档案执法检查通知

档案执法检查通知（推荐10篇）

档案执法检查通知 篇1

签批人：

档检改字〔 〕第（）号

：

经检查，发现你单位在贯彻实施《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》和《辽宁省档案条例》过程中，存在以下问题：

据此，我局提出下列整改要求：

在 年 月 日后，我局将对你单位整改情况再次检查。

执法员：（签名）

（盖章）年

月

日档案行政执法检查反馈意见书

签批人：

档检馈字〔 〕第（）号

：

经检查，发现你单位在贯彻实施《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》和《辽宁省档案条例》过程中，下列工作值得肯定：

据此，我局提出下列建议：

执法员：（签名）

（盖章）

档案执法检查通知 篇2

为加强我省重点建设项目档案工作, 确保重点建设项目档案的完整、准确、系统和有效利用, 近日, 省档案局、省交通厅成立了联合档案行政执法检查组, 对省交通厅所属公路重点建设项目开展档案行政执法检查。

本次检查主要检查了北安至富裕高速公路北安至古城段、国道三莫公路长汀至双峰林场 (雪乡) 段、哈同高速宾西收费站改扩建工程等7个在建重点建设项目。检查组通过听取工作汇报, 实地抽查项目指挥部、各施工单位及监理单位的项目文件材料, 反馈检查意见等方式进行。检查组深入到项目施工、监理单位, 着重对驻地档案库房安全进行检查, 并就建设项目档案管理进行业务指导, 形成建设项目档案行政执法笔录7份。

从检查总体情况来看, 我省公路建设项目档案工作进一步规范, 趋势向好, 主要体现为:一是项目单位领导重视, 档案工作制度健全。多数建设项目从开始就成立档案工作领导小组, 明确档案分管领导, 落实了必要的经费和设施, 配备了专兼职档案人员, 明确工作职责, 同时配置档案专兼职管理人员, 构建起完整的档案管理体系, 对项目文件材料形成了层层负责的机制。二是建设单位对项目档案管控措施有效。项目建设单位将档案工作纳入合同管理和项目管理, 明确建设项目档案管理工作与项目建设同步进行, “四同步”落实到位, 约束机制到位, 有效保障了项目档案工作的开展。三是项目单位基础业务管理规范, 文件材料能够收集齐全, 应收尽收, 预立卷组卷保持了文件有机联系, 基本编目规范, 保证归档材料的完整性与规范性。四是项目各参建单位均建立驻地档案室, 档案库房 (室) 面积充足, 装具齐全, 并配备了符合档案保管和安全防护要求的设备设施, 有效保障了项目建设过程中档案实体安全。同时, 检查组针对各项目建设单位档案工作中存在的问题提出了具体要求及改进措施, 强调要依法管理建设项目档案工作, 重视项目档案过程管理, 保障项目档案实体安全。

加大档案执法检查力度的措施 篇3

一、档案宣传重点向档案执法监督检查工作转移，营造档案执法检查的有利环境

多年来，区县档案局档案宣传的重点是《档案法》和《档案法实施办法》，缺少对档案法规的系统宣传，影响了档案执法检查的效果。要想改变现状，加大档案执法检查力度，应在原有宣传的基础上，加强宣传《档案执法监督检查工作暂行规定》，对重点条款重点宣传，如《责令限期整改通知书》的情况以及针对执法检查人员进行执法检查的主要和具体形式、执法检查程序、出查要求等重点宣传。这样的宣传既可以在平时展开，也可以在检查前或检查中重点宣传。

二、改进工作方法，采用新的档案执法检查形式

区县档案执法检查按时间可分为日常检查和年终检查，日常检查多由区县档案局单独进行，年终检查多是联合同级法制部门或上级有关部门共同进行，比较而言年终执法检查力度要大于日常执法检查力度，这里主要就年终档案执法检查来谈执法检查新形式。原区县级年终档案执法检查全部是区属人员即档案局执法人员、法制部门执法人员和区级有关领导参加，使监督基层单位档案工作的具体形式与档案评先结合，分组进行检查，集中几天时间检查完毕，原检查形式时间紧，检查比较粗糙，只检查结果不解决问题，没有引起基层档案员的重视，无法调动他们的积极性。

要解决以上问题，就要改进工作方法，采用新的执法检查形式，达到加大档案执法检查力度的目的。执法检查新形式应让基层档案员参与进来，调动他们的积极性，引起他们对执法检查的重视；要保证执法检查时间宽裕，对基层档案工作查全查细；对检查中发现的问题当场提出建议，要求基层单位领导当场表态制定具体解决办法；针对档案工作存在问题多、问题严重的单位，应邀请上级档案行政管理部门和区县级领导共同对基层单位进行检查，引起基层单位领导和档案员的共同重视，促进档案工作进步。

如前几年，平谷区年终档案执法检查是区档案局联合区法制办共同开展，并邀请区委、区人大、区政府、区政协领导参加的，但实际区领导只参加检查动员会和检查汇报会。检查人员一般以区档案局和区法制办人员为主，分成几组，每组每天少则检查四五家单位，多则检查六七家单位，集中三四天时间，全区一百多家一二级立档单位全部检查一遍，这种检查形式并没有达到执法检查的预期目标。2008年平谷区年终档案执法检查采用了新形式，按“归属系统”分组，采取组内互查，除区档案局和区法制办执法人员进行检查外，小组成员单位档案员全部参与检查，先集中到小组选出的先进典型单位进行集中检查、学习，然后对小组成员单位逐一检查，半天检查一家单位，做到互查、互帮、互学。基层档案员通过“互检”能够直观地找出本单位与先进单位、本人与先进档案员的差距。并且由于这一差距是档案员自己实际看到的，所以相对而言就容易接受。执法检查时间相对宽裕，有时间就发现的问题要求基层单位领导当场表态解决，如在中医院检查时，其单位领导就其档案库房不合要求的问题当场表态，向检查组汇报了临时解决办法，检查组表示同意。这种新方式确实能够促进档案工作发展，达到执法检查预期目的，是加大执法检查力度的重要手段。

三、完善档案执法制度，严格执行执法检查程序

1992年3月30日，国家档案局发布并实施了《档案执法监督检查工作暂行规定》（以下简称《暂行规定》）。之后，各地陆续制定了具体的《实施办法》，并执行至今。目前来看《暂行规定》和地方具体的《实施办法》有些条款已经过时，需要完善。如上述规章制度规定的《档案执法证》由省级档案行政管理部门颁发，与实际不符，现在各种《执法证》全部由法制部门颁发，此项规定应及早修订。

