公司管理制度大纲范例

公司管理制度大纲范例（共7篇）

公司管理制度大纲范例 篇1

学号：08051414

姓名：

专业：国际经济与贸易 指导教师：

论文题目：我国服务业发展在国际贸易中的竞争力研究

摘要：

随着经济全球化的发展和世界经济结构的调整，世界经济重心从制造业正在向服务业不断转移。这主要表现在1970年以来，第一、第二产业比重不断下降，第三产业持续增长，特别是欧美发达国家、新加坡等国家以及香港等地区，第三产业所占比重均已高达70%左右。但是，我国服务业务，特别是现代新兴服务业发展严重滞后。加入WTO给我国经济带来了机遇，但也带来了更大的挑战，特别是我国的服务业。因此，中国服务业如何摆脱先天不足的困境、如何提升服务业国际竞争力，已成为我们必须面对和解决的课题。

关键词：服务贸易、竞争力研究、评价指标

一、绪论

1.1选题背景和研究意义 1.2研究对象和研究内容 1.3研究方法和创新之处

二、服务贸易相关理论基础 2.1相关概念的界定

2.1.1服务业

2.1.2现代新兴服务业

2.1.3服务贸易

2.1.4波特的国际竞争力理论 2.2服务业国际竞争力的相关研究 2.2.1国际竞争力的概念和内涵

2.2.2国际服务贸易竞争力发展状况

2.2.3服务贸易国际竞争力主要影响因素

三、我国服务贸易发展现状及存在问题 3.1我国服务业发展历程 3.2我国服务贸易的现状特征 3.3我国服务业存在问题

四、我国服务贸易在国际贸易发展中的竞争力分析 4.1服务贸易国际竞争力的评价指标说明

4.1.1国际市场占有率

4.1.2贸易竞争优势指数

4.2我国服务贸易在国际贸易发展中的竞争力分析

4.2.1我国服务贸易的国际市场占有率分析

4.2.2我国服务贸易竞争优势指数分析

4.2.3波特的国际竞争分析

五、提高我国服务贸易国际竞争力的对策 5.1建立健全相关产业的协调与支持机制 5.2调整产业政策，强化政府作用 5.3加强对新兴技术的开发和人才的培养。

六、结论

七、参考文献

公司管理制度大纲范例 篇2

兰州输气分公司运行涩北党支部标准化管理的内容和实施过程, 可以简化为如下三个部分来说明:

1. 管理标准化

管理标准是对企业标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准, 是贯彻与实施技术标准的重要保证。管理标准化, 主要应解决好三个环节的问题:

一是在详细调查研究的基础上, 制定出切实可行、便于考核的管理标准;二是认真组织管理标准的贯彻实施;三是采取有效的方式对管理标准化的绩效进行考核, 以便认真总结推广成功的经验。

涩北党支部制定了生产运行管理、体系文件管理、人事管理、风险管理、物资管理等各种制度, 做到有章可循有据可依。在今年年初分公司召开三会之后, 专门召开“形势、理念、目标、任务、责任”主题教育宣贯会, 从公司到基层党支部, 都展开了主体教育活动, 大家在面临新形势下很好的贯彻执行了各项管理制度, 提高标准化管理。

2. 技术标准化

技术标准是指导进行技术管理的基础和基本依据, 是对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准。对于技术的标准化管理, 主要在于明确技术标准体系的构成, 把握各标准分支的具体要求和基本特征, 认真组织好各种类、各层次技术标准的贯彻和实施。

通过技术标准化管理, 在标准化管理的科学方式和正确思维指导下, 在“标准”的基础上, 建立行之有效、内部统一协调的技术管理系统, 促进技术标准的不断完善和全面贯彻、实施, 实现管理目标。

为了让标准化管理更好的服务于我们的技术, 涩北党支部对各种设备都严格按照国标、企标和厂家人员提供的技术等, 编订了设备的作业指导书、操作规程、维护保养和一些基本的工作原理, 很好的提供了技术保障, 让我们大家能在正确的技术指导下, 更好的驾驭各种设备正常运行, 从而避免了由于人员技术问题而造成的安全生产影响。

此外, 涩北党支部为了提高员工的整体技术, 要求各设备负责人先编制培训课件, 随后为大家开展了技术培训。这所有的一切都说明了我们的技术管理工作都在趋于标准化建设, 来不断提高我们的技术水平。

3. 工作标准化

工作标准是对标准化领域中需要协调统一的工作事项制定的标准, 是以人的工作为对象, 对工作范围、责任、权限以及工作质量等所做的规定。涩北党支部主要明确工作标准, 严格按照标准化管理制度, 认真组织实施, 对工作标准的完整性、贯彻情况、取得的成效进行严格考核。

为了提高我们的工作标准化, 在各项工作开展中, 涩北党支部严格按照公司体系文件内容实施, 这也很好的指导并帮助我们的工作达到标准化。我们按照发现问题、分析问题、解决问题、详细记录和经验分享等5个步骤, 确保工作形成一套完整的闭环过程, 让工作的标准化持续提高。

当我们的工作有了一个标准, 就避免了我们在工作中出现的“低老怀、软懒散、等靠要、脏乱差”等十二种反面现象的发生, 同时也加强了我们基层党支部的标准化建设。

二、党支部特色活动

涩北党支部在公司党委的正确领导下, 紧密围绕“夯实基础、强化管理、稳定和谐”等方面开展工作, 持续推进以“能吃高原百般苦, 不输德艺一分差”为目标。在远离城市孤寂的地方, 涩北党支部充分发挥党员先锋模范精神, 凸显支部特色, 紧密围绕安全生产这一中心创新党建工作。

为了不断提高全体员工的思想政治觉悟, 党支部专门组织开展了“软懒散、底老坏、等靠要、脏乱差”等“十二种反面现象”大讨论活动。通过讨论和学习, 增强员工主动性, 养成良好的生活习惯, 不断提高工作标准和水平。

党支部还开展和党员签订“岗位承诺书”活动, 党员根据各自的职责, 结合实际情况优质高效地完成工作任务, 为涩北首站的安全生产提供强有力的保证。

随后又实行党员“一帮一”活动, 即一名党员帮助一名新员工, 在尽快的时间内帮组新员工提高自己的技术水平, 这也是老党员在日常生活中发挥带头作用的好时机。

为了使设备管理达到精细化管理, 党支部提出了“设备承包”制度。按照员工的特长, 每名员工承包一种设备, 负责整个设备的日常维护和保养, 避免了设备无人负责的现象, 很好的执行了属地责任制度。

涩北党支部通过各种活动和措施, 充分发挥先进作用, 推进基层建设科学化发展, 带领大家整体上水平。

三、完善标准化管理的建议

1. 开展标准化管理活动

标准化是一项由全体员工参与性工作, 基层党支部应结合实际情况, 组织开展标准化知识普及宣传;重大标准的宣讲、培训;标准化问题的研讨及标准化学术交流等活动。通过这些活动, 提高全体员工对标准化工作重要性的认识, 从而使大家了解标准化, 自觉地参与标准化活动。

2. 组织宣传、贯彻上级标准化的方针、政策

基层党支部应根据上级的方针、政策、法规, 结合实际情况, 制定一套标准化管理标准和规章制度, 使基层标准化管理有法可依, 有章可循。通过认真地贯彻执行, 才能使标准化工作顺利地开展, 并取得应有的成效。

四、结束语

涩北党支部正是以标准化管理为出发点, 取得了显著的效果。通过特色活动的全面开展, 使党员、群众在日常工作中能自觉地履行义务, 尽职尽责, 力争各项工作达到标准化, 让标准化管理为我们的安全生产保驾护航, 让涩北党支部的工作凸显特色, 更上新台阶, 从而努力构建“平安、绿色、和谐”的输气管道。

参考文献

[1]高敏杰.加强标准化基层党支部建设的探索与实践[J].交通企业管理, 2012, 27 (1) :36-38.

公司企业人事考核规章制度范例 篇3

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□ 一般规定

第一条本公司各级职员之考绩，除副经理级以上依公司章程办理外，其他职员分为期中考绩及期末考绩二种，期中及期末考绩之平均数为考绩。

第二条本公司考核各级职员成绩之记录，作为升职、升级、调迁、退职、核薪及发放年终奖金之重要依据。

第三条各级职员之考核成绩记录，均由人事主管秘存，公司除副总经理以上，其他任何人不得查阅。

第四条经办考绩之人员应严守秘密，并以公正、客观之立场评议，不得泄漏或循私，违者分别惩处。

第五条本公司编制内各级职员遇有出缺或公司扩编增加员额时，凡考绩优异人员，概应予优先递补。

第六条本公司考核工作为组长考核一般职员，主任考核组长及副组长，经理考核主任、副主任，经理级人员由总副经理考核。

□ 期中及期末

第七条期中及期末考核系各级主管对所属职员平日之工作、能力、品德、学识、服务精神随时作严正之考核，并记录于期中及期末考绩表内，以为考绩计算资料。

第八条本公司各级职员期中考绩应于当年七月一日以前完成，期末考绩应予翌年元月一日以前完成之。

第九条凡有下列事绩之一者，得视其原因、动机、影响程度报请升职、记大功、记功、嘉奖、晋级之奖励，并列入考绩记录。

一、对本公司业务上或技术上有特殊贡献，并经采行而获显著绩效者。

二、遇有特殊危急事变，冒险抢救，保全本公司重大利益者。

三、对有危害本公司产业或设备之意图，能预先觉察，并妥为防护消灭，因而避免损害者。

第十条凡有下列事实之一者，得视其情节之轻重，报请免职、记大过、记过、申诫、降级等处罚，并列入考绩记录。

一、行为不检，屡诫不听或破坏纪律，情节重大者。

二、遇特殊危急事变，畏难逃避或救护失时，致本公司或公众蒙受重大损害者。

三、对可预见之灾害疏于觉察或临时措置失当，致本公司遭受不必要之损害者。

四、对本公司之重大危害，因徇瞻顾或隐匿不报，因而怠误事机致本公司遭受损害者。

第十一条人事部门应于每年元月十五日前将各级职员之勤惰及奖惩资料填妥送请总考。

第十二条 下列人员不得参加考绩：

一、到职未满半年者。

二、留职停薪及复职未达半年者。

三、已征召入伍者。

四、曾受留职察看之处分者。

五、中途离职者。

第十三条不得参加考绩之人员，仍应填具勤情及奖惩资料备查，但应注不参加考核字样及原因。第十四条第十二条所称之不得参加考核人员，除第四、五项留职察看及中途离职者，不发年终奖金外，其第一、二、三项得酌予奖励。

第十五条 考绩依成绩分下列五等。

一、一等：90分以上，考绩满90分以上者，列为一等升职一级，或加薪十级。

二、二等：80～89分，考绩在80分以上，未满90分者，列为二等加薪五级。

三、三等：70～79分，考绩在70分以上，未满90分者，列为三等加薪三级。

四、四等：60～69分考绩在60分以上未满70分者，列为四等加薪一级。

五、五等：59分以下，考绩未满60分者，列为五等薪资不作调整。

第十六条凡当内曾受奖励或惩戒者，其考绩应增减之分数依下列规定。

一、记大功一次加十分，记功一次加五分，嘉奖一次加二分。

二、记大过一次减十分，记过一次减五分，申诫一次减二分。

第十七条 凡有下列情形之一者，其考绩不得列为一等。

一、曾受任何一种惩戒。

二、迟到或早退共达十次以上者。

三、请假超过限定日数者。

四、旷职达一日以上者。

第十八条凡有下列情形之一者，其考绩不得列入一等及三等。

一、在当内曾受记过处分者。

二、迟到或早退二十次以上者。

三、旷职二日以上者。

第十九条请假、迟到、早退及旷职除前两条之规定外，并依下列规定扣减年终奖金。

一、事假：每超过一次于年终奖金内扣减其底薪三十分之一。

二、病假：除经特准者外，每超过一次于年终奖金内扣减其底薪六十分之一。

三、旷职一天，于年终奖金内扣减600元。

四、迟到四次于年终奖金内扣减300元。

公司管理制度大纲 篇4

二、公司工必自遵守律，按上下班，不到，不早退，工作不得擅自工作位，外出理前，本部人同意。

三、一至六工作日，周日休息日。公司周日和夜值班由公室一安排，市行部、案技部、投展部、中心周日值班由各部自行安排，分管批准後行。因工作需要周日或夜加班的，由各部人填加班批表，分管批准後行。日值班由公司一安排。

四、格、假制度。工因私事假1天以的(含1天)，由部人批准;3天以的(含3天)，由副理批准;3天以上的，理批准。副理和部人假，一律由理批准。假工事向批准人假。未批准而擅工作位的按工理。

