1、广西自然科学基金项目管理办法（通用9篇）
广西自然科学基金项目管理办法
第一章 总则
第一条 为贯彻落实《广西壮族自治区中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》，规范和加强广西自然科学基金项目管理，制定本办法。
第二条
广西自然科学基金项目（以下简称“自然基金项目”），是根据广西科技发展规划和经济社会发展需要，由广西壮族自治区科学技术厅（以下简称“自治区科技厅”）组织，以广西自然科学基金资助为主的自然科学基础研究（含应用基础研究）项目。
第三条
自然基金项目的宗旨是：贯彻国家科学技术方针、政策，加强广西自然科学基础研究工作，推动原始性创新；发现、培养高水平研究人才和研究团队，吸引留学回国人员服务广西，稳定基础研究队伍，增强科技创新能力，促进广西科学技术进步与经济社会可持续发展。
第四条 自然基金项目重点支持以下方面的研究工作：
（一）具有重要科学价值和重大应用前景的创新性基础研究；
（二）有利于学科交叉，促进新兴学科、新兴技术与高技术产业的形成和发展的基础研究；
（二）审核申请人或者项目负责人所提交材料的真实性；
（三）提供项目实施的条件，保障项目负责人和参与者实施项目的时间；
（四）跟踪项目的实施，监督项目经费的使用；
（五）配合自治区科技厅做好项目的日常管理。第十条 凡在广西境内工作、在职在岗的科技人员均可通过依托单位申请自然基金项目。申请人应当具备下列基本条件：
（一）申请人必须是项目的实际主持人，具有良好的科学精神和科学道德；
（二）具有较好的研究工作基础和相应的研究能力，研究工作时间有可靠的保障；
（三）非各级公务员（包括参照公务员管理的人员）；
（四）在职攻读研究生学位的人员须经导师同意。第十一条 面上项目支持科技人员在广西自然科学基金资助范围内自主选题，开展创新性基础研究，促进各学科均衡、协调和可持续发展。研究期限一般为2～3年。申请人应当具备下列基本条件：
（一）符合本办法第十条规定；
（二）具有从事基础研究的经历；
（三）申请当年12月31日年龄未满57周岁；
（四）具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者具有中级专业技术职务（职称）且有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科技人员推荐。
第十二条 青年基金项目支持青年科技人员在广西自然
机构从事科研工作2年以上的经历；
（四）回国基金重点项目申请人应具有在国外科研机构从事科研工作2年以上，且主持过国外研究项目或者在国内主持过省部级以上基础研究项目的经历；
（五）具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位；
（六）申请当年12月31日年龄未满57周岁；
（七）未主持过回国基金项目。
第十四条 杰出青年基金项目支持在基础研究方面已取得突出成绩的青年学者自主选择研究方向开展创新性基础研究，促进青年科学技术人才的成长，培养造就一批进入国家高层次人才队伍的优秀学术带头人。研究期限一般不超过3年。申请人应当具备下列基本条件：
（一）符合本办法第十条规定；
（二）具有主持国家基础研究项目的经历；
（三）具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位；
（四）申请当年12月31日年龄未满40周岁；
（五）未主持过杰出青年基金项目。
第十五条 创新研究团队项目支持以优秀中青年科技人员为学术带头人和骨干的研究团队，围绕国家和自治区中长期科技发展规划确定的某一重要研究方向开展创新性基础研究，培养和造就高水平的研究团队。研究期限一般不超过4年。申请人应当具备下列基本条件：
（一）符合本办法第十条规定；
（二）具有主持2项以上（含2项）国家基础研究课题的
的高层次人才经自治区科技厅审批后，年龄可适当放宽）。
第三章 申请与评审
第十八条 自治区科技厅负责组织制定自然基金项目申报指南，并在公开发布自然基金项目申报指南30日之后正式受理项目申请。
第十九条 申请人应根据项目申报指南和申报程序要求，在规定期限内通过依托单位向自治区科技厅提交项目申请。
第二十条 自治区科技厅负责申请项目的形式审查和初审，负责组织专家对受理的项目申请进行评审。
第二十一条 评审专家应本着科学、客观、公正、负责的精神，从科学价值、创新性、社会影响、研究方案的科学性、合理性和项目实施的可行性等方面对项目申请进行独立判断和评价，提出评审意见。
第二十二条 评审专家有下列情形之一的，应当申请回避：
（一）评审专家是申请人、参与者近亲属，或者是其导师，或者与其有其他可能影响公正评审关系的；
（二）评审专家自己申请的自然基金项目与申请人申请的自然基金项目相同或者相近的；
（三）评审专家与申请人、参与者属于同一法人单位的；
（四）其他可能影响公正性的情况。
自治区科技厅根据申请，经审查作出是否回避的决定。第二十三条 受聘参加自然基金项目评审工作的专家和相关工作人员应遵守诚信、保密规定：不得违规与申请人、申
第二十八条 依托单位应加强项目管理，负责项目执行情况的检查、经费使用情况的监督、审核《广西自然科学基金项目进展报告》，填写《广西自然科学基金项目管理工作报告》报送自治区科技厅。
第二十九条 项目实施期间，主要参与者、研究内容、考核指标等项目任务书内容原则上不能调整。如有客观原因需要延长期限和终止研究等情况，项目负责人应及时提出书面申请（附上项目任务书复印件、相关总结、证明材料），经依托单位审核后报自治区科技厅审批。
项目负责人应当于项目研究期限届满30日前提出延期申请。每个项目只能延期1次，申请延长的期限一般不得超过1年。
第三十条 项目负责人有下列情形之一的，依托单位应当及时提出变更项目负责人或者终止项目实施的申请，报自治区科技厅审批：
（一）不再是依托单位科技人员的；
（二）不能继续开展研究工作的；
（三）有剽窃他人科学研究成果或者在科学研究中有弄虚作假等行为的。
项目负责人调入另一依托单位工作的，经所在依托单位与原依托单位协商一致，由原依托单位提出变更依托单位的申请，报自治区科技厅审批。协商不一致的，自治区科技厅可以直接作出终止该项目负责人所主持的项目实施的决定。
青年基金项目、回国基金项目和杰出青年基金项目负责人
查看项目实施情况的原始记录，建立自然基金项目档案。
第三十六条 自治区科技厅在每月1－10日受理自然基金项目结题申请。项目依托单位须在受理期内提交申请项目结题材料。自治区科技厅应在5个工作日内决定是否受理项目结题申请。
第三十七条 自治区科技厅受理项目结题申请后，应当在15个工作日内组织项目审查或者项目验收。对符合项目结题要求的，准予项目结题并书面通知依托单位和项目负责人。
第三十八条 自治区科技厅对已结题项目进行2年的跟踪调查。原项目负责人及其依托单位应主动配合做好跟踪调查工作。
第三十九条 自然基金项目实施中取得的研究成果，可按国家和自治区有关规定，分别办理鉴定申请、成果登记、奖励申报和专利申请等。
第六章 信用管理
第四十条 建立项目信用管理制度。对项目申请、立项、实施、结题等过程中的相关单位和个人进行信用记录和信用评价。单位和个人信用状况作为项目资助的重要参考依据。
第四十一条 项目负责人、参与者有下列行为之一的，由自治区科技厅记入不良信用记录，视情节轻重给予暂停拨款、终止并撤销项目，追回已拨付的财政补助经费，在3～5年内取消相关人员的项目申请资格等处理：
（一）无故不完成项目任务或因人为因素致使项目难以实
人员，一经查实，由自治区科技厅记入不良信用记录，并追究其相应责任，情节严重的终身取消其参与自然基金项目评审工作资格。
第七章 附则
第四十六条 广西自然科学基金项目经费管理办法另行制定。
第四十七条 本办法自发布之日起施行。2009年8月18日发布的《广西自然科学基金项目管理暂行办法》同时废止。
第四十八条 本办法执行有效期为：自发布施行之日起至2016年6月28日止。
关键词：科学基金,过程管理,绩效评价
国家自然科学基金项目过程管理的绩效评价就是通过对基金项目过程管理的研究与分析, 在建立较为科学、合理、规范的评价体系的基础上, 通过评价职责和评价方式的正确运用, 准确实施对国家自然科学基金项目的绩效评估。其过程不仅包含科学基金项目的申请与立项、实施与执行、结题与验收、监督与管理, 还包括项目研究过程中所产出的成果和对成果继续进行更高层次的研究与应用, 以及后续过程所形成的实用技术、专利技术及其实现商品化、产业化的全过程。宁夏大学作为国家“211工程”建设的第三期建设高校, 面临着由教学型向教学研究型大学转型的关键时期。因此, 积极研究和探索对国家自然科学基金项目的过程化管理, 科学有效地实施绩效评价, 确保国家基金项目的完成质量具有实际的指导意义。
1 过程管理中绩效评价体系的建立
基础科学研究是国家实现源头创新的灵魂, 国家自然科学基金则是我国基础研究的摇篮[1]。国家科学基金的建立对于地方高等院校来说不仅承载着提升基础研究能力的重任, 而且也承担着培养和造就优秀人才的重要使命。因此, 建立和实施国家基金项目过程管理的绩效评价体系是强化国家基金管理, 优化科技资源, 发现和培养创新型科技人才, 提高基础研究水平, 引导和支撑基础研究和应用基础研究能力, 增强国家基金项目管理质量的基本保证, 它对于促进科学基金研究与地方科学技术发展的紧密结合, 实现地方科技、经济和社会的和谐发展具有重要作用。
1.1 过程管理的绩效评价系统
国家基金项目过程管理的绩效评价系统是贯穿于项目管理全过程的一体化系统 (如图1) , 该系统是整个评价体系的核心, 其指标的形成和权重分配对于项目的评价结果起着重要作用, 主要涉及以下几个方面的内容。
(1) 项目的前期基础。
主要是指项目的前期准备情况, 包括该项目申请前所取得的与项目申请相关联的出版和参加国内外学术会议及公开发表的专著、论文的数量、档次, 研究成果被引用的数量、档次及影响因子等基本信息。
(2) 项目申请书信息。
主要是指国家基金项目申请书的电子版全部信息。
(3) 年度进展报告信息。
主要是指项目获得国家基金立项资助之后的阶段性研究成果, 项目年度进展执行情况, 存在的问题, 经费使用情况等基本信息。
