投资顾问(顾问型资产管理模式)（推荐11篇）
顾问型资产管理，是指受托人向委托人的提供投资顾问、咨询、建议等服务，由委托人分享受托人的信息资源，并在其帐户内进行投资决策和操作，根据双方约定受托人也可以参与投资决策，通过协议明确双方的权利和义务。
一、双方关系
1、委托人(甲方)：其主要义务为提供资产，主要权利是享受投资收益，分享受托人的信息资源。
2、受托人(乙方)：其主要义务为定期提供委托资产投资建议报告，或与委托人共同作出投资决策，主要权利是获取顾问费。
二、双方合作方式
方式一：投资建议方式
按照委托人的投资方向或有关约定，受托人主要提供以下服务：
1、提供受托人研究所及其他主流机构的研究报告。
2、定期提供投资策略报告和投资建议，包括行业分析、重点公司分析等。
3、定期提供帐户收益情况分析报告。
4、定期拜访委托人，提供当面咨询服务。
5、邀请有影响的行业研究员进行交流。
6、对重点投资的上市公司进行联合调研，并提交调研报告。
6、选派具有证券从业资格、有丰富投资经验专业人员负责投资顾问工作。
7、遇突发事件或对投资产生相当影响的事件，随时提供投资咨询和投资建议。
8、协助委托人做好帐户清算等工作。
9、协助委托人处理与投资操作有关的其他事宜。
方式
二、共同决策方式
由委托人和受托人共同制定投资决策方案，由委托人实施投资决策。11、委托资产的投资决策由决策小组制定并实施。
2、投资决策小组是顾问型理财的投资决策机构，由有委托人指定的成员和受托人指定的成员，共同组建投资决策小组(以下简称“小组”)。
3、小组成员提供有关书面投资建议，建议应明确买入或卖出的价格、数量。所推荐证券帐面亏损达10%时，推荐人应相应的投资建议。
4、投资决策会议由委托人或受托人的日常联络人负责召集，决策小组成员须于会议当日以书面形式明确自己的意见。
5、最终决策结果形成后，应将结果反馈给提议者，并由委托人形成交易指令，交由有关人员具体执行。
6、在出现分歧的情况下，小组成员可以保留自己的意见，但必须严格服从小组的决定。
7、小组成员应严守保密原则，对小组讨论的所有问题均负有完全的保密义务。
三、顾问费的收取方式
根据具体合作方式的不现，顾问费的收取方式在具体投资顾问协议中可以选择以下一种，也可以由委托人和受托人另行协商。
1、固定顾问费：受托人收取固定的管理费。
2、分段顾问费：在帐户收益达到一定水平以上时，受托人收取较低的投资顾问费；当帐户收益率较高时，委托人提取少量投资收益作为受托人的业绩报酬。
3、浮动顾问费：在委托帐户产生收益的前提下，委托人提取部分收益作为受托人顾问费。
国泰君安资产委托管理总部
一、形势
在化妆品领域, 概念就意味着利润 (五花八门的离奇故事, 神奇的各种概念) , 组成多种多样的产品类型, 其中的差别多大也无人知晓, 各种概念的品牌运营者精通的是把他们的故事灌输给用户, 让用户为故事买单。
近年来, 由于城市的大型化, 生活的快节奏化, 加之饮用水水质以及雾霾、汽车尾气等种种原因导致越来越多的人出现皮肤问题, 到医院解决之外, 很多此类的消费者对于化妆品的需求, 也从美容逐渐过渡到护肤。
少数品牌趁机打造各种概念性的品牌背书, 开始热炒功能性如药妆等概念, 甚至原本超市货架上的 (名不见经传) 外资的平民品牌, 也以功效性高端的形象, 进入国内市场, 从平民品牌跃升为化妆品中的奢侈品。究其原因:一方面与民众的信息迷信外资 (泊来) 品牌有关, 另一方面也说明本土品牌 (小众人群需要的功效性产品) 的市场缺失。
作为一种市场策略, 一些品牌都把自己冠以“药妆”, 但是“药妆”的概念在国内尚未正式化。乐敦、薇姿、理肤泉等品牌的营销模式是以驻入药店强化品牌的印象, 塑造相关性。另一些品牌以产品原材料为草本、植物、矿泉做功效性概念。
二、双尼植物的长尾营销
长尾市场也称之为“利基市场”。"利基”一词是英文“Niche”的音译, 意译为“壁龛”, 有拾遗补缺或见缝插针的意思。
化妆品行业大品牌的市场占有率很高, 但是他们的产品并不能完全解决所有消费者的遇到的问题。这就为新的品牌创造出机会, 也是新品牌拾遗补缺或见缝插针, 在狭缝中寻找生存的机会。
北京双尼生物科技有限责任公司 (简称双尼科技) , 从了解问题皮肤形成机理, 到问题皮肤的表现入手, 研发解决问题皮肤的产品, 经过几年的时间摸索研发, 创立出双尼植物的品牌。
根据自身情况, 双尼植物的策略就是“研发+顾问+电商”的模式。他们瞄准的就是有改善皮肤需求的小众消费者, 这部分消费者使用垄断的主流产品并不能真正解决自己的问题。这就是双尼植物瞄准的市场, 寻找的机会。
三、研发方面
双尼科技与专业植物药学研发机构合作, 通过3年的时间测试过几百种植物原材料, 研发出能满足小众人群需求, 针对敏感、潮红、红血丝、青春痘痤疮、油性皮肤的需求的针对性产品。
四、顾问模式
因为这部分小众群体所需的不仅仅是产品, 更需要的是对自身皮肤问题状况的清晰了解, 这样才能选择正确的方案与产品。这也是双尼植物在市场推广中的软实力, 同样也是长尾营销所必须具备的服务。
五、电商渠道
用传统的经销模式, 会面临人员成本, 上架成本以及商场的提留, 小众产品难上架, 即使上架后, 也不能为各级渠道带来丰厚的收益, 最简化的渠道就是自营电商, 货架延伸到快递能及的目的地。把分散的用户汇集在电商平台。产品到用户的距离由快递员链接, 既减少渠道环节, 又面向了全部用户。推广的时间成本和渠道成本都实现了最小化。
低成本的渠道目前的市场状况而言, 只有通过电商, 才能低成本的满足小众群体的需求。
小众产品很难获取收益, 通过电商直销, 无形的网络就会把有需求的用户汇集起来。
六、市场信用度
任何品牌, 想要产生销售拉动, 一定要有品牌信度。品牌信度由三方面组成:技术背书+基础消费群+知名度。但是对于一个新的品牌, 在技术方面, 如果一味与其他品牌一样炒作概念, 很容易受到攻击, 双尼植物自己具有产品的研发能力, 独有配方是一个重要的优势, 也是割开市场的一把锋利的尖刀;前期, 双尼植物的基础消费群目前通过电商上的推广, 已经形成规模, 并且通过使用对比, 档案留存等建立了基本消费群体, 并且产生了与消费者的互动, 是一个良好的开端;但是, 小企业的新品牌要走的路还很长。
在知名度方面, 所有新品牌都需要做品牌的推广。
七、分析与建议
利用这种“研发+顾问+电商”的模式, 通过细分“问题肌肤”的为消费者提供解决方案的品牌, 能否取得市场的响应呢?
