学校管理运行状况（通用8篇）
足木足项目监理部自2010年8月成立以来，一直致力于学习并贯彻落实公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件精神，下面就2013足木足项目管理体系运行状况向公司领导作一个简要汇报：
一、外部环境变化对组织机构及资源配备的要求
随着市场发展，监理行业竞争越来越激烈，足木足项目所辖日射公路工程为巴拉电站前期工程，无论是在组织机构上，还是在资源配备上，基本满足需求。但在2013下半年承接铁柱岩桥、珍开达安置点防护工程以及巴拉电站油库、炸药库工程、集控中心连接段工程后，在组织机构及资源配备上有点捉襟见肘，但在足木足项目上至总监下至监理员的共同努力下，我足木足项目依然在业主方履约评价中获得优良的好评。在此，我部认为无论外部环境如何变化，监理行业作为一个服务性提供技术支持的行业，还是因以“人为核心”，在满足人员基本配置的情况下，努力提高各人员相应管理技术水平。
二、管理体系运行有效性
公司管理体系文件是根据以确认的生产活动对应的相应的标准条款编写而成，主控文件能体现出与实际活动的关联性。同时在运行过程中强调了对“过程”的控制，达到了对足木足项目监理过程中各级人员职责和权限的明确作用，操作性很强，亦体现它是公司质量、环境、职业健康安全管理的“纲领性文件”这一宗旨；它是对顾客提供服务的质量保证、对社会提供环境保证、对员工提供职业健康安全保证。是对内实施规范化、程序化管理、规范全体员工行为的准则；对 外提供质量保证的重要依据。
三、质量、环境和职业健康安全管理方针、目标、指标的实现情况与不断变化的客观要求的适应性、充分性和建议
2013足木足项目加强力度落实质量、环境和职业健康安全管理方针、目标、指标的实现取得了一定的成果。
1、在质量方面，加强施工监理服务过程控制程序。在2013本项目主要体现在施工阶段的控制。施工期间我部积极控制施工单位用于本工程的检验、测量、实验设备在有效期内实验，并建立台账。对原材料、中间产品重点控制其出厂状态、抽样检验，必要时亦进行平行检验。严格遵循本项目制定的公路土石方开挖、公路隧道等监理细则进行施工过程管理。在我部的管控下，在足木足项目未发生一起质量事故。
2、在环境管理及职业健康安全管理方面，我部依据管理体系文件中相关要求，认真组织对环境因素进行识别、评价，对重要环境因素制定管理方案。在本项目主要突显在固体废物（生活垃圾、工程弃渣）与生态影响源（施工占地、土石料场开挖等对植被、水土流失的影响）。在职业健康安全管理上，我部由总监理工程师牵头，安全监理工程师具体组织实施，加大力度对施工危险源进行辨识、评价，对重大危险源制定控制措施，本项目重大危险源主要体现在地质灾害方面，因此我部严格要求施工方制定防地灾措施，在2013我部先后发4份专门针对地灾的通知，并落实防地灾措施到位情况，对施工方未整改到位的地方坚决予以督促整改。一般安全事项上（例如临时 用电、特种设备等）。我部也定期于每月20日检查，平时不定时进行抽检，及时要求施工方进行整改。在各参建方的努力下，足木足项目在2013未发生一起安全事故，得到了业主方的一致好评。
四、工程项目监理服务合同履行情况、重要环境因素、重要危险源及管理方案、控制措施的执行情况
足木足项目监理部严格按照合同承诺，建立完善的监理组织机构，按照合同要求及现场实际施工情况配备足够的监理人员及设备。监理组织机构、各项规章制度、监理人员岗位职责、相关工程图表等制作并上墙，按照合同文件及监理大纲、规划、细则进行施工管理。在2013业主方主持的两次履约评价中，我部均获得了优良的评价，得到业主方一致好评。
足木足项目为规范管理重要危险源，特成立风险评价小组，依据以往的经历及相应的专业知识确定了危险源，并对危险源进行分级。经过评价，在2013施工临时用电、交通安全、特种设备作业安全等风险等级为1，地质灾害风险等级为2。为此，我部安全工作重点在预防地质灾害上，2013专门针对地址灾害发监理通知4份，要求施工方对易发地质灾害地段进行排查、监控、治理，并做好应急预案。在2013年也针地质灾害进行了应急演练。沿线易发地质灾害区域亦设立了醒目的安全警示标识。
五、对当前市场调研情况的分析
随着工程监理行业竞争的不断加剧，工程监理企业间并购与资本运作日趋频繁，同时，国家政策也非常重视工程监理行业的发展，特别是工程监理行业“十二五”规划的出台，为我国工程监理行业的崛起送来了一缕春风。未来，咨询公司应从两方面为发展方向：一是量，拓展企业规模，包括监理项目的数量和规模、企业的经营范围、监理的资质范围和等级、注册监理工程师和从业人员数量、客户面和客户获取渠道、服务区域、服务行业等，只有量达到一定的规模才能有质的飞跃，为质的飞跃打好基础；二是质，提高企业效能和核心竞争力，包括战略构想、品牌建设、文化建设、业绩管理、营销策划、管理能力、人员技能、知识管理、流程优化、绩效管理等，适应未来市场化、专业化发展的需要。
在此，经我部研究认为，监理行业是一种高智能的技术服务工作，服务的好坏主要取决于监理人员的素质、经验、判断能力及风险意识。因此，在2014公司在提高整体人员素质上应分为两个方面进行，一是聘用高素质监理人员；二是注重公司内部人员培养。我公司作为五局附属公司，应考虑在五局施工局调用一部分高素质、专业技术强的人员，再利用此高素质人员带出一批人来。这样才能提高公司的核心竞争力。另一方面，公司应考虑拓展在客户面及客户获取渠道上，因监理行业竞争的激烈性、复杂性，在这一点上无疑是比较困难的，但我们应该迎难而上。我部在此提出两点建议，一是，加强公司网站建设，加大宣传力度。有的人可能认为投入这么多人力、物力能取得相应的成效不。我部提出此点建议的核心就是提高我公司的品牌效应，经过我们的宣传，让更多的人了解、认可我公司，这才有更多的机会承接到更多的业务。一直闭门造车，对公司的发展绝对是 个制约。二是目前公司应在2014开始进行横向发展，拓展业务范围。我公司目前主要承接的工程都是于水电有关的工程，当然，这与我公司是五局附属公司，利于承接水电工程有关。但我部认为，有句古话说的好，“事在人为”，我公司若能提高自身在其他工程项目（路桥、市政建设等）的服务水平和资质，打入其他工程建设市场也是可行的。
六、法律、法规及其他要求执行情况
足木足项目为做好质量、安全生产管理工作，及时识别并使用相应的法律法规、标准规范并认真组织贯彻学习，严格落实执行。
1、狠抓现场管理，确保实现动态达标2013年我部学习了上级各主管部门、业主方、公司下发的各类文件，并结合我部实际情况进行细化分工，明确责任。
作为供电企业发展的关键性保障, 风险管理与内部控制近年来逐渐被供电企业重视起来, 将其作为战略目标实现的重要内容之一。但需注意的是尽管企业对风险管理、内部控制给予较大的关注程度, 然而由于其各自体系不完善与员工风险意识不足, 制约管控目标的实现, 更无从谈及推动企业的快速发展。因此, 本文从供电企业角度出发, 对风险管理、内部控制的现状研究, 具有十分重要的意义。
1 风险管理与内部控制关系分析
关于风险管理、内部控制二者关系, 早在美国COSO委员会中的ERM报告中便有所体现, 将内部控制逐渐延伸到风险管理领域中。从二者区别上看, 主要表现在职能定位、活动范围上的差异。如职能方面, 风险管理强调以全过程角度出发, 对企业所有生产管理环节中的风险都进行控制, 包括事前、事中与事后控制。而内部控制本身也可理解为管理职能, 更倾向于从事中、事后方面进行管理控制。对于活动范围, 风险管理囊括较多如战略目标设定、预算管理、行政管理、风险评估等内容, 但内部控制的活动范围仅为风险管理其中一部分, 如风险评估与风险控制方法、监督评审企业生产经营信息等。另外, 从二者联系角度看, 表现为总体目标相同, 都为服务于企业长远发展。同时在许多构成要素上也表现出一定的相似之处, 如风险识别要素、风险对策以及战略目标等。现代企业发展中, 要求从企业战略角度出发, 由内部控制作为主导, 而风险管理作为辅助作用, 通过二者的融合, 以此使战略目标得以实现[1]。
2 供电企业风险管理与内部控制现状
在风险管理、内部控制方面, 近年来国家相继出台较多相关规范, 要求做到风险管理、内部控制的融合, 确保经营业绩逐步提高且企业管理得以改善。但需注意的是无论从理论角度或实务角度, 风险管理、内部控制都出于起步发展阶段。本文在研究中主要选择国内某电力企业作为实例, 对于风险管理、内部控制现状, 在风险管理上, 要求将员工平安、经济平安以及生产平安等作为目标, 并在实际管理中强调“从解剖麻雀入手”, 需做好全面开展管理工作, 且整个管理内容被渗透到所有业务环节中。同时, 为使风险管理得以落实, 又逐步进行风险管理委员会的设立, 扩展风险管理范围, 如企业发展的较多外部因素包括政府行为、改革或政策等都被纳入到风险管理内容中。另外, 该电力企业也在财务内部控制评价上进行强化, 根据国家电网相关研究, 编制较多关于财务控制流程、控制评价等文件, 并专门设立评价小组, 为内部控制评价活动的开展提供坚实的保障。
3 供电企业风险管理与内部控制存在的问题
3.1 内部控制问题
尽管该供电企业在内部控制、风险管理上给予足够的关注, 但其中仍有较多弊病存在, 以其中内部控制体系为例, 仍存在与内部组织机构相矛盾的情况。如企业推行的ERP模式中, 将其用于较多试点供电企业中, 逐渐向流程化管理方向上发展, 对企业资源管理起到突出的作用。但需注意ERP系统引入后, 要求企业在组织结构上进行优化, 避免以原有的职能分割形式存在。然而从企业管理情况看, 职能分工形式仍较为明显, 要求ERP系统根据这种程序进行设计, 这样便可能出现管理工作、业务流程相冲突的情况, 甚至有管理“踢皮球”问题产生。
