信访案件查办工作交流材料（精选10篇）
近年来，镇党委、镇政府对信访工作常研究、常部署，始终把信访案件查办作为我们重点工作之一，认真对待群众来信来访，充分发挥信访件为案件提供案源的主渠道作用，为查办案件提供优质案源，使案件查处数量有所上升，为我镇的各项事业又好又快发展提供了坚强保证。
一、建立健全基层信访网络，努力拓展信访工作案源渠道 健全信访网络建
设是做好信访工作的根本保证，从源头上预防和减少侵害群众利益行为的发生，有利于信访工作走向标本兼治的良性轨道。一是建立信访制度，规范信访工作程序。完善了镇领导信访接待日制度，规范工作程序，建立科学、规范的接待、受理、答复、处理群众信访问题的程序、制度和办法。建立健全突发性和群体性事件镇党委联席会制度，推广信访听证会有效机制，用创新的办法解决信访突出问题。形成了镇党委统揽，一把手负责，分管领导牵头，班子成员分片包村，齐抓共管的领导格局。二是健全信访网络，拓展信访工作渠道。结合学习实践科学发展观活动中开展的无职党员设岗定责活动，在党员中设置了“党风廉政监督岗”“矛盾纠纷调处岗”，加强了基层信访信息网络建设，在全镇16个村中都设置了党风廉政监督员，负责本村党风廉政监督，并同时开展信访矛盾化解工作；力求保持本村信访问题不出村，本镇信访问题不出镇，目前在全镇健全了镇、村、社三级信访网络平台，基本形成了镇、村、社三级信访有专人化解矛盾、有专人传送信访信息的工作态势，使信访渠道更为畅通。截止目前，全镇累计化解村级信访苗头问题46件，与往年同期相比，社会治安、退耕还林、惠农政策兑现、计划生育等矛盾纠纷大幅减少，维护了一方百姓的平安和社会和谐稳定。
二、围绕重点查办信访案件，扎实夯实信访工作群众基础 认真查办信访案件，切实解决群众反映强烈的信访问题，是纪委信访举报工作的重要组成部分。近年来，随着经济建设步伐加快，各种社会矛盾不断产生，群众信访呈现出关系群众切身利益的信访增多，影响社会稳定的群众突发性集访增多现象。在查办信访案件工作中，我们紧紧围绕经济发展和社会稳定这个中心，将影响经济发展和社会稳定的信访问题作为查办重点，为经济发展和社会稳定提供坚强保证。
一是坚决查处涉及群众利益的信访案件，切实为民谋利益。在查办信访案件工作中，我们始终坚持切实维护好广大人民群众的利益，坚持查办信访案件就应当为民解忧，为民办事，一切关心群众疾苦，为群众排忧解难，妥善处理涉及群众切身利益的矛盾和问题，把查办信访案件同为民解忧结合起来，去年，我镇根据群众信访举报，经过认真的调查核实，查处了镇村干部挪用群众退耕还林补助款一案，清退退耕还林补助款2万多元，从而实实在在地维护了群众利益。二是坚决查处苗头性、倾向性问题，维护社会稳定。在查办信访案件工作中，我们坚持对群众反映强烈的有集访、越级访以及闹事苗头的群众信访高度重视，做到早处理、早落实，有效地把可能上访的苗头消除在萌芽状态，变群众上访为干部下访，超前做好政策、法规解释和思想疏导工作，真心实意帮助群众排忧解难，化解群众的对立情绪。针对多年以来各村普遍存在的低保平均化，评定方式多样化的问题，近年镇纪委根据群众信访对低保评定中存在的抓阄行为，村干部私自认定等行为，进行了严肃的处理。切实将低保发放到困难群众手中，时刻维护好弱势群体的根本利益，使公平正义深入人心，避免了群访案件的发生，从而有效地维护了社会稳定。
三、积极创新信访工作方法，不断提升信访案件查办水平
大力查办信访案件，展现信访成果，取信于民，才能有效化解矛盾密切干群关系。我们在查办信访案件工作中，积极探索查办信访案件新思路，突出诚、准、小等办案方法，以此提升信访案件查办水平。
“诚”，把群众的事当着自己的事，以真诚的态度，真心诚意地查办信访案件。在查办信访案件中做到心来心去，而不是身来身去，踏踏实实地解决关系群众切身利益的事，以实际工作态度来取得来信（访）人的支持和理解。
查办违纪违法案件是反腐败斗争的重要任务,是纪检监察机关的基本职责。当前违纪违法案件在一些地方和部门仍呈易发多发态势,必须继续保持查办案件工作的强劲势头,严厉惩处违纪违法行为,以震慑腐败分子、遏制腐败现象。新形式下我们查办案件工作要适应发展社会主义民主政治和依法治国的新形势,坚持严格依纪依法查办案件。面对新的形势和任务,分析近年的办案实践,我们认为影响当前查办基层案件的难点主要有以下几个方面:
1.1 违纪违法人员作案手段趋向隐蔽化和高智能化。
执纪办案会遇到一些政策界限不请,缺乏统一的量纪标准的问题。一些违纪违法行为并不表现为直接贪占,而是利用职务上的影响为亲属谋取利益。还有一些违纪违法人员熟知政策和法律,在政策和法律的边缘找空子钻,与法纪打“擦边球”;有的在体制、管理漏洞上做文章;有的通过暗示、代收、出具“借条”等,明借暗受、假退真收。
1.2 违纪违法人员反调查、反侦查的意识和能力越来越强。
当前违纪违法人员往往在作案前就与有关人员预谋,精心策划,采取防范措施,给案件调查设置很大的障碍。作案时消除痕迹,对付调查。案发后隐匿证据,对抗调查。即使是一些普通案件,其作案的手段也非常高明,更加狡猾和复杂,调查期间“零口供问题”日益突出。
1.3 作案主体多元化。
从近几年的办案实践经验看,一些违法违纪案件由单体向群体发展,窝案、串案、案中案明显增多,且呈现出多发性、交叉性、团伙性和关联性等特点。违纪人员有的熟知政策和法律,在政策和法律的边缘钻空子;有的深居要害部门,在体制、管理漏洞上做文章;有的披着合法的外衣,却干腐败的勾当,这些都给案件的调查、取证带来了很大的困难。
1.4 有部分涉案单位的领导过分强调部门利益,对查案心存顾
虑,甚至怕“拔出萝卜带出泥”,怕影响本单位形象、声誉及利益,对查案工作不支持不配合。各种各样的关系网、人情债、历史帐甚至裙带风,盘根错节,致使说情风盛行,给办案调查人员带来极大的困难,存在立案难、取证难、定性难、处理更难的状况。
1.5 作案手段智能化。
随着高科技的发展,腐败分子的作案手段更加隐蔽化、智能化,利用电脑、网络等工具作案,现在即使是一些普通案件,其作案的手段也非常的高明,更加狡猾和复杂,用老办法查案将难以应付。
1.6 办案人员手段落后,一些违纪违法者掌有实权,交通、通讯
工具先进,防查能力强,而办案人员在这方面条件较差,不能适应办案的需要。另一方面,由于机构改革,纪检监察机关整体办案力量相对不足,不能保证办案需要。同时,随着社会的发展,不少案件涉及领域广泛,如金融证券、网络、房地产、期货市场、工程发包等领域,对于这些专业,需要办案人员有很强的知识面,适应办案工作的需要。
2 针对办案中遇到的难点和问题,我们应采取的对策
一、认清形势、明确思路
1、适应新形势，明确办案重点。当前腐败现象仍处于高发易发阶段，腐败现象呈现出新的情况、新的特点，市纪委要紧紧围绕经济建设这个大局，本着“执政为民”的宗旨，研究新问题，适应新形势，根据省、市纪委案件检查工作的要求，结合富阳实际，要突出办案重点，加大办案力度，始终保持反腐败的高压态势。今年要重点查办阻碍改革发展、影响我市投资环境的案件，查办严重侵害群众利益、影响恶劣的案件，查办严重损害党员干部形象的案件，查办严重影响贯彻落实党的路线、方针、政策中有令不行、有禁不止现象的案件。
2、开拓新思路，创新办案方法。案件检查工作根据新形势新任务的要求，必须开拓新思路，创新办案机制和方法，始终掌握办案的主动权。要继承完善行之有效的办法，不断拓宽案源渠道，从依赖信访为主，拓展为全方位挖掘线索;要大胆突破原有模式，积极采用异地办案、上下联动办案等方法，对不同领域不同对象采用不同的手段、不同的方法，从侧重强攻为主，拓展为谋略取胜;要加强与公、检、法等部门的协同配合，从原先的单兵作战为主，拓展为合力办案;要继续大胆而又慎重地、安全地用好“两规”“两指”措施，降低办案成本，提高“两规”“两指”的使用效率和办案效率;要有创新的精神，务实的态度，健全办案制度。今年初已制定出台了《案件检查相关工作细则》、《案件查办主办人制度》、《“两规”“两指”期间调查组及办案人员工作职责》、《“两规”“两指”期间陪同人员工作职责》等制度，完善了对查办案件有功集体和个人实行表彰奖励的规定，进一步提高办案的主观性、能动性、积极性。
3、掌握新技能，提高办案水平。一要加强学习。在全委营造出学习新知识、了解新事物、掌握新本领的良好氛围，尤其要利用学习两个《条例》的契机，认真系统地学习纪检监察业务知识和中央、省、市纪委全委会精神，研究新时期下案件检查工作的特点和规律，提高办案队伍的政策理论水平和全局把握办案方向的能力。二要利用培训、研讨、讲座、考察等形式，学习他人的好做法好经验，开阔眼界，拓宽办案思路，掌握新技能，全面提高业务素质，并要善于总结办案得失，不断提升办案经验和办案能力。三要加强队伍管理，严格办案纪律，培养“特别能吃苦、特别能战斗”的工作作风。对纪检监察干部，尤其是一线办案人员要严格要求、严格教育、严格管理、严格监督，加强纪律性，让我们的干部始终保持清醒的头脑，不断提高自身免疫力和抵御腐败的能力。努力造就一支政治强、业务精、纪律严、作风正的办案队伍。
二、突出重点、惩防并举
1、抓自办案件，确保案件质量。首先要拓宽案源线索渠道，不局限于信访反映，要加强与公安、检察、审计等部门的沟通联系，更多的获取案件线索。其次是定期不定期的开展案件线索排查，梳理、分析各种信息，进一步明确办案重点和具体线索。今年根据线索排查，重点要在领导干部、司法执法部门的违法违纪行为、市政园林绿化建设领域的违法违纪行为、企业专制中侵吞资产及典型农村村官的腐败行为等问题上开展案件检查工作。第三是落实责任制，确定案件主办人，理清办案思路，找准案件突破口，开展案件初核工作。既要明确办案责任，实行案件主办人制度，又要加强团结和相互协作，提高整体战斗力。同时要进一步改进办案方法，充分运用异地办案等方法，综合使用多种办案手段和技巧，提高突破大要案的能力。
2、抓乡镇办案，稳定案件数量。市纪委纪检监察室继续采用分人分片负责联系的办法，从立案、调查、取证到结案等环节对乡镇办案实行一条龙指导，保证基层案件的数量和质量。一方面从市公安局拉出治安处罚名单，与党员名单比照后下发到各乡镇，为乡镇提供案件线索。另一方面要深入基层帮助乡镇分析、排查各种信访反映和当地的热点现象，挖掘在村级财务、违法建房、计划生育等方面的案件线索。同时，还要加大案件督办和指导的力度，尤其是情况复杂的乡镇或新任纪委书记的乡镇，要重点指导。复杂案件必要时可以采用协办或上下联动办案。