笔者认为, 双尼植物虽然提供了可靠的产品, 但是要获得更广泛的消费者的认可, 还需要一个艰苦过程, 还需要继续对市场发力。在大品牌的垄断下, 在“故事营销”、“概念营销”的影响下, 小品牌的成长除了可靠的产品, 更需要对于小众群体的积累与互动。
在电商渠道方面, 很多传统化妆品也在快速复制 (复制大多是概念和包装上的模仿) 和研发小众品牌, 都想在功能性小众品牌市场分得一小块蛋糕。要达到市场领袖地位, 除了现有渠道, 专门的化妆品电商, 甚至自建电商也是要做的。
虽然有大品牌迷信, 但是自己的皮肤不说谎, 小众消费者在各种解决问题的需求中, 期待的是产品带来的满意功能才是最重要的, 消费者在成长, 也会慢慢变得理性。真诚对待消费者, 如果能做到用户口口相传会超过央视黄金时段的广告效益。
研发+顾问+电商”的模式, 只是一种模式, 双尼植物要想顺利地走下去, 只能用好具有产品的研发能力, 独有配方这把尖刀, 请满意的用户帮助用力, 才能为自己分得一大块蛋糕。
一份普通的工作——销售员，也可以做得如此卓越不凡。当人们向乔·吉拉德请教成功销售的秘诀时，他一语道破天机：“推销的要点不是在推销商品，而是在推销自己。”
时至今日，几乎所有的企业都认同销售人员对于组织所发挥的重要作用。但怎样的销售人员能够给企业带来最大的价值？
从业务代表到专业顾问的蜕变
业务代表和专业顾问最根本的区别究竟在哪里？简而言之，业务员是卖“产品”的，而顾问是卖“思想”的。AchieveGlobal专家团队发展的关系模型（见图1）可以帮助我们对此一目了然。
前三个销售级别描绘了交易型销售，以客户需要什么，销售员就提供什么的短期关系为特点。这种销售以关系和谐、价格或产品特征为基础。
“专业拜访者”在人格个性或共同利益上表现成功，能与客户形成有限的关系，但是这无法推动未来销售的长期联盟。
“价格销售者”重视成本、交易以及报价。虽然能满足客户财务需求，但其很少可以满足客户的其他需要。他们强化客户对其所销售的产品或服务的商品感。
“产品销售者”强调产品或服务的特征，却通常没有将其与客户的主要问题联系起来。这种“关注特征”的方法以提供技术信息见长，但却无法明示出客户的利益。
“销售分水岭”之后的四个等级代表了顾问型关系，它们被定义为主动而深入的关系。
“满足需求的销售者”创建一种互利的关系，揭示客户的关键需求，并针对每个客户的情况提出有针对性的解决方案。
“足智多谋的专家”适用于利用深入的产品及行业知识来制定出满足客户需求的解决方案。这種深厚的知识常常对各类在不同程度上影响着解决方案的决策者们提供了价值。
“忠诚的支持者”对于客户的状况有深度了解（比如客户自身面临的挑战，其业务及行业间的细微差别）。这样一来，客户会将“忠诚的支持者”视为自己的雇员，经常让他接触到自己的发展计划和决策制定过程。
“值得信赖的顾问”已经实现了终极客户关系。一个“值得信赖的顾问”会发现客户的关键需求，并以无与伦比的方式满足这些需求。为达到这一目标，他们不仅仅会向客户提供产品或服务，还会提供相关的意见及帮助。
应需而动，全程参与客户决策
我们发现客户决策的制定通常包括六个主要阶段（见图2）。
一个销售人员究竟是属于哪一层次的定位，也将在客户决策过程的参与中彰显无遗。
值得信赖的顾问，可以在每个环节都向客户提供其需要的服务，坚持不懈地运用自身渊博的知识和高超的销售技术为客户带来收益。在这个参与过程中，客户将更能感触到顾问型销售所提供的附加价值。
“我们目前用的包装供应商，不仅能够给我们提供质量上乘、价格合理的包装，而且他们对于售后服务、市场趋势和消费者的心理，都有深入的研究和附加价值服务。”瑞典某饮料公司的总经理杰瑞说道：“对于我们而言，他们不仅是一家销售包装的公司，而更像是一位我们的战略合作伙伴，我非常愿意在繁忙的工作中挤出一定时间，在每季度的会议上倾听他们提出的建议。”
三大标准，成就顾问型销售
AchieveGlobal在全球范围内对多行业、跨地区、具有代表性公司的数百名人员进行了调研，包括面对面的访谈、电话采访、现场拜访公司等等，发现已经有一些公司在“顾问型销售”这条道路上进行着探索并获取了成功。纵观关键的成功因素，我们可以用三项主要的标准来进行总结：
采用整体分析法
整体分析法是一项始终贯穿于我们整个组织调查的成功因素。从行政愿景出发，从“加强管理”至“统一的现场执行标准”问题，由上至下贯穿整个组织。
将所有事情置于正式销售流程的背景下
理念一旦在组织内传达后，就必须具有可行性。对业务代表来说，这就意味着顾问型销售必须是日常销售互动的一部分，必须深入到正式确定的销售流程中。确定销售流程是一个复杂的项目，涉及跨职能的团队。由此，销售人员能够了解顾问型销售行为如何与其谋生工作产生联系，及其如何协助建立客户关系。
确保支持基础体系到位
招投标前期介入交房策划管理咨询专业培训
物业管理咨询服务方案
一、服务内容
1、物业管理项目招标与投标咨询服务：
提供各类物业管理项目的招标策划与操作实施协助； 协助编制招标文件； 协助编制撰写各类物业管理项目的投标文件（标书）； 协助参与物业管理投标实施操作； 协助进行物业管理投标答辩。
2、物业管理前期介入
协助项目管理方案策划； 项目规划阶段提供物业使用功能方面的建议； 项目规划阶段便于物业管理与经营的相关建议研讨； 物业智能化设施设备的相关建议研讨； 对发展商销售人员进行物业管理基础知识专业培训。
3、协助编制各项管理制度及建立相关资料、文件：
提供管理运作所需的全套工作程序蓝本；协助建立各专业设施设备移交的有关手续、资料、文件和程序；提供各专业设施设备管理规章制度、设备操作规程及维修保养标准、程序
和措施的样本；
协助制定设施设备运行记录监控的有关程序和文件；根据设计图纸及操作手册等协助制定相关操作指导书、安全规程、应急处
理方案、维修保养方案等指导性文件；
协助制定消防、给水和排水、水泵、机电设备等项目管理方案；协助制订清洁保洁标准和程序；
协助制订园艺绿化操作标准，拟制绿化养护规范；协助制订员工手册和人事管理制度文本；根据项目配套设施情况，协助编制项目社区文化活动规划；提供质量管理相关的各种记录表格、样本，并结合项目管理目标和质量要
求协助进行修订和取舍；
协助制定项目公众制度；协助制定创优达标规划和相关文本； 协助设置会计帐簿，建立会计核算体系；协助建立健全财务管理制度。
4、根据本项目实际情况提供前期物业管理全程（合同期内）操作实施指导：
结合项目实际情况的服务产品与实施策略研讨及指导； 协助制定和建立各专业管理模式、机构设置、拟定人员编制； 项目入住与二次装修监管相关问题研讨与实施指导； 项目日常安全与保洁管理相关问题研讨与实施指导； 物业公共部位与共用设施设备管理相关问题研讨与实施指导； 项目CRM相关问题研讨与实施指导； 项目品质控制相关问题研讨与实施指导； 管理处内部行政管理操作相关问题研讨与实施指导。协助建立各专业原始技术资料、维修保养记录等档案，并就物业管理档案
资料的整理提供咨询和指导；
协助启动项目创优达标工作，提供相关问题的研讨与实施指导； 可提供物业内全套VI设计方案样本（包括办公管理系统、导向标识系统、设施设备铭牌系统、车场指示系统、文娱宣传系统等）。
5、管理与操作层人员专业技能培训:
各类管理人员管理能力培训（部分课程与香港MTP物业管理才能训练中心
合作）；
项目客服操作人员的服务技能培训（专业常识、服务规范、处理技巧）； 项目安全管理操作人员的服务技能培训（门岗、巡逻、监控等岗位作业规
范）；
项目保洁操作人员的服务技能培训（小区保洁维护操作常识与技巧）； 项目工程维修操作人员的服务技能培训（公共部位和共用设施设备的管
理）；
各岗位人员考核与评估。
6、管理现场改进建议服务：
定期派遣咨询顾问团到现场进行检查、诊断评估，并就各专业相关内容在运作中存在的问题或不足，给出书面整改意见及建议；
具体跟踪持续时间按照咨询服务合同条款执行。
二、服务形式
1、利嘉物业根据客户需要，可根据客户要求提供单项或多项组合式的服务。
2、在与客户充分协商的基础上，按照以上服务内容制定更为具体的工作计划，按计划实施；
3、客户方必须保证全身心的投入与响应，按照咨询服务研讨会所确定的执行方案进行实施，确保咨询服务效果。
4、利嘉物业分阶段与客户方进行实施效果的研讨，根据实际情况改进和制定下一阶段的工作计划。
三、报价与结算
1、服务报价
客户可根据实际需要，从我公司以上服务内容菜单中选择接受项目，按“全任务”或“服务时长”两种方式付费：
远程招标与投标协助（提供远程文本编写）按全任务方式包干报价为2000
