商业银行董事履职申明

商业银行董事履职申明（共3篇）

商业银行董事履职申明 篇1

独立董事履职尽职承诺书

本人同意XXXXXX农村商业银行股份有限公司（以下简称“XXXXXX农商银行”）筹建工作小组提名，在通过选举、任职资格行政许可等法定程序后将供职于XXXXXX农商银行，担任董事(独立董事)职务，根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（银监会令2015年第3号）以下简称《许可办法》的规定，本人作出如下承诺：

一、本人符合《许可办法》中第九十七条、第一百条、第一百零二条关于担任农村商业银行独立董事的任职资格条件。

二、本人无《许可办法》中第九十八条、第九十九条、第一百零一条所列的情形。

三、本人支持XXXXXX农商银行服务“三农”和服务小微企业的市场定位，坚持“小额分散”的信贷原则，促进XXXXXX县域经济的发展。

四、本人及家庭财务稳健，本人及配偶的负债余额为

万元（包括所有银行贷款在内），另担保贷款余额为

万元，（□有□无）未按期偿还债务的情形。

五、本人承诺所披露的资料真实完整，披露的简历和兼职情况不存在重大隐瞒和遗漏。

六、本人承诺当选后遵守法律法规、规章和《XXXXXX农村商业银行股份有限公司章程》的规定，支持XXXXXX农商银行依法合规审慎经营，切实履行独立董事下列义务：

（一）对XXXXXX农商银行负有忠实义务和勤勉义务。按照相关法律、法规、规章及章程的要求，专业、高效地履行职责，维护XXXXXX农商银行利益，推动XXXXXX农商银行履行社会责任。

（二）本人具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。

（三）本人保守XXXXXX农商银行秘密，不在履职过程中接受不正当利益，不利用董事地位谋取私利，不为股东利益损害XXXXXX农商银行利益。

（四）按期如实告知XXXXXX农商银行本职、兼职情况，并保证所任职务与XXXXXX农商银行的任职不存在利益冲突。

（五）按照相关监管规定，如实向董事会、监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。本人直接或者间接与XXXXXX农商银行的业务有关联关系时，履行及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义务。

（六）本人承诺任职期间恪守承诺，勤勉履职。

（七）本人如担任董事会专门委员会的主任委员，承诺按照职责权限认真开展专门委员会工作，按照规定及时召开专门委员会会议形成专业意见，或者根据董事会授权对专门事项提出审议意见，如担任审计委员会、风险管理及关联交易控制委员会负责人承诺每年在XXXXXX农商银行工作的时间不少于25个工作日。

（八）本人承诺每年亲自出席三分之二以上的董事会会议。如因故不能出席，承诺书面委托其他董事代为出席。

（九）本人承诺持续了解和分析XXXXXX农商银行的运行情况，定期阅读各项经营报告、财务报告以及风险管理的相关报告，全面把握监管机构、外部审计和社会公众的评价，对XXXXXX农商银行事务做出独立、专业、客观的判断，并通过合法渠道提出自己的意见和建议。包括但不限于以下事项：

1.XXXXXX农商银行战略规划的制定和实施； 2.XXXXXX农商银行高级管理层的选聘和监督； 3.XXXXXX农商银行资本管理和资本补充；

4.XXXXXX农商银行风险偏好、风险战略和风险管理制度； 5.XXXXXX农商银行重大对外投资和资产处置项目； 6.XXXXXX农商银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况； 7.XXXXXX农商银行高级管理层的执行力。

（十）本人参加董事会专门委员会期间，承诺持续深入跟踪专门委员会职责范围内相关事项的变化情况及影响，并按照议事规则及时提出专业意见，提请专门委员会予以关注。

（十一）本人承诺从XXXXXX农商银行长远利益出发，做好XXXXXX农商银行与股东的沟通工作，不得将股东自身利益置于XXXXXX农商银行和其他股东利益之上。

（十二）本人承诺重点关注高级管理层对董事会决议的落实情况。如XXXXXX农商银行审慎监管指标不能达到监管要求，或近期可能出现偏差时，支持XXXXXX农商银行及时整改。