(4) 结题报告信息。
主要是项目在三年的研究实施过程中的工作总结, 包括研究进展过程中的成果展现、创新性发现、人才培养、团队建设、经费使用等研究过程的全部信息。
(5) 后续成果信息。
主要是指项目在完成结题后的后续性成果, 包括项目研究中解决的关键技术难题, 成果形成的实用性新技术, 实际应用过程中所产生的经济、社会效益及其对地方人才培养、学科建设、研究能力的提高和成果获得的国家及地方政府奖励、形成的专利及其档次等综合信息。
(6) 项目延伸信息。
主要是指项目研究成果被列入或转入其他类型的国家研究计划的情况, 包括列入国家其他科技发展计划项目的层次、经费等。
1.2 过程管理的信息处理与分析
科学基金项目过程管理的绩效评价涉及的是一个相对较长期的过程, 需要采集和获取的信息量相对较大, 并且具有时间和周期上的不确定性, 相对而言对于项目的完整性和延续性要求较高。由于受管理手段和技术水平的制约, 目前在国家科学基金过程管理的绩效评价上还只能是针对项目研究成果的评价, 而这种评价的权重也只能是对项目研究中和研究后发表的论文情况、专著情况、获得的专利情况、奖励情况、人才培养情况、经费使用情况等方面的基本信息[2], 因此, 通过对这些基本的信息进行处理和分析, 对于进一步预测项目研究发展趋势, 特别是对于管理部门决策是否继续支持该项目的后续延伸具有一定的指导作用。
(1) 项目信息采集
信息采集是过程管理的基础, 在实施过程管理中所涵盖的信息内容从项目申报, 直至项目延伸到国家其他科技发展计划的全过程信息采集工作。主要包括:1) 项目申报的前期准备信息;2) 项目研究过程报告, 包括年度进展报告和项目结题报告的全部信息;3) 项目后续研究成果信息, 主要是项目结题以后的成果信息补充;4) 项目延伸研究和应用情况信息。
(2) 项目指标完成情况的定量分析
主要是根据项目实际完成情况, 结合项目研究计划任务书的定量指标进行对照, 通过评价管理系统进行初步的对比验证和定性分析, 完成对原计划任务书设计指标与实际完成情况的判定。包括原定计划任务完成指标与实际完成情况比较, 项目经费预算及其实际支出情况比较, 项目研究的创新程度、存在问题以及其它可定量的指标比较等。系统通过对这些信息进行综合处理和效果评价, 为专家评价的介入和形成鉴定意见提供相对真实的依据。
(3) 项目评价意见的形成
评价意见的形成有赖于评价专家对系统采集数据的真实性、可靠性、合理性予以认证的同时, 对难以定量比较的相关信息进行定性评价的过程。因此, 为了最大程度地减少各种人为因素和主观因素的影响, 按照评价指标体系的要求, 在建立相应的评价模型, 取得项目评价指标定量比较系统和评价专家认证的基础上, 由系统对项目进行相对客观、合理、公证的评价定位, 确定和形成项目的评价定语、分值或等级等。
2 过程管理中绩效评价的基本职责
为使国家基金项目绩效评价尽可能作到客观、公正、准确, 并且使其规范化和制度化, 在绩效评价的过程中必须严格执行《国家自然科学基金条例》和《国家自然科学基金管理规定》等相关制度。作为地方院校, 宁夏大学在尝试绩效管理过程中还制定了《宁夏大学重大项目管理办法》, 将国家基金项目纳入重大项目管理的范畴。
2.1 绩效评价中专家的确定
绩效评价是对项目执行过程的客观评定, 具有一定的客观性和权威性, 它的形成不仅要依靠严格的制度措施保障, 同时要依据专家意见的采纳。所以, 在确定专家过程中应以聘任为主, 在聘任条件上应采取专家组成员自愿参加, 能对项目的评价工作富有兴趣, 具备奉献精神, 具备一定的学术研究能力和严谨的学术作风, 拥有丰富的从事科学研究及科技管理的经历和经验, 并且处事公正, 愿意发表积极和建设性的督导意见;另外, 专家的确定还应全面考虑其专业知识背景和主要学科领域, 身体健康, 能保证有一定的时间和精力投入。
2.2 绩效评价中专家的工作职能
为使专家能够全面了解项目的执行过程, 科技管理部门要定期或不定期地的组织专家了解项目的进展情况, 听取项目组的汇报并实际进行调研与指导, 与项目实施人员面对面地交换意见、沟通信息;同时查验项目的研究进展报告, 如实反映和客观评价项目研究工作的成绩, 指出存在的问题并提出合理化的建议和意见。科技管理部门结合专家的检查和调研情况组织相关的学术交流活动, 及时反馈交流信息, 为更加有效地管理项目、科学合理地监督项目、保质保量地完成项目正确发挥和行使专家的工作职能。
2.3 绩效评价中的专家委员会
绩效评价中的专家委员会是一个非正式组织, 他的运营采用聘任制, 聘期为两年。专家委员会设主任一名, 一般由学校主管科技工作的副校长担任;副主任两名, 由科技处处长和专家成员担任。专家委员会成员构成以离退休专家为主, 一般每两年为一届, 每届专家委员会约10人左右组成。换届更新专家成员时应适当保留上届专家的一半或更多成员, 这样不仅可以保障专家委员会有效的行使职能, 而且更有利于科技管理部门检查工作的延续性, 也保证使一些刚从科技工作一线退役, 但仍然具有卓越建树的专家教授被充实到专家委员会当中。
3 过程管理中绩效评价的工作方式
国家基金项目绩效评价工作方式要在科学、有序的原则下进行。科技管理部门应确定当年需要检查的基金项目特别是结题项目清单和具体时间安排, 并及时向二级学院科研办公室及项目负责人发出通知, 项目负责人应认真准备, 积极配合并接受检查。专家组成员在检查过程中要认真审阅被查项目的计划任务书、项目合同书、年度进展报告、项目总结报告及相关材料等, 通过听取项目汇报, 查阅相关资料, 现场答疑等方式将项目的研究计划与实际完成情况进行对照。专家组在检查过程中采用集中听取课题负责人的研究进展汇报 (要求必须以多媒体形式) 、现场质疑与答辩、专家与项目负责人互动讨论、专家组评议 (项目负责人回避) 、专家组写出书面评语、指出存在的问题、提出意见和建议等[3];科技管理部门对于检查中发现的问题及时向项目负责人进行反馈, 共性问题由科研管理部门集中解决, 个性问题由科技管理部门与项目负责人会商共同协商解决, 全力为基金项目的顺利完成和实施提供支持和保障。
3.1 高水平的专家成员是保证评价质量的关键
专家成员的知识与能力水平是决定基金项目检查与督导工作取得实际效果的关键。近年来, 宁夏大学随着向多学科性和研究型大学的方向发展, 一些新的研究领域和方向不断涌现, 当代知识的更新也越来越快, 因此对专家组的知识和能力水平提出了更高要求。截至目前, 在宁夏大学聘任的三届检查与督导专家组成员当中, 专职成员全部为当时新近退休的专家。由于宁夏大学是一所以理、工、农科为优势学科的综合性大学, 在国家自然科学基金的申请上以化学化工、生命科学为特色, 研究领域相对集中, 因此在对评价专家的选择上也是以在该领域具有一定学术专长的专家为主。通过几年来的实践证明, 这些学有专长的10位专家均能够比较好地按照要求履行项目检查与督导工作的职能, 在时间和精力上具有切实的保障, 并且在利益和学术等方面能够相对超脱, 在履行专家组的职责方面也发挥得比较出色。
3.2 规范的管理方式是取得评价实效的基础
科学规范的管理工作方式是国家基金项目绩效评价取得实际效果的基本条件。就绩效评价的本身而言, 在实际操作中往往也存在一定的难度, 个别项目的负责人由于存在认知上的差别, 可能会对管理部门行使管理职责有一定误解, 甚至表现出不积极、不配合或者有抵触, 因此, 在实施绩效管理的过程中, 管理部门合理、规范、科学的工作方式就显得尤为重要。首先, 管理部门在组织专家进行绩效评价时只能把它当成一种履行管理职责的手段, 其目的是旨在加强基金项目过程管理的事前、事中和事后管理, 并主动为项目的按期完成承担起监督责任, 为提高项目的完成质量提供帮助[4]。其次, 作为项目依托单位应该经常注重与评价专家、项目主持人、项目组成员进行尽可能多的交流和沟通, 寻求管理者和项目实施者之间的相互理解和支持。再次, 管理部门在组织实施绩效评价过程中, 要力求作到春风化雨、润物细无声的境界, 将评价工作的内容更加合理地融入到服务的过程当中, 充分发挥二级学院和项目负责人的积极性、主动性和能动性, 真正体现专家组对项目实施的指导作用和咨询作用, 使项目执行者能够体会到评价的目的是有利于项目的完成和提高, 特别是积极和建设性意见对于项目顺利完成所具有的实际意义。
3.3 强烈的责任意识是确保评价实施的保证
几年来, 通过实施绩效评价制度, 在坚持认真组织并力求使评价取得实效的基础上, 宁夏大学注重强化绩效评价与创新管理方式方法的提高, 使项目实施者与科研管理部门之间、科研管理部门与评价专家之间、评价专家与项目负责人之间、项目与项目之间架起及时沟通、相互了解和信息交流的桥梁, 并进一步增强依托单位和项目负责人的责任意识、项目负责人对计划任务书的执行意识、计划任务书的执行和科技研发工作的时效意识。通过这些责任意识的培养和实现, 使得在宁夏大学承担的国家基金项目均取得了良好的效果, 截止2007年底宁夏大学获得国家基金资助的132项项目都实现了按期结题, 这也为该校实施创新管理提供了必要的借鉴和有益保障。另外, 从实施绩效评价的结果来看, 该项工作的进行所取得的效果远不止于此, 从多年的实践结果看, 该项工作的实际效果远远超出了当初的设计思考与预期, 特别是对于促进学校的学术交流、帮助和督促项目的实施、实现管理创新、促进学科交叉、培养教师和科研人员良好的科研素质、使科技资源合理配置等都具有积极的引导作用。
总之, 2008年宁夏大学被列入国家“211”工程第三批建设高校, 面临着从教学型向教学研究型大学的转型期, 因此, 学校也提出了“以提升内涵发展为主, 实现科研工作丛向与横向的十字型发展”目标。在机遇与挑战面前, 宁夏大学在国家基金项目的管理上除严格按照2007年颁布的《国家自然科学基金条例》以外, 还应紧跟国家科技管理体制与运行机制改革的步伐, 进一步实现科学研究向纵深方向发展的目标, 继续完善和实施绩效评价制度, 积极寻求和探索国家基金项目的创新管理方法, 为国家基金项目依拖单位实现科学、有序、规范的管理提供积极的支持。
参考文献
[1]冯鸿雁, 肖广岭, 苏俊斌, 等.省级自然科学基金的目标定位与绩效评估[J].科学管理研究, 2005 (4) :49-52.
