廉洁风险防控管理

廉洁风险防控管理（精选9篇）

廉洁风险防控管理 篇1

为进一步加强对权利的监督和制约，防范廉洁风险，打造廉洁、高效、务实的工会组织，按照矿《关于加强廉洁风险防控工作的指导意见》、《平煤股份一矿廉洁风险防控管理实施方案》的精神和相关要求，工会于近期开展了廉洁风险防控管理工作，现将主要做法总结如下：

一、广泛动员，精心部署

矿廉洁风险防控文件下发后，工会领导对这项工作极为重视，迅速组织召开了由副科级以上干部和管理人员，班组长参加的专题会议，对相关文件精神进行了传达。同时，按照文件要求，结合工会实际，开展以“查风险、保廉洁、促发展”为主题的岗位廉洁风险防控教育，将岗位廉洁教育、用权风险教育和权力观教育作为廉洁风险防控管理的重要组成部分，使副科级以上干部和管理人员掌握廉洁风险防控管理的基本要求、主要内容、方法步骤和操作程序，增强做好风险点查找及防控的自觉性，为扎实开展工作奠定良好的思想基础。

二、认真自查，明确职责

为确定岗位职责和职权，工会对副科级以上干部，管财、管物的管理人员和班组长编制职权目录，明确职权事项的名称、内容、实施依据。个人明确岗位职责，人人填写《岗位职权目录一览表》，并绘制主要业务流程图，由办公室统一

汇总后，上报实业部和纪委存档。同时，开展查找岗位风险工作。本着对岗不对人、对事不对人的原则，对照工作岗位职责和业务流程，按照“五四三”风险辨识法查找岗位廉洁风险点。对于查找出的风险点，要求个人要提高违纪道德风险和法律风险意识，充分认识违纪的严重危害和后果，从而在思想上牢固树立按章办事意识，做到廉洁办事，秉公办事。

三、制定措施，加强防控

廉洁风险防控管理 篇2

加强组织领导, 营造廉洁氛围

近年来, 医院先后出台了《党委议事规则》、《党委成员十项约定》等文件, 从院务公开入手, 逐项制订落实相关规章制度, 有效防范廉政风险。2012年被确定为江苏省廉洁风险防控试点单位以来, 我院根据卫生部《关于加强公立医疗机构廉洁风险防控的指导意见》和《江苏省卫生厅关于推进公立医院权力廉洁风险防控试点实施方案》, 医院主要负责人作为医院党风廉政建设的第一责任人, 对廉洁风险点防控试点建设的亲自部署安排, 重抓落实, 加强督查。分管领导、科室负责人、护士长及不同岗位工作人员认真落实“一岗双责”, 层层签订廉政责任书, 在抓业务工作的同时, 认真落实廉洁风险防控工作要求, 承担科室工作人员的教育、管理责任。医院还在各科室设立了行风联络员, 负责党风廉政建设、行风建设要求的具体落实工作, 使党风廉政建设工作“无盲区”, 形成了横向到边、纵向到底的廉洁风险防控责任网络。

科学清权确权, 规范权力运行

在权力运行的廉洁防控上, 明确了职务权力风险和职业权力风险防控规则, 按照“权责一致”的要求, 结合医院诊疗服务和业务工作流程, 对照相关法律法规和岗位职责, 进行科学清权确权, 全面排查权力运行风险点, 明确各业务流程中廉洁风险等级, 对“高”风险等级的职权运行流程进行系统梳理、科学设定。通过编制《党政职权目录》、《职权运行流程图》, 权力运行步骤更加简约明确、程序更加清晰流畅、监督更加方便有效, 以此建立、完善权力监控制约机制, 强化党员干部的责任意识和反腐意识, 对廉洁风险进行源头防范。

2012年以来, 根据廉洁风险防控机制试点建设要求, 医院印发了《人事、财务、药剂、设备、总务制度汇编》及《医疗服务与行风建设工作要求》手册, 对医院权力运行中的各项制度进行进一步完善, 将权力关进制度的笼子, 进一步规范权力运行。在职务权力防控方面, 建立严格的内控制度, 对涉及“三重一大”等高风险权力, 实施全程防控, 对干部任用和人员录取做到全程透明, 随时可以监督;基建工程项目、大型医疗器械的购置、药品全部按规定实施公开招投标。全面推行诚信准入制度、推行诚信承诺、落实诚信评估调查、诚信捐赠制度及诚信不良记录制度, 防范基建工程、药品、设备、物资购销等医院经济运行环节廉洁风险。医院财务严格按照资金使用程序, 年初制定年度财务预算, 逐月分解预算, 编制用款计划, 每月对用款计划进行财务审核、审定。

医院专门出台文件, 进一步规范企业捐赠行为, 明确要求所有捐赠都不得附带任何附加条件、不得影响企业的公平竞争、不得私下进行, 必须严格履行捐赠者申请、专门部门审核、监察室研究批准, 财务科统一入帐。对企业资助医务人员出国境学习考察, 也作了专门的规定。

深化院务公开, 拓宽监督渠道

医院权力运行监督体系分为内部和外部两个有机组成部分。医院的内部监督, 由不同监督组织各司其职, 各负其责, 正常开展活动;做到所有涉及到医院发展的重大决策, 在反复调研论证的基础上, 形成初步方案, 提交职工代表大会讨论通过后付诸实施。医院的外部监督, 以社会监督为主体, 通过对外公开监督举报电话, 各病区每个月、医院每季度召开一次工休座谈会, 集中听取病员群众的意见和建议。各病区及服务窗口科室在醒目处张挂意见簿、医院多处设立意见箱, 安排专人每天收集、整理、汇总, 并及时反馈。聘请社会各界知名人士为行风监督员, 随时督查医院廉洁状况, 提出意见并反馈整改情况。

我院是全国首批“院务公开工作示范点医院”, 2013年被命名为“江苏省基层党组织党务公开示范点”, 院务公开工作实现由院务到党务的全面公开, 进行科学化、制度化、规范化管理。其主要内容: (1) 面向社会公开的医院各种基本信息; (2) 面向患者公示医疗服务及收费的相关内容; (3) 在三重一大问题的决策、权力的运行情况以及职工关心的热点、焦点问题上, 面向内部职工群众进行公开。在公开时序上, 做到常规工作定期公开, 每个季度进行一次, 并复制留存。重大问题通过各种不同渠道及时公开。

改善医疗服务, 提升患者满意度

建立患者评价信息采集制度、定期分析改进制度和奖惩制度, 借助医院信息系统, 以医疗服务、医疗质量、医德医风等为重要评价内容, 通过对门诊就诊和住院患者进行满意度调查、设置意见箱、电话回访、适时评价等广泛征求意见, 为患者提供多途径满意度评价平台。

2013年起, 医院与第三方专业机构合作, 开展出院患者第三方满意度调查, 及时通报调查结果, 评价结果与科室和个人考核、评先评优等指标挂钩, 分析患者不满意的问题及原因, 力抓整改, 促进医疗服务质量的持续改进。