五、上班始後5分至30分到班者，按到;超30分以上者，按工半天。提前30分以下班者，按早退;超30分者，按工半天。

六、1月到、早退累3次者，扣5天的基本工;累3次以上5次以下者，扣10天的基本工;累5次以上10次以下者，扣月15天的基本工;累10次以上者，扣月的基本工。

七、工半天者，扣天的基本工、效益工和金;每月累工1天者，扣5天的基本工、效益工和金，予一次警告分;每月累工2天者，扣10天的基本工、效益工和金，予1次分;每月累工3天者，扣月基本工、效益工和金，予大1次分;每月累工3天以上，6天以下者，扣月基本工、效益工和金，第二月起留用察看，放基本工;每月累工6天以上者(含6天)，予以退。

八、工作禁止打牌、下棋、串聊天等做工作的事情。如有反者天按工1天理;月累2次的，按工2天理;月累3次的，按工3天理。

九、加公司的、培、、考或其他活，如有事假的，必提前向者或者假。在定未到或早退的，按照本制度第五、第六、第七定理;未批准擅自不加的，工，按照本制度第七定理。

十、工按定享受探假、婚假、育假、育手假，必有明料理批准;未批准者按工理。工病假期只基本工。

十一、理或分管批准，定假日加班工作或值班的每天助20元;夜加班或值班的，每助10元;日值班每天助40元。未批准，值班人不得空或到，如有空者，工，按照本制度第七定理;如有到者，按本制度第五、第六定理。

十二、工的考勤情，由各部人行督、查，部人本部的考勤要秉公事，真。如有弄作假、包痹袒到、早退、工工的，一查，按工的倍予以。凡是受到本制度第五、第六、第七定理的工，取消本年度先人的比格。

廉政建管理制度

一、加廉政建，杜法行，保持公司工伍的清正廉，根有政定制本制度;

二、全工要真行中委於部廉自律的定、《廉政》和市建工委《於廉政建和反腐工作的施意》，格按家和省、市有法律、法、定以及公司有章制度事，禁不按定程式操作或越批;

三、持公事制度，公事程式、事果，自接受督;

四、工程建案和大宗、物一律行公招或，施工位和供方;

五、苦、勤精神，反排、，搞浪;外接待要格按行;

六、勤政廉政，禁利用“索、拿、卡、要”，不得擅自接受事人的宴或高消等活。外位柬，一律交公司公室由公司酌情理;

七、禁利用工作之便自己或友利，未批准不得公私用;

八、公活中，不得以任何名接受金、信用卡、有券以及各重物品。如因特殊原因以而接受的，金物必如交部登，按有定酌情理。

案管理制度

一、格行和家的保密、安全制度，保案和案卷密安全。

二、各部室在每年元月底向公司公室移交上年度文案履行清交手。

三、各部室明定案任人，案任人(案)本部案的收集、建、保管、借和利用全。

四、各章制度、法、人事、工料、、要、、重要、接待、上文、公司文、工作和工作以及添置、的料由公室。

五、各工程目立、土、、、理、及技等文字技料、品料由投展部。

六、各承包合同、商合同、的正本原件由部，副本原件由公室，其他部份存由中心行化管理。

七、各招商引款案申料、征地、拆批、土等技、分由投展部、城建部、案技部、市行部等部按分工。

八、料必符合下列要求：

①材料全完整;

②根案容合整理、立卷;

③根案容的史，保存值、分、整理、立卷，案卷明切，便於保管和利用。

九、案料借需履行登、字手，重要料借需先示分管。

十、由分管定期案任人、部成案定小超期案行定，提交案告，根有定的酌情置。

十一、加案保管工作，做好防、防火、防、防鼠、防潮、防高工作，定期查案保管工作。

保密制度

保守公司秘密，公司利益，制本制度。

一、全工都有保守公司秘密的。在外交往和合作中，特注意不露公司秘密，更不准出公司秘密。

二、公司秘密是公司展和利益，在一定只限一定的工知悉的事。公司秘密包括下列秘密事：

1、公司展策中的秘密事;

2、人事策中的秘密事;

3、有技;

4、招案的底、合作件、易件;

5、重要的合同、客和合作管道;

6、公司非向公公的情、行;

7、董事或理定保守的公司其他秘密事。

三、於公司秘密的、料，明“秘密”字，由人印、收、、保管，非批准，不准印、摘抄秘密、料。

四、公司秘密根需要，限於一定的工接。接公司秘密的工，未批准不准向他人露。非接公司秘密的工，不准打公司秘密。

五、有公司秘密事的工作，持有人必妥善保管。如有失，必立即告取救措施。

六、保守公司秘密或防止密有功的，予以表、。

反本定故意或失露公司秘密的，情及危害後果予以行政分或，直至予以除名。

七、案室、微室等要重地，非工作人不得便入;工作人更不能便人入。

八、公室定期查各部的保密情。

安全保制度

正常的工作秩序，保安全，特制本制度。

一、安全保工作，要真落任制。理是公司安全保的第一任人，把安全保工作切提上事日程，行研究、部署，本公司的安全保工作全。

二、成立以理任、副理任副、各部人成的安全保工作小，定期查安全保工作，投展部主任、公室主任、市行部主任分是文苑社、中心、售房市的安全保任人。，及取措施解。

三、根需要，公室主任兼安全保事，安全保工作，切起安全保任。

四、落防火措施，中心等重要所置的消防栓，不得用作他用，人定期查消防栓是否完好;配的各火器，要按定期限更火物;防火通道必保持通，禁堆放任何物品堵塞防火通道。

五、抓好安全用：

1、、器不符合的，及更;

2、禁擅自私接源和使用外器，不准在公所使用;

3、中心、配房等重地，禁吸和使用明火，非管理人，不得意入。

六、落防措施：

1、室要安防窗和自警器，下班要接通警器的源;

2、重要部的房要置防窗，公房人要好窗和;

3、公司物不得便放置，重要文件及重物品必好;

4、停放取必要的防措施。

七、安全保人要有高度的任感，常查、督促安全保措施的落情，，及消除患。因工作不任而造成事故的，一律追究任;情重成犯罪的，移交司法部追究刑事任。

八、全工都有遵守本制度及有安全的。凡章造成事故的，一律追究任;情重成犯罪的，移交司法部追究刑事任。

管理制度

一、公司由公室一管理、度。各部公用，由部人先向公室申，明用事由、地、，公室根需要安排派。

二、使用按先上、後下;先急事、後一般事;先足工作任、接待任，後其他事的原安排。除公司或各部到有部、工地事外，一人在城事，原上不安排。

三、外位借，需理批准後方可安排。

四、行人，管。包由投展部使用，由部一油、修、持有手、承任。如有安排，其他部用，在用期承任，保持完好。

五、在下班後或假日必停放公司院，取必要的防措施。

六、行定修，需修的案由列出清後，由公室理批准。

七、用油由公室一，油票由公室放登，桑塔每100公里按12升耗油量算，包每100公里按9升耗油量算，超。公司一律票到指定加油站加油。

八、公室建立的用油台，每月核算一次，格按行里程百公里耗油核油料，做到每月核。

九、做到合理用，用油，油耗控制在指以，特殊情需增油票的，公司批准。

十、在外加油公司批，否不予。

十一、不得私自出油料和油料送他人，如有，按污。

十二、公室按好保、路等各手，有件及料由妥善保管。

十三、事故理

1、下列情，反交通或事故的失及任由：

(1)照;

(2)未可借予他人使用;

(3)反交通引起的交通肇事;

(4)反交通，其款由人。

2、意外事故、不可抗拒原因造成的事故由公司酌情研究理。

生管理制度

造一舒、美、整的工作境，立公司的良好形象，制定本制度。

一、生管理的公司各部、工地公室的公室、室、微室、所、花、地及走廊、窗等公所及其施的生。

二、生清理的是：窗(玻璃、窗、窗)上浮;地面物、污水、浮土;四周壁及其附物、品蜘蛛、浮;照明、扇、空上浮;、子上浮、，、案各籍料排列整，灰，堆放象;公桌上浮，物品放整，水具茶、水垢;桌椅放端正，各座套乾整;微、印表等保良好，灰、浮土;所面、地面、便池清乾，物、味;花、地草、物。

三、生清理行部任制，部人任人。各部公室的生，由各部日常保。公共生清理行域，域分：南公室走廊大以公室，走廊大以西部;院子以走廊大中心界定西，以局西公洞中心界定南北，大以南部及南角花由公室，大以西南部由部，大以北部及北角花由城建部，大以北部及花由投展部和目技部。市行部前三包。文苑社工地公室的生保分由投展部和目技部。

四、任生清理每集中行一次，日常保每月由公室行生查比。

五、各部要真待生清理和生查比工作，主地搞好生清理，不得因生清理不而影公司的整分。

六、生查比果累存，列入年先工作的容。

差旅管理制度

根上有定，合本公司情，本著既勤、支，又要保出差人工作生活需要的原，制本制度。

一、本法用於本公司因公出差支旅的工。

二、出差旅分交通、宿及特三：

1、交通系指火、汽、等用。

2、膳宿系指膳食及宿。

3、特系指因公支付或招待等。

三、工因公出差，事先填明工出差申，部人核呈理批准後出差，如因事情急而未及填表，事先由部人口告理，等返回公司後，立即手，工出差支表的理程式如下：

1、出差前依填明位、、姓名、出差事由、搭乘交通工具、出差日期、支金，部人核後呈理批准。

2、出差人核准的支金，填借款，向部支差旅。

3、出差人返回後7日填差旅，注明出差日期、起始地、工作容、支案、金等，由所部和部人核後理批准，由部在支。

四、差旅按需要按位分成如下包乾：

1、享受理以上待遇的人，差旅。

2、享受副理和工程待遇的人，宿上限150元/日。

3、享受部人待遇的人，宿上限100元/日，其他人宿上限80元/日，另伙食助30元/天。交通以主管核准的交通方式依票。

4、公司工出差期，因工作需要宴，需主管核准，依票，同取消日伙食助。

5、公司工出差期，因或非工作需要的而支的一切用，由人自理。

高密市中心使用管理行定

高密市中心是全市政和企事位提供服的所，搞好中心的使用管理和服工作，充分其社效益和效益，特制定本定。

一、中心在市建局和投的下，展服工作，以“用至上，信第一，服周到，安全可靠”服宗旨，根市建局的一安排，使用位提供良好的服。

二、中心行有服，收：一室600元/次，冷(暖)59元/小;二室1600元/次，冷(暖)80元/小;接待室200元/次。

三、所有只提供音、光、冷暖、水、茶具等硬施服，、茶、料、水果、香巾及服人等，由使用位根需要自行安排。

四、所有使用位，均需持市建局公室填的《高密市中心使用通知》，於召前一天，到中心管理公室事宜。束後，由使用位在《使用通知》上填意，理算手。

五、未持《高密市中心使用通知》的位，中心管理公室不予承接，建其到市建局公室理承接手。

六、使用位和所有人遵守中心的各管理定，入勿吸通工具，自服施和用品。若服施和用品在期有失或人的，由使用位按。

七、光、音控制室重地，除中心管理人外，其他人非莫入。

八、使用位和人不得易燃、易爆及有毒、有害等危害公共安全的物品入中心。要按指定地停放自行管理。

工作失任追究法

一、提高工作品和事效率，保工作人正、高效地施管理服，防止工作失行生，制定本法。

二、本法所工作失，是指工作人因故意或者失不履行或不正履行，以致影工作品和工作效率，管理服工作，造成不良影或害公司利益的行。

三、工作失任追究，持事求是、有必究，任相，教育相合的原。

四、工作人在施管理服程中，有下列情形之一的，追究工作失任：

1、符合定件的申予受理、可而不予受理、可的;

2、不予受理、可不告知理由的;

3、定依或反定、技程、、、工作程式施可的;

4、超越可施可的;

5、涉及不同部的可，不及主，相互推或拖延不，或者本部可事完成後不移交或拖延移交其他部的;

6、正理由在定未完成本工作或完成工作未到要求的;

7、於的事推、拖延不的;

8、缺乏查研究、工作浮，提供不、假料等依，影策正性的;

9、在履行程中，造成工作失的;

