医疗机构执业许可申请（通用9篇）
1、消防、环保验收合格报告（消防验收意见书，环境影响评价报告书等）
2、放射卫生防护监测合格评价报告；
3、医疗废弃物处置协议
4、医疗机构法定代表人、主要负责人、科室负责人及其他所有卫技人员花名册及资格证书、执业证书、职称证书或者毕业证书复印件，原件备查
5、《医疗机构申请执业登记注册书》
6、核发医疗机构批准书、设置医疗机构备案回执；
7、设置医疗机构批准书、设置医疗季后备案回执
8、医疗机构建筑设计平面图
9、验资证明、资产评估报告
10、医疗机构规章制度
11、医疗用房使用权的证明材料（复印件）
12、申请门诊部、诊所、医务室、卫生所等级的，还须提供提交附设药房（药柜）的药品种类清单
13、设置医疗机构审批相应资料
14、委托证明
许可事项：《医疗机构执业许可证》核发、校验
许可对象：申请开办医疗机构或已开设医疗机构的单位或个人 许可依据：《医疗机构管理条例》第九条及其《实施细则》
一、申请新开办医疗机构 许可条件：
1．符合区域卫生规划；
2．有适合的医疗机构名称；
3．有开办医疗机构所需的经费保障；
4．有开办的医疗机构相应卫生技术人员及设施和场地 许可数量：无数量限制但应符合区域卫生规划 许可费用：评审费200元，发证费40元 申请人需提交的材料
（一）申请设备医疗机构时需提交的材料 1．设置医疗机构的申请书
2．设置医疗机构的可行性研究报告 3．选址报告和建筑设计平面图
4．申请设置单位或个人的资信证明 5．准予设备医疗机构的审评意见书
（二）新办医疗机构申请注册时需提交的材料 1．《设置医疗机构批准书》或者《设置医疗机构备案回执》 2．医疗机构用房产权证明或者使用证明 3．医疗机构建筑设计平面图 4．验资证明、资产评估报告 5．医疗机构规章制度
6．医疗机构法定代表人或者主要负责人以及各科室负责人名录和有关资格证书、执业证书复印件
7．《医疗机构执业登记注册书》 8．医疗机构设备评审意见书 许可时限：5个工作日
二、医疗机构的校验 许可条件：
医疗机构在校验期内依法执业 申请校验时应提交的材料：
1．《医疗机构校验申请书》 2．《医疗机构执业许可证》正、副本
3．医疗机构校验期内依法执业自查自纠的报告 4．医疗机构校验审评意见书 许可程序：
一、受理
（一）岗位责任人：县政务服务中心卫生窗口工作人员（电话6788516）
（二）岗位职责及权限：对申请人提出的行政许可申请，应当根据下列情况分别作出处理： 1．申请事项依法不需要取得医疗机构执业许可的，应当即时书面告知申请人不予受理； 2．申请事项依法不属于本卫生行政机关职权范围的，应当书面作出不予受理的决定，并告知其向有关行政机关申请；
3．申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正，申请人应当对更正的内容予以确认，但申请资料中涉及技术性的实质内容不得当场更正；
4．申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场一次性告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；
5．申请材料属于本行政机关职权范围，申请材料齐全，符合受理条件要求，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当当场出具受理通知书。
6．行政机关作出不予受理申请决定的，应当出具不予受理通知书，并书面告知不予受理的理由，加盖本行政机关的“2”号章和注明日期。
（三）时限：即时
二、审查 A、初审
（一）岗位责任人：县政务服务中心卫生窗口工作人员
（二）岗位职责及权限：
1．对许可条件和申请人提交的材料内容进行合法性、真实性审查，需要补正材料的，应在2个工作日内，由窗口工作人员一次告知申请人需补正的全部内容。2．对符合条件的，提出初审意见，交窗口负责人审核。
（三）时限：2个工作日 B、复审
（一）岗位责任人：县政务服务中心卫生窗口负责人
（二）岗位职责及权限：按照审核标准进行审查，对符合标准的，提出批准意见；对不符合许可条件的，提出不批准意见及理由，与申办材料一道交窗口工作人员，需要补充、修改的，以书面形式予以一次说明，发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知利害关系人，进行陈述和申辩的权利。
（三）时限：1个工作日
三、决定
（一）岗位责任人：县政务服务中心卫生窗口负责人
（二）岗位职责及权限：符合法定条件、标准的，签发予以许可决定。不符合法定条件、标准的，不予许可，并以书面形式说明理由。
（三）时限：1个工作日
四、告知与公示
（一）岗位责任人：县政务服务中心卫生窗口工作人员
（二）岗位职责与权限
1．窗口工作人员制作许可文书后通知申请人办理有关手续，并发放设置批准书或《医疗机构执业许可证》；
2．告知申请人享有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。
（三）时限：1个工作日
（一）许可（遗传病诊断、产前诊断）依据
1、《中华人民共和**婴保健法》（1994年10月27日）第三十二条：医疗保健机构依照本法规定开展婚前医学检查、遗传病诊断、产前诊断以及施行结扎手术和终止妊娠手术的，必须符合国务院卫生行政部门规定的条件和技术标准，并经县级以上地方人民政府卫生行政部门许可。
2、国务院《中华人民共和**婴保健法实施办法》（第308号令，2001年6月20日）
第三十五条：从事遗传病诊断、产前诊断的医疗、保健机构和人员，须经省、自治区、直辖市人民政府卫生行政部门许可。
3、《江西省实施〈中华人民共和**婴保健法〉办法》（1999年4月15日通过，2002年7月29日修正）
第二十八条：实行母婴保健技术服务执业许可证制度。医疗、保健机构必须取得《母婴保健技术服务执业许可证》，方可开展《母婴保健法》规定的业务。
医疗、保健机构和人员从事遗传病诊断、产前诊断必须经省人民政府卫生行政部门许可；
4、卫生部《母婴保健专项技术服务许可及人员资格管理办法》（1995年8月7日，卫妇发第7号）
审批程序 ：受理--审核--核发 医疗机构变更项目：
医疗机构变更名称、地址、法定代表人或者主要负责人、所有制形式、服务方式、注册资金、诊疗科目、床位。办理时限
材料齐全,同意受理后30日完成。提交材料 ：
（一）变更诊疗科目：
1、《医疗机构申请变更登记注册书》；
2、相关人员的资质证明(身份证、职称证、医师资格证、医师执业证书)原件及复印件；
3、增加新项目所需的医疗设备清单；
4、增加新项目所需的场地面积及平面图；
5、原《医疗机构执业许可证》及副本。
（二）变更医疗机构所有制形式：
1、《医疗机构申请变更登记注册书》；
2、营利性医疗机构须提供工商部门认定的所有制形式变更材料；
3、原《医疗机构执业许可证》及副本。
（三）变更医疗机构名称：
1、《医疗机构申请变更登记注册书》；
2、营利性医疗机构应提供工商部门出具的《预先核准名称通知书》；独立法人的非营利性医疗机构应提供编办或民政部门认定的的名称变更材料；非独立法人的非营利性医疗机构应提供编办或民政部门认定的的其上级单位名称变更材料；
3、原《医疗机构执业许可证》及副本。
（四）变更医疗机构地址：
1、《医疗机构申请变更登记注册书》；
2、新地址的《房产证》及《房屋租赁协议书》；新址方位图和新址平面图；
3、原《医疗机构执业许可证》及副本。
（五）变更医疗机构法定代表人：
1、《医疗机构申请变更登记注册书》；
2、变更法定代表人申请书(写明变更理由)；上级单位决定变更法定代表人的正式文件；机构的组织机构代码，法人代码证书；新法定代表人的三证(身份证、毕业证、职称证)、聘书；如为独立法人单位要填写《签字表》、《任职表》(指直属单位)；
3、原《医疗机构执业许可证》及副本。
（六）变更医疗机构主要负责人：
1、《医疗机构申请变更登记注册书》；
2、原医疗机构主要负责人免职决定；
3、新任医疗机构主要负责人任职决定；
4、新任医疗机构主要负责人资质证明(身份证和专业技术资格证明)；
5、《主要负责人签字表》；
6、原《医疗机构执业许可证》及副本。
（七）变更医疗机构注册资金：
1、《医疗机构申请变更登记注册书》；
2、营利性医疗机构提供会计师事物所或审计部门证明；
3、原《医疗机构执业许可证》及副本。
（八）变更床位（牙椅）
1、《医疗机构申请变更登记注册书》；
2、增加床位及牙椅所需的医疗设备清单；
3、提供所需的场地面积及平面图；
4、增加牙椅所需相关人员的专业技术资格证书原件及复印件；
尊敬的领导：
您好！我是雷锋镇真人桥村枫树铺卫生所负责人雷琳，我卫生所现租赁在一栋修建于80年代的土砖房内，由于房屋年代已久，属于危房，卫生条件欠缺。另：此房屋坐落在319国道旁，319国道拓宽，房屋将在征拆范围内，恳请领导批准。
新地址：雷锋镇真人桥村张家湾，房屋占地面积80平方米，建筑面积70平方米，共5间，该地点地处319国道旁，交通便捷，不在征拆范围内。
特此报告，敬请批准。
申请条件：
1、企业的生产、质量和技术负责人应当具有与所生产医疗器械相适应的专业能力，并掌握国家有关医疗器械监督管理的法律、法规和规章以及相关产品质量、技术的规定，质量负责人不得同时兼任生产负责人；
2、企业内初级以上职称或者中专以上学历的技术人员占职工总数的比例应当与所生产产品的要求相适应
3、企业应当具有与所生产产品及生产规模相适应的生产设备，生产、仓储场地和环境。企业生产对环境和设备等有特殊要求的医疗器械的，应当符合国家标准、行业标准和国家有关规定；
4、企业应当设立质量检验机构，并具备与所生产品种和生产规模相适应的质量检验能力；
5、企业应当保存与医疗器械生产和经营有关的法律、法规、规章和有关技术标准；
6、相关专业中级以上职称或者大专以上学历的专职技术人员（第三类生产企业、体外诊断试剂应不少于两名，）；
7、符合质量管理体系要求（ISO13485培训）内审员（第三类生产企业、第二类生产企业、体外诊断试剂生产企业至少2名，即1名管理者代表，1名内审员）
8、生产的产品属国家已颁布医疗器械生产质量规范（关于印发医疗器械生产质量管理规范.doc）（包括生产实施细则）的必须符合其规范（生产实施细则）的要求。
如开办体外诊断试剂的企业从人员资质、场地、法规及质量管理文件、生产能力、检验能力应符合《体外诊断试剂生产实施细则（试行）》的规定；
如开办一次性使用无菌医疗器械产品（注、输器具）的企业从人员资质、场地、法规及质量管理文件、生产能力、检验能力应符合《一次性使用无菌医疗器械产品（注、输器具）生产实施细则》的规定；
如开办一次性使用麻醉穿刺包的企业从人员资质、场地、法规及质量管理文件、生产能力、检验能力应符合《一次性使用麻醉穿刺包生产实施细则》的规定；
如开办外科植入物的企业从人员资质、场地、法规及质量管理文件、生产能力、检验能力应符合《外科植入物生产实施细则》的规定；
如开办定制式义齿和的企业从人员资质、场地、法规及质量管理文件、生产能力、检验能力应符合《关于进一步做好定制式义齿生产企业许可证核发等工作的通知》（粤食药监械[2009]51号的规定。
备注：生产出口葡萄糖测试条、避孕套的企业,按照《关于对部分出口药品和医疗器械生产实施目录管理有关事宜的通知》（食药监办〔2008〕168号）的要求，应申领《医疗器械生产企业许可证》和医疗器械注册证书。
申请人提交材料目录：
资料编号
1、《医疗器械生产企业许可证（开办）申请表》3份；
资料编号
2、法定代表人、企业负责人的身份证明，学历证明或职称证明，任命文件的复印件和工作简历1份；
资料编号
3、工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》或《工商营业执照》副本原件和1份复印件；
资料编号
4、生产场地证明文件，包括房产证明或租赁协议和出租方的房产证明的复印件1份；厂区总平面图，主要生产车间布置图 1 份，有洁净要求的车间，须标明功能间及人物流走向；《第二类、第三类医疗器械生产企业跨省设立生产场地登记表》4份（拟跨省设立生产场地的企业适用）；
资料编号
5、企业的生产、技术、质量部门负责人的简历、学历证明或职称证明的复印件1份；相关专业技术人员、技术工人登记表 1 份；相关人员登记一览表1份（在申请表区下载），并标明所在部门及岗位；高、中、初级技术人员的比例情况表1份；符合质量管理体系要求的内审员证书复印件 1 份；
资料编号
6、拟生产产品范围、品种和相关产品简介各1份（产品简介至少包括对产品的结构组成、原理、预期用途的说明和产品标准）；拟生产体外诊断试剂的，还需提供拟生产体外诊断试剂企业情况一览表1份，见附表1；
资料编号
7、主要生产设备及检验仪器清单1份；
资料编号
8、生产质量管理规范文件目录1份，包括采购、验收、生产过程、产品检验、入库、出库、质量跟踪、用户反馈、不良事件监测和质量事故报告制度等文件；
资料编号
9、拟生产产品的工艺流程图1份，并注明主要控制项目和控制点，包括关键和特殊工序的设备、人员及工艺参数控制的说明；
资料编号
10、生产过程有净化要求的应提供省级食品药品监督管理部门认可的检测机构（如：广东省医疗器械质量监督检验所、广东省药品检验所等）出具的一年内环境检测报告复印件（包括：生产区净化车间检测报告一份、万级净化菌检室检测报告一份）。
如拟生产无菌医疗器械的环境，应达到YY0033《无菌医疗器具生产管理规范》要求； 如拟生产体外诊断试剂的环境，应达到《体外诊断试剂生产实施细则（试行）》附录A要求。
资料编号
11、申请材料真实性的自我保证声明1份，包括申请材料目录和企业对材料作出如有虚假承担法律责任的承诺；
资料编号
12、凡申请企业申报材料时，办理人员不是法定代表人或负责人本人，企业应当提交《授权委托书》1份。
资料编号
13、如实填写的开办医疗器械生产企业自查确认书1份。
申请生产许可证流程(一)申请和受理
1.企业生产列入目录的产品，向其所在地省级质量技术监督局提出申请，并提交以下申请材料：
1)《全国工业产品生产许可证申请书》一式三份； 2)营业执照复印件三份；
3)生产许可证证书复印件三份(生产许可证有效期届满重新提出申请的企业)；
4)产品实施细则中要求的其他材料。
2.省级质量技术监督局收到企业申请后，对申请材料符合实施细则要求的，准予受理，并自收到企业申请之日起5日内向企业发送《行政许可申请受理决定书》；
对申请材料不符合本实施细则要求且可以通过补正达到要求的，应当当场或者在5日内向企业发送《行政许可申请材料补正告知书》一次性告知。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；
对申请材料不符合《行政许可法》和《工业产品生产许可证管理条例》要求的，应当作出不予受理的决定，并发出《行政许可申请不予受理决定书》。
3.实施细则规定由审查部负责组织审查的，省级许可证办公室自受理企业申请之日起5日内将全部申请材料报送审查部。
(二)企业实地核查
1.根据产品实施细则要求，由省级质量技术监督局或审查部组织审查。
2.由省级许可证办公室或审查部制定企业实地核查计划，提前5日通知企业，由审查部组织审查的，审查部同时将核查计划抄送所在地省级许可证办公室。
3.省级许可证办公室或审查部指派2至4名审查员组成审查组，对企业进行实地核查，企业应当予以配合。
4.审查组按照产品实施细则的要求，对企业进行实地核查，核查时间一般为1-3天。审查组对企业实地核查结果负责，并实行组长负责制。
5.由省级质量技术监督局负责组织审查的，省级许可证办公室自受理企业申请之日起30日内，完成对企业的实地核查和抽封样品，并将实地核查结论以书面形式告知被核查企业；
由审查部组织审查的，审查部自受理企业申请之日起30日内，完成对企业的实地核查和抽封样品，并将实地核查结论以书面形式告知被核查企业，同时告知省级许可证办公室。6.企业实地核查不合格的判为企业审查不合格，由省级许可证办公室或审查部书面上报国家质量监督检验检疫总局，并由国家质检总局向企业发出《不予行政许可决定书》。
(三)产品抽样与检验