《暂行规定》和地方具体的《实施办法》对档案执法检查程序做了详细的规定，严格执法程序是加大执法检查力度的条件保证。如《北京市平谷区档案局规范档案执法监督检查行为实施办法（试行）》明确规定执法检查时执法检查人员每次不得少于二人，并应同时出示《执法证》，执法检查文书严格履行签字手续，反馈意见当场反馈给当事人保留等，严格履行上述程序是保证加大执法检查力度的必要条件。

四、档案执法检查内容重点突出

加大档案执法检查力度，应增强档案执法检查的针对性,突出档案执法检查的重点内容，努力掌握第一手资料，切实抓住一些实质性重点问题，每年有重点地选择有关问题开展执法检查，使执法检查有的放矢。如2008年平谷区档案局就是针对全年重点工作、2007年年终和2008年前三季度档案执法检查发现的普遍问题以及基层单位报送的自查报告所反映的重点问题，确定了年终档案执法检查的重点内容，即奥运与民生档案的收集、档案现代化和档案库房安全。因为检查重点有档案现代化和档案库房安全内容，促使区残联、科委等单位当场把档案室低配置电脑更换成高配置电脑；区中医院当场决定（为避免档案发生安全事故）把库房档案暂时分放到会计室和办公室保存。此方式有力地保证了执法检查预期目标的实现。

五、提高执法员素质，增强执法能力

在完善档案执法人员选拔任用考核机制的基础上，加强对档案执法员的培训教育，使他们不断提高理论政策水平、法制业务水平和公务交际等综合素质，努力培养一支高素质的档案执法员队伍。培训既可以是理论知识培训，也可以是实践活动。例如平谷区档案局每年都坚持聘请市局法律专家或邀请本局业务主管领导给档案执法员和执法联络员进行理论知识培训；对业务不熟练的执法人员由老执法人员带领开展执法检查实践活动。通过两种培训方式，执法员个人综合素质得到全面提高，档案执法能力得以显著提升，进而达到了加大执法检查力度的目的。

六、采用“声像齐全”的执法检查记录手段

随着社会的发展，档案的数量越来越多，档案违法案件的数量也随之增多，档案行政管理部门需要采用多样的、先进的档案执法检查记录手段，增强违法取证的能力。完整真实的执法检查记录不仅有利于违法取证，而且有利于规范和监督执法行为，促进基层单位档案工作的进步和发展。

随着科技的发展和现代化办公水平的提高，档案工作也日趋规范化、科学化和现代化。因此，档案执法检查记录单纯的依赖文字形式，已不符合现代社会的发展趋势，“声像齐全”的全新记录手段在执法检查中应该被广泛应用。如平谷区档案局在档案执法检查中，使用照相机或录像机对执法检查进行全程、实时记录。2008年在对区属某权力部门执法检查时，使用照相机对执法检查进行记录，此种手段引起了其单位领导的重视，一改以往对档案执法检查不友好的态度，虚心地接受档案执法人员提出的问题，并表示对此问题高度重视，回头研究后立即改进。执法检查记录手段的加强，确实能够加大执法检查力度。

七、依法加大行政处罚力度

依法行使行政处罚权是加大执法检查力度的重要体现。

从《档案法》颁布以来，已有二十多年，公民的档案意识有了很大提高，各单位领导对档案的重视程度也有明显改变，但他们变化的速度与社会发展速度相比，显得非常慢，主要原因是档案行政管理部门没有充分行使处罚权。实际工作中，档案行政管理部门对基层档案工作表扬多于批评，这种做法势必影响基层档案工作者的责任心，既影响了基层档案员的进取心，也影响了基层单位领导的工作“重心”。要提高二者的责任心，必须加大行政处罚力度，促进二者进步的速度。

总之，档案执法检查要根据社会档案环境和档案工作者的档案意识水平不断进行调整，档案执法员要练好内功，加强宣传，强化执法记录手段，加大处罚力度，促进档案工作整体水平的不断提高。

《档案法》执法检查信息 篇4

执法检查组以听取汇报、查阅材料、实地检查、座谈交流等方式，重点检查了相关单位的档案规章制度、业务规范的建立、文件材料的收集、归档，档案规范化管理，档案移交，档案登记和档案利用服务等情况。

通过检查我区档案工作总体情况良好，依法治档工作在我区得到了进一步推进，全区档案工作走上了规范化、制度化、现代化的轨道，检查组充分肯定了我区档案工作在围绕全区“创卫”、“创城”等中心工作、服务民生现实需求等方面，做了大量卓有成效的工作。

档案行政执法检查的情况汇报 篇5

一、基本情况

此次档案行政执法检查时间为9月3日－6日，检查分两组进行，城区组由梁国栋、李建忠、黄志勇3人组成，对县交通局、县建材公司、县统计局、县发展和改革局、**移动公司、县食品药品监管局、县经作中心、县一中等8个单位的档案管理进行检查；乡镇组由林如耀、卢芳固、郑占静3人组成，检查广平镇、二中、上京镇、东风农场、湖美乡、文江乡、太华镇７个单位的档案管理情况。

检查组深入受检单位，采取“听、看、查、议”的方法开展检查，认真对照《福建省档案行政执法检查细则》内容逐项考评，听取受检单位领导汇报档案工作，查阅各个单位贯彻实施档案法律、法规的有关依据性文件材料，查看实情，及时向受检单位反馈检查情况。

二、主要成效

1、领导重视支持档案工作，努力改善档案保管条件。

部分受检单位，如太华镇、县交通局、县一中、县发展和改革局、县食品药品监管局重视档案管理和档案行政执法检查工作，加强对档案工作的领导，将档案工作纳入议事日程，建立健全各项档案管理规章制度，配备专（兼）职档案员，认真解决档案工作的问题。如县交通局专题研究档案工作，今年增加公路工程建设项目档案管理人员1人，拨出经费0.6万元购置8组档案柜和标准工程档案盒，对已竣工的农村公路建设项目材料立卷归档；同时组织人力、集中时间，对部分分散的文书材料统一整理，解决了历史遗留的问题。县一中长期重视档案工作，配有专职档案员统一管理各门类档案，2004年拨出经费1万多元安装了档案密集柜、配置档案保管设备。

2、提高档案管理水平，为经济社会发展服务。

县发展和改革局领导对今后配合县档案局加强对本县内的重点建设项目单位档案资料的收集整理、保管工作的监导和检查工作明确表示支持。县食品药品监管局领导在认真听取检查组的反馈意见后，指定专人负责档案管理日常工作，及时整改，档案管理工作有明显进步。县一中的档案管理工作在校史馆的建设和学籍档案的利用中，发挥了重要的作用，今后将在档案目录电子数据化方面进一步提高学校档案管理的整体水平。

