外协外购管理规范

外协外购管理规范篇1

常州威尔斯通焊接技术有限公司常州德尔比焊接设备有限公司外协外购认定管理办法控制状态: 修订状态: A / 1 分发号: 发布日期:2011年7月22日实施日期:2011年7月22日

Q/BHZ-7.4.1-001-2002 第2页/共7页 1.目的

为确保采购零部件符合质量要求，选择合格供方。本标准规定了常州德尔比焊接设备有限公司/常州威尔斯通焊接技术有限公司外协外购件质量认定管理程序、内容及要求。2.职责分工

2.1 技术部负责提供新产品外协外购件的图纸、技术要求及质量认定。2.2 质量部负责外协外购件及供方的质量认定工作包括供方供货能力考察。2.3 采购部负责外协外购件的采购与供应商开发。

2.4 物流部负责外协外购件的入库、保管、发放。2.5 质量保证部负责外协外购件的检验。3.工作内容

3.1 合格供应商的选择与认定 3.1.1 外协供应商的选择与认定

3.1.1.1外协供应商的选择原则是：“择优、择廉、择近”，应选择技术力量强、人员素质高、工艺技术管理先进、产品性能和质量确有保证、物美价廉、交通运输方便、原材料供应有保障、有一定生产能力、经营作风正派、信誉良好、在行业内处于领先地位的供方。

3.1.1.2 接到开发人员的认定要求与基本资料后,认定人员应于两周内完成审查确认工作。填写《供方调查表》符合条件者由质量认定人员填写《认定申请单》主管领导批准后开展供方的认定工作，采购部填写《供方调查表》

3.1.1.3在考察合格后认定人员根据需要,填写《工作联系书》，一式两份，其中一份和盖公章的设计图纸交供方加工样件，作好登记工作。

3.1.1.4样件加工完成后采购认定人员向质检人员提供不少于五只样件，质检人员进行检验后，由技术部设计人员进行确认，都合格相关部门在三个工作日内对新品进行会签《样品检验报告》！

3.1.1.5 当确认试用中样件不能满足要求时，认定人员应重新填写发放《工作联系书》，通知供方进行改进或重新设计制作。如需更换设计图纸，必须将旧图收回，交技术工艺部资料管理员作废。

3.1.1.6设计人员经试用样品，样品达到设计要求，技术部质量部应在三日内向认定人员出具样品合格报告。3.2.外协件的生产试流

3.2.1.样品合格后，认定人员通知采购部安排小批量试样，并通知技术部、物流部、质量部以及生产部做好小批量试流准备，技术工艺部附《试流结果反馈表》。按试流计划进行送检、入库、发料，试流结束后，技术工艺部工艺人员填写《试流结果反馈表》，反馈给认定人员。如制件使用正常，认定人员填写《使用通知书》，采购人员根据此通知书进行批量采购。如有异常情况，认定人员另行通知。

3.3外协外购件的供方认定

3.3.1经以上程序后，认定人员对供方进行多方面的综合考察，填写《质量认定书》，并报有关领导审批。批准后认定人员与供方签定供货技术质量合同，为供方建立档案，正式纳入外协件合格供应商的管理范畴。3.4 供方的扩点认定

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3.4.1外协件的供应商扩点认定

3.4.1.1 如生产需要或当供方出现如下情况时，认定人员根据需要提出选择认定新供方的要求：

a).不能满足设计、工艺或质量要求。b).交货期不能满足生产计划进度要求。c).价格高于同类、同质产品。

d).售后服务不到位。

3.4.1.2认定人员根据实际情况进行新供方的选点、考察、加工样件、试流。3.4.1.3认定人员将《试流通知书》发往采购部、质量部，技术部，生产部附《试流结果反馈表》两份。

3.4.1.4采购人员根据试流数量进行采购；物流部应保证试流料优先发放；技术部在试流结束后3天内将使用情况用《试流结果反馈表》反馈认定人员。

3.4.1.5认定人员根据试流结果及对新供方综合评价，合格后填写《质量认定书》，报有关领导审批后，发往采购部。3.4.1.6设计更改

3.4.1.6.1设计人员对原设计进行更改时，必须注明库存料的处理意见，并通知采购部。

3.4.1.6.2接到设计更改文件后，认定人员负责通知供方进行更改。3.5质量控制

3.5.1.质量部认定人员负责将外协外购来料出现不合格批的信息及时反馈供方，要求供方限期整改，对整改效果予以确认。来料连续出现两次同一原因造成的不合格批或连续三次来料不合格，认定人员要以书面形式通知供方和采购人员，暂停进货。供方应提供书面质量分析报告及整改措施，认定人员根据整改效果及公司需要，确认是否可重新进货。3.6供方质量等级评定 3.6.1 评定的提出

3.6.1.1 对新定点供方进行的质量等级评定，由认定人员提出。

3.6.1.2 因供货数量的需要，对供方进行质量等级变更时，由采购人员提出。3.6.1.3 因供方产品质量原因，需对供方质量等级变更时，由认定人员提出。3.6.1.4 每年对供方进行的质量评定，由认定人员提出。3.6.2 评定办法

由认定人员组织采购人员（必要时技术工艺部门参加），每年一次根据供方的供货质量及供货能力对供方进行Ⅰ、Ⅱ等级评定，填写《供方质量评定表》，主管领导批准后存档。3.7.3 评定依据

3.7.3.1 供方达到以下条件者可评定为Ⅰ级：

入厂检验合格率高于95%，无批次性质量事故，供货及时。3.7.3.2 供方出现以下情况之一者评定为Ⅱ级： a)入厂检验合格率在（90—95）%之间；

b)出现批次性质量事故，整改及时未给我公司造成严重损失； c)供货不及时未造成严重损失。

3.7.3.3 供方出现以下情况之一者，取消定点供方资格： a)入厂检验合格率低于85%；

b)出现批次性质量事故，给我公司造成严重损失。取消供货资格应经主管领导批准，半年内不得重新认定。Q/BHZ-7.4.1-001-2002 第4页/共7页

3.7.3.4 遇供方产品质量出现较大波动，有以下情况之一者，应立即进行降级评定：

a)入厂检验连续两批不合格或该内累计五批不合格； b)供货不及时。

3.7.3.5 被降级的供方，在关键工艺、质保手段上有较大改进，连续三个月入厂检验合格率达到100%，上机失效率及早期返修率优于我公司要求，可立即进行升级评定。

3.7.3.6 新认定的供方，参照其在认定过程中入厂检验及该供方在同行业水平等情况综合评定。

3.7.3.7 对评定为Ⅱ级的供方，采购数量不得超过总采购量的20%。

3.7.3.8 质量认定人员组织编写供方定点明细，报主管领导批准生效。定点明细应发放采购部、质量部、技术部等部门。

3.7.3.9 对新认定的供方、取消资格的供方及等级发生变化的供方，认定人员应书面通知供方定点明细的持有人员或部门。4.质量记录

JL—7.4.1—008认定申请单，JL—7.4.1—009供方考察报告 JL—7.4.1—010试流通知单，JL—7.4.1—011试流结果反馈表，JL—7.4.1—012样品合格报告，JL—7.4.1—013供方调查表，JL—7.4.1—014质量认定书 JL—7.4.1—015小批量合格报告 JL—7.4.1—015 批量合格报告 5.流程图

