建设工程验收备案资料标准（精选10篇）
一、建设工程竣工验收备案依据
1.《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）附件1 2.《住房和城乡建设部关于修改<房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法>的决定》（住房城乡建设部令第2号）附件2
二、政府竣工验收备案要求申报的材料(以下为参考标准文件，具体以各地政府主管部门的要求为准)1.《****房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案表》 2.工程竣工验收报告 报告应包含以下内容：
（1）工程概况: 工程名称，工程地址，工程结构类型及特点，主要工程量，建设、勘察、设计、监理、施工（含分包）单位名称，施工单位项目经理、技术负责人、质量管理负责人等情况；
（2）建设单位执行基本建设程序情况；
（3）对工程勘察、设计、施工、监理方面的评价；
（4）工程竣工验收时间、程序、内容和组织形式。包含：
工程竣工验收时间、程序、内容和组织形式；应明确工程竣工验收由建设单位组织，监理、施工、设计等有关单位参加，监督单位到场进行监督；验收日期必须与监督报告中的竣工日期一致；应注明建设工程附属绿地验收情况、、建筑节能实施情况、工程分包项目依法招标及备案情况等内容。
其他需说明的事项，如有无甩项或增项（量），有无质量遗留问题，需说明的其他问题，建设行政主管部门及其委托的工程质量监督机构等有关部门责令整改问题的整改情况；（5）工程竣工验收意见等内容。
（6）其他注意事项：工程名称、地址应与建筑工程施工许可证以及备案表一致；报告由项目负责人签字并加盖建设单位公章；报告书写日期不能早于竣工验收日期。
3.单位（子单位）工程质量竣工验收记录原件
（1）工程名称、工程规模、层数与施工许可证所载信息一致；（2）验收意见应为合格；
（3）建设单位、监理单位、施工单位、设计单位四方验收单位都盖章，且各单位项目负责人签字；
（4）公章应与施工证中参建单位一致，若发证后参见单位更名，提供工商局出具的单位更名文件；
（5）竣工日期与备案表填写日期应一致。
4.建筑工程施工许可证 建筑工程施工许可证（含工程质量监督注册、工程施工安全监督备案和建筑节能设计审查备案），复印件需加盖申请人公章，注明原件存放处、管理人姓名和日期。
5.建设工程规划许可证（含附件、附图）
（1）规划附件中的规划监督验收一栏要有规划部门盖的验收章。
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（2）复印件需加盖申请人公章，注明原件存放处、管理人姓名和日期。
6.建设工程规划验收合格通知书
（1）建设单位名称、建设地址、工程名称、规划许可证号应与规划许可证所载信息一致。（2）复印件需加盖申请人公章，注明原件存放处、管理人姓名和日期。
7.建筑工程消防验收意见书
（1）建设单位名称、建设地址、工程名称、消防验收规模、单体高度应与施工许可证和规划许可证所载信息一致。
（2）消防验收部分不能存在甩项。
（3）复印件需加盖申请人公章，注明原件存放处、管理人姓名和日期。
（4）由公安消防部门出具的对大型的人员密集场所和其他特殊建设工程验收合格的证明文件。
8.建设工程档案预验收意见书
（1）建设单位名称、建设地址、工程名称应与规划许可证所载信息一致。（2）复印件需加盖申请人公章，注明原件存放处、管理人姓名和日期。（3）城建档案管理部门出具。
9.工程质量保修书
（1）建设单位及施工单位名称、工程名称应与施工许可证所载信息一致;（2）保修年限及保修起始日期参照《房屋建筑工程质量保修办法》（建设部令第80号令）或合同约定;（3）双方法定代表人签字，或出具法定代表人签字授权书，由受托人签字。（4）复印件需加盖申请人公章，注明原件存放处、管理人姓名和日期。
10.法人委托书原件及法定代表人身份证明原件
1) 工程建设责任主体单位对工程竣工验收备案重要性和必要性认识不足, 责任意识、法律意识淡薄;
2) 群众的工程质量意识淡薄, 对住宅工程必须的交房条件 (一证两书) 缺乏了解;
3) 工程竣工验收备案手续办理不及时, 存在未验收即投入使用的工程;
4) 非开发商企业办理工程备案率较低;
5) 市政基础设施工程办理竣工验收备案手续的少。
这些问题还需要我们在工作中不断地实践, 寻求更好的解决办法, 进一步完善我们的备案工作。以下是我的几点看法:
1) 加大宣传力度, 增强各参建方责任主体的责任意识、法律意识
近年来, 随着我市的经济发展步伐的加快, 建筑工程量也在逐渐增多。但由于各参建方责任主体意识、法律意识参差不齐, 在办工程竣工备案工作中, 经常出现建设单位委托其他参建单位前来办理备案的现象;再或者, 就是各参建方 (如:施工单位、监理单位) 不配合建设单位办理备案, 将工程资料甩给建设单位就不管了, 而有的建设单位又对工程资料一窍不通, 造成备案工作沟通困难、效率低。备案资料也存在较多问题, 有的材料上需要相关责任人签字的, 随便一个人大笔一挥就代签, 根本不考虑法律后果和责任;还有一些竣工备案材料中, 各参建方提交的报告日期经不住推敲。这些现象的存在都说明有些参建方责任主体的责任意识、法律意识淡薄, 亟待加强。
