市场监管工作风险点

市场监管工作风险点（精选9篇）

市场监管工作风险点 篇1

为了认真贯彻落实市××××局党委《廉政和监管风险点防范管理工作实施方案》精神,全面推行廉政风险防范管理工作,最大限度地降低廉政风险和监管风险,为推动本单位各项工作提供有力的政治保障,我××按照廉政和监管风险点防范管理工作的要求,加强对风险点防范管理工作的组织领导,结合单位的自身实际,认真查找廉政和监管风险点,并制定相关的风险防范措施,使廉政和监管风险点防范管理工作按照要求扎实有效推进。

一、强化组织领导,明确职责任务

按照局党委廉政和监管风险点防范管理工作的具体要求,我×及时成立了市×××廉政和监管风险点防范管理工作领导小组,由党支部书记担任组长,支部委员为成员,加强对此项工作的组织领导。同时,进一步明确了防范管理工作目的意义和主要工作职责,把廉政和监管风险点防范管理工作作为党风廉政建设的重要内容。形成了“一把手亲自抓,分管领导具体抓,班子成员一起抓”,保证防范管理工作扎实推进,有效开展。

二、加强学习教育,增强防腐意识

在加强党风廉政建设工作中,我×支部始终把强化教育、加强学习、提高认识、增强宗旨意识放在首位。按照领导干部廉洁自律的要求,结合今年开展的廉政风险点防范管理、“3+6廉政教育工程”、“反腐倡廉制度建设推进年”、创先争优等活动,认真制定了学习计划,重点学习了《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干

1准则》、《中国共产党章程》等,学习反腐倡廉、警示教育的相关文章。先后召开专题研究党风廉政建设会议3次,组织党员开展党风廉政建设法律法规知识学习9次,组织党员参加党风廉政准则考试1次,观看警示教育片2次,听辅导报告讲座2次。围绕反腐倡廉和廉洁从政有关要求，组织开展“廉政文化进社区”活动1次，广泛开展廉政文化宣传教育活动。通过政治理论、法律法规和党课、警示片的学习教育,构筑拒腐防变的思想道德防线,使全体党员干部思想认识进一步提高,宗旨意识明显增强。

三、按照职能职责,确定风险岗位

按照局党委廉政风险防范管理工作的要求,围绕思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险,通过从单位和党员干部的日常工作或生活中查找廉政风险点,采取本人自已找、同事帮助找、领导点评找、组织审定等多种形式,认真分析并查找出(个人)岗位存在或潜在的思想道德风险,岗位职责风险和外部环境风险的内容及其表现形式,对全体党员特别是领导班子和重点岗位进行了廉政风险点排查,围绕重大事项决策、人事任免、重大项目安排和大额资金使用“三重一大”,认真查找了部室、岗位各自风险点。通过集体商议,明确重点部室、重点岗位、重点人员、重要风险点,确定了风险等级,其中:一级风险点1个,二级风险点4个,三级风险点2个,制定了相应的防范措施,班子成员还做出了个人书面廉政承诺。

四、建立完善制度,加强监督管理

在全面推行廉政和监管风险点防范管理的基础上,我×支部

结合反腐倡廉制度建设推进年活动,不断完善风险点防范管理的各项制度,积极探索创新风险防范管理的体制机制,实现廉政和监管风险点防范管理工作有效化。采取廉政承诺、警示教育、风险提示、廉政谈话等多种形式,提高单位和个人的自律和防范意识。重点围绕涉及单位人、财、物的管理制度进行补充完善,如党风廉政建设工作制度、工作人员考核制度、工作人员劳动纪律考核制度、财物管理制度等。并严格按照廉政准则、民主集中制原则,领导干部收入申报制度、重大事项报告制度、礼品登记制度等规定,加强对党员干部的管理。

通过学习教育、完善制度、监督管理,建立和实行公开承诺、岗位责任、首问首办负责、限时办结、考核评议等制度,不断规范工作人员的行为。积极推行政务公开、财务公开制度,在一些热点问题上实行公开,做到公平、公正;在财务管理工作上实行民主监督,注重开源节流,严格执行收支两条线管理制度;干部评定职称上,严肃纪律,严格条件,坚持走群众路线,按程序办事;在办公用品的购买上,严格采购报批手续。同时加强对党员干部特别是领导班子成员的廉洁从政管理力度。持续有效的推进廉政和监管风险点防范管理工作。

市场监管工作风险点 篇2

关键词：市场化改革,保险监管,理念

改革开放以来, 我国保险产业也实现了巨大的飞跃。保险在国民经济和人民生活中的作用日益凸显, 保险市场已经初具规模, 但更重要的是, 我国保险业的功能、性质及地位等都在发生着深刻的变化。“十二五”期间, 政府下定决心转变经济发展方式, 而经济发展方式的转变不仅需要作为市场主体的企业做出巨大努力, 更需要相关制度的配套。保险业市场监管能否适应我国保险业功能、性质和地位的变化, 能否随市场化改革进程而转变理念是关键。

一、放松监管的局限性

随着我国经济社会市场化改革的不断深入, 有质疑者认为严格的保险监管会牺牲市场的运行效率, 同时也不能完全保证市场的安全。但我认为, 目前对保险业的适当监管在我国是必要的。

首先, 像其他市场一样, 保险市场本身存在诸如“市场支配力、外部效应、公共产品和信息不对称”等市场失灵的现象, 再加上保险本身事后履约的“脆弱性”, 放松监管的结果将导致保险业市场秩序混乱, 竞争无序, 使作为市场主体的供给者和需求者对保险业稳定发展的信心降低, 从长远来看损害保险业的持续健康发展。

其次, 任何国家监管模式的选择都应该充分考虑本国的实际国情。当前, 我国国民经济发展速度长期维持在较高水平, 各个行业都在短时间内发生着深刻的变化, 以往不曾遇到的新情况、新问题不断涌现, 而且作为市场经济健康运行所必需的相应的一系列法律规范制度要滞后于我国的市场化改革, 在这种情形下, 政府的行政监管和引导对行业发展就显得十分必要。

