竣工备案管理系统（精选8篇）
建设单位办理工程竣工验收备案，应当提交下列文件：
（1）***房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收收备案表。
（2）各参建单位的工程竣工验收报告。工程竣工验收报告应包括工程开工及竣工的时间；施工许可证号；施工图及设计文件审查意见；建设、设计、勘察、监理、施工单位分别签署的质量合格文件及验收人员签署的竣工验收原如文件；有关工程质量的检测资料以及备案管理部门认为需要提供的有关资料。
（3）法律、行政法规规定应当由规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件。
（4）《房屋建筑工程质量保修书》，商品住宅工程还应同时提供经房地产开发企业签署的《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》。
（5）有关法规、规章规定必须提供的其它文件。
三、工程竣工验收备案相关文件
1、***工程竣工验收备案文件档案
（1）**建设工程竣工验收备案表。
（2）竣工验收档案文件。
（3）**工程质量监督报告。
2、工程质量监督档案（目录）
（1）工程监督资料。
（2）**电梯安装工程质量监督报告。
（3）**人防工程质量监督报告。
（4）**工程质量监督报告。
3、***市房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表
4、建设工程竣工档案预验收意见。
四、竣工验收案文件
1、规划许可证和规划验收认可文件
2、工程施工许可证或开工报告
3、施工图设计文件查报告
4、工程质量监督注册登记表
5、单位工程竣工验收记录
6、消防部门出具的建筑工程消防验收意见书
7、建设工程档案预验收意见
8、建筑工程室内环境地检测报告
9、市政基础设施工程质量检测及功能性能试验资料
10、工程竣工验收报告
11、工程质量保修书
12、住宅质量保证书
13、住宅使用说明书
2000年1月10日国务院第25次常务会议通过第279号令《建筑工程质量管理条例》 (以下简称《条例》。《条例》第四十九条明确规定, 工程竣工验收合格后15天内, 建设单位应将建设工程竣工验收报告和规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设行政主管门或者其他有关部分备案。
2009年10月19日住房和城乡建设部对《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》修改为《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》 (以下简称《办法》。《办法》第九条明确规定, 建设单位在工程竣工验收合格之日起15日内未办理工程竣工验收备案的, 备案机关责令限期改正, 处20万元以上50万元以下罚款。
通过实践经验, 结合学习建筑工程施工质量验收系列标准, 笔本逐渐积累工程竣工验收方面, 经验, 通过初步总结, 对建筑工程竣工验收备案管理分享自已的体会。
1 房屋建筑工程质量验收备案依据
在讨论房屋建筑工程质量验收备案管理前, 我们应该先了解什么是房屋建筑工程竣工验收备案, 以及房屋建筑工程竣工备案的内容。验收备案的前提是竣工, 《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》第二条规定, 在我国境内新建、扩建、改建各类房屋建筑和市基础设置工程都必需向备案机关备案。竣工验收备案文件要能详细的、完整的、真实的反映整个建筑工程的形成过程。是需要存档的法律文书。工程竣工备案应当包含下列文件:
1) 工程竣工验收备案表;
2) 工作竣工验收报告。竣工验收报告应当包括工程报建日期, 施工许可证号, 施工图设计文件审查意见, 勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件及验收人中签署的竣工验收原始文件, 市政基础设施的有关质量检测和功能性试验资料以及备案机关认为需要提供的有关资料;
3) 法律、行政法规规定应当由规划、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件;
4) 法律规定应当由公安消防部门出具的对大型人员密集场所和其他特殊建设工程验收合格的证明文件;
5) 施工单位签署的工程质量保修书;
6) 法规、规章规定必须提供的其它文件;如:住宅工程还需提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》。
2 加强建筑工程竣工验收备案的管理
工程竣工工验收是工程项目竣工的是后一道工序, 也是检测建筑质量是否符合设计和施工验收规范的重要环节。为了严把质量关, 房屋建筑工程备案工作应从工程立项之日起就开始进行。应做到如下几点:
1) 严格按照国家法定程序进行准备验收
我国关于质量标准方面主要颁布的法律标准有《建筑工程质量管理条例》和《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》, 建筑工程的资料与建筑工程质量有着不可分割的联系, 工程资料的收集应与工程竣工同步进行, 所有技术资料将成为工程质量的重要依据, 对工程质量责任和工程管理有着重要意义。在施工过程中应该将施工日志、单位工程施工组织设计、施工组织设计审批表、设施设计、施工进度计划、施工现场平面布置图、质量交底记录、设计交底记录、图纸会审记录、施工测量记录、施工物资资料、分部验收记录全部保存并和竣工验收技术资料报送本工程质量监督机构进行审查, 工程单位认真做资料整理, 具备验收条验才开始审请组织验收。
2) 积极采用信息化推进资料管理
信息化方式进行资料管理主要是通过电子形式对文档、图纸、检查记录等不同形式的信息记录进行存储、操作、传递、利用。信息化方式可将整个建筑企业、整个建设项目管理的诸多环节、各工程项目组建信息网络, 在资料传递、查询方面省去大量物力和人力, 并且可以推进资源共享, 信息最大化利用。
3) 明确建筑工程质量责任
建筑单位作为工程产权所有者, 在备案工作中需重视质量责任落实审查。《建筑工程质量管理条例》规定, 建筑工程竣工验收备案合格后, 方可交付使用;未经验收或验收不合格的, 不得交付使用。竣工验收备案有着特殊的法律意义, 是法律文书, 直接关系到建筑单位和施工单位双方责任, 包括保修责任、保修时间、质量缺陷责任以及遗留问题处理等, 同时还关系到房屋销售与购房者之间的质量保证和保修时间。所有与群众利益相关的问题, 如果审查不细致, 很容易为今后的纠纷打下基础, 参与建设的单位和个人, 既是产品质量的创造者, 也是产生质量的责任者, 必须得由建设单位、质检监督机构和参建企业和部门三方达成一致才能通过竣工验收, 为工程质量提供了更坚实的基础。竣工验收备案是竣工验收后, 由建筑单位申请、质检监督机构出示监督报告, 进行相关文档备案的法律文件, 是为了维护人民群众的利益, 保障公众的生命财产安全, 建设单位和政府之间共同出示的一个负责的说法, 让老百姓放心地投入使用。
3 结论
房屋建筑工程竣工验收备案制度的实施有利于规范建筑工程方质量责任与义务, 工程一旦出现质量问题, 工程验收备案资料将是事故原因分析的主要依据, 对全面提高工程质量产生了重要影响。
参考文献
[1]王昕.房屋建筑工程竣工验收备案档案工作.城建档案, 2011, 11.
[2]邓忠平.关于建筑工程竣工验收备案管理的若干思考.福建工程学院学报, 2010, 10.
[3]黄明聪.工程竣工验收备案管理需要重视的几个问题.重庆建筑, 2004, 2.
