风险投资商谈判清单

风险投资商谈判清单（推荐6篇）

风险投资商谈判清单 篇1

时间：2007.01.28。关键词：Term List

我认为在获得风险投资过程中Term Sheet的谈判是最重要的部分。虽然只有2-3页的内容，Term Sheet包括了融资相关的所有关键内容的概要，因此，一旦签署，接下来的融资过程就会非常程序化。根据我作为投资者和创业者所看到和经历过的融资，最主要的11条经验（我新增了一条）如下（不分先后）：

1.请一位好律师：一位真正好的律师，而不是你自己感觉不错或是能用又不贵的律师（比如说你太太兄弟朋友的邻居）。你要的是一份对创业融资了如指掌的律师。这样的律师能找到，他们中不少曾经为VC工作过，也为创业者工作过。他们会是你的救命稻草。不管你经常多么丰富，律师会比你更丰富。

2.有所选择的关注关键条款，典型的Term Sheet至少有20多条详细条款，最终只有少数起款是关键，对于其它条款你应该确认你的律师认为他们是合理的或是标准的。把时间花在估值、证券类型、期权、董事会组成以及你自己的报酬和权力这些关键条款上。

2a(新增)清晰的股权结构，所有人都认为投资交易中股票价格或公司价值是最大化利益的最重要的事。事实上，股权结构从长远来讲更为重要。投资者认购你公司33%还是30%的股票，不如一个对于未来投资者（如投资银行和下一轮VC）脉络清晰和便于他们加入的股权结构更重要。

3.准备最佳替代方案，这是我最重要的一条建议，不仅针对Term Sheet，而是对所有的谈判。如果你拥有2-3个对你感兴趣的投资者，我可以保证，如你谈判得当，你将会从最好的投资者那得到更好的投资条款。如果你只有一份Term Sheet，你将没有谈判的筹码。虽然你花了2-3倍的时间，但是这是值得的。

4.选择好的投资者，好与坏的投资者有天壤之别（不管是个人还是机构投资者），并将最终对你的企业能取得多大的成功产生非常重大的影响。虽然投资者好坏的重要度没有你的产品和团队好坏的重要度高，但确定有很大的作用。所以，需要特别强调，你应该可以给予好的投资者以稍微优惠的条款（不管在公司估值或证券类型方面）

5.请求提供参考信息，不要不好意思，投资者会对你进行调查，你也有同样的权力。要求投资者提供他们所投资公司的CEO的信息，提供他们开除的CEO的信息。好的投资者将提供给你他们所投资的所有CEO的名册，并让你告诉你可以给任何人打电话。差的投资者只提供2个名字，并且要求你给予时间进行调查前的准备。

6.不要让投资者在谈判中以“我们都是这么操作的”蒙过去，这不是真的，虽然投资者在交易中或对于某些条款也许有成例，但每一个投资项目都是不一样的，他们自己也清楚这一点。如果有一些强制原因使他们在某个条款上坚持，你有权力要求知道原因。

7.如果你对面的是一群联合投资者，坚持要求一个决策者和领投者，一是保护你的精力，二是节省律师费。你必须请投资者信守这一点，一旦经过谈判确定，不能回过头来再进行商讨。特别是有投资者参与了公司不同阶段的投资，用这种方法对投资者进行协调和利益平衡是非常有帮助的。为了保证融资的顺利进行，你还需要不断扮演仲裁者的角色。

8.为下一轮融资做准备，当有一个投资者不准备参与下一轮融资，是非常糟糕的。其它投资者对其进行的惩罚，将对普通股股东（即创业者）和公司管理带来很多连带的伤害。就如投资者坚持要求“优先认购权”（在公司后续融资中拥有优先投资权），你和律师应该坚持一些保护性条款，一旦下一轮融资过程发生已有的投资者中不跟进的情况。

9.小心进行Term Sheet谈判，不管是首轮还是后续几轮，你在谈判中的表现将对今后你与投资者的关系定下基调，融资是你与投资商搏弈的分界线，完成后他们将加入你的董事会并成为你的老板。

风险投资条款清单介绍 篇2

风险投资商在对创业企业完成了初审、面谈、审慎调查几个阶段的接触后，如果认为所申请的项目前景看好，那么便可开始进行投资形式和估价的谈判。这个阶段中风险投资家往往会出具一份文件，就风险投资公司与创业企业未来的投资交易作原则性约定，供双方谈判。这就是条款清单（term sheet）。