最后, 从我国保险业本身来看, 我国保险业的市场集中度较高, 国有保险公司规模巨大, 进入壁垒较高, 依据贝恩的产业组织理论, 属于寡占型垄断市场。但是, 我国保险产业这种寡占型垄断市场结构的形成并不是自由市场经济不断发展的产物, 而是由于在计划经济向市场经济转变过程中形成的。因此, 虽然现阶段我国保险业在形式上已经形成了比较大的规模, 但是保险业在我国仍属于新兴产业, 其运行绩效相对较低。从更广的宏观层面来说, 保险业是一个具有很大正的外部性的特殊的产业, 其良好的运行与发展状况能带来巨大的社会福利, 但是作为市场主体之一的保险企业为取得利润最大化, 自有资产和保险基金就有过度用于高风险融资活动的倾向, 这就需要行政监管对其供给行为加以规制, 保证保险公司的基本偿付能力, 严格的市场监管将是其持续稳定发展重要保证。

二、严格监管的界限

保险业需要严格的市场监管, 但这并不意味着政府又要恢复计划经济时代的大包大揽的全面直接干预, 严格监管应当有明确的界限。

总体来说, 政府应该定位为市场经济的“引导者”和“监管者”, 不断完善市场法律法规和宏观调控机制。法律体系的健全要跟得上经济市场化改革的步伐, 逐步使市场的运行法制化, 保证市场的公平竞争, 而对微观层面的企业的行为政府不应做过多干预, 充分发挥企业的自主性和创造性, 发挥市场资源配置的基础性地位。现阶段, 我国规模巨大的国有保险公司占据较大市场份额, 这对于具有较大正的外部性的保险业来说可以起到稳定供给的作用, 但是这也恰恰是导致我国国内保险公司技术创新能力和竞争力不强, 规模巨大, 效益偏低的主因。而现代公司制度才是推动市场经济发展的重要引擎, 因此, 我国保险业监管制度的完善需要国有保险公司向现代型公司改革的配套, 两者相互促进, 任何单一方面的努力都不能取得实质性效果。

三、保险监管理念的转变

保险业的不断突破性发展需要市场化改革, 市场化改革需要有力的监管与之配套, 而在提高保险业监管的科学性、针对性、有效性等方面, 转变保险监管理念, 树立现代化市场经济思维是关键。笔者认为以下几个方面有待完善:

首先, 保险业监管缺乏依据法定程序进行的理念。法律法规的完善应该走在行政监管的前列, 只有程序的合法才有结果的合法。行政监管应该在法律的约束下进行, 而不应该超越法律之外, 只有这样, 才能充分维护法律的权威性, 同时也维护了行政监管部门的权威性, 保险业市场才能逐步走入成熟和完善, 才能在国民经济发展中发挥其应有的重要作用。

其次, 保险业监管缺乏社会对其工作进行监督的理念。从公共经济学角度看, 政府部门具有诸如“有限的信息、决策程序的有限性、官僚行为、寻租行为”等失灵现象, 有效避免政府失灵就要不断深化改革, 限制其权力的过分增长, 同时, 应该鼓励全社会, 尤其是媒体大众对其行为决策进行有效监督。

第三, 保险业监管缺乏构建多元化全面风险监管的理念。保险业作为市场经济的一个重要组成部分, 其行业发展也应该遵守基本的经济发展规律。保险业不同于其他金融产业的特别之处在于经济补偿机制和风险管理体系。因此, 保险业应着重于保险公司偿付能力的监管, 全面防范系统性风险, 构建多元化全面的风险监管体系。

最后, 保险业监管缺乏有效保护消费者利益的理念。相对于保险公司, 消费者在市场中由于缺乏必要的信息而属于弱势群体, 其利益应当受到政府的保护。保护消费者利益应该作为保险业监管的主要任务, 因为这项工作直接关系到保险业的持续稳定发展。在我国, 消费者对保险业的评价普遍不高, 这与近几年保险公司利用信息不对称, 对消费者隐瞒相关事实来骗取保费有很大关系。。只有消费者利益得到有效的保护, 保险业才能有较快的发展, 从长远来看也符合保险公司的根本利益。

参考文献

[1]、孙祁祥, 郑伟.保险制度与市场经济:六个基本理念[J].保险研究.2009 (7)

[2]、吴定富. 积极探索保险监管规律[J].中国金融.2010 (Z1)

监管着眼控风险或影响市场情绪 篇3

在更高的高度看，十八大报告在金融体制方面的提法，是将“促进宏观经济稳定”，放在“支持实体经济发展”之前。在去年年末的中央经济工作会议上，重提了“高度重视财政金融领域存在的风险隐患，坚决守住不发生系统性和区域性金融风险的底线。”而在今年的政府工作报告上，在金融监管上有两个新提法，一个是提出“加强金融监管与货币政策的协调”，另一个是“引导金融机构稳健经营，加强对局部和区域性风险以及金融机构表外业务风险的监管。”这些表述，一次比一次具体。

再从海外经济的情况来看。中国的学者担忧资本外逃、资产价格破裂的声音不绝于耳，而且在一部分人看来，资本账户的管制其意义就在于阻止资本外逃。最近美国经济逐渐转强，一季度的经济增速可能在3%左右；市场关于QE退出的预期很快升温，一致预期的升息时间也就是在两年之后。尽管意见差异很大，但我们或许可以说，中国的资产“可能”存在泡沫，并且“可能”与海外投机资金相关。

“先打扫完屋子，才能见人”，八号文可能只是个开始。已有的“金融创新”将更快的纳入监管体系，而未来的金融创新中，风险上的考量将会更多。

政府工作报告提出加强金融监管与货币政策的协调。这可能有两重含义，第一是，金融监管政策仍然要服从于“稳中求进”的大局，经济的大幅波动并不是目的；第二，金融风险管控如果带来资金价格变化，也代表了货币政策的态度。