元；到现场实地协助仅另加计派遣人员交通、食宿及补贴；
前期介入咨询服务按次（每次2个工作日）每次1000元； 文本制订协助（服务内容3）按全任务方式包干报价为5000元； 流程再造与实施指导（服务内容3+4）按服务时长计算服务价格，为保证
服务效果至少需签定3个月以上咨询服务协议，每月服务价格为5000元； 基本业务培训（服务内容5）按全任务方式包干报价为5000元，专家管理
培训根据实际情况及专家等级每课时500元以上；
2、结算方式
签定咨询服务协议后，客户方需预先付费50%； 全任务包干方式计费的，任务内容完成后客户方需即付余额； 按服务时长方式计费的，余额按月在月底结算。
3、其他事项
以上服务报价均含税，但仅包括提供咨询服务的人力成本，不包含因服务本身所需材料、场地等其他费用，也不包含提供异地服务派遣人员所需交通、住宿、餐食费用。
四、合作伙伴
香港MTP物业管理才能训练中心：
香港MTP物业管理才能训练中心是由香港城市大学教授和一批管理行业顶
尖级专业培训师和物业管理专家，们经过三年的辛勤努力，根据管理训练课程的精华，结合物业管理行业的实际情况，开发出了一套全新的具有实战性的MTP物业管理训练课程，经香港特别行政区政府批准在香港注册成立的目前中国唯一的物业管理人才实战性训练中心。
香港MTP物业管理才能训练中心致力于在中国推广MTP管理训练课程与物
业管理人才培训相结合的专业训练中心，致力训练出一批掌握现代管理的基本理念，有正确、积极的心态、掌握职业理人必备的管理技能，管理能力、领导能力和执行能力强，知行合一的优秀物业管理经理人才，从而成为未来中国物业管理行业发展的中坚力量。
香港MTP物业管理才能训练中心，目前拥有中国最优秀的培训师团队，和
最完善、最系统、最专业的MTP物业管理才能训练课程，中国MTP物业管理才能训练中心目标和愿景是：训练出中国最优秀的实战性物业管理人才，共同努力推动中国物业管理行业的发展！
五、团队精英
汪英武（首席培训师）：暨南大学学士，房地产策划师、PTT国际职业培训
师AITA国际职业高级管理咨询顾问，深圳资深物业管理职业经理人、2001深圳物业管理先进个人，中国物业管理职业经理联席会议理事，南京物业管理行业协会理事，合肥通用职业技术学院兼职物业管理讲师，建设部物业管理企业经理培训班特聘讲师，香港MTP物业管理才能训练中心首
席讲师，曾服务于招商银行、金地集团、香港雅居乐集团、万泽集团等知名企业从事管理和培训工作；擅长课程：有效沟通、优质客户服务、危机管理、领导能力、团队精神建设、物业管理企业实务等；MTP实战性才能训练课程开发人之一，授课风格互动性强，擅长从实践中分享管理经验，深受学员欢迎。
赵阳（首席顾问）：湖南省城市学院物业管理专业毕业，资深物业管理职业
经理人、曾服务于香港新世界物业公司、公元物业管理公司等知名企业，长期担任管理处主任、驻场顾问，实战经验丰富。
韦兆阳（首席顾问）：广西机电学院物业管理专业毕业，资深物业管理职业
经理人、曾服务于四川华神物业公司、上海科瑞物业管理公司等，长期担任管理处主任、驻场顾问，实战经验丰富。
第1条:顾问服务之宗旨
为配合xx市『xxxxx』之交付使用及检讨改善已交付使用之物业管理之资素,使往后能令该物业服务保持在一个高的水平,甲方同意委托乙方为上述发展专案提供专业之管理顾问服务,务求使该物业顺利交付给业户使用,同时设立完善管理制度使甲方为该物业成立之管理处管理职员能于最短时间内独立管理整个项目。
第2条:物业管理顾问期限
1、本合同前期(交付使用日前)为前期物业顾问服务期由x年x月x日起至x年x月x日止,为期x个月。
2、本合同后期(交付使用日后)为物业顾问常务期由x年x月x日起至x年x月x日止,为期x个月。
第3条:前期物业管理顾问的内容/服务范围包括如下事宜:
1、评估住宅小区规划设计及设施设备。
1.1从管理角度提出对建筑物设计图纸的意见,含包括对日后物业管理有正面及直接影响的意见。
1.2从日后管理的角度,分析物业建造的选料及安装方法等,减少遗漏工程,改善设备使用效果,减轻后期管理之压力。
2、评估各机电房的规划位置,原机电设备合理充分利用
2.1建议小区内之配电房、水泵房、煤气调压站、污水处理站、水池等之适当位置,使日后管理运作能更为流畅,节省资源。
2.2协助制定管理维修保养计划。
3、建筑材料设备的适用性之专业意见。
3.1提供机电安装及能源分配的有关专业管理意见。
3.2提供功能布局的有关专业管理意见,减少日后管理期间操作成本及使物业经济效益增加。
3.3建议成本保护方案,减少因施工对材料可能造成的损害。
4、协助发展商销售方面
4.1于物业销售期间,针对物业基本情况而设计适合其日后运作之物业管理方案。
4.2 x年x月x日展销会期间,派一名顾问人员亲临xx展销现场x天,配合发展商进行销售宣传,以及配合物业管理公司解答客户有关物业管理之咨询。
4.5 制定公约条款及管理守则
4.5.1 根据发展商提供之公约样本,与发展商之指定法律代表商讨,参照发展商之意见,协助制定符合政府规定及xxxx之特定公约内容及细则。
4.5.2 制定一套符合xxx所设定之管理规章。
4.5.3 制定xxx业户手册、装修流程、装修守则。
4.6 协助物业管理公司开办事宜。
4.6.1 建议管理处办公位置。
4.6.2 就组建管理队伍、管理结构设置提出建议。
4.6.3 提出管理处内部装修要求意见、购置各类家居、工具、文具用品,以及印制各式表格、信函和信封的专业建议。
4.7 配套设施的安排及管理建议
由物业管理角度,基于小区设计图纸或设计方案,提供小区配套设施意见。
4.8 管理费预算
4.8.1 针对物业日常运作支出,作出评估,制定年管理费预算案。
4.8.2 依据预算案,建议管理费金额。
4.8.3 制定收取管理费之运作程序。
4.8.4 建议管理处帐目之控制程序及安排。
4.9 移交住宅小区单元用户之程序
针对物业移交用户之程序,提出关于用户应知事项、移交流程装修须知、运送物件安排等相关事宜的专业意见及相关文案资料。
4.10 物业交付期间之保安控制
4.10.1 对小区全部公共地方、机械机电室及小区周边范围之保安评估。
4.10.2 制定适合xxxx之保安制度。
第6条:物业管理顾问服务方式
6.1 前期(交付使用日前)物业管理顾问服务期:由x年x月x日起至x年x月x日止(为期x个月)定期到场召开物业管理顾问会议合共x次(每次为期x个工作日)完成上述第4条之服务内容。
6.2 后期(交付使用日后)物业管理顾问服务期:由x年x月x日起至x年x月x日止(为期x个月)提供不到场式物业管理常务顾问服务,由乙方指定一名顾问人员通过电话/邮件/传真等方式提供咨询服务。
第7条:物业管理顾问服务费及付费方式
7.1 前期(交付使用日前)顾问费用合共xxxxx。付款方式:
-签署本合同日起七天内支付首期顾问费用xxxx.-第二期顾问服务费用xxxx于x年x月x日之首十四个日内支付。
7.2 后期(交付使用日后)常务顾问费用合共xxxx。付款方式:
-首期顾问费用xxxx于x年x月x日之首七天内支付。
-第二期顾问费用xxxx于x年x月x日之首七天内支付。
7.3 以上所述相关费用由甲方根据合同按期及时向乙方支付。
7.4 上述物业管理顾问费用已包括乙方派员至现场之一切差旅费。
7.5 顾问费用由甲方拨付至乙方指定帐户十天内,乙方提供收款收据予甲方。
7.6 延期支付的顾问费用,甲方需向乙方支付滞纳金(按月息千分之五计算)。
第8条:双方责任与义务
8.3 甲方责任:
8.3.1甲方应尊重并接纳乙方委派之顾问所提出合理的物业管理办法及适当的培训人员计划,做好管理工作。
8.3.2甲方为乙方提供的物业管理技术负责有严守商业机密的义务, 此所称机密仅限于上述专案乙方提供的所有书面的物业管理计划、规划、制度、培训课程、会议记录、技术资料、应变办法等。
8.3.3甲方由于历史或现时原因造成的任何与第三者之纠纷、争议等与乙方无关,但由于乙方所派顾问人员在工作中造成的纠纷、争议,乙方由责任妥当处理。
8.3.4甲方应按本合同支付乙方顾问费用。
8.3.5甲方承诺本合同中所有条款保密,不对外公开。
8.3.6 乙方委派的管理顾问人员在物业的工作是以完成本协定乙方义务为限,如果超越工作职权范围所引起的任何损失,乙方不承担任何责任。
9.4 乙方责任:
9.4.1 乙方应按期限向甲方提交检讨报告,提供可行性建议。
9.4.2 乙方应按合同负责xxxxx物业管理全面的规划、建议、指导和培训,提供有关物业管理技术,以保证物业的管理质量。
