动作配上音乐、并通过广播来指挥的一种操练。运动：是指用来作为体力，游戏和娱乐的身体活动。呼吸差：指尽量吸气时与尽量呼气时胸围之差。
强度：指完成练习所用力量的大小和机体的紧张程度。频率：指单位时间内动作重复的次数。
队形：学生共同动作时，按规定所排成的队伍的形式。
队列：指参加练习的全体学生按照一定的队形，做协调一致的动作。体操队形：指全体学生按照统一口令，一定队形，做协调一致的动作。列：学生左右并列成一线叫列。路：学生前后重迭成一行叫路。翼：队形的左右端叫翼。
间隔：学生彼此之间左右相隔的间隙。距离：学生彼此之间前后相距的间隙。
伍：二列或二队以上队形中前后重迭的学生叫伍。纵队：学生前后重迭组成的队形叫纵队 横队：学生前后并列组成的队形叫横队。口令：是由预令和动令组成的，（预令适当拉长，动令短促、宏亮）悬垂：指人体肩轴低于器械轴并对握点产生拉力的一种静止动作。支撑：指人体肩轴高于器械轴并对握点产生压力的一种静止动作。转体：绕身体纵轴转动的动作。
力臂：支点或转轴队力作用线的垂直距离。
滚翻：指躯干依次接触地面或器械并经头部翻转的动作。腾越：指整个人体腾起后从器械上空越过的一类动作。倒立：是在支撑中，头向下，脚向上的一种姿势。
摆动：在悬垂或支撑中做向前，向后或向左向右钟摆式的摆动动作。屈：指关节的弯曲或缩小。
伸：指关节角度的扩展与伸直。举：由低部位向高部位举起的动作。
绕：指移动范围在180度以上，360度以下的弧形动作。
绕环：臂的摆臂等于大于180度圆形动作叫绕环。撑：指两手支撑在地面的姿势。
平衡：指用手，脚或身体某部位支撑在地面上，使身体保持一定 的静止姿势。
反射：指在中轴神经系统参与下机体受到内外环境刺激时所产生 的应答性反应。
极点：运动时人体反应的一种机能状态，即：进行剧烈运动时，由于开始活动阶段内脏器官惰性大，跟不上肌肉活动的需要，人 体就会发生一些特殊的机能变化，如呼吸困难，心跳加速、脸色 苍白，肌肉酸痛。动作迟缓、协调性降低，甚至不想继续运动下 去，这种机能状态称为“极点”。
第二次呼吸：继极点出现后，由于大脑中枢的及时调整，内脏器 官的惰性得到克服，供氧增加，此时坚持下去，体内能量供应逐 渐得到恢复和改善，机体活动又变得轻松有力，呼吸均匀自如，这种重新恢复正常运动机能的现象叫“第二次呼吸”
生物钟：指生命体表现出的周期性循环或有节律的活动。激素：是由内分泌腺释放出来的微量的有生物活性的物质。收压缩：心室收缩时动脉血压，升高所达到的最高值。
舒张压：心室舒张时动脉血压下降，在心舒末期动脉血压所达到 的最低值。
重心：人体各部位所受重力的合力作用点。
动作速度：完成单个动作或成套动作时间的长短。骨龄：指人体骨骼发育处于某一生长阶段的时期。耐力：人体在尽可能长的时间内进行肌肉活动的能力。爆发力：力量素质的一种，有力量和速度组成。
有氧代谢：糖、脂肪或蛋白质在供氧充足时，分解成CO2和H2O 并释放能量的一系列化学反应过程。
氨基酸：羧酸分子中碳原子上的一个氢原子被氨基替代而变成的 化合物，是蛋白质的基本组成单位。
人体轴：运动解剖学术语。可划分为三个互相垂直的轴。
1、额状 轴（冠状轴）左右平伸并与人水平面平行的轴。
2、矢状轴：前后平伸与水平面平行的轴。
3、垂直轴:与人体长轴平行，与水平面垂直的轴。
克托莱指数：亦称“体重——身高指数”或“肥胖指数”人体测 量复合指标之一。
计算公式：体重∕身高×1000 运动损伤：运动过程中发生的各种损伤。
体循环：动脉血由左心室搏击，注入主动脉又经各级动脉分支，流入全身各组织器官的毛细血管，进行物质交换把带来的氧和营 养物质递给组织细胞。带走其新陈代谢的废物和二氧化碳，血液 再经过静脉，最后通过上下腔静脉返回左心房。
体育教学：按一定计划和大纲进行有目的有计划有组织的教学过 程，是学校体育工作的基本形式。
骨骼肌：由骨骼纤维构成的肌组织，借肌建附着于骨骼上，受意 识支配能快速收缩完成人体各种随意运动。
内绕环：两臂以肩为轴，同时向身体中心线运动。竞赛规则：是社会公德和法规在体育竞赛中的反映。心肺耐力：指一个人持续身体活动的能力。
肌肉耐力：指一块肌肉或肌肉群在一段时间内重复进行肌肉收缩 的能力。
肌肉力量：是一块肌肉或肌肉群在一次竭尽全力从事抵抗阻力的 活动能力。
柔韧性：指身体各个关节的活动幅度以及胯关节的肌肉、肌腱、韧带、皮肤和其他组织的弹性及伸展能力。
灵敏性：指在活动过程中，既快速又准确地变化身体移动方向 的能力。
反应时：指对某些外部刺激作出生理反应的时间。
教学进度：是把全年教学工作计划中规定的各学期的教材，按照 一定要求，合理地分配到每次课中去。
游戏：有一定情节，遵循特定规则和组织形式的智力和体力和 结合自身的身体活动。
健美操：是以人体自身为对象，以健美为目标，融体操、舞蹈、音乐为一体的身体练习。
情绪：是指人对客观事物是否符合自己需要所产生的态度体验 和表现的行为反应。
徒手操：是根据人体解剖特点，通过头躯干，四肢各部位协调 配合，按照一定得程序，有节奏做各种举、扩、摆、屈，伸和 绕环等动作的身体练习。
身体姿势：指身体及身体某部分在练习中所处的状态。
水平目标：指不同阶段学生在各个学习领域中预期达到的学习结果。
地方课程：根据教育方针和课程管理政策结合本地实际，各地 自主开发并实施的课程。（特点：区域性，本土化）学校课程：指学校自主开发，选用并实施的课程。（特点：校本 化，灵活多样）
体育课程资源：是学校体育过程中所占有使用的人才，教材和器 材以及自然资源的总和。
学生学习评价：是依据体育课程组织实施的信息，按照一定得标 准和方法进行价值判断的活动。
身体健康：指人的体能良好，机能正常，精力充沛的状态。心理健康：指生活在一定社会环境中的个体，在高级神经功能和 智力正常的情况下，情绪稳定、行为适度，具有协调关系和适应 环境的能力，以及在本身及环境条件许可的范围内所能达到的心 理最佳功能状态。
学习领域：指在体育与健康课程中，按学习内容性质的不同划分 的学习范畴。
领域目标：指期望学生在特定学习领域达到的学习结果。
地域性运动项目：指流行于某区域的带有地方特色的或形成传统 的运动项目。
体育课的结构：是从课的开始到结束对课的教学活动模式的整体 设计，包括：课的内容安排的顺序，教法的运用，时间的分配等。教育方针：全面贯彻当得教育方针，坚持教育为社会主义化服务，为人民服务，坚持教育与社会实践相结合，以提高国民素质为根 本宗旨，以培养学生创新精神和实践能力为重点，努力造就有理 想，有道德，有文化，有纪律的德育，智育，体育，美育等全面 发展的社会主义现代化事业的建设者和接班人。
三个代表：代表先进的生产力，代表先进的文化，代表广大人民 群众的根本利益。
填空：
1、体育与健康是九年义务教育的（必修）课程之一。
2、针对学生的差异，使教学内容（弹性化）并具有（选择性）
3、学校《体育与健康》课教学的功能是（综合性）的
4、必修教学内容，分体育与健康（常识）和（实践）内容。
5、选修体育健身方法和运动项目，应考虑其（健身）效果和（文化）性。
6、自然界的（空气）、日光、（水）是维持人们生活必不可缺少 的基本物质。
7、学校《体育与健康》教学必须以（育人）为宗旨。
8、学校《体育与健康》教学必须把（健康第一）作为指导思想。
9、体育活动中要树立（顽强拼搏）的精神和（团结合作）的意识
10、《体育与健康》教学内容的构建，应面向（全体）学生。
11、运动文化是人类文化发展的（宝贵财富）
12、大纲只对（必修）教学内容提出各项目的参与授课时数（比重）
13、《体育与健康》课程是以（身体锻炼）为基本特征。
14、选修内容中的（篮球）项目为（限制性）选修内容。
15、武术是我国民族文化的（瑰宝）
16、包含体育和健康两方面的（基础知识理论）和（锻炼身体）的实践内容。
17、（1993.10.31）中华人民共和国教师法颁布。
18、（1995、3、18）中华人民共和国教育法颁布。
19、（1995、8、29）中华人民共和国体育法颁布。20、课程评价包括（对学生的学习）（教师的教学）（课程建设）三个方面。
21、体育是一种特殊的（社会现象）、是（社会文化）的一部分。
22、大纲只对（必修）教学内容提出各项目的参考授课时数（比重）
23、田径教学内容基本上是以（田径项目）形式出现的。
24、（跑）、（跳跃）（投掷）是人们生产。生活和参加各项体育活动不 可缺少的内容。
25、初中学生正处于从较平稳（童年时期，向发育成（青春期）过度 阶段。
26、学校体育必须（面向现代化）、（面向世界）、（面向未来）。
27、公元前（776）年由古希腊人在（奥林匹亚）举行了第一届古希腊 人的体育赛会，每四年举行一次。
28、国际奥委会的总部设在（瑞士洛桑）
29、奥林匹克的口号是：（更快、更高、更强）
30、奥林匹克的精神是;（重要的不是胜利，而是参与）奥林匹克的理 想是（和平与友谊）
31、第一届现代奥运会于（1896年在希腊首都雅典举行）。
简答题：
一、学校体育的基本目标是什么？ 答：育人。
二、“基本运动”只要是指哪些内容？
答：自然的走、跑、跳、投、攀登、爬越、悬垂、支撑、滚翻、平衡。
三、“律动”是指什么？
答、是指由主要少数操节构成的韵律活动。
四、“健身性和文化性原则“的含义是什么？ 答：
1、运动项目是人类文化发展的组成部分。
2、学习运动项目，是为了达到体育与健康教学的目标。
3、选编内容应简单易行，有利于学生掌握体育运动文化。
五、体育教学的四个基本要素是什么？ 答：是教师、学生、教材、教学手段。
六、《体育与健康》教学大纲在指导思想上的最明显变化是什么？ 答：将健康第一作为指导思想。
七、走和跑的区别是什么？
答：走无双脚腾飞阶段，跑有双脚腾飞阶段。
八、造编和构建《体育与健康》教学内容的原则中“科学性和发展性 原则的含义是什么？
答：
1、全面发展身体素质，加强力量和耐力素质的教学内容。
2、循序渐进的增加生理负荷和教学内容的难度。
3、扬长避短，逐年提高要求。
4、理论联系实际，用体育和卫生保健知识内容指导体育实践。
九、学校体育改革的核心问题是什么？ 答、体育课程
十、““健康”一词的含义都包括了哪些内容？ 答：生理、心理、社会适应性。
十一、什么是体育课的练习密度？
答：学生练习时间之和与课的总时间之比。既学生练习时间之和∕课的 总时间×100%
十二、什么是体育？
答：体育是一种社会现象，是以身体练习为基本手段，为增强体质，提 高运动技术水平，进行思想品德教育，丰富社会文化生活而进行的一种 有意识的身体活动和社会活动。
十三、什么是体育课？
答：是完成学校体育任务的基本途径，是评价和衡量体育教师业务能力 及工作成绩的主要内容，是体育教师最重要的工作，也是学生毕业，升
学考试科目之间。
十四、体育课的特点？
答：以身体锻炼为基本手段，向学生传授知识与技术，用科学方法锻炼 身体增强体质，促进学生的全面发展。
十五、体育课的实质是什么？
答;是由目标，内容，教法，学法，以及学校教师和学生的特点来决定的。
十六、体育课的类型？
答：
1、理论课（引导课、理论课）
2、实践课（新授课、复习课、综合课、考核课）十七：体育教学原则？ 答：
1、自觉积极性原则
2、直观性原则
3、因材施教原则
4、身体全面发展原则
5、合理安排负荷原则
6、循序渐进原则
7、巩固提高原则
十八、体育锻炼应遵循的原则？
答：
1、持之以恒
2、循序渐进
3、量力而行
4、全面锻炼
十九、体育与健康课程的性质
答：是学校课程的重要组成部分，是一门以身体练习为主要手段，以学习体育与健康知识、技能和方法为主要内容，以增进学生健康，培养学生终 身体育意识能力为主要目标的课程。
二十、体育教师的工作特点？
答：
1、脑力劳动与体力劳动活动紧密结合。
2、工作对象多，活动空间广。
3、工作任务繁重与复杂性。
4、工作范围的社会性。二
十一、体育教师在学校的主要作用？
答：体育教师是促进学生身心全面发展，增强学生体质的组织者和引导者。
2、体育教师是使学生掌握科学锻炼身体的方法的授业者。
3、体育教师是 精神文明的教育者和传播者。
4、体育教师是发展培养和输送优秀人才的 启蒙者。
二十二、体育教师的职责？
答：
1、努力提高政治业务水平。
2、教书育人，全面关心学生的健康。
3、上好体育课，不断提高教学质量。
4、搞好课外体育工作。
5、协助学校和教研组做好各项工作。
6、认真进行教学研究和科学研究。二
十三、体育教师应具备的条件？
答：高尚的思想品德。
2、全面的业务工作能力。
3、广博的知识。
4、精力充沛，体魄健壮。二
十四、运动的三要素？ 答：力量，速度，耐力。
二十五、体育教学过程是什么？
答：是指学生在体育教师有目的，有计划的指导下，锻炼身体，增强体质，积极主动地掌握系统的体育、卫生保健基础知识，基本技术，技能，发展 运动能力，形成较好的个性和思想品德的过程。二
十六、体育教学过程的基本因素？
答：体育教师，学生，体育教材，传播媒介。二
十七、课外体育运动是？
答：是实现我国学校体育目标的重要组织形式，它包括早操，课间操，班级 体育锻炼，课余体育锻炼及课余体育竞赛，以及在校外进行的远足，郊游，夏冬令营等多种形式的体育活动。二
十八、常用的体育锻炼方法？
答：重复法、间歇法、循序法、变换法、综合法。二
十九、思想品德教育与个性发展的方法？ 答：说服法、榜样法、评价法、表扬法、批评法 三
十、体育教学中常用的方法？
答：传授法、语言法、直观法、完整法、分解法、矫正法、指导法、练习法。三
十一、《体育与健康》教学重要的目标是什么？四个自我
答：培养学生自我锻炼，自我调控，自我检测、和自我评价的意识和能力。三
十二、运动处方的主要内容？
答：运动项目、运动次数、运动时间、运动强度。
三
十三、认真贯彻健康第一的指导思想，深刻领会体育与健康的内在联系？ 答：体育的目的是提高学生的健康水平，体育是增进学生健康的重要手段，因此要根据体育是以身体实践活动为主的特征，在身体实践的教学中，把目标定在促进学生健康成长上，使学生学会学习，学会评价，同时要学 会一些基本的运动技能，最终要使学生终身受益，健康是人类最求的重要 目标，体育是增进健康的重要手段，二者的最终目的是一致的。三