运用“制度+科技”模式, 建设权力运行实时防控平台

医院利用信息化建设的优势, 积极推行“制度+科技”的模式, 加强廉洁风险防控工作[1]。2013年, 引进公立医院廉洁风险防控系统软件, 全院各科室系统终端都安装了“职务权力廉洁风险防控系统”程序, 各职能科室通过内网及时公布信息, 医院职工可以通过内网随时了解“三重一大”事项运行情况, 更加强化了群众监督, 进一步促进各项权力的规范运行;根据廉洁风险防控要求, 对信息系统中职业权力行为监控、供应商诚信管理、患者满意度监控等模块进行了进一步改进升级。从规范临床诊疗、临床用药、耗材使用等方面入手, 通过HIS系统及时采集医疗质量及财务运行数据, 通过处方点评公示、动态预警及药品使用干预等手段, 对诊疗行为进行监控, 发现异动, 及时纠偏;建立供应商电子档案, 定期进行廉洁评估, 严格防范不规范医疗服务行为和商业贿赂行为。

医院利用OA办公系统和HIS系统, 自主研发医院管理信息管理系统, 完善考核体系, 建立医务人员诚信服务档案, 其结果与绩效考核、年度考核、医德考评、晋职晋级及评先评优挂钩。医院医疗质量控制、药事管理、后勤物资、设备运行、财务运行及行风建设相关数据都在医院内网动态显示[2], 实时更新, 确保及时发现问题、解决问题, 进行源头质量控制, 实现了廉洁风险实时监控、动态管理。考察、引进、使用反统方软件, 实时监控统方行为, 做到人防、制度防和技术防三者的有机统一。

总之, 但我们也发现, 在具体试点工作中, 仍存在一些问题, 需要认真研究并加以改进。 (1) 在供应商的诚信管理方面:由于该系统在医院内网运行, “供应商诚信管理系统”模块功能比较单纯, 部分信息需要人工输入[3], 特别是对于列入商业贿赂不良记录的药品、医用设备、医用耗材生产或经销企业的信息, 需要与上级部门及行业内的实时动态数据互动共享, 需要在实践中进一步完善。 (2) 在系统功能的信息共享方面:廉洁风险防控相关数据在医院OA、HIS等系统中进行实时转换, 实现数据共享上仍有不足。在今后的工作中, 我们将进一步加强廉洁风险防控平台建设, 努力在更高的起点上加强对权力运行的约束与监督, 更好地发挥试点医院的示范作用。

参考文献

[1]刘凤辉.谈公立医院廉洁风险防控管理[J].企业家天地, 2012, (12) :51-52.

[2]方敏.医院廉政风险防控体系的探索与实践[J].亚太传统医药, 2011, 7 (11) :212-213.

廉洁风险防控管理 篇3

一、内部控制的基本要素与作用

（一）内部控制的构成要素

内部控制是指组织为了提高经营效率和有效地获取和使用各种资源，而在内部实施的、旨在实现控制目标的过程。根据《企业内部控制规范》规定，企业内部控制是由内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个相互关联的基本要素组成的。

内部环境，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、企业文化等。风险评估，是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。控制活动，是指企业确认和评估风险以后，针对关键控制点采取必要的方法来减轻或转移风险。信息与沟通，是企业及时收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内外部之间有效沟通。内部监督，是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查。

（二）内部控制的作用

企业内部控制系统是一个能动的驾御、监测和推动系统。内部控制的作用主要体现在保护企业财产安全;保证会计记录真实、合法、完整、及时提供可靠的财务信息;遵循法律、规章及各项管理作业规定;保证贯彻企业经营方针，正确履行所授予的职责四个方面。

二、有效的内部控制是实现廉洁风险防控的基础

（一）内控基本原理符合廉洁风险防控的核心要求

内部控制是帮助企业实现经营目标、规避经营过程中的风险，实现企业价值最大化的有效手段。内部控制的一项重要原则是制衡性原则，而廉洁风险防控的核心在于对违规违纪的防范与控制，两者都体现了相互制约的本质。因此，可以看出内部控制很好地体现了廉洁风险防控的核心要求。

（二）内控风险评估促进查找廉洁风险防控的关键点位

廉洁风险防控机制是伴随着反腐倡廉新形势发展而产生的新生事物，是针对可能发生的违规违纪风险，进行风险识别、评估分析、实施控制监督的系统防范过程。为从源头上预防腐败，企业要结合实际，充分采用内部控制的方法，查找权力运行的“关节点”、内部管理的“薄弱点”，把廉洁风险防控贯穿于决策、执行、监督各个环节，确保不出问题。

（三）内控控制监督推动建立廉洁风险防控的制度规范

进行廉洁风险防控体系建设，必须完善防控措施，健全内控机制。这就要求对本单位规章制度进行一次全面梳理，并建立健全相关防控措施和制度规范。同时制定出切实可行、功能性强的具体实施办法和规定。从而逐步建立既相互制约又相互协调的廉洁风险防范制度规范和权力运行机制。

三、内控框架下廉洁风险防控管理的主要办法

（一）完善对生产经营活动和管理流程监管

要加强廉洁风险防控管理，企业应先对照各项管理制度，使制度流程落地为可执行的防控手段。如肖厝港公司制订了《廉洁风险防控工作试点方案》，明确要求各责任部门着眼于内部控制，制定防控风险的工作流程图。另外，我司分别草拟、修改了《公司收费流程规定》、《固定资产管理规定》、《工程建设管理暂行办法》、《工程招标管理办法》等相关制度，不断完善对生产经营活动和管理流程监管。

（二）加强评估分析与控制腐败风险

企业廉洁风险由内外两大部分构成：第一是外部风险，主要是企业经营过程中外部合作单位为谋求利益而行贿。第二是内部风险，可分为决策者腐败风险、管理者腐败风险和操作者腐败风险三大类。我们通过分析这些潜在的危险源点，进行适当的控制和防范，从而为企业创造更大效益。肖厝港公司廉洁风险防控机制建设各个项目的责任部门，就分别针对风险点和薄弱环节，进行了自我风险评估和明确风险等级，制定本部门防控风险具体措施和办法及制度，确保廉洁从业风险防范管理工作的顺利开展。

（三）强化内部监督

对于企业廉洁风险防控工作而言，强化对权力的监督是最重要的。我司认真贯彻《领导干部廉洁从政若干准则》和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，加强对干部与关键岗位人员的廉洁从业专题学习，综合采用审计监督、党内监督、舆论监督等各种监督形式，规范监督程序，增强监督实效。

四、几点思考

（一）提高全员参与的积极性

廉洁风险防控的重点是关键岗位上的管理人员，但需要全体员工的支持和参与。职工全员参与，促使关键岗位上的管理人员按照规定程序认真查找风险源点，制定切实可行的防范措施。因此，要加大宣传教育力度，引导全体员工、特别是关键岗位人员深刻认识廉洁风险防控工作的重大意义。

