质量管理体系内审员培训内容（精选12篇）
结合2012年公司培训计划，特邀请国家质量测量、环境体系高级审核员、验证审核员曹书朝老师来公司进行内审员培训工作，现将具体事宜通知如下：
1、培训目的：为企业培养合格的内审员，并达到取证资格，确保审核的有效性。
2、培训时间：
3月6日--8日三天：上午9:3012:00 公司高管质量体系知识讲座。
3、培训地点：公司二楼会议室
4、培训内容：
①ISO9001：2008 质量管理体系的标准、要求和审核要点； ②如何编写审核计划、实施计划；编写检验表、掌握审核方法及技巧；编写不合格报告、汇总审核结果、编写审核报告、对纠正措施实施验证；如何组织首、末次会议的召开等内容。
5、培训人员：本次拟定取证的内审员20人、公司原已取证的内审员、各部门负责人。
6、培训要求：
①各部门于5日16:00前报送参加培训人员名单，安排人员按时参加，不得缺席；
②内审员不得中途换人，培训结束后将进行取证考试，拟定的内审员提供本人1寸彩色免冠照片1张（办理内审员证书）； 附：本次拟定取证内审员名单
江 明朱 玲李 梅李 磊袁 丽孙向高蒋小丽马海华王 峰张 鑫靳亚静王文侠周永军杨 侃李 强刘建中方海东衡建伟马晶晶鲁庆国
企 管 处
1 内审员工作局限性产生的原因
1.1 工作范围认识局限
在内审员定义中, 只是提到“凡是推行ISO9000的组织每年都要进行一定频次的内部质量审核, 内部质量审核由经过培训的有资格的内审员来执行审核任务”[1]。因此, 企业的负责人以及内审员本人都认为内审员的职责就是开展本单位的质量管理体系内部审核工作, 这是内审员质量管理工作局限性产生的一个根本原因。
1.2 人员选择偏重行政
“一把手抓质量”, 一方面体现质量管理工作的重要性, 另一方面也将质量工作涂上了浓厚的行政色彩[2]。这种思想也被应用在了内审员的选拔上。在第一批60多人的内审员培训上, 几乎全是来自各部门的一把手, 特别是行政一把手占到了一半以上。行政一把手日常事务繁杂, 不愿分散过多的精力, 用于拓展内审员的职责范围, 这是内审员质量管理工作局限性产生的一个重要原因。
1.3 激励措施尚无建立
作为一家中央企业所属的研究机构, 每年依靠上级单位拨款运营, 激励措施并不完善。特别在内审员管理方面, 单位初期没有任何激励措施。同时, 每一位兼职内审员自身都承担着大量的工作, 每一名技术人员的研究任务几乎都是接近饱和状态。在这种的情况下, 内审员是不会主动承担更多的质量管理工作, 这是内审员质量管理工作局限性产生的一个关键原因。
2 建立激发内审员能动长效机制的几点做法
2.1 三级分层管理
根据现有内审员分布, 从组织机构上分为3个层次进行管理, 分别是总院级、各院/中心/部门级、专业室级, 明确每一个层级内审员的工作范围, 并规定参加每一项质量活动的分值, 每两年核算一次, 依据总分决定内审员的上下流动和末尾淘汰机制, 激发了内审员在参与质量管理工作方面的竞争意识、主动意识。
2.2 倾向青年骨干
连续数年以百人以上规模招聘应届大学生, 青年技术人员所占比例日益增大, 青年技术骨干不断涌现。一方面技术比较扎实, 另一方面工作热情高涨。基于这些, 打破单位曾经对内审员必须满足一定级别以上的要求, 积极吸纳青年技术骨干成为内审员, 提升了内审员参与质量管理工作的整体热情。
2.3 技术晋升加分
2010年建立技术人员晋升加分机制, 除将个人担任的工作进行量化外, 还将个人专业获奖、取证以及其他贡献纳入加分体系。2012年, 经过与人力资源部反复协商, 成功将质量管理方面的获奖以及内审员个人表现也纳入技术晋升加分体系, 这一措施的实现激发了内审员参与质量管理工作的积极性。
2.4 外派学习交流
注重内审员的教育培训, 每年均举办大范围的内审员培训研讨班。同时, 选择一定数量表现优秀的内审员参加集团内外部的学习交流活动。学习和借鉴单位外部优秀做法, 通过对比, 查找企业和个人自身的不足, 为企业和内审员自身质量管理水平的持续提升提供了良好的平台[2]。
3 强化内审员质量管理骨干作用取得的成效
通过完善机制, 内审员参与质量管理工作的积极性增强, 其质量管理骨干作用日益突出。
3.1 积极参加月度例行检查
初期, 一直由单位质量、项目管理人员组成的检查组对正在运行的项目进行月度过程质量抽查。随着内审员能动长效机制的建立, 逐步形成由院/中心级内审员定期月度抽查与总院级内审员不定期抽查相结合的项目运行过程质量检查机制。这充分发挥了内审员的技术与质量水平, 及时发现问题, 确保项目质量时刻处于可控状态。
3.2 勇于承担项目质量控制工作
由于专职质量管理人员较少, 通常一个人会承担数个项目的质量控制工作, 影响了工作的效果[3]。在内审员从事项目质量控制工作技术晋升加分机制的触动下, 内审员对于兼顾从事项目质量控制工作表现出了浓厚的兴趣, 经过几个项目的实验, 内审员优势明显, 质量控制工作成效得到了较大的提高, 正在进一步向其他项目推广中。
3.3 组成以青年内审员为核心的QC小组
引进QC小组活动, 鼓励各项目组根据所在项目遇到问题与困难, 组建包含对应专业技术人员的QC攻关小组[4], 并将QC小组成果获奖纳入技术晋升加分体系。以青年内审员牵头组成的QC小组, 依靠头脑灵活、精力充沛等优势, 利用头脑风暴等方法, 提出多个问题解决方案, 并借助PDCA的循环方法, 确定最佳方案, 有效地解决项目开展过程中遇到的难题[5], 同时, 为海上油气田开发节约了大量投资。
当前, 内审员的管理机制仍在持续改进中, 目的进一步拓宽内审员的质量工作范围, 激发内审员参与质量管理工作的热情, 强化内审员质量管理骨干作用, 持续提升单位整体质量管理水平。
摘要：对内审员质量管理工作进行了探索, 分析了内审员工作局限性产生的原因, 通过建立内审员能动长效机制, 拓宽内审员的质量工作范围, 进一步发挥内审员在企业质量管理中的骨干作用, 推动企业质量管理水平的持续提高。
关键词：内审员,质量管理,骨干
参考文献
[1]张智勇.ISO 9001:2008内审员实战通用教程[M].北京:机械工业出版社, 2010.