10、其他反部管理制度工作或害公司利益的。

五、工作失任分：直接任、接任和任。

六、承人未核人核、批准人批准，直接作出具工作行，致工作失後果生的，直接任。

承人弄作假，致使核人、批准人不能正履行核、批准，致工作失後果生的，承人直接任。

七、核人核、批准人批准，但承人不依照核、批准意施具工作行，致工作失後果生的，承人直接任。

八、承人提出方案或意有，核人、批准人而有，或者後未予正，致工作失後果生的，承人直接任，核人接任，批准人任。

九、核人不或改承人正意，批准人批准致工作失後果生的，核人直接任，批准人接任。

核人不批准人批准直接作出定，致工作失後果生的，核人直接任。

十、批准人不或改承人、核人正意，致工作失後果生的，批准人直接任。

未承人、核人核，批准人直接作出定，致工作失後果生的，批准人直接任。

十一、集研究、定致工作失後果生的，集共同承任，持正意者不承任。

十二、人以上故意或者失，致工作失後果生的，按人所起的作用定任。

十三、工作失任人，情重作如下理：

(一)情未公司造成失的，予有任人批教育或面告，以款的理：

1、所有工作位因工作不到位，服品不高，造成服物件投情的，每出一次款50元。

2、缺乏查研究、工作浮，提供不、假料等依，影策正性的，每出一次款50元。

3、於的事推、拖延不的，每出一次款50元。

4、因工作失或其他原因受到上部通批的，每出一次款50元。

5、正理由在定未完成本工作或完成工作未到要求的，每出一次款50元。

6、私自行有或服，收取押金、保金和其他用的，出1次款50元，收收取的用。

7、超越定可施可或者擅自提高、降低可件，造成不良影和後果的，出1次款50元。

8、房屋保修等售後服工作，正理由，在安排果的，出1次款50元。若造成用上或投情的，每出1次款100元。

9、理建手或工作，正理由，未在定完成的，出1次款50元。

10、施工中理人旁站而未行旁站，工地代表未行督促查和理的，出1次款50元。

11、施工位施工程中未按要求行施工，工地代表未或未做理的，出1次款50元。

12、理料、有技料、整理不及，工地代表未督促查和理的，出1次款50元。

13、施工前甲方地下管等作面技交底，未做面交底或交底有的，出1次款50元。造成事故的，除按有定理外，由相任人承任。

14、商品房售核算房屋售面大於或小於3%，使用投或上的，一律按《商品房售管理法》，由相任人承一切任，所有失。

15、房款算有的，一律由相任人差失。

16、商品房出重售、商品房售合同失或合同文本有出入，引起客的，出1次扣任人10%的年金。

17、理按揭款，如因收件填、查、等延放款，影公司行的，所款不入售，情重扣任人部分效益工及部分年金。

18、未按照定保管料致使料、失的，出1次款100元。成犯罪的，追究法律任。

19、未格核原始料，不合定的原始料入造成失的，由任人承10%的失。

20、格控制金使用，保管好金，造成金失的，由任人全部承任。

21、文、、函，未按定收、登、提出意，正理由未按定限送批的，出1次款50元。

22、未格行保密和管理定，致使、案、料密、或者失的，出1次款50元，有事人在定完成救措施。情重的，追究法律任。

23、未按定使用公章，致後果生的，出1次款50元。造成公司失的，由相任人承任。

24、未按定查、、使用中心光音，在期造成行不良的，每出1次，款50元。造成重後果的，情扣任人部分年金。

25、因、窗等安全防措施不到位造成失的，追究任人等任。

26、未按《生管理制度》行生保或生查未的，出1次，所在部人各款50元。中心生管理任，按照《中心物品及生管理法》行。

(二)情重公司造成不良影造成失的，予有任人失和工作位或留用察看。

(三)情重公司造成重後果造成重大失的，予有任人失和免或退。

以上追究方式可以或。若成犯罪的，移交司法理。

十四、工作失任人有下列行之一的，重理：

1、一年出3次以上予追究的工作失情形的;

2、、阻、不配合其工作失行行查的;

3、投人、人打、、陷害的;

4、拒不正失行的;

5、有其他需要加重分情的。

十五、工作失任人主及正、未造成重大失或不良影的，可、或者免予追究工作失任。

公司人事制度大纲目录 篇5

第一编 总 纲................错误！未定义书签。

第一章 订立目的、原则和适用效力...............错误！未定义书签。

第二章 管理机构...................错误！未定义书签。

第三章 附则.........................错误！未定义书签。第二编 人事招录工作管理办法........错误！未定义书签。

第一章 总则....................错误！未定义书签。

第一节 办法的目的、原则和适用效力..........错误！未定义书签。

第二节 管理机构................错误！未定义书签。

第二章 招聘流程...................错误！未定义书签。

第一节 招聘计划管理.................错误！未定义书签。

第二节 招聘渠道..................错误！未定义书签。

第三节 招聘流程..................错误！未定义书签。

第三章 录用....................错误！未定义书签。

第四章 入职培训...................错误！未定义书签。

第五章 试用、考核及转正.................错误！未定义书签。

第六章 附则....................错误！未定义书签。第三编 员工日常管理规定............错误！未定义书签。

第一章 总则....................错误！未定义书签。

第二章 劳动合同管理..................错误！未定义书签。

第三章 岗位与职务......................错误！未定义书签。

第一节 岗位制度................错误！未定义书签。

第三节 岗位调动..................错误！未定义书签。

第四章 干部管理...................错误！未定义书签。

第一节 民主评议制度.................错误！未定义书签。

第二节 晋级公示..................错误！未定义书签。

第五章 员工培训........................错误！未定义书签。

第六章 绩效考核...................错误！未定义书签。

第七章 考勤....................错误！未定义书签。

第八章请假与销假..................错误！未定义书签。

第九章 工资、福利与保险.................错误！未定义书签。

第一节 工资制度与原则....................错误！未定义书签。

第二节工资体系................错误！未定义书签。

第四节 社会保险..................错误！未定义书签。

第五节 工资调整申报与审批.................错误！未定义书签。

第十章 辞职与辞退...................错误！未定义书签。

第一节 辞职...................错误！未定义书签。

第二节 辞退...................错误！未定义书签。第十一章 退休........................错误！未定义书签。第十二章 奖励与惩戒................错误！未定义书签。

教学大纲——公司战略与风险管理 篇6

课程名称：公司战略与风险管理

总学时：84学时 讲课学时：84学时 学 分：原来没有写 授课对象：会计学CPA 课程性质：专业基础课 开课参考学期：没写 先修课程：财务管理

教材：《公司战略与风险管理》中国注册会计师协会 编 经济科学出版社 教学参考书：

1．《战略管理》 [美]汤姆森.斯迪克兰德 北京大学出版社 2．《企业战略管理》 谭开明 魏世红 东北财经大学出版社 3．《金融风险管理》张金清 复旦大学出版社

一、课程性质、地位和作用

本课程是会计学、财务管理本科专业的学科基础必修课。

本课程在会计学、财务管理学专业学科体系中处非常重要的地位。设置该课程的作用在于使学生全面掌握公司战略与风险管理的基本理论及其计算方法。为今后从事财务会计工作及参加全国会计职称考试、注册会计师考试打下坚实的基础。

学习本课程的基本要求是把理念和行为结合起来，将最新的战略与风险管理理论结合中国企业的实践，使学生学习该课程后，能够将所学的知识系统整合起来考虑企业战略与风险管理问题，能把市场营销、投资理财、人力资源、生产运作和研究开发等职能战略与企业总体战略结合起来系统分析；把企业的内外部环境从长远发展的高度来概括、总结，提出可操作性思路；系统规划持续竞争优势和核心竞争能力；并对企业经营过程中可能遇到的各种风险具有明确的识别和应对措施。使学生认知、体会到战略与企业财务管理人员的行为是融合在一起的，内部风险控制是企业财务人员的职责所在。

二、课程的相关课程及其关系

本课程在修完《基础会计》、《财务会计》、《经济法》等课程的基础上开设，并为学习《高级财务管理》等后续课程奠定理论基础。

三、课程教学对象、目标和方法

本课程适用于财务管理本科专业的学生学习。

本课程是一门理论性和应用性较强的专业课程，是财务管理专业学生了解和学习公司战略与风险管理的基本概念、基本原理、基本计算方法。通过本课程的学习使学生了解和掌握公司战略与风险实务的基本概念与基本理论，掌握战略与风险管理的主要内容和方法，为学生毕业后，从事企业高层财务管理工作和考取注册会计师考试的相关科目打下理论基础

四、课程总学时及各主要环节学时 课程总学时：84学时

本课程是考试课，采用闭卷、笔试的考核方式。主要考核公司战略与风险管理的基本原理及计算方法。

五、推荐教材 教材：

《公司战略与风险管理》中国注册会计师协会 编 经济科学出版社 主要参考书：

《企业战略管理》 谭开明 魏世红 东北财经大学出版社

第二部分 教学大纲正文

第一章 战略与战略管理

教学目标与要求

通过本章学习，使学生掌握战略及战略管理的含义、企业战略的结构层次、公司战略的流程，了解战略的关键要素、企业的使命及战略目标。

教学时数 6学时 教学内容及基本要求 §1.1 企业战略

一、明茨伯格的5P战略（理解）

二、企业战略的结构层次（掌握）

三、战略的关键要素（了解）

四、战略测试（了解）§1.2 企业的使命与目标

一、企业存在的理由（了解）

二、确定企业的使命和目标（理解）

三、企业使命陈述（了解）

四、确定战略目标（了解）§1.3 企业战略的发展途径

一、理性方法（了解）

二、应急方法（了解）§1.4 战略管理概述

一、战略管理的含义（理解）

二、战略管理的流程（掌握）本章知识点、重点、难点

知识点：明茨伯格的5P战略、确定企业的使命和目标 重点：企业战略的结构层次、战略管理的流程 第二章 战略分析——外部环境 教学目标与要求

通过本章学习，使学生理解一般宏观环境分析，重点掌握行业环境分析，一般掌握经营环境与竞争优势环境分析，理解国际商业环境和国际化经营概念及分析

教学时数 6学时 教学内容及基本要求 §2.1 一般宏观环境分析

一、政治法律环境因素（理解）

二、经济环境因素（理解）

三、社会和文化环境因素（理解）

四、技术环境因素（理解）§2.2 行业环境分析

一、行业和行业环境（掌握）

二、行业生命周期（掌握）

三、波特的五力模型（掌握）§2.3 经营环境与竞争优势环境分析

一、市场分析（掌握）

二、融资来源（理解）

三、劳动力市场状况（理解）

§2.4 国际商业环境和国际化经营概念及分析

一、国际化行为（掌握）

二、国际化经营的动因（理解）

三、钻石模型分析（理解）

四、国际贸易生命周期（理解）本章知识点、重点、难点

知识点：企业外部环境的战略分析内容与方法 重点：波特的五力模型、国际化行为 难点：钻石模型分析

第三章 战略分析——内部环境 教学目标与要求

通过本章学习，使学生理解企业内部资源的构成，掌握核心竞争力的评价方法，理解企业内部因素的分析方法，重点掌握SWOT分析的要素及应用。

教学时数 6学时 教学内容及基本要求 §3.1 战略的内部因素分析

一、企业内部资源的构成（理解）

二、核心竞争力的辨别（理解）

三、评价核心竞争力（了解）

§3.2 企业内部因素的分析方法及附加竞争值

一、资源分析（了解）

二、价值链分析（掌握）§3.3 SWOT分析

一、SWOT分析的概念及作用（理解）

二、SWOT的四个要素（掌握）

三、内部资源分析和外部环境分析的匹配（掌握）本章知识点、重点、难点

知识点：企业内部的资源、能力和核心竞争力分析，SWOT分析的综合战略分析

重点：应用SWOT分析进行企业的内外部环境战略分析 难点： 企业价值链分析和核心竞争力评价 第四章 战略选择 教学目标与要求

通过本章学习，使学生重点掌握企业总体战略、业务单位战略和智能战略的界定及选择，掌握企业战略发展的常见方法途径，理解企业战略的适宜性分析、可行性分析和可接受性分析，了解风险及风险管理的基本内容。

教学时数 12学时 教学内容及基本要求 §4.1企业战略选择

一、总体战略的选择（掌握）

二、业务层战略的选择（掌握）

三、职能战略的选择（掌握）§4.2 战略发展方法

一、内部发展（掌握）

二、并购战略（掌握）

三、联合发展和战略联盟（掌握）§4.3 战略评估及选择

一、战略适宜性的分析（理解）

二、战略筛选（理解）

三、战略的可行性分析（理解）

四、战略的可接受性分析（理解）

五、行动计划（理解）§4.4 风险评估及管理的概念

一、风险的概念与来源（了解）

二、风险的评估及管理（了解）§4.5 企业与企业的战略开发（了解）本章知识点、重点、难点

知识点：企业总体战略、竞争战略的选择，企业战略的发展方法 重点：战略的适宜性、可行性和可接受性评价 第五章 战略实施 教学目标与要求

通过本章学习，使学生了解组织结构与战略的关系，重点掌握企业组织结构的各种类型，掌握企业的结构构型，重点掌握企业部门的绩效测评方法，理解在战略实施中的各项职能计划和战略。