3.2 风险管理问题
现代的企业发展中的风险管理要求以全面风险管理为主, 其强调以全过程管理、全员管理以及全方位风险管理等作为主要原则。虽然该供电企业也引入全面风险管理理念, 但与管理实际要求仍有较大差距, 具体包括: (1) 组织体系问题。如内部审计部门, 其本身为风险管理与评价的主体之一, 并未得到企业的重视。再如各业务部门, 尽管将风险管理相关职责进行明确, 但这些机构中无论在管理人员或基层员工上, 都不了解实际的管理操作程序, 加上风险主体不明确, 使风险管理目标很难得以实现。 (2) 风险管理应用水平较低。以风险分析为例, 供电企业仍处简单的数据收集层面, 缺少相应的风险数据作为参考, 这样即使有风险存在, 也难以及时预警。再如风险管理范围, 供电企业关注的多表现在业务层面上, 如物资管理、工程建设或合同管理等, 其他战略决策等风险却被忽视。即撒谎能够风险评估与处理手段的缺失, 更导致风险控制目标难以实现[2]。
4 提升风险管理与内部控制水平的有效策略
4.1 内部控制体系完善
针对当前供电企业内部控制中存在的问题, 实际解决中主要要求在内部控制体系上进一步完善。具体需完善的内容包括: (1) 注重生产经营管理、内部控制的统一。如在ERP系统方面, 其运行中存在与内部控制、内部管理相矛盾的情况, 这就要求以内部控制要求为依据, 在业务管理制度上不断完善, 确保业务管理制度、内控实施环节、内部管理机制等相统一。其中ERP系统如图1所示, 可将所有内部控制与管理相关内容囊括其中。 (2) 内部控制执行的强化。供电企业当前在业务流程上较为明确, 却未具体细化各部门与员工的责任, 这就要求在完善过程中将业务流程、员工考核相挂钩, 使相关管理人员与责任人都能履行其内控执行责任, 达到全过程控制目标。
4.2 风险管理体系构建
结合当前供电企业风险管理现状, 在风险管理体系构建中, 主要从三方面内容着手, 包括: (1) “三道防线”的构建。其中的防线表现在风险管理中的全过程、全方位以及全员等, 落实中首先要求各职能部门对风险管理流程进行明确, 根据风险事件实际情况, 在风险判断标准上不断完善, 如法律风险、运营风险、市场风险、财务风险以及战略风险都可纳入其中。同时, 在风险管理中要求充分发挥各组织机构的作用, 如供电企业中的风险管理职能部门, 并强化内部审计部门在实际管理中的监督与评价作用。 (2) 信息系统的构建与完善。供电企业在风险管理活动中, 可考虑引入其他行业中成功的管理经验, 将其与企业自身实际情况相结合, 如在辨识、分析与评价风险中, 采取定量、定性等方式。其中的定性方式强调以调查研究、行业标杆比较、专家咨询等为主, 而定量方式则以计算机模拟、统计推论等方法为主。同时, 在管理中采取动态方式, 利用信息技术完成各项风险管理工作, 保证整个系统能够囊括所有内部控制、风险管理内容。如图2所示, 为风险管理信息系统。 (3) 以内部控制评价为依托, 使风险管理得以推动。风险管理、内部控制二者本身存在较大的关联性, 可充分发挥内部控制中的评价作用, 为风险管理提供依据, 如在内部控制评价体系上将市、县、乡等企业纳入其中, 且评价的内容包括成本费用、工程建设、物资采购、电力营销、固定资产等内容, 这样通过内控评价得到的结果, 可作为风险管理的指导意见[3]。
5 结论
风险管理与内部控制的强化是现行供电企业发展中需考虑的重要内容。实际开展风险管理、内部控制工作中, 应正确认识二者的基本内涵与关系, 结合企业当前风险管理运行、内部控制现状, 分析其中存在的问题, 在此基础上做好内部控制体系、风险管理体系等完善工作, 以此使内部控制与管理得以强化, 将风险发生的可能性控制到最低, 推动供电企业的长足发展。
参考文献
[1]杨莹莹, 郭长禄.财务管理目标与企业财务核心能力问题研究[J].品牌 (下半月) , 2015, 12:90~91.
[2]张立刚, 马欢欣.提高财务管理水平降低企业财务风险的对策分析[J].品牌 (下半月) , 2015, 12:176~177.
如何为运维人员提供充足、及时的预警，如何为运维人员跟踪解决问题提供有力的支持呢？孙子说“知彼知己者，百战不殆”，现代军事领域也有一个论断是：“发现即被消灭”，说的都是侦察手段的重要性，如果战争一方的行动完全被对方掌握，那他被消灭就是很容易的事情。同样在应用程序运行维护过程中，如果应用软件系统的各种运行状态、各个模块、各个函数、甚至每个数据的变化都是可知的、可跟踪、甚至可预测的，也就是说这些信息完全被运维人员所掌握，那么系统正常运行就易于得到保障，即使出现问题解决起来也将不是很难的事情。
本文将应用软件在运行过程中以多种方式、多层次、多角度将自身运行情况呈现给用户的能力称为应用软件系统的可视性（application visibility）；相应地，具有良好可视性的应用系统称为可视化应用系统（visual application）。
应用软件的管理难题
全面掌握应用系统的运行状况对应用软件管理员而言非常重要，因为这可以提前发现隐患，一旦出现故障也能及时找到问题之所在。然而，做到这一点并不容易，其中面临着应用程序监控和系统运维过程的不确定性等诸多难题。
1．应用系统监控之难
与操作系统、中间件等基础性软件相比，应用程序的监控要困难得多。比如，中国人寿目前已经建立起来比较完善的基础平台监控机制，通过整合利用基础平台提供的各种监控接口，统一到监控平台上，形成一个完整的基础平台运行视图，并增加各种管理功能，取得了很好的效果。其之所以成功，一个很重要的因素是各种基础平台，包括硬件、操作系统、数据库、中间件等都是成熟的通用平台产品，这些产品自身都包含了丰富的运行监控接口（可称之为具有良好的可视性），管理者或使用者所做的就是利用和挖掘这些功能，并根据自己的应用特点进行针对性的整合，以统一友好的界面展现给管理人员。
而应用监控虽然也取得了一些非常好的效果，但相比系统监控效果还是有不小的差距，最根本的原因在于应用系统自身没有提供足够的、有效的关于自身运行的详细信息，也就说应用软件自身不具有很好的软件可视性。仅从应用程序消耗的公共资源来判断应用运行情况具有很大的局限性，如跟踪Tuxedo服务队列可以判断某个应用功能的排队情况，但不能很好地给出进一步的信息。就好像一台高档中央空调，仅仅能够监控它的电压、电流、温度这些通用指标是没法很好满足监控需要的，要想知道空调运行情况还需要很多指标以反映其内部部件的运行情况。应用程序监控的另一思路是对应用日志的监控，但很多情况下应用程序日志也不能满足监控要求，需要反过来在源程序中增加针对性的日志输出。另外，不同应用系统源程序的结构差异使得增加理想日志信息的工作量和风险都具有不确定性，而且这种打补丁的方式缺乏规划和统一管理。这种状况其实是反映了程序原有的可视性不能很好满足应用监控的要求。
2. 系统运维过程的不确定性
目前由于主要应用系统运行文档、运维文档不够完善，系统运维过程中查看源程序仍是最重要的问题定位、问题分析手段。系统运行中出现问题时，界面上和日志文件中的报错信息是问题定位的切入点，如果报错信息、日志记录比较明确、比较完整，运维人员就比较容易跟踪到出错前程序的运行轨迹，继而根据程序上下文逻辑判断出现问题的根本原因；反之如果日志记录不明确、不完整。例如，在程序流程跟踪过程中某个关键变量的值变化没有记录下来，运维人员判断和解决起来就困难得多，虽然看得见却摸不着，这时候问题的解决就需要依靠运维人员的经验想办法进行问题重现，有时甚至要修改源程序加入调试信息并模拟运行。这种情况下运维的效率很大程度上依赖程序日志的详细程度，依赖运维人员经验的积累，这就导致整体上应用软件的问题定位效率具有不确定性，直接后果是系统高可用性无法得到保证。
分析其原因，一是目前主要应用系统提供的日志很多是软件在开发过程中加入的调试信息，并不能称为软件系统的运行日志；二是日志侧重于记录出错现场的异常信息，不注重正常运行信息，而在实际生产环境中，那些在测试环境中从来不出现异常的地方还是会出现异常。
如果解决了目前应用软件系统的日志不全面的问题是不是就可以适应将来的需要，尤其是大集中系统的需要呢？笔者认为仍然不能满足。按目前的模式，在源程序中加入全覆盖的日志，将对系统运行效率、运行日志空间消耗、日志跟踪效率带来新的问题，因为对于特大型软件系统，系统逻辑复杂，程序调用层次多，并发操作量巨大，而且规范的应用软件维护模式不是以源程序为基础的，源程序对运维人员是不开放的。
软件可视性的
两个特征
要解决应用软件管理中存在的上述难题，需要从多方面着手，其中之一就是提高应用软件的可视性。理想的应用软件可视性应具有以下特性：
1．多角度
可视性良好的应用软件是一个“白盒”系统。不同类型的用户可以从各自的角度对其内部进行观察。用户可以是前台操作者、后台操作者、应用管理者或者系统审计者等。前台操作者和后台操作者可以非常直观地看到自己已经完成、正在进行、将要进行的操作，也可以看到操作对象的全面信息，包括历史信息、相关信息；应用管理者可以看到权限范围内系统中正在进行的所有操作员和操作对象的活动信息和历史信息；系统审计者可以看到权限范围内所有操作和对象的历史信息。
2. 结构化
可视性良好的应用软件可以实现结构化、系统化的观察（或监控）。如果软件的监控平台是软件的仪表板，应用软件可视性功能则是仪表板和各运行单元之间以及运行单元内部的传感器。软件系统的整体运行状况、各部件的运行状况信息可以通过传感器获取，并传递给仪表板，以方便及时地展现在用户的面前，给出一个软件系统运行情况的全貌。这是软件系统可视性的最基本要求。