关键词：档案管理 竣工备案 分级管理
一、博乐市建设项目工程竣工验收备案以及备案档案管理现状
博乐市从2001年对建设项目竣工工程进行竣工验收备案以来，已经有近千项工程在博乐市城建档案馆备案，其备案档案由博乐市城建档案馆备案室进行管理。大部分档案资料可以做到资料齐全入档但是还有很多备案文件材料不全，主要是分散在建设单位、施工单位、监理单位、设计单位和勘察等单位资料员手中；或因记录不详以及无记录，使得备案资料达不到规定要求。对于这些问题如果不给以足够的重视与管理，将会严重影响建筑工程竣工验收备案档案的完整性，我们应当对这些问题给予探讨和解决。
二、建设项目工程竣工验收备案档案实行分级管理的原则
建设项目工程竣工验收备案档案是国家城市建设档案工作的一个组成部分，应当认真贯彻这一基本原则。依据国家有关规定结合博乐市城市建设项目竣工工程备案工作的实际，博乐市城建档案馆对于建设项目竣工备案档案的管理原则可作以下表述：分级管理工程竣工备案档案，维护工程竣工备案档案的完整、准确、系统、安全，实现工程竣工备案档案的有效利用。
三、建设项目工程竣工验收备案档案实行分级管理的必要性和重要性
目前，博乐市在建工程量呈直线上升趋势，每年工程竣工数量剧增，在量多、面广、工程遍及博乐市全方位的情况下，加强质量监督档案室和建设开发单位档案室的管理十分重要。
一是要建设项目竣工工程档案能够按时完整移交档案馆必须得到质量监督部门的全力配合协助，特别是质检档案室的配合；二是建设（开发）单位在从事工程建设活动中，开工前要依法领取建筑工程施工许可证，这是政府对工程项目开工条件是否符合《建筑法》规定的审查认可，竣工后要依法领取使用许可证，这是政府对竣工工程质量的审查认可，其表现形式为工程竣工验收备案制度。那些未经备案的工程或不合格不能备案的工程，都不得投入使用。政府对建筑工程使用许可的审查，并通过下达质量整改书、质量遗留问题处理意见等方法整改质量隐患，杜绝不合格工程流向社会，确保工程质量安全。三是质量监督部门和建设单位在工程建设中的原始文件材料，都是建设项目工程竣工备案的依据，所以加强这两个级别档案室的档案管理，对在建工程和质监管理过程中形成的文件材料进行收集，形成完整、准确的建设项目工程竣工验收备案文件材料，为将来工程质量问题及维修做好充足的准备。
四、建设项目工程竣工验收备案档案实行分级管理的内容和形式
（一）备案文件材料收集和內容要求。主要是由建设单位将在建设施工活动中和依法接受工程质量监督管理中形成的博乐市建筑工程质量监督登记表、工程质量监督报告、建设业主提交的工程竣工验收报告、工程施工许可证、施工图设计审查批准书、监理单位工程质量报告、规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件、施工单位签署的工程保修书、商品住宅的《住宅质量保证书》和《住宅质量说明书》、人防竣工验收质量评定表、建设工程档案验收意见书或工程档案验收意见反馈表、单位工程竣工验收单（综合管理方面）、电梯安装工程监督报告、室内环境质量检测反馈通知单、水电通风空调分部工程质量检测反馈通知单、需要装饰、甩项验收的审批手续、节能以及工程竣工验收备案表等19个方面文件材料必须收集齐全方能进行备案。
（二）备案文件材料的审查和接收。按照建设项目工程竣工验收备案程序要求，建设单位在工程竣工验收合格之日起15日内，市直建设单位到博乐市城建档案馆备案室办理备案手续，州直建设单位持博乐市城建档案馆核发的档案认可证到博州建设局办理备案手续。备案部门收到建设单位提交的工程竣工验收备案文件后，审查备案文件的真实性。凡备案文件材料齐全，符合备案条件的工程，备案部门在竣工验收备案表上签署同意备案，并接收备案文件材料，建设部门同时向质检部门报送一份备案文件材料。
（三）质监机构档案室的备案档案管理。对建设单位移交的备案档案，由州、市质监站档案室负责接收，与该工程项目监督文件材料一起整理、立卷、编号和归档，并统一保管和提供利用，当州、市质监站档案室档案存到五年时，向博乐市城建档案馆移交，档案馆接收后归入城市建设管理类上架，州、市质监站档案室负责留存档案目录，便于查找和利用。
（四）城市建设档案馆的备案档案管理。博乐市城建档案馆是城建专业档案馆，馆藏着全市城市建设工程档案。建设项目工程竣工备案档案是建设工程档案中的一个组成部分，当这部分备案档案移交到专业档案馆后，专业档案馆还要进行目录编制，与建设工程开工前、施工过程中、竣工验收等阶段形成的档案融合一体，形成一个完整的建设工程项目档案，并归入民用建筑、工业建筑等类上架，以便向社会提供档案内容最全、查找利用最为方方便的服务。
五、建设项目工程竣工验收备档案实施分级管理的方法
1.建立城市建设工程竣工档案工作平台
建设项目工程竣工验收备案实施分级管理是通过档案工作网络层层的管理而实现。因此，建立健全城市建设工程竣工档案工作网络平台 ，是建设项目工程竣工验收备案档案实施分级管理的组织保障。
2.建立建设项目工程竣工验收备案档案管理制度
工程竣工备案档案，要实行科学规范的管理，就必须建立切合实际的备案档案管理制度。一是制定备案档案归档范围和归档制度；二是对档案室提出立卷要求，以确保备案档案立卷的规范；三是制定科学的编号制度；四是，严格备案档案的保管及利用制度，任何个人不得将备案档案据为己有。
3.建立建设单位档案资料员的培训和指导制度
（1）博乐市城建档案馆可定期举办档案资料员业务培训班，并将档案业务学习列入档案资料员继续教育的学习内容，进行学分评定，以提高他们学习备案档案业务知识的积极性，这对提高建设单位档案资料员素质具有重要指导作用。
（2）加强指导，建立档案信息交流平台。做好重点建设项目工程档案的指导与监督工作，努力做好工程开工前，施工过程中及竣工阶段文件材料收集的指导，并且加强对建设单位和质量监督部门的指导，推进档案科学化、规范化和现代化管理。
第一条
为了加强人民防空工程建设管理，根据 《中华人民共和国人民防空法》、国务院《建设工程质量管理条例》、《浙江省实施<中华人民共和国人民防空法>办法》等法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本省行政区域内，利用人民防空资金投资建设并列入人民防空工程建设计划的新建、扩建、改建人民防空工程（以下简称人防工程）竣工验收，适用本办法。人民防空指挥工程的信息系统竣工验收按《人民防空信息系统建设暂行规定》执行。
其他人防工程的竣工验收备案管理办法，由各设区市人民防空主管部门参照本办法，结合当地实际制订。
第三条 人防工程竣工验收备案按项目审批权限，实行分级管理。
国家人民防空主管部门审批的项目由省人民防空主管部门负责备案管理。
