内审员培训学习心得体会（共13篇）
*年*月*日-*月*日，我参加了公司组织的质量、环境、职业健康安全管理体系内审员培训，课程有SGS管理学院的老师讲授。在三天的培训课程中，我获益颇多，结合我的工作，我对质量体系在企业管理中的重要性，有了更新的认识，对它们的条文也有了更深层的理解，同时也学习到不少与之相关的内部审核方法和技巧，使我的专业知识有了进一步的提升。主要学习心得如下。
第一、再次关注质量管理体系八项原则：
1.以顾客为关注焦点。组织依存于顾客。因此组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望； 领导作用
3全员参与。各级人员都是组织之本，唯有其充分参与，才能使他们为组织的利益发挥其才干；
4过程方法。将活动和相关资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的家国
5管理的系统方法。将相互关联的过程作为体系来看待、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率
6持续改进。持续改进总体业绩应当是组织的永恒目标
7基于事实的决策方法。有效决策建立在数据和信息分析的基础上。8与供方的互利关系。组织与供方相互依存，互利的关系可增强双方创造价值的能力。
第二、针对不合格品控制深入学习1.定义
不合格：未满足要求；
缺陷：未满足与预期和规定用途有关的要求 2.不合格品控制
纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施（返工和降级可作为纠正旳实例）
让步：对使用或放行不符合规定要求的产品的许可（通常仅限于在商定的时间或数量内，对含有不合格特性的产品的交付）
控制不合格品的目的是防止其非预期的使用或交付；不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求；应保持不合格的性质的记录以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步记录
第三、学习审核知识与技巧
审核人员要足够胜任，有专业的审核能力。现场审核收集证据的主要方法：面谈、查阅、观察。进入现场遵循左手原则，以法律法规、客户要求、公司程序文件、作业指导书、作业流程等为依据，观察现场的硬件设施（设备、实验室、环境、动力供应等），审核时候要说大家都能听得懂的语言，要做到少说、多听、多看、多抽查。
内部审核要按PDCA过程进行全面策划，策划审核方案，编制内部审核计划和内部审核实施计划。组审核组，任命审核组长，聘任内部审核员。内审员根据审核计划的分工编制检查表，按计划和检查表实施现场审核，得出审核发现。寻找客观证据，发具不合格报告。内审组对体系的有效性，适宜性，符合性做出综合评价并开具不合格报告。受审核方的管理者根据不合格进行原因分析制定纠正措施。审核组对纠正措施的实施效果进行跟踪验证，并编制内部审核报告，在内部审核报告中，对体系做出综合评价找出存在的问题，做好下步需要改进的地方。
通过三天的培训，也使我认识到，市场上管理体系在不断完善，企业管理在不断创新，企业高层管理者不仅自身要不断进行观念创新、战略创新、制度创新和市场创新，同时也要促进所有阶层的管理人员都成为创新的实施者，为全体员工充分发挥创造才能建立新的管理机制，那样企业才能长久生存。
在会议上我们还有幸听到县高级中学张修前老师的讲座“构建有效生物课堂的几种策略”。张老师是我们生物学科的带头人,他有很多文章在生物学权威杂志上都发表过,张老师不仅谈吐优雅,形象平易近人,而且还做了很漂亮的多媒体课件。他做的“肺泡内的气体交换”的动画相当优美,气体的进出、血液的流动及颜色的变化看的都非常清楚。根本不用老师多讲学生就一目了然。在讲座中张老师结合当前初中生物教学的现状,把他从教以来积累的经验进行整合,使得整个讲座高潮迭起,引人入胜。
首先是对教育理念的转变
这就要求教师应从应试教育转入到素质教育。张老师列举了一个非常恰当的例子,他说:很多人喜欢看时装表演,看模特在T型台上尽情展示,在现实生活中有很多时装是不能穿出去走在大街上的,但仍然有很多人尤其是女性(笑声)喜欢看,这是为什么呢?他说时装表演其实是在宣传一种服装流行的理念,服装流行的趋势,服装的颜色、质地朝某个方向发展的理念,虽然整体的时装不能穿出去,但看过的人们在购买实用服装时,就会自觉不自觉地把时装中的某个因素考虑进去。也就是说时装表演传达的是服装消费的理念。所以教师只要在心理把教育的理念转变了,那么在从事教学过程中就能从应试教育转化为素质教育。
其次是教学媒体的选择
张老师非常实际地说,教学媒体的选择要根据自己所在的地区、学校进行选择,不要看到有的老师在上公开课或示范课时用的课件非常漂亮,就“拿来主义”,非要套用在农村中学,这样就脱离实际,农村的学生只能看、欣赏,根本不能动手操作,违背了“培养学生动手能力”的原则。教学媒体有多种,不能只盯上多媒体,其实还有如实物、挂图、模型、黑板画等等,每一种媒体都有它自己的优点,不能相互代替。要根据教材、教学环境加以选择。
再者是对教材的处理
他强调教材是一种载体,它承载着的是一种教学理念。我们在教学过程中是“用教材”,而不是“学教材”。教材是死的,人是活的,在教学过程中对教材能够进行灵活处理尤为重要。可以将原有的知识结构顺序调换,也可以增加必要的内容来扩大学生的知识面。总之是一切要从学生现有的认知水平出发,考虑到学生的接受能力,进行适当的调整。
听了张老师的讲座感觉真的是受益匪浅,也非常感谢县教研室给我们这些一线教师搭建了这个相互交流、相互学习的平台,使我们在假期中充电。今后的日子里,我将不断地学习理论知识,用理论指导教学实践,研究和探索教育、教学规律,把科研和教学结合起来,做一个专家型、学者型的教师,使自己具有知识的前瞻性。这样,才能培养出新时期“发现型、发明型、创造型、创新型”的学生。
首先感谢公司给了我这个参加体系内审员培训的机会，我也非常珍惜此次学习机会。四天的培训不仅全面系统地学习了体系知识，而且在学习中加强了与各部门同事的沟通。培训时间转瞬即过，培训的收获也是巨大的，以下是我的学习心得：
一、质量管理
质量管理以顾客为关注焦点。企业应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客的要求并争取超越顾客的期望。质量体系强调了领导者的作用，同时需要各级人员的充分参与，坚持“PDCA”模式；根据顾客的要求和企业的方针，建立必要的目标和过程；依据所建立的目标进行实施；根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量；针对不足之处采取措施，以实现持续改进的目的。
二、环境管理
