工程项目质量事前事中事后控制（精选7篇）
工程监理质量事前、事中、事后控制要点
及安全文明施工措施
监理单位
一、工程概况
二、质量控制措施
（一）质量控制
质量控制是监理四大控制重点，监理公司将采用各种方法和手段进行有效的质量控制，最终达到合同质量目标。监理的质量控制需要业主的大力支持、协助和施工单位的主动配合。1．工程质量控制的三个层次：
（1）工程质量的一级控制是指施工单位的自控，它是通过企业内部的质量保证休系的有效运作而实现的。其质量控制的特点是事无巨细、面面俱到。它是工程质量控制的基础。因此，要求施工单位必须搞好内部的质量控制；
（2）工程质量的二级控制是指监理公司的质量控制，它行使社会监督的职能，是在施工单位一级质量控制的基础上，对工程质量进行检查和核验。工程竣工验收，由监理单位在工程分部分项验收的基础上对质量作出评定；（3）工程质量的三级控制是指质量监督站对工程质量的宏观控制，它行使政府监督职能，对工程验收的组织形式、验收程序、执行验收标准等情况及评定结果进行现场监督。2．质量的事前控制（1）资格审查：
开工前，施工单位应把公司资质以及现场项目经理部成员、特种作业人员的资格证、上岗证等上报监理公司，经监理公司审查具备开工条件后方能开工。（2）设计图纸的审校工作：
施工单位必须认真地审核图纸，对于图纸的错、漏、碰、缺、含糊不清等问题，必须在施工之前提出并予以解决，监理公司会协助此工作。
（3）施工组织设计、施工方案及质量通病的防治措施： 施工组织设计是指导拟建工程全过程中各项活动的技术、经济和组织性文件，监理将审查其科学性和可操作性，并在施工过程中随时检查其贯彻落实情况。对于重要的分项工程，施工单位应先作详细的施工方案。施工组织设计和施工方案都必须事先提交监理一份，并经监理审定后方可执行。
质量控制的另一个重要方面，就是防止工程质量通病的发生。因此施工单位提交质量通病的防治措施，措施必须可行、有效。（4）技术交底工作：
各工种、工序施工前要作好技术交底工作。技术交底要有针对性，要落实到人，防止走过场、流于形式。（5）材料的监理：
材料是质量的基础，材料、构配件及设备的出厂合格证和抽样检测报告必须齐全。材料的取样、送检必须有监理人员参加。（6）工程开工报告：
工程开工前，现场的机械设备应作好全面检修及必要的检测工作（如经纬仪、水准仪的检测等），并由施工单位填写“工程开工报审表”，报请监理公司审批。经总监理工程师审批确定的日期即为开工日期。应注意，开工报告的批准开工日期与合同开工日期无关。
（7）轴线及标高的核验：
工程开工前，施工单位应根据建设单位所提供的坐标点，把各轴线的引测、定位工作及各桩位、现有地坪高程等详细定出，再报请监理公司核验。施工单位应作好轴线及水准点的保护工作。3．质量的事中控制（1）工程质量管理：
建筑工程的总体质量是由许多工序的质量所形成的，为了达到单位工程的
质量目标，必须控制好每道工序的施工质量。因此，工序质量的有效控制是质量控制的基础，本工程强调：每一道工序完成并经监理验收达到质量控制标准后方可进行下一道工序的施工。工序质量验收必须办理签字手续，对未经监理验收或验收不合格的工序，监理予以拒绝签认，工程不得进行下一道工序的施工。（2）隐蔽工程的验收制度：
对于需要隐蔽的项目，施工单位应于质量达到控制标准，并备齐各项质保和验评资料后，报请监理核验。经监理工程师检查并签字同意隐蔽后方可进行隐蔽工程的施工。否则，监理工程师有权要求检查已隐蔽的工程，无论结果如何，经济损失均由施工单位承担。隐蔽工程验收，施工单位应提前通知监理公司，否则监理公司有权拒绝突发性的验收时间要求。（3）监理的工作方法：
在工程施工过程中，监理工程师在现场的工作方法将采用巡视和旁站相结合的方法，管理的对象是施工单位的管理人员而不是工人，管理的形式以口头通知和监理通知单为主；重大事件、事故和质量隐患还将以备忘录备案。（4）关于停工令：
在质量管理过程中，当发现必须停工的事件时，总监理工程师在征得业主的同意后，有权发出停工指令，现场必须立即停止施工。4．质量的事后控制：
（1）当建筑实体质量发生缺陷时，特别是道路结构的质量，施工单位不得自行处理，应记录缺陷情况，并提出处理方法，报送监理公司，同意后方可处理。对于较大的质量问题，监理公司将通过业主报请设计单位和质量监督站共同处理。（2）质量的核验： 监理公司将按照现行的标准、规范和合同质量目标，对完成的分项工程质量进行核验，对达不到要求的，必须返工整改至符合要求。
三、安全、文明施工控制措施
1、安全控制措施
安全监理是建设监理的重要组成部分，无论对总承包单位，还是分包单位，都要检查其是否认真员彻执行中华人民共和国国务院第393号令 《建设工程安全生产管理条例》;吉林省地方性标准《吉林省建筑工程施工安全操作规程》;吉林省政府、省建委、吉林省安全生产监督管理局、建设部下发的有关安全生产、文明施工、遏制安全事故发生的各项通知、规定等，以及中华人民共和国和标准GB/T50326-2001《建设工程项目管理规范》中有关安全的条款。
⑴监督检查参建单位是否建立了完善的安全管理制度，领导是否重视，各级责任人是否从组织上落实，分工及职责是否明确，现场是否在醒目位置有安组成部分，是对施工过程中安全生产状况所实施的监督管理，安全生产、文明施工牌、防火须知牌、安全纪律牌、无重大事故计时牌等一系列加强人员安全意识的提醒标志。当立规建制完善后，监理要经常性的巡视，定期检查执行情况。
⑵总监理工程师要组织专业监理工程师认真审核每一份施工组织设计、施工方案中有关安全的内容，结合本项目实际，避免通常施工组织设计(方案)相互摘抄等流于形式的作法，确保安全可靠。
⑶总监是安全管理的负责人。我监理机构内配有熟悉安全生产管理并取得吉林省安全生产资格证书的专业人员负责现场安全管理，“做到分工明确、责任到人、定期检查。在整个监理机构内部要始终员彻”安全第一，预防为主“的方针，熟悉法律、法规、条例、吉林省各级行政管理部门的通知，加强监理人员对安全管理的认识，防患于未然。各专业监理工程师在总监、负责安全的监理工程师安排下做好自己分管部分的安全监督。
⑷监理规划、监理细则要体现监理对安全的管理。要建立监理内部安全管理责任制度，必要的奖罚制度，增强监理人员的责任心。⑸根据总进度计划，总监要组织制定防止人员伤亡的控制预案，切实可行的措施，以及一且发生人员伤亡事故的紧急处理方案，把安全风险降到最小。
⑹监理人员耍认真审核施工组织设计(方案)中有关安全的章节，在报给总监审批的同时，书面写出自己的意见。对有疑议的地方，反复讨论，直到达成共识。
⑺总监理工程师审批施工组织设计(方案)时，在监理工程师意见的基础上再次把关，签字要特别慎重。对经验不足、风险又大的安全措施要适时召开专家论证会，召集各方人士由粗到细，先识别安全隐患，逐项列出导致安全事故的各种因素，然后再由细到粗，经过分析评价，找出相应预控措施，再逐个排除，直到抓住主要安全因素，制定一套甚至若干套预防方案、损失方案和应急方案，有把握避免安全事故的发生，才能通过该项施工组织设计方案。
⑻施工现场应设安全标志，现场内的沟、坑、水塘等边缘要有安全设施，安全设施及标志不得擅自拆除。
⑼监理机构对安全管理的另一个重点是对已定施工组织设计(方案)的变更。这类情况往往是由于突发事件或原方案缺陷造成，时间矛盾较突出，监理一定要坚持各级审批的程序，吸取由于施工方案变更而导致重大工程事故的教训，努力做到头脑清醒，坐怀不乱，冷静地做出判断，力戒挂一漏万，顾此失彼，杜绝由于监理的错误指令导致安全事故发生。
⑽协助业主把安全风险降到最低，针对不同的对象采取不同的措施，督促承包单位向保险公司投保，当工程一旦出现重大损失后可从保险公司及时得到赔偿，使工程能按进度计划不中断地稳定进行。
⑾合理审批进度计划，慎重讨论赶工方案，避免夏季中暑，疲劳作业等安全事故。
⑿监理机构将定期召开安全工作例会，组织专项安全检查。监理工程师、监理员要加大巡视力度，重点检查特殊工种的执证上岗情况、工程施工人员安全帽、安全带、交接班安全记录等。对临时顶替或无证操作人员，立即指令停止其作业。⒀主管安全的监理工程师要监控承包单位是否认真执行了安全技术交底制度交底记录要有针对性内容记载和交底人签字，避免虎头蛇尾、麻痹大意，监控其做到不进行安全交底不施工，不进行安全教育不进场。
⒁在千头万绪的工作中，当其他工作与安全工作发生矛盾时，监理工程师始终要把安全放在首