十四、人体所需的营养素？
答：蛋白质、糖、脂肪、维生素、无机盐、水。三
十五、人体九大系统
答：感觉系统、神经系统、泌尿系统、消化系统、生殖系统、呼吸系统、内分泌系统、运动系统、循环系统。三十六、五个学习领域？
答：运动参与、运动技能、身体健康、心理健康、社会适应。三十七、三个层次？
答：课程目标、领域目标、水平目标 三十八、三位健康观？
答：身体健康、心理健康，社会适应能力 三
十九、课程基本观念？
答：
1、坚持健康第一的指导思想，促进学生健康成长
2、激发学生的 运动兴趣，培养学生体育锻炼的意识和习惯。
3、以学生发展为中心，帮助学生学会体育与健康学习。
4、关注地区差异和个体差异，保证 每一位学生受益。四
十、课程价值？
答：增进身体健康。
2、提高心理健康水平。
3、增强社会适应能力
4、获得体育与健康知识和技能。四
十一、课程目标指的是什么？
答：是指学生通过体育学习与活动所要达到的预期学习结果。四
十二、领域目标指的是什么？
答：是指期望学生在各学习领域达到的学习结果。四
十三、水平目标指的是什么？
答：是指不同学段学生在各个学习领域中预期达到的学习结果。四
十四、选编和构进体育健康教学的原则？
答：
1、思想性和教育性原则。
2、增进健康和增强体质原则。
3、科学性和发展性原则
4、健身性和文化性原则。
5、统一性和选择性原则。四
十五、舞蹈动作的三要素？
答：动作姿态、动作节奏、动作表情
四
十六、奥运会？答：是世界性体育比赛，参加人数最多，项目最多的比赛。他分为现代奥运会和古代奥运会、冬奥运会、残奥运会。2008年奥运会的口号是：同一个世界，同一个梦想
2008奥运会的理念是：绿色奥运，人文奥运，科技奥运。奥运会格言：更高、更快、更强。
四
十七、球类比赛的编排方法有哪几种? 答：淘汰制、循环制、混合制三种。
四
十八、单淘汰制比赛场数的计算方法？
答;场地＝队数－1
轮次＝选用号码位置数2的乘方数。单循环制比赛场数的计算方法：场数＝队数（队数－1）／2 轮次＝队数（人）－1（偶数）轮次＝队数（人）（奇数）四
十九、《体育与健康》课程的主要功能？
答：健身功能、教育功能、个体社会化功能、娱乐功能、竞技功能。五
十、学校体育教学工作计划有哪些？
答：
1、学年体育教学工作计划。
2、学期体育教学工作计划。
3、单元教学计划
4、课时计划。
五
十一、安排学期体育教学计划应注意哪方面？
答；
1、科学合理地安排搭配教学内容。
2、合理布局测试项目内容和系 统地安排教材顺序。
五
十二、什么是田径运动？
答：是以走、跑、跳跃，投掷等运动技能组成的以个人为主的运动项目，功绩40余项，包括：田赛，径赛、公路赛、竞走、越野赛。
五
十三、什么是田赛？
答：在跑道所围绕的中央或临近的场地上进行的跳跃和投掷项目 叫—它是以高度和远度来计算成绩和排列名次的 五
十四、什么是径赛？
答：在田径场的跑道上，或在场外规定的道路上进行的不同距离 的意志和各种形式的赛距都属于径赛。它是以时间为单位来计算 成绩的项目。
五
十五、全能运动项目？
答：是由跑，跳，投几个项目组合而成的并按不同性别，年龄的 特点分为几个不同的全能项目。五
十六、重力性休克？
答：紧张剧烈的运动后，若立即停止运动，往往会出现头晕，恶 心，面色苍白，甚至会突然昏倒，这种现象称为重力性休克。五
十七、科学锻炼的基本原则？
答：
1、了解自己，实事求是
2、树立目标，积极进取
3、全面锻 炼，注重实效。
4、运动有恒，坚持经常。
5、运动有度，循序渐 进。
6、遵循规律，自我保健。五
十八、支撑跳跃可分为几类？
答：三类：1侧腾越类：侧腾跃：直角腾跃：挺身腾跃
2、水平腾跃：分腿腾跃，屈体腾跃、直体腾跃、屈腾腾跃
3、翻转腾跃类：前手腾越，前翻屈体滕越、侧手翻 五
十九、运动损伤的基本原因？
答：
1、对预防运动损伤的意义认识不足。
2、缺乏准备活动或 准备活动不正确。
3、教学训练比赛工作上有缺点。
4、场地设 备有缺点
5、动作粗野或违反规则。六
十、急救技术有哪些？
答：
1、止血法。
2、绷带色扎法。
3、骨折。脱位固定法。
4、人工呼吸法
5、胸外心脏按摩法
6、搬运动 六
十、关节类型？
答：球窝关节，滑速关节，微动关节，六
十一、肌肉的分类？ 答：骨骼肌，心肌，平滑肌
六
十二、选择教学内容的要求？
答：
1、符合学生身心发展的年龄与性别特征。
2、运动形式活泼，能激发学习兴趣。
3、具有健身性，知识性、和科学性
4、在增强 体能，增进健康方面有较强的实效性。
5、简单易行。六
十三、怎样理解五个学习领域之间的关系？
答：五个领域是一个有机整体，是相互联系，相互影响的，各个 学习领域的学习目标是通过身体练习达成的，而不能将五个学习领域隔开来进行教学，身体健康，心理健康，社会适应三个学习领域的目标是通过运动参与和运动技能的学习而实现的，而不是 通过课堂知识教育来实现的，运动技能是五个学习领域中的核心 和主体部分，是实现其他学习目标的主要手段之一，五个领域以 运动参与，运动技能，身体健康为主干，以心理健康社会适应为 两翼，共同构成内容丰富，形式多样的体育课程，因此，我认为 五个学习领域不是相互分割的，而是互相渗透与相互补充的。排球：是在规定的场地上，双方隔网相对以手运用发球，垫球，传球，扣球和拦网技术进行攻防对抗，不使球在本方场地内落地 的运动。
排球场地：长18米，宽9米，发球区宽9米，男网高：2.43米，女网高：2.24米
排球的圆周为65——67厘米，重量260——280克
武术：是以技术动作为主要内容，以套路和格斗为运动形式，注 重内外兼修的中国传统体育项目。
篮球：是在规定场地内，通过集体配合用手把球投入对方防守的 球篮得分的对抗性运动项目。特点是：集体性，对抗性，趣味性。场地：长28米，宽15米。三分投篮区与篮圈中心垂直地面交点
为6.25米，罚球区在限制线的半径为1.80米（中圈）端线跟篮板 的距离为1.20米。三分区6.25米半径。篮板距地面为3.05米。足球运动：是在规定的场地上，以脚踢球，采用传球，带球及头 顶球等技术，通过集体配合，将球射入对方球门得分的对抗性运 动项目，是世界上开展最广泛，影响最大的体育运动，号称“世 界第一运动“
场地：长90——120米
宽45——90米 国际长：100——110米
针对以上两种情景,提出开发一个基于Web的在线考试与资料共享系统,既可以部署在实训室局域网,也可以部署在互联网。本系统提供一个可以供同学上传分享学习资料和按科目提供在线测试功能的一体化平台。从软件开发的关键阶段作为出发点,详细论述本系统的开发过程。
1 功能结构
根据需求分析,将系统划分为以下功能模块:
(1)学习资料库:用户登录成功后,可以上传、下载、预览学习资料。
(2)在线测试模块:学生用户登录成功后,能通过选择科目自动从系统题库中随机选取一定量的题目进行在线测试,提交结果后,用户可以查看正确题目和错误题目、重新测试或者做其他测试;而当用户的身份为教师或者管理员时,可以选择科目、上传自定义的题目到系统题库。
(3)用户登录模块:允许用户注册账号、登录账号,注册用户身份有教师、学生两种。学生身份可以上传、下载资料,在线考试;教师身份在学生身份权限的基础上增加了上传题目的权限;总管理员除拥有基本权限外,还增加了后台查看统计结果、管理科目和用户的权限。
(4)个人中心模块:用户登录成功后,进入个人中心界面,可以查看个人资料上传记录、个人答题记录。
系统总体功能结构设计如图1所示。
2 业务流程
本系统使用角色包括学生、教师和管理员。系统允许学生和教师注册账号,学生角色登录成功后,可以使用资料上传、资料下载、在线考试功能;教师角色登录成功后,可以按科目录入考试题目;管理员角色则可以管理科目和注册用户,查看统计结果。学生、教师和管理员3种角色用例图如图2所示。
在线考试模块是本系统核心模块之一,主要提供教师出题、学生在线考试、成绩查询的功能。本模块的业务流程设计为:首先教师登录系统成功后,按科目录入考试题目到系统题目,可以选择录入选择题或判断题,录入题目题干和正确答案;学生用户登录成功后,选择考试类别,系统随机生成包含一定题量的试卷,学生进行在线答题,提交考试,系统自动匹配出答题结果,学生可以查看正确题目和错误题目。在线考试模块业务流程设计如图3所示。
资料共享模块也是本系统核心模块,主要提供学生上传资料、在线预览资料、下载共享资料的功能。本模块的业务流程设计为:学生登录成功后,选择资料上传到系统,系统后台将资料存储到服务器硬盘,同时新开一个线程,将Word、Excel、Power Point等可以预览的文件实时转换出一份PDF文件,浏览共享资料时,可以在浏览器在线预览转换后的PDF格式,点击下载则可以下载原格式文件。资料共享模块业务流程设计如图4所示。
3 数据库模型
通过分析系统参与角色,可以得到3个基本实体:用户、资料和题目。其中用户使用角色字段可以标识为学生、教师和管理员,用户包括账号、密码、邮箱等属性信息;资料实体用于记载上传的文件信息,包括文件名、文件大小、文件分类、浏览次数、下载次数、能否预览等属性信息;学生用户可以上传多份资料,上传行为则记录上传时间和上传者;资料每被下载一次则回填下载次数;系统后台能够将资料转换为PDF格式则回填能否预览属性;资料每被预览一次则回填预览次数。
题目实体用于记录上传的考试题目信息,包括题干内容、题目类型、选项、正确答案、录入时间等;每位教师用户可以录入多份题目,录入题目行为记录录入时间、录入者、题目编号等信息;每位学生用户可以进行多次在线答题,在线答题行为记录答题人、科目编号、随机生成的题目序号、错误题目序号、答题时间等信息。由以上分析,系统的数据库模型设计如图5所示。
4 技术框架选型
本系统后端选用经典的SSH集成框架开发,SSH集成框架是Hibernate、Spring、Struts 3大框架的组合,基于SSH框架的系统从职责上分为4层:表示层、业务逻辑层、数据持久层和域模块层,可以帮助开发人员在短期内搭建结构清晰、可复用性好、维护方便的Web应用程序。其中使用Struts作为系统的整体基础架构,负责MVC的分离,在Struts框架的模型部分,控制业务跳转,利用Hibernate框架对持久层提供支持,Spring做管理,管理Struts和Hibernate。具体做法是:首先用面向对象的分析方法根据需求提出一些模型,将这些模型实现为基本的Java对象;然后编写基本的DAO(Data Access Objects)接口,并给出Hibernate的DAO实现,采用Hibernate架构实现的DAO类来实现Java类与数据库之间的转换和访问;其次使用Struts连接业务逻辑和视图展现,接收、处理、发送数据并控制流程;最后由Spring做整合,管理Struts和Hibernate,提供IOC容器使代码松耦合以及AOP框架的切面功能。
本系统前端选用流行的Bootstrap框架,Bootstrap是目前很受欢迎的HTML、CSS和JS框架,用于开发响应式布局、移动设备优先的Web项目,它简洁灵活,使得Web开发更加快捷,Bootstrap基于HTML5、CSS3、j Query开发,Bootstrap内置的CSS媒体查询(Media Query)功能,可以开发出响应式布局的网页,自动适应不同分辨率效果;同时提供了丰富的Web组件,包括下拉菜单、按钮组、按钮下拉菜单、导航、导航条、路径导航、分页、排版、缩略图、警告对话框、进度条、媒体对象等,使用这些组件,可以快速地搭建一个漂亮、功能完备的网站前端。
5 关键功能与实现
本系统主要提供资料共享、在线考试、统计查看等几大关键功能,下面分析关键功能的实现。
5.1 资料上传与预览
资料上传功能使用Apache的开源工具包commons-fileupload.jar实现,需要注意将提交的form表单内容格式应设置成enctype="multipart/form-data",处理Action则使用包提供的Servlet File Upload类可以很方便地完成文件上传。
资料预览功能实现在线浏览文件内容,需要将上传的文件实时转换为PDF格式,系统使用jacob.jar包完成文件格式转换。Jacob是一个Java-COM中间件,通过这个组件可以在Java应用程序中调用COM组件和Win32程序库。使用Jacob,可以调用服务器端安装的Word、Excel、Power Point等应用程序,读取原文件、将文件转换为PDF格式保存。另外,本系统使用新开线程转换文件的方式,提高了上传文件的响应速度。图6、图7分别展示了上传文件和预览文件的效果。
5.2 在线考试
在线考试功能的技术点包括从题库中随机抽取题号组成试卷、学生提交考试结果与正确答案比对、生成正确题目序列和错误题目序列、计算分数等。为了实现以上功能,设计如表1所示的计算规则。效果图如图8,图9所示。
5.3 统计查看
管理员可以在系统后台查看统计结果,包括可视化显示用户、题目、资料的分类统计图表。系统使用Morris.js库实现前端图表展示,Morris是一个基于JQuery和Raphael的轻量级Java Script库,提供了简洁的API可以方便地绘制面积图、条形图、圆环图等。具体流程为:前端使用Ajax提交请求到后端action,action处理类查询统计结果,转换为json数据,传给前端Morris,选择图形样式,即可显示为图表。如图10所示。
6 结语
SSH集成框架是经典的J2EE三层框架,Bootstrap是流行的前端开发框架,使用这两大框架,以在线考试、资料共享的需求为出发点,从软件开发周期的角度详细论述了在线考试与资料共享系统的设计和实现。
参考文献
[1]翟高粤.基于J2EE技术的SSH框架的改进及应用[J].计算机时代,2012,(10).
[2]黄华.基于SSH框架的题库系统设计与实现[J].计算机光盘软件与应用,2012,(20).
[3]韩宝强.SSH框架原理剖析与学习使用技巧研究[J].软件导刊,2012,(05).
[4]韩义亭,张成宇.SSH架构及其在Web开发中的应用[J].网络安全技术与应用,2007,(10).