环境管理体系重点在于污染预防、准绳是法律法规和其他要求、关键是过程控制、起点是领导者的承诺和重视、方法是程序化管理。我在公司的主要工作是负责污水站污水处理及公司危险化学品的转移处置，在平时工作中必须保证日常污水监测，危废管理无误，防止违反相关法律法规给公司带来不必要损失。
三、职业健康安全管理
职业健康安全体系注重危险源的识别及控制，危险源是整个体系的核心，危险源辨识、风险评价及风险控制措施的策划是建立体系的一个主要基础工作，也是体系运行中的重要环节，策划的具体步骤是先将活动分类、危险源辨识、风险评价、判定风险是否可容许、必要时制定风险控制措施最后评审风险控制措施的充分性。
四、团队协作
本次培训不仅系统学习了体系知识，也通过开展一系列的活动增强了学员的凝聚力和责任感。通过一系列有趣的测试和主题演讲项目，缓解了学员思想上的压力，也让大家充分明白了相信队友、挑战自我和团队配合的重要作用。平时工作中也是如此，必要充分的沟通能让各部门工作责任明确，无缝衔接，群策群力能够解决看似困难的问题。
程冬弟 浙江风驰机械有限公司
7月3日18:00在松门镇文化站召开ISO9000在行动誓师大会，为我们公司开展“ISO9000在行动”主题推广活动正式拉开了序幕。整个公司600多名员工汇聚一堂，此次誓师大会的目的是动员所有干部职工积极行动起来。为了响应此次的号召，我们公司于椒江组织了一次内审员培训，为期两天。
这次参加内审员培训的总共有13人，分别来自行政部、采购部、品质部、生产部以及分公司，而给我们培训的讲师叫程清萍，毕业于河南大学外国语言文学系，西南科技大学MBA、北京名成伟业技术培训专业培训师 、企业培训师、CCAA注册审核员、教练师、制造业人才快速复制培育体系建设与实施讲师；曾任服务于台湾铼德德集团8年，先后担任品质、工程师、体系专员兼首席培训师；北京华夏认证培训江浙沪特约讲师。此次培训的内容主要分为第一部分：ISO9000族标准基础知识；第二部分：ISO9001：标准条文理解 ；第三部分：案例分析及角色模拟练习。
首先，第一部分：ISO9000族标准基础知识。ISO是国际标准化组织的简称，英文：International Organization for Standardization。ISO是世界上最大的国际标准化组织之一。它成立于1974年2月23日。第一任主席：Howard Cooney先生（ 美国）。ISO的前身是1928年成立的“国际标准化协会国际联合会”（简称：ISA）。值得我们大家注意的是ISO9000不是指一个标准，而是一族标准的统称，它包括：1.ISO9000：质量管理体系基础和术语；2.ISO9001：2000质量管理体系 要求；3.ISO9004：2000质量管理体系业绩改进指南；4.ISO19011：2000质量和环境管理体系审核指南。ISO9000质量管理体系是由ISO/TC176制定的。TC176指ISO中第176个技术委员会，全称“质量管理和质量保证技术委员会”，它专门负责制定质量管理和质量保证技术的标准。ISO/TC176早在1990年第九界年会上提出的《90年代国际质量标准的实施策略》中，确定了一个宏伟目标：要让全世界都接受和使用ISO9000族标准，为提高组织的运作能力提供有效的方法；增进国际贸易。促进全球的繁荣和发展；使任何机构和个人，可以有信心从世界各地得到任何期望的产品，以及将自己的产品顺利销往世界各地。
第二部分：ISO9001：2008标准条文理解。程老师上课的比较注重学员的参与与互动，知识点的回顾以及理论联系实际。比如她让我们大家轮流读知识点，这样我们就能更好的将注意力集中，对于基础知识有个初步的了解。其次，则是结合生活中的小事，让我们更好的理解。体系文件的特点：1.质量手册：纲领性文件，由顾客和公司领导使用。2.程序文件：标准性文件，由部门使用。3.作业文件：操作性文件，岗位使用。4.质量记录：鉴证性文件，各层次使用。其中，在一个公司，最主要的.则是作业文件。接下来则让我们以洗手这一件再寻常不过的事来写一个作业流程，然后将每位学员的洗手作业流程读出来，并且会问进行分析，以及问身边的人他（她）是否平常就是这么洗手的。程老师强调，质量管理体系的核心思想：说到：该说的要说到，以文件形式描述质量体系重要活动；做到：说到的要做到，严格按文件的规定进行运作。有效：做到的要有效，符合组织的目标和标准要求。证据：留下相关证据，证实产品和质量体系按标准要求运作。自己不是这么做的，就不要写上去，更何况去要求别人。作业文件一定要做到说我所做、写我所说、做我所写的，说、写、做一致。
第三部分：案例分析及角色模拟练习。所有学员分成两组，一个是扮演被审核的公司，另一组则扮演审核人员进行角色的模拟练习。接下来则是做试卷，检验一下所学的知识。记得当时印象深刻的是培训的第二天是 “灿鸿”台风即将登陆，从松门到椒江的路上就已经有了台风来临前的征兆。无论台风来临与否，我们都做好了要将第二天的课程上完的决心，也做好了万一台风来临我们还未下课就在那住下的准备。庆幸的是台风没有正面登陆，也非常感谢司机屠晨峰的一路相陪与接送。
希望通过此次的内审员培训，我们能把课堂上所学到的东西真真切切地运用到公司上来。这不仅对公司全面推进ISO900标准有推波助澜的效果，对于我们自身而言，也是一次进步与提升，达到一种双赢的局面，何乐而不为呢？
推行“双建”工程管理体系的意义：
（一）实施“双建”工程管理体系是发挥国有企业党组织政治核心作用的需要。
（二）实施“双建”工程管理体系是确保国有企业党组织完成基本任务的需要
“双建”工程管理体系的结构：“一总四分”模式：“一总”即总则，阐述体系的指导思想、方针目标、运行模式、管理职责等
“四强四优”： 四强就是政治引领力强、推动发展力强、改革创新力强、凝聚保障力强，“四优”就是政治素质优、岗位技能优、工作业绩优、群众评价优。
“双建”工程管理体系的方针是： “四型”强中原堡垒、“五高”铸石油先锋、“双建”促科学发展 “双建”工程管理体系的工作原则：（1）领导推动（2）满足需求（3）全员参与（4）过程控制（5）持续改进
党组织的四个作用：政治核心作用、党支部的战斗堡垒作用、党员负责人的示范表率作用和广大党员的先锋模范作用
推行“双建”工程管理体系的指导思想：坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照油田三次党代会和局党委三届三次全委（扩大）会议的总体部署，紧紧围绕“建设东濮、普光、内蒙三大油气生产基地，打造石油工程铁军，提升社会化服务保障能力，构建具有油田特色的管理体系”中心任务，广泛开展以“抓规范、激活力、夯基础、促发展”为主要内容的“双建”工程管理体系集中宣贯活动，下移工作重心，注重基层建设，提升管理水平，创新党建模式，充分发挥党组织政治核心作用、党支部战斗堡垒作用、党员干部示范表率作用和党员先锋模范作用，促进油田持续有效和谐发展。
“双建”工程管理体系的活动内容：学习型、管理型、效益型、和谐型“四型”党组织，建设政治觉悟高、经营业绩高、技术水平高、业务技能高、服务质量高“五高”党员队伍