[2]刘立波.能源管理体系内审员培训教程[M].北京:中国标准出版社, 2011.
[3]Project Management Institute.项目管理知识体系指南[M].北京:电子工业出版社, 2009.
[4]邢文英.QC小组基础教材[M].2版.北京:中国社会出版社, 2008.
考试得分
课程考试已完成，现在进入下一步制订改进计划！本次考试你获得6.0学分！
单选题 正确
1.影响质量管理体系的设计和实施的因素有（）。
1.2.3.4.A 组织的环境B 组织不断变化的需求C 组织的具体目标D 以上选项都对正确
2.产品实现的策划内容有（）。
1.2.3.4.A 产品的质量目标和要求B 针对产品确定过程、文件和资源的需求C 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录D 以上选项都对
正确
3.设计和开发验证是为确保（）的要求。
1.2.3.4.A 满足采购、生产和服务B 设计和开发输出满足输入C 满足使用者D 以上选项都对正确
4.监视和测量设备的检定，不包括（）。
1.2.3.4.A 厂商的资质证明B 具有识别，确定校准状态C 必要时进行调整或必要时再调整D 防止可能使测量结果失效的调整正确
5.内部审核的时机是（）。
1.2.3.4.A 随时抽检B 每月检查一次C 按策划的时间间隔实施D 每周检查一次正确
6.组织允许删减的范围仅限于（）。
1.2.3.4.A GB/T19001-2008标准中第7章的要求B 组织规模小要求的删减C 法规要求及顾客要求D 选项B和C正确正确
7.质量目标包括（）。
1.2.3.4.A 满足产品要求所需的内容B 在组织内得到沟通和理解C 提供制定指标的框架D 资源的需求正确
8.质量方针的内容应包括（）。
1.2.3.4.A 与组织的宗旨相适应B 对满足要求的承诺C 对持续改进质量管理体系有效性的承诺D 以上选项都对正确
9.不属于产品防护的目的的是（）。
1.2.3.4.A 防止产品过时B 保持产品的符合性C 防止产品损坏D 防止产品变质、误用正确
10.组织建立质量管理体系应（）。
1.2.3.4.A 将其形成文件B 加以实施和保持C 持续改进其有效性D 以上选项都对正确
11.采用质量管理体系应当是组织的一项战略性决策。此种说法：
1.2.A 正确B 错误正确
12.质量方针是指质量管理人员发布的关于质量方面的全部意图和方向。此种说法：
1.2.A 正确B 错误
正确
13.质量体系中只有基层员工才会影响到产品的质量。此种说法：
1.2.A 正确B 错误正确
14.评审与产品有关的要求应该在向顾客作出承诺之前进行。此种说法：
1.2.A 正确B 错误正确
15.适当时，组织应针对监视和测量要求，对产品的状态进行标识。此种说法：
一 培训大纲：
主要对内审员实施培训，提高其对GBT19001-2008、GBT24001-2004标准各要素的理解程度和掌握审核要点，提高审核能力。另外，公司及部门主要管理人员亦可同时参加培训，以提高整个体系运行的符合性和有效性。
关于中小企业基础管理，见《关于2013年科伦公司管理思路的策划》
二 教案
1、《教案1-质量体系内审员培训教案-----2014修订》、《教案2-质量体系标准培训教案-----2014修订》的二三四章---在桌面
2、《教案3-2014环境体系各要素理解及审核要点-摘自方圆审核指南》-----在桌面
三 试题
1、《科伦公司质量管理体系培训试题-------自编》-----在桌面
2、《2004版环境管理体系内审员考试试题》------------在桌面
四 编制部门检查表
参考“飞龙电力设备”或“飞龙铁塔”的部门检查表。在“三标”中去掉一标。
首先非常感谢公司领导给了我这个参加三体系内审员培训的机会，作为一名刚进入公司的新员工，我更是倍感荣幸，也非常珍惜此次机会。这次培训的主要内容包括了对ISO9000质量管理、GB/T28001职业健康安全管理和ISO14001环境管理“三体系”的标准知识以及内审的相关流程和作为一个内审员在审查过程中应该注意的事项，使用的方法等相关的审核知识。通过这短短4天的学习，使我对审核的具体流程有了较为清楚的认识。同时，使我更加深刻的认识到建立一个完善的运行体系对企业的发展的重要性。
在培训的第一天，**培训的**老师讲述了山东省多家企业通过建立体系并系统的执行体系进而使企业做大做强的案例，给我们揭示了“管理之道，在于借力”的道理。管理者借助手下的职员，确保企业的各项工作平稳正常的进行，企业职工借助管理者的力量，提高改善工作环境及效益，从而实现自身价值。每个人都各司其职，各尽其力。企业才能不断的进步，不断的发展壮大。下面分别就质量管理、职业安全健康管理和环境管理三体系说一些自己的学习心得。
一、质量管理体系
质量管理坚持以顾客为关注焦点的原则。企业依存于顾客，企业应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客的要求并争取超越顾客的期望。体系强调了领导者的作用，企业的领导者应为员工创造一个能充分参与以实现企业目标的内部氛围与环境。各级人员都是企业之本，唯有其充分参与，才能使他们为企业的利益发挥其才干。同时要求将活动和相关资源作为过程进行管理。坚持“PDCA”模式，根据顾客的要求和企业的方针，建立必要的目标和过程；依据所建立的目标进行实施；根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果；针对不足之处采取措施，以实现持续改进的目的。
二、职业健康安全管理体系