教学时数 6学时 教学内容及基本要求 §5.1 组织结构

一、组织结构与战略的关系（了解）

二、组织结构的主要影响因素（理解）

三、组织结构的类型（掌握）§5.2 企业构型

一、结构构型的五个元素（掌握）

二、组织构型（掌握）

三、部门的绩效测评（掌握）§5.3业务计划与实施内容

一、业务计划和战略实施（了解）

二、在战略实施中的营销计划（理解）

三、在战略实施中的研究与开发计划（理解）

四、在战略实施中的生产或运营计划（理解）

五、在战略实施中的策略采购（理解）

六、在战略实施中的人力资源配合（理解）本章知识点、重点、难点

知识点：企业组织结构的类型的区分；组织构型的辨别 重点：部门的绩效测评方法及应用 难点：战略实施中的业务计划与实施内容 第六章 战略控制 教学目标与要求

通过本章学习，使学生理解战略失效与战略控制的关系，重点掌握各种企业战略控制方法，理解战略变革的时机选择，掌握战略变革的模式。

教学时数 6学时 教学内容及基本要求 §6.1 战略控制的过程

一、战略失效与战略控制（理解）

二、企业经营业绩的衡量（理解）§6.2 战略控制方法

一、预算与预算控制（掌握）

二、企业业绩衡量指标（理解）

三、平衡记分卡的业绩衡量方法（掌握）

四、统计分析与专题报告（了解）§6.3 变革管理

一、战略变革的必要性（理解）

二、战略变革的时机选择（理解）

三、战略变革模式（掌握）

四、战略变革的现实（理解）本章知识点、重点、难点

知识点：企业战略控制方法，战略变革管理 重点：平衡记分卡的业绩衡量，战略变革模式 难点：预算与预算控制，战略变革的时机选择 第七章 财务战略 教学目标与要求

通过本章的学习，使学生理解财务战略的含义，理解财务战略的确立过程，掌握基于发展阶段的财务战略选择，重点掌握基于创造价值或增长率的财务战略选择

教学时数 6学时 教学内容及基本要求

§7.1 财务战略的确立及其考虑因素

一、财务战略与财务管理的概念（理解）

二、确立财务战略的阻力（理解）

三、财务战略的确立（理解）§7.2 财务战略的选择

一、基于发展阶段的财务战略选择（掌握）

二、基于创造价值或增长率的财务战略选择（掌握）本章知识点、重点、难点

知识点：企业财务战略的确立选择

重点：基于创造价值或增长率的财务战略选择 难点：基于发展阶段的财务战略选择 第八章 内部控制 教学目标与要求

通过本章的学习，使学生了解内部控制的定义和发展，重点掌握COSO内部控制框架内容，理解审计委员会的监察角色，了解内部控制与公司治理

教学时数 6学时 教学内容及基本要求

§8.1 内部控制的定义和发展（了解）§8.2 COSO内部控制框架内容的实践

一、控制环境（掌握）

二、风险评估（掌握）

三、控制活动（掌握）

四、信息与沟通（掌握）

五、监察（掌握）

§8.3 审计委员会的监察角色

一、审计委员会与内部控制（理解）

二、审计委员会履行职责的方式（理解）

三、审计委员会与合规（理解）

四、审计委员会与内部审计（理解）

五、审计委员会与外聘审计师（理解）

六、向股东报告内部控制（理解）§8.4 内部控制与公司治理（了解）本章知识点、重点、难点

知识点：COSO内部控制框架内容的实践，审计委员会的监察角色 重点：控制环境，风险评估，控制活动，信息与沟通，监察 难点：审计委员会与内部控制，审计委员会与外聘审计师 第九章 风险管理原则 教学目标与要求

通过本章的学习，使学生了解风险及风险管理的定义，理解企业面对的风险种类，掌握风险管理的程序，理解风险管理策略的特点及影响要素

教学时数 6学时 教学内容及基本要求 §9.1 风险概览

一、风险的定义（了解）

二、企业可能面对的风险种类（理解）§9.2 风险管理的概念（了解）§9.3 风险管理程序

一、风险识别（理解）

二、对主要风险的评估（掌握）

三、确定风险评级和应对策略（掌握）

四、风险监察（理解）§9.4 风险管理策略

一、各种风险管理策略的特点（理解）

二、选择风险管理策略的考虑因素（理解）

三、风险管理文化（了解）§9.5 成本、效益和挑战（理解）本章知识点、重点、难点

知识点：风险管理的程序及风险管理策略

重点：对主要风险的评估，确定风险评级和应对策略 难点：各种风险管理策略的特点 第十章 风险管理实务 教学目标与要求

通过本章的学习，使学生了解企业面临的政治风险，理解企业面临的项目风险、操作风险和财务风险，掌握企业面临的利率风险和汇率风险，重点掌握财务风险及衍生金融工具相关计算，了解管理财务风险的其他方法

教学时数 12学时 教学内容及基本要求

§10.1 识别、评估和应对企业面临的政治风险（了解）§10.2 识别、评估和应对企业面临的操作风险

一、操作风险概述（理解）

二、应对操作风险的态度（理解）

§10.3 识别、评估和应对企业面临的项目风险

一、项目风险概述（理解）

二、应对项目风险的态度（理解）§10.4 企业面对的各种财务风险（理解）§10.5 识别、评估和应对企业面临的汇率风险

一、汇率风险概述（理解）

二、汇率风险管理的概述（掌握）

三、汇率风险计算方法之VaR计算法（掌握）

四、汇率风险的管理方法（掌握）

§10.6 识别、评估和应对企业面临的利率风险

一、利率风险管理的概述（理解）

二、识别利率风险（掌握）

三、利率风险的管理方法（掌握）§10.7 财务风险及衍生金融工具相关计算

一、衍生金融工具介绍（理解）

二、主要衍生金融工具的简单计算（掌握）§10.8 管理财务风险的其他方法（了解）本章知识点、重点、难点

知识点：企业应对各种风险的措施

重点：利率风险及其应对，汇率风险及其应对 难点：财务风险及衍生金融工具相关计算 第十一章 企业倒闭风险 教学目标与要求

通过本章的学习，使学生了解企业在短、中期倒闭的各种迹象，理解从数据观察企业倒闭迹象的方法，掌握企业应对倒闭风险的各种措施

教学时数 6学时 教学内容及基本要求

§11.1 实务中企业在短、中期倒闭的各种迹象

一、企业倒闭的概述（了解）

二、观察企业在短、中期倒闭的各种迹象（了解）

三、从数据观察企业倒闭的迹象（理解）§11.2应对措施概览，包括债务重组及公司重组

一、企业放弃战略（理解）

二、管理层收购（掌握）

三、资本再调配（掌握）

四、企业私有化（理解）本章知识点、重点、难点

知识点：企业倒闭的各种迹象，应对企业倒闭风险的措施 重点：资本再调配，管理层收购 难点：从数据观察企业倒闭的迹象 第十二章 信息技术管理 教学目标与要求

通过本章的学习，使学生理解企业中的信息需求层次和质量，掌握信息战略的类型，掌握信息系统的评价，了解信息和网络的基本内容，理解信息系统相关的风险控制，了解信息技术支持服务及信息技术基础设施库 教学时数 6学时 教学内容及基本要求 §12.1 企业中的信息需求

一、信息需求概论（了解）

二、信息的层次（理解）

三、信息的质量（理解）

§12.2 信息技术在企业中的战略应用

一、信息战略的类型（掌握）

二、信息系统的评价（掌握）

三、信息和网络（了解）

四、数据收集的方法（理解）

§12.3 与信息技术和信息系统相关的风险控制及其管理

一、信息技术与信息系统相关的风险控制（理解）

二、信息技术支持服务（了解）

三、信息技术基础设施库（了解）本章知识点、重点、难点

公司管理制度大纲范例 篇7

证券公司合规管理人员胜任能力

测试大纲（2012）

（征求意见稿）

中国证券业协会 2012年7月

《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》）的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。

一、测试范围

1、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件的内容；

2、证券公司合规管理理论知识；

3、履行证券公司合规管理职责需要具备的合规管理能力；

4、证券公司合规管理人员执业所必需的职业价值观、职业道德与态度。

二、报名条件

1、从事证券工作2年以上的拟任或已任证券公司合规管理人员；

2、具有大学本科及以上学历或取得学士及以上学位。

三、测试方式

测试采取培训与笔试相结合的方式。参加测试人员应当先参加培训再参加笔试。

笔试主要测试参测人员是否具备证券公司合规管理所需的法规知识、合规管理知识和技能，是否掌握证券公司合规管理人员执业必须保持的职业道德规范。

笔试采用闭卷方式，满分为100分，题型为单选题、多选题和问答题。笔试使用中文。笔试时间为 180分钟。

四、测试合格标准

笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。

五、测试成绩有效期

测试成绩合格的，可取得成绩合格证书，测试成绩有效期为三年。

六、测试主要内容

本《大纲》测试主要内容第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入主要测试范围。

测试内容目录

第一部分 合规管理理论与实务……………………………………………… 5

第一章 合规管理基础理论……………………………………………………………5

一、基本概念………………………………………………………………………5

二、基本原则………………………………………………………………………5

三、合规风险………………………………………………………………………5

第二章 合规管理体系建设……………………………………………………………6

一、合规管理责任主体……………………………………………………………6

二、合规总监与合规部门设立……………………………………………………6

三、合规管理制度建设……………………………………………………………7

四、合规文化建设…………………………………………………………………7

第三章 合规管理职能的履行…………………………………………………………7

一、基本职能………………………………………………………………………7

二、专项职能………………………………………………………………………10

三、考核、问责及有效性评估……………………………………………………11

第二部分 法律法规……………………………………………………………13

第一章 法理基础………………………………………………………………………13

第二章 公法……………………………………………………………………………14

一、刑法……………………………………………………………………………14

二、行政法…………………………………………………………………………15

第三章 民商经济法……………………………………………………………………16

一、民法……………………………………………………………………………16

二、商法……………………………………………………………………………19

三、经济法…………………………………………………………………………24

第四章 程序法……………………………………………………………………………26

一、刑事诉讼法……………………………………………………………………26

二、民事诉讼法……………………………………………………………………26

三、仲裁法…………………………………………………………………………26

四、行政诉讼法……………………………………………………………………27

第三部分 证券公司管理与业务规则…………………………………………28

第一章 证券公司管理规则……………………………………………………………28

一、法人治理………………………………………………………………………28

二、人员管理………………………………………………………………………29

三、风险控制………………………………………………………………………29

四、内部控制………………………………………………………………………30

五、财务管理………………………………………………………………………31

六、IT治理…………………………………………………………………………32

七、其他……………………………………………………………………………33

第二章 证券公司业务规则……………………………………………………………34

一、证券经纪………………………………………………………………………34

二、证券投资咨询…………………………………………………………………36

三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问………………………………36

四、证券承销与保荐………………………………………………………………37

五、证券自营………………………………………………………………………40

六、证券资产管理…………………………………………………………………41

七、其他证券业务…………………………………………………………………42

附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录………………………46

第一部分

合规管理理论与实务

第一章

合规管理基础理论

一、基本概念

熟悉合规的定义；掌握合规管理的定义；了解境外金融行业合规管理现状；了解境内金融行业合规管理的产生发展情况；掌握证券公司合规管理的必要性和意义。

二、基本原则

熟悉合规经营的理念；熟悉全员合规的理念；熟悉合规从高层做起的理念；熟悉主动合规的理念；熟悉上述合规理念之间的关系。

掌握证券公司合规管理的基本指导思想、基本定位和基本任务；掌握合规管理的独立性原则；掌握合规管理的全面性原则；掌握合规管理的有效性原则；了解合规管理的专业性、协调性和及时性原则。

熟悉公司治理与内部控制应当满足合规要求；熟悉合规管理是公司治理有效性的基础；了解健全的公司治理是合规管理有效性的保障；掌握合规管理是内部控制的基础及核心组成部分；了解公司治理、风险控制与合规一体化管理概念。

三、合规风险

掌握合规风险的基本概念；了解合规风险概念的产生发展情 5

况；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；熟悉金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握公司风险管理体系中合规风险管理的作用。

了解证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。

第二章

合规管理体系建设

一、合规管理责任主体

掌握公司董事会对公司的合规管理负有最终责任；掌握公司经营管理层对公司经营管理的合规有效性承担责任；掌握各部门负责人对本部门的合规管理有效性承担责任；掌握分支机构负责人是分支机构经营管理合规性的责任承担者；掌握公司员工对自身的执业行为的合规性承担责任；掌握子公司的合规管理责任。

二、合规总监与合规部门设立

熟悉合规总监的法律定位；了解设立合规总监的意义；掌握合规总监的任职条件及任免规定；熟悉对合规总监兼职的限制；

掌握合规总监的法定职责；了解合规总监与监管机构的关系。

掌握合规部门的法定职责；了解合规部门的组织形式和二级单元设置；掌握合规部门人员所应具备的基本素质以及选任合规管理人员的基本要求；熟悉合规管理人员的培训要求；掌握合规总监与合规部门的独立性和履职保障；掌握分支机构合规岗位设置；掌握合规部门、法律部门、风险控制部门和稽核部门的相互关系与分工协作机制。

三、合规管理制度建设

掌握合规管理制度的覆盖面；掌握合规管理制度体系的主要组成形式；掌握公司章程应当对合规管理制度建设做出的规定；掌握董事会制定合规管理制度的义务；掌握公司经营管理层制定合规管理制度规则的义务；掌握合规制度建设过程中的分工；掌握合规手册的概念；掌握合规基本制度与实施细则的关系；掌握业务流程与合规管理制度的关系；掌握合规管理制度的实效性原则；掌握合规管理信息系统的主要功能；了解合规管理信息系统的安全性需求。

