新城开发项目管理案例

新城开发项目管理案例（共7篇）

新城开发项目管理案例篇1

中国安防技术有限公司研究员

一、项目概况

某新城是主城重要的核心片区之一，总用地面积13.92平方公里，内部自然生态环境良好，水系充沛，富有良好的江南水乡风貌。新城规划为度假休闲区、主题乐园区、商贸展示区、核心区、居住生活区的“五区两轴五心”结构，现居住人口7000 余人，远期规划居住人口共11 万余人。

二、项目建设目标及理念

（一）建设理念

某智慧低碳新城以建设“国家级低碳生态示范区”的战略目标，结合某新城的现状条件和优势，按照建设低碳、生态智慧低碳新城的总体要求，通过实施信息化促进低碳化策略，全面打造低碳、生态、宜居、宜游、宜商的智慧低碳新城，提高新城现代化水平，让市民共享智慧低碳新城的建设成果。

（二）建设目标

某新城以建设 “国家级低碳生态示范区”的战略目标，结合某新城的现状条件和优势，从低碳、健康、智慧、幸福四个方面打造低碳、生态、宜居、宜游、宜商的智慧低碳新城，并作为未来城市信息化建设的行动纲领，具体体现在：

（1）打造节能减排、绿色环保的低碳新城

从城市规划、建设到管理的各个方面，融合现代信息技术、物联网技术，充分挖掘利用各种潜在的信息资源，加强对高能耗、高污染行业的监督管理，并改进监测、预警手段，从而降低经济发展对环境的负影响，提高环境保护的效率，从而最大限度实现资源节约型、环境友好型的智慧低碳新城。（2）打造资源共享、体系完善的健康新城

从公共医疗服务等方面，建设一个具有完善的医疗保障体系和全面的环境保护体系的城市健康体系，使城市成为人类社会发展所必需的健康人群、健康环境和健康社会有机结合的发展整体。在居民的“个人健康”方面，极力推行集电子病历、健康档案、远程医疗等功能于一体的智慧医疗和居家养老体系。

（3）打造理念先进、技术领先的智慧新城

某新城城市信息化以智慧低碳新城建设为抓手，综合利用物联网、云计算等先进信息技术手段，通过建设广泛覆盖的网络体系，深度互联的信息体系，信息共享的资源体系，业务协同的工作机制，实现信息的智能处理，同时拓展信息的开放式应用，从而打造低碳、生态、宜居、宜游、宜商的智慧低碳新城。

（4）打造安全舒适、便捷高效的幸福新城

在新城安全方面利用现代高新信息技术、实用的通信系统、创新的整合理念，建立反应及时、指挥统一、作战有效，全方位、多层次、立体的城市安全体系，加强城市安全防范能力，保障人民人身财产安全，促进社会和谐稳定发展。充分运用先进的信息技术，统一规划、配置城市的能源、交通、教育、旅游、物流等各种资源，对城市的各种资源进行有机组合和合理利用，使整个城市高速地运转，同时也使城市的资源能够得到最大限度的利用。使城市居民的生活更加安全、快捷、高效。

三、项目建设内容

某智慧低碳新城从构建低碳、宜居的智慧应用；构建宜游、宜居的智慧产业，构建先进的信息基础设施；构建科学的新城评价指标体系等方面，分别在智慧交通、智慧建筑、节能环保、智慧能源、智慧教育、智慧医疗、居家养老、智慧旅游、智慧物流、智慧产业等方面进行了规划，以此作为未来城市建设的行动纲领。

（一）构建低碳、宜居的智慧应用体系

1、绿色交通

在新城交通体系规范方面，以实现绿色、低碳、环保、安全、畅通、便捷的交通信息服务为目标，倡导有节制的、公交导向的“紧凑开发”模式，提倡电动车租赁、电动公交、自行车租赁等交通方式，实现绿色出行。

2、绿色建筑

智慧建筑的规划建设，一方面建设合适的楼控及信息化系统；另一方面，采用节省资源和环境保护的智能技术与产品，积极引进新能源技术，如太阳能发电、太阳能热水等系统；积极建设资源再循环监测系统，降低水、电等资源消耗的建筑低碳规划设计，以此对建筑物的结构、系统、服务和管理方面的功能以及其内在联系，以最优化的设计，提供一个投资合理又拥有高效率的优雅舒适、便利快捷、高度安全的环境空间，提高建筑管理能力和资源利用率，降低建筑能耗，实现节能环保、绿色低碳、安全舒适的住宅环境。

3、节能环保

新城节能环保规划致力于建设绿色节能环保体系。利用先进的信息技术作为监测手段，对全区空气质量、水污染、噪音、碳排放、环卫等业务数据动态收集、处理和加工，准确判断新城区域性环境质量与污染源排放动态监测信息，为有效实施环境管理与执法，增强污染源防治、减少污染物排放提供科学依据。

4、智慧能源在新城能源规划方面，以分布式能源结构替代集中式能源结构，在新城单元内自成系统的同时由于城市能源互联，保证城市功能安全。推进太阳能、风能、地热能、生物质能等清洁能源的开发利用，实现能源互通，同时建设城市级别能源管理中心，提高整个系统的能源利用效率。

5、智慧教育

在新城教育规划方面，积极推进新一代数字化校园建设。一方面通过在硬件、网络基础上运用丰富的软件信息系统，高效便捷地实现学校的教学、科研、管理和服务等活动的全部过程，打造安全的教学环境，同时加强学校、学生、家长之间信息沟通。另一方面，通过教育信息平台等的建立加强教育教学资源的整合、共享，充分利用教学资源，为社会公众提供灵活多样、开放的网络化教育和终身教育服务。

6、智慧医疗

新城智慧医疗通过区域卫生信息平台，将分散在不同机构的健康数据整合为一个逻辑完整的信息整体，满足与其相关的各种机构和人员需要。通过统筹规划电子病历应用发展，促进医疗、医药和医保机构的信息共享和业务协同，提高新城医疗系统的整体运行效率，构建一座宜居、宜游、宜商的幸福、健康之城。

7、居家养老

新城智慧居家养老规划建设倡导以社区为依托，老龄人群为服务对象，企事业服务机构为网点，社区义工为补充，老年人服务中心为支撑，建立全方位的信息化的居家养老服务体系。通过建立社区“一键通”呼叫等信息系统，加快构建居家养老服务体系，为居家的老年人提供生活照料、家政服务、康复护理和精神慰藉等方面服务，从而构建一座宜居的、幸福的和健康的新城。

（二）打造宜游、宜商的智慧产业体系

1、智慧旅游

智慧旅游规划，积极在旅游业中运用现代信息技术，建设旅游综合信息系统和景区管理系统，以及票务服务、酒店预订等电子商务服务以信息化带动旅游业向现代服务业转变，整合旅游景点及与旅游相关的景区、公园、文化、餐饮、娱乐等领域的信息资源，形成一体化旅游配套智慧旅游体系，提高旅游行业的工作效率和服务质量，推进旅游业与信息产业的融合发展，促进旅游景点及相关的酒店宾馆、娱乐接待等周边商业行业得到快速发展。

2、现代物流

新城现代物流规划致力于推广信息技术在仓储、配送、分拣、运输等物流环节的广泛应用，综合利用现有资源信息以及智能化决策分析，打造绿色、低碳、节能的物流体系，同时助力区域管理水平的提升，以改善投资环境，扩大招商引资，促进区域经济的发展。

3、智慧产业

在核心商贸区及智慧产业园，积极发展低碳、低能耗、高附加值的新产业，促进新城经济全面发展，并打造绿色的智慧产业体系。

（三）构建先进的信息基础设施体系

在信息基础设施规范方面，规划建设国内一流的宽带、融合、泛在、安全的下一代信息网络基础设施，全面提高网络技术水平和传输能力，实现宽带新城、无线新城。规划建设新城数据中心，实现对重要数据信息资源的整合和开发利用，改变原信息资源的垄断和封闭的局面，实现新城内数据资源的共享，避免重复投资，从整体上提升智慧城市建设水平。

四、结论

智慧城市建设是一个巨大的系统工程，必须分阶段、分层次逐步推进。智慧城市的建设步骤是首先实现单个行业和简单单元内的智慧化，再逐步完善复杂单元的智慧化，实现在一定规模区域的实现多行业、多单元的区域智慧化，在此基础上在整个城市内进行推广，最终实现整个城市的智慧化。智慧低碳新城建设是现阶段推进智慧城市建设最富成效的方法，是智慧城市的样板和重要组成部分，也是是智慧城市建设的有益探索，智慧低碳新城的建设符合未来城市的发展方向。

新城开发项目管理案例篇2

一、新城开发建设与旅游发展

1.1新城建设中对旅游资源的重视与开发

新城开发中重视对生态环境资源、产业资源、区位优势等旅游发展条件的开发与利用, 一方面实现资源的全面开发利用, 促进城市经济整体发展;另一方面借助旅游产业的影响力, 塑造城市形象, 打造城市品牌, 创造引进外资创造良好的投资环境。旅游产业有利于新城较快速的吸引人流、物流、人力流、资本流、技术流、信息流、服务流, 实现城市价值。

1.2旅游发展对新城建设的促进作用

旅游业具有关联性强、涉及面广、带动面宽等特点。旅游产业发展不仅能优化和推动其他产业的发展, 催化新行业的产生, 在创汇、扩大内需、带动相关产业发展以及增加就业等方面起着重要作用。早在1990年, 美国旅行数据中心 (U.S.Travel Data Center) 就曾经做过估计测算, 认为每天每个美国社区平均吸引的游客数量为100名, 可以形成67个新的工作机会, 在零售和服务业等领域总共可以最终产生280万美元的销售额, 并为州和地方的销售税收增加18.9万美元。同时, 城市旅游业发展所要求的良好的社会、生态环境对城市环境的改善起到很大的督促作用[1]。