三、存在问题

1、档案法律法规意识淡薄，缺乏档案法制观念。

部分受检单位有法不依、违规操作的现象仍然存在。突出表现在：一是不按规定立卷归档、立卷归档不及时的情况较多。如**移动公司、县经作中心等单位有多年的文件材料未立卷归档，县统计局已归档装订的文件材料没有抄写卷内目录等检索工具；个别单位，如东风农场，档案工作基本上是一片空白。二是归档文件收集不够齐全。部分单位只注意收集“红头”文件，单位工作中形成的其它“白头”文件，如党组织和行政办公会议记录，党员、干部花名册、介绍信、统计表，各种会议材料以及重大政治、经济活动和突发事件形成的文件材料常被忽略，归档缺口还比较大。三是档案整理不规范，在文件保管期限的划分上“一刀切”，没有真正按照文件的价值去确定保管期限；档案案卷文件题名只注明文种，没有标注内容，标引不符合规范要求，给文件检索带来难度。四是部分受检单位档案管理人员未参加持证上岗培训，业务不熟悉，责任心不强，档案收集整理不及时，档案立卷归档不规范，造成了档案管理混乱；特别是乡镇的档案员一般由办公室工作人员兼任，由于人员岗位变动频繁，往往缺乏做好档案工作的责任心，甚至个别乡镇档案人员长期处于兼而不管的状况，档案工作无法正常开展。五是乡镇专门档案未能定期移交县档案馆，如湖美乡的土地延包档案未进馆，广平镇、文江乡婚姻登记档案还有多缺失，影响了农业和农村档案的管理和利用。

2、“档案集中统一管理”的观念有待树立，档案数字化工作基础薄弱。

多数受检单位未建立综合档案室，所建立的档案工作制度流于形式，各门类档案未能集中统一管理，只重视纸质的文书档案，忽视会计、声像（照片、录音、录像）、科技（基建、设备）、电子文件、磁介质等各门类和载体档案的立卷归档；不少单位只注重本办公室档案工作，忽视了对其它科室或下属单位档案工作的监督和指导，造成档案门类不全、与下属单位档案工作脱钩的现象；职能部门的有关人员对档案法规不清楚，不愿将在工作中积累的有档案价值的资料送交档案室归档保管，有些珍贵资料仍散存在部门或个人手中，造成了部分档案资源流失。

根据《福建省档案条例》和省政府制定的《福建省档案登记暂行办法》的规定，各立档单位应向同

级档案行政管理机构办理档案登记。但从档案登记管理情况看，大部分单位并没有建立起包括会计、基建、声像、人事、电子、业务（专门）等各门类档案的统计台帐，这既不便于对档案工作的监管，也不便于档案的开发与利用。

由于档案工作的不规范，档案数字化工作基础薄弱，计算机文件著录工作进度仍需加快步伐。目前，大多数单位尚未使用符合国家和

本省规范标准的档案管理软件，没有建立电子文件与电子档案的管理制度，对电子文件的形成、归档、保管和利用工作疏忽管理；各单位档案文件级目录的著录工作，基本没有开展，无法向县档案馆报送本单位保存的档案资料的电子目录数据，势必影响我县在分布式档案数据库建设上的进度与质量。

3、档案保管条件亟待改善

档案实体没有集中统一管理，保管条件落后的现状还普遍存在。如县统计局没有专门的档案室，档案分散存放在各科室，存在明显的安全隐患。二是档案保管设施陈旧、库房面积不足、装具不规范的问题比较突出。档案室长期以来处于一个脏、乱、差的状况，档案装具破旧，档案室常常兼作储藏室，用电线路老化、缺乏必要的“八防”措施（防潮、防火、防盗、防尘、防光、防鼠、防虫蛀、防有害生物），档案发生霉变、虫蛀，存在重大安全隐患，严重危及档案的安全保管和档案的寿命。如文江乡政府档案室的情况就比较突出。

四、措施与建议

为进一步加强档案的收集和管理工作，确保档案的完整、准确、安全和开发利用，建议县委、县政府加大对档案依法管理工作的力度，将档案管理工作纳入各乡（镇）、县直各单位的责任目标考评内容，考核指标主要由贯彻档案法律法规、档案保管和利用等方面组成，以引起各单位的高度重视，促进我县档案管理工作规范化，更好地为经济建设和社会发展服务。

开发区档案行政执法检查总结 篇6

为贯彻执行《档案法》、《档案法实施办法》和《天津市档案管理条例》，积极推进开发区依法治档进程，切实保证开发区档案事业健康发展；我馆与开发区档案局联合下发了《关于开发区档案行政执法检查的通知》，并于2012年10月中旬，对部分机关、事业单位，进行了档案行政执法检查，现将情况总结如下。

一、基本情况

泰达图书馆档案馆联合区档案局，共同组成档案依法行政工作领导小组，于2012年10月18日—26日，进行了为期9天的开发区档案行政执法检查。此次检查范围为未参加2012年天津市机关档案评估考核的机关事业单位共计24个。经过严格、系统的检查：共17家单位达到合格标准。即：人力资源和社会保障局、开发区工会、环境保护局、发展和改革局、行政执法检查大队、交通运输管理处、贸易促进中心、社区学院、泰达国际心血管病医院、泰达研修中心、西区办公室、南港工业区管委会、泰达医院、企业党委、泰达公证处、管委会翻译室。尚未达到合格标准的单位为：城市管理局、教育文化卫生体育局、公用事业局、滨海新区第四地方税务分局、管委会地方志编修办公室、投资促进领导小组办公室、卫生防病站等，共计7家。

二、主要措施

此次执法检查主要围绕四项基本内容：即档案管理设施、经费投入及档案机构、人员编制等情况，制度建设情况，档案移交情况及落 实《开发区归档文件整理操作细则》情况，档案安全管理情况。检查组对照《天津开发区机关事业单位档案行政执法检查考核标准》，认真审查了各单位的自查报告，逐项进行了考评，对各单位档案管理中存在的问题，及时指出并下发了档案行政执法检查整改通知书，明确提出了整改要求，强化了机关档案室工作向规范化、法制化发展。

三、取得成效

（一）加强组织领导,明确依法行政责任

为加大档案执法的力度和深度，推进依法治档工作，泰达图书馆档案馆与开发区档案局建立了联动机制，成立了以区档案局局长曾佳同志为组长，馆长吴营同志为副组长的档案依法行政工作领导小组。完善了开发区档案行政执法联合检查队伍，执法人员全部通过培训和考核,并做到了文明执法、廉洁执法。此次行政执法检查得到了大多数单位领导高度重视，相应建立了一把手负责制，档案人员认真履行工作职责，积极落实档案工作责任，实现了观念的改变，提高了档案意识。