[2]牟瑞, 王鸥.基于全过程管理的科技基金项目评价体系[J].辽宁石油化工大学学报, 2007 (3) :86-88.
[3]陈晓芳, 田真.国家自然科学基金管理中几个问题的思考[J].中国科学基金, 2006 (1) :39-41.
（修订稿）第一章 总 则
第一条 【立法目的和依据】为了规范国家自然科学基金资助项目（以下简称项目）资金的使用和管理，提高资金使用效益，根据《国家自然科学基金条例》和国家财政财务有关法律法规制定本办法。
第二条 【项目资金的界定】本办法所称项目资金，是指国家自然科学基金用于资助科学技术人员开展基础研究的专项资金。
第三条 【财政部职责】财政部根据国家科技发展规划，结合国家自然科学基金资金需求和国家财力可能，将项目资金列入中央财政预算，并负责宏观管理和监督。
第四条 【自然科学基金委职责】国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）依法负责项目的立项和审批，并对项目资金进行具体管理和监督。
第五条 【依托单位职责】依托单位是项目资金管理的责任主体，应当建立健全“统一领导、分级管理、责任到人”的项目资金管理体制和制度，完善内部控制和监督约束机制，合理确定科研、财务、人事、资产、审计、监察等部门的责任和权限，加强对项目资金的管理和监督。
依托单位应落实项目承诺的自筹资金及其他配套条件，对项目组织实施提供条件保障。
第六条 【项目负责人职责】项目负责人是项目资金使用的直接责任人，对资金使用的合规性、合理性、真实性和相关性承担法律责任。
项目负责人应当依法据实编制项目预算和决算，并按照项目批复预算和计划书使用资金，接受上级和本级相关部门的监督检查。
第七条 【项目的资助方式】自然科学基金项目一般实行定额补助资助方式。对于重大项目、国家重大科研仪器研制项目等研究目标明确，资金需求量较大，资金应按项目实际需要予以保障的项目，实行成本补偿资助方式。
第二章 项目资金开支范围
第八条 【项目资金支出的界定】项目资金支出是指在项目组织实施过程中与研究活动相关的、由项目资金支付的各项费用支出。项目资金分为直接费用和间接费用。
第九条 【直接费用开支范围和界定】直接费用是指在项目研究过程中发生的与之直接相关的费用，具体包括：
(一)设备费：是指在项目研究过程中购臵或试制专用仪器设备，对现有仪器设备进行升级改造，以及租赁外单位仪器设备而发生的费用。
(二)材料费：是指在项目研究过程中消耗的各种原材料、辅助材料、低值易耗品等的采购及运输、装卸、整理等费用。
(三)测试化验加工费：是指在项目研究过程中支付给外单位（包括依托单位内部独立经济核算单位）的检验、测试、化验及加工等费用。(四)燃料动力费：是指在项目研究过程中相关大型仪器设备、专用科学装臵等运行发生的可以单独计量的水、电、气、燃料消耗费用等。
(五)差旅费：是指在项目研究过程中开展科学实验（试验）、科学考察、业务调研、学术交流等所发生的外埠差旅费、市内交通费用等。差旅费的开支标准应当按照国家有关规定执行。
(六)会议费：是指在项目研究过程中为组织开展学术研讨、咨询以及协调项目研究工作等活动而发生的会议费用。
会议费支出应当按照国家有关规定执行，并严格控制会议规模、会议数量和会期。
(七)国际合作与交流费：是指在项目研究过程中项目研究人员出国及赴港澳台、外国专家来华及港澳台专家来内地工作的费用。国际合作与交流费应当严格执行国家外事资金管理的有关规定。
(八)出版/文献/信息传播/知识产权事务费：是指在项目研究过程中，需要支付的出版费、资料费、专用软件购买费、文献检索费、专业通信费、专利申请及其他知识产权事务等费用。
(九)劳务费：是指在项目研究过程中支付给项目组成员中没有工资性收入的在校研究生、博士后和临时聘用人员的劳务费用，以及临时聘用人员的社会保险补助费用。
劳务费应结合当地实际以及相关人员参与项目的全时工作时间等因素，合理确定。
(十)专家咨询费：是指在项目研究过程中支付给临时聘请的咨询专家的费用。专家咨询费标准按国家有关规定执行。
（十一）其他支出：项目研究过程中发生的除上述费用之外的其他支出，应当在申请预算时单独列示，单独核定。
直接费用应当纳入依托单位财务统一管理，单独核算，专款专用。
第十条 【间接费用开支范围】间接费用是指依托单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用，主要包括依托单位为项目研究提供的现有仪器设备及房屋，水、电、气、暖消耗，有关管理费用的补助支出，以及绩效支出等。绩效支出是指依托单位为提高科研工作的绩效安排的相关支出。
第十一条 【间接费用的核定】
间接费用一般按照项目直接费用扣除设备购臵费后的一定比例核定，并实行总额控制，具体比例如下：
（一）500万元及以下部分为20%；
（二）超过500万元至1000万元的部分为13%；
（三）超过1000万元的部分为10%。
绩效支出不得超过直接费用扣除设备购臵费后的5%。如国家另行规定间接费用核定标准，从其规定。
间接费用核定应与依托单位信用等级挂钩，具体管理规定另行制定。
第十二条 【间接费用的管理】间接费用由依托单位统一管理使用。依托单位应当制定间接费用的管理办法，合规合理使用间接费用, 结合一线科研人员的实绩，公开、公正安排绩效支出,体现科研人员价值，充分发挥绩效支出的激励作用。依托单位不得在核定的间接费用以外再以任何名义在项目资金中重复提取、4 列支相关费用。
第三章 预算的编制与审批
第十三条 【预算的编制要求】项目负责人（或申请人）应当根据目标相关性、政策相符性和经济合理性原则，编制项目收入预算和支出预算。
收入预算应当按照从各种不同渠道获得的资金总额填列。包括国家自然科学基金资助的资金以及从依托单位和其他渠道获得的资金。
支出预算应当根据项目需求，按照资金开支范围编列，并对直按费用支出的主要用途和测算理由等做出说明。对仪器设备鼓励共享、试制、租赁以及对现有仪器设备进行升级改造，原则上不得购臵，确有必要购臵的，应当对拟购臵设备的必要性、现有同样设备的利用情况以及购臵设备的开放共享方案等进行单独说明。合作研究经费应对合作研究单位资质及拟外拨资金进行重点说明。
第十四条 【预算的编制要求】依托单位应当组织其科研和财务管理部门对项目预算进行审核。
有多个单位共同承担一个项目的，依托单位的项目负责人（或申请人）和合作研究单位参与者应当根据各自承担的研究任务分别编报资金预算，经所在单位科研、财务部门审核并签署意见后，由项目负责人（或申请人）汇总编制。
第十五条 【申请项目预算的编制】申请人申请国家自然科学基金项目，应按照本办法第八、九、十、十一条的规定编制项目资金预算，经依托单位审核后提交自然科学基金委。
第十六条 【申请项目预算的评审】对于实行定额补助方式资助的项目，自然科学基金委组织专家对项目和资金预算进行评审,根据专家评审意见并参考同类项目平均资助强度确定项目资助额度。
对于实行成本补偿方式资助的项目，自然科学基金委组织专家或择优遴选第三方对项目资金预算进行专项评审,根据项目实际需求确定预算。
第十七条 【项目预算的编制与审批】依托单位应当组织项目负责人根据批准的项目资助额度，按规定调整项目预算，并在收到资助通知之日起20日内完成审核，报自然科学基金委核准。
第四章 预算执行与决算
第十八条 【资金支付】项目资金按照国库集中支付管理有关规定支付给依托单位。
有多个单位共同承担一个项目的，依托单位应及时按预算和合同转拨合作研究单位资金，并加强对转拨资金的监督管理。
第十九条【预算执行与调整要求】项目负责人应当严格执行自然科学基金委核准的项目预算。项目预算一般不予调整，确有必要调整的，应当按照规定报批。
实行定额补助方式资助的项目，预算调整情况应在项目进展报告和结题报告中予以说明。实行成本补偿方式资助的项目，预算调整情况应在中期财务检查或财务验收时予以确认。
第二十条 【预算调整基金委审批】项目预算有以下情况确需调整的，应当经依托单位报自然科学基金委审批。
（一）项目实施过程中，由于研究内容或者研究计划做出重大调整等原因需要对预算总额进行调整的；
（二）同一项目课题之间资金需要调整的。
第二十一条 【预算调整依托单位审批】项目直接费用预算确需调整的，按以下规定予以调整：
（一）项目预算总额不变的情况下，材料费、测试化验加工费、燃料动力费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、其他支出预算如需调整，由项目负责人根据科研活动的实际需要提出申请，报依托单位审批。
（二）会议费、差旅费、国际合作与交流费在不突破三项支出预算总额的前提下可调剂使用。
（三）设备费、专家咨询费、劳务费预算一般不予调增，如需调减的，由项目负责人提出申请，报依托单位审批后，用于项目其他方面支出。
项目间接费用预算不得调整。
第二十二条 【项目资金支出】依托单位应当严格执行国家有关科研资金支出管理制度。会议费、差旅费、小额材料费和测试化验加工费等，应当按规定逐步实行“公务卡”结算。设备费、7 大宗材料费和测试化验加工费、劳务费、专家咨询费等，应当通过银行转账方式结算。
第二十三条 【项目负责人使用资金的要求】项目负责人应当严格按照资金开支范围和标准办理支出，不得擅自调整外拨资金，不得利用虚假票据套取资金，不得通过编造虚假劳务合同、虚构人员名单等方式虚报冒领劳务费和专家咨询费，不得通过虚构测试化验内容、提高测试化验支出标准等方式违规开支测试化验加工费，严禁使用项目资金支付各种罚款、捐款、赞助、投资等。
第二十四条 【成本补偿资助项目的财务检查】对于实行成本补偿方式资助的项目，项目中期评估时，由自然科学基金委组织专家对项目资金的使用和管理进行财务检查或评估。财务检查或评估的结果作为调整项目预算安排的依据。