⒂对安全意识薄弱，制度不健全或有章不循的承包单位，监理要及时通过”监理通知"的形式令其整改。存在严重安全事故隐患的，监理将报告业主并令其暂停施工。
⒃对特殊工种作业的人员，监理要监督其经有关部门进行安全教育和技术培训，考核合格后持证上岗。
⒄监理机构自身要设立安全卫生急救预案，同时也要检查承包单位有符合现场实际情况的急救预案，一旦发生安全险情或安全事故，受伤人员应在第一时间得到符合医疗要求的救治。⒅除了设有紧急安全事故发生的急救预案之外，整个现场的人员安全管理还要有日常的卫生防疫措施。监理要督促检查就餐条件、饮用水、工栅的卫生措施，在施工期防止消化道传染病、呼吸道疾病、食物中毒、以及疫情的蔓延。
2、文明施工措施
⑴成立文明施工环保领导体系，由项目经理任组长，负责文明施工的总体安排。
⑵、工地现场要有负责人岗位责任制，施工人员必须挂牌上岗。⑶加强现场的材料管理，选好地点合理堆放，堆放的要整齐，不得污染环境和阻碍交通。
⑷现场及暂舍周围要设围栏，各种机具停放时摆放整齐。⑸施工过程中作好园林树木保护工作。
⑹各种图表规范化、标准化，各种规章制度要上墙，报表齐全。⑺现场要有《工程公告》和禁止通行的交通标志，施工过程中要有鲜明的宣传标语
四、内业资料控制
一、高校收费管理控制
高校收费管理控制, 是指高校为了保证收费行为的合法合规, 保护收费资金的安全与完整, 对收费业务各环节中的风险进行防范和管控, 而制定的一系列具有约束效力的制度、方法、措施和执行程序。其管控目标是:
1.规范学校收费行为;2.堵塞漏洞, 消除隐患, 保护资金的安全与完整;3.防止并及时发现、纠正违规及舞弊行为;4.确保国家有关法律法规、收费政策及学校收费管理制度的贯彻执行。
二、收费管理的事前防范
事前防范是一种积极的以防为主的控制, 在收费日常管理工作中其作用的发挥机制主要体现为在收费开始之前就建立有一系列的规章制度、流程及收费管理系统, 它是收费风险防范的第一控制层次, 也是从源头上预防乱收费的一种有效控制手段。
1.以制度建设为重点
制度建设是行为规范运行的有效约束和有力保障, 是管理的依据和原则。要规范行为, 提升管理水平, 制度必须先行。高校收费管理制度建设的依据主要有两方面:一是国家法律法规和有关收费政策;二是行政事业单位及校内财务管理规定。高校应当在遵循国家有关法律法规以及财务管理规定的前提下, 围绕收费管控目标, 制定出完善的、具有可操作性的收费管理制度, 使收费各环节工作有章可循, 有法可依, 从而保证收费工作高效、有序的进行。
2.以先进的操作管理系统为基石收费管理系统是高校进行收费管理控制的基石, 是实施管理的支持系统。高校收费管理信息化建设应基于集成理念, 依托校园网, 建立一个整体信息共享的收费管理信息系统, 将收费业务与收费信息处理、收费核算与收费管理集成为一体, 实现收费信息流的同步生成。同时还应将经济活动及其内部控制流程嵌入到信息系统中, 以此减少或消除人为操纵因素, 防范徇私舞弊等收费风险, 促进收费管理规范化、系统化, 提高收费工作效率和管控水平。
三、收费管理的事中控制
收费事中控制是一种控制性监督, 是实施财务管理中的监督、调节与控制任务, 是对收费过程进行的实时监督和控制。
1. 收费审批程序是收费活动管控的关键
高校收费项目繁杂, 特别是服务性收费和代收费, 涉及部门广, 管理失控往往造成“小金库”和“账外账”事件的发生, 给高校带来负面的影响。因此高校收费管理部门应注重收费项目审批环节的控制, 对各部门拟收费项目和标准应严格按照国家或本省有关收费管理规定履行审批手续, 未经批准的项目一律不得实施收费, 保证各项收费活动都在国家法律法规允许的范围内进行。另一方面, 收费审批程序除了保证各部门收费事项的合法合规性外, 在服务性收费项目上, 学校还可在审批时针对同一收费项目平衡各部门收费标准, 防止校内同一条件下, 相同项目收费标准出现较大差异, 不利于学校资源的合理分配和使用。
2. 资金管理是收费管理控制的核心
高校教育收费一方面是国家弥补对高等教育经费投入不足的需要, 另一方面是高等教育社会服务功能的体现, 高校办学经费来源已从过去的单一财政拨款转化为多渠道、多方位的筹资, 因此保证教育收费资金及时、足额、安全的收取, 是学校收费管理的核心任务。然而, 由于一部分领导、业务人员的法制观念不强, 或者出于小集团利益等原因, 隐匿收入、截留公款私存、私设“小金库”等违法现象时有发生, 因此对收费过程中的关键业务环节进行控制, 是确保收费资金安全的重要措施。
(1) 高校财务部门应与金融机构签订代收费协议, 规范与金融机构之间代收费的操作程序, 以及代收资金划入学校账户时间, 避免收费资金滞留在代收金融机构。
(2) 加强收费票据的日常管理与检查。高校财务部门应对全校的收费票据实行统一管理, 严格收费票据的领用和核销制度, 领用票据时应审查该收费项目和标准是否在收费许可证范围内或收费申请是否已获批准。敦促票据领用单位将收入及时入账, 防止收费资金长时间滞留帐外。票据核销时应审核票款是否相符, 是否按规定收费, 是否执行收支“收支两条线”管理规定, 从票据管理口防范“小金库”。
(3) 不相容岗位分离及轮岗制度。高校应制定部门间不相容职务分离控制, 审批控制, 收费不相容岗位分离控制等措施, 确保相关部门及收费岗位之间权责分明、相互制约、相互监督, 形成有效的制衡机制。应当实行关键岗位工作人员的轮岗制度, 轮岗制度, 一是能打破利益关系圈, 有利于财务人员自我约束意识的形成;二是通过工作交接, 能有效的发现徇私舞弊等违规行为, 防范“账外账”;三是有利于提高财会人员的综合素质, 充分发挥财会人员监督管理的职能。定期轮岗制度是完善收费管控机制的有效方式。
(4) 强化收费环节的复核工作。目前各高校学生收费系统内部控制设置并不完善, 加上收费岗位人员配备少, 许多高校收费系统通常都是单人操作, 虽然一些高校已不再采用现金收费方式, 收费都通过银行缴费或批扣, 但收费系统学生应收款的调整, 收费票据的开具, 收入凭证的制作等往往由一人完成, 系统操作环节存在制度上的漏洞, 因此, 对收费系统各项数据进行复核是纠正收费错误, 调整收费工作中出现的不合理程序, 保证应收数据完整、正确的重要保障。
四、收费管理的事后监督
收费管理事后控制是事中控制的延续, 是收费主管部门对事前防范、事中控制事项的进一步核查。事后监督针对性强, 是防范和控制收费风险的有效手段, 它与内部审计、监察部门共同构成了严密的监督控制体系。
1. 对制度执行的监督。
高校收管理部门应对校内收费部门制度执行情况进行定期或不定期的检查。制度的生命力在于贯彻执行, 管住权利、管住行为, 才真正发挥制度的管理作用。
2. 收费行为主体的监督。
高校收费管理控制失效, 资金风险的产生, 其行为主体往往是单位领导和业务经办人员, 尤其是财会人员, 所以单位领导不仅自身要廉洁自律, 还要带领组织财会人员认真学习国家法律法规及收费政策, 不断提高财会人员的政策法律意识, 和职业道德素养, 从而提高财会人员廉洁自律能力。
3. 充分利用审计的作用。
第一章 总则
第一条 为加强对企业投资项目的事中事后监管，规范企业投资行为，维护公共利益和企业合法权益，依据《行政许可法》《行政处罚法》《企业投资项目核准和备案管理条例》等法律法规，制定本办法。
第二条 各级发展改革部门根据核准和备案职责，对企业在境内投资建设的固定资产项目（以下简称项目）核准和备案的事中事后监督管理，适用本办法。
第三条 项目事中事后监管是指各级发展改革部门对项目开工前是否依法取得核准批复文件或者办理备案手续，并在开工后是否按照核准批复文件或者备案内容进行建设的监督管理。
各级发展改革部门开展项目事中事后监管，应当与规划、环保、国土、建设、安全生产等主管部门的事中事后监管工作各司其职、各负其责，并加强协调配合。
第四条 各级发展改革部门对项目实施分级分类监督管理。
对已经取得核准批复文件的项目，由核准机关实施监督管理；对已经备案的项目，由备案机关实施监督管理。对项目是否依法取得核准批复文件或者办理备案手续，由项目所在地县级以上地方发展改革部门实施监督管理。第五条 各级发展改革部门应当建立健全行政监督和监管执法程序，加强监管执法队伍建设，保障监管执法经费，依法行使监督管理职权。
对政府投资项目以及企业投资项目使用政府投资的稽察工作，按照有关规定执行。
第二章 对核准项目的监管
第六条 核准机关对本机关已核准的项目，应当对以下方面进行监督管理：