（二）加大基础建设投入，保证档案科学管理

通过检查，各机关单位对档案工作都做出了不同程度的投入。一些事业单位档案室的基础建设得到进一步加强。如泰达国际心血管病医院购置了档案密集柜、社区学院购置了铁皮柜，并且绝大多数单位都配备并使用了开发区档案管理软件，为档案工作的科学管理提供了坚实的物质基础。

（三）完善档案业务制度建设，保障依法行政 近年来，我馆陆续制定了开发区档案工作规范性文件。先后以管委会名义下发了《天津经济技术开发区地方文献缴送管理办法》、《天津经济技术开发区重大活动档案管理办法》和《天津经济技术开发区归档文件整理操作细则》。其中，《归档文件整理操作细则》的颁布实施，使开发区档案整理工作实现三“统一”，即统一标准、统一软件、统一装具,提高了开发区各机关单位归档质量。此外，绝大部分单位健全了一整套档案管理制度，档案工作各尽其责，并将各项制度落实到实处，使档案依法行政有了保障。

（四）促进馆藏档案资源建设 依法开展档案移交工作

我馆已将档案移交工作，列入全区档案评估考核内容，以机关档案评估为抓手，行政执法检查为手段，强化档案移交工作。按照年初档案馆接收档案计划，下发了接收通知，并将档案接收过程纳入了档案馆ISO9000认证程序文件之中，确保了档案移交工作规范、标准。档案接收率与去年相比，由66%上升到86%。增长了20%，取得了显著成效。

（五）强化档案安全管理，抓好档案安全工作

目前，开发区大多数单位建立健全了各种预警和应急机制，档案各项应急制度齐全完整。各机关单位都成立了档案鉴定工作领导小组，档案安全保管意识进一步加强。库房管理做到了标准化、制度化。

三、不足之处

（一）个别单位档案管理机制体制不完善

地方志编修办公室，档案管理工作不够完善。还没有把档案工作 列入本单位的工作计划之中。各种门类和载体的档案没有实行集中统一管理。档案专（兼）职人员不稳定，档案案卷质量不规范，档案人员仍需加强学习。

（二）个别单位档案依法移交意识淡薄

此次检查，个别单位如地方志编修办公室，由于对档案移交工作重视不够，档案没有归档整理，未能按时向档案馆移交档案。滨海新区第四地方税务分局、投促局、卫生防病站等，由于档案案卷质量不符合进馆标准，未能按时按要求完成档案移交。

（三）档案收集整理不齐全不规范

从检查情况来看，部分单位存在着档案门类收集不齐全，整理不规范的情况。个别单位对出台的如《开发区归档文件整理操作细则》、《重大活动档案管理办法》、《天津经济技术开发区地方文献缴送管理办法》等业务规范条例等，未能认真学习和掌握。绝大部分单位对照片档案、重大活动档案、地方文献等认识不足，未能做到及时收集、规范整理，造成目前我区档案馆档案载体种类单一。

（四）档案保管条件仍不容乐观

个别单位档案库房环境比较差，存在安全隐患，档案保管条件有待改善。如公用事业局、城管局、投促办、教文卫体局、地方志办公室等单位，受办公条件制约，档案室或与办公室兼用，或直接存放在过道上，无专用柜架无上锁保管等，人员来往频繁，给档案安全保管带来一定的隐患。且不符合国家规定的“库房三分开”（指档案库房、档案业务工作室和阅览室分开）和档案保管“八防”（指防盗、防光、防高温、防火、防潮、防尘、防有害生物、防污染等）的要求，需要立即整改。

四、加强整改

通过此次检查，反映出部分机关单位档案人员的意识和素质，还不能适应依法开展档案管理工作的需要。因此，还要进一步加强对机关事业单位档案人员的法律知识培训工作，还要进一步完善学习制度，细化专业知识培训，积极查找问题分析原因，明确整改方向和具体措施，使档案行政执法检查能够真正达到解决问题、促进工作的目的。

档案执法检查通知 篇7

8月26日~29日, 省人大教科文卫委员会对大兴安岭地区实施《中华人民共和国档案法》、《黑龙江省档案管理条例》情况进行了执法检查。省档案局局长齐秀娟同志等陪同。

此次执法检查采取了听取专项汇报、实地检查、召开座谈会的方式。实地检查了大兴安岭地区行署档案局 (馆) 、大兴安岭地区社保局、国家电网、中级人民法院、加格达奇区档案局 (馆) 、加格达奇区红旗社区、漠河县档案局 (馆) 、北极乡等3家综合档案馆、5家基层单位档案室, 听取了塔河县的专项汇报, 并召开了座谈会, 充分了解了大兴安岭地区实施《中华人民共和国档案法》、《黑龙江省档案管理条例》的做法、成效和工作中存在的问题。同时对大兴安岭地区档案馆库建设进行了业务指导。

档案执法检查通知 篇8

市档案局：

为进一步贯彻落实《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》和《甘肃省档案管理条例》及有关规定，增强全社会的档案法律意识，提高档案管理水平，使档案工作更好地服务于住房和城乡建设工作。根据市档案局《关于开展档案行政执法检查的通知》（玉档发[2012]39号）文件精神，我局认真部署档案自查工作，迅速组织相关人员严格按检查内容和要求开展档案执法自查工作。现将自查情况汇报如下：

一、领导重视，思想统一，任务明确

今年以来，我们把档案工作和具体业务工作同安排同部署，列入重要议事日程，加大对档案工作的投入，明确责任，由一名副局长分管档案工作，并确定专人具体负责档案工作，有力保证了档案工作的正常开展。我局一直把学习、宣传、贯彻实施《中华人民共和国档案法》、《档案实施办法》和《甘肃省档案条例》贯穿于城建工作的始终，做到了年头布置时有任务，大小会议上常安排，检查工作中对照查，年底总结时谈利弊。通过这一系列的学习、宣传、贯彻、实施“两法一条例”，逐步增强了全体干部职工的法制观念、档案工作观念、保密观念，有力保证了档案工作的正常开展。

二、增强档案工作意识，强化档案管理制度建设

我们紧紧围绕全局的中心工作，牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，在做好日常档案管理制度工作的同时，建立健全档案保管保密利用制度、文书专业材料归档制度及档案人员岗位职责等档案工作的管理制度。并且加强了住房和城乡建设工程档案资料的收集、归档，保证干一项工程，有一份完整的工程资料。在实际工作中我们利用制度的稳定性和执行制度的严肃性有效规范了档案工作，严格执行档案工作的各项制度，保证了我局档案工作有序开展。