附件一: 外协模具件加工流程

附件二: 外协/外购件供方认定流程图附加说明：

本文件编制：________________审核：_______________批准：______________ Q/BHZ-7.4.1-001-2002 第5页/共7页

附件一: 外协模具件加工流程

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外协外购管理规范篇2

仔猪填栏前必须将育成猪全部出栏。养场猪应根据饲养规模和经济能力确定购猪数量, 并提前10~15 d做好栏舍的消毒工作。

购猪前应了解仔猪的日龄、免疫情况、奶断时间、饲料的饲喂情况等。应从正规的规模养猪场购猪, 不要同时从多家养猪场购进仔猪, 以免造成交叉感染, 最好不从交易市场购进仔猪。一般应购入断奶后10~15 d的仔猪进行育肥。

2 健康观察

2.1 观察精神健康仔猪走路稳重、欢快, 其常抬头眼观四方, 嘴不停咀嚼, 健康猪不怕人, 会朝人前走。

2.2 观察眼睛健康仔猪的眼睛清澈、明亮, 眼周很干净。

2.3 观察毛色和蹄爪健康仔猪毛顺、有光泽, 皮肤呈粉红色, 毛色杂乱, 皮肤发白或发黄者都属不正常。健康猪蹄爪粗壮、直立, 两脚关节一样大, 外蹄或关节肿大或不对称的都不健康。

3 购后事项

3.1 仔猪进舍前用消毒液进行一次喷雾消毒。

3.2 仔猪进场后, 按性别、体重、强弱分群, 同一栏舍的仔猪尽可能保持整齐, 以便集中出栏上市。

3.3仔猪购入后要充分饮水, 其休息4 h后再喂料, 最好在饮水中添加适量抗应激药物, 以补充电解质, 防脱水、防应激。

3.4仔猪购进后的头几天最好喂原饲料, 第一周每天喂5次左右, 喂量以仔猪能在10~20 min内吃完为宜, 可在饲料中添加酵母等饲喂一周, 以防仔猪消化不良或出现腹泻。1周后过渡到用本场饲料饲喂仔猪。

3.5结合仔猪购进地的免疫情况和本地免疫情况适时接种疫苗。

有条件的猪场可根据抗体检测情况进行免疫接种, 忌盲目接种。

原材料外购件外协件检验操作规程篇3

2.0 范围生产所需的各类原材料、外购、外协产品。3.0 内容

3．1外购件：

3.1.1外购物资进厂前，采购人员必须要求供货方提供产品在生产过程中质量保证活动的外观证明，如“厂名、厂址、检验试验报告、检验记录、技术文件、合格证”等，必须严格控制进货渠道，拒绝“三无产品”和假冒伪劣产品。

3.1.2外购物资进厂后，保管人员按《仓储管理程序》收料，并通知进料检验员检验。

3.1.3外购物资按其质量特性的重要性以及可能发生缺陷的严重性，分为Ａ、Ｂ、Ｃ三类，Ａ类是关键的，施行严格的全项检查。Ｂ类是重要的，抽检必要的质量特性。Ｃ类是一般的，可以凭供货质量证明文件验收。

3.1.4检验人员首先验证外购物资的外观证明是否符合规定要求，然后按照相关的标准，图纸的特性要求对外购物资的外部形状、规格、特性、外观标记及物资外包装等质量状况进行全面检验，对于数量较多且一般性的外购物资可按比率10﹪进行抽样检验，并做好检验结果记录。

元器件：型号、规格、质量证书、合格证、供货厂家等，按技术部确定的要求逐一检查，煤安专用的外购零部件必须是申报“煤安”中心的规定厂家。

钢化玻璃：型号、规格、质量证书、合格证、供货厂家等，按技术部确定的要求逐一检查，煤安专用的外购零部件必须是申报“煤安”中心的规定厂家。按抽样标准抽查，检测外观和厚度。

隔爆外壳：型号、规格、质量证书、合格证、生产许可证、供货厂家等，按技术部确定的要求逐一检查，必须是申报“煤安”中心的规定厂家。上检测台逐一检测。

密封圈等由检验员确认：型号、规格、质量证书、合格证、供货厂家等，按技术部确定的要求逐一检查，煤安专用的外购零部件必须是申报“煤安”中心的规定厂家。

3.2外协件：

3.2.1对隔爆外壳件由检验员依照工艺图纸及工艺卡片检测外型尺寸，同时注意焊接夹渣、飞边、沙眼、裂纹、损伤等明显缺陷，如在抽检过程中发现某一检查项不合格，则该项目全检。

涉及材质要求的由检验员按国家标准查验供方提供的合格证或材质报告，并取样做化验进行校对验证。

3.3钢材：由检验员按规格型号进行尺寸检验，已符合每检验批抽验二件，涉及材质要求的由检验员按国家标准查验供方提供的合格证或材质报告，并取样做化验进行校对验证。

3.4、其它辅助材料由检验员目测其外观质量。

3.5、检验结束后由检验员在「进料检验单」上及时做好记录，并按月交质管科按«记录管理程序»的要求进行归档保存。

3.6、对经检验合格的原材料、外购件、外协件，由检验员在“入库单”上签字后，仓库才能办理入库手续，未经检验或检验不合格的物质一律不准办理入库手续。

4.相关附件

4.1《材料入库单》

4.2《材质化验单》

4.3《原材料检验记录》

4.4《外购件检验记录》

外协管理制度0403 篇4

1.0目的为了规范外协管理流程,做到外协管理的系统化和条理化特制定本制度。2.0适用范围

2.1用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。

2.2特殊产品无法购得现货，也无法自制时。

3.3协作厂商有专门性的技术，利用外协质量较佳且价格较廉。

3.0 选定方法及基准

3.1审查方式：书面审查及实地调查(表4.1)

3.1.1.外协加工及外协制造的申请，是否符合规定，数量方面是否适宜。

3.1.2.申请核准后，由外协管理人员判定是否有协作厂商承制，若没有则选择三家以上厂商的资料，填具厂商资料调查表。

3.1.3.实地调查时，由工厂厂部指定质量管理、生产管理、技术、外协管理等单位派员组成调查小组，但每一次不一定所有人员都要参加，要视加工或产品制造的重要性而定，将调查结果填入厂商资料调查表中。