1.企业实地核查合格的，审查组按照实施细则的要求封存样品，并告知企业所有承担该产品生产许可证检验任务的检验机构名单及联系方式，由企业自主选择。
2.经实地核查合格，需要送样检验的，告知企业在封存样品之日起7日内将样品送达检验机构。需要现场检验的，由核查人员通知企业自主选择的检验机构进行现场检验。
3.检验机构在产品实施细则规定的时间内完成检验工作，并出具检验报告。
4.企业产品检验不合格的判为企业审查不合格，由审查部书面上报国家质检总局，并由国家质检总局向企业发出《不予行政许可决定书》。
(四)审定和发证
1.由省级许可证办公室负责组织审查的，省级许可证办公室按照有关规定对企业的申请书、营业执照、核查记录、核查报告和产品检验报告等材料进行汇总和审核，并自受理企业申请之日起30日内将申报材料报送审查部；
由审查部负责组织审查的，审查部按照有关规定对企业的申请书、营业执照、核查记录、核查报告和产品检验报告等材料进行汇总和审核。
2.审查部自受理企业申请之日起40日内将申报材料报送全国许可证审查中心。
3.全国许可证审查中心自受理企业申请之日起50日内完成上报材料的审查，并报全国许可证办公室。
4.国家质检总局自受理企业申请之日起60日内作出是否准予许可的决定。符合发证条件的，国家质检总局应当在作出许可决定之日起10内颁发生产许可证；不符合发证条件的，应当自作出决定之日起10日内向企业发出《不予行政许可决定书》。
5.全国许可证办公室将获证企业名单以网络、报刊等方式向社会公布。
(五)集团公司的生产许可
1.集团公司及其所属子公司、分公司或者生产基地(以下统称所属单位)具有法人资格的，可以单独申请办理生产许可证；不具有法人资格的，不能以所属单位名义单独申请办理生产许可证。
2.各所属单位无论是否具有法人资格，均可以单独或者联合与集团公司一起提出办理生产许可证申请。
3.所属单位与集团公司一起申请办理生产许可证时，应当向集团公司所在地省级质量技术监督局提出申请。凡按规定由省级许可证办公室组织企业实地核查的，集团公司所在地省级许可证办公室可以直接派出审查组，也可以以书面形式委托分公司所在地省级许可证办公室组织核查。集团公司所在地省级许可证办公室负责按上述规定程序汇总上报有关材料。
4.其他经济联合体及所属单位申请办理生产许可证的，参照集团公司办证程序执行。
(六)委托加工备案程序
1.委托企业申请备案应当符合以下条件：
(1)取得工商行政管理部门核发的有效营业执照，经营范围应当覆盖申请委托加工备案的产品；
(2)申请委托加工备案产品涉及产业政策的，应符合产业政策有关要求；
(3)已签订了有效委托加工合同并公证，且委托加工合同必须明确委托企业负责全部产品销售。
2.受委托企业申请备案应当符合以下条件：
(1)取得工商行政管理部门核发的有效营业执照，经营范围应当覆盖申请委托加工备案产品；
(2)已获得生产许可证；
(3)已签订了有效委托加工合同并公证，且委托加工合同必须明确委托企业负责全部产品销售。
3.委托企业和被委托企业分别向其所在地省级许可证办公室提出备案申请，并分别提交以下备案申请材料：
(1)《全国工业产品生产许可证委托加工备案申请书》一式二份；(2)委托企业和被委托企业营业执照复印件；(3)被委托企业的生产许可证复印件；(4)公证的委托加工合同复印件。
2、经营体外诊断试剂批发的企业，质量管理人员应不得少于2人。其中，1人为执业药师或药学相关专业大学本科以上的学历，1人为主管检验师或具有检验学相关专业大学本科以上学历，并具有从事检验相关工作3年以上的工作经历。
3、经营方式属于批发的，经营范围在10个类代码以内（含10个）的，其场所建筑面积一般不少于40平方米；经营范围在10个类代码以上或体外诊断试剂批发的，其场所建筑面积一般不少于60平方米；经营方式属零售的，应设置产品陈列柜和相应的经营场所；经营方式属直接验配性质的，应设置相应的验配室，并配备相应的验配设施设备。
4、经营方式属于批发，经营范围在10个类代码以内的（含10个），其仓储建筑面积一般不少于40平方米；经营范围在10个类代码以上20个代码以下的（含20个），其仓储建筑面积一般不少于60平方米；经营范围在20个类代码以上的，其仓储建筑面积一般不少于100平方米。专营授权代理的软件、医用磁共振设备、医用X射线设备、医用高能射线设备、医用核素设备类产品及经营属零售或直接验配性质或医药连锁企业的分支机构，实行配送经营的，可不设仓储场所。经营体外诊断试剂批发企业，应设置储存诊断试剂的冷库等相关设施和设备。冷库的容积不得小于20立方米。冷库应配有自动监测、调控、显示、记录温度状况和自动报警的设备，备用发电机组或安装双路电路，备用制冷机组。
5、仓储场所条件：应具有与经营规模和经营范围相适应的仓储场所；环境应整洁，无粉尘、无垃圾、无有害气体及污水等严重污染源；库房内墙壁和顶棚表面光洁、平整，地面光滑、无缝隙，门窗结构严密；库内分类、分区设置，应设待验（库）区、发货（库）区、合格库（区）、不合格库（区）、退货库（区），并实行色标管理。合格区和发货区为绿色、不合格区为红色、待验区和退货区为黄色，摆放产品应有明显的标志和货位卡，效期产品应有效期提示卡；货垛之间、货垛与墙、货垛与顶棚之间有充分间距；仓库内应配备温湿度计、温湿度调控设备、避光设施、防虫、防鼠、防霉、防污染、防潮、通风设施及符合要求。
6、经营场所与仓储场所原则上不得使用居民住宅用房，如需使用居民住宅用房，应当征得利害关系的业主（即业主委员会或所在地居民委员会）书面同意，并挂牌明示。企业应书面承诺接受监管部门的监督检查。
7、经营第三类医疗器械的企业，应具有相关专业大专以上学历或中级以上技术职称的技术培训、售后服务人员；经营第二类医疗器械企业，应具有相关专业中专以上学历或初级以上技术职称的售后服务人员；经营第三类植入材料和人工器官、介入材料的，应具有生产经营企业授权委托或与供货商签订相关质量保证协议，质量保证协议应明确质量条款。
申请《许可证》应提交以下资料：
（一）《安徽省医疗器械经营企业许可证（）申请表》（附件1）一式二份，同时提交与该申请表内容一致的电子盘一份。
（二）工商行政管理部门出具的企业名称预先核准证明文件或企业的《营业执照》复印件；药品经营企业兼营医疗器械的应附《药品经营许可证》复印件。
（三）组织机构与职能设置框图；注册地址、仓库地址的地理位置图、注明面积的平面图、房屋产权证明或租赁协议的复印件；质量管理制度目录；其它需提供的证明文件、材料。
（四）质量管理负责人的任命文件、身份证、学历或职称证明复印件及个人简历。
（五）专营授权代理的软件、医用磁共振设备、医用X射线设备、医用高能射线设备、医用核素设备类产品不设仓库的，应提供相关授权协议书。
（六）法人企业的分支机构或其设立的非法人企业应提供加盖法人企业印章的书面意见。
（七）企业对照《安徽省医疗器械经营企业检查验收标准》（附件2）（以下简称验收标准），提供书面自查报告。
（八）所提交资料真实性的自我保证声明。
《申请表》填写一律用钢笔或打印，其内容应清晰、真实、准确、完整，不得涂改；《申请表》以及其他申报材料，应统一使用A4纸打印或复印，一式二份，并所附其他申报材料一份；经营第三类医疗器械或体外诊断试剂批发的，企业应将申报的全套材料的复印件报所在地市局或省管县局一份留存。
申请材料请逐页盖章或者经由法定代表人或企业负责人签字；材料请用拉杆夹装订整齐。
1．《医疗器械经营许可证申请表》（原件1份）。
2．《营业执照》（复印件1份）。
3．组织机构代码证（复印件1份）。
4．法定代表人、企业负责人、质量负责人的身份证明、学历或者职称证明（复印件各1份，验原件）。
5．质量管理人员的工作简历（原件1份）。
6．专业技术人员一览表（原件1份）及专业技术人员的身份证、学历证明、职称证书（复印件各1份，验原件）。
7．组织机构与部门设置说明。
8．经营范围、经营方式说明。
9．经营场所、库房地址的地理位置图、平面图、房屋产权证明文件或者租赁协议（附房屋产权证明文件）（复印件各1份）。属仓储委托医疗器械第三方物流的，提供委托合同（复印件1份，验原件）。
10．经营设施、设备目录。
11．经营质量管理制度、工作程序等文件目录。包括采购、验收、入库、出库、质量跟踪、用户反馈、不良事件监测和质量事故报告制度等文件（原件1份）。
12．企业已安装的计算机信息管理系统基本情况介绍和功能说明，打印信息管理系统首页（原件1份）。
13．凡申请企业申报材料时，办理人员不是法定代表人或企业负责人本人，企业应当提交《授权委托书》（原件1份）。
14．申报材料真实性的自我保证声明，包括申请材料目录和企业对材料作出如有虚假承担法律责任的承诺（原件1份）。
办理时间：周一至周五上午9:00—12:00，下午14:00—18:00（节假日除外）
各银监局：
现将《农村中小金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求》（以下统称《目录》）印发给你们，并就有关事项通知如下：
一、《目录》是配合《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》、《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》等规章实施的规范性文件。自发布之日起，农村中小金融机构行政许可事项申请人应按照《目录》规定的内容和格式要求提交申请材料。
二、银监会将根据农村中小金融机构改革发展情况及监管工作需要适时对《目录》规定内容予以调整和完善，并通过网站公布。
请各银监局将本通知转发至辖内银监分局和农村中小金融机构。
二0一二年一月五日
农村中小金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求
目 录
一、机构设立 1
（一）法人机构设立 1 农村商业银行 农村合作银行 村镇银行 贷款公司 10 15 1 9 农村信用合作联社 农村资金互助社 24
（二）分支机构设立 27 农村商业银行、农村合作银行、村镇银行注册地辖区内支行 27 农村商业银行、农村合作银行异地分支行 28 农村商业银行、农村合作银行、村镇银行分理处 30 贷款公司分公司 31 农村信用合作联社信用社 32 农村信用合作社、县（市、区）农村信用合作社联合社、农村信用合作联社分社 33 省（区、市）农村信用社联合社办事处 34 农村中小金融机构自助银行 35
二、机构变更 35
（一）法人机构变更 35 变更名称 35 变更住所 36 变更组织形式 37 变更股权 38 变更注册资本 39 修改章程 43 存续分立 43 新设分立 44 吸收合并 45 新设合并 45 临时停业 46
（二）分支机构变更 46 变更名称 46 变更营业场所 47 机构升格 48 临时停业 49
三、机构终止 49
（一）法人机构终止 50 解散 50 破产前审批 51
（二）分支机构终止 51 分行、支行、分理处、分公司、信用社、分社、储蓄所 办事处 52 自助银行 52
四、调整业务范围和增加业务品种 52
（一）开办外汇业务和增加外汇业务品种 52
（二）募集次级定期债务和发行次级债券 53 募集次级定期债务 53 发行次级债券 54
（三）开办衍生产品交易业务 55
（四）发行贷记卡（信用卡）56
（五）开办证券投资基金托管业务 57
（六）开办离岸银行业务 58
（七）开办股票质押贷款业务 58
（八）开办其他业务 59
五、董（理）事和高级管理人员任职资格 60
（一）法人机构 60
（二）分支机构 62
六、申请材料格式要求
一、机构设立
（一）法人机构设立
农村商业银行
1.1行政许可项目名称：县（市、区）农村商业银行法人机构筹建审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括拟设立机构名称(中英文)、住所、性质、组织形式、拟注册资本、业务范围，农村合作金融机构清产核资、资产评估、验收整改、净资产处臵、老股金处臵等情况，资本充足率、不良贷款率、拨备覆盖率、贷款损失准备充足率、贷款集中度等各项主要监管指标情况（包括清产核资基准日和考虑清产核资因素后的最近一期季末数据），发起人基本情况、资质、出资比例、入股资金来源的合法合规性、企业发起人在本机构贷款情况，不良资产处臵合法合规性，政府扶持情况等，是否符合农村商业银行的设立条件。
2.可行性研究报告。内容包括当地经济金融发展情况、农村合作金融机构基本情况，组建的可行性和必要性，市场前景分析、未来业务发展计划（包括拟设机构开业后3年的业务发展目标、风险管理目标、财务发展目标。业务发展目标包括转换经营机制、目标市场、发展战略、业务规模及资产组合；风险管理目标包括加强内部控制、风险控制策略及控制目标，新增贷款质量控制目标、资本补充机制、呆账准备提取方案等；财务发展目标包括盈利能力及利润分配预案）、开业后经营风险分析。
3.筹建工作方案。内容包括筹建工作的组织领导，注册资本、股本结构、股权设臵、征集发起人方案，公司治理架构（股东大会、董事会、监事会及董监事会下专门委员会设臵及具体构成,以及独立董事、高级管理人员配备情况），部门和分支机构设臵，从业人员配臵，主要管理制度起草计划，筹建工作步骤等。4.农村合作金融机构股东（股东代表、社员、社员代表）大会同意发起设立为农村商业银行的决议。决议内容包括但不限于：同意取消法人资格改制或与其他农村合作金融机构新设合并为农村商业银行，新设立的农村商业银行承继农村合作金融机构的债权债务；成立筹建工作小组；通过筹建工作方案，清产核资、资产评估和净资产处臵工作方案，授权筹建工作小组组织实施筹建工作方案、聘请中介机构进行清产核资和资产评估（清产核资报告中的委托人应与此一致）、处臵净资产等工作；清产核资评估基准日至开业期间经营成果的处臵意见；原股东（社员）股份（股金）处臵意见；农村合作金融机构股东（社员）委托授权其法定代表人签署有关法律文件。股东（股东代表、社员、社员代表）大会决议应由董（理）事签名。决议后附上原股东（社员）股份（股金）处臵意见的议案和清产核资评估基准日至开业期间经营成果处臵意见的议案。
另附上律师事务所出具的法律意见书（内容包括对会议的召集、召开程序，出席会议人员的资格，表决程序、决议内容的合法性，表决结果有效性的见证意见）以及律师与律师事务所的资质证明材料。
5.征集发起人说明书。内容包括本次股份发行概况（股权设臵、每股票面金额、发行定价、股份总数），发起人的条件、权利和义务，机构基本情况（业务发展、内部控制、公司治理和主要财务会计指标等），农村商业银行发展预测、面临风险因素及主要对策、认购资金运用、未来股利分配政策，发起人认股预先登记日期，本次认购的起止期限及逾期未募足时发起人可撤回所认购股份的说明，附录和备查文件说明等。
6.发起人协议书。内容包括总则、经营宗旨、机构性质、名称（中英文）、住所、业务范围、注册资本、股本结构、股权设臵、发起人入股金额、股份和入股比例、发起人权利和义务[如主动声明资金来源真实合法性及关联入股等情况的义务（约定：如果存在任何欺骗或隐瞒，则该发起人在本行的投票权受到限制或限期转让股权）]、附则。发起人应在发起人协议书上签名盖章，或委托代理人签名盖章。
其附件包括：
（1）企业法人发起人名录，包括企业法人代码、住所、成立日期、拟认购股份数、净资产比例、权益性投资（含本次）占净资产比例、近2年盈利状况等；
（2）企业法人发起人近2年的审计报告（其中拟持股5%以下企业法人发起人的审计报告由受理机关保存，不报送决定机关，由受理机关审查并在初审意见中反映），以及拟持有股份总额5%及以上企业法人发起人资信证明（包括税务机关出具的纳税证明、人行征信报告）；
（3）最大十户自然人发起人名录（包括姓名、身份证号码、住所、拟认购股份数及占比等）；
（4）自然人发起人分类汇总表。按职工、非职工自然人分类。每类包括人数、股份数、转股和新认购股份以及各占总股份比例。自然人名录，包括每个发起人身份证号码、住所、拟认购股份数（签字册、委托书与自然人名录由受理机关保存，不报送决定机关，由受理机关审查并在初审意见中反映）；
（5）企业法人有权机构同意向农村商业银行出资入股的决议及其企业法人营业执照副本复印件；
