安全生产监管知识

安全生产监管知识（推荐8篇）

安全生产监管知识 篇1

一、常用的流通领域食品安全监管部分法律法规 1、2009年6月1日实施的《中华人民共和国食品安全法》 2、2007年7月26日实施的《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》（国务院令503号）3、2008年10月9日国务院令536号《乳品质量安全监督管理条例》 4、2009年7月30日国家工商总局令第43号《流通环节食品安全监督管理办法》 5、2009年7月30日国家工商总局令第44号《食品流通许可证管理办法》

6、工商食字【2009】176号关于印发《食品市场主体准入登记管理制度》等流通环节食品安全监管八项制度的通知

7、省政府305号令《湖北省流通环节食品质量安全监督管理办法》

8、《湖北省工商系统现场制售食品行为监督管理办法》

9、《中华人民共和国产品质量法》、《广告法》、《商标法》、《反不正当竞争法》等

二、流通环节食品安全监管常见违法行为及处理办法

（一）日常巡查与专项整治相结合，采取“六查六看”的方式加强监管：一是查经营资格，看证照是否齐全，是否属超范围经营；二是查进货票证，看来源是否合法、票证是 否齐全，进货时是否履行了检查验收职责；三是查经销食品，看有无质量、卫生检验检疫合格等证明；四是查包装标识，看标示是否虚假，是否属“三无”、仿冒或过期失效食品；五是查商标广告，看食品商标是否侵犯他人注册商标专用权，食品广告有无虚假、误导宣传等内容；六是查市场开办者，看管理制度是否健全，是否对进场经营者履行了资格审查、质量监督等责任。

（二）根据《中华人民共和国食品安全法》、《食品安全法实施条例》规定，依照职能划转，按照违法性质分为主体资格类、食品质量类、经营者自律类、监督管理类四大类，分述如下：

主体资格类

(一)基本要求

1.申请领取证照。《食品安全法》第二十九条规定“国家对食品生产经营实行许可制度。从事食品生产、食品流通、餐饮服务，应当依法取得食品生产许可、食品流通许可、餐饮服务许可”;《食品流通许可证管理办法》第十条规定“从事食品经营，应当依法取得《食品流通许可证》，凭《食品流通许可证》办理工商登记，领取营业执照。未取得《食品流通许可证》和营业执照的，不得从事食品经营”。

2.经营条件发生变化的处理。《食品安全法实施条例》第二十一条规定“食品生产经营者的生产经营条件发生变 化，不符合食品生产经营要求的，食品生产经营者应当立即采取整改措施;有发生食品安全事故的潜在风险的，应当立即停止食品生产经营活动，并向所在地县级质量监督、工商行政管理或者食品药品监督管理部门报告;需要重新办理许可手续的，应当依法办理。县级以上质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门应当加强对食品生产经营者生产经营活动的日常监督检查;发现不符合食品生产经营要求情形的，应当责令立即纠正，并依法予以处理;不再符合生产经营许可条件的，应当依法撤销相关许可”;《食品流通许可证管理办法》第十条规定“食品经营者的经营条件发生变化，不符合食品经营要求的，食品经营者应当立即采取整改措施;有发生食品安全事故的潜在风险的，应当立即停止食品经营活动，并向所在地县级工商行政管理机关报告;需要重新办理许可手续的，应当依法办理”。

3.许可证管理。《食品流通许可证管理办法》第三十条规定“食品经营者取得《食品流通许可证》后，应当妥善保管，不得伪造、涂改、倒卖、出租、出借，或者以其他形式非法转让。食品经营者应当在经营场所显著位臵悬挂或者摆放《食品流通许可证》正本”。

(二)罚则

1.无证无照。《食品安全法》第八十四条规定“违反本法规定，未经许可从事食品生产经营活动，或者未经许可生 产食品添加剂的，由有关主管部门按照各自职责分工，没收违法所得、违法生产经营的食品、食品添加剂和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品;违法生产经营的食品、食品添加剂货值金额不足一万元的，并处二千元以上五万元以下罚款;货值金额一万元以上的，并处货值金额五倍以上十倍以下罚款”(《流通环节食品安全监督管理办法》第五十四条规定“违反本办法第十条的规定，未经许可从事食品经营活动的，没收违法所得、违法经营的食品和用于违法经营的工具、设备等物品;违法经营的食品货值金额不足一万元的，并处二千元以上五万元以下罚款;货值金额一万元以上的，并处货值金额五倍以上十倍以下罚款”)。

2.有证无照。在取得食品生产许可、食品流通许可、食品餐饮许可后，未办理营业执照而开展经营活动的，按《无照经营查处取缔办法》等登记法律法规处理。

3.经营条件发生变化。《食品安全法实施条例》第五十五条规定“食品生产经营者的生产经营条件发生变化，未依照本条例第二十一条规定处理的，由有关主管部门责令改正，给予警告;造成严重后果的，依照食品安全法第八十五条的规定给予处罚”。《流通环节食品安全监督管理办法》第十条规定，食品经营者的经营条件发生变化，不符合食品经营要求的，食品经营者应当立即采取整改措施;有发生食品安全事故的潜在风险的，应当立即停止食品经营活动，并向 所在地县级工商行政管理部门报告;需要重新办理许可手续的，应当依法办理。该办法第三十三条县级及其以上地方工商行政管理机关应当加强对食品经营者经营活动的日常监督检查;发现不符合食品经营要求情形的，应当责令立即纠正，并依法予以处理;不再符合经营许可条件的，应当依法撤销相关许可。

4.违反许可证管理。《食品流通许可证管理办法》第三十四条规定：有下列情形之一的，依照法律、法规的规定予以处罚。法律、法规没有规定的，责令改正，给予警告，并处以一万元以下罚款;情节严重的，处以一万元以上三万元以下罚款：

①未经许可，擅自改变许可事项的;

②伪造、涂改、倒卖、出租、出借《食品流通许可证》，或者以其他形式非法转让《食品流通许可证》的;

③隐瞒真实情况或者提交虚假材料申请或者取得食品流通许可的;

④以欺骗、贿赂等不正当手段取得食品流通许可的。依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定，对主动消除、减轻危害后果，或者有其他法定情形的，可以从轻或者减轻处罚;对违法情节轻微并及时纠正、没有造成危害后果的，不予处罚。

食品质量类

(一)基本要求

1.内在质量。《食品安全法》第二十八条规定“禁止生产经营下列食品：

⑴用非食品原料生产的食品或者添加食品添加剂以外的化学物质和其他可能危害人体健康物质的食品，或者用回收食品作为原料生产的食品;

⑵致病性微生物、农药残留、兽药残留、重金属、污染物质以及其他危害人体健康的物质含量超过食品安全标准限量的食品;

⑶营养成分不符合食品安全标准的专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品;

⑷变质、油脂酸败、霉变生虫、污秽不洁、混有异物、掺假掺杂或者感官性状异常的食品;

⑸病死、毒死或者死因不明的禽、畜、兽、水产动物肉类及其制品;

⑹未经动物卫生监督机构检疫或者检疫不合格的肉类，或者未经检验或者检验不合格的肉类制品;

⑺被包装材料、容器、运输工具等污染的食品;

⑻超过保质期的食品;

⑼无标签的预包装食品;

⑽国家为防病等特殊需要明令禁止生产经营的食品;

⑾其他不符合食品安全标准或者要求的食品”。

《流通环节食品安全监督管理办法》第九条规定“禁止食品经营者经营下列食品：前十同上，⑾食品的标签、说明书不符合《食品安全法》第四十八条第三款规定的食品;⑿没有中文标签、中文说明书或者中文标签、中文说明书不符合《食品安全法》第六十六条规定的进口的预包装食品;⒀其他不符合食品安全标准或者要求的食品。对因标签、标识或者说明书不符合食品安全标准而被停止经营的食品，在食品生产者采取补救措施且能保证食品安全的情况下可以继续销售;销售时应当向消费者明示生产者采取的补救措施”。

2.包装质量

《食品安全法》第二十七条食品生产经营应当符合食品安全标准，并符合下列要求：贮存、运输和装卸食品的容器、工具和设备应当安全、无害，保持清洁，防止食品污染，并符合保证食品安全所需的温度等特殊要求，不得将食品与有毒、有害物品一同运输;直接入口的食品应当有小包装或者使用无毒、清洁的包装材料、餐具。

《食品安全法》第四十二条规定：预包装食品的包装上应当有标签。标签应当标明下列事项：

⑴名称、规格、净含量、生产日期;

⑵成分或者配料表;

⑶生产者的名称、地址、联系方式;

⑷保质期;

⑸产品标准代号;

⑹贮存条件;

⑺所使用的食品添加剂在国家标准中的通用名称;

⑻生产许可证编号;

⑼法律、法规或者食品安全标准规定必须标明的其他事项。

专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品，其标签还应当标明主要营养成分及其含量。

《食品安全法》第六十六条规定：进口的预包装食品应当有中文标签、中文说明书。标签、说明书应当符合本法以及我国其他有关法律、行政法规的规定和食品安全国家标准的要求，载明食品的原产地以及境内代理商的名称、地址、联系方式。预包装食品没有中文标签、中文说明书或者标签、说明书不符合本条规定的，不得进口。

3.与质量相关环节的要求

⑴人员。《食品安全法》第三十四条规定：食品生产经营者应当建立并执行从业人员健康管理制度。患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎等消化道传染病的人员，以及患有活动性肺结核、化脓性或者渗出性皮肤病等有碍食品安全的疾病的人员，不得从事接触直接入口食品的工作。食品生产经营人员每年应当进行健康检查，取得健康证明后方可参加工作。《食品安全法实施条例》第二十三条：食品生产经营人员依照食 品安全法第三十四条第二款规定进行健康检查，其检查项目等事项应当符合所在地省、自治区、直辖市的规定。《流通环节食品安全监督管理办法》第十二条：食品经营者应当建立并执行从业人员健康检查制度和健康档案制度。食品经营从业人员每年应当进行健康检查，取得健康证明后方可从事食品经营，其检查项目等事项应当符合所在地省、自治区、直辖市的规定。患有《食品安全法》、《食品安全法实施条例》规定的不得从事接触直接入口食品工作疾病的从业人员，不得从事接触直接入口食品的工作。

⑵食品的贮存、运输和销售。《流通环节食品安全监督管理办法》第十七、第十八、第十九条规定：食品经营者贮存、运输和装卸食品的容器、工具和设备应当安全、无害，保持清洁，防止食品污染，并符合保证食品安全所需的温度等特殊要求，不得将食品与有毒、有害物品一同运输;食品经营者贮存散装食品，应当在贮存位臵标明食品的名称、生产日期、保质期、生产者名称及联系方式等内容。食品经营者销售散装食品，应当在散装食品的容器、外包装上标明食品的名称、生产日期、保质期、生产经营者名称及联系方式等内容。食品经营者销售生鲜食品和熟食制品，应当符合食品安全所需要的温度、空间隔离等特殊要求，防止交叉污染;食品经营者对贮存、销售的食品应当定期进行检查，查验食品的生产日期和保质期，及时清理变质、超过保质期及其他 不符合食品安全标准的食品，主动将其退出市场，并做好相关记录;第《食品安全法》四十九条规定，食品经营者应当按照食品标签标示的警示标志、警示说明或者注意事项的要求，销售预包装食品。

(二)罚则

1.内在质量。《食品安全法》第八十五条规定，有下列情形之一的，由有关主管部门按照各自职责分工，没收违法所得、违法生产经营的食品和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品;违法生产经营的食品货值金额不足一万元的，并处二千元以上五万元以下罚款;货值金额一万元以上的，并处货值金额五倍以上十倍以下罚款;情节严重的，吊销许可证：

⑴用非食品原料生产食品或者在食品中添加食品添加剂以外的化学物质和其他可能危害人体健康的物质，或者用回收食品作为原料生产食品;

