年度审核报告（精选9篇）
关于行政执法证件年度资格审核注册工作的报
告
市法制办：
为进一步加强行政执法证件管理，规范行政执法行为，促进依法行政，根据市政府《xx市人民政府法制办公室关于开展2010年度行政执法证件审核注册工作的通知》的要求和9月1日市依法行政示范市和示范单位创建活动动员大会的精神，我局于9月上旬开展了2010年度行政执法人员资格审核注册工作，现就具体情况汇报如下：
一、领导高度重视，狠抓落实
9月2日我局召开了全局行政执法人员工作会议，传达了全市依法行政示范市和示范单位创建活动动员大会会议内容、市领导讲话精神，成立了行政执法证件审核注册领导组，组长由xx局长担任，副组长由纪检组长xx、副局xx、xx担任，成员由各科室负责人xx、xx、xx、xx、xx、xx组成，综合股具体实施。并决定利用一个星期的时间开展行政执法培训。
二、明确行政执法主体依据，分解执法责任制
根据法律、法规、规章的变化和机构职能调整情况，及时调整行政执法责任制的相关内容，一年来，新的法律、法规和规章颁布实施，原有的法律、法规和规章的清理和修订，相关执法依据和执法职能都有一定的变化。我局严格对照法律、法规、规章的变化情况和机构职
能调整情况，及时调整和完善行政执法责任制的相关内容。明确行政执法依据，界定法定职权，分解执法责任制。
(1)、九届全国人大常委会第二十一会议通过的《关于进一步开展法制宣传教育的决议》由宣教股负责实施，责任人是xx、xx。
(2)、xx市人大常委会关于开展法制宣传教育和依法治市工作第五个五年规划的决议由宣教股负责实施，责任人是xx、xx。
(3)、《中华人民共和国律师法》第52条、6条、17条，司法部颁布的《律师事务所年度检查考核办法》第4条至14条、17条、18条、20至28条确定的职责由综合股负责实施，责任人是xx、xx。
(4)、司法部颁布的《律师执业证管理办法》第8条、9条、12条、13条确定的职责由综合股负责实施，责任人是xx、xx。
(5)《中华人民共和国人民调解法》确定的职责由基层股负责实施，责任人是xx、xx
(6)、司法部颁布的《基层法律服务所管理办法》第11条、12条、17条、18条、37条确定的职责由基层股负责实施，责任人是xx、xx。
(7)、司法部颁布的《基层法律服务工作者管理办法》第17条、46条、47条、49条确定的职责由基层股负责实施，责任人是xx、xx。
(8)、国务院颁布的《中华人民共和国公证暂行条例》、司法部颁布的《中华人民共和国公证员注册管理办法》第4条、5条确定的职责由综合股负责实施，责任人是xx、xx。
(9)、国务院颁布的《法律援助条例》第4条、19条、27条、28
条、30条确定的职责由综合科负责实施，责任人是xx、xx。
(10)、山西省第十届人民代表大会常务委员会第7次会议通过的《山西省法律援助条例》第4条、第15条、27条、28条确定的职责由综合股负责实施，责任人是xx、xx。
(11)、省九届人大常务委员会第32次会议通过的《山西省司法鉴定条例》确定的职责由综合股负责实施，责任人是xx。
（12）、山西省司法厅制定的《山西省司法鉴定投诉调查处理规定》确定的职责由综合股负责实施，责任人是xx。
三、严格执行考评程序，依规定实施行政执法证件资格审核注册查工作
9月6日至12日，我局组织行政执法人员在局机关会议室进行了一个星期的学习培训。系统的学习山西省政府法制培训教材《行政执法人员培训教程》中行政执法依据，行政执法证据，行政执法行为概论等章节的内容，并接合我局的工作特点对《律师事务所年度检查考核办法》、《山西省司法鉴定投诉调查处理规定》中的涉及到的法条进行了认真的研习和探讨。培训结束后紧扣学习内容组织了行政执法法律知识考试，经测试，全部行政执法人员的成绩都达到90分以上。
在履职考核中我局严守素质把关、民主评议、淘汰落后和过错责任追究的要求。我局现有5名执法人员分别回顾了过去一年行政执法工作中取得的成绩，积累的经验，存在的差距，并就法律服务市场的管理、人性化执法，创建政法新业绩、服务xx新发展、满足人民新期待和构建法制xx方面谈出了自的看法。经过民主评议，分人进行
点评，结合年度工作实践进行小结后填写xx市司法局行政执法人员履职考核表。审核领导组对每个执法人员工作小结，年度实际工作政绩，存在的问题进行综合评议，确定年度审核意见，同时对年审结果进行了公示。
四、行政执法人员职务岗位变动情况
三名行政执法人员从2009至今工作岗位及职务无变动。xx为综合股股长，xx为会计兼办公室副主任，xx、xx、xx为综合股科员。
五、评议结果
我局现有5名执法人员，政治上可靠，思想上稳定，业务上过硬，执法上有为，具有开拓进取，奋发向上，爱岗敬业的思想品质，具有学法守法、人性化执法的理念，具有适应大环境，应对新形势的工作技能。在过去的一年里，执法工作没有一例错案、假案，没有一起行政诉讼案件和行政复议案件。据此，我局认为是我们的行政执法队伍是过硬的，3名执法人员是合格的。
一、统一年度预算编报表
为规范各公司年度预算编制, 首先统一各高速公路公司“年度预算编报表”及有关要求。
(一) 概述。
“年度预算编报表”是根据《企业会计制度》、《公路经营企业会计制度》中财务核算要求及明细, 并结合公司业务特点设计的, 若公司按照此表中拟设的损益类科目进行损益类财务核算、按照此表编报公司预算的话, 能够满足如下要求:第一, 符合国家规定的企业会计制度及财务核算规定;第二, 从财务核算上可以直观地反映出不同类别成本费用情况, 便于公司领导及股东方及时掌握公司详细的成本费用情况, 进行成本控制和财务分析;第三, 可以使公司预算与财务核算口径相符, 使公司在日常核算时就能反映出预算执行进度及情况, 使预算执行一目了然, 便于公司及股东方及时了解公司预算执行情况。
(二) “年度预算编报表”中各科目主要核算内容。
1.营业收入。
(1) 主营业务收入。
核算各站点车辆通行费及月票收入, 并按照各站点通行费收入、月票收入设置明细核算;
(2) 其他业务收入。
核算企业除通行费收入以外的其他业务收入, 并按照租金收入、其他收入等进行二级明细核算, 按照项目进行三级核算。
2.营业成本。
(1) 通行养护成本。
核算企业经营期间发生的与公路经营有关的费用。