职业健康安全管理体系强调了安全生产以人为本的原则。旨在使企业能够控制职业健康安全风险，并改进职业健康安全绩效。系统化管理是现代职业健康的安全管理的显著特征。系统化的职业健康安全管理以系统安全的思想为基础，从企业的整体出发，把管理重点放在事故预防的整体效应上，实行全员、全过程、全方位的安全管理，使企业达到最佳安全状态。职业健康安全管理体系的健全和完善是企业进步和发展的迫切要求。通过改善作业条件，增强员工的身心健康，发现危险隐患和职业危害并采取有效的预防措施，采取有效的方法解决人员、机器、环境的匹配问题，改革工艺、革新设施设备和改进劳动环境，不但能够减轻工人的负荷与疲劳，提高企业的安全健康水平，还可以大幅度减少成本投入和提高生产效率，进而对企业的经济效益
和经营发展产生积极效应。
三、环境管理体系
ISO14000环境管理体系是工业发达国家环境管理经验的结晶，完善的环境管理体系有助于企业提高自身的管理水平、缩短与其他企业管理上的差距。通过推行环境管理体系标准，可以有效的提高职工的环境意识；可以帮助组织提高自身的环境管理能力，向外界证实自身遵循的环境方针和环境行为的承诺，树立良好的形象；可以帮助企业进行产品销售和市场开拓，有利于满足市场、用户和各相关方的要求；可以帮助企业增进与周围居民、社区和相关方的了解；有利于推动企业的技术改造，改进工艺技术和开发新产品。企业推行环境管理体系必然要求相应的投入，但是从长远看，这种投入所产生的环境效益能够推动企业经济效益的增长，同时也有利于增强员工的敬业精神，有利于保证员工的身心健康，提高员工的劳动积极性。
目前**行业竞争激烈，整体市场需求萎缩，在弱肉强食的市场法则下，只有优秀的现代化企业才能得以生存和发展。一个优秀的现代化企业除了他的经济实力和技术能力外，还应具有强烈的社会关注力和责任感，优秀的环境保护业绩和保证员工安全与健康的良好记录。因此，建立质量、环境、职业健康安全三大管理体系并将他们有机地融合在一起成为市场竞争对企业的要求，也是对我们全体员工的要求。
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内部审核的目的和作用
内部审核的定义
内部审核的目的是为了确保质管体系及技术活动规范、有效,并根据情况加以采取纠正或预防措施,以实现质管体系的持续改进。其作用是发现问题,解决问题,有检查,有改进,有监督,实验室的质量体系的运行才能有效运行,其对质量体系的保持和改进起着参谋作用,从而保证食品检测实验室良好运行。
内部审核的原则
内部审核是有步骤、有计划的正规活动,基本原则依据认可委的CL01编制。为了保证内审有效性及效果,应遵循客观、独立、系统和规范这4个核心法则。客观性,即内审证据须客观存在,能够证实事实客观存在,对输出这个证据依据准则条评价,判定其性质。不符合项,它包括审核证据、审核准则和比较评价3个要素,审核需形成文件,形成输出。内审员应遵守职业规范,坚持在审核过程中,对被审核方进行客观评价。审核的系统方法,主要表现在审核的系统性,是在一定范围内实现,在审前制定计划,审中对应条款,审后进行输出,整个过程保证其过程的有效性、一致性以及结论可信度,审核应按计划及事前编制检核表逐条对照进行;过程包括文件审核和现场审核,先审文件,后审现场,前者着重于其符合性、充分性、适宜性和可操作性,后者则着眼于其符合性、充分性、有效性和效率。
如何有效发挥内部审核的作用
保证神品实验室内部审核工作的完整性
先制定内审计划,并且受控。开展内审前,确定审核范围,定好重点方向,并制定现场核查表。审核结果要形成文件,包括审核计划、审核组、审核用工作文件条款等。内部审核计划通常按部门或活动(过程)来编写,检核表应列出被审核方主要活动内容和审核法及条款。通过内审策划,应做到计划落实、责任落实、工作文件落实。审核的方式多种,有查问法(实验工作人)、查阅法查(文件和记录)、现场观察、核对条款和收集输出。内部审核必须达到规范性、可行性、合理性才能构成一次完整的审核。
内部审核工作要保证有效性
内审员需持证上岗,特别是食品检测实验室的内审员更为重要。但并不是有证就有资格担任该机构内审员,但是这又是内部审核工作的先决条件。内部审核员应保持相对独立性、公正性、原则性,需从该食品检测实验室中选取具有一定食品检测工作经验,及管理方面经验的人员,若有外审经验的人更优。需满足学历要求,工作经验要求,管理经验要求,个人精通质量体系条款,25个管理要素,又要熟悉管理状况,并非“一经培训,获得证书”,就是内审员了。其次,内审员应做有责任心,内审员必须有大局意识,增强质量观念,做好“四大员”,即:准备阶段做好策划员,实施阶段做好评审员,收尾阶段做好信息员,验收阶段做好监督员,做好后续的预防措施。
内部审核工作质量的关键
管理者的领导方法和方式是确保内部审核工作质量的关键。内部审核是管理者介入质量管理的一项重要工具,其目的是保持质量体系正常、有效地运行。管理者工作的内容应具有全面性,切实做到以下几点。
(1)熟悉工作内容,把握全局。
(2)提供切实可行的内部审核场所和必备设施。
(3)建立一支素质符合要求、技术过关的内审员队伍,多提供强化内部审核员素质的机会(多培训、多交流),提高内部审核员队伍的整体业务水平。
(4)确保内审报告中输出结论准确,客观、公正,对内部审核过程中查出的输出不符合项,监督其制定纠正措施并监督其预防再次发生该不符合项。
内部审核工作的顺利实施的重要因素
内部审核是食品检测实验室持续的内部管理活动,需得到食品检测实验室最高管理者或者法人的支持。内部审核也是质管体系一种自我管理行为,非被动的应付性活动,是实验室体系运行必需的管理活动,是必须执行的要素。所以内部审核可以看作是一项从体系中,以发现为开启,以解决为目的,而针对质检体系进行的定期自我审查活动。任何一个体系存在问题是正常的,任何一个实体食品检测实验室或某一项活动都不例外,质改是无止的,预防事情的发生是必需的,因此,内部审核是为体系而服务的,是为了持续改进的。
内部审核后续工作的完善