市场监管工作风险点 篇4

中国（天津）自由贸易试验区（以下简称天津自贸试验区）依托市场主体信用信息公示系统和市场主体联合监管平台，建立市场主体信用风险分类管理、市场监管随机抽查联合检查制度，强化对市场主体的信用约束，推进市场监管制度化、规范化、程序化。

一、主要做法

由天津市市场监管委牵头，55个市级行政部门参与（见附件1），在天津自贸试验区试点实施。

（一）建立市场主体信用信息公示系统。

天津市人民政府出台了《天津市市场主体信用信息公示管理暂行办法》，建立市场主体信用信息公示系统。

1.将各类市场主体纳入公示。市场主体信用信息公示系统覆盖了全市各类企业、个体工商户、农民专业合作社等市场主体，覆盖范围广泛。

2.多部门归集信用信息。全市56家市级行政部门全部入网上线，各行政部门依法履行职责过程中产生的市场主体信用信息全部归集到公示系统并在门户网站上公示。3.多种类归集信用信息。公示的信用信息涵盖了各行政机关的17项主体登记、56项行政备案、845项行政许可、3500项行政处罚、17项业绩情况和6项其他信息，共计4000余项信息指标。

4.建立严格的信息管理机制。天津市人民政府印发了《关于加强市场主体信用信息归集工作的通知》，制定了信用信息归集工作制度和数据报送使用手册，规范数据推送程序和数据标准，确保各类信息归集的全面性、及时性和准确性。

（二）实施信用风险分类管理。

2015年5月，天津市人民政府出台了《市场主体信用风险分类暂行办法和市场监管随机抽查联合检查暂行办法》，依托市场主体信用信息公示系统，利用市场主体联合监管平台对市场主体实施信用风险分类管理。

1.平台对归集的信用信息进行分类处理。重点关注经营异常名录、严重违法企业名单、对市场主体的行政处罚案件数量与罚没数量，以及市场主体接受各行政机关监督检查的结论信息等信用信息。

2.建立信用风险分类标准。根据市场主体对应的信用信息，将市场主体信用风险自动分为“良好”、“警示”、“失信”、“严重失信”四个类别。“良好”的市场主体标准为：（1）无行政处罚信用信息；（2）未被列入经营异常名录、标记为经营异常状态或列入严重违法企业名单；（3）业绩情况信用信息无不良信息；（4）无其他依据规定不得列为良好类别。“警示”的市场主体标准为：（1）行政处罚信用信息中仅有警告处罚种类；（2）业绩情况信用信息中有不良信息；（3）其他依据规定应当列为警示类。“失信”的市场主体标准为：（1）被列入经营异常名录或者被标记为经营异常状态；（2）有5条以下除警告外行政处罚信用信息且行政处罚罚没款金额累计在50万元以下；（3）其他依据规定应当列为失信类别。“严重失信”的市场主体标准为：（1）企业被列入严重违法企业名单；（2）有超过5条除警告外行政处罚信用信息或行政处罚罚没款金额累计超过50万元；（3）被依法责令停产停业，吊销营业执照或许可证；（4）发生重特大生产安全、食品安全等事故，被依法追究责任；（5）其他依据规定应当列为严重失信类别。

“良好”、“警示”、“失信”、“严重失信”四个类别，分别使用绿、黄、红、黑四种不同颜色进行醒目标注，通过市场主体信用信息公示平台面向社会公示。

（三）实施随机抽查联合检查制度，加强市场动态监管。对等级为“良好”的市场主体，各行政执法部门实行以“双随机”抽查为重点的日常监督检查制度，将“警示”、“失信”、“严重失信”的企业列为各部门重点监督检查对象。

1.两个随机，自动匹配。开发市场主体联合监管系统，依据公示系统的企业数据库，以企业注册号为索引，按照一定比例由计算机软件自动抽取被检查企业名单。建立行政机关监督检查人员数据库，在执法人员数据库中随机抽取执法人员参加联合检查。

2.一企一表、一表共用。编制《天津市市场监管随机抽查联合检查监督检查项目目录》（共涵盖36个行政机关，191个大项526个子项的监督检查项目）。依托该目录和企业行业代码，建立对应关系，形成“一企一表”，即“年度联合检查项目表”（见附件2），由监督检查人员共用该表对企业实施检查并签字确认。

3.政府领导、联合检查。“一企一表”生成后，由滨海新区政府组织，市场监管部门牵头会同各行政执法部门组成联合检查组，对被抽取的企业进行一次性联合检查。滨海新区政府负领导责任，市场监管部门负牵头责任，各行政执法部门承担监管主体责任，各司其职、各负其责、协同监管。

4.信息回填、结果公示。随机联查后，各行政机关将检查结果回填到信息公示数据库中，检查结果将自动公示，并影响信用风险分类，实现联合检查与信息公示的闭环。（1）检查未发现问题的企业，检查结果公示，信用风险分类不调整；（2）企业不配合检查情节严重的，以及检查发现问题仅教育整改的，作为负面的业绩情况信息公示，企业信用风险分类调整为“警示”；（3）无法取得联系的企业，依法列入异常名录并公示，企业信用风险分类调整为“失信”；（4）检查发现违法违规问题，需进一步立案调查的，先调整为“警示”类别，作出行政处罚后，将企业列为“失信”或“严重失信”类别。

二、实践效果

（一）实现了基于社会信用体系的市场监管。

市场主体信用风险分类管理制度的建立，实现了信息公示与信用约束的基本功能，为“守法经营一路绿灯，一处违法处处受限”奠定了基础，提高了政府事中事后监管的效率和水平。截至10月20日，市场主体信用信息平台累计归集公示数据信息达715.5万条，其中主体登记信息464.6万条，行政备案信息224.3万条，行政许可信息22.6万条，行政处罚信息2968条，业绩情况信息3.7万条，其他信用信息589条。公示系统网站累计访问量已达4488.9万人次，累计查询次数17.2万人次，成为社会公众、银行、信用管理咨询机构了解市场主体信用状况的重要渠道。