（6）法人机构关于入股资金来源真实合法性，其本身及关联企业入股情况、其本身及关联企业向境内金融机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例），其本身与设立后的农村商业银行不发生违规关联交易，最近2年内无重大违法违规行为和提供资料真实性等情况出具的书面声明。所有企业法人发起人和拟持股1%及以上的自然人发起人，应承诺支持银行加强“三农”服务；拟持股5%及以上的企业法人发起人，还应增加以下五项承诺：一是承诺不谋求优于其他股东的关联交易并出具银行贷款情况及贷款质量情况说明（经银行确认），二是承诺不干预银行的日常经营事务，三是承诺自入股之日起3年内不转让所持该行股份，四是承诺持续补充资本，五是承诺不向银行施加不当的指标压力；
（7）发起人为境内金融机构的，应提供主监管机构出具的书面意见（包括机构基本情况、主要审慎监管指标情况、公司治理、内部控制、监管评级等内容）。发起人为境外金融机构的，应提供其注册地或所属金融监管当局出具的书面意见、银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告,同时提供律师事务所出具的法律意见书。境内外金融机构如为战略投资者，则应提供战略投资者有权机构同意战略入股的决议、筹建工作小组与其签订的战略投资协议。
7.筹建工作小组成立文件和成员简历。
8.清产核资、资产评估及净资产处臵工作方案。内容包括清产核资和资产评估认定的对象、目的、原则，基准日，清产核资和资产评估基本方法、程序，净资产处臵意见，工作安排等。
9.中介机构出具的报告，包括清产核资报告书、资产评估报告书。清产核资报告书应主要包括清产核资报告摘要、清产核资依据、逐科目清产核资方法和过程（重点要反映贷款风险分类、前十大户贷款、贷款集中度、不良资产臵换、资产风险和损失、呆账准备提取等情况）、各科目清查确认并表结果、账务调整理由、账务调整分录、需要说明的重大问题、清查明细表等。资产评估报告书应主要包括资产评估报告书摘要、资产评估依据、逐科目评估方法和过程（重点要反映贷款风险分类、前十大户贷款、贷款集中度、评估增减值、不良资产臵换、资产风险和损失、呆账准备提取等情况）、各科目评估确认并表结果、评估明细表、评估详细说明等。其中，拟合并农村合作金融机构的单家清产核资报告由受理机关保存，不报送决定机关。如农村合作金融机构于2003年以来存在与政府进行不良资产臵换的情况，清产核资报告的重大事项应对此进行说明。如地方政府对农村合作金融机构清产核资和资产评估后存在的所有者权益小于股本的缺口以现金形式予以无偿弥补的，清产核资报告的期后事项应对此进行说明。
清产核资、资产评估报告有效期为6个月（清产核资基准日至受理机关出具行政许可受理通知书之日）。
10.中介机构的资质证明，包括会计师事务所、评估机构、注册会计师、注册评估师（土地估价师）的相关执业证明。
11.净资产确认书，由中介机构（会计师事务所和资产评估机构）、筹建工作小组、农村合作金融机构三方签字确认。
12.筹建工作小组出具的净资产分配报告。
13.筹建工作小组针对组建工作验收问题的整改落实情况报告。14.当地监管部门出具的前两年监管报告。
15.工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。16.金融许可证复印件。
17.如农村合作金融机构于清产核资前2年内存在与政府进行不良资产臵换的情况，应提交地方政府和筹建工作小组关于不良资产臵换不附带任何条件的承诺，如以非货币资产臵换不良资产的，应提供该资产的权证以及地方政府和筹建工作小组关于臵换资产在农村商业银行开业前变现的承诺书等材料。如清产核资和资产评估后，农村合作金融机构的所有者权益小于股本的，应提交地方政府弥补缺口的现金到账证明，地方政府和筹建工作小组关于弥补缺口措施不附带任何条件的承诺书等材料。
18.拟开办业务范围中如有须经行政许可的业务，须提供有关批复文件，如贷记卡（信用卡）、外汇业务等。
19.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
20.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。行政许可受理机关应提供：
（1）行政许可受理通知书复印件;（2）初审意见报告,内容包括但不限于对申请材料完备性、监管指标达标情况、组建程序合法合规性、发起人资质及入股资金合法合规性、企业发起人贷款情况、清产核资和资产评估的真实有效性、净资产处臵包括老股金处臵情况、各项扶持政策的真实有效性、最近一期监管指标达标情况等出具初审意见，附组建工作验收报告（内容包括总体评价、验收方法及过程、验收重点、存在主要问题和整改要求，并附验收小组人员名单，信贷资产风险分类应作为验收工作的重点内容）。1.2行政许可项目名称：县（市、区）农村商业银行法人机构开业核准 申请材料目录：
1.申请书。内容包括拟开业机构名称(中英文)、住所、注册资本、业务范围，发起人认购股金情况，股本结构，股权设臵，资本充足率、不良贷款率、拨备覆盖率、贷款损失准备充足率、贷款集中度等主要监管指标情况（考虑清产核资和新募股金因素），章程制定情况，创立大会、董事会和监事会组成及通过的各项决议情况，拟任职董事、监事长和高级管理人员情况，战略发展规划，主要管理制度，营业场所、安全防范设施等方面是否符合开业条件，筹建期内重大变化事项（如注册资本、发起人变化情况），其他需要说明的情况。
2.章程草案。
3.法定验资机构出具的验资证明：
（1）验资报告，应详细说明股东资格情况、入股资金合法合规性；
（2）附件：包括注册资本实收情况汇总表，企业法人股东投资资格一览表（列示每个企业法人股东住所、企业法人代码、出资额、出资比例、权益性投资比例、净资产比例、近2年盈利状况等情况），最大十户自然人股东名册及其出资额，自然人股东投资情况分类汇总表，验资事项说明；持有注册资本5%及以上法人股东近2年的审计报告和资信证明（包括税务机关出具的纳税证明、人行征信报告）；企业法人入股凭证复印件；法定验资机构及注册会计师的资质证明。自然人股东名册、股东入股凭证复印件和持有注册资本5%以下法人股东近2年的审计报告由受理机关保存，不报送决定机构，由受理机关审查并在初审意见中反映。
4.拟任职的董事长、副董事长、董事、监事长和高级管理人员任职资格的相关材料：（1）筹建工作小组对拟任职董事长、副董事长、董事、监事长和高级管理人员任职资格的说明，需分类逐人说明情况，需个案审核的应详细说明具体原因、经营管理能力和业绩情况；
（2）其他材料参照董（理）事长、董（理）事、监事长和高级管理人员任职资格核准申请材料和个案审核有关材料。
5.监事会成员名单一览表及简历。
6.从业人员基本情况（包括年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等）。7.职能部门设臵、职责及主要负责人名单。
8.法人机构总部营业场所所有权或使用权的证明材料。9.公安部门出具的法人机构总部营业场所安全设施合格证明。
10.法人机构总部营业场所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。
11.创立大会暨股东大会第一次会议、董事会、监事会、职工（代表）大会审议通过的相关决议：
（1）审议通过筹建工作报告的决议；（2）审议通过章程草案的决议；
（3）审议通过股东大会、董事会、监事会议事规则的决议；（4）审议通过选举董事的决议；（5）审议通过选举非职工监事的决议；（6）审议通过支持“三农”发展的决议；（7）审议通过董事会专门委员会议事规则的决议；（8）选举董事长、副董事长的决议；
（9）聘任行长、副行长、财务负责人、内审负责人、合规负责人等高级管理人员的决议；
（10）审议通过部门设臵、职责及主要管理制度的决议；（11）职工（代表）大会选举职工监事的决议；（12）审议通过监事会专门委员会议事规则的决议；（13）选举监事长的决议。
各项决议应该注明决议编号、实到人员所持表决权占全部表决权的比例、通过决议的赞成、反对和弃权表决权数及比例并由监票人、唱票人和计票人签字，选举董事、监事的决议应分别注明对当选人的赞成、反对和弃权的表决权数及比例，股东大会、董事会决议应由董事签名，监事会决议应由监事签名。
12.法律意见书。内容包括对股东大会召开程序、股东资格、股东大会决议表决程序、决议内容合法性，表决结果有效性见证的意见，附律师与律师事务所的资质证明材料。
13.公司治理和主要管理制度，内容包括“三会”议事规则、董事会及监事会下设专门委员会议事规则、财务、人力资源和薪酬、风险管理、信贷、审计、安全保卫等制度。
14.组织结构图。
15.分支机构名录及主要负责人名单。
16.战略发展规划。包括未来3年的业务发展规划、风险管理目标及财务发展计划。业务发展规划包括市场定位、支农业务、存贷规模、市场份额、业务创新等。风险管理目标包括公司治理、内部控制、风险识别、监测及控制，新增贷款质量控制、资本管理、呆账准备提取等。财务发展计划包括盈利能力及利润分配方案等。
17.拟开办业务范围中如有须经行政许可的业务，须提供有关批复文件，如贷记卡（贷记卡）、外汇业务等。
18.筹建批复或筹建延期批复的复印件和金融许可证复印件。19.如存在政府以非货币资产臵换不良资产的，应提供资产变现证明。20.分支机构开业申请材料（参照农村商业银行分支机构开业申请材料目录）。21.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
22.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。行政许可受理机关应提供：
（1）行政许可受理通知书复印件;（2）初审意见报告，附决定机关授权受理机关组织对拟任人进行任职资格谈话、考试的谈话记录、考试成绩。
1.3行政许可项目名称：地市农村商业银行法人机构筹建审批 申请材料目录：
参照县（市、区）农村商业银行筹建审批申请材料目录。1.4行政许可项目名称：地市农村商业银行法人机构开业核准 申请材料目录：
参照县（市、区）农村商业银行开业核准申请材料目录，第20项另行报送。1.5行政许可项目名称：地市市辖区农村商业银行法人机构筹建审批 申请材料目录：
参照县（市、区）农村商业银行筹建审批申请材料目录。
1.6行政许可项目名称：地市市辖区农村商业银行法人机构开业核准 申请材料目录：
参照县（市、区）农村商业银行开业核准申请材料目录。1.7行政许可项目名称：直辖市农村商业银行法人机构筹建审批 申请材料目录：
参照县（市、区）农村商业银行筹建审批申请材料目录，并提交战略投资者基本情况（包括名称、注册地址、法定代表人、营业执照副本复印件、经营情况、对外投资情况、诚信状况、关联方名册等），战略投资者有权机构同意向农村商业银行战略入股的决议、筹建工作小组与其签订的战略投资协议。
1.8行政许可项目名称：直辖市农村商业银行法人机构开业核准 申请材料目录：
参照县（市、区）农村商业银行开业核准申请材料目录，第20项另行报送。
农村合作银行
1.9行政许可项目名称：县（市、区）农村合作银行法人机构筹建审批 申请材料目录：
参照县（市、区）农村商业银行筹建审批申请材料目录。
1.10行政许可项目名称：县（市、区）农村合作银行法人机构开业核准 申请材料目录：
参照县（市、区）农村商业银行开业核准申请材料目录。1.11行政许可项目名称：地市农村合作银行法人机构筹建审批 申请材料目录：
参照县（市、区）农村商业银行筹建审批申请材料目录。1.12行政许可项目名称：地市农村合作银行法人机构开业核准 申请材料目录：
参照县（市、区）农村商业银行开业核准申请材料目录，第20项另行报送。1.13行政许可项目名称：地市市辖区农村合作银行法人机构筹建审批 申请材料目录：
参照县（市、区）农村商业银行筹建审批申请材料目录。
1.14行政许可项目名称：地市市辖区农村合作银行法人机构开业核准 申请材料目录：
参照县（市、区）农村商业银行开业核准申请材料目录，第20项另行报送。1.15行政许可项目名称：直辖市农村合作银行法人机构筹建审批 申请材料目录：
参照县（市、区）农村商业银行筹建审批申请材料目录，并提交战略投资者基本情况（包括名称、注册地址、法定代表人、营业执照副本复印件、经营情况、对外投资情况、诚信状况、关联方名册等），战略投资者有权机构同意向农村合作银行战略入股的决议、与筹建工作小组签订的战略投资协议。
1.16行政许可项目名称：直辖市农村合作银行法人机构开业核准 申请材料目录：
参照县（市、区）农村商业银行开业审批申请材料目录，第20项另行报送。
村镇银行
1.17行政许可项目名称：县（市、区）村镇银行法人机构筹建审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括拟设立机构名称（中英文）、住所、性质、组织形式、拟注册资本、业务范围，发起人基本情况、资质及出资比例，入股资金来源的合法合规性，是否符合村镇银行设立条件。
2.可行性研究报告。内容包括当地经济金融发展情况、组建的可行性和必要性、市场前景分析、未来业务发展计划（包括拟设机构开业后3年的业务发展目标、风险管理目标、财务发展目标。业务发展目标包括经营机制、目标市场、资金投向、发展战略、网点布局、业务规模及资产组合；风险管理目标包括内部控制、风险控制策略及控制目标，不良贷款控制、资本充足率达标及资本补充计划、呆账准备提取方案等；财务发展目标包括盈利能力及利润分配预案）、开业后经营风险分析。
3.筹建工作方案。内容包括筹建工作的组织，拟设立机构的注册资本、股本结构、公司治理架构、董事及高级管理人员配备情况、部门设臵和从业人员配臵、主要管理制度起草计划、筹建工作步骤等。
4.发起人协议书。内容包括总则、经营宗旨、机构性质、名称（中英文）、住所、业务范围、注册资本、股本结构、股权设臵、发起人入股金额和占总股份比例、发起人权利和义务[如主动声明资金来源真实合法性及关联入股等情况的义务等（约定：如果存在任何欺骗或隐瞒，则该发起人在本行的投票权受到限制或限期转让股权）]、附则。发起人应在协议书上签名盖章，或委托代理人签名盖章。
其附件包括：
（1）非金融机构企业法人发起人名录，包括发起人名称、企业法人代码、住所、成立日期、拟入股金额及占总股份比例、净资产比例、上一盈利状况；
金融机构企业法人发起人名录，包括发起人名称、企业法人代码、住所、成立日期、拟入股金额及占总股份比例、主要监管指标、最近两个会计盈利状况；
（2）自然人发起人名录，包括发起人姓名、身份证号码、住所、拟入股金额及占总股份比例;（3）企业法人的有权机构同意向村镇银行出资入股的决议及其企业法人营业执照副本复印件;（4）企业法人关于入股资金来源真实合法性，其本身及关联企业入股情况、其本身及关联企业向境内金融机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例），其本身与设立后村镇银行不发生违规关联交易，最近2年内无重大违法违规行为和提供资料真实性等情况出具的书面声明。所有企业法人发起人和拟持股1%及以上的自然人发起人，应承诺支持银行加强“三农”服务；拟持股5%及以上的企业法人发起人，还应增加以下五项承诺：一是承诺不谋求优于其他股东的关联交易并出具银行贷款情况及贷款质量情况说明（经银行确认），二是承诺不干预银行的日常经营事务，三是承诺自入股之日起3年内不转让所持该行股份，四是承诺持续补充资本，五是承诺不向银行施加不当的指标压力；
（5）发起人基本情况、企业法人发起人近1年审计报告（其中拟持股5%以下企业法人发起人的审计报告由受理机关保存，不报送决定机关，由受理机关审查并在初审意见中反映），以及拟持有股份总额5%及以上企业法人发起人资信证明（包括税务机关出具的纳税证明、人行征信报告）；