从这个意义上说，我们倒是欢迎出版社在热度消退以后还出弗氏的书以及对他的研究著作的。就中，苏联人巴赫金写的《弗洛伊德主义》一书是值得注意的一种。
要注意的是，对弗洛伊德之“热”，历史上已经几起几落。二、三十年代，在左派人士中曾经大热一阵，也掀起一场大论争。三联书店出版了一本英国人的书(《马克思与精神分析》)，但在左派的故乡苏联曾经掀起的争论，却未见反映。其实，这是一段大可总结的历史。(顺便说说，整个说来，十月革命后到斯大林当权为止的这一整段时期，对苏联的学术活动都是值得探讨总结的。中国人虽然长时间里“以俄为师”，对这一时期却实在关心不够。)
本书译者看来挺同意这一看法。他在《译后记》中用了一些笔墨描绘苏联二十年代学术界的活跃、宽松、敏感和敏锐的气氛，令人神往。译者提出，“这种气氛，读者从本书的字里行间和引据、注释之中想必也会感染到一些。”还说，“这种积极、活跃、敏锐的气氛，体现了新制度、新时代所固有的思维方式的特点”。这些话都是以引起读者对这本书一种特有的兴趣，即使未必是弗洛伊德学说的崇拜者、反对者或者研究者。
还值得一提的是作者巴赫金其人。他这本书，其实并不赞成弗洛伊德的一些基本观点，而是对它作出严厉的批评。对苏联拥护弗洛伊德主义的四位大家，作者各作出深入的驳斥和分析。他自己认为是坚决捍卫马克思主义的。然而，到了三十年代大肃反之际，此人竟也未能幸免。先是流放，后来成为中学教师，坎坷终身。这原因可能在于，巴赫金的文论主张尊重别人，尊重自己，“对话”，“探讨”，“复调”，“多声部”……这些思想原则，我们在本书中也可见出。当然，更详细的论述，还得看他的别的著作。
我们推荐这本书，不仅是为了它为研究弗洛伊德主义所需要，更在于，这是一种了解、研究学术史的有用的思想资料。
第二，不能代位行使b在合伙企业中的财产份额。
可以行使的权利：
第一，乙可以以b从合伙企业分得的收益来偿还其债务。
第二，乙可以请求人民法院依法强制执行b在合伙企业财产中的财产份额用于清偿。
考点七：入伙与退伙：入伙的新合伙人对于入伙前的企业债务承担连带责任，退伙人对退伙之前的企业债务承担连带责任。
通知退伙的条件;合伙协议未约定合伙企业的经营期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下可以退伙，但应当提前30天通知其他合伙人。
当然退伙的情形：
①死亡或者被依法宣告死亡;
②被依法宣告无民事行为能力人;
③个人丧失偿债能力;
④被人民法院强制执行在合伙企业中的全部财产份额。
经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名：
①未履行出资义务;
②因故意或重大过失给合伙企业造成损失;
③执行合伙企业事务时有不正当行为。
考点八：合伙企业解散的原因
考点九：财产的清偿顺序。
考点十：合伙企业解散后，原合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担连带责任，但债权人在5年内未向债务人提出偿债请求的，该责任消灭。
第一节 公司的设立和组织机构
考点一：公司的分类
仅限于有限责任公司和股份有限公司
考点二：公司章程对公司、股东、董事、监事、经理具有约束力。
考点三：关于有限责任公司股东会职权
选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项;
考点四：股东会的议事规则
股东会的会议制度：包括三点：
(1)首次股东会，首次股东会是出资最多的股东主持;
(2)临时股东会召开的条件：代表1/4以上的股东、1/3以上董事或者监事。
(3)股东会的特别决议：增加或者减少注册资本、分立、合并、解散、变更公司形式，或者修改公司章程，注意必须经代表2/3以上表决权的股东通过。
(每个问题最后的括号内数字为该知识点在该法律法规中的条目序号，以下各章同)
一、向监管机构申请批准的有关数字规定
期货公司变更____以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。(19)
二、向监管机构报告的有关数字规定
期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起____内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。(64)
三、监管机构批准的有关数字规定
国务院期货监督管理机构应当在____内决定是否批准期货交易所结算会员的结算业务资格申请。(8)国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起____内决定是否批准。(16)期货公司变更注册资本时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。(19)期货公司办理：(一)变更法定代表人;(二)变更住所或者营业场所;(三)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。(20)期货公司办理：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更5%以上的股权;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。(19)期货公司设立或者终止境内分支机构时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。(20)对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起____内解除对其采取的有关措施。(59)
四、必须具备资格的有关数字规定
申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近____无重大违法违规记录。(16)申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币____。(16)申请设立期货公司的注册资本的货币出资比例不得低于____。(16)
五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定
期货公司或其分支机构成立后无正当理由超过____未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续____以上时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。(21)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日未逾____，不得担任期货交易所负责人、财务会计人员。(9)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资
格之日未逾____，不得担任期货交易所负责人、财务会计人员。(9)
六、其他有关数字规定
在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过____。案情复杂的，可以延长至____。(51)未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约(或者合同)标的额____的，为变相期货交易。(89)第 2 章《期货投资者保障基金管理暂行办法》有关数字规定
期货交易所应当在每季度结束后____内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。(10)保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006 年12 月31 日风险准备金账户总额的____缴纳形成。(9)
保障基金的后续资金来源中，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的____缴纳。期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的____缴纳。(9)3% 保障基金总额达到____人民币时，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。(11)保障基金对每位个人投资者的保证金损失在____以下(含)的部分全额补偿，超过____的部分按____补偿。(20)保障基金对每位机构投资者的保证金损失在____以下(含)的部分全额补偿，超过____的部分按____补偿。(20)第 3 章《期货交易所管理办法》有关数字规定
一、向监管机构报告的有关数字规定
期货交易所联网交易的，应当于决定之日起____内报告中国证监会。(15)会员制期货交易所会员大会、理事会(公司制期货交易所股东大会、董事会、监事会)结束之日起____内，应当将会议全部文件报告中国证监会。(23、30、38、43、51)
会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起____内向中国证监会报告。(35)实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于____内报告证监会。(68)期货交易所有关经营情况和有关法律、规章、政策执行情况的季度工作报告应当于每一季度结束后____内向证监会报告。(102)期货交易所有关经营情况和有关法律、规章、政策执行情况的工作报告应当于每一结束后____内向证监会报告。(102)期货交易所经审计的财务报告应当于每一结束后____内向证监会报告。(102)期货交易所涉及占其净资产____以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，应当及时向中国证监会报告(103)10%
二、任职期限的有关数字规定
期货交易所(会员制和公司制)总经理任期每届是____。连任不超过____。（33、47)公司制交易所监事会每届任期是____。(49)
三、会议召开频率有关数字规定
会员大会____召开一次。(21)理事会会议至少____召开一次。(29)
四、会议通知的有关数字规定
会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开____前通知会员。(22)会员制期货交易所召开理事会，应当于会议召开____前通知全体理事。(29)
五、其他有关数字规定
期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的暂停交易的，暂停交易的期限不得超过____，但经中国证监会批准延长的除外。(89)期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于____。(92)有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(73)(一)有价证券基准计算价值的____。
(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的____。
期货交易所应当按照手续费收入的____提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。(78)第 4 章《期货公司管理办法》有关数字规定
一、向监管机构报告的有关数字规定
期货公司股东发生所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行等情形时，期货公司及其相关股东应当在____内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告。(36)期货公司实际控制人发生(一)涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施;(二)变更名称;(三)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(四)被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产等情形时，期货公司及其实际控制人应当在____内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告。(36)期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起____内报住所地的中国证监会派出机构。(52)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起____内向其住所地的中国证监会派出机构备案。(79)发生(一)变更名称、公司章程;(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更;(三)作出终止业务等重大决议;(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更;(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施等事项时，期货公司应当在____内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。(80)第十四条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起____内向其住所地的中国证监会派出机构报告。(81)
二、期货公司设立资格的有关数字规定
在近____内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。在近____内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被采取证券、期货市场禁入措施的，禁入期限届满已逾____。申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备下：
列条件：(7)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格的，自被撤销之日起已逾____。
期货公司在证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近____内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件(21)期货公司申请设立营业部，申请日前____应符合期货公司风险监管指标标准。(23)期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的证监会派出机构提交申请日前____月末的风险监管报表。(24)申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于____。具备任职资格的高级管理人员应不少于____。
(1)实收资本和净资产均不低于人民币____，持续经营____以上完整的会计，在最近____会计年 度内至少1 个会计盈利。(2)实收资本和净资产均不低于人民币____ 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：(7)净资产不低于实收资本的____。或有负债低于净资产的____。
设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币____。股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____。(8)期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到____的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。(9)期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到____的，持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。(9)
三、期货公司业务资格的有关数字规定
期货公司申请金融期货经纪业务资格，在申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。(12)期货公司申请金融期货经纪业务资格，高级管理人员(或控股股东和实际控制人)在近____内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。(12)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。(13)
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前____会计的财务报告。(13)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近____的财务报告。(13)期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币____。(12)期货公司申请金融期货经纪业务资格，近____内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过____，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。(12)
四、持股比例的有关数字规定
期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到____的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。(9)期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到____的，持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。(9)期货公司单个股东的持股比例增加到____以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到____以上，应当经中国证监会批准。(14)期货公司持有____以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有____以上股权的股东受让股权，应当经中国证监会批准。(14)
五、会议召开频率有关数字规定 期货公司股东会应当每年至少召开____会议。(35)期货公司董事会应当每年至少召开____会议。(38)
六、其他有关数字规定
期货公司及其营业部许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在____内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。(32)期货公司的股东及实际控制人出现所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行等情形时，应当在____内通知期货公司。(36)有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存____。(67)交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存____。(67)中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于____。(84)第 5 章《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》有关数字规定
一、任职资格条件的有关数字规定
具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务____以上经验;
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件包括：(7)或者：具有从事经济管理工作____以上经验。5年申请独立董事的任职资格，应当具备的条件包括：具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务____以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。(8)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司____以上股权的单位、期货公司前____股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构，不得担任期货公司独立董事。(9)具有从事期货业务____以上经验。或者：具有从事其他金融业务____以上经验。
申请董事长、监事会主席、总经理、副总经理的任职资格应当具备的条件包括：（10、12)或者：具有从事法律、会计业务____以上经验。5年申请总经理、副总经理的任职资格应当具备的条件包括：担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于____，或者具有相当职位管理工作经历。(12)(一)具有从事期货业务____以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于____。