9.4.3 定期向甲方提交管理顾问工作报告,检讨工作。
9.4.4 乙方负责为甲方严守商业机密的义务,此处所述之商业机密仅限与各业主的资料及甲方提供之有关内部营运书面之资料。
第10条:合同终止事由
10.1 除发生下列10.2之情况,立约双方在合同生效期间不得终止本合约;立约双方之任何一方要求终止本合约必须提前至少60天以书面通知对方。
10.2 本合同可在下列情况下终止:
10.2.1甲方或乙方严重失职及未能履行本合同所列明的任何责任,蓄意或故意违约,而在对方给予一个月通知后仍无改进或采取适当之补救措施。
10.2.2 若乙方公司解散、停止经营、转让或因重组或合并以外之任何原因而清盘,乙方须事前给予甲方书面通知。
10.2.3 若乙方未能按本合同第6条按时收到顾问报酬时,乙方有权于提出七天通知后,马上终止合同。
10.2.4 签约双方任何一方,由于战争、严重火灾、水灾、地震等不可抗力而丧失履约能力,由受灾方提供当地官方权威证明后,本协定自动终止。
第11条:违约责任
11.1 如乙方于合同期内按甲方之指示全力执行本合同所要求之责任,甲方应于合同期内完全补偿乙方(包括其雇员及代表人)因执行本合同之要求而受到之任何损失,一切诉讼、诉讼程序、索偿及咨询所引起之有关费用(包括聘请律师及其他专业人士费用)以及赔偿责任。但在乙方或其雇员或其代理人蓄意或严重疏忽、过失、违约或违法的情形,同样相应承担上述赔偿责任。
11.2 如甲方非因第10.2而终止合同(处理的方式已于该条款中注明),甲方应赔偿乙方所有由此而发生的合理支出、费用及因终止本合同而所受到之直接经济损失。
第12条:争议解决
12.1 双方在履行本合同如发生争议,双方应协商解决,协商不成时,可提出仲裁委员会仲裁,仲裁裁决是终局的,对双主均具有约束力。
第13条:其他事项
13.1 双方可对本合同的条款进行修订、更改或补充,以书面签订补充协定,有关之补充协定与本合同具有同等效力。
13.2 若本合同内由任何条文于任何法律下成为无效,非法或不能执行时,本合约其余条文之有效性、合法性及执行性并不因此而受损。
13.3 本合同的制定是根据中华人民共和国的法律。
13.4 任何与本合同有关之通知或通讯应以中文书写,并以邮寄、电传、或专人送交方式送到本合同内注明当事人之地址。
第14条:合同生效
14.1 本合同双方代表签字及加盖公章,乙方落实收到首期物业管理顾问费用后即时生效。
14.2 本合同正本一式两份,具有同等法律效力。甲乙方各持一份存档。
14.3 本合同所有附件均为本合同的有效组成部分。
物业管理顾问合同
甲方：地址：联系电话：传真： 乙方：地址：联系电话：传真：
甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实的基础上，就甲方聘任乙方作为甲方开发建设的项目的物业管理顾问，由乙方向甲方提供该项目的物业管理咨询、指导等顾问服务的事宜，经过友好协商达成一致意见，特订立本合同。
第一章 总则
第一条、物业基本情况：
物业类型： 坐落位置：市区街（路）号
四至：东南西北占地面积：建筑面积：分期开发总 户 数：
第二条、乙方提供顾问服务的受益人为甲方和甲方组建（或聘请）的物业管理服
务机构及甲方物业的全体业主，甲方和甲方组建（或聘请）的物业管理服务机构及甲方物业的全体业主均应对履行本合同承担相应的责任。
第二章顾问服务内容
第三条、乙方向甲方提供如下管理建议和管理方案：
1、《物业管理服务建议书》
2、《物业管理服务方案》
3、《物业管理服务机构组织架构设计和人力资源配置方案》
4、《物业管理服务设施设备工具用具用品配置方案》
5、《物业管理服务人员服装配置方案》
6、《物业管理服务用房配置方案》
7、《物业管理网络环境建设方案》
8、《物业管理智能系统集成建议书》
9、《物业管理财务收支预算方案》
10、《物业管理服务机构组建及从业人员招聘、培训方案》
11、……
第四条、乙方知道、协助甲方和甲方组建（或聘请）的物业管理服务机构实施如
下工作：
1、指导、协助组建（整改提升）物业管理服务机构；
2、指导、协助招聘、培训物业管理服务从业人员；
3、指导、协助编制物业管理服务文件（公约、手册、规章、制度、作业规程和指导书等）；
4、指导、协助编制物业管理财务预算；
5、……
第五条、乙方向甲方和甲方组建（或聘请）的物业管理服务机构提供如下跟进指
导、顾问服务：
1、物业管理服务综合指导；
2、物业管理服务问题处理指导；
3、物业管理服务水平、品质综合提升；
4、物业管理服务机构经营运作顾问；
5、……
第六条、乙方提供的管理建议、管理方案和顾问指导意见、建议等，须经甲方确
认后由甲方和甲方组建（或聘请）的物业管理服务机构具体实施并承担
责任；对于实施过程中出现的个别问题，须经甲乙双方协商解决。
第三章顾问服务目标和评价
第七条、乙方向甲方提供的物业管理顾问服务，在甲方和甲方组建（或聘请）的物业管理服务机构的具体实施和配合下，应努力实现如下目标：
1、组建物业管理服务机构；
2、物业管理服务机构能够基本完成日常物业管理服务任务、维护保持物业
功能正常发挥和延续、向业主（物业使用人）提供良好的服务；
3、集中管理控制阻援、节约物业管理服务成本费用，提高物业管理服务水
平、提高物业管理服务机构的工作效率和运营成本效益；
4、努力实现物业管理服务的专业化、标准化和规范化，建立良好的物业项
目形象和物业管理品牌形象；
5、……
第八条、甲方按照如下标准评价乙方提供的顾问服务：
1、乙方是否按照顾问服务内容、期限和计划提供服务方案；
2、乙方提供的管理建议、方案和顾问知道内容是否明确、具有专业性、针
对性和可实施性；
3、基本实现物业管理顾问服务目标。
第四章顾问服务形式
第九条、视甲方需求及乙方顾问服务介入时间和项目实际情况，乙方采用如下三
种方式或三种方式的组合方式，向甲方提供服务：
1、乙方集团总部组成项目）物业管理顾问专案小
组，支持、指导成员公司对甲方和项目具体提供服务。
2、乙方成员公司（公司）组成业管理顾问服务工作小组，具体实施对甲方和项目的顾问服务工作。
3、乙方成员公司（公司）向甲方和项目派驻专职顾问，专门、专
案向甲方和项目提供顾问服务。
第五章 顾问期限和服务计划
第十条、顾问服务期限为年。
自年月日起至年月日止。
第十一条、顾问期内的顾问服务计划如下：
1、第一阶段（自年月日起至年月日止）
（1）、（2）、（3）、2、第二阶段（自年月日起至年月日止）
（1）、（2）、（3）、3、第三阶段（自年月日起至年月日止）
（1）、（2）、（3）、4、第四阶段（自年月日起至年月日止）
（1）、（2）、（3）、第六章顾问酬金和支付方式
第十二条
（一）、物业管理顾问服务酬金为人民币元，甲方分次向乙
方支付：
1、第一期：人民币元，支付。
2、第二期：人民币元，支付。
3、第一期：人民币元，支付。
4、第二期：人民币元，支付。
（二）、物业管理顾问服务酬金为人民币元，甲方于合同签订后日内一
次性向乙方支付。
第十三条、本合同第十三条规定的物业管理顾问服务酬金仅包含：1、2、3、不包含：1、2、3、第七章甲乙双方的权利及义务
第十四条、甲方权利和义务
1、代表和维护甲方的合法权益。
2、在本合同的有效期内，甲方有权使用乙方的品牌进行宣传，在甲方按
本合同约定足额向乙方支付第一期费用之日起，甲方有权在项
目售楼书和租售及物业管理文件的一切广告媒体中，使用乙方的名称
及标识的文字和图案，有权声明项目由乙方提供顾问管理服
务。但需与乙方原标志的字体、排版方式及字体颜色保持一致。甲方
在印刷涉及乙方的名称及标识的文字和图案之售楼书及租售和物业管
理的一切广告招牌及宣传资料前，须经乙方审核同意。甲方此项权利
须严格限于乙方为项目提供物业管理顾问期间及本合同有效
期内行使，否则乙方将保留所有权利追讨任何非授权使用乙方或其相
关机构名称或标识之行为的法律责任及有形无形的经济损失。从乙方
不再作为项目之物业管理顾问之日起，甲方停止在广告媒
体中传播乙方名称或标识。
3、审定乙方拟定的物业管理制度、物业管理服务的计划及财务预算。
监督检查乙方管理工作的实施及制度的执行情况。
4、在合同期内，未经乙方同意，甲方不得委托或接受其他公司担任物业
管理顾问工作。
5、负责收集、整理物业管理所需要全部图纸、档案、资料，在合同生效
后向乙方提供参考。
6、协调、处理本合同生效前发生的管理遗留问题及在物业管理中的未定
事宜。
7、按时、足额向乙方支付顾问费用。