签署条款清单应明晰几个问题：

1.作用：条款清单中除约定投资者对被投资企业的估值和计划投资金额外，还包括被投资企业应负的主要义务和投资者要求得到的主要权利，以及投资交易达成的前提条件等内容。这些内容都将反映在投资者与被投资企业之间未来签订的正式投资协议中。

2.约束力：通常而言条款清单并没有法律约束力，目的是先约定好投资条款，免得最后不能达成一致意见大家浪费时间。但是，从实践看，一般风险投资公司在递交条款清单之前已经与创业企业进行了一些磋商，条款清单的谈判是在这一基础上的细节谈判，因此，创业企业在签署了条款清单后，就意味着双方就投资合同的主要条款已经达成一致意见。从信誉角度上考虑，双方都要遵守诺言。特别是作为创业企业来说，不要指望有些条款可以在稍后的合同谈判中重新议定。

3.内容：条款清单所包含的内容很多，如投资金额、（充分稀释后的）股份作价、股权形式，达到一定目标后（如IPO）风险投资公司的增持股份，回购保证及作价，董事会席位和投票权，期权计划，知情权，保密责任，适用法律等等。

在这里，笔者将简单地介绍几个条款，供读者参酌：

投资的前提条件：一般风险投资公司从对其有利的角度会对投资设置许多前提条件。如笔者看到的一份条款清单中列明以下为交易的前提：根据投资者自行决定的满意程度，完成法律上和财务上的审慎调查；完成双方均满意的协议文件；取得投资者投资委员会的批准；创始人聘用协议和非竞争协议的签署和执行；投资者可能要求的其他习惯的交易前提条件，如在形式上和实质上满足投资者的中国执业律师出具的法律意见书。

在上述前提条件中，部分条件的成就完全掌握在风险投资公司中，作为创业企业来说，应努力避免这一点，尽量做到这些条件是创业企业能够主动或协助做到的。否则，如果条款清单还规定独家谈判权的话，一旦协议谈判不顺，创业企业往往陷入进退两难的地步。

优先权：风险投资所持有股份通常都是优先股，优先权体现在公司运营的许多方面。如：优先分红权，即优先股股东享有优先于公司其他股东分得公司红利的权利；清算优先，即如何公司清算或解散（非破产），优先股股东有权优先于公司其他股东分得当初投资额一定倍数的资产；优先认股权，即优先股股东在公司增发股份时，有权优先以一定价格认购股份；等等。

保护性条款：由于风险投资公司对所投资企业的经营参与有限，而且通常不占多数股权，因此，从保护风险投资者的角度出发，制订出许多保护性条款，让风险投资就众多事项享有一票否决权，包括：改变优先股的权益，优先股股数的增减，新一轮融资增发股票，公司回购普通股，公司章程的实质性修改，公司并购重组、出让控股权、和出售公司全部或大部分资产，公司解散和清算，公司债务的增加，分红计划，公司重大经营活动，如超出一定金额的借贷、买卖，董事会席位变化，公司对主要管理人员的聘请，等等。

风险投资商谈判清单 篇3

招商谈判技巧系列二－－如何看人下菜设计投资方案

。你不帮助他明确想法，招商就没有胜算。

为什么要设计？

在摸清潜在加盟商的投资冲动之后，招商经理接着要给他“量身定做”一套投资设计方案。

许多招商经理很疑惑，我们的产品早就设计好了，有什么可以设计呢，直接告诉他我们的加盟方式和政策不就可以了吗？

说到这里，我们要分清两个概念：推销和营销。

推销是不管客户需不需要这种产品，不管客户是不是对这个优势感兴趣，都向他推荐，说上一大通，让客户被动地接受；

营销是通过了解客户的基本情况，针对客户的需求，有所侧重地介绍，让客户了解到他需求的产品和他想要的优势，从而对产品产生很高的兴趣，并主动接受。

推销的成功率低，营销的成功率高。营销的成功率高就在于它是“量身定做”。

潜在加盟商对我们的项目，在接触最初只是一个概念或者战略性投资意向。他们对本次投资只有一个想法，一般仅限于“我要投资多少钱，我希望赚多少钱”，有的简单到“我就是看看这个东西”。