（二）政府联合监管减轻了企业负担。

随机抽查联合检查制度的建立，推动了政府执法检查的科学化、标准化、规范化，各行政机关改“多头检查、一次一查”为“联合检查、一次多查”，避免重复检查，减轻了企业负担。自贸试验区内企业普遍反映，随机抽查联合检查提高了效率，减轻了企业负担，既是联合监管、集中检查，也是现场办公、集中服务，体现了“无需要不插手，有需要不撒手”的理念。

三、下一步工作思路 一是进一步修订完善《市场主体信用信息公示目录》，完善市场主体信用信息归集公示机制，将信用信息公示范围逐步拓展至行业协会等社会组织以及司法机关所掌握的市场主体信用信息。

二是按照《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）精神，完善双随机联合检查机制，完善市场主体联合监管系统，完善市场监管随机抽查联合检查监督检查项目目录，更有效、更有针对性的开展随机抽查联合检查。

市场监管工作风险点 篇5

制考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有__。

A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．净资本不低于净资产的70% C．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% D．净资本不低于10亿元

2、有权指定交割仓库的是． A：国务院期货监督管理机构

B：国务院期货监督管理机构派出机构 C：中国期货业协会 D：期货交易所

3、根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所的注册资本划分为，由会员出资认缴． A：均等份额 B：均等股份 C：不等份额 D：不等股份

4、现代市场经济条件下，期货交易所是____ A：:高度组织化和规范化的服务组织 B：:期货交易活动必要的参与方 C：:影响期货价格形成的关键组织 D：:期货合约商品的管理者

5、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）。A．标准仓单数量和可用库容情况 B．标准仓单数量 C．可用库容情况 D．成交量数量

6、资金管理的主要内容包括__。A．多样化的安排

B．将资金在各个市场中进行分配 C．投资组合的设计 D．止损点的设计

7、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。A．存档 B．保密 C．及时销毁 D．备份

8、下列关于股指期货论述不正确的是__。

A．它是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．它的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C．它是以实物结算方式来结束交易的

D．它是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

9、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A．最高的比例 B．最低的比例 C．平均比例 D．重新调整

10、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的（）的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。A．最近1年 B．最近2年内 C．最近3年内 D．最近4年内

11、期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。审计费用由（）承担。A．中国证监会派出机构 B．会计师事务所 C．期货公司 D．期货业协会

12、中国证监会及其派出机构有权采取下列__措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

13、下面蝶式套利的基本做法正确的是。

A：买入近期月份合约，同时卖出居中月份合约，并买入远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和

B：先买入远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份合远期月份数量之和

C：卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份数量之和

D：先卖出远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份数量之和

14、关于金融产品，以下说法正确的有__。A．对于同一种金融品种而言，是高度同质的 B．金融产品具有绝对的耐久性和易保存性 C．金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异 D．金融产品价格具有稳定性

15、期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。A．变更交易所名称 B．期货交易所分立

C．股东大会决定解散期货交易所

D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

16、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A．会计师事务所 B．律师事务所

C．具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D．具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

17、下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有采用的是__。A．限价指令 B．市价指令 C．套利指令 D．止损指令

18、会员制和公司制期货交易所的区别包括__ A．日的 B．法律责任 C．资金来源 D．接受监管

19、《期货交易管理暂行条例》明确规定，期货交易所的总经理和副总经理由任免。

A：会员大会 B：理事会

C：中国证监会 D：监事会

20、__依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。A．中国证监会 B．中国期监会

C．中国证券业协会 D．中国期货业协会

21、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。A．贵金属期货 B．外汇期货 C．利率期货

D．股票价格指数期货

22、在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价__。A．不受审批日涨跌停板限制

B．必须为审批前一交易日的收盘价 C．须在审批日期货价格限制范围内 D．必须为审批前一交易日的结算价

23、扩张性财政政策之命名是因为它____ A：包含了国家货币供给扩张的内容 B：必然使政府规模扩大 C：目的在于使物价更稳定

D：是设计用于扩大实际GDP的

24、下列关于期货市场风险特征的说法，正确的有__。A．期货市场的风险是客观存在的

B．期货市场的风险与现货市场相比具有放大性 C．期货交易风险易于延伸，引发连锁反应 D．期货市场的风险具有不可防范性

25、以下几种说法正确的是。

A：正向市场的牛市套利价差扩大可能会亏损，但亏损幅度有限 B：反向市场的牛市套利价差扩大获利无限 C：正向市场的熊市套利价差扩大获利无限 D：反向市场的熊市套利价差缩小获利无限

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列属于短期利率期货品种的有__。A．欧洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds

2、期货市场的作用包括。

A：期货市场的发展有助于现货市场的完善 B：期货市场的发展有利于企业的生产经营

C：期货市场的发展有利于国民经济的稳定，有助于政府的宏观决策 D：期货市场的发展有助于增强在国际价格形成中的主导权

3、下列属于期货交易所职能的有__。A．制定业务规则

B．制定期货合约的标准化条款 C．组织和监督期货交易 D．监控市场风险

4、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A．公正 B．公开 C．效率 D．公平

5、关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。A．期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式 B．会员制期货交易所不具有法人资格

C．会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴 D．公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

6、下列关于责任承担的表述正确的是（）。A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任

B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任

D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

7、以下有关国际收支说法正确的有

A：是一种流量概念，反映的是两个时点之间存量的变化额 B：指特定时期一国居民与非居民之间经济交易的系统记录 C：这里的居民包括政府、企业和非盈利性团体 D：这里的居民不包括政府、企业和非盈利性团体

8、下列选项中属于理事会职权的是（）。A．召集会员大会，并向会员大会报告工作

B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C．决定会员的接纳和退出

D．决定对违规行为的纪律处分

9、关于我国期货合约名称的表述，不正确的有__。A．上海期货交易所线型低密度聚乙烯期货合约 B．郑州商品交易所棕榈油期货合约 C．大连商品交易所铜期货合约 D．郑州商品交易所玉米期货合约

10、下列关于利率期货合约的说法，正确的有__。

A．CME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点 B．一个CME的3个月期国债期货合约的最小变动价值是 12.5美元 C．一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元