在仪表板的基础上，可以对各个部件的运行情况进行进一步深入的展现，逐层展现部件内部的运行情况，类似于数据仓库中的下钻分析。相对于传统机械设备和模拟电子设备，应用软件系统作为纯数字信息系统，在数据采集、数据管理上具有更大的优势，应该比空调、汽车更易于实现。
关注可视性
对运行效率的影响
目前,大型应用系统所消耗资源主要分为主机资源和存储资源两大方面。要实现应用系统完全的可视性，在主机资源和存储资源上的开销都将是十分巨大的，可能会影响系统的运行效率和存储效率。在运行效率方面，类似的情况如Informix的存储过程trace模式和非trace模式在效率上的不同，其运行效率有一倍以上的差异；在存储效率方面，保证良好的可视性特征所需的存储开销将随着业务处理集中程度的提高、业务规模不断发展而快速增长，如不进行有效管理，数据量可能超过业务数据量甚至存在数量级上的差异。
运行效率方面的问题解决可以采用类似于数据库的优化策略。这并行操作是关键，即将系统可视性方面的资源开销同程序主业务逻辑处理所占资源独立分配，如采用物理独立的数据库和文件系统以及独立的内存空间，主程序通过特定方式将可视化信息填写到这些专用的空间，再由专用的进程或工具进行整理、加工和展示。类似于Oracle 10g的自动负载仓库 (Automatic Workload Repository)机制。
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存储效率方面问题的解决关键是分级管理，根据可视化数据的性质、时效、历史价值、用户等属性不同而采用不同的存储、转存、销毁策略。
笔者认为在主机资源上占用主业务逻辑处理程序的15%〜20%；存储资源上占用主业务数据40%左右是值得的。值得注意的是，特大型应用软件系统的可视性对系统整体性能的影响。特大型应用软件系统都是多层结构。通常如果基本的三层结构无法满足开发效率上的要求，企业还会在公共中间层开发平台基础上开发出企业自己的更有针对性的中间层（企业中间件），以提高开发效率。这样的中间层定位于通用标准中间件和应用软件之间，其效率高低对整个应用系统的影响是非常敏感的。同时其稳定性、可靠性要求也是更高。对这样的企业中间件，其可视性要求可以参照通用中间件软件如Tuxedo、Weblogic等的可视性功能机制，而不纳入应用软件的可视性要求范围，以减轻应用系统自身的压力。
应用软件可视性的动态启停也是实现可视性过程中值得关注的一个问题，对系统性能的影响也要考虑。应用软件可视化动态启停是指应用软件可视化特性实现逻辑与业务处理逻辑之间保持弱耦合，并支持运行间打开和关闭。目前应用系统普遍采用的日志模式和非日志模式两个版本程序，即正常情况下使用非日志模式程序，在需要进行程序运行跟踪的情况下启动日志模式程序。但这种解决方案是静态的，对于高可用性要求的应用程序，程序的启停需要时间窗口，代价和成本是很高的，需要探讨更高效的解决方案。
按此思路可以考虑在两种模式程序之上再包装一层控制逻辑，在这一层逻辑中动态调用日志模式或非日志模式程序，以实现可视化功能的动态启停。
有必要指出的是，可视性可能会带来IT系统安全隐患。为此，可视化特性要保证仅仅是“可视”而已，对主业务逻辑处理流程和业务数据是只读的，同时要配合进行用户和权限管理。针对前台操作用户、后台操作用户、系统管理员、系统审计人员提供不同的可视化界面,保证不会对主业务流程和物理数据造成安全性问题。另一方面,可视性包含了对主业务流程和数据处理的跟踪，事实上为业务流程和数据安全审计提供了技术支持。
总体而言，可视化特性不是一个具体的技术指标，但仍需要提出总体需求，并针对性地分解落实到业务需求和技术需求的各个模块中，贯穿系统构架、开发、 验收的整个过程。而在具体实现上，可视化特性可以继承和改进公司现有应用中某些效果良好的可视化功能。同时可以参考一些优秀的系统软件或工具软件的功能，如可视化开发工具的调试跟踪机制、Oracle 10g的自动负载仓库机制等，最终实现应用程序的全面可视、可控、可管以及可预测。
2013年6月12日
内容提要
完善的社会保障制度是我国经济体制改革能够得以不断深化的保障，但由于历史和制度上的一些原因，我国社保制度还没有完全建立起来，保障水平还不能满足社会发展的要求。突出表现为社会保障的覆盖面不够广泛，社保基金的缺口不断增大。近些年来社保基金保值增值问题引起诸多学者研究，大多数观点认为,为了解决这一问题:一方面要不断推进社会保障制度改革，另一方面要利用社保基金进行投资，保证其保值增值。这也是我国经济发展过程中亟待解决的问题。本文首先明确了社保基金的概念以及主要作用，然后分析了现阶段我国社保基金现状以及所面临的保值增值的问题，最后对我国社会保障基金如何投资以及投资中应该注意的问题做了浅显的分析。由于时间能力所限本文深度上有所欠缺，但是仍然希望能为我国社保基金的投资以保值增值提供一些可以参考借鉴的建议。
关键词：社保基金；保值增值；投资组合；风险性
目录
引言........................................................................1 1.研究背景..................................................................1 2.研究目的..................................................................2 一.社保基金基本概述.........................................................3 1.概念及意义................................................................3 2.发展历程..................................................................3 3.作用......................................................................3 4.投资运营原则..............................................................4(1)安全性原则............................................................4(2)收益性原则............................................................4(3)流动性原则............................................................4(4)社会性原则............................................................4 二.中国社保基金管理现状.....................................................5 1.中国社会保障基金..........................................................5 2.资金来源..................................................................5 3.我国社保基金的发展状况....................................................5 4.我国社保基金投资管理现状..................................................6(1)运作管理机制..........................................................6(2)社保基金的投资范围及投资结构..........................................7(3)社保基金投资收益分析..................................................8 5.社保基金投资管理中存在问题................................................8(1)抗风险能力较差，投资效率较低..........................................8(2)缺乏量化指标..........................................................8(3)投资工具较少，投资渠道单一............................................8(4)信息披露制度不健全....................................................8 三．社保基金的管理..........................................................9 1.对于社保基金的保值，要加强监管规避风险....................................9（1）建立独立的专业监管机构..............................................9（2）建立完善的信息披露制度..............................................9（3）必须把安全性作为第一位的投资原则....................................9（4）加强法制规范.......................................................11 2.对于社保基金的增值，要依靠资本市场进行多元化投资.........................11（1）拓宽海外投资渠道...................................................11（2）参与金融衍生品投资.................................................11（3）大型基础设施建设投资和长期股权投资.................................11（4）挖掘证券市场潜力品种...............................................11 3.培养社保基金优秀的管理人才...............................................12 四．概括总结...............................................................13 参考文献：.................................................................14