第四条 人防工程竣工验收由建设单位组织，竣工验收备案管理部门的同级人民防空工程质量监督机构实施监督。设区市未设人民防空工程质量管理机构的，其负责竣工验收备案管理的工程由省人民防空工程质量监督机构实施监督。监督主要包括以下内容：
（一）是否满足竣工验收条件；
（二）竣工验收的组织形式、验收程序、执行标准、验收内容是否正确；
（三）工程实物质量有无重大缺陷；
（四）质量保证资料是否真实、完整；
（五）竣工验收文件以及竣工验收人员签字、工程建设参与各方质量责任人签字手续是否齐全；
（六）质量终身责任制档案是否建立。
第五条 人防工程竣工验收时，应当符合下列条件：
（一）工程建设全过程符合人防工程建设管理程序，如有违反已按有关规定进行了处理；
（二）完成工程设计和合同约定的各项内容，达到竣工验收标准；
（三）工程建设文件（项目建议书及其批复、可行性研究报告及其评审意见与批复、初步设计文件及其审查意见与批复、施工图设计文件及其审查意见与批复）及工程技术档案资料（含测试资料、人防工程平战功能转换方案等）齐全，并已完成分类立卷；
（四）屏蔽、密闭等性能检测与各设备系统试运行测试已经有关机构完成，检测结果符合有关规范或标准规定；
（五）施工单位在工程完工后，对工程质量进行了全面检查，确认工程质量符合法律、法规和工程建设强制性标准规定，符合设计文件及合同要求，按有关要求填写并提交了《施工单位工程竣工报告》；
（六）勘察单位对勘察文件及施工过程中由勘察单位参加签署的有关变更文件进行了检查，确认勘察符合国家规范、标准要求，按规定填写并提交了《勘察单位工程质量检查报告》；
（七）设计单位对设计文件及施工过程中由设计单位参加签署的设计变更文件进行了检查，确认设计符合国家规范、标准要求，按规定填写并提交了《设计单位工程质量检查报告》；
（八）监理单位在施工单位自评合格，勘察、设计单位认可该质量等级的基础上，对竣工工程质量进行了检查，核定合格质量等级，按规定填写并提交了《监理单位工程质量评估报告》；
（九）建设单位已按合同约定支付了工程款，有《工程款支付证明》；
（十）施工单位已经签署并向建设单位提交了《工程质量保修书》；
（十一）规划部门对工程是否符合规划设计要求进行了检查，并出具了认可文件；
（十二）公安消防、环保等部门出具了认可文件或者准许使用文件。
（十三）人民防空工程质量监督机构要求整改的质量问题全部整改完毕。
第六条 人防工程建设单位收到施工单位的工程竣工报告、勘察设计单位的工程质量验收报告、监理单位的工程质量评估报告后，对符合竣工验收要求的工程，组织勘察、设计、施工、监理等单位和其他有关方面人员组成验收组，制定验收方案。
第七条 人防工程建设单位在工程竣工验收7个工作日前，将竣工验收的有关资料报人民防空工程质量监督机构核查，并将竣工验收时间、地点及验收组人员名单书面通知人民防空工程质量监督 机构。
第八条 人防工程建设单位组织竣工验收时，按下列步骤实施：
（一）建设、勘察、设计、施工、监理单位分别向验收组汇报工程合同履约情况和在工程建设的各个环节执行法律、法规及工程建设强制性标准的情况。
（二）验收组人员审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位的工程档案资料。
（三）验收组人员实地查验工程质量。
（四）对工程勘察、设计、施工、监理单位各管理环节的工程实物质量等方面做出全面评价，形成由验收组人员签署的工程竣工验收意见。
（五）参与工程竣工验收的建设、勘察、设计、施工、监理等各方不能形成一致意见时，应当协商提出解决方案，重新组织工程竣工验收。
（六）人防工程竣工验收合格的，建设单位填写工程竣工验收报告。
人防工程竣工验收报告内容包括：人防工程概况，人防工程报监日期，建设单位执行基本建设程序情况，对工程勘察、设计、施工、监理等方面的评价，工程竣工验收时间、程序、内容和组织形式，验收小组人员签署的工程竣工验收意见等。
竣工验收报告由建设单位工程负责人签署并加盖单位公章。第九条 人民防空工程质量监督机构对符合竣工验收条件的工程，应在建设单位组织竣工验收后5个工作日内，编制并发给建设4 单位《质量监督机构工程质量监督报告》。对不符合竣工验收要求的工程，人防工程质量监督机构应先出具初验意见，列出有关需要完善或整改的问题，责令建设单位在规定的时限内进行整改，整改合格后再出具《质量监督机构工程质量监督报告》。
工程质量监督报告应包括下列内容：
（一）工程概况；
（二）工程报监、开工前的质量监督情况；
（三）施工过程中重点监督部位及各次巡回抽查质量情况；
（四）地基、基础、主体结构安全及门框墙、密闭墙、临空墙、预埋管件、染毒洗消排污系统等防护密闭重要部位的质量检查、抽查情况；
（五）工程建设参与各方执行工程建设强制性标准、质量行为及质量责任制履行情况；
（六）质量技术档案和施工管理资料抽查情况；
（七）工程质量情况及施工中质量问题整改情况；
（八）对工程遗留质量缺陷的监督意见；
（九）工程竣工验收监督意见；
（十）监督单位、监督人员、签发人、签发时间。
工程质量监督报告应当由质量监督机构负责人和质量监督工程师共同签发。
第十条 人防工程竣工验收合格并通过项目竣工财务决算审计后15个工作日内，建设单位应向项目审批的人民防空主管部门申请工程竣工验收备案。第十一条 人防工程建设单位办理工程竣工验收备案时，应当提交下列资料：
（一）人防工程竣工验收备案申请文件一式二份。
（二）人防工程竣工验收备案表一式四份。
（三）人防工程竣工验收报告。
（四）人防工程竣工验收报告附属文件，包括：
1、施工许可证；
2、人防工程施工图设计文件审查意见；
3、施工单位提交的工程竣工报告；
4、勘察、设计单位提供的工程质量检查报告；
5、监理单位提供的工程质量评估报告；
6、施工单位签署的人防工程质量保修书；
7、屏蔽、密闭等性能检测与各设备系统试运行测试资料；
8、人防工程平战功能转换方案；
9、规划、公安消防、环保等行政主管部门出具的认可文件。
（五）人民防空工程质量监督机构工程质量监督报告。
（六）按照国家有关规定必须提供的其它文件。
提交资料时，复印件应在每页上加盖建设单位公章（或资料专用章），同时还需提供原件以供核查。
第十二条 人防工程竣工验收备案管理部门在受理建设单位竣工验收备案申请时，应查验申请文件、资料是否齐全。对文件、资料不齐全的，应当一次性要求建设单位补全。备案管理机关在收到竣工验收备案申请文件、资料后的15个工作日内，对符合备案条件6 的办结备案手续。对存在违反国家有关建设工程质量管理规定行为的，退回重新组织竣工验收。
第十三条 违反人防工程竣工验收备案制度的下列行为，按《建设工程质量管理条例》及相关法规、规章实施处罚。
（一）建设单位在工程竣工验收合格并通过项目竣工财务决算审计之日起15个工作日内未办理人防工程竣工验收备案的；
（二）建设单位将未经办理竣工备案的人防工程擅自投入使用的；
（三）建设单位采用虚假证明文件办理竣工验收备案的；