（6）发起人为境内金融机构的，应提供主监管机构出具的书面意见（包括机构基本情况、主要审慎监管指标情况、公司治理、内部控制、监管评级等内容）。发起人为境外金融机构的，应提供其注册地或所属金融监管当局出具的书面意见,银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告,同时提供律师事务所出具的法律意见书。
5.发起人大会（出资人会议）同意共同出资设立村镇银行以及成立筹建工作小组并授权其履行组建工作职责的决议。
6.法律意见书以及律师与律师事务所的资质证明材料。7.筹建工作小组成员名单及简历。
8.工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。行政许可受理机关应提供：
（1）行政许可受理通知书复印件;（2）初审意见报告，内容包括但不限于对申请材料完备性、组建程序合法合规性、发起人资质以及入股资金合法合规性等出具初审意见。
1.18行政许可项目名称：县（市、区）村镇银行法人机构开业核准 申请材料目录：
1.申请书。内容包括拟开业机构名称(中英文)、住所、拟注册资本、业务范围，章程制订情况，拟任董事、监事长和高级管理人员情况，经营方针及计划，主要管理制度，营业场所安全防范设施是否符合开业条件等。
2.筹建工作报告。内容包括筹建过程、筹建工作落实情况是否符合开业要求等。3.章程草案。
4.法定验资机构出具的验资报告：
（1）验资报告，应详细说明股东资格情况、入股资金合法合规性；
（2）附件：包括注册资本实收情况汇总表，非金融机构企业法人股东资格一览表（列示每个企业法人股东住所、企业法人代码、入股金额和持股比例、净资产比例、上一盈利状况等情况），金融机构企业法人股东资格一览表（列示每个企业法人股东住所、企业法人代码、入股金额和持股比例、主要监管指标、近2个会计盈利状况），自然人股东名册及其出资额，验资事项说明；法人股东近1年的审计报告和资信证明（包括税务机关出具的纳税证明、人行征信报告）；股东入股凭证复印件；法定验资机构及注册会计师的资质证明。
5.拟任职董事长、副董事长、董事、监事长和高级管理人员任职资格的相关材料：（1）筹建工作小组对拟任董事长、副董事长、董事、监事长和高级管理人员任职资格的说明，要分类逐人说明情况，需个案审核的应详细说明具体原因、经营管理能力和业绩情况;（2）其他材料参照董（理）事长、董（理）事、监事长和高级管理人员任职资格核准申请材料和个案审核有关材料。
6.有权机构审议通过的相关决议：（1）关于通过筹建工作报告的决议；（2）关于通过章程草案的决议；
（3）关于通过有关组织机构议事规则的决议；（4）关于通过支持“三农”发展的决议；（5）关于选举董事的决议；
（6）关于选举董事长、副董事长的决议；（7）关于选举监事长的决议；
（8）关于聘任行长、副行长、行长助理、财务负责人、内审负责人、合规负责人等高级管理人员的决议；
（9）关于通过部门设臵、职责及主要管理制度的决议。
各项决议应该注明决议编号。创立大会（股东大会）审议通过的决议应表明实到人员所持表决权占全部表决权的比例、通过决议的赞成、反对和弃权表决权数及比例，由监票人、唱票人和计票人以及全体表决人员签字，选举董事、监事的决议应分别注明对当选人的赞成、反对和弃权的表决权数及比例，创立大会（股东大会）决议应由全体股东（或出席会议的股东）签名，董事会决议应由全体董事签名，监事会决议应由全体监事签名。创立大会实行律师见证制度，法律意见书内容包括对股东大会召开程序、股东资格、股东大会决议表决程序、决议内容合法性，表决结果有效性见证的意见，附律师与律师事务所的资质证明材料。
7.公司治理和主要管理制度，包括有关组织机构的议事规则、财务、人力资源和薪酬、风险管理、信贷、审计、安全保卫等制度。
8.职能部门设臵、职责及主要负责人名单。
9.从业人员基本情况（包括年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等）。10.组织结构图。
11.战略发展规划。包括未来3年的业务发展规划、风险管理目标及财务发展计划。业务发展规划包括市场定位、支农业务、存贷规模、市场份额、业务创新等。风险管理目标包括公司治理、内部控制、风险识别、监测及控制，贷款质量控制、资本管理、呆账准备提取等。财务发展计划包括盈利能力及利润分配方案等。12.营业场所所有权或使用权的证明材料。13.公安部门出具的营业场所安全设施合格证明。
14.营业场所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。
15.筹建批复或筹建延期批复的复印件。16.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
17.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。1.19行政许可项目名称：地市村镇银行法人机构筹建审批 申请材料目录：
参照县（市、区）村镇银行筹建审批申请材料目录。1.20行政许可项目名称：地市村镇银行法人机构开业核准 申请材料目录：
参照县（市、区）村镇银行开业核准申请材料目录。行政许可受理机关应提供：
（1）行政许可受理通知书复印件;（2）初审意见报告。
贷款公司
1.21行政许可项目名称：贷款公司筹建审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括拟设立机构名称(中英文)、住所、性质、组织形式、拟注册资本、业务范围，投资人是否符合投资条件、相关法律手续的履行情况、筹建准备工作的完成情况。
2.可行性研究报告。内容应包括当地经济金融发展情况、农业经济发展情况、设立贷款公司的可行性和必要性、市场前景分析、未来业务发展规划（包括拟设机构开业后3年的资产规模、盈利状况、网点布局、目标客户、风险控制、资本管理、拨备覆盖等）、开业后经营风险分析。
3.筹建工作方案。内容包括筹建工作的组织领导、注册资本、组织管理架构、高级管理人员配备、部门设臵和从业人员配臵、主要管理制度起草计划、筹建工作步骤等。
4.投资人股东（代表）大会、董事会关于设立贷款公司及授权申请人履行组建工作职责的相关决议。
5.筹建工作小组成员名单及简历。 6.投资人近2年监管报告及投资人近2年的资产负债表、损益表。投资人为境内金融机构的，应提供主监管机构出具的书面意见（包括机构基本情况、主要审慎监管指标情况、公司治理、内部控制、监管评级等内容）。投资人为境外商业银行的，应提供其注册地或所属金融监管当局出具的书面意见,银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告,同时提供律师事务所出具的法律意见书，律师与律师事务所的资质证明材料。
7.投资人企业法人营业执照副本复印件。
8.工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。 9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。行政许可受理机关应提供：
（1）行政许可受理通知书复印件；（2）初审意见报告。
1.22行政许可项目名称：贷款公司开业核准 申请材料目录：
1.申请书。内容包括拟开业机构名称(中英文)、住所、拟注册资本、业务范围，章程制订情况、高级管理人员情况、经营方针及计划、主要管理制度、营业场所、安全防范设施等方面是否符合开业条件和其他需要说明的情况。
2.筹建工作报告。内容包括筹建过程、筹建工作落实情况是否符合开业要求等。 3.章程草案。
4.法定验资机构出具的验资证明：
(1)验资报告，应包括对投资人投资资格的审验内容；
(2)附件包括注册资本实收情况、投资人基本情况（含资产规模、净资产比例、近2年盈利状况等）和验资事项说明；投资人近2年经审计的资产负债表、损益表；投资人资金入账凭证复印件；法定验资机构及注册会计师的资质证明。
5.拟任总经理任职资格申请材料，参照董（理）事和高级管理人员任职资格核准申请材料。
6.从业人员基本情况及名单（包括人员年龄、从事金融工作时间、学历、所学专业和职称等）。
7.营业场所所有权或使用权证明材料。 8.公安部门出具的营业场所安全设施合格证明。
9.营业场所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。
10.主要管理制度。主要包括信贷管理办法及流程、财务管理办法、审计稽核管理办法等。
11.组织结构图。
12.业务发展规划。内容包括未来3年的业务发展计划、财务发展计划及风险管理计划。业务发展计划包括目标市场、发展战略、贷款规模、市场份额。财务发展计划包括收入结构、利润总额。风险管理计划包括对各类风险的预测及评价、风险控制策略、风险控制目标（如不良贷款率、资本充足率、贷款损失准备充足率等）。 13.筹建批复或筹建延期批复的复印件。 14.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
15.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
农村信用合作联社
1.23行政许可项目名称：县（市、区）农村信用合作联社筹建审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括拟设立机构名称(中英文)、住所、性质、组织形式、拟注册资本、业务范围，农村合作金融机构清产核资、资产评估、验收整改、净资产处臵、老股金处臵等情况，资本充足率、不良贷款率、拨备覆盖率、贷款损失准备充足率、贷款集中度等各项主要监管指标执行情况（包括清产核资基准日和考虑清产核资因素后的最近一期季末数据），发起人基本情况、资质、出资比例、入股资金来源的合法合规性、企业发起人在本机构贷款情况，不良资产处臵合法合规性，政府扶持情况等，是否符合县(市、区)农村信用合作联社设立条件。
2.可行性研究报告。内容包括当地经济金融发展情况、农村合作金融机构基本情况，组建的可行性和必要性，市场前景分析、未来业务发展计划（包括拟设机构开业后3年的业务发展目标、风险管理目标、财务发展目标。业务发展目标包括转换经营机制、目标市场、发展战略、业务规模及资产组合；风险管理目标包括加强内部控制、风险控制策略及控制目标，新增贷款质量控制目标、资本补充机制、呆账准备提取方案等；财务发展目标包括盈利能力及利润分配预案）、开业后经营风险分析。
3.筹建工作方案。内容包括筹建工作的组织领导，注册资本、股本结构、股权设臵、征集发起人方案，公司治理架构[包括股东（股东代表、社员、社员代表）大会、董事（理事）会和监事会设臵及具体构成，以及高级管理人员配备情况]，部门和分支机构设臵，从业人员配臵，主要管理制度起草计划，筹建工作步骤等。
4.农村合作金融机构股东（股东代表、社员、社员代表）大会同意取消法人资格合并为县（市、区）农村信用合作联社的决议。内容包括但不限于：与其他农村合作金融机构新设合并为县（市、区）农村信用合作联社，新设立的县（市、区）农村信用合作联社承继农村合作金融机构的债权债务；成立筹建工作小组；通过筹建工作方案，清产核资、资产评估和净资产处臵工作方案，并委托筹建工作小组统一组织实施筹建工作方案、组织进行清产核资（或聘任中介机构进行清产核资、资产评估）；授权筹建工作小组对净资产进行处臵；清产核资基准日至开业期间经营成果的处臵意见；原社员股份（股金）处臵意见；农村合作金融机构的股东（社员）授权法定代表人签署发起人协议书及相关法律文件。股东（股东代表、社员、社员代表）大会决议应由董事（理事）签名。决议后附上原股东（社员）股份（股金）处臵意见的议案和清产核资评估基准日至开业期间经营成果处臵意见的议案。
另附上律师事务所出具的法律意见书（内容包括对会议的召集、召开程序，出席会议人员的资格，表决程序、决议内容的合法性，表决结果有效性的见证意见）以及律师与律师事务所资质证明材料。
5.征集发起人说明书。内容包括本次股份（股金）发行概况[股权设臵、每股票面金额、发行定价、股份（股金）总数]，认购人的条件、权利和义务，县（市、区）农村信用合作联社发展预测，面临风险因素及主要对策，认购资金运用，未来股利分配政策，发起人认股预先登记日期，本次认购的起止期限及逾期未募足时发起人可撤回所认购股份（股金）的说明，附录和备查文件说明等。县（市、区）农村信用合作联社发起人为原县联合社职工和农村信用合作社社员，且发起人不再新认购股份（股金）的，可以不上报征集发起人说明书，并对申报材料涉及认股的内容进行适当调整。
6.发起人协议书。内容包括总则、经营宗旨、机构性质、名称（中英文）、住所、业务范围、注册资本、股本结构、股权设臵、发起人入股金额和入股比例、发起人权利和义务 [如主动声明资金来源真实合法性及关联入股等情况的义务（约定：如果存在任何欺骗或隐瞒，则该发起人在本联社的投票权受到限制或限期转让股权）等]、筹建工作小组及其办公室职责、附则。发起人应在发起人协议书上签名盖章，或委托代理人签名盖章。
（1）企业法人发起人名录包括企业法人代码、住所、成立日期、拟认购股份（股金）数、净资产占总资产比例、权益性投资（含本次）占净资产比例、近2年盈利状况情况；
（2）拟持有股份总额5%及以上的企业法人发起人的近2年审计报告和资信证明（包括税务机关出具的纳税证明、人行征信报告）；
（3）最大十户自然人发起人名录（包括姓名、身份证号码、住所、拟认购股份数及占比等）；（4）自然人分类汇总表，按职工、非职工自然人分类。每类包括人数、认购金额和占总股份比例。自然人名录，包括每个发起人身份证号码、住址、拟认购股份（股金）数（签字册、委托书与自然人名录报送受理机关，不报送决定机关，由受理机关在初审意见中反映）；
（5）企业法人有权机构同意向农村信用合作联社出资入股的决议、企业法人营业执照副本复印件；
（6）法人机构对入股资金来源真实合法性，其本身及关联企业入股情况、其本身与关联企业向境内其他金融机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例等情况），其本身与设立后农村信用合作联社不发生违规关联交易关系，最近2年内无重大违法违规行为，提供资料真实性等情况出具的书面声明。所有企业法人发起人和拟持股1%及以上的自然人发起人，应承诺支持银行加强“三农”服务；拟持股5%及以上的企业法人发起人，还应增加以下五项承诺：一是承诺不谋求优于其他股东的关联交易并出具银行贷款情况及贷款质量情况说明（经银行确认），二是承诺不干预联社的日常经营事务，三是承诺自入股之日起3年内不转让所持该联社股份，四是承诺持续补充资本，五是承诺不向联社施加不当的指标压力；
（7）发起人为境内金融机构的，应提供主监管机构出具的书面意见（包括机构基本情况、主要审慎监管指标情况、公司治理、内部控制情况等）。发起人为境外金融机构的，应提供其注册地或所属金融监管当局出具的书面意见,银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告,同时提供律师事务所出具的法律意见书。境内外金融机构如为战略投资者，则应提供战略投资者有权机构同意战略入股的决议、筹建工作小组与其签订的战略投资协议。
7.筹建工作小组成立文件和成员简历。
8.清产核资、资产评估和净资产处臵工作方案。内容包括清产核资、资产评估的对象、目的、原则，基准日，清产核资、资产评估基本方法、程序，净资产处臵意见，工作安排等。
9.中介机构出具的报告，包括清产核资报告书、资产评估报告书。清产核资报告书应主要包括清产核资报告摘要、清产核资依据、逐科目清产核资方法和过程（重点要反映贷款五级分类、前十大户贷款、贷款集中度、不良资产臵换、资产风险和损失、呆账准备提取等情况）、各科目清查确认并表结果、账务调整理由、账务调整分录、需要说明的重大问题、清查明细表等。资产评估报告书应主要包括资产评估报告书摘要、资产评估依据、逐科目评估方法和过程（重点要反映贷款五级分类、前十大户贷款、贷款集中度、评估增减值、不良资产臵换、资产风险和损失、呆账准备提取等情况）、各科目评估确认并表结果、评估明细表、评估详细说明等。其中，拟合并农村合作金融机构的单家清产核资报告由受理机关保存，不报送决定机关。
10.净资产确认书。