如果将投资意向按5分坐标轴进行划分的话，那么他们的投资意向一般来说仅仅是0―1分。

投资意向分值：

只有将投资意向调整到4分以上时，招商才有胜算，

那么，如何激发潜在加盟商的需求呢？

那就是根据客户的基本情况和基本需求，有针对性地设计投资。

怎么设计

常言道，销售就是挖掘需求、创造需求、扩大需求的过程。招商的关键在于挖掘客户的需求，然后满足和扩大他们的需求。

投资建议设计实际上就是投资需求分析及相应策略的设计。

1．他是什么类型的人

我们根据潜在加盟商的爱好、意向、目的、资金、性格、地域等基本要素将顾客分为6种类型。

2．他到底想要什么

马斯洛理论把需求分成生理需求、安全需求、感情需求、尊重需求和自我实现需求五类，各层次需求的基本含义如下：

▲生理需求。

这是人类维持自身生存的最基本要求，包括饥、渴、衣、住、行等方面的要求。如果这些需求得不到满足，人类的生存就成了问题。

风险投资商谈判清单 篇4

1.发行人基本情况调查。发行人基本情况调查包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。

2.发行人业务与技术调查。发行人业务与技术调查包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。

3.同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。

4.高管人员调查。高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。

5.组织结构与内部控制调查。组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。

6.财务与会计调查。财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。

7.业务发展目标调查。业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。

8.募集资金运用调查。募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。

9.风险因素及其他重要事项调查。风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。

投资银行尽职调查工作清单（详尽版）

第一部分 基本情况调查(Basic Information)

说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。

1.公司背景(Company Description)1.1.公司成立

1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；

1.1.2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明； 1.1.3.请提供公司的章程，以及合资、合营企业的协议/合同； 1.1.4.请提供公司的营业执照（正、副本）； 1.1.5请提供企业信用报告；

1.1.6公司自成立以来历次股东大会、董事会、监事会决议。1.2.公司简介

1.2.1.请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；

1.2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。1.3.部门设置

1.3.1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；

1.3.2.请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。1.4.公司管理

1.4.1.请提供公司正式的组织架构图；

1.4.2.请提供公司股东会、董事会主要成员、法人背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事、法人简历/背景介绍/个人征信/身份证正反面复印件）； 1.4.3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）； 1.4.4.请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）； 1.4.5 请说明子公司的情况，如子公司办公地址、高管名单，以及财务是否与母公司混淆？ 2.产品/服务(Product/Service)

2.1.请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）； 2.2.请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；

2.3.请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；

2.4.请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明； 2.5.请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。

3.市场分析(Market Analysis)

3.1.请说明公司经营产品/服务属于哪一种行业，国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明？

3.2.请说明公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源；

3.3.请说明公司是根据什么，如何设定目标市场的？

3.4.请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响？其主要影响因素是甚么？

3.5.请说明目前公司产品市场状况，产品所处的发展阶段，产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的数据、信息来源；

3.6.请对公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明。4.竞争分析(Competition Analysis)4.1.请说明公司所在行业有无行业垄断性；

4.2.请分别从公司提供的产品/服务的市场细分说明竞争者的市场份额；

4.3.请列表说明公司现有的主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；

4.4.请说明公司现有的潜在竞争对手情况和市场变化分析；

4.5.请具体说明公司产品竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）。5.市场营销(Marketing &Sales)5.1.请提供公司现行的销售政策；

5.2.请分别从销售渠道、方式、行销环节和售后服务等方面说明公司市场营销模式； 5.3.请列表说明公司现有的前10位重要客户情况（客户名称、地区、合作时间、本期累计金额、占销售总额的百分比），以及对这些重要客户采取的特殊政策，如折扣、套餐服务等等；

5.4.请列表说明公司现有的前10位供应商情况；

5.5.请提供公司市场促销和市场渗透的方式、安排及预算方案（包括主要促销方式和策略）5.6.请提供公司产品价格方案（包括定价依据和价格结构、影响价格变化的因素和对策）； 5.7.请说明公司销售资料统计和销售纪录方式，销售周期的计算；

5.8.请提供公司市场开发规划，销售目标（近期、中期），销售预估（3-5 年）销售额、占有率及计算依据。

6.投资说明(Investment)6.1.请说明公司资金需求；

6.2.请说明公司资金使用计划及进度；

6.3.请说明公司需求的投资形式（贷款 / 利率 / 利率支付条件 / 转股-普通股、优先股、任股权 / 对应价格等）； 6.4.请说明公司目前的资本结构； 6.5.请说明公司的投资回报 / 偿还计划；