（四）其它违反国家法律、法规、规章和规定的行为。第十四条 人民防空工程质量监督机构及质量监督人员提供虚假人防工程质量监督报告，由人民防空主管部门责令改正，对直接责任人员按有关规定进行处理。
法律文号： 京民防发[2009]83号
颁布时间： 2009-7-20 执行时间： 2009-8-1 政策内容：
北京市人民防空工程质量监督、竣工认可和竣工验收备案管理规定
第一章 总 则
第一条 为加强本市人民防空工程（简称人防工程）质量监督、竣工认可、竣工验收备案管理工作，确保人防工程建设质量,根据《中华人民共和国人民防空法》、《建设工程质量管理条例》、《北京市人民防空条例》和《北京市人民防空工程建设与使用管理规定》及其它相关法律、法规，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称人防工程包括为保障战时人员与物资掩蔽、人民防空指挥、医疗救护等单独修建的地下防护建筑，以及结合地面建筑修建的战时可用于防空的地下室。
本市行政区域内新建、改建、扩建人防工程（除中直机关、国家机关和驻京部队所属工程外）的质量监督、竣工认可和竣工验收备案均适用本规定。法律、法规另有规定的除外。
第三条 北京市民防局负责全市人防工程的建设管理工作。
北京市人防工程质量监督站（简称市人防站）根据国家的法律、法规、规章和工程质量标准，对全市人防工程进行质量监督。市人防站受北京市民防局委托，具体办理全市人防工程竣工验收备案和建设行政执法工作。
人防工程所在地区、县民防局负责所属人防工程的竣工认可工作。北京经济技术开发区的人防工程竣工认可办法另行制订。
第二章 人防工程质量监督
第四条 人防工程质量监督是人民防空主管部门或其设立的工程质量监督机构根据国家的法律、法规及工程建设强制性标准，对人防工程建设责任主体和有关机构履行质量责任的行为以及工程实体质量进行监督检查、维护公众利益的行政管理行为。
第五条 建设单位取得施工许可后，应于人防工程开工建设前，到市人防站办理人防工程质量监督登记。
第六条 建设单位办理人防工程质量监督登记时应填写
《人防工程质量监督登记表》并报送下列资料：
（一）北京市民防局核发的《人防工程施工图备案通知单》（原件）；
（二）北京市人防工程技术服务中心出具的《人防工程施工图设计审查意见书》（复印件）；
（三）施工许可证（复印件）和相应的监督注册证明文件。
第七条 建设单位填报监督登记事项正确、报送资料齐全的，市人防站应于报送之日起1个工作日内，出具《人防工程质量监督登记表》和《工程质量监督联系单》，交付建设单位。
第八条 办理人防工程质量监督登记后，市人防站应对所监督工程确定监督工作负责人及监督人员。监督人员应按监督计划或方案对所监督工程进行质量监督。
第九条 在进行人防工程质量监督时，必须由两名以上监督人员组成监督组进行监督检查，做好监督记录，并有权采取下列措施：
（一）进入被监督单位施工现场进行检查；
（二）要求被监督单位提供有关工程质量的文件和资料；
（三）发现有影响工程质量的问题时，责令改正；
（四）对施工中的质量违法行为依法进行查处。
第十条 人防工程质量监督的主要内容包括：
（一）对工程参建各方的质量行为进行监督；
（二）对工程实体质量进行监督；
（三）对工程质量资料进行监督；
（四）对工程竣工验收进行监督；
（五）对工程质量问题和事故进行调查并依法实施行政处罚。
第十一条 市人防站在施工过程中应当采取重点抽查、巡回监督的方式对工程参建各方质量行为（工程参建各方履行法定质量责任和义务的情况）进行监督，对防护结构、设备安装和主要使用功能等实体质量进行抽查和检测，对工程质量资料进行抽查。
第十二条 对建设单位质量行为的监督重点内容有：
（一）人防工程设计审查、施工图备案手续是否齐全；
（二）是否按已审查备案的施工图纸组织建设，有无甩漏项和降低标准行为；
（三）改变或影响人防平战功能的设计变更是否经原人防工程施工图审查单位批准；
（四）负责采购的人防专项设备和防水材料是否符合国家规定的标准；
（五）是否依法组织参建单位进行竣工验收。
第十三条 对监理单位质量行为的监督重点内容有：
（一）是否按照国家规定取得人防工程监理资质；
（二）监理人员是否已参加人防工程监理业务培训并取得资格证书；
（三）对材料、构配件、设备投入使用或安装前进行审查的情况；
（四）对重点部位、关键工序实施旁站监理情况和见证取样制度的情况。
第十四条 对施工单位质量行为的监督重点内容有：
（一）人防专项施工组织设计或施工方案审批及执行情况；
（二）按照经审查批准的施工图设计文件进行施工的情况；
（三）施工技术标准、强制性条文执行情况；
（四）专项设备和材料的安装、使用是否符合国家规定的标准；
（五）工程质量事故是否及时报告；
（六）分包单位资质与对分包单位的管理情况。
第十五条 人防工程实体质量监督重点内容有：
（一）对施工现场建筑材料、防护设备和构配件进行检查和检测；
（二）对围护结构和工程防水施工质量进行检查；
（三）对孔口防护设施的制作及安装进行检查；
（四）对人防工程通风、给排水、电气设备安装进行检查；
（五）对与防护功能有关的管道和预留、预埋附件的安装进行检查；
（六）对人防出入口、通道及管理用房进行检查。
第十六条 人防工程资料监督重点内容有：
（一）防护设备定点企业生产许可证书；
（二）建筑材料、防护设备和构配件合格证书及检（试）验报告；
（三）设计变更，施工方案，工程施工记录、隐蔽工程验收记录及各项验收记录，设备系统功能等各项施工试验报告；
（四）形成、分类、组卷是否符合工程资料管理规程。
第十七条 市人防站通过现场同步监督对人防工程竣工验收的内容、人员组成、程序、执行验收标准情况进行监督。
第十八条 建设单位应于人防工程竣工验收5个工作日前通知市人防站。市人防站按照有关规定对建设单位组织的人防工程竣工验收工作实施现场同步监督，并做监督记录，发现有违反国家有关工程质量管理规定行为的，责令改正并重新组织竣工验收。
第十九条 人防工程竣工验收合格之日起5个工作日内，市人防站应出具《北京市人防工程质量监督报告》。监督报告一式两份，一份由市人防站存档，一份报送市人防站竣工验收备案办理部门。
第二十条 市人防站应对监督工程建立监督台帐以及监督档案。涉密的应按有关保密规定进行管理。
第三章 人防工程竣工认可
第二十一条 人防工程竣工认可是人民防空主管部门依据经施工图备案的施工图纸和相关资料，对人防工程设施、设备进行现场核查防护功能性的行政管理行为。
第二十二条 建设单位组织人防工程竣工预验收后，应于人防工程竣工验收前，向工程所在地区、县民防局申报人防工程竣工认可。
第二十三条 建设单位申报人防工程竣工认可时应当提交下列材料：
（一）《人防工程竣工认可申请表》
（二）人防工程规划设计条件及施工图审查意见书（复印件）；