8、甲方提供有效之工商营业执照及税务登记证的复印件。
第十五条、乙方权利和义务
1、乙方按时、按质、按量完成本合同所规定的顾问工作内容。
2、有权要求甲方按时支付物业管理顾问费用，在甲方迟延或拒绝支付顾
问费用时，有权中止履行顾问合同；经乙方书面催告仍不予支付的，有权终止履行合同并按本合同约定追究甲方违约责任。
3、根据中华人民共和国及广东省东莞市政府及有关部门制订的有关法律
法规及本合同的约定，乙方协助草拟有关之物业管理制度并提供与物
业管理有关的文件及资料。
4、甲方对乙方委派人员工作质量不满意，可书面通知乙方要求更换委派
人员，经甲乙双方核实该名人员工作状况后，乙方应在一个月内安排
同等素质人员进行更换。
5、在合同期内，乙方每月报告。
6、有义务于本合同终止时，与本项目物业挂你机构进行工作交接。
7、乙方提供有效之工商营业执照及税务登记证的复印件。
第八章甲方协作事项
第十六条、甲方应按照乙方要求，将项目基本情况数据、图件、资料和有关物业
管理方面的资料、信息送交乙方，作为乙方提供物业管理顾问服务的前提条件和依据。当上述数据、图件、资料和信息发生变更时，甲方
应及时书面通知乙方，以便于乙方据此调整顾问服务内容和计划。
第十七条、甲方应为乙方顾问服务人员免费提供办公场所、办公设施（如计算机）
和其他基本工作条件。
第九章对乙方的奖励
第十八条、乙方在甲方提供顾问期间，甲方住宅获得等
荣誉称号的，甲方应给予乙方奖励。
奖励的具体方式为：甲方住宅小区每获得一个荣誉称号，甲方应于获
得荣誉称号后天内奖励乙方人民币万元。
第十章 保密条款
第十九条、甲方对乙方提供的管理建议、管理方案和顾问指导方案等资料负有保
密的义务；乙方对甲方提供的相关数据、图件、资料和信息负有保密的义务。
第十一章违约责任
第二十条、甲方应保证其向乙方提供的数据、图件、资料和信息的真实性、完整
性与有效性。因甲方提供的数据、图件、资料和信息有误等原因造成乙方损失的，甲方应予赔偿；造成乙方不能按计划完成顾问服务的，甲方承担相应责任。
第二十一条、乙方应按计划提供、完成顾问服务内容。因乙方原因造成未能按期提
供、完成顾问服务的，所造成的甲方实际损失，乙方应予赔偿。
第二十二条、任何一方违反本合同第十七条的规定或泄露在顾问服务过程中所知
悉的对方商业秘密或技术秘密的，应向对方支付人民币元的违
约金，违约金不足以补偿对方因此所造成的损失的，违约方还应对损
失承担赔偿责任。
第二十三条、甲乙双方不得擅自解除本合同的履行，一方无故解除本合同的履行的，应向对方支付人民币元的违约金，违约金不足以补偿对方因此
所造成的损失的，违约方还应对损失承担赔偿责任。
第二十四条、甲方应按本合同第十三条规定的时间和方式如数向乙方支付顾问报
酬，甲方拖欠顾问服务报酬的，每拖欠一日按日‰的比例向乙方
支付违约金。甲方拖欠满日的，乙方有权解除本合同。
第十二章争议的解决
第二十五条、甲乙双方在履行合同的过程中发生的争议，应由双方协商解决。协商
不成，任意一方可向人民法院起诉。
第十三章合同的生效
第二十六条、本合同经双方代表人签字、盖章后生效。
本合同一式份，甲乙双方各执份。
本合同所有附件与本合同具有同等法律效力。
甲方：乙方：
法定代表人：法定代表人：
委托代理人：委托代理人：
甲方：
乙方：
经协商，甲方聘请乙方担任店面管理顾问，为明确双方的权利义务，特订立本协议，以资共同遵守。
第一条 店面管理顾问工作的具体承担
根据甲方店面特点，乙方担任甲方现阶段店面管理顾问，乙方在征得甲方同意的前提下可直接监管店面管理工作。
第二条 店面管理顾问的工作内容
1、每月需安排固定时间到店面现场；
2、店面重要活动或会议需参加；
3、为店面提供人才引进的信息，参与中高层的人才引进的面试并提供咨询意见；
4、对店面重要制度、文件的出台提供修改意见并给予指导；
5、每月与店面高层管理交流；
6、店面设专人与之联系，店面管理相关问题协助解决。
第三条甲方的义务：
1、甲方指定负责人配合店面管理顾问工作。
2、甲方应及时向乙方通报其组织机构、人员、业务及其变化等情况。
3、甲方应给乙方留有合理的时间，以完成甲方交办的各项事务。
4、甲方对于交办给乙方的事情，应当为乙方提供真实的情况和基础资料。
第三条 乙方的义务：
1、乙方应克尽职责，为甲方提供优质的店面管理服务。
2、乙方不得以任何方式泄露在工作当中接触的商业秘密及其他秘密，损害甲方的利益。
3、乙方应当固定时间与甲方领导或联络人座谈一次，以便了解甲方的信息。
4、乙方应在合理的时间内完成甲方交办的工作。
5、乙方应当做好工作记录，定期向甲方书面报告工作情况。
第四条 其他安排
1、甲方通过专人与乙方联系工作，也可授权其他人员与乙方顾问联系工作。
2、提倡甲方以书面方式安排顾问工作，提出问题或具体工作要求、提供相关情况；提倡乙方相应以书面方式回复或及时电话回复等。
第五条 顾问费用
1、甲方每年向乙方缴纳店面管理顾问费用万元整，于协议签订日付一半，另一半前付清。
第六条协议期限
年月日止（或者双方约定某某事项完成为止）。
第七条本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
本协议最终解释权归乙方。
甲方（盖章）：乙方：
| 管理顾问个人简历 |
| 简历编号： | 更新日期： | |||
| 姓 名： | 大学生个人简历网 | 国籍： | 中国 | |
| 目前所在地： | 深圳 | 民族： | 汉族 | |
| 户口所在地： | 福建 | 身材： | 170 cm 60 kg | |
| 婚姻状况： | 未婚 | 年龄： | 29 | |
| 诚信徽章： | 人才测评： |
| 求职意向及工作经历 |
| 人才类型： | 普通求职 | |||||||||||||||||||||
| 应聘职位： | 市场营销、企业管理/管理顾问、咨询/顾问： | |||||||||||||||||||||
| 工作年限： | 5 | 职称： | 无职称 | |||||||||||||||||||
| 求职类型： | 全职 | 可到职日期： | 随时 | |||||||||||||||||||
| 月薪要求： | 面议 | 希望工作地区： | 广州 深圳 | |||||||||||||||||||
| 个人工作经历： |
| |||||||||||||||||||||
| 志愿者经历： |
| |||||||||||||||||||||
| 教育背景 |
| 毕业院校： | 吉林大学 | ||||||||||||||||||||||||
| 最高学历： | 硕士 | 毕业日期： | 2007-07-01 | ||||||||||||||||||||||
| 所学专业一： | 市场营销 | 所学专业二： | |||||||||||||||||||||||
| 受教育培训经历： |
| ||||||||||||||||||||||||
| 语言能力 |
| 外语： | 英语 良好 | ||
| 国语水平： | 良好 | 粤语水平： | |
| 工作能力及其他专长 |
| 工作能力： 1、熟练于管理理论、营销服务知识应用于客户经历以及集团客户的实际工作之中；具有一定的项目沟通，管理以及实施经验； 2、经历不同的项目，面对各级人员的不同的需求点、不同的认知点，使得自己有跨部门复杂环境的沟通经验； 3、在工作中不管遇到何种困难，从未放弃过，有很好的抗压性以及乐观心态，针对客户提出的问题以及需求有较强的灵活性去处理、解决； 4、有扎实的营销理论知识、消费者行为理论以及管理理论知识；可以熟练应用市场预测与决策有关技术进行市场分析，所以对市场营销或者销售有一定的潜在优势； 5、有一定的组织能力，且善于与有不同心理诉求的人进行沟通、交流，有强烈的团队合作意识，这些在担任班主任以及组织女教工篮球赛的经历中有很好的体现； 6、通过组织学生课堂关于市场营销案例的分析以及探讨，积累一定的分析市场的知识和经验， 其他专长： 1、英语：国家英语六级 读，写，听说能力良好； 2、可熟练应用PPT,EXCEL,WORD,VISIO,MIND MANAGER； 3、擅长篮球、足球； | |
| 详细个人自传 |