（一）集中宣贯，更新理念。一是集中学习培训。二是广泛进行宣讲。三是层层组织竞赛。
（二）抓好班子，匡正作风。一是深化履职承诺。坚持开展“负责任”主题教育，以党支部为单位，组织基层干部以“提高执行力、创造新业绩”为主题，采取个人提诺、群众评诺、组织审诺的方式，人人签订《履行职责承诺书》二是工作组进驻帮扶。三是下基层蹲点服务。进行至少一周的实践锻炼，每季度到联系点至少一次。
（三）建设队伍，激发活力。一是大规模培训党员。二是党员代表专项视察。三是开展“四送”活动。开展送温暖、送知识、送技能、送安康“四送”活动。
（四）强化管理，夯实基础。一是开展“抓安全教育、强管理监督”活动。组织政工部门开展“三不”检查，督促基层单位落实“211”工作法。二是开展“节约挖潜、降本增效”活动。营造“人人分担指标、人人参与管理、人人岗位创效”的浓厚氛围三是开展“促和谐、保稳定”活动。实施“入户暖心”行动做到思想动态、家庭状况、现实困难、关注事项“四清楚”
（五）创先争优，促进发展。一是开展“五比五赛”活动。比产量赛安全、比质量赛效益、比创新赛成果、比服务赛管理、比作风赛形象“五比五赛” 二是深化立项攻关活动，以安全环保、精细管理、生产经营、和谐建设“四项成果”活动。
“双建”工程管理体系方法步骤：按照PDCA（计划、实施、评价、改进）方法从2010年2月份开始，12月份结束，分四个阶段、十一个环节进行。
制定计划阶段（2月下旬～3月31日）
1、理念导入。3月1日前
2、需求调查。3月20日前
3、方案策划。3月31日前做到时间、任务、人员、标准“四明确”（开展调查研究，分析现状，制定目标任务明确、工作措施具体、操作性强的工作计划）
深入实施阶段（4月1日～8月31日）
4、规范运行。5W1H”要求，即“做什么、为什么做、谁来做、何时做、怎么做和做到什么程度”
5、过程管理。
6、质量控制。按照计划要求，围绕目标任务，运行“双建”工程管理体系。
评价审核阶段（9月1日～9月30日）
7、内部审核。9月15日前
8、管理评审。9月20日前
9、全面审核。9月30日前。对“双建”工程管理体系进行审核和评审，验证运行效果。
持续改进阶段（10月1日～12月31日）
10、分析改进。10月31日前
11、循环提高。各单位党委集中2个月时间。“改进”。对“双建”工程管理体系进行审核和评审，验证运行效果。
“双建”工程管理体系的工作方法：（1）项目管理法（2）目标管理法（3）5W1H管理法（4）工作对象满意度法（5）特色工作法
油田的中心任务：“建设东濮、普光、内蒙三大油气生产基地，打造石油工程铁军，提升社会化服务保障能力，构建具有油田特色的管理体系。”
以“抓规范、激活力、夯基础、促发展。”为主要内容的“双建”工程管理体系集中宣贯活动。“三基”：基层建设、基础工作和基本功训练。
集中宣贯的目标要求
党建理念更新：牢固树立质量、品牌、开放、效益“四种理念”。
体系运行规范：严格按照计划、实施、评价、改进“四个阶段”开展工作。
基层工作扎实：着力抓好基层组织、领导班子、党员队伍、活动阵地“四个建设”。
科学发展有效：切实强化安全环保、精细管理、生产经营、和谐稳定“四项工作”
“211”安全工作法
两活动：周一、生产班组的HSE活动
一书：HSE作业计划书
一卡：岗位危害识别卡
“三违”：违章指挥、违章操作、违反劳动纪律
党组织设置4个“有利于”：利于党组织发挥作用，有利于党员参加活动，有利于完成单位中心工作任务，有利于发挥党员专长。
党组织设置和调整4个“同步”：与行政机构同步提出意见，同步上会研究，同步组建，同步明确隶属关系
“四型”党组织的九项工作：党组织设置、党员（代表）大会、党员代表大会代表任期制、党的基层委员会会议、党员领导干部民主生活会、党组织参与企业重大问题决策、党务公开、党建课题研究、党建工作责任制
建设“五高”党员队伍的六项工作：发展党员、分类管理、教育培训、激励帮扶、创先争优、民主评议 发展党员原则要求：
1、围绕中心，服务大局，2、坚持标准，保证质量，3、积极审慎，严格程序。
4、求真务实，与时俱进（一线发展不低于发展总数的60%，有党员班组力争100%； 35岁以下青年党员应占发展总数的75%左右，女党员应占15%左右。
发展党员的实施程序：制定发展计划，确定发展对象，抓好教育培训，严格预审，实行公示，进行票决，严格审批，实行责任追究
申请入党的条件:年满十八岁的中国工人、农民、军人、知识分子和其他社会阶层的先进分子，承认党的纲领和章程，愿意参加党的一个组织并在其中积极工作、执行党的决议和按期交纳党费的，可以申请加入中国共产党。
党员交纳党费的比例为：每月工资收入（税后）在3000元以下（含3000元）者，交纳月工资收入的0.5%；3000元以上至5000元（含5000元）者，交纳1%；5000元以上至10000元（含10000元）者，交纳1.5%；10000元以上者，交纳2%。实行年薪制人员中的党员，每月以当月实际领取的薪酬收入为计算基数。党员教育培训是党的建设的一项基础性工程
PDCA循环在党建工作中的现实意义：可以克服以往凭经验方法而使具体工作停留在“一次性”的内容上，改变效能不高的状况。在党建工作中运用PDCA循环管理方法，就是将经验性的工作方法转变到现代科学管理的方法上，增强管理的科学性和具体工作的活力。并在强化管理工作的基础上，充分总结各阶段性工作的经验教训，使党建工作中的各项活动得以不断改进和提高，进而从根本上保证党建工作的管理效能。
评价的方法：内部审核和管理评审
评价对象：“双建”工程管理体系的运行过程及结果
内部审核内容：“双建”工程管理体系目标任务是否落实及实现，体系运行是否符合策划安排，是否符
合相关文件要求，是否得到正确实施和保持，工作过程管理是否达到预期效果。
工作对象：是指上下级党组织、同级行政、党员和职工群众。
“人、机、料、法、环”： 是全面质量管理理论中五个影响产品质量主要因素的简称。“人”指经证实有能力完成党组织交办工作的人员；“机”指所需设施、设备；“料”指所需信息、指令和办公用品；“法”指所依据的法律法规、政策规定等；“环”指所需的内外部工作环境。
内部审核的方法步骤 ：第一步，成立审核机构。第二步，编制《内审计划》。第三步，编制《内审检查记录表》。第四步，召开内部审核首次会议。第五步，组织开展审核。第六步，召开内部审核末次会议。第七步编写《内部审核报告》
《党章第三十二条》如何发挥政治核心作用：围绕企业生产经营开展工作。保证监督党和国家的方针、政策在本企业的贯彻执行； 支持股东会、董事会、监事会和经理（厂长）依法行使职权；全心全意依靠职工群众，支持职工代表大会开展工作；参与企业重大问题的决策； 加强党组织的自身建设，领导思想政治工作、精神文明建设和工会、共青团等群众组织。
《党章》第三十一条：党的基层组织是党在社会基层组织中的战斗堡垒，是党的全部工作和战斗力的基础。基本任务是：