我国社会保障基金投资运行状况分析
引言
1.研究背景
社会保障基金的投资运作对于一个国家社会保障制度的建设乃至经济的发展都具有非常重要的作用，对于我国这样一个人口压力巨大的发展中国家来说社会保障基金如何在保证基金安全的前提下实现增值一直以来是一个严峻的问题。长期以来，我国的社会保障资金只被允许投资于国债和银行存款，实行简单的资产管理，虽然风险比较小，但是收益率也差强人意。相关规定的存在严重制约了社保资金的投资渠道，不能满足社保资金保值、增值的要求，无法抵御通货膨带来的贬值损失和化解我国人口老年化带来的资金支出增长压力。随着社保体制改革的进行，我国正形成不同类型的社会保障基金，其基金余额也在逐渐增多。据世界银行预测，中国社保基金总额到2030年可达1．8万亿美元，成为世界第三大社保基金。各类社保基金有着通过资本市场投资以实现保值、增值的要求，而资本市场也需要社保基金等机构投资者来稳定并支持金融经济发展。2001年7月，作为我国社会保障资金组成之一的全国社保基金作为战略投资者参与了中国石化的配售拉开了社保基金入市的序幕。2003年6月，全国社保基金开始在二级市场上购买股票和债券，同时参与一级市场的新股和可转换公司债券的申购，这标志着社保基金开始了大规模、多层次的资本市场运作。
我国社保基金可以分为独立的两部分资金，它们分别在两个不同的法律环境下运转着，一个是游离于基本社保制度之外的300多亿的“全国社保基金”，这部分资金的投资运转有法可依，独立运行，具有单独的《暂行办法》，资产分布依法多元化持有并已进入股市；另一个是各地节余和沉淀下来的缴费收入余额，大约有1600多亿，这部分资金在管理上和投资上无章可循。按照《暂行办法》的规定，全国社保基金在管理及投资运作方面做出了很多的探索并且取得了一定的成就。投资领域方面在原有投资于国债和银行存款的基础上，从2003年6月通过委托基金公司理财的方式开始投资于国内资本市场，近两年的投资收益率在2％一3％之间但是这还不能满足我国庞大的社保基金支出。如何进一步拓宽投资渠道，合理分配资金，使社保基金取得更大的投资收益是需要我们去解决的一个重要的问题。与此同时，应该将多大份额的社保基金投资于股市才能够产生最大的效益、如何加强对其投 资的监管这些问题是亟待我们研究解决的。
2.研究目的
本文希望通过自己有限的知识水平以及相关资料的查阅能够对社保基金基本概念和内涵有所了解，阐述分析现阶段下社保基金的保值增值中存在的一些问题以此来提出自己关于社保基金如何保证安全性的情况下尽可能实现收益的一些建议，希望能对日后社保基金的运营能有一定的借鉴作用。
一.社保基金基本概述
1.概念及意义
社会保障基金，是国家依法筹集并用于保障国民基本生活和增进国民福利的专项资金，它是社会保障制度的物质基础。社会保障基金的构成源于社会保障制度各构成部分形成的基金，其来源主要包括：中央财政预算拨款；中央财政拨入彩票公益金；国有股减持或转持划入资金或股权资产；经国务院批准的以其他方式筹集的资金；投资收益等。按不同的项目分为社会保险基金、社会救助基金、社会福利基金和社会优抚基金等。如果对社会保障制度进行抽象，可以发现它是一种收入再分配机制。社会保障基金在形态上可以划分为三部分：一部分以个人消费基金的形态，被分配或支付给受保障的社会成员；一部分以社会消费基金的形态，体现在社会保障服务设施上；一部分则以后备基金的形态被储存起来，并最终用于社会保障事业。社会保障基金在性质上属于社会公共基金，其意义不仅在于支撑着整个社会保障制度，而且在于对收入分配进行有效调节，进而对社会经济的发展起协调作用。
2.发展历程
以政府介入的程度或制度化作为依据，社会保障在人类社会发展史上的发展实践可以划分为以下三个阶段：一是慈善事业时代或前社会保障阶段。慈善事业时代从不同国家出现自发的、临时性的救灾济贫活动算起，到国家以立法的形式介入社会保障活动时为止。二是济贫制度的形成与发展阶段。国家通过立法的形式来介入济贫事务，是社会保障发展史上的一个重要里程碑，这个里程碑以1601年英国颁布《济贫法》为标志。慈善事业时代是社会保障的起源，济贫制度的确立是社会保障由非制度化向制度化发展的一个过渡，它们均以非制度性和非权力性为特点，是社会保障发展进程的初级阶段。三是现代社会保障阶段，又可以分为现代社会保障制度产生阶段、发展阶段与成熟阶段。现代社会保障制度以19世纪80年代德国制定并实施有关社会保险法令为起始标志。
3.作用
各国及许多国际组织对社会保障的理解与侧重点有所不同，但对以下观点达成了共识：社会保障权是公民的一项基本权利，社会保障本身似乎就包含了社会保障权的含义。它已 成为人权概念的重要构成内容，是现代文明国家的标志之一。
社保基金的存在可为市场经济的正常运行提供良好的社会环境和保证条件。在市场经济条件下建立和完善社会保障制度，通过收入再分配兼顾到社会公平，能起到维护社会稳定和安全的作用，为改革和发展提供保证。同时，社会保障制度可以分散劳动者可能遇到的各种风险，也是对市场经济缺陷的一种弥补。此外，在市场经济条件下，劳动力作为主要的生产要素，需要在不同地区、不同所有制的企业合理流动，如果没有社会化的社会保障制度为劳动者提供养老、医疗、失业等保障，劳动力就无法流动，劳动力资源的合理配置就难以实现。建立和完善社会保障体系，有利于保证劳动力平等进入市场，参加竞争，使劳动力资源得到充分开发和合理利用，以维护经济更快更好地发展。
4.投资运营原则
所有的投资都应遵循四个原则，即安全性原则、收益性原则、流动性原则和社会性原则，社会保障基金投资运营也不例外。
(1)安全性原则。社会保障基金投资运营的安全性原则是指社会保障基金投资不能承担过高的风险，必须保证投资的本金能够按期收回，并取得一定的投资收益。这是由社会保障基金的经济属性及其基本职能所决定的。社会保障基金是老百姓的“活命钱”，如果社会保障基金投资运营不讲求安全性，一旦保险事故发生，就无力支付社会保障金，从而影响被保险人的基本生活，甚至影响整个社会的稳定。
(2)收益性原则。社会保障基金收益性原则是指在符合安全性原则的前提下，尽可能的取得比较高的投资收益率，为了保证收益目标的实现，许多国家都规定了投资的最低收益率，又称安全收益率。基金安全收益率，可以由国家社会保障基金管理机构会同基金管理公司确定一个合适的投资收益率，该投资收益率可以考虑比照所有基金的平均收益率制定(如不能低于所有基金平均收益率的70%或者硬性规定一个具体的最低收益率指标，瑞士养老基金的投资名义收益率就不能低于4%)。
(3)流动性原则。是指社会保障基金投资所形成的资产在不发生价值损失的前提下，可以随时转变为现金，以满足支付的需要。有时社会保障因财务上随时支付的需要，急需把以前投资所形成的资产变卖成现金，这就要求社会保障基金在投资时考虑资产的变现性，不能一味的追求收益性，而不顾流动性。如果为追求较高的投资收益率而使得社会保障基金固定某些资产，无法脱手变现，就无法满足财务上随时支付的需要，甚至会酿成社会保障基金支付的危机。
(4)社会性原则。社会保障基金投资的社会性原则是指，社会保障基的投资必须与政府 的政策目标相一致，根据国家的社会发展战略来确定社会保障基金的投资项目。社会保障基金的投资不能只讲求经济效益，不顾投资的社会效益，而应该将投资的经济效益和社会效益兼顾起来，并以社会效益好为前提。
二.中国社保基金管理现状
1.中国社会保障基金
2000年政府设立“全国社会保障基金”，同时设立“全国社会保障基金理事会”，负责管理运营全国社会保障基金。2010年10月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过的《中华人民共和国社会保险法》第七十一条规定：国家设立全国社会保障基金，由中央财政预算拨款以及国务院批准的其他方式筹集的资金构成，用于社会保障支出的补充、调剂。全国社会保障基金由全国社会保障基金管理运营机构负责管理运营，在保证安全的前提下实现保值增值。
2.资金来源
我国社会保障基金是中央政府集中的社会保障资金，是国家重要的战略储备，主要用于弥补我国人口老龄化高峰时期的社会保障需要。我国社保基金来源于中央预算拨款、国有股减持或转持划入资金、发行各类彩票划拨的一部分资金、投资收益，按规定比例投资于有固定收益的各类债券和存款、股票、实业等。