近年来，全州各级纪检监察机关坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，围绕中心，服务大局，查出了一批违纪违法案件，推动了党风廉政建设和反腐败斗争深入开展，为临夏经济社会有好有快发展提供了坚强的政治保证。分析近两年的案件查办工作，办案工作形势比较严峻。2010年全州当年办案64件，2011年51件,数量下降幅度较大；今年元—3月案件全州新立案件10件，虽然与去年同期持平，但东乡、永靖、临夏县办案数为零，发展不平衡。如何进一步加强查办案件工作，我们认为，必须要认清形势，正视问题，强化措施。
一、要进一步认清办案工作形势
胡锦涛总书记在十七届中央纪委第七次全体会议上强调“当前党风廉政建设和反腐败斗争面临不少新情况新问题，反腐败斗争形势依然严峻、任务依然艰巨。”贺国强同志在中纪委七次全会上提出，继续加大查办案件工作力度，严肃查办发生在五个方面的案件。省委王三运书记在省纪委八次全会上指出，“清醒地看到反腐倡廉面临的环境条件复杂，始终保持打持久战的思想准备；清醒地看到存在的消极腐败问题突出，始终保持打攻坚战的无畏精神；清醒地看到反腐倡廉建设的有利条件很多，始终保持打歼灭战的必胜信念。”马天民书记在州纪委十一届二次全会上指出，“要把查办案件作为保持党的纯洁性的重要措施，始终保持惩治腐
败行为的高压态势，对腐败案件发现一起查处一起，做到有案必查、违纪必究。”提出了“纪检监察机关要严肃查办发生在领导机关和领导干部中的贪污贿赂、失职渎职案件；严肃查办利用人事权、司法权、审批权、行政执法权谋取私利的案件；严肃查办发生在工程建设、房地产开发、土地管理等领域的案件；严肃查办重大责任事故和群体性事件涉及的失职渎职及背后的腐败案件；严肃查办乡村干部侵害群众利益的案件”五个方面的办案重点。今年，查办案件工作的目标明确，任务繁重，责任重大。同时，我们还要清醒地看到，随着反腐败斗争力度的加大和社会主义市场经济体制的进一步建立和完善，纪检监察机关办案工作面临着许多新情况和新问题。一是违纪领域种类多样化，工作范围和具体内容的变化日趋广泛；二是查案外部环境复杂化，工作突破和案件深入的难度日趋增大；三是违规违纪对象高智商化，工作策略和工作条件的要求不断提高；四是作案手段隐蔽，办案方法和手段需要创新改进。
二、要进一步正视查办案件工作存在的问题
从全州查办违规违纪案件数量、质量情况看，还存在许多不容忽视的问题，有待于我们在今后工作中引起高度重
视。当前，全州纪检监察机关查办案件工作中，个别县（市）存在的主要问题有：
一是对办案重视不够，思想认识存在误区。个别县（市）认为去年刚换届，县对上的情况不是很熟悉，急于查案会出问题，不谋办案；查办案件工作是待罪人的事，能不查的就不查，只求不出错，不求有成绩，不愿办案；喜欢上级转办，领导批办的被动案件，对辖区内的线索，主动向同级党委政府汇报，争取支持不够，不积极办案。还有的认为，教育是目的，处理是手段，处理从轻是爱护违纪者。
二是办案数量质量不稳定，发展不平衡。个别县（市）虽然重视案件线索的调查，注重问题了结，一些应该立案处理的问题，作了一般问题处理，立案标准不高，执行纪律不严的问题不同程度的存在；查处失职渎职类案件比较多、查办有影响的经济类案件相对少，查处农村党员干部的案件多、查办“三机关一部门”案件少，查处一般性的案件较多、查办新领域的案件少的“三多三少”现象存在；县（市）人员变动相对比较频繁，办案人员缺乏，业务素质不高，责任性不强的问题不同程度的存在。
三是案件线索来源单一，深挖细追不够。普遍重视信访线索排查，忽视从其它工作项目、执法机关拓展线索；在执法监察、专项治理等工作中发现的问题，只做问题上交，一般处理，没有从抓案件的角度，执纪的高度，进行立案处理；对一些司法机关已作出判决的党员或公务员，没有及时追究党纪政纪责任，给予党纪政纪处分。
四是办案制度坚持不够，案件质量不高的问题。从全州纪检监察机关查办的案件看，部分案件存在的问题有：
1、依纪依法办案方面。实体与程序并重要求做的不够,有的不严格履行立案审批程序，调查完毕才补办立案手续，有的没有立案决定书，更没有通知违纪者所在单位和本人的记载；有的处分决定运用条规不准确，量纪标准存在畸轻畸重的现象；有的立案案件进行组织处理，重数量轻质量，立案不准；有的案件调查周期过长，甚至久拖不结，超过了办案时限。
2、程序手续关方面。个别案件无立案登记表、无立案决定
书，无告知被调查人单位的记载；特别是乡（镇）办案，无立案程序、无调查材料、无审理报告、无基层组织的处理意见；解除行政处分无考察程序。
3、保障违纪者权益方面。政纪处分决定中没有注明申诉时限；处分决定无送达回执或者送达回执无本人签字；处分决定监督落实不够；对受处分党员考核鉴定制度执行不够。
4、证据材料收集方面。调查阶段提取的书证，无提取人属名和时间，无原单位确认意见，确认手续不全；重视违纪者的陈述，忽视旁证材料的提取。
5、文本制作方面。案件《调查报告》无调查人签名；错误事实材料写进了不应该写的定性意见和认错态度；审理报告中定性和量纪依据不详细；处分决定中对违纪资金无定性和处理意见。
6、案件管理方面。普遍没有执行查处一案，形成案件调查、案件分析和案件总结的“一案三报告”制度，没有从警示教育，分析根源，规范行为的角度去分析研究，提出治本方面的措施办法，查办案件的责任意识不够强；县（市）纪委监察局普遍对基层办案管理指导不够。
7、归卷不规范。装订不整齐，材料不齐全，顺序不规范，卷面书写不整洁；备案案卷材料不全。
以上这些问题，如果不引起足够的重视，我州纪检监察机关办案工作水平难以提高，质量无法保障，治本功能很难发挥，科学化办案很难实现。
三、要进一步强化抓办案工作的措施
面对当前新形势下办案工作的高要求，党和人民群众的新期待，进一步加强案件查办工作，提高办案工作水平，更好地发挥案件查办工作的治本功能，今后要突出抓好以下几点：
1、要进一步提高对查办案件工作的认识。各级纪检监察机关必须把案件查办工作提高到坚决反对腐败的政治态度，维护党纪政纪的工作责任，体现工作能力的集中表现来认识，走出思想上的误区，认识上的盲区，树立有案不查是工作失职，有案办不了是工作不称职的思想。以查办案件的实际工作，服务中心，促进跨越发展；以查办案件的实际成
效，树立威信，发挥职能作用；以查办案件的实际成果，取信于民，维护党纪政纪。
2、要树立“三个观念”、处理好“三个关系”。案件查办是一项政策性、纪律性很强的工作，要求我们在办案前树立“三个观念”。一是树立大局观念。查办案件工作，要紧紧围绕改革、发展和稳定的大局来开展，在战略决策上、在查办的时机和方式的把握上，紧贴党委、政府的工作大局，使查办案件起到维护和促进的作用。二是树立中心观念。查办案件要服从服务于党委政府中心工作，把监督检查政策落实保证政令畅通作为查办案件的出发点和落脚点。三是树立群众观念。要始终站在维护最广大人民群众利益的高度，按照“三个代表”重要思想的要求，紧盯群众反应的热点难点开展案件检查工作，把群众拥护不拥护、满意不满意作为衡量查案工作是否取得成效的重要标准。在案件查办中处理好“三个关系”。一是处理好量与质的关系。纪检监察机关在查办案件中，既要注重案件的数量，更要注重案件的质量；既要按照党纪政纪规定查处各种违纪案件，更要集中力量查处有影响的大案要案。二是处理好宽与严的关系。既要严肃打击少数腐败分子，又要对主动交待问题，有重大立功情节的，就要按规定从轻处理。三是处理好查与防的关系。坚持查办案件惩处腐败分子与制度建设结合起来，才能从源头上解决和预防腐败问题。
3、要进一步加强对案件查办工作的组织领导和工作协调。全州各级纪检监察机关，要加强对案件查办工作的领导，重视和支持查案工作。重视查案工作，要真正做到三个倾斜。即：纪委书纪的主要精力向办案倾斜；纪检监察的工作部署向办案倾斜；对纪检工作的检查考核向办案倾斜。支持查案工作，要做到办案人员、办案经费、后勤服务三个保障。在案件查办中，要发挥好组织协调的作用，坚持与司法、审计等部门的联席会议制度，互通信息，资源共享；建立办案协作机制，联合办案，职能互补，提高办案效率。
4、要把握关键环节，拓展案件线索。要狠抓上级批转要结果信件、群众署名举报、重大事故责任追究、强农惠农
政策落实中干部与民争利等案件的查处力度，该立案的坚决立案；要建立案件线索评估制度，要组织力量对各种案件线索认真进行评估筛选，不能放过一件有价值的案件线索。要对决定初核的线索，认真进行调查核实，对事实不清的，一律不研究，不了结。经过初步核实，证实举报基本属实的，应当及时立案查处。在监督检查环节，要加强对各级纪委调查处理重大线索情况的监督检查，加强对初核了结案件的审查，防止发生大事化小，瞒案不报的问题。
5、要进一步加强办案队伍建设，提升工作水平。新时期，党中央、中央纪委对纪检监察队伍建设，提出了“政治坚强、公正清廉、纪律严明、业务精通、作风优良”的明确要求。建设好办案队伍，就要重点抓好三项工作。一要选配好案件检查工作人员。对责任性不强，工作能力欠缺，纪律要求不严，办案作风不实的人员，及时调整，及时换岗，保证有案就有人办。二要提高办案人员的政治素质。通过办短期集训班、安排脱产专业培训等形式，使办案人员系统学习法律、金融、经济以及办案业务知识，树立正确的执纪执法观。三要提高办案人员的业务技能。有计划、有针对性地选派优秀干部参与办案一线，进行实践锻炼，提高做政治思想工作的能力、综合分析能力、调查取证能力、谈话询问能力、协调配合能力、语言文字表达能力，成为查办案件的行家里手。
6、要严格办案程序，规范办案工作，提高案件质量。要认真贯彻执行《中共中央纪委关于进一步加强和规范办案工作的意见》精神，严格程序，规范办案。严格办案程序，就要严把受理、核实、调查、审理、处理和执行六个程序，保证每个程序合法，有效。规范办案工作，就要落实好参加案件检查的不得参与案件审理，确保查审分离；参加案件初审的人员不能参加申诉案件复审，申诉案件，确定专人负责复审、复议、复查、复核，确保审查、审复职能分离；在领导分工上，县级以上纪检监察机关分管案件检查的领导不得同时分管案件审理，严格执行查审分离，审复分开制度，保证内部监督效果。坚持“一案三报告制度”，发挥好查办案
件的治本功能。要认真贯彻中纪发［2005］7号《关于纪检监察机关严格依纪依法办案的意见》精神，办案工作中严格执行《中国共产党纪律处分条例》、《行政监察法》、《案件检查条例》《案件审理条例》等一系列党纪政纪法律条规，把办案活动置于法律和条规授权的范围内进行，接受各方面的监督。进一步树立依纪依法办案理念，坚持安全文明办案，树立好纪检监察干部“可亲、可敬、可信”的形象。提高办案质量，不仅要落实“二十四字”办案要求，把办案件办成铁案，经得起历史的检验，更要注重查办案件的政治、经济和社会效果，还要注重是否有利于促进转型跨越，是否有利于腐败的预防。