申请首席风险官的任职资格应当具备的条件包括：(13)或者：(二)具有从事期货业务____以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务____以上经验。
申请营业部负责人的任职资格应具有从事期货业务____以上经验。当具备的条件包括：(14)或者：具有从事其他金融业务____以上经验。具有从事期货业务____以上经验，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。(16)曾担任金融机构部门负责人以上职务____以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科(16)在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职__以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格(18)具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽____。(17)最近____内曾经具有下列情形之一的，不能担任期货公司独立董事：(9)(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属。
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾____。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾____。因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾____。
因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾____。因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾____。不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括：(19)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾____。
二、任职资格申请与审核的有关数字规定
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员，需要____推荐人的书面推荐意见。（21、22)2 名
推荐人应当是任职____以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。(23)拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有____是其原任职单位的负责人。(23)拟任人为境外人士的，推荐人中可有____是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。(23)推荐人每年最多只能推荐____申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。(23)期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起____内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。(29)自取得任职资格之日起____内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。(29)期货公司任用和免除董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起____内，向中国证监会相关派出机构报告。(30、31)期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起____内向中国证监会相关派出机构报告。(33)期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前____将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。(31)期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的____公司兼任董事、监事。(33)独立董事最多可以在____期货公司兼任独立董事。(33)期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过____，且未出现本办法第十九条规定的不得担任该职务的情形的，拟任职期货公司应当提交申请材料。(35)
三、任职期间有关数字规定
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起____内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起____内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。(40)期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每____参加1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。(45)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，1 年内累计____被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(54)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，累计____被行业自律组织纪律处分，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(54)
四、向监管机构报告的有关数字规定
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起____内向中国证监会及其派出机构报告。(46)期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起____内向中国证监会相关派出机构报告。(48)期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在____内向中国证监会相关派出机构报告。(47)期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起____内向中国证监会相关派出机构报告。(49)自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起____内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。(55)期货公司应当在____内将期货公司董事长、总经理的离任审计报告报证监会及其派出机构备案。(58)
五、其他有关数字规定
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员连续____未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。(44)推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起____内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。(57)代为履行职责的时间不得超过____。(46)公司应当在____内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。(46)第 6 章《期货从业人员管理办法》有关数字规定
一、从业人员资格的有关数字规定
参加从业资格考试，应当年满____周岁。(7)机构为从事期货业务的人员办理从业资格申请的，该人员最近____内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格。(10)
二、向证监会报告的有关数字规定
协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起____内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。(26)
三、向协会报告的有关数字规定
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自发生之日起____内向协会报告，由协会注销其从业资格(11)期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起____内向协会报告。(27)
四、其他有关数字规定
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。(12)第 7 章《期货公司首席风险官管理规定(试行)》有关数字规定
一、向监管机构报告的有关数字规定
首席风险官应当在每季度结束之日起____内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。(28)首席风险官应当在每年____前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告。(28)
二、任职资格的有关数字规定
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起____内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。(29)
三、其他有关数字规定 首席风险官开展工作的工作底稿和工作记录应当至少保存____。(12)首席风险官提出辞职的，应当提前____向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。(18)首席风险官连续____不参加培训，或者连续____培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。(33)第 8 章《期货公司金融期货结算业务试行办法》有关数字规定
一、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定
期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人____以上经历。(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近____内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近____内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近____成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，近____内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，近____内未出现严重的期货交易、结算风险事件。(7)
期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人持续经营____以上完整的会计。(7)
二、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的有关数字规定
(一)董事长、总经理和副总经理中，至少____的期货或者证券从业时间在____以上，其中至少____的期货从业时间在____以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在____以上。
二)注册资本不低于人民币____，申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。5,000 万元(三)申请日前3 个会计中，至少____盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币____，控股股东期末净资产不低于人民币____;1 年
期货公司申请金，融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(8)注：第七条有关
数字规定见上表：或者：控股股东期末净资本不低于人民币____，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____。
三、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定(一)董事长、总经理和副总经理中，至少____的期货或者证券从业时间在____以上，其中至少____的期货从业时间在____以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在____以上。
(二)注册资本不低于人民币____，申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。
(三)申请日前____会计连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币____，控股股东期末净资产不低于人民币____ 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
(9)或者：申请日前 3 个会计中，至少____盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币____，控股股东期末净资本不低于人民币____，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____。
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。(10)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前____会计财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半财务报告。(10)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____会计每季度末客户权益总额情况表。(10)
四、向监管机构报告的有关数字规定
期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起____内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(41)全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起____内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。(42)第 9 章《期货公司风险监管指标管理试行办法》有关数字规定
一、向监管机构报告的有关数字规定
期货公司应当于月度终了后的____内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。(24)期货公司应当在终了后的____内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表(24)风险监管指标与上月相比变动超过____的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在____内向全体董事和全体股东书面报告。(29)期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于____向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。(30)期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除向公司住所地中国证监会派出机构和公司全体董事书面报告外，还应当于____向全体股东书面报告。(30)
二、监管机构监督管理的有关数字规定
中国证监会派出机构应当在____内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取相应措施。(32)期货公司进入风险预警期的，中国证监会可以要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前____向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。(32)期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持____的，风险预警期结束。(33)期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在____内对公司进行现场检查。(34)期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构可以责令期货公司限期整改，整改期限不得超过__(34)期货公司风险监管指标经过整改符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起____内解除对期货公司采取的有关措施。(35)
三、风险监管指标标准的有关数字规定
净资本不得低于人民币____。净资本不得低于客户权益总额的____。净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币____。
净资本与净资产的比例不得低于____。期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(18)流动资产与流动负债的比例不得低于____。负债与净资产的比例不得高于____。150%期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币____。(19)从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币____。(20)从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币____。(21)从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的____。(21)中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准中，规定“不得低于”的预警标准是规定标准的____。规定“不得高于”的预警标准是规定标准的____。(23)
四、其他有关数字规定
期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于____。(27)在《期货公司风险监管指标管理试行办法》中，重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生____以上变化的业务。(37)
五、监管机构作出决定的有关数字规定
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起____内，作出批准或者不批准的决定。(11)
六、其他有关数字规定
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起____内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。(12)第 10 章《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关数字规定
一、向监管机构报告的有关数字规定
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每____向中国证监会派出机构报送合规检查报告。(26)证券公司发生重大事项的，应当在____内向所在地中国证监会派出机构报告。(26)
二、证券公司申请介绍业务条件的有关数字规定 提问 回答
证券公司申请介绍业务资格，申请日前____各项风险控制指标应当符合规定标准。(5)证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。应当向中国证监会提交该期货公司在申请日前____月末的风险监管报表。（5、7)证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有____、拟开展介绍业务的营业部至少有____具有期货从业人员资格的业务人员。(5)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于____。(6)