①公路养护成本。
日常公路养护维修成本:核算养护工程发生的直接费用成本 (不含在“公路养护业务费用”中核算的公司养护队或养护公司业务费用) , 并按照公路及构筑物养护维修成本、安全设施维护成本、通讯及监控设施维护成本、绿化工程维护成本、其他工程维护成本等进行四级明细核算, 按照外包合同及自己施工项目进行五级明细核算, 按照直接费用成本明细 (即清单项目) 进行六级明细核算;专项工程 (含公路大中修) :核算专项工程中费用化的成本, 并按照××项目进行四级明细核算, 按照路基、路面、桥梁、涵洞、安全设施工程、通讯及监控工程、绿化工程等 (即清单项目) 进行五级明细核算;公路养护业务费用:核算与公路养护相关的间接费用 (包括养护工区或养护队) 。
②征收业务成本。
核算为征收车辆通行费而发生的各项费用 (包括收费、稽查、机电、监控、拆账、路政) 。
(2) 其他业务成本。
核算除通行养护成本以外的其他业务支出, 并按照租金成本、其他成本等进行二级明细核算, 按照项目进行三级核算。
3.营业税金及附加。
核算营业税金及附加, 并按照主营业务税金及附加、其他业务税金及附加进行二级核算, 按照税金及附加进行三级明细核算。
4.管理费用。
核算公司管理部门各项费用。
5.财务费用。
核算企业为筹集经营所需资金等而发生的费用。
6.投资收益。
核算企业对外投资取得的收入或发生的损失。
7.营业外收入。
核算企业发生的与企业经营业务无直接关系的各项收入, 包括固定资产盘盈、处理固定资产净收益、路产赔偿收入、资产再次评估增值、接受捐赠转入、确实无法支付而按规定程序经批准后转作营业外收入的应付款项等, 并按照上述内容设置二级科目进行核算。
8.营业外支出。
核算企业发生的与经营业务无直接关系的各项支出, 包括固定资产盘亏、处理固定资产净损失、路产损坏修复支出、被没收财产损失、非常损失、赔偿金、违约金、违反税法规定支付的滞纳金和罚款、捐赠支出、投资评估减值等, 并按照上述内容设置二级科目进行核算。
9.以前年度损益调整。
核算企业本年度发生的调整以前年度损益的事项。
(三) 预算申报时除填列“公司预算编报明细表”及相关附表、附件、申报说明外, 还需说明以下问题。
一是说明拟购置 (建) 固定资产的资金来源。二是说明企业发展基金使用数、储备基金使用数、职工奖励及福利基金使用数发生情况。三是其他需说明问题。
二、规范年度预算编制
依据《企业会计准则》、《高速公路公司财务管理办法》 (财工字[1997]59号) 等有关规定, 结合高速公路经营企业预算编制及执行的具体情况, 规范年度预算编制办法。
(一) 基本原则及思路。
1.实行统一标准编制原则。
依据各高速公路经营企业近三年的收支数据进行测算, 按照预算科目统一编制标准。
2.坚持编制符合公司实际情况、可操作性强的原则。
在编制过程中, 充分考虑公司实际情况, 包括人员、机构、公路里程、收费额等因素进行编制。各编制指标实用性强, 应用简便, 具有很强的操作性。
3.在遵循成本效益原则前提下, 体现量入为出, 科学严谨的编制原则。
成本费用预算编制在遵循成本效益原则的前提下, 充分体现量入为出、科学严谨的编制原则。
4.以公司编制内实有人员数为基础的编制原则。
公司编制内实有人员按业务包括三大类, 即管理人员、征收人员、养护人员。编制年度预算以公司年初编制内实有人员数为基础进行编制。经董事会批准, 各公司与个人确立劳动关系并签订了聘用合同的人员, 以及股东各方委派到公司的管理人员, 不包括季节用工和劳务派遣用工, 均为公司编制内实有人员。逐步过渡到以合理的人员配置编制为基础进行预算编制。
5.日常公路养护维修成本编制原则。
按照河北省交通运输厅下发的《关于全省高速公路日常养护费用测算标准的通知》 (冀交公[2010]316号) 测算各公司日常养护维修成本费用。
6.征收业务人员工资、奖金及各种津贴补贴兼顾征收劳动强度, 体现多劳多得的原则。
征收人员成本按征收业务人员工资、奖金及各种津贴补贴年度预算定额为基数, 并考虑征收劳动强度, 使征收人员的收入与劳动强度成正比, 体现多劳多得。
7.车辆使用费编制原则。
以河北省政府还贷高速公路管理 (业务) 车辆使用费平均数据为基数, 考虑油价上涨、公路里程等因素, 合理确定系数, 并以合理的车辆配置数量进行编制。
8.部分成本费用预算标准以各公司平均水平为依据的原则。
部分成本费用预算标准按照各公司提供的实际支出数据为依据, 以其平均值为预算标准。
9.部分成本费用坚持以国家及地方政府相关政策为依据原则。
部分成本费用 (例如:社会保险、住房公积金、工会经费、税费等) 坚持以国家及地方政府相关政策为预算编制依据。
10.部分成本费用坚持以实际发生为依据的原则。
部分成本费用 (例如:保安服务费、物业管理费、单位取暖费、路政经费、拆帐管理费等) 坚持以实际发生为预算编制依据。
11.编制指标遵循动态、合理的编制原则。
编制指标基于合理测算的基础上, 并非一成不变, 是动态指标, 要与河北省社会经济发展水平及物价水平相适应。
12.公司的年度预算编制采取定额编制的原则。
公司的年度预算编制定额依据国家有关政策、社会物价水平及公司实际情况科学制定, 并分年度下达。各公司按照下达定额标准编制本公司年度预算。
13.超预算项目实行单独报批的原则。
凡超出定额标准的预算项目, 超出部分单报单批。
(二) 制定年度预算定额具体方法。
制定年度预算定额的预算科目:公路养护业务费用、征收业务成本、管理费用。
1.人员经费类预算项目定额实行最低限额编制原则。
人员经费类预算包含工资、奖金、津贴补贴, 职工福利费, 住房公积金, 社会保险等, 本类预算项目定额为最低限额, 公司实际申报数不应低于按此预算定额计算的数额。
2.正常公用经费和专项公用经费类预算项目定额实行最高限额编制原则。
正常公用经费、专项公用经费指劳动保护费、办公费、差旅费、会议费、通讯费、广告宣传费等, 本类预算项目定额为最高限额。公司实际申报金额不应高于按此预算定额计算的数额;如高于定额标准的预算项目, 超出部分单报单批。
3.特殊情况。
对于各公司部分预算项目差距较大, 首先明确核算内容, 再参考省管政府还贷同类预算项目标准, 综合制定该类预算项目定额标准。