二、临港新城开发建设中的旅游资源的开发利用

2.1自然生态资源

临港新城生态资源条件良好, 不仅水资源富盈, 而且很有特色, 区位条件好。城中滴水湖占地5.6平方公里, 有杭州西湖之大, 计划建成后的滴水湖将超越西湖之美。新城呈现典型的“田园城市”的布局模式, 以滴水湖为核心, 城市的骨架道路和功能区同时以环状和放射状的形式向外扩展, 形成以滴水湖为核心的“水中涟漪”扩散的空间布局特点。临港新城海岸线大约有30公里左右, 是海上进入上海的主要门户, 是发展“三邮”旅游, 建设未来中国及世界私人游艇停泊港的重要区域[2]。

2.2产业资源

有效的利用现代高科技产业发展机遇, 开发工业旅游不仅能加强产业技术展示与区域交流, 还能吸引更多的人力知本。临港新城欲建设国家级装备制造业基地, 不仅是开发工业旅游的良好资源, 也是衬托现代化滨海城市宏伟气魄的背景资源, 临港新城旅游业的发展不仅会成为东南滨江沿海地区的人聚中心, 而且可以与浦江两岸风光, 世博园区建设成果, 共同打造上海旅游新形象。

三、旅游发展对新城开发建设的要求

3.1便捷快速的城市交通体系

旅游业发展要求“进的来, 散的开, 出的去”, 国际间、区域间良好的交通条件决定着一个新城的可进人性程度和消费者旅游动机的实现, 并直接影响其旅游业发展的规模.便利的市内交通, 对于旅游活动的顺利进行也起着至关重要的作用。

城市对外交通

上海临港新城主城区主要的对外客流方向应是中心城方向, 对外公路客运通道即通过B2、B3向西北方向。因此, 新城对外客运将形成3个主要通道和若干个次要通道。此外, 规划保留磁浮列车线穿过浦东国际机场向南延伸直达临港新城的可能性。市域快速轨道交通R3线是新城与中心城之间的快速客运交通联系, 连接环球影城、三林、周康、汇南、临港新城, 新城内为地下穿越, 设置2座车站, 1个车辆段[2]。

城市内部交通

上海临港新城内骨干公共交通网, 其主要的形制以有轨电车、或快速公交系统、或城市轻轨为主, 是联系新城内部各组团之间的主要客运交通纽带。此外, 公共汽车作为辅助公共交通系统, 服务覆盖整个新城[2]。

3.2完善的城市基础设施城市公共服务设施

卫生舒适的住宿和餐饮设施是旅游业发展的基本条件, 同时也能强化旅游满意度。而方便、刺激的购物、娱乐设施等则是对游览活动的补充, 是增加旅游收入的重要手段。由于旅游者的经济实力不同, 各种档次的旅游设施比例结构一定要合理, 任何一项超前或滞后, 都会造成资源的闲置与浪费, 影响旅游业的健康发展。

3.3可持续发展的城市管理与旅游发展模式

国际上最早研究可持续旅游的著名学者巴特勒, 在1993年他出版的专著中对可持续旅游做过这样的定义:“可持续旅游是指一个地区的旅游开发和延续, 以这样的方式和规模发展, 即在无限长的时间内旅游开发不改变或降低环境质量 (包括人文和自然的) 以及处在这个环境中的人类活动和进程都能得以顺利地实现”[3]。

坚持可持续发展是目前社会发展的大趋势, 新城的生态环境状况可以反映出一个城市是否具有持久的生命力。绿树成荫, 干净整洁, 空气清新的城市环境, 会让游人心情舒畅, 提高旅游活动的舒适度, 增强旅游景区的吸引力;而空气污染严重, 废水横流, 绿地面积稀少的城市, 即使拥有品位极高的旅游资源, 也会因此而缩短其生命周期, 阻碍旅游业的持续发展。因此, 加强城市旅游开发的管理, 坚持可持续的发展模式, 也是发展新城旅游产业的主要环节之一。

四、结语

上海临港新城旅游业作为新城初期发展的先导性产业, 经过几年的发展, 已建的滴水湖城市核心景观及周边相关服务设施已初具规模, 形成了集城市观光、休闲娱乐、餐饮、商业、会展等功能的综合服务中心, 一系列的博览、酒店等项目, 以及生态旅游项目和线路也在积极地建设和不断的完善过程中, 旅游业产值不断增加, 成为了新城开发建设中的重要支柱[4]。

在经济全球化和区域一体化背景下, 城市在吸引稀缺资源时正面临越来越多的竞争, 单纯依靠传统资源的城市与地区将逐渐失去竞争优势。城市发展旅游业的实质就是要吸引更多的人流, 通过人流加速物流、人力流、资本流、技术流、信息流、服务流, 实现城市价值, 为提升城市竞争力创造一个平台。城市必须“营销”自己, 通过竞争获取可持续发展的资源, 而旅游便成为城市竞争胜出的重要标准, 是城市发展的核心推动力之一。新城建设必须让“城市”本身成为具有竞争力的吸引物, 旅游功能的发展通过与其它城市功能协同形成最大的动力, 可以使新城赢得更好发展。新城建设与旅游发展之间的良好互动, 推动城市社会经济全方位提升, 打响城市品牌, 带动区域共同发展。

参考文献

[1]侯晓丽.城市建设与旅游业发展的互动关系研究.山东师大学报.2001 (12) 第16卷第4期

[2]上海市城市规划设计研究院.上海市临港新城总体规划 (2003—2020) 年.2003 (12)

[3]吴卫东.可持续发展旅游与大众旅游生态化.科技进步与对策.2004 (9)

新城开发项目管理案例篇3

关键词：软件外包；项目管理；风险；措施

中图分类号：F272.92 文献标识码：A文章编号：1007-9599 (2011) 15-0000-02

Software Development Outsourcing Project Management Case Analysis and Study

Xu Fang

(Zhejiang Institute of Mechanical&Electrical Engineering,Hangzhou310053,China)

Abstract:Outsourcing is a very big market,currently in the country,many software companies in the software outsourcing industry,or their own part of the business awarded to the outsourcer,outsourcing software projects outsourcing software project management with the development in recent years,more and more attention,with the company's content management project and there are both associated with differences in the actual article on the outsourcing of specific business case risk analysis,the corresponding solutions,and summarizes the project implementation problems and improve opinion,for the outsourcing project management software companies to provide a reference.

Keywords:Software outsourcing;Project management;Risk;Measures

一、引言

软件外包就是企业为了专注核心竞争力业务和降低软件项目成本，将软件项目中的全部或部分工作发包给提供外包服务的企业完成的软件需求活动。作为品牌和实力正处于培育发展阶段的软件公司，在市场拓展过程中为了克服积累不够等弱点，把自己不擅长或非发展方向的项目进行外包是非常普遍的现象。近年来软件外包在我国发展势头迅猛，因此软件外包业孕育着广阔的市场前景。而搞好外包项目管理是关键环节。软件项目外包本质来说，是软件开发过程从公司内部部分或全部延伸到公司外部的管理规范与管理技术。与内部实施相比，管理难度有过之而无不及。本文结合公司外包项目实际情况，分析了软件项目外包管理中存在的风险和应对措施，为其他软件项目的外包管理工作提供一定的借鉴。

二、项目背景概述

某公司为中小型软件开发企业，有比较稳定的开发团队，测试团队刚刚组建，力量比较薄弱。需要开发的项目要求高、开发周期短，具有较大的压力。本次系统的开发，公司选择了将测试工作外包给某软件外包公司完成。

目前软件企业测试团队的建设中，不可避免地会遇到许多棘手的问题，诸如：（1）招募过程中无法评估相关人员的测试水准和能力；（2）招募后没有为测试人员提供良好的测试技术培训体系；（3）无法正确快速地组建测试团队以融合到研发过程中；（4）无法系统地使测试人员最快限度地掌握最新测试技术用以研发需求；（5）如果各个项目的进度不是连续性的，测试人员的工作有可能会出现阶段性停滞而增大了成本等等。

通过分析公司的实际情况，选择将测试工作外包主要是基于以下一些原因：（1）公司测试人员短缺。该系统实施时，其它多个项目处于测试阶段，如果为此项目招聘人员，考虑招聘时间和培训时间，可能难以保障项目进度；（2）公司缺少自动化的测试工具，在项目启动时，尚无相关购买决定；（3）表面上看，把测试工作发包给同一城市的公司，将导致成本上升，但如果选择的是一个比较专业的公司，考虑到测试工作效率问题，最终成本实际会降低。

因此在项目启动时，公司项目组很快就做出了将测试工作外包的决定。通过外包给企业和项目带来的好处如下：（1）人员外包成本低于自身招募的综合成本；（2）来自专业测试公司的人员将比自身招募人员获得更多的来自测试公司的技术支持；（3）专业测试公司能够为企业带来更多基于项目业务需求的技术支持。

在选择外包公司时，公司将同城市的某外包公司列为第一候选人并开始与对方进行洽谈。该公司在当地有较高知名度，并且公司与其母公司有较多往来，将其列为首选对象是一种比较自然的选择。

三、项目外包风险分析及应对措施

软件外包具有很多优势，如可以降低或保持软件开发成本和管理成本，使企业专注于核心能力和核心竞争力等。但由于发包方和承包方之间存在不可避免的地域、文化、法律、价值观及管理方法等方面的差异，使得软件外包在其生命周期全过程中存在各种风险。在外包项目所面临的诸多挑战和风险当中，有些风险与企业自己开发项目面临的风险相似，但更多会面临不一样的、比自己开发多得多的风险。除非这些风险能够得到更好的控制和管理，否则，可能会遭遇比企业自己開发项目更多的失败的可能性[1]。

（一）风险分析

软件外包工作由于天然存在的地理、文化差别，其失败的风险几率较大，所以从事外包的管理人员在项目启动之前尤其要对项目中可能存在的风险因素有一个比较全面地识别和分析。比较好的一种风险识别方法是结构化的头脑风暴法，通过集思广益找出所有可能影响到项目进度、成本、质量的因素。一个非常重要的风险因素的来源是项目计划的假设和约束，一旦项目成功所作的假设不能达到，这些就会成为未来影响项目正常进展的问题。