2) 加大执法力度, 开展全民监督
自2006年5月1日以来, 我们已经通过网络, 将已完成工程竣工验收备案的工程在网站上公示, 受到了群众的一致好评。竣工验收备案证可以说是该工程可以合法使用的证明, 但仍有工程在未进行竣工验收备案的情况下即投入使用。应该让群众参与监督, 接受群的举报, 将问题工程、违规工程在网上曝光。对已经竣工验收合格但不办理备案手续的工程进行专项检查, 发现问题, 责令其限期整改;对不进行竣工备案即投入使用的工程, 责令其停止使用;对情形恶劣者按照《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收管理办法》第九条至第十一条规定处以20万元以上50万元以下罚款。通过这些措施, 杜绝违规工程流入市场。
3) 加强服务意识, 提高服务水平
工程竣工验收备案部门是一个面向社会的服务窗口。我们要充分认识到工程竣工验收备案工作的重要性, 增强服务意识, 提高服务质量。既要严格把关, 又要热情服务。认真审查每一份备案资料, 对不符合工程竣工验收备案要求的工程, 实行“问题一次性告知制度”, 发给相关单位备案存在问题告知书, 将存在的问题一一写明, 并详细地告知办理步骤, 让办事单位对备案流程有清晰的了解, 对存在的问题做到心中有数。坚决杜绝反复审查、反复提出问题, 搞得相关办事单位一头雾水的现象发生。对验证文件齐全的工程, 绝不拖延, 立即办理, 树立服务窗口的良好形象。
目前, 有些参建方尤其是非开发商企业, 由于第一次办理竣工验收备案手续, 对建设工程竣工验收备案的流程不清楚, 有些备案材料的填写内容也不规范, 不符合要求, 既降低了备案工作效率, 也为企业带来了不便。针对这种情况, 我们将备案所要审查的文件内容及办理各文件涉及的相关部门的地址、联系方式印制成《备案须知》, 在相关办事单位前来咨询或报备案之初即发放到手, 让相关办事单位对备案流程一目了然。另外, 我们将需要申报的表格电子版上传到网上, 让大家自由下载, 并且在每张表格后, 都附上填表说明, 逐步规范申报材料的填写内容。通过这些方式, 更好地为相关办事单位服务, 并提高了工作效率。
4) 加强对新文件的学习, 以更好地贯彻国家的新文件、新精神
2009年10月19日住房和城乡建设部关于修改《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》的决定的第2号令实施。其中第五条第一款删去第 (三) 项中的“公安消防”, 增加一项“ (四) 法律规定应有公安消防部门出具的对大型的人员密集场所和其他特殊建设工程验收合格的证明文件”。这一条款的修订, 是根据2009年5月1日新修订的《中华人民共和国消防法》而增删的。修订后消防法规定公安机关消防机构对国务院公安部门规定的大型的人员密集场所和其他特殊建设工程, 实行消防设计审核和消防验收制度, 对其他建设工程的消防设计和竣工验收实行备案抽查制度。
另外, 修订后的《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收管理办法》第五条将原建设部第78号令中的“商品住宅还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》”改为“住宅工程还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》”。这就进一步加强了对棚户区改造及回迁房等住宅工程的质量监督管理。
2009年2月12日, 市建委下发关于印发《长春市建设工程招标控制价和竣工结算监督管理办法》的通知, 要求工程完工后, 发承包双方应在合同约定的时间内办理竣工结算。对未办理竣工结算备案的工程项目, 有关部门不予办理竣工验收备案手续, 且该工程不得交付使用。
2010年4月16日, 市建委下发关于印发《吉林省建设工程质量保证金管理暂行办法》的通知, 要求房屋建筑工程发包方应在竣工备案前将工程质量保证金缴纳到第三方金融机构专项账号, 保证金由第三方金融机构托管, 并签订《建设工程质量保证金托管协议书》。
2011年1月1日, 新的《吉林省建筑工程资料管理标准》也开始实施了。
可见, 政府对建筑工程的管理政策也在随着社会的发展现状而在不断地调整。因此, 在竣工验收备案工作中, 学习是永远不变的信条。尤其要加强对新文件的学习, 以更好地贯彻新文件、新精神, 真正在备案工作中做到与时俱进。
5) 加强各部门联动, 合力促进建筑市场健康发展
竣工验收备案管理部门, 可以说是建筑工程整个流程的出口。一个工程直至竣工验收备案办理完毕, 才可以说是整个建设过程的结束。因此, 竣工验收备案管理部门与其他各个建设行政管理部门之间的联动机制尤为重要。
摘要：社会在发展, 时代在进步, 作为建筑工程质量监督管理中的一个重要环节, 竣工验收备案工作必然也要随我们的国计民生不断完善、不断进步, 我们也将一如既往地在学习和实践中继续完善自我, 更好地为社会、为公众服务。
关键词：档案管理 竣工备案 分级管理
一、博乐市建设项目工程竣工验收备案以及备案档案管理现状