3.1.4.实地调查后可选定其中一家厂商试用。

3.2审查基准：

3.2.1.质量(外协商的质量管理体系是否健全,质量管理组织是否存在,质量管理活动是否有效)

3.2.2.供应能力(机器设备数量和保养水平,人员素质和熟练程度,工艺技术的管理是否规范,服务水平和承诺)

3.2.3.价格(价格组成的合理性)

3.2.4.管理(外协组织体系是否健全,各项管理活动的可靠性)

3.2.5选择其中评分最高者做为适用的协作厂商。

4.0试用

当选择最佳厂商之后，必须经过试用，待试用考核达到标准以上时，才能正式成为本公司的协作厂商。

4.1试用合同：规定试用期为三个月，每个月要考核一次，并将结果通知试用厂商，试用合同格式见附件。

4.2试用考核：试用期间要对试用厂商进行考核。

4.3试用开始时，试用厂商要将样品送来检查，经判定合格才能继续大量地加工或制造。5.0正式设立

5.1正式设立判定基准：试用考核期间的成绩达70分以上者则正式判定为本公司的协作厂商。

5.2正式合同内容：与试用合同格式相同。

6.0 外协

6.1负责单位：由外协管理员负责外协加工或外协制造的事务。

6.2外协资料：外协加工或外协制造时要给试用厂商或协作厂商的资料。

6.2.1图纸资料

6.2.2工艺技术要求说明

6.2.3质量要求

6.2.4检验标准

6.2.5材料的规格型号、数量,有必要时注明厂家

6.3外协指导和管理：

6.3.1使其确实按照我们的规定来加工或制造。

6.3.2协助其提高质量。

6.3.3经常联系协调，了解外协的进度、质量。

6.3.4指导教育与考核。

6.4外协核价

当由本公司供料时:总价＝单价×数量×(1－报废率)

6.4.1数量必须要经项目负责人签证。

6.4.2工艺报废的资料由技术部门提供。

6.5外协督促，确使外协加工或外协制造的货品如期交来。

7.0 质量管理

7.1入厂检验：

7.1.2按双方协定的验收标准及抽样计划来验收。

7.1.3进料管理流程(见有关文件)。

7.2外协质量管理和定期考核

确使试用厂商或协作厂商供应的产品符合要求，对其必须检查。每月巡回检查各协作厂商，对每个协作厂商，三个月中至少要做一次至二次以上的检查，对试用的厂商，三个月内要做两次检查。

8.0不良抱怨

8.1抱怨程序

8.1.1验收的抱怨：

8.1.1.1验收人员将检验报告通知外协管理人员，并将资料存档，作为下次验收的依据。

8.1.1.2外协管理人员将验收情况通知协作厂商或试用厂商，使其针对缺陷进行改进，资料存档，作为考核依据

8.1.2生产时的抱怨：

8.1.2.1生产中发现不良的主要原因是由于外协而发生时，制造各科组通知生产管理单位。

8.1.2.2生产管理单位通知质量管理员再重检外协厂商交来的半成品或成品，并通知外协

管理人员，资料存档，作为验收依据。

8.1.2.3外协管理员通知协作厂商，资料存档，并作为考核的依据。

8.2责任分担

不良抱怨发生时，除要通知协作厂商或试用厂商，针对缺陷进行改进外，自身更要做好质量检查考核管理工作，若有生产时的抱怨发生，还要依照合同内的规定罚款。9.0指导教育与考核

9.1负责单位：有关外协的质量管理、生产管理、设计，外协管理的单位均有负责指导教育考核的责任。

9.2进行方式：首先必须健全本厂的质量管理组织。

9.2.1指导教育方面

9.2.1.1协作厂商高阶层人员观念训练：鼓励其接受新观念或参加本厂召开的产品开发座谈会、质量管理座谈会。

9.2.1.2协作厂商质量管理人员训练：鼓励其参加专业训练或质量管理训练或安排其参加本厂所举办的专业质量管理班，使其了解：

①本厂的质量管理政策及组织。

②本厂的进料验收、制程及成品的质量管理及最后检验

等。

③本厂验收使用何种验收规格、仪器、量规、抽验表以及如何判定合格。

9.2.2其他协助方面

管理制度、质量管理制度的建立实施，原料管理、工作方法改善等等。

9.2.3考核方面:详见协作厂商考核及等级评定办法。

外协维修管理规定篇5

为保证维修项目的真实可控，降低维修费用，特制订本规定。

1、申请：当设备及备件出现故障需要外协维修时，由设备及备件所在的单位（分厂）打外协维修申请，提出设备及备件外协维修申请，由设备动力处签批后转交采购部进行外委。外协维修申请中要注明设备故障的现象。

2、维修：采购部在接到设备动力处签字认可的外协维修申请后，立即安排外协维修单位对故障设备进行维修。在厂内维修的设备，在维修过程中，设备所在的单位应派专人在现场对维修的设备进行维修监督，对需要更换的备件进行确认，并在维修明细单上签字。换下的备件、材料由设备所在的单位留存，以备验收检查。需要外出维修的设备及备件，需有设备所在的单位提出明确的技术要求，能明确需要维修、更换部位的要注明。在维修过程中，相关部门需要现场确认的要到维修单位进行确认。

3、验收：厂内维修的设备维修完后，设备所在单位需对维修的设备及时进行验收，在设备维修明细单上需有维修监护人、车间负责人及分厂负责人的签字，并注明验收时间。厂外维修的设备在设备到货后，需有接收人及车间负责人，分厂负责人的签字，并注明签字时间。（需要上车验证的，需在验证后出具验收合格证明）。维修更换的备件需有合理的保质期，在保质期内出现的问题，有维修厂家免费给予维修、更换。

4、结算：外协维修的设备由分厂验收完成，各相关人员签字后报设备动力处进行核查，由设备动力处根据各单位提报的验收明细每月进行抽查，签字认可后需要审计的方可报审计处进行审核，审计处审核后按原结算程序进行结算。

5、考核：各单位对自己需外协维修的设备要严格把关，严谨弄虚作假。

5.1 严格按规定的程序签字认可，签字不规范每项扣1分。

5.2 严谨利用设备外协维修的名义去干与设备外协维修不相干的事情，一经发现严肃处理。

5.3各单位对外协维修的项目要进行严格的审核，严谨弄虚作假，不负责任，一经发现每项扣2--10分。

5.4 外协维修项目没有设备处签字认可的，审计单位和结算单位单位一律不能给与审计与结算，否则每项根据具体情况扣相关单位1--10分。

本规定自下发之日起实施。

加强科研机构外协业务管理的思考篇6

一、现阶段科研外协存在的主要问题

1、科研外协管理意识薄弱,普遍不够重视

随着经济全球化的发展,许多科研院所为了提高管理水平,已建立了比较完整的管理体系。然而由于传统机制的一些固有特点, 不少科研院所还存在着管理意识不强、管理工作不科学、风险认识不足的现象。科研外协发生问题时往往就事论事、表面化处理,缺少深入分析和严肃整改,致使同类问题反复出现,管理体系处于非常不良好的运行状态,为科研外协业务埋下了风险隐患。同时一些科研外协业务承担单位( 以下简称“ 供应商”) 对科研外协业务的高技术要求认识不足,对如何控制管理更是没有较系统的认识,致使科研外协过程失控,指标和性能无从保证, 很大程度上又进一步加大了科研外协风险隐患。