3.我国社保基金的发展状况 目前，我国社会保险基金分为养老保险基金、失业保险基金、医疗保险基金、工伤保险基金和生育保险基金等。2000年以来，我国社会保险基金规模发展迅速。2011年，全国城镇职工基本养老保险、城镇基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险的参保人数分别达到2.84亿人、4.73亿人、1.43亿人、1.77亿人、1.39亿人。2011年城镇5项社会保险总收入、总支出和累计结余规模分别达到2.4万亿元、1.81万亿元和2.9万亿元，分别比2001增长6.7倍、5.5倍和16.8倍。
我国社保基金收入情况
这一方面表明了我国社会保障能力在增强，覆盖范围在扩大，当然如此大规模的收支跟结余也给社保基金的风险控制及管理提出了出了更高的要求。
4.我国社保基金投资管理现状
(1)运作管理机制
我国现行的社保基金监管制度是以行政监督为核心，审计监督和社会监督为补充的三位一体的社保基金监管模式。基金监管主体是政府，主要负责制定社保基金征收、投资运营和支付环节的相关政策、法规，并且监督以上政策法规的实施。基金监管的客体是社会保障经办机构——社保事业管理局和基金管理人——投资公司。
我国的社保基金投资运营过包括社保基金会直接运作和社保基金会委托基金投资管理人运作，即直接投资与委托投资两种方式。截止2008年7月，我国社保基金投资管理人为11家。(2)社保基金的投资范围及投资结构
依据《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，全国社保基金的投资范围限于银行存款、买卖国债和其他具有良好流动性的金融工具。包括上市流通的证券投资基金、股票、信用等级在投资等级以上的企业债、金融债等有价证券。其中银行存款和国债投资的比例不得低于50%，且银行存款不得低于10%。在我国社保基金的投资中，银行存款跟国债占了很大一部分。
全国社保基金历年投资收益表
7(3)社保基金投资收益分析
从2000年到2007年，除了200年外，全国社保基金的投资收益额逐年增加，2007年达到顶峰。2004年的收益下降与与当年的股市低迷有很大关系，2008年受次贷危机影响，2008年出现巨大亏损。2010年到2011年，收益额又出现明显减少。
从中分析可知，社保基金收益率与通货膨胀率有很大关系，通货膨胀率的升高会导致收益率的减少。
5.社保基金投资管理中存在问题
(1)抗风险能力较差，投资效率较低
全国社会基金保障基金的投资领域涉及股票、债券、实业跟信托投资，得益于2006至2007年的大牛市，全国社保基金自成立以来年均投资收益率为8.29%，这反映了社保基金收益较多的依赖于资本市场。长期以来，相关管理机构盲目追求高回报率，忽略投资风险，导致投资收益率不稳定。2001至2003年我国社保基金收益率维持在2%左右，而受2008年次贷危机影响，收益率仅为为-6.79%。
2008年中国人民银行批准社保基金可以进行海外投资，社保基金的投资风险不仅来自国内投资市场，也面临国外投资市场风险。(2)缺乏量化指标
社保基金给出的口号是“保值增值”，这个目标相对模糊，缺少具体的衡量标准，这也导致对社保基金的投资收益率要求模糊，致使其不稳定。，社保基金投资的风险管理以经验为主，缺乏量化的衡量。(3)投资工具较少，投资渠道单一
我国社保基金投资渠道单一，这也正是导致收益率较低的原因之一。上面分析提到，我国的社保基金投资工具主要还是银行存款和国债，投资组合失衡。由于银行存款和国债利率较低，受通货膨胀影响，使的投资收益较低。由于我国证券市场发展还不完善，金融工具还不丰富，而全国社保基金又有严格的投资品种限制，这也使得社保基金投资收益不高。
(4)信息披露制度不健全
我国2011年颁布的《社会保险法》规定社会保险经办机构和全国社会保障基金应当定期向社会公布收支、管理和投资运营情况。但实际中披露的信息有限，披露能容不够细化，信息需求者无法全面了解社保基金的净资产变动，预算执行等请款，不利于有效监督和使用者的分析与使用。
三．社保基金的管理
社保基金的保值增值不仅是社会保障的重要组成部分，还是增加基金支撑能力的重要措施，与每个人的切身利益息息相关，必须要引起我们的重视。
1.对于社保基金的保值，要加强监管规避风险
（1）建立独立的专业监管机构。这些社保基金监管机构要定期向社会公布资金的筹集和运用情况，随时接受社会公众的检查；同时要充分发挥新闻媒体对社保基金的监督作用，提高透明度，严防社保基金以任何名义被挪用。
（2）建立完善的信息披露制度。透明社保基金的运营和管理过程，让公众随时了解社保基金的收支、投资、盈亏状况。
（3）必须把安全性作为第一位的投资原则。这要求低风险的投资如国债必须占有一定比例；高风险的投资如股票必须被限定在一定范围内；对于风险资产应分散投资，加强风险投资组合以降低风险。
如何才能实现既定期望收益率下风险最小或者既定风险下期望收益最大的目标？我们采用马柯维茨的“期望收益率－方差投资组合模型”来解决投资方案的确定和选择问题。
（一）无差异曲线
投资者在进行投资决策之前都会衡量自己对风险收益的偏好程度，这就需要利用无差异曲线了。一条无差异曲线代表能提供给投资者相同效用量的一系列风险和预期收益的组合。在同一条无差异曲线上的组合对于投资者来说是无差异的。其中横轴表示用标准差所测度的风险，纵轴表示用预期收益率测度的收益（见图1）。
（二）有效市场边界
每一投资者都拥有一组无差异曲线图形来表示他对预期收益率和标准差的偏好。这意味着投资者将对每一可能的组合确定预期收益率和标准差。从无差异曲线我们还可以看出一个投资者的风险厌恶程度，高度风险厌恶者的无差异曲线更陡峭一些，轻微风险厌恶者的无差异曲线就比较平缓一些（见图2）。这是因为要让高度风险厌恶者再多承担一单位的风险时，他要求收益的增加要大于轻微风险厌恶者的要求。
高度风险厌恶 中等风险厌恶 轻微风险厌恶 图2 风险规避程度不同的投资者的无差异曲线 无差异曲线可以算是投资者对自己风险收益的主观偏好，用来评价各种资产组合的收益和风险，而有效市场边界就是投资者评价的客体。
图3中的阴影部分就是所有可能的证券组合，就是可行集。一个投资者选择他的最优组合时将从下列组合中进行：
1）对每一水平的风险，该组合提供最大的预期收益； 2）对每一水平的预期收益，该组合能提供最小的风险。
满足这两个条件的组合被称为有效集，也叫有效市场边界。从图中可以看出A点具有 最小的标准差，也就是在可行集中A点的风险最小，B点的预期收益最高，夹在A、B两点中间的边界部分就是有效市场边，也就是说投资者仅仅考虑这个子集就可以了，而不必考虑其它组合，因为只有在有效市场边界上才满足以上两个条件。
（三）最优投资组合的选择
投资者可以借助有效市场边界和无差异曲线来进行最优投资组合的选择。如图4，在同一坐标系上画出投资者的无差异曲线和有效市场边界，最优投资组合就是无差异曲线与有效市场边界的切点。根据无差异曲线与有效市场边界的切点P，我们找到了最佳组合点。
（4）加强法制规范。严格执行现有的关于社保基金管理的法律法规，加大检查和查处力度，同时依据实际情况制定新法规，不断完善法律体系。
2.对于社保基金的增值，要依靠资本市场进行多元化投资
只有拓宽社保基金投资渠道并进行有效投资，才能做到基金的保值增值。考虑到我国证券市场尚不成熟，因此，可以在政策允许范围内逐步提高风险投资比率。
（1）拓宽海外投资渠道。我们可以拿出一部分社保资金由国际投资经验和业绩稳健的国际专业投资公司来管理和运作，或者可以投资海外项目。
（2）参与金融衍生品投资。社保基金可以参与开发资本市场具有潜力投资品种和金融衍生工具，如信托产品、优质理财产品等。现有的信托产品普遍具有收益率高、资金运作目的清晰、收益有保障的特点, 蕴涵着较高的投资价值。从收益性来看, 目前信托产品的收益性远远高于同期限的其他投资产品；从安全性看, 按新法规发售的信托产品都采取了各种措施控制风险, 包括财政支持、资产抵押、第三者担保、贷款保险、银行信誉及信托公司自身信誉等。投资渠道越多，投资组合分散风险的能力便越强，社保基金保值增值能力也就越强。
（3）大型基础设施建设投资和长期股权投资。我国社保基金积累了大量资金，可以将一定比例投入到盈利前景好的大型基础设施建设项目之中。此外，2008年以来，全国社保基金在长期股权投资领域取得突破，一方面争取到国家开发银行与中国农业银行战略投资者的身份，另一方面还争取到了全国社保基金权益10%可用于投资股权投资基金的政策。（4）挖掘证券市场潜力品种。根据国外社保基金投资运营的经验, 社保基金的投资运营与保值增值与一国资本市场的发展状况是分不开的, 资本市场越成熟, 投资渠道越多, 社保基金的保值增值能力就越强。如果说一直以来我国社保基金不能保值增值是与我国资本发展还不成熟、投资渠道不畅有关的话, 随着我国资本市场的不断发展, 我国社保基金完全可以投资于资本市场进行保值增值。我国证券市场逐步出现了一些具备长期投资价值、市场容量较大的投资品种, 特别是B 股市场中某些品种已经出现了约10 倍市赢率的股票,A 股市场也出现了不少15 倍以下市赢率的公司, 而这些股票中不乏每年持续分红率较高的品种,中国证券市场正逐步走向成熟, 价值型投资逐渐主导市场, 只要经过仔细研究, 我们可以筛选出一些具备长期投资价值品种进行长期投资, 以分享中国经济成长的成果。
3.培养社保基金优秀的管理人才
尽管各种对策为实现社保基金的保值增值提供了合理化建议，但最终进行投资操作的是人。只有培养品德高尚，乐于奉献，同时具有良好资金管理经验的人才，才能保证社保资金的安全性与收益性，从而促进社会和谐健康发展。
综上，我国社保基金保值增值任务任重而道远，在运营过程中，应时刻谨记“安全第一，兼顾收益”原则，努力寻求“高安全性，低风险性”的投资组合，在确保社保基金保值的基础上增值。