⑵生产经营致病性微生物、农药残留、兽药残留、重金属、污染物质以及其他危害人体健康的物质含量超过食品安全标准限量的食品;

⑶生产经营营养成分不符合食品安全标准的专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品;

⑷经营变质、油脂酸败、霉变生虫、污秽不洁、混有异物、掺假掺杂或者感官性状异常的食品;

⑸经营病死、毒死或者死因不明的禽、畜、兽、水产动物肉类，或者生产经营病死、毒死或者死因不明的禽、畜、兽、水产动物肉类的制品;

⑹经营未经动物卫生监督机构检疫或者检疫不合格的肉类，或者生产经营未经检验或者检验不合格的肉类制品;

⑺经营超过保质期的食品;

⑻生产经营国家为防病等特殊需要明令禁止生产经营的食品;

⑼利用新的食品原料从事食品生产或者从事食品添加剂新品种、食品相关产品新品种生产，未经过安全性评估;

⑽食品生产经营者在有关主管部门责令其召回或者停止经营不符合食品安全标准的食品后，仍拒不召回或者停止经营的。

2.包装质量。《食品安全法》第八十六条规定，有下列情形之一的，由有关主管部门按照各自职责分工，没收违法所得、违法生产经营的食品和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品;违法生产经营的食品货值金额不足一万元的，并处二千元以上五万元以下罚款;货值金额一万元以上的，并处货值金额二倍以上五倍以下罚款;情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证：

⑴经营被包装材料、容器、运输工具等污染的食品;

⑵生产经营无标签的预包装食品、食品添加剂或者标 签、说明书不符合本法规定的食品、食品添加剂;

⑶食品生产经营者在食品中添加药品。

《流通环节食品安全监督管理办法》第五十六条规定，“违反本办法第九条第一款第(七)、(九)、(十一)、(十二)项，第二十条第一款的规定的，没收违法所得、违法经营的食品和用于违法经营的工具、设备等物品;违法经营的食品货值金额不足一万元的，并处二千元以上五万元以下罚款;货值金额一万元以上的，并处货值金额二倍以上五倍以下罚款;情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证。”

3.与质量相关环节

《食品安全法》第八十七条规定，未按规定要求贮存、销售食品或者清理库存食品，责令改正，给予警告;拒不改正的，处二千元以上二万元以下罚款;情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证。《流通环节食品安全监督管理办法》第六十二条规定，食品经营者聘用未取得健康证明的人员从事食品经营的，责令改正，拒不改正的，处以一万元以下罚款;《流通环节食品安全监督管理办法》第五十七条规定，食品经营企业未按照要求进行食品运输的，责令改正，给予警告;拒不改正的，责令停产停业，并处二千元以上五万元以下罚款;情节严重的，由原发证部门吊销许可证。

注：通过抽检发现食品质量问题的，不属上述情形。

经营者自律类

(一)基本要求

1.内部管理。食品经营企业应当建立健全本单位的食品安全管理制度，组织职工参加食品安全知识培训，学习食品安全法律、法规、规章、标准和其他食品安全知识，并建立培训档案;配备专职或者兼职食品安全管理人员，做好对所经营食品的检验工作，依法从事食品经营活动。

2.进货查验。根据《食品安全法》第三十九条、《流通环节食品安全监督管理办法》第十三条、第十五条规定，食品经营者采购食品，应当查验供货者的许可证、营业执照和食品合格的证明文件;食品进货查验记录应当真实，保存期限不得少于二年。

3.进货台帐。食品经营企业应当建立食品进货查验记录制度，如实记录食品的名称、规格、数量、生产批号、保质期、供货者名称及联系方式、进货日期等内容;鼓励其他食品经营者按照前款规定建立进货查验记录制度;实行统一配送经营方式的食品经营企业，可以由企业总部统一查验供货者的许可证、营业执照和食品合格的证明文件，进行食品进货查验记录，可将有关资料复印件留存所属相关经营企业备查，也可以采用信息化技术，联网备查;食品进货查验记录、批发记录或者票据应当真实，保存期限不得少于二年。

4.销货台帐。从事食品批发业务的经营企业销售食品，应当如实记录批发食品的名称、规格、数量、生产批号、保 质期、购货者名称及联系方式、销售日期等内容，或者保留载有上述信息的销售票据;从事批发业务的食品经营企业应当向购货者开具载有前款规定信息的销售票据或清单，同时加盖印章或签字;记录、票据的保存期限不得少于2年。

5.出具凭证。食品经营者应当主动向消费者提供销售凭证，对不符合食品安全标准的食品履行更换、退货等义务。鼓励食品经营者在其销售食品的包装上附加特殊身份标记，将其销售的食品与其他食品经营者销售的食品相区分。

6.食品退市。食品经营者应当建立并执行食品退市制度。食品经营者发现其经营的食品不符合食品安全标准，应当立即停止经营，下架单独存放，通知相关生产经营者和消费者，并记录停止经营和通知情况，将有关情况报告辖区工商行政管理机关;食品经营者未依照前款规定停止经营不符合食品安全标准的食品的，工商行政管理机关可以责令其停止经营。

7.市场主办者。食品集中交易市场的开办者、食品经营柜台的出租者和食品展销会的举办者，应当依法履行下列管理义务：

⑴审查入场食品经营者的食品流通许可证和营业执照;

⑵明确入场食品经营者的食品安全管理责任;

⑶定期对入场食品经营者的经营环境和条件进行检查;

⑷建立食品经营者档案，记载市场内食品经营者的基本 情况、主要进货渠道、经营品种、品牌和供货商状况等信息;

⑸建立和完善食品经营管理制度，加强对食品经营者的培训;

⑹设臵食品信息公示媒介，及时公开市场内或行政机关公布的相关食品信息;

⑺其他应当履行的食品安全管理义务。

食品集中交易市场的开办者、食品经营柜台的出租者和食品展销会的举办者发现食品经营者不具备经营资格的，应当禁止其入场销售;发现食品经营者不具备与所经营食品相应的经营环境和条件的，可以暂停或者取消其入场经营资格;发现经营不符合食品安全标准的食品或者有其他违法行为的，应当及时制止，并立即将有关情况报告辖区工商行政管理机关。

8.事故报告。食品经营企业应当制定食品安全事故处臵方案，定期检查本企业各项食品安全防范措施的落实情况，及时消除食品安全事故隐患;发生食品安全事故的食品经营者对导致或者可能导致食品安全事故的食品及原料、工具、设备等，应当立即采取封存等控制措施，并自事故发生之时起2小时内向所在地县级人民政府卫生行政部门报告。

(二)罚则

1.进货查验。根据《食品安全法》第八十七条规定，食品经营者进货时未查验许可证和相关证明文件，责令改正，给予警告;拒不改正的，处二千元以上二万元以下罚款;情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证。

2.进货台帐。根据《食品安全法》第八十七条规定，食品经营企业未建立并遵守查验记录制度，责令改正，给予警告;拒不改正的，处二千元以上二万元以下罚款;情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证。

3.销货台帐。根据《食品安全法实施条例》第五十七条规定，从事食品批发业务的经营企业未记录、保存销售信息或者保留销售票据的，责令改正，给予警告;拒不改正的，处二千元以上二万元以下罚款;情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证。《流通环节食品安全监督管理办法》第六十三条规定，从事批发业务的食品经营企业没有向购货者开具销售票据或清单的，责令改正，拒不改正的，处以一万元以下罚款;情节严重的，处以一万元以上三万元以下罚款。

4.出具凭证。《流通环节食品安全监督管理办法》第六十二条规定，食品经营者未主动向消费者提供销售凭证，或者拒不履行不符合食品安全标准的食品更换、退货等义务的，责令改正，拒不改正的，处以一万元以下罚款;情节严重的，处以一万元以上三万元以下罚款。

5.食品退市。食品经营者在责令其召回或者停止经营不符合食品安全标准的食品后，仍拒不召回或者停止经营的，没收违法所得、违法经营的食品和用于违法经营的工具、设 备、原料等物品;违法经营的食品货值金额不足一万元的，并处二千元以上五万元以下罚款;货值金额一万元以上的，并处货值金额五倍以上十倍以下罚款;情节严重的，吊销许可证。

6.市场主办者。《食品安全法》第九十条规定，集中交易市场的开办者、柜台出租者、展销会的举办者允许未取得许可的食品经营者进入市场销售食品，或者未履行检查、报告等义务的，由有关主管部门按照各自职责分工，处二千元以上五万元以下罚款;造成严重后果的，责令停业，由原发证部门吊销许可证。《流通环节食品安全监督管理办法》第六十三条规定，食品集中交易市场的开办者、食品经营柜台的出租者和食品展销会的举办者没有建立食品经营者档案、记载市场内食品经营者的基本情况、主要进货渠道、经营品种、品牌和供货商状况等信息，没有设臵食品信息公示媒介，及时公开市场内或行政机关公布的相关食品信息的，责令改正，拒不改正的，处以一万元以下罚款;情节严重的，处以一万元以上三万元以下罚款。

7.事故报告。《流通环节食品安全监督管理办法》第六十条规定，食品经营企业在发生食品安全事故后未进行处臵、报告的，按照工商行政管理机关职责分工，责令改正，给予警告;毁灭有关证据的，责令停业，并处二千元以上十万元以下罚款;造成严重后果的，由原发证部门吊销许可证。

监督管理类

(一)基本要求：《流通环节食品安全监督管理办法》第三十条规定，县级及其以上地方工商行政管理机关应当严格落实监管责任，开展食品市场监督检查。食品经营者应当接受和配合工商行政管理机关的监督检查。

(二)罚则：《流通环节食品安全监督管理办法》第六十二条规定，食品经营者拒绝工商行政管理机关依法开展监督检查的，责令改正，拒不改正的，处以一万元以下罚款。

特别说明：违法《广告法》、《商标法》、《反不正当竞争法》等法律法规的行为未列入。

三、有关法律文书和执法程序

（一）部分法律文书（附格式）

1、责令改正通知

2、物品处理记录

3、（场所、设施、财务）清单

4、实施行政强制措施（场所、设施、财务）委托保管书

5、先行登记保存证据通知书

6、实施行政强制措施决定书

7、解除行政强制措施决定书

8、延长（查封、扣押）期限决定书

9、（检测、检验、检疫、技术鉴定）期间告知书

10、现场笔录

11、询问（调查）笔录

（二）执法程序

遵行《中华人民共和国行政处罚法》相关规定。

四、流通领域食品安全监管执法风险与防范

（一）流通许可准入风险点与防范

1.登记许可程序出错

《食品流通许可证管理办法》规定，核发流通许可证的程序是受理、审查、核准和颁发许可证。对此，每个环节都应该依程序进行，不能省略和跳过，同时把握好每个环节经手人履行的法定职责。

2.许可资料审查出错

《食品安全法》和《行政许可法》规定，申请人必须对所申请的事项的真实性负责，但受理机关有谨慎审查的义务，必须对申请人提高的资料进行书式审查核对。主要把握好申请人提供的身份证明和场地证明是否与核准的事项相吻合，履行好谨慎审查的义务。

3.实质审查出错

《食品安全法》第三十一条规定，审核申请人提交的相关材料，必要时对申请人的生产经营场所进行现场核查，因此，履行审查义务的工商干部必须审查到位，严格按照《食品安全法》第二十七条第一项至第四项规定的条件进行审 查，切忌审查不到位、走过场马虎了事，或者程序不合法。

（二）日常监管风险与防范 1.日常巡查不到位

日常巡查监管是一项重要内容，不仅要制定巡查计划，而且要求进行分类监管，巡查到位。必须对辖区内食品经营户每半个月不少于一次巡查的规定，并按要求填好巡查卡，做好巡查记录，留下监管痕迹。

2.巡查工作流于形式

主要是按照六查六看的方法进行。每个监管人员都要做到目标任务明确，巡查内容清楚，巡查工作认真仔细，以确保巡查的工作质量。坚决制止巡而不查、查而不细，使巡查流于形式。

