不符合项纠正措施报告

不符合项纠正措施报告（共9篇）

不符合项纠正措施报告 篇1

一、纠正情况：

1.对不符合事实进行纠正，并在此栏写明对不符合事实的纠正情况。

2.有些不符合事实已无法纠正，应将采取纠正措施后执行情况作为纠正，并在此栏写明。例如不符合事实为对某项合同没有进行评审，此栏写明该合同已履行完成，已无法纠正，对新签订XX合同已按要求进行了评审（视为纠正），在无新合同时可直接说明。

3.对上述的纠正情况应提供相应的证实材料。

4.对产品质量有直接关系的不符合项还应进行追溯提供相应的证实材料。如产品的有关性能指标没经检验就出厂，测量设备失准并进行了产品检验，均应对已交付的产品进行追溯。

二、原因分析：

应分析发生该不符合事实的根本原因，并在此栏写明。

三、纠正措施：

针对发生不符合事实的原因，制定系统的纠正措施并在规定的期限内实施，在此栏中写明所制定的纠正措施和实施情况。若在整改规定的期限内纠正措施已完成应提供已实施的证实材料，若纠正措施尚在实施中，应提供制定的纠正措施和计划完成时间。

四、举一反三检查情况：

检查体系内其他部门或项目是否有与该不符合事实类似的问题，并在此栏写明。如：对哪些部门或项目进行了检查，发现了什么问题，此次一并进行了怎样的纠正，并提供相应纠正的证实材料，或写明没有发现类似的问题。需注意的是：举一反三是针对体系范围内的所有部门或项目，不仅仅是不符合项发生的部门或项目。

五、受审核方对纠正措施有效性的验证：

不符合项纠正措施报告 篇2

《检测和校准实验室能力认可准则》CNAS-CL01第4.14条款对实验室内部审核提出了具体要求, 共涉及4个条款细则。实验室定期开展内部质量体系审核, 可证实实验室质量体系运行的持续有效性, 通过内部审核的“自查自纠”可为实验室顺利通过国家实验室认可、计量认证等第三方评审扫清障碍, 同时也有助于实验室领导了解各部门的管理现状, 及时发现问题, 分清是非和责任, 采取纠正措施, 改进工作质量。通过质量体系内部审核, 可以发现质量体系运行过程中存在的诸多问题, 进而加以分析、纠正, 从而维持、完善质量管理体系, 使实验室克服内部惰性, 促进质量体系围绕着质量方针、质量目标有效地运行。

结合在检测实验室内审的多次具体实践工作, 对内审经历进行回顾总结, 结合质量体系要素, 谈谈对内审中体系要素出现的不符合项 (但不局限于这些方面) 的关注点, 并对如何做好相应纠正预防措施, 不断完善质量体系管理工作进行分析和探讨。

1 针对体系要素开展内部审核

以质量管理体系要素入手, 深入具体地开展审核活动是内审工作的常用手段。全面地有针对性结合质量管理体系要素 (14个管理要求、10个技术要求) 合理地编制内审检查表, 并开展内审工作, 可对检测工作的质量体系运作情况进行较全面的评估。

2 内审不符合项与相应纠正和预防措施案例分析

以质量体系要素入手内部审核中发现的不符合项情况详见表1。

针对不符合项产生的原因分析及采取的纠正措施情况详见表2。表2不符合项原因分析及相应纠正措施

3 内审工作中出具不符合项需关注的内容

内部审核的效果很大程度取决于内审员的水平和技巧, 成功内审需关注的内容有:

(1) 每个要素和过程通常都有些典型的固有偏向问题, 有的不符合项还经常出现, 通过多次内审增长实践经验, 抓住要点、抓住主要矛盾进行抽查, 可起到事半功倍的效果。常见不符合项有文件控制 (文件与标准要求不符、规定没有实施、实施没有效果等) ;设备 (测量或监控设备不符合标准要求的技术准态或管理要求) ;记录控制 (原始记录不符合技术规范或管理要求) ;人员不合格 (具体岗位人员不符合标准或文件或实际操作应达到的素质和培训要求) ;工作环境的不合格项 (审核区域环境不符合产品、设备、人员、材料、工艺、生产、管理对工作环境提出的要求) ;以及样品管理、量值溯源、服务客户等其他不合格项 (涉及到时间、信息、资源等与标准、规范、要求不符合的项目) 。

(2) 内审员的正确工作方法是:在内审中通过看、问、听、分析、查验等方式以获得数据并经过大脑分析判断得出有用的信息。审核技巧有使用检查表、多听、多看、多问等方法, 尽量多采集信息, 少输出信息。对了解的情况按标准及有关规范以及程序文件要求进行评价, 作出是否符合的判断。

(3) 内审员应具备公正、客观的审核立场, 并严格遵守审核纪律。坚持以“客观证据”为依据的原则, 这也是最为基本、最为主要的原则, 没有客观证据而获取的任何信息都不能作为不合格项判断的依据。客观证据不足或未经验证也不能作为判断不合格项的证据。内审员应自始自终保持着审核判断的独立性和公正性, 坚决排除其他干扰因素, 包括来自受审核方的、内审员情面上的种种影响, 不能因畏惧、情感等因素而偷偷消化了不合格项。