D．CME规定，对于现货月合约，3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点

11、按期权交割时间划分，期权分为。A：看涨期权 B：看跌期权 C：欧式期权 D：美式期权

12、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A．注册资本最低限额为人民币3000万元

B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程

D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

13、最具代表性的经济发展指标期货品种包括期货。A：股票指数 B：消费者指数 C：商品期货指数 D：石油

14、单相关也叫简单相关，所涉及变量的个数为____ A：一个 B：两个 C：三个 D：多个

15、对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同时存在的情况下，下列表述正确的有__。

A．在同一时空内会受到相同的经济因素的影响和制约 B．一般情况下，两个市场的价格变动趋势相同 C．随着期货合约临近交割，基差绝对值将变大 D．随着期货合约临近交割，基差将趋近于零

16、__是期权从买方的权利划分出来的。A．看跌期权 B．看涨期权 C．虚值期权 D．实值期权

17、期货公司变更注册资本，应当符合下列条件．

A：变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额

B：模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准 C：变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 D：模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准

18、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的g>__ A．三重顶(底)形 B．头肩顶(底)形 C．双重顶(底)形 D．圆弧形态

19、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。A．道·琼斯平均系列指数 B．标准·普尔500指数 C．香港恒生指数

D．英国金融时报指数

20、我国期货交易中的AL期货合约是指（）期货。A．上海期货交易所铝 B．上海期货交易所铜

C．大连商品交易所黄大豆1号 D．大连商品交易所豆粕

21、在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是（）。A．可以保全与会员资格相应的会员资格费 B．可以保全与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得裁定停止该会员交易席位的使用

22、套利交易中模拟误差产生的原因有__。A．组成指数的成份股太多

B．短时间内买进卖出太多股票有困难 C．买卖的冲击成本较大

D．股市买卖有最小单位的限制

23、在美国，股票指数期货交易主要集中于__。A．CBOT B．KCBT C．NYMEX D．CME

24、基本面分析并不是十全十美的方法，它的确存在着一系列的缺憾，比如 A：不容易进行，不仅需要分析者耗时费力，而且对分析者要求很高

B：这种方法并不是全天候的，在有些情况下无法进行，比如在缺乏足够的数据的情况下就无法进行分析

C：在预测的准确性方面也会受到一些限制，无法预料的突发事件可能会导致原先预测结论的指失败

D：在交易时机的把握上，预测的结果即使是准确的，但与行情发展的时间节奏很可能不一致

25、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

市场监管工作总结 篇6

2012年，以科学发展观为指导，认真贯彻落实十八大会议精神，围绕国家总局、省局总体工作部署，按照‚四个重在‛的工作要求和建设‚五个工商‛的工作目标，根据省市县局的整体安排部署，在县局党组的直接领导下，在其他股室队所的帮助和协作下，充分发挥工商行政管理职能作用，强化市场监管力度，严厉打击制售假劣农资坑农害农行为，切实保护农民的合法权益。坚持不懈的维护市场经济秩序，建立长效监管机制；加强商标广告管理，强化合同管理，积极为企业融资，支持企业经济发展；坚决打击假冒伪劣和商标侵权，积极维护公平竞争的良好氛围，圆满的完成了上级交给的各项工作任务，共完成罚没收入6.6万元。现将全年工作总结如下：

一、积极开展红盾护农行动。

1、高度重视，成立组织机构。按照上级的工作部署精神，及时起草了‚2012红盾护农‛领导小组和办公机构，立足获嘉县农业产业相对集中的优势，在对全县农资市场调查摸底的基础上，制定并下发了符合我县实际的《**县工商行政管理局‚2012红盾护农行动‛实施方案》和‚**县工商局‘2012红盾护农行动’工作安排进度表‛，明确了2012红盾护农行动的工作目标、行动重点、行动安排及行动措施等。

为我局今年的农资市场监管提出了合理化的建议和工作安

排，并随时通报有关工作进度情况。注重加大宣传力度，宣

传和普及识辨真假知识和相关法律法规，并印发了致全县农

资经营户公开信，依法曝光违法行为，营造了红盾护农行动的良好氛围。注重强化督查指导，局领导多次带队对各工商

所对红盾护农行进行指导和检查，积极研究和解决工作中出

现的问题，全局形成了上下联动、齐抓共管的工作局面，确

保‚红盾护农行动‛能够落到实处。

2、强化农资市场的日常监管和专项执法活动。在日常

监管中，我们以基层工商所为主力军，分片包干，明确任务，责任到人，有组织、有计划地对辖区内农资交易场所进行普

遍巡查，加强对农资产品生产、仓储、运输、批发、零售等

各个环节的日常监管。对涉嫌违法经营行为的企业、商户实

行了零距离监管。要求各工商所根据巡查情况认真填写‚农

资经营户日常巡查记录‛和‚农资市场巡查情况登记表‛，各项巡查活动全部记录在案。今年开展了‚红盾护农打假冒

保春耕‛、‚红盾护农保夏播‛和‚红盾护农保秋收秋种‛三

次专项执法行动。我股共出动执法人员63人次，执法车辆

17台次，检查农资经营单位130余家，取缔了无证经营户3

户。

3、加强农资商品的质量监测工作。对42家农资商品的质量进行了依法抽检。送检23家，结果19家农资商品合格，对 4家经销不合格农资的商户进行了立案查处，案值9.9万

元，罚没收入3.54万元，确保了上市农资商品的质量。

4、督促和帮助90%以上的农资经营者都建立健全进货检

查验收制度、‚两帐两票一卡一书‛制度、不合格农资商品

退市召回制度，农资监管长效机制得到不断健全。

5、严厉查处发布虚假农资广告行为。以种子、化肥和

农机具等农资广告为重点，加强对各类媒体农资广告内容的严格审查，严厉查处发布国家禁止生产、销售的农资商品广

告的违法行为。此项行动，我股出动执法人员27人次，执

法车辆13台次，检查农资广告牌30余条，未查出有违法广

告行为。

二、商标管理工作、加强商标法规宣传，大力发展新注册商标。深入贯

彻学习《商标法》及其《实施细则》，积极开展商标法规的培训。在宣传的同时做好商标申请注册工作，我们积极为企

业和个人服务，为其讲解商标申请的有关商标注册方面的知

识。积极帮助、指导企业办理**市知名商标和**省著名商标，我股全体人员积极工作，对全县企业逐一调查摸底并下发了

《**县工商局2012年争创新乡市知名商标、**省著名商标》的意见，在县局领导的关心下，经过各工商所的共同努力，今年我县共申请市知名商标9家，帮助、指导企业申报省著