（一）是否通过全国投资项目在线审批监管平台（以下简称在线平台），如实、及时报送项目开工建设、建设进度、竣工等建设实施基本信息；
（二）需要变更已核准建设地点或者对已核准建设规模、建设内容等作较大变更的，是否按规定办理变更手续；
（三）需要延期开工建设的，是否按规定办理延期开工建设手续；
（四）是否按照核准的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设。
第七条 核准机关应当根据行业特点、监管需要和简易、可操作的原则，制定、上线核准项目报送建设实施基本信息的格式文本，并对报送的建设实施基本信息进行在线监测。
第八条 核准机关对其核准的项目，应当在项目开工后至少开展一次现场核查。第九条 已开工核准项目未如实、及时报送建设实施基本信息的，核准机关应当责令项目单位予以纠正；拒不纠正的，给予警告。
第十条 项目未按规定办理核准批复文件、项目变更批复文件或者批复文件失效后开工建设的，核准机关应当依法责令停止建设或者责令停产，并依法处以罚款。
第十一条 项目未按照核准的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设的，核准机关应当依法责令停止建设或者责令停产，并依法处以罚款。
对于有关部门依法认定项目建设内容属于产业政策禁止投资建设的，核准机关应当依法责令停止建设或者责令停产并恢复原状，并依法处以罚款。
第十二条 县级以上地方发展改革部门发现本行政区域内的项目列入《政府核准的投资项目目录》，但未依法办理核准批复文件、项目变更批复文件或者批复文件失效后开工建设的，应当报告对该项目有核准权限的机关，由核准机关依法责令停止建设或者责令停产，并依法处以罚款。
第三章 对备案项目的监管
第十三条 备案机关对本机关已备案的项目，应当对以下方面进行监督管理：
（一）是否通过在线平台如实、及时报送项目开工建设、建设进度、竣工等建设实施基本信息；
（二）是否属于实行核准管理的项目；
（三）是否按照备案的建设地点、建设规模、建设内容进行建设；
（四）是否属于产业政策禁止投资建设的项目。第十四条 备案机关应当根据行业特点、监管需要和简易、可操作的原则，制定、上线备案项目报送建设实施基本信息的格式文本，并对报送的建设实施基本信息进行在线监测。
第十五条 项目自备案后2年内未开工建设或者未办理任何其他手续的，项目单位如果决定继续实施该项目，应当通过在线平台作出说明；如果不再继续实施，应当撤回已备案信息。
前款项目既未作出说明，也未撤回备案信息的，备案机关应当予以提醒。经提醒后仍未作出相应处理的，备案机关应当移除已向社会公示的备案信息，项目单位获取的备案证明文件自动失效。对其中属于故意报备不真实项目、影响投资信息准确性的，备案机关可以将项目列入异常名录，并向社会公开。
第十六条 备案机关对其备案的项目，应当根据“双随机一公开”的原则，结合投资调控实际需要，定期制定现场核查计划。对列入现场核查计划的项目，应当在项目开工后至少开展一次现场核查。列入现场核查计划的项目数量比例，由备案机关根据实际确定。第十七条 已开工备案项目未如实、及时报送建设实施基本信息的，备案机关应当责令项目单位予以纠正；拒不纠正的，给予警告。
第十八条 项目建设与备案信息不符的，备案机关应当责令限期改正；逾期不改正的，依法处以罚款并列入失信企业名单，向社会公开。
对于有关部门依法认定项目建设内容属于产业政策禁止投资建设的，备案机关应当依法责令停止建设或者责令停产并恢复原状，并依法处以罚款。
第十九条 县级以上地方发展改革部门发现本行政区域内的已开工项目应备案但未依法备案的，应当报告对该项目有备案权限的机关，由备案机关责令其限期改正；逾期不改正的，依法处以罚款并列入失信企业名单，向社会公开。
第二十条 对本行政区域内的已开工项目，经有关部门依法认定属于产业政策禁止投资建设的，县级以上发展改革部门应当依法责令停止建设或者责令停产并恢复原状，并依法处以罚款。
第四章 监管程序和方式
第二十一条 各级发展改革部门对项目的现场核查，可以自行开展，也可以发挥工程咨询单位等机构的专业优势，以委托第三方机构的方式开展。委托第三方机构开展现场核查的，应当建立核查机构名录，制订核查工作规范，加强对核查工作的指导和监督。委托第三方机构开展现场核查的经费由委托方承担。
第二十二条 各级发展改革部门应当依托在线平台，运用大数据、互联网、移动计算等信息技术手段，加强对各类信息的分析研判，提高发现问题线索的能力。
第二十三条 各级发展改革部门应当畅通投诉举报渠道，对投诉举报反映的问题线索及时予以处理。
第二十四条 各级发展改革部门对发现的涉嫌违法问题，应当按照法定权限和程序立案查处，并作出处理决定。
对发现的涉及其他部门职权的违法违纪线索，应当及时移送。涉嫌犯罪的，应当移送司法机关追究刑事责任。
第二十五条 各级发展改革部门对项目的行政处罚信息，应当通过在线平台进行归集，并通过在线平台和“信用中国”网站向社会公开。
对在项目事中事后监管中形成的项目异常名录和失信企业名单，应当通过在线平台与全国信用信息平台共享，通过“信用中国”网站向社会公开，并实施联合惩戒。
第二十六条 各级发展改革部门应当与规划、环保、国土、建设、安全生产等主管部门建立健全协同监管和联合执法机制，参加本级人民政府开展的综合执法工作，提高监管执法效率。第二十七条 各级发展改革部门应当建立健全项目事中事后监管责任制和责任追究制，通过约谈、挂牌督办、上收核准权限等措施，督促下级发展改革部门落实工作责任。
第五章
法律责任
第二十八条 本办法第九条、第十七条所称的警告，均指《行政处罚法》规定的行政处罚罚种，各级发展改革部门应当依照法定程序和要求实施。
第二十九条 核准机关对未按规定办理核准手续的项目，未按照核准的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设的项目，处以罚款的情形和幅度依照《企业投资项目核准和备案管理条例》第十八条执行。
第三十条 备案机关对未依法备案的项目，建设与备案信息不符的项目，处以罚款的情形和幅度依照《企业投资项目核准和备案管理条例》第十九条执行。
第三十一条 对属于产业政策禁止投资建设的项目，处以罚款的情形和幅度依照《企业投资项目核准和备案管理条例》第二十条执行。
第三十二条 违反本办法规定，但能够积极配合调查、认真整改纠正、主动消除或者减轻危害后果的，可以在法定幅度内减轻处罚。
第六章
附则
第三十三条 外商投资项目事中事后监督管理另有规定的，从其规定。
第三十四条 事业单位、社会团体等非企业组织在境内投资建设的项目事中事后监督管理适用本办法，但通过预算安排的项目除外。
一、社区矫正工作事项监管
二、社区矫正执法监察
三、法律援助案件质量监管
四、律师事务所和律师事项监管
五、公证机构和公证员事项监管
社区矫正工作事项监管
为加强对社区矫正工作的监管，提高社区矫正工作质量，现制定如下监管制度：
一、监督检查对象 社区矫正人员
二、监督检查内容
（一）监督检查内容
负责对社区矫正人员接受监督管理、教育矫正等情况时行监督检查，具体包括衔接报到、每月报到、思想汇报、外出请假、居住地变更、禁止令执行、教育学习、社区服务等日常监管教育活动，并根据其矫正表现进行月度考核，根据考核结果对社区矫正人员实施分类管理。
（二）监督检查指标
１、日常巡查：每日网上定位监控不少于一次；每月开展走访活动不少于一次。
２、专项督查：每半年联合县人民检察院开展执法监督检查，每年不少于２次，检查面达100%。
３、全面检查：每季度司法局组织１次，检查面达100%。
三、监督检查方式
为社区矫正人员建立矫正档案，记录其接受监管教育的具体内容，档案分为社区矫正执行档案和社区矫正工作档2 案，执行档案包括适用社区矫正的法律文书，以及接受、监管审批、处罚、收监执行、解除矫正等有关社区矫正执行活动的法律文书，工作档案包括司法所和矫正小组进行社区矫正的工作记录，社区矫正人员日常报到、思想汇报、外出请假、教育学习、社区服务、月度考核、等级调整等相关材料。
四、监督检查措施