2、科研外协技术指标不清晰,协调沟通不畅

一般而言,科研外协是由具备一定资质的外单位供应商承担。实际实施中,由于受到空间距离、时间协调、人员素质等多种主客观因素的影响, 往往出现双方理解偏差, 科研外协交付验收后才发现存在质量问题, 只能返工修补。这在很大程度上影响了科研工作进度,无形中也增加了科研外协的经济成本。

一方面,由于科研工作的专业性和不确定性,在研发之初,科研人员往往也不能很精确地把控科研外协的每一个性能和技术指标,这自然而然在很大程度上造成供应商的理解差异。再加上科研外协的高要求和保密性,供应商承接的只是整个系统很小的一部分,其在不了解整个系统特性的情况下,很难对科研外协进行透彻的理解和过程分析,对风险及难度亦认识不足,编制的工艺文件也不够明确、清晰,无法对科研外协业务实施全过程的管理和控制。另一方面,没有建立有效的沟通机制,科研院所与供应商, 科研院所各部门间,供应商各部门间的信息交流不畅。具体表现在供应商与科研院所之间没有及时沟通,理解出现偏差;科研院所内各部门没有有效协调,科研外协疏于管控;供应商生产工人没有及时将信息反馈,延误了及时分析处理的时机等方面。

3、科研外协内控制度不健全,过程监督不到位

一方面,科研院所对供应商的资格评审和专业能力的确认没有给予足够重视,甚至一些科研院所在经费不足的情况下,为了尽可能降低成本,将一些管理体系不健全的民营小企业纳入合格供方名录,致使科研外协业务管理处于失控或半失控状态。同时,大多数科研院所一旦将科研业务外协给供应商后, 很少会对其生产过程进行严格管控,致使外协供应商管理不规范。由于科研外协单件、小量生产的特性难以为供应商带来规模效益,因此有的供应商为了追求利益最大化,往往采取了量化考核措施,对科研外协设计、生产、工艺、操作等没有相应的控制要求和规范,甚至对关重工序和特殊过程都没有进行控制。员工们也往往为追求眼前利益,不按工艺要求完成,在时间参数、温度参数、应力参数、工艺环节方面偷工减料,无法保证科研外协质量要求。另一方面,科研院所内部各部门职责分工的不同,也未尽到对科研外协全过程严格监督管理的责任,再加上科研院所全成本核算的压力,一些科研院所为了节约人员成本,尽力压缩管理人员编制,致使科研外协业务管理无法有效实施,过程监督不到位。特别是当出现质量问题时,只能是能修复就修复,能返工就返工,实在不行,就只好报废,对出现的问题也不认真进行分析整改、总结经验、采取措施等一套完善的手段,根本没有办法溯源, 更无从改进。

二、加强科研外协管理的思考

1、全员参与,增强管理意识

加强科研外协管理,首先要发挥每一位相关人员的主观能动性。要求科研院所与供应商全员参与,从一线职工到单位领导都要从自身做起,从小事做起,逐步增强管理意识。在开展科研外协业务时,不仅仅需要科研院所和供应商双方领导的重视,管理人员的专业管理,更需要广大一线职工的正确认识、全员参与,每一位员工都要树立正确的思想意识,踏踏实实、尽职尽责做好本职工作,积极参与科研外协业务管理, 确保科研外协满足项目研发需求。同时,科研院所和供应商在日常工作中也要注重科研外协业务管理的宣贯培训,将管理体系作为科学管理的平台,结合单位实际情况,逐渐建立起科研外协控制标准及程序,有意识地引导一线职工认真学习、深入领会科研外协质量标准和控制体系文件,逐步加强实践应用,并不断持续改进。

2、明确需求,加强协调沟通交流

明确科研外协需求,是加强科研外协管理的先驱条件, 科研院所提供的外协技术要求越详细、清晰,供应商制定的实施方案才会越合理、可行。但科学研究未知因素较多, 研发之初不确定性较强,科研院所不可能提出非常具体的需求,而是在双方不断沟通、协调、探索的过程中逐步明确。

一是科研院所应综合考虑项目总体方案、研究目标、研究内容、发展应用等多方面因素,对系统指标参数进行详细分解,尽可能制定详细、完善、准确的外协技术要求及验收准则。继而在双方协商达成共识的基础上,签订科研外协合同及其附加协议,详细明确双方的职责和考核指标,包括技术参数、性能要求、数量、价格、交货期、付款方式、验收依据、验收准则和验收方式等,确保科研外协顺利交付。

二是双方应针对科研外协具体实施的全过程进行深入沟通与协调。首先,科研院所应协助供应商对外协技术细节的理解,积极介入和跟踪外协过程,了解供应商的技术水平、工艺工装和设备投入等情况,对供应商反馈信息及时进行指导,使其能够对外协重点及难点问题进行识别及控制。其次,供应商也应逐步规范自身的信息沟通反馈机制,针对科研外协的具体特点,创建协调交流管理平台, 发现问题及时沟通并解决问题,逐步完善自身的科研外协控制手段。最后,随着研发工作的逐步深入,科研外协的具体需求也会有不断的更改,科研院所与供应商双方应在原型科研外协基础上,通过定期或不定期召开座谈会等多种形式进行有效沟通,深入探索讨论变更后的需求及其实现途径,逐步明确外协具体需求,推进科研工作。

3、完善内控,强化全过程管理

一是在开展科研外协业务之初,科研院所应严格选择合格的供应商,加强外协前的审批管理。科研院所外协管理部门、质量管理部门和科研技术部门应依据科研外协具体要求和单位内控程序,从合格供应商目录中选取并确定满足要求的供应商。具体地,当科研工作需要外协时,应综合考虑科研项目研制目标、研究内容、项目周期、项目经费等各方面因素,重点关注供应商的专业资质、技术水平及供货业绩等,考核其是否具有满足技术要求的能力,初步确定满足要求的供应商。特殊情况下,若要选取合格供应商目录以外的临时供应商需按程序进行审批,临时供应商除提供具有能力、质量资质证明的相关文件外,还应有良好的技术服务,能确保科研外协全过程处于受控状态。