3.督促食品经营者履行法定义务、完善食品质量准入制度不到位

《食品安全法》及其《实施条例》明确了食品经营者的义务和责任，《流通环节食品安全监督管理办法》也规定了监管部门监督经营者履行法律法规规定的义务、完善食品质量准入制度的责任。食品经营者是否履行好法律法规规定的义务，也是是否做好食品安全工作的重要标志，也体现了立法的宗旨。为此，在监督管理中，一定要督促和指导经营者认真履行法律法规规定的义务，自觉把好食品质量准入关口，从源头上、根本上抓食品安全。

（三）专项整治风险与防范

除了日常监管，我们还会根据实际情况开展一系列的专项整治工作，比如对重点商品、重点地域、重点时节的食品安全整治工作。那么，在专项整治工作中，必须做到开展工作有计划有安排，专项清理全面到位，横向到边纵向到底，不留任何死角，做到家底清、情况明，并结合实际建立长效监管机制。切忌工作流于形式、敷衍塞责，存在侥幸心理，以一种不负责任的态度对待专项治理。

（四）食品安全执法风险 1.行政处罚程序不当 2.采取强制措施越权 3.行政处罚中的不廉洁行为 4.滥用自由裁量权

（五）食品抽样检验风险点 1.越权抽检

一是仅限于流通环节，排除了生产和餐饮等环节的抽检权限；二是仅限食品，排除了食用农产品等特殊品种。

2.抽样检验程序违法

（六）突发食品安全事故处臵风险与防范

食品安全事故难免会出现，有些时候不可避免，但更重要的是做好突发食品安全事故的处臵工作。按照《食品安全法》及其《实施条例》和《中华人民共和国突发事件应对法》 的规定，必须制定好突发食品安全事故的预案，明确相关部门的职责和启动应急预案的程序，并在平时加以演练。与此同时，发生食品安全事故必须按照法定职责开展处臵工作，切忌对食品安全事故隐瞒、谎报、缓报，更不得毁灭有关证据。

（七）食品安全信息发布风险与防范

安全生产监管知识 篇2

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局、总工会, 有关中央企业:

为贯彻落实《职业病防治法》等法律法规, 宣传职业病防治知识, 提高劳动者的职业病防治意识, 进一步推进职业病防治工作, 国家安全监管总局、全国总工会定于2014年4月至8月组织开展全国职业病防治知识竞赛活动。现将有关事项通知如下:

一、竞赛组织

此次竞赛活动由国家安全监管总局和全国总工会主办, 中国职业安全健康协会协办, 《劳动保护》杂志社承办。

全国职业病防治知识竞赛活动设立组委会, 组委会设置如下:

主任:国家安全监管总局副局长杨元元

全国总工会副主席、书记处书记李世明

副主任:国家安全监管总局职业健康司司长高世民

全国总工会劳动保护部部长尤立新

国家安全监管总局宣教中心主任裴文田

中国安全生产科学研究院院长吴宗之

中国职业安全健康协会秘书长肖克源

竞赛组委会办公室设在《劳动保护》杂志社。

二、活动形式

竞赛试题刊登在2014年第5期《劳动保护》杂志和第5期《现代职业安全》杂志上, 同时在国家安全监管总局政府网站 (www.chinasafety.gov.cn) 、全国总工会劳动保护网 (www.acftulb.org) 、中国职业安全健康协会网站 (www.cosha.org.cn) 、易安网 (www.esafety.cn) 、职业卫生技术服务网 (www.cohsc.org) 公布。参赛者可直接从上述网站下载试题及答题卡, 也可以登录易安网, 进入“全国职业病防治知识竞赛网上答题系统”, 直接进行网上答题并提交。

请参赛单位将线下答题卡收集起来统一寄至竞赛组委会办公室, 并将本单位竞赛总结通过易安网进入“全国职业病防治知识竞赛网上答题系统”进行网上提交。答题卡收集截止日期为2014年8月30日 (以邮戳为准) 。

竞赛命题主要参考竞赛组委会组织专家编写的《职业病防治政策知识》、《职业卫生法规标准汇编》及配套的视频学习资料《白伤之痛—职业健康专题片》。参赛单位如需要上述学习资料和较多试卷, 可以直接与《劳动保护》杂志社联系。

三、奖励

组委会设组织奖350名, 优秀组织者奖60名, 颁发证书。竞赛获奖名单将由竞赛活动组织单位发文公布, 同时在2014年第12期《劳动保护》杂志、《现代职业安全》杂志、国家安全监管总局政府网站、全国总工会劳动保护网、全国职业安全健康协会网站、易安网、职业卫生技术服务网公布。

获奖证书将由竞赛组委会办公室邮寄到各获奖单位。

四、其他要求

(一) 各级安全监管部门和工会组织要高度重视, 结合本地“职业病防治法宣传周”、“安全生产月”活动和本单位实际, 认真组织社会公众和用人单位以及本单位工作人员参加竞赛活动。

各级安全监管部门从事职业卫生监管的工作人员、各级工会从事劳动保护的工作人员应积极参加此次竞赛活动。

(二) 有关中央企业和其他用人单位要按照本通知的要求, 组织本单位的劳动者参加竞赛活动。

(三) 欢迎广大社会公众对本次竞赛活动进行监督, 发现问题及时向国家安全监管总局和全国总工会有关部门举报。

竞赛组委会办公室地址:北京市朝阳区北苑路172号欧陆大厦B座九层《劳动保护》杂志社, 邮编:100101。

联系人:孙娟、高玲,

联系电话:010-84850736、84851376、

84850136-922或919、84850936 (传真)

电子邮箱:esafetyyc@163.com。

综合市场的知识产权监管义务 篇3

西门子股份公司系“SIEMENS”商标的专有权人。该商标核定使用的商品类别包括开关、插座等。西门子（中国）有限公司（简称西门子公司）经授权获得该商标的普通许可使用权，并可以其自己的名义在中国大陆提起知识产权相关诉讼。

2010年5月，西门子股份公司发现北京万家灯火家居装饰市场某摊位可能销售了侵犯其商标权的产品，委托某律师事务所向该摊位经销商邮寄了《律师函》，称该摊位可能销售了未经西门子股份公司授权的开关、插座等电气产品，建议其采取相关措施。

2010年6月19日，西门子公司在该摊位公证购买了涉案开关、插座若干，并取得收款金额为122元的《收据》一张和盖有“北京万家灯火家居装饰市场有限公司代开发票专用章”的发票以及名片各一张。

郑某系该摊位的经营者，并确认收到了该律师函。

法院在审理过程中将郑某销售的产品与西门子公司的正品进行比对，西门子公司的开关、插座产品的正品内侧均印有20位编码，郑某的产品上没有编码，且二者在产品外包装袋、产品构造等方面均存在明显不同。

西门子公司还起诉了北京万家灯火家居装饰市场有限公司（以下简称万家灯火公司），理由是其未尽监管义务，构成共同侵权。

商标直接侵权的认定

商标侵权可分为直接侵权和间接侵权两种。直接侵权行为包括新《商标法》第五十七条规定的前（一）至（五）项，即（一）未经商标注册人的许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标的；（二）未经商标注册人的许可，在同一种商品上使用与其注册商标近似的商标，或者在类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标，容易导致混淆的；（三）销售侵犯注册商标专用权的商品的；（四）伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识的；（五）未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的。该条第（六）项属于间接侵权的情形，即故意为侵犯他人商标专用权行为提供便利条件，帮助他人实施侵犯商标专用权行为的；

就本案，海淀区法院认为，郑某认可收到了律师函，其应当知晓其销售的涉案商品系假冒西门子公司注册商标的商品，且郑某作为经营者，其亦未证明其销售的开关、插座商品具有合法来源，故其销售假冒西门子公司注册商标专用权的商品的行为，主观过错明显，构成侵权，应依法承担停止侵权、赔偿损失等法律责任。

万家灯火公司是否侵权

本案的争议在于，万家灯火公司并非直接的行为人，是否应当承担责任？

海淀区法院认为，郑某系经工商登记注册的个体工商户，其登记的经营范围为灯具，与其实际经营的项目一致，万家灯火公司为其提供发票并无不妥。西门子公司未提交证据证明其在公证购买涉案商品之时万家灯火公司知晓郑某销售了侵犯其商标专用权的商品，西门子公司应当承担举证不能的法律后果。万家灯火公司在收到本案起诉状之后应当知晓郑某销售了涉案商品，但在诉讼中，西门子公司认可郑某在收到本案起诉状之后已经停止销售涉案商品，故万家灯火公司在知晓郑某销售了涉案商品之后，已经尽到及时有效制止的义务，不构成对西门子公司注册商标专用权的侵犯。

而在前几年我们熟知的秀水街公司相关案例中，法院却认定秀水街公司为被告于某的涉案侵权行为提供了便利条件，存在共同的侵权故意，构成共同侵权。

同样是综合市场，为何万家灯火公司不需要承担法律责任，而秀水街公司却成为共同的侵权行为人？

综合市场监管义务的认定

不管是万家灯火公司还是秀水街公司，作为综合市场，两家公司均与相关摊位的经营者签订了租赁合同，约定承租的摊位位置、面积、经营范围、租赁期限等，从租赁合同中约定的两家公司的权利 义务看，均包括对市场进行统一经营管理，有权决定市场经营时间、经营品种、范围等，可以根据市场的需要进行调整，有权监督乙方的经营活动，另一方面，秀水街公司负有维护市场秩序，制止违法行为，并向有关行政管理部门报告等的合同义务。

根据《中华人民共和国商标法实施条例》规定，故意为侵犯他人注册商标专用权行为提供倉储、运输、邮寄、隐匿等便利条件的行为属于侵犯他人注册商标专用权的行为。综合市场作为经营管理者，提供经营场所，应知故意为侵犯他人注册商标专用权行为提供仓储、运输、邮寄、隐匿等便利条件的行为属于侵犯他人注册商标专用权的行为，故综合市场如果可以认定主观上存在“应知”情节，应当承担法律责任。

在西门子公司案中，权利人律师函寄送的对象为摊位的经营者，且在收到本案起诉状之后，郑某已经停止销售涉案商品，故万家灯火公司已经尽到及时有效制止的义务。在秀水街公司案中，权利人给秀水街公司的律师函中已经列明了销售侵犯注册商标专用权商品的具体摊位，要求秀水街公司积极采取措施，如有问题可与律师联系，并提供了详细联系方式，但实际上，秀水街公司并未采取任何有效措施制止涉案销售侵犯注册商标专用权的商品的行为，致使侵犯注册商标专用权行为继续。故可以认为秀水街公司存在“应知”的情节，应当承担法律责任。

综合市场知识产权法律

风险提示

综合市场规模大，涉及摊位多，涵盖文具、服装、鞋帽、五金、建材、家电等各行各业，产品质量也参差不齐，知识产权法律风险比较多。综合市场如何积极有效应对？

首先，综合市场应当做好登记备案工作，认真审查摊位经营者的身份信息和经营资质，留存好身份证、营业执照等主要证件的复印件。尤其应当注意审查实际经营者与登记备案经营者是否一致，如果不一致的，及时做好相关信息登记工作。

其次，综合市场应当与摊位经营者签订相关合同，明确约定各项权利义务，尤其是知识产权保护方面的权利和义务，要求在综合市场内诚信经营，保证其展示及出售的产品具有合法权利，不侵权他人知识产权。综合市场还可以就如因摊位经营者原因导致侵犯知识产权时，综合市场被判承担责任时，约定具体如何在摊位经营者和综合市场之间进行分担。

再次，综合市场应当提高知识产权保护意识，尊重权利人知识产权，注重日常知识产权管理和监管，在接到权利人、消费者有效的举报或者警示后，避免消极应对，应当采取积极措施，及时与权利人、消费者获得联系，确认相关摊位是否存在商标侵权行为并采取积极措施。