| 2010/07 – 至今：深圳欧顾得企业管理顾问有限公司 | 深圳 |管理咨询顾问 工作描述： 为中国移动提供集团客户服务营销体系、营销过程管理以及营业厅服务过程管控等方面的咨询服务工作，协助项目经理进行项目的管理及咨询方案模块的撰写和方案实施与宣讲。 项目经验: /03 -2012/06：中国移动东莞分公司《基于最佳客户体验的呼叫中心MOT生产力提升项目》 项目职责描述： 项目前期：主要参与项目的内部调研工作明确服务现状，对比外部服务和内部要求寻找服务差距，挖掘服务短板，以及针对客户的调研，通过研究寻找出针对不同客户的最佳体验点； 项目中期：主要参与MOT梳理与诊断、最佳客户体验设计、客户行为与业务服务流程梳理与相关文件的撰写，负责客户体验关键时刻总结报告文件的撰写，并与客户积极沟通配合完成项目的各个环节的实施； 项目后期：协助项目经理撰写项目汇报及结案材料，参与项目跟踪、验收、推广以及客情维护。 取得成绩： 荣获2012上半年度公司优秀项目团队奖，并得到客户高度认可，后期通过标准课程采购进行后继合作。 2011/08 - 2011/12：中国移动厦门分公司《基于服务蓝图的实体渠道KSP管理项目》 项目职责描述： 项目前期：主要负责厦门移动营业厅客户服务全过程调研及其调研报告撰写及服务蓝图理论融合性地应用于厦门移动分公司； 项目中期：主要负责前台服务人员、后台支撑人员以及社会渠道相关管控文件的撰写，并与客户积极沟通配合完成项目的各个环节的实施； 项目后期：撰写项目创新材料，项目交接沟通以及客情维护。 取得成绩： 荣获中国移动集团服务体系项目优秀奖以及度公司优秀团队奖。 2011/03 -- 2011/07：中国移动成都分公司《集团客户服务营销体系重塑项目》 项目职责描述： 项目前期：协助项目经理展开客户需求沟通，开展集团客户分层分级服务营销项目调研以及项目调研报告的`撰写； 项目中期：负责分层分级实施细则、服务标准、服务规范等文件的撰写以及中期汇报材料中的多渠道协同模块的撰写； 项目后期：整合了成都集团客户经理针对集团客户松散的产品推荐以及营销状况，创新性地提出了“集团产品武器库”，撰写完成得到成都客户很高的肯定。 取得成绩： 项目在成都各个地市落地实施，项目的实施后客户执行成本节约近6个百分点，集团客户满意度提升近8个百分点，客户反馈非常好。 2010/09 -- 2011/02：中国移动黑龙江有限公司《集团客户经理服务与营销过程管理咨询项目》 项目职责描述： 项目前期：在此项目中主要负责对大庆、哈尔滨南岗区、绥化等地市集团客户及集团客户经理的调研；以及针对项目调研报告的撰写； 项目中期：主要负责集团客户经理的过程管控文件的梳理和撰写，以及和项目其他成员一起搭建客户经理素质提升模型；客户经理服务营销培训及考核。 项目后期：协助项目总监撰写项目创新材料，参与项目跟踪、验收、推广以及客情维护。 取得成绩：荣获黑龙江移动集团服务创新项目三等奖。 项目经验自身所获优势： 1、能够熟练地将管理理论、客户关系管理与维护、营销服务知识应用于实际工作之中；本文由WWw.YjSjL.oRG大学生个人简历网提供 2、经历不同的项目，面对各级人员的不同的需求点、不同的认知点，使得自己有跨部门复杂环境的沟通经验； 3、在工作中不管遇到何种困难，从未放弃过，有很好的抗压性以及乐观心态，针对客户提出的问题以及需求有较强的灵活性去处理、解决； 4、大学4年的篮球队，2年的足球队生涯，造就了很好的身体素质，面对不同的困难锻炼出了较强的心理素质，能够适应经常性的出差工作，有很强的环境适应性。 2007/08 -- 2010/06：福建省泉州市仰恩大学 | 泉州 |工商管理系教师 工作描述： 1、主讲《市场营销》、《管理学》、《消费者行为学》、《市场预测与决策》等科目； 2、2008-度担任市场营销专业大三班主任，2010年担任市场营销专业大四班主任； 3、2008-2010年，共三次被评选为优秀班主任；发表四篇国家核心论文； 4、2008-2010教学期间，组织两次女教职工篮球赛； 5、组织学生并参与2009-20“心相印集团——品牌定位分析及营销策划大赛”，参赛作品荣获三等奖。 工作经验自身所获优势： 1、有扎实的营销理论、消费者行为理论以及管理理论知识；可以熟练应用市场预测与决策有关技术进行市场分析，所以对市场营销或者销售有一定的潜在优势； 2、有一定的组织能力，且善于与有不同心理诉求的人进行沟通、交流，有强烈的团队合作意识，这些在担任班主任及组织女教工篮球赛的经历中有很好的体现； 北京外企管理顾问公司简历 篇9自 我 评 价 思维严谨敏捷，办事效率高，条理性强，有较强的语言表达能力、沟通能力、协调能力； 富有团队合作精神。工作认真细致、周到，独立性强并具有创新精神，同时能够承受巨大的工作压力。文笔流畅，具备商业文案写作功底及文字处理能力。熟悉行政事务的工作流程及对各类档案文件进行归类管理。 个人期望：希望公司能给予一个较大的充分表现个人才能的发展空间。 工 作 经 验 2003/03-至今 北京外企太和企业管理顾问有限公司 综合管理部行政经理 1、面管理公司各项行政事务，如：办公用品的采购、发放与库存管理；考勤的监督；会议场地的甄选与会议流程的梳理及经费控制；差旅预订于行程安排；重要客户的接待与后勤支持； 2、制定公司行政管理费用控制方案及成本分析与审核，平均每年为公司节省成本约10万元； 3、负责固定资产及低值易耗品的采购与规范管理； 4、主导公司网站、企业邮箱、招聘网站的管理及维护，期间曾兼任IT管理员一职，负责公司的IT管理及网络技术支持工作； 5、撰写、拟定各类行政管理制度、规范、流程及相关表格，保证公司的正规化管理； 6、协助部门总监处理与其他兄弟部门之间的沟通与协调工作，为公司业务的顺利开展保驾护航； 7、协助人力资源部进行招聘信息的发布与人才库的管理工作，同时配合该部门处理新员工及离职员工的相关行政工作。 8、对所属部门的员工进行岗前培训及工作督导，打造优秀的行政管理团队。 2001/01—2003/01：北京市时空通用生物有限公司 综合管理部 1.2.3.4.5.行政助理协助行政经理处理公司各项行政事务，参与制定公司行政管理的长期目标，并负责计划的监督执行； 协助行政经理制定念/季/月度行政预算，并对预算的执行情况进行监督； 主导公司内部各类行政管理手册机后勤服务指南的编制工作； 负责办公用品及办公设备的采购、发放与保管、维修； 协助人事部门记录、更新员工信息，处理与人员异动相关的行政事务； 6.7.8.9.负责公司车辆的调度与维护管理； 监督办公环境的美化与卫生清洁工作； 负责员工的日常行政管理以及档案的管理； 协助员工培训以及员工活动的统筹安排。 1999/10—2001/01：北京首都国际机场酒店管理公司 市场营销部 1)市内宾馆销售 销售代表 2)与市内各大酒店的关系维护与协调 3)对外车辆派送服务的销售 4)旅游咨询 语 言 能 力 投资顾问(顾问型资产管理模式) 篇10第一章 总则 第一条 依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行办法》等规定，为加强公司证券投资咨询业务管理，规范公司营业机构开展证券投资顾问业务行为，制定本办法。 第二条 公司经纪业务管理部为投资顾问的业务管理部门，公司其他部门配合开展人员资格管理、合规及风险控制等工作。 第三条 本办法所指营业机构，是指公司设立的分公司、营业中心、存在两家营业部地区管辖机构及独立营业部。 第四条 本办法所指投资顾问业务，是指公司营业机构接受客户委托，签署证券投资顾问服务协议，按约定向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划等建议，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 第五条 证券投资顾问业务是公司开展客户服务的基本形式，投资顾问根据公司证券研究成果、数据模型、咨询产品、分析方法以及其他公开证券信息等，向客户提供证券相关产品服务及证券投资分析意见，是公司客户服务和证券投资咨询的基本方式。第六条 营业机构建立投资顾问服务团队，针对客户类型、风险偏好及客户操作情况等，提供有针对性的品种选择、组合管理、买卖时机、证券理财规划等证券投资建议，以当面、短信、电话、邮件及其他通讯方式，按照协议约定向客户提供证券投资顾问服务。投资顾问团队向客户提供包括生日、节日问候等亲情化服务，并保持与客户的交流沟通。 第七条 公司营业机构负责本机构投资顾问业务活动及相关业务人员的日常管理。营业机构应按照公司规定，制定符合本地区发展需要的管理办法和实施细则。营业机构制定的办法和实施细则在报公司备案后实施。 第二章 组织架构 第八条 公司总部建立统一的经纪业务管理平台、证券研究体系和证券资讯平台，提供研究服务产品，营业机构按照不同区域投资者的差异化需求，具体负责服务产品的开发和提供。 