三、主要预算项目的审核
(一) 通行费收入预算。
根据经营路段上年度车流量情况, 结合我国国民经济发展水平、物价水平及相关路段车流量等情况进行审核。
(二) 征收业务成本、管理费用、公路养护业务费用预算。
1.工资总额。
依据河北省人社厅公布企业工资指导线及本企业盈利情况, 合理确定企业职工工资总额预算。
2.其他项目。
(1) 有定额的一般类预算项目。
按照年度预算定额进行审核, 且审定的2013年度预算数比2012年实际发生数的涨幅, 不高于2013年居民消费价格预计涨幅3.5% (2013年居民消费价格涨幅控制在3.5%左右, 来源于第十二届全国人民代表大会第一次会议国务院总理温家宝作政府工作报告) 。
(2) 有定额的特殊类预算项目。
第一, 部分预算项目如招待费、会议费, 根据中央“八项规定”和党政机厉行节约的有关要求, 公务接待方面要厉行勤俭节约, 安排会议活动要简朴, 不得铺张浪费。审定预算数不高于2012年实际完成数, 也不高于定额计算数。第二, 部分专项公用类预算项目, 如定额计算数与实际发生数及上报数有较大差距的, 根据年度预算定额, 结合公司的实际情况及公司提出合理的理由及依据, 进行审核。
(3) 无定额的预算项目。
如水电费、税费、物业费、路政经费等, 根据公司实际情况据实进行审核。
(三) 公路日常养护维修成本预算。
按照河北省交通运输厅下发的《关于全省高速公路日常养护费用测算标准的通知》 (冀交公[2010]316号) 并结合公司实际情况, 合理确定公司日常养护维修成本。
(四) 专项工程预算。
依据河北省高速公路管理局《关于印发公路养护专项工程管理办法 (试行) 的通知》 (冀高[2009]82号) , 结合公司实际情况据实审核。
(五) 资产购置 (建) 预算。
根据公司实际情况据实进行审核。
四、执行效果及意义
按照以上方法及思路, 笔者对河北省高速公路公司近年的年度预算进行了审核分析, 为股东会 (或董事会) 批准提供依据。在确保高速公路道路状况指数 (MQI) 保持在90以上, 保证高速公路公司正常运转基础上, 有效合理地控制公司主要预算支出项目的增幅, 为股东实现收益最大化提供了强有力的支持。
总之, 预算管理作为一种现代企业管理手段, 在高速公路公司中发挥着越来越重要的作用, 但在运用中要结合公司自身的实际情况, 不能盲目地生搬硬套。
参考文献
[1].张长胜.企业全面预算管理[M].北京:北京大学出版社, 2007
根据《深圳市残疾人就业保障金征收实施办法》(深府[]175号)的规定，我市残疾人劳动就业服务机构将对我市已安排残疾人就业的用人单位进行年度审核。现将有关事项通告如下：
一、请安排残疾人就业的我市行政区域内用人单位，于3月至6月期间，到属地的区(宝安区、龙岗区、光明新区、坪山新区、龙华新区、大鹏新区到属地的街道)残疾人劳动就业服务机构办理年度审核。逾期不办的，将按无安排残疾人就业的情况处理。
二、审核时，用人单位须提供本单位20安排残疾职工的如下资料：①第二代残疾人证或残疾军人证;②缴纳社会保险费凭证;③1月、6月、12月工资表;④劳动合同书;⑤深圳市按比例安排残疾人就业单位登记表;⑥深圳市在职残疾人登记表。
上述①、②、③、④验原件收复印件，⑤、⑥两种表格可从深圳残疾人网(www.cjr.org.cn)下载，也可到各审核点领取。
深圳市残疾人劳动就业服务中心
204月8日
口口口口有限公司
200X第次(月)内部审核总结报告(报告撰写范本)
报告人：(审核组长)报告日期：年月 日本次内部审核已于年月日 ~年月日，按《内部审核计划：E11-QMS-09-003》执
行完毕。本次内审共计对个部门，个主题(查检表张数)，个查核项进行抽样调查。3 审核发现：符合项数项，不符合项数项。总体符合率。(详见附表一)4 对照此前内审，原先存在而于本次审核无发现的不符合项有：… … …
(若首次内审，无此项，删除)对照此前内审，原存在而于本次审核依然发现的不符合项有：… …
(若首次内审，无此项，删除)对照此前内审，原不存在而于本次内审新发现的不符合项有：… … …
(若首次内审，无此项，删除)综合本次内审各部门的所有符合项，获得有效实施和维持的管理课题(即该课题没有发现不
符合事项或仅发现零星的偶发性不符合者)计有：(1)xxxxx，(2)xxxxx，… …等方面。综合本次内审各部门的不符合项，本公司质量管理体系的实施，目前存在有以下几个主要的问题，值得关注：
8.1 在制度的建立方面：… … …
8.2 在制度的落实方面：… … … …
8.3 在制度的有效性方面：… … …
(注： 陈述制度体系所存在问题的分段条陈形式，不必拘泥上述示例，任何分段分类模式只要
逻辑条理明晰皆可。如以P/D/C/A分4段8分条陈之，按产/销/人/发/财等管理职能分
段条陈之。)其它综合评论(或若干“观察事项”说明)：… … …本报告汇集此次内审不符合项(见附录一)和内审查检表及审核记录(见附录二)，报请管理评
审会议审议。
以上报告完毕
审核组长：
EDOC
附表一：口口口口有限公司
根据内部质量审核计划的安排，从2012年4月24日至26日，技术中牵头组织对质量管理处、物资公司、设备管理处和技术中心、烧结厂、炼铁厂、氧气厂、焦化厂、龙山冶金熔剂公司、二炼钢厂、三炼钢厂、一轧厂、二轧厂、三轧厂和四轧厂共15个单位进行工艺技术管理专业管理审核。本次审核的目的是：对于认证范围单位，是为了不断健全完善质量体系，确保文件的符合性和有效性；对于贯标延伸单位，是为了检查文件化质量体系的符合性和有效性，进一步深化和规范质量管理工作。
审核的依据是：国家有关法律和法规；GB/T19001标准；集团公司质量手册、程序文件及相关文件的有效版本。
为了确保内审质量，审核前，审核组进行了认真准备，根据分工按单位编写了审核清单，保证了审核工作按计划开展。审核采取查阅相关文件资料、询问有关人员、现场验证操作等方式对质量计划的落实、标识和可追溯性的管理、过程质量的控制、检验和试验和统计技术的应用等进行了检查。同时还对认证中心复评审核中提出的不符合项和问题的整改情况进行了验证。审核中观察到的事实由受审核方现场签字确认，整个审核过程得到了各受审核
单位的全面配合，圆满地完成了审核任务，达到了预期的审核目的。