（作者系北京市海淀区人民法院民五庭法官）

内部监管知识 篇4

学习内容：

1.内部专卖管理监督工作的定义、原则、背景、意义

2.内部专卖管理监督制度规定 3.进一步整顿规范卷烟生产经营秩序 五条纪律

4.烟叶收购工作的要求和纪律

一、内部专卖管理监督概述

（一）内部专卖管理监督的定义

内部专卖管理监督是指各级烟草专卖局根据《中华人民共和国烟草专卖法》及其实施条例和国家局的有关管理规定（以下简称“烟草专卖法律、法规及行业管理规定”），对行业内所有依法取得烟草专卖许可证，从事烟草专卖品生产、销售和进出口业务的企业遵守烟草专卖法律、法规及有关规定的情况进行全过程的管理监督。

内部专卖管理监督的主体是各级烟草专卖局。内部专卖管理监督的对象是指行业内所有依法取得烟草专卖许可证，从事烟草专卖品生产、销售和进出口业务的企业。内部专卖管理监督的内容是行业内企业遵守烟草专卖法律、法规及有关规定的情况。

（二）内部专卖管理监督的原则

1、依法行政的原则。开展内部专卖管理监督必须严格依照《中华人民共和国烟草专卖法》及其实施条例和国家烟草专卖局的有关管理规定进行。具体来讲，内部专卖管理监督的主体、对象、内容、程序、手段、依据、处理都必须符合烟草专卖法律法规和行业管理规定的要求，做到职权法定、依法行政、依法监管。

2、责任效率的原则。要逐级明确内部专卖管理监督责任，实行工作责任制，建立健全监督考核和责任追究制度，同时要充分利用信息化等手段，采取科学的监管方法，强化责任，提高效率。

3、公开、公正的原则。内部专卖管理监督必须严格依照烟草专卖法律法规和行业管理规定的要求和程序，公开、公正进行。

4、属地管理的原则。内部专卖管理监督必须遵循属地管理的原则，实行责任制，特殊情况可以由上级烟草专卖局指定管辖。各级烟草专卖局依照烟草专卖法律、法规及有关规定负责本辖区的内部专卖管理监督工作；各级烟草专卖局的内部专卖管理监督部门具体负责内部专卖管理监督工作。各级烟草专卖局必须接受上级烟草专卖局、同级纪检监察部门的依法监督。

5、全过程监管的原则。内部专卖管理监督必须对行业内所有烟草专卖品生产经营行为实行事前、事中、事后全过程的专卖管理监督。（简单介绍烟叶生产过程：计划下达、合同签订、种子发放、育苗、移栽、收购、调拨、准运证办理、废弃烟处理等。卷烟监管全过程：合同签订、卷烟购进、到货确认、入库扫码、采集订单、出库扫码、分户打码、配送到户、落地销售。）

6、全员监管的原则。内部专卖管理监督必须实行全员管理监督，要在充分发挥内部专卖管理监督部门职能作用的同时，有效发挥计划、运行、法规、财务审计、纪检监察和整顿办等部门的作用。

7、监管和服务相结合的原则。在开展内部专卖管理监督的同时，必须保护和服务合法的烟草专卖品生产经营行为。

（三）烟草行业开展内部专卖管理监督的背景 烟草行业自1982年实施国家烟草专卖制度以来，全国烟草经济先后出现过1982—1991年和1992—1999年两次较为完整的周期性循环。从2000年开始，全国烟草经济开始进入第三个发展周期，至今已连续10年保持快速增长态势。烟草行业的发展和税利的增长，从根本上来讲是国民经济发展和市场繁荣的结果，是行业通过深化改革使行业体制优势得到充分发挥的结果。

烟草行业特殊的专卖体制的确立根本源于维护国家利益、维护消费者利益。20多年来，由于发挥专卖体制的优势，烟草行业的面貌发生根本的变化，有计划的生产经营既满足了消费者的合理需求，又严格控制烟草的发展规模；专卖专营有效地集中全国资源优势，提高产品质量，减少吸烟危害，持续保持着烟草经济在国民经济中突出的贡献率。

然而，特殊行业及企业能否约束自己的行为，能否自觉地依法经营自然会引起社会的关注。政企合一，人财物、产供销、内外贸的高度统一，资金密集，权力集中，等等，这些烟草行业的特殊性使得行业内的一些单位、企业、干部和职工面临各种诱惑和考验，稍有不慎，极易产生决策失误，违规运作，以权谋私。而这必定将损害国家利益、消费者利益，损害行业形象。源于自2005年5月30日以来烟草行业内部正在推进的加强行业内部管理监督工作。它是烟草行业希望解决自身存在问题的一个关键举措，其内涵和意义较以往历次整顿工作更为深刻，被国家局局长姜成康称为“烟草行业走向成熟的表现”；它事关烟草专卖制度的巩固和完善，事关烟草行业的健康发展，事关烟草行业在社会上树立负责任形象。

姜成康局长指出：“如果能够切实加强内部监管，那我们政企合一的体制就有存在的基础，就有生命力；如果不能进行有效的监管，问题成堆，那我们这个体制还有什么存在的必要？优越性体现在哪里？所以能不能通过自我完善，自我调节，来解决存在的弊端，这是一个非常重要的问题。”这段话，深刻阐述了行业加强内部管理监督和巩固烟草专卖体制的关系。

自2002年来，国家局为实现“做精做强主业，保持平稳发展”这一目标，十分注重解决影响、妨碍和损害行业健康发展的突出问题，先后集中开展烟叶流通秩序、财经秩序和卷烟体外循环等专项治理整顿，行业的生产经营秩序得到明显好转。可以说，行业近年来经济效益持续快速发展，某种程度上也是得益于专项整顿促使行业不断走向规范。自2005年以来开展的加强行业内部专卖管理监督是将之前的一系列整顿活动上升了一个高度，从另一层意义上来讲，是为了更好地贯彻执行烟草专卖法律法规，更好地促进烟草行业的持续稳定和谐健康发展，更好地维护国家利益和消费者利益，树立烟草行业的良好形象。

（四）加强行业内部专卖管理监督的重要意义 国家局姜成康局长在2005年全国烟草行业加强内部管理监督工作会议上指出：加强行业内部管理监督，是坚持和维护国家烟草专卖制度的本质要求；是推进烟草行业健康发展的重要保证；是加强行业干部职工队伍建设特别是领导班子建设，树立行业良好形象的重要措施。这也正是加强行业内部专卖管理监督的重要意义所在。

1、加强行业内部管理监督，是坚持和维护国家烟草专卖制度的本质要求。实行烟草专卖制度，是国家对烟草行业采取的特殊政策。烟草行业经过20多年的发展充分说明，实行烟草专卖制度是一项非常必要和成功的改革措施，对于有计划地组织烟草专卖品的生产和经营，提高烟草制品质量，维护消费者利益，保证国家财政收入发挥了极其重要的作用。在肯定专卖管理体制取得成绩的同时，要清醒地认识到，烟草行业内部也存在着与烟草专卖立法宗旨不相符合的问题，有些问题还比较突出。烟草行业历年来整顿规范和案件查处所暴露出来的问题看，少数单位违规生产经营行为十分严重，超产瞒产、体外循环、同一地区同一规格品牌实行不同价格，破坏了专卖法律法规的权威性和严肃性；少数单位内部管理十分混乱，乱投资、乱决策、乱开支，有的甚至私设小金库、账外账，偷漏国家税收，造成国有资产严重损失，严重损害国家利益；有的单位制度不健全，监管不到位，使少数人以权谋私有可乘之机，有的甚至大肆贪污受贿、侵吞国有资产，严重败坏了行业形象。以上存在的问题都是与专卖立法宗旨背道而驰的。如果这些问题不能得到有效解决，任其发展下去，势必影响专卖制度的巩固和完善。国家局提出全行业都要牢固树立国家利益至上、消费者利益至上的共同价值观，要把切实维护国家利益、维护消费者利益作为烟草工作的根本出发点和落脚点。这既是《烟草专卖法》的根本要求，也是严格行业自律必须始终遵循的行为准则。因此，烟草行业必须从“两个切实维护”的高度，正视行业存在的突出问题，下决心采取更加有力的措施解决好存在的突出问题，从坚持和维护国家烟草专卖制度的高度，切实加强行业内部管理监督工作，促进专卖制度的巩固和不断完善。

2、加强行业内部管理监督，是推进烟草行业健康发展的重要保证。2002年以来，烟草行业花了很大精力认真开展了烟叶流通秩序、财经秩序专项整顿和治理卷烟体外循环工作，依法依规进行认真整改，使行业生产经营秩序明显好转。集中一段时间和精力，通过专项整顿，解决行业存在的突出问题，对于建立良好的生产经营秩序是必要的，也是很成效的。但也要认识到，专项整顿有其阶段性，整顿是针对存在的突出问题，集中一段时间和精力解决问题，整顿是事后管理监督，是在问题已经发生、而且很严重时的管理监督，是问题跟进型的事后管理监督，不可能长期用整顿的办法来解决某一方面存在的突出问题。从专项整顿规范的情况看，专项整顿尽管取得了明显成效，但整顿后反弹的现象在一些单位仍然存在，边整边犯也时有发生，应引起高度重视。这就需要通过加强日常管理监督来加以解决，因此，加强内部专卖管理监督成为了巩固行业治理整顿成果的必然要求，在继续深入开展整顿的同时，必须加强内部专卖管理监督制度建设，尽快建立专卖管理监督长效机制，变集中整顿为经常性管理监督，变问题跟进型管理监督为行进型管理监督，进行事前、事中、事后全过程有效管理监督，把烟草专卖法律法规和国家局的管理规定、规范制度真正落实在日常管理监督的工作过程当中。只有这样，才能有效巩固多年行业治理整顿的成果，才能在专卖制度下解决好提高效率、注重自律两大课题，确保行业持续稳定协调健康发展。

3、加强行业内部管理监督，是加强行业干部职工队伍建设特别是领导班子建设、树立行业良好形象的重要措施。目前，烟草行业改革和发展已进入关键时期，为顺利实现行业改革和发展的目标，必须要有良好的外部环境。良好的外部环境要靠烟草行业自身努力去创造，其中重要的一个方面就是烟草行业要在社会上树立对国家负责、对消费者负责，是一个负责任的行业的良好形象。近年来，烟草行业改革能够顺利推进，关键一点是妥善处理了各方面的利益关系，调动了各方面的积极性，因而得到了各方面的关心和支持，使改革有一个良好的外部环境。行业在社会上能否树立良好形象，干部职工的一言一行，尤其是领导干部的表率作用至为重要。如果领导班子、领导干部出问题，对行业形象将会带来十分严重的负面影响。因此必须切实加强行业职工队伍建设特别是领导班子建设，而加强管理监督是加强队伍建设的重要内容。

二、学习国家局《烟草行业内部专卖管理监督实施意见》（国烟专[2005]377号文件）有关规定

下面咱们结合三门峡实际，向大家介绍一下内部监管对象和监管重点。因为三门峡有卷烟、烟叶，属于两烟区，还有复烤加工企业，相对来说，内容多，监管难度较大一些。

《烟草行业内部专卖管理监督实施意见》第三章“内部专卖管理监督的对象、内容和重点”

内部专卖管理监督的对象是指行业内所有依法取得烟草专卖许可证，从事烟草专卖品生产、销售和进出口业务的企业。

内部专卖管理监督的内容是行业内企业遵守烟草专卖法律、法规及有关规定的情况。

对从事烟叶种植、收购和调拨企业专卖管理监督的重点是：

（一）按照国家下达的计划，与烟农签订烟叶收购合同，并约定种植面积，不得超计划收购；

（二）执行国家烟草专卖局烟叶收购价格，按照规定确定烟叶等级，按照合同收购本辖区自产烟叶，禁止跨区域收购，禁止压级压价，禁止提级提价；

（三）按照烟草专卖法律、法规和有关规定签订烟叶购销合同，按照许可证规定的范围调拨，禁止将烟叶调拨给无经营权的单位和个人；县级烟草公司禁止向省外调拨销售烟叶。

对从事卷烟、雪茄烟批发企业专卖管理监督的重点是：

（一）按照烟草专卖法律、法规及有关规定的许可范围、价格、渠道等签订卷烟、雪茄烟购销合同，禁止从无烟草专卖生产企业许可证的企业和个人购进所需烟草专卖品；

（二）按照烟草专卖法律、法规及有关规定的许可范围、价格、渠道等销售卷烟、雪茄烟，必须100%入网、落地、入户销售，禁止超出许可范围销售，禁止违反价格规定销售，禁止将卷烟、雪茄烟销售给无烟草专卖零售许可证的单位或个人；