博乐市从2001年对建设项目竣工工程进行竣工验收备案以来，已经有近千项工程在博乐市城建档案馆备案，其备案档案由博乐市城建档案馆备案室进行管理。大部分档案资料可以做到资料齐全入档但是还有很多备案文件材料不全，主要是分散在建设单位、施工单位、监理单位、设计单位和勘察等单位资料员手中；或因记录不详以及无记录，使得备案资料达不到规定要求。对于这些问题如果不给以足够的重视与管理，将会严重影响建筑工程竣工验收备案档案的完整性，我们应当对这些问题给予探讨和解决。
二、建设项目工程竣工验收备案档案实行分级管理的原则
建设项目工程竣工验收备案档案是国家城市建设档案工作的一个组成部分，应当认真贯彻这一基本原则。依据国家有关规定结合博乐市城市建设项目竣工工程备案工作的实际，博乐市城建档案馆对于建设项目竣工备案档案的管理原则可作以下表述：分级管理工程竣工备案档案，维护工程竣工备案档案的完整、准确、系统、安全，实现工程竣工备案档案的有效利用。
三、建设项目工程竣工验收备案档案实行分级管理的必要性和重要性
目前，博乐市在建工程量呈直线上升趋势，每年工程竣工数量剧增，在量多、面广、工程遍及博乐市全方位的情况下，加强质量监督档案室和建设开发单位档案室的管理十分重要。
一是要建设项目竣工工程档案能够按时完整移交档案馆必须得到质量监督部门的全力配合协助，特别是质检档案室的配合；二是建设（开发）单位在从事工程建设活动中，开工前要依法领取建筑工程施工许可证，这是政府对工程项目开工条件是否符合《建筑法》规定的审查认可，竣工后要依法领取使用许可证，这是政府对竣工工程质量的审查认可，其表现形式为工程竣工验收备案制度。那些未经备案的工程或不合格不能备案的工程，都不得投入使用。政府对建筑工程使用许可的审查，并通过下达质量整改书、质量遗留问题处理意见等方法整改质量隐患，杜绝不合格工程流向社会，确保工程质量安全。三是质量监督部门和建设单位在工程建设中的原始文件材料，都是建设项目工程竣工备案的依据，所以加强这两个级别档案室的档案管理，对在建工程和质监管理过程中形成的文件材料进行收集，形成完整、准确的建设项目工程竣工验收备案文件材料，为将来工程质量问题及维修做好充足的准备。
四、建设项目工程竣工验收备案档案实行分级管理的内容和形式
（一）备案文件材料收集和內容要求。主要是由建设单位将在建设施工活动中和依法接受工程质量监督管理中形成的博乐市建筑工程质量监督登记表、工程质量监督报告、建设业主提交的工程竣工验收报告、工程施工许可证、施工图设计审查批准书、监理单位工程质量报告、规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件、施工单位签署的工程保修书、商品住宅的《住宅质量保证书》和《住宅质量说明书》、人防竣工验收质量评定表、建设工程档案验收意见书或工程档案验收意见反馈表、单位工程竣工验收单（综合管理方面）、电梯安装工程监督报告、室内环境质量检测反馈通知单、水电通风空调分部工程质量检测反馈通知单、需要装饰、甩项验收的审批手续、节能以及工程竣工验收备案表等19个方面文件材料必须收集齐全方能进行备案。
（二）备案文件材料的审查和接收。按照建设项目工程竣工验收备案程序要求，建设单位在工程竣工验收合格之日起15日内，市直建设单位到博乐市城建档案馆备案室办理备案手续，州直建设单位持博乐市城建档案馆核发的档案认可证到博州建设局办理备案手续。备案部门收到建设单位提交的工程竣工验收备案文件后，审查备案文件的真实性。凡备案文件材料齐全，符合备案条件的工程，备案部门在竣工验收备案表上签署同意备案，并接收备案文件材料，建设部门同时向质检部门报送一份备案文件材料。
（三）质监机构档案室的备案档案管理。对建设单位移交的备案档案，由州、市质监站档案室负责接收，与该工程项目监督文件材料一起整理、立卷、编号和归档，并统一保管和提供利用，当州、市质监站档案室档案存到五年时，向博乐市城建档案馆移交，档案馆接收后归入城市建设管理类上架，州、市质监站档案室负责留存档案目录，便于查找和利用。
（四）城市建设档案馆的备案档案管理。博乐市城建档案馆是城建专业档案馆，馆藏着全市城市建设工程档案。建设项目工程竣工备案档案是建设工程档案中的一个组成部分，当这部分备案档案移交到专业档案馆后，专业档案馆还要进行目录编制，与建设工程开工前、施工过程中、竣工验收等阶段形成的档案融合一体，形成一个完整的建设工程项目档案，并归入民用建筑、工业建筑等类上架，以便向社会提供档案内容最全、查找利用最为方方便的服务。
五、建设项目工程竣工验收备档案实施分级管理的方法
1.建立城市建设工程竣工档案工作平台
建设项目工程竣工验收备案实施分级管理是通过档案工作网络层层的管理而实现。因此，建立健全城市建设工程竣工档案工作网络平台 ，是建设项目工程竣工验收备案档案实施分级管理的组织保障。
2.建立建设项目工程竣工验收备案档案管理制度
工程竣工备案档案，要实行科学规范的管理，就必须建立切合实际的备案档案管理制度。一是制定备案档案归档范围和归档制度；二是对档案室提出立卷要求，以确保备案档案立卷的规范；三是制定科学的编号制度；四是，严格备案档案的保管及利用制度，任何个人不得将备案档案据为己有。
3.建立建设单位档案资料员的培训和指导制度
（1）博乐市城建档案馆可定期举办档案资料员业务培训班，并将档案业务学习列入档案资料员继续教育的学习内容，进行学分评定，以提高他们学习备案档案业务知识的积极性，这对提高建设单位档案资料员素质具有重要指导作用。