二是在实施科研外协业务之中,科研院所应对供应商实施动态管理,充分发挥外协管理部门、质量管理部门和科研技术部门的作用,加强科研外协过程监督管理。具体地,科研院所应加强各部门之间的相互配合,如外协管理部门负责合格供应商评价与科研外协流程审核,质量管理部门负责供应商质量保证能力的考查及科研外协过程质量跟踪,科研技术部门负责明确具体的技术指标与要求等。同时科研院所还应加强对供应商的监督管理,外协管理部门应会同质量管理部门、科研技术部门定期或不定期对供应商进行管理、质量、技术等方面的能力检查。

三是在交付科研外协业务之时,科研院所应按标准程序严格组织验收工作。科研院所应详细规范科研外协验收制度,编制验收大纲,对供应商交付的科研外协进行全面复检,确认其合格后才能用于科学研发工作。首先,应按合同要求进行外观、数量、文件资料( 供应商提供的使用说明、检验报告、检测数据、出厂合格证等相关证明文件) 的检查。然后,由专职的检验人员按照验收大纲,对合同技术指标、功能性能、规格尺寸、外观和缺陷等内容逐项检查, 做好原始记录并存档,经验收人员验收合格及签字后方可办理出入库手续。最后,经验收确属不合格的,应视情况做出退货、局部返修后回用等解决方式。同时将验收信息反馈给供应商,要求供应商分析原因,限期整改,杜绝此类问题再次出现。

三、结语

科研外协作为研发工作的重要组成部分,对科研项目能否顺利实施起着关键性作用,加强科研外协管理对于推进科研院所各项工作、促进国家科技事业的健康持续发展具有重要的战略意义。加强科研外协管理工作需要科研院所和供应商二者密切配合,只有从全员参与增强管理意识做起,加强执行协调沟通,强化科研外协科学管理和过程监督,才能使科研外协全过程处于持续受控状态,确保科研外协满足项目研发应用需求。

摘要：随着国家科技体制改革的不断深入,科研外协将是科研院所集中精力致力于高、精、尖研发工作,加快研发进程的重要推进剂。本文首先分析了现阶段科研外协的管理现状,通过对科研外协存在的诸如管理意识薄弱、协调沟通不畅、过程监督不到位等问题的深入阐述,提出加强科研外协管理的几点思考和建议。

关键词：科研外协,过程监督,加强沟通

参考文献

外协加工管理制度篇7

1.目的

为规范公司外协件加工的管理流程，加强对外协厂商的加工能力评估和外协件加工质量的监督控制，提高外协件加工的效能，保证公司产品生产的有序进行，不断满足客户的需求，特制定本办法。

2.范围

本办法适用于公司外协件外发加工（包括锻造毛坯加工、锻件热处理加工、锻件粗车加工、锻件半精加工、锻件精加工、设备机配件加工）的全过程管理。

3.外协界定

3.1产品订单在评审过程中因公司生产能力不足或无加工能力，故需要外协厂商协作加工满足客户要求的。

3.2产品订单在公司内部某个制造工序由于技术能力不足或者任务量过大，影响客户交期而需要外协厂商协作加工，由公司检验后交客户使用的。

4.管理职责

4.1产品外协加工之业务管理由外协部全面负责，外协部应根据外协产品的生产计划和工艺计划编制外协加工计划，对各个外协厂商下达外协加工任务。具体管理工作由外协员负责。

4.2外协厂商的加工能力评审由公司生产副总全面负责，并指导质量部会同生安部、技术部等相关专业人员进行现场评审。

4.3外协件的质量过程抽检、最终检验由质量部全面负责。质量部应指定外协件的专检人员，对外协加工件的过程质量实施巡回检验，适时或定期对外协加工件的不合格项进行记录、分析、跟踪和评估。对公司造成损失的，应及时明确外协厂商的相应赔偿责任。

4.4生产副总负责外协厂商评审的最终审批和外协加工合同的审批，对外协加工过程进行监督检查，对重大事项进行决策和汇报。

4.5外协部主管按外协生产计划，与外协厂商议价定价，签订协议合同，编制和下达具体的外协作业计划，指导、监督和跟催计划执行，保证外协生产计划的准期、保质保量完成；

4.6外协员根据外协作业计划，跟催外协厂商，监督质量、交期、数量的完成，并作好相关的外协统计工作。

4.7仓库负责外协件的收发工作，并做好外协件收发过程中的规格、重量、工作号、标识等统计核对工作。

5.外协厂商选择、评审

5.1质量部应每年至少组织1次对外协厂商进行质量保证能力的评审，并在外协人员的配合下，通过网络、市场调查、现场观摩、相关文件等多种方式对外协厂商的资质、生产能力、经营状况、生产技术、服务、成本价格等进行调查，填写《外协厂商调查表》和《外协厂商评价表》，报生产副总审核。

5.2外协厂商的评审与筛选。外协部应根据质量保证能力评审、市场调查结果，以及外协件加工质量实际水平，提出合格外协厂商名单，并组织技术部、质检部对外协厂商进行综合评审、筛选，确定外协合格厂商名单报生产副总批准。同时建立合格《外协厂商名录》及《外协厂商管理台帐》。

5.3签订外协加工合作协议。确定外协合格厂商后由外协部与外协厂商签订意向性《外协合作加工协议》，报生产副总确定。

5.4合格厂商选定后必须经过外协件加工试制，试制品一般为一至二件，加工工艺要求为中等。试制加工质量完全符合工艺技术要求时，才能正式确定为本公司的协作厂商。

6.外协计划的编制

6.1订单的评审。销售部接到客户订单后，凡涉及机加工工艺技术要求的，暂由外协部组织评审（条件成熟时直接由工艺技术部负责评审）。一般常规订单由销售人员直接联系外协部进行评审；特殊订单由销售部组织生安、技术、质量、外协等部门进行会审。

6.2外协计划编制。公司生安部按照销售部的销售计划，编制生产总计划（包括生产准备计划和生产实施计划）安排内部生产。当公司内部加工能力受限或者无加工能力时，由分厂报生安部，生安部依据生产计划编制外协生产计划。外协部依据外协生产计划落实产品的外协加工任务。

6.3外协计划评审。生安部在编制外协计划的过程中，为保证外协计划的可行性，应会同销售部、外协管理人员（必要时直接与外协厂商取得联系）进行外协计划的商榷，并在充分考虑满足客户交期要求听取外协厂商合理建议的情况下，对外协生产计划进行评审确认。

6.4外协作业计划的编制。

6.4.1外协部接到生安部外协生产计划后，应立即依据合格外协厂商名录中的分类，联系相关厂商进行技术文件（图纸）的传递、议价、定价及交期、质量、数量的沟通。经主管领导及财会部门审定后，外协人员按公司合同管理规定进行外协合同（协议）的签订。