第二十五条 【项目资金决算】项目研究结束后，项目负责人应当会同科研、财务等管理部门及时清理账目与资产，如实编制项目资金决算，不得随意调账变动支出、随意修改记账凭证。
有多个单位共同承担一个项目的，依托单位的项目负责人和合作研究单位的参与者应当分别编报项目资金决算，经所在单位科研、财务管理部门审核并签署意见后，由依托单位项目负责人汇总编制。
依托单位应当组织其科研、财务管理部门审核项目资金决算，并签署意见后报自然科学基金委。
第二十六条 【成本补偿资助项目的财务验收】对于实行成本补偿方式资助的项目，依托单位应在委托第三方对项目资金决 8 算进行审计认证后，提出财务验收申请，自然科学基金委负责组织专家对项目进行财务验收。
第二十七条【收支报告】依托单位应当按编制本单位项目资金收支报告，全面反映项目资金收支情况、资金管理情况及取得的绩效等。收支报告于下一３月１日前报送自然科学基金委。
第二十八条【结余资金的处理】实行定额补助方式资助的项目或成本补偿方式资助的项目并通过结题验收的，且依托单位信用评价好的，项目结余资金在2年内由依托单位统筹安排，专门用于基础研究的直接支出。若2年后结余资金仍有剩余的，应按原渠道退回自然科学基金委。
整改后通过结题验收和未通过验收的项目，或单位信用评价差的，结余资金应当在验收后30日内按原渠道退回自然科学基金委。
项目负责人在项目结题验收后如需继续使用结余资金，可以向依托单位提出申请。
第二十九条【终止撤销项目资金结余的处理】项目实施过程中,因故终止执行的项目，其结余资金应当退回自然科学基金委。
因故被依法撤销的项目，已拨付的资金应全部退回自然科学基金委。因特殊情况退回资金确有困难的，应由依托单位提出申请报自然科学基金委核准。
第三十条 【资产管理】依托单位应当严格执行国家有关政府采购、招投标、资产管理等规定。行政事业单位使用项目资金形成的固定资产属于国有资产，一般由依托单位进行使用和管 9 理，国家有权进行调配。企业使用项目资金形成的固定资产，按照《企业财务通则》等相关规章制度执行。
项目资金形成的知识产权等无形资产的管理，按照国家有关规定执行。
第五章 监督检查
第三十一条 【检查与监督】依托单位项目资金管理和使用情况应当接受国家财政部门、审计部门和自然科学基金委的检查与监督。依托单位和项目负责人应当积极配合并提供有关资料。
依托单位应当对项目资金的管理使用情况进行不定期审计或专项审计。发现问题的，应当及时向自然科学基金委报告。
第三十二条 【资金使用效益考评】自然科学基金委、依托单位应当建立项目资金的绩效评价制度，结合财务审计和财务验收，对项目资金管理使用效益进行考评。
第三十三条 【承诺机制】项目资金管理建立承诺机制。依托单位应当承诺依法履行项目资金管理的职责。项目负责人应当承诺提供真实的项目信息，并认真遵守项目资金管理的有关规定。依托单位和项目负责人对信息虚假导致的后果承担责任。
第三十四条 【信用机制】项目资金管理建立信用管理机制。自然科学基金委对依托单位和项目负责人在项目资金管理方面的信誉度进行评价和记录，作为对依托单位信用评级、绩效考评和对项目负责人绩效考评以及连续资助的依据。
第三十五条 【信息公开】项目资金管理建立信息公开机制。自然科学基金委应当及时公开非涉密项目预算安排情况，接受社会监督。
依托单位应当在单位内部公开项目资金预算、预算调整、决算，项目组人员构成、设备购臵、外拨资金、劳务费发放、以及结余资金和间接费用使用等情况。
第三十六条 【举报】任何单位和个人发现项目资金在使用和管理过程中有违规行为的，有权检举或者控告。
第三十七条 【违规与处理】对于预算执行过程中，不按规定管理和使用项目资金、不按时报送收支报告、不按时编报项目决算、不按规定进行会计核算，截留、挪用、侵占项目资金的依托单位和项目负责人，按照《预算法》、《国家自然科学基金条例》和《财政违法行为处罚处分条例》等法律法规处理。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第六章 附 则
（2009年9月27日国家自然科学基金委员会委务会议通过）
第一章 总 则
第一条 为了规范和加强国家杰出青年科学基金项目管理，根据《国家自然科学基金条例》（以下简称《条例》），制定本办法。
第二条 国家杰出青年科学基金是国家设立的专项基金，由国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）负责管理。
第三条 国家杰出青年科学基金项目支持在基础研究方面已取得突出成绩的青年学者自主选择研究方向开展创新研究，促进青年科学技术人才的成长，吸引海外人才，培养造就一批进入世界科技前沿的优秀学术带头人。
第四条 自然科学基金委在国家杰出青年科学基金项目管理过程中履行下列职责：
（一）制定并发布年度项目指南；
（二）组建国家杰出青年科学基金评审委员会（以下简称评审委员会）；
（三）受理项目申请；
（四）组织专家进行评审；
（五）批准资助项目；
（六）管理和监督资助项目实施。
第五条 国家杰出青年科学基金项目的经费使用与管理，按照国家杰出青年科学基金资助项目经费管理的有关规定执行。
第二章 申 请
第六条 自然科学基金委根据国家人才培养战略规划、基金发展规划和基金资助工作评估报告制定年度项目指南。年度项目指南应当在接收项目申请起始之日30日前公布。
第七条 依托单位的科学技术人员申请国家杰出青年科学基金项目应当具备以下条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）申请当年1月1日未满45周岁；
（三）具有良好的科学道德；
（四）具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位；
（五）具有承担基础研究课题或者其他从事基础研究的经历；
（六）与境外单位没有正式聘用关系；
（七）保证资助期内每年在依托单位从事研究工作的时间在9个月以上。
不具有中华人民共和国国籍的华人青年学者，符合前款
（二）至
（七）条件的，可以申请。
正在博士后工作站内从事研究、正在攻读研究生学位以及获得过国家杰出青年科学基金项目资助的不得申请。
第八条 申请人应当是申请国家杰出青年科学基金项目的实际负责人，限为1人。
国家杰出青年科学基金项目研究期限为4年。
第九条 申请人应当按照年度项目指南要求，通过依托单位提出书面申请。申请人应当对所提交的申请材料的真实性负责。
申请人可以向自然科学基金委提供3名以内不适宜评审其项目申请的通讯评审专家名单。
第十条 申请人的单位有下列情况之一的，应当在申请时注明：
（一）同年申请或者参与申请各类项目的单位不一致的；
（二）与正在承担的各类项目的单位不一致的。
第十一条 依托单位应当组织学术委员会或者专家组对申请人提出推荐意见；依托单位应当对申请材料的真实性和完整性进行审核，统一提交自然科学基金委。
第十二条 自然科学基金委应当自项目申请截止之日起45日内完成对申请材料的初步审查。符合本办法规定的，予以受理并公布申请人基本情况、研究领域及依托单位名称。有下列情形之一的，不予受理，通过依托单位书面通知申请人，并说明理由：
（一）申请人不符合本办法规定的；
（二）申请材料不符合年度项目指南要求的；
（三）申请人在不得申请国家自然科学基金资助的处罚期内的；
（四）依托单位在不得作为依托单位的处罚期内的。
第三章 评审与批准
第十三条 自然科学基金委负责组织同行专家对受理的项目申请进行评审。项目评审程序为通讯评审、会议评审、评审委员会评定。
第十四条 评审委员会由科学家、工程技术专家以及国家有关部委的管理专家组成。评审委员会的职责是：
（一）评定国家杰出青年科学基金资助人选；
（二）研究国家杰出青年科学基金资助工作中的重大问题。
第十五条 国家杰出青年科学基金项目的评审应当重点考虑以下几个方面：
（一）研究成果的创新性和科学价值；
（二）对本学科领域或者相关学科领域发展的推动作用；
（三）对国民经济与社会发展的影响；
（四）拟开展的研究工作的创新性构思、研究方向、研究内容和研究方案等。
第十六条 对于已受理的项目申请，自然科学基金委应当根据申请书内容和有关评审要求从同行专家库中随机选择5名以上专家进行通讯评审。
对于申请人提供的不适宜评审其项目申请的评审专家名单，自然科学基金委在选择评审专家时应当根据实际情况予以考虑。
每份项目申请的有效评审意见不得少于5份。
第十七条 自然科学基金委应当根据通讯评审情况对项目申请进行排序和分类，确定参加会议评审的项目申请。
会议评审专家应当来自专家评审组和评审委员会，根据需要可以特邀其他专家参加会议评审。到会评审专家应当为15人以上。
被确定参加会议评审的项目，其申请人应当到会答辩，不到会答辩的，视为放弃申请。
会议评审专家应当在充分考虑申请人答辩情况、通讯评审意见和资助计划的基础上，对到会答辩的申请人以无记名投票的方式表决，建议予以资助的应当以出席会议评审专家的过半数通过。
第十八条 自然科学基金委应当公布建议资助项目申请人名单。建议资助项目申请人有违反本办法规定的，任何单位和个人均可在15日内提出书面异议。
自然科学基金委负责异议的受理与调查，调查结果提交评审委员会。
第十九条 自然科学基金委组织评审委员会会议。评审委员会会议必须有二分之一以上的评审委员会委员出席方可召开。
根据需要可以特邀其他专家参加评审委员会会议。
评审委员会对建议资助项目申请人进行评定，以无记名投票的方式表决，通过人选获得的赞同票数应当超过到会专家人数的三分之二。
第二十条 自然科学基金委根据本办法的规定和评审委员会评定结果，决定予以资助的项目。
第二十一条 自然科学基金委决定予以资助的，应当根据专家评审意见以及资助额度等及时制作资助通知书，书面通知依托单位和申请人，并公布申请人基本情况以及依托单位名称、研究领域、资助额度等；决定不予资助的，应当及时书面通知申请人和依托单位，并说明理由。
自然科学基金委应当整理专家评审意见，并向申请人和依托单位提供。