（2）加强指导，建立档案信息交流平台。做好重点建设项目工程档案的指导与监督工作，努力做好工程开工前，施工过程中及竣工阶段文件材料收集的指导，并且加强对建设单位和质量监督部门的指导，推进档案科学化、规范化和现代化管理。
10、建设工程档案验收意见书
11、规划验收合格证
12、施工方提供的已按合同支付工程款的有关证明
13、市建设工程质量保修书
14、商品住宅质量保证书和使用说明书
15、法律、规章等规定必须提供的其它文件（如防雷、人防、高切坡、安全等专项验收合格文件）
16、质量保证体系表，参建各方的质量责任书
17、廉政责任书
18、流动人口管理责任书
19、安管站出具的单位安全生产、文明施工验收合格证明
（A验收申请，B十二本台章，C安全施工记录等资料）
20、公安消防部门出具的验收意见
21、环保部门出具的验收意见
依据《建设工程质量管理条例》和建设部《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》，建设单位在申请竣工验收备案时需提交如下资料：
1、工程竣工验收备案表二份+二份（建设单位自存1份+办产权1份），工4份
2、工程竣工验收报告。应当包括报建日期，施工许可证号，施工图审计文件审查意见，勘察、设计、施工、工程监理单位分别签署的质量合格文件及验收人员签署的竣工验收原始文件，市政基础设施的有关质量检测和功能性试验资料及备案机关认为需要提供的有关资料
3、法律、法规规定的应当由规划、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件
4、法律规定的应当由公安消防部门出具的对大型的人员密集场所和其他特殊建设工程验收合格的证明文件
5、施工单位签署的工程质量保修书
6、法律、法规、规章规定的应当提供的其他材料
目前经济下行压力增大，房地产行业作为资金密集型和受国家经济调控影响较大的行业，去库存和资金压力都很大。建设单位将此压力转移到施工企业：主要表现为拖延结算和付款迟延。施工单位在签约时是弱势地位，进入履约阶段后则变得强势起来。出于对建设单位拖延工程结算、进度款迟延支付不满等原因，经常出现施工单位不配合竣工验收和备案、使开发商无法按期交房的纠纷。
那么施工单位不配合办理竣工验收备案手续，到底是怎样的一种法律责任？笔者对相关法律规定进行了梳理和分析。
一、施工单位不配合竣工验收备案的表现形式
1、开发商在购房合同中都会对逾期交房和办证约定有违约责任；同时开发商也会对逾期竣工导致的逾期交房行为在施工合同中设置违约责任条款。施工单位只有在竣工验收后才有工程款请求权，施工单位的工期意识都很强，故施工单位对于竣工验收本身是积极配合的。
2、施工单位不配合竣工验收备案主要表现为：即不在竣工验收备案表上盖章。不移交竣工技术档案资料，少数也会不移交工程实体。
实务中，很多人对“竣工验收”和“竣工验收备案”这两个概念认识不清，要了解施工单位在现行法律体系中对于“竣工验收”和“竣工验收备案”有什么样的义务，有必要先分清这两者的区别。
二、关于竣工验收的相关规定
（一）施工单位配合竣工验收是法定义务 《建筑法》第61条第1款规定：“交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的工程技术经济资料和经签署的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条件。”
国务院颁布施行的《建设工程质量管理条例》中
第16条规定：“建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。建设工程竣工验收应当具备下列条件：……(二)有完整的技术档案和施工管理资料；(三)有工程使用的主要建筑材料、建筑物配件和设备的进场试验报告；……”
第29条规定：“施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建筑物配件、设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使用。”
（二）施工单位交付包括工程实体和技术档案交付两个方面
施工合同中承包人的主要义务就是按设计要求和国家标准向发包人交付合格的建筑产品，竣工验收合格后的交付从上面的法律规定来看，其实包括两个方面：
1、建筑工程实体本身的交付：即施工单位在验收合格后，将所有的人员、机械、设施、材料及临时设施全部撤出施工现场，清场后移交给开发商。
2、建筑工程有关的技术档案和资料的交付：这里的资料即包括纸质资料也包括电子档案。
以上就是建筑行业通常所说的“五方参与”的竣工验收：即建设、勘察、设计、施工、监理单位根据国家颁发的验收规范和合同约定进行检查、评定活动，也是《建筑法》、《合同法》、《建设工程质量管理条例》等法律、行政法规规定的工程交付使用条件。
三、竣工验收备案是建设单位交房和办理产权的必要条件，施工单位有配合的合同义务
（一）建设单位在竣工验收后办理竣工验收备案是其法定义务
建设部颁布的规章《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备理办法》中： 第四条：建设单位应当自工程竣工验收合格之日起15日内，依照本办法规定，向工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门(以下简称备案机关)备案。第五条：建设单位办理工程竣工验收备案应当提交下列文件：(一)工程竣工验收备案表；