对社区矫正人员实施手机定位监控，划定活动范围（保亭县），以掌握其行踪轨迹，并通过拨打手机方式来防止社区矫正人员设置呼叫转移、人机分离、恶意关机、他人代为保管等逃避监管行为。根据社区矫正人员的管理等级要求其每月到所报到和电话报告次数。定期组织社区矫正人员参加集中教育、社区服务等活动，实行签到点名制度，对在村（社区）敬老院等其他单位进行社区服务的，要求提供盖有相关单位公章的书面证明材料。根据社区矫正人员服从监管教育情况按月进行考核，并根据考核结果每三个月进行管理等级调整。根据社区矫正人员个人生活、工作及所处村、社区的实际情况，有针对性地采取上门走访、实地检查、通讯联络、信息化核查等措施，及时掌握社区矫正人员的活动情况。
五、监督检查程序
发现社区矫正人员有违反监督管理规定或人民法院禁止令情形的，司法所应当及时合议并报告县司法局，提交相关证据材料，县司法局接报后应当及时调查核实。县级司法 行政机关根据调查情况，对社区矫正人员予以处罚的事实及有关证据进行集体评议审核，决定相关处理意见。
六、监督检查处理
社区矫正人员有下列情形之一的，县级司法行政机关应当给予警告，并出具书面决定：
（一）未按规定时间报到的；
（二）违反关于报告、会客、外出、居住地变更规定的；
（三）不按规定参加教育学习、社区服务等活动，经教育仍不改正的；
（四）保外就医的社区矫正人员无正当理由不按时提交病情复查情况，或者未经批准进行就医以外的社会活动且经教育仍不改正的；
（五）违反人民法院禁令，情节轻微的；
（六）其他违反监督管理规定的情形。
社区矫正人员违反监督管理规定或者人民法院禁止令，依法应予治安管理处罚的，县级司法行政机关应当及时提请同级公安机关依法给予处罚。公安机关应当将处理结果通知县级司法行政机关。
缓刑、假释的社区矫正人员有下列情形之一的，由居住地同级司法行政机关评议审核决定向原裁判人民法院提出撤销缓刑、假释建议书并附相关证据，人民法院应当自收到之日起一个月内依法作出裁定：
（一）违反人民法院禁止令的，情节严重的；
（二）未按规定时间报到或者接受社区矫正期间脱离监管，超过一个月的；
（三）因违反监督管理规定受到治安管理处罚，仍不改正的；
（四）受到司法行政机关三次警告，仍不改正的；
（五）其他违反有关法律、行政法规和监督管理规定，情节严重的。
暂予监外执行的社区矫正人员有下列情形之一的，由县级司法行政机关评议审核决定向批准、决定机关提出收监执行的建议书并附相关证明材料，批准、决定机关应当自收到之日起十五日内依法作出决定：
（一）发现不符合暂予监外执行条件的；
（二）未经司法行政机关批准擅自离开居住地，经警告拒不改正，或者拒不报告行踪，脱离监管的；
（三）因违反监督管理规定受到治安管理处罚，仍不改正的；
（四）受到司法行政机关两次警告，仍不改正的；
（五）保外就医期间不按规定提交病情复查情况，经警告拒不改正的；
（六）暂予监外执行的情形消失后，刑期未满的；
（七）保证人丧失保证条件或者因不履行义务被取消保 证人资格，又不能在规定期限内提出新的保证人的；
（八）其他违反有关法律、行政法规和监督管理规定，情节严重的。
社区矫正执法监察
为进一步规范社区矫正执法单位及执法人员权力运行，及时纠正和查处执法执纪中的违法行为，切实维护司法行政廉洁执法形象，根据有关规定和本局实际，现制定如下监察办法。
一、监督检查对象
社区矫正执法单位（司法所）、执法人员的执法执纪行为。
二、监察内容
（一）监察内容
1、社区矫正执法人员是否具有合法的执法资格情况；
2、社区矫正执法人员与矫正人员比例配备情况；
3、社区矫正执法单位及执法人员贯彻执行国家法律、法规和政策以及决定、命令的情况；
4、社区矫正执法单位及其执法人员在执法各环节、程序、重大活动中规范用权情况及有无不作为或乱作为现象；
5、社区矫正执法人中是否存在因故意或者重大过失导致脱管、漏管，重新犯罪情况；
6、社区矫正执法人员廉洁执法、文明执法情况；
7、社区矫正执法单位及执法人员受理群众投诉、举报或处理情况。
三、监察方式
执法监察分自查自纠、专项检查、跟踪检查等方式进行。自查自纠原则上每半年开展一次，专项检查和跟踪检查可根据实际需要定期和不定期进行，原则上每半年不少于一次。
1、自查自纠。根据阶段性目标要求，被确定为监察对象的单位开展对照自查，全面梳理本单位、执法人员在执法执纪过程中存在的问题，抓好整改落实。
2、专项检查。根据工作需要和被监察单位自查反馈情况，对社区矫正执法执纪薄弱环节开展专项监察，要求被监察单位及执法人员提供与执法监察事项有关的文件、资料，就执法监察事项所涉及问题作出解释和说明，并按执法监察建议及时整改落实。
3、跟踪检查。原则上在向被监察单位提出执法监察建议一个月后，对其落实整改情况进行跟踪检查。
四、监察程序及处理
（一）准备阶段
1、立项审批。确定社区矫正执法监察项目呈报局主要 领导审批。
2、制定实施方案。明确指导思想、监察目的、监察对象、监察内容、时间安排、操作流程等内容。
3、通知被监察单位做好相关准备。
4、人员组织。根据执法监察工作需要，除纪检监察组人员外，可以聘请相关股室人员为特约监察员参加。
5、实施前培训。对参加社区矫正执法监察的工作人员进行专项培训，学习《中华人民共和国行政监察法》、《社区矫正实施办法》、《海南省社区矫正实施细则》相关法律法规及业务知识。
（二）调查阶段
对执法监察过程中发现的违规违纪行为，重点做好以下方面的调查：
1、查清主要事实和问题。
2、确认违法违纪问题的性质、危害及造成的后果，如构成案件的要进一步核查取证，立案查处。
3、查清违纪违法的原因，包括主观原因、客观原因。
4、分清责任，既要分清执法人员责任，以要查清被监察单位领导责任。
（三）反馈阶段
将执法监察中查实的问题梳理汇总后，向被监察单位发出书面《社区矫正工作执法监察建议书》，视违规违纪行为8 情节轻重提出，或责令停止行为，限期整改，或移送纪检、司法等有关机关追究责任。
（四）整改阶段
《社区矫正工作执法监察建议书》发出30日后对相关单位进行跟踪了解，促其整改落实。
（五）总结阶段
及时总结社区矫正执法监察工作并撰写报告，建立社区矫正执法监察档案，将立项报告、领导批复、实施方案、《社区矫正工作执法监察建议书》、相关单位落实情况、监察工作总结报告等书面材料归档保存。
法律援助案件质量监管
为进一步加强对全县法律援助案件的质量监管，提高法律援助案件质量的整体水平，现制定如下监管制度。
一、监督检查对象
县法律援助处指派办理的法律援助案件的情况
二、监督检查内容和指标
（一）监督检查内容
1、法律援助人员的执业情况
（1）检查、监督法律援助人员在执业活动中会见当事 人的情况；
（2）受理对法律援助人员的举报和投诉；
（3）监督法律援助人员有无向受援人收费、有无拒绝、拖延或无故终止法律援助等其他违反职业道德和执业纪律的行为；
（4）掌握法律援助人员承办结果有无造成不良社会影响、给受援人造成较大经济损失的情况；
（5）司法部、海南省司法厅有关规定的其他职责。
2、案卷整理归档情况
（1）监督案卷中会见手续、会见笔录、代理词等主要案卷材料齐全情况；
（2）监督卷宗归档有无符合《海南省法律援助案件卷宗管理办法》的要求；
（二）监督检查指标
由法律援助处每年底对当年办结案件按10%进行随机抽查评审。
三、监督检查方式及程序
（一）每年终抽查结案卷宗进行评审；
（二）发放《海南省法律援助服务质量意见卡》，回访受援人，了解受援人对法律援助案件承办人员的反馈意见；
（三）向法律援助案件承办人员了解办案的情况；
（四）征求公安、检察、法院、仲裁等单位的意见、建10 议。
四、监督检查措施
制定法律援助案件质量评审标准。根据评审得分，评定案件质量等级。
有下列情形之一的，评定为不合格：
1、应当会见而没有会见的（特殊情况除外）；
2、因案件承办人的过错，给受援人造成较大经济损失或造成较大社会影响的；
3、法律援助人员向受援人收取费用的；
4、有拒绝、拖延或无故终止法律援助等其他违反职业道德和执业纪律的行为；
5、被投诉并被查实有过错的；
6、案卷材料丢失或案卷归档主要材料不齐全且无法补正的。
五、监督检查处理
法律援助案件质量等级纳入法律援助人员与所在法律服务机构工作考核的内容并通报。
律师和律师事务所事项监管
为加强对律师和律师事务所的监管，提高律师服务行业质量，现制定如下监管制度：
一、监督检查对象
保亭县境内的律师和律师事务所
二、监督检查内容和指标
（一）监督检查内容
1、律师的执业情况
（1）检查、监督律师在执业活动中遵守法律、法规、规章和职业道德、执业纪律的情况；
（2）受理对律师的举报和投诉；
（3）监督律师履行行政处罚和实行整改的情况；（4）掌握律师事务所对律师执业考核的情况；（5）司法部、海南省司法厅有关规定的其他职责。
2、律师事务所的执业情况
