期货经纪合同指引

期货经纪合同指引（通用7篇）

期货经纪合同指引 篇1

第一单元

1.A 2.B 3.B

第二单元 委托结算协议主要内容 1.AC 2.ABC 3.A

第三单元 转委托合同主要内容 1.B 2.B 3.ABC 第四单元 主合同主要变化内容 1.B 2.ABCDE

第五单元 补充协议主要内容 1.B 2.A 3.B

课程测验

期货经纪合同指引 篇2

审查合同主要从以下两个方面着手, 即形式审查与实体审查。

一、形式审查的主要内容

1.合同采取何种方式订立。合同的订立一般情况当事人可以采取口头、书面或实际履行的形式, 而根据合同法及其他特别法的规定, 有些合同应当采用书面形式, 比如租赁期限六个月以上的租赁合同、融资租赁合同、建设工程合同、技术开发合同等。如果法律或者当事人的约定要求采取书面形式, 而没有采取书面形式的话, 笔者认为这并不影响成立或生效, 除非是法律法规明确规定书面形式是合同的成立和生效要件, 比如担保合同必须采取书面形式, 否则无效。作为律师应当尽量鼓励当事人采取书面的形式订立合同, 以免在争议发生后不利于举证, 合法权益无法保障。

2.合同的成立生效是否需满足其他形式要件的要求, 比如是否需要获得审批或登记。根据合同法解释一的规定, 法律、行政法规规定合同应当办理批准或登记手续才生效的, 如果当事人没有办理, 则合同成立了而尚未生效;法律、行政法规规定应当办理批准、登记手续, 但未规定登记后生效的, 当事人未办理登记手续不影响合同的效力。比如房屋买卖合同双方应当到房管部门办理房屋过户登记手续, 如果没办理, 该合同成立, 但尚未生效, 房屋的使用权仍然是原房主。未生效的合同可以通过当事人补办相关的审批或登记手续促使合同生效。

3.其他形式方面的审查。律师在审查书面形式合同时, 还应注意以下形式的审查:合同名称是否恰当;合同是否约定了特别生效条件如经公证合同方能生效或附有生效期限;合同用语是否规范准确以避免歧义;合同双方当事人是否在合同上签字或盖章;签名或印章上的企业名称是否和当事人姓名或者名称一致;签字人是否是企业法定代表人或其授权代表;签字盖章的方式是否符合法律规定或合同的约定;需要作为合同附件的文件是否齐全等等。

二、实体审查的主要内容

(一) 合同目的的审查

在审查合同之前, 律师应对合同签订的目的须先行了解, 包括了解此次交易的背景、审阅当事人提供的相关资料, 对于重大合同尽可能参加双方起草合同的谈判过程, 这一系列的准备工作都是为了能更好的审查合同。只有明确了合同目的, 律师才能摘清合同各方真实意思、合同的性质及准确名称, 从而在审查时能更好地平衡双方的权利义务及违约责任, 保障合同的有效性。例如, 笔者曾审查过一份企业转让协议, 协议按照国有企业转让的方式所拟。而经调查了解, 该企业已经注销了, 当事人的目的是转让原属于该企业土地使用权, 那么原有协议应放弃, 重新拟定土地使用权转让合同。还有一些企业之间明明是借贷, 签订的却是合作经营合同, 这就是名为“名为借贷、实为联营”的情形, 这种合同是无效的, 当事人的权益无法得到法律的保护。

(二) 合同效力的审查

在审查合同时, 应认真分析合同所涉及的法律关系, 判断是否存在导致合同被认定为无效的情形, 并认真分析合同无效情况下产生的法律后果。应特别注意审查合同主体是否适格以及合同内容是否合法。

1. 合同的主体是否适格。

一般情况下审查自然人个人和法人的资格, 对自然人的资格审查主要是对其自然状况的了解, 确定其是否具有相应的民事行为能力, 而法人的资格审查主要是看其是否有国家工商行政管理机关颁发的企业法人营业执照。

特殊情况下审查非法人单位的资格以及特殊行业合同的主体资格。前一种主要指有些法人单位设立的分支机构或经营单位, 如果分支机构领取了营业执照, 可以在营业执照核定的范围内以分支机构的名义签订合同, 责任由其和母公司或开办单位共同承担;如果没有领取营业执照, 则须要开设单位的明确授权。后一种主要是指需要合同一方或各方主体具备相应的资质或得到行政许可, 比如建设施工合同的发包人应取得建设用地、工程规划许可证等审批手续, 而承包人要有相应的承包资质, 审查这类合同律师应当要求对方出示相应的证明。

另外要特别注意审核负责签订合同的单位或个人是否已经取得相应的合法授权以防止无权代理或超越代理权限订立合同的情形。因此, 在审查合同时一定要审查代理人的代理身份和代理资格, 即是否有被代理人签发的授权委托书及授权范围。对于无权代理、无权处分的主体签订的合同, 应当在审查意见中明确可能导致合同被变更、被撤销的法律后果。

2. 合同内容是否合法。

只有合法的合同才能受到法律的保护, 才能依法实现自己的目的。如果合同违法, 就可能被认定为无效, 不但不能达到签订合同的预期目的, 还可能受到法律的制裁。因此, 合同内容是否合法, 是合同审查中最重要的内容。

合同内容合法性审查应当审查以下几个方面:合同内容是否损害国家、集体或第三人的利益;是否有以合法形式掩盖非法目的的情况;是否损害社会公共利益;是否违反法律法规的规定。

(三) 委托人的风险规避审查

1. 完备性审查, 提高合同的可操作性。

首先, 应着重注意合同标的的描述条款要准确、清晰, 不仅要有权利属性的说明, 也要有标准或规范的框定。尤其是财产转让型合同, 标的的权利属性关系重大, 该类合同应当首先写明财产来源和法律依据, 如果在当事人没能掌握以上资料的情况下, 律师应尽职调查。其次, 要确定合同的条款是否完备, 检查是否缺少影响合同履行及权利义务明确的条款。应按照合同的性质, 依据相应的法律法规的规定对合同条款进行认真审查, 确定合同条款有无遗漏, 各条款内容是否具体、明确、切实可行。避免因合同条款不全和过于简单、抽象、原则, 给履行带来困难, 为以后发生纠纷埋下种子。尤其像建设工程合同、合作开发房地产合同诸如此类的履行周期长、影响因素多、风险大的合同, 更需要对于可操作性做出更高的要求。比如, 建设工程合同中的承包范围和内容及工程质量标准、工程款尤其是进度款支付的期限及方式、合同履行期间的人工、材料、机械价格波动或政策法规的变化是否调整合同价款、工程结算后报告提交后的答复期限以及逾期答复的法律后果等等都应明确约定。而合作开发房地产合同则特别需要注意将合作项目及方式、出资比例、经营管理、权利义务具体分担及利益分配的约定明确。

2. 严谨性审查, 尽可能减少履约中的风险或争议。

在审查合同时, 应注意合同有无约定不严谨而产生缺陷, 避免委托人因此而增大交易风险。首先, 注意订立合同的基础以预防合同欺诈, 该项内容可作为签约和履约资格保证和非欺骗保证纳入合同, 前一种如不良债权转让合同, 受让方应在合同中做出保证“具有签署转让合同的主体资格, 有权受让贷款债权, 并已获得签署和履行合同的相应授权或批准”, 后一种如合作开发房地产合同进行合作的前提是取得国有土地建设使用权指标以及政府的正式文件, 此时提供土地一方应在合同中保证“其为签署、履行合同提供的所有证明、文件、资料和信息, 均在提供资料的当日和使用期内是真实、准确和完整的”;其次, 注意涉及第三人条款的约定, 包括涉及第三人权利或义务。涉及权利的如股权转让合同, 应当有其他股东表明放弃优先受让权的约定条款, 类似的还有承租人的优先承租及受让权等, 涉及义务的如借款合同中约定由第三方代为履行债务。再者, 注意合同履行的担保条款 (定金、保证等) 等是否存在不符合实际或无法保证交易安全的情形。比如上文提到质保条款无效的情形;再如笔者在审查合同中曾遇到过的合同约定以一方承租的集体土地作为担保抵押给对方, 这样的担保条款形同虚设。