证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的____。(6)证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的____，但因证券公司发债提供的反担保除外。(6)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的____。(6)
三、向监管机构申请批准的有关数字规定
中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的材料之日起____内，作出批准或者不予批准的决定。(8)
四、其他有关数字规定
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于____。(25)第 11 章《期货从业人员执业行为准则(修订)》有关数字规定
从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起____内向协会报告。(35)从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格____至____;情节严重的，撤销其从业资格并在____内拒绝受理其从业资格申请：(39)(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
第二十六条：提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行
为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在____拒绝受理其资格申请。(40)(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。注：第十条：从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违违规行为。
第十一条：从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十二条：期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。
第十三条：期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
第十四条：期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代3 年内或永久性理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
第十五条：为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
第 14 章《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》有关数字规定
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的____，法律、行政法规另有规定的除外。(17)期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的____。(26)客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的____。(32)期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的___(34)期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的____。(32)期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的____。(34)60%
2011年期货资格考试《基础知识》第一章考点
一、期货市场最早萌芽于欧洲。早在古希腊就出现过中央交易所、大宗交易所。到十二世纪这种交易方式在英、法等国发展规模较大、专业化程度也很高。1571年，英国创建了——伦敦皇家交易所。
二、1848年芝加哥期货交易所问世。1848年，芝加哥82位商人发起组建了芝加哥期货交易所（CBOT）。1851年，引入远期合同。1865年，推出了标准化和约，同时实行了保证金制度。1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任。1883年，成立了结算协会，向交易所会员提供对冲工具。1925年，CBOT成立结算公司。
三、1874年芝加哥商业交易所产生。1969年成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心。（CME）
四、1876年伦敦金属交易所产生［LME］（1987年新建）
五、期货交易与现货交易的联系期货交易在现货交易上发展起来，以现货交易为基础。没有期货交易，现货交易的价格波动风险无法避免，没有现货交易，期货交易没有根基，两者相互补充，共同发展。
六、期货交易与现货交易的区别：（1）、交割时间不同，期货交易从成交到货物收付之间存在时间差，发生了商流与物流的分离。（2）、交易对象不同，期货交易的是特定商品，即标准化和约;现货交易的是实物商品。（3）、交易目的不同，现货交易——获得或让渡商品的所有权。期货交易——一般不是为了获得商品，套保者为了转移现货市场的价格风险，投机者为了从价格波动中获得风险利润。（4）、交易场所与方式不同，现货不确定场所和方式多样，期货是在高度组织化的交易所内公开竞价方式。（5）结算方式，现货交易一次性或分期付款，期货只须少量保证金，实行每日无负债结算制度。
七、期货交易的基本特征合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。
八、期货市场与证券市场（1）基本经济职能不同，证券市场——资源配置和风险定价，期货市场——规避风险和发现价格（2）交易目的不同，证券市场——让渡证券的所有权或谋取差价,期货市场——规避现货市场的风险和获取投机利润（3）市场结构不同（4）保证金规定不同。
九、期货市场发展概况
（一）商品期货：农产品：大豆、小麦、玉米、棉花、咖啡
金属品：铜、锡、铝、白银、能源品：原油、汽油、取暖油、丙烷
（二）金融期货：外汇、利率、股指
（三）期货期权,基本态势是，商品期货保持稳定，金融期货后来居上，期货期权（权钱交易）方兴未艾（芝加哥期权交易所——CBOE）
十、国际期货市场的发展趋势20世纪70年代初，布雷顿森林体系解体以后，浮动汇率制取代固定汇率制，世界经济格局发现深刻的变化，出现了市场经济货币化、金融化、自由化、一体化（电子化的结果）的发展趋势，利率、汇率、股价频繁波动，金融期货应运而生，是国际期货市场呈现一个快速发展趋势，有以下特点：
（一）期货交易日益集中——国际中心芝加哥、纽约、伦敦、东京，区域中心新家坡、香港、德国、法国、巴西
（二）联网合并发展迅猛
（三）金融期货的发展势头势不可挡
（四）交易方式不断创新
（五）服务质量不断提高
（六）改制上市成为新潮
十一、我国期货市场的建立和发展1918年北平证券交易所成立（首家）1920年上海证券物品交易所成立 “民十信交风潮”——1921年11月，有88家交易所停业，法国领事馆颁布“交易所取缔规则”21条。1990年10月郑州粮食批发市场，引入期货交易机制，新中国首家期货交易所成立1992年5月，上海金属交易所开业1992年7月，第一家期货经纪公司——广东万通期货经纪公司成立，同年底，中国国际期货经纪公司成立。
十二、中国期货市场规范发展1999年6月2日，国务院颁布《期货交易管理暂行条例》，与之配套的《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》也相继发布实行（2002年修订）1999年12月25日，通过的《中华人民共和国刑法修正案》，将期货领域的犯罪纳入刑法中。2000年12月29日，中国期货业协会宣告成立，同时标志着我国期货市场的三级监管体系的形成。
一、现代期货市场上套期保值在规避价格风险方面的优势期货市场有效的交易制度能够在最大程度上降低交易中的违约风险和交易纠纷，能够有效地控制期货市场风险，能够有效起到降低投机者投入成本，提高转手效率。避免实物交割环节的作用，从而吸引大量的投机者参与，起到活跃市场、提高市场流动性和保障期货市场功能的发挥的作用。
现代期市上，规避价格风险采取了与远期交易完全不同的方式——套期保值。套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货交易数量相等但方向相反的商品期货。在未来某一时间通过卖出或买进期货合约进行对冲平仓，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲机制。基差——决定对冲盈亏的平衡点。
二、套期保值规避风险的基本原理对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同时存在的情况下，在同一时空内会受到相同的经济因素的影响和制约，因而一般情况下两个市场的价格变动趋势相同，并且随着期货合约临近交割，现货价格与期货价格趋于一致。套期保值就是利用两个市场的这种关系，在期货市场上采取与现货市场上交易数量相同但交易相反的交易（如现货市场卖出的同时在期货市场上买进，或在现货市场买进的同时在期货市场上卖出），从而在两个市场上建立一种相互冲抵的机制，无论价格怎样变动，都能取得在一个市场亏损的同时，在另一个市场赢利的结果。最终亏损额与赢利额大致相等，两者冲抵，从而将价格变动的风险大部分转移出去。
三、发现价格功能的基本原理是指在期货市场通过公开、公正、高效、竞争的期货交易运行机制，形成具有真实性、预期性、连续性和权威性的价格过程。期货市场形成的价格之所以为公众所承认，是因为期货市场是一个有组织的规范化的市场。
期货市场汇聚了众多的买家和卖家，通过出市代表，把自己所掌握的对某种商品的供求关系及变动趋势的信息集中到交易所内，从而使期交所能够把众多的影响某种商品价格的各种供求因素集中反映到期货市场内，形成的期货价格能够比较准确地反映真实的供求状况及其价格变动的趋势。
四、价格发现的特点：预期性、连续性、公开性、权威性。
五、期货市场在宏观经济中的作用：a）提供分散、转移价格风险工具，有助与国民经济稳定。b）为政府制定宏观经济政策提供参考依据。c）促进本国经济的国际化。d）有助于市场经济体制的建立和完善。
六、期货市场在微观经济中的作用：a）锁定生产成本，实现预期利润。b）利用期货市场价格信号，组织安排现货生产。c）期货市场拓展销售和采购渠道d）期货市场促进企业关注产品质量问题。2011年期货资格考试《基础知识》第三章考点
一、期货市场的组织结构
1、提供集中交易场所的期货交易所。
2、提供结算服务的结算机构。
3、提供代理交易服务的期货经纪公司。
4、参与期货市场交易的投资者
5、对市场进行监督管理的监管机构
6、相关服务机构
二、期货交易所——专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以（交易盈利）营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。交易所具有高度的系统性和严密性，高度组织化和规范化的交易服务组织。设立交易所由中国证监会审批。
三、期交所的职能
1、提供交易场所、设施及相关服务
2、制定并实施业务规则
3、设计合约、安排上市
4、组织、监督期货交易
5、监控市场风险
6、保证合约的履行
7、发布市场信息
8、监管会员的交易行为
9、监管指定交割仓库。
四、交易所的组织形式一般分为会员制和公司制.会员制：全体成员出资组建，交易所是会员制法人，以全额注册资本对其承担有限责任，权力机构是会员大会。会员制交易所是实行自律性管理的会员制法人。会员大会的常设机构是由其选举产生的理事会。
五、会员资格的取得
1、以创办发起人身份加入
2、接受转让
3、依据交易所规则加入
4、市价购买加入。
六、期交所的领导机构人选任免：《期货交易管理暂行条例》规定：期交所理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。期交所总经理、副总经理由证监会任免法定代表人：总经理
七、会员制交易所的具体机构设置有哪些会员大会、理事会、专业委员会、业务管理部门
八、会员制和公司制交易所的区别：首先，设立目的不同。会员制是以公共利益为目的的，公司制是以营利为目的的;其次，承担的法律责任不同。前者会员不承担交易中的任何责任，后者股东承担有限责任;第三，适用法律不同。前者适用民法，后者适用公司法。第四，资金来源不同。前者主要来自会员会费，盈利不分红，后者资金来自股本金，盈利分配给股东。
九、期货结算机构的组织形式a）作为交易所的内部机构而存在b）附属于某交易所的相对独立的结算机构c）由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成全国性的结算公司。
十、建立全国统一结算机构的意义a）有利于加强风险控制，可在很大程度上降低系统风险的发生概率b）可以为市场参与者提供更高效的金融服务c）为新的金融衍生品种的推出打下基础
十一、期货市场结算采用分级结算体系我国期交所结算大体上可以分为两个层次：第一层次是由结算机构对会员进行结算;第二层次的由会员根据结算结果对其所代理的客户（即非会员客户）进行结算。我国结算机构是交易所的一个内部机构，交易所的会员既是交易会员也是结算会员。
十二、结算机构的作用
1、计算交易盈亏（包括平仓盈亏和持仓盈亏）
2、担保交易履约（它为所有合约买方的卖方和所有合约卖方的买方）
3、控制市场风险：保证金制度是控制市场风险最根本的制度。结算机构作为结算保证金的收取、管理机构，承担风险控制责任。所谓结算保证金，就是结算机构向结算会员收取的保证金。
十三、期货经纪公司的性质及职能期货经纪机构是指依法设立、接受客户委托、按照客户指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其交易结果由客户承担。
主要职能：根据客户指令代理买卖期货合约，办理结算和交割手续;对客户账户进行管理，控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息，进行交易咨询，充当客户交易顾问。
十四、期货经纪公司设立的条件《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司必须经证监会批准，符合公司法的规定，并且具备以下条件：
1、注册资本最低限为人民3000万元。
2、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格。
3、有固定的经营场所和合格的交易设施。
4、有健全的管理制度。
5、证监会规定的其它条件。
十五、设立期货营业部的规定期货经纪机构设立的营业部不具备法人资格，在公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货经纪公司承担。期货经纪机构必须对营业部实施统一管理、统一结算、统一风险控制、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。设立期货营业部要经证监会审批，具备条件：申请人前一没有重大违法记录;已设营业部经营状况良好;有符合要求的经理人员和3名以上从业人员;期货经纪公司的营业部有完备的管理制度;营业部有符合要求的经营场所与设施。2011年期货资格考试《基础知识》第四章考点
一、期货合约的概念期货合约是指由期交所统一制定、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量质量商品的标准化合约，它是期货交易的对象。期货合约与现货合同和现货远期合同最本质的区别就在于期货合约条款的标准化。期货和约，其标的物的数量、质量等级及替代品升贴水标准、交割月份等条款都是标准化的，使期货合约具有普遍性特征。期货价格通过在交易所公开竞价方式产生。期货合约的标准化，加之其转让无须背书，便利了期货合约的连续买卖，具有很强的市场流动性，极大地简化了交易过程，降低了交易成本，提高了交易效率。
二、期货合约的主要条款及设计依据a）合约名称——品种名称与交易所名称b）交易单位——每手期货合约所代表的标的商品的数量c）报价单位——元（人民币吨 表示）d）最小变动价位——报价必须是最小变动价位的整数倍e）每日价格最大变动限制f）合约交割月份g）交易时间h）最后交易日i）交割日期j）交割等级——标准交割等级采用交易量大的标准品的质量等级k）交割地点——指定交割仓库l）交易手续费m）交割方式——现金或实物n）交易代码
三、成为商品期货品种的条件a）储藏和保存较长时间不会变质b）品质易于划分、质量可以评价c）商品可供量大，不易为少数人控制和垄断d）买卖者众多e）价格波动频繁
四、国际主要期货品种
（一）商品期货#农产品期货是产生最早的期货品种，也是目前全球商品期货市场最重要的组成部分#畜产品期货的产生时间要远远晚于农产品期货，源于人们对期货品种特点的认识有关#有色金属期货是20世纪六、七十年代有多家交易所陆续推出的#能源期货始于1978年，产生较晚但发展较快。原油活跃，目前石油期货是全球最大的商品期货品种。以美国纽约商品交易所、英国伦敦石油交易所为主。
（二）金融期货#20世纪70年代，期货市场突破发展，金融期货大量出现并逐渐占据期市主导地位。三大品种：外汇、利率、股指
（三）另类期货新品种
1、保险期货。
2、经济指数，在股指期货运作成功的基础上，出现一批经济发展指标为上市合约的期货新品种，被称之为投数期货新浪潮。
（四）商品期货、金融期货合约分布：
CBOT：农产品、利率（长期国债及10年期国债）CME：林产品（木材）、畜产品（猪、牛、鸡）、外汇、股指（标准普尔500指数）NY期交所：经济作物（棉花、糖、咖啡、可可）NY商交所：有色金属（黄金、白银、钯）、石油、天然气LME：铜、铝、铅、锌、锡
五、国内主要期货品种
小麦——郑州——交割月倒数第七个营业日（最后交易日）——交割日（交割月份第一交易日至最后交易日）
大豆——大连——合约月份第十个交易日——最后交易日第七交易日
豆粕——大连——合约月份第十个交易日——最后交易日第四交易日
铜——上海——合约交割月的15日——交割16-20日
铝——上海——合约交割月的15日——交割16-20日
天胶——上海——合约交割月的15日——交割16-20日
新上市的有郑棉、连玉米、沪燃料油等。2011年期货资格考试《基础知识》第五章考点
一、期货交易的主要制度保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户报告制度（与持仓限额相联系）、实物交割制度、强行平仓制度、风险准备金制度（按20%计提）、信息披露制度。
二、保证金的概念
1、保证金比例（一般5%-10%）：
2、结算准备金——预先准备的未被合约占用的保证金
3、交易保证金——确保合约履行的已被合同占用的保证金
4、会员、客户保证金形式——标准仓单、允许的其它抵押品、现金
三、调整保证金的条件：a）对合约上市运行的不同时段规定不同的保证金比率 大连：从交割前一个月第一交易日起，每天递增5%交割月第5个交易日50% 上海：交割月第一个交易日10%，每5天递增5%，直至20%，铜、铝保值均为5%不变。天胶，投机保值一样。
郑州：交割前1月上旬5%，中旬10%，下旬20%，交割月30%。（一般月份：是指交割月前一个月之前的月份）
b）随着合约持仓量的增大，交易所逐步提高比率 郑麦：—5%—40—8%—50—9%—60万手—10%— 大豆：—5%—30—8%—35—9%—40万手—10%— 上海：-5%-12万手-7%-14万手-9%-16万手-10% c）出现涨跌停板时，调高交易保证金比例 当某合约出现涨跌停板时，当某合约连续3个交易日按结算价计算的涨（跌）幅之和达到合约规定的最大涨幅的2倍时调高保金比例。当某合约交易出现异常，交易所可按规定的程序调整交易保证金的比例对同时满足本办法有关调整条件时，就高不就低。
四、何谓每日结算制度：又称每日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指交易结束，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。
五、何谓标准仓单：由交易所统一制定的、交易所指定交割仓库在完成入库商品验收确认合格后签发给货物卖方的实物提货凭证。标准仓单经交易所注册后有效。标准仓单采用记名方式。标准仓单合法持有人应妥善保管。标准仓单的生成通常需要经过入库预报、商品入库、验收、指定交割仓库签发和注册等环节。
六、强行平仓的几种情形：a）会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的。b）持仓量超出其限仓规定的。c）因违规受到交易所强行平仓处罚的。d）根据交易所的紧急措施应予强行平仓的
七、期货交易完整流程：开户、下单（书面、电话、网上）、竞价、结算、交割
八、撮合成交价产生方式：开盘价和收盘价采用集合竞价方式产生，集合竞价采用最大成交量原则，连续竞价采取价格优先、时间优先的撮合原则：买入价BP、卖出价SP、前一成交价CP，当BP≥ SP≥ CP 则最新成交价=SP当BP≥ CP≥ SP 则最新成交价=CP 当CP≥ BP≥ SP 则最新成交价=BP