风险贯穿于软件外包的全过程，具体表现形式多种多样。一般情况下主要包括以下几方面：（1）成本容易超出客户预算；（2）内部的信息系统专业能力流失；（3）失去对信息系统的控制；（4）外包开发商倒闭；（5）使用的产品种类受限制；（6）难以对开发方的职能与安排进行控制；（7）形成对开发商的依赖；（8）存在损失战略信息的风险；（9）外包开发商的系统落后；（10）外包商的文化与人员的适应性差。

从事软件项目管理的项目经理可能都知道这么一个事实，一个项目经理85%的时间都用在各方面的沟通交流上。很多项目出现问题都不是在技术上碰到难题，而更多的是由于沟通不畅引发的后果。这是公司首次将测试工作外包给其它公司。作为项目经理，通过分析有以下潜在问题可能会导致项目进行不顺利甚至失败：（1）异地交流问题：由于目前公司场地座位紧张，对方测试组需要在自己公司场地工作，由于面对面的沟通比较少，可能导致沟通问题；（2）开发流程差异：双方开发、测试团队之间需要频繁交流，这些交流很大程度上依赖于项目文档以及项目管理方法，双方所使用的项目文档风格若存在较大不一致，将导致沟通问题；（3）文化差异：双方人员存在大的工作文化、工作习惯差异，使得开发团队和测试团队之间难以沟通；（4）绩效问题：对于测试工作，还难以建立一个定量的指标去衡量工作效率，如果对方测试团队中部分人员效率低下，公司可能难以及时发现，从而影响质量；（5）知识产权：对方缺少完善的知识产权保护机制；（6）人员流失：在项目执行过程中，对方发生项目组人员流失，可能影响项目进程；（7）冲突化解：在一个公司、项目组内，所发生的争执更加容易化解，但涉及到两家公司时，容易更多地寻找对方的失误，使得争执、冲突扩大。

另外还有一些常见的外包风险，例如对工作规模估算过低，由于采取了单位计价方式付费，因此，即使是发生由于公司开发质量过低、需求更改过于频繁导致递交测试版本过多等原因引起测试工作量增加，对于对方而言，并不存在问题，因为这会使得对方收入增加，但会影响团队积极性，对公司方而言，需要从质量保障、变更控制、成本管理角度解决问题，在外包管理上，规模增加导致的管理问题有限。

一旦识别出尽可能多的风险因素之后，需要对这些因素进行评估，并不是所有的风险都需要去规避，所以必须分析哪些风险会对项目产生重大影响，哪些风险发生的可能性非常高。根据这些分析结果排出项目中优先级比较高的风险因素，然后针对这些风险分别找出规避的措施以及风险发生时的应对举措。

（二）风险控制

对于每个风险都能找到一定的规避和减少损失的措施，而控制外包风险的一般方式包括：（1）建立各方可度量和实施的共享目标和回报；（2）引入多个供应商作为激励机制；（3）建立一个交叉职能的合同管理团队；（4）建立绩效矩阵；（5）执行定期竞争性评估和基准检查；（6）实施短期合同；（7）在合同中明确数据的所有权。

针对上述项目，在确定将测试工作外包，并且选择了候选公司之后，作为项目经理需要完成下列工作：（1）确认该公司是否确实有实力完成该系统测试工作；（2）了解对方工作文化和工作习惯，确认双方团队可以很好沟通、协同；了解对方工作流程，编写工作说明书，明确双方职责、递交工作件（包含内容、质量要求和时间要求）、协同规则；（3）建立外包项目管理计划。

为了明确问题（1），作为发包方，公司的项目管理人员、研发人员和测试部门几名工程师走访了该公司，请该公司介绍采用类似技术的项目案例，对方介绍了为国外客户完成类似测试工作的案例，通过这些案例，我们可以确认该公司具有相应技术能力实施测试工作。

在计费方式上，可以选择固定计划方式、单位计价方式或者混合的方式。由于测试工作量存在不确定因素，该项目确定采用单位计价方式付费：由对方公司在项目不同阶段提供我方所要求数量的测试工程师，发包方按照每月工作时间付费。接下去，对方公司提供一份候选人名单，在工作开始前，发包方需要对这些候选人进行面试，确保对方承接此测试项目人员具有对应能力。

在列出了前面所提的7大問题之后，作为项目经理组织了一个座谈会去确认这些问题存在的程度。这个座谈会由双方分别派出一个包含开发、测试团队的完整项目组参加，向对方展示典型的项目执行过程案例，从而使双方人员都建立对对方项目管理的了解。另外，也需要与对方一些管理人员进行交谈。

通过一系列的调查、分析，在上述7个问题中，后5个问题影响会比较小：（1）文化差异：双方在同一个城市，但非同一家公司。因此，双方将存在文化差异，但这个差异应该有限。（2）绩效问题：对方属于专业型外包公司，长期从事对欧美外包业务，已经建立起了很好的内部绩效管理体系，在了解该体系之后，可以确认对方可以管理好绩效问题。（3）知识产权：对方有一套完整的客户知识产权保护体系。实际上，对于外包公司来说，保护客户知识产权也是他们的“生命线”。（4）人员流失：对方年均人员流失率低于本市平均水平，并且有大量合格人员可以在流失发生时补充到该项目。在对对方测试组进行领域知识、系统需求培训时，要求对方按照增加15%人员的比例参加培训，这样，万一人员流失，可以从后备人员中挑选人员进入项目组，他们的适应时间会较短。（5）冲突化解：由于公司业务特点，对方有较好的内部管理、职员教育体系，问题出在发包方的概率更大。这可以从发包方日常管理中解决问题。

前面两个问题会有相对大一些的影响。下面是采取的一些解决方案：（1）异地交流问题：对方长期从事对欧美外包业务，其员工具备丰富的远程协同工作经验，而发包方员工该方面经验比较缺乏。表面上看，问题会更可能出在发包方，但分析对方项目后发现，由于对方一直从事欧美金融领域外包业务，项目文档极其详细，这超过了发包方项目文档详细程度。简单地由发包方提高项目文档详细程度并不可取。采取了这样一些解决方案：双方人员所使用的PC均安装摄像头，可以视频交流；使用远程桌面；对于我们所使用的项目文档中的递交报告进行修改，要求更加详细地给出所递交版本的详细变更信息和最期望先被测试的功能点。（2）流程差异：由于不同公司对于项目开发、质量保障会有自己的流程。在这个问题上，采取的做法是：以发包方现有流程为基准，安排对方测试人员熟悉该流程。另外，发包方也进行一些改进：在以往项目流程中作为发包方的递交报告不够细，现在需要加以改进。

（三）存在问题及改进

上述问题，通过处理在项目进行时都没有出现大的问题。但在异地交流问题上，还是碰到了一些麻烦。使用远程桌面，确实可以帮助测试人员与开发人员建立对问题的共同理解，但效率还是远低于面对面的交流。当再次执行类似外包工作时，建议可以考虑进行每周两次的、相对固定时间的开发、测试碰头会，而在这个项目中是每周一次。在开发流程上，以发包方的流程定义为蓝本，同对方讨论后进行局部修改。这样做法，减少了发包方的工作量，但代价是对方需要学习的内容变多。对方的基于内部网的过程管理系统更多、更完善，在今后项目实施时，如果项目内容、服务供应商情况类似，一个改进的方法是：仍旧是以发包方流程为基础，但会参考、使用对方内部网上自行开发的小工具。

四、结束语

从实际的外包项目管理经验中可以看出，对于类似外包工作，工作的重点，即最容易出问题的地方是如何保持好两个或者更多人组成的团队沟通代价最小化。发包方和外包方需要根据实际情况建立良好合作模式。此外，外包项目的管理比企业内部开发项目的管理更复杂，担负更大的风险，需要更紧密的进度和质量监控。外包项目除了需要部分技术人员和用户群体参与外，更增加了一组外包商的资源，可以考虑充分运用。最后，项目经理需要做出一个详细的、完整的项目计划，并认真分析存在的风险和应对措施，以确保外包项目的顺利实施。

参考文献：

[1]王梅源.软件外包项目全过程风险管理[M].武汉:华中科技大学出版社,2009

高铁新城开发建设研究篇4

一、国内部分新城开发建设案例

1．济南西区

采用市领导小组领导下的“指挥部+项目法人”的组织实施模式，即“市长＋市场”的模式，成立西客站片区建设指挥部，由济南市市长挂帅，整合市区两级政府的土地、规划、市政、财政等相关部门的行政资源，对西客站片区的开发建设任务进行决策，按照政府主导、市场参与、滚动发展、自求平衡的原则开展新城建设。

选择有经验、有实力的开发策划咨询机构做为指挥部的“参谋”，参与新城区建设的全过程咨询管理。以山东省高校基建咨询服务中心为咨询服务总平台，全面负责统筹谋划各规划项目的提报、工作计划及进度，督促管理各项目规划过程，组织各类技术审查及技术协调会议，形成最终成果。并在此基础上，委托其他专业机构搭建专业分平台，构成了完善的服务平台体系，为西客站片区建设提供了技术保障。

采取政府与市场合作的运营模式，利用市场机制，调动社会资源，政府与市场的优势互补，实现效益最大化。

制定了一揽子优惠、开发补偿和公众参与等政策，使区域开发项目更加合理、透明和具有前瞻性，并吸引了开发商的投资热情。

2．长沙东部新区

长沙东部新区建设采用了市领导小组领导下的 “指挥部+项目法人”的组织实施模式，即“政府＋市场”的模式。成立了建委副主任为指挥长的建设指挥部，作为该项目的存在主体，主要负责资金的筹

措、道路的建设施工以及目前四个项目的协调等工作。

长沙新区开发建设融资形式采取市财政资金支持与银行贷款相结合的模式。市政府拨付专门财政资金用于城东新区项目启动，同时，通过银行获取信贷资金。目前，新区建设资金主要以政府拨款为主，在此基础上，靠市场运作保证项目资金额度。