（二）重点做好风险源点的查找工作

查找风险源点，是整个廉洁风险防控工作的基本环节。我们可从思想、制度、工作环节上深入思考，查找出有深度、有价值的风险源点，然后按程序进行分析、评估、制定预控措施，使重要领域的岗位人员达到知己知彼，执行合一。

（三）加大管理成果的实际运用

首先要对查找出来的风险源点进行及时的分类整理，深入分析比较集中及比较明显的风险源点的形成原因;其次要结合工作中的突出问题进行廉洁风险防控管理，再次要制定具体岗位的管理制度，形成用制度对重点岗位进行管理控制的良性模式，最终达到促进企业经营管理工作的作用。

参考文献：

[1]《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》

[2]《企业内部控制基本规范》

[3]《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》

廉洁风险防控方案 篇4

一、指导思想和工作目标

以党的十八届三中全会和中央纪委三次次全会精神为指导，针对容易产生的腐败风险及其危害程度进行分析评估,有效遏制和减少腐败现象的发生。大力推行重点岗位风险考评交流制，通过考评增强岗位人员风险意识、责任意识，推动各项工作有效落实，不断改进风险防控机制，拓展从源头上防治腐败，创新完善反腐倡廉建设的方式方法，构建权力运行的动态监管模式，推进党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

二、风险防控范围

按照采油厂纪检监察工作安排部署要求，面向全厂各单位、各科室，重点以基建、项目、供应、勘探、开发、油建、作业、运销、招标、供电等重点领域，对生产一线、辅助单位的调度、核算、材料、现场监督等重点岗位开展廉洁风险防控管理工作。

三、风险类别及表现形式

廉洁风险指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行

为的可能性。主要分为思想道德风险、制度风险和岗位职责风险

1三个类别。1.思想道德风险，主要是因自身私欲、私利等思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，工作行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行动行为结果不公正不公平，构成“以权谋私”，造成企业和职工群众利益受损等严重后果的廉洁风险。2.岗位职责风险，也称权力行使风险，主要是因工作岗位的特殊性，个人自由裁量空间较大，缺乏有效监督制约，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。

3.制度风险，主要是根据党风廉政建设的需要及要求，相关制度是否及时制定和完善；对已有制度的执行缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等，可能造成行使权利失控的廉洁风险。

四、风险防控及实施步骤

1.组织领导。成立廉洁风险防控管理工作领导小组：

组长：郭广文

副组长：刘海波胡志恩齐丕宁刘春生蔡学斌

宗耀华闫占斌何文宝白平马涛

屈炜赵晨云侯俊怀

成员：李长军尚振国王君雷明儒白江

张宏贾成前高东峰王晓波蔺彦勇

张治祥各采油大队长各联合站站长

领导小组办公室设在厂纪委监察室，纪委书记刘春生同志兼任办公室主任，监察室负责日常管理工作。

2.宣传动员（5月20日-6月10日）。组织召开领导小组成员、重点领域、重点岗位干部职工专项会议，安排部署廉洁风险防控管理工作，统一思想认识，明确工作任务。

3.风险查找（6月11日-6月30日）。结合工作实际，突出领导干部和重要管理岗位，认真梳理岗位职责，采取岗位人员自己找、其他人员帮助提、所在单位集体议、群众评，以及分管领导分别点等方法，深入查找思想道德、制度和岗位职责等方面存在的廉洁风险。一是领导干部要针对履行岗位职责、执行制度等重要环节，行使内部管理权可能产生的廉洁风险，认真分析廉洁风险内容及表现形式。二是各岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找并分析个人在履行岗位职责、执行制度等方面存在或潜在的廉洁风险内容及表现形式。三是客观准确评估廉洁等级，根据风险的机率或危害程度，将风险等级从高到低依次划分为一、二、三级，一级为发生可能性大，触犯刑律，后果严重的风险点；二级为发生可能性大，违反党纪、政纪，后果较为严重的风险点；三级为发生可能性大、次数多，后果轻微的风险点。

4.制定防范措施（7月1日-7月30日）。按照廉洁风险等级划分和潜在风险大小，制定防范措施。一是思想道德防范。开展以岗位廉洁教育为主的反腐倡廉宣传教育，制定教育计划，规范开展岗位教育、警示教育等经常性学习教育活动。完善谈心谈话制

3度，各级领导和部门负责人与管辖范围内的干部职工每年谈心应不得少于两次。二是制度风险防范。完善制度体系，通过查找廉洁风险，找出权力运行体制、机制、制度上的漏洞和不足，开展制度的廉洁性评估，及时建立、修改制度，保证制度执行上下一致。加大制度宣传教育力度，强化制度的执行力，切实发挥制度预防腐败的作用，使制度内化为自律要求，外化为行为规范。三是岗位职责风险防范（权力行使风险防范）。严格履行工作职责，落实监督和管理责任，坚持“谁的职责谁履行，谁的权力谁行使，谁的问题谁负责”，避免上级越级指挥，以自己的意志代替下属意志，以自己的职能代替下属的权力。坚持实事求是和民主集中制原则，凡事征求班子成员和职工意见，不搞“一言堂、定调子”，用职责制度堵塞权力行使漏洞。完善工作制度、流程，绘制权力运行流程图，推行权力公开透明运行。查找、评估、措施制定结束后，各单位要将风险点排查登记表、汇总表（附表1、2、3）于6月30日前上报领导小组办公室，经审核后在全厂范围内公示。

5.加强监控（8月1日-12月31日）。坚持“抓住大头、不出大事”的原则，纪检监察部门将加大对一级风险点动态监控力度，对热点岗位风险点、风险防控关键点、关键环节聚焦点进行动态监控，不断优化工作流程，改进完善风险防控机制，推动各项工作有效落实。同时，加强一般风险点变化情况的监控，做到一般风险点监控的全覆盖。

五、推行考评交流制。坚持和完善检查考核制度，根据采油

4厂《重点岗位风险考评交流办法》，领导小组将组织对廉洁风险防控管理工作进行专项考核，考核结果作为工作交流的主要依据，把不能适应工作要求的人员交流到合适的岗位。重点对领导干部、重点岗位管理人员业务工作任务完成情况、党风廉政建设责任制完成情况以及干部德、能、勤、绩等方面进行考核，在日常工作中将能够反映单位和个人日常性工作因素指标纳入考核，避免年终“一锤定音”集中考核模式。

六、工作要求

1.领导小组成员要根据风险防控管理工作开展的时间节点，深入各单位检查指导在风险查找、评估、措施制定、重点监控等阶段工作，切实履行工作职责，发挥干部带头引领和示范作用。

2.各单位要在全面开展廉洁风险防控管理工作的基础上，重点抓好工程建设、新井建设、油井作业等重点领域风险防控，突出抓好拥有审批签字权、业务处置权和自由裁量权的关键岗位、重点人员的风险防控，以重点带全面，推动廉政建设工作向纵深发展。各级领导干部要带头查找廉洁风险，抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控机制建设。