3. 平衡性的审查, 保护委托人的正当权益。

合同平衡性审查主要是审查权利义务是否对等, 义务责任划分是否合理。实践中, 合同的双方地位往往不平衡, 强势方容易过分强调己方的权利、忽略合同相对方的利益。遇到此类合同, 律师要注意有无“显失公平”而导致被撤销的可能, 或者对对方权利的限制是违反法律规定的, 比如, 说有的合同约定发生争议不得向法院提起诉讼。如果委托人是弱势方, 则应提醒其自身正当权益的保护, 只能适当妥协。比如, 在建设工程合同中, 发包方起草合同时一般都对进度款的支付期限不约定或约定模糊, 这对于承包方在履约过程中申请进度款极为不利, 往往也最易发生争议。

4. 救济性审查, 保障合同权利尽可能得到救济。

法律对合同权利的救济分为几个方面:一是免责条款, 主要包括不可抗力和对方违约在先导致的己方违约, 不可抗力条款应具体并强调该类事件导致不能履约及履行通知、预防损失扩大等附随义务。二是解除条款。该条款要注意明确出现何种违约行为可解除合同, 设计合理的解除期间以及异议期。比如, 合作开发房地产合同可约定“在履约期内, 提供项目用地一方在×年×月×日不能将符合合同约定条件的宗地办至合作公司名下, 另一方有权解除合同, 合同自解除通知达到对方×日自动解除”。三是善后条款, 违约、违约金条款以及争议解决条款。首先, 在审查合同时一定要充分考虑到合同纠纷发生概率、纠纷种类、后果及解决办法, 在合同中尽可能将与权利义务条款对应的违约责任条款约定清楚, 使各方违约责任与其义务相一致并落到实处。其次, 违约金条款应约定不同违约情形下具体违约金额计算方法, 比如, 逾期违约金的约定, 逾期越久, 违约金比率越高。同时, 违约金可以在没有明显损失的情况下要求违约方支付违约金, 它较之损失赔偿更便于操作。违约金不宜约定得过高或过低, 且双方承担的违约责任应当对等, 要公平合理。建议约定“违约金不足以弥补实际造成的损失 (直接和间接损失的) , 损失方有权追加补偿”。再次, 争议解决条款应当明确选择诉讼或仲裁的解决方式, 主要是考虑委托人的便利而减少诉累。目前仲裁解决纠纷较之诉讼更加快速、公正, 作为律师也应尽可能建议委托人选择仲裁。选择诉讼, 则可约定管辖法院, 但必须确定、单一, 比如约定发生争议可向三亚市城郊人民法院起诉;选择仲裁, 则仲裁机构应当单一且名称准确唯一, 比如约定发生争议提交海南仲裁委员会仲裁。

通过合同的审查可以发现在签订阶段的隐患, 从而规避风险, 但很多合同法律风险都在合同履行过程中发生, 或者演变为显性法律风险。因此, 在合同履行过程中需要合同当事人根据实际情况以及合同的约定及时、恰当地做出补充或修改, 并且注意保留履约过程中的凭证, 一旦发生纠纷, 这些可能发挥证据效力, 必要时应及时求助律师, 以尽快解决争议, 避免损失扩大。

身为律师, 我们面对的一边是委托人争取的利益, 一边是法律维护的正义。在合同审查时也是如此, 正确处理与委托人的关系是我们的必修课。我们的工作就是要将委托人的利益置于法律的规制之下, 获得法律的肯定和实现, 并要适度的节制委托人的欲望。

笔者认为, 在审查合同中, 要处理好与委托人的关系, 就要注意以下几点。

期货经纪合同指引 篇3

《期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》自 2009年 12月 22日起施行。

第一章总则

第一条 为了促进和规范期货公司的反洗钱工作，提高期货公司防范洗钱风险的能力，明确对期货公司反洗钱客户风险等级划分工作的要求，根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等的有关规定，制定本指引。

第二条 期货公司应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及中国期货业协会（以下简称协会）有关自律规则的规定，按照客户的特点或者账户的属性，全面考虑客户地域、身份、业务、行业、资金规模、交易行为等可能对客户风险等级产生影响的因素，划分客户风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整客户风险等级。

第三条 期货公司应按规定妥善保管客户风险等级划分的相关资料。

期货公司及其工作人员应当对客户风险等级及相关信息予以保密，除法律、行政法规、中国人民银行和中国证监会另有规定或客户同意外，不得将以上信息对外披露。

第四条 期货公司在与客户初次建立业务关系时，应将客户风险等级划分工作与客户身份识别工作同时进行。

第二章风险等级划分标准

第五条 期货公司应当按照客户洗钱行为发生可能性的大小，采取客观标准与主观判断相结合的方式，综合考虑各项风险因素，至少将客户划分为高风险等级客户、中风险等级客户及低风险等级客户，对不同风险等级客户应分别采取不同的管理措施。

第六条 客户具有下列情形之一的，应当认定为高风险等级客户：

（一）被列入国家有关部门发布的与洗钱及恐怖活动相关的黑名单的；

（二）中国人民银行要求期货公司协助调查或予以关注的；

（三）在日常交易监控中被报送可疑交易的；

（四）媒体披露存在洗钱行为或与其关联的个人或机构存在洗钱行为的；

（五）其他有理由怀疑其交易行为与洗钱或其他犯罪行为有关，需要列入高风险等级的。

第七条 客户具有下列情形之一的，应当认定为中风险等级客户：

（一）在客户开户或身份重新识别过程中，身份证件信息存在不对应、不完整、不规范、虚假、失效等情形的；

（二）客户在日常交易监控中被发现存在类似可疑交易特征，经核查为正常的；

（三）客户实际控制多个账户，但无合理解释的；

（四）客户显示出缺乏对风险、盈亏、佣金及其他交易成本的关注的；

（五）资产或交易行为与客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的；

（六）其他有理由怀疑客户交易行为与洗钱或其他犯罪行为有关，需要列入中风险等级的。

第八条 除第六条、第七条规定的情形之外，期货公司的其他客户为低风险等级客户。

第三章风险等级的审核与调整

第九条 期货公司应当按照风险等级对客户进行分类和管理，各风险等级的客户档案应当能够实现便利的查询和审核。

第十条 期货公司应当根据客户风险等级，定期审核本公司保存的客户基本信息，对风险等级较高客户的审核应当严格于对风险等级较低客户的审核。风险等级最高的客户应当至少每半年复核一次。

第十一条 期货公司应当加强对高、中风险等级客户交易活动的监测分析。对于较高风险等级客户，期货公司应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其交易活动的监测分析。第十二条 期货公司在对风险客户持续关注的基础上，有足够条件证明该客户风险降低时，可适时调低客户风险等级，客户风险提高时，可相应调高客户风险等级。

第四章附则

第十三条 期货公司反洗钱客户风险等级划分标准应报送中国人民银行，并报协会备案。第十四条 第十五条

本指引由协会负责解释。

期货经纪合同指引 篇4

第一条 为规范信托公司参与股指期货交易行为，有效防范风险，根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《信托公司管理办法》和《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》等法律法规，制定本指引。

第二条 信托公司直接或间接参与股指期货交易,应当经中国银监会批准，并取得股指期货交易业务资格。

信托公司参与股指期货交易应当遵守期货交易所有关规则。第三条 信托公司固有业务不得参与股指期货交易。信托公司集合信托业务可以套期保值和套利为目的参与股指期货交易。信托公司单一信托业务可以套期保值、套利和投机为目的开展股指期货交易。

第四条 信托公司申请股指期货交易业务资格，应当具备下列条件：

（一）最近监管评级达到3C级（含）以上。申请以投机为目的开展股指期货交易，最近监管评级应当达到2C级（含）以上，且已开展套期保值或套利业务一年以上；

（二）具有完善有效的股指期货交易内部控制制度和风险管理制度；

（三）具有接受相关期货交易技能专门培训半年以上、通过期货从业资格考试、从事相关期货交易1年以上的交易人员至少2名，相关风险分析和管理人员至少1名，熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名，以上人员相互不得兼任，且无不良记录；