（三）人防工程施工图备案通知单（复印件）；
（四）必要的图纸变更及洽商手续（复印件）。
第二十四条 接受人防工程竣工认可申请后5个工作日内，工程所在地区、县民防局应指派两名以上工作人员，对人防工程进行资料和现场核查。
第二十五条 对符合人防工程竣工认可条件的，工程所在地区、县民防局应于竣工认可之日起3个工作日内出具《北京市人防工程认可文件》。
认可文件一式三份，一份交建设单位，一份由工程所在地区、县民防局存档，一份由建设单位报送市人防站竣工验收备案办理部门。
对不符合人防工程竣工认可条件应出具抽查记录，写明整改事项。整改后符合人防工程竣工认可条件的，自复查当日起3个工作日内出具《北京市人防工程认可文件》。
第二十六条 竣工认可应依据经人防工程施工图备案的施工图纸和相关资料进行核查。核查的主要内容有：
（一）是否按照批准的施工图进行人防工程建设，核实战时功能；
（二）孔口防护设施是否已安装；
（三）人防工程通风、给排水、电气设备安装是否已安装；
（四）工程主体结构、室外出入口及通道、口部管理用房面积指标。
核查情况应按照认可文件所列内容逐项如实填写。
第四章 人防工程竣工验收备案
第二十七条 人防工程竣工验收备案是人民防空主管部门对竣工验收合格的人防工程依据质量监督报告、竣工认可文件和竣工验收报告等相关质量合格证明材料对竣工验收过程进行审核的行政管理行为。
第二十八条 人防工程竣工验收合格后，建设单位应于15日内向市人防站竣工验收备案办理部门申报备案。
第二十九条 建设单位办理竣工验收备案时应提交下列文件：
（一）《人防工程竣工验收备案表》；
（二）人防工程施工图备案通知单（复印件）;
（三）人防工程竣工验收报告；
（四）人防工程及专项工程竣工验收记录；
（五）《北京市人防工程认可文件》；
（六）施工单位签署的人防工程质量保修书；
（七）法律、法规、规章规定必须提供的其它文件。
第三十条 竣工验收备案文件经审核符合要求的，市人防站竣工验收备案办理部门应于收讫之日起5个工作日内审批签发《人民防空工程竣工验收备案表》。备案表一式两份，一份交建设单位，一份由备案办理部门存档。
第三十一条 建设单位采用虚假证明文件办理人防工程竣工验收备案的，人防工程竣工验收无效，责令其重新组织竣工验收。
第三十二条 备案办理部门如发现建设单位在竣工验收过程中存在违反有关国家和地方人防工程建设质量管理规定的行为时，应于竣工验收备案文件收讫15日内，责令其重新组织竣工验收。
第五章 法律责任
第三十三条 建设单位在人防工程开工建设前未办理人防工程质量监督登记的，按照《建设工程质量管理条例》第五十六条对建设单位进行行政处罚。
第三十四条 人民防空工程建设的设计、施工、质量必须符合国家规定的防护标准和质量标准。不按照国家规定的防护标准和质量标准修建人民防空工程的，按照《中华人民共和国人民防空法》第四十九条进行行政处罚。
第三十五条 人防工程未进行竣工验收或验收不合格擅自投入使用的，按照《建设工程质量管理条例》第五十八条对建设单位进行行政处罚。
第三十六条 人防工程竣工验收合格后不向人民防空工程备案管理部门备案的，按照《北京市人民防空条例》第四十六条进行行政处罚。
第三十七条 质量监督机构、竣工认可和竣工验收备案办理人员违反工作纪律和相关规定，造成不良后果的，给予相应处分；对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第三十八条 本规定由北京市民防局负责解释。
定》的通知
发布时间:2009-08-03 点击数:4540 各区、县民防局，市人防工程质量监督站，各有关建设单位、施工单位：
为加强本市人民防空工程质量监督、竣工认可、竣工验收备案管理工作，确保人防工程建设质量,根据《中华人民共和国人民防空法》、《建设工程质量管理条例》、《北京市人民防空条例》和《北京市人民防空工程建设与使用管理规定》及其它相关法律、法规，结合本市实际情况，我局对原《北京市人民防空工程竣工验收备案管理暂行规定》进行了修订、补充，现印发给你们。原北京市人民防空办公室发布的《北京市人民防空工程竣工验收备案管理暂行规定》（京防办发（2001）74号）及其附表同时废止。
特此通知。
二○○九年七月二十日
北京市人民防空工程质量监督、竣工认可和竣工验收备案管理规定
第一章 总 则
第一条 为加强本市人民防空工程（简称人防工程）质量监督、竣工认可、竣工验收备案管理工作，确保人防工程建设质量,根据《中华人民共和国人民防空法》、《建设工程质量管理条例》、《北京市人民防空条例》和《北京市人民防空工程建设与使用管理规定》及其它相关法律、法规，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称人防工程包括为保障战时人员与物资掩蔽、人民防空指挥、医疗救护等单独修建的地下防护建筑，以及结合地面建筑修建的战时可用于防空的地下室。
本市行政区域内新建、改建、扩建人防工程（除中直机关、国家机关和驻京部队所属工程外）的质量监督、竣工认可和竣工验收备案均适用本规定。法律、法规另有规定的除外。
第三条 北京市民防局负责全市人防工程的建设管理工作。
北京市人防工程质量监督站（简称市人防站）根据国家的法律、法规、规章和工程质量标准，对全市人防工程进行质量监督。市人防站受北京市民防局委托，具体办理全市人防工程竣工验收备案和建设行政执法工作。
人防工程所在地区、县民防局负责所属人防工程的竣工认可工作。北京经济技术开发区的人防工程竣工认可办法另行制订。
第二章 人防工程质量监督 第四条 人防工程质量监督是人民防空主管部门或其设立的工程质量监督机构根据国家的法律、法规及工程建设强制性标准，对人防工程建设责任主体和有关机构履行质量责任的行为以及工程实体质量进行监督检查、维护公众利益的行政管理行为。
第五条 建设单位取得施工许可后，应于人防工程开工建设前，到市人防站办理人防工程质量监督登记。
第六条 建设单位办理人防工程质量监督登记时应填写《人防工程质量监督登记表》并报送下列资料：
（一）北京市民防局核发的《人防工程施工图备案通知单》（原件）；
（二）北京市人防工程技术服务中心出具的《人防工程施工图设计审查意见书》（复印件）；
（三）施工许可证（复印件）和相应的监督注册证明文件。
第七条 建设单位填报监督登记事项正确、报送资料齐全的，市人防站应于报送之日起1个工作日内，出具《人防工程质量监督登记表》和《工程质量监督联系单》，交付建设单位。
第八条 办理人防工程质量监督登记后，市人防站应对所监督工程确定监督工作负责人及监督人员。监督人员应按监督计划或方案对所监督工程进行质量监督。
第九条 在进行人防工程质量监督时，必须由两名以上监督人员组成监督组进行监督检查，做好监督记录，并有权采取下列措施：
（一）进入被监督单位施工现场进行检查；