开发运营模式采取政府主导、市场运作的模式，先将项目启动区域周边的土地利用控制起来，通过土地市场运作来获得后续项目的开发资金。

3．河南郑州新区

成立了省政府主要领导任组长的郑汴新区规划建设领导小组，市委、市政府主要领导任组长的郑州新区开发建设工作领导小组，以及郑州新区工委、管委会等机构，统一组织协调规划实施中的重大问题。

始终按照“政府引导、市场运作、自求平衡、良性循环、滚动可持续发展”的思路，采取“特区+公司”开发经营模式。实行“政府搭台、企业唱戏、环境引商、项目带动”的运营模式。

坚持“盘活资产、自我积累、自我开发、滚动发展”的资金筹措路子，通过借贷融资，完善基础设施，美化城区环境，增强对开发商的吸引力，实现滚动发展。

4．深圳罗湖新城

成立领导班子，协调不同的投资及实施实体单位。聘请知名咨询公司对新城建设进行国际咨询，并制定相关研究机构做咨询的整合，形成系统的开发策略。

融资模式上，一方面加大公共财政扶持力度，另一方面积极探索新型投融资模式，以优惠政策吸引市场资金投入市政公用设施的建设、维护和经营。

二、德州市高铁新城开发建设的特点

1．两区齐抓共管

德州高铁位于德州市经济开发区与陵县的交界地带，承载着“德陵一体化”的重要任务，建设时要协调两区利益，统筹两区发展，兼顾两区思路。

2．缺乏技术保障

目前德州市缺乏能够为高铁新城的开发建设提供土地开发、规划策划、产业规划、功能定位、策略制定等方面的专业技术队伍，高铁新城的技术保障不力，严重制约高铁新城的未来发展。

3．资金短缺

德州近几年用于城市开发建设的资金较多，且高铁新城的开发建设所需资金数目巨大，因此，资金不足的情况不可避免。

4．远离中心城区

高铁新城距德州行政中心约10km，距老城区约15km，且联系中心城区的道路交通设施较少，影响与中心城区的互动联系。

5．产业功能缺失

目前德州市的商务、金融、信息、咨询等产业发展较为落后，与高铁相关联的产业缺失，影响高铁新城的产业带动能力。

三、主要工作思路及策略

1．搭建组织指挥体系

针对德州高铁新城需要统筹兼顾两区发展的特点，借鉴济南西区“指挥部+项目法人”的组织实施模式，即“市长＋市场”的模式，市领导挂帅，两区相关部门领导组建领导小组，作为重大决策机构；成立德州高铁新区工程建设指挥部，统筹新区的组织建设，分别下设土地、工程、金融、综合、规划设计部门，负责监督各方那个面工作的实施情况；并成立公司，明确法人主体，搭建运行平台，主要负责资金运作、土地经营、开发建设等工作（完善指挥体系、搭建运行平台）。

2．整合技术服务资源

针对德州高铁新城的开发建设中缺少技术保障的现状，通过邀请专业队伍，搭建技术平台，为高铁新区指挥部提供技术服务保障。邀请实力雄厚、咨询服务水平优质的专业咨询队伍作为高铁新区开发建设咨询管理的服务总平台，全面负责统筹谋划各建设项目的提报、工作计划及进度，督促管理各项目建设过程，组织各类技术审查及技术协调会议，形成最终成果。此外，以总平台为中心，搭建基础设施咨询平台、建设管理平台、水利技术平台、土地开发咨询平台、规划管理平台等分平台。

吸纳城市经营新思维，推行“三规合一”的城市建设理念，注重动态的规划过程，全面开放设计市场，在尊重原有规划的同时，对重点项目进行深入的策划规划设计，实时地对原规划予以调整、完善。（搭建技术平台、提供决策依据、做好运行参谋）

3．探索投资融资模式

德州市近年来开展了大规模的城市建设活动，市财政资金匮乏。针对此种情况，在政府保证一定投资力度的同时，发挥政策优势，积极探索先进的融资手段。采取BT、PPP等公私合作的融资模式，吸引社会资本投入到营利性基础设施建设当中，缓解政府的投资压力，使政府的有限资金投入到非营利性项目建设中。这样既充分发挥市场力量，又能合理协调政府与市场的关系，可为高铁新区的开发建设提供足够的资金保障。（探索投资模式、完善开发机制）

4．完善开发运营模式

政企合作模式能够解决政府土地开发资金不足的问题、提高土地开发效率、有利于提升土地价值，并且能够将利用开发企业来分担市场风险，采用政企合作开发运营的模式进行高铁新区的开发建设。在保证企业获得一定的利润率前提下展开与之合作，也保证政府的收益，达到双赢（政企合作、风险共担、以地生财、实现双赢）。

针对德州市高铁产业功能方面的不足，高铁新区的开发建设宜采取“高铁驱动、产业带动”的开发模式，即先通过政府对高铁站点周边地区基础设施的前期投资，筑巢引凤，吸引高铁相关产业的进驻，待到周边产业较为成熟时，与高铁产业相配套的其他产业也得以带动，从而推动整个新城的发展（跨入高铁时代、唱响高铁经济、借助高铁带动、实现城市繁荣）。

5．制定相关优惠政策

由于高铁新城的区位优势不明显，且存在资金缺乏、产业缺失等

不足，可通过制定相关优惠政策使区域开发项目更加合理、透明和前瞻性，并激发开发商的投资热情。

可依据时期、项目的不同机动灵活的制定具体优惠政策，如津贴、减免税、其他权利、政府拨款等建设期补偿政策；减免税、长期租赁权、长期经营权等运营期补偿模式；市民规划听证会、专家咨询会、企业合作会等公众参与政策。

四、预期发展目标

1.高铁新区形成“高铁驱动、产业带动、两区联动、政企互动、政策机动、建设滚动”的开发建设机制。

2．高铁新区建设成为“德陵一体化”的核心地区，“大德州”的新门户，德州市的新中心。

新城开发项目管理案例篇5

——北京地铁四号线项目

中国现代集团投资银行一部朱多策

内容摘要

轨道交通项目具有较强的自然垄断性和外部性特征，被称为准公共产品。实践中发现，这类产品如果完全由政府部门提供，则存在资金短缺、效率低、风险大等诸多弊端，为此，引入某种程度的市场机制则成为更有效率的选择，而PPP模式比较适合应用于此领域。私人部门参与投资的目的是获得投资回报，无利可图的基础设施项目吸引不了民营资本的进入。诸如地铁之类的城市基础设施项目，一般都是便民工程，讲求社会效益，因此项目的收费不能定得太高；同时，高票价也会对客流产生较大影响，所以地铁项目往往都是亏损的，不能直接给投资者带来合适的回报。如此状况，对私人资本确实缺乏吸引力。因此，如何吸引私人部门参与项目就是一个大问题。本文以北京地铁四号线建设运营为例，分析PPP模式是如何解决这些问题的。

一、北京地铁四号线项目的背景

北京地铁四号线是北京市区轨道交通线网中贯穿城区南北的一条交通主干线，线路正线全长28公里，共设23座地下车站和1座地面车站，穿越了人口密集的丰台、西城、海淀三个行政区，沿途经过大型居民生活区、学术文化浓厚的科教区（清华、北大、人大等）、有“中国硅谷”之称的高科技园区（学院南路-中关村）、繁华的商业区（新街口-西单-菜市口）以及旅游名胜区或风景点（颐和园、圆明园、动物园、陶然亭等），是一条极具特色的线路，客流条件较好。按照北京市政府城市建设计划进度的安排，地铁四号线工程于2009年9月正式开通试运营。

为解决轨道交通项目投资大、回收期长、公益性强、盈利性弱等长期制约社会投资参与的重大难题，北京市政府通过引入社会资本及管理，来解决轨道交通项目资金不足和效率提高的问题，聘请北京大岳咨询公司担任项目的牵头顾问和财务顾问，与其他顾问共同编制项目实施方案并完成其他相关工作。基于对轨道交通经济特点和国内外基础设施投融资方式的系统研究，自2003年以来，咨询公司结合北京地铁项目实际特点，通过将公益性与营利性部分定量分开、导入轨道交通影子票价、公益性资产租赁、设计合理保障机制、政府监管强化机制等手段，建立起基础设施准公共产品社会化投资经营的盈利模式和风险控制、监管模式，在国内创造性地研究编制了完整的轨道交通项目PPP模式运作方案，并以地铁四号线项目试点推进。经过竞争性谈判，引入了“香港地铁-首创集团”联合体投资成立项目公司负责四号线约46亿元的投资建设和四号线30年特许经营期内的运营管理，于2005年9月底，取得国家发展和改革委核准批复，2006年4月12日，正式签署了《北京地铁四号线特许经营协议》。

二、项目发起

2003年年底，北京市政府转发北京市发展改革委《关于本市深化城市基础设施投融资体制改革的实施意见》，明确了轨道交通可以按照政府与社会投资7：3的基础比例，吸收社会投资者参与建设。2003年11月，北京市基础设施投资有限公司作为北京市基础设施投融资平台正式成立。成立之后便着手制定了四号线市场化运作的初步方案，并开始与香港地铁等多家战略投资者进行接触，项目前期工作全面展开。在此阶段，形成了项目运作的初步框架，以后各阶段的工作均在此框架基础上拓展。

2004年2月开始至4月，国际客流顾问对四号线的客流与收入进行预测，提出专业意见和报告；聘请技术顾问评估四号线的建设和技术方案。2004年4月份，市政府相关部门对于项目采用单线招商方案还是四号线、五号线、九号线、十号线捆绑招商方案尚存在不同意见，对采取招标形式还是竞争性谈判的方式确定投资人亦无定论，因此奥运经济市场推介会和第八届京港洽谈会成了确定招商方案的试金石。2004年4月、6月，北京市发展改革委分别组织召开了奥运经济市场推介会、北京地铁四号线、五号线、九号线、十号线国际融资研讨会等一系列大型招商推介会，面向国内外投资者对以四号线为重点的北京地铁项目进行了广泛深入的招商活动。2004年9月形成《北京地铁四号线特许经营实施方案》，北京市发改委组织对方案进行了评审并上报市政府。11月，北京市政府批准了特许经营实施方案，四号线特许经营项目取得实质性进展。通过研究和沟通，各方就项目主要原则和框架形成了初步的一致意见，形成了特许经营方案，并完成了《北京地铁四号线特许经营协议》等法律文件的编制和初步沟通工作。