(4) 不合格项的描述应严格引用客观证据, 并可追溯。不合格项的结论主要是指描述的现象违反了审核依据文件 (质量管理体系标准、质量手册、程序文件及有关标准规范) 的哪些条款规定。

(5) 与受审核部门共同确认不符合事实时, 注意良好的沟通和礼貌。在坚持原则的前提下有“以理服人”的胸怀, 指出客观事实是否符合相关标准要求, 让受审核方对质量管理体识运行中的不足有更为具体而深入的认识, 从而接受并确认不符合事实。而采取居高临下、以势压人、指手画脚的态度提出不符合项, 即使指出了受审核方的毛病, 也未必能赢得受审核方的认同。

(6) 谨慎出具严重不合格项报告, 出具不符合报告的同时应考虑其对应的纠正措施的操作可执行性以及纠正措施的操作执行能否改进受审方的质量管理体系运行。

4 对内审不符合项采取纠正和预防措施

《检测和校准实验室能力认可准则》指出“当审核中发现的问题导致对运作的有效性, 或对实验室检测和/或校准结果的正确性或有效性产生怀疑时, 实验室应及时采取纠正措施。”

制定并实施纠正和预防措施是实验室进行持续改进的重要内容。通过纠正和预防措施的执行, 实验室能防患于未然, 实现事前监控和过程监控可逐渐减少不符合检测工作发生的概率, 从而促进质量体系的有效运行。

为消除内审中发现的不符合项, 根据不符合事实, 相关责任部门应认真调查分析造成不符合项的根本原因, 提出避免下次重犯的纠正措施建议, 并实施。

分析不符项产生的原因是制定纠正和预防措施的关健。实验室检测工作中不符合项产生的原因大约有: (1) 客户的抱怨未处理; (2) 分供方的资质未确认存在失误; (3) 质量监督少或留于形式; (4) 人员工作失误与责任心不强; (5) 仪器设备不符合检测要求或配置不足; (6) 检测方法存在问题未进行确认; (7) 环境条件失控未即时处理; (8) 消耗材料存在问题未确认和处理; (9) 量值溯源失控; (10) 原始记录差错未更正; (11) 数据处理出错; (12) 报告证书出现差错; (13) 质量监控措施不够完善或频次不足; (14) 能力验证工作参加频次不足。

纠正措施制定需关注的内容:

(1) “纠正措施”应尽可能调查确认产生不符合项的根本原因, 从而采取最大限度消除不符合项的工作措施, 从而防止不符合项的再次发生。

(2) 纠正措施制定应考虑“不符合项”对检测结果可能造成的影响, 并作出不符合的严重性评估, 对难以接受的不符合检测工作应制定更完善的纠正措施消除不符合可能造成的后果和损失, 必要时还应制定相应的预防措施手段。

(3) 因工作人员技术水平和工作经验不足, 如不符合项已影响检测结果时, 常以暂停检测, 扣发报告等应急方式补救, 以此“应急措施”和“补救措施”方法消除不符合项, 因未对不符合检测产生的原因进行分析或分析很肤浅, 制定的措施可能不能从根本上消除不符合项产生的原因, 造成同样的问题重复出现。针对此情况内审责任部门应加强纠正措施的评价, 进行根本原因的调查分析, 选择更合理的纠正措施方案。

5 审核后的跟踪

审核跟踪是对受审核部门采取的纠正措施进行评审、验证, 并对纠正结果进行判断和记录的一系列审核活动的总称。内审员到现场对原不合格项的整改情况进行复查, 并对纠正措施的执行效果进行验证并形成记录。当受审核部门所采取的纠正和预防措施验证为有效时, 为加强纠正措施效果, 还应采取相应的巩固措施, 如将纠正和预防措施纳入日常质量管理体系文件中, 不定期进行检查等。当内审员对已采取了纠正和预防措施验证为效果不理想时, 应与受审核部门进行分析研究, 重新制定并建议升级纠正和预防措施直到符合要求为止。

审核跟踪能促使受审核部门建立防止不合格检测工作再发生的有效机制, 促使受审核部门不断改进。通过审核跟踪, 可向管理层及时反馈受审核部门的纠正措施执行情况以及质量体系运作情况, 同时也可为外部审核机构提供体系正常运转工作的证据。

6 总结

内审的目的之一是促进实验室质量管理体系持续改进。内审通过不符合项的发现寻找质量体系运行中存在的质量缺陷和不足之处, 并通过有效地执行纠正和预防措施、验证纠正措施的有效性等方式使实验室质量管理体系具备预防和纠正质量缺陷的能力。成功的内部审核工作能使实验室质量管理体系处于持续改进和不断完善的良好状态之中。

参考文献

[1]中国实验室国家认可委员会, 中国实验室注册评审员培训教程[M].2001年版.