名商标5件，重新认定3件，共8件。为企业和个人查询商

标30余次，并为他们申请商标提出好的建议。

2、规范商标档案，建立商标数据库。为了加强商标档

案信息网络工作的管理，我局起草并下发了《关于建立**县

商标档案信息网络进一步规范商标监管工作的通知》和《**

县工商局2012年商标广告监管工作要点》，规范商标档案，建立了商标数据库。

3、深入农村动员，引导农民、涉农企业申请农副产品

注册商标，指导农村经济组织申请注册地理标志证明商标和

集体商标，提高农产品市场竞争力，倡导对产业优势突出的地方，实行‚一村一品一标‛或‚一乡一品一标‛的形式，促进农产品的产业化发展。

三、广告管理工作

1、加强了日常广告监督管理和各种广告登记备案工作。

为了进一步规范我县户外广告市场秩序，遏制虚假、夸大宣

传内容等违法广告，我股起草下发了《关于对全县户外广告

开展专项清理整顿工作的实施意见》，加强了户外广告管理

工作，今年我们对全县户外广告进行了清理，通过清理，发

现未登记户外广告7起，对这些未登记的广告已要求所属工

商所进行查处。2012年，我局共登记备案广告45次，其中，临时性广告11次。以上这些广告的登记基本上做到了有登

记台帐和档案规范化管理。

2、根据我县户外广告的现状，查处一批虚假、违法广

告案件，有效遏制违法户外广告的反弹。对屡次发布虚假广

告的广告主和广告制作者，要依法制止其广告发布资格，并

严厉予以查处，直至清除出广告市场。

3、进一步完善‚巡查监管、行业举报、舆论监管、群

众参与‛的监管体制，确保工作实效。户外广告专项整治工

作，涉及面广，任务重，压力大，需要系统上下共同努力，特别是与兄弟部门之间的协调配合，形成打击合力，确保了

广告管理工作的落实。全年我股共查处违法户外广告案件6

起，其中，即时处罚4起，立案处理2起，涉嫌违法广告金

额1.7万元，罚没收入0.8万元。

四、合同管理工作

为认真贯彻落实国家工商总局《关于开展整治利用合同

格式条款侵害消费者合法权益专项行动的通知》文件精神，进一步加强合同格式条款监督管理，有效遏制消费领域‚霸

王条款‛，根据省市工商局要求，我股牵头积极开展整治利

用合同格式条款侵害消费者合法权益专项行动，切实维护消

费者合法权益，营造规范和谐的市场消费环境。共查处整治

格式合同条款案件16起，罚款金额0.61万元。

2012年，在合同管理工作中共监督检查企业56家，继

续推行合同示范文本工作，积极帮助企业开展动产抵押物登

记工作，受到了企业的称赞。

五、拍卖企业备案。

按照新市工商[2012]186号文件，为规范拍卖企业经营

行为，加强拍卖监督管理，促进我县拍卖业健康发展，依据

《中华人民共和国拍卖法》、国家工商总局《拍卖监督管理

办法》的规定，我股为企业办理拍卖备案手续3起。

六、认真开展打击传销活动，引导直销企业规范经营。

2012年，我股还认真对我县的传销活动进行了一次彻底的排查。根据《禁止传销条例》和《直销管理条例》的规定，进行认真广泛的宣传，使全县人民认识到传销的严重性和危

害性，并规范直销企业进行合法经营。

今年，我股共起草、转发文件、明电36份；共登记备

案广告45次，其中，临时性广告11次。

七、积极搞好行政执法案件录入工作。

按照省局安排部署，我股负责全局的行政执法案件的录

入工作，在时间紧、任务重、工作量大、操作技术不熟练等

不利因素的情况下，我股全体人员及各所的案件录入人员克

服种种困难加班加点、牺牲休息日时间，确保了案件数据录

入的准确性和时间性，保质保量，按时完成了我县行政执法

案件的录入工作。经过全体人员的共同努力和辛勤工作，保

证了我县行政执法案件录入在全省全市名列前茅。

另外，我股还积极配合县政府、县局的中心工作，一是

按照市政府质量立县工作目标战略总结；二是及时准确上报

各类信息、报表和文字材料，今年共起草各类文件50余份。总之，2012年我股在各种不利因素的环境条件下，克服了困

难，较圆满的完成上级交给的各项任务，并能积极配合县局的中心工作，全股人员能顾大体、识大局，在思想上和政治

上与县局党组保持高度一致。但是在工作中我们还有很多不

尽人意的地方，工作中有不思进取的念头和畏难情绪等。

市场监管工作风险点 篇7

创业板市场, 又被称为二板市场、风险交易板、第二交易系统和自动报价系统等。它一般是指一个国家和地区除主板市场以外, 主要为具有高技术含量的中小企业和具有高成长潜力的中小企业提供融资途径而设立的证券市场, 以帮助有较高的成长性、但往往成立时间较短、规模较小, 、业绩也不突出的新兴公司发展和扩展业务。

早在1998年12月, 国家发展与改革委员会就向国务院提出了“尽早研究设立创业板块股票市场问题”, 直至2004年5月17日, 中国证监会同意深交所设立中小企业板块。至此, 我国创业板市场的雏形———中小企业板块得以成功推出。2008年3月21日, 中国证监会正式发布《创业板上市管理办法 (征求意见稿) 》。经历十年之久, 2009年5月1日, 中国证监会发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》开始实施。