三、项目准备

PPP项目发起之后，进入项目准备阶段，该阶段主要包括项目运作方式的选择、交易结构设计、合同体系设计、监管框架设计及采购方式选择等内容。

（一）项目运作模式的选择

PPP运作模式一般包括运营和维护（O&M）、转让-运营-移交（TOT）、建设-拥有-移交（BOO）、建设-运营-移交（BOT）、建造-拥有-运营-移交（BOOT）、设计-建造-融资-运营（DBFO）、改建-运营-移交（ROT）等，具体采用哪种PPP运作模式，可通过以下决策树来判定，见图1。

图1 PPP运作模式的判定

北京地铁四号线项目属于新建项目，该项目的项目资产是轨道交通，属于准经营性项目，所以北京市交通委决定采用BOT运作模式，通过特许经营的方式委托运营，运营期满资产再移交市政府。

（二）交易结构设计 1.项目投融资结构（1）融资安排

项目公司初始投资主要由政府方授权单位和港商按持股比例共同出资和项目融资两部分组成，其中大部分来自商业银行的无追索权的项目抵押贷款。

（2）投资安排

北京市政府授权北京地铁四号线投资有限责任公司投资建设项目A部分（土建工程部分），由项目公司负责投资建设项目B部分（机电设备部分），并且负责地铁四号线的运营管理、全部设施的维护和除洞体外的资产更新。

（3）付费机制

项目公司的收入来自票款和财政补贴。票款由使用者付费，采用计程票制的收费机制；同时，财政给予一定补贴，建设期的补偿方式为政府方承担公益性建设部分，运营期的补偿方式为对于实际执行的政府定价低于计程票价确定的部分，政府给予项目公司补偿。

2.投资回报机制投资回报测算如下：

（1）客流数据：为使客流量的预测更加科学客观并能被市场部门认同，项目专门聘请了国际上著名的客流量预测机构MVA公司，客流数据依据MVA公司的《北京地铁四号线客流和收入预测报告》（以下简称《客流报告》）中的各运营客流量、客流结构等基础客流数据。

（2）平均人次票价收入水平：根据《客流报告》预测数据和预期票价结构，以2004年价格水平测算，运营起始年平均人次票价收入水平为3.34元；考虑工资、物价上涨等因素，以试运营开始年的价格水平测算，预计运营起始年平均人次票价收入水平为3.91元，之后各平均人次票价收入水平根据MVA公司预测的4号线客流量及平均运距等测算。

（3）总投资：46亿元。

（4）运营成本：主要包括人工成本、电费、维修费和管理费等，以2004年价格水平计算。（5）折旧：按国家规定的设备使用年限和其他相关标准计提折旧。

（6）财务费用：总投资中贷款部分约30.8亿元，贷款期为25年，利率暂按年利率5.76%计算，等额还本付息。

（7）税收：客运服务收入缴纳3％的营业税，商业经营收入交纳5％的营业税。企业所得税暂按15％优惠税率计算，免缴3％的地方所得税。

在如何确定特许经营期的问题上，考虑到轨道交通项目所具有的投资大、回收期长的特点，主要根据财务模型来计算投资回收期并设计了合理的盈利年限。项目公司主要通过地铁票款收入、站内商业经营收入及政府补贴回收投资。根据相关财务指标测算，本项目的全投资内部收益率（即IRR）约7%～8%，股权内部收益率约10％，投资回收期16年。

（三）合同体系

市政府授权主管部门与项目公司签署《特许协议》，授予项目公司四号线项目投资、建设和运营的特许经营权；项目公司与四号线公司签订《A部分资产租赁协议》，在四号线项目竣工验收后，取得A部分资产的使用权；贷款人与项目公司签订《贷款协议》；项目公司和四号线公司分别与承包商签订《施工合同》。

（四）监管框架

根据《特许协议》规定的B部分建设标准，市政府对工程的建设进度、质量进行监督和检查，并监督四号线项目的试运行和竣工验收，审批竣工验收报告；通过制定行业标准对地铁运营进行行业监管；在运营期间，政府对项目运营进行履约监管；乘客/公众对项目公司的服务进行监督，并有权对其服务向市交通委进行投诉或提出建议；贷款人就项目资金使用及还款进度进行监管。

（五）采购方式选择

PPP模式采购方式有公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商、单一来源采购等五种方式。北京地铁四号线项目经过讨论决定采用竞争性谈判方式甄选社会资本方。

四、项目采购

（一）社会资本方甄选

社会资本方甄选是从若干投资竞争者（包括联合体）中选出一家作为PPP 项目的特许经营商的过程，是PPP项目运作过程中极为重要的一环。通过科学的方法甄选出具有丰富项目经验、先进技术实力、强大资金支撑以及优秀管理能力的社会资本方，并与政府达成合作，能大大降低项目的建设运营风险，保证公共服务的持续稳定。

北京地铁四号线项目采用竞争性谈判方式甄选社会资本方。2004年11月底，北京市交通委牵头成立了四号线特许经营项目政府谈判工作组，与香港地铁有限公司-北京首创集团有限公司（以下简称“港铁-首创联合体”）、西门子公司交通技术集团-中国铁道建筑总公司-北京市地铁运营有限公司（以下简称“西门子-中铁建联合体”）等社会投资者的竞争性谈判正式开始。2005年2月7日，北京市交通委代表市政府与优先谈判对象“港铁-首创联合体”草签了《北京地铁四号线特许经营协议》。2005年9月，国家发改委核准批复了北京地铁 4号线PPP融资项目。

（二）实际交易结构

四号线项目公司由社会投资方香港地铁公司、北京首都创业集团有限公司和代表政府出资的北京基础设施投资有限公司组成，总注册资本约15亿元人民币，北京地铁四号线总投资约153亿元人民币，根据协议，由北京市政府和项目公司按照7：3的比例进行投资。工程分为A、B两部分，A部分主要为征地拆迁及土建工程部分，投资额约为107亿元，占总投资的70%，由已成立的北京地铁四号线投资有限责任公司（以下简称“四号线公司”）负责投资建设；B部分主要包括车辆、信号、自动售检票系统等机电设备，投资额约为46亿元，占总投资的30%，由项目公司负责投资建设，并在30年特许经营期内负责四号线的运营和管理，项目公司其他资金来源于无追索权银行贷款，共31亿人民币，实际交易结构见图2。

图2 北京地铁四号线PPP项目实际交易结构图

（三）交易边界 1.特许经营内容与期限

四号线建成后，项目公司通过与四号线公司签订《资产租赁协议》，取得A部分资产的使用权。项目公司负责地铁四号线的运营管理、全部设施的维护和除洞体外的资产更新，以及站内的商业经营，通过地铁票款收入及站内商业经营收入回收投资。特许经营期为30年，经营期满后项目公司将B部分项目设施完好、无偿地移交给市政府指定部门，将A部分项目设施归还给四号线公司。

2.付费及补贴机制

项目公司的收入来自票款和财政补贴，票款由使用者付费；同时，财政给予一定补贴，运营期间，对于实际执行的政府定价低于计程票价确定的部分，政府给予京港地铁有限公司补偿。

3.定价机制

四号线运营票价实行政府定价管理，采用计程票制，在特许期内，市政府根据相关法律法规、本着同网同价的原则，制定并颁布四号线运营票价政策，并根据社会经济发展状况适时调整票价，按有关运营和安全标准对项目公司进行监管。在发生涉及公共安全等紧急事件时，市政府拥有介入权，以保护公共利益。

票价机制体现风险共担原则。北京市政府在引入香港地铁时对票价做了规定，票价定价为3元起步，但受奥运会影响，出台了低票价政策（2元/人次），按照出行最短路径对票价进行拆分后的票价仅为1元/次，导致票款收入无法弥补运行成本，无法达到预期的投资回报，按照北京市政府与香港地铁签订的票价合同，在低票制情况下，北京市政府补助2.44元/人次，在票价提高后取消对票价补贴，地铁四号线的票制体现了香港地铁与北京市政府风险共担的原则，保证了社会资本的投资回报率。

（四）风险分配机制

除国家政策、市场、不可抗力等系统性风险因素外，在非系统性风险中，对四号线PPP项目具有显著和直接影响的主要因素是建设期的完工风险以及运营期的客流风险和票价风险。特许经营协议对上述主要风险做出了妥善配置，设计了相应的风险防范机制，有利于保护协议各方利益。

1.完工风险

针对地铁四号线工程建设，特许经营协议设立了23个时间点，每一个时间点均设定了具体的完工日期。根据A、B部分的分工情况，23个时间点的关键工期分别由地铁四号线公司和项目公司负责。

2.客流风险

按照特许经营协议的规定，项目公司获得的票务收入和票价差额补偿均直接和客流量相关，客流风险主要由项目公司承担。MVA公司在确保独立性的基础上，经过充分的调研分析，对四号线项目作了一份专业预测报告。尽管有MVA公司对于客流量的专业预测报告，但影响客流量的因素非常多，因此客流风险比较大。如果连续三年的当年实际客流量比预测客流量低20％，则项目公司可向政府申请补贴，如果双方无法在两年内就补贴额度达成一致，项目公司有权提出终止协议。上述规定将项目公司承担的客流风险控制在一定范围内。

3.票价风险

在特许经营期间，依据项目公司的票务收入和实际客流计算实际平均人次票价，如果实际平均人次票价低于特许经营协议规定的测算票价水平，市政府将就其差额给予项目公司补偿。如果实际平均人次票价收入水平高于测算票价收入水平，则项目公司需将其差额的70%返还给市政府。通过上述规定，项目公司基本不承担票价风险。由于本项目执行市政府定价，由政府承担票价风险也符合风险分配原则。