不符合纠正与预防措施控制程序 篇3

不符合 纠正与预防措施控制程序 目的

为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正与预防措施，以防止不符合的重复发生或产生新的不符合。2 适用范围

适用于对不符合原因的调查、纠正与预防措施的制定和控制。3 职责

3.1 相关责任部门制定纠正与预防措施，并落实实施。3.2相关主管部门进行跟踪、监督和验证。4 工作程序

4.1 不符合信息来源

a、监测、测量中发现的不符合；

b、相关管理部门在巡查中发现的不符合； c、由于法律、法规、标准的变更引起的不符合； d、内审、外审、管理评审中发现的不符合；

e、相关方合理抱怨及职工在生产实践中发现的不符合； f、紧急情况或事故发生时及事故调查时发现的不符合。4.2 不符合原因调查

4.2.1 发现不符合的部门或监测人员，应及时将不符合内容填写在《不符合项报告》上，并传达到发生不符合的责任部门或人员及管理者代表；

4.2.2 较复杂或较严重的不符合由管理者代表组织有关部门人员共同进行原因调查，一般性的不符合由责任部门负责进行原因调查。4.3 不符合项的纠正与预防措施

4.3.1 对不符合项，由各责任部门负责制定纠正与预防措施，并填在《不符合项报告》上，由责任部门负责人签字，报管理者代表审批，如问题较为简单，责任部门可自行处理，不必填写《不符合项报告》。

4.3.2 制订的纠正和预防措施的内容应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。4.3.3 纠正与预防措施由产生不符合的责任部门认真落实和实施，按要求采取纠正与预防措更多免费资料下载请进：http://

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施，以减少和消除由此而产生的影响及防止不符合的重复发生。

4.3.4 当不符合涉及到其他部门配合时，发生不符合的责任部门应向主管部门报告，由主管部门协调组织有关部门共同确定纠正与预防措施，并要求发生不符合部门和相关部门共同实施。

4.3.5 责任部门认真落实措施并保证效果，不符合纠正后及纠正与预防措施得到落实后，由责任部门负责人签字，并将报告单提交办公室予以确认。4.4 跟踪、监督与验证

4.4.1 办公室要对《不符合项报告》中内容的落实情况与实际效果进行跟踪和监督，直至不符合项的消失和措施的落实，将验证结果填写在《不符合项报告》上。

4.4.2 办公室负责对纠正措施和预防措施实施效果进行验证，验证工作可采用现场检查或通过记录、资料对比的方式，验证记录要有充分的事实和根据。

4.4.3 责任部门未能按期完成纠正措施或措施的实施未达到预期效果的，如无正当理由或未能提出可接受的修正期限，由办公室向管理者代表报告，由管理者代表协调整改工作，直至问题的解决。

4.5 纠正与预防措施所引起的文件更改，由办公室负责。

4.6 在本程序中所形成的记录由办公室及相关部门负责管理，并执行《记录控制程序》 5 引用文件

HBG02-01-B-0 《文件控制程序》 HBG02-02-B-0 《记录控制程序》 相关记录

HBR13 《不符合项报告》

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不符合项纠正措施报告 篇4

事故事件调查、不符合纠正和预防措施

实施情况报告

编 制：李玉丹

审 核：刘焕文

批 准：李东宣

2014年1月10日

事件调查、不符合纠正和预防措施实施情况报告

一、体系运行以来未发生事故事件

二、内部审核发生的不合格/不符合的纠正情况

根据公司2013内部审核计划，1月3日-1月4日进行了环境、职业健康安全管理体系内部审核。这次内审共发现的不合格/不符合2项，开出2份不合格/不符合报告。对内审中发现的不合格/不符合，有关部门和车间管理人员部在确认后，迅速制定了纠正措施，落实了责任人，按照管理者代表确定的期限进行了整改，经技术部跟踪验证，2项不合格/不符合已经整改，达到了标准的要求。

内审中对不合格/不符合的确认、处置，认真执行了《事件调查、不符合纠正措施控制程序》。内审员开出的“不合格/不符合报告”，经审核组会议讨论确定，并且在内审末次会议上正式发出。有关责任部门认真填写了“不合格/不符合纠正措施”，内审小组对整改情况验收了结果，整个纠正过程符合文件的要求。对内审中不合格/不符合的纠正情况，选中具有代表性的两项加以说明。

A：审核组在审核车间管理人员部关于垃圾的处置时，现场查看到垃圾未按要求分类存放，根据作业文件《固体废弃物管理办法》要求，对垃圾按有害废弃物、一般废弃物、可回收利用和不可回收四类进行分类存放，在与车间管理人员研究后，建立了垃圾分类存放点，使这个不符合项及时得到了纠正。

二、生产过程中的不合格纠正情况

生产技术部会同车间管理人员部技术员经常对生产过程的质量情况进行检查，生产技术部分别负责对生产过程的环境和职业健康安全情况进行检查，发现不戴劳保用品，即定为不合格或不符合，并根据现场检查记录发出“不合格/不符合纠正通知单”，责成车间管理人员部落实整改，整改方法包括修理和返工，整改结束后经检验合格后方可继续生产。整改前需填写“纠正措施申报审批验证表”，经对纠正措施审批评审后才可实施整改。2013年至今，共发现1个环境不符合项及1个安全不符合项，均已全部纠正，经检验达到合格标准。