6.6.请说明公司的负债结构（每笔债务的时间 / 条件 / 抵押 / 利息等）；

6.7.请说明公司是否有抵押？如有，请提供抵押品价值证明及定价依据； 6.8.请说明公司的担保情况？如有，请提供担保合同者财务报告； 6.9.请说明公司吸纳投资后股权结构；

6.10.请说明公司因投资而愿意付出的股权成本； 6.11.请说明公司希望投资者介入公司管理之程度；

6.12.请说明公司是否定期向投资者提供相关报告和资金支出预算？ 6.13请说明公司的或有债务； 6.14 请说明公司的债权情况。7.风险分析(Risk Analysis)

请贵公司分别从以下几个方面说明存在的风险： 7.1.资源风险 7.2.市场不确定性风险 7.3.项目开发风险 7.4.竞争风险

7.5.政策风险 7.6.财务风险 7.7.管理风险 7.8.破产风险

8.管理(Management)8.1.请说明目前公司治理情况；

8.2.请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同，说明员工社保情况； 8.3.请提供公司人事计划（配备 / 招聘 / 培训 / 考核）； 8.4.请提供公司现行的薪资、福利方案； 8.5.请提供公司股权分配和认股计划。

第二部分 财务状况调查(Financial Status)1.企业财务会计制度(Accounting policy)

1.1.请说明企业目前执行会计核算制度、内部控制制度 ； 1.2.请说明企业近三年执行的主要会计政策，重点包括： 1.2.1.坏帐

（1）坏帐损失核算方法（2）坏帐损失的确认标准（3）坏帐准备的计提方法和比例 1.2.2.存货核算（1）存货范围

（2）计价方法：分类介绍

（3）存货跌价准备的计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）1.2.3.短期投资（1）短期投资计价方法

（2）短期投资跌价损失准备计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）

1.2.4.长期投资

（1）长期股权投资计价（成本法和权益法）（2）长期投资减值准备的核算方法（3）长期债权投资的计价 1.2.5.固定资产及折旧（1）固定资产范围：（2）固定资产的计价：（3）各类固定资产的折旧方法： 1.2.6.无形资产（1）无形资产的计价（2）无形资产的摊销方法（3）无形资产的减值准备 1.2.7.开办费、长期待摊费用摊销 1.2.8.收入确认（1）收入确认的标准

（2）是否存在提前确认或虚计收入的情况

1.2.9.如果期间以上会计政策若发生变更，变更内容为：

2.主要财务状况(Finance Status)2.1.请提供财务审计报告（最近三年及近一期）

2.2.请对当前资产负债进行分析（资产状况、负债状况、所有者权益状况）2.2.1.请说明目前公司货币资金情况 2.2.2.请对公司目前应收账款进行分析（1）应收账款的收款政策（2）应收账款明细表（3）应收账款账龄分析

（4）发行人金额较大的其他应收、应付款是否因正常的生产经营活动发生，是否合法有效？ 2.2.3.请对公司目前短期投资及长期投资进行说明（1）短期投资详细明细资料（2）长期投资的基本情况说明 2.2.4.请提供公司固定资产有关资料（1）固定资产清单

（2）大额固定资产的权属证明文件（房产证、车辆行驶证等）（3）固定资产原值的取得的发票及入账依据（4）固定资产的折旧政策（5）固定资产的抵押情况

2.2.5.请提供公司无形资产明细表并对其进行说明（1）土地使用权的取得时间、可使用年限、取得的代价（2）商标使用权的注册文件、授权使用协议、可使用年限（3）专利使用权的专利证书、有效年限（4）其它知识产权的相关证明文件 2.2.6.请说明公司其它资产情况 2.2.7.请说明公司资产的投保情况 2.2.8.请提供/说明公司银行借款的情况（1）银行借款统计表