7、要审慎使用办案措施，确保安全文明办案。“两规”、“两指”办案措施，是《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》和《中华人民共和国行政监察法》赋予纪检监察机关的特殊权利，是纪检监察机关突破重大案件的一种组织措施和办案手段。在使用两种措施时，要严格按照中纪委、监察部《关于纪检监察机关依法采用“两指”、“两规”措施若干问题的通知》、中纪委办公厅《关于纪检机关使用“两规”措施的办法（试行）》和中纪委监察部《关于正确使用“两规”、“两指”措施的几点要求》，坚持“一要坚决、二要慎重、三要搞准”的原则，严格审批，审慎使用，规范操作。做到审慎使用，就要做到四个“不用”：一是未经领导同意不用；二是不能突破的案件不用；三是不在最佳时机不用；四是不属“两规”“两指”对象的不用。
8、要进一步加强对乡（镇）纪委办案工作的管理和业务指导。去年县、乡换届，全州100多个乡（镇）健全了纪委
机构，配齐了工作人员，乡镇一级基本具备了查办案件的组织条件。针对在落实惠民政策中基层干部违纪案件增多的实际，要注意从乡镇纪委找案源，办案件，鼓励乡镇纪委办案，发挥基层纪检组织查办案件的作用。县（市）纪委要进一步加强对乡镇纪委办案工作的管理，乡一级纪委所办案件由县纪委统一把关审理，统一归档保管；要进一步加强业务指导和工作监督，乡办案件由县纪委监察局确定一名办案人员包案，抓规范，抓质量，确保乡（镇）纪委办案质量有明显提升。
2012
汝州市王寨乡结合反腐倡廉的工作任务，把查办案件作为今年反腐倡廉重点工作部署，加强督办检查，落实工作任务。定时组织机关干部学习了市纪委会议精神，重点学习了中央八项规定及反腐倡廉方面内容，明确查办案件工作方向和重点。通过学习，认识到乡纪检监察部门加强自身建设的重要性和紧迫性。要始终把查办案件工作作为惩治腐败的重要手段，作为纪检监察部门的一项基本职责抓紧抓好；认真办理群众来信来访，及时掌握线索。已经核实，严格依法依纪办案。充分发挥查办案件的治本功能，深入推进反腐倡廉工作。
韩建国甄成德 杨
关键词：纪检监察,国企案件查办,对策研究
习近平同志在十八届中央纪委三次全会上强调,要以深化改革推进党风廉政建设和反腐败斗争,改革党的纪律检查体制,完善反腐败体制机制,增强权力制约和监督效果,保证各级纪委监督权的相对独立和权威性,这为纪律检查机关更好发挥党内监督专门机关作用提供了内生动力。加强纪检检查机关查信办案工作是反腐败斗争的中央组成部分,是贯彻落实十八届中央纪委三次全会关于“坚持以零容忍态度惩治腐败,坚决遏制腐败蔓延势头”的中央举措,是贯彻落实《建立健全惩治和预防腐败体系2013—2017年工作规划》的必然要求。
查办违纪违法案件是纪检监察机关的重要任务,是党章和行政赋予纪检监察机关的一项主要职责,更是人民群众评价反腐斗争成果的重要标志。近年来,广西电网公司各级纪检监察部门加大案件查办的力度,强化对权力的监督和制约,着力推进以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设,收到了很好的效果。但在基层供电局和县级供电企业案件查办的实践中,也遇到了诸多影响和制约着案件查办质量和效率的具体问题,这些问题的出现,严重影响纪检监察办案人员的工作积极性和主动性,不想办案、不敢办案、不能办案的问题仍然不同程度存在。
案件查办虽说是一个老课题,但笔者认为在新形势下仍然是一个值得高度关注的热点问题。本文结合电力企业实际,就国有企业案件查办工作存在问题与对策进行粗浅的探讨。
1 当前国有企业案件查办工作面临的主要问题
1.1 纪检监察人员对案件查办工作认识不到位、顾虑多,工作积极性不高
抓好违纪违法案件的查处工作,是反腐倡廉的一个重要环节,也是纪检监察干部的重要工作职责。但在实际工作中,由于诸多的原因,一些纪检监察干部对党的十八大后的反腐倡廉形势和中央对反腐败工作保持高压态势缺乏足够、清醒、到位的认识,认为当前中央的反腐倡廉工作主要举的是大拍,拍的是“大老虎”,拍不到下面的“小苍蝇”。另外有些干部对职工、客户反映或收到的信访件反映的问题不敢大胆调查,存在畏难情绪,毕竟都是同一个单位的同事,抬头不见低头见,被查的人有的还是自己过去的老领导,碍不下面子,也担心查出问题后得罪人,怕被报复,怕影响自己在单位和同事的关系。上级企业对案件查办工作提出了具体的工作要求,但没有一个很好的考核激励机制,下级企业也就简单查一些不痛不痒的案件表示重视,真正查办大案、要案的力度还是不够,也就是不敢为、不愿为、不作为的问题不同程度的存在。
1.2 纪检监察队伍整体水平与当前反腐败高压态势的要求不相适应
党的十八大后,随着反腐倡廉工作的不断深入,在此过程中面临的问题也不断增多,各种信访件不断出现,新形势下对案件查办工作提出了新的更高的要求。原来基层企业配置的纪检监察干部大多是老弱病残、能力较弱的干部,而且人数大多是一个主任和一个专责,根本就无法满足当前案件查办工作的要求。另外,原有的案件查办手段简单,方法单一,取证困难。随着高科技化、信息化手段不断涌现,纪检监察人员的综合素质、业务知识和工作方法都需要不断加强改进。
1.3 主要领导的重视程度和支持力度不够
案件查办工作是否能得以正常开展并取得实效,关键取决于两方面因素。首先是单位党政一把手对案件查办工作的重视支持程度;其次是纪检监察部门工作是否真正做到履职尽责,敢于担当,敢于碰硬。信访举报件经初核后,是否能进入立案调查,往往面临诸多阻碍。有的企业主要领导对反腐倡廉的形势认识不到位,对本单位发生的腐败案件,觉得案件查办会影响单位的形象和业绩,“拔出萝卜带出泥”,甚至怕连累自己,千方百计捂着,不让纪委调查处理。对违纪违规干部失之于宽,失之于软。表面上说得很严重,在实际处理时却是单纯以经济手段进行处理或干部调整了事。本单位主要领导的认识水平、重视程度、支持力度不一,案件检查工作的开展情况和取得的成效就大不相同。另外,个别企业领导人员认为案件查办工作方法简单、专业性不强,谁都可以干,没有认识到案件查办工作的专业性和政策性,在机构设置、人员配置、业务培训等方面均难以给予支持和保证。
1.4 案件查办工作缺乏有力手段
随着反腐败工作不断深入,纪检监察部门办理的来信、来访、网络举报的案件越来越多,工作任务也越来越重,虽然国有企业都不同程度地配强了纪检监察人员,但与当前信访举报件不断增多的实际不匹配,还不能满足当前的工作需要。而且现在案件查办工作质量要求高,工作时限要求紧,系统录入工作繁琐费时,工作精力有限,因此在案件查办工作难免缺乏有力的手段;同时法律法规上赋予的相关措施却又及其缺乏,造成履行职责的艰巨性与自身手段的局限性严重不对称,现在的办案手段已经不能适应新形势办案工作的要求。比如:我们在查办网络举报的举报件时,像QQ聊天记录的核实工作就很难完成,还有手机拍摄的图像问题也很难确定是否有效;另外,调查对象的作案手段却在不断地更新更换,反抗调查、逃避制裁的能力也不断增强,作案的隐蔽性也不断增强。
除以上问题外,在案件查办工作中,还有许多具体实际的问题需要在工作实践中,多动脑筋、多想办法,加以认识和解决。
2 加强国有企业案件查办工作的有效途径和方法
2.1 及时剖析案件、总结经验,转化办案成果
案件查办工作是一项系统工程,具体的工作复杂、细致,需要我们企业纪检监察干部潜心静气,沉着应对,才能圆满地完成既定的目标。因此,通过对案件查办进行系统理性的全面剖析,有助于我们发现案件查办中存在的管理问题,及时堵塞漏洞,并吸取经验教训。
(1)认真总结典型案件发案的特点和规律,分析、查找经营管理中存在的漏洞和体制、机制、制度方面的原因,通过查办案件,发现其与自身存在的管理问题,在查清问题、严肃处理、落实责任追究的同时,提出案例剖析及整改建议的报告。
(2)在案件查办工作查办结束之后,办案人员通过对案件的剖析,找出办案过程中的不足之处与需要总结的地方,对在办案过程中碰到的难点、疑点问题进行讨论,为今后的工作提供借鉴。
(3)查找涉案人员的违法违纪动机和思想根源,增强反腐倡廉教育工作的针对性。对查办结案的案例,要做到例例列入每周的政治学习进行学习讨论;利用影响较大,职工关注的案例,在反腐倡廉主题宣传教育的活动中通报案情,重点学习,也可以安排到被处理的人员所在部门召开警示教育现场会,有效开展警示教育,推进廉洁文化建设,增强教育的说法力,提高制度的约束力。
2.2 完善协调机制,严格依纪依法办案,提高办案质量
严格依纪依法办案,是切实改进办案工作,进一步提高办案质量的现实需要。
(1)严格遵守办案纪律和办案制度。按照中纪委、监察部关于依纪依法办案的要求,在实际办案过程中,一定要严格办案程序,落实案件查办责任制,案件报备制度,重大案件请示报告制度和向上级监察部门汇报情况制度,实行监审分离,规范案件审理工作。
(2)坚持文明办案。听取被调查人的分辨,保障被调查人的合法权益。在坚持实事求是和客观公正的原则下,准确把握办案时机,妥善运用办案手段,既要坚决查处违规违纪的错误行为,又要全力支持企业经营大胆创新,开拓进取的行为,克服单纯为办案而办案观念。
(3)建立企业内部协作办案机制。成立内部监督委员会,将纪委委员和财务、法律关键岗位人员纳入委员会成员统一管理,充分发挥委员会的工作职能;同时,实行案件线索集中管理,提高案件线索的利用率,在纪委统一协调下,确定办案思路,制定初核方案,排除办案阻力,统筹协调各方,集中各职能部门的力量查办重大案件。
2.3 明确纪检监察工作思路,提高纪检监察工作水平
党的十八大对反腐倡廉作出了新部署,提出了新的理念、思路和举措。中纪委要求各级纪检监察机关必须采取有效措施,整合力量,努力履行查信办案主要职责,切实加大查办案件工作力度。同时积极研究和解决反腐倡廉工作中出现的新情况、新问题,不断提高纪检监察工作能力和水平。
(1)提高思想认识,增强责任和担当。企业纪检监察部门要把中心工作统一到党的十八大后中央对反腐倡廉建设和反腐败斗争的决策和部署上来,不折不扣地坚决执行。要充分认识纪检监察工作在促进企业持续健康、和谐发展中所处的重要地位和作用,充分认识构建惩防体系是企业预防腐败的重要措施和手段,是珍惜人才、保护干部的有效途径,进一步增强使命感和责任感。认真履行党章赋予的职责和监察工作职能,维护企业利益,维护职工的合法权益,在构建和谐企业中发挥应有的作用。
前不久吴官正书记在全国农村基层党风廉政建设工作座谈会上指出，加强农村基层党风廉政建设，县委是关键，乡镇是基础，要认真解决损害农民利益的突出问题，严肃查处违纪违法案件。因此，我们必须加强乡镇纪委查办案件工作，以推动反腐败斗争的深入开展，维护农村稳定，促进社会主义新农村建设。
一、当前乡镇纪委办案中存在的问题及原因