五、项目执行

项目执行阶段包括项目公司设立（包括项目协议正式签署）、项目建设、项目运营和维护。

（一）项目公司设立

2006年1月，项目公司北京京港地铁有限公司注册成立，注册资本15亿元人民币，由北京市基础设施投资有限公司出资0.3亿元人民币，占持股2%，北京首都创业集团有限公司和香港地铁有限公司各出资7.35亿元人民币，持股49%，共同组建。另外，项目公司还通过银行申请到31亿元人民币的无追索权贷款。至此，项目融资已全部完成，下一步进行项目协议的正式签署。2006年4月，北京市交通委与北京京港地铁有限公司正式签署了《北京地铁四号线特许经营协议》。项目协议正式签署之后，接下来开始动工建设。

（二）项目建设

为保证4号线项目整体在设计、建造、进度和质量等方面的完整性，同时为避免两部分工程衔接以及建管、协调等复杂问题，A和B部分工程项目全部委托建管公司进行建设。为保障京港地铁公司的权益，特许协议约定由4号线公司和京港地铁公司成立建设期协调委员会，由双方公司派代表担任委员，负责协调解决建设期的争议问题。同时，协议还约定京港地铁公司可以在B部分工程施工中利用先进的技术和经验，优化设计方案，另外，鼓励京港地铁公司对A部分建设提出优化意见，以保证项目建设期间的和谐有序。

北京地铁四号线的A部分采用代建的方式，北京市基础设施投资有限公司作为项目法人，负责筹集建设，组建北京地铁四号线投资有限责任公司进行实施。B部分由北京京港地铁有限公司（以下简称“项目运营公司”）承建。在四号线项目中，项目运营公司按照“特许经营协议”规定，对在特许期内设计和建设B 部分项目设施及运营和维护四号线设施所需资金（包括注册资本金和贷款）的获得负全部责任。在建设期内，项目运营公司应确保其资本金比例符合适用法律和政府批准文件的要求，主要义务还包括：①根据适用法律的规定，申请B部分建设工程建设所需要的许可；②负责B部分建设工程的设计工作；③按“特许经营协议”规定的关键工期、进度计划和建设标准完成B部分项目设施的建设，并承担相关的一切费用、责任和风险；④及时向项目建设公司提供B部分的初步设计文件及其变更文件（如有），并向项目建设公司提供与丝毫向建设相关的分享工作的信息、资料和文件（包括设计文件、招标文件、进度信息、性能指标等，前述信息、资料和文件的电子版（如有）亦应同时提供）；⑤按“特许经营协议”的规定进行接口工程的中间验收；⑥按“特许经营协议”的规定组织进行四号线试运行，与项目建设公司共同按照适用法律组织完成四号线的竣工验收；⑦按“特许经营协议”的规定接受北京市政府的监督和检查；⑧按“特许经营协议”的规定在建设期为B部分建设工程的建设购买保险。

（三）项目运营和维护

在运营期内，项目运营公司应自行承担风险和费用，运营、维护和更新四号线项目设施。提供客运服务，具体包括：①按协议中的规定提供客运服务；②按协议中的对顶确保地铁安全运营；③执行北京市政府制定的地铁运营票价，并根据适用法律和协议规定接受北京市政府的价格监督检查；④进行四号线项目何时的维护和更新，但是项目运营公司有权将四号线项目设施维护的辅助工作委托第三方；⑤按照协议的规定服从北京市政府或其指定机构的监督，服从北京市政府或其指定机构的统一调度安排，并根据市政府的要求提供资料。

在运营期内，项目运营公司将按照协议执行北京市政府制定的运营票价，并依此按年计算实际平均人次票价收入水平。如果实际平均人次票价收入水平低于协议中规定的调整后的测算平均人次票价收入水平，北京市政府将按照协议规定就其差额给予项目运营公司补偿。如果实际平均人次票价收入水平高于协议中规定的调整后的测算平均人次票价收入水平，项目运营公司将按照协议规定就其差额返还给北京市政府，或经北京市政府同意，以项目运营公司增加租金的形式支付给项目建设公司。

六、项目移交为保证四号线正常运营和特许期结束时项目运营公司能够向市政府指定部门移交的是能够正常运营的四号线项目设施，项目运营公司应根据更新手册对更新资金的来源进行合理安排。在特许期届满前36个月，北京市政府或其他指定机构和项目运营公司将共同成立一个移交委员会，由北京市政府或其他指定机构任命的3名代表和项目运营公司任命的3名代表组成，负责过渡期内有关特许期届满后项目移交的相关事宜。

1.移交委员会

“特许经营协议”约定，移交委员会应在双方同意的时间举行会谈。商定四号线项目设施移交的详细程序、培训计划的实施和移交的设备、设施、物品、零配件和备件等的详细清单，以及向第三方公告移交的方式。项目运营公司应在会谈中提交负责移交的代表名单，北京市政府或其指定机构应告知项目运营公司其负责接收移交的代表名单。移交委员会应在移交前的6个月内确定上述安排。

2.移交范围

项目运营公司应在移交日向北京市政府或其指定机构无偿移交“特许经营协议”附件中载明的四号线项目设施。项目运营公司应确保这些资产和权力在向北京市政府或其指定机构移交时为没有任何抵押、质押等担保权益或权益约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。四号线项目相关土地及场地在移交日应不存在因项目运营公司建设B部分项目设施、运营和维护四号线项目设施导致的或项目运营公司另外引致的环境污染。

3.保险的转让和承包商的责任

在移交时，项目运营公司将所有承包商、制造商和供应商提供的尚未期满的担保及保证，以及所有的保险单、暂保单和保险单批单等与四号线项目设施有关的其他担保、保证及保险凭证，全部无偿转让给北京市政府或其指定机构，双方另有约定的除外。

4.技术转让

项目运营公司应在移交日将其拥有的，以及运营和维护四号线项目设施所需的，有关四号线项目设施运营和维护的所有的技术和技术诀窍，无偿移交及转让给北京市政府或其指定机构，并确保北京市政府或其指定机构不会因使用这些技术和技术诀窍而遭受侵权索赔；如果是以许可或分许可方式从第三方获得的技术和技术诀窍，在移交日后将该等技术和技术诀窍继续许可给北京市政府或其他指定机构使用，但因此产生的使用该等技术和技术诀窍的相关许可费用，由北京市政府或其指定机构承担。

5.合同的转让

如果北京市政府或其指定机构要求，项目运营公司应转让其签订的、于移交时仍有效的运营维护合同、设备合同、供货合同和所有其他合同。北京市政府或其指定机构对于转让合同所发生的任何费用不负责任，同时项目运营公司应保护北京市政府或其指定机构，使之不会因此受到损害。

6.风险转移

项目运营公司应承担移交日前四号线项目设施的全部或部分损失或损坏风险，除非损失或损坏是有北京市政府或其指定机构或项目建设公司的违约所造成的（就A部分项目设施而言，除非损失或损坏是由北京市政府或其指定机构或项目建设公司违约或不可抗力造成的）。移交日后，四号线项目设施的全部或部分损失或损坏的风险由北京市政府或其指定机构承担。

7.已交费用和批准

对于依据“特许经营协议”所进行的向北京市政府或其指定机构的移交和转让，北京市政府或其指定机构无需向项目运营公司支付任何赔偿或代价。项目运营公司及北京市政府应负责各自的因上述移交和转让的成本和费用。北京市政府应自费获得所有的批准并使之生效，并采取其他可能成为移交和转让所必须的行动，并且应支付与移交转让有关的所有税费。

附件1 市政府在《特许协议》下的权利和义务 1.市政府的权利

（1）制定四号线项目B部分的建设标准（包括设计、施工和验收标准），在《特许协议》中予以明确。

（2）建设期内，根据需要或法律变更情况对已确定的B部分建设标准进行修改或变更。

（3）根据《特许协议》规定的B部分建设标准，对工程的建设进度、质量进行监督和检查。

（4）监督四号线项目的试运行和竣工验收，审批竣工验收报告。（5）制定试运营期和正式运营期的运营标准，在《特许协议》中予以明确。特许期内，根据法律变更对运营标准进行变更。

（6）根据有关价格法律法规，制定和颁布四号线的运营票价，监督项目公司执行。

（7）要求项目公司报告项目建设、运营相关信息。

（8）在发生《特许协议》约定的紧急事件时，统一调度、临时接管或征用四号线的项目设施。

（9）特许期满，无偿取得项目公司B部分项目设施的所有权。

（10）如果发生项目公司一般违约的情况，要求项目公司纠正违约、向项目公司收取违约金或采取《特许协议》规定的其他措施。

2.市政府的义务

（1）根据《特许协议》，为项目公司投资、设计、建设和运营四号线项目设施提供支持条件。

（2）确保四号线A部分建设任务按规定的建设标准按时完成。

（3）协调项目公司和其他线路的运营商建立按乘坐里程进行收入分配的分账机制及相关配套办法。

（4）因政府要求或法律变更导致项目公司建设或运营成本增加时，给予项目公司合理补偿。

附件2项目公司在《特许协议》下的权利和义务 1.项目公司的权利

（1）在特许期内投资、建设和运营地铁四号线的独家权利。

（2）根据《特许协议》的规定，为B部分建设融资的目的，将B部分资产和项目收益权向贷款银行进行抵押或质押的权利。

（3）根据《特许协议》和《资产租赁协议》的规定，获得A部分资产的使用权；利用四号线项目设施自主经营，提供客运服务并获得票款收入；根据需要将客运服务中的辅助性工作委托给第三方。

（4）根据《特许协议》规定，在项目设施范围内（不包括地上部分），在遵守相关适用法律，特别是运营安全规定的前提下，直接或委托他人从事广告、通信等商业经营，取得相关收益。（5）根据有关规定，有偿使用北京市轨道交通指挥中心（TCC）和自动售检票系统清算管理中心（ACC）等轨道交通运营公用设施。