期货交易业务主管人员应当具备2年以上直接参与期货交易活动或风险管理的资历，且无不良记录；

（四）具有符合本指引第六条要求的IT系统；

（五）具有从事交易所需要的营业场所、安全防范设施和其他相关设施；

（六）具有严格的业务分离制度，确保套期保值类业务与非套期保值类业务的市场信息、风险管理、损益核算有效隔离；

（七）银监会规定的其他条件。

第五条 信托公司申请股指期货业务资格，由属地银监局初审，报送银监会审批。

银监会直接监管的信托公司直接报送银监会审批。第六条 信托公司开展股指期货信托业务，IT系统应当符合以下要求：

（一）具备可靠、稳定、高效的股指期货交易管理系统及股指期货估值系统，能够满足股指期货交易及估值的需要；

（二）具备风险控制系统和风险控制模块，能够实现对股指期货交易的实时监控；

（三）将股指期货交易系统纳入风险控制指标动态监控系统，确保各项风险控制指标符合规定标准；

（四）信托公司与其合作的期货公司IT系统至少铺设一条专线连接，并建立备份通道。

第七条 信托公司开展股指期货信托业务，应当制定相应的业务流程和风险管理等制度，经公司董事会批准后执行。

第八条 信托公司以套期保值、套利为目的参与股指期货交易，应当制定详细的套期保值、套利方案。套期保值方案中应当明确套期保值工具、对象、规模、期限以及有效性等内容；套利方案中应当明确套利工具、对象、规模、套利方法、风险控制方法等内容。

第九条 信托公司风险管理部门应当对套期保值或套利交易的可行性、有效性进行充分研究、及时评估、实时监控并督促信托业务管理部门及时调整风险敞口，确保套期保值或套利交易的可行性、有效性。

第十条 信托公司开展股指期货信托业务，应当选择适当的客户，审慎进行股指期货投资。

信托公司在与客户签订参与股指期货交易的信托合同前，应当了解客户的资产情况，审慎评估客户的诚信状态、客户对产品的认知水平和风险承受能力，向客户进行充分的风险揭示，并将风险揭示书交客户签字确认。

第十一条 信托公司开展股指期货信托业务，应当在信托合同中明确约定参与股指期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项。

第十二条 信托公司、托管机构应当根据交易所的相关规定，确定信托资金参与股指期货交易的交易结算模式，明确交易执行、资金划拨、资金清算、会计核算、保证金存管等业务中的权利和义务，建立资金安全保障机制。

第十三条 信托公司在开展股指期货信托业务时，应当依据法律法规规定和信托文件约定，及时、准确、完整地进行信息披露。

信托公司应当在信托资产管理报告中充分披露参与股指期货交易的有关情况，如投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货对信托资产总体风险的影响情况以及是否符合既定的投资目的。

第十四条 信托公司集合信托计划参与股指期货交易，应当遵守下列规则：

（一）信托公司集合信托计划参与套期保值交易时，在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合信托计划持有的权益类证券总市值的20%；在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值总额不得超过信托资产净值的10%；

（二）信托公司集合信托计划参与股指期货交易须符合交易所相关规则；

（三）信托公司集合信托计划参与股指期货交易时，在任何交易日日终所持有的权益类证券市值和买入股指期货合约价值总额的合计价值，应当符合信托文件关于权益类证券投资比例的有关约定；

（四）银信合作业务视同为集合信托计划管理；

（五）结构化集合信托计划不得参与股指期货交易。第十五条 信托公司单一信托参与股指期货交易，在任何交易日日终持有股指期货的风险敞口不得超过信托资产净值的80%，并符合交易所相关规则。第十六条 因证券期货市场波动、信托规模变动等信托公司之外的原因致使股指期货投资比例不符合规定的，在该情形发生之日起2个工作日内，信托公司应当向银监会或属地银监局报告，并应当在10个工作日内调整完毕。调整完毕后2个工作日内应当再次向银监会或属地银监局报告。

第十七条 信托公司股指期货信托业务终止的，应当在清算结束后3个工作日内申请注销股指期货交易编码，并在5个工作日内向银监会或属地银监局报告。

第十八条 信托公司开展股指期货信托业务选择的合作保管银行应具备下列条件：

（一）具有独立的资产托管业务部门，配备熟悉股指期货业务的专业人员；

（二）有保管信托财产的条件；

（三）有安全高效的针对股指期货业务的清算、交割和估值系统；

（四）有满足保管业务需要的场所、配备独立的监控系统；

（五）银监会规定的其他条件。

第十九条 信托公司开展股指期货交易业务选择的合作期货公司应当具备下列条件：

（一）按照中金所的会员分级制度，具备全面结算会员或者交易结算会员资格；

（二）最近监管评级达到B级（含）以上；

（三）具备二类或二类以上的技术资格；

（四）有与业务规模相匹配的风险准备金余额。

第二十条 信托公司开展股指期货信托业务时,应当亲自处理信托事务，自主决策。信托文件事先另有约定的，信托公司可以聘请第三方为信托业务提供投资顾问服务。

第二十一条 前条所称投资顾问，应当满足以下条件：

（一）依法设立，没有重大违法违规记录；

（二）实收资本金不低于人民币1000万元；

（三）有合格的股指期货投资管理和研究团队，团队主要成员通过证券、期货从业资格考试，在业内具有良好的声誉，无不良从业记录，并有可追溯的证券或期货投资管理业绩证明；

（四）有健全的业务管理制度、风险控制体系、规范的后台管理制度和业务流程；

（五）有固定的营业场所和与所从事业务相适应的软硬件设施；

（六）银监会规定的其他条件。

第二十二条 信托公司应当就第三方投资顾问管理团队的基本情况、从业记录和过往业绩等开展尽职调查。信托公司应当制定第三方顾问选聘规程，并向银监会或其派出机构报告。

第二十三条 信托公司聘请第三方开展股指期货交易时，要做好交易实时监控和与第三方的即时风险通报。信托公司应该建立与第三方的多渠道联系方式，保证能够即时传达风险指令，并具有盘中按照净值管理要求进行自主调仓的管理能力。

第二十四条 信托公司开展股指期货交易信托业务不得有以下行为:

（一）以任何方式承诺信托资金不受损失，或者以任何方式承诺信托资金的最低收益；

（二）为股指期货信托产品设定预期收益率；

（三）利用所管理的信托财产为信托公司，或者为委托人、受益人之外的第三方谋取不正当利益或进行利益输送；

（四）从事内幕交易、操纵股指期货价格及其他违法违规活动；

（五）法律法规和银监会、中金所及其他监管机构禁止的其他行为。第二十五条 本指引实施前，信托公司已开展的信托业务未明确约定可以参与股指期货交易的，不得投资股指期货。变更合同投资股指期货的，应按照约定的方式取得委托人（受益人）的同意，同时对相关后续事项做出合理安排。

劳动合同签订指引 篇5

一.新近人员劳动合同的签订.................2

二、试用期的期限.........................2

三、劳动合同的续签....................2

四、劳动合同解除.........................21、劳动者可解除劳动合同的情形.............22、用人单位可解除劳动合同的情形................33、用人单位解除劳动合同的限制.............44、违反解除劳动合同的法律后果.............4

五、劳动合同终止.........................41、劳动合同终止的法定情形.....................42、劳动合同期满并不终止，合同需顺延的特别规定.........4

六、用人单位需支付经济补偿的法定情形............41、劳动者被迫解除劳动合同的，用人单位需支付经济补偿...........42、协商解除劳动合同的，用人单位需支付经济补偿。.....53、非过失性辞退，用人单位需支付经济补偿。..........54、用人单位依法裁员，需支付经济补偿。...........55、固定期限劳动合同期满终止时，用人单位需支付经济补偿。..........66、特殊情形下劳动合同终止，用人单位需支付经济补偿。...........6

七、经济补偿的计算标准...................6

劳动合同签订指引

一.新近人员劳动合同的签订

首次签订劳动合同多长期限最为合适

签2-3年对双方有利，2-3年是一个比较好的期限。在企业方来看： 2-3年时间就可以看出一个员工是不是有能力,是不是在努力为企业创造价值,是否需要继续留用。而在员工方,用2-3年时间,也可以看清所在的企业,到底是否适合自己,有没有发展前途。

二、试用期的期限

《劳动合同法》第十九条 劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月。故两年的固定期限的劳动合同试用期为：2个月，三年的固定期限的劳动合同试用期为：3-6个月