廉洁风险防控工作经验 篇5

马建中在讲话中指出，要深刻理解开展廉洁风险防控工作对邮政企业惩防体系建设的重要意义，深入探索、认真研讨，科学总结实践经验，积极行动、创新思路，扎实推进邮政企业廉洁风险防控工作的探索实践。在开展工作中要把握原则，抓住关键环节，突出防控重点，注意运用科技手段，健全长效机制，加强组织领导。

他强调，廉洁风险防控工作是完善邮政企业惩治和预防腐败体系、推进党风建设和反腐倡廉工作的一项重要任务。要从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉洁风险，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制。要按照中央要求，充分认识开展这项工作、加快推进企业惩防体系建设的重要性和紧迫性，切实把惩防体系建设融入邮政企业生产经营管理之中，为中国邮政健康、可持续发展提供有力的保证。

马建中要求各单位认真做好《中国邮政集团公司纪检监察组织建设实施细则》的贯彻落实工作。各单位主要领导要切实承担起贯彻落实《实施细则》的领导责任，在抓好机构设置的基础上，及时按照编制把人员配好、配齐。要坚持思想教育和业务培训相结合，做好对新进人员的教育培训工作。各级邮政纪检监察部门要积极融入企业生产经营管理，主动发挥纪检、监察职能，为中国特色邮政事业的健康发展保驾护航。

廉洁风险防控工作总结 篇6

1、高度重规党风廉政教育，将其列入党风廉政建设和反腐贤巟作重点，年初制定巟作计划，年终迚行系统总结。

2、20xx年元月，扎实开展学习沈浩同志先迚亊迹活劢，迚一步弘扬心系群众、廉政为民的精神。

3、20xx年5月，组织人员参加市xxx、市人亊局丼办的`行政执法培讦班，组织人员参加省xxx、省建设厅丼办的行政执法人员资格讣证培讦考试。

4、20xx年第事季度组织全体干部职巟参加知识测试。

5、20xx年7月，以建党89周年为契机，组织党员干部参加市建委系统“七一”党诼培讦。

6、根据市委组织部的统一安排，定期组织干部职巟参加大讲埻授诼培讦。

7、每月组织一次局党组中心组理论学习会重要讲话精神。

8、组织全体干部职巟参加市干部在线学习城教育，确保完成年度学习诼时及学分。

9、20xx年10月，学习传达十七届五中全会精神，幵讣真抓好贯彻落实。

10、20xx年第四季度，组织3人参加省xxx、省建设厅丼办的行政执法人员资格讣证培讦考试。

11、加强元旦、春节等重大节日期间期间的廉洁自律教育巟作，各科室及事级机构开展廉洁自律承诺，自视理解社会和群众监督。

12、把党风廉政教育巟作纳入觃划巟作目标仸务管理，将其作为重要资料列入局各科室、事级机构年度考核范围。

廉洁风险防控管理 篇7

黄陵矿业公司是陕煤化集团所属大型现代化核心企业, 是国家“八五”重点建设项目, 始建于1989年, 现已发展成为煤、化、电、路、建筑建材、生态果蔬等产业多元互补、循环发展的现代能源化工企业, 年生产煤炭1600万吨, 焦炭260万吨、化产50万吨;有总装机容量730MW的煤矸石发电公司;年运输能力2000万吨、长50公里的铁路专用线;年产1亿块粉煤灰制砖厂。公司机关设立18个管理部室, 下辖二级单位16个。有员工万余人, 管理人员千余人。2014年, 全年实现销售收入80亿元, 利润10.6亿元。

一、黄陵矿业公司实施岗位廉洁风险防控工作背景

背景一:公司的快速跨越式发展。1989年黄陵矿业公司开工建设, 到2000年以前是边基建边生产, 由于产量小收入少及煤炭市场疲软, 连续亏损。2001年该公司一号煤矿实现阶段性投产, 公司原煤产量和经营收入逐年翻番, 利润逐年增长。2001年, 经营收入5千万左右, 2007年达到22亿元, 2013年攀升至80亿元;同期利润总额分别为247万元, 7.2亿元和18.6亿元。公司由单一的煤炭生产转型为煤、化、电、路、建筑建材、生态果蔬多元互补发展的格局, 实现了快速跨越式发展。

背景二:企业管理不断升级。2004年以来, 黄陵矿业公司先后推行了以人为本精细化管理、五精 (精细、精准、精确、精益、精美) 管理和岗位价值精细管理。岗位价值精细管理是该公司根据岗位职工自主经营、经营自我的主观意愿, 以岗位员工个体为核算单元, 按照岗位自主经营和人单合一的内部市场运作原则, 以全面预算管理为基础, 以全员成本管理、全员安全管理、全员质量管理和全员现场管理为重点, 按照市场化运作的原则, 构成一个完整闭合的市场定单链和价值链, 形成以岗位个体为市场核算单元的市场核算体系。在内部形成了“人人都是经营者, 岗位都是利润源”的管理体制。薪酬分配彻底打破了长期以来困扰国有企业的平均主义和大锅饭分配机制。

背景三:惩治和预防腐败体系建设不断完善。黄陵矿业公司的快速发展, 得益于风清气正的内部环境, 也是惩治和预防腐败体系建设不断完善的结果。体系建设中, 公司党委紧紧抓住党风廉政建设责任制的落实, 将党风廉政建设与生产经营同部署, 同落实;强化党风廉政建设的宣传教育工作, 建设了集服刑人员现身说法教育为一体的教育基地;公司内控制度形成有效体系, 按制度管人、管事、管财形成规范;厂务公开制度执行到位, 民主监督民主管理得到落实;作风建设扎实有效, “四风”问题得到有效遏制;廉政考试、廉政谈话、廉政承诺等全面落实;廉洁文化长廊、清风园、警世钟等廉洁文化阵地相继建成, 形成了非常好的廉洁文化氛围。