第九条 公司营业机构设立财富管理中心或相应财富管理部门等机构，对投资顾问实行团队或部门化管理。营业机构应以分公司、地区为单位，设立财富管理机构，统一开展区域的客户服务工作。未设立分公司而又存在两家以上营业部的地区，以管辖营业部为单位设立财富管理机构。 第十条 上条所指投资顾问人员，编制列入分公司或管 辖营业部，具体工作地点可在营业部或经批准的场所。 第十一条 营业机构财富管理机构可设立独立的综合部门或岗位，负责投资顾问团队和个人的薪酬、绩效考核、资格登记、客户预约签约、投诉处理及客户服务回访等后台支撑和管理服务工作。 第十二条 营业机构投资顾问人员数量，由公司按照机构经纪业务客户数量、资产数量和结构情况核定编制范围。 第十三条 营业机构投资顾问实行团队化管理，建立团队的，其成员须在五人（含投资顾问助理）以上。不能达到上述标准的，应实行部门化管理。 第十四条 营业机构建立实行团队管理的，其财富管理中心业务架构为：财富管理机构负责人--投资顾问团队；未能设立团队的，其管理架构为：财富管理机构负责人--投资顾问小组。 第十五条 营业机构对投资顾问进行综合绩效考核，实行固定薪酬及奖励收入的分配考核体制。 第十六条 营业机构应在财富管理中心下设客户服务部门或专门的岗位，为营业机构未纳入投资顾问团队服务的重要客户（包括资产500万以上的大额托管市值客户、年佣金贡献度5万元客户、营业机构负责人审核认定的客户等）提供服务。营业机构因特殊原因不能设置相应的部门、岗位的，由营业机构负责人组织提供服务。上述客户原则上不设 置服务提成。 第十七条 营业机构财富管理中心及投资顾问团队人员信息录入公司经纪业务综合管理平台中的服务管理条线，依托平台进行管理。其投资顾问团队及个人的日常管理、工作任务、绩效考核及客户登记、投诉处理、客户回访等工作纳入平台管理，并做相应记录。 第三章 投资顾问业务管理 第十八条 公司研究所提供研究报告及证券咨询产品，供营业机构使用。营业机构根据客户的需求和特征，选择设计个性化或者标准化的投资顾问服务模式。 第十九条 营业机构在了解客户情况，评估客户的风险承受能力的基础上，推介投资顾问服务，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，推动客户签约。 第二十条 营业机构与客户签订投资顾问服务协议及风险揭示书，签约可采用书面、电子等方式。 第二十一条 营业机构财富管理中心根据公司证券研究报告以及其他公开证券信息，分析证券投资品种、理财产品的风险特征，形成具体的投资建议或者标准化服务产品。 第二十二条 营业机构建立完善的内部评选审核奖励机制，对投资顾问提出的投资建议和服务产品进行评审，对 投资顾问的业务水平进行评选，对表现优秀的，获得客户认可度高的投资顾问服务团队和人员进行性精神或物资奖励。评选项目可包含：团队建设、服务业务水平、经纪业务创造价值等。 第二十三条 营业机构应在对投资顾问业务水平评比的基础上，整合投资顾问投资意见，形成完整统一的服务产品和投资建议，提供给投资顾问服务或客户关系管理服务人员。 第二十四条 投资顾问服务或客户关系管理服务人员通过当面、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议或服务产品。营业中心面对客户的短信、邮件等群体发送内容，必须经财富管理中心负责人或授权人员审核后发送，发送邮件和短信需添加[华创XX财富中心]后缀，并实现发送记录留痕。 第二十五条 公司采取差别佣金方式收取顾问服务费用为主模式，并探寻以客户资产规模比例收取固定服务费为辅的收费服务方式。 第二十六条 营业机构投资顾问日常办公费用由所在机构承担，并纳入营业机构成本核算。投资顾问申请项目考察、在职培训等，需请营业机构负责人审批同意后实施。营业机构审核投资顾问团队或小组的团队建设和客户亲情服务项目的经费指标，该项费用凭票据实报销，并建立管 理台账。 第四章 人员资格管理 第二十七条 公司设立投资顾问人员序列。投资顾问岗位职级从低到高依次为：见习投资顾问助理—投资顾问助理—投资顾问—高级投资顾问—资深投资顾问—首席投资顾问—投资总监 第二十八条 公司员工从事投资顾问工作，其人员注册、登记工作由公司统一负责。 第二十九条 投资顾问人员注册登记由所属营业机构提出申请，报公司人力资源部、经纪业务管理部备案后，由公司人力资源管理部向中国证券业协会申请。暂未取得执业资格的人员，只能从事辅助工作，配合已取得资格的投资顾问开展业务。 第三十条 投资顾问为营业机构员工，由所属营业机构与其签订用工协议，纳入投资顾问序列管理。 第三十一条 营业机构员工从事投资顾问工作，须与所属营业机构签订尽职服务协议，承诺规范其执业行为。营业机构可与员工就服务年限、离职竞业禁止等事项进行约定。 第三十二条 投资顾问调入或调出时，营业机构须提前向公司人力资源管理部及经纪业务管理部报备，由公司统一向中国证券业协会办理相关资格变更和注销手续。属调出公 司的人员，营业机构应收回其执业资格证书并上交公司人力资源部。 第三十三条 公司营销类员工转岗为投资顾问，必须取得证券投资咨询执业资格，符合投资顾问岗位任职条件，经所在机构审核，报公司备案后调整工作岗位。转岗后，其原经纪业务开发客户提成按照公司统一标准（10%）提取并固化，并转入投资顾问序列管理，其薪酬、考核纳入所在机构投资顾问序列发放。 第三十四条 公司从事财务顾问、证券承销保荐、自营业务人员申请从事投资顾问业务，须经公司批准，在跨越相关业务静默期后转岗。 第三十五条 公司统一安排投资顾问的培训、后续教育和执业年检等工作。 第五章 投资顾问岗位任职及人员规定 第三十六条 公司制定投资顾问任职资格管理办法，并指导营业机构实施。 第三十七条 营业机构投资顾问（含见习投资顾问）编制按照营业机构客户开户数量、客户资产总值和客户结构进行核定，计算公式为： 下限=（上管理客户资产总值-大小非资产－基金托管资产）（亿元）/3 上限=上客户总数/1000 计算结果不足一人，按一人计算；编制上线不足下限3倍的，按3倍核定 第三十八条 营业机构客户服务为团队结合个人的服务模式，公司对营业机构客户服务工作进行综合考评，并与考核挂钩。考评内容包括投资顾问人员建设、客户满意度、档案管理、客户投诉情况等。 第六章 岗位工作职责 第三十九条 营业机构财富管理中心根据公司和营业机构要求，统筹安排本机构区域内的客户服务工作，负责投资顾问团队建设并具体实施客户服务工作；在公司客户分类分级的基础上，按照客户资产、风险承受能力、交易偏好及频次、关系类别等多方位情况对客户进行细分；负责服务产品的开发和推广，向客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议和适当性服务。 第四十条 财富管理中心负责人岗位职责 （一）负责落实营业机构要求，制定财富管理中心的投资顾问业务规划，全面完成财富中心的管理工作； （二）负责服务产品开发与推广应用；负责理财杂志等内部理财资料的编辑工作；负责报刊等公共媒体宣传和业务推广方案的策划组织工作； （三）负责本机构投资顾问的业务培训； （四）负责各种讲座、报告会、分析会等业务推广活动的组织和策划工作； （五）负责投资顾问及客户服务管理制度制定，服务标准、规范及各项客户服务业务流程的制定工作； （六）负责财富管理中心团队建设和团队长的推荐工作； （七）负责投资顾问团队或小组的考核工作； （八）公司和营业机构负责人安排的其他工作。第四十一条 投资顾问岗位职责 （一）对存量客户进行维护，利用研究所及财富中心理财产品及相关资讯服务客户，根据客户的投资偏好，对签约客户提供专业化投资咨询服务，增强客户的忠诚度和品牌影响力。 （二）发展和服务增值客户，主要指自愿提高佣金接受服务的客户。服务分配的核心客户，有效提高客户交易活跃度和客户资产保值增值。 （三）开展客户分析，为客户提供个性化服务方案，深入了解客户需求，有针对性的对存量客户进行深度挖掘和开发，销售研究所财富管理中心理财咨询服务产品，推广公司经纪业务服务品牌。 （四）完成理财产品销售任务，完成所管理客户档案完 善和定期回访工作； （五）负责完成团队业务的开展和成员的考核工作； （六）完成营业机构及上级团队长安排的其他工作。 第七章 薪酬及考核 第四十二条 投资顾问基础薪酬由营业机构根据当地市场竞争情况制定，报公司备案。营业机构对投资顾问考核定级后按月发放。 