1、宣传和执行党的路线、方针、政策，宣传和执行党中央、上级组织和本组织的决议，充分发挥党员的先锋模范作用，团结、组织党内外的干部和群众，努力完成本单位所担负的任务。
2、组织党员认真学习马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想，学习党的路线、方针、政策及决议，学习党的基本知识，学习科学、文化和业务知识。
3、对党员进行教育、管理和监督，提高党员素质，增强党性，严格党的组织生活，开展批评和自我批评，维护和执行党的纪律，监督党员切实履行义务，保障党员的权利不受侵犯。
4、密切联系群众，经常了解群众对党员、党的工作的批评和意见，维护群众的正当权利和利益，做好群众的思想政治工作。
5、充分发挥党员和群众的积极性创造性，发现、培养和推荐他们中间的优秀人才，鼓励和支持他们在改革开放和社会主义现代化建设中贡献自己的聪明才智。
6、对要求入党的积极分子进行教育和培养，做好经常性的发展党员工作，重视在生产、工作第一线和青年中发展党员。
7、监督党员干部和其他任何工作人员严格遵守国法政纪，严格遵守国家的财政经济法规和人事制度，不得侵占国家、集体和群众的利益。
8、教育党员和群众自觉抵制不良倾向，坚决同各种违法犯罪行为作斗争。
加强和改进国有企业党的建设的 “四个必须”：
（一）解放思想，改革创新。
（二）围绕中心，服务大局。
（三）突出重点，整体推进。
（四）服务群众，凝聚人心。
加强和改进国有企业党的建设的重大意义：
（一）加强和改进国有企业党的建设，是推动经济社会科学发展的客观需要
（二）加强和改进国有企业党的建设，是推进党的建设新的伟大工程的必然要求。
（三）加强和改进国有企业党的建设，是企业应对各种风险和考验、保持持续健康发展的重要保证。
（四）加强和改进国有企业党的建设，是解决企业党建工作中存在的突出问题的根本措施。
陕西省高级法院前不久就在程序上对职务犯罪的审判设定了“备案制”和“内审制”。要求全省各级法院对本院判处缓刑、免予刑事处罚的职务犯罪案件，在案件一、二审审结后，必须层报省高级法院刑二庭备案；对原为处级以上领导干部的职务犯罪案件被告人拟判处缓刑、免予刑事处罚的，实行内审制度，审理法院必须书面上报省高级法院进行审查。同时，要求对贪污、受贿犯罪数额在10万元以上，有法定减轻处罚情节的被告人，拟判处缓刑或者免予刑事处罚的案件，也实行内审制度，审理法院应当书面层报省高级法院进行审查。据了解，深圳市中级法院不久之前也向辖区各基层法院发出了类似通知，要求对于商业贿赂、制假售假、欺行霸市等属于其“三打”范围的案件，一般不适用缓刑、免刑，有必要判处缓刑的，须报上级法院审查。
从形式上看，上级法院发出的规范量刑裁量的“通知”，是为了有效控制基层及下一级法院对相关犯罪判处缓刑、免予刑事处罚的范围，有利于防止量刑的过度轻缓倾向。但我认为，这种案件裁判前的“内审制”，却严重背离了审级独立的制度设计，事实上已经违反了我国刑事诉讼的基本原理和现行宪法所确立的审判独立原则，一定程度上也构成了对涉嫌犯罪的被告人合法权利尤其是他们的上诉权、辩护权的侵害，应当及时予以纠正。
“人民法院依法独立行使审判权”，是我国宪法所确立的一项重要司法原则。根据刑事诉讼法的规定，所谓“审判独立”，不仅是指作为审判机关的各级人民法院在案件审理过程中，必须独立于行政机关、社会团体等进行依法审判，不受其影响和干扰，而且上下级法院之间在案件的裁判上也应该是相对独立的。上下级法院之间并不是领导与被领导型的行政隶属关系，上级法院对所辖区域内的下级法院是一种业务指导和案件质量的监督关系，它必须通过对一审案件上诉审或者对已经生效的判决、裁定提起再审的方式去实现。唯有这样，才能体现各级法院审判活动的自主性、独立性，真正发挥上级法院第二审或者再审的指导、监督作用。
其实，我国地方上下级法院关系十分密切，行政化倾向也日益严重，下级法院案件审判的独立性、自主性、积极性受到一定的影响，它们之间的关系也被异化。针对这一现象，最高法院早在2010年12月即下发《关于规范上下级法院审判业务关系的若干意见》，其中明确强调上级法院应当依法对下级法院的审判工作进行监督。具体而言，就是要求上级法院不得对下级法院的审判活动直接做指示、下指令，对其监督必须依照刑事诉讼法所规定的法定程序，以个案、事后的方式进行。同时，最高法院还特别重申“办案就是指导”的理念，要求上级法院通过审理新型、疑难、复杂案件，去解决具有普遍意义的法律问题，通过案件審判起到对下指导、统一法律适用的目的。“内审制”，明显背离了上下级法院的审级独立原则，也与最高法院上述《若干意见》的精神形成了冲突。
上下级法院之间的监督、指导关系，须以宪法、诉讼法基本原则和保障审级独立为前提。因此，在当前，无论是对于官员腐败犯罪的定罪量刑还是涉及其他审判业务事务，都必须坚决消除审判机关内部依然存在着的命令式、指令性行政化管理模式，坚持依法履职，按司法规律办事，绝对不能以规范司法裁量权为由，去变相越权扩张上级法院的权力。
在公司领导的支持下，我与同事参加了2014年7.31-8.1在烟台举办的企业内审员培训班，在两天的培训中学习了测量管理体系的相关内容和计量基础知识。结合我公司的实际有如下一些心得体会。企业的计量职能，在测量管理体系中指出：组织应规定企业的计量职能，组织应建立企业的计量机构规定职能部门的职责，这是加强企业计量工作必不可少的先决条件，在计量职责中，包括了企业领导的职责以及计量部门的职责，包括了计量行政和计量技术方面的职责，由于计量工作贯穿到整个企业，所以计量职能不单是指计量职能部门一家的事情，在我公司中从原材料进厂到产品出厂，计量工作一直贯穿其中，进厂的原材料的重量是否准确，在生产过程中物料计量是否 达到要求，在产品出厂时重量是否在误差范围，还涉及到产品的质量问题，以满足顾客的要求。这就要求我们建立，制定统一，详细的体系文件，确定所有与计量过程有关的人员的职责，并形成文件，从地磅员，到配料人员，计量技术人员明确自己的职责，并监督他们执行自己的任务，在这方面的一些规定文件中，有大有小，比如小的地磅员岗位职责，胴扫监控的使用规定，大到各体系中关于计量的内容，有的现在已经建立，有的建立却没有进行实施，有的已经实施但执行的效果并不好，在下一步的工作中首先要建立这些文件规定，再进行实施，监督好计量岗位各人员的工作，达到公司生产销售的要求。对于已经建立并实施的一些计量规定，源头上要保存好设备的资料，图
纸，利用信息化的优势对大部分资料进行电子化的处理，以利于资料的保存，使其具有延续性，对于现场有条件的将图纸资料贴在各柜门，方便有学习进取能力的职工掌握设备知识，普及计量设备知识，达到日常维护的一般性。对于各体系要求的记录等要在设备标定后及时填写，没有的要补写，保存好以便于检查，对于新职工的培养要授之以渔，不要怕犯错误，以利于其技能掌握扎实。
序号：
姓名：
单位名称：
记分：
一、判断题（共20分，每题1分）
请将你的判断符号填在（）内，对的为“√”；错的为“×”。