6.4.2外协部主管按产品的外协合同或协议编制各协作厂商的《外协作业计划》，并由生产副总审批后下达各外协厂商。

6.4.4临时性的急单可采用《外协件加工申请单》，经生产副总批准后与外协厂商直接联系组织生产。

7.外协计划执行的控制

7.1外协作业计划的下达。外协部主管在每日下班前，必须将外协作业计划下达至各相关外协厂商，并及时敦促外协厂商对有关加工工艺进行再确认。外协厂商提货时由外协人员填写《外协件加工出库通知单》，通知仓库收发人员安排发货。外协人员必须每周以书面形式将外协加工信息反馈给生安部和生产副总。

7.2生产进度的跟催与巡检。外协计划下达前，外协部主管及外协员应及时与相关外协厂商沟通，做好生产准备。计划下达后，外协管理人员应及时跟进，采用电话、走访现场、传真等方式进行跟催，每周至少保证1次去现场督查巡检，必要时进行蹬点监造。

7.3外协件加工过程质量的监控。

7.3.1过程质量控制是对外协加工件质量控制的有效手段，外协质量检验人员应根据外协件的质量控制要求，实施外协件的检验工作，特别对外协件关键质量控制点，应重点实施检查。7.3.2质量部按产品技术控制标准，不定期对外协厂商生产的产品质量情况（特别是首件加工件、关键重要外协件和加工难度大的重要部位）进行巡回检查，对外协管理人员的质量监控情况进行监督。

7.3.3外协人员的现场质量抽检与监控。外协人员必须定期对外协厂商生产的外协件质量情况进行抽检，发现问题应及时反馈给质量部或相关公司领导，并提出改进要求。

7.3.4外协件完成加工后，由外协管理人员核对产品的相关信息（包括工艺跟踪卡、标识、技术文件等），通知仓库（入库通知单）办理入库手续，同时通知质检部进行检验。质检部要指定专人对入库外协件加工质量进行检验，确认合格并签字后方可办理结账手续。发现质量问题要及时以书面形式通知外协人员督促厂家返工、返修，发生交期延误、报废或其他失误时，外协管理人员要及时将信息反馈给外协厂商，并办理相关索赔手续。

7.3.5外协检验员按外协件质量检验情况每日填写《外协件质量检验日报表》交质量部、生安部和外协管理人员。每周填写《外协件质量检验周报表》报质量部及技术副总、生产副总等领导。

7.3.6外协件在加工过程中出现质量问题，质量部要及时指定专人奔赴外协厂现场进行会诊和处理，必要时协同销售部与客户直接沟通协商制定应急措施。

7.4外协件的技术管理

7.4.1技术部负责制定外协件的加工工艺及检验标准（目前在技术部无机加工艺技术人员的情况下暂由外协部负责），由外协管理人员递交给外协厂商并办理交接手续，加工完毕后由外协管理人员负责回收外协厂的相关技术资料。

7.4.2对于价值特别大、加工技术难度大或生产周期较长的外协产品，技术部应专门派出工艺技术人员，不定期地到外协厂商的生产现场检查工艺技术的执行情况并及时反馈信息。

7.4.3技术部应根据技术文件资料的复杂、机密程度制定相应的管理办法，对重要技术文件应加盖不得复印、保密回收等印签。若外协厂商由于管理不善，造成工艺技术文件不慎损毁或丢失的，由外协部协同技术部估价要求外协厂商赔偿。具体操作由技术部规定技术文件价值目录，一旦发生损毁或丢失外协管理人员应及时与外协厂商协商作出处理。

7.5外协件生产进度及交期控制。

7.5.1外协部应依据外协生产计划密切关注外协件的生产进度控制，外协管理人员应依据外协作业计划安排，定期定时以电话、传真、电子邮件、巡回督查等不同方式了解外协件加工进度，重要外协件每天记录生产进度，并在每天下班前及时将相关情况反馈至生安部。

7.5.2当发生无法按计划交货，可能出现1天或以上的延期情况时，外协部应立即与外协厂商联系，协商解决办法；无法解决的，应立即以口头及书面形式通知生安部，并及时向主管领导请示汇报。

7.5.3每日外协管理人员应填报《外协件加工进度表》报部门统计，每周外协统计统一编制《外协件加工进度控制报表》报生安部和生产副总理，重要外协件应按日填报报表，说明工序进度状况。

7.6外协件生产现场问题的协调与处理。外协厂商生产现场出现影响交期、质量、成本、事故等较大问题时，外协部主管要确保有相应的应急预案，即刻反应，以最短的时间指导外协管理人员进行处理，必要时会同技术、质检人员共同解决，保证公司的利益不受损失。8.外协厂商的检查、评价、考核

8.1半检查评价。每半年外协部应组织对主要外协厂商进行检查评价，并将检查结果填入《外协厂商管理台账》中，作为年底考评外协厂商的依据。

8.2检查评价。每年底根据《外协厂商管理台账》的统计，填写《外协厂商考核表》对外协厂商的管理能力、交期保证情况、质量保证能力进行综合打分考评，并按得分情况对其分类，经部门主管审查和生产副总核准后将考核结果通报各外协厂商。

8.3对外协厂商的考核按以下相关指标和考核办法进行。

8.3.1外协件的一次交货合格率＝每月外协加工件的一次检验合格数÷外协加工的总件数×100%（30分）；

8.3.2外协件的交货逾期率＝交货逾期的件数÷外协加工的总件数×100%（30分）； 8.3.3外协件价格，在确保加工质量和交期的前提下，所加工的外协件价格与工厂调查了解的可类比的产品价格进行比较（10分）；

8.3.4外协加工件报废率＝加工报废总件数÷外协加工的总件数×100%（20分）。8.3.5其他事项，如外协厂商与工厂的配合度或服务质量、外协厂商管理水平或质量水平的提升等（10分）。

8.4外协厂商考核等级分类： 8.4.1 90～100分为一级外协厂商； 8.4.2 80～89分为二级外协厂商； 8.4.3 60～79分为三级外协厂商； 8.4.4 60分以下为不合格外协厂商。8.5 对外协厂商的考核结果的应用。

8.5.1评价为不合格的外协厂商，应取消或暂停其加工业务的合作，必要时对其重新进行评审，待改进后再开展合作。

8.5.2评价为三级的外协厂商，外协部应督促外协管理人员及时了解其实际加工能力，以书面形式责令外协厂商内部加强改善整顿，并视外协加工件的技术要求和重要性进行谨慎合作，一般只允许加工技术要求不高、定价低的外协件。

8.5.3对于二级外协厂商，外协部应逐步建立长期的外协合作机制，经主管副总批准签订外协战略合作协议，在确保质量保证能力的基础上，在加工数量、定价和现场管理上给予适度支持。