三、预防措施的实施情况

在环境、职业健康安全管理 体系运行过程中，公司各部门、车间管理人员部普遍增强了环境、职业健康安全意识，自觉查找潜在不合格/不符合因素，把预防措施做在生产前面，努力消除隐患，认真采取了预防措施。2013年至今共记录下来的预防措施2条。其中包括在生产过程对环境造成影响的通病的预防对生产过程员工人身健康安全影响的预防、对操作者素质可能不适应高级工艺要求的预防等等。

对这些潜在的不合格因素，各部门都认真查找原因、认真研究预防措施，现在这些措施已经实施，并得到了验证。

四、对纠正和预防措施实施情况的评价

我们按照标准条款的要求，认真开展纠正和预防活动，这其中包括对环境、职业健康安全管理体系运行过程的纠正和预防、包括对产品实现过程的纠正和预防。公司的纠正和预防措施覆盖了产品实现、运行控制的全过程，对提高产品质量、改善作业环境、提高员工人身健康发挥了明显的作用。公司的纠正和预防工作卓有成效，符合ISO14001、GB/T28001标准的要求。我们的纠正和预防还存在不足，主要是对生产过程环境、职业健康安全问题的预防项目覆盖面不全，对“二整合”管理体系运行中出现问题的预防做的不多，这些需要在今后的工作中加以改进。

总之，2013年至今，公司的纠正和预防措施实施情况行之有效，达到了标准的要求，在“二整合”管理体系运行中发挥了较大的作用。

文件管理不合格项纠正措施 篇5

由于公司今年人员的变动，对文件管理方面认识不到位，经过对办公室人员的培训，使变动人员基本掌握了文件管理的要求，并对公司的文件进行了清理，规范了文件的审批、发放、更改、作废文件的行为。

对技术部提供的油井水泥高温缓凝剂生产工艺及注意事项，油井水泥液体减阻剂生产工艺，复配操作规程等均没有见到经过批准审批和发放的证据原因是因为工作人员忽视了此项工作，已对该负责人提出了批评并得到了整改。

人力资源管理不合格纠正

一年来公司人员发生变化，人力资源管理工作没有到位。经过对新变动人员进行培训，公司制定了对公司员工培训计划，并见采取了分期分批的培训方式，制定了各岗位的用人标准取得了良好的效果。

关于合同评价做的纠正措施

由于对这项工作的认识不足，没有做好对上述供方的评价工作，为了加强一项工作，对该部门工作人员进行了专门的培训，增加了部门的责任意识和质量管理体系的认识，使该项工作人员对工作规范化、正常化，全面提高了合同评价工作的层次，及材料供方进行评价。

关于合同评审工作的纠正措施

由于原来对合同评审的重视不够，没有对有关销售合同进行评审，根据法律、法规ISOP001-2008《质量管理体系要求》的有关规定，公司对有关人员进行了培训，使其掌握了合同评审工作的基本内容和要求，合同评审工作现已进入正常化、制度化。

对管理评审活动的不合格纠正

由于对质量管理体系标准认识不够，加之公司人员进行了调整，所以造成一年来管理评审工作没有进行，经过学习标准和对人员的培训，公司于九月份进行了管理评审工作，通过公司管理评审对检业质量管理体系有效性进行了全面分析和评价，使公司的决策更加科学。

内部审核不合格纠正

公司今年以来由于人员调动，内部审核工作滞后，通过对内审核的培训、公司内审人员掌握了内部审核程序并制定了内审计划，对公司进行了内部审核写出了内审报告，达到了预期同的。

各部门、车间目标完成情况进行监视考核证据

今年以来由于公司扩建任务较紧，因此忽视了各部门，车间目标完成情况的考核，为了加强企业管理增强企业的经济效益，公司从2011年9月成了公司企业管理考评领导组，制定了考核细则，将对各部门，车间进行全面的考核。

关于2011年8月28日水剂车间生产过程

制记录表，当日生产FN-SI高效减水剂，未能提供8月28日FN-SI高效减水剂配比通知单和合成工艺操作规税不合格项的范围纠正措施

食品实验室评审不符合项整改报告 篇6

编制人：***

审核人：***

签发人：***

**市粮油质量检测站

2011.8.18

**市粮油质量检测站初评整改报告

2011年8月6日至7日，江苏省食品实验室资质认定评审组组长许**，专家黄**、李**等一行3人，依据《实验室资质认定评审准则》、《食品检测机构资质认定评审准则》,对我站进行了食品实验室资质认定初评审。经过两天的评审，评审组认为我站基本符合实验室及食品检测机构资质认定评审准则的要求，已具备申请承检**个产品及**个参数的检测能力，评审结论为基本符合。评审组对我站质量技术工作给予肯定的同时，也对我站质量体系建设、实验室管理等方面存在的一些不足和缺陷提出了整改要求并开具了三项不符项/观察项报告。根据省评审组开具的实验室不符合项/观察项报告，结合我站2011质量控制技术运行工作总体安排，我站进行了认真的总结反思、及时制订了整改计划，提出了整改措施，现将我站的有关整改情况汇报如下：

一、认真学习，提高全员质量意识。

省评审组现场复评审工作结束后，我站即于8月8日召开了实验室全体人员学习总结会议，将评审组在评审中提出的缺陷项目和整改意见，逐条深入分析原因，有针对性地制订出整改计划和整改要求，并分解落实到各科室和具体责任人，同时明确整改完成期限。