（2）银行借款合同及抵押担保合同（3）逾期借款的处理及涉及诉讼情况说明 2.2.9.请说明公司其它负债情况

2.3.请对公司历年经营状况进行分析，重点包括： 2.3.1.销售收入（1）销售收入的构成（2）增减变动的原因 2.3.2.销售毛利（1）销售成本的构成

（2）各销售收入明细项目的毛利情况（3）增减变动的原因 2.3.3.经营管理费用

（1）经营管理费用的主要项目及所占比例（2）固定性项目的金额及相关合同协议（3）增减变动的原因 2.3.4.公司投资收益（1）短期投资收益（2）长期投资收益

2.3.5.其它非经常性项目及异常项目（1）补贴收入（2）营业外收入及支出（3）非经常性项目及异常项目的形成原因及占净利润的比例 2.3.6.税赋情况

（1）公司承担的主要税赋及税率（2）公司享受的税收优惠政策及相关文件（3）最近三年的完税证明文件

（4）有无违反相关规定而遭受处理的情况 2.4.未来 3-5 年公司财务预测（1）未来三年的销售收入预测（2）预计损益表（分季度）（3）预计现金流量表（4）预计资产负债表（5）盈利预测的编制基础

3.财务指标异常状况(Abnormity of Finance Status)请对财务报表纵向比较变动超过30％以上的指标简要说明原因 4.重要大合同(Importance Contact)

请提供企业将要或正在履行的500万元以上以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同。

5.公司对外投资情况(Company Investment)（1）公司累计投资额占公司净资产的比例为 ____（2）公司的控股子公司、参股公司、合营企业情况

（3）公司在这些公司的投资数额、所占比例、是否具有实际控制权、采用核算方式（权益法和成本法）？

第三部分

其他关注的问题(Other Attention)1.环保问题

2.未完结以及可能发生的诉讼 3.主要关联交易及同业竞争情况.或有事项：是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债？

投资银行尽职调查工作清单（简要版）

在前期调查阶段，主要了解公司各方面的基本情况，需要公司根据以下清单提供相关资料。

（一）公司基本情况

1、公司基本资料

（1）公司中、英文名称及其缩写，办公地址及其邮政编码，电话、传真号码，互联网网址，电子信箱等；（2）公司营业执照；

（3）公司生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件（包括：企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件）；（4）企业信用报告及法人征信报告；（5）股东出资比例及实缴金额；（6）公司章程;（7）公司自成立以来历次股东大会、董事会、监事会决议；

（8）请说明子公司的情况，如子公司办公地址、高管名单，以及财务是否与母公司混淆？

2、历史沿革

（1）公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等；

（2）公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料；（3）公司历次股权变更协议；

（4）公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告；（5）自设立以来的历次公司章程。

3、公司控股股东与其他主要股东或实质控制人的基本情况

（1）自然人股东，包括自然人的姓名及简要背景，身份证正反面复印件；（2）法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景；

（3）控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。如有，用方框图列示其结构关系；

（4）控股股东最近一年及一期的财务报告；（8）法人身份证正反面复印件。

4、公司架构

（1）公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；

（2）公司其它形态的对外投资（含任何海外投资或海外经营）：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。

5、公司组织机构设置

（1）公司内部管理架构，包括各主要职能部门及隶属关系。

6、员工情况

（1）公司目前的用工方式，职工人数，教育程度，年龄分布情况；

（2）公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与劳动人事有关的政策及计划，公司员工福利政策情况；

（3）公司近三年是否存在劳资纠纷情况。如有，请说明。7.竞争分析

（1）请说明公司所在行业有无行业垄断性；

（2）请分别从公司提供的产品/服务的市场细分说明竞争者的市场份额；（3）请列表说明公司现有的主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；

（4）请具体说明公司的竞争优势。8.市场营销

（1）请列表说明公司现有的前10位重要客户情况（客户名称、地区、合作时间、本期累计金额、占销售总额的百分比），以及对这些重要客户采取的特殊政策，如折扣、套餐服务等等；

（2）请列表说明公司现有的前10位供应商情况；

（3）请提供公司市场开发规划，销售目标（近期、中期），销售预估（3-5 年）销售额、占有率及计算依据。9.投资说明

（1）请说明公司资金需求；

（2）请说明公司的投资回报 / 偿还计划；（2）请说明公司资金使用计划及进度； 10.风险分析

请贵公司分别从以下几个方面说明存在的风险：（1）市场不确定性风险（2）竞争风险

（3）政策风险（4）财务风险（5）管理风险（6）破产风险

（二）公司财务状况

1、公司最近三年及近一期经审计财务报告（如有）或财务报表，近一年公司流水。

2、公司重要资产情况，包括但不限于土地、房屋、设备（含车辆）等（1）公司开户银行清单、银行帐号、税务登记号等；（2）公司所有的房屋产权证明；（3）公司所有的土地使用权证明；