四、合规文化建设

熟悉合规文化的概念；了解企业建设合规文化的涵义；了解合规文化的主要要素；掌握企业建设合规文化的主要方式、方法。

第三章

合规管理职能的履行

一、基本职能

（一）制定和实施合规政策

掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义；了解负责制定合规政策与程序的主体；了解合规政策与程序通常采用的形式和需要包括的内容。

了解内外部规则相一致原则；熟悉法律法规发生变动时，公司应当随之完善有关管理制度的需求和流程；掌握对制度流程修订情况的跟踪检查方式。

（二）组织合规培训

了解证券公司进行合规培训的目的和意义；掌握合规培训的种类、通常采用的形式以及应包括的内容；熟悉证券公司的常规合规培训项目以及不同业务部门合规培训的重点；了解合规培训的对象、频率以及效果评估方式。

（三）提供合规咨询

了解合规咨询的对象和意义；熟悉在证券公司需要合规咨询的事项和情形;掌握合规总监与合规部门向公司经营管理层、各部门和分支机构提供合规咨询的方式和程序；掌握合规总监向监管机构或自律组织提出咨询的权利和义务；掌握创新业务合规咨询的参与方式。

（四）进行合规审查

掌握对于公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案及向监管部门提交的材料等的合规审查权利和义务；了解合规审查和法律审查的区别；掌握合规审查意见的出具方式；掌握各

部门和分支机构对于自身需审查文件的合规审查责任。

（五）组织合规检查

了解合规检查与稽核检查的区别和联系；熟悉与其他检查部门之间的分工协作；掌握检查计划的制定；掌握合规检查的基本方法；熟悉合规检查的重点内容。

（六）实施合规监测

掌握合规监测的范围和手段；了解合规监测与风险控制监控的区别；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握对敏感信息和敏感信息知情人的监测方式；熟悉证券从业人员买卖股票的限制；熟悉证券从业人员股票账户开立的限制性要求；了解对电话、电子邮件、即时通讯工具的监控方式。

（七）处理投诉与举报

掌握投诉与举报的概念；了解投诉与举报的处理机关；掌握投诉与举报的留痕原则；熟悉投诉与举报渠道的公开规定；掌握与合规管理有关的投诉与举报的识别和处理流程。

（八）实施合规报告

了解合规报告的目的和意义；熟悉合规报告的基本路径；熟悉董事、高级管理人员签署定期合规报告的要求；掌握定期合规报告的报送时间和主要内容；熟悉临时合规报告的触发条件；熟悉临时合规报告的基本内容。

（九）处置合规风险

了解合规风险处置的主体；熟悉合规风险处置的主要内容；

熟悉合规风险处置的基本流程；掌握通过合规风险处置对公司制度和流程漏洞以及执行力问题的解决方式。

（十）实施监管配合

了解监管配合的目的和意义；熟悉监管配合的主要内容和一般形式；熟悉监管配合中应注意的问题。

二、专项职能

（一）信息隔离墙

掌握信息隔离墙的概念；了解信息隔离墙的意义；熟悉物理隔离的概念；熟悉公司员工的保密义务；熟悉高级管理人员分管利益冲突业务的限制；掌握观察名单、限制名单的概念；熟悉名单互相转化的触发条件；掌握跨墙的概念；了解跨墙审批流程；掌握静默期的概念；熟悉联合调研、互相委托调研的限制。

（二）反洗钱

掌握我国反洗钱的概念和意义；了解构成洗钱罪的上游犯罪;熟悉通过金融机构进行洗钱的常见形式;掌握证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节；了解证券公司反洗钱内部控制体系应包括的要素；掌握证券公司开户环节的尽职调查要求和对客户身份资料、交易记录保存的要求；掌握证券公司大额和可疑交易的报告义务、监测机制和保密要求;熟悉证券公司协助反洗钱调查的义务；了解证券公司进行反洗钱培训和宣传的要求。

（三）客户适当性管理

了解证券公司规范帐户开立、使用和管理的基本要求;掌握了解客户原则及客户风险承受能力分类方法；掌握专业投资者和普通投资者的概念；掌握了解产品原则；掌握产品或服务风险等级划分的方法；掌握金融产品或服务与客户的匹配；掌握风险揭示书的基本内容、形式和签署要求；掌握客户信息的保存；了解客户适当性管理的培训要求。

（四）投资者教育

了解证券公司投资者教育的意义及其主要内容;熟悉“买者自负”原则和“卖者有责”原则的关系；熟悉价值投资、理性投资的投资理念；熟悉证券公司进行投资者教育的组织体系；掌握证券公司及其分支机构进行投资者教育需承担的主要职责；熟悉证券公司建设投资者教育园地的要求；了解证券公司投资者教育考核和问责机制。

三、考核、问责及有效性评估

（一）考核

掌握合规管理考核的含义；熟悉合规管理考核的对象；掌握合规管理考核的主要内容；了解合规总监在合规管理考核中的地位和作用；熟悉公司对合规总监和合规部门的考核方式。

（二）问责

掌握合规管理问责的概念；掌握合规管理问责的对象；掌握合规管理问责的基本方式；了解合规管理问责的基本程序；了解

不同情形/原因下证券公司和/或其人员违反法律法规时承担责任的主体；掌握合规管理部门需要承担责任的情形和承担责任的界限；掌握证券公司的合规管理责任减免机制。

（三）有效性评估

掌握合规管理有效性评估的概念；了解合规管理有效性评估的作用；掌握对合规管理有效性评估的主体、对象和主要内容；掌握合规管理有效性评估的程序和主要方法；熟悉合规管理有效性评估报告的主要格式；熟悉合规管理有效性评估报告的报送时间。

第二部分

法律法规

第一章 法理基础

了解法、法的作用的概念；熟悉法律规则、法律原则的概念；了解法的渊源、法律部门和法律体系的概念；熟悉法的效力、法律关系的概念；了解法律责任和法律制裁的概念。

了解法的强制性与其他社会规范的强制性的区别；了解法的规范作用与社会作用的区别；了解法的价值判断与事实判断的区别；熟悉法律规则和法律原则的区别；了解法律义务、法律责任和法律制裁的区别。了解正式的法的渊源与非正式的法的渊源的区别；了解正式的法的渊源和法律部门的区别；了解成文法与不成文法的区别；了解一般法与特别法的区别。熟悉法律权利、权利能力和行为能力的区别与联系。了解规范性法律文件与非规范性文件的区别；了解法律体系与法系的区别。

了解立法、立法体制、立法原则、立法程序的概念；了解法的实施和实现的含义与方式；了解法的实现标准；了解执法、司法、守法、违法的含义和种类；了解法律监督的含义；了解法律解释、法律推理的含义和特点。

了解立法、执法、司法和守法以及法律监督的联系与区别；熟悉法的实施和法的实现的区别；熟悉法律案与法律草案的区别；熟悉守法与违法的区别；了解国家法律监督与社会法律监督的联系与区别。

第二章 公法

一、刑法

了解罪刑法定原则、平等适用刑法原则、罪刑相适应原则的含义与地位；掌握犯罪和刑事责任的概念；了解犯罪的预备、未遂和中止、共同犯罪、单位犯罪的基本概念。掌握妨害对公司、企业的管理秩序罪的概念及犯罪构成；掌握破坏金融管理秩序罪、贪污贿赂罪的基本概念及犯罪构成；了解虚报注册资本罪、虚假出资、抽逃出资罪的概念与犯罪构成；熟悉违规披露、不披露重要信息罪的犯罪构成；了解妨害清算罪、虚假破产罪的犯罪构成；了解非法经营同类营业罪、为亲友非法牟利罪的犯罪构成；了解徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪的犯罪构成；了解欺诈发行股票债券罪、提供虚假财务会计报告罪的犯罪构成；熟悉擅自设立金融机构、伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪的犯罪构成；了解伪造变造股票债券罪、擅自发行股票债券罪的犯罪构成；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的概念与犯罪构成；熟悉编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的犯罪构成；掌握操纵证券、期货市场罪、擅自运用客户资金或财产罪的犯罪构成与法律责任；掌握洗钱罪的犯罪构成与法律责任；了解逃税罪、非国家工作人员受贿罪的犯罪构成；了解对非国家工作人员行贿罪的概念；了解签订、履行合同失职被骗罪的犯罪构成。

二、行政法

（一）行政许可法

了解行政许可的概念；熟悉行政许可的基本原则；熟悉行政许可的设定原则；了解行政许可的设定权限和形式；熟悉行政许可的设定程序；了解行政许可法定的实施行政机关；了解受委托的实施行政机关；了解行使集中许可权的行政机关；熟悉受理与办理行政许可的行政机关以及法律、法规授权的组织；熟悉行政许可的申请与受理程序；熟悉行政许可的审查与决定程序；熟悉行政许可的期限；熟悉行政许可的听证程序、变更与延续程序；了解行政许可的特别程序；了解行政许可的禁止收费原则；了解行政许可法定收费例外原则；了解对行政许可机构的监督检查；了解对被许可人的监督检查；了解被许可人的法定义务；了解对行政许可的撤销和注销。

（二）行政处罚法

熟悉行政处罚的概念和原则；熟悉行政处罚的种类与设定；掌握行政处罚的实施机关、管辖与适用；了解行政处罚的程序；了解行政处罚的决定程序；了解行政处罚的执行程序。

（三）行政复议法

了解行政复议的概念和原则；了解行政复议范围，包括行政复议的受案范围、行政复议的排除事项；了解行政复议申请人、行政复议被申请人、行政复议第三人以及行政复议机关的含义；熟悉行政复议的申请时间和方式；熟悉行政复议申请的审查和处

理；了解行政复议与行政诉讼的关系；了解具体行政行为在行政复议期间的执行力；了解行政复议的审查方式、举证责任、查阅材料；了解行政复议的证据收集、复议申请的撤回；了解对行政规定和行政依据争议的审查和处理、行政复议决定以及行政复议决定的执行。

（四）行政强制法

了解行政强制的种类和设定；了解行政强制措施实施程序的一般规定；熟悉查封、扣押、冻结的概念与程序；了解行政机关强制中止执行与终结执行的情形；熟悉金钱给付义务的执行；了解代履行的概念与内容；了解申请人民法院执行的程序与内容。

第三章

民商经济法

一、民法

（一）民法通则

掌握民法基本原则及其含义；掌握民事权利、民事义务、民事法律事实的概念；掌握民事权利能力、民事行为能力的含义；了解宣告失踪与宣告死亡制度；掌握民事法律行为的成立与生效；熟悉附条件与附期限的民事法律行为；掌握无效民事行为、可变更、可撤销的民事行为、效力未定的民事行为；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握无权代理和表见代理的构成要件；掌握诉讼时效与期限的概念和特征；熟悉诉讼时效与

除斥期间的区别；掌握债的发生原因、债的分类；掌握不当得利和无因管理的概念和构成要件；熟悉债的履行、债的保全和担保；熟悉债的移转和消灭制度；掌握各种人格权、身份权的法律特征及其保护规则。

（二）合同法

熟悉合同的概念和特征；熟悉双务合同与单务合同的概念与区别；熟悉有偿合同与无偿合同的概念与区别；熟悉诺成合同与实践合同的概念与区别；了解要式合同与不要式合同的概念与区别；了解有名合同与无名合同的概念与区别；了解主合同与从合同的概念与区别；了解束己合同与涉他合同的概念；掌握要约的概念、构成要件；熟悉要约邀请的含义；熟悉要约的效力；熟悉要约的撤回和撤销；熟悉要约的失效；掌握承诺的概念和要件；熟悉承诺的效力、承诺的撤回和迟延；掌握合同的特殊订立方式；掌握合同成立的时间和地点；熟悉格式条款合同；掌握合同的内容、合同的解释；掌握同时履行抗辩权、不安抗辩权、顺序履行抗辩权的内涵及其成立条件和效力；熟悉合同的变更和解除；掌握合同责任、违约责任的归责原则和免责事由；掌握各种违约责任形式的适用条件；熟悉违约责任与侵权责任的竞合规则；掌握缔约过失责任的构成要件和赔偿范围。

（三）物权法

掌握物权的概念和特征；掌握物权的效力；了解物权变动的概念；了解物权法定主义原则；了解民法上物权的种类；掌握物

权变动的原则；了解物权变动的原因、物权行为；掌握物权的公示、公信原则；了解物权的保护的概念、保护方法。

（四）担保法

了解担保物权以及抵押权、质权、留置权的概念和特征；掌握抵押权的概念和特征；熟悉抵押权的设立、抵押权当事人的权利；熟悉抵押权的实现、抵押权的终止、特殊抵押权；熟悉质权的概念和特征；熟悉动产质权、权利质权的概念和特征；了解留置权的概念和特征；熟悉留置权的取得、效力、消灭；了解保物权竞合的概念和成立条件；了解抵押权与质权的竞合；了解抵押权与留置权的竞合；了解留置权与质权的竞合；熟悉保证的概念和种类；熟悉保证的设立、保证期间、保证的效力、无效保证及其法律后果；了解保证责任的免除；熟悉定金的概念和种类；掌握定金罚则；了解定金的成立；熟悉定金的效力。