随着经济全球化的不断深入, 发展中小企业已经成为世界各国面临的共同课题。发展中小企业可以增强本国经济和社会的活力, 进而提升本国在全球中的竞争力, 早已成为发达国家的一个基本国策。十年来, 我国经济高速发展、日新月异。但从我国的实际情况来看, 考虑到风险因素, 我国的商业银行依然主要服务于大中型国有企业, 很难向中小民营企业提供它们发展所急需的资金。同时, 主板市场又有着极为严格的上市条件, 给中小企业上市融资带来了困难。在漫长的等待中, 一批快速成长的优秀企业只能远赴海外上市。而创业板市场的建立, 能吸引社会将更多资金投入到中小企业, 将为成长中的中小企业提供通畅的融资渠道, 在此基础上快速推进高新技术的发展、应用和产业化, 快速促进成长型中小企业达到规模经济。

二、我国创业板市场的风险

我国创业板市场的风险主要有以下几个方面:

经营管理和技术风险。对于中小型科技企业来说, 其核心资源是管理能力和先进技术。但由于各方面的不确定性造成经营管理和技术风险, 主要源于以下四个方面:第一, 在创业板上市的公司规模较小, 一些公司处于创立初期, 还没建立完善的制度体系。科技型企业的创始人大多数出身于工程技术人员, 在经营管理能力上的不足往往导致决策失误。第二, 中小型科技企业经营风险还来自于高科技产业因投资回收期较长而造成收益不确定性, 前期常常亏损, 后期才有可能逐步盈利。第三, 科技企业的核心技术对人才或知识产权依赖度过高, 一旦人员流失或知识产权方面产生纠纷, 企业则可能遭受巨大损失。第四, 各个企业不断推陈出新, 科技产品的生命周期越来越短, 而且企业需承担新产品投资大、周期长的风险。

流动性风险。首先是上市门槛较低所带来的流动性风险。《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》起草说明指出, 我国创业板定位于服务有自主创新能力成长中的科技企业。无论从盈利能力、净资产以及股本总额都较主板市场规定了较低的标准。但是, 较低的上市门槛, 将导致上市公司的质量缺少保证。在创业板上市的公司业务大多数处于初创时期, 有的还属新兴产业, 面临着较大经营风险和技术风险, 还有“高成长”名义下的市场投机炒作, 也将进一步加剧市场的投资风险。其次, 信息不对称将大幅降低市场流动性。由于中国股市处于发展的初级阶段, 有关上市公司的信息披露制度还处于制定与不断完善过程中, 而对内幕信息的泄露和市场操纵的惩罚力度还不够, 对中小投资者的保护措施也还不够完善, 导致中国股市信息不对称程度与海外一些国家或地区的股市相比更加严重。信息不对称的结果是市场虚假信息充斥, 市场操纵变得更加猖獗, 最终导致投资者信心丧失, 被迫退出市场, 市场流动性枯竭。由于在创业板上市的企业多数是中小企业, 尤其一些高新技术企业, 其盈利前景不易辨别的情况下, 更容易产生上市公司制造虚假信息的问题;另外, 由于在创业板市场上市的公司股本规模普遍偏小, 股价更容易被操纵, 会导致许多中小投资者损失惨重, 其最终结果将会严重伤害中小投资者的热情, 从而导致市场流动性的降低。最后, 无风险对冲机制将造成市场流动性的大幅波动。风险对冲产品为投资者提供了一种跨期交易的工具, 使他们可以对相应的风险进行有效对冲, 从而在一定程度上降低股价的波动幅度。与此同时, 做空机制的出现, 使得投资者无论是在市场上涨或者下跌过程中都可能获利, 这将大大地增加交易量, 提高市场活跃度, 从而提高市场流动性。但由于我国股市长期以来可交易的产品基本上以现货为主, 不允许做空, 也没有相应的股票衍生产品, 这使得投资者难以通过对冲交易和套利交易来降低风险、增加收益, 在很大程度上对我国股票市场的流动性起到了限制作用。同时, 由于没有风险对冲机制, 当股市过于繁荣或过于疲软的时候, 没有一种反向机制能使其恢复到理性均衡的水平, 政府只能通过发表言论或出台相应的政策以防止股市走向极端, 从而避免更大的风险。

退市风险。在我国主板市场上出现了过度保护该退市国企的现象, 一些违规或该退市的公司不退市, 只会将风险传递给更多的投资者, 同时也助长了投机炒作的市场风气, 以致绩优股的内在价值得不到市场充分体现, 资源得不到有效配置。我国证券市场在近20年来, 平均每年的退市公司为1~2家, 相比之下, 美国的证券市场在2000年—2003年期间, 平均每年退市公司超过250家, 这并不是因为我国上市公司更加优秀, 而是与我国主板市场宽松的退市制度有关。我国创业板市场具有比主板市场更高的风险, 应更加注重建立完善的退市制度, 以实现其对上市公司激励和优胜劣汰的作用。

三、市场的监管

对于上述创业板市场可能产生的风险, 必须从我国的国情出发, 建立健全有关的法律法规, 对创业板市场进行有效的监管。

建立严格的市场准入制度。上市公司的质量是决定一国创业板市场能否成功的关键之所在, 创业板首要解决的也是这个问题, 否则创业板市场很可能像主板市场一样, 成了一次性圈钱的工具。国外创业板市场多实行注册制, 即证券监管部门只做形式审查, 只要证券发行人如实披露与发行的证券相关的一切信息, 证券即可发行, 监管部门并不对证券发行申请人以及证券本身作出价值判断, 投资者依据公开披露的信息作出投资判断, 风险自负。但上述的注册制对于我国准备设立的创业板市场显然并不合适。因为我国的证券市场还不完善, 监管水平不高, 市场普遍缺乏诚信, 投资者的专业知识匮乏, 抵御风险的能力也较差, 所以, 应该在我国创业板的市场准入制度上实行“核准制”。欲在创业板市场发行证券的申请人不仅要公开披露相关信息, 还应当符合证券发行的实质性条件, 例如资本金、经营期限、盈利水平等。