8.5.4对于一级的外协厂商，外协部应向公司申报签订长期战略合作伙伴协议，并协同公司各部门在管理、技术等方面给予外协厂商全力支持，尽公司最大的能力协助外协厂商的发展，力争实现公司与外协厂商双赢的结局。

8.5.5外协部应根据外协厂商的考核结果及时更新公司的外协厂商分类排名，并将各外协厂商的考核得分记入其管理档案。

8.5.6外协厂商在加工过程中发生质量问题隐瞒事实，出现严重弄虚作假现象，外协管理人员应在第一时间上报部门主管和生产副总，一经核实取消外协件加工资格，并处以相关外协加工费的双倍罚款。

9.外协加工件质量问题、交货严重逾期的索赔

9.1外协件在加工过程中或者加工完毕后，发现严重质量问题（返工返修、报废），相关质检人员必须在第一时间以书面形式报告部门主管，由质量部开列外协产品不合格品评审单，会同外协部、生安部、技术部等相关人员以及外协厂商的技术人员会商，确定相关补救措施；对新产品、首件试制品或者单件价值超过3万元的外协件，同时会同技术副总、生产副总参与评审，寻找对策。

9.2外协加工件一经评审判废，或者虽未报废但给造成公司重大损失的，由质量部会同财务部和外协部评估损失额。报废的按全部损失额的100%赔偿，未报废可以返工返修或者回用的，按直接损失额进行赔偿。具体由质量部指定专人开具《协作方扣款通知单》，说明扣款原因和确认方式，经外协管理人员以书面形式通知协作厂商，确认后在加工费中扣除或由外协厂商直接交付。

9.3外协厂商发生交货期严重逾期，致客户提出索赔或公司信誉严重受损的，按外协加工合同金额的10%进行赔偿；引起客户索赔的，按客户索赔额的150%赔偿。具体由外协部指定专人开具《协作方扣款通知单》，说明扣款原因和确认方式，经外协管理人员以书面形式通知协作厂商，确认后在加工费中扣除或由外协厂商直接交付。

9.4外协管理人员在外协业务处理中涉及重要技术文件、客户信息时，向外协厂商交底时应明确相应的保密（不得复印、外泄或损坏）和回收要求，签订《外协加工保密协议》。对没有按要求做好保密工作和技术资料回收的外协厂商，外协部应在五个工作日内，及时督促外协管理人员对外协厂商进行索赔，并依据实际损失额开具《协作方扣款通知单》。

9.5所有外协加工件的索赔必须开具《协作方扣款通知单》，此单一式三联，一联交外协加工单位，一联交财务部执行，一联由开具部门备查。

9.6外协部外协管理人员应协调财务部落实外协厂商的索赔责任，并做好相应的管理台账，以便作为外协厂商半、考评的依据。索赔款项由外协厂商直接在货款中抵扣，或者以现金解缴给公司财务部。财务在索赔款项到账时，应及时向外协厂商开具索赔收据。

10.外协合同（协议）的签订

10.1公司与外协厂商签订产品外协合同（协议）时，应具备以下主要条款： 10.1.1明确外协产品的名称、规格、工作号、图号、数量和技术要求； 10.1.2外协产品的质量检验方法和要求；

10.1.3加工费及其结算方式（包括铁屑冲抵加工费，返还铁屑重量等）； 10.1.4交货期限、地点和方式；

10.1.5运输费用承担、包装和产品安全要求； 10.1.6违约及赔偿责任； 10.1.7争议处理和确认方式。

10.1.8合同（协议）附则：相关技术文件（图纸、图样、技术要求、检验标准等）保管、保密、回收、丢失损坏赔偿等要求；客户信息、信息传送等保密要求。

10.2外协合同（协议）签订的审批：

10.2.1外协件外发加工必须由公司外协部门严格把关，按委外加工工件的工艺技术要求和计划交期选择合格外协厂商进行加工，并订立外协合同（协议），明确质量、交期、外协产品安全的责任。

10.2.2常规外协产品由外协部每季根据市场行情，组织合格外协厂商进行比质比价确定最终合作厂商，并报公司生产副总批准，成为公司指定协作厂商；与指定协作厂商签定常规外协产品加工合同（协议）时，由外协部主管最终审定确认合同内容。

10.2.3对非常规外协产品的外协加工，由外协部即时组织三家以上合格外协厂商进行比质比价，选取低价优质外协厂商与其签定外协合同（协议），经外协主管审核报生产副总批准。

10.2.4所有外协合同必须报备公司财务备案和审查确认。

10.2.5本款所指常规外协产品、非常规外协产品由外协部协同技术部确认。11.外协件发货与入库

11.1公司所有外协件加工的发放，须严格遵循公司的物资管理和进出厂规定。外协件外发加工必须执行“先登账入库、后凭单发放、再开出门证”的管理要求。外协部应依据外协合同（协议）开具《外协件委托加工通知单》，建立外协件管理台账，明确发出时间、货物名称、工作号和图号、承接外协厂商、技术要求、交货时间、付款方式等；储运部库管人员凭通知单发放外协加工件；并经财务部备案开具出门证，不得作为分厂在制品直接外发加工。

11.2外协件加工完毕，由外协部负责联系货运、办理报检和入库手续，并在外协件管理台账上登记到货日期、产品质量检验情况。储运部仓管人员应依据发货记录进行销账，并报财务备案。

12.内部专项考核：

12.1外协管理人员擅离职守，不能及时督促外协厂商完成外协件，严重耽误交期、影响客户正常交货期的每次扣50元，致客户索赔的每次扣300元。

12.2外协件质量出现重大质量事故，每次扣责任人200元，造成大件报废的每次考核责任人500元。

12.3现场督察不够，开发的外协厂商管理不善，重复发生质量问题和弄虚作假的，发现后每次扣责任人200元；

12.4技术部、质检部、外协部现场检查指导服务不及时，引起外协厂商投诉的每次扣责任人50元；

12.5外协加工管理中相关的记录、报表、台账记录上报不及时、不准确每次扣30元。12.附则

12.1本规定解释权归总经理或特别授权部门。12.1本规定经总经理批准后发布执行。

附表：

《外协厂商调查表》《外协厂商评价表》《外协厂商名录》《外协厂商管理台账》《外协作业计划表》《协作方扣款通知单》《外协质量检查情况表》《外协加工进度控制表》《外协厂商考核表》《外协件委托加工通知单》《外协件加工申请表》

江苏苏南重工机械科技有限公司

经典——外协运作管理规定篇8

为进一步深化成本管理，真正实现挖潜降成本、效益最大化，理顺协作程序，加强外协管理，特作如下规定：

一、询比价规定

（一）比价原则

“框内询价，质优价廉服务好”。

为确保外协比价规范、价格合理，最大限度地降低外协成本，按照“平等、互利、双赢”的原则，所有外协询比价必须首先确保公司利益，按照“框内询价，质优价廉服务好”的原则进行，即招标、比价价格必须低于指导价或上限价，否则均不能安排外协。