审核组对审核情况进行了认真的分析和讨论后认为：各单位的质量计划、标识和可追溯性、过程质量控制、检验和试验和统计技术应用等方面的工作能按体系文件的规定开展，处于受控状态。同时还针对生产情况的变化和体系运行中存在的问题，不断修改和完善体系文件满足质量改进的需要。特别是以下几个方面值得肯定：
铁前工作：
1、文件化质量体系得到进一步完善，特别是技术操作规程、设备三大规程得到进一步规范，技术质量管理工作得到进一步加强。
2、总体工作与贯标延伸工作开展前相比，都有不同程度的进步和提高，质量管理工作逐步与钢后接轨。
钢后工作：
1、质量体系继续保持良好的运行状态，日常工艺技术质量管理工作开展和质量体系的要求得到进一步融合，特别是部门对生产厂的日常检查、指导工作已经和贯标工作融为一体。
2、部分工作有了进一步提高和创新。如质量管理处的质量信息收集和传递形成了规范的制度，产品抽查工作逐步延伸到炼钢原、辅料；三炼钢厂每星期一次的技术质量工作会议已制度化、设备点检建立了点检示意图，使点检工作更清楚、直观。
3、自我改进和自我完善的意识逐步增强。铁前各单位针对专业部门日常提出的问题和要求，认真整改，使文件化质量体系得到不断完善；钢后针对认证中心提出的问题整改落实较好，对涉及面广的问题已着手组织实。
此次专业管理审核中，也暴露出一些问题和不足。审核组经过认真讨论，共开具15项一般不符合项。不符合项分布在11个单位，具体为：烧结厂2项、龙山冶金熔剂公司2项、二炼钢2项、一轧厂2项、炼铁厂1项、焦化厂1项、氧气厂1项、三轧厂1项、四轧厂1项、质量管理处1项和技术
中心1项。不符合原因主要是文件规定执行不力和文件规定不完善造成。除以上开具的不符合项相关单位要认真整改外，审核组认为以下一些问题各单位也要引起充分重视：
1、质量体系文件管理没有真正实现动态管理，有的文件已经修改或变化，主管单位和部门还不清楚，造成执行不力；
2、新执行的标准未进行很好的跟踪检查；铁前相关标准的制订和执行的主动性和积极性和力度不够，因此标准没有得到全面贯彻落实。
3、各单位针对工艺参数规定过宽、过死，不科学、不合理的状况，仅有工作的初步方向和打算，但未组织实施；其次规程的执行检查和考核等方面的工作力度不够。
4、新下发和修改完善后的文件，由于宣教力度不够，文件内容没有得到全面贯彻落实。
5、部分单位由于《技术质量分析》编写人员不熟悉工艺过程，因此分析质量不高、深度不够，对问题分析的针对性不强，对工作的指导作用不强；
6、复评审核后，产品质量抽查工作得到全面整改，但仍然存在一些问题，如抽查项目、数量未达规定要求；
技术中心副主任苏鹤州在末次会议上对此次内审工作进行了总结，对本次内审组的认真、客观公正的工作态度给予了充分肯定，对受审单位的大力支持表示衷心感谢。同时对内审中发现的问题，对各单位提出了以下几点要求：
1、对内审组开具的15项不符合项，相关单位要认真组织分析，找出原因，提出有效的整改措施，于4月30日前报专业管理部门批准，相关单位认真组织落实措施，技术中心组织好验证工作。
2、对未开具不符合项的问题，由技术中心尽快形成简报下发，各单位要认真对照整改，部门积极配合整改工作，整改工作将作为下次内审的重要内容。
1海洋环境监测报告的定义
海洋环境监测报告, 一般是指按照海洋环境监测计划 (或方案) , 在完成现场调查监测、实验室分析、数据处理和评价等工作后, 将海洋环境评价工作的各环节有机地联系起来, 逻辑地表达各项评价的结果, 以报告书 (或文件) 的形式对海洋环境质量作出概括性的、准确的、客观公平的结论的技术性文件[1]。根据我国目前海洋环境监测工作的特点, 海洋环境监测报告一般包括有:《海洋环境监测报告》《海洋环境影响评价报告》《海洋倾倒区选划 (增量论证) 报告》《海域使用论证报告》和《海洋环境质量公报》等。
从以上定义可以看出, 海洋环境监测是一项系统性工作, 这项监测工作的过程包括了各个不同的工作阶段, 且监测项目多, 涉及专业面广, 决定了海洋环境监测报告的审核是一件复杂而繁琐的工作。
2制定审核制度
为了对外提供高质量的海洋环境监测报告, 各监测机构首先应从体制上考虑问题, 建立监测报告的审核制度, 形成一套完善的内部质量审查机制, 落实职能部门, 明确报告审核职责。审核制度的建立一般包括:审核的程序、审核人员要求、审核的内容和报告批准等内容。海洋环境监测报告的审核由技术负责人负责技术把关, 监测机构成立由技术负责人牵头组成的监测报告内审专家组, 经内审专家组对监测报告进行技术审查合格, 送批准人签字后, 方可对外提供。例如, 国家海洋局于2009年4月13日发文《关于进一步加强海域使用论证工作的若干意见》, 针对《海域使用论证报告》的审核作出明确规定, 要求各具有海域使用论证资质的单位须建立和健全论证报告内部审核制度。
3建立审核程序
海洋环境监测报告编写完成后应立即启动审核程序, 尽快完成报告的审核工作, 报批准人批准后对外发布。一般来说, 监测报告的审核程序包括以下几个工作环节。
3.1成立内部审核专家组
由本机构具有一定资质和相关专业知识的审核人员组成, 也可聘任外单位的专家人员。
3.2报告审核
根据监测报告性质和类型, 一般可采取会议审核和咨询审核两种方式。对于监测内容较全、涉及专业面广的重要的大型海洋环境监测报告, 采用会议审核的方式进行全面、详细和严肃的审查, 会上充分讨论后最终形成书面修改意见, 根据意见组织编写人员逐条修改, 完善监测报告;而对于监测内容较少的小型监测报告, 可采用咨询审核的方式进行内部技术审查, 收集各审核专家的书面修改意见后, 由报告编写人员按要求进行修改。
3.3报告批准与发布
经过反复多次的慎重审核、修改和完善后, 送报告批准人 (一般为监测机构负责人或者技术负责人) 批准后, 对外发布或者提交委托人。
3.4监测数据审核程序
监测数据是高质量的海洋环境监测报告的前提和保障, 是监测报告编写工作重要的基础资料之一。针对海洋环境监测数据的审核, 则应按计量认证的有关规定要求实行“三级”审核程序[2]。
一审:由质量监督员 (或科室负责人) 对编制人员签字后的《检测报告》、原始记录进行审核。