三、劳动合同的续签

员工在第一次合同到期后，因为已经有三年的考察期，员工是否优秀和适用，主管应该已经有清晰的认知。故如员工表现良好可续签3年;如员工表现不佳则可以考虑终止掉合同，不予以续签；如员工表现一般可以综合当时的人力供给状况来决定是否续签。试用期只能约定一次，故续签员工不能约定试用期。

四、劳动合同解除

1、劳动者可解除劳动合同的情形

（1）协商一致解除劳动合同劳动者首先提出的，用人单位可不支付经济补偿。

（2）提前通知解除劳动合同

劳动者提前三十日以书面形式通知用人单位，可以解除劳动合同。劳动者在试用期内提前三日通知用人单位，可以解除劳动合同。

这里劳动者解除劳动合同用人单位是不能附加条件的，通知期满后，即使用人单位不批准劳动者也可以离职。

（3）被迫解除劳动合同

用人单位有下列情形之一的，劳动者可以解除劳动合同：

（一）未按照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件的；

（二）未及时足额支付劳动报酬的；

（三）未依法为劳动者缴纳社会保险费的；

（四）用人单位的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的；

（五）因本法第二十六条第一款规定的情形致使劳动合同无效的；

（六）法律、行政法规规定劳动者可以解除劳动合同的其他情形。

用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动的，或者用人单位违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的，劳动者可以立即解除劳动合同，不需事先告知用人单位。

2、用人单位可解除劳动合同的情形

（1）协商一致解除劳动合同。

（2）过失性辞退，无需支付经济补偿

劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同：

（一）在试用期间被证明不符合录用条件的；

（二）严重违反用人单位的规章制度的；

（三）严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的；

（四）劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的；

（五）因本法第二十六条第一款第一项规定的情形致使劳动合同无效的；

（六）被依法追究刑事责任的。

（3）非过失辞退，需提前30天或支付代通知金。

有下列情形之一的，用人单位提前三十日以书面形式通知劳动者本人或者额外支付劳动者一个月工资后，可以解除劳动合同：

（一）劳动者患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由用人单位另行安排的工作的（二）劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的；

（三）劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行，经用人单位与劳动者协商，未能就变更劳动合同内容达成协议的。

（4）裁员

有下列情形之一，需要裁减人员二十人以上或者裁减不足二十人但占企业职工总数百分之十以上的，用人单位提前三十日向工会或者全体职工说明情况，听取工会或者职工的意见后，裁减人员方案经向劳动行政部门报告，可以裁减人员：

（一）依照企业破产法规定进行重整的；

（二）生产经营发生严重困难的；

（三）企业转产、重大技术革新或者经营方式调整，经变更劳动合同后，仍需裁减人员的；

（四）其他因劳动合同订立时所依据的客观经济情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行的。

裁减人员时，应当优先留用下列人员：

（一）与本单位订立较长期限的固定期限劳动合同的；

（二）与本单位订立无固定期限劳动合同的；

（三）家庭无其他就业人员，有需要扶养的老人或者未成年人的。

用人单位依照本条第一款规定裁减人员，在六个月内重新招用人员的，应当通知被裁减的人员，并在同等条件下优先招用被裁减的人员。

3、用人单位解除劳动合同的限制

劳动者有下列情形之一的，用人单位不得依照本法第四十条、第四十一条的规定解除劳动合同：

（一）从事接触职业病危害作业的劳动者未进行离岗前职业健康检查，或者疑似职业病病人在诊断或者医学观察期间的；

（二）在本单位患职业病或者因工负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力的；

（三）患病或者非因工负伤，在规定的医疗期内的；

（四）女职工在孕期、产期、哺乳期的；

（五）在本单位连续工作满十五年，且距法定退休年龄不足五年的；

（六）法律、行政法规规定的其他情形。

4、违反解除劳动合同的法律后果

用人单位违法解除劳动合同的，如果劳动者要求继续履行劳动合同的，用人单位应当继续履行；劳动者不要求继续履行劳动合同或者劳动合同已经不能继续履行的，用人单位应当支付赔偿金，赔偿金的标准为经济补偿金的2倍。

五、劳动合同终止

1、劳动合同终止的法定情形

有下列情形之一的，劳动合同终止：

（一）劳动合同期满的；这里包括固定期限劳动合同期满和以完成一定工作任务为期限的劳动合同期满。固定期限劳动合同终止，用人单位需支付经济补偿。

（二）劳动者开始依法享受基本养老保险待遇的；特别注意：达到退休年龄劳动合同不一定终止，开始依法享受基本养老保险待遇才可终止。

（三）劳动者死亡，或者被人民法院宣告死亡或者宣告失踪的；

（四）用人单位被依法宣告破产的；此情形劳动合同终止用人单位需支付经济补偿。

（五）用人单位被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者用人单位决定提前解散的；此情形劳动合同终止用人单位需支付经济补偿。

（六）法律、行政法规规定的其他情形。

2、劳动合同期满并不终止，合同需顺延的特别规定

劳动合同期满，有如下情形，劳动合同应当续延至相应的情形消失时终止。

（一）从事接触职业病危害作业的劳动者未进行离岗前职业健康检查，或者疑似职业病病人在诊断或者医学观察期间的；

（二）患病或者非因工负伤，在规定的医疗期内的；

（三）女职工在孕期、产期、哺乳期的；

（四）在本单位连续工作满十五年，且距法定退休年龄不足五年的；

（五）法律、行政法规规定的其他情形。

六、用人单位需支付经济补偿的法定情形

1、劳动者被迫解除劳动合同的，用人单位需支付经济补偿

根据劳动合同法第38条之规定，劳动者被迫解除劳动合同有如下情形：

（1）用人单位未按照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件的；比如强行给员工“放假”、“停工”，可视为未按照劳动合同约定提供劳动条件。

（2）未及时足额支付劳动报酬的；如超过工资发放日期仍未支付工资，少支付加班费等。

（3）未依法为劳动者缴纳社会保险费的；用人单位未缴纳社会保险费或者缴纳标准低于法定标准的，均为未依法为劳动者缴纳社会保险费。

（4）用人单位的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的；比如在规章制度中规定加班不支付加班费，未经公司批准不得辞职等规定。

（5）因本法第二十六条第一款规定的情形致使劳动合同无效的；主要是用人单位以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同的；用人单位免除自己的法定责任、排除劳动者权利的；用人单位违反法律、行政法规强制性规定的。

（6）法律、行政法规规定劳动者可以解除劳动合同的其他情形。

注意：劳动者根据用人单位以上违法情形解除劳动合同的，应当通知用人单位。

（7）用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动的，或者用人单位违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的，劳动者可以立即解除劳动合同，不需事先告知用人单位。

2、协商解除劳动合同的，用人单位需支付经济补偿。

注意：协商解除劳动合同用人单位需支付经济补偿的前提条件是解除劳动合同的动议系用人单位首先提出，如果是劳动者主动提出要求解除劳动合同，即劳动者主动要求辞职，此种情况下双方协商解除劳动合同用人单位可不支付经济补偿。

3、非过失性辞退，用人单位需支付经济补偿。

根据劳动合同法第40条之规定，有如下情形，用人单位提前三十日以书面形式通知劳动者本人或者额外支付劳动者一个月工资后可解除劳动合同：

（1）劳动者患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由用人单位另行安排的工作的；

（2）劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的；

（3）劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行，经用人单位与劳动者协商，未能就变更劳动合同内容达成协议的。

4、用人单位依法裁员，需支付经济补偿。

劳动合同法第41条之规定，有下列情形之一，需要裁减人员二十人以上或者裁减不足二十人但占企业职工总数百分之十以上的，用人单位提前三十日向工会或者全体职工说明情况，听取工会或者职工的意见后，裁减人员方案经向劳动行政部门报告，可以裁减人员：

（1）依照企业破产法规定进行重整的；

（2）生产经营发生严重困难的；

（3）企业转产、重大技术革新或者经营方式调整，经变更劳动合同后，仍需裁减人员的；

（4）其他因劳动合同订立时所依据的客观经济情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行的。

用人单位裁减人员时，应当优先留用与本单位订立较长期限的固定期限劳动合同和订立无固定期限劳动合同的人员，以及家庭无其他就业人员，有需要扶养的老人或者未成年人的人员，如在六个月内重新招用人员的，应当通知被裁减的人员，并在同等条件下优先招用被裁减的人员。