（1）监督律师事务所在开展业务活动过程中遵守法律、法规、规章的情况；
（2）监督律师事务所执业和内部管理制度的建立和实施情况；
（3）监督律师事务所保持法定设立条件以及变更报批或者备案的执行情况；（4）监督律师事务所进行清算、申请注销的情况；（5）监督律师事务所开展律师执业考核和上报执业总结的情况；
（6）受理对律师事务所的举报和投诉；
（7）监督律师事务所履行行政处罚和实行整改的情况；（8）司法部、海南省司法厅规定的其他职责。
（二）监督检查指标
1、日常巡查：每季度不少于一次，每次巡查不少于2个相对人。
2、专项督查：每年不少于一次，必要时，抽取10%的人员进行监测。
3、全面检查：每年组织一次，必要时，抽取10%的人员进行监测。
上述指标与上级下达监督检查指标不一致的，以上级下达监督检查指标为准。
三、监督检查方式
（一）考核。在每年的年末对保亭县境内的律师事务所进行考核。依照《律师法》的要求和本办法规定的监督事项，审查律师事务所的工作报告，结合日常监督检查掌握的情况，对律师事务所的执业和管理情况作出综合评估。考核结果，应当书面告知公证机构，并报上一级司法行政机关备案。
（二）建立执业档案。建立律师事务所设立、变更、备案事项、考核、违法违纪行为处罚、奖励等方面情况的执业档案。
（三）备案。律师事务所在每年末对所属律师进行考核。考核结果，应当书面告知律师，并报保亭县司法局备案。
四、监督检查措施
（一）对律师事务所进行实地检查；
（二）谈话，要求律师和律师事务所说明有关情况；
（三）书面审查相关材料和档案；
（四）向相关单位和人员调查、核实有关情况。
五、监督检查程序
（一）做好检查前的准备工作，如，收集相关材料和信息，制定检查方案；
（二）部分检查下发检查通知，部分检查实行随机抽查；
（三）持有效执法证进行检查，人数不得少于2人；
（四）实施现场检查和书面检查等；
（五）根据检查情况，视情节处理各类情况；
（六）对检查情况进行归档。
六、监督检查处理
（一）对发现、查实的律师事务所在执业和内部管理方面存在的问题，应当对律师事务所负责人或者有关律师进行14 警示谈话，责令改正，并对其整改情况进行监督；需要给予移送律师协会处理。对律师事务所的违法行为依法应当给予行政处罚的，应当向一级司法行政机关提出建议。
（二）对发现、查实律师在执业活动中存在问题的，应当对其进行警示谈话，责令改正，并对其整改情况进行监督；对律师的违法行为认为依法应当给予行政处罚的，应当向一级司法行政机关提出建议。
（三）有犯罪行为的，移交司法机关处理。
公证员和公证机构事项监管
为加强对公证员和公证机构的监管，提高公证工作质量，现制定如下监管制度：
一、监督检查对象
保亭县公证处及其所属公证员
二、监督检查内容和指标
（一）监督检查内容
１、保亭县公证处的组织建设、队伍建设、执业活动、质量控制、内部管理等情况。具体包括：
（１）组织建设情况；（2）执业活动情况；（3）公证质量情况；
（4）公证员执业考核情况；（5）档案管理情况；（6）财务管理情况；
（7）内部管理制度建设情况；
（8）司法部和海南省司法厅要求进行监督检查的其他事项。
存在下列情形之一的，应当进行重点监督检查：（1）被投诉或者被举报的；（2）执业中有不良记录的；（3）未保持法定设立条件的；
（4）考核发现内部管理存在严重问题的。
2、公证机构的负责人履行管理职责的情况。公证员办理公证业务的情况和遵守职业道德、执业纪律的情况。公证员和公证机构的负责人被投诉和举报、执业中有不良记录或者经考核发现有突出问题的，应当对其进行重点监督、指导。
（二）监督检查指标
1、日常巡查：每季度不少于一次。
2、专项督查：每年不少于一次，必要时，抽取10%的人员进行监测。
3、全面检查：每年组织一次，必要时，抽取10%的人16 员进行监测。
上述指标与上级下达监督检查指标不一致的，以上级下达监督检查指标为准。
三、监督检查方式
（一）考核。
1、在每年的年末对保亭县公证处进行考核。依照《公证法》的要求和本办法规定的监督事项，审查公证机构的工作报告，结合日常监督检查掌握的情况，对公证机构的执业和管理情况作出综合评估。考核结果，应当书面告知公证机构，并报上一级司法行政机关备案。
2、对保亭县公证处的负责人履行管理职责的情况进行考核。考核结果书面告知本人，并报一级司法行政机关备案。
（二）建立执业档案。建立保亭县公证处设立、变更、备案事项、考核、违法违纪行为处罚、奖励等方面情况的执业档案。
（三）备案。保亭县公证处在每年末对所属公证员进行考核。考核结果，应当书面告知公证员，并报保亭县司法局备案。
四、监督检查措施
（一）对保亭县公证处和对公证员办理公证业务的情况进行实地检查；
（二）要求公证机构和公证员说明有关情况；
（三）调阅公证机构相关材料和公证档案；
（四）向相关单位和人员调查、核实有关情况。
五、监督检查程序
（一）做好检查前的准备工作，如：收集相关材料和信息，制定检查方案；
（二）部分检查下发检查通知，部分检查实行随机抽查；
（三）持有效执法证进行检查，人数不得少于2人；
（四）实施现场检查和书面检查等；
（五）根据检查情况，视情节处理各类情况；
（六）对检查情况进行归档。
六、监督检查处理
1、学校卫生工作监督检查
单位：蠡县教育局
一、监督检查对象
全县各中小学校、幼儿园及其食堂、超市
二、监督检查内容 卫生防疫、食品安全
三、监督检查方式
新学期及检查、随机抽查。
四、监督检查措施
各单位自查，组织业务骨干到各学校、幼儿园抽查。
五、监督检查程序
各单位提交自查报告，检查组查看资料、实地查看。
六、监督检查处理
发现问题后，能立即整改的要求立即整改，不能立即整改的下发限期整改通知书，组织进行复查，对检查情况进行汇总通报全县。
２、学校德育、体育、艺术教育、国防教育工作监督检查
单位：蠡县教育局
一、监督检查对象 全县各中小学、幼儿园
二、监督检查内容
德育、体育、艺术教育、国防教育工作
三、监督检查方式 检查。
四、监督检查措施
各单位自查，组织业务骨干分组到各学校抽查。
五、监督检查程序
各单位提交自查报告，检查组查看资料、实地检查。
六、监督检查处理
对检查情况进行汇总通报全县。
3、开办民办学校的监督管理 单位：蠡县教育局
一、监督检查对象
实施学历教育、学前教育、自学考试助学及其它文化教育的民办学校
二、监督检查内容
事中监管：举办民办学校的社会组织，应当具有法人资格。举办民办学校的个人，应当具有政治权利和完全民事行为能力。申请设立民办学校的，举办者应当首先提交申办报告，内容应当包括：举办者、培养目标、办学规模、办学层次、办学形式、办学条件、内部管理机制、经费筹措与管理使用等；受理之后，再进行现场核查、审批手续。
事后监管：对正式审批的民办学校按照《中华人民共和国民办教育促进法》相关规定依法对其进行民办学校检查评估。
三、监督检查方式
1、日常常规管理检查。
2、依据《中华人民共和国民办教育促进法》相关规定依法进行民办学校检查评估。
四、监督检查措施
档案资料检查与实地查看相结合。
五、监督检查程序
受理、审查、决定
六、监督检查处理
对正式审批的民办学校按照《中华人民共和国民办教育促进法》相关规定依法对其进行民办学校检查评估。有下列情况之一的，确定为年检不合格：
1、擅自分立、合并的；擅自变更办学地址、改变民办学校名称、层次、类别和举办者的；修改章程未按规定核准备案的。
2、招生简章（广告）未经审批机关审核备案，发布虚假招生简章（广告）骗取钱财的。
3、非法颁发或者伪造学历证书、结业证书、培训证书、职业资格证书的。
4、违反规定乱收费、乱集资和接受使用捐赠、资助的。
5、违规使用办学许可证、印章或者财务凭证的。
6、办学条件明显不足，不能满足教学基本需要的。
7、管理混乱影响教育教学，产生不良社会影响的。
8、存在严重安全隐患或发生安全责任事故的。
9、检查中隐瞒真实情况，弄虚作假的。
10、其他明显违反法律法规和政策规定的。
对年检不合格的民办学校责令限期整改，并视情况给予减少招生计划或暂停招生的处理；存在问题严重的，暂停招生或吊销办学许可证。对存在严重违法行为或连续两年年检不合格的民办学校，依法予以撤销。
4、学校财务工作的监督管理
单位：蠡县教育局
一、监督检查对象 全县各中小学校及幼儿园
二、监督检查内容
1、预算执行情况。
2、经费的使用、管理和监督。
三、监督检查方式
1、内部审计。
2、定期检查。
3、不定期抽查。
4、单位自查。
四、监督检查措施
现杨检查与提交材料检查相结合