1、认识上有偏差，力量上不适应。近年来，上级纪检监察机关对基层案件查办的要求越来越高，目标越来越明确，而基层一些党政机关领导对反腐败工作重视程度不够，对查案工作仍认识不到位，在配备和使用纪检干部上不能适应新时期纪检工作的要求。乡镇纪委干部存在新手多、兼职多、调动多的现象。有的出于照顾，为解决职级待遇而安排在纪检监察岗位上；有的纪检干部素质不理想，工作上打不开局面；有的兼职过多，未能把主要精力放在本职工作上，缺乏职责意识，目前我县19个乡镇的纪委书记中有17位均由党委副书记兼任，党委副书记分管工作繁重，难以把主要精力放在纪检工作上来，另外，乡镇专职纪检干部少，乡镇纪委委员一般由站所干部兼任，影响办案工作的开展。有的新手政治上不成熟，担当不起纪检工作这个位臵等。同时有些乡镇纪检干部本身认识也较片面，认为纪检工作干的如何无所谓，做好其他工作才是实的、硬的、有用的。有的同志甚至还存在着查案会影响经济发展的顾虑，认为“经济要上，纪律要让”，对案件工作不重视、不支持，影响了乡镇纪委查案积极性。
2、思想作风不过硬。在查办案件工作中，存在老好人思想，怕字当头，不愿叫真，缺乏严格执纪的态度，不敢坚持原则。虽然自己能严以律己，以身作则，时刻注意自身形象，但乡镇范围小，有各种关系和工作对象，甚至每天都要见面，存在着开展查案工作必定要得罪人甚至是一批人的思想顾虑，造成对违法违纪现象不敢抓，不愿管，直等到上级督办，可以把责任推到上级，出现“专抓死老鼠”的现象，工作上很被动。一些基层单位的负责人怕有了案件会影响本单位争先创优和考核工作，担心自己管辖的部门违法违纪案件曝光后受到党风廉政建设责任制的追究，影响政绩，耽误仕途升迁，因而对违法违纪行为不查不报，用组织处理代替党纪政纪处分，搞“内部消化”。
3、主动性不足，深究不够。信访工作和开展专项清理工作都是发现违纪线索的重要渠道，但在实际工作中，由于有些纪检干部立案意识不强，深究不够，跑掉了一些案子。一是守株待兔，坐等群众举报，很少深入到掌管人、财、物的部门和其他容易发生问题的村级组织开展调查研究，查找违纪线索，不注意透过管理混乱的现象，看到违法违纪的实质。二是有的基层组织存在为完成上级目标考评而“凑案子”的思想，如果上级纪委没有下达指导性办案任务，干脆不办案。
4、办案业务不熟悉。当前纪检监察工作可以说面临着三多：一是新任务多，二是新问题多，三是新知识多。随着新的犯罪形式和手段的不断出现，一些腐败分子为了实现其罪恶目的，在犯罪过程中挖空心思，绞尽脑汁，不断变换作案形式和手法，呈现智能型犯罪，在作案之初就考虑到日后问题暴露了怎么办，这些犯罪形式和手段极具隐蔽性，欺骗性和破坏性，为案件的查办带来了深度和难度。然而，就目前乡镇纪检干部素质状况而言，在新时期反腐败斗争中不能适应形势发展的需要，一方面，基层纪检干部平时查办的案件比较少，缺乏实践锻炼，业务不精，对查办违
法违纪案件信心不足，办法不多，对违法违纪出现的新形式和手段把握不住，影响了基层案件的查处。另一方面，现在纪检监察干部队伍变动频繁，新同志多，尽管他们工作很努力，但由于业务不够熟悉，查案的基本功不扎实，造成办案程序不清，对案件线索不敏感，抓不住要害，以至于大案查成小案，小案查成“信访结案”。造成这些问题的原因很多，但主要是以下几种情况所致：一是机构改革后，编制体制和工作机制发生了变化，有些关系还不够顺，运行机制不够完善。二是乡镇党政领导包括纪委书记的思想观念和工作方法跟不上飞速发展的形势，适应不了新形势下出现的新情况新问题。三是有的乡镇纪委书记、纪检干部平时学习不够，业务素质不强。
二、强化乡镇纪委办案工作的几点意见
1、加强队伍建设，解决办案力量问题。针对目前有的乡镇纪委力量比较薄弱的问题，应重点抓好对乡镇纪委书记的培养、管理和使用，由上级党委和组织部门共同把关，对乡镇纪委书记的提名、任免、交流应征求纪委的意见，把不适应纪检工作的同志或多年从事纪检工作的老同志逐步交流出去，安排好，把德才兼备，年富力强适合从事纪检工作的同志充实进来，对办案出色的同志及时予以提拔任用，同时要求乡镇纪委书记把主要精力用于纪检监察工作。在配强乡镇纪委书记的同时，还要配备好专职纪检干部，及时选拔政治素质过硬，思想作风正派，业务能力强并且有法律、财经、计算机等专业特长的年轻同志充实到基层办案一线，使其在实际工作中增长才干。对有兼职纪检书记的乡镇，要配备专职纪检副书记。在全县形成系统的纪检工作网络，一级抓一级，层层有责任，为进一步做好乡镇查办案件工作提供坚实的组织保证 ２、建立健全工作机制，解决办案规范问题。一是实行责任目标，完善考核制度。
每年县纪委要制定和完善乡镇纪委查办案件工作目标责任制，年终进行考核，明确乡镇纪委书记为第一责任人，对办案较差者向县纪委说明原因，有案不办而出现空白者，县纪委建议组织部门和县委对责任人给予组织处理。当年查办案件工作达不到要求的，所在单位年终不能评为党风廉政建设先进单位，纪委不能评为先进纪检监察组织，所在单位应提出改进措施，对工作不称职或不适合做纪检工作的同志要及时的向组织部门提出调整意见。二是建立案件通报制度。县纪委对各乡镇查办案件情况逐月通报，定期召开乡镇办案工作会议，分析办案形势，交流办案经验，对不办案或办案不得力的单位或个人给予批评。三是创优环境，做好服务。针对乡镇纪委在办案过程中遇到的各种困难，县纪委领导要及时与乡镇党委沟通、协调，争取党委的支持和配合。同时，县纪委要派专人指导乡镇纪委办案工作。３、加强业务建设，解决办案能力的问题。一是抓好业务培训。由上级纪检部门举办培训班或采取“以会代训”，“跟班培训”“乡案县审”的办法，抽调乡镇纪检干部参与县纪委的办案工作或到县纪委的案件检查和审理等岗位进行跟踪培训。二是搞好分类指导。对无案件的着重指导他们排查案件线索，对案件线索较多的帮助他们总结经验，研究规律，提高办案质量和水平。三是建立乡镇办案会商制度。凡是重要线索的初核和重要案件的调查，都要由上级相关业务室与乡镇纪委共同商讨对策。４、创新思维办案，解决查案思路拓宽问题。首先，要增强勇于探索、开拓创新的意识，克服惰性。探索需要吃苦，创新必须勤奋。要发扬井冈山精神，艰苦奋斗、真抓实干，积极进取，开拓创新。其次，要破除思维定势，克服人的惯性。我们在办案中，要敢为人先，勇闯新路，不唯书、不唯上，不习惯于走老路，不囿
于老经验、老观念，克服思维定势效应，破除旧观念的束缚，要有新方案、新方法、新创新、新点子。再次，要提高敏锐的观察力，丰富的想象力，克服人的任性。在办案中，学会多角度看问题，多方位想问题，科学地分析判断，大胆地逻辑推理，周密地部署安排，有条不紊地实施，不蛮干、盲干、呆干。
集团公司所属各单位：
查办违纪违法案件是反腐败斗争的重要任务，是衡量反腐败工作成效的重要标志，也是纪检监察组织的重要职责。始终保持查办案件的高压态势，这是反腐败工作的一贯要求。为了认真贯彻执行《实施纲要》和《工作规划》，把第十七届中央纪委第三次全会提出的“加大查办案件工作力度，维护党纪国法的严肃性”的要求全面落实到纪检监察查办案件工作中，严厉惩处违纪违法行为，以反腐败的新成效取信于职工群众，推进惩治和预防腐败体系建设，为建设安全、稳定、充满活力的和谐矿区提供纪律保证，经集团公司党政研究，现就进一步加强纪检监察查办案件工作提出以下几点意见。
一、查办案件工作的目标任务
2009年，全集团公司要加大查办案件力度，力争查结立案案件10件以上，其中，查办2件以上有影响的典型案件，基层力争消除无案件单位。受理信访件办结率达到100%，立案案件办结率达到95%以上，让职工群众看到集团公司党政惩治腐败的决心
二、查办案件工作的重点
以企业各级领导部门、领导干部和管理人员为重点。一是查处违反政治纪律的案件。对违反党的集中统一原则，不执行党的路线、方针、政策和上级组织、集团公司党政的决议、决定，有令不行、有禁不止、阳奉阴违、弄虚作假、推诿懈怠的，要严肃查处。
二是查处贪污、受贿、挪用公款、违规交易、以权谋私非法获利、奢侈浪费的案件。主要是查处在企业重组改制、产权交易、资本运营和经营管理中隐匿、私分、侵占、转移、贱卖国有资产造成国有资产流失的案件；查处违反设备、物资招议标、比价采购、医药器械采购和建设工程招标、投标规定从中谋取私利的案件；查处企业领导干部与个人职务消费相联系的以权谋私、奢侈浪费方面的案件；查处利用职权为本人、亲属及特定关系人谋取利益，造成国有资产严重损失的案件；查处违反中纪委“七不准”规定的案件；查处官商勾结、权钱交易和利用人事权索贿、受贿、徇私舞弊的案件和商业贿赂案件。
三是查处以权谋私、严重侵害职工利益的案件。主要查处截留职工工资奖金违纪违法案件和其他侵害职工合法权益的案件。
四是查处违反“三重一大”规定的案件。主要查处在基建工程招投标、企业土地使用权、企业设备等资产出售出租中擅自插手、独断专行，给企业造成严重经济损失的案件；查处违反程序在企业重大决策和在大额度资金使用方面不经集体研究论证，违规运作，暗箱操作，造成企业资产严重流失的案件；查处违反规定提拔任用企业重要岗位人员的违纪问题；查处在矿井生产、井巷开拓、系统改造等管理活动中盲目行事，造成严重资源浪费、投资损失和重大安全责任事故或严重污染环境等问题。
三、查办案件工作的要求和措施
1、提高认识，增强查办案件工作的主动性。查办案件惩治腐败，最直接、最有力地推动反腐败斗争的深入，同时对企业改革发展稳定具有重要的保证作用。通过查办违法违纪案件，清除腐败分子，能够密切党群、干群关系，鼓舞广大职工群众支持、参与反腐败斗争的信心和斗志；能够维护党纪政纪的严肃性，纯洁党的组织，增强党的凝聚力和战斗力；能够总结教育，发现体制、机制和管理等方面存在的问题和漏洞，为提升企业管理水平提供决策依据。查办案件是纪检监察组织的重要职能，不查处案件，就是失职，不会查处案件，就是不称职。要提高认识，坚持查实问题是成绩、澄清是非也是成绩的理念，进一步增强查办案件工作的主动性。全集团公司各级党政组织和纪检监察组织要充分认识查办案件工作的重要性，把查办案件作为党风廉政建设的一项重要工作抓紧抓实，提高认识，坚定信心，加大力度，深挖细查，对违法违纪案件，发现一起，严查一起，敢于碰硬，严格执纪，坚持纪律面前人人平等，决不让腐败分子逃脱党纪政纪的惩处。
2、主动出去，拓宽案件线索来源渠道。发现案件线索是查办案件的前提。各级纪检监察组织要主动出击，从信访举报、案件和信访调查、效能监察、司法部门所办案件、经济审计、重大事故、家庭重大事项以及深入群众调研等，多方面、多渠道、多层次地寻找发现案件线索。在寻找、捕捉线索的同时，要对线索进行认真的梳理、排查、分析，力求做到“准、快、细”。把初核、立案紧密结合起来，做到当立则立，不失时机。集团公司和各单位纪检监察组织要集中搞一次案件线索排查。主要是搞5个方面的梳理工作：梳理信访中的线索，梳理在查和暂存待查案件中的线索，梳理检察机关移交的线索，梳理上级组织移交的线索，梳理群众反映较大问题中的线索，梳理办案中涉及领导干部的案件线索。通过梳理、排查、分析，发现有价值的案件线索，为查办案件创造条件。