（6）因市政府要求或法律变更导致项目公司投资或运营成本增加时，根据《特许协议》约定获得补偿。

（7）在市政府违反《特许协议》情况下，根据《特许协议》约定获得补偿或赔偿。

（8）特许期结束后，如市政府继续采用特许经营方式选择经营者，项目公司享有在同等条件下的优先权。

2.项目公司的义务

（1）筹集B部分建设所需的全部资金，按照《特许协议》的规定保证建设资金按时到位。

（2）按照适用法律和《特许协议》规定的工期和建设标准，完成四号线项目B部分的建设任务，具体包括：第一，采用先进的建设管理模式，组织建设施工和设备采购安装调试；第二，按照《特许协议》规定的建设协调和争议解决机制，与四号线公司建立有效的工作机制，确保A部分和B部分建设工作的协调进行。

（3）按适用法律和《特许协议》的规定购买B部分建设期保险。

（4）执行因市政府要求或法律变更导致的B部分建设标准的变更。

（5）在四号线公司的配合下，组织和完成四号线项目的试运行；及时组织竣工验收，保证四号线按期开始试运营。

（6）在试运营期内，逐步达到规定的运营标准。试运营期最长不超过2年。

（7）在正式运营期内，按照《特许协议》及适用法律（包括相关行业办法、规章等）规定的运营标准，保持充分的客运服务能力，不间断地提供客运服务。未经市政府同意，不得将客运服务中的主要工作委托给第三方。

（8）执行因法律变更导致的运营标准的变更。

新城开发项目管理案例篇6

住宅小区的开发一般分为前期策划、投资咨询、规划设计、工程施工、物业管理等几个阶段。前期策划、投资咨询的内容一般包括拟建楼盘价格售价，房型定位及占比方案，购房户购买力分析，开发方案的策划，住宅建设标准，建筑造型，停车方式及停车位数量，开发成本估算及盈利性分析等。前期策划、投资咨询的牵涉面广，专业性强，开发商依靠自身的力量往往无力完成，而委托拥有大量信息数据的房地产咨询机构完成。现针对一案例，欲对上海住宅小区开发的前期策划、投资咨询作粗浅的探讨。

某房地产开发商已获得位于上海市五级地段的一住宅建设地块，该地块占地面积21000M2，地块周围教育、医疗、娱乐、购物等配套设施齐备，高架、公交、地铁（在建）等交通设施完备，目前，开发商已与政府土地管理部门签订土地出让协议，土地出让协议中规定土地出让年限为70年，用途为住宅，规划容积率为2.5，出让金为3675万元。另外开发商已与某一拆迁单位签订了地块动拆迁协议，其地块动迁费用包括支付被动迁单位和居民直接费用、清理场地费用、动迁工作劳务费用等合计为200万元/亩，该开发商在委托设计单位进行规划设计之前，在目前只有土地出让协议和动拆迁协议两份基本资料的基础上，欲委托咨询机构进行住宅小区开发前期策划、开发成本估算及盈利性分析。

一、住宅小区开发前期策划

1、楼盘价格定位

根据咨询人员市场调查，待建地块附近已建或在建住宅楼盘的价格分布范围从最低的3980元/M2至最高的9980元/M2，购房户有较大的选择空间，多数楼盘价位集中在中价范围。具体调查结果见下表：

(有关表格请参考本文末的表格,下同)

从上表可以看到，附近已建和在建竞争楼盘的均价多数分布在4980-6980元/M2。经过综合分析，拟定待建住宅小区购房户以上海本地工薪阶层中等偏上收入家庭为主，以经济能力较弱群体和高收入白领阶层为辅，根据自身楼盘的特点，拟定楼盘住宅商品房销售均价在6180元/M2。在销售运作时，可根据市场的供求关系，在已制定的销售价格基础上，进行适当的调整。

2、房型定位及占比方案

近年上海住宅市场新开发楼盘户型面积偏大的情况比较普遍，根据上海市房地产交易中心和上海市统计局联合发布的2002年上海市房地产市场商品房预售结构分析数据，2002年房地产市场商品房户型面积70M2以下的仅占2.2%，房型面积70-100M2的占16.3%，户型面积100-150M2占53.9%，户型面积在150M2以上的占27.7%，由于户型面积在100M2以上的占81.6%，户型面积明显偏大，使许多工薪阶层家庭望房兴叹。实际上，目前上海住宅市场最为抢手的户型是中小房型，它不是指传统意义上的50M2左右户型，而是指二房一厅面积在85M2左右，二房二厅面积在100M2左右的户型，这种户型实用性强，总价适中，物业管理费也不高，对工薪阶层具有极大的吸引力，经综合分析对比，拟建住宅小区开发项目的房型、建筑面积和占比定位如下:

3、购房户购买力分析

根据上述建筑面积定位与销售价格，主力房型二房一厅一卫和二房二厅一卫每套房屋销售均价为：52.5万元-61.8万元。一般情况下购房者首付30%，即15.75万元-18.5万元左右，余款向银行按揭分20年偿还，以61.8万元（二房二厅一卫）房型为例，首付18.5万元，余款43.3万元分20年偿还，目前商业贷款月利率为0.42%，每万元每月还本付息额为66.21647元，每月还款额经计算为2867元，对于中等偏上收入家庭购房户应该有还款能力。另外，如果购房户能够得到部分公积金贷款，由于公积金贷款利率比商业贷款利率低，则每月还款额将有所下降，购房客户还款能力更能得到保证。

4、开发方案策划及参考经济指标的确定

开发方案:

社会经济的发展和人民生活水平的提高，对住宅小区居住环境提出了更高的要求，促使住宅建筑形态向舒适和实用方向发展，传统的多层+高层建筑模式已不能满足土地紧张的大城市的需求，而另一种折衷方式小高层板式结构住宅（7-13层），因与多层住宅相比具有节约土地资源的优势，与高层住宅相比具有良好的通风、采光优势，成为当前和未来最受购房户欢迎的建筑形态，本次开发方案原则上选用12层小高层板式结构。

参考经济指标:

（1）住宅幢数、建筑面积、住户数的估算

根据房型定位及占比方案，待建楼盘住宅每户平均建筑面积：

70*5%+85*35%+100*35%+130*15%+160*10%=103.75M2

每幢住宅设5个单元，每单元为一梯二户（每单元设1台电梯），则每幢12层小高层住宅建筑面积为：

12层*5单元/层*2户/单元*103.75M2=12450平方米

已知基地地块面积为21000M2，规划容积率为2.5，则可建住宅商品房和公建配套设施建筑面积合计为：

21000*2.5=52500M2

根据住宅小区规划指标，一般住宅商品房占94%-95%，公建配套设施占5%-6%，假设住宅商品房占总数的95%，则住宅商品房可建建筑面积为：

52500M2*95%=49875M2

可建12层小高层住宅幢数为：

49875/12450=4幢

住宅实际可建建筑面积：

4*12450=49800M2

每户平均建筑面积为103.75 M2，则

住户数为：49800/103.75=480户

（2）公建配套设施

公建配套服务设施包括：幼儿园、托儿所，便民商店，其他配套设施，其中幼儿园、托儿所一般占40%，便民商店一般占35%，其他配套设施一般占25%。

公建配套设施可建总建筑面积：总建筑面积-住宅建筑面积=52500-49800=2700平方米幼儿园、托儿所建筑面积：2700*40%=1080M2

便民商店建筑面积：2700*35%=945M2

其他配套设施建筑面积：2700*25%=675M2

（3）室外附属设施

室外附属设施包括独立式地下停车库、变电所、标准网球场等。

停车位：

小区机动车拟15%停在地面车位上，85%停在独立式地下车库内。

考虑到家庭轿车今后在上海的普及趋势，假设小区内每3户住户拥有一辆家庭轿车，则需总停车位为：

480/3=160个，地面车位数：160*15%=24个；地下车位数：160*85%=136个。独立式地下停车库：

每个车位平面尺寸为2.5M*5M，占地面积12.5M2。地下车位包括分摊车道面积一般为

30-35M2，本次估算取上限值，则独立式地下停车库面积为：

136*35=4760M2

变电所:

变电所投资取决于整个小区的总用电量，整个小区总用电量估算如下：

民用建筑单位面积用电量指标摘录如下：住宅为40W/M2，幼儿园、托儿所为：30W/M2，便民商店为：60-120W/M2，其他配套设施为80W/M2，车库为20-30W/M2。在估算时均采用上限值。

住宅商品房用电量：49800*50=2490千瓦

幼儿园、托儿所用电量：1080*30=32.4千瓦

便民商店用电量：945*120=113.4千瓦

其他配套设施用电量：675*80=54千瓦

小高层住宅楼本身地下室：103.75*5*2*4幢*30=124.5千瓦

独立式地下停车库：4760*30=142.8千瓦

用电量小计：2957.1千瓦

另外小区内零星用电量取5%，则整个住宅小区总用电量为：

2957.1*（1+5%）=3105千瓦

选用变压器容量为3200KVA（1KW视同1KVA）能满足整个住宅小区用电要求。拟设10KV容量为800KVA变电所4座。取每座变电所房屋建筑面积为50平方米，共计200平方米。

网球场：

为满足小区居民的休闲、娱乐生活需要，拟在小区内建造标准网球场1座。标准网球场规格：36.58M*18.29M。网球场占地面积：669M25、建筑覆盖率、绿化率、小区绿化面积、网球场占地面积、地面车位占地面积、小区道路占地面积等指标估算

建筑覆盖率：

4幢12层小高层占地面积：103.75*5*2*4*(1+10%)=4565M2

公建配套设施(以2层计)占地面积：2700/2*(1+10%)=1485M2

配电所占地面积：200*（1+10%）=220 M2

建筑物占地面积：6270M2

(考虑到基础凸出外墙，建筑物占地在标准层基础上增加10%)

建筑覆盖率：6270/21000*100%=29.9%

绿化率：新建小区绿化率一般不低于30%，为改善环境，提高生活质量，整个基地绿化率取中档偏上水平为35%，除建筑物占地、道路场地，地面车位，网球场，幼儿园、托儿所活动场所，小区居民活动场所外，其余均植以绿化，其中独立式地下室上方设中心绿地。小区绿化总面积：21000*35%=7350M2