二审:由数据审核 (或质控) 部门对《检测报告》、原始记录进行审核, 对不合格的《检测报告》或者数据记录应附修改意见后退回, 并要求重新编制, 必要时则应重新开展实验室分析工作、甚至重新开展监测工作。
三审:由监测机构实验室授权签字人对《检测报告》进行最后审核, 审核结果无误, 签字后 (并明示其职务) 进行结果的报告。
4审核人员资质
审核专家组一般由3～5名具备高级工程师以上职称的专业人员组成, 能覆盖监测报告涉及的各专业领域, 如海洋化学、物理海洋、海洋生物生态、海洋地质、海洋测绘等。
审核人员应具备相应的工作经历, 长期连续从事海洋环境监测工作达8年以上;熟悉和掌握海洋环境监测相关法律法规和技术规程、标准、方法;具备对监测结果作出相应评价的判断能力。
监测报告批准人 (授权签字人) 应具备相应的工作经历;具备相应的职责权利;熟悉或掌握检测技术及实验室体系管理程序;熟悉或掌握所承担签字领域的相应技术标准方法;熟悉监测报告的审核签发程序;具备对检测结果作出相应评价、判断、分析和推理能力;熟悉和掌握海洋环境监测相关法律法规和技术规程、标准、方法等。
5审核内容
5.1监测工作的规范性
监测方案设计是否合理和具有针对性, 包括:监测频率、监测内容与项目、采样方法、站点布设、评价方法等;根据不同的海洋工程性质正确选取监测内容与项目, 根据污染特征物正确选取评价因子。具体应以国家海洋局颁布实施的各监测技术规程为审核依据, 如《海洋工程环境影响评价技术导则》《海洋倾倒区选划技术导则》《建设项目海洋环境影响跟踪监测技术规程》《海域使用论证技术导则》和《陆源入海排污口及邻近海域监测技术规程》等。
5.2监测报告的数据
5.2.1 数据的可靠性
采样分析人员是否持有上岗证;实验室分析仪器设备是否经过计量检定并在有效期内;现场采样和实验室分析方法应优先使用国家标准或行业指定方法, 如使用非标准方法 (仪器说明书、自行研究设计) , 在使用前应经过方法确认。以上均为确保监测数据准确可靠和提高监测数据出门合格率的必要条件。
数据处理要符合方法标准规范的要求, 按照规范进行数值修约和保留有效数字, 使用法定计量单位, 符号规定、名词术语应按标准规定的称谓。监测数据的计算公式、统计和评价方法是否符合规范要求, 如监测项目有未检出现象时应按约定的方法进行统计和计算, 对可疑数据、离群数据和异常值是否按《海洋监测规范》第2部分:数据处理与分析质量控制中规定的方法进行检验和判别等。各项质控指标是否符合要求, 如空白值、精密度、准确度是否都在技术文件规定的允许范围内。
5.2.2 数据的相关性[2,3]
结合现场采样情况, 分析在同一站位、同一次监测中, 不同项目的监测结果与其相互关系项是否吻合、数据逻辑关系是否合理, 从而分析和判断数据的可靠性。如某些研究表明, 在海洋环境中溶解氧 (DO) 、化学需氧量 (COD) 以及生化需氧量 (BOD) 3项参数之间存在着一定的相互关系[4], 同一水样中COD>COD Mn, COD>BOD5 , 硝酸盐氮、亚硝酸盐氮和氨氮之和小于总氮浓度。
充分利用各监测参数之间的相关关系, 可以使数据审核达到事半功倍的效果。对临界性数据要进行详细的审核, 即对环境标准附近的监测数据进行全面细致的复查, 防止由于小的失误, 导致监测结果质的变化。
5.3监测报告的内容
各监测技术规程、导则等技术文件的规定均有具体的编写内容要求, 如《海洋工程环境影响评价技术导则》《海洋倾倒区选划技术导则》《建设项目海洋环境影响跟踪监测技术规程》和《海域使用论证技术导则》等都对报告的内容作出了规范性规定。但是, 依据海洋工程或者监测工作的特点和监测的具体内容, 可对个别章节和内容进行适当的增减。对于监测报告内容的审核, 应严格按要求执行审查, 各章节内容必须严格要求做到与技术文件规定的报告内容一一对应, 求全不缺;数据要翔实, 分析要透彻, 论述要求既要有深度, 还要有广度, 纵横结合, 论证充分;各章节间应相互联系, 前后不矛盾, 思路清晰, 逻辑严谨;文字表述要求做到, 文字简练, 意思明确, 语句通顺。
5.4测报告格式的统一性
监测报告的格式应按照各监测技术规程、导则等技术文件规定的要求统一编制, 审核时按要求执行。监测报告文本外形尺寸为A4 (210 mm×297 mm) , 封面各行文字间距应适宜, 整体保持美观;封里1分行写清:报告编制单位、编制单位负责人、单位技术负责人、监测项目负责人、编制人、审核人、批准人等;封里2一般为监测机构的资质证书彩印件 (A4规格) , 《海域使用论证报告》等大型报告还应有封里3 (各专题报告名称、协作单位全称、负责人) 和封里4 (报告各个章节的编制人、审核人) 。监测报告最后还应有附件、附录、参考文献等。
5.5监测报告与合同规范的符合性[2]
审核监测报告与合同规范是否符合, 主要包括:监测项目是否完整;监测方法是否为规范规定的标准方法, 如使用非标准方法是否经过客户的确认;分包项目是否经过客户同意, 监测报告中是否明确说明;合同中客户要求的其他信息是否在报告中体现;非计量认证、实验室认可项目在监测报告使用计量认证章 (CMA) 时, 必须标注清楚等。
5.6监测报告结论的正确性和评价的合理性
海洋环境监测报告结论部分的审核, 应把握结论与建议是否遵循以下几项原则。
(1) 基本要求。
结论应做到:文字简洁、条理清晰、用词准确、语句通顺、层次分明、篇幅不宜过长, 建议要结合评价结果提出针对性工作措施, 到位, 可行, 可操作性强。
(2) 客观、公正。
应在全面分析各项目监测数据和充分论述、概括、总结全部监测评价工作的基础上, 实事求是, 客观、公正地给出结论。
(3) 观点明确、科学准确。
根据监测数据和适用的评价标准, 得出合理的结论, 观点表述清晰、准确、完整, 用语要明确规范, 不用“可能”“大概”“基本上”等模糊语言, 并尽量减少产生误解和误用的可能[2]。
摘要：监测报告的审核是海洋环境监测质量保证工作的最后环节。文章结合日常开展海洋环境监测报告审核的工作实际, 从审核制度、审核程序、审核人员资质、审核内容等方面, 对监测报告的审核进行了阐述。
关键词：监测报告,审核,制度,程序,人员,内容
参考文献
[1]刘现明.海洋监测质量保证手册[M].北京:海洋出版社, 2000.