第二十二条 申请人对不予受理或者不予资助的决定不服的，可以自收到通知之日起15日内，向自然科学基金委提出书面复审申请。对评审专家的学术判断有不同意见，不得作为提出复审申请的理由。
自然科学基金委应当按照有关规定对复审申请进行审查和处理。
第四章 实施与管理
第二十三条 自然科学基金委应当公告予以资助项目负责人名单以及依托单位名称，公告期为5日。公告期满视为依托单位和项目负责人收到资助通知。
依托单位应当组织项目负责人按照资助通知书的要求填写项目计划书（一式两份），并在收到资助通知之日起20日内完成审核，提交自然科学基金委。
自然科学基金委应当自收到项目计划书之日起30日内审核项目计划书，并在核准后将其中1份返还依托单位。核准后的项目计划书作为项目实施、经费拨付、检查和结题的依据。
项目负责人除根据资助通知书要求对申请书内容进行调整外，不得对其他内容进行变更。
逾期未提交项目计划书且在规定期限内未说明理由的，视为放弃接受资助。
第二十四条 项目负责人应当按照项目计划书开展研究工作，做好资助项目实施情况的原始记录，填写项目年度进展报告。
依托单位应当审核项目年度进展报告并于次年1月15日前提交自然科学基金委。
第二十五条 自然科学基金委应当审查提交的项目年度进展报告。对未按时提交的，责令其在10日内提交，并视情节按有关规定处理。
第二十六条 自然科学基金委应当在项目实施中期，组织同行专家以学术会议方式对项目进展和经费使用情况等进行检查。中期检查专家应当包括参加过该项目评审的专家。
自然科学基金委应当整理中期检查意见，作出是否继续资助的决定并向依托单位和项目负责人提供。
第二十七条 国家杰出青年科学基金项目负责人不得变更。项目负责人有下列情形之一的，依托单位应当及时提出终止项目实施的申请，报自然科学基金委批准；自然科学基金委也可以直接作出终止项目实施的决定：
（一）不再是依托单位科学技术人员的；
（二）不能继续开展研究工作的；
（三）连续一年以上出国的；
（四）有剽窃他人科学研究成果或者在科学研究中有弄虚作假等行为的。
项目负责人调入另一依托单位工作的，经所在依托单位与原依托单位协商一致，由原依托单位提出变更依托单位的申请，报自然科学基金委批准。协商不一致的，自然科学基金委作出终止该项目负责人所负责的项目实施的决定。
发生第一、二款情形，自然科学基金委作出批准、不予批准和终止决定的，应当及时通知依托单位和项目负责人。
第二十八条 自项目资助期满之日起60日内，项目负责人应当撰写结题报告、编制项目资助经费决算；取得研究成果的，应当同时提交研究成果报告。项目负责人应当对结题材料的真实性负责。
依托单位应当对结题材料的真实性和完整性进行审核，统一提交自然科学基金委。
第二十九条 有下列情况之一的，自然科学基金委应当责令依托单位和项目负责人10日内提交或者改正；逾期不提交或者改正的，视情节按有关规定处理：
（一）未按时提交结题报告的；
（二）未按时提交资助经费决算的；
（三）提交的结题报告材料不齐全或者手续不完备的；
（四）提交的资助经费决算手续不全或不符合填报要求的；
（五）其他不符合自然科学基金委要求的情况。
第三十条 自然科学基金委应当组织同行专家对项目完成情况进行审查。
审查采取会议评审方式进行。会议评审专家应当为15人以上，其中应当包括参加过项目评审或者中期检查的专家。
第三十一条 评审专家应当从以下方面审查项目的完成情况，并向自然科学基金委提供评价意见：
（一）项目计划执行情况；
（二）研究成果情况；
（三）人才培养情况；
（四）国际合作与交流情况；
（五）资助经费的使用情况。
第三十二条 自然科学基金委根据结题材料提交的情况和评审专家的意见，作出予以结题的决定并书面通知依托单位和项目负责人。
第三十三条 自然科学基金委应当公布准予结题项目的结题报告、研究成果报告和项目申请摘要。
第三十四条 发表国家杰出青年科学基金项目取得的研究成果，应当按照自然科学基金委成果管理的有关规定注明得到国家自然科学基金资助。
第三十五条 国家杰出青年科学基金项目研究形成的知识产权的归属、使用和转移，按照国家有关法律、法规执行。
第五章 附 则
第三十六条 国家杰出青年科学基金项目评审、中期检查和结题审查，执行自然科学基金委项目评审回避与保密的有关规定。
第一章
总则
第一条 为加强浙江省自然科学基金一般项目（以下简称一般项目）管理的规范性，根据《浙江省自然科学基金管理规定》（以下简称《规定》），结合一般项目资助工作的特点，制定本实施细则。第二条 以发现新人才、培育新思想为根本宗旨，一般项目支持科研人员开展源头创新的科学研究。资助期限为1-3年，资助经费为3-15万元。
第三条 浙江省自然科学基金委员会办公室（以下简称省自然科学基金办）负责一般项目的申请受理、评审和资助项目管理。
第二章
申请与受理
第四条 一般项目的申请者须符合《规定》的有关条款。申请者限为1人；申请者必须是项目的实际主持人。
第五条 申请者须根据当年申请通告、指南及有关要求撰写申请书；项目依托单位（以下简称依托单位）须按照《规定》和申请通告、指南的要求审核申请书后，报送省自然科学基金办。
第六条 省自然科学基金办常年受理一般项目的申请，并集中进行评审。
第三章 评审与批准
第七条 省自然科学基金办按照《规定》的要求，组织申请项目的初审。初审不合格的项目，不予继续评审。
第八条 省自然科学基金办负责按《规定》要求选择同行专家，对初审合格的申请项目进行评议。内容相近的申请项目，应尽可能由同一组专家进行评议。
第九条 同行评议专家主要针对申请项目学术思想或思路的创新性进行评价。每项申请一般由3位同行专家评议，可作为评审依据的有效同行评议意见不得少于2份。
第十条 省自然科学基金办依据同行评议专家的意见，择优选择申请项目，组织专家评审组评审。提交评审的项目须为计划批准项目数的150%左右。
第十一条 评审组专家主要针对申请项目与我省经济社会可持续发展和提升科技水平的相关性，以及申请者创新能力和研究条件进行评价。
第十二条 在综合评价相近时，符合下列条件之一的项目优先考虑资助：
（1）申请者为35周岁及以下、有博士学位的青年科技人员；（2）申请者以往未曾受省自然科学基金资助；（3）申请者与高水平的国内外专家开展实质性的合作；（4）申请者的依托单位能给予有力的配套经费支持；（5）申请者拟依托于国家和省部重点实验室开展研究工作；（6）申请者为近三年调入在浙单位的科研骨干，正围绕省自然科学基金重点研究方向进行研究工作的调整；
（7）申请者以往承担的省自然科学基金项目完成质量优秀，成果突出；
（8）申请者在丽水、衢州和舟山地区单位工作。
第十三条 对探索性强的非共识项目，省自然科学基金办可以建议给予小额资助。
第十四条 省自然科学基金办依据专家评审组的意见，提出建议资助项目计划和备选资助项目计划，报请省自然科学基金会会议审批。
第十五条 省自然科学基金办负责将审批通过的资助项目在省自然科学基金会网站上公布，接受单位和个人的署名书面异议。公示期为15天。第十六条 省自然科学基金办负责对异议项目进行调查，并提出处理建议，报省自然科学基金会主任审批。
第十七条 公示结束后，由省自然科学基金办负责通知依托单位获资助项目的名单；由依托单位负责通知资助项目负责人（申请者）填报研究计划。
第十八条 资助计划公布后，省自然科学基金办负责将初审、同行评议意见和专家组评审意见反馈给申请者和项目依托单位，接受申请者对项目进行复议的请求和对评议、评审专家的反评估。
第十九条 申请复议的项目需具备如下条件之一：（1）有专家认为创新性非常强，但专家之间评价差异很大的非共识项目；（2）专家一致认为具有较强的创新性，但因其它原因最终未获资助的项目；（3）因评审工作存在差错，影响评审结果的项目。复议程序：（1）申请者向项目依托单位提出申请，经依托单位审核后，由依托单位统一报送复议申请材料到省自然科学基金办；（2）对符合复议条件的项目，由省自然科学基金办负责邀请专家进行再评审；（3）省自然科学基金办提出资助建议，报省自然科学基金会主任审批。
第二十条 对不合格的评议、评审专家，由省自然科学基金办负责从专家库中删除。
第四章 实施与管理 第二十一条 项目负责人须参考专家评议、评审意见制订研究计划书，编制经费预算方案。依托单位须对研究计划书和经费预算方案进行审核，按时报送省自然科学基金办。逾期不报、且未说明理由的，视为自动放弃。
第二十二条 资助项目执行过程中，项目负责人每年须撰写进展报告。依托单位在检查、考核项目实施情况的基础上，对进展报告签署意见，于12月20日至31日报送省自然科学基金办。
第二十三条 省自然科学基金办负责审查进展报告。对不按时报送进展报告、未认真开展研究工作的资助项目，省自然科学基金办可建议中止该项目，报省自然科学基金会主任审批。
第二十四条 省自然科学基金办每年应有计划、有重点地对资助项目进行检查；依托单位和项目负责人须积极配合。
第二十五条 项目负责人可根据实际情况调整研究计划；对涉及研究目标等重大变动的，项目负责人须提出报告，经依托单位审查后，报省自然科学基金办审批。
第二十六条 因客观原因不能完成研究工作的，在计划结题日期1个月前，由项目负责人提出延期申请，并由依托单位签署意见，报省自然科学基金办审批。项目延期的期限原则上不超过一年。一般项目原则上不允许提前结题。第二十七条 项目负责人工作单位在省内发生变动，可要求将在研资助项目依托于调入单位执行，但须经调入和调出单位协商同意，报省自然科学基金办审批。如调入单位不具备研究支持条件，资助项目可保留在原项目依托单位执行，报省自然科学基金办备案。项目负责人因调离浙江、出国和病休等原因不能继续主持项目一年以上的，办理中止项目手续。
第二十八条 对经费使用不当和难以继续开展研究工作的项目，依托单位有责任向省自然科学基金办建议中止项目。