1．经实验室指派，具有工程师及以上技术职称的人员均可担任实验室技术主管、授权签字人。
（×）2．实验室管理体系要阐明与质量有关的政策，包括质量方针、目标和承诺，只要使所有相关人员理解并有效实施，有的可以不形成文件。
（×）3．文件控制主要是指实验室编制的管理手册、程序文件和作业指导书，其他标准、规范、规程等不属于文件控制的范围。
（×）4．可以根据实验室的需要，选定有能力，符合准则要求的分包方，在征得客户同意后即可实施检测工作分包，分包比例不必进行控制。
（×）5．评审准则规定实验室应建立并保持对所有服务和供应品的选择、购买、验收和储存等的程序，以确保服务和供应品的质量。
（×）6．合同评审是客户的责任，实验室可以与顾客联合进行。
（×）
7．实验室应建立完善的申诉处理机制，处理相关方对其检测结论提出的异议，保存主要申诉处理的记录。
（√）8．在实验室的管理体系运行中，不符合工作的出现是难免的，出现不符合后及时纠正就可以了。
（×）9．为保证记录的整洁、完整、现场检测记录可在检测结束时统一整理后再填写
（×）10．实验室内部质量体系审核人员必须经培训合格。
（√）11．某实验室最高管理者因出差，授权技术负责人主持管理评审（并留有授权书）。（√）12．实验室应根据本实验室的培训需求，并根据程序建立人员培训计划。
（√）13．对影响工作质量和涉及安全的区域和设施应有效控制并正确标识。
（√）14．租用的设备应由被评审实验室人员进行操作。
（√）15．实验室在接收样品时应记录样品与规定的偏离。
（√）16．强调对各个过程处于受控状态，但受控不等于没有变异，即使在相同条件下的每次测量也有差异。
（√）17．检验报告的惟一性标识，就是计量认证标志或审认可符号。
（×）18．样品的标识系统就是针对样品的惟一性不被混淆。
（×）19．检测仪器设备在使用前进行了检定或校准，就可以始终保证其校准状态的可信度。（×）20．对常规性的简单操作（如使用直尺，卷尺）也需要编制作业指导书。
（×）
二、选择题（共30分，每题2分）
在下列每小题的备选答案中至少有一个是正确的，请将正确选项前的字母填在（）内。1．实验室应有与其从事检测活动相适应的（D）
A．专业技术人员和关键岗位人员
B．管理人员和检测人员 C．检测人员、关键岗位人员和辅助人员 D．专业技术人员和管理人员
2．实验室监督应由（ABCD）的人员对检测的关键环节进行 A．熟悉各项检测方法
B 程序
C 目的 D 结果评价 E.具有工程师以上技术职称
3．作业指导书是管理体系文件中的一类，它包括（AD）
A．仪器设备操作规程
B 管理评审报告
C 期间核查记录
D 方法的实施细则
4．文件控制的范围覆盖与管理体系有关的所有文件，包括实验室（AC）中与管理体系和实验室运作有关的所有文件。
A．内部文件
B 程序文件
C 外部文件
D 管理体系文件
5．通常情况下，实验室应独立完成合同中要求的全部检测或校准工作，但在某些情况下，可以将不能检测的部分参数分包给符合要求的实验室进行检测，分包的比例（A）A．必须予以控制
B 应当根据客户需要
C 由实验室自主决定 6．实验室合同评审的结果之一可能包括（A）
A．检测委托书
B 检测报告
C 检定证书
D 程序文件 7．每次检测的记录应包括足够的信息以保证其能够（C）A．满足要求
B 充分有效
C 再现
D 真实可靠 8．定期内部审核一般是审核（C）
A．出现问题的部门
B 客户抱怨的部门
C 管理体系的全部要素
9．下列活动中的哪一项必须由与其工作无直接责任的人员来进行（A）A．管理评审
B 合同评审
C 监督检验
D 管理体系内部审核 10．管理评审的步骤一般分为（ABCD）
A．策划与准备
B 评审的实施
C 编写管理评审报告
B 监督与确认 11．因人员变更需报发证机关或其授权的部门确认的是（ABD）A．最高管理者
B 技术主管
C 质量主管
C 授权签字人 12．实验室必须持证上岗的人员包括（ABD）
A．检测的人员
B 签发检测报告的人员
C 设备和样品管理人员
D 操作设备的人员 13．实验室的设施和环境条件对结果的质量有影响时，实验室应（ABC）A．监测
B 控制
C 记录
D 保持 14．使用有偏离的检测方法应（ABCD）A．由相关技术单位验证或有关主管部门核准 B．由实验室技术负责人批准 C．形成有效文件 D．征得客户同意
15．用于“期间核查”的核查标准要求（ABC）A．计量参考标准
B 量值稳定
C 高一级标准
三、问答题（共30分，每题6分）
1．实验室应保存对检测具有重要影响的设备档案，该档案至少应包哪些内容？
该档案至少应包括a)设备及其软件的名称；b)制造商名称、型式标识、系列号或其他唯一性标识；c)对设备符合规范的核查记录（如果适用）； d)当前的位置（如果适用）；e)制造商的说明书（如果有），或指明其地点；f)所有检定/校准报告或证书；g)设备接收/启用日期和验收记录；h)设备使用和维护记录（适当时）；i)设备的任何损坏、故障、改装或修理记录。
2．实验室如何建立被检样品的标识系统？ 样品的识别
1、样品的识别包括不同样品的区分识别和样品不同检测状态的识别。
2、样品区分识别号可贴在样品上或贴（写）在样品包装物上。识别号由收样部门统一编排。
3、样品所处的检测状态，用“待检”、“在检” “检毕” 和“留样”标签加以识别。
4、样品在不同的检测状态，或样品的接收、制备、流转、贮存和处置等阶段，应根据样品的不同特点和不同要求，如样品的物理状态、样品的备样要求（如分样或混样）、复检样要求、样品形状的大小、样品制备、加工及分解要求、样品的包装状态和其他有特殊要求的样品，根据检测活动的具体情况，做好样品标识的转移工作，以保持清晰的样品识别号，保证各检测室内样品编号方式的唯一性和必要时的可追溯性。
3．检验报告和检测报告的区别是什么？
(1)检验是对产品的一种或多种特性进行测量、检查、试验或度量(包括计数)，并将结果与规定要求进行比较以确定是否合格的活动。因此，检验报告一般应当做出符合性评价。
(2)而检测是按照规定的程序，确定给定产品的一种或多种特性的技术操作，这种技术操作的结果主要以数据形式体现。因此，检测报告一般可以不给出结论或评价意见。
4．采购服务和采购供应品涉及哪些内容？
实验室应建立并保持对检测和/或校准质量有影响的服务和供应品的选择、购买、验收和储存等的程序，以确保服务和供应品的质量，其涉及的内容包括：a.服务和供应品的采购程序；b.服务和供应品的提供单位的名单和选择；c.服务和供应品的采购控制；d.服务和供应品的采购的验收。
5．什么叫量值溯源？
通过一条具有规定不确定度的不间断的比较链，使测量结果或测量标准的值能够与规定的参考标准(通常是国家计量基准或国际计量基准)联系起来的特性，称为量值溯源。量值溯源是测量结果通过具有适当准确度的中间比较环节逐级往上追溯至国家计量基准或国家计量标准的过程。量值溯源是量值传递的逆过程，它使被测对象的量值能与国家计量基准或国际计量基准香联系，从而确保量值的准确一致。