五、监督检查程序
按照上级有关要求，定期或不定期对全县中小学财务管理情况进行检查。
六、监督检查处理
对检查发现的问题，督促单位及时进行整改。对违反《财政违法行为处罚处分条例》的，按照规定进行处理。
5、学校安全管理工作的监督检查
单位：蠡县教育局
一、监督检查对象 全县中小学、幼儿园
二、监督检查内容
门口管理、周边秩序。安全管理、安全排查、安全教育、校车管理等
三、监督检查方式
实行领导包片、股室长包校责任制。
四、监督检查措施
按照《河北省学校安全管理平台》要求，实行学校自查与教育局检查相结合。
五、监督检查程序
按照《蠡县教育局安全稳定工作督导检查表》逐项进行检查。
六、监督检查处理
（一）建设项目执行环境影响评价文件审批及“三同时”制度的事
中事后监管
为落实环境保护设施与建设项目主体工程同时设计、同时建设、同时投产或者使用，进一步加强对建设项目环境影响评价的监督管理，特制定以下事中事后监管制度。
一、监督检查对象
经许可新建、改建、扩建对环境有影响的建设项目的建设单位法人、环评单位、环境监理单位、验收监测（调查）单位，县区环境保护工作主管部门。
二、监督检查内容
(一)环境影响评价执行情况。检查辖区内开工建设项目是否履行了环评审批手续，是否存在未批先建问题。
(二)批建不一情况。检查建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺以及防治污染、防止生态破坏的措施是否发生重大变动，是否存在擅自变更、批建不一问题。
(三)建设项目自环境影响评价文件批准之日起是否已经超过5年方开工建设。
一、对行政执法职权的监督检查
新乐市教育局依属地管理原则负责本级主管的各类教育行为的日常监督检查、查处各类教育违法行为。为切实做好教育行政执法的监管工作，制订本制度。
一、监督检查对象
依法实行行政执法行为及从事教育行政执法活动的工作人员。本制度所称的行政执法事项，包括行政处罚、行政许可（行政审批）、行政确认、行政赔偿、行政强制、行政检查类行政执法活动。
二、监督检查内容
依法实行的行政执法行为的监督检查内容主要包括：
（一）行政执法主体的适格性；
（二）行政执法行为的合法性和适当性；
（三）执法依据的合法性；
（四）行政执法制度建立健全情况；
（五）法律、法规、规章的贯彻实施情况；
（六）涉及行政复议、行政诉讼、行政赔偿、向司法机关移送案件等有关情况；
（七）其他需要监督检查的事项。
三、监督检查方式及程序
（一）教育行政执法监督检查可以采取自查、互查、抽查的方式进行，或者以上几种方式结合进行。
（二）教育局根据需要组织开展执法监督检查工作或者专项执法监督检查工作。
（三）监督检查工作结束后，出具检查报告，对存在的问题提出整改意见，通报受查单位检查纠正，受查单位应当报告检查纠正情况。
（四）根据反映以及公民、法人或者其他组织的申诉、举报、控告或者人大、政协、司法机关等部门的建议，对有关行政执法行为开展组织调查。行政执法行为的调查结果应及时反馈有关申诉、举报、控告、建议的单位或个人。
（五）对行政执法过错行为进行调查和责任追究。
四、监督检查措施
教育局在行使行政执法过程中有下列情形之一的，应当责令其纠正或者撤销。
（一）行政执法主体不合法的；
（二）行政执法程序违法的；
（三）具体行政行为内容违法或者不当的；
（四）依据的规范性文件不合法的；
（五）工作人员不履行法定职责的；
（六）其他应当纠正的违法行为。
建议纠正或者撤销行政执法行为，应发出《执法监督通知（决定）书》。《执法监督通知（决定）书》应载明以下内容：
（一）认定行政执法行为应予纠正或撤销的事实、依据和理由；
（二）处理的决定和法律依据；
（三）执行处理决定的方式和期限；
（四）做出《执法监督通知（决定）书》的日期，并加盖印章。接到《执法监督通知（决定）书》的机构，应在限定期限内按要求做出纠正，并书面报告。
五、行政责任追究
（一）实施行政处罚过程中的下列行为，应当追究行政执法过错责任：
1、没有法定行政处罚依据的；
2、擅自改变法定行政处罚种类、幅度的；
3、违反法定行政处罚程序的；
4、违法委托实施行政处罚的；
5、不按规定出具行政处罚文书和省财政厅统一印制的行政处罚收据的；
6、未尽妥善管理责任，违法使用、损毁或者遗失被扣押财物的；
7、对涉嫌犯罪的案件，应当依法移送司法机关处理而不移交的；
8、对应当依法予以制止、纠正和处罚的违法行为不予依法制止、纠正和处罚的；
9、乱罚款或实施其他处罚显失公正的；
10、其他违法实施行政处罚行为的。
（二）实施行政许可（行政审批）过程中的下列行为，应当追究行政执法过错责任：
1、对符合法定条件的申请不予受理的；
2、申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式时，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；
3、对不符合法定条件的申请人准予许可、批准或者超越法定职权做出准予许可、批准决定的；
4、对符合法定条件的申请人不予许可、批准或者不在法定期限内做出准予许可、批准决定的；
5、在受理、审查、决定过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务，或者未依法说明不受理申请或者不予许可、批准理由的；
6、应当依法举行听证或应当主动举行听证而不举行听证的；
7、擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的；
8、非法设定、增加、变更、延续、撤销或者停止行政许可（行政审批）的；
9、其他违法实施行政许可（行政审批）行为的。
（三）实施行政确认过程中的下列行为，应当追究行政执法过错责任：
1、无法定职权或者超越法定职权实施行政确认的；
2、无法定事实依据或者违反法定程序实施行政确认的；
3、违法向他人提供、泄露在行政确认过程中获知的行政管理相对人的个人隐私或者商业秘密的；
4、其他违反规定实施行政确认的。
（四）实施行政强制措施过程中的下列行为，应当追究行政执法过错责任：
1、无法定依据、法定职权采取行政强制措施的；
2、违反法定程序采取行政强制措施的；
3、违法查封、扣押、冻结行政管理相对人财产的；
4、其他违反规定实施行政强制措施的。
（五）实施行政检查工作中的下列行为，应当追究行政执法过错责任：
1、未出示有效资格证件实施检查的；
2、不按法定程序、权限、时限实施检查的；
3、放弃、推诿、拖延、拒绝履行检查职责的；
4、对检查中发现的违法行为予以隐瞒、包庇、袒护、纵容，或者不予制止和纠正的；
5、未经批准实施检查的；
6、其他违反规定实施行政检查行为的。
（六）实施行政赔偿过程中的下列行为，应当追究行政执法过错责任：
1、对符合条件的行政赔偿申请，应予受理而未予受理的；
2、逾期未予赔偿的；
3、不按规定标准赔偿的；
4、依法不应赔偿而给予赔偿的；
5、其他违反规定实施行政赔偿行为的。
（七）追究行政执法过错责任的，应当制作《行政执法过错责任认定书》，《行政执法过错责任认定书》应当载明下列内容：
1、案件来源及基本案情；
2、案件的事实、性质、情节以及社会危害程度；
3、认定是否承担行政执法过错责任的理由；
4、有关人员的责任划分及责任追究的建议；
5、纠正行政执法过错，消除危害后果的建议。
（八）行政执法过错责任认定后予以行政处理的，处罚机构制作《行政处理决定书》，加盖市教育局的印章，在宣告或者通知生效后，于5日内送交行政过错责任机构及过错责任人。《行政处理决定书》应当载明下列事项：
1、责任人的姓名、单位、职务；
2、行政执法过错责任的事实和证据；
3、给予行政处理的种类和依据；
4、不服行政处理决定的救济和时限；
5、做出行政处理决定的机关和日期。
（九）追究行政执法过错责任，主要采取以下方式并可视情节单独或者合并使用：
1、诫勉谈话；
2、通报批评；
3、责令做出书面检查；
4、责令改正或者限期改正；
5、暂扣行政执法证件，离岗培训；
6、吊销行政执法证件；
7、取消当年评优评先资格；
8、法律、法规和规章规定的其他行政处理形式。
二、对保留权力事项的监督检查
确保教育局保留的行政权力合法有效运行，保障教育管理行政行为的合法性、规范性，加强对保留权力事项运行的监督检查，制定本制度。
一、监督检查对象 教育局保留的权力事项。
二、监督检查内容
（一）对于权力清单保留的权力，是否存在不作为的情形；