二、黄陵矿业公司岗位廉洁风险防控工作的主要作法和效果

1.主要作法。黄陵矿业公司围绕“梳理岗位职责、查找风险源头、规范过程控制、制定防控措施、预警整改提升”的工作思路, 构建廉洁风险防范管理机制, 形成了教育引导、制度约束和监督制衡的合力, 把廉洁风险防控植入到公司经营管理体系之中。推行工作则以完善“宣传教育、全面排查、监督制约、警示预警、闭环提升”等“五项机制”为抓手。一是建立健全廉洁宣传教育机制。建立了以红石岩监狱、预防职务犯罪教育基地和矿区公园廉洁文化长廊“三位一体”的党风廉政建设教育基地。通过警示教育、廉政党课、廉政谈话、领导干部任前廉政法规考试等方式, 对党员干部进行系统的党性党风党纪教育。通过下发反腐倡廉教育读本、制做廉政教育日历、观看《廉政中国》警示教育片、表彰勤政廉洁先进个人等形式, 强化党员领导干部廉洁从政教育。二是建立健全廉洁风险点排查工作机制。确定了“明职责、辨风险、定等级、做承诺、筑防线”的五步工作法, 通过全面查找, 共查找风险点1558处、完善防控措施1804条, 规范业务流程78项, 做出廉洁承诺2631条, 完善各项管理制度18项。三是建立健全廉洁风险防范监督机制。黄陵矿业公司把年度党风廉政建设工作会、签订党风廉政建设责任书、召开民主生活会、召开述职、述廉、评议会议、效能监察和“三重一大”决策制度执行作为廉洁风险防控的例行工作。充分发挥群众监督机制作用, 凡是按规定属于民主公开内容的事项及时通过公司局域网、宣传橱窗、公告栏等予以公布, 接受广大职工监督。四是建立健全廉洁风险预警管理机制。按照风险发生机率、危害程度和违纪违规的性质等, 建立“三色预警”机制。建立了预警处置及管理制度, 形成了有效的廉洁风险防控预警机制。2015年以来, 该公司在原预警机制建设基础上, 实施了动态的预警制度, 对一些可能发生或有机会发生不廉洁工作提前预警, 涉及到的部门或者岗位针对纪监部门提出的预警, 必须制定防范措施及此项业务的工作办法, 审核通过后才予以实施。五是建立健全廉洁风险防控体系建设机制。按照现代企业管理计划、执行、考核、整改四要素, 建立了廉洁风险防控闭环流程。该公司将此项工作纳入到年度目标责任考核, 与基层班子年绩效年薪挂钩, 在有效的奖惩机制作用下, 该公司廉洁风险防控体系建设得到持续有效推进。

2.效果。岗位廉洁风险防控工作的开展, 与该公司推行的岗位自主管理形成有效融合, 筑牢了广大干部职工思想“防腐堤”, 增强了党员干部廉洁风险意识和廉洁自律意识, 树立了“廉洁风险可控理念”;各级单位通过梳理岗位职责, 进一步明确了权责;完善内控制度建设和各项业务流程管理办法, 形成了以岗位为点、流程为线、制度为面的全方位防控机制。各级领导干部工作作风也得到了进一步转变, 架起了干群 “ 连心桥”, 密切了干部关系, 公司呈现一片风清气正的干事创业氛围。 该公司多年来“三重一大”执行无偏差, 领导班子坚持重大问题按原则办、日常工作按制度办、经常性工作按分工办、请示工作按程序办、急事急办、特事特办的工作方法。各级管理干部权责明确, 分工负责, 相互协作, 相互监督, 廉洁高效。在强大的内控制度支撑下, 公司各项业务有章可循, 流程严密简洁, 效率极高。几年来, 在提拔、交流使用管理干部中, 没有发生违规违纪人事任用问题;招投标工作没有发生人情标、关系标等问题标;大宗物资采购、供应, 工程建设领域等没有发生贪腐问题;职工工资奖金分配公开、透明;煤炭售价在煤炭定价委员会的集体研究决定下, 没有发生因售价问题而出现的贪腐;以及在职工住房分配、食堂食材采购、工资调档升级、困难职工帮扶等涉及职工切身利益等方面的工作中没有出现一例违规违纪问题。

三、黄陵矿业公司岗位廉洁风险防控工作评价和实施步骤

“全面覆盖、精确查找、机制健全、措施得力、效果明显”。用这十六个字来概括评价虽不全面, 但也可以说明其总体工作是卓有成效, 全面覆盖;管理岗位全覆盖;权力使用、业务流程全覆盖;精确查找:风险点查找经过了 “自己找、大家提、组织点、群众议、集体定”的步骤, 经层层审核把关, 最终登记汇总;机制健全:“五项机制”建设, 有效支撑了本公司岗位廉洁风险防控整体工作, 符合党建质量标准化管理体系, 符合 “PDCA”管理程序; 措施得力:强化廉洁教育、完善内部管理制度、规范业务流程、实施动态预警, 大大提升了此项工作推进水平;效果明显:在“三重一大”决策、部门事务管理、工作流程规范、廉洁教育、党风廉政责任制落实、干部作风转变以及涉及职工群众利益等方面都取得了明显效果。对黄陵矿业公司岗位廉洁风险防控工作的实施及效果的探析评价, 可以说在国有企业推行岗位廉洁风险防控工作, 提升了企业管理水平, 有利于方方面面工作的改进。

企业创新廉洁风险防控机制的探索 篇8

加强教育，培育“不想腐”的自律机制

反腐倡廉的理论和实践都证明，腐败行为最终是否发生，主要取决于行为主体的思想动因。拒腐防变的第一道屏障是要加强教育，净化人的思想必须依靠持之以恒的思想教育，尤其是不断加强理想信念的教育。基层单位要注重充分运用常态化教育、纪律教育学习月集中教育等平台，坚持常规教育与专题教育相结合、全员教育与重点岗位人员针对性教育相结合的方式，构建“不想腐”的自律机制，让廉洁文化真正融入员工生活，深入员工内心。

丰富警示教育形式，努力提升员工反腐倡廉意识

基层单位开展廉洁思想教育，重点要在提高针对性、实效性上下功夫。试研院的基本做法是紧紧把住干部员工“世界观、人生观、价值观”这个总开关，将真实生动的教育素材与员工喜闻乐见的活动方式相结合，把枯燥、刻板的说教，通过活泼的形式、生动的载体，使员工在日常工作、生活的潜移默化中不断受到感化、教育。

将廉洁教育关口前移。坚持每年以“清廉从业，平安人生”为主题全员开展党纪法规廉规知识考试、竞赛，对新聘用的员工进行上岗前廉洁谈话，对新提拔的人员开展任前谈话，不断向员工灌输廉政法规知识，以强劲的外力推动员工从“要我廉”向“我要廉”转变。

让共建廉洁走进家庭。经常性开展“小手拉大手，共倡廉洁风”“孩子对您说”“致员工亲属的一封廉洁倡议书”、赠送“家庭廉洁小礼包”等系列活动，让员工家属配合企业当好反腐倡廉的宣传员、防微杜渐的监督员、抵御诱惑的守门员，让家属与员工一道构筑廉洁防线。

创新廉洁文化专项活动。通过开展廉洁摄影作品大赛、廉政箴言警句征集、廉洁从业主题辩论赛和书画、漫画作品征集等方式，让员工围绕“廉”字施展艺术才华，并在创作、欣赏廉洁文化作品和成果的艺术氛围中感受廉洁文化的魅力，更加直观地接受廉洁思想的教育。

丰富廉洁教育学习形式。采取“请进来、走出去”的方式，组织员工到教育基地参观学习、与兄弟单位交流、邀请专家举办专题讲座、开展“廉洁大家谈”座谈会等形式，转变传统的领导讲、员工听的“填鸭式”教育方法，使廉洁教育更具针对性和吸引力。