九、期转现的优越性期转现是指持有方向相反的同一月份合约会员（客户）协商一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持有的合约按交易所规定的价格由交易所代为平仓，同时按双方协议价格进行与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相反的仓单的交换行为。其优越性：
1、生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本，提高资金使用效率。
2、期转现比“平仓后购销现货”更便捷。
3、期转现比远期合同交易和现货交收价格更有利。流程：
1、寻找对手，2、商定平仓和现货交收价格，3、向交易所申请，4、交易所核准，5、办理手续，6、纳税 提前交收标准仓单：节省利息、存储费用
标单以外的货物：节省交割费，利息，仓储费，要考虑现货品质级差等。2011年期货资格考试《基础知识》第六章考点
一、期货价格构成要素包括：
1、商品生产成本：物质耗费+人工
2、期货交易成本：佣金与交易手续费、保证金利息
3、期货商品流通费用（3%）：商品运杂费、商品保管费、保险费
4、预期利润：社会平均投资利润、期货交易的风险利润
5、期货商品的价格=现货商品价格+持仓费（仓储费+保险费+利息）
二、套期保值的原理、特点与作用：特点：经营规模大、头寸方向比较稳定、保留时间长 作用：对企业来说，套期保值是为了锁住生产成本和产品利润，稳定经营。套期保值者是期货市场的交易主体，必须具备一定的条件：是有一定的生产经营规模、产品价格风险大、套期保值者的风险意识强能及时判断风险、能够独立经营与决策。原理：？同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致？现货市场与期货市场随着时间的推移两者趋向一致。
三、套期保值的操作规程：
1、商品种类相同原则（或相互替代性强）
2、商品数量相等原则
3、月份相同或相近原则
4、交易方向相反原则
四、买进（多头）套保的利弊分析：
1、买进套期保值能够回避价格上涨所带来的风险
2、提高了企业资金的使用效率
3、对需要库存的商品来说，节约了一些仓储费用、保险费、损耗
4、能够促使现货合同的早日签订。但在回避对己不利的价格风险的同时，也放弃了因价格可能出现对己有利的价格机会。
五、卖出（空头）套保的利弊分析：a）回避未来现货价格下跌的风险b）卖出套保能够顺利完成预期价格销售计划c）有利于现货合同的顺利签订。但放弃了价格日后出现上涨的获利机会
六、影响基差的因素有哪些基差=现货价—期货价
它与持仓费有一定关联，并不完全等同持仓费，但变化受制于持仓费。持仓费-反映的是期货价与现货价之间的基本关系的本质特征 基差：是期货价与现货价之间实际运行变化的动态指标 正向市场：基差——为负值 反向市场：基差——为正值
基差的决定因素主要是市场上商品的供求关系：如农产品的季节因素、替代产品的供求变化、仓储费运费、保险费、上年结转库存等。
七、基差的作用：a）基差是套期保值成功与否的基础。套保者是利用期货价差来弥补现货价差，即以基差风险取代现货市场的价差风险。套保效果主要由基差的变化决定的。b）基差是发现价格的标尺。从根本上说，是现货市场的供求关系以及市场参与者对未来现货价格的预期决定着期货价格，但这并不妨碍以期货价格为基础报出现货价。c）基差对于期现套利交易很重要。在正向市场上，基差绝对值大于持仓费，出现无风险套利。
八、基差变化对套期保值的影响
基差缩小：卖出——正向市场——盈利 买进——反向市场——赢利 卖出——反向市场——亏损 买进——正向市场——亏损
基差扩大：卖出——反向市场——盈利 买进——正向市场——赢利 卖出——正向市场——亏损 买进——反向市场——亏损
九、基差交易的特点有哪些基差交易是以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的基差来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。（基差交易大都是和套期保值交易结合在一起进行的）不管现货市场上的实际价格是多少，只要套保者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套保时的基差，就能实现完全保值。套保者如果能争取到一个更有利的基差，套期保值交易就能盈利。两种方式：买方叫价交易 卖方叫价交易
十、套期保值的发展趋势：期货市场在某种程度上已成为企业或个人资产管理的一个重要手段。
1、保值者主动参与，大量收集整个宏观经济和微观经济的信息，采用科学的分析方法，以决定交易策略的选取，以期获得较大的利润。
2、保值者不一定等到现货交割才完成保值行为，而可根据现货价格和期货价格的变化，进行多次的停止或恢复保值活动，不但能降低风险，同时还能保证获取一定的利润。
3、将期货保值视为风险管理工具，一方面利用期货交易控制价格，通过由预售而进行的卖期保值来锁住商品售价;另一方面利用期货交易控制成本，通过买期保值以锁住原材料价格，以保持低原料成本及库存成本。通过这两方面的协调在一定程度上可以获得较高的利润。
4、保值者将保值活动视为融资管理工具。资产或商品的担保价值，通过套期保值，可以使资产具有相当的稳定价值，提高贷款额度。
5、保值者将保值活动视为重要的营销工具，保证商品供应和稳定采购，消除债务互欠。保证活动由于期现结合，远近结合，形成多种价格策略，借套期保值参与市场竞争，提高企业的市场竞争力。2011年期货资格考试《基础知识》第七章考点
一、期货投机的作用：期货投机是指在期市上以获取差价收益为目的的期货交易行为。期货投机交易是套期保值交易顺利实现的基本保证。期货投机交易活动在期货市场的整个交易活动中起着积极的作用，发挥着独有的经济功能。承担价格风险。期货市场具有一种把价格风险从保值者转移给投机者。促进价格发现。通过所有市场参与者对未来市场价格走向预测的综合反映的体现。减缓价格波动。提高市场流动性。
二、投机与套期保值的关系：投机者的出现是套期保值业务存在的必要条件，也是套期保值业务发展的必然结果。投机者的参与，增加市场交易量，增强了市场的流动性，便于套期保值者对冲合约，自由进出市场，使相关市场或商品价格变化步调趋于一致，从而形成有利于套保者的市场态势。
三、投机的原则：a）充分了解期货合约b）制定交易计划。制定交易计划可以使交易者被迫考虑一些可能被遗漏或考虑不周或没有足够重视的问题;可以使交易者明确自己正出于何种市场环境，将要采取什么样的交易方向，明确自己应该在什么时候改变交易计划，以应付多变的市场环境;可以使自己选择适合自身特点的交易办法。c）确定获利、亏损限度d）确定投入的风险资本。投机商得出这样的经验，即只有在当初的持仓方向被证明是正确的，即证明是可获利后，才可以进行追加的投资交易，并且追加的额度低于前次。
四、投机的一般方法有哪些a）低买高卖或高卖低买b）平均买低或平均卖高c）金字塔式买进卖出d）跨期、跨商品、跨市场套利。
在建仓阶段：仔细研究市场状态（是牛或熊）升跌势有多大，持续时间有多长;权衡风险和获利前景，只有在获利概率较大时，才能入市;决定具体入市时间，市场趋势明确时才入市建仓。投资家主张，决定买进某种期货月份合约;做多头的投机者应买入近期合约;做空头的投机者应卖出远期月份合约。（正向市场）决定买进某种月份期货合约：做多头的投机者买进交割月份较远的远期月份合约;做多的应卖出交割月份较近的近期月份合约。（反向市场）在平仓阶段：掌握限制损失，滚动利润的原则：要求投机者在交易出现损失、并且损失已经到达事先确定的数额时，立即对冲了结，认输离场;在行情变动有利时，不必急于平仓获利，而应尽量延长持仓的时间，充分获取市场有利变动产生的利润;损失并不可怕，可怕的是不能及时止损，酿成大祸;灵活运用止损指令（价格的0、5%）。
五、如何做好资金和风险管理。
1、额限制在全部资本的50%以内;单个市场投入在全部资本的10-15%;
2、在任何单个市场的最大总亏损额必须限制在总资本的5%以内;任何一个市场群类限制在总资本的20-25%。
3、决定头寸大小。
4、分散投资与集中投资。期货投机主张纵向分散化，而证券投资主张横向多元化
2011年期货资格考试《基础知识》第八章考点学习目的与要求：理解套利的概念、原理和作用，掌握套利的种类和运用方法。
学习重点：套利的种类和运用方法
第一节 套利概述
一、套利的概念套利是利用不同（可以是时间不同，也可以是地区不同或品种不同）市场之间的不合理价格差异来谋取低风险利润的一种交易方式。书P228套利，也叫价差交易。套利指的是在买入或卖出某种期货合约的同时，卖出或买入相关的另一种合约，并在某个时间同时将两种合约平仓的交易方式。（书上描述）套利是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化，在相关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易，以期价差发生有利变化而获利的交易行为。
套利分为两种：期现套利（Arbitrage）：利用期货市场和现货市场之间的价差进行的套利行为。价差交易（Spread）：利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利行为。在交易形式上与套期保值相同，只是套期保值是在现货与期货两个市场上同时买进卖出合约。套利只限于在期货市场上买卖合约。套利的潜在利润不是基于商品价格的上涨或下跌，而是基于不同合约月份之间价差的扩大或缩小，从此构成其套利的头寸。套利者是一种与投机者和套保者都不同的独立群体。
二、套利与普通投机交易的区别
1、普通投机交易：利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润。套利：从不同的两个期货合约彼此之间或不同市场之间的相对价格差异套取利润。普通投机者关心和研究的是单一合约的或不同市场之间涨跌，而套利者关心和研究的则是不同合约之间或不同市场之间的价差。与价格波动方向无关。
2、普通投机交易：在一段时间内只作买或卖，方向明确;套利：在同一时间在不同合约之间或不同市场之间进行相反方向的交易，买入并卖出期货合约，同时扮演多头和空头的双重角色。
三、套利的特点与作用
（一）套利的特点风险较小：类似套期保值成本较低：佣金和保证金较少套利的佣金支出比一个单盘交易的佣金费用要高，但又不及一个回合单盘交易的两倍。同时，由于套利的风险较小，在保证金的收取上小于单纯投机交易，大大节省了资金的占用。
（二）套利的作用套利正是利用期货市场中有关价格失真的机会，并预测这种价格失真会最终消失，从中获取套利利润。有助于价格发现功能的有效发挥有助于市场流动性的提高
第二节 价差交易的相关概念
一、价差交易的价差价差（Spread）指两种相关的期货合约价格之差。在价差交易中，关注相关期货合约之间的价差是否在合理的区间范围。在价差交易中，交易者要同时建立一个多头部位和一个空头部位，这是套利交易的基本原则。为便于分析，统一用建仓时价格较高的一“边”减去价格较低的一“边”来计算价差。在计算平仓时的价差时，也要用建仓时价格较高合约的平仓价格减去建仓时价格较低合约的平仓价格来进行计算。只有计算方法一致，才能恰当地比较价差的变化。
二、价差的扩大与缩小价差能否在套利建仓之后“回归”正常，会直接影响到套利交易的盈亏和套利的风险。价差的扩大和缩小，不是指的绝对值的变化，而是按照统一用建仓时价格较高的一“边”减去价格较低的一“边”所计算的价差，通过比较建仓时和当前（或平仓）时价差数值的变化，来判断价差到目前为止（或套利结束）是扩大还是缩小。如果当前（或平仓时）价差大于建仓时价差，则价差是扩大的;如果相反，则价差是缩小的。价差变化图，书上例题，P232-233。
三、套利交易指令套利交易指令的特殊之处：第一，在进行套利交易时，买入和卖出期货合约的指令必须同时下达，这样才被视作套利交易，相应地就可以享受佣金、保证金方面的优惠待遇。在指令种类上，套利者可以选择市场指令或限价指令，如果要撤销前一笔套利交易的指令，则可以使用停止指令。第二，由于套利交易关注的是价差，而不是期货价格本身的高低，因而不需要标明各个期货合约的具体价格。
（一）市场指令的使用市场指令——是指交易将按照市场当前可能获得的最好的价格成交的一种指令。如果套利者希望以当前的价差水平尽快成交，可以选择使用市场指令。
（二）限价指令的使用限价指令——是指当价格达到指定价位时，指令将变为市场指令，以指定的或更优的价格来成交。如果套利者希望以一个理想的价差成交，可以选择使用限价指令。
正向市场上：认为价差偏大套利时，买近期，卖远期;认为价差偏小套利时，买远期，卖近期。
四、套利交易的盈亏计算方法套利交易可以视作两个相关期货合约交易的一种组合，在计算套利交易的盈亏时，可分别计算每个期货合约的盈亏，然后进行加总，可以得到整个套利交易的盈亏。
五、买进套利和卖出套利 书P237-241对于套利者来说，究竟是买入较高一“边”的同时卖出较低一“边”，还是相反，这要取决于套利者对相关期货合约价差的变动趋势的预期。
（一）买进套利（预计价差扩大，买进套利）如果套利者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大时，则套利者将买入其中价格较高的一“边”同时卖出价格较低的一“边”，叫做买进套利（Buy Spread）。如果价差变动方向与套利者的预期相同，则套利者就会通过同时平仓来获利。套利交易关注的是价差变化而不是期货价格的上涨或者下跌，只要价差变大，不管期货价格上涨还是下跌，进行买进套利都会盈利。——记忆：预计价差扩大，将会高的更高，低的更低，所以要买入高的。
（二）卖出套利（预计价差缩小，卖出套利）如果套利者预期不同交割月的期货合约的价差将缩小（Narrow）时，套利者可通过卖出其中价格较高的一“边”同时买入价格较低的一“边”来进行套利，叫做卖出套利（Sell Spread）。——记忆：预计价差缩小，将会高的变低，低的变高，所以要卖出高的。只要价差缩小，不管期货价格上涨还是下跌，进行卖出套利都会盈利。强调：如果套利者买卖的是同种商品不同交割月份的合约（称为跨期套利），可能出现正向市场或反向市场的情况，这对买进套利和卖出套利的判断标准没有影响，相应地也不影响价差变化与套利盈亏的判断规律。
例题1：题干： 某投资者以2100元/吨卖出5月大豆期货合约一张，同时以2000元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为（）时，该投资人获利。A： 150元 B： 50 元 C： 100 元 D：-80元 参考答案［BD］ 法一：套利交易可比照套期保值，将近期月份看作现货，远期月份看作期货，本题可看作一个买入期货合约的套期保值。按照“强卖赢利”原则，基差变弱才能赢利。现基差+100元（现货价格-期货价格），根据基差图可知，在BD两种情况下基差变弱，获利。
法二：本题可以看做是一个跨期套利交易，经判断为卖出套利（因为对较高价格的一边的操作是卖出），因此只有价差缩小会保证获利。所以价差要小于原来的100（2100-2000），选BD。
例题2：题干： 某进口商5月以1800元/吨进口大豆，同时卖出7月大豆期货保值，成交价1850元/吨。该进口商欲寻求基差交易，不久，该进口商找到了一家榨油厂。该进口商协商的现货价格比7月期货价（）元/吨可保证至少30元/吨的盈利（忽略交易成本）。A： 最多低20（-19）B： 最少低20（-21）C： 最多低30（-29）D： 最少低30（-31）参考答案［A］
法一：套利交易可比照套期保值，将近期月份看作现货，远期月份看作期货，本题可看作一个卖出期货合约的套期保值。按照“强卖赢利”原则，基差变强才能赢利。现基差-50元（现货价格-期货价格），根据基差图可知，基差在-20以上可保证盈利30元，基差=现货价-期货价，即现货价格比7月期货价最多低20元。
出现范围的，不好理解就设定一个范围内的特定值。
法二：本题可以看作是一个跨期套利交易，经判断为卖出套利（因为对较高价格的一边的操作是卖出），因此只有价差缩小30元以上才能保证至少获利30元。所以价差要小于1850-1800-30=20 第三节 套利的种类和方法
一、跨期套利
（一）跨期套利的涵义：是指利用同一交易所的同种商品但不同交割月份的期货合约的价差进行的套利交易。这种套利形式是套利中最为常见的一种。例题题干： 以下构成跨期套利的是（）。
A： 买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出LME6月铜期货
B： 买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出上海期货交易所6月铜期货 C： 买入LME5月铜期货，一天后卖出LME6月铜期 D： 卖出LME5月铜期货，同时买入LME6月铜期货 参考答案［BD］
套利里面两份合约必须同时发出，所以C错误，非套利。
（二）不同交割月份合约的价格关系近期合约——离现货月份较近。远期合约——离现货月份较远。正向市场（持仓费市场）——远期合约价格大于近期合约价格。反向市场（逆转市场）——近期合约价格大于远期合约价格。
无论是近期合约还是远期合约，随着各自交割月的临近，与现货价格的差异都会逐步缩小，直到收敛，但近期合约价格和远期合约价格相互间不存在收敛问题。在正常市场中，远期合约价格要高于近期合约的价格，这是由持仓费因素决定的。持仓费：从近期月份到远期月份之间持有现货商品支付的储存费、保险费及利息之和。远期合约与近期合约的价差要受持仓费的制约。反向市场往往是由于近期需求相对过大或近期供给相对短缺，导致近期合约的价格远远超过远期合约的价格。在逆转市场上，近期与远期合约的价差幅度不受限制，价差大小要取决于近期供给相对于需求的短缺程度，以及购买者愿意花多大代价换取近期能得到的商品供给。
（三）跨期套利的种类（书P243-249）根据所买卖的交割月份及买卖方向的差异，跨期套利可以分为牛市套利、熊市套利、蝶式套利和跨作物套利四种。
1、牛市套利：较近月份的合约价格上涨幅度要大于较远期合约价格的上涨幅度
正向市场——价差缩小——牛市套利实质是卖出套利（只要价差缩小要想盈利必须卖出套利）;反向市场——价差扩大——牛市套利实质是买进套利。（只要价差扩大要想盈利必须买进套利）牛市套利：（1）买近卖远——价差缩小——正向市场——盈利（潜力巨大）（2）买近卖远——价差扩大——反向市场——盈利（潜力大）牛市套利对于可储存的商品并且是在相同的作物最有效。
在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利的潜力巨大。因为，在正向市场进行牛市套利，实质上是卖出套利。获净利的前提是价差缩小。正向市场价差只能扩大到持仓费的水平，否则会产生无风险套利。而价差缩小的幅度不受限制。在上涨行情中很有可能出现近期合约价格大幅度上涨远远超过远期合约的可能性，使正向市场变为反向市场，价差可能从正值变为负值，价差大幅度缩小，使牛市套利获利巨大。
2、熊市套利：较近月份的合约价格下跌幅度要大于较远期合约价格的下跌幅度
正向市场——价差扩大——熊市套利实质是买进套利（只要价差扩大要想盈利必须买进套利）;反向市场——价差缩小——熊市套利实质是卖出套利（只要价差缩小要想盈利必须卖出套利）。
熊市套利：（1）卖近买远——价差扩大——正向市场——盈利（潜力小，风险大）（2）卖近买远——价差缩小——反向市场——盈利
注意：如果近期合约的价格已经相当低时，以至于它不可能进一步偏离远期合约时，进行熊市套利是很难获利的。正向市场上熊市套利可能获得的利润有限，而可能蒙受的损失无限。因为，此种套利获净利的前提是价差扩大，正向市场价差只能扩大到持仓费的水平，而近期合约价格却可能大幅度上升致使其价格水平远在远期合约价格水平之上。所以损失也就没了上限。
3、蝶式套利：由两个方向相反、共享居中交割月份的跨期套利组成（两个跨期套利的互补平衡组合，套利的套利）。
（1）蝶式套利实质上是同种商品跨交割月份的套利活动。所涉及的三个交割月份的合约可分别称为近期合约、居中合约和远期合约。（2）蝶式套利有两个方向相反的跨期套利构成，一个卖空套利和一个买空套利。（3）连接两个跨期套利的纽带是居中月份的期货合约。在合约数量上，居中月份合约等于两旁月份合约之和。这相当于在近期与居中月份之间的牛市（或熊市）套利和在居中月份与远期月份之间的熊市（或牛市）套利的一种组合。（4）蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令，并同时对冲。（与普通跨期套利相比，利润、风险都很小）
4、跨作物套利（持仓费套利）：是根据新作物期货合约价格一般低于上一作物期货合约价格的原理，利用新旧作物农牧产品期货合约的价差来赚取利润的套利交易。这种交易通常是在同一交易所买进和卖出同一商品期货合约，这两个合约分别处在两个不同的作物。作物是指从农作物大量收获月的第一天到次年收获月的前一日这一段时间。影响新旧作物的期货合约价格差异的主要因素包括上结转库存量、来年的收成情况、消费量以及未来的需求量等。如果预期旧作物价格相对于新作物而上涨，套利者就可以买进旧作物的期货合约，同时卖出新作物的期货合约。反之，则买进新作物的期货合约，卖出旧作物的期货合约。这种套利交易常常要求交纳较高的保证金。
二、跨商品套利跨商品套利：是指利用两种不同的但相互关联的商品之间的期货合约价格差异进行套利。跨商品套利分为两种情况：一是相关商品间的套利：小麦/玉米套利二是原料与成品间套利：大豆与豆油和豆粕之间套利
当大豆与豆油和豆粕的市场价格关系不能满足“100%大豆 = 17%（19%）豆油+80%豆粕+3%（1%）损耗”的关系，或“100%大豆×购进价格+加工费用+利润=17%（19%）豆油×销售价格+80%豆粕×销售价格”的平衡关系时，出现大豆提油套利机会。
大豆提油套利——市场价格关系正常时，购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约;目的：防止大豆价格突然上涨，或豆油、豆粕价格突然下跌引起的损失，或将损失降至最低。