[2]李月娥, 李昌平.试论环境监测报告的审核[J].污染防治技术, 2006, 19 (1) .
[3]刁风鸣, 陈萍.环境监测报告的编制[J].环境监测管理与技术, 2004, 6 (3) :43-44.
B1合同段
（K0+000～K41+600）
图纸审核报告
中 国 铁 建
中铁十二局集团有限公司
南平松建高速公路B1合同段项目经理部
二0一一年九月一日
B1合同段施工图纸审核
一、路面工程部分
1、路面工程第一册P84页路面工程数量表（水泥砼路面）中是否遗漏了主线收费广场的水泥砼面层工程数量，同时没有该主线收费广场的水泥砼路面板块划分布臵图、接缝钢筋布臵图。
2、路面工程第一册P66页及P132页超高路段中央分隔带大样图所示，缝隙式排水沟下的1-3cm碎石排水层是否是设在第一层3%水稳底基层（15cm厚）顶面？厚度为多少？另外，缝隙式排水沟直接安装在1-3cm碎石排水层上不牢固。（在进行级配碎石层、沥青面层施工时，压路机进行混合料碾压过程中混合料会将缝隙式排水沟挤偏）
3、路面工程第一册P83页路肩挡土墙墙顶护栏基础加固设计图中有要求在路肩挡土墙边部的3%水泥稳定碎石底基层中间增设Φ10钢筋网，经我部现场核实K2+020~K2+170段右幅右侧、K37+500~K37+570左幅左侧为路肩挡土墙，但P76-78页路面零星工程数量表中没有该段落的路面底基层钢筋网数量（我合同段清单中也没有Φ10钢筋工程量），则该段路肩挡土墙边部的3%水泥稳定碎石底基层中间是否需要增设Φ10钢筋网？
4、设计图中在互通主线与匝道（匝道与匝道）连接的楔形端部没有设臵路缘石，根据以往施工经验，该部位的绿化耕植土极容易被雨水冲刷到沥青路面上，对沥青路面产生了直接的污染和水损害，对此我部建议在互通主线与匝道（匝道与匝道）连接的楔形端部增设C25砼路缘石，以有效防止该部位沥青路面的污染和水损害。同时路面第二册中互通楔形路端大圆、小圆的半径没有明确数据。
对此我部建议对桥面砼铺装层、砼搭板及砼过渡板进行铣刨凿毛处理，以有效解决桥面沥青砼铺装层与水泥砼铺装层之间黏结问题，以提高桥梁路面层间抗滑移能力，确保路面的耐久性和使用质量。
11、收费广场水泥砼面层在与沥青混凝土连接部建议再增设一个100cm过渡台阶即下面层、上面层各分一个台阶，有利于沥青砼路面于水泥砼路面的连接。（目前设计是下面层和上面层共用一个台阶）
12、在路面工程第一册P81页主线桥梁搭板过渡段预埋护栏基础设计图及P82主线隧道洞外路面过渡段预埋护栏基础设计图中，砼过渡段波形梁护栏立柱基础预埋件（预埋钢套筒、钢底板等）是否为路基标在进行桥梁过渡段施工时预埋好？预埋过程中要注意预埋件位臵的准确性，以便后续波形梁立柱的安装。
13、路面第一册P264-265页伸缩量40～80型伸缩缝预埋件构造图中1、2、3、4、5号钢筋及P266页伸缩缝预埋件构造图1、2、3、4、5、7、8号钢筋均为施工预埋，这些钢筋是否均由路基施工单位在进行桥梁施工时就预埋好？请明确。
14、建议路基标在桥梁伸缩缝处设臵砼临时伸缩缝，以防止过往车辆压坏伸缩缝预埋件，同时对实现“零污染”施工目标有利。
15、根据以往的施工经验，在超高路段实施双路拱施工方法比较困难且容易出现质量、安全隐患，因此建议取消双路拱施工方法。
16、建议集水坑由砼预制变更为砖砌。
二、房建工程部分
共性问题：
1、施工图无图审章，2、结施图4/10中无DKLF(1A)；
3、结施图5/10中柱混凝土强度；
4、建施图2/5卫生间门洞高度不详。
5、二层露台栏杆做法不详。；
6、二层监控室防静电活动地板材质不祥。宿舍楼： 1、3轴交D-E、12轴交D-E在建筑平面图中为100厚加气砼砌块，立面图中为栏杆，两者矛盾，2、屋面梁板砼等级没注明；
3、建筑说明内门采用茶色木门，与门窗表上矛盾，以那个为准。
4、结施8/8未注明板受力筋等级。
5、结施4/8中PB未注明板受力筋等级。
6、结施4/8中PB下方未注明梁编号和配筋，小型车棚:
1、小型车棚结施5/5中的柱梁节点加劲板未注明。
2、结施5/5中的2-2剖面索引标注尺寸相互矛盾。
3、钢梁尺寸索引标注尺寸相互矛盾。
4、钢天沟尺寸未注明。超限运输检测站 卸载存储钢棚:
1、卸载存储库钢棚结施5/5中的XLAT大样L50*3角钢连接未注明长度。
2、卸载存储库钢棚结施5/5中的隅撑连接板大样未注明长度。
3、卸载存储库钢棚结施5/5中柱间支撑的接头板尺寸未注明。安装部分:
3、檐口大样4/8标高与结施、立面图矛盾，4、四层梁KL5截面尺寸，5、房间是否有做吊顶，建筑总说明与剖面图有矛盾。车库：
1、建筑设计说明中“内外墙均采用Mu10 200厚承重空心砖M7.5水泥混合砂浆”与结构设计说明“外墙（内墙）采用190厚粘土空心砖矛盾。配电房：
1、地面面层做法01J304 162/32没有此项。安装部分:
1、深井及井泵图纸设计不详，未计；
（三）旧县收费站、郑墩收费站 土建部分 办公楼:
1、建筑平面图门窗尺寸与门窗表矛盾，2、建施7/8，空调栏杆钢管设计不详，宿舍楼：
1、建筑平面图中10、11交B轴处，柱尺寸与结构不符，3、楼梯间休息平台护窗栏杆，外墙护窗栏杆，立杆间距不详。
4、墙身大样中9.7m处圈梁尺寸与建筑立面图中不符。
5、门窗C3205门窗表中高度为500mm，从建筑7墙身剖面大样二中9.7m处表示门窗高度为450mm。
6、建筑4，1-11立面图中，9.65m处百叶窗尺寸不详。
7、外墙面纯白色铝板做法不详。
璃？
11、建施2一层平面图中D轴交2/11轴C4、C12、C13、12厚钢化玻璃为3.3m高，而梁底为3.9m，如何施工安装？是否加梁？
12、建施3二层平面图中，C14为3m高12厚钢化玻璃，而梁底与楼面标高为3.1m，C2为3.3m，而梁底与楼面为3m，是否与结构为准？
13、建施9门窗大样图中，C2、C4、C12、C13、C14、12厚钢化安全玻璃上部900如何施工？MC1、MC2也存在类似问题？
14、建施4三层平面图中2/5剖面与实际所标部位不对，是否重出剖面图？
15、建施1总说明中内保温做法03J104采用哪个做法？
16、建施1一层平面图中4轴厨房至备餐M2改为甲级防火门，是否只此一处?