（三）按照烟草专卖法律、法规及有关规定，执行卷烟到货确认制度，卷烟入库必须扫码，禁止虚假确认。

对从事烟叶复烤加工企业专卖管理监督的重点是：

（一）按照烟草专卖法律、法规及有关规定签订复烤烟叶加工合同，禁止无合同、超合同加工；

（二）按照烟草专卖法律、法规及有关规定执行加工合同，复烤烟叶按加工合同交付给委托方，禁止经营烟叶。

在履行内部专卖管理监督职责的时，有权采取以下措施：

（一）进入行业内企业进行检查；

（二）询问企业工作人员，要求其对有关事项作出说明；

（三）查阅、复制有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料予以封存；

（四）对发现的违法、违规问题，当场予以制止，并及时进行查处。

检查考核制度

省局对各地市每半年重点检查一次，每年考核一次。三门峡市局按照上级要求，结合实际制订了《三门峡烟草行业内部专卖管理监督考核办法》和考核细则，每季度对各单位检查考核一次，对考核情况进行通报。考核结果纳入各县级局年终目标责任制，作为对领导干部业绩评定、奖励惩处的重要依据。

进一步整顿规范卷烟生产经营秩序五条纪律

1、卷烟工业企业不得以任何理由超计划生产卷烟，违者，一经查实，视情节轻重分别给予企业主要领导记过、记大过、降级、撤职的处分。

2、卷烟工业企业不得以任何形式向商业企业提供样品烟进行卷烟让利营销活动，违者，一经查实，给予单位主要领导撤职处分。

3、卷烟商业企业不得以任何名义、任何理由收受和索要卷烟工业企业钱款和财物，违者，一经查实，给予单位主要领导撤职处分。

4、卷烟商业企业的工作人员（包括访销员、配送员）一律不得收受卷烟工业企业发放的各种奖金、补贴和贵重物品，一经发现，一律给予辞退或解聘，并给予工业企业的主要领导相应处分。

5、卷烟工商企业不得违反有关烟草专卖法规，以任何理由向非正常渠道供货，搞体外循环，违者，一经查实，视情节轻重分别给予企业主要领导和有关责任人记过、记大过、降级、撤职、留用察看、直至开除的处分。

烟叶收购工作的要求和纪律

为保持良好的烟叶收购秩序，提高对烟农服务水平，严肃收购纪律，严格执行国家有关烟叶的专卖管理规定和烟叶收购政策，现对烟叶收购工作提出以下要求和纪律。一、七条要求

1、严格按合同收购，制止超计划收购。合同内烟叶要全部收购，无合同、超合同的烟叶一律不准收购。

2、完善服务措施，提高服务质量。要全面推行收购预检制，完善预检方案，技术员分片入户，帮助烟农分级。继续推行约时定点、分期分批的交售方式。有条件的产区要组织运输工具，帮助烟农售烟。增强对烟农的服务意识，完善服务措施，改进服务质量，提高烟农满意度。

3、严格执行价格政策，及时兑现烟农货款。按国家烟叶收购价格和调拨价格收购、调拨烟叶，坚决制止价外补贴和加价收购。要当场兑现烟农烟叶款，严禁“打白条”。

4、坚持烟叶国家标准，确保等级质量。要强化对验级员的培训、教育和管理，对样收购，不准提级、压级收购。全面推行封闭收购、密码验级制度。严格执行烟叶购销合同，提高烟叶工商交接等级质量。

5、强化专卖管理。严格执行烟叶专卖管理规定，严禁跨区收购，严厉打击内外勾结，坚决杜绝体外循环。

6、加强监督检查。成立烟叶收购工作督查组和质量检查组，检查国家各项收购政策的落实，协调毗邻边界收购秩序，检查收购和工商交接等级质量。烟叶收购工作要接受社会监督。

7、健全领导责任制。各单位主要领导是烟叶收购工作的第一责任人，要把收购工作作为当前主要任务亲自抓，分管领导具体抓。要建立收购工作预警机制，及时处理突发事件，杜绝恶性事件。二、五条纪律

1、严禁不按合同收购，违者一经查实，视情节轻重，对直接责任者人给予记过、记大过、降级、撤职处分；对负有领导责任者给予记过、记大过处分。

2、严禁跨区收购，违者一经查实，视情节轻重，对直接责任者人给予记过、记大过、降级、撤职处分；对负有领导责任者给予记过、记大过处分。

3、严禁加价收购，违者一经查实，视情节轻重，对负有领导责任者给予记过、记大过、降级、撤职处分。

4、严禁内外勾结，体外循环，非法从系统外收购烟叶，违者一经查实，视情节轻重，对直接责任者给予撤职、留用察看、开除处分；对负有领导责任者给予记大过、降级、撤职、留用察看处分。

5、严禁降低标准收购烟叶，凡执行国家烟叶标准不到位、收购等级合格率和工商交接等级合格率严重偏低的，全行业通报批评，视情节轻重，分别给予直接责任者和负有领导责任者记过、记大过、降级、撤职处分。

安全生产监管知识 篇5

2009年10月

第一题：重点检查（10分）

某市烟草专卖局对辖区内X工业企业进行重点检查时收集到如下信息：

（一）上级部门下达2008年计划产量为100000万支；

（二）运输试制品卷烟50万支，跨区运输到甲地，未开具准运证；

（三）企业耗用烟叶定额为8公斤/万支，2008年实际耗用烟叶960吨；

（四）企业物资部门负责人王某，将少量报废卷烟纸未经处理销售给收购废品的个体户李某，李某将该批卷烟纸倒卖倒了一下制假窝点；

（五）2008年X企业发放给生产车间效益工资72万元，该企业按照产量发放效益工资，发放标准为6元/万支；

（六）该企业2008年使用有效码段100000万支，该企业2008年入库卷烟120000万支，库存20000万支卷烟没有打码。1．

如果重点检查组需要对该企业2008年卷烟生产情况进行检查，需要对以上哪几项信息进行分析对比？怎样分析对比？可初步得出什么结论？（4分）2．

对该企业的违规问题进行定性？（3分）3．

对违规问题怎么进行处理？（3分）答案：

1.需要对第（一）、（三）、（五）、（六）项信息进行分析对比。

从烟叶消耗倒推产量：960吨=960000公斤/8公斤=120000万支；从效益工资发放倒推产量：72万元/6元=120000万支；从烟叶消耗、效益工资发放倒推的产量120000万支，与企业入库卷烟量120000万支相符，超过企业上级部门下达产量与使用有效码段数量20000万支。初步判断该企业2008存在超计划生产卷烟，无计划码段生产卷烟的行为。2.对企业生产方面的问题定性为无计划码段生产卷烟；对企业运输试制烟的行为定性为无证运输烟草专卖品；对企业报废处理卷烟纸的行为，定性为违规销售、处理报废专卖品。3.对无计划码段生产卷烟和违法报废、处理卷烟纸的行为下发整改通知书责令整改；对企业无证运输的行为给予行政处罚；企业物资部门负责人王某涉嫌与行业外人员勾结违规处理报废卷烟纸，移交纪检监察部门处理。第二题：问题处理（10分）

某省烟草专卖局对辖区的A市烟草公司开展重点检查，提取了该公司今年以来的卷烟进销存报表的部分数据和卷烟毛利率数据，部分品牌销售、库存数据如下： 单位：万支

时间段 长江（硬）黄河（软）宝塔（硬）销量 库存量 销量 库存量 销量 库存量

7月 80 53 152 62 200 100 8月 198 103 62 0 68 98 9月 82 39 0 0 78 113

部分品牌卷烟销售毛利率数据如下：

时间段 三星（硬）东海（软）衡山（软）平均毛利率 10月 19% 10% 15% 16% 11月 18% 9% 16% 15% 12月 19% 15% 16% 17%

经调查，长江（硬）、宝塔（硬）品牌货源充足，黄河（软）8月起缺货，东海（软）为省内品牌。重点检查组确定了重点品牌和时间段，并开展了进一步调查，调查发现，某品牌卷烟被集中投放到了与毗邻的B市金山镇零售户，该品牌在A市滞销，在B市畅销，投放的卷烟大都被B市的烟贩收购走。某品牌卷烟集中抽投放到了银山镇，且户均供应量大都为60条，检查组走访该镇的零售户，在许可证核定地点没有找到10户零售户的经营摊位；有30户零售户反映该品牌卷烟的购进订单不是其真实需求，也没有收到该品牌卷烟；另有2户零售户的许可证已过期。

1．从卷烟销售、库存数据分析，检查组应确定哪些品牌及时间段为重点品牌、重点时间段？简单说明理由。（3分）

2．从毛利率数据分析，检查组应确定哪些品牌及时间段为重点品牌、重点时间段？简单说明理由。（3分）

3．检查组对发现的问题应如何定性？（4分）答案：

1.长江（硬）8月份，宝塔（硬）7月份。销售、库存异常，个别牌号卷烟当月销量、库存为整数，每月销量在货源充足情况下变化比较大的为重点品牌和时间段。2.东海（软）10月份、11月份。

毛利率过低，如省内卷烟低于10%或个别牌号比平均毛利率低5个百分点的为重点品牌和时间段。

3.某品牌卷烟被集中投放到金山镇的行为，定性为烟贩套购卖卷烟提供便利；在许可证核定地点未找到零售户摊位的行为，定性为虚拟客户销售卷烟；客户反映订单不是真实需求，未收到卷烟的行为，定性为虚假订单；向许可证已过期的客户供货行为，定性为无证供货。

2010年4月11日

第一题：问题处理(10分)

2010年1月，甲省烟草专卖局对所辖A市烟草公司2009“两烟”生产经营开展重点检查，收集到以下信息：

1、检查组实地走访B县王庄，发现有3户零售户的烟草专卖零售许可证于2008年12月31日到期未延续，A市烟草公司仍在正常供货。

2、A市烟草公司2009年共销售“中华(全包)”卷烟120万支，其下属的六家自营零售店销售“中华(全包)”卷烟78万支。

3、A市烟草专卖局于2009年9月查获一起无证运输卷烟案件，查扣卷烟8万支，案值2．7万元。A市烟草专卖局按规定委托A市烟草公司对该批卷烟予以收购。A市烟草公司未将其纳入卷烟销售系统入网销售，将该批卷烟销售给个别卷烟零售户。

4、A市烟草公司为了加强烟叶收购工作，2009年7月设立了B县王庄烟叶收购站和C县张村烟叶收购站，12月向甲省烟草专卖局报告审批。

5、甲省烟草专卖局2009年下达A市烟叶种植收购计划21.2万担，A市烟草公司将计划分解到三个产烟叶县，其中B县8.5万担、C县6.7万担、D县6.3万担，各县按照分解计划与烟农签定了种植收购合同。

在此案例中，A市烟草公司“两烟”生产经营中存在哪些问题，应如何定性?(10分)答案：

1、A市烟草公司对B县王庄3户到期未延续零售户正常供货的问题，(1分)定性为无证供货；(1分)；

2、A市烟草公司对下属的六家自营零售店销售“中华(全包)”卷烟78万支的问题，(1分)定性为向自营店倾斜货源；(1分)

3、A市烟草公司未将罚没烟纳入卷烟销售系统销售，将该批卷烟销售给个别卷烟零售户的问题，(1分)定性为违规处理罚没卷烟；(1分)