11.筹建工作小组出具的关于净资产的处臵报告。
12.筹建工作小组针对清产核资验收提出问题的整改落实情况报告。13.律师事务所出具的法律意见书以及律师与律师事务所的资质证明材料。14.工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。15.金融许可证复印件。
16.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
17.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。非新设合并的县（市、区）农村信用合作联社可不申报第4、8、9、10、11、12条等材料。
由筹建工作小组直接组织开展清产核资的，不报送资产评估有关资料。行政许可受理机关应提供：
1.行政许可受理通知书复印件；
2.初审意见的报告。如为新设合并，则应附组建工作验收报告（内容包括总体评价、验收方法及过程、验收重点、存在主要问题和整改要求，并附验收小组人员名单）。
1.24行政许可项目名称：县（市、区）农村信用合作联社开业核准 申请材料目录：
1.申请书。内容包括拟开业机构名称(中英文)、住所、注册资本、业务范围，发起人认购股金情况，股本结构，股权设臵，主要监管指标情况（考虑清产核资和新募股金因素），章程制定情况，创立大会、董（理）事会和监事会组成及通过的各项决议情况，拟任职董（理）事、监事长和高级管理人员情况，战略发展规划，主要管理制度，营业场所、安全防范设施等方面是否符合开业条件，筹建期内重大变化事项（如注册资本、发起人变化情况），其他需要说明的情况。
2.章程草案。
3.法定验资机构出具的验资证明：
（1）验资报告，应详细说明股东（社员）资格的情况、入股资金合法合规性；（2）附件：包括注册资本实收情况汇总表，注册资本实收情况明细表、企业法人股东（社员）投资资格一览表[列示每个企业法人股东（社员）权益性投资比例、净资产比例、近2年盈利状况等情况]、入股股东（社员）名册及其出资额（企业法人要有住所和企业法人代码）和出资比例、验资事项说明；持股5%以上的法人股东（社员）经审计的近2年审计报告和资信证明（包括税务机关出具的纳税证明、人行征信报告）；股东（社员）入股凭证复印件；法定验资机构及注册会计师的资质证明。
4.拟任职的董（理）事长、副董（理）事长、董（理）事、监事长和高级管理人员任职资格的相关材料：
（1）筹建工作小组对拟任职董（理）事长、副董（理）事长、董（理）事、监事长和高级管理人员任职资格的说明，需分类逐人说明情况，需个案审核的董（理）事长、副董（理）事长、监事长和高级管理人员应详细说明具体原因、经营管理能力和业绩情况；
（2）其他材料参照董（理）事长、董（理）事、监事长和高级管理人员任职资格核准申请材料和个案审核相关材料。
5.监事会成员名单和简历。
6.从业人员基本情况（包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等结构）。
7.职能部门设臵、职责及主要负责人名单。8.法人机构总部营业场所所有权或使用权证明材料。9.公安部门出具的法人机构总部营业场所安全设施合格证明。
10.法人机构总部营业场所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。
11.创立大会、董（理）事会、监事会、职工（代表）大会审议通过的有关决议：（1）审议通过筹建工作报告的决议；（2）审议通过章程草案的决议；
（3）审议通过股东（股东代表、社员、社员代表）大会议事规则的决议；（4）审议通过选举董（理）事的决议；（5）审议通过选举非职工监事的决议；
（6）审议通过支持“三农”发展和明确今后三年农业贷款比例的决议；（7）审议通过董（理）事会议事规则的决议；（8）选举董（理）事长、副董（理）事长的决议；（9）聘任主任、副主任的决议；
（10）审议通过部门设臵、职责分工及主要管理制度的决议；（11）职工（代表）大会选举职工监事的决议；（12）审议通过监事会议事规则的决议；（13）选举监事长的决议。
各项决议应注明决议编号、实到人员所持表决权占全部表决权的比例、通过决议的赞成、反对和弃权表决权数及比例并由监票人、唱票人和计票人签字，选举董（理）事、监事的决议应注明当选人的赞成、反对和弃权的表决权数及比例，股东（股东代表、社员、社员代表）大会、董（理）事会决议应由董（理）事签名，监事会决议应由监事签名。
12.法律意见书。内容包括对股东（社员）代表资格、会议召开程序、决议表决程序、决议内容合法性，表决结果有效性的见证意见，附律师与律师事务所资质证明材料。
13.公司治理和主要管理制度，内容包括“三会”议事规则、财务、人力资源、信贷、审计、安全保卫等办法。
14.组织结构图。
15.经营方针和计划。包括未来3年的业务发展规划、风险管理目标及财务发展计划。业务发展计划包括市场定位、发展战略、支农业务、存贷规模、市场份额、业务创新等。风险管理目标包括公司治理、内部控制、风险识别、监测及控制，新增贷款质量控制、资本管理、呆账准备提取等。财务发展计划包括盈利能力及利润分配方案等。
16.筹建批复或筹建延期批复的复印件和金融许可证复印件。
17.分支机构开业申请材料（参照农村信用合作联社分支机构开业申请材料目录）。18.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
19.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。1.25行政许可项目名称：地市农村信用合作联社筹建审批 申请材料目录：
参照县（市、区）农村信用合作联社筹建审批申请材料目录。其中，净资产确认书由中介机构（会计师事务所和评估机构）、筹建工作小组、农村合作金融机构三方签字确认。
1.26行政许可项目名称：地市农村信用合作联社开业核准 申请材料目录：
参照县（市、区）农村信用合作联社开业核准申请材料目录，第17项另行报送。其中，验资证明中自然人股东（社员）名册、自然人股东（社员）入股凭证复印件和持有注册资本5%以下法人股东（社员）近2年审计报告由受理机关保存，不报送决定机关，由受理机关在初审意见中反映。行政许可受理机关应提供：
1.行政许可受理通知书复印件；
2.初审意见报告，附决定机关授权受理机关组织对拟任人进行任职资格谈话、考试的谈话记录、考试成绩。
农村资金互助社
1.27行政许可项目名称：农村资金互助社筹建审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括拟设立机构名称、住所、性质、组织形式、拟注册资本、业务范围、发起人基本情况及出资比例、是否符合农村资金互助社设立条件。
2.可行性研究报告。内容包括当地经济金融情况、组建农村资金互助社的可行性和必要性、市场前景分析（包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务）、未来业务发展规划（拟设机构开业后三年的资产负债规模、盈利、不良贷款比例、资本充足率等预测）、开业后经营风险分析。
3.筹建工作方案。内容包括筹建工作的组织领导、注册资本、股本结构、股权设臵、股金认购、组织架构、理事和经理配备、从业人员配备、选址方案（地址、营业场所取得方式、面积、营业设施和安全防范设施的配备计划）、主要管理制度制订计划、筹建工作步骤等。
4.征集发起人说明书。内容包括本次股金发行概况（股权设臵、入股起点金额、股金总额）、认购人的条件、权利和义务、农村资金互助社发展预测、面临风险因素及主要对策、认购资金运用、未来股利分配政策、发起人认股预先登记日期、本次认购的起止期限及逾期未募足时发起人可撤回所认股份的说明、附录和备查文件说明等。
5.发起人协议书。内容包括：总则、经营宗旨、机构性质、名称、住所、业务范围、注册资本、股本结构、股权设臵、发起人入股金额和入股比例、发起人权利和义务[如主动声明资金来源真实合法性的义务（约定：如果存在任何欺骗或隐瞒，则该发起人在本社的投票权受到限制或限期转让股权）等]、筹建工作小组及其办公室职责、附则。发起人应在发起人协议书上签名盖章，或委托代理人签名盖章。
其附件包括：
（1）农村小企业发起人名录包括企业法人代码、住所、成立日期、拟认购股金数、净资产占总资产比例、上一盈利状况；
（2）拟持有股份总额5%及以上的企业法人发起人的近1年审计报告和资信证明（包括税务机关出具的纳税证明、人行征信报告）；
（3）农民发起人名录。包括身份证号码、住址、拟认购股金数（签字册、委托书与名录不报送受理机关，受理机关验收时现场审查，在审核报告中反映）。
6.农村小企业同意出资入股的决议、营业执照副本复印件。
7.农村小企业对入股资金来源真实合法性、向境内其他金融机构投资入股（包括所持股份与股份比例等）、提供资料真实性等情况出具的书面声明。8.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
9.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。行政许可受理机关应提供：
（1）行政许可受理通知书复印件；（2）初审意见的报告。
1.28行政许可项目名称：农村资金互助社开业核准 申请材料目录：
1.申请书。内容包括拟开业机构名称、住所、注册资本、股本结构、发起人认购股金、股权设臵、业务范围、资本充足率、章程制订情况，创立大会、理事会、监事会组成及通过的各项决议情况，拟任职理事长、副理事长、理事、监事长、经理情况，经营方针及计划、主要管理制度、营业场所、安全防范设施等情况是否符合开业条件。
2.筹建工作报告。内容包括筹建过程、筹建工作落实情况是否符合开业要求等。3.章程草案。
4.法定验资机构出具的验资证明：
（1）验资报告，应详细说明农村小企业社员资格的审验情况；
（2）附件：包括注册资本实收情况汇总表，注册资本实收情况明细表、农村小企业社员投资资格一览表（列示每个农村小企业社员净资产比例、上一盈利状况）、入股社员名册及其出资额（农村小企业要有住所和法人代码）和出资比例、验资事项说明；农村小企业社员入股凭证复印件；法定验资机构及注册会计师的资质证明。社员名册、农民社员入股凭证复印件存于农村资金互助社，由当地银行业监督管理机构验收时现场审验，不须报送受理决定机关。
5.拟任职的理事长、副理事长、理事、监事长和经理任职资格的相关材料：（1）拟任职理事长、副理事长、理事、监事长、经理名单一览表（包括姓名、出生年月、身份证号码、现工作单位及职务，在农村资金互助社拟任职务）；
（2）其他材料参照董（理）事长、董（理）事和高级管理人员任职资格核准申请材料。
6.监事会成员名单和简历。
7.从业人员的基本情况表（包括年龄、学历及所学专业、从事金融工作时间、拟从事岗位等）。
8.营业场所、安全防范设施等相关材料。
9.创立暨社员大会（社员代表大会）、理事会、监事会审议通过的有关决议：（1）审议通过章程草案的决议；
（2）审议通过社员大会（社员代表大会）议事规则的决议；（3）审议通过选举理事、监事、选举或聘任经理的决议；（4）审议通过岗位设臵、职责分工及主要管理制度的决议；（5）审议通过理事会议事规则的决议；（6）选举理事长的决议；
（7）审议通过监事会议事规则的决议；（8）选举监事长的决议。
各项决议应该注明决议编号、实到人员占应到人员的比例、通过决议的赞成、反对和弃权人数及比例并由监票人、唱票人和计票人签字，选举理事、监事，选举或聘任经理的决议应注明对当选人的赞成、反对和弃权人数及比例，社员大会（社员代表大会）决议应由全体到会社员或代表签名，理事会、监事会决议应由理事、监事签名。
10.主要管理制度，内容包括社员大会（社员代表大会）、理事会、监事会议事规则、财务、信贷、安全保卫等管理制度。
11.筹建批复或筹建延期批复的复印件。12.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
13.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
（二）分支机构设立
农村商业银行、农村合作银行、村镇银行注册地辖区内支行
1.29行政许可项目名称：农村商业银行、农村合作银行、村镇银行注册地辖区内支行开业核准
申请材料目录：
1.申请书。内容包括拟开业机构名称、营业场所、业务范围、营运资金拨付及与资本总额占比、经营方针和计划、安全防范设施、拟任高级管理人员任职资格等筹建落实情况。
2.主要管理制度和业务授权书。3.拨付营运资金原始凭证的复印件。
4.拟任职高级管理人员任职资格的相关材料,参照董（理）事和高级管理人员任职资格核准申请材料。
5.从业人员基本情况及名册（包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等）。
6.营业场所所有权或使用权的证明材料。7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。正式开业前，申请人应向决定机关提交公安部门出具的安全设施验收合格证明；营业场所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。
注：农村商业银行、农村合作银行、村镇银行注册地辖区内支行筹建采用报告制，报告材料目录：
1.报告书。内容包括拟筹建机构名称、营业场所、业务范围、营运资金、人员配备，可行性分析等。
2.筹建工作方案。内容包括申请人是否符合条件，拟设同城支行的组织管理架构、内控制度、拟聘高级管理人员的基本情况及聘任其他从业人员的计划，经授权的筹建组人员名单和履历，选址方案、主要管理制度起草计划、筹建工作步骤和时间安排等。
3.董事会或有权机构同意设立注册地辖区内支行的决议。4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.报告人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
农村商业银行、农村合作银行异地分支行
1.30行政许可项目名称：农村商业银行、农村合作银行异地分支行筹建审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括申请人是否符合条件、拟设立异地分支行的名称、营业场所、业务范围、营运资金、人员配备等。
2.董事会同意设立异地分支行的决议。
3.可行性研究报告。内容包括但不限于：拟设地经济金融情况，设立的可行性和必要性，市场定位、同业状况、发展战略、风险管理、开业后3年资产负债规模、盈利能力等，总行的风险管控能力、人才储备、业务支持、资本补充等。
4.申请人最近1年新设异地分支行的经营管理情况。
5.筹建工作方案。包括拟设分支行组织架构、内控体系、拟聘高级管理人员基本情况及聘任其他从业人员计划，经授权的筹建组人员名单和履历、选址方案、主要管理制度起草计划、筹建工作步骤等。
6.对跨省（区、市）设立异地分支行的须提供银监会同意跨省（区、市）发展的规划。
7.主监管机构出具的书面意见（包括机构基本情况、主要审慎监管指标情况、公司治理、内部控制、监管评级等内容）。
8.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
9.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。行政许可受理机关应提供：
（1）行政许可受理通知书复印件;（2）初审意见的报告。
1.31行政许可项目名称：农村商业银行、农村合作银行异地分支行开业核准 申请材料目录：
1.申请书。内容包括拟开业机构名称、营业场所、业务范围、营运资金拨付及与资本总额占比、经营方针和计划、安全防范设施、拟任高级管理人员任职资格等筹建落实情况。
2.主要管理制度和业务授权书。3.拨付营运资金原始凭证的复印件。
4.拟任职高级管理人员任职资格的相关材料，参照董（理）事和高级管理人员任职资格核准申请材料。