三、加强档案业务建设，做好归档工作

每年办公室以文件通知的形式下达股室告知归档的时间、顺序、要求等，使其做好归档的准备工作。全局档案信息化建设总体情况良好，各类业务档案均实现微机管理，档案管理工作实行了信息化管理。并根据《通知》精神，对档案室进行了一次全面细致的安全自查，通过自查，机关档案室的门窗、电器设备、照明线路、保险等均符合档案管理的安全规定和要求。档案室内设施完善，档案无虫蛀、霉变、霉烂等情况，未发现档案违法违章案件。

四、存在问题

虽然，我局档案管理工作较往年有了很大提高，但与上级业务部门的要求相比仍存在一些不足，单位档案室面积较小，设施不够完善，现代化管理相对滞后。

五、今后档案管理工作的思路

1、继续加强对档案工作的领导和重视，定期或不定期地检查档案管理工作，办公室、档案管理人员要经常向领导汇报档案管理工作，做到下情上传、上情下达、心中有数，不断总结经验，解决好存在的问题。

2、从广度到深度进一步认真贯彻《档案法》、《甘肃省档案管理条例》，依法开展档案管理，健全档案借阅等一系列制度。

3、针对自查中存在的问题，不断完善各种规章制度，对存在的问题进行整改，该配备、更新的设备争取配备、更新齐全。

4、抓好档案管理的工作指导，坚持落实好已经建立健全的各种规章制度，把问题解决在档案归档入库之前，保证每年归档工作按质量和进度顺利进行。

5、做好档案管理开展利用工作，使档案资料更好地为经济建设服务，为社会服务。

二O一一年九月十八日

档案执法检查通知 篇9

卫监„2011‟156号

关于开展2011年医疗卫生机构

综合执法检查的通知

各镇卫生院、社区卫生服务中心，县直医疗卫生单位，民营医院，县计生服务站: 为深入贯彻落实《执业医师法》、《医疗机构管理条例》、《传染病防治法》、《医疗废物管理条例》、《消毒管理办法》等法律法规，进一步规范医疗服务市场，提高医疗卫生机构管理水平，保障人民群众健康权益，根据卫生部办公厅《关于印发2011年卫生监督重点检查计划的通知》（卫办监督发„2011‟38号）、安徽省卫生厅《关于印发2011年安徽省卫生监督重点检查计划的通知》（卫监督秘„2011‟263号），结合我县工作实际，县卫生局决定在全县范围内开展医疗卫生机构综合监督执法检查。现将有关事项通知如下：

一、检查内容（详细内容见检查表）

（一）依法执业方面：

1、未取得《医疗机构执业许可证》，开展医疗执业活动的行为；

2、未按规定进行《医疗机构执业许可证》变更、校验的行为；

3、聘用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作、无资质人员单独执业的行为；

4、超出核准的诊疗科目从事诊疗活动的行为；

5、未经批准擅自发布医疗广告的行为；

6、开展放射诊疗活动的单位，《放射诊疗许可证》的持证情况,放射工作人员开展个人剂量监测和持证情况；

7、违反《传染病防治法》规定，未严格落实消毒隔离和医疗废弃物处臵的行为；

8、其它违法医疗行为；

（二）传染病防治方面：

1、检查医疗机构、疾病预防控制中心传染病疫情报告管理的执行情况；对医疗机构重点检查内科、儿科、检验科、放射科等科室的传染病登记、报告情况，是否存在漏报、缓报、谎报情况；

2、疫情信息网络报告系统运行情况；

3、疫情信息监测与分析情况；

4、医疗机构感染性疾病科的设臵及预检分诊工作开展情况；

（三）母婴保健方面：

1、《母婴保健技术服务执业许可证》持有情况及是否按核准项目开展服务；未取得《母婴保健技术服务执业许可证》擅自开展遗传病诊断、产前诊断、施行结扎手术、终止妊娠手术等技术服务的行为；

2、从事母婴保健技术人员相关资质证书及《母婴保健技术考核合格证》；

3、是否利用B超等手段非法鉴定胎儿性别行为和选择性终止妊娠手术行为;

4、现场开展执业服务与执业许可项目内容是否一致；

（四）医疗废弃物方面：

1、医疗废弃物管理组织、制度及应急预案的制定；

2、医疗废弃物分类收集情况；

3、医疗废弃物包装物、运输、处理是否符合规定；

4、暂时贮存间是否符合卫生要求；

5、交接登记情况，检查环保出具的收验单；

6、个人防护及培训情况；

二、检查范围和时间

2011年7月至9月底对全县各级各类医疗机构进行综合执法监督检查。

三、检查方法

此次医疗机构综合执法监督检查由卫生局统一组织，检查人员由县卫生监督所、县疾控中心抽调。对县级医院、民营医院的检查市卫生监督所将派执法人员全程参与指导。检查人员要依据相关法律法规的规定及规范和标准，对各医疗机构的人员、科室设臵、相关制度建设及依法执业等进行综合检查。检查采取查阅相关资料、对医务人员和病人询问调查和一般内容随机抽查、重点内容全面检查相结合的办法，对存在的违法行为将依法查处。

四、有关要求

（一）县卫生监督所务必高度重视此次医疗机构综合监督执法检查工作，要将其作为规范医疗市场管理，打击非法行医行为的重要内容来抓，做到精心组织，统筹安排。

（二）监督执法检查人员要提前做好检查准备，做到分工明确，检查中要认真细致，切忌走过场，对需要整改的下达卫生监督意见书，明确整改期限，医疗机构在规定时限内完成整改并申报复核。

（三）结合我县今年上半年实施的村医公开竞聘上岗工作，重点检查各镇自愿放弃注册的老村医和落岗村医非法行医现象，巩固村医竞聘上岗工作成果，维护我县村级医疗市场的安全稳定。

附表：

1、芜湖县医疗机构传染病防治工作检查表-1

2、芜湖县医疗机构传染病防治工作检查表-2

3、芜湖县医疗卫生机构医疗废弃物执法检查表

4、芜湖县医疗机构检查表

5、芜湖县母婴保健技术服务机构检查表

二○一一年七月十九日

主题词：医疗 卫生 检查 通知 抄：芜湖市卫生局、芜湖县政府办 芜湖县卫生局 2011年7月19日

共印9份 附表1：

芜湖县医疗机构传染病防治工作检查表

（县级医院、镇卫生院、民营医院）

机构名称 ： 地址：

法定代表人： 联系电话：

主要负责人： 联系电话：

一、传染病疫情报告

（一）(是、否)建立疫情管理组织（查阅成立突发公共卫生事件和传染病疫情组织的文件、成立医疗应急救治队伍的文件）；

（二）(是、否)建立健全各项管理制度。突发公共卫生事件和传染病疫情信息监测报告制度（是、否）、预检分诊制度（是、否）、首诊负责制度（是、否）、门诊工作日志制度（是、否）、自查制度（是、否）、奖惩制度（是、否）、培训制度（是、否）；