第二十九条 资助项目研究工作完成后，项目负责人应按要求撰写研究工作总结和编制经费决算。依托单位须对研究工作总结和经费决算表进行审查，签署意见，于12月20日至31日将材料报送省自然科学基金办。省自然科学基金办负责对研究工作总结和经费决算表进行验收审核，于次年3月31日前公布审核结果。
第三十条 研究工作完成出色的资助项目，如果项目负责人希望得到省自然科学基金的继续资助，由省自然科学基金办负责邀请专家对研究工作进行评价，并提出给予跟踪支持的建议，报省自然科学基金会主任审批。
第三十一条 资助项目通过验收后三年内，项目负责人应将与该项目相关的研究论文、发明专利、获奖和应用情况等成果补充填报上来，申请结题。省自然科学基金办负责进行资助项目结题审核，并公布审核结果。
第三十二条 省自然科学基金办每年组织资助项目召开学术交流会，促进科技人员的交流与合作，推动学科交叉。每位项目负责人都有责任认真准备交流材料，参加学术交流会。
第五章 附则
第三十三条 对经专家评审符合省自然科学基金资助要求的项目，如果因受省自然科学基金经费的限制，省自然科学基金会可与依托单位开展联合资助。双方的责任、权利和义务以签署协议的方式确定。
第三十四条 本实施细则自2007年3月1日起实行。2004年1月1日印发的《浙江省自然科学基金一般项目管理实施细则（试行）》同时废止。以往公布的有关管理规定与本实施细则不一致的，以本实施细则为准。
近日, 从山东省自然科学基金委员会获悉, 2013年度山东省自然科学基金资助项目评审结果揭晓, 滨州畜牧兽医研究院申报的“犬新孢子虫巨噬细胞转移抑制因子 (Nc MIF) 调节牛免疫应答作用的研究”和“PCV2靶向性多表位疫苗构建与免疫应答研究”两项目获得山东省自然科学基金青年基金项目立项资助, 分别获6万元资助。两项目的成功立项是对该院青年科技工作者的鞭策和激励, 也是该院持续实施人才强院和加强青年科技骨干人才培养的必然结果, 将为该院科研平台建设与青年科技人才培养提供有力支撑。
（试行）
一、总则
第一条上海市科技发展基金软科学研究项目（以下简称“软科学项目”）是上海市科学技术委员会（以下简称“上海市科委”）科研计划项目的组成部分。为加强软科学项目的管理，实现管理的科学化和规范化，提高项目研究水平和资金使用效率，根据《上海市科研计划课题制管理办法（暂行）》，制定本管理规程。
第二条软科学是自然科学、社会科学、工程技术、数学和哲学的交叉与综合。软科学研究是以促进科技、经济、社会协调发展为主要方向，以辅助相关决策为根本目的，采用定性与定量相结合的方法，开展的一种多学科、多层次、综合性的研究活动。软科学项目重点资助以下软科学研究活动：科技发展规律与趋势研究；重大科技工程与项目前期论证；科技发展体制、机制与政策研究；科技与经济、社会协调发展研究。
第三条软科学项目管理主要包括项目申请、立项、实施、结题和成果应用等环节的管理。
第四条本规程适用于受上海市科委科研计划资助和管理的所有软科学项目。
二、组织管理
第五条上海市科委软科学项目归口管理的职能部门是上海市科委发展研究处。发展研究处负责编制软科学研究计划，并会同有关部门共同组织实施。
第六条为确保软科学研究计划的有效实施，受上海市科委发展研究处委托，上海科技发展研究中心（以下简称“研究中心”）负责软科学项目的具体管理工作。研究中心负责受理项目申请，指导项目计划任务书的填写，协助市科委对立项项目的进行、节点检查和结题验收，促进研究成果的开发与应用，担负项目日常管理的其它相关事务。
三、申请
第七条上海市科委每年年初向社会公开发布《上海市科技发展基金软科学研究项目招标指南》（以下简称“《项目指南》”）。本市的企业、高等院校、科研院所、社会团体和政府机关，均可在规定时间内申报上海市科委软科学项目。
第八条软科学项目分为公开招标项目和定向招标项目。
公开招标项目，是指项目申请人根据《项目指南》要求填写《上海市科技发展基金软科学研究项目申请书》（以下简称“《项目申请书》”），上海市科委集中组织专家通过互联网对《项目申请书》进行评标，根据专家评标的综合意见及申请人答辩结果遴选立项的软科学项目。
定向招标项目，是指针对《项目指南》的流标项目以及《项目指南》以外新提出的软科学研究需求，定向组织具备特定研究基础和条件的单位填写《项目申请书》，上海市科委不定期组织专家对《项目申请书》进行评议，根据专家评议的综合意见及申请人答辩结果遴选立项的软科学项目。
第九条公开招标项目及定向招标项目的项目申请人，需登录“上海科技”网站，在线完成《项目申请书》的填写和提交，并将提交成功后的《项目申请书》打印三份送至研究中心（需课题组负责人及成员签名，可以不盖项目申请人所在单位的公章）。非“网络申报并成功提交”的项目申请，不予受理。
四、立项
第十条上海市科委集中组织专家对公开招标项目通过互联网进行评标，根据评标结果提出答辩名单，并组织项目申请人进行答辩。根据专家评标的综合意见和项目申请人答辩的结果，初步确定公开招标的立项项目。
上海市科委不定期组织专家对定向招标项目进行评议和项目申请人答辩，根据专家评议的综合意见和项目申请人答辩的结果，初步确定定向招标的立项项目。第十一条被初步确定立项的项目申请人需根据专家建议，对研究目标、研究任务以及经费预算进行调整，填写《研究节点计划表》。
《研究节点计划表》明确项目的研究目标和主要内容，具体规划软科学项目的研究进程。项目研究周期一般为12 个月，原则上按每3 个月为一个节点的要求将项目研究进程划分为四个节点，其中，第二节点为中期节点，第四节点为结题节点。每个节点的研究目标和研究内容要明确、详细，并可考核。对于节点成果不明确、研究内容不详尽、工作计划不清晰的项目，不予立项。
第十二条被初步确定立项的项目申请人需提交《研究节点计划表》一式两份，经确认与审核后正式进入立项程序。
第十三条公开招标项目的正式立项项目的名单将于项目申请截至日后的50 个工作日内向社会公布。
第十四条被正式确定立项的项目负责人需登录“上海科技”网站，根据《研究节点计划表》的要求，在线填写《上海市科技发展基金软科学研究项目计划任务书》（以下简称“《计划任务书》”），并与上海市科委订立《上海市科学技术委员会科研计划项目课题合同》（以下简称“《课题合同》”），明确双方当事人的权利和义务、项目研究各节点目标、经费使用、科研成果归属等事项。若《计划任务书》中所提出的研究目标和研究内容与已审核的《研究节点计划表》内容不一致，《计划任务书》视为无效。《计划任务书》和《课题合同》各一式六份，经上海市科委及项目承担人所在单位盖章后生效。
第十五条项目申请人原则上在同一不得同时承担上海市科委两个及以上的软科学项目。
五、实施
第十六条项目承担单位和负责人要认真履行《课题合同》，严格按照《计划任务书》的规定和节点目标开展研究，并通过互联网按时、按质地提交各节点的研究成果。
第十七条在上海市科委的委托和监督下，研究中心依托“软科学项目过程管理平台”，对软科学项目研究进行过程管理，对资助和管理的软科学项目进行节点检查。（1）课题组需通过“软科学项目过程管理平台”在线提交节点研究成果。
（2）临近或超过项目时间节点时，“软科学项目过程管理平台”会自动提示课题组提交项目各节点的研究成果。若逾期30 天不提交节点研究成果，视为课题组放弃后续研究，项目终止。
（3）除需采用答辩方式进行节点检查的课题外，项目节点研究成果成功提交后，研究中心对口项目的管理人员须在15 个工作日内对节点研究成果给出反馈意见。
（4）根据检查和评价的结果，项目将被给出“继续研究”、“修改后继续研究”或“项目终止”的决定。其中，节点成果评价得分高于75 分的项目将被给出“继续研究”的决定，课题组根据反馈的意见和建议完善已有成果并开展后续研究。节点成果评价得分在60－75 分范围内的项目将被给出“修改后继续研究”的决定。被评价为“修改后继续研究”的课题，课题组需按照反馈意见和建议对节点研究做进一步完善，并在规定的时间内再次提交修改后的节点研究成果。若在规定时间内未提交节点研究成果或研究成果仍不符合要求，项目终止。节点成果评价得分低于60 分的项目将被给出“项目终止”的决定，项目终止。
第十八条项目因发生不可抗拒的原因而无法继续实施时，项目承担单位应及时向上海市科委提交项目终止或撤消的申请报告，经批准后办理终止或撤消手续，已拨付的剩余资金全部收回。
六、结题
第十九条公开招标项目和定向招标项目完成后，课题组需通过“软科学项目过程管理平台”提交《软科学研究项目结题申请书》，向上海市科委提出结题申请。项目承担人在提交结题申请的同时，需通过“软科学项目过程管理平台”填写项目后续研究的建议和展望。
第二十条结题申请的相关资料包括：《软科学研究项目结题申请书》一式三份、按规定格式印刷的完整研究报告（包括项目组成员名单、3000 字以内的摘要、目录、正文、参考文献等）一式五份及其电子版本。
第二十一条报送材料经上海市科委审核后，由上海市科委对项目进行验收。
第二十二条上海市科委每年对完成项目进行综合评定，评选出优秀软科学研究成果。被评为优秀成果的课题负责人，上海市科委将给予其一次自由选题立项机会。
七、经费管理
第二十三条软科学项目研究经费的拨付采用与节点检查结果相结合、分批下达的方式划拨。《课题合同》签订生效后的30 个工作日内，上海市科委下拨项目总经费的40％作为项目研究的启动经费。项目通过中期节点检查后，下拨项目总经费的30%作为第二笔研究经费。项目结题后，再下拨剩余经费。
软科学项目在中期节点检查时，课题组如未能按时提交成果或提交成果被评价为“修改后继续研究”，该项目的第二笔研究经费暂缓拨付。若项目通过第三节点检查，第二笔研究经费续拨，否则继续暂缓拨付。软科学项目在节点检查时若被给出“终止研究”的决定，项目研究活动将被终止，后续研究经费不再拨付。
八、成果管理