(二)工程竣工验收报告。竣工验收报告应当包括工程报建日期，施工许可证号，施工图设计文件审查意见，勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件及验收人员签署的竣工验收原始文件，市政基础设施的有关质量检测和功能性试验资料以及备案机关认为需要提供的有关资料；
(三)法律、行政法规规定应当由规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件；
(四)施工单位签署的工程质量保修书；(五)法规、规章规定必须提供的其他文件。
第八条：备案机关发现建设单位在竣工验收过程中有违反国家有关建设工程质量管理规定行为的，应当在收讫竣工验收备案文件15日内，责令停止使用，重新组织竣工验收。第九条：建设单位在工程竣工验收合格之日起15日，内未办理工程竣工验收备案的，备案机关责令限期改正，处20万元以上30万元以下罚款。
第十条：建设单位将备案机关决定重新组织竣工验收的工程，在重新组织竣工验收前，擅自使用的，备案机关责令停止使用。
（二）竣工验收备案是建设单位交房的必备条件
对于竣工验收备案是否为商品房交房的前提条件，目前在司法实务和学术界有争议，从上面国家的法律规定可以看出：竣工验收备案是指竣工验收后，建设单位还应提交规划验收、消防验收、环评验收、防雷设计验收、人防工程验收等合格资料才能取得备案手续。
1、从目前商品房购房合同纠纷发生的原因来看，有很多是出于对开发商承诺的小区配套规划设施不满意的情况，出于对购房者保护的角度，仅仅是竣工验收合格显然达不到购房者的购房意愿和目的，故笔者认为将竣工验收备案作为交房的条件更合适。
2、《消防法》、《环保法》、《规划法》等法律中都明确了房地产开发交付使用时必须要通过消防、环保、规划、人防等相关部门的验收。对于《建设工程质量管理条例》中未设置建设工程竣工应通过消防、环保、规划、人防等相关部分验收的条件这一问题，笔者理解是：其一，《条例》中所指的“竣工验收”是指工程意义上的，也就是指施工单位向建设单位交付应具备的条件，而不是可以向购房人交付的条件；其二，从立法本意来看，《条例》更多的是规范和约束工程建设中的建设、施工、监理、勘察、设计等施工参与单位的行为和权利义务；其三，即使是《条例》对此问题有所疏漏，由于其效力等级不能对抗上位法，竣工验收的条件也应遵从上位法的规定。因此，只有符合消防、环保、规划、人防等相关要求的商品房才能最终向购房人交付。
3、目前政府推出的《商品房买卖合同》示范文本中均有约定：商品房取得“一证两书”才可以交付使用（《竣工验收备案证》、《商品房使用说明书》、《商品房保修证明书》）。地方立法中对此也有此规定，如《重庆市城市房地产开发经营管理条例》（重庆市第四届人民代表大会常务委员会第六次会议通过，自2014年3月1日起施行）中 第二十六条：房地产住宅项目的交付使用应当符合下列条件：
（一）已取得建设工程竣工验收备案证；
第十一条建设单位采用虚假证明文件办理工程竣工验收备案的，工程竣工验收无效，备案机关责令停止使用，重新组织竣工验收，处20万元以上50万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。价款2%以上4%以下罚款。
（三）竣工验收备案是建设单位办理房屋产权的条件
建设部2004年发布的《关于加强住宅工程质量管理的若干意见》(建质[2004]18号)第3.4条规定“各地建设行政主管部门要加强对住宅工程竣工验收备案工作的管理，将竣工验收备案情况及时向社会公布。单体住宅工程未经竣工验收备案的，不得进行住宅小区的综合验收。住宅工程经竣工验收备案后，方可办理产权证。”
四、施工单位不配合竣工验收备案应承担的是民事责任
（一）法律行政法规并没有针对施工单位不配合竣工验收备案的行政责任
1、从上述规定来看，组织竣工验收备案是建设单位的法定义务，同样配合竣工验收备案也是各参建单位包括施工单位的法定义务和合同义务。但从违反竣工验收相关规范的法律后果来看，仅仅规定了建设单位的行政法律责任，并没有明确或规定施工单位不配合竣工验收备案如何处理及法律责任，这不能不说是工程竣工验收备案制度存在着一定的缺陷。
2、个别地方如东莞市出台了《东莞市建设局关于工程竣工验收备案纠纷的处理办法》，其中第三条规定、对因甲乙双方争议造成不能办理竣工验收备案的，采取以下办法处理：
（一）由建设单位提交担保金额为有争议部分造价的以施工单位为受益人的支付担保（银行不可撤销保函），保函有效期至双方纠纷处理完毕，并签订解除担保手续，或法院判决执行完毕。保函由调解机构收存。
（二）调解机构收到保函后5日内，施工单位必须提交全部竣工验收资料，并配合建设单位完成工程竣工验收和竣工验收备案。对无争议部分结算，建设单位必须在竣工验收备案前支付给施工单位。
（三）施工单位拒不提交有关竣工验收资料的，建设单位可以委托有司法鉴定资格的鉴定机构出具房屋建筑安全性鉴定报告。以安全性鉴定报告代替竣工验收报告办理竣工验收备案。