（五）侵权责任法

了解侵权责任法的立法目的、民事权益；熟悉侵权行为责任的构成；熟悉承担侵权责任的方式；熟悉侵害他人造成人身损害的赔偿责任；熟悉侵害他人财产的赔偿责任；熟悉侵害他人人身权益的赔偿责任；熟悉侵权行为危及他人人身、财产安全的侵权责任；熟悉不承担责任和减轻责任的情形；熟悉关于责任主体的特殊规定；熟悉产品责任的构成要件与归责；了解机动车交通事故责任的构成要件与归责；了解医疗损害责任的构成要件与归责；了解环境污染责任的构成要件与归责；了解高度危险责任的

构成要件与归责；熟悉饲养动物损害责任的构成要件与归责；熟悉物件损害责任的构成要件与归责。

二、商法

（一）证券法

掌握证券的概念、特征及种类；熟悉证券法的适用范围及基本原则；掌握证券发行的发行公告、发行中介机构和发行方式；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度；熟悉发行失败的情形；掌握证券交易的条件及方式；熟悉证券交易的暂停和终止；掌握有关限制和禁止的证券交易行为的一般规定；熟悉内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；熟悉虚假陈述和信息误导行为、欺诈客户行为；掌握股票上市的申请、条件和公告；掌握债券上市的条件、债券上市的申请；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握上市公司收购的概念和方式；熟悉上市公司收购的程序和规则；掌握上市公司收购的法律后果；熟悉证券交易所的概念及其职能；掌握证券公司的设立、证券公司的组织形式及业务范围；掌握对证券公司监管的规定；掌握证券登记结算机构的概念；掌握证券登记结算机构的设立、职能和责任；熟悉证券业协会的性质、职责与机构设置；掌握证券监督管理机构的性质及其职责；熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理的

法律责任及证券机构的法律责任。

（二）公司法

熟悉公司法基本原则的内容；掌握公司的独立财产与独立责任及其与法人人格否认制度之间的内在关联；熟悉法定代表人的代表行为和非代表行为的区别；掌握公司行为能力限制的内容；熟悉母公司与子公司关系、本公司与分公司关系的原理；掌握公司设立的概念；了解公司设立的立法例；了解公司设立的方式；了解公司设立的登记；了解公司的名称和住所的概念；了解公司章程的内容；熟悉公司的资本、股东的出资；掌握股东的概念；熟悉股东权利的内容；了解股东的义务；熟悉股东代表诉讼制度；掌握公司董事、监事、高级管理人员的任职资格；了解董事、监事、高级管理人员的义务；了解董事、监事、高级管理人员的责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；掌握公司的变更；了解公司合并的种类；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的种类；了解公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司终止的概念和原因；熟悉公司的解散的内容；了解公司的清算制度；掌握外国公司分支机构的概念；熟悉外国公司分支机构的设立条件；熟悉外国公司分支机构的设立程序；掌握外国公司分支机构的解散与清算；掌握股份有限公司的设立；掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；掌握股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司的股份转让及对上市公司组织机构的特别规定。

（三）合伙企业法

掌握普通合伙企业、有限合伙企业的基本内容；了解合伙企业解散、清算以及合伙企业法律责任的相关内容。

（四）外商投资企业法

1、中外合资经营企业法

熟悉中外合资企业的概念和形式；熟悉对中外合资企业外国投资者投资比例的要求；掌握中外合资企业分享利润和分担风险及亏损的原则；掌握中外合资企业的出资方式；掌握中外合资企业董事会组成的原则和职权；掌握正副总经理的产生；了解中外合资企业税收优惠、合营企业的期限。

2、外资企业法

熟悉外资企业的概念及其法律形式；熟悉设立外资企业的申请和审批；了解外资企业的主要权利、义务和税收优惠。

3、关于外国投资者并购境内企业的规定

熟悉外资并购的概念、并购规定的适用范围、外资并购的基本制度；熟悉外资并购的申请和审批、外资股权并购的条件、申报与程序；了解特殊目的公司的概念及其在境外上市的审批、反垄断审查。

（五）证券投资基金法

了解证券投资基金的特征及其分类；掌握基金管理人的设立条件；熟悉基金管理人的职责、禁止性行为及其职责终止的情形；了解担任基金托管人的条件；了解基金托管人的职责、禁止性行

为及其职责终止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份额申购和赎回的基本要求；熟悉基金合同的主要内容以及合同变更和终止的条件；熟悉基金份额持有人大会的召集和决议规则；了解基金份额持有人的权利；了解基金设立的审查、基金财产投资的范围以及基金信息披露；了解基金份额上市交易以及终止上市交易的条件。

（六）信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托设立的条件、无效信托的若干情形；熟悉信托财产的独立性、信托财产的范围；熟悉信托法律关系中委托人、受托人、受益人的条件和各自的权利、义务；了解信托投资公司的设立、解散和经营规范。

（七）期货法规

掌握期货的概念、特征及其种类；熟悉期货交易所、期货公司、期货业协会以及期货交易的基本规则；掌握期货监督管理和期货法律责任的基本内容。

*

（八）银行法

了解商业银行的业务、商业银行的接管、清算和终止；了解商业银行监督管理机构的监管职责、监管措施；了解违反银行业监督管理法的法律责任。

*

（九）保险法

了解保险的相关概念，包括保险的要素、危险的不确定、社会互助、保险辅助人；了解保险法的基本原则；了解保险合同的

概念、分类；熟悉保险合同成立与生效的条件；了解保险合同的当事人与关系人；了解保险人与投保人各自在订立合同时的义务；了解保险合同变更与解除的方式与效力；了解保险合同的履行规则；了解保险人的代位求偿权。

了解财产保险合同的特征及其种类；熟悉财产保险合同当事人的权利与义务；熟悉保险事故的处理；了解保险人的代位求偿权；了解人身保险合同的概念和特征；了解人身保险合同的种类；了解人身保险合同当事人的权利与义务、人身保险合同中的受益人；了解人身保险合同中保险金的计算与支付以及人身保险合同的解除。

了解保险业的主要监管制度；了解保险公司的设立条件及对保险公司的整顿与接管制度；了解各项保险经营规则的内涵；了解保险代理人与保险经纪人的区别。*

（十）票据法

了解票据的概念、种类和特征；了解票据基础关系、票据法律关系当事人；了解票据权利的各种取得方法以及票据权利消灭的若干原因；了解票据权利的行使方式；了解票据权利的瑕疵若干情形；熟悉票据行为；了解票据抗辩的种类、各种具体的票据抗辩以及票据抗辩的限制；了解票据丧失与补救。

（十一）企业破产法

熟悉破产的概念；熟悉破产案件管辖的原则和外国法院判决的效力；熟悉破产案件的受理、破产公告；熟悉破产申请人、债

务人等有关人员在破产程序进行期间的义务；熟悉法院受理破产申请的效力；了解破产管理人的任职资格、产生、职责和职权；熟悉有关债务人财产、可撤销的转让行为和无效的转让行为、取回权、抵销权的规定；熟悉有关破产费用、共益债务、债权申报的规定；熟悉债权人会议的组成和职权以及债权人会议决议的通过和效力；了解债权人委员会的组成和职权；熟悉管理人向债权人委员会的报告义务；熟悉破产重整申请和重整期间的有关规定；熟悉重整计划的制定、批准和执行；熟悉和解申请的提出和生效；了解有关破产宣告、破产人、破产财产、破产债权的规定；熟悉破产财产的变价和分配、破产程序的终结；熟悉违反破产法的法律责任；了解破产法的适用范围。

三、经济法

（一）竞争法

1、反不正当竞争法

了解反不正当竞争法的立法目的；了解市场竞争原则；了解限制竞争行为类型和不正当竞争行为类型；了解违反反不正当竞争法的法律责任。

2、反垄断法

了解反垄断法的立法目的、立法基本原则；了解垄断行为的各种情形以及各种行为的认定规则；了解对涉嫌垄断行为的调查程序；了解违反反垄断法的法律责任。

（二）税法

1、个人所得税法

掌握个人所得税的纳税人、应纳税所得、个人所得税率和扣缴义务人等基本概念和制度；掌握应纳税所得额的计算。

2、企业所得税法

掌握企业所得税的纳税人、居民企业和非居民企业的划分；掌握企业所得税率、扣除和源泉扣缴等基本概念和制度；掌握应纳税所得的计算。

（三）会计与审计法

掌握会计核算、公司、企业会计核算的特别规定；熟悉会计监督的内容；了解会计机构和会计人员基本职责以及会计法律责任的基本内容。

掌握审计机关和审计人员的概念与职责；了解审计机关的权限；了解审计程序和审计法律责任的基本内容。

（四）劳动法与劳动合同法

了解劳动法的概念和调整对象；熟悉我国劳动法的适用范围；熟悉劳动法律关系；掌握劳动合同的概念和种类；掌握劳动合同的订立；熟悉劳动合同的条款；熟悉劳动合同的效力；掌握劳动合同的履行和变更；熟悉解除劳动合同的条件、程序和经济补偿；熟悉劳动合同终止的法定情形；掌握集体合同的概念；熟悉集体合同的成立和生效；熟悉集体合同的争议处理；了解劳务派遣单位的概念和职责；熟悉劳务派遣协议；了解用工单位的义务；了解被派遣劳动者的权利；了解非全日制用工的制度；了解

违反劳动合同法的法律责任；掌握工作时间的概念和种类；熟悉休息、休假的概念和种类；熟悉有关加班的法律规定；掌握工资的概念、特征和分配原则；熟悉工资支付保障、最低工资保障制度的内容；了解劳动争议的概念和分类；熟悉劳动争议调解机构、劳动争议仲裁机构的职责；熟悉劳动争议的协商、调解、仲裁、诉讼程序。

第四章 程序法

*

一、刑事诉讼法

了解刑事诉讼法的任务；了解公安机关、检察机关和司法机关的分工制度；了解两审终审制度；熟悉被告人获得辩护的权利；了解公开审判概念与制度；了解管辖、回避制度；了解证据制度；了解附带民事诉讼概念；了解送达、搜查制度；了解提起公诉和免于起诉制度；了解审判组织制度；了解死刑复核制度。

*

二、民事诉讼法

熟悉当事人的权利；了解独立审判制度；了解合议、回避制度；了解公开审判、两审终审制制度；了解审判监督、诉讼代理制度；了解证据制度；了解财产保全制度；了解对妨害民事诉讼的强制措施制度；了解缺席判决制度；了解判决的执行制度；了解管辖、送达制度。

*

三、仲裁法

了解仲裁的主体；了解不能仲裁的纠纷；了解受理仲裁的条件；了解一裁终局制度；了解仲裁协议的必备条款；了解无效的仲裁协议；了解申请仲裁的条件；了解仲裁申请的受理、财产保全制度；了解仲裁庭的组成和产生；熟悉回避、开庭和裁决制度；了解撤销裁决的申请；了解仲裁裁决的执行制度；了解涉外仲裁。

四、行政诉讼法

熟悉行政诉讼案件的受理范围；了解合议、回避、公开审判、两审终审制；了解管辖权的划分；了解诉讼参加人、证据、提起诉讼的条件；了解缺席判决制度；了解判决的执行；了解侵权赔偿责任。

第三部分

证券公司管理与业务规则

第一章

证券公司管理规则

一、法人治理

掌握设立证券公司的条件和程序；掌握证券公司持股资格认定的条件和程序；掌握对主要股东、实际控制人的特别要求；掌握证券公司与股东之间关系的特别规定；掌握证券公司与客户关系的基本原则；掌握证券公司变更和终止的有关规定。熟悉对上市证券公司监管的特别规定。了解证券公司分类监管的有关规定。

掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定。掌握证券公司申请设立分公司的有关规定；掌握证券公司授权分公司经营业务的规定。

掌握证券公司申请设立证券营业部的有关规定；熟悉证券营业部不得异地迁址的规定。

掌握外资参股证券公司的业务范围；掌握外资参股证券公司及境内外股东的条件；掌握在外资参股证券公司股权比例和出资方式上的有关规定；掌握申请设立外资参股证券公司的程序；掌握内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的程序；了解关于中外合资投资银行类机构的有关规定。

掌握关于证券公司股东和股东会、董事和董事会、独立董事、监事和监事会、高级管理人员及其激励约束机制的有关规定；掌握证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的有关规定。

二、人员管理

掌握证券业从业人员的范围；掌握申请证券从业资格证书的条件和程序；掌握证券业从业人员执业行为准则。

掌握证券公司高级管理人员的范围；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的申请与核准程序；掌握关于对证券公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的有关规定；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员的法律责任。

掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围；掌握证券经纪业务营销人员的禁止性行为；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。

掌握证券投资基金销售人员从业资质管理的有关规定；掌握证券投资基金销售业务的行为规范和法律责任。

掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定；掌握投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。