4、A市烟草公司设立烟叶收购站(点)未经省局批准的问题，(1分)定性为擅自设立收购站(点)：(1分)

5、A市烟草公司与烟农的合同签订数量超过省局下达的烟叶种植收购计划的问题，(1分)定性为超计划种植烟叶。(1分)

第二题：重点检查(10分)

某省局内管处在对某烟叶收购站进行检查时，从收集的材料分析，经调阅收购站微机系统数据，并经实地核查，发现某烟农签订种植合同为5亩，约定收购数量为750公斤，该烟农实际种植面积为10亩，实际收购量为1500公斤。

请根据以上案例回答：

1、对烟叶种植收购调拨企业检查的要点是什么?(6分)

2、该案例存在哪些不规范经营的问题?该如何定性?(4分)答案：

1、检查要点：烟叶生产、收购、调拨、销售、库存、购销合同签订、准运证开具使用以及报废处理等情况，(2分)重点检查有无超计划种植烟叶的问题，(1分)有无不按合同收购、跨区收购烟叶的问题，(1分)有无违规销售烟叶、报废处理烟叶的问题，(1分)有无违反准运证管理规定的问题等。(1分)

2、存在的不规范经营问题是，超过与烟农签定的种植合同约定数量收购烟叶；(2分)该问题应定性为超合同约定收购烟叶。(2分)

2010年7月11日 第一题：问题处理

甲省烟草专卖局对A卷烟企业开展重点检查，收集到以下信息：

1.A卷烟工业企业生产计划40万箱，实际生产40万箱。其中六月份计划生产3.5万箱，实际生产3.8万箱；12月份生产计划3.8万箱，实际生产4.2万箱。

2.A卷烟工业企业委托B企业加工滤嘴棒，全年签订合同加工580万支，实际加工595万支。

3.A卷烟工业企业10月份自行联系大修进口包专机组一台，为按规定审批。4.A卷烟工业企业为开展省外促销，营销中心营销员自带卷烟开展促销活动。

5.A卷烟工业企业全年8次销毁报废的烟草专卖品，其中三次未向当地烟草专卖局报告，当地烟草专卖局也为派员到现场监督销毁。

此案例中，A卷烟工业企业存在哪些问题？应如何定性？ 答案：

1、超月度进度生产卷烟

2、超合同委托加工烟草专卖品

3、烟草专用机械大修管理不规范

4、卷烟促销方式不规范

5、未经专卖部门监督销毁烟草专卖品 第二题：重点检查

甲省烟草专卖局对下辖A市烟草公司开展重点检查，手机了卷烟进校存报表，部分品牌销售、库存数据如下：

1.从卷烟销售、库存数据分析，应确定哪些品牌及时间段为重点牌号及其对应的重点时间段？

2.除了卷烟销售、库存数据外，还可以从什么数据判断出重点牌号？简单说明理由。3.对卷烟、雪茄烟批发企业开张重点监查，价差要点是什么？ 答案：

1、卷烟C：5月

卷烟A：4月

2、毛利率过低（如省内卷烟低于10%或个别牌号比平均毛利率低5 个百分点）

3、卷烟购进、销售、库存、购销合同签订、准运证到货确认、扫码等情况，重点检查有无违规购进卷烟的问题，有无虚假确认的问题，有无违反扫码有关规定的问题，有无拆单分摊、假入网、超许可范围销售卷烟的问题

内容概要

一、重点检查的对象和内容

重点检查的对象是指行业内所有依法取得烟草专卖许可证，从事烟草专卖品生产、销售和进出口业务的企业。

（此处只能结合其他内容考察，记忆时只需记住重点检查的对象是行业内企业）

二、对卷烟、雪茄烟批发企业重点检查的要点及重点是什么？

检查要点：卷烟购进、销售、库存、购销合同签订、准运证到货确认、扫码等情况，重点检查有无违规购进卷烟的问题，有无虚假确认的问题，有无违反扫码有关规定的问题，有无拆单分摊、假入网、超许可范围销售卷烟的问题。

三、对卷烟购进环节检查需收集的材料和检查方法

（1）需收集的材料：卷烟仓库保管账、入库手续及验收单等原始凭证；月购销存报表；卷烟货款结算手续及凭证、现金日记账、三产公司账、月到货确认数据、月扫码入库数据。（2）检查方法

从卷烟入库验收手续及凭证的数据（仓库保管账或仓储管理系统）方面进行汇总，并和企业综合部门提报的卷烟购进量、省外卷烟购进量、省内卷烟购进量进行对比；再将核实的数据同卷烟到货确认量、一号工程扫码量进行对比，如有差异，查明具体情况及其原因，并作好记录。

检查准运证到货确认、购销合同、扫码入库等手续，看是否存在违规购进卷烟、虚假确认、违反扫码有关规定等问题。要注意把到货确认日期同验收入库日期进行对比，看是否存在虚假到货确认和违反卷烟扫码有关规定的问题。（虚假到货确认指的是货未到而进行到货确认操作，主要形式：到货确认的卷烟规格、数量与实物不符；条形码与实物分离，在无实物情况，进行到货确认操作的。）

财务从增值税票方面核实卷烟购进数据；检查卷烟货款结算手续、与工业企业的往来账目（每笔付款是否有对应的合同和增值税票），同时检查有无大额现金往来。结论：是否存在虚假确认、违反扫码规定的问题。

四、什么是虚假到货确认？其主要表现形式是什么？

（二、三题记忆要点：首先记住卷烟购进环节三种问题：违规购进卷烟、虚假到货确认、违反扫码规定。然后记忆如何检查发现这三种问题。如何考：见技能练习一）

五、对卷烟销售业务的检查需要收集的材料及检查三步骤（1）要收集的材料

①卷烟仓库保管账、出库手续及领货单等原始凭证；②月购销存报表；③卷烟货款缴存凭证

及日记账；④业务系统访销配送数据、访销配送小票；⑤三产公司或直营商店订货单；⑥省级局下发卷烟价格文件和对卷烟配送数量限制的规定。（2）检查方法

按 100%入网销售的标准，从访销配送记录、卷烟出库、卷烟销售货款回笼等方面对商业企业卷烟销售业务进行检查，查找拆单分摊、假入网、超许可范围销售卷烟等问题。检查三步骤：

第一步，了解商业企业卷烟销售基本情况 第二步，查找疑点，确定重点。第三步，核实问题。

六、卷烟销售环节如何确定重点牌号、重点时间段和重点订单

分析月进销存报表，重点是报表中各牌号卷烟的毛利率、销售和库存情况，如果毛利率过低（如省内卷烟低于 10%或个别牌号比平均毛利率低 5 个百分点）或销售、库存异常（个别牌号卷烟当月销量、库存为整数，每月销量在货源充足情况下变化比较大的），作为重点牌号；

找出重点牌号对应的异常销售月份作为重点时间段。

直接从微机中调出分公司抽查时间段内访销记录，按订单数量或金额进行排序，选择数量、金额大的订单，比如单次订单数量排序的前 50，或 10%零售户的订货量在 60%以上的品牌，补货量占总销量 40%以上的品牌，以及相同时间数量整齐的订单，作为重点订单（重点品牌）。

七、对违反价格规定问题的检查

问题：是否有不按价格、低于最低限价规定销售卷烟的情况。方法：查看业务系统和财务报表，比照价格规定。

八、对“三产”公司和直营商店销售的检查 问题：是否存在批发行为。

方法：查看“三产”公司和直营商店进销存账目，看卷烟购进的数量、牌号以及销售、价格情况。

（四、五、六小结。销售环节的主要检查内容：拆单分摊、假入网、体外循环、超许可范围销售卷烟、不按价格、低于限价销售卷烟、直营店批发。各个内容的检查方法。考查方式见技能l练习二、三、四）

九、对烟叶种植收购调拨企业检查要点和重点

检查要点：烟叶生产、收购、调拨、销售、库存、购销合同签订、准运证开具使用以及报废处理等情况，重点检查有无超计划种植烟叶的问题，有无不按合同收购、跨区收购烟叶的问题，有无违规销售烟叶、报废处理烟叶的问题，有无违反准运证管理规定的问题等。

十、对烟叶生产环节的检查

（1）需要收集的材料：省级局下达的烟叶种植面积、收购数量和市局分配下达各县的烟叶种植面积、收购数量；合同签订标准（公斤/亩）；微机入网的烟叶合同和综合资料；XX年市（县）烟叶面积、交售量签订的方法、要求和依据；合同发放登记及其有关原始凭证。（2）检查要点

计算超计划种植面积（合同签订面积-计划种植面积），超合同收购数量（实际收购数量-计划种植数量）；

计算实际单产，看是否与当地烟叶种植水平一致。

检查合同管理情况。抽查合同签订的原始记录，看烟叶合同签订是否执行、管理是否到位，烟叶合同管理自查是否符合要求。有无烟叶合同的不规范管理问题，如：虚假合同；空白合同；合同丢失；烟农合同签订的烟叶面积、交售量不实而出现的超、欠问题。

（八、九小结。第八主要包括种植、收购、销售和运输四个方面的问题。生产环节的主要问题是不按计划合同种植收购以及合同管理不规范，主要检查方法是计算面积和数量、计算单产、抽查合同签订情况）

十一、对烟叶收购环节的检查（1）需要收集的材料（2）检查方法 查看仓库保管账。

检查异常收购情况，从业务系统看异常交售。根据线索检查原始凭证。

财务检查：煤炭支出凭证

大额资金拨付和每日资金拨付

结论：有无不按合同收购、跨区收购烟叶的问题，问题发生的时间和涉及的数量。（先分析问题，找出检查方法，检查方法中分解各包含的几种情形，参考技能题六）

十二、对烟叶调拨环节的检查

检查仓库保管账，核算出库情况（主要针对数据不平衡的厂家）。检查合同和准运证，核对数量并检查手续是否齐全；检查烟叶原始调拨凭证，是否有无合同、无准运证或合同、准运证与实物不符、准运证开具时间和调拨时间不符的情况，对不相符的情况做好记录。

在财务方面主要检查市、县级公司烟叶结算收入凭条，看烟叶款结算是否全部经过烟叶专户结算，是否有大额现金入账，对未经过专户结算的，通过原始凭证找出结算的时间、数量、来款的单位，看烟叶是否销售给无经营权的单位或个人，并做好记录。（问题定性：无合同调拨

将烟叶销售给无经营权的单位或个人

调拨手续不全

不实行专户结算；如何检查发现上述问题，参考技能练习题七）

十三、对卷烟生产计划执行的检查

1、检查重点：从原辅材料耗用、财务入账凭证、效益工资发放等多个环节相互印证，了解企业真实生产、消耗、库存情况，来检查企业生产计划的执行情况，有无超计划生产或瞒产。

2、检查方法：

汇总机台原始台帐（或生产车间报表）产量，与企业综合部门上报产量对比，看是否一致。

核对成品库进出库台帐，检查入库量和打码量是否一致，出库量和扫码量是否一致。从财务、原料方面核算产量，看是否与其他数据一致。检查原辅材料使用情况，推算企业实际产量。

3、检查结论：得出企业真实产量，是否存在超进度、超计划生产问题，超进度、超计划的具体数量。

（检查方法展开，结合表格分析，结合技能题八）

十四、销售环节检查的内容及要点

（1）需要收集的材料：卷烟购销合同、企业综合部门卷烟销售报表及明细账、成品库卷烟出库汇总表、财务部门卷烟货款接收情况，有无促销用烟；省局提供准运证、携带证开具数量。

（2）检查方法

核对购销合同、企业综合部门卷烟销售报表、成品库卷烟出库汇总表、扫码数量，看是否一致，不一致说明原因。成品出库量如果大于购销合同执行数量，要检查卷烟销售明细账，看是否存在向无批发许可证企业销售卷烟的行为；省外烟销售数量和准运证开具数量不一致的，要分省或分订货单位进行统计；抽查准运证、合同等手续是否齐全。财务检查卷烟货款往来账目，有没有现金支付货款；销售卷烟的来款单位是否都是行业内持