17、建施2二层平面图中G轴交1/2轴C3与建施9，1-16立面图不符，是否应为两个C1？
18、建施5外墙剖面图中2/2外墙剖面中楼层4.5m，8.1m，11.7m处梁为600*200~250异形梁，而结施图中为600*250，如何施工？（可否按600*250保持梁截面不变，上部400加宽50mm？）
19、建施5外墙剖面图中，屋面至檐沟150过水孔@1800是否可按坡向相应调整？因为檐沟调坡后有的部位可能高出屋面，檐沟是否按1%调坡？ 20、建施1总说明图中，11条斜屋面做法OOSJ20
2（一）W1/8找不到图集，用09J202-1采用哪种图号？
21、建施1/
2、2/2总平面图中，场地为1%放坡，而服务主楼全长77.1米，1至16轴放坡后高差0.77米，室外高差为0.45米，如何确定室内±0.00？
编号：
内部审核时间：2018.03.23-2018.03.24
一、受审核部门：
二、内部审核组成员名单：组长：
组员：
三、内部审核目的
1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO 9001：2015标准的要求和适用法律法规的要求，验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性；
2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施；
3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性；
4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。
四、审核范围 公司。
五、审核依据
1.ISO9001：2015标准；
2.公司所策划和制定的质量手册、程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定和准则；
3.公司提供产品所适用的法律法规;4.必要时的相关产品销售合同和质量计划。
六、审核方式
1.与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况；
2.听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况；
3.根据“2018年体系内部审核实施计划日程安排”的安排，由审核小组分别到所审核的职能部门对应其所实施标准条款进行审核，对实施状态收集审核发现，审核应用抽样的方式进行；
4.对部门工作现场和生产岗位作业生产的环境适宜性，设备设施管理等状况进行检查。
七、内审首、末次会议参加人员
参加人员包括总经理、管理者代表、各部门的主管负责人及审核组成员。
八、内部审核综述
这次进行的质量管理体系内部审核，是由两人组成的审核组经过充分的准备，对公司的各部门和作业岗位进行的为期一天的检查验证，达到了发现暴露问题和规定的内审目的，取得了较好的收获。
本次审核对公司的各个职能部门进行检查，各部门在本部门所应实施的标准要求上，都取得了可喜的成绩。在部门不合格项中只是发现了一项一般不合格：公司培训计划项目中有明确2018年1月进行ISO9001：2015版新版培训，但未能出示该培训项目的培训记录。
综上所述，公司的质量管理体系符合ISO9001：2015标准审核准则的要求，体系运行有效。
九、审核报告发放部门
总经理、管理者代表、各部门负责人
十、附件
1.2018年体系内部审核计划；
2.2018年体系内部审核实施计划； 3.内部审核检查表； 4.不合格项报告单； 5.首、末次会议签到表；
编制（内审员）
从资料审查、顾客反馈等方面可知，我司出具的一些《审核报告》存在严重问题：
1、张冠李戴。企业名错，审核组姓名错……
2、错别字连篇。
3、空洞无物，不能为企业提供价值。
4、缺乏必要的生产工艺流程描述，缺少产品标准、检验结果的引述，不能为技委会作出认证决定提供依据。
质量管理体系审核报告重点章节评判标准及良好案例
基本的生产/业务流程
生产/业务过程描述不清的直接评为C级。如：“订单 → 采购 → 生产 → 销售 → 服务”，描述的不是产品/服务形成的过程。良好案例：
镀锡加工工艺流程：磨板→上板→除油→三级纯水洗→微蚀→三级纯水洗→预浸→镀锡→三级纯水洗→中和→三级纯水洗→烘干→检验 过程识别及相互作用的评价：
良好案例：
该公司按照管理体系方法，依据GB/T19001－2008/ISO9001：2008标准建立了质量手册，应用过程方法综合描述了管理职责、资源管理、营销管理、产品实现策划（客户要求的确定过程、原材料采购过程、加工过程，确定其中的微蚀、镀锡、酸洗、镀银为关键/特殊过程）、交付服务、监视测量、分析改进质量管理体系各过程，过程识别的结果基本保持完整，各过程的相互关系和作用保持明确、合理，编制了相应的作业文件/规程和表单。删减合理性的评价：
良好案例：
该公司根据行业特点和产品实现过程实际，经识别和评价，删减了标准7.3条款，并在质量手册中描述了删减的合理性。经现场验证，该公司的产品属配套产品，依据顾客提供的图纸、技术要求和、或工艺要求生产，其工艺方法成熟固
第1页
共6页 定，该公司无产品设计职能，删减7.3合理。方针、目标评价：
良好案例：
该公司制定了文件化的质量方针和质量目标。“优质高效、技术领先、准时出货、完善服务”的质量方针得到了持续的贯彻，并通过实施“成品合一次检验合格率：≥98%；顾客满意度：≥80分”的质量目标使方针落到实处；现场查核有关资料显示，2008两项目标达成，分别为：100%和85分。表明该公司质量体系保持了实现其质量方针、目标和持续改进的能力。自我改进机制评价：
内审、管理评审的有效性评价： 良好案例：
该公司对内审、管理评审进行了系统的策划，并按策划组织了内部质量审核和管理评审活动。查今年4月2日内审和4月6日管理评审的情况反映：内审、管理评审组织管理符合要求，有明确的结果和结论；并对内审的1项不合格，管理评审提出了培训人才、改善设备、提高检测能力等方面的改进要求，落实了整改及其跟踪。
纠正/预防措施及持续改进有效性评价：
未具体描述体系的改进业绩或存在的不足的，不能评为A级。良好案例：
该公司具有较强的持续改进能力，一年来采取了以下改进措施：
a)对生产工艺流程进行了重新审视，针对产品质量、生产效率、环境保护、安全生产，提出并实施43项技术改进措施。