3、科学办案，按照程序提高办案质量。在查办案件中要严格按照办案程序依法依纪，讲究策略。具体讲，要注重做到“严、硬、准、快”四个方 面。“严”是要严格按照办案程序、初核时限、调查时限、审理程序办理案件。“硬”是对初步核实后应立案的要坚决立案，在立案时要有不唯上、不唯情、只唯实的精神，敢于碰硬，敢于坚持原则，保证立案质量。“准”是要对立案调查的错误事实认定准确，把应取的证据取足、取实，对被调查人的处理一定要有充分确凿的证据支持，对错误的性质、被调查人的责任定性要做到逐字推敲，准确无误、恰当量纪，切实纠正处理中的失之于宽、失之于软的问题。“快”是对立案的案件要快查、快处、快结，坚决杜绝有案不立、立案不查、查案不处的问题。查办案件要严格依纪依规，科学办案，讲究策略，宽严相济，综合考虑政治、经济和社会效果。立案一定要慎重，调查一定要慎密，切忌粗枝大叶，草率行事。案件审理一定要坚持“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法”二十四字方针。要切实加强案件审理工作，所有立案案件坚持集团公司、矿两级会审制度，使所办案件经得起历史的检验。
四、完善查办案件的工作机制
1、建立完善领导机制和责任追究机制。为了进一步加强查办案件工作，要求各单位党政组织和纪检监察组织，要加大查办违法违纪案件工作的力度，充分发挥反腐败领导小组和反腐败协调小组的作用，协调各方面的力量，形成办案合力。要进一步明确各级领导班子和领导干部在查案工作中的职责和任务，建立和完善查案工作领导机制和责任追究机制。要进一步落实领导包案责任制，落实领导责任追究制。对查办案件工作不重视，措施不得力，处于被动状态的；对违纪违法问题捂着、护着、盖着，瞒案不报，压案不查，拖案不办的；对将大事化小、小事化了的；对跑风泄密，违纪违法人员脱逃和其它严重事故的，除对当事人追究责任外，对单位党政主要领导和纪委书记、尤其是包案领导，要追究责任。同时，查办案件中发现领导干部对违纪违法失察、失教、失管的问题，也要追究责任，作出严肃处理。
2、实行案件协调制度。要加强办案协调工作，建立并坚持协调制度，落实责任，增强效果。集团公司纪委、监察处要定期召开案件查办工作协调会，协调指导全集团公司案件查办工作。对大案、要案和案情复杂的案件，全集团公司纪检组织和相关部门的人员要统一协调，集中人员优势，协同办案，交叉办案，保证大案要案的顺利查处。通过协调调度，了解和掌握情况，发现和解决问题，督促措施落实，总结推广好的做法和经验，提高办案效率，加快结案进度，扩大查案成果。
3、实行督察督办制度。加强督察督办，是促进和推动落实的有效措施。抓好案件查办，必须强化督察督办。督察督办的主要内容是：会议部署的贯彻落实情况；线索的梳理排查情况；主动出击的组织实施情况；重点案件的查办进展情况，拟定目标任务的完成情况；采取创新举措情况；加强组织领导情况等。督察督办的主要方式是：深入发案单位督办，定期向上级报告，定期发出通报，重大案件跟踪督办。为加强管理，要求各单位纪委、监察科于每月5日前，将本单位上月的信访件了结数据、初步核实信件数据、立案案件查结数据、安全生产事故受处分人员数据上报集团公司纪委、监察处（上报的表格见附表）。
4、建立完善保障机制和激励机制。坚持把查办案件作为党风廉政建设责任制落实工作的重点，对查案工作实行目标管理机制和考核机制，将查案工作量化、细化，并层层分解和落实，加强检查考核，把此项工作作为年终考核党风廉政建设工作的重要内容，作为评选先进的重要条件，确保查办案件目标任务的顺利实现。各单位党政要大力支持查办案件工作，改善办案条件，提供必要的办案经费，配备必须的办案工具、设施，在人力、财力、物力上大力支持，为查办案件工作提供保证。对查办案件工作比较突出的单位要给予表彰奖励。对工作不主动，措施不得力，甚至有案不查、有案不立、查而不处或瞒而不报等问题，一经发现，要严肃追究有关党政组织或纪检监察干部的责任。
5、建立完善“一案双报告”制度。在加大惩治力度的同时，要注重发挥查办案件的治本功能，针对查处有典型性、代表性的案件实行“一案双报告”制度，要求调查组在深入剖析发案原因的基础上，写好案件调查报告并形成案件总结剖析报告，从个案中寻找违法违纪行为产生的原因和规律，督促发案单位认真整改，充分发挥查办案件的治本效应，延伸和拓展案件查处的效果，真正做到“查处一案、治理一线、教育一片、完善一面”的效果。
案件查办工作实施办法
第一章 总 则
第一条 严肃查办违纪案件是党章赋予纪委的重要职责，是维护党的纪律、惩治腐败最直接和最有效的手段。为使我校案件查办工作规范化、制度化，提高案件查办工作质量和效率，根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》，制定本实施办法。
第二条 案件查办工作的指导思想是，坚持以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕学校师生员工反映的热点问题，系统查办重点领域、重点部门的违纪案件。通过执纪办案，维护党的章程和其他党内法规，严肃党的纪律，加强学校党风廉政建设，保证党的路线、方针、政策在学校的贯彻执行，促进学校的改革与发展。
第三条 案件查办工作要坚持实事求是的原则，以事实为依据，以党纪为准绳，做到事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备。
第四条 案件查办工作要坚持从严治党和党的纪律面
前人人平等的原则，学校任何党员和党组织违反党的纪律的行为都应予以追究。
第五条 案件查办工作要坚持惩前毖后、治病救人的方针，达到既维护党纪的严肃性，又教育违纪者本人和广大党员的目的。
第六条 在案件查办中，要切实保障党员包括被查办的党员行使党章所赋予的各项权利。
第七条 学校纪委按照党章和党内有关法规行使案件查办权；案件查办工作要依靠党的各级组织，走群众路线，注意加强与有关部门的协调配合。
第二章 受理和初步核实
第八条 校纪委对检举、控告以及发现的学校下属党组织、党员的违纪问题，予以受理。
学校各基层党委、党总支、直属党支部对直接向本级党组织检举、控告的本单位所辖党员的违纪问题，应予受理，并指定专人进行初核，初核后应将初核情况及处理意见报校纪委。
第九条 学校纪委办公室在处理来信来访的问题时，应有检举、控告的书面材料或原始谈话记录、电话记录，并报校纪委书记签批后，具体安排交办、转办或组织初步核实事
宜。
第十条 初步核实的任务是：了解所反映的主要问题是否存在，为是否立案提供依据。初步核实后，由参与核实的人员写出初步核实情况报告，由校纪委副书记提出处理意见后，报校纪委书记签批。
（一）反映问题失实的，应向被检举党员所在基层党组织说明情况；必要时在一定范围内通报调查结果，予以澄清。
（二）有违纪事实，但情节轻微，不需追究党纪责任的，由校纪委或委托被检举党员所在基层党组织与其进行谈话，对其进行批评教育。
（三）确有违纪事实，需追究党纪责任的，应予立案。第十一条 初步核实的时限为两个月，必要时经校纪委副书记批准可延长一个月；重大或复杂的问题，在延长期内仍无法初核完毕，经校纪委书记批准后可再适当延长。
第三章 立案和调查
第十二条 对检举、控告以及发现的党组织或党员的违纪问题，经初步核实，确有违纪事实，并需追究党纪责任的，予以立案。
第十三条 对党员的违纪问题，实行分级立案。
（一）校党委委员、校纪委委员、享受副校级待遇的党
员干部违反党纪的问题，由上级纪检机关决定立案；
（二）学校中层党员领导干部以及学校下属党组织违反党纪的问题，由校纪委报请校党委批准立案；
（三）学校其他党员违犯党纪的问题，由校纪委决定立案。
第十四条 凡需立案的学校下属党组织及其党员的违纪问题，由校纪委办公室写出立案呈批报告，附检举材料和初步核实报告，报校纪委会研究后报请校党委会批准；需经上级纪检机关批准立案的案件，校纪委会研究同意后由纪委办公室按规定程序上报。
立案审批时限不得超过一个月。
经批准立案的案件，校纪委办公室应在三天内通报校党委组织部。
第十五条 对已经立案的案件，校纪委应组织调查组研究制定调查方案，并将立案决定通知被调查人所在单位党组织。
在调查期间，被调查人所在单位党组织应积极协助调查组工作，加强对被调查人和案件知情人的教育，未经校纪委批准，不得批准被调查人出国（境）、出差或对其进行调动、提拔、奖励。
第十六条 调查开始时，调查组一般应会同被调查人所在单位党组织与被调查人谈话，宣布立案决定和应遵守的纪
律，要求其正确对待组织调查。调查中，应认真听取被调查人的陈述和意见，作好思想教育工作。
第十七条 被调查人的确犯有严重错误，已不适宜担任现任职务或妨碍案件调查时，校纪委可建议对其采取停职检查措施，由决定立案的组织批准后实施。
第十八条 凡知道案件情况的组织和个人都有提供证据的义务。调查组有权采取以下措施调查取证，有关组织和个人必须如实提供证据。
（一）经上级纪检机关批准，要求有关人员在规定的时间、规定的地点就案件所涉及的问题作出说明；
（二）查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料；
（三）要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；
（四）必要时按有关规定对与案件有关的人员和事项进行录音、拍照、摄像；
（五）对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员作出鉴定结论；
（六）经校纪委书记批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品及非法所得；
（七）经上级纪检机关批准，可以对被调查对象在银行或其他金融机构的存款、有价证券进行查核，并可以通知银
行或其他金融机构暂停支付；
（八）收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。第十九条 调查取证要做到：
（一）收集物证、书证，应尽量收取原物、原件；不能收取原物、原件的，也可拍照、复制，但须注明原件保存单位和出处，书证还须由原件的保存单位或个人签字、盖章。