（三）疫情报告管理

1、(是、否)设臵预防保健科，（有、无）专（兼）职人员 人，专业培训 人，负责人，电话 ；

2、医院内部传染病卡填写、收集、核实、上报的流程：

3、门诊日志项目齐全（门诊日志和登记簿的内容有诊断、患者姓名、性别、年龄、初/复诊、职业、居住地点、发病时间、就诊时间、报告时间、和就诊医师等）：齐全（）不齐全（）

4、预防保健科（有、无）传染病总登记簿，与责任报告人之间（有、无）交接记录；（有、无）专用于网络直报/传染病疫情管理的主要设备，主要设备有哪些：

疫情管理人员向县CDC传送传染病报告卡的记录：（有、无）；

5、疫情报告自查记录：（有、无），频次：，奖惩记录：（有、无）；

6、县CDC对你医院(是、否)进行传染病漏报告调查，调查结果： ；

7、现场随机抽查5例传染病病例与登记簿核对：报告 例，漏报 例，缓报 例、瞒报 例、谎报 例。

被检查单位陪同人签字：

检查人员签字：

检查日期： 年 月 日

附表2：

芜湖县医疗机构传染病防治情况检查表

（村卫生室、社区卫生服务站、个体诊所）

机构名称： 执业地址： 法定代表人 ： 联系电话 ： 主要负责人 ： 联系电话 ：

1、医疗机构执业许可证

有效期：，校验日期：，核准诊疗科目：

核准执业地址：

2、基本设备情况

紫外线灯数，高压灭菌设备，药品柜，污物桶，医用酒精，碘伏，其它消毒剂。

5、传染病报告及消毒情况 隔离制度（有、无、不全）；

门诊日志（有、无），门诊日志登记项目完整（是、否）； 传染病登记本及报告卡（有 无）；

工作衣帽：（有、无）、（清洁、不清洁）； 流动水设施：（有、无）；

石英紫外线灯（有、无）、使用记录：（有、无）； 医用高压锅（有、无）； 开展化学监测（是、否）、生物监测（是、否）；

消毒记录：（有 无）、记录项目（日期、品种、数量、操作者）、齐全（是、否）；

消毒灭菌知识（了解、一般、不知）； 传染病防治知识（了解、一般、不知）；

一次性医疗用品使用后处理（消毒、毁形、直接丢弃、焚烧、其它）； 消毒毁形记录（有、无）；

注射（输液）（是、否）做到一人一针一筒一用一消毒； 全部使用一次性注射器具（是、否）；

如使用非一次性注射器具则消毒方法为（煮沸、高压、其它）。

被检查单位陪同人签字：

检查人员签字：

检查日期： 年 月 日

附表3 ：

芜湖县医疗卫生机构医疗废弃物执法检查表

机构名称： 执业地址： 法定代表人： 联系电话: 主要负责人： 联系电话: 职工总数： 人；其中医生： 人；护士： 人；执业医师： 人；执业助理医师： 人；持《护士执业证书》 人；药剂人员： ；其它： 人。

1、建立医疗废弃物管理组织：（有、无）。

管理科负责人姓名： 电话：

2、第一责任人是否为法人代表或主要负责人（是、否）。

3、建立医疗废弃物管理意外事件应急预案（有、无）。

4、建立医院医疗废弃物管理规章制度：临床科室医疗废弃物管理制度（有、无）； 医技科室医疗废弃物管理制度（有、无）；医疗废弃物院内分类收集运输管理规定（有、无）；医疗废弃物集中存放场所管理规定（有、无）；相关工作人员的职业卫生安全防护制度（有、无）。

5、相关人员法律规范知识培训计划（有、无）及落实：培训档案（有、无）；培训人数及对象 ；《医疗卫生机构医疗废弃物管理办法》（有、无）。

6、医疗废弃物是否按医疗废弃物分类目录进行分类：专用包装物（是、否）：感染性废弃物（颜色），损伤性废弃物（颜色）；盛装医疗废弃物的包装物有无警示标识及中文标识（有、无）；标识中有医疗废弃物产生单位（有、无），产生日期（有、无）；传染病医院及病区生活垃圾（颜色）。

7、医疗废弃物交接登记：科室登记本（有、无）；登记内容来源、种类、重(数)量、交接时间、去向、经办人签名等项目（是、否）齐全。

8、运送：固定时间和路线（是、否）；专用运送工具（有、无）；运送工具的清洗消毒（是、否）。

9、暂时贮存间：专（兼）职管理人员（有、无）；医疗废弃物警示标识（有、无）；“禁止吸烟、饮食”的警示标识（有、无）；防鼠（有、无）；防蚊蝇（有、无）；防蟑螂（有、无）；远离医疗区（是、否）、食品加工区（有、无）、生活垃圾（有、无）。

10、转移联单保存（有、无），时间： 年 月 日— 年 月 日。

11、防护用品：防护帽（有、无）；防护眼镜（有、无）。

12、自行处臵医疗废弃物的（看记录）：医疗废弃物消毒（是、否）；毁形（是、否）；焚烧（是、否）消毒后填埋（是、否）。

13、医院污水处理系统（有、无）；

污水处理方式： ； 总余氯：连续处理装臵的污水每日检测 次；间歇式处理装臵的污水每次排放前检测（是、否）；粪大肠菌群：每月监测不得少于1 次（是、否）；致病菌：监测沙门氏菌每季度不少于1 次（是、否）；志贺氏菌每年不少于2 次（是、否）；

理化指标：pH 每日监测不少于2 次（是、否）；其他污染物每季度监测不少于1 次（是 否）。

被检查单位陪同人签字： 检查人员签字： 检查日期：

年 月

日附表4 ：

芜湖县医疗机构检查表

一、基本情况

机构名称： 执业地址：

法定代表人： 联系电话：

主要负责人： 联系电话： 职工总数： 人；其中医生： 人；护士： 人。执业医师： 人；执业助理医师： 人；持《护士执业证书》 人；药剂人员： 人；检验人员： 人；放射： 人；其它 ： 人。