（4）公司所有的其他形态资产所有权证明。

3、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。

4、公司借款以及对外提供的抵押、担保情况（1）公司的担保情况情况。如有，请提供保证合同；

（2）公司借款，以及与银行间关于信贷安排等。如有，请提供相关协议；（3）请说明公司的资金往来、债权、债务情况；（4）请说明公司的或有债务。

5、重大合同

（1）公司正在履行或即将履行的标的金额人民币500万元以上的重大合同。

6、税务情况

（1）公司需要缴纳的税种和费用的资料，依法应缴纳的税种名称、税率等，包括但不限于营业税、增值税、所得税等；

（2）公司税务登记证明、公司历年完税证明和最近两年实际纳税情况说明；（3）公司享受的税收优惠及税务部门的批准文件；

（4）公司最近三年是否受到税务部门处罚。如有，请说明并提供处罚凭证。

（三）公司近三年重组和产权界定情况（1）重组过程及重组方案；（2）相应审计报告、评估报告；

（3）法律意见书，相关的董事会、股东会决议文件；（4）股权、产权交割凭证；（5）政府相关批复。

（四）公司高级管理人员与核心技术人员

1、高级管理人员与核心技术人员简历与基本情况

（1）高级管理人员是指：董事长、董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；

（2）上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务，以及个人信用报告。核心技术人员的主要成果及获得的奖项；

（3）董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。

（五）诉讼及行政处罚

1、公司过去三年中，所发生的诉讼、仲裁或其他法律程序、行政法规，以及它们的结果和对公司经营状况的影响

2、公司所涉及的现有、或经合理预期可能产生的诉讼、仲裁、行政处罚或其他纠纷的情况

（六）其它资料

1、公司历年来取得的各种荣誉、称号及及其依据

风险投资商谈判清单 篇5

一、原则

外商投资企业的分支机构是指企业设立的从事生产、经营活动的分公司（包括分店、分厂、经销部等）和从事咨询、联络活动的办事处。分支机构为非独立法人、非独立核算经济单位。企业申请在境内设立分支机构应符合以下条件：

1、注册资本已按期缴付，验资完毕并已投产（或开业）后，可申请设立分公司；

2、第一期注册资本已按期缴付并验资完毕，可申请设立办事处。

二、本 地外 商投 资 企 业 到外地设 立 分 支 机 构 报批 时 需提 供 的资料

1、企业主管部门出具的本地企业到外地设立分支机构的请示；

2、企业到外地设立分支机构的申请书，主要内容包括；企业的经营状况，拟设立分支机构的目的和名称、代表人的姓名、经营范围、经营地址、营运资金、营业期限等；

3、企业董事会关于设立分支机构的决议复印件；

4、企业成立批文复印件；

5、企业批准证书副本2原件和复印件；

6、企业工商营业执照复印件；

7、企业验资报告复印件；

8、场地证明复印件。

三、外 地 外 商 投 资 企 业 到 我 市 设 立 分 支 机 构 报 批 时 需 提 供 的 资 料

1、企业到我市设立分支机构的申请书，主要内容包括：企业的经营状况，拟设立分支机构的目的和名称、代表人的姓名、经营范围、经营地址、营运资金、营业期限等；

2、企业所在地外经贸审批部门出具的关于同意到我市设立分支机构的批复文件；

3、企业董事会关于设立分支机构的决议复印件；

4、企业成立批文复印件；

5、企业的批准证书复印件；

6、企业的工商营业执照复印件；

7、企业验资报告复印件；

8、场地证明复印件。

* 如申请设立生产性分支机构，还需提供企业的可行性研究报告及分支机构的可行性研究报告。

* 审批机关认为需要提供的其他材料。

四、审批程序

1、企业在本地设立分支机构，由原审批机关审批。

2、企业跨地区设立分支机构（含市属、十区企业到县级市设立分支机构或县级市企业到广州市区设立分支机构以及企业到广州市以外地区设立分支机构），先报送所属的外经贸部门初审，由外经主管部门正式行文报广州市外经贸局审批。

风险投资商谈判清单 篇6

单选题

商业银行识别风险的最基本、最常用的方法是（）。

A.失误树分析方法

B.资产财务状况分析法

C.制作风险清单

D.情景分析法

【正确答案】C