二、认真整改，强化纠正预防措施。

我站各科室根据整改计划和要求，组织技术力量制定具体整改措施，抓紧时间查漏补缺。质量负责人及时组织质量监督员对整改措施的实施

过程和时效性进行跟踪，对责任部门提交的整改结果进行验证和有效性评价。

根据评审组的要求，对评审中发现的3个不符合项，已在规定时间内完成了整改，整改结果满足“评审准则”的有关规定，现报评审组长确认。具体内容和整改结果如下：

1、需整改章条号：4.4问题表述：实验室未能提供“检验资料档案管理制度”。

原因分析：对《食品检验机构资质认定评审准则》4.4条款的规定理解不深，认为在《文件控制程序》《记录管理程序》等程序文件己作了规定，对建立“检验资料档案管理制度” 的认识没有到位。

整改措施：由质量技术负责人提出“检验资料档案管理”的总体要求，由办公室组织制定《检验资料档案管理制度》并认真组织实施。

整改结果：已制定《检验资料档案管理制度》。经领导批准，在《质量手册》附件08“食品检验管理制度汇编”中增加该制度，并印发各相关人员。整改证据见附件1。

2、需整改章条号：4.9

问题表述：编号为TL2010005菜籽油原始检测记录中缺色泽变化后的数据记录。

原因分析：对《实验室资质认定评审准则》4.9的规定理解不深，实施不够具体，记录中缺少相关信息。

整改措施：由检测室负责对本站所有检测记录表格进行清查，进一步补充和完善相关记录信息。

整改结果：已重新完善了检测原始记录，并重新进行了一次菜籽油加热项目检测，增加了色泽变化后的数据信息。整改证据见附件2。

3、需整改章条号：5.4.8

问题表述：未能提供编号为TL01气相色谱仪的期间核查记录。原因分析：对《实验室资质认定评审准则》5.4.8款理解不够。

整改措施：由技术负责人组织检测人员学习期间核查的程序和要求，并对气相色谱仪进行核查。

整改结果：己对TL01号气相色谱仪进行了期间核查，核查结果符合要求。整改证据见附件3。

三、加强管理、确保体系持续有效。

从8月8日至8月18日，我站针对评审组专家提出的整改项进行认真研究，及时制定整改计划，并对整改情况进行专项检查，目前已全部整改到位，报评审组长审核确认。为进一步强化我站内部质量控制体系建设和质量体系规范运行，提高实验室检测工作的公正性、科学性、有效性，今后我站将进一步组织全体人员深入学习实验室和食品检测机构资质认定评审准则和我站制定的质量体系文件，严格按照认定评审准则有关规定要求进行规范运作，长效管理，推动我站质量技术工作的持续改进提高。

不符合项整改说明 篇7

一、不符合项内容：未对SY/T5794-2010《钻井液用沥青类评价方法》标准变更后新增的软化点、电动电位等参数进行有效确认。

整改说明：结合SY/T5794-2010《钻井液用沥青类评价方法》更新内容，根据本实验室仪器设备、检验人员实际情况，对照HGZ-216《检验方法确认程序》的要求，对检测能力进行循再次分析评估后，重新填写了《标准更新实话审批表》。

二、不符合项内容：2011年内部质量控制计划中无判定依据

整改说明：按照评审组的建议要求，重新完善本实验室“2011年内部质量控制计划”，增加并细化了《2011年内部质量控制实施方案》，在《方案》中明确了开展每次内部质量控制工作的判据要求，同时对相关的比对实验资料进行了整改。

三、不符合项内容：编号HG-2011ZY1249中抽样基数单位使用非法定计量单位t。

管理体系审核与不符合项的讨论 篇8

每一次的认证审核有四样东西是必不可少：一是审核计划，这是审核工作的开始，也是用审核工作的总体策划，更是核查审核质量的重要依据；二是审核记录，这是表明审核组履行职责的最直接也是最重要的证据，随着认证技术的逐渐发展，审核记录也在不断演化；三是审核发现，即不符合项报告及所附的整改措施，这是反映企业体系运行能力和审核员专业能力的重要文件；最后一个是审核结论即审核报告，这是反映企业贯标质量和审核组工作能力的总结性文件。

审核计划是策划、是开始，审核记录是过程、是证据，审核不符合项和审核报告是结果、是总结。对审核组审核员的工作质量如何也主要是从这几个方面来看。

现在我重点讨论一下审核发现，即如何开局不符合报告的问题。

首先，该不该给企业开具不符合报告？

其实，该不该给企业开具不符合报告，是一个伪命题！我们到一个企业审核，发现了企业未达到管理体系标准、企业体系文件、相关法律法规要求的地方，开具不符合项报告，是理所当然的事情，如何有“该不该给企业开具不符合报告”的问题呢？

退一步讲，审核组到一家企业去审核，领导也访谈了，各部门也询问了，现场也看了，文件也审了，最后说企业做的都非常好，没有什么不符合标准的地方，报告一交，推荐通过，企业也高兴地等着认证证书顺利拿到手。这一切好像都是那么的美好。可慢着，说句企业领导不高兴的话，真的有那么好吗，真的一点不符合标准的地方都没有吗？