（二）收集证言，应对出证人提出要求，讲明责任。证言材料要一人一证，可由证人书写，也可由调查人员作笔录，并经本人认可。所有证言材料应注明证人身份、出证时间，并由证人签字、盖章或押印。证人要求对原证作出部分或全部更改时，应重新出证并注明更改原因，但不退原证。与证人谈话，调查人员不得少于两人。收集被调查人的陈述，适用本项规定。
（三）发现证据存在疑点或含糊不清的，应重新取证或补证。
（四）对于有关单位（部门）移送的调查材料，必须认真审核，经调查组集体认定后才可作证据使用。
第二十条 调查组应将所认定的错误事实，写成错误事实材料与被调查人进行核对。对被调查人的合理意见应予采纳，必要时可做补充调查；对不合理的意见，应写出有事实根据的说明。
被调查人应在错误事实材料上签署意见。对拒不签署意
见的，由调查组在错误事实材料上注明。
第二十一条 调查取证基本结束后，调查组应经过集体讨论，写出调查报告。调查报告的基本内容为：立案依据；主要错误事实及性质；有关人员的责任；被调查人对错误的态度；处理建议。对调查否定的问题应在报告中表述清楚。对难以认定的重要问题用写实的方法予以反映。调查报告须由调查组全体成员签名。
如调查组内部对错误性质、有关人员的责任及处理建议等有较大分歧，对不同意见应在报告中作适当反映，或另以书面形式反映。
调查组应将调查报告的主要内容向被调查人所在单位党组织通报，并征求意见。
第二十二条 案件调查中，对办案人员、检举人、证人进行诬告陷害、打击报复的，应予追究；对检举人确属诬告或证人出具伪证等妨碍案件查办的行为，也应予追究。
第二十三条 案件调查的时限为三个月，必要时经校纪委书记批准可延长一个月。在延长期内仍不能查结的，可报校纪委会批准后延长调查时间。
第四章 审理和党纪处分
第二十四条 案件调查终结后，由校纪委副书记根据校纪委
书记同意审理的批示，安排有关人员进行案件审理。案件调查组应将下列材料移送审理承办人员，并办理交接手续：
（一）校纪委书记同意移送审理的批示；
（二）立案依据；
（三）调查报告；
（四）全部证据材料；
（五）与被调查人见面的错误事实材料；
（六）被调查人对错误事实材料的书面意见和检讨材料；
（七）调查组对被调查人意见的说明。
第二十五条 每个案件的审理承办人不得少于两人，特别重大复杂的案件应组成两人以上的审议组办理。审理过程中，发现证据不足的应予补证；认为案件主要事实不清的，应补充调查。审理承办人（审议组）在完成案件审理工作后，应写出审理报告，报校纪委会研究批复。
第二十六条 校纪委会在评议案件时，应认真做好笔录。如果评议案件的意见发生分歧，应当少数服从多数，但少数人的意见应写入笔录；参加评议的人员应签名，评议结果由校纪委书记签字认可。
第二十七条 对公安、司法机关已处理的案件中所涉及的党员，需要给予党纪处分的，由校纪委直接审理。如需对该党员其他问题继续调查的，按规定办理立案手续。涉嫌犯罪的案件移送司法机关处理。
第二十八条 案件经审理并报校纪委会研究批复后，应将调查报告、被调查人对错误事实材料的书面意见、检讨材料以及调查组对被调查人意见的说明材料的复制件，送交被调查人所在单位党组织，由其作出处理决定。
第二十九条 对党员的纪律处分必须经过支部大会讨论决定。违纪党员所在党支部在支部大会结束后一周内将支部大会决议、会议记录、支部大会后与违纪党员谈话记录等相关材料报送所在单位基层党委、党总支研究。
违纪党员所在单位基层党委、党总支应在一个月内作出处理决定，并报送校纪委会审核，审核后报校党委会批准。
特殊情况下，由校纪委直接作出处分决定的，事前应征求被调查人所在单位党组织的意见。
第五章 申诉和复查
第二十条 对党员的纪律处分下达后，由校纪委委托违纪党员所在单位党组织将处分决定与受处分人见面，听取受处分人说明情况和申辩。受处分人接受组织的决定，应在处分决定上签字。如果受处分人对处分决定不服，可以提出申诉，申诉期间不停止原处分决定的执行。对受处分人的申诉权，不得以任何借口加以剥夺。对于确属坚持错误意见和无理要求的人，要进行批评教育。
对党员的处分决定应同时送达受处分党员所在单位党组织、校党委组织部、人事处。
第二十一条 校纪委受理处分人的申诉后，另行组成调查组，对原处分决定认定的错误事实和适用纪律进行全面复查。
校纪委对违纪案件的复查，应在三个月内结束。复查后，按照下列情况分别处理。
（一）原处分决定所认定的错误事实清楚、证据确凿、定性准确、处分恰当、手续完备的，应驳回申诉，维持原决定；
（二）原处分决定所认定的错误事实清楚、证据确凿、定性准确、手续完备，但处分不当的，应当改变原决定；
（三）原处分决定所认定的错误事实不清或证据不足的，应撤销原决定，重新做出决定。
违法违纪案件的复查材料，应当立卷归档。
第二十二条 案件办理完结，校纪委办公室按文书归档有关要求，立卷归档。所有调查、审理、处分原始材料归入文书档案；处分决定等材料复印件归入受处分人人事档案。
第六章 对办案人员的要求和责任追究
第二十三条 办案人员应遵守工作纪律，不得有下列行
为：
（一）对被调查人或有关人员采取违犯党章或国家法律的手段；
（二）泄露案情，扩散证据材料；
（三）伪造、篡改、隐匿、销毁证据，故意夸大或缩小案情；
（四）接受与案件有关人员的财物和其他利益。第二十四条 办案人员有下列情形之一的，应当自行回避，被调查人、检举人及其他与案件有关的人员也有权要求回避：
（一）是本案被调查人的近亲属；
（二）是本案的检举人、主要证人；
（三）本人或近亲属与本案有利害关系的；
（四）与本案有其他关系，可能影响公正查处案件的。办案人员是否回避，由校纪委书记决定。对办案人员的回避作出决定前，办案人员不停止对案件的调查。
第二十五条 案件查办负责人有下列情形之一的，应予责任追究。
（一）对纪检、监察对象违反党纪政纪案件的立案、处理等事项，未经集体研究，违反法定程序擅自立案、处理造成一定后果的；
（二）违反“两规”审批程序，擅自决定实施“两规”，造成一定影响的；
（三）对案件组织协调不力，造成工作重大失误的；
（四）用人失察，对所属部门管理不严，在查办案件过程中出现违纪违法行为的；
（五）其他违反案件查办工作规章和纪律的。第二十六条 案件查办工作人员，有下列情形之一的，根据实际情况，应予责任追究。
（一）徇私舞弊、执纪不公，造成无辜者受追究或违法违纪者逃避责任的；
（二）不请示汇报，越权办案或者擅自决定重大工作事项，造成不可挽回损失的；
（三）隐瞒办案中发现新的重大案件线索，或者销毁、隐匿相关证据的；
（四）办案中泄漏案情，向被审查对象家人、亲友通风报信，或者暗示、帮助案件当事人串供、翻供的；
（五）其他因工作不负责任，造成严重后果的。第二十七条 对案件查办负责人的责任追究，由学校纪委另行组成调查组进行事实调查，并依照有关法规作出处理决定。
第二十八条 对案件查办工作人员的责任追究分为批评教育、诫勉谈话、纪律处分和追究刑事责任。批评教育、诫勉谈话由校纪委书记决定并进行，同时做好记录。纪律处
分按干部管理权限和法定程序办理，并由校纪委会研究决定报请校党委会批准。需追究刑事责任的由司法机关依法处理。
第七章 附 则
第二十九条 本实施办法，全校各级党组织都必须严格执行。
第三十条 本实施办法由中共云南师范大学纪律查办委员会负责解释。
第一题： 2010年3月，甲县烟草局查获孙某无烟草零售证经营卷烟零售业务案件，在当事人经营场所查获国产真品卷烟220条，价值8000元。经调查，孙某在案发前已经营卷烟零售业务7个多月，累计销售国产真品卷烟1200余条，价值90000余元。所经营真品卷烟系孙某从其他非正常渠道购进的，由于案情重大，涉嫌构成刑事犯罪，甲县烟草局办理相关案件移交手续后将案件移交至公安机关，2010年7月，甲县法院以相关罪名判处孙某有期徒刑一年零六个月，并处罚金三万元。一审判决后，被告人孙某未提出上诉。
请根据以上案例回答下列问题：
1、当事人孙某构成何种犯罪？请从客观要件方面简述理由。
答:构成非法经营罪。本罪的客观要件是行为人具有违反国家规定，进行非法经营，扰乱市场秩序，情节严重的行为。包括三要素：a.违反国家规定。b.实施了非法经营行为。c.情节严重，非法经营数额达到5万元以上。
2、甲县烟草局向公安机关移送涉嫌犯罪案件，应当附哪些材料？
答: 涉嫌犯罪案件移送书；涉嫌犯罪案件情况的调查报告；涉案物品清单；有关检验报告或者鉴定结论；其他有关涉嫌犯罪的材料。
3、如公安机关不予立案，甲县烟草局可以采取哪些法定救济措施？
答：可以自接到不予立案通知书之日起3日内，提请作出不予立案决定的公安机关复议，也可以建议人民检察院依法进行立案监督。
第二题：
请问在对无证运输案件的检查中，可能会发生哪些突发事件，应如何妥善处理突发事件的发生？
答：①涉案人员发现执法车辆进行跟踪后，弃车逃跑的，指挥人员应立即安排人员实施跟踪追击，同时控制好涉案车辆；
②涉案人员发现执法车辆拦截后，驾车强行闯关的，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕，避免与其车辆正面发生冲突，要由协助检查的公安部门进行堵截；
③在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时报警，保护执法人身安全；
④对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案车辆、人员带离现场。
3、在调查取证方案准备中，如何确定调查人员？
答：①选定调查负责人。要选派政策水平高、熟悉业务、组织协调能力强的人担任调查负责人。
②组织相应的办案力量。根据案件的具体情况、复杂程度来确定调查人员的数量。案情重大复杂的，调查阵容应大一些，可分若干小组；案情比较简单的，调查人员可以少一些，但不得少于二人。
③合理搭配人员。根据案件的性质和办案人员的工作能力、特长，来确定调查人员组成。特别重大案件，要请上级机关或其他单位的同志参与调查。
④注意调查人员的回避。在确定调查人员时，与被调查人有近亲属关系或与案件有利害关系的不能参加本案的调查。
4、针对无证运输的调查取证，应采取哪些检查方法？
答：①对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交巡警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏； ②公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口进行堵截；