5、固定期限劳动合同期满终止时，用人单位需支付经济补偿。

劳动合同法规定，除用人单位维持或者提高劳动合同约定条件续订劳动合同，劳动者不同意续订的情形外，依照本法第四十四条第一项规定终止固定期限劳动合同的，需支付经济补偿。适用本条规定时应当作如下理解：

（1）劳动合同期满时，用人单位同意续订劳动合同，且维持或者提高劳动合同约定条件，劳动者不同意续订的，劳动合同终止，用人单位不支付经济补偿；

（2）如果用人单位同意续订劳动合同，但降低劳动合同约定条件，劳动者不同意续订的，劳动合同终止，用人单位应当支付经济补偿；

（3）如果用人单位不同意续订，无论劳动者是否同意续订，劳动合同终止，用人单位应当支付经济补偿。

6、特殊情形下劳动合同终止，用人单位需支付经济补偿。

根据劳动合同法第44条第四项、第五项规定，特殊情形下劳动合同终止是指：

（1）用人单位被依法宣告破产导致劳动合同终止的；

（2）用人单位被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者用人单位决定提前解散导致劳动合同终止的。

这两种情形下导致劳动合同终止，劳动者无任何过错，用人单位应当支付经济补偿。

七、经济补偿的计算标准

劳动合同法第47条规定：经济补偿按劳动者在本单位工作的年限，每满一年支付一个月工资的标准向劳动者支付。六个月以上不满一年的，按一年计算；不满六个月的，向劳动者支付半个月工资的经济补偿。具体标准如下：

1、年限计算标准：按劳动者在本单位工作年限，每满一年支付一个月工资的标准，六个月以上不满一年的，按一年计算；不满六个月的，支付半个月工资的经济补偿。

2、工资计算基数：劳动合同法规定工资是指劳动者在劳动合同解除或者终止前十二个月的平均工资。这里的工资是指劳动者的应得工资，一般包括：计时工资、计件工资、奖金、津贴和补贴、加班加点工资、特殊情况下支付的工资。

期货经纪合同指引 篇6

房地产中介机构可以和委托人约定从事经纪服务所收取的佣金, 但这一服务费用有明确的收费标准和依据, 即《国家计委、建设部关于房地产中介服务收费的通知》 (下称《通知》) 中第6项的规定:“房地产经纪费根据代理项目的不同实行不同的收费标准。房屋租赁代理收费, 无论成交的租赁期限长短, 均按半月至1月成交租金额标准, 由双方协商议定一次性计收。房屋买卖代理收费, 按成交价格总额的0.5%~2.5%计收。实行独家代理的, 收费标准由委托方与房地产中介机构协商, 可适当提高, 但最高不超过成交价格的3%”。当事人的约定不得违反这一标准。然而实践中, 房地产中介机构往往凭借其优势地位, 与委托人约定的服务费用远远高于上述收费标准。

对房地产中介机构擅自提高收费标准的行为, 根据《价格法》及《通知》的规定, 属于价格违法行为, 只能由物价管理部门对其进行处罚, 致使委托人多付价款的, 应当退还多付部分, 造成委托人损害的, 应当依法承担赔偿责任。若针对这一行为, 委托人主张合同无效的, 则很难得到支持。原因在于, 《通知》在效力层级上属于部门规章, 而根据我国《合同法》第52条第5项的规定, 只有违反法律、行政法规的强制性规定才能导致合同无效。因此, 若认为委托人与房地产中介机构签订的合同仅仅是违反了《通知》这一部门规章, 则不能认定合同无效。

但笔者认为, 《通知》中关于中介服务收费具体标准的规定, 属于《价格法》中政府指导价的具体实施条款, 对其的违反应当视为对《价格法》中政府指导价这一强制性规定的违反, 故可以据此认定合同的效力。

二、政府指导价的实施途径

政府指导价是指依照《价格法》规定, 由政府价格主管部门或者其他有关部门, 按照定价权限和范围规定基准价及其浮动幅度, 指导经营者制定的价格。政府指导价的定价权限和具体适用范围, 以中央和地方的定价目录为依据。中央定价目录由国务院价格主管部门制定、修订, 报国务院批准后公布。国务院价格主管部门和其他有关部门, 按照中央定价目录规定的定价权限和具体适用范围制定政府指导价;其中重要的商品和服务价格的政府指导价, 应当按照规定经国务院批准 (参见《价格法》第19条、第20条) 。

据此, 某种商品或服务政府指导价的制定至少要有三个步骤。首先需由《价格法》确定需要实行政府指导价的商品或服务的范围, 并明确价格主管部门的权限和职责;其次是由价格主管部门或其他部门根据《价格法》的授权制定定价目录;最后才能由价格主管部门或其他部门根据《价格法》及定价目录, 具体规定某种商品或服务政府指导价的基准价及其浮动幅度。换言之, 《价格法》只是确定了实行政府指导价这一基本制度, 并未规定哪一部门对哪一商品或服务制定何种标准的指导价。但根据其规定, 由原国家计委 (我国的价格主管部门) 颁布的《国家计委和国务院有关部门定价目录》则进一步明确了哪些部门有权对哪些商品或服务确定政府指导价。但此定价目录并不解决具体商品或服务的政府指导价的基准价及其浮动幅度, 而需再根据这一定价目录的规定, 由相应的主管部门规定相应商品或服务政府指导价的基准价及其浮动幅度。而最终的基准价及其浮动幅度, 才能成为具体商品或服务确定市场价格的依据。

具体到房地产经纪服务费用, 该费用的收费标准是由《通知》规定的, 而国家计委、建设部制定该收费标准的权力是由《国家计委和国务院有关部门定价目录》赋予的;进而言之, 国家计委制定定价目录的权力则是《价格法》赋予的。

因此, 在政府指导价这一制度落实的过程中, 虽然政府指导价的基准价及其浮动幅度都是通过部门规章的形式表现出来的, 但其实质是法律强制性规定的具体实施条款, 应该视为法律的强制性规定。对具体商品或服务政府指导价的基准价及其浮动幅度的违反, 其实质上就是对《价格法》中政府指导价这一强制性规定的违反。

三、概括性强制规定与具体性强制规定

在法理学上, 可将法律规范分为任意性规定和强制性规定。任意性规定是允许当事人通过协商设立彼此的权利和义务的规定;强制性规定是指不容当事人以自己的意思任意变更的、通过国家强制力保证实施的规定。关于强制性规定的种类划分, 理论界众说纷纭, 没有统一的标准, 笔者较为赞同“概括性强制规定”与“具体性强制规定”这一分类。

概括性强制规定是对所要规制法律行为的事实状态、权利、义务、后果等具有很大概括性的强制性规定, 由于其具有原则性、抽象性的特点, 因而不能直接适用。在对这些内容进行解释并使之具体化前, 如直接适用, 自由裁量余地过大, 不符合强制性规定的目的。而具体性强制性规定则是指对所要规制法律行为的事实状态、权利、义务、后果等具有明确、具体规定的强制性规定, 实务中如要援引强制性规定只能是这种具体性强制规定, 概括性强制规定不能直接适用。按此分类, 《价格法》中关于政府指导价的规定当属概括性强制规定无疑, 原因在于其只是概括规定了政府指导价这一基本制度, 概括规定了政府指导价的定价权限和定价范围等内容, 因而不宜也不能直接引用。所以, 便有了依据《价格法》产生的定价目录及部分商品和服务的具体价格标准, 这些具体的价格标准无论以何种形式表现出来, 都应视为是对政府指导价这一概括性强制规定的解释和细化, 属于具体性强制规定, 也即是在实务中能直接被援引的强制性规定。从这个角度来看, 违反了具体性强制规定的行为必然也违反了概括性强制规定;进而, 即便具体性强制规定是以部门规章等形式表现出来的, 也可视为对法律、行政法规强制性规定的违反。

四、法律、行政法规的强制性规定与部门规章的强制性规定

强制性规定不但存在于法律、行政法规中, 而且也存在于部门规章之中。按照我国《合同法》的规定, 合同只有违反法律、行政法规中的强制性规定才能判定其无效。这是否意味着所有存在于部门规章中的强制性规定都不能作为判定合同效力的依据呢?我们认为答案是否定的。