制定严格的信息披露制度。由于在创业板市场上市的企业多为成长型的中小企业, 投资风险较大, 创业板市场必须实行比主板市场更为严格的信息披露制度。严格的信息披露制度有助于增加创业板市场的透明度, 降低市场信息不对称的程度, 大大提高市场流动性。因此, 信息披露是创业板监管的关键。

建立严格的退市制度。我国主板市场比较宽松的退市条件, 不适合具有较高风险的创业板市场。通过借鉴国外一些完善的创业板市场退市制度, 结合我国的实际情况, 建立尽可能严格的退市制度。

参考文献

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[2].徐洪才.推出创业板市场的几点建议[J].中国科技投资, 2007 (12)

[3].刘成群.对我国创业板市场风险防范的思考[J].经济金融观察, 2007 (11)

[4].金栋, 凌传荣.创业板市场监管研究[J].经济与管理, 2004 (11)

旅游市场监管工作总结 篇8

**县工商局城镇工商所以服务为导向，改进监管方式，促进工商职能到位，服务地方经济发展，认真履行监管职责，对辖区内旅游市场市场秩序进行了统一、规范、标准化管理，加强对旅行社的日常监管，严厉查处无照经营、超范围经营、承包挂靠、发布虚假广告等违法行为的同时，重点打击骗客、宰客行为，充分发挥12315消费者投诉、申诉网络系统作用，专人负责受理和处理消费者投诉、申诉案件。在规范旅游市场秩序方面，大力规范景区市场秩序，改变了以往的管理模式，达到了100%持证持照经营的目的。

城镇工商所总结上年景区监管工作经验为彻底解决景区经营户办手续困难，办证时间长的困难，城镇所于今年5月起，经过实地调查和研究，通过与卫生监督所等相关部门共同协商采取上门服务的工作方式，引导个体从业者持证经营。今年7月上门为景区个体户办理营业执照42户。

在喀纳斯景区、贾登峪共检查个体工商户62户，企业33家。在禾木景区共检查个体工商户71户，取缔无照经营5户，检查企业1家，责令退货25袋，共625公斤；查扣过期大米6袋共80公斤，责令退货8袋共200公斤。查获过期大米、水果糖、月饼、仿冒白酒等食品价值约3000元。

城镇所抓好食品安全监管工作的同时，对景区经营户免费印发《食品进货登记台帐》和《食品销售登记台帐》以及《国务院特别规定》、《食品安全法》等法规，共对43户食品经营户建立食品进销售货登记台帐制度及索要一单通，大力宣传相关法律法规，并逐户进行登记，反复检查落实，确保了景区食品市场安全。

市场监管工作检查情况报告 篇9

一、食品安全监管

我们按《市场监管工作检查评比量化表》规定的十一个项目做检查，洛基工商所领导、分管领导落实了分片包干和监管人员岗位责任制，对食品安全监管工作相应地采取了一些措施，但仍存在不少问题：

1、“两图一书”等责任分工不明，没有制定辖区食品经营布局图与监管人员责任区分布图。

2、市场巡查的监管记录仅存有5、6月和少部分7月份资料，其余时间都没有记录。

3、现场查看5户食品经营户（包括2个乳制品经营户），证照齐全，但2个乳制品经营户没有变更分类单项登记，造成证照间经营范围不符；索证索票都还不够完善，并有3户未建立进货登记台帐；全部没有建立自律“八项制度”。

4、所内未制定“六查六看”巡查制度，每月不坚持巡查一次。

东成工商所制定了食品安全各项工作制度，做好市场巡查工作，存在问题主要在以下几个方面：

1、所长没有与市场巡查人员签订食品安全工作责任状。

2、没有食品安全监管的办案记录，食品安全监管工作资料不分类存放。

3、现场查看5户食品经营户（包括2个乳制品经营户），证照齐全，但2个乳制品经营户没有变更分类单项登记，造成证照间经营范围不符；索证索票都还不够完善；全部没有建立自律“八项制度”。

4、市场巡查的监管记录不够完善。

二、农贸市场监管

洛基工商所落实农贸市场监管岗位责任制，建立辖区农贸市场经济户口，并在市场内设臵了合格塑料购物袋直销点。但是，监管工作不乐观。其主要存在以下问题：

1、没有与被抽查的西联农贸市场开办者签订“限塑”责任书，市场内存在使用一次性不合格塑料购物袋现象较为严重。

2、没有建立的“日检日示”制度（农药残留检测登记公示时间为8月19日）。未能进入检测室进行检查，“一市一室”制度以及各种工作制度、工作规范情况不清。

3、工商所没有对市场开办者开展检测工作监督检查记录。

4、市场卫生状况较差。

东成工商所与市场开办者签订“限塑”责任书，每日对农药残留检测工作进行监督检查；被抽查的长坡农贸市场很好实行了“一市一室”、“日检日示”制度，建立各种制度和工作规范，主要制度上墙；认真开展文明集贸市场创建活动，所内建立农贸市场经济户口，农贸市场卫生整洁、管理有序。其存在的问题是：农贸市场内部分摊位仍使用一次性不合格塑料购物袋。

三、农资市场监管

我们从抽查2家农资经营户情况看来，洛基工商所、东成工商所都落实好“一店一档”制度，部分执行和落实“两帐两票，一书一卡”和“索证索票”制度，农资经营户落实“一店一牌”制度，但是都存在没有向农户发放《农资商品质量信誉卡》、索证索票不全等现象。

四、学校周边及网吧专项整治

洛基工商所、东成工商所都落实好学校及周边日常巡查工作，每所学校指定2名工作人员负责巡查；校园及其周边

各类经营单位证照齐全，没有存在流动摊贩，经营现象没有被媒体曝光；学校内醒目位臵都张贴监管人员和校园联络员姓名、联络电话；校园周围无违法经营现象。网吧经营证照齐全，各类情况登记造册。但是，都存在有未与学校一起开展消费教育引导，创办消费大讲堂的活动；学校登记造册不规范、材料不齐，与学校联络员的联系电话、人员相片不及时更换等问题。

特此报告，请审阅！

报告人：覃凤英、刘延周、李位超、周国颂、王日标