第二十四条实施软科学项目所取得的相关研究成果，除另有约定外，所有权和使用权归上海市科委和成果完成单位，上海市科委有研究成果的优先使用权。项目在研究过程中和完成后，课题组成员在发表与该项目相关的研究成果（包括研究报告、论文和专著等）时，需标注“上海市科技发展基金软科学研究资助项目”的字样。
第二十五条对涉及重要决策和不宜公开的研究成果，需注明密级。
第二十六条上海市科委委托研究中心对研究成果进行开发并向社会公开发布。
九、附则
2014年市自然科学基金项目指南
充分发挥科技引导作用，鼓励科技人才，特别是青年科技人才面向我市经济与社会发展的重大需求开展基础研究，促进我市经济与社会可持续发展，进一步夯实创新驱动发展战略的基础。
一、支持重点
2014市自然科学基金按青年科技人才项目和面上项目两类组织申报。
1、青年科技人才项目
以培养能进入省杰出青年基金人选等高层次青年科技人才为目标，支持优秀青年科研人才面向我市需求开展创新研究，造就拔尖人才，培育创新团队，显著增强我市应用基础研究的影响力和若干重要科学领域的自主创新能力。
申报要求：在扬州市辖区注册的高校、院所和企业等各类单位在编的正式在职人员；具有博士学位或副高级及以上专业技术职称；年龄不超过40周岁[1974年1月1日（含）以后出生]；在其研究领域有明确的学术建树和国内外影响；已获省青年基金项目资助的不得申报该类项目。项目研究方向按申报类别（附件）填写。
2、面上项目
以获得应用基础研究创新成果为主要目的，着眼于总体布局，突出重点领域，凝聚优势力量，激励原始创新，提升我市应用基础研究整体水平。
申报要求：在扬州市辖区注册的高校、院所和企业等各类单位在编的正式在职人员。项目研究方向按申报类别（附
件）填写。
二、支持领域
1、先进制造
1101 3D打印、快速仿真、数字绿色制造技术研究 1102 智能控制系统、工业机器人技术研究
1103 高精密加工、精密分析、精密检测技术研究 1104 新型汽车关键零部件技术研究
1105 先进成形、极端制造技术研究
1106低能耗与新能源汽车及其储能系统技术研究 1107 新型汽车关键零部件技术研究
1108 高性能船舶及其关键部件技术研究
2、新能源
1201 太阳能、风能、生物质能等新能源利用技术研究1202 新型高效能量转换与储能、节能技术研究
1203 新型高压电力电子器件、输变配电技术研究 1204 新能源汽车动力系统关键技术研究
3、新光源
1301高亮度白光LED技术研究
1302 LED应用技术研究
1303新型平板显示器配套材料与器件技术研究
1304有机发光材料及器件技术研究
4、新材料
1401 新型功能高分子材料制备及应用技术研究
1402 低成本、高性能金属材料制备及应用技术研究 1403 树脂基、陶瓷基高性能复合材料制备及应用技术研究
1404 新型生物医用材料设计与制备技术研究
5、电子信息
1501 新型传感器、物联网应用技术研究
1502 高功率激光器研发及应用技术研究
1503 新型高效通信、信息安全保障关键技术研究 1504 行业企业智能化应用软件系统及平台技术研究
6、节能环保
1601 水、大气、土壤污染防治控制技术研究
1602 工业三废、污泥等资源化处理技术研究
1603 低碳、高效节能减排技术研究
1604 智能化环境监控、预警技术研究
1605 新型节能减排环保技术研究
7、农业高技术研发
1701 特色粮油、果蔬、畜禽、水产等农产品加工技术研究
1702 农产品质量安全追溯与评价、检验检测、全程质量控制技术研究
1703 鲜活农产品贮运保鲜与物流配送技术研究；特色鲜活农产品冷链技术与集成配套设备研究
1704 生物型杀菌、杀虫、除草、植物生长剂生产技术研究
1705 新型高效低毒农药研究
1706 生物、有机、缓释控释等新型环保肥料生产技术研究
1707 动物传染病、动物源性人畜共患病高效特异性疫苗生产技术研究；高效安全新型兽药、兽医器械生产及产品质量监测等技术研究；畜禽水产重大疾病监测预警、预防控制、快速诊断、应急处理技术研究
1708 主要植物病虫害及抗药性检测、诊断技术与产品；农药高效安全施用技术研究
1709 农作物、林果收获、清选、加工技术研究
1710设施栽培技术装备与高效、精量施肥、施药及秸秆还田等技术研究
1711 新型畜禽和水产规模化养殖、饲料加工技术研究
8、农业特色产业关键技术创新
1801粮油高效安全生产集成配套技术研究；粮食、油菜、蔬菜、果树、花卉、菌类等农产品集约化、设施化、规模化、标准化生产技术研究
1802优质及特种畜禽标准化健康养殖和质量控制技术；水产养殖新型饲料及饲料安全技术研究
1803生物饲料及饲料添加剂生产技术与产品，功能、环保型饲料生产技术研究
9、优良品种培育
1901 高产优质高抗强杂交优势的粮食、油菜、蔬菜、果树、花卉育种技术研究及优异资源的挖掘与评价
1902 农林作物种子及种苗规模化繁育、质量检测技术和种质资源检测保护技术研究
1903 优质抗病畜禽、水产、特种养殖新品种及快速扩繁技术研究
10、医疗卫生
2001高发性疾病和重大疾病防治及临床技术研究 2002新型临床诊疗技术研究
2003突发公共卫生事件防范与应急救援技术研究 2004优生优育、生殖健康关键技术研究
三、组织方式
项目由各县（市、区）科技局（经发局）审查推荐申报，市直单位及在扬省属高校和省属单位的项目由单位科技部门负责筛选、审查、统一推荐。青年科技人才项目采取自由申报方式，不限制推荐名额。面上项目采取限额推荐方式，各县（市、区）、高校院所限报3项。
四、申报要求
1、项目实行网上申报评审，同时报送一份用A4纸打印，按封面、审查意见表、项目信息表、项目申报书、相关附件顺序装订成册的申报资料。项目主管部门对申报项目进行汇总报送。
2、项目受理截止时间为2014年7月8日下午18时，逾期不予受理。
(一) 注意浏览基金项目信息, 获取项目申请指南
从http://www.wwfchina.org/物种项目/物种保护小额基金项目, 可获取WWF中国物种保护小额基金项目的申请指南, 包括背景信息、支持范围、申请人资格、支持的保护濒危珍稀物种及栖息地的项目活动、资金使用时间、基金资助限额、项目管理、项目申请时间、项目申请书格式与内容要求等。从http://www.kfbg.org/华南项目, 可获取申请香港嘉道理农场暨植物园 (KFBG) “华南生物多样性保育计划” (2003年后改为“中国项目”) 小型项目的申请指南等相关信息。这两个网站的内容十分丰富, 通过浏览可以了解项目管理机构的全面信息。
(二) 做好前期调研, 创造申报条件
2001年下半年, 笔者参与同事申报的“广西九万大山白眉山鹧鸪的保护”项目, 获得WWF中国物种保护小额基金3万元资助。通过查阅有关广西野生动物资源及生物多样性保护等方面的资料, 咨询同行的意见, 认为广西是我国野生动物资源十分丰富的省份之一, 是我国生物多样性保护的关键区域, 预计能够再次找到符合基金支持范围的项目。广西金秀大瑶山是广西生态工程职业技术学院从20世纪80年代开始开展《植物学》、《树木学》实习的教学基地, 据参加教学实习工作的老师说, 当地瑶民采取一种十分奇特的“鸟盆”捕鸟方式, 即将粘胶涂在树枝上粘捕鸟类, 捕获鸟类十分有效。这是一种具有民族特色的狩猎方式, 现今是否还在进行?究竟猎捕了哪些鸟类?对野生动物及生物多样性保护有何影响?需要进一步调查与研究。为此, 于2002~2004年开展了一系列的前期调研工作, 为申报项目创造条件。
1. 参与相关项目, 进行项目调研。
申报项目, 前期调研是关键, 而要开展前期调研工作, 缺乏经费支持往往是制约条件。按照科研项目申报与立项的一般规则, 项目资助方对研究者不熟悉, 研究者一般不可能获得自己想申报项目的前期调研经费支持。为解决这一问题, 笔者积极参加相关项目, 借机进行项目调研。2002年8月, 参加广西区林业局组织的“广西陆生野生动物资源监测调查”工作, 借赴金秀大瑶山调查瑶山鳄蜥资源状况的机会对金秀大瑶山的瑶族居民鸟盆狩猎现状进行了访问调查。2002年9~12月, 参加“广西岑王老山自然保护区综合科学考察”项目的“动物资源考察”部分工作。2003年9月~2004年3月, 参加“广西九万山自然保护区综合科学考察”项目的“动物资源考察”部分工作。在参加后两项工作过程中, 认识了在广西开展“华南项目生物多样性保育计划”的香港嘉道理农场暨植物园同行, 并参加了他们的“利用红外线照相机进行动物资源调查”工作。
2. 申请经费支持, 开展前期工作。
为进一步开展“广西金秀大瑶山鸟盆区域候鸟及其生境的保育”项目前期工作, 笔者于2002年10月开始向香港嘉道理农场暨植物园 (KFBG) 以“广西资源打鸟界及金秀鸟盆区域候鸟及其生境的保育”为题申请小型项目资助, 于2003年7月获得批准, KFBG同意资助6.6万元 (港币) 开展工作。2003年8~12月, 笔者与广西自然博物馆的项目合作者按照项目计划多次到广西资源县和金秀县开展调查研究工作, 联系争取当地林业部门协作, 聘请瑶民向导深入调查, 拍摄了数百张现场照片和近3小时的现场采访录像。
3. 熟悉同行专家, 努力争取支持。
目前, 国内外较为通行的项目评审方式是“同行专家评审”, 申请者要使申报的项目获得评审立项, 必须努力取得同行专家的认同与支持。2002年以来, 在积极参加相关项目工作的同时, 利用一切机会, 与广西大学、广西师范大学、中国科学院动物研究所、香港嘉道理农场暨植物园等单位的同行专家联系。通过汇报专业工作, 聘请参加项目部分工作, 电话、电子邮件咨询等多种形式与专家联系沟通, 努力争取支持。
(三) 主动联系基金项目管理机构, 认真填写项目申请书, 严格按期限申报
1. 主动联系基金项目管理机构。