按照《立法法》的规定, 部门规章规定的事项应当属于执行法律或者国务院的行政法规、决定、命令的事项。据此, 我们认为, 应该把部门规章中产生的强制性规定分为两类, 一类是为了适用法律法规而另外新制定的强制性规定;另一类则是为了解释、实施法律法规中的强制性规定而将该规定进一步细化的强制性规定。对于前者, 由于其没有法律法规中强制性规定的上位法依据, 属于部门规章新设定的强制性规定, 所以它不应该成为判定合同效力的依据。对于后者, 由于其有法律法规中强制性规定的上位法依据, 只是为了适用上位法中强制性规定而具体化的强制性规定, 故虽存在于部门规章中, 但应视为法律、行政法规的强制性规定, 可以作为判定合同效力的依据。

按照这一思路, 是否与《合同法》及《关于适用〈合同法〉若干问题的解释 (一) 》贯彻的精神相违背呢?我们认为不会。原因在于我们并不主张所有部门规章中的强制性规定都可以作为判定合同效力的依据, 而仅仅是对法律法规中强制性规定具体化的强制性规定才能成为判定合同效力的依据, 其实质上还是遵循了“违反法律、行政法规的强制性规定才能判定合同无效”这一基本精神。

并且, 按照这一思路, 在实务中才能更好地解决法律法规的适用问题, 防止简单的“一刀切”、从根本上否定地方性法规、行政规章效力带来的一系列问题。有学者主张在考量地方性法规、规章是否能作为合同效力参考依据时, 首先要判断地方性法规、规章是否违反法律、行政法规:如违反法律、行政法规的地方性法规、规章, 则无适用之余地;如不违反法律、行政法规的地方性法规、规章, 还要看法律、行政法规有无明确、具体的规定, 若有规定, 则不得以地方性法规、规章作为参考依据, 若无规定, 则可以作为参考的依据。其实质上也是遵循了这一思路。

因此, 上述《通知》中第6项的规定虽然是存在于部门规章中的强制性规定, 但其显然是对《价格法》中政府指导价这一强制性规定的具体化, 不但有上位法的依据, 而且是实施、适用上位法的必需途径, 应该视为法律的强制性规定。房地产经纪服务合同中, 如果当事人约定的服务费用高于规定标准, 委托人主张合同无效的, 法院可以据此规定认定合同无效。

参考文献

[1].胡智勇.私法自治与国家强制——法律强制性规定与无效民事法律行为关系之分析与构建.重庆工学院学报.2005.6

[2].季桥龙 刘洁.合同法第五十二条第 (五) 项解释方法研究.南京财经大学学报.2006.3

期货经纪合同（二） 篇7

一、客户须知

二、客户守则

三、客户声明

四、开户申请表

五、授权书

六、印鉴卡

七、期货交易风险说明书

八、期货业务委托代理协议

九、电子化期货交易风险提示书

十、电子化期货交易协议

十一、电话委托/传真系统操作流程

十二、客户修改密码回执

一、客户须知

第一条　_____期货经纪有限公司不得对客户作出获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险。

客户明确期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者没有根据的，并且声明从未在任何时间从_____期货经纪有限公司的任何代表或者工作人员处得到过此类承诺。

第二条　_____期货经纪有限公司不得接受客户的全权委托，客户不得要求_____期货经纪有限公司以全权委托的方式进行期货交易。

全权委托指_____期货经纪有限公司及其工作人员代客户决定交易指令的内容。

第三条　在期货交易所限仓情况下，_____期货经纪有限公司有权未经客户同意按照限仓规定限制客户持有的未平仓合约的数量。

当客户持有的未平仓合约数量超过限仓要求时，_____期货经纪有限公司有权对超量部分强行平仓。

_____期货经纪有限公司不承担由此产生的后果。

第四条　在期货交易所根据有关规定要求_____期货经纪有限公司对客户持有的未平仓合约强行平仓的情况下，_____期货经纪有限公司有权未经客户同意对其持有的未平仓合约强行平仓。

_____期货经纪有限公司不承担由此产生的后果。

第五条　客户对交易密码必须妥善保管，并适时更换。如因交易密码泄露而造成的一切损失均由客户自行承担。

第六条　客户在交易成交后第二个交易日开市前半小时，既未对交易结果提出书面异议也未在交易结算单上签字确认的，视为对交易结果的确认。

_____期货经纪有限公司在每日交易收市、结算完毕后，开始发放交易结算单（包括追加保证金通知和强行平仓通知）。发放方式：客户或客户代理人自行到结算部领醛?通过电话自动语音系统听取或通过传真机自行接收、通过公司网站帐单查询系统自行查询、通过交易系统自行查询确认。

第七条　期货居间人：是介于期货经纪公司和客户之间的独立体，受期货经纪公司或者客户委托，为期货经纪公司和客户提供订立期货经纪合约和提供交易中介服务的公民或法人。一个高素质、专业化、实施科学管理和规范的期货居间人队伍，对于提高期货交易的质量，扩大期货市场的规模，减少期货交易的纠纷，维护期货经纪公司及客户的合法权益以及促进期货市场的发展，都有着至关重要的作用。客户有自行选取合格的居间人为其提供咨询及交易便利的权力，但_____期货经纪有限公司仍然提醒客户投资者，选取期货居间人可能存在且不止于下列风险，而由此引起的一切损失，_____期货经纪有限公司不承担任何经济或法律责任：代替客户签订虚假期货经纪合约，夸大或虚构交易业绩诱导客户出入资金，全权代理客户进行交易，故意不签署交易结算单，故意透支交易，以虚假的帐单蒙骗客户，侵占客户资金等。

第八条　_____期货经纪有限公司与客户双方如发生交易纠纷或者其他争议的，可以自行协商解决，协商不成的，应按照协议的约定向广州仲裁委员会提请仲裁，或向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第九条　_____期货经纪有限公司与客户在签署合约前已向客户出示_____期货经纪有限公司的“营业执照”和“期货经纪业务许可证”。

第十条　客户应遵守法律及_____期货经纪有限公司的《客户守则》，否则，_____期货经纪有限公司视情节轻重有权解除合约。

第十一条　_____期货经纪有限公司工作人员在签署《期货经纪合约》之前，已经向客户介绍期货交易知识及风险控制方法。

以上《客户须知》，_____期货经纪有限公司已经在签订《期货业务委托代理协议》、《电子化期货交易协议》之前向本单位（本人）出示并详细说明，本单位（本人）已阅读并完全理解。

客户名称（盖章签字）：_________

法定代表人（签字）：___________

委托代理人（签字）：___________

签署日期：_____年_____月_____日

二、客户守则

为了规范期货交易行为，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，制定本守则。

从事期货交易及其相关活动的投资者，必须遵守本守则。

第一条　客户必须严格遵守期货经纪公司的规章制度，来访必须先进行登记，经同意后方可进入，必须按照期货经纪公司安排在指定房间、工作站上活动，不得私闯其它部门。

第二条　客户不得在期货经纪公司大声喧哗、吵闹，不得干扰期货经纪公司的正常工作，不得滋扰其它投资者，以保障所有投资者的投资利益和环境。

第三条　客户不得在期货经纪公司散布虚假市场信息，误导其它客户作出不适当的交易指令。

第四条　客户不得在期货经纪公司内散布谣言，导致客户、投资者恐慌，造成客户投资亏损。

第五条　客户在期货经纪公司进行投资属于自愿行为，应当对自己的交易行为负责，不得以根据期货经纪公司的分析或者信息入市为理由，拒绝交易结果，交易盈亏由客户本人负责。

第六条　客户应当保证其资金来源的合法性，期货经纪公司有权要求客户提供资金来源说明，并对说明的真实性负责。

第七条　客户不得利用期货经纪公司从事任何非法活动，客户携带来宾到期货经纪公司参观，需经期货经纪公司同意，登记后方可进入，并在指定范围内活动。

第八条　客户与期货经纪公司发生交易纠纷或者其他争议的，可以向期货经纪公司客户服务部书面投诉，对所有客户投诉，期货经纪公司均予以答复。对答复不满意的，可以向_____期货经纪有限公司投诉委员会投诉。

第九条　严禁借投资亏损为名，对期货经纪公司恶意抵毁，捏造事实，损害期货经纪公司及投资者利益。

第十条　敬请所有客户遵守以上各项制度，保护期货市场环境，维护广大投资者合法权益。

对违反本守则者，_____期货经纪有限公司有权注销其投资帐户并退回保证金。如果严重影响_____期货经纪有限公司正常运作，干扰客户正常交易者，视其情节移交司法机关追究其刑事及经济责任。