（十三）本人承诺关注股东与XXXXXX农商银行的关联交易情况，支持XXXXXX农商银行完善关联交易管理系统，确保关联交易合法合规。

（十四）本人承诺对董事会讨论事项发表客观、公正的独立意见，注重维护存款人和中小股东权益。同时在履职过程中，包括但不限于特别关注以下事项：

1.XXXXXX农商银行关联交易的合法性和公允性； 2.XXXXXX农商银行利润分配方案；

3.XXXXXX农商银行信息披露的完整性和真实性； 4.可能造成XXXXXX农商银行重大损失的事项；

5.可能损害存款人、中小股东和其他利益相关者合法权益的事项；

6.XXXXXX农商银行高级管理人员的聘任和解聘； 7.XXXXXX农商银行外部审计师的聘任等。

（十五）接受XXXXXX农商银行的履职评价。

七、本人保证上述承诺真实、准确，不存在虚假陈述。本人若违反上述承诺，愿意承担由此引起的法律责任。

履职尽职承诺人（签名）：

商业银行董事履职申明 篇2

刘兆丰是中房地产第三大股东湖南华夏投资公司的总裁，所投35张反对或弃权票，其原因主要包括：一是因受伤住院治疗，不能做出决定而投下的弃权票；二是不能保证财报的真实性而投下弃权票；三是认为方案缺少可助判断的必要信息，投下反对票。

董事对于自己难以做出判断的事项，投弃权票或反对票，是属于比较审慎的行为。从刘兆丰投反对票和弃权票的理由来看，应是审慎的履责行为。

当然，判断一个董事是否履职尽责，不能单看其投的是赞成票还是反对票，关键要看其是否履行好其应负的忠实义务和勤勉义务。最新《公司法》第147条规定，董（事）监（事）高（管）对公司负有忠实义务和勤勉义务。

忠实义务就是董事等在经营公司业务时，应当忠实履行职责，尽力为公司争取最大利益，不得将自身利益置于公司利益之上；《公司法》第148条规定了董事、高管人员违反忠实义务的具体表现形式，包括“挪用公司资金；违规借贷或担保”等行为。而勤勉义务（又称注意义务）则指董事应尽到普通人在类似情况和地位下应尽的谨慎的合理注意，实现公司最佳利益；不过《公司法》缺少对勤勉义务的明确界定。

董事是否违背忠实义务，参照《公司法》第148条规定就可一目了然；最难的是如何界定董事的勤勉义务（注意义务）。如何判断董事是否违背注意义务，美国首先建立了“商业判断规则”。

商业判断规则是指如果董事和经营管理者所执行的业务是在公司权力和管理者权限范围之内，并且有合理的理由表明该行为是以合理注意和善意的方式为之，则可免除董事和经营管理者对合理的经营失误所应承担的责任。

适用商业判断规则的一个主要条件就是“善意”，如何判断是否善意，美国法院首先考虑其程序或客观方面，只要在过程或方式上是善意的，即可推定董事的主观意图是善意的。

目前我国《公司法》对董事勤勉义务的规定几乎空白，因此，该如何督促董事勤勉尽责也就缺乏遵循。对此，不妨和忠实义务一样，在《公司法》中也增加条款，对违背勤勉义务主要表现形式也作出规定。当然，董事毕竟也是人，而不是神，勤勉义务毕竟是有边界的，为此应该引入或借鉴“商业判断规则”，合理界定董事勤勉义务的免责范围。

董事长履职思考 篇3

在担任xxxxx有限责任公司董事长期间，我将恪守承诺，勤勉尽职，严格按照法律、《公司章程》及《董事会议事规则》的要求，促进董事会规范运作，专业、高效地履行职责，维护本公司利益，推动本公司履行社会责任。

履职思考有以下要点：

一、作为公司董事长，我将保守本公司秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事长地位谋取私利，不得为股东利益损害本公司合法利益。

二、作为公司董事长，我将负责领导董事会，担任会议主席，确保董事会会议上所有董事均适当知悉当前的事项，管理董事会的运作及确定董事会能适时及有建设性地讨论所有重大及有关的事项。

三、任职期间我将持续了解和分析本公司的运行情况，定期阅读本公司各项经营报告、财务报告以及风险管理的相关报告，全面把握监管机构和社会公众对本公司的评价，对公司事务做出独立、专业、客观的判断，并提出自己的意见和建议。

四、在履职过程中，我将重点关注以下事项：

（一）本公司战略规划的制定和实施；

（二）本公司高级管理层的选聘和监督；

（三）本公司风险战略和风险管理制度；

（四）本公司重大信贷项目；

（五）本公司薪酬和绩效考核制度及其执行情况；

（六）本公司高级管理层的执行力。

五、根据董事会议事规则的框架，细化董事会各项制度实施细则：

（一）董事会主要抓大事、抓方向，发挥科学决策机制。主要为：

1、公司经营战略和目标；

2、经营理念；

3、明确业绩增长方案；

4、对管理层定量授权标准：董事会可容忍的不良贷款率指标、业务授权以及呆账核销和以物抵债定额范围、市场风险控制指标等各类授权，使管理层的决策在董事会授权的量化框架之内；

5、明确高级管理人员的考核指标。

（二）管理层向董事会报告途径通畅，保证执行力度。

1、定期报告制度；

2、重大事项报备制度：

（三）采取各种措施促进董事更好地履行职责。