项目申请者在填写项目申请书之前及填写过程中, 应多次主动联系基金项目管理机构的项目管理人员, 报告自己所从事的工作及所在工作单位 (机构) 的基本情况、自己想申报项目的基本思路、主要内容和已开展的前期工作等, 认真咨询项目申报过程中应注意的事项, 诚恳地表达自己想在基金支持的范围内开展一些实际工作的愿望, 努力争取项目管理人员的支持和指导。我在向香港嘉道理农场暨植物园申请小型项目资助时, 通过电子邮件多次与对方中国项目部主管刘惠宁博士、中国项目协调办公室主任吴狄姬小姐联系。吴狄姬小姐多次对我的申请书提出修改和补充调研意见, 并亲自动手修改。补充调研和修改工作持续8个多月。
2. 认真撰写项目申请书, 严格按期限申报。
项目申请书的撰写是一项对前期调研准备工作的综合研究和对所申报项目进行总体设计的工作, 直接关系到项目申报的成败以及今后项目的实施。可以说, 申报项目实际上是一项找经费来做事的工作, 类似于我们平常熟悉的“应聘工作”和“推销自己的工作能力与水平”。为使对方接纳自己的申请, 愿意跟自己签订项目工作协议, 并保证自己今后的工作顺利开展, 实现预期目标, 取得预期成果, 必须在首次撰写和提交项目申请书时如实客观地填报, 并不断地征求资助方的改进意见, 逐步完善项目申请书的内容。因此, 填写国际自然保护基金项目申报书是一项提前时间较长, 在“做好前期调研, 创造申报条件”之前就应开始的工作。在具体填写项目申请书时, 应注意文字加工 (例如英文, 尽可能请外籍人士及留学人员修订, 以便国外专家阅读) , 力求简明扼要, 以便基金项目评审专家快速了解项目的实质性内容。例如, 世界自然基金会北京办事处 (WWFCPO) 对申请物种保护小额基金项目申请书的格式要求, 内容的篇幅限制在2~3页, 申请书的内容包括:项目名称;申请人姓名, 职务, 联系方式 (电话、电子邮箱、通讯地址、传真) ;申请日期;背景介绍 (需解决的问题) ;项目目标 (应包括对某物种或重要栖息地保护的成效) ;预期成果 (可作为监测和评估的标准) ;采用方法或实施方案;详细工作时间表;申请者实施本项目的优势, 项目主要参与人员简历及分工;项目预算 (与各活动相对应, 单位费用须明细列出, 如有配套资金应注明金额和来源及正在从其他渠道申请资金的情况) 。
(四) 追踪项目评审, 配合资助方调研
国际自然保护基金项目的经费来源是社会、企业捐资赞助。项目管理机构本着对捐资方负责的态度, 对项目的评审工作十分严格, 申请者必须主动追踪项目评审, 积极配合资助方评审专家调研论证。主动追踪项目评审之关键是主动向基金项目管理机构人员了解项目评审过程中专家的反馈意见, 对照自己提交的申请书进行合理的解释, 以免误解。一般来说, 只要项目申请书撰写得比较客观、合理、完善, 项目管理机构会主动反馈专家意见。世界自然基金会北京办事处 (WWFCPO) 在组织专家对项目申请书进行书面评审之后, 一般都会进一步咨询申请者当地 (所在省份) 相关专业的专家、领导及实施过WWFCPO支持项目的人士, 并电话询问申请者对这些人的熟悉程度, 以此考证申请者承担项目工作的能力与水平。香港嘉道理农场暨植物园则对所要支持的项目持更加慎重的态度。2003年7月初, KFBG中国项目部主管刘惠宁博士等一行9人到金秀大瑶山进行现场考察 (同时考察他们所资助的瑶山鳄蜥保护项目) , 笔者与金秀大瑶山自然保护区的校友联系, 配合他们的考察工作, 野外现场核实在当地确实有瑶民“鸟盆”捕鸟活动, 让他们通过实地考察确认该项目可行, 值得开展调查与研究。
(五) 慎重签署协议, 严格实施项目, 按规定提交报告
1. 慎重签署立项资助协议。
当申报的项目通过了评审之后, 基金项目管理机构会将草拟的立项资助协议书 (合同性文件, 双方都要签署, 如WWF) 或接纳书 (接纳申请者申请的文件, 只需申请者签署确认, 如KFBG) 传给申请者审阅。立项资助协议书或接纳书的核心内容一般都从项目申请书上提取。申请者在审阅的过程中, 应与项目组成员共同讨论, 进一步审视、衡量能否完成项目, 达到预期目标, 如有项目考核指标文字表达含糊或预计无法完成的, 应建议修改完善。如项目申请者自己工作繁忙无法亲自负责完成, 应指定项目执行人, 并出具亲笔签署推荐意见, 提出在项目协议中注明;如项目申请者自己不具备负责承担项目的条件 (如资格条件, 组织领导条件等) , 应提出由某位专家或单位领导主持该项目, 而自己负责执行项目的具体工作, 基金项目管理机构在落实项目协议签署时, 一般也都会跟项目申请者交流这两个问题。我在承担KFBG资助的“广西资源打鸟界暨金秀大瑶山鸟盆区域候鸟及其生境的保育”项目时, 是以“项目执行人”的身份具体执行项目工作。该项目目前只使用了项目接纳书承诺经费6.6万元港币中的4万多元港币, 目前还有一些项目工作没有完成, 因为这些工作在现阶段难以做到, 因而资助方也不再拨款。由此可见, 做世界自然保护基金项目如同做我们平常所见的其它工程项目一样, 在争取对方答应给做的情况下, 还要慎重签署立项资助协议。
2. 按协议实施项目, 严格使用资助款项, 按规定提交项目报告及相应的财务报告。
国际自然保护基金项目一般不允许对签署后的立项资助协议书进行修改。例如, WWF规定对协议的修改, 需要提交书面文件并由WWF指定的代表签署, 这是一件十分麻烦的事情。即便是在签署立项资助协议时, WWF的规定也十分严格, 要求申请者为表示接受协议和所有附件中的条款和条件, 除了要在协议注明的签字处签署之外, 还要在每页的下脚签字, 签完后将一份签字的原件交还WWFCPO的项目管理员。国际自然保护基金的拨款方式灵活, KFBG资助项目拨款是以港币支票的形式, 受款者是申请者所在单位 (机构) , 其目的是期望申请者所在单位 (机构) 协助其监管项目资金使用情况, 并允许申请者所在单位 (机构) 提取一定的管理费;WWF则可以将小型项目资助款项直接拨到申请者的个人帐户, 便于申请者使用经费开展项目活动。在收到项目资助方的付款之后, 项目负责人及执行人应严格使用资助款项, 按计划开展工作和组织活动, 按规定提交项目进度报告、终期报告及相应的财务报告。
3. 恰当配合资助方的监察工作。
在实施国际自然保护基金项目的过程中, 项目管理机构会采取不同 (下转第184页) (上接第191页) 的方式监察项目执行的工作与财务开支情况。WWF对项目的财务票据要求十分严格, 并在项目后期派专家进行核实。KFBG则有专门人员跟随项目工作的进行。查阅网上公布的基金项目管理机构经费开支状况可以看出, 管理机构用于评审、管理、检查项目工作所用的经费大致与项目款项相当, 这与当今的诺贝尔科学奖有些相似, 即评奖、审查、专家调研所花费的资金大致与颁发的奖金数额相当。因此, 项目管理机构有足够的经费安排专门人员, 组织专家检查 (监察) 所资助项目的执行、实施情况。在组织实施KFBG资助项目时, KFBG几乎全程派人员参与项目工作, KFBG派来的人员有专门的监察工作经费, 他们的经费使用是按香港的标准计算, 远远高于内地, 但我们在最初配合资助方的检查 (监察) 工作时, 没有注意到这一点, 过于使用项目经费安排吃、住、行。WWFCPO首席代表Mr.James Harkness等来广西现场考察项目工作时, 笔者除了通过广西区林业局联系当地林业部门接待, 请求学院支持解决交通用车之外, 在吃、住方面与对方基本上实行AA制, 也达到预期的效果。由此可见, 承担国际自然保护基金项目是在相互信任的基础上, 严格按照合作协议开展工作的。项目承担者应使用有限的资金多做事, 做实事, 使项目的实施取得实质的成果。
(六) 认真总结项目工作, 努力形成优质成果
国际自然保护基金项目在提交结题报告时要求列出报告、文件、文章 (论文) 等成果材料, 但在项目协议中, 未要求一定要在项目期限内发表论文, 这说明撰写和发表论文可以在项目期中或项目完成后进行。可见, 做国际自然保护基金项目要先做事, 后写文章, 以事论文, 通过资助方的经费支持完成工作, 得出报告, 写出文章。然而, 要出好成果, 积累好材料, 必须在开展项目工作的过程中, 认真制订和完善实施方案, 利用好前人研究资料, 做到有目标地开展项目工作。在完成阶段性或全部工作时, 必须认真做好汇总、统计、分析数据和整理研究资料等工作, 通过系统总结分析, 得出科学的结论。如文章 (论文) 写好之后, 应及时提交给资助方审阅。资助方核实无误后, 一般会建议、推荐作者发表, 以及参加相关的学术会议, 展示项目成果。在实施KFBG、WWF资助项目时, KFBG主办的《森林脉搏》 (中英文版) 向笔者约稿, 希望能将阶段性成果整理成文发表。笔者撰写的《广西金秀及资源县的传统捕鸟方式及对保育的影响》一文发表在《森林脉搏》2005年第9期上。KFBG还推荐笔者参加2005年6月在香港中文大学召开的世界自然保护联盟 (IUCN) 东亚地区会议 (WCPA-EA5) , 并在会上报告项目成果。经整理, 《Hunting with bird-basins in Jinxiu Dayaoshan Mountain, Guangxi》一文被收录于 (《Sustainable Management of Protected Areas for Future Generations》 (C.Y.Jim and Richard T.Corlett, The University of Hong Kong) 。
参考文献
[1]世界自然基金会北京办事处.物种保护小额基金项目申请指南[EB/OL].http://www.wwfchina.org/aboutwwf/whatwedo/species/smallgrants.shtm, 2007-10-26.
【1、广西自然科学基金项目管理办法】推荐阅读：
浙江省自然科学基金重点项目申请指南06-10
国家级自然保护区管理工作评估项目及项目解释(试行)06-30
广西百色文化05-28
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