本人愿意自觉遵守本《客户守则》。

客户名称（盖章签字）：__________

法定代表人（签字）：____________

委托代理人（签字）：____________

签署日期：_____ 年_____月_____日

_____期货经纪有限公司保证金专用帐户

广州：开户行：____________________

帐号：______________________

上海：开户行：____________________

帐号：______________________

大连：开户行：____________________

帐号：______________________

郑州：开户行：____________________

帐号：______________________

注：客户保证金转入专用帐号到帐后《期货经纪合约》方可生效。

三、客户声明

客户应当以本单位（本人）的名义委托_____期货经纪有限公司从事期货交易，保证身份证明（或者法人和其他经济组织的合法证件）的真实性。

客户如实声明不具备下列情形：

1．无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；

2．期货监管部门、期货交易所的工作人员；

3．_____期货经纪有限公司职工及其配偶、直系亲属；

4．期货市场禁止进入者；

5．金融机构、事业单位和国家机关；

6．未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业；

7．单位委托开户未能提供委托授权文件的；

8．中国证监会规定的其他情况。

如果客户未如实履行以上声明义务，所造成的一切后果均由客户自行承担。_____期货经纪有限公司有权解除《期货经纪合约》。

客户名称（盖章签字）：__________

法定代表人（签字）：____________

委托代理人（签字）：____________

签署日期：_____ 年_____月_____日

四、开户申请表

1．客户名称：________________ 期货交易帐号：________________?

2．通讯地址：________________ 邮编：________________?

3．电话：________________ 传真：________________?email：________________

4．开户名称：________________??

开户银行：?________________?

帐号：________________??

5．客户性质：??

（1）法人客户

法定代表人：________________ 营业执照号码：________________??

注册资本：_______万元?税务登记证号：________________??

（2）自然人客户

身份证号码：________________

6．提供下列相关材料：

（1）法人客户：法人单位有效期内的营业执照（正本）复印件、税务登记证复印件、开户授权人有效身份证原件，法定代表人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人有效身份证复印件。

（2）自然人客户：申请人有效身份证原件，指定下单人、资金调拨人、结算单确认人有效身份证复印件。

签字人认识到此份申请表是客户开户的必备法律文件之一，并保证以上填写属实；同时，在以上事项发生变化时，应迅速以书面形式通知_____期货经纪有限公司。

客户名称（盖章签字）：__________

法定代表人（签字）：____________

委托代理人（签字）：____________

签署日期：_____ 年_____月_____日

五、授权书

_____期货经纪有限公司：

本单位（本人）授权：

1．授权_______________先生/女王（身份证号码：_______________）与贵公司签署期货经纪合约及相关文件。

2．授权_______________等______人为本单位（本人）的期货交易指定下单人，全权处理指令下达事宜。

3．授权_______________等____人为本单位（本人）的合法资金调拨人，全权处理资金调拨事宜（要求两人以上同时签名付款有效的客户，需在本页空白处作特别说明，否则资金调拨人中任何一人签名均为有效）。

4．授权_______________等______人为本单位（本人）签字确认结算单，全权处理结算单确认事宜。

本单位（本人）对以上授权的一切期货业务承担全部责任。以上授权如有变更、撤销，必须由本单位（本人）书面通知贵公司，且得到贵公司的书面确认，否则，视本授权书继续有效。

客户名称（盖章签字）：__________

法定代表人（签字）：____________

委托代理人（签字）：____________

签署日期：_____ 年_____月_____日

六、印鉴卡

客户授权期货经纪合约签署人员：

姓名：_______________身份证号码：_______________签字留样/日期：_______________

客户指定下单人员：

姓名：_______________ 身份证号码：_______________签字留样/日期：_______________

???

客户指定资金调拨人员：

姓名：_______________ 身份证号码：_______________签字留样/日期：_______________

???

客户指定结算单确认人员：

姓名：_______________身份证号码：_______________签字留样/日期：_______________

客户名称（盖章签字）：__________

法定代表人（签字）：____________

委托代理人（签字）：____________

签署日期：_____ 年_____月_____日

七、期货交易风险说明书

（市场风险莫测?务请谨慎从事）

尊敬的客户：

根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。

进行期货交易风险相当大，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您存放在期货经纪公司的全部初始保证金以及追加保证金。因此，您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货交易。

考虑是否进行期货交易时，您应当明确以下几点：

一、您在期货市场进行交易，假如市场走势对您不利时，期货经纪公司会按照《期货经纪合约》约定的时间和方式通知您追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金，您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被迫平仓，您必须承担由此导致的一切损失。

二、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货经纪公司的业务规则，如果您无法满足期货交易所和期货经纪公司的业务规则，您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓，您必须承担由此产生的后果。

三、在某些市场情况下，您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓。例如，这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。出现这类情况，您的所有保证金有可能无法弥补全部损失，您必须承担由此导致的全部损失。

四、由于国家法律、法规、政策的变化，期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您持有的未平仓合约可能无法继续持有，您必须承担由此导致的损失。

五、由于非期货交易所或者期货经纪公司所能控制的原因，例如：地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承担由此导致的损失。

六、在国内期货交易中，期货交易所无法做到即时确认，所有的交易结果须以闭市之后交易所的书面确认为依据。如果您利用口头确认的交易结果做进一步的交易，您可能会承担额外的风险。

七、“套期保值”交易同单纯的投机交易一样，同样面临价格波动引起的风险。

本《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的所有具体风险和有关期货市场的全部情形。故您在入市交易之前，应对自身的经济承受能力、风险控制能力和心理承受能力作出客观判断，对期货交易作仔细的研究。

_____期货经纪有限公司已经在签订《期货经纪合约》之前将以上《期货交易风险说明书》向本单位（本人）出示并说明，本单位（本人）已阅读并完全理解。

客户名称（盖章签字）：__________

法定代表人（签字）：____________

委托代理人（签字）：____________

签署日期：_____ 年_____月_____日

八、期货业务委托代理协议

甲方：_____期货经纪有限公司??乙方：________________________

住所：________________________ 住所：________________________

邮编：________________________ 邮编：________________________

总机：________________________ 联系电话：____________________

传真：________________________ 传真：________________________

甲、乙双方本着平等协商、诚实信用的原则，就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本协议。

第一节?委托

第一条　乙方委托甲方按照乙方交易指令代理乙方进行期货交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令代理乙方进行期货交易。

凡使用电子化期货交易委托指令的确认以电脑纪录资料为准，并具有法律效力。一切使用交易密码进行的、并合乎规定的委托指令，均视为乙方的有效委托。乙方对其交易结果承担全部责任。

第二条　甲方根据期货交易所交易规则执行乙方交易指令。甲方有义务将交易结果转移给乙方，乙方有义务对交易结果承担全部责任。

由于市场原因乙方交易指令部分或者全部无法成交，除双方另有书面约定外，甲方不承担责任。

第二节?保证金

第三条　乙方开户的最低保证金标准为5万元。甲方有权根据市场情况调整对乙方开户最低保证金标准。

保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以甲方开户银行确认乙方资金到帐后方可开始交易。

第四条　乙方可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。同时，乙方授权甲方可将其质押物转质或者以其他方式处置。

第五条　乙方应当保证其资金来源的合法性。甲方有权要求乙方提供资金来源说明，乙方对说明的真实性负保证义务。必要时，甲方可要求乙方提供相关证明。

第六条　甲方有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。甲方调整保证金，以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准。

在甲方有理由认为乙方持有的未平仓合约风险较大时，有权对乙方单独提高保证金比例。在此种情况下，提高保证金通知单独对乙方发出。

第七条　乙方存在甲方帐户的保证金不计利息。

第三节?强行平仓

第八条　乙方在下达新的交易指令前或者在其持仓过程中，应随时关注自己的持仓、保证金和权益变化，及时控制自己的帐户风险。

第九条　甲方以风险率来计算乙方期货交易的风险。风险率的计算方法为：客户权益÷客户占用保证金×百分之百＝客户的风险率

第十条　乙方因交易亏损或者其他原因，风险率小于或等于100%时（即可用资金小于或等于零），甲方将按照《期货经纪合约》约定的方式向乙方发出追加保证金的通知，乙方应当在下一交易开市前及时追加保证金或者采取减仓措施。否则，甲方有权在事先未通知的情况下，对乙方的部分或者全部未平仓合约强行平仓，直至乙方的风险率大于或等于100%（即可用资金大于或等于零）。乙方必须承担强行平仓的手续费用及由此发生的损失。