四．概括总结
从2000年8月开始，社保基金已经走过13个年头，这13年中我国社保基金经历了最初只能投资于国债以及存于银行的阶段，后来开始被允许进入股市，现在来看社保基金的投资渠道趋于多样化。在社保基金投资过程中我们应当始终记住社保基金最重要的是安全性，其次才是保值增值的任务，安全性不存在，一切将不复存在。但是现在面对通货膨胀的压力社会保障基金需要更大的收益率。社会保障基金如果要实现更大的投资收益必须加大对资本市场的投资比例，虽然投资的风险有所上升，但是面对日益增大的支付压力，社会保障基金可以考虑承担更大的风险。
通过前文分析我们得出两个结论：
一是随着市场的发展和社保基金市场运作进程的加快，社保基金股票市场投资的收益占总收益的比重越来越大，但股票投资要审慎进行，控制好股票投资风险，否则一旦市场发生重大变化，带来的负面影响有可能给社保基金带来巨额损失；二是鉴于全国社保基金股票投资大多是委托投资，从两方面来讨论相关投资风险控制原则：一是投资风险内部控制原则，明确提出在坚持原有理性投资风格基础上建立重大投资失误责任追究制度；另一个是投资风险外部控制原则，社保基金理事会作为委托人外部对代理人实现风险有效管理。
总的来说我国社会保障基金还是存在投资渠道过窄、投资结构不合理、投资风险管理不完善等问题，因此，拓展投资渠道，建立合理有效的社保基金投资风险管理机制己经具有非常重要的现实性和紧迫性。参考文献：
[1]哈里·马克威茨(Harry markowitz)：《资产选择二投资的有效分散化》首都经 济贸易大学出版社2000年3月出版
[2]胡曼.浅谈社保基金投资管理现状及对策.改革与开放.1004-7069（2009）-11-0120-02 [3]李连友.社会保险基金运行论.成都：西南财经大学出版社，2000.[4] 罗 锋.社保基金投资的国际趋势及对我国的借鉴.佛山科学技术学院学报(社会科学版).第22 卷第1 期
[5]谢雪燕.我国社保基金投资风险解析[J].现代经济，2007，（07）：47 [6]中国债券信息网：w、vmchinabond．com-cn [7]中国人民银行：www．pbc．gov．Crl [8]国外社保基金保值增值经验及启示，浙江金融，2010年01期，43—44页。[9]张建祥，堵牢社保基金漏洞刍议，天津社会保险，2009年03期，15—16页。[10]社保基金内部控制的构建，商业会计，2007年05期，52—53页。[11]石冬芳，“多险合一”模式下的社保基金会计核算，财会月刊，2010年2 月，37—38页。
[12]李月平、陈宏伟译，查尔斯P．琼斯著，投资学，机械工业出版社，2008 年2月第一版166页。
总经理：
2004年5月12日——2004年5月27日我们根据您的指示，到公司的各部、处、站，对机构调整后的运行状况进行了调查研究。现将有关情况报告如下：
一、年初的机构调整是成功的。
2月18日公司机构调整和人员整合后，公司领导分工部门负责人以及人员结构都发生了很大变动，运行三个月后，一些新任职的部门负
责人认为自己对新任职部门的具体业务还没有完全熟悉，一些部门的负责人认为他们遇到一些新问题，需要接受一些新观念。但是负责人几乎所有单位的负责人都谈到，本部门在调整后运
行状况良好，员工透着崭新的精神面貌，干劲十足，效率提高。总体上看，年初得当机构和人员调整是成功的。收到了良好的效果。
在各个供气处，“形象工程”初见成效，处容处貌焕然一新，受理业务的员工对前来办事的用户热情周到服务，即使是用户态度急躁，员工也能耐心答疑，直到用户满意；户内维修改线回归到各处后，缩小了维修服务的“半径”，加快了维修速度，缓解了维修任务积压排队的矛盾，维修直接解决查收发现的问题，大大提高了效率。
工程部实行用户安装咨询“一站负责制”经过培训，推行挂牌服务，施工现场的面貌有了很大改观，同时开始执行新的工程承包基价，双管齐下，形象年、效益年的学习任务。
开发部改变以往派人到开发公司做用户发展工作的做法，由“上门求人”变为“开发商求我”，发展业务由被动变主动。
调度中心组建后，积极协调调度输气、抢修、点火等生产活动，微机中心开发的收费软件系统已
投入使试用，门站的站容站貌整饬一新，“形象工程”建设给人留下了深刻印象，增压站、储配站的“形象工程”也在设计中。
维修中心运行调度密切配合，查漏、出险到位及时，员工们经常在恶劣的条件下超时工作，出色地完成了多次较大型的维、抢修任务，巡线实行“”责任制，有效地保证了巡线到位率。
材料设备部组建后，进入角色快，研究修订了设备、车辆管理制度，尤其是在车辆管理上，费用控制效果明显。通过公福用户的计量表普查，找到了一些差量居高不下的症结，对公司“降差”做了很好的基础工作。
安技部的安全和技术工作有序展开，稽查和“内保分局”联合查处了一批“老大难”的“拒查户”，与行政执法局联合处理了处违章占压管线的历史遗留问题。
二、机构调整后发现的新问题
机构调整是成功的，但在运行中也发现了一些问题。综合起来主要有：
1、“户内维修”回归各供气处后，各处领取材料“用途”无法控制。
公司规定用户的户内改线，材料费由用户支付，但各供气处领用“维修材料”后是用在“户内维修”上，还是用在“用户改线”上，界限不清。如用在“用户改线”上，向用户收取材料费后，沉淀在供气处，似不合理。
2、“户内维修”回归各供气处，各供气处与维修中心在维修上的时间界限、业务界限、范围界限（以墙为界），已经明确，但是执行中有一些问题需要明确：夜间能够从根本上处理的户内维修，给白天维修留下尾巴；夜间维修不便于或不具备根本上维修的，第二天此事由谁来做不明确；维修中心处理后的户内维修，供气处不清楚，重复派人上门。
3、调度中心的运行组织权威还需加强，指挥系统还需完善，一些时候仍有指令不畅现象发生。现场协调有的不能及时到位；维、抢修后，用户二次点火责任不清。
4、车辆管理还需强化，行车单检查个别人不配合，一些司机出车记录填写含糊，造成耗油量过大，刚过半月，全月油量耗空；出
私车现象仍有发生；车况不佳，运行成本较高。
5、材料管理由工程部部分离出来后，目前执行的工程决算方式有可能造成施工单位多领材料。如：施工单位领料后，由于客观原因未完成“标内”任务，就很可能发生工程材料沉淀在施工单位的问题。
6、一些公福用户计量表不准确，有的影响了公司效益有的则造成不良影响。吉化、物贸等公福用户计量表不准确问题尤其突出，但喊了这么长时间，到现在仍没有解决。
7、个别用户拒查，工作做不通，一直拖着，查收员催急了人身安全又受到威胁，可行的办法。
8、巡线的工程资料不全，是个问题。机构调整后要求加强巡线，这个问题更加突出，这个问题喊了多少年，至今未解决，问题是多方面的。其中缺少督察是一个方面，差在哪里，抓在哪里。哪个部门不当回事，没按时按规定完成，就该处理哪个部门，缺少处罚，有些工作就是怎么喊也都不出结果。类似的问题还有设备档案，吉美成
立5年了，到现在还是没有完善起来。
三、问题分析
分析以上问题原因大致可分为三类：
一是历史遗留下来问题
上述问题中的第6、7、8条，如巡线资料、设备档案不完善、计量表不准确、“拒查户”的查收问题，是前多年留的问题。这些问题已经研究多次，虽有进展，但进展缓慢。
二是部门间的沟通与统筹不够
一、上半年开放型经济指标完成情况
外贸：1—6月份全县外贸进出口总额7.16亿美元，同比增长35.8%。其中出口6.55亿美元，同比增长33.9%，进口6109万美元，同比增长60%，分别完成指标数的55.5%和61.1%。
外资：1—6月份全县新批外商投资项目7只，其中增资项目3只。投资总额1亿美元，合同外资4673万美元，同比增长80%，实际外资4976万美元，同比增长65.8%。合同外资和实际外资分别完成全年指标数的27.5%和71%。实际利用内资9.14亿人民币，同比增长257%，完成指标数的91.4%。
外经：1—6月份实现对外承包劳务营业额1.74亿美元，同比增长15.6%，完成指标数的45.8%。其中境外工程营业额8097万美元，同比增长62%，完成指标数的73.3%。新批境外企业3家，实现境外投资1009万美元，同比增长150%。
二、上半年开放型经济运行主要特点
1、外贸出口快速增长，结构调整继续推进。
一是进出口保持稳步增长态势。进出口同比增长36%，超过全市平均增幅5个百分点，增幅居南三县首位。其中纺织品出口同比增长35.8%，尽管平均单价下降了3%，但出口 数量比去年同期增长37%。二是机电产品出口势头较好，主要是受船舶出口的拉动，上半年船舶出口3000万美元，占机电类出口17%。1—6月份农产品出口保持了47.6%的增幅，其中飞日水产出口435万美元，南方水产出口351万美元，国龙水产出口292万美元，宇超茶叶出口310万美元。鱼糜生产原料充足，出口形势较好，预计年出口额可达3000万美元。三是进口增长快速，上半年进口额达到6109万美元，增幅达到60%，其中加工贸易进口1491万美元，占进口总额24%。九是新兴市场出口形势看好。1—6月份新兴市场出口2.23亿美元，同比增长28%，占出口总额的34%。其中，对东盟的出口额增幅较大，同比增长达到92%。上半年企业参展踊跃，113家企业169个摊位参加广交会、华交会、消博会。
从当前的发展趋势看，仍有诸多因素影响我县外贸出口：一是国内政策环境影响加深。出口退税下调直接制约了企业出口业务的开展，企业利润减少，造成部分业务流失。人民币升值让多数从事劳动密集型、低附加值产品出口企业遭受了“切肤之痛”。目前企业普遍反映最大的问题，是人民币升值幅度的波动对企业接单带来了难度，接单愿望明显减弱。同时，银行准备金率6月份又上调1个百分点，达到17.5%的历史高位，给企业融资带来进一步的压力。二是生产成本上涨。今年以来，原材料市场价格持续高涨，企业的 平均生产成本因此提高5%以上，大大降低了接单的成功率。三是具有自主知识产权和有影响力的自有品牌、高附加值的产品出口比重偏低，1—6月份高新技术出口仅占6.9%。同时，5、6两个月份加工贸易出口持续出现负增长。另外，企业之间凝聚力较弱，存在恶性竞争的情况，在产品定价和贸易方式选择上缺乏主动权，市场开拓和产品推介渠道不多。