内部审核的基本行为目是评价是否需要采取改进措施,每次内审之后,根据情况,制定计划,进行整改,编制预防措施,做好后续的食品检测实验室监督管理工作。内部审核下一环节工作包括被审核部门(食品检测实验室)自行实施对内部中发现的问题制定纠正措施活动和内审员对整改的跟踪审核及验证。并且涉及后续的预防措施。这些工作都是完善食品检测实验室质管体系运行的重要组成部分。
姓名： 工作单位：考试日期： 年 月 日
选择题（每小题1分，共15分）
从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（）中。（D）
1、过程方法是
a、基本事实和决策的方法 b、管理的系统方法
c、识别相互关联的过程和活动把它作为系统加以管理
d、系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是过程之间的相互作用（D）
2、顾客提供的财产可以是
a、原材料、半成品 b、设备、知识产权、工程
c、顾客指定的产品 d、a+b
（B）
3、产品可分为 等类型
a、软件、硬件、服务 b、软件、硬件、流程性材料及服务
c、软件、硬件、流程性材料 d、硬件、流程性材料及服务
（A）
4、顾客满意是指
a、顾客对其要求已被满足的程度的感受 b、顾客没有投诉
c、对顾客投诉比例的测量 d、顾客没有不满意
（A）
5、质量管理包括
质量控制、质量策划、质量保证、质量改进
质量控制、质量策划、质量保证、质量计划
质量策划、质量保证、质量改进、质量计划
质量控制、质量策划、质量改进、质量计划
（D）
6、质量目标应
a、可测量 b、与质量方针相一致 c、层层分解 d、a+b
（D）
7、产品要求
a、可由顾客规定或由组织通过预测来规定 b、通常体现固有特性的要求
c、包括与产品有关过程的要求 d、a+b+c
（D）
8、产品要求通常体现的形式
a、技术规范、产品标准 b、合同、协议、订单
c、有关过程标准 d、a+b+c
（D）
9、质量方针和质量目标的关系是
a、质量方针与质量目标应一一对应
b、质量目标依据质量方针来制定
c、质量方针为质量目标的制定、评审提供框架 d、b+c
（D）
10、质量策划与质量计划的关系是
a、关联关系 b、包含与被包含的关系 c、从属关系 d、属种关系
（A）
11、ISO9001标准的7.3设计和开发是指
a、产品的设计和开发 b、过程的设计和开发
c、体系的设计和开发 d、a+b+c
（D）
12、资源提供的目的是
a、为了达到产品规定要求 b、为满足顾客要求，增强顾客满意
c、为实施、保持质量体系并持续改进其有效性 d、a+b+c
（D）
13、产品要求包括
a、顾客规定的要求，包括交付及交付后活动的要求
b、质量体系方面的要求
c、与产品有关的法律和法规要求 d、a+c
（D）
14、设计和开发策划的内容包括
a、开发阶段职责 b、每个阶段评审、验证、确认活动
c、设计和开发小组之间的接口 d、a+b+c
（D）
15、对供方评价的方法包括
a、样品评价 b、使用情况评价 c、业绩评价 d、a+b+c
二、判断题（每题1分，共15分）
下列各题中，你认为正确的在（Y）中“ ”，错误的划“ ×”
（×）
1、审核范围就是指所覆盖的产品和活动。
（×）
2、审核证据是审核过程中所获得的记录和事实陈述。
（×）
3、检查表是审核员的工作提纲不由受审方确定。
（Y）
4、组织应对用于测量和监控要求的软件在使用前进行确认。
（×）
5、管理评审的主要目的就是评审质量方针和质量目标是否实现。
（Y）
6、对员工不仅要培训，还应评价培训的有效性。
（Y）
7、制定、实施和保持文件应是一个增值的活动。
（×）
8、特殊过程是不易或不能经济验证的过程。
（Y）
9、一个文件可包括对一个或多个程序的要求，一个形成文件的程序的要求可以被包含在多个文件中。
（×）
10、持续改进质量管理体系的目的在于增加组织提升顾客和其他相关方满意的机率。（×）
11、通过考试，就能对一个人是否具备某种能力作出准确的判断。
（Y）
12、产品包括四种类型：硬件、软件、流程性材料和服务。有些产品占其中一种类别，而另外一些产品则同时包含几种类别。
（×）
13、纠正可连同纠正措施一起实施，因此，纠正和纠正措施没有区别。
（×）
14、一个组织质量管理体系的设计和实施，只需要考虑具体的目标所提供的产品，所采用的过程以及组织的规模和结构等因素的影响。
（×）
15、考虑到检验成本和批量大小，进行抽样检验比全检更合理。
三、多项选择题（每题3分，共30分）
1、组织在建立质量管理体系时应（ABCD）
a 识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用
b 确定这些过程的顺序和相互作用
c 确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效
d 监视、测量和分析这些过程
2、管理评审的输入应包括（ABD）
a.可能影响质量管理体系的变更。
b.第二方审核结果。
c.资源的需求。
d.以往管理评审的跟踪措施。
3、以下描述正确的是（ABD）
a.质量方针为质量目标的建立提供了框架。
b.质量目标应与质量方针和持续改进的承诺相一致。
c.质量方针不能变更。
d.质量目标不一定包括满足产品要求所需的内容，但应是可测量的。
4、质量管理体系文件的详略程度取决于下列因素(ABC)
a.组织的类型和规模。
b.过程的复杂性和相互作用以及产品的复杂性。
c.适用的法律法规。
d.人员的能力。
5、以下活动可视为组织对提供产品有关要求的评审（D）
a.管理评审。b.内审。c.对产品广告的评审 d.对销售合同的评审。
6、生产和服务提供的控制包括（ABCD）
a.对生产设备的维护。
b.对生产实施监视和测量。
c.对产品实施监视和测量。
d.获得表述产品特性的信息。
7、如果按阶段划分，现代质量管理大致经历了（ABD）几个阶段。a 质量检验 b 全面质量管理 c 质量认证 d 统计质量控制