熟悉保荐代表人的资格管理规定；掌握监管部门对保荐代表人的监管措施；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任。

掌握证券市场禁入措施的实施对象；掌握证券市场禁入措施的内容、期限及程序。

三、风险控制

掌握证券公司应计算净资本和风险准备的规定；掌握证券公司应编制净资本计算表和风险控制指标监管报表并进行审

计的规定；掌握证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定；掌握净资本的概念和计算公式；熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定；熟悉关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定；掌握证券公司必须持续符合的风险控制指标标准；掌握计算营运风险准备的规定；熟悉证券公司风险控制指标动态监控系统的功能；熟悉中国证监会对风险控制指标设置的预警标准；熟悉在净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员及其相关责任；了解关于证券公司应报告风险控制指标的规定。

掌握证券公司净资本计算标准中净资产应扣减项目的具体分类；熟悉应100%扣减的项目；熟悉净资产应扣减的具体项目的构成；了解净资产应扣减项目的扣减比例；了解应加项目的范围。

四、内部控制

掌握证券公司内部控制的基本要素及目标；熟悉证券公司内部控制的基本原则及基本要求；掌握证券公司内部三道业务监控防线的内容及其要求。

掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司法人统一管理及业务授权的运作要求。

熟悉业务创新的内部控制要求；熟悉证券公司财务管理及会计系统的内部控制要求；熟悉变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司信息技术系统的内部控制要求；了解证券公司信息技术系统的基本规范；熟悉证券公司人力资源管理的内部控制制度；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度。

熟悉证券公司内部控制监督、评价的相关要求；熟悉内部监督检查部门的主要职责及工作权限；熟悉证券公司内部控制持续评价和处理纠正的相关要求；熟悉证券公司股东、董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。

掌握证券公司内部控制外部评价的相关要求；熟悉证券公司内部控制评审的内容；熟悉内部控制评审报告的内容；了解内部控制评审工作小组的组成和成员；了解内部控制评审的方式、种类。

五、财务管理

熟悉证券公司信息报送及披露的义务和责任；掌握有关证券公司统计报表信息报送种类、报送对象、报送期限、报送途径的规定；了解证券公司报告内容与格式准则的有关规定；掌握应当采用追溯调整法进行处理的规定；熟悉上市证券公司追溯调整的限制；熟悉新会计准则对证券公司会计政策选择的相关要求;了解会计报表项目的列示依据及其相关调整事项。

掌握证券公司债券发行基本条件；熟悉证券公司债券发行申请、核准与承销的程序；熟悉对证券公司债券的利率、期限及托管和转让的规定；熟悉证券公司债券信用评级和担保的相关规定；熟悉证券公司债券的债权代理人、专项偿债账户、其他偿债措施以及债券持有人会议的相关规定。掌握证券公司债券上市的条件；掌握证券公司债券募集资金投向的限制性规定；熟悉证券公司债券转让的要求；熟悉证券公司发行债券相关的信息披露要求；掌握证券公司违反债券发行上市规定的法律责任。

熟悉证券公司短期融资券的发行与交易的规定；熟悉证券公

司短期融资券的托管、结算与兑付的规定；熟悉证券公司发行短期融资券信息披露的要求；掌握监管部门对证券公司发行短期融资券的监管规定。

掌握次级债务与符合条件的次级债务机构投资者的定义；掌握证券公司借入次级债务专项决议制定的主体及内容；熟悉次级债务合同应约定的事项；掌握证券公司设立专项偿债账户的有关规定；熟悉证券公司次级债务计入净资本的有关规定。

掌握关于股票质押贷款业务质物的保管和处分的规定；熟悉股票质押贷款业务的贷款期限、利率、质押率的规定；了解证券公司股票质押贷款业务的贷款人、借款人的资格条件；了解股票质押贷款的贷款程序；了解股票质押贷款的风险控制措施；掌握违反股票质押贷款业务有关规定的处罚措施。

掌握证券公司进入银行间同业市场的规定；熟悉全国银行间同业市场成员证券公司拆入、拆出资金以及债券回购的规定。

六、IT治理

掌握IT治理的含义和主要内容；掌握证券公司IT治理原则及目标；掌握证券公司IT治理组织和工作机制的内容及其要求。

熟悉证券公司IT治理相关规范和管理制度；熟悉证券公司IT治理机制中关键岗位人员的职责；熟悉IT架构与IT基础设施的内容和要求；熟悉IT应用、投入及人力资源的要求。

了解证券IT治理与公司治理的关系；了解证券公司IT治理技术服务与支持的相关管理制度；掌握信息安全和风险控制的内容及其要求；了解对证券公司IT治理的内外部监督部门的主要职责与工作权限。

七、其他

掌握关于证券公司信息公示的含义和范围；掌握证券公司信息公示的方式和程序；熟悉证券公司公示信息的持续更新要求。

了解证券投资者保护基金公司的职责；熟悉证券投资者保护基金的来源和用途；掌握证券公司缴纳证券投资者保护基金的有关规定；熟悉证券公司申报汇算清缴时应当报送的资料；了解发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入应纳入保护基金的规定；熟悉证券市场交易结算资金监控系统的建设和数据报送工作的要求。

第二章

证券公司业务规则

一、证券经纪

掌握证券公司经纪业务的基本流程；掌握证券公司经纪业务的内部控制规定；掌握证券公司分支机构的内部控制规定；掌握经纪业务与其他业务隔离的相关规定；掌握经纪业务的禁止性规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的业务风险及规范要求；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

掌握证券公司开立资金账户、证券账户的有关规定；掌握办理终止代理关系手续的规范要求；掌握证券公司建立健全客户适当性管理制度的规定；掌握有关投资者账户安全保护的规定；掌握中登公司关于对新增休眠账户的管理规定；熟悉监管部门规范证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户的要求。

掌握客户交易结算资金的定义及其法律性质；掌握客户交易结算资金第三方存管的规定；掌握客户交易结算资金第三方存管业务流程；掌握证券公司、银行及客户在客户交易结算资金第三方存管业务中的权利与义务；掌握证券公司客户交易结算资金存管专用账户类型；熟悉证券公司客户交易结算资金和自有资金开户的规定；熟悉客户交易结算资金划转的有关规定。

熟悉证券营业部关键岗位人员强制离岗制度；熟悉证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；了解证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉监管部门对证券营业网点管理的有关规定；了解证券公司总部对营业部的稽核制度；掌握证券经纪

人管理的有关规定；熟悉证券经纪人委托合同的必备条款的内容；掌握创业板市场投资者适当性管理的有关规定；熟悉投资者开通创业板市场交易的条件、流程和要求；熟悉证券公司营业部投资者教育工作的基本要求；掌握投资者教育工作的基本要求。

掌握证券交易佣金收取的标准及佣金管理的有关规定；熟悉证券经营机构从事B股业务的有关规定；熟悉境内居民投资境内上市外资股的有关规定。

掌握证券交易所交易规则；掌握证券交易所权证业务的有关规定；掌握证券交易所债券交易的有关规定；掌握证券交易所可转换公司债券的交易、转股、赎回、回售、本息兑付等业务规则；熟悉证券交易所会员管理的有关规定；熟悉证券交易所控制会员结算风险管理的有关规定；了解证券交易所对证券异常交易实时监控的规定；了解证券证券交易所对证券异常交易情况处理的规定；熟悉证券公司配合证券交易所处理异常交易行为的要求；了解证券交易所对会员客户交易行为管理的规定；了解证券交易所关于限制交易的有关规定。

了解证券登记结算机构的主要职能；熟悉证券登记结算机构证券账户管理、证券登记、证券托管和存管、证券和资金的清算交收的有关规定；掌握证券非交易过户业务规则；掌握特殊法人机构证券账户开户的规定；熟悉登记结算机构关于结算账户及资金结算业务规则；熟悉登记结算机构关于交易型指数基金的登记结算业务规则；熟悉债券登记结算业务规则；了解开放式基金全额非担保结算业务规则；了解股份转让登记结算业务规则；了解登记结算机构对结算参与人的管理规则；熟悉证券登记结算机构

证券登记规则；熟悉证券登记结算机构关于证券质押登记业务的管理规定；熟悉中国结算公司关于结算备付金管理的有关规定；了解证券登记结算机构控制债券回购业务结算风险的措施；了解证券登记结算机构的风险防范和控制措施；熟悉证券登记结算机构对集中交收违约处理的规定；熟悉证券登记结算机构对结算参与人与客户交收违约处理的规定；了解结算银行的资格条件；了解证券资金结算要求及管理规定；了解证券结算风险基金管理的规定。

二、证券投资咨询

掌握监管部门对发布证券研究报告业务管理的有关规定；掌握监管部门对证券投资顾问业务管理的有关规定；掌握证券公司发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的内部控制规定；掌握证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；熟悉会员制证券投资咨询业务管理的有关规定。

三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

掌握上市公司收购中财务顾问的职责；掌握财务顾问报告的主要内容；掌握财务顾问的持续督导义务及其履行的有关规定；掌握上市公司收购的权益披露要求；熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则；熟悉收购人及相关当事人申请豁免的条件和程序；掌握对收购行为的持续监管及上市公司收购活动中的监管措施与法律责任。

熟悉证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件；了解证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应

提交的文件；掌握财务顾问主办人应当具备的条件；掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形；掌握财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则；熟悉财务顾问的监管和法律责任。

掌握上市公司重大资产重组的原则和标准；熟悉上市公司重大资产重组的程序；熟悉上市公司重大资产重组信息管理的要求；熟悉上市公司发行股份购买资产的特别规定；熟悉上市公司发生重大资产重组后申请发行新股或公司债券的有关规定；了解上市公司重大资产的监管和相关法律责任。

掌握外国投资者并购境内企业的有关规定；熟悉外国投资者并购境内企业的审批与登记程序；熟悉外国投资者以股权并购境内公司的有关规定；熟悉外国投资者以股权并购境内企业的条件；了解外国投资者并购境内企业的申报文件和程序；熟悉对于外国投资者并购境内企业特殊目的公司的特别规定；了解对外国投资者并购境内企业反垄断审查的有关规定。

四、证券承销与保荐

掌握证券公司发行与承销业务的基本流程；掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定；掌握证券发行询价与定价、证券发售、证券承销的有关规定；熟悉可转换公司债券的发行与承销；了解可转换公司债券配售的相关规定；掌握证券发行与承销信息披露的有关规定；熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施；掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。

熟悉证券发行保荐业务的一般规定；熟悉保荐人资格管理规定；掌握有关保荐职责的规定；掌握保荐业务规程；掌握监管部

门对保荐机构、保荐代表人的监管措施；掌握保荐人违反有关规定的法律责任；熟悉保荐人的职责；了解保荐业务协调的有关规定；了解证券发行保荐上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳证券交易所关于中小企业板块保荐工作的有关规定。

熟悉首次公开发行股票辅导工作的有关规定；熟悉保荐人对拟推荐公开发行证券的公司尽职调查的要求；熟悉尽职调查的主要内容；熟悉尽职调查报告的内容及格式要求。

熟悉首次公开发行股票并上市的条件及要求；熟悉首次公开发行股票并上市的程序；熟悉首次公开发行股票并上市的信息披露要求；掌握监管部门对首次公开发行股票并上市的监管及处罚措施；了解首次公开发行股票招股说明书的主要内容及格式要求；了解首次公开发行股票并上市申请文件的主要内容及格式要求。

熟悉首次公开发行股票并在创业板上市的条件；了解首次公开发行股票并在创业板上市的程序；了解首次公开发行股票并在创业板上市的信息披露要求。

掌握首次公开发行股票的询价制度；掌握询价对象的有关规定；掌握首次公开发行股票询价的操作要求；掌握证券公司非法发行或承销证券的法律责任；熟悉股票配售的有关要求；熟悉超额配售选择权的行使；熟悉回拨机制的相关规定；了解股票发行承销方式、股票承销团、承销备案的相关规定；了解投资价值研究报告的撰写要求。

熟悉上市公司公开发行证券的条件；掌握上市公司公开发行股票的条件；熟悉可转换公司债券的发行方式；熟悉可转换公司

债券的发行条件；熟悉可转换公司债券的发行申报程序；熟悉可转换公司债券的发行申请文件要求；熟悉可转换公司债券的发行核准程序；熟悉上市公司非公开发行股票的条件；熟悉上市公司发行证券的程序；熟悉上市公司发行证券信息披露的要求；了解监管部门对上市公司证券发行的监管及处罚措施；了解上市公司公开发行证券募集说明书的主要内容及格式要求；了解上市公司公开发行证券申请文件的主要内容及格式要求。

熟悉企业债券的发行条件，熟悉企业债券发行的申请与核准程序以及发行申请文件的内容；熟悉对企业债券的发行章程及募集资金用途的规定；掌握违反企业债券发行监管要求的法律责任。