（二）比价办法、方式

1、公开招标比价：

1)对单批价值超过10000元的外协物资；

2)批量较大超过2000元，且主要以原材料为制作成本的外协物资必须实施公开招标比价；

3)批量机床加工件或价值超过1500元必须招标比价；

4)招标比价办法严格按《机械公司外协加工招标比价规定》执行。

2、对比竞标比价：

1)初次外协的铸件必须实施对比竞标比价；

2)锻打件必须实施对比竞标比价；

3)低于1500元的机床加工件必须实施对比竞标比价；

4)原材料市场价格降价幅度较大，超过5％时(如铜制品)，必须实施对比竞标比价；

5)原材料市场价格平稳时期，单批吨位5吨以上时，钣金件必须实施竞标比价；

3、指导价：

1)配件、小于3000元的小批量急需物资实施月指导价外协；

2)通用老产品铸件对比竞标后实施月指导价；

4、对外协电镀件、线切割件、挂胶件、热处理件等按面积、体积、从长度 1

计算价格的，各经办业务员必须出具由主管设计人员、研究所长签字认可的书面证明，并复印交审计和外协核算员各一份。

5、外协定价，应综合考虑工期、质量、运输方式等，要根据实际有所区别。

二、运作程序：

1、外协根据以上规定的招标比价办法安排，负责登记《外协对比竞标比价跟踪表》和《物资竞标比价通知单》；

2、实行“竞标采购，四级审签”制，每种外协件以符合要求的中标价，对比原外协价格，中标的物资由竞价人、负责人、分管经理、经理四级审签后即可安排外协；

3、对外协物资实施谁外协谁负责一条龙外协模式，从物资的外协竞标、询价开始到物资入帐实施全程跟踪，全面负责，如延误工期或造成索赔由当事人承担，核算员随时记录，便于月底核算。

4、业务员负责对所有品种的询价、比价、招标及采购等工作，在比价单上左上角注明经办人，随时把所询价格和外协价格差别报负责人认可并签字后，按采购物资的价格和质量确定分承包方，并统一登记，以便月底考核；

5、比价单填写必须规范，具体按以下要求填写：

1)坚持“比质、比价、比服务”的原则，比价单上必须标注三家以上的供货厂家，同时要求“同质比价，先优质、后优价”，并都有可实施性和可操作性。否则罚款50元。

2)业务员在对比价单的填写上必须规范认真，不允许存在漏落的事项，否则对比价单填写不规范的不问理由，每次给予30元的罚款

3)须同时注明名称、规格图号、材质、数量、完成日期，如有协作单位完不成计划的，可以在价格不变，并整得主管领导同意的前提下给予调整。

4)比价单必要统一格式，做到一个产品一个比价单，并严格按要求填写《对比竞标比价单附表》和《机械公司竞标比价附表》；

5)外协业务员对自己所分管品种的询价必须真实、有依据。参与询、比价的外协厂家的价格必须是同一时期的价格，同时询价做到公开透明，优质优价。绝对禁止单纯为了比价而比价和在询、比价过程中存在的弄虚作假现象的发生，一经查处将根据差额给予1-3倍的罚款，出现两次的给予下岗处理

6、为最大限度的调动部门内部人员的工作积极性，降低采购成本，各组人

员要积极运用信息和网络优势，大胆尝试开发新的供货户，多引进质优价廉的新供货户。

7、杜绝先安排计划后比价的现象，对生产急需的物资确需先行采购的，必须由相关领导批准后方可安排外协，但在实际操作过程中必须抓紧进行询、比价工作。否则，一经发现将给予100－300元罚款，连续两次作下岗处理。

三、质量工期：

1、对所有外协客户由质检员、业务员按质量、价格、服务、信誉等内容按

A、B、C进行分类，优先采用质优价廉的外协物资；

2、在同等质量等级的条件下，必须优先采用A类外协厂家，否则必须经主管领导签字确认方可安排；

3、对协作厂商或试用厂商每月考核，考评质量、交货期、价格三项。对已用和试用厂商试用期满，协作厂商每年进行一次其内容包括考核质量、交货期、价格、管理及其他等全部项目，并考核结果划分其等级以及升等、降等；

4、协作厂商交货验收不良率过高时或在本公司生产装配造成重大问题，经通知亦未能有效改进时，则予以重新考核评定等级。

5、对新计划、新模型、新钣金件，业务员在安排计划前首先要了解各主管检查员、各外协厂家的质量状况及交货期保证情况，综合考虑后方能安排计划，否则因贪图价格或埙公肥私给公司造成损失，由主管业务员负完全责任。

四、入库及入帐手续：

1、所有外协物资必须凭质检人员检验合格后方能入库，否则不得以任何借口办理入库手续；

2、外协加工计划（供成品除外）属铸锻毛坯的由外协单位开发票买回，无需买回的，经办人在安排外协加工时必须同时办理出门证、欠条、领料单（由工件所属部门开具），工件加工完毕后，将门卫欠条撤回，经质检员检验合格后，业务员按照质检单数量、废次品办理结算单，连同质检单交相关车间核算员办理入库手续，最后将入库单连同质检单交外协核算员结算；

3、对需称重计量的外协物资严格按《机械总公司关于外协件称重计量规定》及补充规定执行；

4、业务员在发票审批时必须同时具备质检单、过磅单等所有入票资料，审签程序为业务员→处长→审计→分管经理→微机→总经理→财务；

5、如竞标价格与原价格有差异，为及时准确地核算，中标人应留一份计划，在计划上著明中标价格，经外协处长（价格提高时需处长签字）签字后，交分管核算员核算，中标价格与原价格一致时不再留计划给核算员。

五、相关业务统一归口外协处办理

1、工期督促：统一由外协处负责督促协作厂家按计划或合同制作、交货。

2、质量问题处理：由质检部门将验收或生产过程中出现的问题反馈到外协处，由外协处负责督促协作单位在规定时间内整改合格。

3、废次品、索赔索费办理：均由外协处统一按规定办理。

4、发票催缴：外协业务员应及时掌握工件入库情况，在采购物资检验合格入库后，应及时通知外协单位在1月内（即以入库单日期至发票开具日期为准）开具增值税发票到公司办理入账手续。

以上业务或工作，统一归口、一致对外，由外协处负责督办、协调处理，原则上不允许其他部门直接与协作单位开展工作。

六、发票审计、入账、批款

1、具体按总公司相关规定办理，其时间段保持不变，机械总公司审计收到发票后及时审计并转财务进行入账。

2、要求各环节要提高效率，审计、入帐必须在规定时间内完成，不得拖拉延误。