2、招商引资实效推进，利用外资大幅增长。
一是利用外资双双增长。上半年，我县合同外资和实际利用外资同比分别增长80%和65.8％，均高于全市50个百分点以上。二是项目增资势头强劲。澳特莱水产品加工和启新针织2个增资项目，合同外资达到3138万美元，占全县合同外资的67.2%。三是内资项目引进势头良好。上半年共引进内资项目46个，实际到位内资达9.14亿元，同比增长257%。特别是临港型内资项目进展较快，中油海洋工程基地项目、船务运输、申港造船等6个内资大项目共到位资金达6.76亿元，占总到位内资的74%。九是浙洽会消博会及国内招商活动反响较好。我县的汽车配件制造、住宅用品生产两个项目参加市里的项目签约活动。同时还在举行投资合作项目签约仪式，共有35个项目实现了签约，其中外资项目16个，协议利用外资1.7亿美元；内资项目19个，协议引进内资20.7亿元人民币。
虽然上半年我县利用外资增幅较大，但是一些不利因素 依然存在。一是由于取消外商投资企业优惠政策以后，新批外资企业数下跌趋势明显，仅新批4家，去年同期为7家，同比下降43％，合同利用外资时间过半，完成任务未过半。二是研发中心、仓储物流、商务服务和批发零售等现代服务业项目引进困难，全县目前仅有一家刚刚签约的ＩＴ服务业项目。三是已批项目进展缓慢，影响实际外资到位。从今年的外商投资企业联合年检情况来看，目前共有1.5亿美元合同外资未到位，特别是XX年以来已批14个千万美元项目中目前已投产的仅2家，在建3家，待建9家，到位外资为5500万美元，尚有8500万美元要在明年内才能到位。其中万国富士汽车配件项目由于土地未落实，首期资金没有按时到位，受到了工商的行政罚款。九是全县各镇乡街道利用内外资情况极不平衡，12个镇乡街道合同外资为零，8个镇乡街道实际外资为零，3个镇乡街道实际内资
3、外经合作势头良好，境外投资步入轨道。
一是对外承包工程发展较快。目前，6家具有外经权建筑企业在泰国、马来西亚、澳门、牙买加、利比亚、安哥拉、菲律宾等国家和地区承接工程，在建项目达19项，完成营业额4844万美元。境外工程承包也由单一的泰国“仁爱房”工程向多国建筑市场延伸，实现了大项目、多领域的突破。集团年初与马来西亚沙巴经济发展有限公司就共同建设和开发有关“沙巴发展走廊”项目签署了《合作备忘录》，所 涉项目总金额折合人民币约167.6亿元，其中部分项目将签订合同并动工。集团在蒙古首都乌兰巴托市开发新建1平方公里的小区建设项目。公司利比亚项目已完成工程设计，15%的预付款已全额到位，同时在年初与安哥拉政府签订了关于设计和建设1000套居民住房及附属设施的意向合同,合同金额达5200万美元。乐惠食品制造有限公司今年已承接澳大利亚、马来西亚、越南、南非等国家近XX万美元的整套啤酒生产线设备生产安装合同。二是境外投资步入良性发展轨道。上半年全县报批境外企业3家，完成境外投资总额1009万美元。
三、下步工作重点
1、外资求突破，着力引进服务外包、外智、外机项目。
一是关注已批大项目。继续关注已批项目特别是XX年以来的14个已批千万美元大项目的推进。每月通报14个大项目的进展情况，做好服务和协调工作，促进项目早建早投产。二是以浙洽会签约项目为抓手,促进合同外资持续增长。今年下半年,全县新批项目估计较少,完成市县考核的任务十分艰巨。为此我们将密切跟踪浙洽会项目,积极推进12个上台签约外资大项目工商注册。三是建议成立县服务外包产业领导小组，出台《发展县服务外包行动计划及相关政策》，促进我县服务外包产业快速发展。加强与某、无锡等长三角服务外包基地城市的合作与交流，挖掘招商信息，组织服务 外包项目的推介活动，引导各镇乡、企业和有关单位参加服务外包展会。深化现代服务业招商知识的宣传，建立服务外包项目月报制度，跟踪落实服务外包项目开展情况，加强服务外包人才的培训、引进、交流工作。加强城市新中心区、大目湾新城、石浦科技园区、影视城等区域服务外包企业的引进，逐步形成服务外包基地。加快建立为服务外包企业提供质量保证、技术咨询、知识产权保护等服务的公共平台。同时，做好外智、外机引进工作，推动我县新“三外”发展。九是着力“园区招商”，打造利用高质量外资新平台。重点推介经济开发区、产业区特别是石浦科技园区的土地优势，着力引进高新科技和跨国公司，尤其是1000万美元以上的大项目、世界500强企业和行业龙头企业，促进产业集聚、集群；积极参加有针对性的重点招商活动，全面推介投资环境和招商项目。重点参加如厦洽会、东盟博览会等全国性经贸大会，结合我县的临港型产业等优势产业，找准机会进行针对性的推介和宣传，吸引客商前来投资洽谈。
2、外贸扩规模，重点优化结构和加强进口。
一是加强外贸政策宣传，及时为外贸企业提供决策信息，提高企业参与国际竞争的主动性。引导企业研发创新，利用政策宣传契机，鼓励企业积极利用相关政策，激励企业研发创新。二是实施品牌战略，加快调整贸易方式。继续鼓励企业在国外相关市场注册自主商标，努力培植一批自主品 牌出口产品；加强行业管理，树立出口产品良好形象；加强名牌出口商品建设。加快调整贸易方式，增加加工贸易比重，注重高新技术产品出口。三是做好几项重点工作。组织好XX秋季广交会、乌洽会、美国拉斯维加斯服装展等几大展会，拓展贸促业务，在做好做大原产地证及各种业务单据认证的基础上，拓展ATA证书、国内外商标申请等有关业务。九是深入外贸企业开展调研分析，针对人民币升值等各种不利因素，帮助企业做好应对协调工作。
3、外经保领先，着重推进对外投资稳步发展。
一是做好防腐工程有限公司和华锦建设等新获一级资质企业外经权申报工作，鼓励更多企业走出国门，参与对外工程承包。督境外投资有意向的企业进行宣传发动和政策讲解，激发工业企业“走出去”的积极性。
4、服务抓提升，精心营造开放型经济发展良好环境。
1.12月份粗钢日产量降至年内最低水平, 全年钢产量同比下降2.33%
2015年, 国内钢材需求连续两年下滑, 出口虽然达到了1.1亿吨, 但仍未能弥补内需下降的缺口, 全年粗钢产量出现了多年未见的下降局面, 同比下降2.33%。 从全年走势看, 粗钢日产水平也逐步下降, 由上半年的220万吨左右的规模下降至下半年210万吨左右, 12月份已降至210万吨以下, 为年内最低水平。
2015 年, 我国铁、 钢、 材产量分别为6.91 亿吨、8.04亿吨和11.23亿吨, 同比分别下降3.45%、 下降2.33%和增长0.56%。 从分季度看, 第1、2、3、4季度粗钢产量分别为2.00亿吨、2.10亿吨、1.99亿吨和1.95亿吨, 同比降幅分别为1.68%、0.89%、3.87%和2.92%;环比分别下降0.32%、增长4.88%、下降5.19%和下降2.05%。 国内焦炭、铁矿石和铁合金产量分别为4.48亿吨、13.81亿吨和3666.4万吨, 同比降幅分别为6.45%、7.69%和2.61%。
2. 全球粗钢产量下降2.9% , 前10 大产钢国中仅印度产量增长
据国际钢铁协会公布的数据, 2015年全球66个主要产钢国家和地区粗钢产量15.99亿吨, 同比下降2.9%, 在主要产钢地区中仅大洋洲粗钢产量增长。 从分地区看, 亚洲10.96亿吨, 同比下降2.3%, 占全球产量比重为68.5%;欧盟28国1.66亿吨, 同比下降1.8%;中东地区2737万吨, 同比下降2.4%;北美地区1.11亿吨, 同比下降8.6%;独联体1.01亿吨, 同比下降4.3%;欧盟外其它欧洲地区3399万吨, 同比下降6.1%;南美地区4391万吨, 同比下降2.5%;非洲地区1399万吨, 同比下降1.8%;大洋洲地区572万吨, 同比增长4.6%。
从分国家看, 2015年粗钢产量排名前十位国家中, 除印度钢产量增长外, 其余9个国家钢产量均不同程度地下降。 其中, 印度增幅为2.6%;在产量下降国家中降幅较大的是日本、土耳其和美国, 降幅分别为5.0%、7.4%和10.5%。 2015年, 中国粗钢产量占世界产量的比重由去年同期的49.95%提升至50.26%, 全球粗钢产量的一半来自中国。
从分季度看, 第1、2、3、4季度粗钢产量分别为4.00亿吨、4.13亿吨、3.99亿吨和3.87亿吨, 同比降幅分别为1.8%、2.26%、3.21%和4.4%; 环比分别下降1.16%、增长3.25%、下降3.32%和下降3.06%。
3.管材和窄带产量增幅明显, 长材产量下降
2015年, 长材产量下降, 而板管材产量持续增长。 据国家统计局数据测算, 国内板材 (不含窄带) 产量为4.11亿吨, 同比增长1.0%;窄带产量7714万吨, 同比增长11.3%;管材9827万吨, 同比增长11.0%。 长材、铁道用材产量合计4.99亿吨, 同比下降3.7%。
2015年国内钢材的板管带比为52.2%, 同比增加1.6个百分点; 其中板带比36.6%, 比重同比回升0.2个百分点。 而长材和铁道用材占钢材总量比重为44.4%, 同比回落2.0个百分点。
4.钢铁产业集中度降至十年来最低水平