掌握公司债券的承销及需要保荐人关注的事项；掌握公司债券担保及信用评级的相关规定；熟悉公司债券发行条件；公司债券发行申请文件的要求及发行核准程序；熟悉公司债券上市的条件和对上市申请文件的要求；了解公司债券上市的审核程序及公司债券暂停、终止上市的情形；熟悉公司债券的受托管理和受托管理人的职责以及公司债券持有人会议的相关规定；掌握违反公司债券发行与上市监管规定的法律责任。

熟悉企业短期融资券的发行对象及发行条件；熟悉企业短期融资券的信用评级与余额管理制度的有关规定；掌握企业短期融资券的发行期限、发行价格与承销规程的规定；熟悉企业短期融资券的交易、托管和兑付的相关规定；了解企业短期融资券的信息披露与监督管理的相关规定。

熟悉证券交易所股票上市规则；了解创业板股票上市规则；

了解证券交易所债券上市规则；了解证券交易所可转换公司债券上市的规定；了解证券交易所股票上市公告书的内容及格式；了解证券交易所上市委员会的工作细则；了解深圳证券交易所中小企业板块上市公司信息披露的特别规定。

熟悉非上市公司在代办转让系统挂牌的条件；熟悉非上市公司在代办转让系统挂牌业务规则；掌握非上市公司股份在代办转让系统转让的业务规则；掌握代办转让系统的报价和成交信息发布规定；掌握非上市公司在代办转让系统关于暂停转让、恢复转让及终止挂牌的规定；掌握代办转让系统主办券商制度；熟悉代办转让系统信息披露的规定；掌握主办券商违反有关规定的监管责任；熟悉主办券商尽职调查工作的基本要求、主要内容和方法；了解尽职调查报告的有关要求。

掌握中小企业私募债券的定义和基本要求；熟悉中小企业私募债券的发行人条件；熟悉中小企业私募债券的投资者适当性管理的有关规定；熟悉中小企业私募债券转让的规则和限制；了解中小企业私募债券信息披露的规定；了解中小企业私募债券投资者权益保护的有关规定。

五、证券自营

掌握证券公司自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系的一般规定；掌握证券自营业务决策与授权的要求；掌握证券自营业务操作的基本要求；掌握证券自营业务风险监控的要求；掌握自营业务的禁止性行为；掌握证券自营业务持仓规模的要求；掌握证券公司建立自营业务责任追究制度的要求；掌握证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。

掌握证券自营业务信息报告的内容和要求；掌握自营与其他业务之间防火墙的要求。熟悉证券公司参与申购关联方承销的证券有关规定；熟悉证券公司自营证券质押业务管理规则。

掌握关于证券自营投资范围的监管规定。

掌握证券公司参与债券自营及债券回购的相关规定；熟悉证券公司在全国银行间同业市场交易债券的托管、结算规则；熟悉中央结算公司关于买断式国债回购交易结算的规定；了解证券公司在全国银行间同业市场交易资金的清算方式的规定；了解有关证券登记结算机构风险防范、控制措施和对交收违约处理的规定。

六、证券资产管理

掌握资产管理业务运作管理的一般规定；熟悉证券公司取得资产管理业务的条件；熟悉证券公司申请资产管理业务资格应当提交的材料；掌握资产管理业务的基本业务规范；掌握资产管理业务的风险控制要求；掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求；掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求；掌握资产管理业务禁止行为的有关规定；掌握资产管理业务了解客户的规则；掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。熟悉专项资产管理业务的有关规定。

掌握证券公司运作集合资产管理业务的一般规定；掌握证券公司申请设立集合计划的条件；熟悉证券公司申请设立集合计划应向证监会提交的文件要求；了解设立集合资产管理计划的备案与批准程序；掌握证券公司开展集合资产管理业务的业务规则；掌握集合计划展期、终止的有关规定；掌握集合资产管理合同变

更报备规定；掌握集合资产管理合同必备条款；掌握集合资产管理业务风险揭示书必备条款；掌握集合资产管理计划说明书必备条款；掌握集合资产管理业务风险管理与内部控制的规定；熟悉集合资产管理业务的监管要求和监管措施。

掌握证券公司运作定向资产管理业务的一般规定；掌握定向资产管理业务的业务规则；掌握定向资产管理业务风险管理与内部控制的规定；掌握定向资产管理合同必备条款；掌握定向资产管理业务风险揭示书必备条款；熟悉中登公司关于定向资产管理登记结算业务的有关规定；熟悉定向资产管理业务的监管要求和监管措施。

七、其他证券业务

（一）基金销售

掌握证券公司申请基金销售业务资格的条件和程序；掌握基金销售业务规范和禁止性行为；熟悉基金销售适用性原则；熟悉基金销售机构的内部控制要求；熟悉违反基金销售业务有关规定的法律责任。

掌握交易型指数基金的定义和基本要求；掌握代办证券公司在交易型指数基金的申购、赎回和交易过程中的主要职责；熟悉证券公司提供交易型开放式指数基金流动性服务的有关规定；熟悉投资者参与交易型指数基金申购、赎回和交易业务的有关规定；了解标的指数为跨市场指数、跨境指数的交易型指数基金的特别规则。

（二）期货中间介绍业务

掌握证券公司中间介绍业务的业务范围；掌握证券公司开展中间介绍业务有关规定；掌握中间介绍业务的禁止行为；熟悉证券公司申请中间介绍业务的条件；熟悉中间介绍业务的监管要求；熟悉股指期货投资者适当性管理的有关规定；了解中间介绍业务委托协议的主要内容。

（三）融资融券

掌握融资融券业务的基本法律关系；熟悉证券公司申请融资融券业务的条件；了解融资融券业务资格审批程序；熟悉融资融券业务流程；熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定；了解融券业务所涉及证券的权益处理规定；了解融资融券业务合同与风险揭示书必备条款的内容；掌握融资融券业务内部控制的要求；熟悉融资融券风险控制的规定；熟悉融资融券信息披露和报告的规定；熟悉证券登记结算机构关于融资融券业务登记结算的有关规定；掌握监管部门对融资融券业务的监管规定；熟悉协助司法机关冻结、扣划客户信用账户业务中的特别规则。

熟悉转融通业务规则；熟悉监管部门对转融通业务的监督管理规定；熟悉证券金融公司在转融通业务中的作用及法律地位；了解转融通业务资金和证券的来源；了解转融通业务所涉及证券的权益处理规定。

（四）其他

熟悉合格境外机构投资者证券交易、资金管理的有关规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易的监管要求；了解合格境外机构投资者资格条件及审批程序；了解合格境外机构投资者证券交

易的托管、登记和结算的有关规定；了解合格境外机构投资者的投资额度管理规定；了解合格境外机构投资者的账户管理规定；了解合格境外机构投资者的汇兑管理规定；了解境外合格机构投资者的监管规定。

掌握证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务的基本条件；熟悉证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务资格审核的申请文件和程序；掌握境内托管人和证券公司的基本职责。

掌握合格境内机构投资者境外证券投资资金募集、资产托管、投资运作、额度和资金管理、信息披露的有关规定；了解合格境内机构投资者的资格条件和审批程序；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的禁止性行为；熟悉境外投资顾问的有关规定；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的监管要求。

掌握债券质押式报价回购业务的定义及基本法律关系；熟悉债券质押式报价回购业务投资者适当性管理的要求；熟悉债券质押式报价回购业务违约处置及异常情况处理的有关规定；了解债券质押式报价回购业务交易权限管理的规定；了解债券质押式报价回购业务委托申报及成交的有关规则。

掌握约定购回式证券交易的定义和基本法律关系；熟悉约定购回式证券交易的投资者适当性管理的有关规定；熟悉约定购回式证券交易违约处置的有关规则；了解约定购回式证券交易中投资者委托、申报和成交确认的有关规则；了解约定购回式证券交易提前购回和延期购回的规则。

了解证券评级机构从事证券评级业务的条件和审批程序；了解证券评级机构从事证券评级业务的业务范围；熟悉证券评级机构从事证券评级业务的业务规则；熟悉证券评级机构从事证券评级的监管要求和法律责任。

熟悉证券投资基金评价业务的一般规定；熟悉基金评价机构和评价人员管理的规定；熟悉基金评价业务的业务规则；熟悉基金评价结果引用的规定，了解对基金评价业务的监管措施及违反有关规定的法律责任。

附件：

参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录

一、参考书目、资料

1、《证券公司合规管理人员胜任能力测试法规汇编（2012）》，中国金融出版社

2、《证券公司合规管理》，中国金融出版社，2009年5月

3、Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO, Mar., 2006 《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》，IOSCO（国际证监会组织技术委员会报告），2006年3月

4、White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2005 《合规的作用（白皮书）》，SIA（美国证券业协会），2005年10月

5、《合规与银行内部合规部门》，巴塞尔银行监管委员会，2005年4月29日

二、相关法律、法规和规范性文件

综合类

1、中华人民共和国公司法

（2005年10月27日 中华人民共和国主席令第42号）

2、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定

（一）（2006年4月28日 法释[2006]3号）

3、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定

（二）（2008年5月12日 法释[2008]6号）

4、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定

（三）（2011年1月27日 法释[2011]3号）

5、中华人民共和国证券法

（2005年10月27日 中华人民共和国主席令第43号）

6、证券公司监督管理条例

（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号）

7、证券公司风险处置条例

（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第523号）

8、证券公司业务范围审批暂行规定

（2008年10月30日 证监会公告[2008]42号）

9、中华人民共和国公司登记管理条例

（1994年6月24日中华人民共和国国务院令第156号 根据2005年12月18日修订）

10、证券公司分类监管规定

（2009年5月26日 证监会公告[2009]12号

证监会公告[2010]17号修订）

11、证券公司合规管理试行规定

（2008年7月14日，证监会公告[2008]30号）

12、证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）（2011年10月证监会机构监管部）

13、中华人民共和国证券投资基金法

（2003年10月28日 中华人民共和国主席令第9号）

14、中华人民共和国民法通则

（1986年4月12日

中华人民共和国主席令第37号

2009年8月27日修订）

15、中华人民共和国合同法

（1999年3月15日

中华人民共和国主席令第15号）

16、中华人民共和国担保法

（1995年6月30日

中华人民共和国主席令第50号）

17、中华人民共和国物权法

（2007年3月16日 中华人民共和国主席令第62号）

18、中华人民共和国刑法

（1979年7月6日

全国人大常务委员会委员长令第5号

1997年3月14日修订 中华人民共和国主席令第83号）

19、中华人民共和国刑法修正案

（1999年12月25日 中华人民共和国主席令第27号）20、中华人民共和国刑法修正案

（六）（2006年6月29日 中华人民共和国主席令第51号）

21、中华人民共和国刑法修正案

（七）（2009年2月28日

中华人民共和国主席令第10号）

22、中华人民共和国刑法修正案

（八）（2011年2月25日

中华人民共和国主席令第41号）

23、中华人民共和国行政许可法

（2003年8月27日 中华人民共和国主席令第7号）

24、中华人民共和国行政处罚法

（1996年3月17日中华人民共和国主席令第63号

2009年8月27日修订）

25、中华人民共和国行政强制法

（20011年6月30日

中华人民共和国主席令第49号）

26、中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2007年4月26日 证监法律字〔2007〕8号）

27、中国证券监督管理委员会行政复议办法（2010年5月4日 证监会令第67号）

28、中华人民共和国劳动法

（1994年7月5日

中华人民共和国主席令第28号）

29、中华人民共和国劳动合同法

（2007年6月29日 中华人民共和国主席令第65号）30、中华人民共和国民事诉讼法

（1991年4月9日 中华人民共和国主席令第44号

2007年7月28日修订 中华人民共和国主席令第75号）

31、中华人民共和国刑事诉讼法(2012修正)（2012年3月14日

中华人民共和国主席令第55号）

32、中华人民共和国仲裁法

（1994年8月31日 中华人民共和国主席令第49号 2009年8月27日修订）

33、最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)（2010年5月7日

法发[2010]22号）

34、最高人民检察院、公安部关于印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)的补充规定》的通知

（2011年11月4日

公通字[2011]47号)

35、最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释

（2012年3月29日

法释〔2012〕6号）

管理类

（一）公司治理与机构管理

1、外资参股证券公司设立规则

（2002年6月1日 证监会令第8号

2007年12月28日证监会令52号修正）

2、证券公司治理准则（试行）

（2003年12月15日

证监机构字[2003]259号）

3、证券公司设立子公司试行规定

（2007年12月28日

证监机构字[2007]345号）

4、证券公司分公司监管规定（试行）

（2008年5月13日

证监会公告[2008]20号）

5、关于进一步规范证券营业网点的规定

（2008年5月16日

证监会公告[2008]21号

证监会公告[2009]27号修正）

6、关于加强上市证券公司监管的规定

（2010年6月30日

证监会公告[2010]20号）

（二）内部控制与风险管理

1、证券公司内部控制指引

（2003年12月15日 证监机构字[2003]260号）

2、企业内部控制基本规范

（2008年5月22日

财会[2008]7号）

3、证券公司风险控制指标管理办法（2008年6月24日

证监会令第55号）

4、关于调整证券公司净资本计算标准的规定（2008年12月1日