建议：以上东莞的规定值得参考，在施工单位不配合进行竣工验收和备案手续时，建设单位可以向法院起诉请求判决相关参建单位履行竣工验收义务。如果工程并没有进行实际验收，应允许建设单位请有资质的质量鉴定单位对工程进行质量鉴定，如果质量合格的，应以此为据并随同判决报建设主管部门备案。如果仅仅是不配合签署意见，应允许建设单位以判决文书作为资料申请备案。现实中建设主管部门，以没有施工单位或者其他参建单位盖章为由拒绝办理竣工备案手续的行为，其实是一种机械的行政不作为行为。
（二）施工单位交付技术档案、配合竣工验收备案是其法定和合同义务
第一、从上述规定看，施工企业在从事建筑活动中，负有提交有关工程技术资料的义务。第二、从建筑活动的特点看，施工单位的建筑活动直接决定了其施工完成的工程质量能否合乎国家法律规定及当事人约定的质量标准要求，其在施工过程中不仅负有按图施工的义务，同时还负有检验有关材料、建筑构配件以及对隐蔽工程的质量检查与记录义务，故保留并交付与建设工程相关的一系列技术资料，对确保其施工完成的工程在竣工验收后，使发包人在安全使用、合理使用、便捷使用方面具有突出的、不可缺少的作用。第三、从合同约定看，建设单位在合同中大都约定承包人在竣工验收合格后，有配合办理竣工验收备案、并交付技术档案施工资料的义务。且施工单位不得以结算办理和款项支付有异议为由不履行此义务。承包人在依约完成施工任务的同时，尚负有配合办理竣工验收备案、交付相关施工资料的附随义务。第四、从司法实践看，不少法院对发包人提出的诉请要求承包人履行交付相关技术资料的请求均能持支持的意见。如最高人民法院民一庭公布的中国建筑第二工程局与河南裕达置业有限公司拖欠工程款纠纷案中，河南省高级人民一审判决第六项判令承包人中建二局与发包人公司签订的《郑州裕达国际贸易大厦建设工程施工合同》及其他相关协议对未履行部分不再履行，中建二局应于判决生效后15日内向裕达公司移交按照国家有关规定应当移交的有关施工资料，配合裕达公司办理竣工验收手续。双方当事人分别向最高人民法院提起上诉，但对该项判决内容均服判。
（三）施工单位不配合竣工验收备案承担的主要为逾期竣工违约责任
1、双方在施工合同中如已就施工单位不配合竣工验收备案、移交技术资料约定了违约责任，则此约定是合法有效的。如前所述，竣工验收备案无法办理的，则建设单位必然面临逾期竣工、逾期交房和办证的违约责任。
2、需注意的是，即使合同有逾期竣工违约金与建设单位向小业主承担的逾期交房损失这两项责任，但笔者认为此二者皆因施工单位逾期竣工这同一项违约行为所致，故要求施工单位同时承担逾期竣工违约金和逾期交房损失可能不会同时得到支持。
6.1建设工程竣工验收备案指南
（2010年3月修订）
在深圳市住房和建设局报建的房屋建筑项目和市政公用项目竣工验收合格后15日内，建设单位应到市住房和建设局业务办理中心申请办理竣工验收备案手续。房屋建筑项目、市政公用项目中包含的配套专业工程不单独办理竣工验收备案手续。
一、申办条件
（一）房屋建筑项目
1.建设单位已按规定组织竣工验收并验收合格（含配套的燃气工程）；
2.项目已按规定通过消防专项验收或备案；
3.项目包含电梯工程时，已按规定通过电梯专项验收;
4.2003年10月1日起办理《建筑工程施工许可证》的居住建筑以及2005年7月1日起办理《建筑工程施工许可证》的公共建筑，已按规定通过建筑节能专项验收。
（二）市政公用项目
1.建设单位已按规定组织竣工验收并验收合格（含配套的燃气工程）；
2.项目已按规定通过规划专项验收；
3.项目包含消防工程时，已按规定通过消防专项验收或备案；
4.污水处理、垃圾处理、排水等可能对环境产生重大影响的项目，已按规定通过环保专项验收；
5.项目包含电梯工程的，已通过电梯专项验收。
二、办理程序
第一步：建设单位到深圳市住房和建设局网站()下载1
深圳市住房和建设局网站网址:市政府统一公开电话：12345；自动语音电话：83788939
The Business Service Centre Of Bureau Of Housing & Construction Of Shenzhen Municipality 或到我局业务办理中心领取《深圳市房屋建筑项目竣工验收备案表》或《深圳市市政公用项目竣工验收备案表》，填写有关表格并加盖单位公章，并按本服务指南指引的申请资料清单，准备有关资料。
第二步：建设单位在我局业务办理中心递交申请资料，并领取办文结果：
A．如备案资料不齐全，或建设单位未在规定的期限内办理备案手续，或业务办理中心收到质监机构给该项目出具的竣工验收责令整改通知书且未整改完毕的，领取业务办理告知，按要求整改或接受行政处罚后，到我局业务办理中心重新申请备案；
B．如备案资料齐全，建设单位在规定的期限内办理备案手续，业务办理中心未收到质监机构给该项目出具的竣工验收责令整改通知书或已整改完毕的，领取竣工验收备案收文回执。
第三步：对已备案的工程项目，申请单位可在 1个工作日后到深圳市住房和建设局网站查询备案信息是否公布。
三、办理时限
即到即办
四、办理地点
深圳市振华路8号设计大厦三楼深圳市住房和建设局业务办理中心
五、应提交的资料清单
（一）房屋建筑项目：
1.《深圳市房屋建筑项目竣工验收备案表》（原件）（所有建设单位的负责人签字并加盖公章）；
2.房屋建筑工程竣工验收报告（原件）或核验证书（核原件、提供复印件并加盖申请单位公章）（2000年7月1日前竣工验收的项目须提供核验证书）