5.从业人员基本情况及名册（包括年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等）。
6.营业场所所有权或使用权的证明材料。
7.公安部门出具的营业场所安全设施验收合格证明。
8.营业场所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。
9.筹建批复或筹建延期批复的复印件。10.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
11.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。如异地分行开业，行政许可受理机关应提供：
（1）行政许可受理通知书复印件；
（2）初审意见的报告，附决定机关授权受理机关组织对拟任人进行任职资格谈话、考试的谈话记录、考试成绩。
农村商业银行、农村合作银行、村镇银行分理处
1.32行政许可项目名称：农村商业银行、农村合作银行、村镇银行分理处开业核准 申请材料目录：
1.申请书。内容包括拟开业机构名称、营业场所、业务范围、营运资金拨付及与资本总额占比、经营方针和计划、安全防范设施等筹建落实情况。
2.主要管理制度和业务授权书。3.拨付营运资金原始凭证的复印件。
4.从业人员基本情况及名册（包括年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等）。
6.营业场所所有权或使用权的证明材料。7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。正式开业前，申请人应向决定机关提交公安部门出具的营业场所安全设施验收合格证明；营业场所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。
注：农村商业银行、农村合作银行、村镇银行分理处筹建采用报告制，报告材料目录：
1.报告书。内容包括拟筹建机构名称、营业场所、业务范围、营运资金、人员配备，可行性分析等。
2.筹建工作方案。内容包括申请人是否符合条件，拟设分理处内控制度、拟聘任负责人及其他从业人员的计划，经授权的筹建组人员名单和履历，选址方案、筹建工作步骤和时间安排等。
3.董事会或有权机构同意设立分理处的决议。4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.报告人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
贷款公司分公司
1.33行政许可项目名称：贷款公司分公司开业核准 申请材料目录：
1.申请书。内容包括拟开业机构名称、营业场所、业务范围、营运资金拨付及与资本总额占比、经营方针和计划、安全防范设施等筹建落实情况。
2.主要管理制度和业务授权书。3.拨付营运资金原始凭证的复印件。
4.从业人员基本情况及名册（包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等）。
6.营业场所所有权或使用权的证明材料。7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。正式开业前，申请人应向决定机关提交公安部门出具的营业场所安全设施验收合格证明；营业场所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。
注：贷款公司分公司筹建采用报告制，报告材料目录：
1.报告书。内容包括拟筹建机构名称、营业场所、业务范围、营运资金、人员配备，可行性分析等。
2.筹建工作方案。内容包括申请人是否符合条件，拟设分公司内控制度、拟聘任负责人及其他从业人员的计划，经授权的筹建组人员名单和履历，选址方案，筹建工作步骤和时间安排等。
3.董事会或有权机构同意设立分公司的决议。4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.报告人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
农村信用合作联社信用社
1.34行政许可项目名称：农村信用合作联社信用社开业核准 申请材料目录：
1.申请书。内容包括拟开业机构名称、营业场所、业务范围、营运资金拨付及与资本总额占比、经营方针和计划、安全防范设施、拟任职高级管理人员任职资格等筹建落实情况。
2.主要管理制度和业务授权书。3.拨付营运资金原始凭证的复印件。
4.拟任职高级管理人员任职资格的相关材料,参照董（理）事和高级管理人员任职资格核准申请材料。
5.从业人员基本情况及名册（包括年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等）。
6.营业场所所有权或使用权的证明材料。7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。正式开业前，申请人应向决定机关提交公安部门出具的营业场所安全设施验收合格证明；营业场所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。
注：农村信用合作联社信用社筹建采用报告制，报告材料目录：
1.报告书。内容包括拟筹建机构名称、营业场所、业务范围、营运资金、人员配备，可行性分析等。
2.筹建工作方案。内容包括申请人是否符合条件，拟设信用社内控制度、拟聘高级管理人员的基本情况及聘任其他从业人员的计划、经授权的筹建组人员名单和履历，选址方案，主要管理制度起草计划，筹建工作步骤和时间安排等。
3.董（理）事会或有权机构同意设立信用社的决议。4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.报告人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
农村信用合作社、县（市、区）农村信用合作社联合社、农村信用合作联社分社
1.35行政许可项目名称：农村信用合作社、县（市、区）农村信用合作社联合社、农村信用合作联社分社开业核准
申请材料目录：
1.申请书。内容包括拟开业机构名称、营业场所、业务范围、营运资金拨付及与资本总额占比、经营方针和计划、安全防范设施等筹建落实情况。
2.主要管理制度和业务授权书。3.拨付营运资金原始凭证的复印件。
4.从业人员基本情况及名册（包括年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等）。
5.营业场所所有权或使用权的证明材料。6.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。正式开业前，申请人应向决定机关提交公安部门出具的营业场所安全设施验收合格证明；营业场所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。
注：农村信用合作社、县（市、区）农村信用合作社联合社、农村信用合作联社分社筹建采用报告制，报告材料目录：
1.报告书。内容包括拟筹建机构名称、营业场所、业务范围、营运资金、人员配备，可行性分析等。
2.筹建工作方案。内容包括申请人是否符合条件，拟设分社内控制度、拟聘任负责人及其他从业人员的计划、经授权的筹建组人员名单和履历，选址方案，主要管理制度起草计划，筹建工作步骤和时间安排等。
3.董（理）事会或有权机构同意设立分社的决议。4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.报告人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
省（区、市）农村信用社联合社办事处
1.36行政许可项目名称：省（区、市）农村信用社联合社办事处设立审批 申请材料目录：
1.申请书。内容应包括拟设立办事处名称、住所、授权职责范围等。2.理事会同意设立办事处的决议。
3.省（区、市）农村信用社联合社对办事处的授权书。
4.拟任职高级管理人员任职资格的相关材料，参照董（理）事和高级管理人员任职资格核准申请材料和个案审核相关材料。
5.从业人员基本情况及名册（包括年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等）。
6.住所所有权或使用权的证明材料。
7.住所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。
8.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
9.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。地（市）农村信用合作社联合社改建为省（区、市）农村信用社联合社办事处的，应提供地（市）农村信用合作社联合社解散的相关文件。
农村中小金融机构自助银行
1.37行政许可项目名称：农村中小金融机构自助银行设立审批 申请材料目录：
1.申请书。内容至少包括地址、拟设臵的机型、数量及提供的服务种类等内容。2.有权机构同意设立自助银行的有效书面文件。
3.可行性研究报告。内容至少包括拟设自助银行的市场前景分析（市场目标、服务需求、竞争状况等）、系统联网情况、管理控制部门、安全监控方案及风险控制措施等。
4.拟负责自助银行日常管理的机构、人员及联系方式。5.营业场所所有权或使用权的证明文件。6.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。正式开业前，申请人应向决定机关提交公安部门出具的营业场所安全设施验收合格证明；营业场所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。
二、机构变更
（一）法人机构变更
变更名称
2.1行政许可项目名称：变更名称审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括拟变更的名称（中英文），更名的原因、目的等。2.有权机构同意变更名称的决议。
3.因行政区划变动变更名称的，需要提供行政区划变动文件。4.工商行政管理部门出具的《企业名称变更核准通知书》。5.金融许可证复印件。
6.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。因变更住所等原因造成变更名称的，在申请变更住所等变更事项时应同时申请变更名称。
变更住所
2.2行政许可项目名称：变更住所审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括变更住所的原因、变更前后的详细地址等。2.有权机构同意变更住所的决议。3.新住所所有权或使用权的证明材料。4.公告样式。5.金融许可证复印件。
6.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。在新址开业前，申请人应向决定机关提交公安部门出具的住所安全设施验收合格证明；住所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。
注一：因行政区划、街道名、门牌号等情况变化，而实际机构位臵没有变动的采用报告制，报告材料目录：
1.变更住所的报告书。内容包括变更住所的原因、变更前后的详细地址等。2.有权部门出具的行政区划、街道名、门牌号等情况变化证明。3.金融许可证复印件。
4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.报告人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。注二：临时变更住所采用报告制，报告材料目录：
1.临时变更住所的报告。主要说明临时变更住所的原因、临时住所地址及相关情况、计划回迁时间等。
2.公告样式。
3.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。4.公安部门出具的临时住所安全设施验收合格证明。
5.临时住所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。
6.报告人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。注三：临时变更后回迁住所采用报告制，报告材料目录： 1.回迁住所报告。
2.公告样式。
3.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。4.公安部门出具的回迁住所安全设施验收合格证明。
5.回迁住所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。
6.报告人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
变更组织形式
2.3行政许可项目名称：变更组织形式审批 申请材料目录：
农村中小金融机构改制为农村商业银行、农村合作银行、农村信用合作联社的，申请材料目录参照相应机构的设立申请材料目录。
其他金融机构改制为农村中小金融机构的，申请材料目录参照相应机构设立申请材料目录。
变更股权
2.4行政许可项目名称：变更持有资本总额或股份总额5%及以上的境内非金融机构股东（社员）审批
申请材料目录：
1.申请书。内容包括变更股权的原因、股权变更情况、最近1年经营管理情况等。2.股权转让协议（草案）。
3.申请人有权机构同意转让股权的决议。4.拟受让方有权机构同意投资入股的决议。5.拟出让方有权机构同意转让股权的决议。
6.拟受让方最近2年的审计报告和资信证明（包括税务机关出具的纳税证明、人行征信报告）。村镇银行股权拟受让方只须提交最近1年的审计报告。
7.拟受让方的法人营业执照副本复印件。
8.拟受让方关于入股资金来源真实合法性，其本身及关联企业入股情况、其本身与关联企业向境内其他金融机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例），其本身与拟入股的农村中小金融机构不发生违规关联交易关系，最近2年内无重大违法违规行为和提供资料真实性等情况出具的书面声明，以及有关承诺：一是承诺不谋求优于其他股东的关联交易，并出具银行贷款情况及贷款质量情况说明（经银行确认）；二是承诺不干预拟入股机构的日常经营事务；三是承诺自股份交割日起3年内不转让所持股份；四是承诺持续补充资本；五是承诺不向拟入股机构施加不当的指标压力；六是承诺支持拟入股机构加强“三农”服务。（约定：如存在欺骗或隐瞒情形，将被限制投票权或限期转让股份）
9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。2.5行政许可项目名称：向境内金融机构转让股权审批 申请材料目录：
参照2.4申请材料目录，同时提交境内金融机构的主监管机构出具的书面意见（包括机构基本情况、主要审慎监管指标情况、公司治理、内部控制、监管评级等内容）。境内金融机构如为战略投资者，则应提供战略投资者有权机构同意战略入股的决议、战略投资协议。2.6行政许可项目名称：向境外金融机构转让股权审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括变更股权的原因、股权变更情况、最近1年经营管理情况等。2.股权转让协议（草案）。
3.申请人有权机构同意转让股权的决议。决议内容应包括该境外金融机构持股金额、持股比例、在董（理）事会或管理层中拥有的席位等情况。
4.境外金融机构有权机构同意投资入股的决议。5.拟出让方有权机构同意转让股权的决议。
6.境外金融机构的注册地或所属金融监管当局出具的书面意见,银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告,同时提供律师事务所出具的法律意见书以及律师与律师事务所的资质证明材料。境外金融机构如为战略投资者，则应提供战略投资者有权机构同意战略入股的决议、战略投资协议。