（二）要求被监督单位提供有关工程质量的文件和资料；
（三）发现有影响工程质量的问题时，责令改正；
（四）对施工中的质量违法行为依法进行查处。
第十条 人防工程质量监督的主要内容包括：
（一）对工程参建各方的质量行为进行监督；
（二）对工程实体质量进行监督；
（三）对工程质量资料进行监督；
（四）对工程竣工验收进行监督；
（五）对工程质量问题和事故进行调查并依法实施行政处罚。
第十一条 市人防站在施工过程中应当采取重点抽查、巡回监督的方式对工程参建各方质量行为（工程参建各方履行法定质量责任和义务的情况）进行监督，对防护结构、设备安装和主要使用功能等实体质量进行抽查和检测，对工程质量资料进行抽查。
第十二条 对建设单位质量行为的监督重点内容有：
（一）人防工程设计审查、施工图备案手续是否齐全；
（二）是否按已审查备案的施工图纸组织建设，有无甩漏项和降低标准行为；
（三）改变或影响人防平战功能的设计变更是否经原人防工程施工图审查单位批准；
（四）负责采购的人防专项设备和防水材料是否符合国家规定的标准；
（五）是否依法组织参建单位进行竣工验收。
第十三条 对监理单位质量行为的监督重点内容有：
（一）是否按照国家规定取得人防工程监理资质；
（二）监理人员是否已参加人防工程监理业务培训并取得资格证书；
（三）对材料、构配件、设备投入使用或安装前进行审查的情况；
（四）对重点部位、关键工序实施旁站监理情况和见证取样制度的情况。
第十四条 对施工单位质量行为的监督重点内容有：
（一）人防专项施工组织设计或施工方案审批及执行情况；
（二）按照经审查批准的施工图设计文件进行施工的情况；
（三）施工技术标准、强制性条文执行情况；
（四）专项设备和材料的安装、使用是否符合国家规定的标准；
（五）工程质量事故是否及时报告；
（六）分包单位资质与对分包单位的管理情况。
第十五条 人防工程实体质量监督重点内容有：
（一）对施工现场建筑材料、防护设备和构配件进行检查和检测；
（二）对围护结构和工程防水施工质量进行检查；
（三）对孔口防护设施的制作及安装进行检查；
（四）对人防工程通风、给排水、电气设备安装进行检查；
（五）对与防护功能有关的管道和预留、预埋附件的安装进行检查；
（六）对人防出入口、通道及管理用房进行检查。
第十六条 人防工程资料监督重点内容有：
（一）防护设备定点企业生产许可证书；
（二）建筑材料、防护设备和构配件合格证书及检（试）验报告；
（三）设计变更，施工方案，工程施工记录、隐蔽工程验收记录及各项验收记录，设备系统功能等各项施工试验报告；
（四）形成、分类、组卷是否符合工程资料管理规程。
第十七条 市人防站通过现场同步监督对人防工程竣工验收的内容、人员组成、程序、执行验收标准情况进行监督。
第十八条 建设单位应于人防工程竣工验收5个工作日前通知市人防站。市人防站按照有关规定对建设单位组织的人防工程竣工验收工作实施现场同步监督，并做监督记录，发现有违反国家有关工程质量管理规定行为的，责令改正并重新组织竣工验收。
第十九条 人防工程竣工验收合格之日起5个工作日内，市人防站应出具《北京市人防工程质量监督报告》。监督报告一式两份，一份由市人防站存档，一份报送市人防站竣工验收备案办理部门。
第二十条 市人防站应对监督工程建立监督台帐以及监督档案。涉密的应按有关保密规定进行管理。
第三章 人防工程竣工认可
第二十一条 人防工程竣工认可是人民防空主管部门依据经施工图备案的施工图纸和相关资料，对人防工程设施、设备进行现场核查防护功能性的行政管理行为。
第二十二条 建设单位组织人防工程竣工预验收后，应于人防工程竣工验收前，向工程所在地区、县民防局申报人防工程竣工认可。
第二十三条 建设单位申报人防工程竣工认可时应当提交下列材料：
（一）《人防工程竣工认可申请表》
（二）人防工程规划设计条件及施工图审查意见书（复印件）；
（三）人防工程施工图备案通知单（复印件）；
（四）必要的图纸变更及洽商手续（复印件）。
第二十四条 接受人防工程竣工认可申请后5个工作日内，工程所在地区、县民防局应指派两名以上工作人员，对人防工程进行资料和现场核查。
第二十五条 对符合人防工程竣工认可条件的，工程所在地区、县民防局应于竣工认可之日起3个工作日内出具《北京市人防工程认可文件》。
认可文件一式三份，一份交建设单位，一份由工程所在地区、县民防局存档，一份由建设单位报送市人防站竣工验收备案办理部门。
对不符合人防工程竣工认可条件应出具抽查记录，写明整改事项。整改后符合人防工程竣工认可条件的，自复查当日起3个工作日内出具《北京市人防工程认可文件》。
第二十六条 竣工认可应依据经人防工程施工图备案的施工图纸和相关资料进行核查。核查的主要内容有：
（一）是否按照批准的施工图进行人防工程建设，核实战时功能；
（二）孔口防护设施是否已安装；
（三）人防工程通风、给排水、电气设备安装是否已安装；
（四）工程主体结构、室外出入口及通道、口部管理用房面积指标。
核查情况应按照认可文件所列内容逐项如实填写。
第四章 人防工程竣工验收备案
第二十七条 人防工程竣工验收备案是人民防空主管部门对竣工验收合格的人防工程依据质量监督报告、竣工认可文件和竣工验收报告等相关质量合格证明材料对竣工验收过程进行审核的行政管理行为。
第二十八条 人防工程竣工验收合格后，建设单位应于15日内向市人防站竣工验收备案办理部门申报备案。
第二十九条 建设单位办理竣工验收备案时应提交下列文件：
（一）《人防工程竣工验收备案表》；
（二）人防工程施工图备案通知单（复印件）；
（三）人防工程竣工验收报告；
（四）人防工程及专项工程竣工验收记录；
（五）《北京市人防工程认可文件》；
（六）施工单位签署的人防工程质量保修书；
（七）法律、法规、规章规定必须提供的其它文件。
第三十条 竣工验收备案文件经审核符合要求的，市人防站竣工验收备案办理部门应于收讫之日起5个工作日内审批签发《人民防空工程竣工验收备案表》。备案表一式两份，一份交建设单位，一份由备案办理部门存档。
第三十一条 建设单位采用虚假证明文件办理人防工程竣工验收备案的，人防工程竣工验收无效，责令其重新组织竣工验收。
第三十二条 备案办理部门如发现建设单位在竣工验收过程中存在违反有关国家和地方人防工程建设质量管理规定的行为时，应于竣工验收备案文件收讫15日内，责令其重新组织竣工验收。
第五章 法律责任
第三十三条 建设单位在人防工程开工建设前未办理人防工程质量监督登记的，按照《建设工程质量管理条例》第五十六条对建设单位进行行政处罚。
第三十四条 人民防空工程建设的设计、施工、质量必须符合国家规定的防护标准和质量标准。不按照国家规定的防护标准和质量标准修建人民防空工程的，按照《中华人民共和国人民防空法》第四十九条进行行政处罚。
第三十五条 人防工程未进行竣工验收或验收不合格擅自投入使用的，按照《建设工程质量管理条例》第五十八条对建设单位进行行政处罚。