b)对内部审核提出的31项不符合项和管理评审提出改进要求进行认真的整改。
c)降低接着剂涂层厚度，加强监视，防止硫化过程的鼓泡现象，增强了接着力。
d)对切管工位进行改造，提高了效率，准时交货率。e)加强了模具的检查和清理，减少了不良品。f)提高了工艺文件的直观性，减少的操作失误。
g)派遣员工到日本本部学习，带回了实用的技术和管理方法。
第 2 页
共6页 资源管理评价：
人力资源： 良好案例：
该公司的质量管理体系组织结构基本合理，目前有员工20余人，产品实现策划、生产和工艺管理、营销、采供、检验、技术操作等核心人员具有满足要求的能力。通过经常性的岗位/技能培训，提高了车工、热处理工、钳工、试验员等员工的质量和服务意识及操作技能。基础设施及工作环境：
未具体描述主要的基础设施、设备的，未描述是否具备基本的生产/服务条件的，不能评为A级。良好案例：
该公司以铸件、锻件为主要原材料，生产柴油机喷油泵总成出油阀偶件系列产品、汽车用门铰链双联板（后叉座）系列产品，工厂占地约10000平方米，厂房面积约4000平方米，配置了磨床、车床、铣床、研磨机、钻床、滚丝机、时效箱、清洗机、专用工装等，满足目前产品生产的能力和精度需求，具备年产50万件的生产能力。公司规定了生产环境的安全、文明和定置管理制度，并为保持工作环境的适宜性配置了充足的资源，现场设施齐全完好、工作环境良好。产品实现过程评价：
设计开发过程： 良好案例：
该公司近几年加快了技术创新的步伐，根据市场需求和客户要求，加大了压力容器的设计开发力度。设计文件（包括：设计图样、计算书，各系统设计图样）符合《压力容器安全技术监察规程》及GB150《钢制压力容器》的有关规定，编制了强度计算书、安装(使用)说明书。对样件进行了压力容器外观检查和几何尺寸测定，提供了焊缝外观、焊接试板与材料的理化检验报告，热处理报告，无损探伤和耐压试验，保温、防腐和静电接地检验。按方案进行了试车，并进行了气密性试验，结果表明产品的外形、功能和性能，符合设计输入和预期的要求，并获得国家专利许可。采购过程控制：
第 3 页
共6页 良好案例：
该公司建立并保持《采购控制程序》和《合格供方评定程序》，识别了采购物资和外包过程的重要性，通过对供应商的选择与评价，确定了一批钢材，铸造加工、锻造加工、热处理加工的合格供应商。通过外观检查，尺寸检验，性能验证等方式，对每批产品的质量进行确认，不合格产品实施拒收，并作为供应商重新评定的依据。但对阀座供方之一的常州邦威机械公司提供不出合格评定和批准的证据，见不符合项报告（1/2）。生产和服务提供：
未说明生产/业务过程，或过程描述与企业实际不符的直接评为C级。良好案例：
该公司对柴油机喷油泵总成出油阀偶件系列产品和汽车用门铰链双联板（后叉座）系列产品的实现过程进行了策划，编制了毛坯加工、热处理、磨削、二次时效、精磨、装配、性能试验、包装入库作业指导书等工艺文件和检验规程，确定了出油阀偶件的精磨及双联板的铣槽和钻孔为关键过程、出油阀偶件的热处理和时效为特殊过程。由生产部组织车间对关特过程的工艺参数和产品质量特性进行监视和测量。以控制生产过程和产品质量。但查见车间对二次时效的工序参数与工艺文件不符，见不符合项报告（2/2）。
该公司利用生产计划单、工位器具、标牌、产品技术文件、包装标识等，对顾客产品/采购产品/半成品/成品及其状态进行标识、并对产品生产、输送和保护全过程进行管理，以确保产品质量特性的符合性。监测装置控制：
未说明组织使用的主要监测装置的，直接评为C级。良好案例：
该公司配备了板厚测量仪，二次元量测仪，阻抗测试仪，铜厚测试仪，COD测试仪，离子污染测试仪，金相显微镜，高压测试仪，电子天平，胶流量测试机，UV光度计，镀层膜厚测试仪，剥离强度试验机，凝胶时间测试机，多功能膜厚测试仪，铜离子测试仪等检验和试验设备，具备较强的检测能力。
●监视和测量方面评价：
顾客要求识别、顾客投诉处理及顾客满意度评价：
第 4 页
共6页 良好案例：
该公司生产的柴油机喷油泵总成出油阀偶件系列产品和汽车用门铰链双联板（后叉座）系列产品主要为柴油机厂和汽车零部件厂配套。收集并保存了顾客提供的产品图纸，产品质量检验规程，国家的有关泵类、阀类、连接件的产品标准和法规要求。该公司对与产品有关的要求进行了评审和确认，并通过调查、回访和接受顾客的来访等形式，与顾客建立了有效的沟通。顾客反馈/投诉能得到妥善处理。该公司还通过走访、定期问卷调查等形式开展顾客满意度调查，2008年顾客满意度为98.8%，实现了目标要求。产品监测、满足适用法律法规要求的评价：
对于工业产品，未说明应满足的产品质量标准（特别是强制性产品质量标准），也未列示必要（带CMA计量认证标志）的第三方产品检验结果的，直接评为C级。良好案例：
该公司建立并实施了原材料、过程产品和成品检验制度，通过进货验证、过程检验/验证和成品检验控制产品质量。检验过程策划合理，资源配备较充分，符合产品的特点和控制的要求。提供了国家固定灭火系统和耐火件质量监督检验中心的检验报告（有CMA计量认证标志），检测结果显示，防火门的加工工艺质量、材料与配件、门扇质量、尺寸公差、形位公差、配合公差、灵活性、可靠性、耐火性能等指标均符合GB 12955-2008《防火门》、GB 8624-2006《建筑材料及其制品燃烧性能分级》、GB/T 7633-87《门和卷帘的耐火试验方法》等标准的要求。填芯材料的产烟毒性，达到国家GB/T 20285－2006标准要求，燃烧性能能够国家GB/T 8624－2006标准A1级要求。过程监视和测量：
良好案例：
该公司通过操作工自检、质检部门巡检等形式对产品质量和工艺参数进行控制；通过生产质量例会、工艺纪律检查和数据分析等形式监视和分析生产、销售/服务过程；通过定期内部审核对管理体系进行监视；通过质量目标特别是分解目标的考核，对过程能力进行监视和测量。以便及时采取措施提高过程能力和产品质量。
第 5 页
共6页 不合格品控制情况评价：
良好案例：
该公司建立并保持了相应的程序文件，对于房屋施工捆扎不对、地面不平、装饰面污染、布线不齐等工程施工质量问题，大部分采用返工返修方式处理；原材料不合格通常作退货处理；对业主验收发现的问题上门维修或更换处理。所有问题的整改由施工管理人员、项目监理人员重新验收，不合格现象基本得到控制。
第 6 页
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