我想，凡是从事这个行当的人都明白，一点不符合标准的地方都没有那是不可能的，要是真有这样的企业，我们真的要顶礼膜拜了----上帝创办的企业出现了。所谓人无完人，况且是由人组成的企业，怎么可能没有一点瑕疵，换句话说，审核组到企业去审核，如何没有开具不符合报告，是不正常的，不应该的。

客观上讲，没有开具不符合的审核组还是非常少的，并非普遍现象，但从这些年的数据来看，平均每个审核组开具不符合的数量正在逐渐减少，这说明少开甚至不开不符合报告的现象正有愈演愈烈之势，如何不加遏制，受伤害的将是有关的所有人，没有赢家。

开个不符合项报告，这是对企业的尊重，对审核员身份的尊重，更是对这个行业的尊重。

那为什么还有应该开不符合却没有开出来呢？总结起来，大致是这三方面的原因：

一、市场的需要，我要尽快拿证。不得不承认，很多企业贯标认证并非是从管理需要出发的，是顺应市场需要“被认证”的，如果没有认证证书，投标吃亏甚至没法投标，这是企业无法接受的，所以必须认证，而这种认证，企业的要求就不是从管理提升的角度来说了，而是只有一个目的“尽快拿证”，满足投标需要。这样一来，一切影响“拿证”速度的事都成了洪水猛兽，万万不能出现。首当其冲的，就是不符合报告。因为在整个认证环节里，除开人为因素，最影响“速度”的，就是不符合报告，因为这不仅是一份报告，后面还带着企业的整改措施，审核组的验证等等一系列的事情，好整改的不符合还好说，碰上个不好整改的，耽误个十天半拉月都是正常的，这还有什么“速度”可言。

二、审核组专业能力不足，找不到问题。审核员和审核员的专业能力、审核能力差别还是很大的，尤其是一些企业的经营生产相当专业，外行的很是很难看出问题的，甚至有的审核员，到了企业连问问题的勇气都没有了，匆忙抄点记录就完事，试问，这怎么能提出不符合呢，恐怕连哪里有不符合都看不出来，难不成找点错别字当不符合，那就是侮辱企业和自己的智商了。

三、审核组责任心不强，能省就省。如果是专业能力的问题，组建审核组的时候注意搭配真正的专业审核员就能解决。难解决的是审核组明明有这个能力，却应付差事，能不开就不开，甚至出现零不符合。这如果碰到那种“尽快拿证”的企业，当然皆大欢喜。但碰到确实在认真贯标，本着提升管理的出发点来接受审核的企业，这样的审核组是企业无法接受的，有的企业在认证之初就明白告诉我们，审核出问题不怕，怕的是审核不出问题，如果真的没发现问题，要么是你们能力不行，要么是瞧不起我们，没把我们当回事。这问题可就大了，伤了企业的心，等于丢了这家企业不说，还落下个差口碑，长此以往前途堪忧啊。

其实，认证机构是鼓励审核员给企业开不符合的，也鼓励审核员给企业开出有份量有水平的不符合帮助企业管理提升技术提升的，为此业内还每年专门设置渠道收集评选表彰一批在当年做的最好的审核作为“良好审核案例”大力推广。但问题还是存在的，解决起来繁简不同。首先，对审核组专业能力不足和责任心不强的问题，从认证机构的内部管理入手，强化审核员队伍建设，真正用好用活审核员的能力评价系统，另一方面强化审核员的绩效评价和纪律整顿，避免因责任心和态度问题造成的不必要的损失。其次，针对市场方面的问题，相对就比较繁琐，需要在大环境大背景下，积极调整机构的战略方向和市场切入点，需要市场系统、审核系统大力配合，营造健康向上的小环境，进一步细分市场，始终保证认证的公正性和严谨的审核态度，而非一味从盈利的角度思考问题开拓市场，会逐步朝好的方向发展。从某种意义上来说，我们要做到的不是顺应市场，而是引领市场，这样才不愧于高技术服务业的定位。

我们如何开局不符合项呢？

开局不符合项的方式大体分三种： 第一种开局不符合项的方式，就是开一些好整改，好关闭的不符合项，例如：文件问审批、文件记录编号不规范、某记录缺少签字等。这种开不符合项的方式深受“着急拿证”、“只为拿证”和“被认证”企业的欢迎。但这种欢迎是基于他们省事，满足了他们的要求的，并不代表企业认同和尊重这种开不符合的方式。实际上在看到这种不符合项的时候，“着急拿证”企业除了高兴之外，还有一种轻视----这么容易就过了认证审核，还开了这种不符合项。我们为何要开这种让人口服心不服的不符合项呢？

第二种开具不符合项的方式，就是找企业未达到法律法规要求的地方，作为不符合项，例如：人员未办理健康证、计量器具未检定、特种设备未登记备案和检验等。首先开这种不符合项是必须的，法律法规要求是底线，任何企业必须达到；其次开这种不符合项说明审核员对行业和企业有了一定了解，比第一种不符合项开局方式进步多了，他关注了企业的法规和运行风险。