（二）对保留的权力事项的实施，是否符合相关运行流程；
（三）在权力实施过程中，是否存在违反法定程序，超过法定时限或承诺时限等行为；
（四）在权力实施过程中，工作人员是否存在阻碍相对人行使其合法权利等行为；
(五)在权力实施过程中，工作人员是否存在违规收费等行为；
（六）在权力实施过程中，工作人员是否存在其他违法违规等行为。
三、监督检查措施方式
对保留权力事项监督检查的方式主要有：
（一）查阅有关案卷材料；
（二）实地查看，询问相关人员，了解有关情况；
（三）采取记录、录音、录像、复印等方式收集相关材料；
（四）对投诉、举报案件依法进行调查处理；
（五）开展专项执法检查；
（六）法律、法规规定的其他监督方式。
四、监督检查程序
（一）结合案卷评查，根据实际情况，对行政执法案卷进行检查审核；
（二）对情况比较复杂的案件，询问利害关系人和相关人员，了解有关情况；
（三）根据需要，开展行政执法专项检查；
（四）根据公民、法人或者其他组织的申诉、检举、控告或者根据人大、政协、司法等部门的建议，对权力事项的实施进行评估、检查；
（五）监督检查资料归档；
（六）监督检查结果作为教育局对各处室及工作人员考核的内容。
五、监督检查处理 根据监督检查结果，教育局各职能处室及其执法人员有下列不履行法定职责或不正确履行法定职责的情形之一，且对当事人权益产生损害或者造成严重不良社会影响的，应当追究行政执法过错责任：
（一）违反法律、法规、规章的有关规定不履行法定职责的；
（二）超过法定权限或者委托权限实施行政行为的；
（三）违反法律法规规定，实施行政许可的；
（四）无法定依据、违反法定程序或者超过法定种类、幅度实施行政处罚的；
（五）以收取费用等方式代替行政处罚的；
（六）需要按照规定上报或者通报的事项，没有及时上报或者通知的；
（七）应依法移交司法机关追究刑事责任，不予移交或以行政处罚代替的；
（八）依照法律、法规和规章规定应承担行政执法过错责任的其他行为。
追究行政执法过错责任，主要采取以下方式并可视情节单独或者合并使用：
（一）诫勉谈话；
（二）通报批评；
（三）责令做出书面检查；
（四）责令改正或者限期改正；
（五）暂扣行政执法证件，离岗培训；
（六）吊销行政执法证件；
（七）调离行政执法岗位；
（八）取消当年评优评先资格；
（九）法律、法规和规章规定的其他行政处理形式。
三、对行政处罚裁量权制度实施的监督管理
为落实《石家庄市教育行政处罚裁量权基本标准》（石教[2014]52号）在教育行政处罚中的适用，规范全市教育行政处罚，从源头上防止和减少滥用行政处罚裁量权的行为，预防和减少行政争议的发生，制定本制度。
一、主要内容
对法律、法规和规章中规定的违法行为的种类、情节、性质和社会危害程度，以及违法轻重程度等情形进行细化，并归纳、分类；对法律、法规、规章规定可以选择或并用行政处罚种类的，根据违法行为的事实、情节、性质、社会危害程度和违法当事人主观过错、消除违法行为后果或者影响程度等因素，确定适用该行政处罚种类的具体标准及单处、并处的行政处罚的标准；对法律、法规、规章规定行政处罚有自由裁量幅度的，根据上述因素，细化具体的行政处罚幅度；对法律、法规、规章没有规定行政处罚罚款的裁量阶次和幅度的，可以按比例原则计算出相对科学、合理的裁量阶次和罚款幅度，但均不得超过法定罚款限度。
二、标准规范
《石家庄市教育行政处罚裁量权基本标准》（石教[2014]52号）已通过市法制办法律审查（石政文审[2014]21号），并在石家庄教育网上公布。网址：
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三、有关措施
（一）直接适用市级对同一行政处罚行为制定的裁量标准。
（二）建立和推行行政处罚裁量标准制度的同时，建立健全信息公开、说明理由等程序规定和执法投诉、责任追究、案卷评查、执法审查、指导培训等配套制度。
四、对民办教育机构的监督管理
根据“积极鼓励、大力支持、正确引导、依法管理”方针，坚持促进发展与规范管理并重，依法监督与全面服务并行，以年检和执法检查为基础，加强对民办教育机构的全面监管力度。
一、监督检查对象
经教育局审批设立审批设立的民办初中、小学、幼儿园和文化教育类培训机构；审批职能机构。
二、监督检查内容
（一）依法制定相关标准和管理制度。对民办初中、小学和文化教育类培训机构重大违法行为直接查处；根据各县（市）、区教育局申请，对民办初中、小学和文化教育类培训机构的违法行为进行依法查处。
（二）对审批职能机构的主要内容：
民办初中、小学、幼儿园和文化类教育培训机构的设立、变更、分立、合并与终止是否符合法律法规的规定；对非法举办初中、小学、幼儿园和文化类教育培训机构的查处是否规范有力；对初中、小学、幼儿园和文化类教育培训机构的监督检查、年检、广告备案等日常管理是否规范到位。
三、监督检查方式
（一）年检；
（二）日常监督；
（三）执法检查；
（四）约谈；
（五）听取工作汇报；
（六）调取和审阅档案材料；
（七）随机听课、组织师生座谈和调查问卷；
（八）法律、法规、规章和规范性文件规定的其他监督方式。
四、监督检查程序 不定期对民办学校开展日常检查和督导并及时公布检查结果。在监督检查中发现的违法或不当行为，应及时予以纠正，并给与业务指导。
实施监督检查工作，必须做好书面记录。检查督导评价结果必须及时反馈给学校。教育行政主管部门对民办教育机构的日常监督检查和督导评价结果作为年检依据之一。
五、监督检查处理
（一）民办学校有下列行为之一的，由教育行政主管部门责令限期改正，并予以警告；有违法所得的，退还所收费用后没收违法所得；情节严重的，责令停止招生、吊销办学许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
1、擅自分立、合并民办学校的；
2、擅自改变民办学校名称、层次、类别和举办者的；
3、发布虚假招生简章或者广告，骗取钱财的；
4、非法颁发或者伪造学历证书、职业资格证书的；
5、管理混乱严重影响教育教学，产生恶劣社会影响的；
6、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取办学许可证的；
7、伪造、变造、买卖、出租、出借办学许可证的；
8、恶意终止办学、抽逃资金或者挪用办学经费的；
9、理事会、董事会或者其他形式决策机构未依法履行职责的；
10、教学条件明显不能满足教学要求、教育教学质量低下，未及时采取措施的；
11、校舍或者其他教育教学设施、设备存在重大安全隐患，未及时采取措施的；
12、未依照《中华人民共和国会计法》和国家统一的会计制度进行会计核算、编制财务会计报告，财务、资产管理混乱的；
13、侵犯受教育者的合法权益，产生恶劣社会影响的； 14.违反国家规定聘任、解聘教师的。
（二）教育行政部门审批设立的民办教育机构未经审批机关审查发布招生简章和广告，或擅自变更经审查的招生简章和广告的，由教育行政部门责令民办教育机构停止招生，退还所收学生的学费、住宿费等费用；情节严重的，吊销《办学许可证》，并依法追究有关人员的责任。
五、对学校安全管理工作的监督管理
一、监督检查对象
全市各级各类中小学幼儿园，辖区内中等职业学校。
二、监督检查内容
（一）消防安全。以宿舍、食堂等人员密集场所为重点，着重检查消防安全责任制落实、日常防火检查巡查、建筑消防设备设施和安全出口及疏散通道是否符合要求、应急疏散预案制定、消防安全宣传教育及应急演练情况。
（二）交通安全。校园及周边交通安全状况和学生上下学交通秩序；学校开展交通安全宣传教育情况。
（三）食品安全。以学生食堂为重点，着重检查食品原料采购、存储、加工、销售等各环节食品安全管理制度和规范的落实情况。
（四）自然灾害防范。以校舍安全和汛期安全为重点，着重检查重大自然灾害有关措施和制度的落实情况，防灾减灾知识和技能教育开展情况。
（五）危险化学品安全。以学校实验室为重点，着重检查实验室人员管理以及有毒有害实验用品购买、领用、登记制度落实和实验设施设备安全运行情况。
（六）校园治安。以校园安保体系建设为重点，着重检查门卫制度、人防、物防、技防、值班巡查、校外人员及车辆管理、突出矛盾隐患排查等情况。
（七）集体活动安全。以大型集体活动为重点，着重检查实习实践、夏令营、集体外出等活动的安全教育、应急预案、安全措施的落实情况。
（八）安全事故查处。按照“四不放过”的要求调查处理安全事故，根据“属地管理，谁主管谁负责”的原则区分责任，落实对有关责任单位和责任人的处理。