8、管理评审应（BC）
a 按规定的时间间隔进行
b 按策划的时间间隔进行
c 评价质量管理体系的持续适宜性、充分性、有效性
d 进行各部门的绩效考核
9、关于质量管理体系要求，以下说法正确的是（BC）
a 是为了使组织的质量管理标准化
b 适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织
c 是为了使组织的产品质量满足顾客要求
d 可以帮助组织提高持续地提供满足要求的产品的能力
10、依据GB/T19001-2008标准，应建立并保持以下哪些记录？（ABCD）a 内部沟通的记录
b 证实产品符合接收准则的记录 c 对过程进行监视和测量的记录
第1题：组织必须确定验证人员，如检验员、内审员等，并对他们进行培训 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A 第2题：PDCA的方法可适用于所有的过程 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A第3题：预防措施的主要目的是
您的答案： A.对不合格加以分析处理 B.消除不合格的原因
C.消除潜在不合格的原因 D.对纠正措施的有效性加以验证 我的答案：C
第4题：八项基本原则是质量管理的核心 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第5题：如果组织声称满足GB/T19001-2008标准，以下哪一种情况是可能允许的
您的答案： A.组织因为没有设计开发过程，要求删剪7.3条款 B.顾客要求删剪8.2.3条款，因为不影响产品性能 C.组织委托供应商进行设计开发，要求删剪7.3条款
D.以上各项都不允许 我的答案：A
第6题：对顾客满意度测量的方法可以通过
您的答案： A.调查表 B.电话 C.走访 D.上述都可以 我的答案：D第7题：过程方法是将输入转化为输出的系统活动 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第8题：通过培训要使每一有关职能和层次的人员都能意识到偏离规定的运行程序的潜在后果 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第9题：质量管理体系文件的详略程度取决于
您的答案： A.组织的规模和活动的类型 B.过程的复杂程度和相互作用 C.员工的能力 D.上述全部 我的答案：D 第10题：质量包括
您的答案： A.产品的价格 B.维修的费用 C.产品的固有特性满足顾客要求的程度 D.A+B+C 我的答案：C
第11题：内部审核员不能审核自己的工作 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第12题：ISO9001标准中没有对统计技术作出规定，组织可以不必采用统计技术 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第13题：ISO指得是
您的答案： A.国际标准化组织 B.企业质量管理体系 C.质量标识 D.中国标准化组织 我的答案：A
第14题：审核的目的是为了发现问题，因此，审核一定要发现问题才会停止对某一区域的审核。（）您的答案： A.对 B.错 我的答案：B 第15题：组织可以删减质量管理体系要求
您的答案： A.仅限于产品实现阶段 B.仅限于产品实现和测量分析阶段 C.取决于产品的性质 D.A+C 我的答案：D
第16题：记录控制必须符合文件控制要求 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A 第17题：顾客的要求包括
您的答案： A.书面定单
B.电话要货 C.任何方式的包括产品功能和交付的要求 D.A+B 我的答案：D
第18题：数据分析主要用来监控过程的能力 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A 第19题：质量体系的有效运行主要靠（）
您的答案： A.监督
B.日常检查 C.内审，管理评审
D.内部质量控制 我的答案：B 第20题：内部审核应审核哪些部门
您的答案： A.管理层 B.车间和班组 C.相关的职能部门 D.A+B+C 我的答案：C第21题：顾客的个人信息应按顾客财产进行控制 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第22题：质量管理体系所要求的文件在发布前应得到批准 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第23题：质量管理体系内部审核员的任务是什么？
您的答案： A.按照审核组长的指示完成工作文件 B.将各个审核发现文件化 C.协助审核报告书的编写 D.以上都对 我的答案：D
第24题：下列哪类文件可能不属于文件控制的范畴
您的答案： A.质量手册 B.程序文件 C.作业指导书
D.公司作息时间规定 我的答案：D 第25题：组织建立质量管理体系时对ISO9001标准要求进行任意条款删减 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第26题：公司进行集中式内部审核时，可不必包括对公司管理层的审核。（）您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第27题：有资格进行跟踪审核的人员是内审组长 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第28题：内部审核就是内部质量管理体系审核 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A 第29题：末次会议由（）主持