核准科目：

核准执业地址 ：

二、检查内容

1、医疗机构名称是否经过核准（是 否）

2、是否有未核准的其他医疗机构名称（招牌）：（是 否）

3、《医疗机构执业许可证》是否按规定校验（是 否）

4、《医疗机构执业许可证》是否悬挂明显处（是 否）

5、更换执业地点、主要负责人、名称是否变更登记（是 否）

6、审批核准的诊疗科目是否都开设（是 否）

7、是否有超出登记范围的诊疗科室（是 否）

8、科室是否按规定挂牌（是 否）

9、出具诊断性报告的医技人员是否具有相应的资质（是 否）

10、是否未经批准擅自开展性病诊疗活动（是 否）

11、是否未经批准擅自开展医疗美容工作（是 否）

12、是否未经批准擅自开展母婴保健技术服务（是 否）

13、是否存在非法鉴定胎儿性别和选择性别引产的行为（是 否）

14、是否经批准开展结扎、终止妊娠手术（人流、药流、引产）（是 否）

15、放射工作人员是否取得有效职业健康检查证明（是 否）

16、精神、麻醉药品处方是否凭《专用门诊病历》开具（是 否）

17、是否存在未经批准擅自开展义诊活动（是 否）

18、是否未经批准擅自发布医疗广告（是 否）

19、广告内容有无虚假，有无禁止使用的内容（是 否）

20、现场随机抽查10名执业医师，不符合执业资质的有 人；5名执业助理医师，不符合执业资质的有 人；10名护士，不符合执业资质的

有 人；以上工作人员佩带标牌不符合的有 人。

被检查单位陪同人签字： 检查人员签字：

检查日期： 年 月 日 附表5：

芜湖县母婴保健技术服务机构检查表

一、基本情况

机构名称： 执业地址： 法定代表人： 联系电话： 主要负责人： 联系电话: 核准床位数： 张，实际开放床位数： 张。

二、母婴保健技术服务工作规范情况：

1、母婴保健技术服务许可证：（1）有（2）无

2、批准项目：（1）婚检（2）结扎终止妊娠（3）助产

3、实际开展项目（1）婚检（2）结扎终止妊娠（3）助产

4、从事母婴保健技术服务人员 人，其中无《母婴保健技术考核合格证书》 人，无执业助理医师以上资质人员 人。

三、《出生医学证明》管理情况

1、专人管理印章：（1）有（2）无

2、专人管理《出生医学证明》：（1）有（2）无

3、设立证件定购、领取、发放台帐：（1）有（2）无

4、伪造、倒卖、转让、出借、涂改出生医学证明情况：（1）有（2）无

5、填写出生医学证明内容准确、字迹清楚：（1）是（2）否

6、《出生医学证明》损毁：（1）有（2）无

四、B超的使用和管理情况：

1、禁止非医学需要的胎儿性别鉴定的标志：（1）有（2）无

2、B超使用登记是否规范：（1）是（2）否

3、非医学需要的胎儿性别鉴定现象：（1）有（2）无

4、选择性别的人工终止妊娠的医疗行为：（1）有（2）无

五、新生儿疾病筛查管理工作开展情况：

1、开展宣传（1）是（2）否

2、建立健全工作制度：（1）是（2）否

3、本年新生儿活产数 人，疾病筛查 人，筛查率 %。

六、产科建设和质量控制情况：

1、房屋标准达到要求：（1）是（2）否

2、设备齐全：（1）是（2）否

3、技术服务达到要求：（1）是（2）否

4、对人员进行培训：（1）是（2）否

5、各项规章制度健全：（1）是（2）否

6、各项管理规范：（1）是（2）否

7、人员的学历层次符合要求：（1）是（2）否

8、技术服务项目达到要求：（1）是（2）否

七、对辖区内托幼保健机构管理情况：（县保健院）

1、专人负责：（1）有（2）无

2、辖区的托幼机构进行建档：（1）是（2）否

3、开展业务指导：（1）有（2）无

4、业务培训 ：（1）有（2）无

5、负责儿童和工作人员的健康检查：（1）有（2）无

被检查单位陪同人签字：

检查人员签字：

检查日期： 年

档案执法检查通知 篇10

一、综合执法检查开展的基本情况

金融监管长期以来是人民银行各分支机构对外行政执法工作的“重中之重”, 但是, 随着人民银行职责的调整, 银监会、证监会、保监会的分设, 以及金融办等地方管控协调部门的增多, 人民银行各分支机构的监管职能逐步减少、服务职能逐步增加, 进而导致金融机构对人民银行的看法发生了潜移默化的改变, 它们逐渐地将人民银行视作一个金融服务部门而非金融监管部门。

近年来, 人民银行西双版纳中支按照上级行“两综合、两管理、一保护” (“两综合”即综合执法检查、综合评价;“两管理”即开业管理、营业管理;“一保护”即保护金融消费者权益) 的统一部署和要求, 以“依法对外履职是基层人民银行履职的生命线”为指导思想, 以履行金融监管为手段, 以法律事务及纪检监察监督为保障, 通过采取异地交叉检查和本地检查相结合的方式, 于2011年和2012年, 分两次先后对全州9家银行业金融机构, 就货币信贷、金融统计、支付结算、货币金银、国库、征信管理、反洗钱、外汇、金融信息安全等业务开展情况进行综合执法大检查。对检查中发现管理混乱、金融政策法规执行不力、不规范的情况, 及时做出限期整改要求;对工作中迟报、不报、隐瞒真相、弄虚作假等现象, 采取约见谈话、通报批评、限制服务等方式给予惩戒;对查出存在违规问题实施经济处罚共计26.6万元。

成绩的取得, 不仅得益于西双版纳中支党委的高度重视、统筹部署, 还得益于各业务部门的大力支持、检查组各成员的依法履职、纪检监察室的全程同步监督和各被查金融机构的积极配合。通过综合执法检查工作的开展, 切实整合了人民银行对外行政执法资源, 有效锻炼了人民银行干部队伍, 进一步树立了基层人民银行在当地金融机构中的威信, 着力提高了人民银行对外履职的水平和效率, 开创了西双版纳州人民银行依法行政的新里程。

二、综合执法检查工作中存在的不足

(一) 现场检查资料制作和后期档案管理工作有待进一步加强

第一, 综合执法检查的现场检查资料制作不够规范和严谨。人民银行各类对外行政执法工作虽已开展多年, 但在现场检查资料的制作中仍存在规范性差错时有发生的情况, 如:部分证据资料中缺少个别执法取证人员签字、“与原件核对无异”字样或证据提供单位行政公章等要素, 甚至有些同类差错还重复出现。第二, 上级行的综合执法检查相关制度对当年综合执法检查工作资料的归档时间没有列出明确的时间表, 致使这些工作资料的装订、归档存在不及时的情况, 甚至出现当年的综合执法检查档案在第二年仍分散在各业务小组中的现象。如果这些问题不从根本上解决好, 势必为人民银行的对外行政执法工作带来极大的“法律风险”和“法律隐患”。