The Business Service Centre Of Bureau Of Housing & Construction Of Shenzhen Municipality
3.配套的燃气工程竣工验收报告（原件）或验收证书（核原件、提供复印件并加盖申请单位公章）（2004年2月1日前竣工验收的工程提供验收证书；如果申请备案的项目不包含燃气工程，申请单位须在备案表中注明）
4.项目包含电梯工程的，提交质量技术监督部门出具的电梯验收合格证明文件或准许使用文件(核原件、提供复印件并加盖申请单位公章)（如果申请备案的项目不包含电梯工程，申请单位须在备案表中注明）；
5.公安消防部门出具的消防验收文件或消防备案文件(核原件、提供复印件并加盖申请单位公章)；
6.建筑节能专项验收合格证明文件（原件）（2003年10月1日起办理《建筑工程施工许可证》的居住建筑以及2005年7月1日起办理《建筑工程施工许可证》的公共建筑需提交）；
7.办理人身份证复印件及所有建设单位的法定代表人证明书和委托书（原件）。
（二）市政公用项目：
1.《深圳市市政公用项目竣工验收备案表》（原件）（所有建设单位的负责人签字并加盖公章）；
2.市政公用工程竣工验收报告（原件）或核验证书（核原件、提供复印件并加盖申请单位公章）（2000年7月1日前竣工验收的项目须提供核验证书）
3.配套的燃气工程竣工验收报告（原件）或验收证书（核原件、提供复印件并加盖申请单位公章）（2004年2月1日前竣工验收的工程提供验收证书；如果申请备案的项目不包含燃气工程，申请单位须在备案表中注明）
4.规划、环保验收合格证明文件或准许使用文件（核原件、提供复印件并加盖申请单位公章）（如果申请备案的项目不包含环保工程，申请单位须在备案表中注明）；
5.公安消防部门出具的消防验收文件或消防备案文件(核原件、提供复印件并加盖申请单位公章)（如果申请备案的项目不包含消防工程，申请单位须在备案表中注明）；
6.项目包含电梯工程的，提交质量技术监督部门出具的电梯验收合格
3The Business Service Centre Of Bureau Of Housing & Construction Of Shenzhen Municipality 证明文件或准许使用文件(核原件、提供复印件并加盖申请单位公章)（如果申请备案的项目不包含电梯工程，申请单位须在备案表中注明）；
7.施工单位、建设单位共同签署的工程质量保修书（复印件并加盖申请单位公章）；
8.办理人身份证复印件及所有建设单位的法定代表人证明书和委托书（原件）。
特别注明：
1.项目名称前后不一致的，须有《建筑物命名批复书》或其他证明材料（复印件并加盖申请单位公章）；
2.2000年12月以前开工的项目，须提供施工许可证（复印件并加盖申请单位公章）；
3.建设单位发生变更，但未办理施工许可证变更登记的，须提供规划国土部门或工商部门出具的证明材料（核原件、提供复印件并加盖申请单位公章）。
六、相关表格
（一）《深圳市房屋建筑项目竣工验收备案表》
（二）《深圳市市政公用项目竣工验收备案表》
七、法律依据
（一）《建设工程质量管理条例》（国务院第279号令）；
（二）《深圳市建设工程质量管理条例》；
（三）《深圳经济特区建筑节能条例》；
（四）《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》（建设部78号令）；
（五）《深圳市房屋建筑工程竣工验收及备案办法》（深建字[2003]63号）。
（六）《深圳市燃气工程建设管理办法》（深建燃[2004]3号）；
（七）《关于贯彻执行〈深圳经济特区建筑节能条例〉有关事项的通知》
4The Business Service Centre Of Bureau Of Housing & Construction Of Shenzhen Municipality（深建科[2006]33号）。
八、违法后果
（一）《建设工程质量管理条例》第58条规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分四以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任：
1.未组织竣工验收，擅自交付使用的；
2.验收不合格，擅自交付使用的；
3.对不合格的建设工程按照合格工程验收的。
（二）《建设工程质量管理条例》第56条第8款规定，建设单位未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的，责令改正，处20万元以上50万元以下罚款。
（三）《深圳经济特区建筑节能条例》第四十条规定，建设单位违反本条例第二十三条第一款规定，未经建筑节能专项验收或者验收不合格，将建筑物交付使用的，由主管部门责令限期改正，并处五万元以上五十万元以下罚款。
九、重要提示
（一）竣工验收备案应由所有建设单位共同申请，并共同委托专人办理。
（二）提交资料为复印件的，应加盖市城建档案馆的核对专用章或建设单位的公章。
（三）竣工验收备案过程中有违法行为的，必须接受行政处罚；行政处罚程序完成后，方可申请备案，申请备案时除须提供本指南第三条规定的申请资料外，还需提供行政处罚程序完成证明材料。
十、效力
告知性备案。备案材料有虚假或违反法律、法规内容的，责令改5