您的答案： A.最高管理者 B.审核组长 C.受审核部门负责人 D.管理者代表 我的答案：B第30题：QA是指()您的答案： A.质量保证 B.品质人员 C.品保人员 D.以上都对 我的答案：D第31题：顾客没有投诉表示顾客满意 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B 第32题：下列哪些文件必须提交管理评审
您的答案： A.审核结果
B.顾客投诉
C.纠正和预防措施
D.上述全部 我的答案：D第33题：质量手册必须包含删减的细节 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第34题：确定人员所需能力应从下列哪些方面考虑？（）
您的答案： A.技能和经验 B.培训 C.教育 D.以上都是 我的答案：D 第35题：下列哪些属于顾客沟通的范围
您的答案： A.产品信息 B.合同或订单的处理 C.顾客反馈 D.上述都是 我的答案：D 第36题：“检查和纠正活动”不包括（）
您的答案： A.绩效的测量和监视 B.记录和记录管理 C.应急准备和响应 D.审核 我的答案：C第37题：由认证机构对组织进行的审核是（）
您的答案： A.第一方审核
B.第二方审核
C.第三方审核 D.管理评审 我的答案：C 第38题：所有监视装置必须能溯源到国家承认的已知有效关系 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第39题：特殊过程是不易或不能经济验证的过程 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A 第40题：质量目标应
您的答案： A.是可测量的 B.都是量化的 C.是已达到的D.B+C 我的答案：A 第41题：固有特性是内在特性，也包括了人们所赋予的特性 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第42题：审核发现是审核员自已的主观判断 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第43题：组织应在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A第44题：审核一般分为（）
您的答案： A.内部审核
B.外部审核 C.第三方审核 D.A+B 我的答案：D 第45题：QC指得是()您的答案： A.品质控制 B.品质管理 C.Ａ＋Ｂ D.体系维护 我的答案：c 第46题：ISO9001:2008版标准鼓励在质量管理中采用
您的答案： A.过程
B.控制 C.统计 D.监督 我的答案：c 第47题：最高管理者的职责不包括（）
您的答案： A.制定内部审核计划 B.制定质量方针 C.确保获得资源
D.进行管理评审 我的答案：A
第48题：组织机构稳定、加上工作很忙，管理者提出当年的管理评审和明年进行 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第49题：写不合格报告时，尽可能不要写上有关当事人的姓名 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
一个组织要想维持其质量管理体系的正常有效运行，就必须要做好内部审核工作，质量管理体系内部审核的效果，很大程度上决定于内审员的素质和水平。因此，企业应重视内审员队伍建设，提高内审员的整体素质和审核水平。高层领导重视和支持是内审员队伍建设的关键
在内审员队伍建设上，质量管理部门应首先考虑如何与组织的高层领导进行沟通，可请组织的高层领导参加内审首次和末次会议，在首次会议上高层领导可以了解到内部审核的目的和组织开展内部审核的重要意义；而在未次会议上，审核组应及时、准确地向高层领导汇报内部审核结果，使高层领导认识到质量管理体系内部审核是促进组织质量管理体系不断改进和完善的最有效的手段。通过让高层领导参加内审会议，引起高层领导的高度重视，真正做到由上到下重视和支持内审员队伍建设。
每年应至少组织1次中层以上领导，进行质量意识教育和质量管理体系标准等相关质量知识的培训，提高各级领导的质量意识，掌握质量管理体系标准的基本要求。做好内审员的教育、培训、选拔、考
2．1 教育ISO 10011：2000标准规定“审核人选至少已完成中等教育”，并且“能够用官方语言在口头和书面上清楚、流利地表达思想和意见”。这是标准对审核员受教育程度的最低要求。例如一些组织要求内审员应具备大专以上文化程度。
2．2 培训内审员的能力对内审的有效性十分重要，他们不仅应该了解本组织的生产、工艺或过程的运作特点，还应该熟知审核准则，掌握审核技巧，而要掌握这些能力势必要通过培训和审核实践。内部审核员由组织培训或社会服务机构培训认定即可。组织应注意对内审员进行质量管理体系标准的换版培训和内审核员资格证到期的换证培训
2．3 选拔应选拔培训合格，取得内审员资格证书，至少有1年以上工作经验，且善于学习，责任心强的人员充实到内审员队伍。
2．4 考核根据内审员在质量体系内审中的表现，质量主管部门应每年对内审员的工作表现进行1次评价．对评选的优秀内审员进行表彰鼓励，在组织范围内形成比学赶超的良好氛围。以外审员传、帮、带内审员