三、监督检查方式
根据工作需要和校园安全工作规律，通过明查暗访、交叉检查、专项检查等方式，每学期组织开展对各地学校交通安全、消防安全、校园治安、防溺水等重点工作的督查。
四、监督检查措施
对学校安全管理工作进行监督管理，对存在的安全问题责令进行整改。
五、监督检查程序
（一）制定校园安全管理工作督导检查方案，确定督查的内容、方式、人员组成。
（二）组织实施明察暗访、交叉检查、专项检查，汇总检查情况。
（三）将检查中存在的问题通报各地要求整改。并分析当前校园安全工作中存在的突出问题，提出阶段性的工作重点。
六、监督检查处理
根据检查结果，对存在的问题进行通报，要求限期整改，并对部分整改情况进行回头看。对存在严重隐患的学校建议依法处理。对整改责任不落实、整改成效不明显的，予以通报批评。
六、对教育系统评优表彰事项的监督管理
为确保评选表彰工作的公平、公开、公正，规范评审程序，特制订如下监督管理制度。本制度适用于教育局组织的各类评选表彰项目，以及按规定向市级相关部门、省教育厅、省人社厅等部门择优推荐的评选项目。
一、监督检查对象
全市各级各类中小学幼儿园，辖区内中等职业学校。
二、监督检查内容
1、是否制定本单位的推荐办法，是否广泛宣传并发动符合条件的教师参加评选，并把评选办法发放到符合条件的单位。
2、是否制定本校（单位）推荐办法，推荐程序是否符合相关规定。
3、是否按规定进行逐级公示，对于推荐人选是否公示，并对举报内容进行逐一核实。
4、是否严格按照标准对参加评选教师的条件进行把关，填报材料是否齐备。
5、推荐人选数量以及结构是否符合要求。
三、监督检查方式
（一）上报前对推荐情况进行监督。
（二）对推荐材料进行资格审核。
（三）组织专家对推荐人选进行综合评审。
（四）对入选名单进行公示，接受群众投诉举报。
四、监督检查程序
（一）印发评选表彰文件，明确推荐的范围、条件、名额、程序等要求。
（二）学校（单位）根据要求进行择优推荐，逐级公示无异议后，按规定填报推荐材料。
（三）教育局对推荐人选进行资格审查，对推荐程序是否公开公平公正进行监督。
（四）教育局组织专家对推荐人选综合评议，并根据评议结果确定推荐人选。
（五）对推荐人选按要求进行公示，并对有举报的进行调查核实。
（六）按规定发文表彰，或向市教育局、省教育厅、省人社厅和市级相关部门报送推荐材料。
五、监督检查处理
（一）对未按照规定程序进行推荐的，责成推荐单位按规定程序重新推荐，或取消当年度推荐资格。
（二）对推荐人选结构不符合评选要求的，责成推荐单位调整推荐人选。
（三）对经查实申报人员材料涉及造假、学术不端等情况的，取消当年度评选资格。已经入选的，取消已经获得的称号和奖励。
（四）对于在推荐中存在问题比较突出的单位，减少下一届的推荐名额。
七、对中小学教师职称评审工作的监督管理
一、监督检查对象
全市各级各类中小学幼儿园，辖区内中等职业学校。
二、监督检查内容
1、学校是否根据岗位的空缺情况制定本校的推荐办法，是否广泛宣传并发动符合条件的教师参加评审。
2、学校是否进行岗位结构比例之外、与岗位聘用制度相脱离的资格评审，是否严格按照标准对参加评审教师的条件进行把关，坚持“择优推荐”的导向。
3、申报对象填报的材料是否齐备、真实、符合规定要求。
4、学校对申报对象的详细材料是否在学校醒目位置进行公示，接受其他教师监督。
三、监督检查方式
（一）检查各学区、学校是否印发、宣传职称评审文件。
（二）对申报对象进行综合业绩的评审。
（三）检查学区、学校是否在对通过评审的名单进行公示。
四、监督检查程序
（一）下发中小学职称评审的文件，明确评审的范围、原则、要求、程序、导向等，并公布监督电话接受监督。
（二）学校根据要求进行择优推荐，逐级公示无异议后，按规定填报推荐材料。
（三）教育局对申报对象进行资格审查，并逐级对程序是否公开公平公正进行监督。
五、监督检查处理
（一）对未按照规定程序进行推荐或公示的，责成推荐单位按规定程序重新推荐或公示，或取消当年度评审资格。
（二）对申报对象条件不符合职称文件要求的，或把关不严的，责成推荐单位调整或重新推荐。
（三）对申报对象的材料涉及学术不端、师德问题、有偿补课等情况，经举报查实的，取消当年度评审资格；已经获得的资格，将取消该资格。涉及造假的，从评审次年起年内不得再申报。
（四）对于在职称评审中存在问题比较突出的学区、学校，要求单位作出说明。
八、义务教育段学校招生工作的监督管理
一、监督检查对象 本市义务教育段学校。
二、监督检查内容
1、检查各义务教育段学校执行教育部、省、市制定的招生政策和规定的情况；检查各义务教育段学校执行招生计划的情况。
2、检查对所辖各义务教育段公办学校招生责任片区、公、民办学校招生计划的核定程序和依据、招生政策制定是否科学规范，监管是否有效。
三、监督检查方式
1、学籍管理系统监管。
2、招生过程巡查。
3、招生结果抽查。
4、接受社会监督。
四、监督检查措施
1、利用学籍管理系统等电子管理系统监督各学区、各校招生情况；监督各校是否存在超计划、超范围招生等违规情况。
2、推进阳光招生，各义务教育段学校招生范围、招生计划、招生程序、录取标准和监督电话等及时向社会公开，接受社会监督。
3、各类学校招生过程中，教育局组织巡视组进行巡查。
4、每年对学校招生情况进行抽样检查。
五、监督检查程序
1、招生政策和计划备案。每年各义务教育段学校依据法律法规、有关政策的规定和主管教育行政部门核定的办学规模制订招生计划。教育局根据学校的实际情况核准各义务教育段学校招生计划，制定招生政策。教育局将核准通过的所辖各义务教育段学校招生计划报市教育局备案。
2、公布招生责任片区。教育局统一将各公办义务教育段学校招生责任片区向社会公布。
3、招生过程中，组织巡视组进行巡查。
4、招生结束后，教育局抽查部分义务教育段学校执行招生政策和招生计划的情况
六、监督检查处理
义务教育阶段公办学校招生工作情况纳入教育局对学区及学校的年度考核指标。对招生工作监管不力，出现严重违反招生政策事件的，由教育局给予通报批评等处理，并建议相关部门对责任人依法依规给予处理。
对出现违反招生政策和纪律的学校，由教育行政部门依据法律法规和有关政策的规定，视情节轻重给予处理。
九、全市公办中小学及幼儿园校舍基建、维修的
监督管理
一、监督管理对象
全市公办中小学幼儿园，辖区内公办中等职业学校。
二、监督检查内容
公办中小学、幼儿园校舍规划、建设、改造工作；指导、协助辖区内学校实施建设任务。
三、监督检查方式
（一）核对资料及账目
（二）现场查验
（三）接受举报
四、监督检查措施
按照《石家庄市学校项目建设工程实施管理办法》，在项目规划、设计、建设和设备采购过程中各环节的工作；对已经立项实施的项目搞好服务和监督。
五、监督检查程序
项目学校上报自查报告；教育局对项目手续资料、现场施工情况、资金管理和使用情况进行查验。
六、监督检查处理
对项目施工不规范、手续不齐全的项目限期进行整改；对挤占、挪用、截留专项资金或套取专项资金的行为以及疏于管理造成国有资产流失等违规违纪行为，要按照有关规定严厉惩处，追究相关负责人的责任。
十、对下级人民政府履行教育工作的督导评估
一、督导评估对象
对辖区内乡镇（街道办事处）政府、村委会落实教育政策法规情况进行督导评估；对各级各类学校贯彻落实教育方针、政策、法规情况、教育目标完成情况、中小学办学水平和学生素质评价工作进行督导评估。
二、督导评估内容
1、落实教育法律、法规、规章和国家教育方针政策的情况；
2、省、市等上级部门部署的专项教育督导工作情况。
三、督导评估程序
1、制定教育督导评估方案，包括督导内容、标准和方式。
2、开展自查并形成自查报告。
3、政府督导室组成评估组对各学区、学校、乡镇（街道办事处）政府、村委会进行督导。
4、形成专项教育督导报告。
5、对督导评估中提出的整改意见，要求被督导单位制定整改方案，限期进行整改。
四、督导评估措施
1、利用各种统计数据对监测指标进行复核比较，提高监测结果的可靠性。
2、运用监测结果、组织督学审核自查报告和实地评估，必要时组织有关部门参与审核。
3、组织督学和有关专业技术人员参加督导评估组，并进行岗前培训，合理安排专业分工，保证督导评估的专业性。
4、审核督导评估报告。
五、督导评估结果运用
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