网球场占地面积：36.58*18.29=669M2

地面车位占地面积：24*2.5*5=300M2

幼儿园、托儿所室外活动场所：面积同建筑面积1080 M2

居民室外活动场所：取小区总占地面积的5%，即21000*5%=1050 M2

小区道路占地面积：21000-6270（建筑物）-7350（绿化）-669（网球场）-300（地面车位）-1080（幼儿园、托儿所室外活动场所）-1050 M2（居民室外活动场所）=4281 M2小区道路占有率：4281/21000*100%=20.4%

6、小区日最大用水量、污水日最高排放量、人工煤气日最大用量、电话容量等指标估

算：

民用建筑近期供水，污水排放，煤气用量，电话容量规划指标摘录如下：

供水指标：

住宅：7-10升/M2·日；公建配套设施：6-10升/M2·日；绿化：1.5升-2升/M2·日。排污指标：

住宅：6.7-9.5升/M2·日；公建配套设施：5.4-9升/M2·日。

人工煤气用量指标：

住宅：4.4M2/户·日；公建配套设施：0.08M3/M2·日。

电话容量指标：

住宅：100-154门/万M2；公建配套设施：25门/万M2

小区日最大用水量为：10升/M2*49800M2（住宅）+10升/M2*2700M2（公建配套）+2升/M2*9450M2（绿化）=544M3

小区日最高污水排放量为：9.5升/0M2*498000M2(住宅)+9升/0M2*27000M22(公建配套)=497M3

人工煤气日最大用量：4.4M3/户*480户+27000M2*0.08M3/M3=2328M3

电话线数量：154门/万M2*4.98万M2+25门/万M2*0.27万M2=774门

7、前期策划成果汇总如下：

建设规模：拟建4幢地下1层地上12层小高层，一梯二户，板式结构，每幢每层5个单元，平均每户建筑面积：103.75平方米，层高2.9米

地块总面积：21000平方米

建筑物占地面积：6270平方米

绿化占地面积：7350平方米

网球场占地面积：669平方米

地面停车位占地面积：300平方米

小区道占地面积：4281平方米

幼儿园、托儿所室外活动场所占地面积：1080平方米

小区居民室外活动场所占地面积：1050平方米

总建筑面积：57260平方米

住宅商品房建筑面积：49800平方米

公建配套设施建筑面积：2700平方米

幼儿园、托儿所面积：1080平方米

便民商店面积：945平方米

其他配套设施面积：675平方米

独立式地下停车库建筑面积：4760平方米

规划容积率：2.5（不包括地下停车库面积）

建筑覆盖率：29.9%

绿化率：35%

小区道路占有率：20.4%

其他娱乐，休闲设施占有率：14.7%

住宅小区总用电量：3105千瓦

住宅小区最高日用水量：544立方米

住宅小区最高日污水排放量：497立方米

住宅小区最高日人工煤气用量：2328立方米

住宅小区电话容量：774门

挖掘工作案例开发培训新途径篇7

关键词：案例分析工作案例挖掘整理工作案例式教学

案例分析是人力资源管理环节中常用的综合培训方法之一，是指把实际工作中出现的问题作为案例，向参加者展示真实性背景，提供大量的背景资料，由参加者依据背景资料来分析问题，提出解决问题的方法，从而培养学员的分析能力、判断能力、解决问题及业务执行力。该方法综合性较强、可灵活运用，既适用于在职培训，也适用于脱产培训。借助工作案例式教学，进行人力资源管理开发，有助于提升企业的向心力和凝聚力。

至今已编出七期的三钢炼铁厂《典型工作案例汇编》，就是福建三钢在工作案例分析教学方面的一项有益尝试。《典型工作案例汇编》中的案例都是对三钢炼铁厂生产工作真实事例的描述，在日常生产工作中都具有一定的典型性，这些事件或事例，以工作案例的形式表现出来，并集结成教材进行培训，可以促使员工更为深刻地认识到自己工作中的重点和难点，促进员工对自身行为的反思，为员工之间分享实际工作经验、加强沟通、互相学习提供了一种有效的培训途径。

一、对“工作案例挖掘整理”过程进行管理

首先，工作案例遴选和收集。

实际上，在每一个团队工作中，都藏着很多经验教训的原始资料，但它们通常是分散的，不成系统的。让员工在日常业务工作中主动整理、加工和传递自己的经验，是不太容易的。既然这个过程不会自然发生，因此就需要进行有效的管理，要赋予每个团队和每个人员以承担这项责任的意愿和能力。

具体方法就是單位下发指令对年度典型工作案例的收集。在每年年底，福建三钢炼铁厂为了总结经验，将征集年度典型工作案例的通知下发至各车间、科室，并对各车间、科室的撰写篇数、撰写格式、收集时间进行了一定要求，主要发动生产、技术骨干，工程技术人员撰写。

具体撰写格式为表格式，分为案例发生背景、案例描述、案例分析处理三部分。）

例：

其次，提炼和总结工作案例。

基层团队和个人的经验能否转变为有用的信息，取决于团队能否让员工把有效的信息表达出来，其中的难点在于问题的改进方法（预防与处理），它始终要有个主题，即“你将怎么做？”。其中又可分为完整案例提炼和个人案例提炼。

完整案例的提炼，需要在某一具有典型性的事例或者关键活动之后，通过一定的方式组织基层团队相关人员进行回顾总结，分析和解答—-无论成功还是失败。不仅要求每个参与者将经验与教训拿出来讨论，更要回顾事情发生的过程，回到事例的原来目的、计划和实际的进展上，上级主管要对此进行指导和帮助，并提出具体改进意见，确保答案是切实可行和最好的，并让当事人体会到反思和总结的价值。例如：三钢炼铁厂周生产会、月度生产管理工作会、调度协调会和各种生产、设备、安全事故分析会等。最后，再由生产、设备、技术部门在各种会议纪要的基础上，提炼出完整工作案例。

个人案例的提炼，主要是单个员工针对自身岗位生产工作中遇到的案例进行提炼和总结。总结日常业务工作上的经验，吸取教训，不断提高，是每个优秀员工必须养成的习惯。虽然大多数企业都有这样的要求，但是做的好的却很少。在下发一些问卷情况调查表时，大多数时候都走样成了应付上司的任务：或是不认真填写，或是根本不知道怎么正确填写，或是报表反馈的信息无人关注，提出的问题无人纠正，进而造成本来还有一部分在认真填写的员工，由于管理者的不关注，也逐渐地丧失了积极性。个人案例的提炼，首先就必须避免这种形式主义，必须围绕员工日常工作流程上的热点、难点、要点进行总结，帮助他们深入剖析业务过程，关注那些在日常工作中令人头疼的、花费大量精力的关键性问题，抓住员工的职业兴奋点，让他们在讨论中不断反思，从而总结提炼出案例经验，吸取教训。

其三，整理和审核工作案例

好的案例来自精雕细琢，对收集上来的案例原始资料进行分类整理和审核，是一个重要环节。三钢炼铁厂典型工作案例大致分为生产案例和设备案例两大部分，设备案例主要有：电气案例、机械案例、生产案例。生产案例有：高炉生产案例、原料生产案例、喷煤生产案例等，主要由生产技术人员发掘；电气案例和机械案例主要由设备检修人员发掘。案例原始资料收集上来后，我们对其进行了分门别类整理。然后将生产案例和设备案例交给生产科和设备科进行审核，对案例进行严格筛选把关，去除不符合要求的案例，对有价值的案例按标准格式进行校对，补缺补漏，改进完善。最后，将年度典型工作案例汇编成册，提交单位主管审定并印刷、下发，供各单位学习参考。同时，为了鼓励这种原始案例的收集，对及时踊跃提供工作案例，并得到采纳的员工，下发相应的职教经费进行奖励。

典型工作案例的编写，既提升了员工工作的专业化水平，又形成了阶段性的宝贵技术“沉淀”，一举两得。

二、集结出版教材，推广工作案例式教学

2013年6月，借助福建省人力资源社会保障厅“送培训进企业”——对企业紧缺技术工种免费技能培训的东风，高炉炼铁工培训专用教材——《炼铁工培训教材》顺利集结出版，该教材结合高炉炼铁实际编写，内容尽可能囊括了炼铁高炉生产工作中所有常用的知识和技能，特别在后半部加入了十余年高炉生产典型工作案例汇编，对高炉生产真实的工作案例进行分析，并借助炼铁专业组编委们丰富的工作经验而完成的，作为参考书，我们期待通过案例来给员工以启示，从而更加得心应手地解决工作中的一系列难题，为开发培训方法，提高培训质量提供一条新的路径。

对已总结出的典型工作案例进行组织学习，是推广工作案例式教学经验的关键一环。实例证明，将日常生产工作案例培训的经验进行复制式讲解培训，对提高员工岗位技能非常有效。邀请资深工程师借助真实的工作案例，在日常授课中向员工剖析典型工作案例，是三钢炼铁厂推广复制典型工作案例经验的常规做法。

以下是三钢炼铁厂高炉工长培训教案之一：

例：

工作案例讲解

1、案例名称1#炉炉墙结厚处理。

2、案例背景2012年10月份，1#炉从1-17日炉况正常（除2日塌料4次外），17天平均日产1524吨。18日塌料2次，19日炉况失常，全天塌料10次（不明6次）。20-22日逐步好转，又遇使用落地烧结矿及焦炭质量下降，23日炉况再次失常，24日进一步恶化。从24-29日进行炉墙结厚处理，在炉况恢复过程中，6天平均日产1237吨，比1-23日平均日产1538吨下降301吨，共损失产量1800吨。

3、案例分析结厚原因分析。

（1）原燃料质量差。

（2）炉况不顺，悬，塌料次數多。

（3）低料线多与慢风作业。

（4）冷却强度过大。

（5）采取抑制边缘气流。

（6）处理方法、案例启示及预防措施

主要采取措施有：

1、吹活下部。

2、放开上部。

（1）、缩小矿焦布料倾角α及角差。

（2）、缩小矿批，疏松边缘，有利于消除结厚。