突出廉洁环境熏陶，不断加大思想宣传力度

基层单位廉洁从业的思想建设是一个长期而细致的过程。突出廉洁环境的熏陶，可以很好地起到“润物细无声”的作用。试研院注重在加强廉洁文化建设上下功夫，努力营造崇尚廉洁的文化氛围，促使员工自觉不自觉地在环境熏陶中接受廉洁文化的教育、引导和约束。

选树“廉洁人物”，发挥典型导廉作用。在全院范围内以公推直选的形式开展推选“廉洁人物”活动，并以“廉洁人物”的廉洁事迹为原型，创作拍摄了微电影《树清风 扬正气——讲述试验人的身边事》，充分发挥了正面典型在营造“以廉为美、以廉为荣、以廉为乐、以廉为范”良好风尚中的示范作用。

制作特色廉洁台卡，促进反腐深入人心。为67位重要岗位、敏感岗位的干部员工制作了台卡，每一份台卡的内容都针对特定岗位的人员专门设置。台卡的正面是员工自己撰写并签名背书的廉洁警句，台卡的背面详细列出本岗位的廉洁风险点。让员工在伏案工作的间隙，抬头便随时可见廉洁警示的内容，时刻提醒员工绷紧清正廉洁这根弦。

健全宣传阵地建设，丰富廉洁文化大餐。在醒目的地方设置了“廉洁自律绷紧弦，拒腐防变勿思贪”廉洁墙、“廉洁从业树正气，班组文化暖人心”宣传橱窗、“加强廉政建设，创新反腐形式”移动展板，在本院《班组文化》杂志中增设了党风廉政建设栏目，以图文并茂、感染力强的宣传方式打造各种教育宣传阵地，面向员工常态化开展廉洁从业宣传教育，有效引导广大员工参与反腐倡廉的积极性。

规范流程，形成“不能腐”的保障机制

在多年来的反腐倡廉工作实践中，我们不难得出这样一个结论，防范腐败比惩治腐败意义更大且成本较低。防范腐败首先是要建立一套能够有效制约和监督权力运行、保证权力正确行使的制度和机制。对于基层电网企业来说，重点是要找准定实廉洁风险点，通过推进业务流程的制度化、规范化、公开化、表单化，铲除容易滋生腐败的土壤，形成不能腐的保障机制。

设立廉洁工作室。试研院利用现有资源创新建立廉洁工作室，作为评标工作及业务洽谈的专用场所。专门制定了《廉洁工作室管理方法》，要求在进行评标及与外单位开展业务洽谈活动时必须全程开启摄录设备，做到每次活动有登记、全部过程有记录，为保证业务开展过程的公正透明打造并提供了一个科学规范、廉洁高效的工作平台。

落实《廉洁协议书》。设备材料监造、检验及供应商评估工作是试研院的一大廉洁风险点。院纪委要求参与设备材料监造、检验及供应商评估的人员在到达工作地点后的第一项工作就是要与供应商签订《廉洁协议书》，明确双方廉洁从业的责任与义务，警示双方人员增强廉洁自律意识，从源头上筑牢廉洁从业的思想和制度防线。这也是把预防、杜绝权钱交易，以权谋私的行为关口前移的有益尝试。

扎实开展风险防控。廉洁风险防控关键在人。能否做到切实有效，领导班子高度重视和全体员工积极参与是决定性的因素。近年来，试研院广泛动员员工积极支持和主动参与廉洁风险排查和防控活动。重点排查大修技改、科技研发和涉及人、财、物管理等可能造成权力滥用、权力失控、行为失范的重要岗位67个，排查出了廉洁风险点205个，制定防控措施218条。同时，创新提出了以各部门的工作（生产）流程为主线排除廉洁风险点的思路和做法，根据不同部门、不同业务流程的特点对廉洁风险进行分类排查，使风险防范工作与日常生产管理有机结合，也使工作流程中的业务节点和权力运行更加清晰，避免防控廉洁风险制度、措施的“空对空”“虚对虚”。

完善体制，构建“不敢腐”的防范机制

习近平总书记在十八届中央纪委第二次全会上强调：“要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐的防范机制和惩戒机制。”基层电网企业既有科技管理要求高的特性，也有经济活动环节多、资金量大的特点，要真正做到把权力关进制度的笼子里，就必须结合基层生产经营的实际，不断完善监督机制，形成各级管理人员“不敢腐”的环境。

创新开展现场督查、突击检查专项活动。系统分析全部的腐败案件，我们可以认识到，在不断深化改革发展的现阶段，防控廉洁风险仅仅相信、依赖于干部员工的自身觉悟是远远不够的，加强对关键领域和重点岗位人员的监督，形成制约有力的外部监督的“防火墙”是必不可少的。近年来，试研院把要求纪检监察部门在工作现场开展督查、突击检查规范监造工作流程作为一种重要的工作方法。现场督查与突击检查相结合，更具谋划细致、监督及时、制约有力、查处快速的特点。通过集中力量对重大廉洁风险业务开展现场督查、突击检查专项行动，可以更加有效地将不廉洁问题消除在未然状态，使违法供应商无机可乘，确保员工不敢腐败。

严格实施“一岗双责”“一案双查”。过去，在一些管理人员中较普遍地存在一种思想认识上的误区，即认为党风廉政建设对企业生产经营没有直接的帮助，费时费力、可有可无，导致在管理中将党风廉政建设边缘化，也直接导致在基层干部员工中不廉洁的苗头时有出现。党的十八大明确了“一岗双责”“一案双查”的要求，为严肃党风廉政建设责任追究提供了充分的制度依据。试研院按照“一岗双责”“一案双查”责任制的要求，一方面，领导班子进一步统一思想，教育干部员工算好自觉清廉的政治账、经济账、名誉账、家庭账、亲情账、自由账、健康账，树立做好廉洁从业，就是为企业负责、为组织负责、为自己负责、为领导负责的强烈意识；另一方面，试研院制定了《党风廉政建设及反腐倡廉专项工作责任分解表》，要求廉政建设与生产经营同部署、同落实、同检查、同考核，明确党委的主体责任、纪委的监督责任和当事人的直接责任以及单位、部门负责人的领导责任，更好地强化了各级领导干部主动抓党风廉政建设的责任意识，也更好地形成了对干部员工“不敢腐”的高压震慑力。

充分发挥信访举报、群众监督作用。结合党的群众路线教育实践活动和反对“四风”，试研院在院网站首页详细公布了廉洁账户，公开了举报信箱、举报邮箱和举报电话。领导班子高度重视群众监督、信访举报工作，进一步完善和发挥“不良作风曝光平台”的作用，对不管任何形式、任何人员反映举报的任何问题都责成相关部门及时调查、及时处理、及时反馈，“大事查清、小事说清、无事澄清”，做到“件件有着落”“事事有回音”。即使员工主动监督的积极性得到了很好的保护和激励，也有利于帮助领导班子准确掌握干部员工廉洁从业的真实情况，为不断推进党风廉政建设提供了依据。