四、分析题（共20分，每题5分）
请说明是否符合《评审准则》的要求，依据《评审准则》的哪一条款，并说明理由
1．检测中心因工作需要，从所管辖的临时检测站调入万能材料试验机一台。评审时发现该设备重新安装后，未进行检定即投入使用，检测中心的技术负责人解释，该设备在调入前已进行了检定，目前，仍在有有效期内。因此，不需要重新检定。（6分）
答：(1)不符合《评审准则》第5.5.3条的要求。
(2)设备经过搬运、重新安装其溯源的可信度已不复存在，必须在使用前进行检定合格后才能投入使用。
2．评审员发现某试验室的一个在用仪器设备没有贴三色标识，该机构的管理人员解释说：“这台仪器设备不需要检定或校准，所以不需要贴三色标识”。答：(1)不符合《评审准则》第5.4.6条的要求。
（2）《评审准则》规定：“所有仪器设备都应有明显的标识来表明其 状态。”不需要检定或校准的仪器设备应进行功能和性能的验证，合格的也应有明显的标识来表示其状态。
3．评审组在评审时发现，某实验室的管理评审档案中只有管理评审报告，而且管理评审报告与内部审核报告内容基本一致。质量负责人解释说：“管理评审是依据内部审核的结果进行的，所以管理评审与内部审核的内容基本一致”。答：(1)不符合《评审准则》第4.11条管理评审的要求。
（2）管理评审的输入考虑到十个方面的内容，即：政策和程序的适应性；管理和监督人员的报告；近期内部审核的结果；纠正措施和预防措施；由外部机构进行的评审；实验室间比对和能力验证的结果；工作量和工作类型的变化；申诉、投诉及客户反馈；改进的建议；质量控制活动、资源以及人员培训情况等，内审结果只是输入结果之一，管理评审不应局限于内审的结果。
4．实验室每天都要进行很多样品的测试，在审核中发现，由于没有统一的规定，实施这些测试的技术人员在样品制备过程中，在程序、方式和习惯上存在明显的差异。虽然这些操作技术人员都是经过操作培训合格的，但是他们的检测工作质量却存在较大的差距。
一、领导重视是实现有效内审监督的关键
要充分发挥内审监督的作用，有效防止经济业务漏洞，领导重视是关键。从我厂现有情况看，一是审计职能还没有完全独立出来，审计同财务在同一个科室管理，内审监督工作开展有很多不利因素；科领导精力有限，内审监督工作很容易被忽视，因此，审计职能是否独立，对内审监督职能作用发挥影响很大。二是很多经济活动都需内审人员参与，现配备的两个人显得远远不够，再增加一个人或两个人，虽人力成本增加，但其工作产生的经济效益和社会效益可能会成几何增长。三是部门领导、厂领导要积极为内审监督工作协调各部门之间的关系，责成各有关部门在审计期间，必须积极支持和配合内审人员工作，提供必要的审计工作条件，为内审监督工作的开展创造良好的环境。四是厂领导、各部门领导要尊重审计人员针对审计有关问题提出的整改意见和建议，正确对待审计出来的问题，及时采取措施予以纠正。上述问题希望厂领导能引起重视，领导重视才能充分发挥内审监督的职能。
二、建立完善企业的各项管理制度是加强内审监督的基础
科学的管理制度必须具备合法性、合约性、合理性。健全有效的内部控制制度，可以促进企业各部门密切配合，充分发挥整体作用，从而使企业经营和谐发展。目前，我厂制定了一系列相关内控制度，但还不够完善，有的几乎没有出台。经济业务管理制度完善，一是要制订切实可行的内部工作流程，使内审监督工作参与经济活动全过程。二是要明确实施职能与决策职能相分离，确保实施的不能决策，决策的不能实施，要严格遵循“需求的不询价，询价的不谈判，谈判的不签约，签约的不付款”的原则。三是要明确采购业务、工程项目实行招投标管理的标准、程序、控制要求，做到公开、公正、公平。企业只有建立一套执法有依据、过程有监控、落实有反馈、责任有追究的监督制约机制，才能有效堵塞经济活动工作漏洞。如何建立一套完善的监督制约机制，企业管理科应着力对这一问题进行研究，现企业管理科管理的工资奖金发放工作应让其他部门管理为宜。四是要完善人员竞争上岗和定期轮换制度，使德才兼备的综合性人才上岗，使每个人工作起来既有压力，又有动力，从而推动企业的各项工作顺利开展。
三、坚持原则，做好事前参与和过程监控工作，才能发挥内审监督作用
要建立以预防为主的约束和监督机制，通过将控制点前移，发现违规现象，及时报告和处理，尽可能将不正常事件消灭在萌芽状态。大项经济事项的业务洽谈必须要有几个部门参与，不能只是某个部门参与。加强内审监督的事前参与和过程监控，关键是内审监督部门的工作人员责任心要强。按厂部制度规定，内审监督部门要参与有关的经济业务洽谈，参与有关投资会议和招标、议标会议。内审监督人员事先未参与的业务洽谈，合同审签就不要签字；内审监督人员事先未参加的有关投资会议和招标、议标会议，有关投资会议记录和招标、议标文件记录也不要签字。其次是内审监督部门的领导要坚持原则，不能因业务管理部门强调客观原因，不能因是单位同事，怕面子上过不去，就指示内审人员签字，搞下不为例。内审监督人员应坚持原则如事先没有参与有关的经济业务洽谈就不要审签，这样到时经济业务就办不了结算、付不出款项；即使业务管理人员同财务人员串通瞒过内审监督人员办理了结算、支付了资金，内审监督人员还可以事后检查和报告。
四、重视内审监督的意见，建立整改落实问责制度
管理制度不完善和有制度不执行是经济业务产生漏洞的主要原因，我们在审计中也经常提出管理制度不完善和有制度不执行问题，但落实整改相当困难，其原因除前面说到的领导重视问题外，更重要的原因，一是整改问题有可能涉及整改责任部门要得罪人，都是本厂同事，为工作搞得不愉快划不来；二是有些问题要影响责任部门或业务经办人的经济利益，谁愿意自断财路。我们搞内审项目，方案是经厂领导批准的，审计问题、整改意见是同被审计部门沟通、核实后经厂领导批准的，不落实整改就应追究责任。因此，我厂急需制定内审问题整改责任方面的管理制度，才能提高内审监督工作的威信，有效堵塞经济业务活动漏洞。
各内审员：
为了更好地开展我司ISO9001质量管理体系内部审核工作，经质量部研究决定，拟于2014年7月15日、16日开展ISO9001质量管理体系内审员培训，请大家按时参加。现将有关具体事宜通知如下：
一、培训目的1、熟悉我司管理体系及相关文件；
2、熟悉质量管理体系标准及有关知识；
3、通过参加本次培训，能够胜任ISO9001内审工作。
二、培训具体时间
2014年7月15日下午14:30-17:00；
2014年7月16日下午14:30-17:00。
三、培训对象：
1、所有内审员，见附件《海特光电有限责任公司内审员名单》；
2、内审员为部门经理的，可不需参加培训。
四、培训地点：公司多功能厅
五、此次培训结束后组织统一考试。
附件：海特光电有限责任公司内审员名单
质量部
（2017年2月27日）
姓名：
分数：
说明：1.本试卷为填空、单选和简答三种体型，总分为100分。
2.“条款”或“标准”指《三级综合医院评审标准与实施细则（2011年版）》相应内容。