大豆提油套利：购买大豆期货和约同时卖出豆油和豆粕合约，并将这些交易头寸一直保持在现货市场上，购进大豆或将成品最终出售时，才分别予以对冲（大豆价格相对便宜，豆油和豆粕相对贵差价大）反向大豆提油套利——市场价格关系异常时，卖出大豆期货合约的同时买进豆油和豆粕的期货合约目的：防范大豆价格受某些因素的影响出现大幅上涨时，大豆可能与其产品出现倒挂。
反向大豆提油套利：当制成品的价值与原料的价值差额小于正常的加工费用+利润时，即出现反向提油套利的机会。卖出大豆合约、买进豆油和豆粕合约期货，同时缩减生产。
三、跨市套利跨市套利：是指在某个交易所买入（或卖出）某一交割月份的某种商品合约同时，在另一个交易所卖出（或买入）同一交割月份的同种商品合约，以期在有利时机分别在两个交易所对冲在手的合约获利。
跨市套利与跨期套利的原理基本相同。跨市套利中应考虑的因素有：运输费用 交割品级的差异 交易单位与汇率波动
保证金和佣金成本（跨市套利的交易成本一般要高于其他套利方式。）
四、期现套利
期现套利是指某种期货合约，当期货市场与现货市场在价格上出现差距，交易者就会利用两个市场买低卖高，从而缩小现货市场与期货市场之间的价差。（书上原话）期现套利是指当期货市场与现货市场在价格差距发生不合理变化时，交易者就会在两个市场进行反向交易，从而利用价差变化获利的行为。期现套利有助于保持期货市场和现货市场之间的合理的价格关系。期现套利是跨市套利的扩展，把套利行为发展到现货与期货两个市场。期现套利的操作办法与套保相似，套保可以选择对冲平仓，也可以选择实物交割。期现套利必须进行实物交割，在期现两市上买低卖高。注意：期货交割成本远高于现货购销成本。
在发达国家市场，期货交割一般都是由套利形成的，当某一期货合约的价格出现偏离时，就会出现大量的无风险套利机会。当期货价格明显高于现货价格时，就会有套利者进行期现套利。它有助于期现价格趋同。第四节 套利的分析方法和注意要点
一、套利分析方法
（一）图表分析法：套利将图表作为分析、预测行情的工具，它并不注重绝对的价格水平，而是在图表中标出价差的数值，以历史价差作为分析的依据。
（二）季节性分析法——重要的是确定最初导致价差变化的因素在套利季节可能发生作用的程度。季节性套利：套利常会显示出季节性的关系，即在一个特定的时间显示出价格变动幅度的宽窄差异，实践证明，其符合性的程度相当高，此种套利即为季节性套利。
（三）相同期间供求分析法在期间相似的情形下，通常相同的供求力量会引起类似的套利。因此，在价格剧烈上涨的期间里，参考同期的利多市场可得到相似的价格行为。了解这些引起市场不均衡的因素及特定商品对这些不均衡状况的反应，可在后来的套利中有所参考和借鉴。
二、套利的注意要点
（一）下单报价时明确指出价格差
（二）套利必须坚持同时进出
（三）不能因为低风险和低额保证金而做超额套利
（四）不要在陌生的市场做套利交易
（五）不要用套利来保护已亏损的单盘交易（注意参考书上的举例和例外情况，P259）
（六）注意套利的佣金支出
按国外的惯例，套利的佣金支出比一个单盘交易的佣金费用要高，但又不及一个单盘交易的两倍。支付佣金费用的权利，是从入市开仓到平仓出市才算一笔完整的套利。2011年期货资格考试《基础知识》第九章考点
一、基本分析的概念及特点：基本分析方法，是依据商品的产量、消费量和库存量（或供需缺口），即根据商品的供给与需求关系以及影响供求关系的各种因素来预测商品价格走势的分析方法。其特点：
1、分析价格变动的中长期趋势
2、研究价格变动的根本原因
3、主要分析宏观性因素，如总供需、国内外经济状况、自然、政策因素。
二、需求与市场价格的关系
1、需求法则：价格、消费者收入和偏好、相关商品价格的变化、消费者预期，一般地说，价格高，需求小，价格低需求大。
2、需求弹性：有替代品需求弹性大，消费比重大弹性大，消费者适应新产品的时间越长，越有弹性。
3、商品市场需求量构成：国内消费量、出口量、及期末商品结存量（保存量）
三、供给与市场价格的关系：a）供给法则：价格，生产技术水平、生产成本、预期，一般来说，价格越高，供给量大，价格低，供给量小。b）供给弹性：是指价格变化引起供给量变化的敏感程度。c）市场供给量构成：前期库存量，当期生产量和当期进口量。d）存货构成：生产者库存、经营者库存、政府库存
四、影响价格的其它因素有哪些：a）经济波动周期因素b）金融货币因素：利率和汇率c）政治、政策、自然因素d）投机和心理因素
与投机因素相关的是心理因素，即投机者对市场的信心，当人们对市场信心十足时，即使没有什么利好消息，价格也可能上涨;当人们对市场散失信心时，即使没有什么利空因素，价格也会下跌，当市场处于牛市时，人气向好，一些微不足道的利好消息都会刺激投机者看好心理，引起价格上涨;当市场处于熊市时，人心向淡，任何利好消息都无法扭转价格疲软的趋势。
在期货交易中，投机者的心理变化往往与期货投机因素交织在一起，产生综合效应。投机者的目的是利用期货价格波动买卖期货和约获利，投机者的心理随着市场价格的变化是不断变化的，而投机者的这种心理变化又会成为其他投机者产生交易行为的原因。所有投机者心理变化与投机行为在期货交易中形成了相互制约、相互依赖的关系。
五、技术分析法的理论：技术分析法是通过对市场行为本身的分析来预测市场价格的变动方向。即重要是对期货市场的日常交易状态，包括价格变动、交易量、持仓量的变化资料，按照时间顺序绘制成图形或图表，或形成一定的指标系统而进行分析，以预测期货价格走势的方法。它的三大市场假设是：
一是市场行为反映一切——分析基础;二是价格呈趋势变动——根本的核心内容;三是历史会重演——人的心理因素作用。
技术分析的特点是：一是量化指标分析，可以揭示出行情转折之所在二是趋势的追逐特性三是技术分析直观现实，无虚假与臆断的弊端。
六、道氏理论的主要原理：a）市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。b）市场波动的三种趋势：主要趋势、次级趋势、短暂趋势。c）交易量在确定趋势中的作用（趋势反转点是投资的关键，要交易量来确认）d）收盘价是最重要的价格。
七、波浪理论的基本思想
a）上升5浪，下降3浪为一个完整周期，浪中有浪。下降5浪，上升3浪为一个完整周期，浪中有浪。b）波浪理论考量的主要因素：一是价格走势所形成的——形态;二是价格走势图中各个高低点所处的位置——比例;三是完成形态所经历的时间长短——时间。
八、江恩理论的五个基本先决条件：江恩相信股票、期货市场也存在宇宙的自然法则，是可以通过数学方法预测的，数学方程是价格运动必然遵守的支持线和阻力线，也就是江恩线。五项先决条件：知识、耐心、胆识、健康——正确决策、资本耐心等待入市时机，耐心等待平仓机会，在市势未层逆转之前太早平仓，未能防胆去赢，也是大忌。
九、江恩的十二条戒律：a）必须预先判断趋势b）接近底部或顶部买卖，破位止损。c）升跌50%比率、100%比率入市。d）一个趋势分三、四段运行。e）调整市道逢5逢7可做短线买卖。f）结合每日每周成交量判别趋势。g）调整市道的时间或幅度拉得太长属不正常现象，形势即将扭转。h）创出新高考虑追买进，创出新低考虑追卖。i）假期往往是大起大落的日子，应该谨慎从事。j）顺势买卖，严守止损k）突然出现的异动趋势，不会维持太久，时间价格都是如此。l）黄金分割线：0、618，1、618，4.236。
十、移动平均线与葛式法则：MA能够表示价格波动趋势，消除价格随机波动的影响。特点：追踪趋势、滞后性、稳定性、助涨助跌性、支撑线及压力线。葛式法则的内容：平均线从下降开始走平，价格从下上穿平均线;价格连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升;价格跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线。以上三种情况均为买进信号。平均线从上升开始走平，价格从上下穿平均线;价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降;价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线。以上三种情况均为卖出信号。期货市场中常说的死亡交叉和黄金交叉，实际上就是向上向下突破压力线和支撑线的问题。
十一、价格、交易量、持仓量三者之间的关系多头开仓——空头开仓——持仓量增加（双开）多头开仓——多头平仓——持仓量不变（换手）空头平仓——空头开仓——持仓量不变（换手）空头平仓——多头平仓——持仓量减少（双平）
一般关系：
1、交易量▲——持仓量▲——价格▲——强市（新交易者做多）
2、交易量▲——持仓量▲——价格▼——弱市（新交易者做空）
3、交易量↓——持仓量▼——价格▼——强市
4、交易量↓——持仓量▼——价格▲——弱市
十二、交易量、持仓量分析的要领：交易量是对价格运动背后的市场的强烈或迫切性的估价。一般可以通过分析价格与交易量变化的关系来验证价格运动的方向。即价格是沿原来趋势还是反转趋势。交易量可以作为重要形态的重要验证指标。头肩顶成立时的预兆之一就是在头部形成过程中，当价格冲到新高点时交易量较少，而在随后的下跌向颈线位时交易量都较大。在双重顶或多重顶中，在价格冲到每个后继的峰时，交易量却较少，而在随后的回落过程中交易量较大。一般认为，基金是市场价格行情的推动力量，其尽多尽空的变化对价格变化有很大影响。当然，当其部位达到一定程度的极限是，市场可能发生逆转。
十三、10条市场分析规则：
1、只能以交易量和持仓量的总额作为预测依据
2、持仓量的季度性修正。
3、如果交易量和持仓量增加，当前价格趋势可能持续发展。
4、如果交易量和持仓量萎缩，当前价格趋势或许生变。
5、交易量超前于价格。
6、OBV等法可以更为明了地揭示交易量方向。
7、在上升趋势中，如果持仓量突然停止增加，甚至开始下降，那么经常是趋势生变的警信。
8、在市场顶部，持仓量不同寻常的高昂，那么就非常危险，因为这种情况大大增加了市场向下的压力。
9、在调整期间，如果持仓量累积的增加，那就强化了市场随后的突破。
10、交易量和持仓量的增加有助于验证价格形态的确定，也有助于验证其它各种新趋势发生的重要图表信号。
2011年期货资格考试《基础知识》第十章考点
一、金融期货的产生背景及现状：金融期货，是指以金融工具或金融产品作为标的物的期货交易方式。产生于20世纪70年代（1972年5月16日CME推出外汇期货交易）。
主要包括三大类：外汇期货、利率期货和股票指数期货。CME：日元期货合约、标准普尔500股指CB0T：美国长期国库券HKEX：恒生指数
外汇期货的创举人和事：CME董事长 梅拉梅德 诺贝尔经济学奖得主：弗里德曼
二、利率期货：与放开固定汇率制一样，控制稳定利率不再是金融政策的重要目标，更为重要的是控制货币供应量，利率不但不是管制对象，反而是成为政府着重用来调控经济干预汇率的一个重要工具。利率管制的取消与日益频繁波动使其期货品种应运而生。
#1975年10月—CBOT第一张利率期货合约—政府国民抵押协会凭证（GNNA）#1981年12月-IMM——3个月欧洲美元定期存款和约——现金交割（CME）。
三、所谓“欧洲美元”——是指一切存放在美国境外非美国银行或美国银行在境外的分支机构的美元存款。欧洲（起源于欧洲）美元包括：一是美国银行在境外分支机构的美元存款;二是非美国（外国）银行（在美境外）的美元存款。“欧洲美元”构成“离岸金融市场”，利率不受美国也不受所在国的控制，可以高利率吸储和低利放贷。
四、股票指数期货：KCBT（美国堪萨斯市交易所）首创，“爱德——约翰逊协议”，明确规定股票指数期货管辖权属CFTC，使得股指期货的障碍解除。股票指数在1999年全球交易量排名前10位的合约中，只有原油属于商品期货，其余均为金融类期货。
五、金融期货与商品期货的区别：从交易机制上来说，两者基本是相同。由于商品期货合约的标的物是有形商品，而金融期货是无形的金融工具或金融产品，因此金融期货呈现出这样一些特点及差异： 金融期货品种之间不存在品质差异，高度同质。具有绝对的耐久性及保存性，不存在仓储费和保险费，也不存在地区差和运输费用及成本。因此，金融期货中交割具有极大的便利性;金融期货交割价格盲区大大缩小;金融期货中期现套利交易更容易进行;金融期货中的逼仓行为情形难以发生。
六、外汇的概念、标价方法、外汇风险：
（一）外汇是国际汇兑的简称，动态谓国际结算金融活动，静态为1996年《外汇管理条例》的范围：外国货币（纸币、踌币）外币支付凭证（票据、银行存款凭证、邮政储蓄凭证）外币有价证券（政府债券、公用债券、股票）特别提款权、欧洲货币单位 其他外汇资产汇率：用一个国家的货币折算成另一个国家货币的比率、比价或价格。两种标价方法： 直接标价法：1个单位或100个单位的外币，折多少本国货币;间接标价法：1个单位或100个单位的本币，折多少外币（英、美国）（美元标价法：1个单位或100个单位的本币，折值多少美元。）（二）外汇期货的概念与主要品种：外汇期货是指以汇率为标的物的期货合约。主要品种：美元、欧元、英镑、日元、瑞士法朗、加拿大元、澳大利亚元主要集中在CME，另有伦敦、新加坡、东京、法国。
（三）影响汇率的因素：在金本位制下，决定汇率的基础是踌币平价，称金平价，即两国货币的含金量之比。a）财政经济状况，政治因素。b）国际收支状况，短期看，一国的国际收支状况是影响该国货币对外比价的直接因素。本国货币升值：国际收支改善，顺差扩大、外汇增加;本国货币贬值：国际收支恶化、顺差缩小、逆差加大，外汇减少。c）利率水平：利率上升，游资趋利，外来资金增加，本币升值;利率下降，游资撤离，外汇减少，本币贬值。d）货币政策：扩张性货币政策，本币贬值。
（四）外汇期货交易：三种方式：套保、投机、套利a）空头套保：拥有外汇，防止下跌，卖出外汇期货——空头交易b）多头套保：拥有外汇负债，防止价格上涨，买进——多头交易
（五）利率期货的概念及品种利率期货是指以债券类为标的物的期货合约，近年来，利率期货呈几何级数增长，排在期货交易量的第一位。CBOT：中长期国债（5、10、30年期）CME： 短期国债。欧洲期货交易所（EUREX）——中长期债券 泛欧交易所（Euronext）——短期债券
与利率期货相关的债务凭证：商业信用——本票、汇票 银行信用——银行券、银行存款凭证 国家信用——国库券 消费信用——抵押凭证
活跃品种：CBOT-5、10、30年国债 CME—3个月欧洲美元
Eunnext-银行间的3个月欧元利率
期限划分：短期为1年以内的债券，一般为贴现发行。中期为1-10年。长期为10年以上，一般为附息国债，每半年付息一次。
十一、债务凭证的价格及收益率计算
1、单利：P-本金 i-计息期利率 n-计息期数In代表利息 Sn为期末的本利和 In=Pni Sn=P+Pni=P（1+ni）如果银行5年期6%的1000元面值到期本利和为Sn=1000（1+5×6%）=1300元。
2、复利：Sn=P（1+i）n=1000（1+6%）5=1338元。
3、名义利率与实际利率：r为名义利率 m为1年中的计息次数，则每一个计息期利率为r/m 则实际利率为：i=（1+r/m）m-1 实际利率比名义利率大，且随着计息次数的增加而扩大。
十二、短期债券收益率的价格与收益率计算
期初价——现值
期末价——将来值 期初至期末长度 期间收益率
折算年收益率 将来值=现值（1+年利率×年数）现值=将来值/（1+年利率×年数）年收益率=［（将来值/现价）-1］/年数。
十三、利率期货的报价及交割方式（1）、报价方式：如1000000美元三个月国债——买价980000美元，意味着3个月贴现率为2%，年贴现率为8%。价格与贴现率成反比，价格高贴现率低，收益率低。指数报价：100万美元3个月国债，以100减去不带百分号的年贴现率方式报价。如果成交价为93.58时，意味年贴现率为（100-93、58）=6、42%，即3个月贴现率为6、42/4=1、605%，也意味着1000000×（1-
1、605%）=98、3950的价格成交100万美元面值的国债。（2）、5年、10年、30年期国债合约面值为10万美元，合约面值的1%为1个基本点点，即1000美元。30年期最小变动单位为1个基本点的1/32点，代表31.25美元。
5、10年期最小变动单位为1个基本点1/32的1/2，代表15.625美元。当30年期国债报价为96-21时，表示该合约价值（96×1000+31、25×21）=96956、25美元。97-2时，表示上涨了13个价位，即涨了13×31、25=406、25美元，为97062、5美元。（3）、3个月欧洲美元期货实际是指3个月欧洲美元定期存款利率期货，虽然也采用指数报价方式，它与3个月国债期货的指数没有直接可比性。比如当指数为92时，3个月欧洲美元期货对应的含义是买方到期获得一张3个月存款利率为（100-92）%/4=2%的存单，而3个月国债期货中，买方将获得一张3个月的贴现率为2%的国库券。意味国债收益略高于欧洲美元。
十四、主要利率期货品种：
1、CBOT——30年国债面值10万美元，合约价值分100点，每点1000美元，报价点-1/32，如80-16，即80又 16/32，最小跳动点1/32点，合31、25美元。
2、CME——3个月欧洲美元，面值100万美元，指数报价方式，为［100-年利率（不带%）］1点为2500美元，1个基本点=0、01点=25美元。最小报价：0、005点，1/2个基本点，合12.5美元（期货）0、0025点，1/4个基本点，合6.25美元（现货月）
3、Euronext—liffe—3个月欧元利率，交易单位100万美元，报价指数式，最小报价：0、005点，约12.5欧元。
十五、利率期货的交易套保-基本同外汇期货：多头套保--为防止利率下降，债券价格上涨的风险，买进利率期货 空头套保——为防止利率上涨，债券价格下跌的风险，卖出利率期货
如某公司预计3个月后将收到一笔资金，打算投入3个月的定期存款，为防止到时候利率下跌，便买进同数面值的利率期货和约。到时如果利率下降，那么债券价格上涨盈利便可弥补利率下降的损失。某公司预计3个月后必须借款500万元，为防止到时候利率上涨，便卖出500万元利率期货和约。到时如果利率上涨，那么债券价格下跌盈利便可弥补利率上涨的损失。
十六、股指期货的知识：1982年2月，美国堪萨斯期交所首推。目前是除利率期货外的第二大品种。美国股指期货主要集中在CME。股指的计算方式：算术平均法、加权平均法和几何平均法。
主要股指名称：
1、道琼斯平均价格指数（算术法）
2、标准普尔500指数（加权法）
3、英国金融融时报股指（几何法）
4、香港恒生指数（加权法）
十七、世界主要股指期货品种
1、CME——SのP500与E-minSのP500期货合约
2、CME——Nasdag—100与E-minNasdag—100合约
十八、B系数与套保的公式：为消除套利交易的股票买卖的模拟误差，采用挑选成份股比重较大的股票和贝塔系数接近1的股票。买卖期货合约=现货总价值×B/期货指数点×每点乘数
十九、股指期货套利交易与Arbitrage：利用期货实际价格与理论价格不一致，同时在期现两市进行相反方向交易以套取利润的交易称为Arbitrage。当期价高估时，买进现货，同时卖出期货，通常将这种套利正向套利;当期价低估时，卖出现货，同时买进期货，这种称为反向套利。由于套利是在期现两市同时反向进行，将利润所定，不论价格涨落都不会产生风险，故常将Arbitrage称为无风险套利。考虑资产持有成本的远期和约价格，即远期和约的合理价格或期货理论价格，公式：（t、T）=S（t）［1+（r-d）×（T-t）/365］持有期净成本：S（t）×（r-d）×（T-t）/365（r-d）为利率差，（T-t）为时间差。无套利区间：是指考虑了交易成本后，正向套利的理论价格上移，反向套利的理论价格下移，因此形成了一个区间。在这个区间中，套利交易不但得不到利润，反而将导致亏损。故称为无套利区间。对于套利者来说，正确计算无套利区间的上下边界十分重要。
二十、股票期货有关知识：股票期货也称个股期货——One Chicage 股票期货和约，是一个买卖协定，注明于将来既定日期以既定价格（立约成价）买进或卖出相等于某一既定股票数量（和约乘数）的金融价值，所有股票期货和约都以现金结算，和约到期不会有股票交收。和约到期相等于立约成价和最后结算价两者之差乘以和约乘数的赚蚀金额，会在和约持有人的按金户口中扣存。优点：交易费用低廉、沽空股票更便捷、杠杆效应、减低海外投资者风险、庄家制度、电子交易系统买卖、结算公司提供履约保证股票期货交易提供了一种相对便宜、方便和有效的替代和补充股票交易的工具。使投资者有机会增强其股权组合的业绩，成为一种更灵活、简便的风险管理和定制投资策略的创新产品。主要是：
1、为投资者提供一个快捷简单的机制增加或减少对一些股票的敞口暴露，卖空期货不受卖空股票的限制。
2、杠杆效应增加资本效率。
3、提供一种低成本的投资办法：在投资者不打乱投资组合的情况下方便地实现股票敞口暴露的转换，以实现调整投资组合，获取超额收益。
4、使投资者能够进行单一股票的基差交易和套利策略。
5、将不同市场的同一股票的期货整合在一个交易平台上，受统一的规则体制规制。
6、有一个清算和保证金系统，促进市场的统一和高效。2011年期货从业资格考试基础知识第十一章考点 期权（Option）是指某一标的物的买卖权或选择权。拥有了权利，就拥有了在某一特定时期内按某一指定价格买进或卖出某一特定商品或合约的权利。它有以下特点：第一，买方要想获得权利，必须向卖方支付一定的费用;第二，期权买方是在未来的或在未来一段时间内或未来的特定日;第三，期权买方在未来买卖标的物是特定的;第四，期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的;第五，期权买方也可以买进标的物，也可以卖出标的物;第六，期权买方取得的是买或卖的权利，而不负有必须买卖的义务;第七，买方拥有权利并为此支付权利金。仅承担有限的权利金风险，却掌握巨大的获利潜力。1973年，CBOT组建了芝加哥期权交易所（CBOE），期权交易量已超过期货交易量。（期权交易首先发起于股票期权交易）