有批发许可证的企业。

十五、卷烟、雪茄烟生产企业常见问题定性 1.生产、计划、打（扫）码方面（1）无计划、码段生产卷烟

现象：超计划生产卷烟；超月度进度生产卷烟；超备货计划生产卷烟；库存未打码卷烟。如果企业当年实际产量大于计划下达量，为超计划生产；如果企业当年实际生产量未超全年计划下达量，但月度实际生产量大于了当期计划下达量，为超月度进度生产；如果企业获得了提前备货的批准文件，但实际生产量大于了批准提前备货的数量，为超备货计划生产卷烟；实地核查成品库，发现有未打码的卷烟，首先需要查证原因，原因不明的，为库存未打码卷烟。（2）“福、样、促、试”卷烟、雪茄烟未列入计划、未打码

现象：生产的“福、样、促、试”卷烟、雪茄烟未列入生产计划，也未打码，直接由使用管理部门从生产车间领走。（3）违反打、扫码规定

现象：卷烟未经打码入库，未经扫码出库。2.原料、辅料、烟草专用机械管理（1）从无资质单位购进专卖品

现象：从没有烟叶经营资格的单位购进烟叶；从没有生产许可证的单位购进卷烟纸、丝束、嘴棒、烟草专用机械等。（2）无合同购进专卖品 现象：购进烟草专卖品按规范要求需要审批的未取得审批文件;购进烟草专卖品按规范要求需要签订网上合同的未签订网上合同;从无资质单位购进烟草专卖品;从有资质单位购进烟草专卖品但未签订合同。（3）超合同购进烟草专卖品

现象：购进烟草专卖品虽然按规范要求签订了合同,但实际购进量超过了合同签订量.（4）委托无证单位加工烟草专卖品

现象：委托具有法人资格的单位加工烟叶、嘴棒等烟草专卖品，该单位未取得烟草专卖生产企业许可证，或虽然以前取得了许可证，但许可证已过期失效。（5）无合同委托加工烟草专卖品

现象：委托加工烟草专卖品按规范要求需要签订网上合同的未签订网上合同;委托有资质单位加工烟草专卖品但未签订合同；委托有资质单位加工烟草专卖品在正式合同签订前已经开始加工。

（6）超合同委托加工烟草专卖品

现象：委托加工烟草专卖品虽然按规范要求签订了合同,但实际加工量超过了合同签订量。（7）烟草专用机械大修管理不规范 现象：按规范要求需要审批的大修未取得审批文件；委托无烟草专用机械大修资质的单位进行大修；委托有烟草专用机械大修资质的单位进行大修但未签订大修合同；借大修之名，以“以旧换新”形式，更换烟草专用机械。（8）专卖品仓储管理不规范

现象：专卖品库存账与库存实物、财务账之间数量不符。（9）违规销售（调剂）烟草专卖品

现象：没有经上级部门批准，擅自将烟叶、烟丝、卷烟纸、丝束、嘴棒、烟草专用机械进行销售或调剂的。

3.卷烟销售（调拨）方面

（1）无合同销售卷烟

现象：向行业内取得卷烟批发许可证的单位销售卷烟，但未签定合同。（2）非正常渠道销售卷烟

现象：将卷烟销售给未取得烟草批发许可证的企业或个人;卷烟未经扫码出库。（3）卷烟促销方式不规范。

现象：自带卷烟开展卷烟促销活动；以卷烟促销名义开展卷烟经营活动等。

十六、卷烟、雪茄烟批发企业常见问题定性 1.卷烟购进方面

（1）从无资质单位购进卷烟

现象：从无烟草专卖生产企业许可证或批发企业许可证的企业购进卷烟。（2）无合同购进卷烟

现象：无合同从卷烟生产企业或批发企业购进卷烟；超合同（数量、品牌、规格）购进卷烟。（3）虚假到货确认

现象：实物没有入库，却在网上做到货确认的；有实物入库，但实际入库数量、品牌、规格与到货确认的数量、品牌、规格情况不符。（4）违反扫码规定

现象：到货卷烟未经扫码入库。2.卷烟销售方面

（1）超许可范围销售卷烟

现象：在烟草专卖批发企业许可证规定的许可范围外销售卷烟。（2）无证供货 现象：向辖区内未取得烟草专卖零售许可证的单位或个人销售卷烟；包括向烟草专卖零售许可证已经失效的单位和个人销售卷烟。（3）虚假订单

现象：虚假订单是指已经生成订单，但是零售户并未收到订单显示卷烟的情况。（4）虚拟客户销售卷烟

现象：虚拟客户是指零售户不存在，但仍在对其销售卷烟的情况。虚拟客户的情况一般可分为三类： 一是编造事实上不存在的零售户，二是利用实际停止营业但未办理停业、歇业、注销手续的卷烟零售户名义，编造访销记录，三是利用虚拟客户办理特殊卷烟供应。（5）超限量供货

现象：营销部门违反规定的供货限量向零售户销售卷烟。包括全月总量超限量、单次供货超限量、单品牌供货超限量。

（6）为烟贩套购倒卖卷烟提供便利

现象：卷烟、雪茄烟批发企业采取集中时间、线路投放卷烟、组合销售、协议销售、集中出库等形式，为烟贩收购卷烟提供方便的违规行为。（7）违规处理罚没卷烟

现象：罚没卷烟处理的价格、渠道、审批程序违反规定。3.特供烟、自营店、连锁店方面（1）特供烟管理不规范

现象：未建立特供烟制度；未建立特供烟台帐；未保留特供烟原始凭据，不能证明特供烟流向；特供烟占该品牌总销量较大比例；特供烟总量较大，品牌分布过多，包括有低档烟、滞销烟。

（2）自营店无证批发销售卷烟

现象：自营店单次销售卷烟超过 50 条。（3）向自营店倾斜货源

现象：将某些品牌卷烟集中向自营店销售，销售数量在该品牌总销量中比重较大，且超出了自营店零售能力。

（4）对连锁店供货不规范

现象：对连锁店的卷烟销售只针对总店，再由连锁总店自行配送到各分店。

十七、烟叶种植收购调拨企业常见问题定性 1.烟叶计划种植、合同签定方面（1）超计划种植烟叶 现象：与烟农签定的烟叶种植面积合同总量超过计划下达的种植面积，合同约定的收购总量超过计划下达数量。

（2）虚签烟叶种植收购合同

现象：虚拟或假冒烟农名义签定烟叶种植收购合同。（3）烟叶合同管理不规范

现象：烟叶种植收购合同事项不全，如没有约定种植面积；合同有随意涂改现象；烟叶合同调整手续不规范。2.烟叶收购方面

（1）擅自设立收购站（点）

现象：没有经过省级局批准擅自设立烟叶收购站（点）。（2）超计划收购烟叶

现象：超过上级下达的烟叶种植收购计划数量收购烟叶。（3）超合同约定收购烟叶

现象：超过与烟农签定的种植合同约定数量收购烟叶。（4）无合同收购烟叶

现象：收购未签定合同烟农或烟贩的烟叶；超过合同约定数量收购烟叶，超过部份属于无合同收购；跨区收购烟叶，属于无合同收购。将其他渠道收购的烟叶假借烟农名义和收购合同进行收购，属于无合同收购。3.烟叶销售、调拨方面（1）无合同销售烟叶

现象：销售烟叶给行业内有接受烟叶资质的单位，但未签定合同；签定了合同，但超过合同数量销售，超过部分属于无合同销售烟叶。（2）体外循环销售烟叶

现象：将烟叶销售给了无烟叶接受资质的单位或个人。（3）烟叶货款结算不规范

现象：对烟叶调入、调出货款的结算没有通过烟叶专用帐户进行。

十八、烟叶复烤加工企业常见问题定性 1.超许可范围经营

现象：超出烟草专卖生产企业许可证许可范围经营烟叶。如许可范围为复烤加工，但开展了自营业务。

2.无合同调进烟叶

现象：调进烟叶存在未签定合同的情况。超合同约定数量调进烟叶，超量部分属于无合同调进烟叶。

3.无合同加工烟叶

现象：为行业内外的单位和个人加工烟叶，未签定加工合同；签定了加工合同，但实际加工数量超过了合同数量的，超过部分属于无合同加工烟叶；签定了加工协议，但未签订加工合同的，属于无合同加工。在合同正式签订前就进行了加工行为的，属于无合同加工。4.非正常渠道销售原烟或片烟

现象：将用于委托加工的原烟和片烟等，自行销售给其他单位或个人。

十九、其他行业内生产经营企业常见问题定性 1.非正常渠道销售

现象：向无资质的单位销售“烟机、卷烟纸、丝束、嘴棒”等烟草专卖品。2.无合同销售

现象：销售“烟机、卷烟纸、丝束、嘴棒”等烟草专卖品，未签定合同。或者签定有合同，但超出合同约定的数量销售，超出部分属于无合同销售烟草专卖品。

二十、烟草专卖品报废销毁常见问题定性 1.未经专卖部门监督销毁烟草专卖品

现象：未在属地烟草专卖行政主管部门的监督下，销毁报废的“卷烟、烟叶、烟末、丝束、嘴棒、卷烟纸”等烟草专卖品。销毁报废的烟草专用机械，未在省级烟草专卖部门的监督下进行。

2.违规销售、处理报废专卖品 现象：将报废的烟草专卖品销售给行业外无烟草生产许可证的单位和个人；将报废的烟草专卖品未经彻底处理进行销售、变卖。二

十一、烟草专卖品准运证常见问题定性 1.无证运输烟草专卖品

现象：未办理烟草专卖品准运证运输烟草专卖品的；烟草专卖品准运证没有随货同行的；重复使用烟草专卖品准运证的；证货不符，超出或者少于烟草专卖品准运证规定数量、品种或者规格的部分；使用过期、涂改、复印、传真、伪造、变造的烟草专卖品准运证的；利用隐瞒、欺骗等手段取得烟草专卖品准运证运输烟草专卖品的；无烟草专卖品准运证又无法提供在当地购买烟草专卖品的有效证明的；无烟草专卖品准运证运输烟草专卖品的其他行为。持有烟草专卖品准运证但实际改变到货地点的，或者运输烟叶、复烤烟叶、卷烟过程中鉴章的购销合同原件(出口合同除外)没有随货同行的，均视为无烟草专卖品准运证运输。2.准运证管理不规范

现象：准运证办理审批不严格，手续不规范；烟草专卖品运输“一证多车”行为；货物抵达目的地时，调入方验货无误后，未及时在准运证上加盖“货已收讫”印章，未及时做到货确认。

二十二、内部专卖管理监督部门对一般违法违规问题进行处理的方式主要有哪些

（一）责令整改

（二）行政处罚

（三）对问题的移送

安全生产监管知识 篇6

(安监总办〔2007〕126号)

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，海洋石油作业安全办公室各分部：

为加强安全生产监管档案的管理，充分发挥档案在安全生产监督管理工作中的作用，我局组织制定了《安全生产监管档案管理规定》，经商国家档案局同意，现印发给你们，请遵照执行。

二○○七年六月四日

安全生产监管档案管理规定

一、总则

1．为加强安全生产监管档案的管理，充分发挥档案在安全生产监督管理工作中的作用，根据《中华人民共和国档案法》及其实施办法，结合安全生产监管工作特点，制定本规定。

2．安全生产监管档案是指各级安全生产监督管理部门在依法履行安全生产监督管理职责工作中直接形成的，具有保存价值的文字、图表、声像、电子等不同形式和载体的历史记录。

3．各级安全生产监督管理部门应加强对档案工作的领导，将档案工作列入本单位总体发展规划和检查、考核内容，确定承担档案工作职责的机构（以下简称档案管理机构）和必要的人员，统筹安排开展档案工作所需经费。