根据建设部令第78号《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》及省建设厅建管[2002]259号文件《关于印发“安徽省房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收与备案管理规定”的通知》结合我市建设工程有关实际情况，办理竣工验收备案手续必须按以下程序执行：
一、建设单位应自工程竣工验收合格之日起15日内办理备案手续。若十五日内未及时提供完整的备案资料导致延期备案，须以文件报告形式说明延期备案原因，并报有关部门审批同意，资料基本齐全后，备案手续将于十五个工作日内办理完毕。
二、建设单位需提交以下资料：
1、竣工验收报告（注：表格填写完整、项目负责人与监督表上一致、各方主体盖公章、专业管理部门验收意见上应有明确验收意见并加盖单位公章）
2、施工许可证、规划许可证、规划验收许可证原件及复印件
3、审图办初审意见、初审的整改回复及综审意见
4、如有分包的工程必须提供分包合同，如总包单位无专项施工资质，分包合同必须到建管处办理鉴证手续
5、消防验收证明（注：需提供原件核对）
6、监理单位提供的竣工移交证书
7、设计、勘察单位质量检查意见，建设、施工单位竣工总结、竣工报告
8、实体及功能性检测资料（水电测试报告、幕墙检测资料、电梯验收检验报告、塑钢窗淋水试验记录、厨卫24小时浸水试验记录、屋面蓄水试验记录、钢筋保护层检测报告、各标准层板厚复测记录、室内环境质量检测报告等）
9、住宅工程需提供《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》
10、监理单位出具的质量评估报告（注：应由总监、专业监理工程师会签并有公司技术负责签署意见，并加盖公章）
11、工程竣工验收备案表（注：表格填写完整、面积要与规划竣工验收许可证一致，如有超面积部分需补交行政规费，如面积超过规划核定面积的8%，需报行政主管部门予以处罚，并按规定补交行政规费）
12、项目经理及总监的资质证书复印件（注：如有变更需提供变更文件、建设方认可文件及原项目经理或总监的资质证件）
13、市区内建设工程项目须提供城建档案馆出具的建设工程档案审核意见书
14、开发区内建设工程项目必须提交开发区建设工程竣工验收备案申请表
备案方式：网上备案
备案范围：除需办理消防行政许可的建设工程外，其他新建、扩建、改建（含室内装修、用途变更）工程（不含住宅室内装修、村民自建住宅、救灾和其它临时性建筑），建设单位应当在取得工程竣工验收合格之日起七日内进行竣工验收消防备案。
备案依据：《中华人民共和国消防法》；《建设工程消防监督管理规定》；
申报材料：被抽查到的建设单位应当在收到备案凭证之日起5日内向公安机关消防机构提供下列材料：
1.建设工程竣工验收消防备案表（一式两份）；
2.工程竣工验收报告（原件）；
3.消防产品质量合格证明文件；
4.有防火性能要求的建筑构件、建筑材料、室内装修装饰材料符合国家标准或者行业标准的证明文件、出厂合格证；
5.消防设施、电气防火技术检测合格证明文件（原件）；
6.施工、工程监理、检测单位的合法身份证明和资质等级证明文件；
7.建设单位授权委托书（原件）和受委托人身份证复印件以及其他依法需要提供的材料。管辖分工：
1.北京市公安局消防局负责下列建设工程的竣工验收消防备案抽查：
(1)建筑面积2万平方米以上（含2万平方米）的公共建筑；
(2)建筑面积10万平方米以上（含10万平方米）的居住小区；
(3)建筑投资1亿元以上（含1亿元）的工业建筑；
(4)国家级、市级重点工程；
(5)其中，经济技术开发区和中关村国家自主创新示范区内符合以上四项标准的建设工程竣工验收消防备案抽查，分别由其辖区消防支队负责。
(6)其他有必要由市消防局进行备案抽查的重要工程。
※特别提示※属于市消防局负责的建设工程备案时，请在“工程地址”栏选择 “北京市”→“防火监督部”→“建审处/验收办/重点一处/重点二处”→详细地址；
2.上述情况之外的建设工程竣工验收消防备案抽查，按照行政区划和监督管辖，分别由各区县（地区）消防支（大）队、消防监督处（科）负责。
进行竣工验收前，应提供：
建筑工程规划许可证、建筑工程环保验收合格证、建筑工程竣工档案初验合格证、施工图审查合格证、施工许可证、中标通知书。（以上文件复印件需加盖原件存放单位公章）
质量保修抵押金收据（施工单位1%，建设单位0.5%）
消防验收合格证安装工程（电梯、通风空调、智能）验收合格证（安装分站验收）装饰装修工程验收通知单（装饰分站验收）全套工程竣工档案及工程质量评估报告、质量检查报告、竣工报告、竣工验收报告
建设单位提供房屋建筑工程竣工验收申报表
房屋建筑工程竣工验收报告
沈阳市民用建筑工程室内环境质量检测报告
智能建筑检测报告
与施工单位签订的工程质量保修书
提供参建各方单位名称以及法人、负责人姓名及其电话
建设单位编制竣工验收方案（内容包含工程名称、概况，参验单位、人员名单，其中设计、监理单位应提供参加人员的相应资质证书复印件）验收意见。竣工验收方案应加盖建设、勘察、设计、监理、施工五家单位公章。以上文件资料准备齐全后提前7个工作日报沈河分站经行竣工验收监督。
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