组织可有计划的选派热爱审核工作、具有一定学历 对ISO 9000族标准理解比较透彻，有一定独立审核能力的优秀内审人员，参加国家注册质量管理体系审核员的培训，积极鼓励注册CCAA QMS审核员．如条件允许。也可在经费支出和实习时间上给予一定的支持。内审员通过学习审核及认证知识；标准、质量管理工具和法律法规知识及对审核员管理的通用要求、组织状况、管理运作等外审员所必需的知识，能够更新自己的知识结构，把学到的新知识及时的应用到组织的内审中，提升自己的审核水平。同时，在内审中还可以帮助其它内审员一起提高对质量管理体系标准的理解和认识，带动其他审核员共同提高。另一方面，组织培养的外审员还能将其它组织中好的质量管理经验或做法带回来，供组织学习和借鉴，促进组织各项管理工作的全面提高。一个组织如果重视对外审员的培养，对建设高素质的内审员队伍可以起到积极的促进作用。
员队伍可以起到积极的促进作用。利用组织的人力资源，实行内审员互换审核
组织的组织结构、规模、产品等不同，内审员互换审核的模式也不尽相同。可以是总公司制定内部审核计划，各分公司审核员组成审核组，相互之间进行审核(包括对异地分公司的审核)；也可以是组织内部各单位之间的相互审核，或者是聘请其它分公司的内审员对本公司进行审核。这种相互审核模式的特点是：形式新、为来自不同部门和岗位的人员，提供了一个相互学习切磋交流的平台。使参加审核的内审员能够了解不同产品的生产工艺和产品特性．既开阔了眼界．又增加了实践经验，对提高审核能力大有益处。但值得注意的是不同部门和不同岗位的人员加入到内审员队伍，人员的能力、经验等各不相同。审核前质量主管部门应组织好人员，安排好审核计划，新老审核员要搭配使用，对新加入的内审员，尤其要注意安排有经验的人员对其编制的检查表的内容进行审核，以避免遗漏审核要点。审核过程中，有经验的审核员跟随审核可进行适当的指导，以保证审核顺利完成。所有内审员要自觉服从质量主管部门的统一安排。认真履行内审员的职责和义务．正确行使内审员的权利，认真负责地做好内审工作。聘请技术专家指导组织内审
大家好！
2015 年第一次内审首次会议现在开始 这次审核组的成员：审核组长
XX
审核成员
XX
XX
XX
XX 下面确认一下审核的目的范围和依据：
审核目的：评价公司现有管理体系是否符合标准要求；检查管理体系文件是否得到贯彻和实施；对发现的问题是否及时采取纠正预防措施；检查管理体系是否得到有效的实施和保持。审核范围：领导层、行政部、生产部、生管部、品质部、贸易部、财务部、车间、技术部、工程部以及有关场所。审核依据：共三个方面：
1.GB/T19001-2008、GB/T24001-2004 标准的要求 2.公司现有的质量管理体系文件 3.相关适用法律，法规和行业标准
下面，我介绍一下审核的方法：审核采用抽样的方法，通过到场进行查，看，问，查的就是查文件，查记录，看就是看现场，问即与相关负责人交谈． 接下来，介绍一下不符合的分级：
根据不符合的性质及其影响程度，将不符合分为两类： 严重不符合 和一般不符合
严重不符合:体系运行与标准的要求严重不符；系统性（管理体系的某一要素或过程出现失效现象，又未采取有效的纠正措施）或区域性（管理体系的某一要素或过程在某一部门出现失效现象，又未采取有效的纠正措施）失效；造成的后果严重的不符合；严重违反法律法规的不符合。
一般不符合:偶发的、孤立的、后果不严重的，不会导致体系失效或者产生严重后果的不符合。
最后，说一下末次会议的时间：预计为XX，如实际审核结束时间发生变动到时会另行通知。
谢谢！
姓名：得分：
一、填空题（每空2分，共30分）
1.内部审核，有时称 第一方 审核，用于内部目的，由组织自
己或以组织的名义进行，可作为组织自我 合格 声明的基础。
2.体系（系统）system是相互 关联 或相互 作用 的一组要
素。
3.质量管理体系quality management system是在质量方面 指挥和 控制 组织的管理体系。
4.在进行审核时，按审核对象分为： 质量管理体系审核、过
程审核、产品审核。
5.内部审核的目的：为顺利通过 第二、第三方 审核做好准
备； 保持、持续 改进 质量管理体系。
二、多项选择题（每小题2分，共10分）
1.第二方审核的目的是（AB）
A选择、评价、认可供应商B促进供应商改进质量管理体系
C为顺利通过第二、三方审核做好准备D保持、持续改进质量管理体系
2.在质量体系审核范围，要求在规定时间内，对质量体系
（ABC）进行审核。
A要求B 场所C活动D人员
3.以下哪些属于内部质量体系审核依据（ABCD）
A质量手册B程序文件
C作业指导书D顾客的合同和协议要求、产品标准等
4.审核准备包含哪些内容：（ABC）
A熟悉必要的体系文件B编制检查表
C准备不符合项报告D制订内审计划
5.以下哪些是审核实施的内容：（ABCD）
A首次会议B现场审核
C审核组会议D末次会议
三、问答题（每小题30分，共60分）
1.如何实施现场审核：
(一)按照审核检查表，通过提问、面谈、检查文件、观察有关方面的工作和现
状等形式来收集客观证据。
(二)如果发现重大的可能导致不合格的线索，即使不在检查表之列，也应加以
记录并进行调查。
(三)对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。
2.审核员应对纠正措施计划完成情况进行验证，验证的内容包
括：
(一)(二)
(三)(四)
(五)(六)
总述：
生产管理部部门职责、部门内部编制、工种、车间科室分类和各自职责。
5.4.1质量目标
1有无质量目标统计是否合理。2检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？3实施质量目标的资源是否充足，有多少科室？有多少人员？多少岗位工种？有多少设备。有无持证要求的人员。
6.4生产环境
1有哪些造船过程？设备、人员是否充分？2有哪些描述造船过程的文件？是否充分、适用？3没有文件的过程是否得到有效控制？4有哪些记录？
7.1产品实现的策划
1、我们有哪些产品实现的策划规定。针对特定的产品、项目或合同（这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同），2所需的文件和记录。