第四十三条 投资顾问奖励可包含：个人客户提成、增值服务提成、管理提成、金融产品销售提成、引进大小非托管市值奖励、荐股奖励、月度评优奖励、讲课费、挽留客户奖励、团队长津贴等。 第四十四条 投资顾问的考核指标包括：理财产品销售率、客户资产增值率、客户流失资产、客户签约率、客户维护档案完备性、客户投诉及工作完成情况等。 第四十五条 营业机构按照公司规定，制定考核细则，对投资顾问工作按月进行考评。 第八章 禁止行为 第四十六条 投资顾问的禁止行为： （一）严禁接受客户的全权委托，严禁接受未经客户授权的非全权委托，不得代理客户办理提款、转托管、撤消指 定及销户手续； （二）严禁提供虚假信息，欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易； （三）严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺，严禁代客理财； （四）严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益； （五）严禁相互诋毁及相互争夺客户； （六）严禁以任何形式将自行到柜台开户的正常经纪客户据为已有； （七）严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密，遵守保密协议，离职两年内不得从事证券工作，不得将公司客户以各种形式转到其他公司； （八）法律法规和中国证监会关于证券从业人员的其他禁止性规定。 第四十七条 投资顾问违反上述规定，给公司或客户造成损失的，给予降薪、降级、罚款等处罚。情节严重的，营业机构可直接解除劳动合同并依法追究相关人员法律责任。 第九章 合规管理与风险控制 第四十八条 营业机构、营业机构合规管理员按照本制度的规定实施对机构投资顾问执业行为包括投资顾问业务活动的事前、事中现场检查、监控和监督。 第四十九条 公司合规与风险管理部、稽核审计部按照本办法规定实施对公司证券经纪人执业行为的事后监管。对营业机构投资顾问业务规范执行情况、业务流程合规控制情况、管理人员的诚信度及管理水平、财务费用的使用情况等进行例行现场检查，对业务过程中可能出现的风险问题形成专项报告。 第五十条 公司营业机构对证券投资顾问执业过程中出现的违法违规行为应及时纠正和制止，尽一切可能防范风险的发生和扩大。同时营业机构需将相关违法违规情况及时上报公司合规与风险管理部、经纪业务管理部。 第五十一条 营业机构合规管理员应对投资顾问从事接受客户全权委托、诱导客户交易、承诺或保证投资收益等违法行为进行重点防范和监督；一经发现上述违法行为，营业机构合规管理员应立即向营业机构负责人汇报，同时向公司经纪业务管理部、合规与风险管理部报告。 第五十二条 营业机构负责人应第一时间向公司经纪业务管理部和合规与风险管理部就投资顾问的违法违规行为拟采取的处罚办法、业务整改措施等情况进行报告；并将 12 有关整改情况向公司有关部门作出专项报告，尽力确保营业机构合规运行。 第五十三条 公司经纪业务管理部、合规与风险管理部、稽核审计部应就营业机构提交的投资顾问违法违纪行为的报告情况、处罚情况、整改措施及其执行情况等向公司经营管理班子提交内部监管报告，督促营业机构证券经纪业务行为规范、合规、有序。 第五十四条 营业机构按照《华创证券有限责任公司客户信访投诉处理指引》建立相应的工作机制，并组织落实。 第五十五条 营业机构客户回访工作由专门人员独立实施，客户回访程序、内容遵循《华创证券有限责任公司客户回访工作指引》。 第十章 附则 公司法律顾问工作管理办法 篇11一、目的 1、为公司各部门提供更紧密的核心业务法律支持； 2、提高法律服务的深度、品质和效能； 3、规范法律服务工作内容和工作流程。 二、工作模式 1、以公司业务运营进度为轴心，在公司汇总工作进度信息的基础上，提供前置性法律分析和法律建议； 2、以公司法务部门为主导，开展法律分析和服务； 法务部门负责 （一）建筑施工领域 （1）参与勘察合同、设计合同、委托招标合同、委托监理合同、建设工程施工合同、材料设备买卖合同、建筑装修装饰施工合同等施工阶段所涉及合同的审查及修改，并制定适合甲方的标准化合同。 （2）参与同上述合同相关合作意向人的谈判，考察、审查合作意向人的资质、资格。 （3）审查、修改招投标文件，参与招投标过程。 （4）为甲方处理与承包方、分包方、材料设备供应方、实际施工人、劳务方的法律关系提供建议。 （5）施工合同履行过程中，对各环节涉及的设计变更通知、往来信函、指令、通知或会议纪要等文件进行法律风险审查，提出法律优化建议。 （6）针对A设计变更与工程施工的准确衔接、B隐蔽工程、中间工程的验收、C总包方与分包方的配合施工等施工环节中的易发责任风险，设计出合法并具操作性的证据保留方式及程序。 （7）对工程签证和索赔事宜的处理及风险防范提供法律支持。（8）甲方的施工成本测算与控制提供法律意见。 （9）为甲方竣工验收、竣工结算、工程交付、工程资料整理相关工作提供法律服务，完善相关制度。 （10）针对施工工期、质量、工程款支付、竣工验收结算、工程维修等主要环节涉及的法律问题，及时与甲方相关部门进行沟通，提出建议。 （11）处理其他涉及施工的问题和纠纷。 2、前期手续报建。 （1）向甲方提供涉及前期报建手续的国家法律法规及政策信息支持，并对本地政策特点及法律法规执行情况予以说明和提示； （2）梳理报建流程图，对各报建环节的时间节点及所需资料，所需前置程序、所需时长提供咨询服务； （3）对甲方报建流程提出优化建议。 3、土地一级开发。 （1）为甲方项目拆迁提供全面政策法规依据及总体法律意见； （2）协助组织召开论证会，对项目可行性和合法性进行论证分析（专家费用由甲方承担）； （3）提供拆迁补偿安置可能发生的法律问题的预测分析报告； （4）针对不同的被拆迁单位或情况，拟定拆迁方案降低拆迁费用（安置费用、补偿费用、税费等）； （5）参与拆迁过程中的重要谈判； （6）设计补偿安置方案，或对现有安置补偿方案的合法性进行论证；（7）拟订、审核与拆迁有关的各种协议； （8）为拆迁中遇到的各种特殊情况提供法律意见；（9）对签订拆迁补偿、安置协议进行现场指导；（10）处理与拆迁相关的抵押、查封、权属纠纷等。 5、土地、项目取得。 （1）提供项目中介信息，为公司介绍可行性项目； （2）对甲方拟取得的项目提供法律咨询意见，包括分析项目的可行性、存在的风险、获取的最佳途径； （3）参与项目可行性方案的论证，并出具法律意见； （4）参与项目取得的谈判，包括直接取得、转让取得、合作取得等方式与对方的谈判，并及时提出合理化建议； （5）起草、修订项目取得、运营的合同等法律文件； （6）参与项目运营中的问题的讨论并出具法律意见和相关法律文件；（7）参与土地一级开发和土地招标拍卖挂牌文件的制作；（8）提供办理土地转让、土地抵押登记等相关土地法律服务。 6、其他法律问题。 （1）为甲方公司提供法律信息支持。提供与甲方行业及对口政府职能部门有关的法律、法规及行业规章的动态报告并定期开展相关业务培训。 （2）参与商务谈判、合同谈判及会签。确保谈判及合同的合法合规性。（3）全程参与招投标。（4）法律风险提示义务。 （5）审查、修订公司的合同签订流程、业务流程、规章制度。协助制定与 甲方公司相适应的合同签订流程、合同签订注意事项，协助甲方规范公司业务操作流程。避免同一环节相同问题的重复发生，以使甲方项目流程化运行。 （6）建立标准化合同体系，起草材料采购、建筑施工、房屋销售、前期物业管理等业务的标准化合同作为范本，便于甲方在业务中使用，避免同一类型的合同多次重复修订，提高工作效率。 （7）根据甲方需要，草拟、制订、审查、修改合同、协议、公告、声明等一系列具有法律效力的文书，维护甲方合法权益。根据甲方需要出具法律意见书、律师函、尽职调查报告。 （8）根据公司或项目需要，为甲方员工提供专题性法律培训服务，以增强甲方员工法律意识，储备法律知识。 （9）协助甲方人力资源部进行劳动关系管理。拟订劳动合同、聘用协议、培训合同、竞业禁止协议、保密协议等法律文件。拟订内部劳动规章制度、员工手册。参与企业与工会或职工代表的集体合同谈判。处理企业劳动争议的调解、仲裁、诉讼。 【投资顾问(顾问型资产管理模式)】推荐阅读： 顾问型销售12-26 国泰君安投资顾问的职责与待遇10-26 置业顾问管理06-19 财务顾问业务管理制度12-27 物业管理全程顾问服务之管理策划12-17 顾问销售06-26 顾问合同09-28 兼职顾问简历10-02 课程顾问职责10-15 |