第三十六条 人防工程竣工验收合格后不向人民防空工程备案管理部门备案的，按照《北京市人民防空条例》第四十六条进行行政处罚。
第三十七条 质量监督机构、竣工认可和竣工验收备案办理人员违反工作纪律和相关规定，造成不良后果的，给予相应处分；对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第三十八条 本规定由北京市民防局负责解释。第三十九条 本规定自2009年8月1日起施行。2001年10月10日由北京市人民防空办公室发布的《北京市人民防空工程竣工验收备案管理暂行规定》（京防办发（2001）74号）同时废止。
附件：
1) 工程建设责任主体单位对工程竣工验收备案重要性和必要性认识不足, 责任意识、法律意识淡薄;
2) 群众的工程质量意识淡薄, 对住宅工程必须的交房条件 (一证两书) 缺乏了解;
3) 工程竣工验收备案手续办理不及时, 存在未验收即投入使用的工程;
4) 非开发商企业办理工程备案率较低;
5) 市政基础设施工程办理竣工验收备案手续的少。
这些问题还需要我们在工作中不断地实践, 寻求更好的解决办法, 进一步完善我们的备案工作。以下是我的几点看法:
1) 加大宣传力度, 增强各参建方责任主体的责任意识、法律意识
近年来, 随着我市的经济发展步伐的加快, 建筑工程量也在逐渐增多。但由于各参建方责任主体意识、法律意识参差不齐, 在办工程竣工备案工作中, 经常出现建设单位委托其他参建单位前来办理备案的现象;再或者, 就是各参建方 (如:施工单位、监理单位) 不配合建设单位办理备案, 将工程资料甩给建设单位就不管了, 而有的建设单位又对工程资料一窍不通, 造成备案工作沟通困难、效率低。备案资料也存在较多问题, 有的材料上需要相关责任人签字的, 随便一个人大笔一挥就代签, 根本不考虑法律后果和责任;还有一些竣工备案材料中, 各参建方提交的报告日期经不住推敲。这些现象的存在都说明有些参建方责任主体的责任意识、法律意识淡薄, 亟待加强。
2) 加大执法力度, 开展全民监督
自2006年5月1日以来, 我们已经通过网络, 将已完成工程竣工验收备案的工程在网站上公示, 受到了群众的一致好评。竣工验收备案证可以说是该工程可以合法使用的证明, 但仍有工程在未进行竣工验收备案的情况下即投入使用。应该让群众参与监督, 接受群的举报, 将问题工程、违规工程在网上曝光。对已经竣工验收合格但不办理备案手续的工程进行专项检查, 发现问题, 责令其限期整改;对不进行竣工备案即投入使用的工程, 责令其停止使用;对情形恶劣者按照《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收管理办法》第九条至第十一条规定处以20万元以上50万元以下罚款。通过这些措施, 杜绝违规工程流入市场。
3) 加强服务意识, 提高服务水平
工程竣工验收备案部门是一个面向社会的服务窗口。我们要充分认识到工程竣工验收备案工作的重要性, 增强服务意识, 提高服务质量。既要严格把关, 又要热情服务。认真审查每一份备案资料, 对不符合工程竣工验收备案要求的工程, 实行“问题一次性告知制度”, 发给相关单位备案存在问题告知书, 将存在的问题一一写明, 并详细地告知办理步骤, 让办事单位对备案流程有清晰的了解, 对存在的问题做到心中有数。坚决杜绝反复审查、反复提出问题, 搞得相关办事单位一头雾水的现象发生。对验证文件齐全的工程, 绝不拖延, 立即办理, 树立服务窗口的良好形象。
目前, 有些参建方尤其是非开发商企业, 由于第一次办理竣工验收备案手续, 对建设工程竣工验收备案的流程不清楚, 有些备案材料的填写内容也不规范, 不符合要求, 既降低了备案工作效率, 也为企业带来了不便。针对这种情况, 我们将备案所要审查的文件内容及办理各文件涉及的相关部门的地址、联系方式印制成《备案须知》, 在相关办事单位前来咨询或报备案之初即发放到手, 让相关办事单位对备案流程一目了然。另外, 我们将需要申报的表格电子版上传到网上, 让大家自由下载, 并且在每张表格后, 都附上填表说明, 逐步规范申报材料的填写内容。通过这些方式, 更好地为相关办事单位服务, 并提高了工作效率。
4) 加强对新文件的学习, 以更好地贯彻国家的新文件、新精神
2009年10月19日住房和城乡建设部关于修改《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》的决定的第2号令实施。其中第五条第一款删去第 (三) 项中的“公安消防”, 增加一项“ (四) 法律规定应有公安消防部门出具的对大型的人员密集场所和其他特殊建设工程验收合格的证明文件”。这一条款的修订, 是根据2009年5月1日新修订的《中华人民共和国消防法》而增删的。修订后消防法规定公安机关消防机构对国务院公安部门规定的大型的人员密集场所和其他特殊建设工程, 实行消防设计审核和消防验收制度, 对其他建设工程的消防设计和竣工验收实行备案抽查制度。
另外, 修订后的《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收管理办法》第五条将原建设部第78号令中的“商品住宅还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》”改为“住宅工程还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》”。这就进一步加强了对棚户区改造及回迁房等住宅工程的质量监督管理。
2009年2月12日, 市建委下发关于印发《长春市建设工程招标控制价和竣工结算监督管理办法》的通知, 要求工程完工后, 发承包双方应在合同约定的时间内办理竣工结算。对未办理竣工结算备案的工程项目, 有关部门不予办理竣工验收备案手续, 且该工程不得交付使用。
2010年4月16日, 市建委下发关于印发《吉林省建设工程质量保证金管理暂行办法》的通知, 要求房屋建筑工程发包方应在竣工备案前将工程质量保证金缴纳到第三方金融机构专项账号, 保证金由第三方金融机构托管, 并签订《建设工程质量保证金托管协议书》。
2011年1月1日, 新的《吉林省建筑工程资料管理标准》也开始实施了。
可见, 政府对建筑工程的管理政策也在随着社会的发展现状而在不断地调整。因此, 在竣工验收备案工作中, 学习是永远不变的信条。尤其要加强对新文件的学习, 以更好地贯彻新文件、新精神, 真正在备案工作中做到与时俱进。
5) 加强各部门联动, 合力促进建筑市场健康发展
竣工验收备案管理部门, 可以说是建筑工程整个流程的出口。一个工程直至竣工验收备案办理完毕, 才可以说是整个建设过程的结束。因此, 竣工验收备案管理部门与其他各个建设行政管理部门之间的联动机制尤为重要。