7.4采购
1是否存在有无采购工作如果无结束。如果有2是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件？3是否组织有关部门对供应商进行评价？4是否有选择和评价供应商进行评价？是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的记录，是否定期对合格供应商进行评价？5产品进行验证的规定及验证的记录？6是否有效实施对采购产品的验证？7当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购单或其他采购文件中对验证的安排和产品放行的方法作了具体规定？
7.5.1生产过程控制
1生产计划；及生产、服务过程实现的（会议）记录和编制记录； 2完成生产计划的项目清单（台帐）； 3半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；生产现场不能出现未经检定的量具；
7.5.4顾客财产
1有无保护顾客财产的措施和设施设备。
7.5.5产品防护
1产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等2现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；（开在相关部门）
8.4统计分析
1质量目标统计分析。2造船速度节点有无达标分析。3总调会会议纪要汇总。
8.5改进
1是否进行了改进。
品质保证部
总述：
品质保证部部门职责、部门内部编制、工种、车间科室分类和各自职责。
4.2文件要求
1是否受控有无文件发放记录。2质量总清单、部门总清单、部门记录总清单有效文件总清单。3不合格项目关闭情况 4要有全部体系文件和记录空白表格清单；5是否涉及外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；6 文件发放记录（各部门都要有）7.各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）有无受控章；8.关于技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）9各种类文件的都要进行审核批准及日期10.各种质量记录签字要齐全。
5.3质量方针
1有无部门质量目标是否达标。2有无各部门质量目标汇总和质量月报表统计表。3实施质量目标的资源是否充足，有多少科室？有多少人员？多少岗位工种？有多少设备。有无持证要求的人员。内审员是否都持证质量人员培训记录。4质量方针是否符合目前造船状况。5质量方针数据来源有效性。
5.4策划
1是否进行了内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法？
2内审方案是否经管理层批准？3内审方案是否发给有关部门？4是否按内审方案的计划实施了审核？
5.6管理评审管理评审计划。2 管理评审会议的“签到表”；3 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）。4 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；5 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。6 跟踪验证记录。
7.5.3标识和可追溯性
1是否对检验后后产品有无相关的标识区分。（计量器具检验标签）2是否在进料接受、生产、安装、交付等阶段对产品进行标识？3对标识的管理（如标签、印章等的管理）是否作出了明确的规定？是否有效实施？4对于可追溯性标识是否有规定性记录？
7.6监视和测量设备
1是否对测量和确保产品符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别确认（计量器具）？2有哪些检验设备在检验这块有无质量保证的依据？监视和测量装置的测量能力是否满足规定要求？3是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家标准？无标准时是否有可依据的文件？是否保存了检定、校准的记录？
4校准人员和测试人员有无上岗证？有无校准状态标签？校准标志是否在有效期内？5是否明确了设备管理的责任部门和责任人？6是否有必要的调整设备的使用说明书、和相关作业指导书？
8.2.2内部审核
1是否制定了内审实施计划？2内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？3审核员是否经过培训，并取得了资格证？4审核报告的内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效性？
8.2.3过程监视
1对于检验过程有无检验流程说明。2检验是否符合管理规定的要求。
8.2.4产品的监视和测量
1是否建立并保持产品监视和测量的文件规定（检验作业指导书之类的）2是否规定了需进行监视和测量的产品实现阶段,是否规定了监测点、监视和测量的项目、方法、验收等（检验表单）3测量数据应留下记录以及检验人员的确认？4是否对监视和测量结果的处理作出了明确规定？
8.3不合格项控制
1是否有对不合格品控制的文件规定。2程序文件对不合格品的标识、记录、、隔离、处置及通知有关部门是否作出了明确规定和相应的记录？3不合格品处置的方法有哪些？ 4合格处理记录中是否有参加评审和处置人员的签字，是否按评审后的决定进行处置？5不合格品纠正后是否重新验证？
8.4统计分析
1对质量工作有无进行数据统计和分析。
8.5改进
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