把握规律，创新“根治腐”的长效机制

近年来，试研院注重对创新建立廉洁风险防控机制的探索实践，总体呈现出干部员工廉洁自律意识增强，廉洁从业氛围浓厚的良好局面。最近几年，试研院迎来了大发展、大改革的难得机遇，从2012年起组织架构进行了优化，由原来的5个部门增加到现在的9个部门，业务范围和工作职能大幅扩展，管理权力、经济总量也相比以前明显增大。特别是在科研经费和试验费用呈几倍增加的环境下，领导班子和各级管理人员在廉洁从业方面经受住了业务扩展与权力扩大带来的诱惑和考验，全院干部员工没有出现任何违反廉洁从业要求的问题，有效推动了主营业务和企业文明建设不断取得新的成绩，先后获得了“全国电力企业管理创新成果一等奖”“全国电力行业企业管理创新成果一等奖”“国家能源科技进步三等奖”“广东省电力行业协会科技创新成果奖”“南方电网公司科技创新先进集体”“南方电网公司女工工作先进集体”“南方电网公司五四红旗团支部”“广州市先进团支部”“广州供电局企业文化示范单位”等荣誉称号；连续两年被评为“南方电网公司先进基层党组织”，在广州供电局组织的“党建与企业文化建设年度考核”中连续三年在主网单位中位列第一。一大批干部员工获得“广州市劳动模范”“广州市三八红旗手”等荣誉称号，试研院院长、党委书记陆国俊还获得国务院国资委授予的“中央企业优秀党务工作者”的殊荣。试研院取得的优异成绩，是多年来不断加强党风廉政建设，积极创新廉洁风险防控机制，着力营造廉洁从业良好氛围，为企业各项事业健康发展保驾护航的丰硕成果。

同样，试研院创新廉洁风险防控机制的探索实践给了我们许多有益的启示，就是通过加强理想信念教育，培育“不想腐”的廉洁文化；规范流程管理，形成“不能腐”的保障机制；完善监督体制，建立“不敢腐”的防范机制，是确保基层电网企业和干部员工廉洁从业的重要基础和基本保证。能够更加有效地增强干部员工廉洁自律的意识，不断提升干部员工廉洁从业的素质；能够更加充分地构建多形式、多渠道、全方位的监督平台，为员工群众发挥监督作用畅通渠道；能够更加及时地发现干部员工在廉洁从业方面存在的问题，将各种违法违纪违规的隐患消灭在萌芽状态；能够更加有利地争取反腐倡廉工作的主动权，推动企业廉洁从业目标的顺利实现。

反腐倡廉的新形势、新任务对做好基层电网企业廉洁风险防控工作提出了新的要求。基层电网企业要在努力探索实践的同时，注重认真总结在建立廉洁风险防控机制中形成的经验和亮点，并固化为长效机制。要确保真正形成长效机制，当前的主要任务和方向是，认真贯彻党的十八届三中全会和中央纪委三次全会精神，结合企业实际，聚焦中心任务，确立反腐倡廉工作的着力点；进一步强化党委的主体责任，以改革创新精神加强反腐败机制创新和制度保障；进一步强化纪委的监督责任，切实履行执纪、监督、问责职责；继续加强对重点领域和岗位的管理与监督，强化廉洁风险防控措施的落实；以强化理想信念教育为抓手，持续营造企业风清气正的干事创业环境；继续认真探索、把握反腐防腐的工作规律，积极创新廉洁文化建设和廉洁风险防控机制的方式和内容，为创建国际先进供电企业提供更加坚实的政治保证和纪律保障。

（作者单位：广州供电局有限公司电力试验研究院）

廉洁风险防控自查工作报告 篇9

工作报告

××公司

二零一三年十月二十九日

关于廉洁风险防控自查工作报告

2011年以来，我公司深入开展了廉洁风险防控活动。为进一步巩固廉洁风险防控工作的成果，逐步形成有效的、常态化的、覆盖全公司的廉洁风险防控机制，按照上级部门要求的廉政风险防控各项规定，我公司召开了廉政风险防控管理工作动员会，对廉政风险防控管理工作进行了专项工作的动员部署，强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措，它以责任分工、监督互勉的方式，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到下属单位每个负责同志，从而建立预防腐败的长效工作机制，能真正做到用制度管权、管人、管事。要求下属四厂要从贯彻落实党的十七大精神，建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。

一、深入查找，积极防御，完善制度，动态防控

根据纪监部的要求，我公司采取自下而上和自上而下相结合的方式，以人为本，注重预防，突出重点，公开透明的工作原则，全面开展了排查工作。围绕公司和各下属厂的职能，进行权限梳理、确认、登记，以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员，在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总。在廉政风险防控管理工作中，我公司结合工作实际，进一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止岗位廉政风险转化为腐败行为。同时不断完善机制、优化工作流程、规范工作规则，加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度等措施，锁定履权界线，控制自由裁量权，实行权力制衡。深化以厂务公开牵头的各类公开，搭建公开平台，随时接受广大职工和社会各界的监督。为了对风险控制进行有效控制，实行廉政风险预警，畅通廉政风险预警信息“绿色通道”，采取事前预防、事中监控、事后处臵办法，及时发现倾向性、苗头性问题，及时处理，避免问题渲化发展成违纪违法行为。

二、履行廉政风险防控“一岗双责”情况

一年来，按照公司纪监部的要求，在党支部的组织下，我们强化自身学习，坚决贯彻执行党风廉政建设责任制，认真落实“一岗双责”，做到既勤政又廉政，用规范的行为去办事，用合理的制度去管理，高度重视学习，努力改进自己的主观世界，才能在思想上筑起一道拒腐防变的堤坝。

（一）强化学习，不断增强拒腐防变的能力

为了使公司能够健康发展，我们始终坚持以学习自警自励，以学习提高自我，以学习增强拒腐防变的能力。一是学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”主要思想，不断地用科学的理论武装头脑，树立正确的世界观和方法论。提高干部党员的政治素养；二是学习党中央、国务院有关党风廉政建设、纠正不正之风的政策，进一步提高了纠正不正之风的重要性和必要性的认识，转变思想观念和工作作风，不断改造主观世界，树立正确的人生观、价值观、权位观和地位观；三是提高整体领导班子的政治素质和工作能力，增强班子内部工作的原则性、系统性、预见性和创造性，使我们的领导干部真正成为有知识、懂业务、胜任本职工作的行家里手。通过学习，树立了正确的人生观、价值观、利益观，保持了健康向上的人生追求和廉洁敬业的工作作风，增强了全心全意为职工服务，诚心诚意为职工谋利益，兢兢业业为职工办实事的公仆意识，坚定了马列主义和毛泽东思想理论信念，提高了班子拒腐防变的能力。