7.境外金融机构最近2年的审计报告。8.境外金融机构保证遵守中国相关法律的声明。9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。上述有关外文申请材料均须提供中文译本，且以中文译本为准。
变更注册资本
2.7行政许可项目名称：公积金或利润转增注册资本审批 申请材料目录：
1.申请书。内容应载明机构基本情况、变更注册资本的实施情况。
2.股东（股东代表、社员、社员代表）大会或经授权的董（理）事会关于公积金或利润转增注册资本的决议。
3.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。2.8行政许可项目名称：配股增加注册资本审批 配股方案审批申请材料目录：
1.申请书。内容应当说明机构基本情况、配股原因、配股金额和资金来源及用途。2.股东（股东代表、社员、社员代表）大会或经授权的董（理）事会关于配股增加注册资本的决议。
3.配股方案。
4.最近2年的审计报告。
5.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。变更注册资本审批申请材料目录： 1.申请书。内容应载明配股实施情况报告。2.法定验资机构出具的验资证明：（1）验资报告；
（2）附件：包括注册资本实收情况汇总表、注册资本实收情况明细表、法人股东入股凭证复印件、法人股东名册（包括企业法人代码、住所、出资额等要素）、最大十户自然人股东名册（包括姓名、性别、身份证号码、住所、出资额等要素）、自然人股东(按职工自然人和社会自然人区分)投资情况分类汇总表、验资事项说明。
3.配股方案批复的复印件。
4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。2.9行政许可项目名称：定向募股增加注册资本审批 定向募股方案审批申请材料目录：
1.申请书。内容应说明机构基本情况、定向募股原因和资金的用途。
2.股东（股东代表、社员、社员代表）大会或经授权的董（理）事会关于定向募股增加注册资本的决议。
3.定向募股方案。
4.中介机构出具的清产核资报告和资产评估报告。5.募股说明书。
6.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。变更注册资本审批申请材料目录：
1.申请书。内容应载明定向募股实施情况报告。2.法定验资机构出具的验资证明：
（1）验资报告，应包括定向募股的股东资格情况、入股资金合法合规性；（2）附件，包括注册资本实收情况汇总表、注册资本实收情况明细表、新入股企业法人股东投资资格一览表（包括企业法人代码、住所、成立日期、出资额、出资比例、净资产比例、权益性投资（含本次）占净资产比例、近2年盈利状况等情况），新入股法人股东入股凭证复印件、最大十户自然人股东名册及其出资额，自然人股东投资情况分类汇总表，验资事项说明；新入股法人股东有权机构同意出资入股的决议及其企业法人营业执照副本复印件或其他有效书面文件；新入股法人股东关于入股资金来源真实合法性，其本身及关联企业入股情况、其本身与关联企业向境内其他金融机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例），其本身与被投资机构不发生违规关联交易关系，最近2年内无重大违法违规行为和提供资料真实性等情况出具的书面声明；新入股所有企业法人发起人和拟持股1%及以上的自然人支持银行加强“三农”服务的承诺；持有注册资本5%及以上法人股东近2年审计报告、五项承诺和资信证明（包括税务机关出具的纳税证明、人行征信报告）；法定验资机构及注册会计师的资质证明。自然人股东名册、股东入股凭证复印件和持有注册资本5%以下法人股东近2年的审计报告由受理机关保存，不报送决定机构，由受理机关在初审意见中反映。
3.定向募股方案批复的复印件。
4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。定向募股中涉及境内外金融机构投资入股的，参照向境内外金融机构转让股权审批提交申请材料。
2.10行政许可项目名称：减少注册资本审批 减少注册资本方案审批申请材料目录：
1.申请书。内容应说明机构基本情况、减少注册资本原因、对本机构的影响和准备采取的改善措施。
2.股东（股东代表、社员、社员代表）大会或经授权的董（理）事会关于减少注册资本的决议。
3.境内非金融机构、境内外金融机构股东的有权机构要求减持股份（股金）的决议。4.减少注册资本的方案。
5.减少注册资本后的资产负债表（预测）。6.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。变更注册资本审批申请材料目录：
1.申请书。内容应说明减少注册资本实施情况报告。2.法定验资机构出具的验资报告：
（1）验资报告；
（2）附件，包括注册资本实收情况汇总表、注册资本实收情况明细表、减少实收资本账务处理原始凭证复印件、验资事项说明以及验资机构和验资人员的资质证明复印件。
3.减少注册资本方案批复的复印件。4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。2.11行政许可项目名称：境内公开募集股份和上市交易股份审批 申请材料目录： 1.申请书。2.可行性研究报告。3.股东大会决议文件。4.发行方案。5.最近3年审计报告。
6.律师事务所出具的法律意见书以及律师与律师事务所的资质证明材料。7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
修改章程
2.12行政许可项目名称：修改章程核准 申请材料目录： 1.申请书。
2.股东（股东代表、社员、社员代表）大会同意修改章程的决议。3.修改章程说明。4.章程草案。
5.律师事务所出具的法律意见书以及律师与律师事务所的资质证明材料。6.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
存续分立
2.13行政许可项目名称：存续分立审批 申请材料目录： 1.申请书。
2.股东(股东代表、社员、社员代表)大会关于机构存续分立的决议。3.机构存续分立实施方案。
4.拟分立双方签订的存续分立协议(草案)。
5.分立前机构的清产核资报告、资产评估报告以及分立后机构的资产负债表（预测）。6.公告样式。
7.律师事务所出具的法律意见书以及律师与律师事务所的资质证明材料。8.金融许可证复印件。
9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。在存续分立获得批复后，新设方按照法人机构设立事项另行提交申请材料；涉及需要批准的其他事项的，另行提交相应申请材料。
新设分立
2.14行政许可项目名称：新设分立审批 申请材料目录： 1.申请书。
2.股东(股东代表、社员、社员代表)大会关于机构新设分立的决议。3.机构新设分立实施方案。
4.拟分立双方签订的新设分立协议(草案)。
5.原法人机构人员安臵、遗留业务处臵及风险控制方案。
6.分立前机构的清产核资报告、资产评估报告以及分立后机构的资产负债表（预测）。7.公告样式。
8.律师事务所出具的法律意见书以及律师与律师事务所的资质证明材料。9.金融许可证复印件。
10.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
11.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。在新设分立获得批复后，新设方按照法人机构设立事项另行提交申请材料；原法人机构按照法人机构解散事项另行提交申请材料；涉及需要批准的其他事项的，另行提交相应申请材料。
吸收合并
2.15行政许可项目名称：吸收合并审批 申请材料目录： 1.申请书。
2.吸收合并双方股东（股东代表、社员、社员代表）大会关于吸收合并的决议。3.吸收合并方案。
4.吸收合并双方签订的吸收合并协议（草案）。
5.吸收合并双方清产核资报告、资产评估报告和吸收合并后机构的资产负债表（预测）。
6.解散方人员安臵、遗留业务处臵及风险控制方案。7.公告样式。
8.律师事务所出具的法律意见书以及律师与律师事务所的资质证明材料。9.金融许可证复印件。
10.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。11.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。在吸收合并获得批复后，被吸收合并方按照法人机构解散事项另行提交申请材料；吸收合并方将被吸收合并方改建为分支机构的，按照分支机构开业事项提交申请材料；涉及需要批准的其他事项的，另行提交相应申请材料。
新设合并
2.16行政许可项目名称：新设合并审批 申请材料目录：
参照农村中小金融机构设立时筹建和开业申请材料目录。
临时停业
2.17行政许可项目名称：临时停业审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括临时停业原因、停业期限、恢复营业措施等情况。2.董（理）事会或有权机构关于临时停业的决议。
3.临时停业期间的业务处理方案，包括存贷款等金融服务处理办法等。4.公告样式。
5.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。注：临时停业后复业采用报告制，报告材料目录： 1.复业报告。内容包括复业时间及相关情况。2.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
3.报告人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。涉及住所重新装修的，应提供安全消防相关证明材料。
（二）分支机构变更
变更名称
2.18行政许可项目名称：变更名称审批 申请材料目录：
1.申请书。内容主要说明拟变更的名称，变更的原因、目的。2.因行政区划变动而变更名称的，需要提供行政区划变动文件。3.金融许可证复印件。
4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。因变更营业场所等原因造成变更名称的，在申请变更营业场所等变更事项时应同时申请变更名称。
变更营业场所
2.19行政许可项目名称：变更营业场所审批 申请材料目录： 1.申请书。
2.拟变更营业场所所有权或使用权的证明材料。3.金融许可证复印件。4.公告样式。
5.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。开业前，申请人应向决定机关提交公安部门出具的营业场所安全设施验收合格证明；营业场所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。
注一：因行政区划、街道名、门牌号等情况变化，而实际机构位臵没有变动的采用报告制，报告材料目录：
1.变更营业场所的报告书。内容包括变更营业场所的原因、变更前后的详细地址等。2.有权部门出具的行政区划、街道名、门牌号等情况变化证明。3.金融许可证复印件。
4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.报告人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。注二：临时变更营业场所采用报告制，报告材料目录：
1.临时变更营业场所的报告。主要说明临时变更营业场所的原因、临时营业场所、计划回迁时间等。
2.公告样式。3.金融许可证复印件。
4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。5.公安部门出具的临时住所安全设施验收合格证明。
6.临时住所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。
7.报告人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。注三：临时变更后回迁营业场所采用报告制，报告材料目录：
1.回迁住所报告。
2.公告样式。
3.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。4.公安部门出具的回迁住所安全设施验收合格证明。
5.回迁住所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。
6.报告人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
机构升格
2.20行政许可项目名称：机构升格审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括机构升格原因、业务范围、拟任负责人情况、营运资金拨付及占资本总额比例等情况。
2.可行性研究报告。内容包括拟升格机构的服务区域现有同业竞争状况、业务重点和经营策略、市场前景分析、未来三年发展规划并附主要经营指标预测表及其预测依据和说明。
3.拟升格机构的主要管理制度和法人机构对拟升格机构业务授权书。4.法人机构拨付营运资金原始凭证的复印件。
5.从业人员基本情况（包括年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等）。6.金融许可证复印件。
7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。升格为信用社或分行、支行的，同时应提交关于高级管理人员任职资格的相关材料，材料目录参照董（理）事和高级管理人员任职资格核准申请材料目录和个案审核相关材料。
临时停业
2.21行政许可项目名称：临时停业审批 申请材料目录：
1.申请书。内容应主要说明临时停业原因、停业期限、恢复营业措施等情况。2.临时停业期间的业务处理方案，包括存贷款等金融服务处理办法等。3.公告样式。4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。注：临时停业后复业采用报告制，报告材料目录： 1.复业报告。内容包括复业时间及相关情况。2.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
3.报告人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。涉及营业场所重新装修的，应提供安全消防证明相关材料。
对于以上机构变更申请事项，涉及两级监管机关受理、决定的，行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。
三、机构终止
（一）法人机构终止
解散
3.1行政许可项目名称：解散审批 申请材料目录：
1.申请书。内容主要说明解散理由。
2.股东（股东代表、社员、社员代表）大会关于同意机构解散的决议。
3.解散方案。内容包括债权债务清单及清偿计划、财产处理计划及员工安排计划等。4.拟成立清算组成员名单、简历和职责。5.经审计的财务报表。6.公告样式。
7.律师事务所出具的法律意见书以及律师与律师事务所的资质证明材料。8.金融许可证复印件。
9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。经批准解散后，清算期间应当向受理机关报送下列材料： 1.清算组成立文件(停止经营活动十五天内报送)。
2.经审计的停止经营活动当日财务报表(停止经营活动九十天内报送)。3.金融许可证（停止经营活动当日上缴）。
4.申报债权的公告复印件（停止经营活动六十天内，至少公告三次）。