第十一条　只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围，乙方承诺不因为强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量而向甲方主张权益。

本条所称“合理的范围”指按照期货经纪业的执业标准，已经以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行强行平仓。

第十二条　除非乙方事先特别以书面形式声明并得到甲方的书面确认，甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险。当乙方保证金不足使乙方交易风险达到约定的风险控制条件时，甲方有权停止乙方开新仓，并可对乙方持有的未平仓合约进行平仓。

乙方在甲方实际控制若干交易帐户时，甲方有权对其合并计算风险。

第十三条　由于期货交易所编码规则的不同，乙方可能在不同的期货交易所将拥有不同的交易编码。在这种情况下，乙方在不同的交易编码下同时存在盈利和亏损时，在亏损部分未得到充分填补前，乙方不得要求提取盈利部分。

第四节?通知事项

第十四条　甲、乙双方约定，甲方采取下列方式在每日交易收市、结算完毕后，通过交易结算单发放，通知乙方有关期货交易情况（包括：资金状况、成交记录、平仓、持仓、追加保证金通知、强行平仓通知等有关事项）。

1．乙方或乙方的代理人自行到结算部领取；

2．通过电话自动语音系统听取或通过传真机自行接收；

甲方电话自助交易、查询系统号码：________________________________??

3．通过甲方网站帐单查询系统自行查询；甲方网址为：www.________________________

4．通过网上交易系统自行查询确认；

甲方在每个月前5个交易日内向乙方提供上月交易结算月报。

第十五条　乙方对甲方提供的每日交易结算单、交易结算月报的记载事项有异议的，应当最迟在次日开市前半小时向甲方提出书面异议，并得到甲方的书面确认，否则，乙方在约定时间内未向甲方提出书面异议的，甲方视为乙方对记载事项的确认。

第十六条　甲方或者乙方要求变更本节的约定事项，应当及时通知另一方，经双方书面签字确认后方能生效。否则，由此造成的通知延误或者损失均由该方负责。

第八节?现货月份平仓和实物交割

第二十九条　乙方应当在交易所统一规定的时间内向甲方提出交割申请。乙方申请交割，应符合期货交易所的相关规定，否则，甲方有权拒绝接受乙方的实物交割申请。

第三十条　乙方应当在甲方统一规定的期限前，向甲方提交足额的交割资金或者标准仓单、增值税发票等期货交易所要求的凭证及票据。

超过上述规定的期限，乙方未下达平仓指令，也未向甲方提交上述资金、凭证及票据，甲方有权在未通知乙方的情况下，对乙方的未平仓合约进行平仓，由此产生的费用和结果由乙方承担。

第三十一条　交割通知、交割货款交收或实物交付及交割违约处理办法依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行。

第九节?保证金帐户管理

第三十二条　甲方在期货交易所指定结算银行开设期货保证金帐户，代管乙方交存的保证金以及质押的可上市流通国库券。

第三十三条　甲方为乙方设置保证金明细帐，并在每日交易结算单中报告保证金帐户余额和保证金的划转情况。

第三十四条　在下列情况下，甲方有权从乙方保证金帐户中划转保证金：

（一）依照乙方的指示支付结余保证金；

（二）为乙方向期货交易所交存保证金或者清算差额；

（三）为乙方履约所支付的实物交割货款或者乙方未履约情况下的违约罚款；

（四）乙方因违法、违规被监管部门或者期货交易所予以罚款，甲方为乙方支付罚款；

（五）为乙方支付的仓租或者其他费用；

（六）乙方应当向期货经纪公司、期货交易所支付的手续费和其他费用以及相关税项；

（七）甲方与乙方签订的书面协议中双方同意的划款事项。

第三十五条　乙方保证金属于乙方所有。甲方因破产或者其他原因无法从事期货经纪业务时，乙方的保证金不得用来抵偿甲方的债务或挪作他用。

第十节 信息、培训与咨询

第三十六条　甲方应当在营业场所向乙方提供国内期货市场行情及与交易相关的分析报告服务。甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考，不构成对乙方下达指令的指示、诱导或者暗示。

乙方应当对自己的交易行为负责，不得以根据甲方的分析或者信息入市为理由，对交易亏损要求甲方承担责任。

第三十七条　甲方应当以发放培训教材等方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务。

第三十八条　乙方有权随时查询自己的原始交易凭证，有权随时了解自己的帐户情况，甲方应当予以积极配合。

第十一节?费用

第三十九条

（一）乙方应当向甲方支付代理进行期货交易的手续费。手续费收取的标准按甲方的规定执行。甲方有权根据交易所收费标准变化和市场变化进行手续费调整。调整以甲方公告、通知日为准。

（二）有关信息、培训、咨询服务及行情系统是甲方免费提供给乙方使用的，但甲方有权仅对连续三个月未进行交易及帐户权益低于3万元的乙方客户收取相应的信息服务费或停止乙方的使用权，收费标准按甲方的规定执行。

第四十条　乙方支付给期货交易所的各项费用以及涉及乙方的税项由乙方承担，前述费用不在乙方支付给甲方的手续费之内。

第十二节?免责条款

第四十一条　由于地震、火灾、战争等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承担责任，但应在条件允许下采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。

第四十二条　由于国家有关法律、法规、规章、政策或者相关期货交易所规则的改变、紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险，甲方不承担责任。

第四十三条　由于通讯设施中断、电脑程序故障、电力中断等原因导致指令传达、执行延迟，甲方没有过错的，甲方不承担责任。

第十三节?协议生效和修改

第四十四条　本协议经甲乙双方或者其代理人签字后，于乙方开户资金汇入甲方帐户之日起生效。

第四十五条　本协议如有变更、修改或补充，双方需协商一致并签订变更、修改或补充协议，作为本协议的补充，与本协议具有同等效力。

第四十六条　在协议履行过程中若发生本协议未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和甲方有关的业务细则以及期货交易惯例执行。

第十四节?协议的终止及帐户清算

第四十七条　当发生下列情形之一时，甲方有权通过平仓或执行质押物对乙方帐户进行清算，并解除同乙方的委托关系：

（一）乙方具备下列情形之一

1．无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；

2．期货监管部门、期货交易所的工作人员；

3．甲方公司职员及其配偶、直系亲属；

4．期货市场禁止进入者；

5．金融机构、事业单位和国家机关；

6．未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业；

7．单位委托开户未能提供委托授权文件的；

8．中国证监会规定的其他情况。

（二）乙方死亡、丧失民事行为能力或者终止；

（三）乙方被人民法院宣告进入破产程序；

（四）乙方在甲方的帐户被司法机关采取诉讼保全或者扣押、冻结、划拨；

（五）乙方出现其他法定或者约定解除协议条件的情况。

乙方应对甲方进行帐户清算的费用和清算后的债务余额负全部责任。

第四十八条　甲方因故不能从事期货业务时，甲方应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金。经乙方同意，甲方可以将客户持仓转移至其他期货经纪公司，同时转移乙方保证金。由此产生的有关合理费用由甲方承担。

第四十九条

（一）乙方可以通过撤销帐户的方式，终止与甲方的期货经纪合约。

（二）甲方有权对违反法律或甲方《客户守则》的乙方客户作终止协议处理，包括采取强行平仓、提高交易保证金等方式。

（三）甲方、乙方终止委托关系，乙方应当办理销户手续。

乙方销户时应备齐保证金收据、期货经纪合约原件。

第十五节?纠纷处理方式

第五十条　甲乙双方因本协议所发生的一切纠纷或争议，可以自行协商解决，协商不成的，选择以下第（）种方式解决：

1．向广州仲裁委员会提请仲裁；

2．向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十六节?其他事宜

第五十一条　甲方的《开户申请表》、《客户须知》、《客户声明》《电子化期货交易协议》、《期货交易风险说明书》、《电子化期货交易风险说明书》、《客户守则》为本协议不可分割的部分，须与本协议同时签署。

第五十二条　本协议一式二份，甲乙双方各执一份。