（二）勤政务实，各司其职，做好本职工作

廉政自律不仅要管好自己，还要各司其职，领导班子共同管理好劳动服务公司廉政风险防控工作，更重要的是切实转变工作作风，着力把涉及公司的大事、难事和职工群众关心的热点、难点问题处理好、解决好，从而带动劳动服务公司持续健康的发展。

一年来，我们领导班子成员严格执行廉洁自律的各项规定，大力抓好分管单位的党风廉政建设。工作中，我们按照“三个代表”重要思想的要求，从群众中来到群众中去，兢兢业业，尽职尽责，经常深入基层，深入群众，开展调查研究，掌握生产第一线情况，进行现场办公，着力解决职工中的大事、难事和职工关心的焦点和难点问题，但也存在一些差距和不足，在今后的工作中，我们将作最大的努力，认真加以解决。

（三）强化领导责任，提升防控效能

一是强化领导责任。把贯彻落实公司纪监部“关于开展廉洁风险防控自查工作”的部署，作为深入风险防控管理的重要任务。通过责任分解，责任分工，责任考核，强化领导人员确定履行“一岗双责”。二是提升防控效能，认真落实各项防控管理制度，突出防控重点，细化责任目标，加强日常检查和考核，根据业务发展变化及时修订防控措施，把廉洁风险管理融入金融管理全过程，提升防控效能。三是及时总结经验，完善制度，对近年来防控管理的好经验、好做法及时总结推广，对行之有效的防控措施固化下来，形成长效机制；按照公司实际情况修订考评办法，并做好党风廉政制和精神文明建设检查考核的主要内容，促成防控工作的有效落实。

三、廉洁风险防控工作宣传教育情况

廉政风险防控，构筑思想道德防线，立足于防控，增强拒腐防变的自觉性，进一步加强思想政治教育，这种教育是多层次、多渠道、多方式的。首先是加强马列主义、毛泽东思想、邓小平理论的教育，使自己掌握马列主义、毛泽东思想、邓小平理论的锐利思想武器，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，坚持全心全意为广大职工服务的宗旨，做到有权不移公仆心。四月份以来，公司利用各种有效形式，组织学习《中国共产党党内监督条例》，《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等有关规定，使公司干部职工全面领会廉政风险防控工作的基本内涵和主要精神，让廉政风险防控管理的基本理念 和主要办法为公司广大职工所理解和掌握，通过学习宣传，使公司上下一致认为：开展廉政风险管理工作，是防止权力滥用、规范权力运行的有效手段，是预防腐败、保护干部的有效办法，是反腐关口前移，变事后查处为事前预防控制的有效措施。是公司财务资金管理安全有序，更好发挥效益的重要保障。同时我们也意识到：防范腐败工作，虽然过去我们也一直在认真抓，但不够系统，特别是在防范制度的执行上还没有建立起科学的相互制约、相互促进的制度体系。而廉洁风险防控管理工作的开展势必促进我们的业务工作和反腐倡廉工作有机结合，使我们公司的财务管理更加系统化、制度化、科学化。

四、廉洁风险点预防措施落实情况

（一）强化学习教育，提高思想道德素质

教育是基础，要切实用理论指导实践，提高工作能力。坚持“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，提高工作水平、决策能力，增强对现实正确的分析判断；树立马克思主义世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观和利益观。

1、坚持职工学习。制定学习计划，明确学习内容，定期开展读书笔记检查，加强对马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想和科学发展观的系统学习。

2、参加支部中心组学习，确定中心发言人，结合公司工作实际认真开展讨论，确保学习成效，促进工作。

3、每季度定期召开职工廉洁教育会议不少于一次，特别是加强 《廉政准则》等党风廉政知识学习，并结合各下属厂存在的问题，加强廉情预警。

（二）建立完善制度，提高职工管理水平

制度是保证，在建立完善制度同时，加强制度执行力度，切实用制度管人、管权、管钱、管事。

1、建立职工重大事项报告制度

职工工作、个人、家庭重大事项应及时向公司、支部汇报。公司及支部根据实际情况，及时解决职工实际困难。

2、执行党政领导干部党风廉政述职制度

述职对象主要是公司领导干部，述职内容为党内廉政建设责任制执行情况，述职报告为述职。

3、建立政风行风群众评议制度

在公司开展政风行风群众评议活动。强化群众监督，职工监督。年终组织群众测评，并将职工评议结果纳入工作目标考核。

（三）明确岗位责任，提高履职尽责能力

公司下属厂必须坚持工作积极主动性，各尽其职，各负其责。进一步加强目标考核，根据下属厂厂情加强日常监督检查，切实提高办事能力。

（四）增强自律意识，提高拒腐防变能力

由于外部环境诱惑多，要求我们必须增强自律意识，提高拒腐防变和抵御风险能力。

1、加强法律法规和廉政知识学习，做到有所为、有所不为。学习国家法律、法规，学习《廉政准则》等相关廉洁从政规定，切实增强自我约束能力，做到自重、自警、自醒。

2、全面开展廉政排查，科学合理安排人事。对本公司干部开展一次全面的党风廉政排查，掌握廉情，防患于未然。

3、强化监督检查。结合本次的廉洁风险防控自查活动，认真开展信访举报、政风投诉工作，认真开展日常督查、暗访进行动态监督，以确保廉洁风险防控的措施到位。

五、2011年以来开展风险点排查的新情况

（一）出现排查的新情况

由于平时业务工作繁忙，疏于理论学习，学习难免存在走过场现象，导致干部职工不同程度的存在理论水平不高，理想信念不够坚定，等问题，拒腐防变的能力有待进一步提高。

（二）相应的防范措施

1、多举措加强反腐倡廉学习教育，一是确保每月至少召开一次廉政教育，不断丰富学习的内容和学习形式。二是建立廉政教育工作记录，详细记录全年开展廉政教育的计划安排、阶段总结及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容等情况，便于学习情况的汇总分析和进一步改进。三是加强考核监督，将每次学习的考勤记录、廉政活动参加情况，廉政信息情况、廉政风险防范情况等内容制成考核表，实行量化考核，考核结果将作为考核干部的重要参考内容。

2、有针对性地开展谈心活动。主要领导干部与管辖范围内的党 员干部每年至少谈心两次，当干部情绪不稳、效率不高时以及家庭发生重大事项时，单位领导和党组织要及时开展谈心活动。

3、开展丰富多彩的文体活动，通过读书会、业务知识、廉政知识学习竞赛以及各类健康向上的文娱活动，丰富干部职工文化生活，营造健康向上、身心愉悦的工作氛围。

六、现有制度是否存在不适应生产经营实际、存在防控缺陷等 制度是我们针对事物所制定的一个标准要求，它是一个有利于我们生活和工作的标杆尺度，要求事物周边的人们共同遵守的纪律约束，制度面前，人人平等。对于履行廉洁风险防控自查工作来讲，现有制度我们还没有发现存在不适合生产经营实际和存在的防控缺陷，今后我们随着防控工作的深入发现了防控缺陷。我们相信，上级领导能够在尊重客观的条件下将它更加完善，更加合理。