一、填空题（每个空格1分，20个空，共20分）
1.急诊患者留观时间不宜超过（）小时，之后应根据病情离院、住院或转院。
2.同一患者一天申请备血量达到或超过（）毫升的，由具有中级以上专业技术职务任职资格的医师提出申请，科室主任核准签发后，报医务部批准，方可备血。
3.院鼓励员工主动上报医疗质量安全不良事件，评审标准A级要求每百张床位年上报（）例。
4.上报医疗质量安全不良事件的特点有（）、（）、（）、（）。5.患者一旦进入急诊绿色通道，即应实行“二先二后”，先（）后（），先（）后（）。
6.主任或副主任医师（）全面地查房1—2次、主治医师应（）查房一次、住院医师每天至少查房（）次，每一般要求上、下午下班前各巡视一次。
7.为抢救患者，在法定代理人或被授权人无法及时签字的情况下，可由（）签字。
8.死亡病例均应在科内进行讨论，一般要求在患者死亡后（）完成。
9.实施手术安全核查的3个内容，麻醉实施前（）主持，手术开始前由（），患者离开手术室前由（）主持。10.“三重一大”相应内容为（）、（）、（）和大额资金使用等事项。
二、单选题（每题2分，20题，共40分）
1.医院管理的永恒主题是。
A.医院质量和医疗安全 B.医院规模建设
C.医院品牌建设 D.医院社会效益和经济效益
2.火灾致人死亡的最主要原因是（）。
A、直接被火烧死 B、吸入有毒烟气窒息死亡
C、人员拥挤致死 D、跳楼或惊吓致死 3.优质护理服务的护理模式是（）工作模式。
A、分组制整体护理 B、主管制整体护理 C、责任制整体护理 D、承诺制整体护理 4.控制医院感染最简单、最有效、最方便、最经济的方法是：（）。
A、环境消毒 B、合理使用抗菌素 C、洗手 D、隔离传染病人 5.在“严格执行‘危急值’报告制度与流程”（3.6.2.1款）条款中，下列哪项不属于所包含内容（）。
A、医技部门相关人员知晓本部门“危急值”项目及内容，能够有效识别和确认“危急值”。B、接获危急值报告的医护人员应完整、准确记录患者识别信息、危急值内容和报告者的信息，按流程复核确认无误后，及时向经治或值班医师报告，并做好记录。C、医师接获危急值报告后应及时追踪、处置并记录。D、通过不断改进，杜绝“危急值”。
6.多重耐药菌患者应采取的隔离措施是()。
A、标准预防+空气隔离 B、标准预防+接触隔离 C、标准预防+飞沫隔离 D、标准预防+严密隔离 7.职业暴露的原因有（）。
A、针刺 B、切割 C、直接接触 D、以上都对 8.使用灭火器进行灭火的最佳位置是（）。
A、下风位置 B、离起火点10米以上的位置 C、距离起火点3-5米的上风或侧风位置 D、距离起火点3-5米的下风位置 9.我院投诉管理中，下列哪项不正确（）。
A、有专门部门统一管理，处理投诉 B、投诉处理时限不大于15个工作日。C、实行‘首诉负责制’。
D、投诉管理相关制度及明确的处理流程 10.抗菌药物实行（）管理。
A、三级
B、二级
C、四级
D、五专
11.抗菌药物在紧急情况下可以越权使用，但时间不超过（）小时。
A、24 B、12
C、36
D、48 12.医技人员发现“危急值”时，不合适的处理是（）。
A、首先要确认检查仪器、设备和检查过程是否正常，操作是否正确，仪器传输是否有误； B、在确认临床及检查过程各环节无异常的情况下，立即电话通知病区医护人员“危急值”结果；
C、必要时，到上级医院进行复检；
D、报告本科室负责人或相关人员，并做好“危急值”详细登记。13.下达医嘱的人员，必须是（）。
A、执业医师 B、有处方权的医师 C、在我院注册的有处方权的执业医师 D、执业护士 14.以下哪项不属于心电图“危急值”项目及范围（）。
A、心脏停搏 B、肺心病
C、急性心肌损伤 D、急性心肌梗死 15.输血严重危害（SHOT）包括（）。
A、输血传染疾病 B、输血不良反应 C、输注无效 D、以上均是
16.关于检验危急值报告，正确的是（）。
A、危急值是指检验结果与正常参考范围偏离较大，表明患者可能正处于生命危险的边缘状态
B、危急值就是急诊检验数值
C、危急值就是特别高或特别低的检验数值 D、危急值就是处于正常范围的检验数值
17.患者及其近亲属、授权委托人对病情、诊断、医疗措施和医疗风险等具 有 的权利。医院有相关制度保证医务人员履行。（）
A、知情，沟通义务
B、知情选择, 沟通义务 C、知情选择, 告知义务 D、选择，告知义务
18.消防中的三同步是什么？（）
A、限制、疏散、灭火同步进行 B、报警、疏散、灭火同步进行 C、报警、疏散、限制同步进行 D、报警、限制、灭火同步进行
19.医疗机构应当受理下列哪些人员和机构复印或者复制病历资料的申请？（）A、患者本人或其代理人 B、死亡患者近亲属或其代理人 C、保险机构 D、以上都可以 20.医疗卫生机构产生的污水、传染病病人或者疑似传染病病人的排泄物，正确的处理方法是（）。
A、严格消毒后排入污水处理系统。
B、严格消毒，达到国家规定的排放标准后，即可排入地表水体。C、严格消毒，达到国家规定的排放标准后，方可排入污水处理系统。D、直接排入污水处理系统。
三、简答题（每题4分，10题，共40分）
1.缩短患者平均住院日的措施有哪些？
2.常见的输血不良反应有哪些？
3.抗菌药物治疗住院患者微生物样本送检率为多少？限制级、特殊使用级抗菌药物治疗住院患者微生物样本送检率为多少？
4.简述多重耐药菌(MDR)定义、重点防控措施
5.住院超过30天患者的管理要点有哪些？
6.输血过程中严格控制输血速度并严密观察受血者有无输血不良反应。应重点监测哪几个阶段？（医护知晓）
7.医疗安全(不良)事件上报流程及时限
8.评审标准实施细则中，手术科室明确的质量与安全指标有哪些？
9.什么是医院感染暴发？
一 培训大纲：
主要对内审员实施培训，提高其对GBT19001-2008、GBT24001-2004标准各要素的理解程度和掌握审核要点，提高审核能力。另外，公司及部门主要管理人员亦可同时参加培训，以提高整个体系运行的符合性和有效性。
关于中小企业基础管理，见《关于2013年科伦公司管理思路的策划》
二 教案
1、《教案1-质量体系内审员培训教案-----2014修订》、《教案2-质量体系标准培训教案-----2014修订》的二三四章---在桌面
2、《教案3-2014环境体系各要素理解及审核要点-摘自方圆审核指南》-----在桌面
三 试题
1、《科伦公司质量管理体系培训试题-------自编》-----在桌面
2、《2004版环境管理体系内审员考试试题》------------在桌面
四 编制部门检查表
参考“飞龙电力设备”或“飞龙铁塔”的部门检查表。在“三标”中去掉一标。
ISO9000、ISO14000标准内审员培训试题
姓名：单位：得分：
一、选择题（每题2分，共40分）
1．“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息”在ISO标准中定义的术语为()
A 审核依据B审核准则C审核证据D审核发现