(二) 部分执法依据有待完善

第一, 个别执法依据中的部分条款内容存在表述不够全面的情况。如:《中国人民银行昆明中心支行综合执法检查工作暂行规定》 (以下简称《暂行规定》) 附件中的《证据清单目录》对证据分类仅局限于“原件或复印件”, 未包括照片、节录本等原件的复制件。第二, 个别执法依据存在前后规定不一致的情况。如:《暂行规定》第三十条第一款的规定中提出, 各综合执法检查业务小组撰写《单项业务执法检查报告》时, 应“提出整改措施和对违规问题的处理建议”, 但在《暂行规定》所附《单项业务执法检查报告》格式范本中, 并未明确要求“提出整改措施建议”。在实际检查中, 各检查小组在撰写《单项业务执法检查报告》时, 均参照《暂行规定》附件的格式范本, 未对被查单位的存在问题提出整改措施建议。第三, 个别执法事项存在两级行的执法依据规定不一致的情况。如:在对外行政执法检查中, 当被查单位对《执法检查事实认定书》无异议时, 签署程序规定不一致。《中国人民银行成都分行现场检查操作指南》第二十二条规定:“检查组应将《现场检查事实认定书》发给被查单位……对所述事实没有异议的, 被查单位应在每一页加盖行政公章, 并由被查单位主要负责人签署无异议意见”, 但是, 昆明中支《暂行规定》第二十七条则规定:“被检查单位对《执法检查事实认定书》无异议的, 应当由被检查单位法定代表人或者主要负责人在《执法检查事实认定书》的每一页上签字确认, 并加盖本单位印章”。在实际检查中, 执法人员对被查单位签署《执法检查事实认定书》时, 是否要做到每页签字、每页盖章的问题, 理解各异。

(三) 综合执法检查缺乏较为系统、完整的配套监督机制

人民银行纪检监察部门的行政监察职能, 主要通过开展执法监察和行政执法评议考核两种形式来实现。但对于新时期人民银行系统开展的综合执法检查这样一个综合性的对外行政执法工作而言, 上述两种监督形式在实际操作中均存在一定的不足和局限性。第一, 行政执法评议考核虽包括“对执法质量和执法成效进行评议”和“对执法行为实施有效监督”两个方面的内容, 但考核人员每年往往更侧重于对执法质量和执法成效开展评议, 而轻视或者忽略对执法行为的实施过程进行监督。第二, 执法监察是纪检监察部门对执法职能部门及其执法人员贯彻执行国家法律、法规、政策和相关规章制度的全过程以及某一阶段各种行政行为的监督检查活动, 在多年的实际操作中, 人民银行各级分支机构每年往往只选择人民银行的一项对外行政执法职能或一个执法职能部门开展执法监察, 且监察时限为1年 (虽有时限追溯之说, 但实际情况仍为1年) , 使得人民银行的其他对外行政执法职能和执法职能部门缺乏了必要的、全面的监督, 虽有跟踪监察, 但也无法弥补上述“监察对象”和“监察时限”方面存在的局限性。第三, 在基层人民银行的日常操作中, 不论是开展行政执法评议考核, 还是开展执法监察, 均包含外部评议工作在内, 这实为一种重复。

(四) 基层人民银行综合执法检查人员库建设机制及其配套的考核奖惩机制亟待建立和完善

第一, 虽然人民银行综合执法检查今后将逐步实现常态化, 但当前基层人民银行综合执法检查人员库建设仅停留在对本单位内持有《中国人民银行执法证》的执法人员进行书面上的简单登记, 并未包含执法人员的年度“执法成效”、“执法差错情况”和“考核奖惩情况”等真实反映执法人员年度执法工作情况的信息。第二, 《中国人民银行行政执法评议考核办法》 (以下简称《评议考核办法》) 中的个别条款存在不易操作的情况。如:该《评议考核办法》第十五条规定:“外部评议应当由执法职能部门在本部门的年度执法工作总结前进行”, 但在实际操作中, 如果由执法职能部门组织开展行政执法评议考核的外部评议工作, 则有违反回避制度之嫌, 势必影响外部评议结果的客观性和公正性。第三, 将当年综合执法检查的相关执法职能部门及其执法人员的执法工作情况, 纳入全年目标考核和行员考核中, 按同一考核标准与非执法职能部门及非执法人员一并进行考核奖惩的思路和做法有待商榷。因为就所承担的工作职责、岗位风险等方面而言, 前述两者均处在不同层面, 如果强行套用同一标准考核, 极易形成“吃大锅饭”的窘境和出现年度考核不平等的现象。

三、强化综合执法检查工作的相关建议

(一) 进一步加强综合执法检查资料制作的审核和后期档案管理

一是要确定专人负责综合执法检查常态化后的日常管理工作, 并明确岗位职责;二是要进一步加强对执法人员的进场前培训, 健全培训机制、完善培训内容, 增强执法人员工作责任心;三是要认真建立综合执法检查资料审核的“四道关口”机制, 明晰各级责任, 严把资料审核关。所谓的“四道关口”就是:各业务小组负责人为“第一道关口”, 初审本业务小组现场检查资料的真实性、准确性和完整性;主查人和检查组组长为“第二道关口”, 审核、整理各业务小组移交来的综合执法检查资料;领导小组办公室及法律事务办为“第三道关口”, 再次审核综合执法检查组移交来的检查资料的真实性、准确性和完整性, 以及对查出存在违规问题的法律适用和处罚尺度;纪委监察室为“第四道关口”, 通过每年开展行政执法评议考核, 对已归档的综合执法检查资料进行再审查、再监督, 并组成评议考核小组, 对综合执法检查组及其成员进行评议考核;四是要对综合执法检查资料归档时间进行统一、明确的规定。

(二) 进一步修订和完善相关执法依据

一是建议将昆明中支《暂行规定》附件中的《证据清单目录》对证据分类为“原件或复印件”, 更改为“原件和复制件”;二是建议在制订相关制度时, 应切实以上级行的相关制度为蓝本, 立足实际, 认真制订, 并确保制度内容上下统一、前后一致;三是建议相关检查制度的制定, 用更加严谨的语言和措辞来表述, 方便执法人员实际操作。

(三) 建立一套系统、完整的综合执法检查监督机制

一是建议强化人民银行各分支机构每年开展的“行政执法评议考核工作”。对外, 以执法监察为工作方式和手段, 不断完善和细化行政执法评议考核内容, 将其打造成今后人民银行对外行政执法 (如:综合执法检查) 最有效的监督机制;对内, 同样以执法监察为工作方式和手段, 侧重于内部管理和制度建设, 开展廉政监察和效能监察。上述划分, 旨在对人民银行内、外部履职形成全方位、立体化监督, 彻底消除监督真空和监督死角;二是建议加强对评议考核人员的培训力度, 切实转变观念, 统一思想, 认真考核;三是建议在每年的综合执法检查组中, 专门抽调纪检监察部门的一名同志参与检查, 全程对综合执法检查工作进行同步监督。

(四) 建立和完善综合执法检查人员库建设机制及其配套的考核奖惩机制