5.定期报送销户情况明细、贷款情况明细、贷款回收、资产处臵和债务清偿等情况报表和报告（按旬报送至清算终止）。
6.清算报告、清算期内收支报表和各种账册（清算终止后十天内报送）。7.注销登记手续复印件（注销登记后十天内报送）。
8.注销登记公告复印件（注销登记后十天内报送）。
地（市）农村信用合作社联合社和省（市、区）农村信用社联合社解散不需要提供存贷款清偿情况，其债权债务仅涉及社内（社员）资金的不需提供第4项。
破产前审批
3.2行政许可项目名称：破产前审批 申请材料目录：
1.申请书。内容主要说明破产理由和经营管理情况。
2.股东（股东代表、社员、社员代表）大会关于同意机构申请破产的决议。3.经审计的财务报表。4.公告样式。5.金融许可证复印件。
6.律师事务所出具的法律意见书以及律师与律师事务所的资质证明材料。7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
（二）分支机构终止
分行、支行、分理处、分公司、信用社、分社、储蓄所
3.3行政许可项目名称：分行、支行、分理处、分公司、信用社、分社、储蓄所机构终止营业审批
申请材料目录：
1.申请书。内容主要说明拟终止机构基本业务、业务发展规模、服务区域、主要服务对象及终止理由。
2.有权机构同意机构终止的决议。
3.内部审计部门或外部审计机构对拟终止机构的审计报告。
4.终止方案。内容主要包括负责市场退出的工作小组成员名单及简历，拟终止机构现有业务的移交、结清、人员安臵等措施，拟终止机构营业场所的清理进度、对外公告的时间安排等。
5.公告样式。6.金融许可证复印件。
7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
办事处
3.4行政许可项目名称：省（区、市）农村信用社联合社办事处机构终止审批 申请材料目录： 1.申请书。内容主要说明终止理由。2.理事会同意机构终止的决议。
3.终止方案。内容包括财务处理和员工安排等。4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
自助银行
3.5行政许可项目名称：自助银行市场退出审批 申请材料目录：
1.申请书。内容主要说明终止理由。2.终止方案。3.公告样式。
4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。对于以上机构终止申请事项，涉及两级监管机关受理、决定的，行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。
四、调整业务范围和增加业务品种
（一）开办外汇业务和增加外汇业务品种
4.1行政许可项目名称：开办外汇业务和增加外汇业务品种审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况、资本充足状况和主要风险指标，申请开办和增加外汇业务（结售汇业务除外）的种类。
2.可行性研究报告：
（1）经营外汇业务的风险防范措施；（2）经营外汇业务的成本和收益预测；
（3）经营外汇业务的管理人员和业务人员配备情况、培训规划；（4）经营外汇业务的支持系统；（5）经营外汇业务的实施方案。
3.经营外汇业务人员的名单、简历和从业资格。
4.与申请经营外汇业务或该外汇业务品种相适应的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。
5.经营外汇业务的场所和设施。
6.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。农村中小金融机构持批复向外汇管理机关申请购汇并确定结算代理行后，向决定机关报告并提交相关证明，经确认后方可正式办理外汇业务。
（二）募集次级定期债务和发行次级债券
募集次级定期债务
4.2行政许可项目名称：募集次级定期债务审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况、主要风险指标、资本充足状况、贷款分类情况和贷款损失准备计提情况，持有的其他银行发行的次级债券余额与核心资本的占比情况。
2.可行性研究报告：
（1）最近3年的财务状况（资本构成、资产负债情况、流动性状况、盈利水平等）；（2）资本补充渠道及最近3年资本补充情况；
（3）债务募集的成本效益分析（募集债务的对象、规模、时限、债务定价及成本分析、募集资金用途、收益预测等）；
（4）目标债权人的确定及其状况；
（5）次级定期债务的偿还（包括期间转让、提前或到期偿还等）。3.股东大会有关发行次级定期债务的决议。
4.招募说明书。应当根据《商业银行信息披露暂行办法》的规定，向目标债权人披露本行财务会计报告、各类风险管理状况、公司治理、重大事项等信息。
5.次级定期债务的协议（合同）文本。6.次级定期债务管理办法。7.最近3年的审计报告。
8.律师事务所出具的法律意见书以及律师与律师事务所的资质证明材料。9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。招募说明书、次级定期债务的协议（合同）文本及律师意见书中，均应明确规定定期次级债务的定义、管理方式、招募方式、期间转让、提前或到期偿还等内容。
发行次级债券
4.3行政许可项目名称：发行次级债券审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况、主要风险指标、资本充足状况、贷款分类情况和贷款损失准备计提情况，持有的其他银行发行的次级债券余额与核心资本的占比情况。2.可行性研究报告。
3.股东大会决议。内容包括：发行规模、期限，募集资金用途，批准或决议的有效期。
4.最近3年的审计报告。
5.发行章程（格式见人民银行/银监会公告[2004]第4号）。6.公告（格式见人民银行/银监会公告[2004]第4号）。7.募集说明书（格式见人民银行/银监会公告[2004]第4号）。8.承销协议、承销团协议文本。
9.次级债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明。
10.律师事务所出具的法律意见书以及律师与律师事务所的资质证明材料。11.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
12.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
（三）开办衍生产品交易业务
4.4行政许可项目名称：农村商业银行、农村合作银行、村镇银行和农村信用合作联社开办衍生产品交易业务审批
申请材料目录：
1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标，申请衍生产品交易业务种类。
2.可行性研究报告。
3.业务计划书或交易展业计划。
4.衍生产品交易业务内部管理规章制度至少包括：（1）新业务、新产品审批制度及流程；
（2）衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；
（3）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；（4）交易品种及其风险控制制度；（5）风险报告制度和内部审计制度；
（6）衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；（7）交易员守则；
（8）交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制；
（9）对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。5.衍生产品交易的会计制度。6.主管人员和主要交易人员名单、履历。
7.衍生产品交易风险管理制度，包括但不限于：风险敞口量化规则或风险限额授权管理制度。
8.交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告。9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
（四）发行贷记卡（信用卡）
4.5行政许可项目名称：发行贷记卡（信用卡）审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况、主要风险指标情况、开办信用卡业务的前期准备工作、是否符合开办信用卡业务基本条件等。
2.可行性研究报告。
3.信用卡业务发展规划和业务管理制度。
4.信用卡章程，内容应当至少包括信用卡的名称、种类、功能、用途，发卡对象、申领条件、申领手续，使用范围（包括使用方面的限制）及使用方法，信用卡账户适用的利率、面向持卡人的收费项目和收费水平，发卡银行、持卡人及其他有关当事人的权利、义务等。
5.信用卡卡样设计草案或可受理信用卡种类。6.信用卡业务运营设施、业务系统和灾备系统介绍。7.相关身份证件验证系统和征信系统连接与使用情况介绍。8.信用卡业务运行应急方案和业务连续性计划。9.信用卡业务系统和灾备系统测试报告和安全评估报告。10.信用卡业务风险管理体系建设和相应的规章制度。11.信用卡业务的管理部门、职责分工、主要负责人介绍。
12.中国银监会及其派出机构按照审慎性原则要求提供的其他文件和资料。13.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。省（区、市）、地市农村信用社联合社申请统一品牌贷记卡（信用卡）参照以上申请材料目录，同时提交各法人机构委托省（区、市）、地市农村信用社联合社申请统一品牌贷记卡（信用卡）的协议。法人机构使用统一品牌贷记卡（信用卡），须按以上目录提交相关资料，同时提交省（区、市）或地市农村信用社联合社同意使用统一品牌的相关文件。
（五）开办证券投资基金托管业务
4.6行政许可项目名称：开办证券投资基金托管业务审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况（重点突出最近3年年末净资产数额）和主要风险指标。
2.可行性研究报告。
3.具有证券业务审计资格的会计师事务所出具的净资产和资本充足率专项验资报告。
4.设立专门基金托管部门的证明文件。5.基金托管部门内部机构设臵和岗位职责规定。
6.基金托管部门拟任负责人和执业人员基本情况，包括拟任负责人和拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况。
7.关于安全保管基金财产有关条件的报告。8.关于基金清算、交割系统的运行测试报告。
9.办公场所平面图、安全监控系统设计方案和安装调试情况报告。
10.基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告。11.相关业务规章制度，包括业务管理、操作规程、基金会计核算、基金清算管理、信息披露、内部稽核监控、内控与风险管理、信息系统管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告、应急处理及其他履行基金托管人职责所需的规章制度。
12.开办基金托管业务的商业计划书。13.最近3年的审计报告。
14.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
15.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
（六）开办离岸银行业务
4.7行政许可项目名称：开办离岸银行业务审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标，申办离岸银行业务的主要理由，申办离岸银行业务的范围，离岸银行业务的筹备情况，如人员、设备、场所准备情况等。
2.可行性研究报告：（1）拟开办业务的定义；
（2）拟开办业务的风险特征和防范措施；（3）拟开办业务成本和收益预测；
（4）拟开办业务的管理人员和业务人员配备情况；（5）拟开办业务的支持系统；（6）开发和实施拟开办业务的方案。
3.拟开办业务的规章制度、操作规程、风险控制和相关内部控制制度。4.离岸银行业务主管人员和其他从业人员名单、履历。5.经营离岸银行业务的场所和设施情况简介。
6.最近3年的审计报告(外币合并表、人民币和外币合并表)。7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
（七）开办股票质押贷款业务
4.8行政许可项目名称：开办股票质押贷款业务审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。2.可行性研究报告：（1）拟开办业务的定义；
（2）拟开办业务的风险特征和防范措施；（3）拟开办业务成本和收益预测；
（4）拟开办业务的管理人员和业务人员配备情况、培训规划；（5）拟开办业务的支持系统；（6）开发和实施拟开办业务的方案。
3.拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
（八）开办其他业务
4.9行政许可项目名称：开办法规未明确规定的业务审批 申请材料目录：
1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况、履行内部审批程序情况和主要风险指标。
2.可行性研究报告：（1）拟开办业务的定义；
（2）拟开办业务的风险特征和防范措施；（3）拟开办业务的成本、收益预测；
（4）拟开办业务的管理人员、业务人员配备情况；（5）拟开办业务的支持系统；（6）开发和实施拟开办业务的方案。3.拟开办业务的规章制度和操作规程。4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。以上业务申请事项，涉及两级监管机关受理、决定的，行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。
五、董（理）事和高级管理人员任职资格
（一）法人机构
5.1行政许可项目名称：董（理）事长和高级管理人员任职资格核准 申请材料目录：
1.申请书（对照任职资格相关条件逐项说明，有权机构选举聘任情况，需个案审核的高级管理人员应详细说明具体原因、经营管理能力和业绩情况）。
2.任职资格申请表（加盖申请人公章）。
3.股东(股东代表、社员、社员代表)大会选举董（理）事的决议。
4.董（理）事会选举董（理）事长、副董（理）事长，拟聘任高级管理人员的决议。5.原任职机构对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定。6.个人证明文件:（1）身份证（外籍人士为护照，港、澳、台地区的居民为港、澳通行证或台胞回乡证）复印件;（2）国家认可的学历、学位证明材料复印件和有关部门或机构出具的学历认证报告或证明；
（3）相关专业技术职务资格证明复印件；（4）个人征信报告。
7.如为外籍拟任人，应提供拟任人签署的保密协议。
8.离任审计或经济责任审计报告（包括但不限于《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》中第一百五十七条、第一百五十八条所列内容）。
9.个人承诺书（对个人是否存在《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》中第一百三十九条、第一百四十条所列的情形，诚信和公正勤勉履职，任职后依法合规经营等进行承诺）。
10.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
11.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。5.2行政许可项目名称：董（理）事任职资格核准 申请材料目录：
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