但是，有些审核员到企业后，首先就是看这些法律法规的要求：人员资质、特种设备检验、计量器具检定、产品外检报告等，根据缺少那些就开具了不符合报告，然后再去关注管理体系的要求，这种开具不符合项的方式虽关注了法规风险，却未关注管理体系运行风险，也需要改进。

第三种开局不符合项的方式，就是通过审核找到企业管理体系运行薄弱的地方，并开具不符合项。具有良好专业能力、审核能力和职业素养的审核员通过对企业的深入了解---与管理层沟通、询问各部门相关人员、现场查看，文件和记录审查-----了解了企业运行较好的一面，也自然会找到企业运行不足的地方，然后核对认证标准、企业体系文件和相关法律法规开出了不符合项。这种不符合项切中时弊、体现审核员水平，可能企业当时不一定满意，但是给企业开出有份量有水平的不符合会帮助企业管理提升、技术提升的，最终会获得企业的尊重。

第一种开具不符合项的方式是糊弄、不受尊重的，第二种开具不符合项的方式是正常、必须的，第三种开具不符合项的方式体现了增值审核、是认真的。

在实际审核中，有时我们开出了不符合项，但却为我们带来了很多问题，让我们莫衷一是，这就要求我们避免一下三种开具不符合项的方式：

一、开具不符合项时不与企业进行有限沟通。

沟通时审核当中重要的组成部分，和领导沟通、和部门管理人员沟通、和现场人员沟通、和相关方沟通等等，这是发现问题的重要手段。我们发现一种很奇怪的现象，审核员在部门审核完后，就直接走了，或者对部门管理人员说上一句你们部门的审核结束了，然后再添一句某某部门在什么地方，带我过去吧。既不说有什么肯定的地方，也不说发现了什么问题，没个交代，部门负责人往往一头雾水，不知道自己究竟做的怎么样。有时候问起来审核员也懒的说，讳莫如深。甚至，发现了问题，准备开不符合的时候，也不和企业人员说清楚，等到末次会上念了不符合，部门的人才知道自己哪里做错了，真错了还好，如果是因为沟通不清，闹了误会就太不应该了。于情于理都有欠缺。

二、开不符合项时想当然，不以认证标准、企业体系文件和法律法规为依据。有时我们开不符合项找不到依据，只是凭着直觉，或者说别人这样开过了，或者上个企业这样开过了。例如：因电子称或温度计未提供官方检定证书而开具了不符合项，但是按照《计量法》只是要求涉及贸易、环保、安全、健康的计量器具必须官方检定；退一步，按照《GB/T19001-2008》标准，只是测量设备需要检定或校准，如果这家企业的电子秤、温度计只是监视设备呢？再退一步如果企业的电子秤、温度计按照国际方法经过自我校准可不可以呢？所以这个不符合项我们要慎重。再例如：因缺少某种人员证书开具了不符合项，理由是上个企业有这个证书，或者是某个政府部门办理和（或）要求有这个证书，这对于我们是否充分呢？我想政府部门可以出于某种原因要求企业高于法律法规的要求，但是我们不能要求企业资质性材料高于法律法规---正如我们可以要求企业持续改进，而政府部门不能一样。我们的不符合项是基于认证标准、企业体系文件和法律法规为依据，而不是直觉和想当然。

三、开不符合项时带有情绪。审核员在审核过程当中，企业处于尊重和好客，对审核员多有礼遇是比较正常的。但如果审核员因自己有推荐注册证书的权利，而带点居高临下的感觉，把企业的礼遇当成必须的，那就大错特错了。个别审核员到企业吆三喝四，照顾不周就火冒三丈甚至百般刁难的，开出了一大堆不符合项，这已经触碰了审核员职业道德的底线了。从根本上来说，我们和企业是契约关系，我们是为企业服务的，服务就该有服务的模样就该有服务的礼仪，而非恣意而为。

第三种开不符合项的方式已触及我们的职业道德我们必须摒弃。第一种开不符合项的方式是我们的工作方法的问题，需要加强我们审核知识的培训和锻炼。第二种开不符合项的方式是我们的专业能力的的问题，需要加强我们专业知识的培训。

该不该开不符合项、为什么不开不符合项、如何开不符合项、不能怎样开不符合项这是我们需要考虑的事情，我们要慎重。

不符合项纠正措施报告 篇9

以“以刮骨疗毒”的决心，提高认识的高度。

我区分六个场次将《八项规定》等重要文件传达给区领导班子成员、各职能部门的主要负责同志。区纪工委监察局专门编印了《落实八项规定、改进工作作风文件汇编》，上到中心组、下到党小组，人手一本，认真研读，做到了人人入脑入心。全区各级党组织分另艮取召开理论中心组学习会、党员大会等方式，抓好八项规定精神的学习贯彻，统一思想，提高认识。还充分发挥开发区门户网站、《朔州开发》报等舆论宣传阵地作用，区各单位在落实中央和省委、市委关于改进工作作风、密切联系群众规定方面的好做法、好经验，曝光铺张浪费的反面典型及违纪行为，主动接受干部群众监督，大力营造“文明和谐、廉洁节俭”的良好氛围。