③发现涉案车辆后，及时对嫌疑车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截；当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处；
④对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持好现场秩序；
⑤调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据； ⑥控制好涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行调查询问。
5、违法运输烟草专卖品案件，主要有哪几种类型？ 答：①当事人自备交通工具运输； ②当事人租用他人货运车辆运输； ③委托物流货运公司或长途客运车辆运输。
6、在对无证运输案件调查取证方案的制定中，应明确哪些重点检查内容？ 答：①抓获涉案当事人；
②查获涉案的烟草专卖品和运输车辆； ③固定各类证据。
7、如果经举报的无证运输案件，该案假烟数量较少，运输车辆不经本县运往邻县，应该如何处置利用该情报线索？ 答：涉及外地的线索要及时传递给邻县有关烟草专卖管理部门。第三题：
某市烟草专卖局联合公安机关对举报的非法生产窝点进行检查。请问：
1、该案件在现场取证时应注意哪些事项？
答：
（一）要在现场逐一对证据的名称、特征、数量等进行登记，数量要大写；
（二）证据先行登记保存，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的，由相关证明人签字确认；
（三）现场要注意收集涉嫌违法经营的帐册、帐号、记录等原始证据；
（四）尽量在封闭的场所内，由专人进行清点，对涉案物品要进行分类、清点、登记、编号，按顺序装箱、封存；清点的整个过程要进行照相、摄像，并有相应的当事人或见证人签字；
（五）如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，由当事人或证明人签字确认，整个过程进行摄像，人货不能分离，以保证证据不被调换，以示公正。
2、该市局掌握了涉及面广、情况复杂的违法活动线索，应如何处置利用？ 答：迅速向上级机关报告情况。
3、在此类调查取证方案的制定中，应明确哪些重点检查内容？
答：抓获涉案当事人、查获涉案的烟机设备、烟草制品和各种原料、固定各类证据。
4、针对此类案件的调查取证，应采用哪些调查方法？
答：①现场要注意收集注重原始证据，要尽量在封闭的场所内，由专人清点涉案物品，清点的整个过程要进行照相、摄像；
②如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，整个过程进行摄像，人货不能分离。第四题证据审查方面要点：
1、证据审查的方法有哪些？
答：⒈整合认证法、⒉资格确认法、⒊对照分析法、⒋询问释疑法 ⒌比较取舍法
2、针对现场检查笔录应主要审查哪些内容？ 答：⑴勘验笔录的制作主体是否合法；
⑵执法人员和被检查人是否在笔录上签字或盖章； ⑶笔录上有无篡改或者伪造现象的发生；
⑷现场检查情况，重点记录违法物品、设施所在位置； ⑸现场提取有关物证的名称和数量。
1、鉴定结论进行审查时，应主要审查哪些内容？ 答：（1）鉴定人是否具备鉴定资格。（2）鉴定程序是否合法。
（3）鉴定结论是否正确、明确、完整。（4）鉴定的依据和使用的科学技术手段。（5）鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。
2、证据审查的方法有哪些？ 答：（1）整合认证法；（2）资格确认法；（3）对照分析法；（4）询问释疑法；（5）比较取舍法；（6）矛盾排除法。
4、书证的审查方法有哪些？
答：
1、书证的形成过程；
2、书证的内容是否真实；
3、书证的形式是否符合要求。
5、物证的审查方法有哪些？
答：
1、物证的来源是否合法；
2、物证收集和保管是否依法进行；
3、物证是否真实可靠；
4、物证本身和案件是否存在关联性；
5、审查认定物证的证明方式；
6、对物证证明的方式和手段。
6、证人证言的审查方法有哪些？
答：
1、证人的作证能力；
2、证人是否如实提供证言；
3、证人证言的内容；
4、证人证言的形成过程；
5、证人与违法案件当事人或案件本身是否具有利害关系；
7、询问笔录的审查方法有哪些？
答：询问笔录的来源是否违反法定程序；
2、是否与当事人真实意思表示相一致；
3、是否符合逻辑；
4、询问笔录同其他证据之间的关系，只有查明笔录与其他证据相互印证、吻合时，才能作为认定案件事实的证据。
8、视听资料的审查方法有哪些？
答：视听资料形成的时间、地点和周围环境；
2、视听资料的收集过程是否合法；
3、视听资料的内容是否真实。
9、一起行政处罚案件，如果要举行听证会，烟草专卖局应在什么时间以什么形式通知哪些事项？
答：应在听证会举行7日前书面通知当事人举行听证的时间、地点、主持人等事项，并告知其有委托代理、申请回避等权利。
第五题：案件调查（12分）
某县烟草专卖局准备在辖区内开展一次卷烟打假专项活动，为预防和解决执法受阻突发事件的发生，该局拟制订一份妥善处置行政执法受阻突发事件的应急处理预案。在该预案中：
1． 执法受阻突发事件发生时，现场执法人员的处置程序是什么？（2分）
答案：现场执法人员的处置程序是：一般情况下先报告稽查大队大队长，然后按大队长的要求处置；（0.5分）遇到紧急情况应立即报告县局分管领导并直接报告公安110或公安派驻办公室，（0.5分）同时千方百计控制事态发展；（0.5分）接到指令后，按指令处置。（0.5分）2． 县局分管领导的处置程序是什么？（2分）
答案：县局分管领导的处置程序是：立即组织人员赶到现场展开工作。（1分）根据事态发展情况决定是否向主要领导报告；（0.5分）得到主要领导指令后，按指令组织实施处置工作。（0.5分）
3． 可以采取哪些现场处置方法？（3分）
答案：现场可以采取的处置方法：（1）以理服人，劝说制止；（1分）（2）避免激化，迂回执法；（1分）（3）把握时机，以快制快。（1分）
4． 在预案中应明确哪些预防措施？（5分）
答案：预案中应明确的预防措施是：
（1）当组织容易引发执法受阻的较大规模的集中整治行动时，在制定详细行动方案的基础上，先期要通过多种渠道摸清当事人的情况，力争整治行动平稳顺利。执法人员要做好自身防护，并事先与公安治安等部门做好沟通，做到有备无患。（1分）
（2）对体弱群体人员出现的违章行为要区别对待，以教育整改为主，对屡教不改的可减轻处罚。（1分）（3）对初次违章的当事人一般是口头警告或现场责令整改；对屡教不改的违章者可逐次加大处罚力度，必要时采取一定的强制措施，制止其再次违章。（1分）
（4）对少数民族人员违章查处时，要以有利于民族团结、社会稳定为基本原则。要把握民族政策，谨慎处置，必要时要取得宗教事务管理部门的支持配合。（1分）
（5）违章当事人向执法人员提示本人有心脏病、高血压、精神病等可能危机生命安全的，执法人员要谨慎处置，切不可有过急行为而引发严重后果。（1分）第六题：案件审理（18分）
2007年2月，A市烟草专卖局稽查人员根据群众举报，联合公安部门在辖区城关镇王村一村民出租院发现制造假烟窝点，当场查缴假冒中华、红双喜成品卷烟120条（2.4万支），假冒中华、红双喜散支卷烟60箱（约50万支），以及卷烟包装手工器械若干，涉案标值35万元。公安部门当场留置制假嫌疑人张某以及打工者2人。经省级烟草质量检测部门检测，所查卷烟全部为假冒伪劣卷烟。由于案情重大，当事人涉嫌构成刑事犯罪，A市烟草专卖局办理相关案件答卷手续后将案件移交公安机关。2007年9月，经过司法机关侦查、公诉、审判，张某的行为构成了假冒注册商标罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金十万元。一审判决后张某未提出上诉。1． 该案应移交哪级公安机关？（2分）
答案：移交给与A市烟草专卖局同级的公安机关。（2分）
2． 移送该案的简要理由？（4分）
答案：从该案查获现场和检测结果看，现场查获的假冒卷烟违法金额达35万元，该案违法事实涉及的情节、后果、金额等涉嫌构成犯罪。（2分）将案件及时移送公安机关可以充分运用刑事制裁手段，进一步查清案件事实，依法追究相关责任人的刑事责任。（2分）
4． 如公安机关不予立案，A市烟草专卖局可以采取哪些法定救济措施？（2分）
答案：烟草专卖行政主管部门接到公安机关不予立案的通知书后，认为依法应当由公安机关决定立案的，可以自接到不予立案通知书之日起3日内，提请作出不予立案决定的公安机关复议，（1分）也可以建议人民检察院依法进行立案监督。（1分）
第七题：2010年6月20日，甲省A市卢某在未取得烟草专卖许可证、准运证的情况下，从乙省B市购买违法卷烟85万支，欲运至甲省C市销售，在途经甲省某高速服务区时被查获，经认定，该批卷烟价值人民币362500元。6月22日，A市烟草专卖局稽查支队形成了移送涉嫌犯罪案件的书面报告并报领导审批。由于该局局长和副局长均在外地出差，专卖科长遂于6月26日作出批准移送的决定。6月29日，A市烟草专卖局将该案移送公安机关。请根据上述案例,回答以下问题：
1、请指出该案在移送过程中存在的错误并说明理由。（9分）
答：错误一：A市烟草专卖局稽查支队形成了移送涉嫌犯罪案件的书面报告并报领导审批错误。应当指定2名或2名以上行政执法人员组成专案组专门负责，核实情况后提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告。
错误2：由于该局局长副局长在外地出差，专卖科长遂于6月26日作出批准移送的决定错误。不能由专卖科长批准，应当由该局局长或主持工作副局长审批；
错误3：专卖科长遂于6月26日作出批准移送时间错误。应当在接到报告之日起3日内作出批准或不批准的决定，决定批准的应该在24小时内向同级公安机关移送。第八题：
近年来，甲市烟草专卖局坚持把“端窝点、断源头、破网络、抓主犯”作为卷烟打假工作的突出重点。2010年初，该局接到“12313”举报电话，称该市陈某存在大规模违法经营卷烟行为。甲市烟草专卖局稽查支队经过长达半年的调查，对陈某在该市黄江路附近存放违法卷烟的仓库已基本摸清，查办该案的时机已经成熟，遂向主管副局长汇报，经其同意后，准备组织稽查支队的专卖管理人员和公安干警组成一个调查组对陈某藏匿违法卷烟的仓库进行检查。请根据案例回答下列问题：
1、制订调查取证方案前，要根据案件的性质、特点和复杂程度等情况来选定调查组的组织形式，请问组织形式具体包括哪几种类型？本案属于哪些类型？（4分）