2．审核员是（）
A 组织领导指定任命的人员B有能力实施审核的人员
C 组织的主要负责人D学习过ISO9000标准的人员
3．不合格是未满足（）
A 规定的要求B要求C明示的要求D隐含的要求
4．顾客满意是()
A顾客对组织满意或抱怨的意见B顾客对产品质量已满足要求的意见
C顾客对要求已被满足的程度的感受D顾客对其所购产品已满足合同要求的程度的意见
5． “PDCA”循环中的“C”表示（）
A 实施B检查C改进D监视
6．内审组在检查办公室的档案管理人员的记录清单时，发现该记录清单有两份，两份清单记录数目
不一致，但清单均未标明日期和状态，请问这主要不符合哪个标准条款（）
A“4.2.2质量手册”B“4.2.3文件控制”C“4.2.4记录控制”D以上都不是
7．请问下列人员中的谁讲的话不能做为审核证据（）
A受审核部门负责人B受审职位人员C审核陪同人D现场作业人员
8．内审检查表由（）编制（）
A受审部门负责人B审核组成员C组织文件编写人员D管理者代表
9．审核策划的依据不包括：（）
A ISO9001标准B体系文件C相关方要求（包括法律法规）D同行组织的质量标准
10．内审的时机和频度（）
A组织体系试运行后B以后定期进行例行审核C特殊情况随时进行审核D A+B+C
11.下面哪些法律法规与我们公司环境管理相关（此题为多项选择）（）
A、大气污染防治法B、污水综合排放标准C、节约能源法D、水污染防治法
12.下面哪一项不属于标准对文件控制的要求（）
A、文件应便于查找 B、应及时回收己作废文件 C、须字迹清楚D、应用文件夹装订
13.下面哪一项不属于污染预防（）
A、设计使用环保材料B、污水循环使用C、使用节能灯D、穿安全鞋
14.下面哪一项属于环境管理方案（）
A、保护自然资源B、处置率达100%C、遵守法律法规的要求D、在公司开展培训
15.ISO14001的要求中下面哪一项未要求最高管理者必须负责的工作（）
A、制订环境方针B、收集法律法规C、提供资源D、任命管理者代表
16.组织应确定培训需求，应要求其工作可能对环境产生重大影响的（）人员都经过相应的培训。
A、所有B、部分C、无关D、重要
17.环境管理体系审核的目的是（）（此题为多项选择题）
A、是否符合环境管理工作预先的安排B、是否符合ISO14001标准的要求
C、环境管理体系是否得到了正确的实施和保持D、是否为公司带来了利润
18.组织的环境管理体系进行第三方认证审核的依据标准是（）
A．ISO14004环境管理体系原则和支持技术通用指南
B．ISO14001环境管理体系规范及使用指南
C．A＋BD、以上都不是
19.组织的环境管理体系进行第三方认证审核的依据标准是（）
A．ISO14004环境管理体系原则和支持技术通用指南
B．ISO14001环境管理体系规范及使用指南C．A＋B
20.体系管理评审由谁来主持进行（）
A．环境管理者代表B．最高管理者C．总工程师D.体系推行负责人
二、判断题（每题1分，共20分）
1．2008版ISO9001标准适用于任何规模的所有行业的组织（）
2．管理评审一般情况下必须按规定时间间隔进行。（）
3．每次审核必须包括覆盖体系所有的过程要素和组织的所有部门。（）
4．审核时抽样数目可由审核员随意决定。（）
5．某部门还留有盖有“作废”标志的文件，未将其销毁。（）
6．某记录表单上有划改过的现象，但只有该记录员在旁边签名，并未将记录表重新作记录。（）
7．某组织未将人力资源的管理单独用一程序文件来进行描述，只在质量手册中作了规定。（）
8．某组织最高领导者将管理者代表指定为一中层干部，而未让该组织高层领导担任。（）
9．组织的所有记录可在电脑上储存，不一定要用书面的纸载体。（）
10．对特殊部门或过程，我们可以临时安排实施内审。（）
11.酸雨是指PH值高于5.6的降水。（）
12.ISO14001、OHS18000与ISO9001的运行模式一样，都是PDCA循环。（）
13.环境影响的定义：一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。（）
14.ISO14001：2004要求环境目标必须量化。（）
15.环境管理体系持续改进不必同时发生于活动的所有方面。（）
16.ISO14001环境管理体系须独立于组织内现行的体系单独建立。（）
17.环境方针属公司机密文件，不可对外公开。（）
18.因为厂部刚刚对某车间的设备、作业环境、工艺条件、人员资格、安全管理作过监测和验证，均为合格，所以车间和操作人员没必要再做日常的常规自查。（）
19.内部审核主要是判断是否符合OHS法律、法规的要求。（）
20．组织的风险管理方针由最高管理者批准，不宜员工参与制定和评审。（）
三、简答题。（每题3分，共18题）
1． 内审活动开展的主要环节（步骤）有哪些？
2． 在审核最高管理者时，我们可以以ISO9001：2008标准中的哪些条款作为依据？
3． 内审“不合格报告”的核心内容包括哪些？
4． 简述公司推行ISO14001的意义（至少5点）：
5． 请列出公司注塑车间的环境因素（至少5项）
6． 若公司将ISO9001、ISO14001文件系统二合一，请列出至少三个程序文件可将两个标准要求
合并在一个程序文件，并列出至少三个文件是ISO14001独有的程序文件。
四、判标题（共4小题，共22分）
请对照标准要求谈谈你对以下描述的现象的看法（不符合项分析说明——说明不符合那个标准？条款号？标准内容？不符合描述？）
1．在化学品仓库，审核员看到在货架上放置了数十瓶外文标识的化学品溶液，便问仓库张主任这些溶液是什么，张主任回答，这是刚进口的用做稀释用的溶剂甲醛，审核员要求是否能提供这些溶剂的中文说明书。张主任回答这些溶剂的主要成分和使用注意事项技术部需要使用，有关资料均由技术部保存，他们口头通知仓库保管员定期进行检查就行了，至今我们还没有发生过任何事故。（本题6分）
2．某施工队为某化工厂进行车间改造，将施工生产的废渣土堆放在车间外的院子的一个角落未清除，审核员问施工队长“工厂向你交待过处理渣土的事情吗？”该队长答“未作交待”，询问工厂环保科负责人有否这方面的规定，答曰：“尚未建立”。（本题5分）
3金工车间为两班制，但检验员太少，只能上一班，即白天有检验员而夜班没有。检验规程规定GH型绕线机的齿轮长相凡每批批量超过10件时，在铣削前应作为立脚点件检查，合格后才可成批加工。白班就是这样干的，晚班因无检验员，质检科就授权晚班工段长代作首件检查，而由次日白班的检验员复检，因此在NO985过程卡上出现了工段长和检验员两人的签字。审核员陈蕾问工段长如何在晚班齿箱盖件做标记？工段长说他不作标记，每二天白班检验员只是从夜班已加工好的工件上任选一信当作件加以复验，他认为这样做与首件复验没有什么差别。（本题6分）
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