通过深入学习、广泛宣传，广大干部职工深刻认识到形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风是当前群众深恶痛绝、反映最强烈的问题，也是损害党群干群关系的重要根源。区领导班子成员以“刮骨疗毒”的决心，以雷厉风行的作风，从自身做起，迅速开展纠正“四风”工作。全区党员干部和公职人员的廉洁自律意识也明显增强，在纠正“四风”问题上不打折扣，不留死角，营造了浓厚的专项治理自查自纠工作氛围。

以“抓铁有痕”的执行，凸显制度的刚度。

我区先后出台了《关于学习贯彻中央纪委会“铁面执纪，纠正‘四风”’部署会议精神的通知》、《关于在全医开展会员卡清退活动的知》、《关于在全区党政机关中开展违规用车专项清退活动的通知》、《关于对全区党政机关停止新建楼堂馆所和清理办公用房情开展全面清理检查的通知》和区纪工委印发了《关于落实中央八项规定精神加强中秋节国庆节期间廉洁自律工作的通知》、《山西朔州经济开发区专项治理“吃喝不正之风”实施方案》等一系列文件。为确保文件精神落到实处，我区严格执行<山西省纪检监察机关对领导干部改进工作作风监督检查的若干规定》，建立健全督促检查机制，通过电话监督、网络监督等方法，创新监督方式，提高监督实效，并定期不定期开展专项督查活动，采取集中检查、重点抽查、明察暗访、信访受理、专项治理等方式，加强对领导干部贯彻落实改进工作作风有关规定情况和纠正“四风”情况的监督检查。，开展重点抽查5次，明察暗访3次，未发现存在“四风”问题。在整改“四风”问题上，按照上级要求，集中开展了违规收受礼金、礼品、有价证券、会员卡治理工作，目前，有864人就会员卡零持有做出报告，有7 85人就开展违规用车专项活动做出个人报告承诺，有30家单位一把手就停建楼堂馆所和清理办公用房作出郑重承诺。

以“无处不在”的监督，强化落实的力度。

我区针对重要时间节点，严格纠正“四风”。每逢重大节假日，都要在节前出台文件，要求坚决刹住利用公款送节礼、公款吃喝和奢侈浪费等不正之风，确保风清气正过节。去年中秋国庆前夕，区纪工委向全区党员干部散发了5 00多份廉洁过节倡议书，要求党员干部带头纠正“四风”，争当落实中央八项规定和省、市、区实施办法的表率。区纪检监察机关特别注重对各单位各部门进行重点抽查和明察暗访，把日常性监督与阶段性抽查结合起来，切实加强领导干部廉洁自律监督检查，加强对节假日期间公款送礼等行为的监督。去年年底，我区认真贯彻中央纪委《关于严禁公款购买印制寄送贺年卡等物品的通知》、《关于严禁元旦春节期间公款购买赠送烟花爆竹等年货节礼的通知》精神，开展了专项检查，取得了实际成效，不断深化和巩固落实中央八项规定精神的成果。

我区始终重视领导干部作风建设，按照中央、省、市有关文件和会议要求，制定出台了《山西朔州经济开发区贯彻执行中央八项规定的实施方案》;成立了专项工作领导小组;以省委“四个实施办法”、市委“十项规定”、区党工委“十一项规定”为抓手，对全区工作进行部署，深入开展了省纪委“五不准”禁令的督查专项活动和“治学督能、治浮督责、治懒督勤、治庸督绩、治奢督廉”的“五治五督”作风大整治活动，区纪工委采取集中检查、重点抽查、明察暗访、信访受理、专项治理等方式，加强对领导干部贯彻落实改进工怍作风有关规定情况和纠正“四风¨隋况的监督检查。201 3年与2 01 2年相比，共精简各类会议74次，精简文件21件，精简各种简报38期，领导新闻活动报道数量减少45次，公务接待费用减少一倍以上，公务用车费用减少13. 74%，切实把贯彻中央八项规定落到了实处。

以“有口皆碑”的成效，确保群众满意。

全区各单位真正把纠“四风”与“项目建设年”、“作风转变年”活动和民生工程结合起来，下大力气狠刹公款吃喝风、过节送礼风、突击花钱风、用车攀比风、铺张浪费风“五股风”，切实解决了办事难落实、项目难落地、问题难解决“三难”问题，在整治“庸懒散奢”等不良风气方面取得一定实效。全区广大干部深入园区、深入项目、深入到生产一线，积极寻求为企业、为项目解决困难、解决问题，在项目审批上建立一条龙审批、一站式服务的机制，简化审批程序，压缩审批时限，全面优化发展环境，极大地提高了行政服务水平。目前，省市重点工程朔州安普电动汽车、华电2×300兆瓦热电厂、同煤浙能麻家梁煤业、华煤智能无轨胶轮等重点工程正如火如荼地建设，一大批已签订合作意向的项目正在快速的办理相关手续，即将开工建设;投资5 0亿元、代表国际尖端水平的高新技术钒电池产业项目已经落户开发区。该项目在我区各部门的热情、高效服务下，创造了8月份签约落地，1月份试产昀“开发区速度”。