摘要：社会在发展, 时代在进步, 作为建筑工程质量监督管理中的一个重要环节, 竣工验收备案工作必然也要随我们的国计民生不断完善、不断进步, 我们也将一如既往地在学习和实践中继续完善自我, 更好地为社会、为公众服务。
近年来，高校基本建设投资较大，竣工结算时经常发现存在如结算周期过长，结算超概（预）算等诸多问题，产生结算纠纷，给学校日常管理带来很多困扰，如何促进高校基本建设健康、有序运行，就此进行初步分析和探讨。
近年来，国家对高校基本建设投入不断加大，一方面，极大地改善了广大师生的教学、生活条件；男一方面，在高校基本建设领域存在的一些管理不当等问题的发生，造成了大量的建设资金浪费。笔者就这方面问题，浅谈看法如下
当前高校基本建设管理中存在的问题
结算超概（预）算按照财会[2012]2号、湘教发[2012]64号、湘教发[2009]43号等文件相关规定：“经批准的投资概算是工程投资的最高限额，如有调整，应当按照国家有关规定报经批准。”“项目设计的建设规模及投资概算的调整幅度如超过省发改委的项目批复文件（核准文件、备案文件）所规定的10%。由省发改委行文同意后方可进行调整。”但在实际工程建设过程中，往往发现工程结算超概算，这成为近年来高校建设中的通病，究其原因，笔者认为，主要有以下原因：
建设单位前期概（预）算编制欠翔实；有的学校基建处在概算编制时没有充分考虑前期报建、设计、监理等待摊费用，甚至只考虑建安成本，造成先天不足；在编制施工图预算时没有充分考虑施工期材料、人工涨价等风险因素；预算编制中工程量误算、漏项，造成结算增加造价；安装、装饰材料定价过低，造成施工过程中校方为提高档次而进行材料调价；概（预）算编制完成后没有组织校内复核程序或聘请中介机构进行审核。从而埋下结算超概（预）算的伏笔。
论证不充分，设计不精细；施工图设计因为专业性强，许多人看不懂，只有到项目建成了才发现其不足。有的建设单位在建设前期对教学系部的使用要求意见征求不足，特别是一些实践教学实验室的特殊要求，从而造成有的楼刚建成就改造；设计过程中各建筑、结构、安装等专业配合不力，造成设计不明确，造成施工图预算中漏项；没有实行限额设计，施工图预算出来后，没有对超出概算的设计图进行优化设计修改。
前期地质勘探欠准确：笔者在工程竣工结算审计中发现，由于基础超深或基础开挖情况与地质勘探情况出入较大而进行设计变更造成竣工结算造价增幅占总的增加造价相当大的比例，地厨『青况勘探不实的原因：有的是个别地质勘探单位施工时责任心不强，造成基础地勘资料不实、不详，还有的是个别建设管理职能部门领导对基础勘探的重要性认识不足，不太重视，没有把基础勘探作为控制工程造价的一个重要环节，对基础勘探费用压得过低，挫伤了地勘部门的积极性，而忽视了基础勘探对设计基础选型等的重要性，甚至出现建设单位为了一味赶时间，要求设计单位先按常规进行设计，勘探在后进行的“三边工程”的隆现象。
竣工结算周期过长，造成结算纠纷。
由于一些跨年度的工程建设周期较长，有的施工期长达两三年，竣工结算时，发现有的工程变更较多，结算资料不齐全，隐蔽工程缺少影像资料，签证不明确，施工期材料等涨幅较大，合同约定不明确等原因，双方分歧较大；现场监理工程师、校方现场工地工程师代表及其他校方基建管理人员变动等，从而造成有的工程结算久拖不决，耗费了基建部门、审计部门很大的精力。
内审人员不足，专业能力有待提高。高校审计部门人员编制本科院校一般为5-7人，但大多数高校没有配足，而且审计人员主要以财务审计人员为主，工程审计人员力量大多不足，且培训不够，专业知识跟不上形势的发展。
应对措施
高度重视概（预）算编制工作，概（预）算做足做实。概算是拟实施项目的造价最高限额，建设单位编制概（预）算时一定要树立预算不能超概算的理念，多方调研，要把待摊费用计入概算中。做足做实。预算编制时要保证其合理的工作时间，不能一味赶时间，对施工图要认真研究，找出其存在的设计不足，并及时和校方进行沟通。建设单位利用自身力量或聘请中介机构在预算编制完后，有条件的最好请另一家中介机构进行审核；或请两家中介机构进行编制后进行对审；从而更好地保证质量；施工图设计完成后，请正规的设计公司进行优化设计，对超出限额设计的，要设计公司进行设计修改优化，使工程造价控制在限额以内。
重视基础勘察工作，勘察做细做实。基础勘察工作质量直接影响设计质量，一方面校方基建人员对地勘部门工作进行监督，一定要做实；另一方面要地勘部门和设计部门加强沟通协调，遴选最优设计方案，达到造价、安全、实用、美观等要素的有机结合。
借力中介造价咨询机构，对基建工程进行全过程跟踪审计，是基建审计发展的需要。
建设工程施工通常施工周期较长，变更多，竣工结算工作量较大，自身基建管理力量不足的学校可考虑聘请工程全过程管理公司，另外可考虑提前遴选中介机构实行分阶段结算，基础分部属于隐蔽工程，实行基础完工就进行竣工结算审计，提前送财评审定；主体工程完工后，进行主体部分的竣工结算，送财评审定；装修工程和安装工程完工后，及时要求施工单位编制该分部结算，送校方和中介机构审计后，送财评审定。按照这个思路可以大大减少结算纠纷和减少结算审计时间。最终结算造价只要把各阶段审定造价累加就可以了，各阶段结算可以把矛盾提前发现解决，及时解决，因为施工和结算时间相近，各方面当事人员都还在现场，特别是隐蔽工程刚发生，大家还历历在目，不存在过一年甚至几年后大家再谈，因找不到原始影像资料等只好靠回忆而产生结算纠纷。
加强现场签证变更管理。施工单位在对隐蔽工程、变更工程进行施工时要及时通知审计部门，现场进行工程的勘查、丈量，并制作图片影像资料、现场跟踪记录进行证据保全；对合同外增减部分工程量，首先要经过学校相关部门会同设计、监理等部门共同认定其变更的必要性；再按学校规定程序报请领导批准；增减工程量要经学校相关部门共同核实；现场监理工程师和校方工程师代表对变更实施情况要进行认定；变更增减造价施工单位编制结算资料，经校内基建部门和审计部门审核后报财政评审部门审定，才能作为结算依据，从而减少结算纠纷。
内部审计人员加强学习。不断增强內功。建筑市场发展日新月异，一方面有的高校建设任务不断加大；另一方面如BIM技术、施工总承包、装配式建筑、营改增等新知识和建筑市场各种新材料、新工艺不断涌现。加上湖南省2005修缮定额等计价依据比较老旧与市场不太适应等。新形势要求审计人员必须要不断学习，加强市场调研，及时进行知识更新，增强知识储备，才能跟上形势的发展。
总之，要做好建设项目竣工结算工作，必须要学校基建、审计、财务、监理等部门与施工单位通力合作，共同做好日常建设管理各个环节工作，及时发现问题，防患于未然，才能减少结算纠纷。
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