4．安全生产监管档案由本单位档案管理机构或者档案工作人员集中管理，任何人都不得据为己有或者拒绝归档。

二、档案机构及其职责

5．在国家档案行政管理部门统筹规划、组织协调、统一制度、监督和指导下，安全生产监管档案工作实行统一领导、分级管理。

国家安全监管总局对各省、自治区、直辖市及计划单列市的安全生产监管档案工作进行业务指导。

各级安全监管部门安全生产监管档案工作同时接受上级业务管理部门和同级人民政府档案行政管理部门的监督和指导。

6．国家安全监管总局的档案机构履行下列职责：

（1）贯彻有关法律、行政法规和国家有关方针政策，研究、制定安全生产档案管理方面的规章、制度、规范和标准；

（2）制定安全生产档案工作发展规划，并组织实施；

（3）指导本单位文件、资料的形成、积累和归档工作，统一管理本单位的档案，并按规定向中央档案馆移交档案；

（4）承办安全生产监管、煤矿安全监察档案工作人员业务培训工作，组织档案业务研究及学术交流活动。

7．县级以上安全生产监督管理部门应明确档案管理机构，并有专人负责档案工作。具体职责是：

（1）贯彻执行有关法律、行政法规及国家安全监管总局发布的规范、标准，建立、健全本单位的档案工作规章制度；

（2）对本单位的归档工作进行指导，统一管理本单位的档案，积极开发档案信息资源，编制检索工具，汇编文件资料，做好档案利用工作；

（3）监督、指导所属机构的档案工作；

（4）做好档案的鉴定和统计工作，按规定向属地国家综合档案馆移交档案。

8．档案工作人员应熟悉档案专业理论知识，熟悉安全生产监督管理业务，忠于职守，遵守纪律，具有履行职责必需的文化知识和专业技能，并定期接受相应培训。

三、文件材料的形成和归档

9．各级安全生产监督管理部门应当建立健全文件材料归档制度，对文件材料的归档范围、时间、质量要求、程序等做出具体规定，确保归档文件材料齐全、完整、准确、系统。

10．安全生产监管档案主要由安全生产监管日常管理文件材料、执法检查材料、行政审批和备案材料以及事故调查处理文件材料组成。

（1）安全生产监管日常管理文件材料，包括履行安全生产监督管理职责过程中形成的各种文件、立法相关材料、会议材料、安全统计分析材料、信访材料、行政复议材料及其他日常管理文件材料等。

（2）执法检查材料，包括安全生产执法检查、督查、专项整治过程中形成的调查笔录、处理决定等执法文书材料以及相应的安全事故隐患整改材料等。

（3）行政审批和备案材料，包括职责范围内新建、改建、扩建工程项目的安全设施审查及竣工验收审批材料，职责范围内的安全生产许可审批材料，对工矿商贸生产经营单位安全生产条件和有关设备（特种设备除外）进行检测检验、安全评价、安全培训、安全咨询等社会中介组织的资质认定审批材料，生产经营单位主要负责人及安全生产管理人员安全资格考核材料，特种作业人员考核材料，职责范围内要求的各项管理工作备案材料等。

（4）事故调查处理文件材料，包括本单位在事故报告、调查处理和批复结案过程中形成的全部文件材料。

11．安全生产监督管理部门形成的具有保存价值的文件材料，由文书机构或文件材料形成机构按相关要求整理后，向本单位档案管理机构归档。

12．安全生产监管日常管理文件材料应于次年6月30日以前归档；事故调查处理文件材料应在事故处理结束后1个月内归档；执法检查材料、行政审批和备案材料可分阶段归档。

13．归档文件质量要求：

（1）归档的文件材料必须是办理完毕、齐全完整、具有保存价值；

（2）本部门主办的文件，必须归档保存原件，确无原件的，须在备考表中予以说明；

（3）归档的文件所使用的书写材料、纸张、装订材料应符合档案保护要求；

（4）已破损的文件应予修复，字迹模糊或易褪变的文件应予复制；

（5）电子文件形成单位必须将具有永久和长期保存价值的电子文件，制成纸质文件与原电子文件的存储载体一同归档，并使两者建立互联；

（6）归档的电子文件应存储到符合保管要求的脱机载体上。归档保存的电子文件一般不加密，必须加密归档的电子文件应与其解密软件和说明文件一同归档。

14．文件材料归档时，交接双方应清点、核对文件材料，并在移交方编制的归档移交目录上签字或盖章。

四、档案的管理

15．安全生产监督管理部门应根据本单位实际情况，对归档文件进行科学系统地分类、排列、编目和保管，采用先进技术和管理方法，推动文档一体化进程，实现档案管理现代化。

16．安全生产监管日常管理文件材料可按、组织机构、保管期限分类，按形成时间顺序排列，或采用适合本单位的档案分类方案，按件整理。

执法检查材料可按、行业、地区分类，以每个被监管单位形成的文件材料为保管单位整理，按形成时间顺序排列。

行政审批和备案材料可结合行政审批和备案项目、行业、地区、被监管单位，采用适合本单位的档案分类体系和排列方法，以一个被监管单位的一项行政审批和备案项目形成的文件材料为保管单位整理，一项一卷。行政许可项目在审批手续完成后在许可有效期内发生变更，办理变更手续过程中形成的案卷可与申办案卷合并保管或单独排列。

事故调查处理文件材料以一起事故形成的文件材料为保管单位整理，按结合案卷形成时间顺序排列。

17．安全生产监管档案的保管期限根据国家档案行政管理部门和国家安全监管总局的有关规定执行。

18．各级安全生产监督管理部门形成的人事、会计、科技档案的管理按国家有关规定执行。

19．对于已满保管期限的档案，要按照国家有关规定，组织专门鉴定小组进行鉴定。

20．经鉴定须销毁的档案，档案工作人员应编制销毁清册，经单位主管领导审查批准，由档案工作人员和指定的监销人共同监销，并在销毁清册上签字。销毁清册永久保存。

21．各级安全生产监督管理部门应建立档案的统计制度，对档案的接收、移交、保管、利用等情况进行统计，并按规定向上级业务管理部门和地方档案行政管理部门报送档案工作基本情况统计报表。

22．档案工作人员应在调动工作、退休或其他原因离开工作岗位之前，办好档案的交接手续。

其他机构工作人员离职前，必须将未归档的文件材料全部归档，并清退所借档案。

23．安全生产监督管理部门应设档案专用库房，配备必要的设备设施。档案库房应符合防火、防盗、防潮、防尘、防光、防鼠、防虫、防高温的要求，库房面积应满足今后一段时间档案数量增长的需要。库房应与办公室、阅览室分开。

五、档案的利用

24．各级安全生产监督管理部门应积极开展档案利用工作，编制适用的检索工具，开展档案编研工作，为安全生产监督管理工作提供档案信息服务。

25．档案工作人员要严格履行档案借阅手续。遵守《中华人民共和国保守国家秘密法》，认真贯彻执行保密法规，做好保密工作。

26．对电子文件采用网络的方式利用时，应采取身份认证、权限控制等安全保密措施，并遵守有关的借阅规定。

27．因利用档案解决重大问题，并产生较大的经济效益和社会效益的，应进行档案利用效果登记。

六、奖惩

28．凡有下列事迹之一的，安全生产监督管理部门、档案行政管理部门应给予表彰和奖励：

（1）对档案的收集、整理、提供利用做出显著成绩的；

（2）对档案的保护和现代化管理做出显著成绩的；

（3）同违反档案法律、法规的行为作斗争，表现突出的。

29．对于违反《中华人民共和国档案法》和本规定相关条款的行为，按照《中华人民共和国档案法实施办法》第五章的有关规定予以处罚。

七、附则

30．本规定由国家安全监管总局负责解释。

31．本规定自2007年7月1日起施行。

安全生产监管知识 篇7

2009年2月16日, 国家安全监管总局召开全国安全监管监察工作视频会, 总结通报春节期间和1月份工作, 安排部署全国“两会”期间安全防范和2月、3月份安全生产监管监察重点工作。安全监管总局局长骆琳强调指出, 要坚持以“安全生产年”活动为主线, 扎扎实实开展安全生产执法、专项治理和宣传教育三个行动, 落实各项安全防范措施, 为经济平稳较快发展创造稳定好转的安全生产环境。

安全监管总局局长骆琳在视频会上作重要讲话。总局副局长杨元元主持会议。总局副局长、国家煤矿安监局局长赵铁锤就加强煤矿安全监察执法, 做好煤矿安全生产有关工作做了安排。总局副局长王德学通报了今年以来全国安全生产情况和1月份控制指标实施情况。总局领导孙华山、梁嘉琨, 赵岸青, 国家煤矿安监局领导付建华、王树鹤、彭建勋、黄毅出席会议。

总局机关各司局、在京事业单位负责人, 全国安全监管监察系统处级以上干部参加了视频会。

安全监管　文化先行 篇8

“安全生产要做好势，全靠大家来重视，上下配合加强监督管理，生产会安全大家才能赚钱……”（长泰方言）一曲富有地方特色的方言安全生产知识快板将我们带到漳州长泰县。

在长泰，像这样富有地方特色的安全宣传已成为常态，几乎每个周末在人员集中的广场，都有这样的一些人，将安全生产常识进行编排后，或用方言快板或用地方戏，进行宣传，得到了广大群众的好评。

长泰县安监局杨绍昌局长向记者介绍，事故隐患中，不管是物的危险状态还是人的不安全行为和管理上的缺陷，都源于人的安全意识薄弱。要切实做好隐患排查和治理工作，就必须从根本上提高人的安全意识。为此，今年以来，该县采取多重措施，努力从基层基础入手，狠抓了安全文化建设。他们一方面从企业入手，加强企业安全文化建设，引导和推动企业开展安全文化建设工作，提升企业整体安全生产管理水平，提高从业人员安全意识、安全操作技能和自我保护能力。为提高矿区矿工应对突发事故的自救互救能力，长泰县安监局、卫生局联合对吴田山矿区的安全员进行安全生产及现场急救培训，通过培训使148名矿区安全员初步掌握了心肺复苏、止血、简单包扎等现场初级急救技巧，以达到能在第一时间对突发伤病人员实施初步紧急救护措施，有效的防范和减少矿区伤亡事故的发生。

另一方面县安监局持续深入开展传统品牌宣教活动。加强领导，加大投入，在总结往年经验的基础上，继续开展“全国安全生产月”、“明信片安全生产知识竞答”、“安全电影进社区”等品牌活动。这些活动经过多年积累，有强大的群众基础，将传统与创新相结合，安全生产工作开展事半功倍。

此外，长泰县安监局还联合消防、安监、交警大队、交通、城监等单位开展安全生产常识和安全法律法规宣传，通过举办安全生产图片展、发放宣传资料、接受群众安全知识咨询，营造出浓厚的安全氛围。

与此同时，长泰县安监局还积极创新安全宣传形式，用群众喜闻乐见的形式广泛向市民普及安全知识，增强识灾、辨灾和防灾能力，提高全民的安全素质。今年“安全月”期间在不足五万户家庭的长泰县城，共向家庭发放了三万余份的宣传材料。他们还利用方言快板地方戏曲等群众喜闻乐见的形式，走街串巷宣传安全知识，提高群众的安全意识和防范事故的能力。6月30日，长泰县安监局还同县委宣传部、文体局、教育局联合组织了长泰县“治理隐患，防范事故”暨广场文化活动晚会，得到县委县政府领导的大力支持，晚会期间县主要领导亲自到会。晚会通过一连串丰富多彩、寓教于乐的活动，使群众对安全生产工作更加理解、支持和重视，获得了一致好评。

长泰县安监局还充分利用媒体覆盖面广、传播速度快的优势，继续通过户外广告牌、宣传条幅、安全主题专栏、刊播安全生产公益广告，并在电视台开辟了“安全生产”专题栏目，开播交通安全整治专题片等形式，增强社会公众对安全生产工作的关注，形成全社会齐抓共管安全生产的良好局面。