二、期权的类型：看涨期权：在合约有效期内，可以按执行价格向期权卖方买进一定数量的标的物。也称买权，买方期权，买进选择权，或叫涨权。看跌期权：在合约有效期内，可以按执行价格向期权卖方卖出一定数量的标的物。也称卖权，卖方期权，卖出选择权，或叫跌权。
三、期权合约条款的说明：
1、执行价格：履约价格，行权价格，期权执行时标的物的交割所依据的价格，在开始交易时，由交易所公布。一般有1个平值期权，5个实值期权，5个虚值期权。
2、履约日：期权可执行的日期。欧式期权，是指合约的买方在合约到期日才能按执行价格决定是否执行权利的一种期权。美式期权，是指合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可按执行价格决定是否执行权利。欧式期权或美式期权，与地理概念无关。
3、合约到期日：期权合约的终点。
4、权利金：买方向卖方支付的费用，交易竞价产生。
四、期权合约的标的物：据期权合约标的物的不同：可分为现货期权，期货期权。现货期权：采用实物交割方式，按执行价格交付合约商品。期货期权：履约的意义在于将期权合约转为期货合约。
五、期权价格构成：期权价格：即权利金，由内涵价值和时间价值构成。（内涵价值是指立即履行期权合约时可获得的总利润。这是由期权合约的执行价格与标的物价格的关系决定的。）
六、实值、平值、虚值期权的关系表： 名称 看涨期权 看跌期权平值期权
执行价格=标的物价 执行价格=标的物价 实值期权
执行价格《标的物价 执行价格》标的物价 虚值期权 执行价格》标的物价 执行价格《标的物价
买方，买进期权——对冲——权利消失
——放弃——权利消失
——行权——涨权变多头，跌权变空头
卖方，卖出期权——接受行权——涨权变空头，跌权变多头 ——对冲——（回避执行）
九、期权保证金的结算：
由于买方最大风险是成交时的权利金，因此对买方没有每日结算风险，但卖方的风险与期货一样依然存在，因此交易所要对卖方进行每日计结算保证金。
传统期权保证金（Comex），每一张卖空期权保证金为下列两者较大者：
（一）、权利金+期货合约的保证金—虚值期权价值的一半;
（二）、权利金+期货合约保证金的一半 分几种情况：
1、卖方持仓保证金结算
2、卖方当日开仓当日平仓结算（差价）
3、卖方历史持仓平仓结算（差价）
4、买方权利金结算（成交价划出）
5、履约结算
6、权利放弃时的结算（虚值、平值期权以及提出不执行的实值期权自动失效，消失。买方不用结算，卖方退回保证金。）
7、实值期权自动结算。到期闭市日，所有没有提出执行的实值期权，将由结算部门自动结算，如果是部位转换，则不自动结算;如果不是部位转换而是现金结算，扣除各种费用后，只要有一个变动价位就自动结算。
十一、期权交易的基本原理：
期权交易的基本原理有4个：即买进看涨期权，卖出看涨期权，买进看跌期权，卖出看跌期权。期权交易的主旨：预测市场价格将大幅波动，便采用买进涨权或跌权的策略，以获得买进或卖出的权利和自由;预测市场价格将保持稳定或波动很小，便采取卖出涨权或跌权的策略，收取权金受益。名 称 买进看涨期权
卖出看涨期权
买进看跌期权
卖出看跌期权
运用场合看后市大涨
看后市大跌或见顶
后市要大跌
后市上升见底
市场波幅大
市场波幅收窄
正在下跌
市场波幅收窄
买进被市场低估的涨权
持有现货或期货作为对冲策略
市场波幅大
隐含波动率高 牛市
熊市
熊市
牛市
收益
平仓=权金卖价-买价
平仓=权利金卖价-买平价
平仓=权金卖平价-权买价
平仓=权利金卖价-买平价
履约=标的价-执行价-权利金
对方弃权=全部权利金
履约=执价-标价-权金
对方弃权=全部权利金
风险 全部权利金
斩仓=权卖价-买平价
全部权利金斩仓=权卖价-买平价
履约=执行价-标的物买平价+权利金
履约=标的物卖平价-执行价+权利金
损益
平衡
执行价+权利金
执行价+权利金
执行价—权利金
执行价—权利金
操作
原因
为获取差价收益，权金上涨时平仓
为取得卖权收入
为获取差价收益
为取得权金收入
为产生杠杆效应，对股票期权来说很明显
为进行套利交易
为产生杠杆效应
为获得标的物而卖跌权
为限制交易风险
为改善持仓结构
为保护多头买进
为改善持仓结构
为保护空头而买涨权
为锁定期货利润或锁仓而卖出期权
为保护账面利润
各种策略的需要
为维持心理平衡，不会因股票和现货下跌而轻易平仓，坚定持仓信心
各种策略的需要
为维持心理平衡
各种策略的需要
在期货交易中，除了深实值期权的权金高于期货保金外，一般权金都比期货保金低。由于股票是全额交易，所以运用股票期权杠杆作用更加明显。隐含波动率低（高），是指理论上应该波动较大（小），但市场反应很小（大）。期货从业资格考试《基础知识》第十二章考点
一、期货投资基金的概念及分类情况金融投资基金是金融信托的一种，是由投资者不等额出资汇集而成的、由专业性投资机构管理，以风险分散的原则为指导的在金融市场上进行投资，以谋取资本收益，又称信托投资基金。1868年起，始建于英国，二战后在美、日等西方国家获得迅速发展。主要分三类：共同基金、对冲基金、期货投资基金。（依据是投资对象及策略）共同基金：投资股票、债券和货币市场（不使用信贷杠杆放大工具）对冲基金：投资股票、债券、货币，金融衍生品（如期货、期权），其策略是大量运用卖空机制并且大量使用信贷杠杆。组织形式是私募合伙，具备了套期保值和控制风险的功能。共同投资（管理期货）基金：投资交易对象主要是实物商品和金融产品的期货、运期和期权合约。另类投资工具：对冲基金，投资领域宽，私募灵活
期货投资基金，投资领域窄（限于期货、期权）其主要策略是运用多空组合的获利方式。
二、期货投资基金快速发展的原因及类型：
1、原因：？80年代股市低迷。？期货市场的发展和成熟。？经济全球化和全球新兴金融市场的出现。？美国国债市场的成熟以及金融期货的大力发展，灵活的期货保证金制度（国债可以充当保证金，使期货基金可以以持有国债的形式持有现金，净多净空保证金制度）
2、类型：公募——一般期货基金
私募——有限合伙形式（一般为高收入者）
个人管理账户——个人聘请交易顾问操盘，一般机构投资者
三、期货投资基金行业的参与者：
按功能分：
1、商品基金经理（CP0）
2、交易经理（TM-挑选CTA，监控交易风险，分配资金）
3、商品交易顾问（CTA）
4、期货佣金商（FCM）
5、托管者及基金投资者
四、美国期货投资基金行业的外围管理体系： 监管层次及监管组织 行业自律及行业协会 研究机构及报告组织
1、证券交易委员会（SEC）主要监管该行业的公司和法人，（1934年《证券交易法》、1940年《投资公司法》）
1、管理期货协会，信息交流，技能素质提升，维护行业利益（MFA）
1、管理账户报告组织（MAR）
2、商品期货交易委员会（CFTC）主要监管从业人员，法律为《1974年商品期货交易委员会法案》
2、期货行业协会（FIA）协调与政府、银行、议会、商家的关系。
2、巴克利集团请访问
3、全国期货业协会（NFA），负责考试、培训、资格认证。
3、另类投资和管理协会（AIMA）
五、期货投资基金的特点与功能
期货投资基金具有期货交易和基金的双重特征。投资者通过期货基金间接参与期货期权市场，享有期货市场的低的交易成本，低的市场冲击成本、杠杆交易的运用和市场流动性好等好处。期货基金又具有基金共有的特点：专家管理、组合投资、规模效益，具体在于：
1、改善和优化投资组合（现代投资组合理论——相关性低甚至负相关性）。期货投资具有典型的高回报性以及同其他金融资产收益的低相关性的投资工具组合能够有效地降低投资组合的整体风险。最佳组合比率：风险最低的情况下高回报。20%期货基金，20%债券，60%股票。
2、规避股市下跌的系统风险：由于期货投资同股票投资的零相关性、甚至负相关性，在股市下跌时，期货不受影响。
3、专家理财，保护中小投资者利益。
4、具备在不同经济环境下的盈利能力：
通货膨胀——物资涨价——买进-多头-受益
通货紧缩——物资降价——卖出-空头-受益 通货平市——使用期权手段-获利。
5、有利于参与全球投资市场。
六、期货投资基金主要当事人的选择
CP0选择（依靠TM）——CTA（交易顾问，不可接收佣金或回扣）——FCM（佣金商）
七、基金的申购与赎回（以基金净值为基础计价）
申购：申购价格、申购佣金、最小申购量、对基金购买人的条件与要求。赎回：赎回价格、赎回程序、短期交易费用
八、期货基金的终止和清算 管理人在投资者同意下，终止日期之前90天内向所有投资人和托管人发出书面通知。基金自动终止的情况：
1、如果基金资产净值低于某一定值（如50万）或低于当前开始时资产净值的一定百分比（20%）。
2、在原托管人辞职或免职之后，没有根据信托协议进行任命继任托管人。
3、如果CPO辞职等问题。
4、达到基金在发起时规定的一定年限。
九、CPO与CTA的分工：
CPO：制定投资目标、确定投资组合中投资品种范围、投资策略以及对CTA的风险监控。CTA：设计交易程序、确定交易方法技术、交易的风险管理（止损）
一、期货市场的风险的特征与类型
1、风险的客观性：来自期货交易内在机制的特殊性，如杠杆作用、双向交易、对冲等。
2、风险因素的放大性：波动频繁、以小博大、连续交易、大量交易。
3、风险与机会的共生性：高风险、高收益。
4、风险评估的相对性。
5、风险损失的均等性。
6、风险的可防性。风险的类型：
从是否可控分：不可控风险，如宏观经济环境、政府政策。可控风险，如管理风险和技术风险。
从交易环节分：代理风险，交易风险，交割风险等。
从产生的主体分：有期货交易所的、期货经纪公司的、客户和政府的。从产生成因分：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险。流动性风险：流通量风险，在广度上——既定价格水平满足交易量的能力;在深度上——市场对大额交易的承接能力
资金量风险，资金无法满足保证金要求时，面临强平头寸。
二、期货市场风险的成因来源：
1、价格波动
2、杠杆效应——区别其它投资工具的主要标志，也是期货市场高风险的原因。
3、非理性投机
4、市场机制不健全——产生流动性、结算、交割等风险
三、期货市场风险监管的目的与原则
监管目的：保证市场的有效性、保护投资者利益、控制市场风险。监管原则：充分竞争、规范性、安全性、稳定性、系统性、灵活性。
四、期货市场风险监管体系。
国际期货市场的风险监管体系有美国、英国、香港等几种模式。美国期货市场经历了100多年的发展后，形成了政府宏观管理、行业协会自律及期货市场主体自我管理的三级风险监督管理体系，具有代表性。（1）、期货交易的政府监管：美国CFCT对期货、期权和现货选择交易有全面的主管权。英国SIB（证券投资委员会），香港是商品期货交易委员会。
（2）、期货交易的行业自律：美国NFA，英国SIB下设四个自律组织（证券期货协会SFA、投资管理监督组织IMPS、金融中介管理人和经纪商监管协会FIMBRA、人寿保险和单位信托基金监管组织LAUTRO）。各自律组织行业协会的主要共同监管职能：强化职业道德规范、负责会员资格审查和会员登记、监管已注册会员的经营状况、调解仲裁期货交易纠纷、宣传普及期货知识培训期货从业人员。
（3）、期货市场交易所的自我监管：期货交易所成为三级管理体制的基础，成为整个期货界自律管理体系的核心。交易所的自管活动受商品期货交易委员会（CFTC）的监督。标准自我监管——CBOT的调查审计部门。下设五个处：财务监视、市场调查、审计、调查、报告研究。
交易所自我监管的共性：对会员资格的审查、监督交易运行规则和程序的执行、制定客户定单处理规范、规定市场报告和交易记录制度、实施市场稽查和惩戒、加强对市场造假的监督。
五、我国期货市场的风险监管体系
基本与美国相同，形成了中国证券监督管理委员会、中国期货业协会、期货交易所的三级监督体系。通过立法管理、行政管理与行业自律管理的三个方面相结合的模式：
1、中国证监会的监管职责：
？随时检查交易所、经纪公司的业务及财务，必要时检查会员和客户与期货交易有关的业务、财务状况。
？对有违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查。？市场出现异常情况时，可以采取必要的风险处置措施。？对交易所、经纪公司高管人员和其他从业人员实行资格认定。2、2000年12月成立中国期货业协会。宗旨是贯彻执行国家法律法规和国家有关期货市场的方针政策，发挥政府与行业之间的桥梁作用，实行行业自律管理，维护会员的合法权益，维护期货市场的公开、公平、公正原则，开展对期货从业人员的职业道德教育、专业技术培训和严格管理，促进中国期货市场规范、健康稳定的发展。
3、交易所内部风险控制：交易所（结算所）是期货成交合约的中介，作为卖方的买方和买方的卖方，担任双重角色。要保证合约的严格履行，交易所是期货交易的直接管理者和风险承担者。这就决定了交易所的风险监控是整个市场风险监控的核心。其主要风险源有二：一是监控执行力度问题;二是非理性价格波动风险。
六、市场风险异常监控的相应指标：
1、市场资金 = 当日市场资金总量-前N日平均总量×100% 总量的变动率
前N日平均总量
2、市场资金集中度=∑前N名会员交易资金 ×100% 市场资金总量
3、某合约持仓集中度=∑交易资金前N位会员某合约持仓量×100% 某合约的持仓总量（2、3项是主力控盘指标，如同向波动，则非理性波动可能性大。)
七、结算会员在交易中违约的处理原则：
结算会员在交易中违约的，结算所或结算机构应先运用该结算会员的交易保证金账户内的财产补偿对方损失;上述财产不足补偿的，应运用风险基金和储备基金，最后运用结算所或结算机构的自有资产予以补偿。无论如何不得动用其他会员或客户除了风险基金之外的基金存款。风险基金使结算会员之间在财务的清偿上负有连带责任。
八、期货经纪公司的内部风险控制
期货经纪公司是期货交易的直接参与者和中介者，对期货交易风险的影响处于核心地位，风险来源于自身管理、客户素质、同业竞争。
风险监管措施：控制客户信用风险、严格执行保证金和追加保证金、严格经营管理、加强对经纪人员的管理，提高业务运做能力。
九、投资者的风险监控
风险来源：一是信用风险;二是价格风险;三是自身素质，自金不足，投资经验分析水平，预测失误等。防范措施：
1、充分了解期货交易的特点
2、慎重选择经纪公司
3、制定正确有效的投资战略
对比观测中发现, 自动探测与人工观测要素值存在一定差异, 为了正确使用实行自动探测前后的气象资料, 保证气象资料历史序列的连续性, 要对实行自动探测前后的资料进行对比, 分析造成差异的主要原因, 对差异较大的气象要素, 要经过订正处理后才能使用;同时也对自动探测仪器和人工器测仪器性能进行对比检验。
2 自动站与人工站数据对比和原因分析
气压、气温、地温、相对湿度用每日4个时次和日平均、日最高、日最低 (小) 进行比较, 风速用每小时定时风速和日最大风速、日极大风速进行比较, 计算月平均差值和自动站撤换仪器前后A、B两段的平均、最大、最小差值和差值标准差。表1是对比分析的部分计算结果。
2.1 气压
自动气象站的气压传感器直接测出本站气压, 而水银气压表读数要经过多项订正后得出本站气压, 订正过程中近似计算、小数位截取使计算值偏离实际值。2004年颁布的《地面气象观测规范》中, 本站气压重力差订正采用新的重力加速度公式, 使水银气压表的系统误差减小。我县地处粤北山区, 地形差异较大, 但测站拔海高度较低, 水银气压表测得的本站气压系统误差很小。在仪器运行正常、性能良好的情况下, 仪器的灵敏度、准确度是造成自动站与人工站本站气压差异的主要原因。
我站的自动探测气压传感器比水银气压表高0.9m, 气压高度差为-0.1hpa。气压差值曲线图 (图1) 中, 自动站平均气压换仪器前与人工站接近, 换仪器后明显低于人工站, 最高气压差值曲线位于最上, 最低气压差值曲线位于最下, 反映出振筒式气压传感器比水银气压表更灵敏, 准确度更高, 能够快速真实的反映出气压变化。撤换仪器前后, 自动站与人工站气压差异发生明显变化, 但曲线分布一致, 逐日差值标准差也变化不大, 说明振筒式气压传感器虽然性能稳定, 但同一型号不同号码仪器间也会出现某一固定差值, 这种差值可能是校准值漂移造成的, 可以通过标准仪器检定和调整仪器的调整参数来消除。
2.2 气温
玻璃液体温度表和铂电阻温度传感器都是通过与被测物体接触来测量被测物体温度的, 由于滞后性, 都有高温时偏低, 低温时偏高的特征。理论上, 铂电阻温度传感器比玻璃液体温度表灵敏度高, 但逐日自动站与人工站定时温度及日最高温度差值与温度高低并无高温为正低温为负的关系, 不能反映出仪器灵敏度的差异 (图略) 。换仪器前后, 自动站与人工站平均气温差值曲线和最高气温差值曲线都较一致, 两条曲线有多个交点, 差值绝对值大部分小于0.1℃, 铂电阻温度传感器与水银温度表测温差异不大 (图2) 。
2006年1月至11月, 自动站最低温度与人工站差异增大是人工站最低温度表性能逐渐下降造成的, 用最低温度表酒精柱与干球对比差值订正后差异减小。自动站与人工站最低温度差值在15℃以下时有高温为正低温为负的正相关关系 (图略) , 说明铂电阻温度传感器在15℃以下时比酒精温度表灵敏度高。与气压相同, 换仪器前后, 自动站与人工站平均气温、最高气温差值相反, 也与个别仪器有关, 但差值标准差变化不大。
2.3 地温
试验证明, 在面积不大的观测场内, 土壤中水平温度场分布不均匀, 特别是在夏日晴天时更为明显。即使无降水, 人工站20时调整最高最低温度表后, 有时也要耙松土壤重新安装温度表, 造成土壤表面粗造, 孔隙度增大, 白天反射较差而夜间热辐射较多, 热容量、导热率减小。安装在同一地段内的地面温度表和温度传感器, 即使在同一时间内, 接受太阳辐射热量相同, 但土壤结构和热属性不同, 测得的地温相差也会很大。
由于以上原因, 自动站与人工站地温差异较大 (图3) , 特别是温度高时相差明显, 地面最高温度平均差值达1.8℃, 最大达11.8℃, 每日差值和每日差值的标准差均为日最高地温最大, 日平均地温次之, 日最低地温最小。地面最低温度在20度以下时, 自动站与人工站差值的绝对值随温度升高减小, 与最低温度差值一致。换仪器前后, 自动站与人工站地面平均温度和最高温度差值相反, 差值曲线位相也相反, 仍是个别仪器差异所致。
2.4 湿度
湿敏电容湿度传感器利用有机高分子介质电容器电容量正比于相对湿度的原理湿量空气湿度, 故用自动站与人工站相对湿度比较。换仪器前后自动站相对湿度与人工站相对湿度差异都较大, 且绝大多数偏低, 空气湿度小时偏低较多 (图4) 。通风速度不稳定造成A值偏差是造成干湿表测湿误差的主要原因, 我县全年温度基本都在0℃以上, 多年平均风速1.3m/s, A值偏差在15%以上, 个别接近静风条件下A值偏差可达50%, 干湿表在温度低、湿度小、风速小时测得的相对湿度明显比空气实际相对湿度偏大。湿敏电容湿度传感器比干湿表测得相对湿度偏小, 特别是最小相对湿度偏小, 相对湿度差值曲线与月平均风速曲线十分相似, 表明干湿表测量空气相对湿度误差与风速成正比, 湿敏电容湿度传感器测湿与空气的实际相对湿度更接近。
2.5 风速
由于风的阵性, 10分钟平均风速较2分钟平均风速更有代表性, 而且自动站与人工站十分钟风观测时间相同, 具有比较性, 故用十分钟平均风速进行比较。从自动站与人工站风速差值 (图5) 可以看出, 自动站在风速<2m/s时比人工站偏大, 风速≥2m/s时偏小, 最大风速和极大风速大多数偏小。在理论上, 自动站的起动风速比人工站小, 所以在风速较小时自动站比人工站风速大;自动站风速传感器的距离常数比人工站的距离常数小, 即滞后性小, 能够更快适应风速变化, 而且减速时的距离常数比加速时大, 所以在风速脉动较大且平均风速也较大时自动站的平均风速小, 风速小时相反, 比人工站更接近实际平均风速。
因我站各月平均风速都<2m/s, 所以平均风速差值曲线与风速<2m/s时的差值曲线基本一致。换仪器后, 平均风速和最大风速差值增大, 也应是与个别仪器有关。
3 小结
经过对比分析, 自动站与人工站差异的主要原因是, 自动观测仪器直接测量各要素, 测量原理更合理, 灵敏度高, 比原来的人工观测仪器性能好, 能够较快速真实的反映空气各要素变化, 但是, 同一型号不同编号感器间也有一定差异。在气象要素变化剧烈时, 观测时间差也是造成自动与人工观测要素差异的重要原因之一。
参考文献
[1]《地面气象观测》, 1986年第一版, 气象出版社.
[2]《自动气象站原理和测量方法》, 胡玉峰, 2004年6月第一版, 气象出版社.
[3]《地面气象观测规范》, 中国气象局, 2003年11月第一版, 气象出版社.
[4]吕勇平, 人工与自动站观测资料的对比[J].广东气象, 2005, 27 (2) :47-48.
长城汽车经营稳健，基础雄厚，总资产237亿元，2010年全集团营业额达到230亿元，2011年1~12月，长城汽车累计销售49万辆，同比增长22.5%，大大超过全行业平均水平。其中出口8.5万辆，同比增长高达50%。哈弗SUV销售16.5万辆，连续8年保持中国自主品牌SUV销量第一后，今年再次夺魁全国SUV销量冠军。2010年3月，长城哈弗获得澳大利亚A-NCAP四星碰撞成绩，同丰田RAV4现代途胜碰撞成绩相同，被澳媒誉为“中国最好的汽车”。2011年，长城腾翼C30获得C-NCAP五星安全评定。
经营业绩上，长城汽车在中国车企中也是首屈一指。2011年前三季度实现营业收入213.8亿元，同比增长 41%；前三季度实现净利润为25.5 亿元，同比增长77%。“长城现象”一时成为媒体的关注焦点。
长城不会搞宏大目标，2012年长城销量目标为60万辆，其中出口10万辆。今年依然以经营质量为战略核心，产品继续聚焦三大品类，各品类车型保持稳定增长。
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