答：（1）根据参加办案的机关的多少，（0.5分）可划分为单独式（0.5分）和联合式。（0.5分）（2）从组成结构上，（0.5分）可分为单一式、（0.5分）母子式。（0.5分）本案属于联合式（0.5分）和单一式（0.5分）
2、为确保此次调查取证工作依法、高效、安全开展，需制订一份调查取证方案，请问，制订的调查取证方案一般包括哪些内容？（6分）
答： 调查取证方案一般应包括以下内容：
（1）成立调查组。（1分）（2）调查取证的内容。（1分）（3）调查取证的方法与步骤。（1分）（4）突发情况处置。（1分）（5）纪律要求。（1分）（6）任务完成的时间。（1分）
3、本案属于发生在哪个环节的烟草专卖违法案件？（2分）
答案：本案属于发生在存储（窝点）环节的烟草专卖违法案件。（2分）第九题：案件审理（18分）
2010年4月，甲县烟草专卖局稽查大队在进行市场检查时，查获一起无烟草专卖零售许可证经营卷烟零售业务案件，在当事人杨某经营场所查缴真品卷烟180条，价值9000元。经调查，杨某在案发前已经营卷烟零售业务6个月，累计销售真品卷烟1000余条，价值70000余元，所经营卷烟系从非正常渠道购进。由于案情重大，涉嫌构成犯罪，甲县烟草专卖局办理相关手续后将案件移送公安机关。2010年6月，甲县人民法院判处杨某有期徒刑一年，并处罚金3万元。一审判决后,被告人杨某未提出上诉。请根据案例回答下列问题：
1、当事人杨某构成何种犯罪？请从客观要件方面简述理由。（8分）
答案：构成非法经营罪。（2分）理由：（1）当事人违反了国家规定（或者烟草专卖法规定），（1分）实施了非法经营行为，(1分)即无烟草专卖零售许可证经营卷烟零售业务的行为（或者答：未经许可经营法律、法规规定的专营专卖物品行为）。(1分)（2）当事人的非法经营行为情节严重，(1分)非法经营数额达到了5万元以上。（2分）
2、本案移交公安机关需要哪些材料？
答案：涉嫌犯罪案件移送书；涉嫌犯罪案件情况的调查报告；涉案物品清单；有关检验报告或者鉴定结论；其他有关涉嫌犯罪的材料。（每项1分，共5分。）
3、如公安机关不予立案，甲县烟草专卖局可以采取哪些法定救济措施？（5分）
答案：可以自接到不予立案通知书之日起3日内，（1分）提请作出不予立案决定的公安机关复议，（2分）也可以建议人民检察院依法进行立案监督。（2分）
第十题：
甲为一个体工商户，持有烟草专卖零售许可证，雇用店员乙经营卷烟。烟草专卖局执法人员在甲经营场所内查获非法生产卷烟一宗。执法人员制作了勘验笔录，对查获的卷烟进行了先行登记保存，并拍摄了照片。对甲销售非法生产卷烟的经过进行了询问并制作了询问笔录，甲供述非法生产卷烟全部由自己进货，乙负责销售。甲的表弟丙听甲说过其经营非法生产卷烟的事实，并提供了证人证言。甲的邻居丁也证实曾看到过甲经营非法生产卷烟，并向执法人员作证，丙、丁做为证人的主体条件符合要求。
请根据以上案例回答：
1、本案的违法主体是谁，为什么？
答：本案的违法主体为甲。因为确定违法主体的基本原则是“谁违法，谁负责”，乙虽然有违法行为，但个体户的从业人员违法，应当由个体工商户承担责任。
2、烟草专卖局如果对本案进行处罚，谁应当对违法行为负举证责任？
答：烟草专卖局应当负举证责任。因为在行政处罚程序中，行政机关对当事人行为的违法性负有举证责任。
3、根据证据的采信规则，本案应当优先采信哪些证据？
答： 勘验笔录优于证人证言，应当优先采信；查获的卷烟优于拍摄的照片，应当优先采信；丁的证人证言优于丙，应当优先采信；甲的陈述优于证人证言，应当优先采信。第十一题：
2009年1月至2010年5月，王某在无烟草专卖许可证的情况下，先后5次从他人手中购得假烟4576条，其中售出1550条，销售额49400元，获利3100元。2010年10月，王某分两次从他人手中购得假烟3026条（经有关部门鉴定货值金额244760元），在其销售运输的途中被烟草专卖行政主管部门查获。
问题
1、伪劣烟草制品尚未销售是构成未遂还是既遂？
答：烟草制品尚未售出的，构成生产、销售伪劣产品罪的未遂。但同时构成非法经营罪，不存在既遂和未遂之说。
2、王某触犯刑法哪个罪名？为什么？
答：同时构成构成生产、销售伪劣产品罪（未遂）和非法经营罪。销售金额不足5万元的，不构成生产、销售伪劣产品罪，销售金额达到5万元以上的都构成本罪。但是应当注意的是，根据司法解释的规定，未销售金额达到定罪标准的3倍以上的，可以依照刑法相应规定以犯罪未遂处理。非法经营罪要求非法经营数额达到5万元即可。
3、从犯罪构成进行分析？
答：周某在A县经营一卷烟零售店，张某在B县经营一商店，未取得烟草专卖零售许可证。2010年6月，周某运送真品卷烟350条到B县给张某，总价值65000元。烟草专卖部门会同公安机关在路上张某接货时查获该批卷烟，当场将周某、张某抓获归案。
1、周某是否构成犯罪，为什么？
答：构成犯罪，未取得许可，非法经营和运输烟草专卖品，情节严重，达到五万元以上。
2、张某是否构成犯罪？其罪名？为什么？
构成非法经营罪，未取得许可，非法经营烟草专卖品，情节严重，达到五万元以上
3、涉及罪名的追诉标准？
1）非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在二万元以上的； 2.非法经营卷烟二十万支以上的；
3.曾因非法经营烟草专卖品三年内受过二次以上行政处罚，又非法经营烟草专卖品且数额在三万元以上的。第十二题：
2010年5月15日，某县烟草专卖局在一商店内查获红南京2条，软苏烟1.3条。从包装、印刷等情况分析，初步判定这批卷烟为假冒注册商标卷烟，遂开具证据登记保存单，制作现场《询问笔录》。经询问证实，当事人孙某领有烟草专
卖零售许可证，该批卷烟是孙某为本村居民刘某代卖，孙某不承认为假冒卷烟。县烟草专卖局于5月25日以销售非法生产的烟草制品为由，作出没收非法生产的卷烟，并公开销毁的处罚决定。当事人不服，于5月30日提起诉讼，理由为认定假冒卷烟行为无效。为确保证据更加充分翔实，6月5日乙县烟草专卖局将卷烟送省烟草质量监测站进行鉴定。经鉴定全部为假冒卷烟，系非法生产的卷烟，并出具检测报告一份。
1、乙县烟草专卖局对本案进行处罚，谁应当对丁某违法行为负举证责任？理由是什么？
答：县烟草专卖局应当负举证责任。因为在行政处罚程序中，行政机关对当事人行为的违法性负有举证责任。
2、乙县烟草专卖局在本案的处理中，存在什么问题？ 答：（1）对孙某销售的卷烟，未经鉴定，即以销售非法生产的烟草制品为由，作出没收非法生产的卷烟，并公开销毁的处罚决定是错误的。（2）县烟草专卖局在行政处罚决定后，行政诉讼期间内对卷烟进行鉴定，不但违反证据收集法定程序、不足以证明涉案卷烟为假冒卷烟，而且违反了行政诉讼的证据收集原则，其所提供的鉴定报告无效。第十三题：
运输环节调查取证方案的程序是什么？
答:
1、检查前会议：检查出发前，案件调查人员主持召开检查准备会，宣传检查方案，划分检查小组，落实人员人工，强调检查纪律。
2、预计这完成时间：检查时间控制在三个小时之内。
3、检查报告：检查工作结束后，由案件调查组负责人在三日内提交书面检查报告，报告内容为检查时间，参检单位、检查方法，被检查单位和个人分类汇总数据，检查发现的主要违规问题，现场处理情况及后续建议，执法建议等。
4、调查方案只能在一范围内讨论，征求意见后报专卖管理（支队）审核，分管领导批准后实施。第十四题：
某县烟草专卖局接到举报，县城A零售户出售非法生产卷烟，遂指派执法人员甲、乙（两人均取得了烟草专卖执法检查证）前往调查，两名执法人员出示了检查证件，表明我身份，后在A的经营场所内查获非法生产烟15条，取得非法生产卷烟销售账册一份，并采取了先行登记保存措施，甲、乙现场制作了勘验笔录，对A进行了询问，A供述了所查获的卷烟为从县城B零售户处购进，共进15条，准备销售但未售出，询问笔录没有经A阅读和确认签字，甲、乙便将其带回，案件审理过程中，执法人员从A记录的销售账册发现，A共购进了20条，已售出5条，遂对A进行了教育，并就进货数量再次对其进行询问，A承认因害怕被处罚说出假话，确实购进20条，已售出5条，办案人员计为，对A第二次笔录能与其他证据相互印证，第一次的询问笔录予以舍弃，不作为定案的依据。问
1、本案中执法人员分别取得了哪些证据？
答：现场登记保存的卷烟，非法生产卷烟的销售账册，勘验笔录、询问笔录。问
2、请根据本案，用证据的资格确认法对本案取得的证据进行审查？
答：办案人员收集的证据来源是合法的，执法人员两名以上并取得了专卖执法资格，收集证据的主体是合法的，从收集证据的程序来看，执法人员登记保存的卷烟、账册和取得的勘验笔录是符合程序规定，是合法的，询问笔录没有经当事人核对和签字确认，不符合法定程序，不能作为证据使用。
问
3、本案中执法人员在对证据审查的过程中分别使用了何种证据审查方法？
答：将零售户A的第一次询问笔录和账册核对，发现其中的问题，使用了对照分析法，针对非法卷烟进货数量对零售A再次进行询问，辩明真伪，使用了询问释疑法，对零售户A两次询问笔录作为证据使用了比较取舍法。第十五题：
A县烟草专卖局在对张某涉嫌销售非法生产卷烟案件调查过程中，取得了以下证据，在甲的经营场所内查获非法生产烟15条，并进行了先行登记保存，为确保配合案件调查，将甲的10条合法卷烟同时予以登记保存，执法现场制作勘验笔录，因考虑到登记保存合法卷烟会激发与当事人矛盾，没有让甲在勘验笔录上签字盖章，执法人员对甲进行了询问，并制作了询问笔录，甲供述购进非法生产烟25条，已销售10条，通过收集甲的销售记录等证据，证明甲仅购进非法生产烟20条，执法人员检查过程进行了录像，为录像的证明力，对甲的辩解及他不利执法人员的部分进行了删减，邻居乙证明甲不仅存在销售非法生产卷烟的行为，还销售过走私烟，但乙为精神病人，无法清晰表达自身意志。请根据证据的特性则，对案件中取得的相关证据内容进行审查，指出存在的问题。
答：
一、物证本身与案件事实必须具有关联性，本案中登记保存的甲的10条合法卷烟没有关联性，不是本案证据，采取登记保存的措施是错误的；
2、勘验笔录必须有执法人员和被检查人在笔录上签字盖章，本案中勘验笔录没有当事人签字或者盖章，本案中勘验笔录没有当事人签字或者盖章不能作为证据使用；
3、当事人陈述（本案的询问笔录）应当与其他证据相互印证、吻合，本案中当事人的陈述与其他证据不相吻合，应当进一步查证，仅有当事供述，没有其他证据相印证的，不能作为定案证据的根据；
4、视听资料的内容应当真实，不能进行删节、剪接、篡改，本案中被删减的录像不能作为证据使用；
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