从2015年我国不同规模钢铁企业产量走势看, 重点钢铁企业 (中钢协所属的会员企业) 生铁、粗钢和钢材的产量均低于去年同期水平, 其中粗钢产量略高于生铁产量和钢材产量, 总体比例比较协调;中小钢铁企业 (中钢协所属的会员外的其它钢铁企业) 钢材产量仍呈增长的趋势, 生铁产量大幅下降, 粗钢产量也低于去年同期水平。 2015年重点钢铁企业铁、钢、 材产量分别为6.25亿吨、6.34亿吨和6.09亿吨, 同比降幅分别为1.31%、1.92%和1.71%; 中小钢铁企业铁、钢、材产量同比分别下降19.76%、下降3.82%和增长3.38%, 占全国产量比重分别为9.6%、21.2%和45.8%, 同比减少1.96%、减少0.33%和增加1.25%。
从2015年数据看, 中小钢铁企业铁、钢和材产量分别为6664万吨、1.70亿吨和5.14亿吨, 增长情况差异较大, 其中生铁产量同比下降19.76%, 而钢材产量增幅为3.38%, 中小钢铁企业中全流程企业数量占比较低, 许多企业通过购买坯材进行轧制。 与中小钢铁企业不同, 重点钢铁企业多数是全流程企业, 铁、钢和材比例比较协调。
从钢铁行业集中度走势看, “十一五”时期我国钢铁行业的集中度呈上升的趋势, CR10由2005年的35.4%提高至2010年的49.4%;“十二五”则呈下降的趋势, CR10由2010年的高点回落至2014年的36.6%, 2015年CR10回落至34.2%, 产业集中度降至近十年来的最低点, 见图1。
二、2015年钢铁产品进出口情况
1.钢材出口量增价跌, 进口量价齐跌
2015年, 我国钢材出口呈较快增长的局面, 其中有3个月份的出口量均超过1000万吨的规模;3月份出口量770万吨, 为全年最低;9月份出口量1125万吨, 为全国年最高;而月度进口基本稳定在110万吨左右的规模。 12月份, 我国钢材出口1065.5万吨, 环比增长10.9%, 同比增长4.8%。
2015年, 我国钢材出口量为进口量的8.79倍, 但进出口单价价差较大, 我国进口钢材的平均价格为1121美元/吨, 而出口价格为559 美元/吨, 二者价差为562美元/吨, 进口价格为出口价格的2.0倍, 2014年二者价差比值为1.64倍。 2015年, 我国钢材进口价格下降9.7%, 而出口价格下降26.0%。
据海关统计, 2015年我国出口钢材1.12亿吨, 同比增长19.8%;出口钢坯和钢锭7713吨;坯材合计折粗钢出口1.17亿吨, 同比增加1974.2万吨, 增长20.4%。
进口钢材1278.3万吨, 同比下降11.4%;进口钢坯与钢锭30.1万吨, 同比下降13.3%;钢材和钢坯合计进口1308.4万吨, 折粗钢1356.7万吨, 同比减少169.3万吨, 降幅为11.1%。
净出口钢材9961.6万吨, 净进口钢坯29.3万吨, 坯材合计净出口9932.3万吨, 折粗钢1.03亿吨, 同比增加2143.5万吨, 增幅为26.3%。
分季度来看, 各个季度均为净出口, 其中, 1季度粗钢净出口2331万吨, 2季度2402万吨, 3季度2856万吨, 4季度为2718万吨; 四个季度同比增幅呈缩小的趋势, 其中4季度的同比增幅降至5.4%。
2.钢材出口波动上升, 棒线材出口占总出口量的39%
从累计看, 板材和棒线材出口大幅增长是我国钢材出口量增加的主要原因。 2015年, 我国累计出口板带材4846.1万吨, 同比增长11.0%, 占出口总量的43.1%, 板材占比同比减少3.4个百分点; 出口管材997.9万吨, 同比下降0.8%, 占出口总量的8.9%, 管材占比同比下降1.8 个百分点; 出口长材4913.3万吨, 同比增长38.6%, 占出口总量的43.7%, 长材占比同比增加5.9个百分点。
从钢材进口品种结构看, 全年进口板材1077.2万吨, 同比下降10.8%, 占钢材进口总量的84.3%;进口长材139.6万吨, 同比下降11.9%, 占钢材进口总量的10.9%。
2015年, 5大类钢材均实现净出口, 其中板材净出口3768.9万吨, 同比增长19.3%;管材净出口960.2万吨, 同比增长0.2%;长材净出口4773.7万吨, 同比增长40.9%。
3.从5大进口国 (地区) 进口钢材均下降, 向越南和印尼出口大幅增长
2015年列我国钢材进口前6位的国家和地区分别为日本、韩国、台湾地区、德国、法国和瑞典。 从日本、 韩国、 台湾地区、 德国和法国进口降幅分别为8.7%、12.8%、16.6%、15.4%和16.1%; 从瑞典进口则呈上升的趋势, 进口增幅11.7%。从前6大进口国 (地区) 进口的钢材占总进口量的比重为92.8%。
2015年列我国钢材出口前6位的国家和地区分别为韩国、越南、菲律宾、印尼、印度和泰国。 向6大出口目的地出口量均不同程度地增长。 其中向韩国出口量为1349.2万吨, 同比增长4.1%; 向越南出口1014.8万吨, 同比增长53.1%;向菲律宾出口560.9万吨, 同比增长17.4%;向印尼出口510.5万吨, 同比增长50.1%;向泰国出口473.1万吨, 同比增长28.2%;向印度出口476.2万吨, 同比增长25.4%。 向前6大出口国出口的钢材占总出口量的比重为39.0%。
三、2015年钢铁行业固定资产投资情况
1.钢铁行业投资同比下降11.0%, 铁矿投资降幅达到17.8%
2015年, 黑色金属冶炼及压延加工业投资4257亿元, 同比减少526亿元, 降幅为11.0%;完成投资额中, 民间投资3356亿元, 同比减少458亿元, 占全行业投资比重为78.8%;其中, 民间投资同比下降12.0%, 降幅大于全行业投资降幅1.0个百分点。 从1-12月的数据看, 黑色金属冶炼及压延加工业投资减少额中民间投资减少占比达到87%。
2015年, 黑色金属矿采选业完成投资额1366亿元, 同比减少296亿元, 降幅17.8%;其中民间投资1181亿元, 占全行业投资比重为86.5%, 民间投资同比下降21.4%, 高于全行业投资降幅。
2015年, 黑色金属矿采选、黑色金属冶炼及压延加工业合计投资额为5623亿元, 同比下降12.8%。
2.仅炼铁投资增长6%, 钢压延加工行业投资下降16.1%
在国家统计局最新版国民经济行业分类 (GB/T4754 -2011) 中, 将黑色金属冶炼和压延加工业分为炼铁、炼钢、黑色金属铸造、钢压延加工和铁合金冶炼五大类。 钢铁主流程一般包括炼铁、炼钢和钢压延加工, 铁合金冶炼和黑色金属铸造多数是独立的企业。
2015年, 黑色金属冶炼及压延加工业细分子行业中钢压延加工占全行业投资的比重达到49.4%, 同比减少2.9个百分点; 其次是炼钢, 占投资的比重为19.7%, 同比增加1.96个百分点;黑色金属铸造占比16.5%, 同比增加1.04个百分点;炼铁占比为5.1%;铁合金冶炼占比为9.3%。 从同比看, 分行业中仅炼铁投资同比增长, 增幅为5.96%, 黑色金属铸造下降5.1% , 炼钢下降1.3% , 钢压延加工下降16.1% , 铁合金冶炼下降14.4%。
从黑色金属冶炼和压延加工业的五大类投资规模看, 全年完成投资规模最大的是钢压延加工, 投资额为2103.62亿元;炼钢和黑色金属铸造投资额分别为838.01亿元和703.52亿元; 铁合金冶炼投资额为395.49亿元;炼铁投资额为216.55亿元。
3.采矿业自筹资金比重高达93.0%
据国家统计局数据, 2015年, 500万元以上黑色金属矿采选业和黑色金属冶炼及压延加工业项目资金来源中, 国内贷款占9.5%, 其中黑色金属冶炼及压延加工业国内贷款比重略高, 为11.1%;利用外资占0.3%;企业自筹资金占88.2%。 其中, 黑色金属矿采选业的比重为93.0%, 高于黑色金属冶炼及压延加工业86.6%的比重。
从不同性质项目资金来源类型看, 2015年, 钢铁行业项目来源主要依靠自筹资金和少量国内贷款, 国家预算内资金来源仅为12亿元, 债券资金来源仅为4亿元, 利用外资也仅为17.7亿元。 钢铁行业投资资金中企业自筹资金占比较高的情况难以改观, 而自筹资金中企业自有资金占比仅为24.7%, 占比63.5%的资金需要企业通过其它方式自筹, 说明钢铁行业融资难度较大, 见表1。
注:鞍钢、太钢、河北钢铁等国内许多企业均有独立矿山, 报告将黑色金属矿采选业纳入分析范围
4.黑色金属冶炼和压延加工业是16个制造业中投资降幅最大的行业
从2015年制造业投资情况看, 16个制造业子行业中, 仅黑色金属冶炼和压延加工业与有色金属冶炼和压延加工业投资额同比下降, 降幅分别达到11.0%和4.0%;从投资额看, 黑色金属冶炼和压延加工业列倒数第二, 占制造业投资比重为2.36%。
2015年, 我国黑色金属冶炼和压延加工业在16个主要制造业子行业中主营业务收入排名第4, 同比下降13.0%, 也是唯一下降的行业, 占规模以上工业企业主营业务收入的比重为5.86%; 行业利润下降67.9%, 利润总额排名倒数第一。
四、2015年钢铁和原料市场情况
1.国民经济稳中有进, 全年粗钢表观消费量同比下降5.5%
2016年1月1日发布的钢铁行业PMI指数表明, 2015年12月份, 钢铁行业PMI指数为40.6%, 较上月回升3.6个百分点, 该指数已连续20个月保持在荣枯线以下, 而且统计的5个主要分项指数均低于50%, 其中生产指数、产成品库存指数和原材料库存指数均低于40%, 新订单指数大幅回升, 显示行业虽然仍面临较大压力, 但环比有所改善。
在主要分项指标中, 从环比看, 5项主要指数中仅产成品库存指数下降, 其他指数均不同程度的回升。 其中, 产成品库存指数下降9.7个百分点, 降至39.5%;出口订单指数回升6.6个百分点, 而新订单指数大幅回升11.2个百分点, 升至40.9%;原材料库存指数回升2.3个百分点, 生产指数回升3.1个百分点。从绝对量看, 最高的出口订单指数也仅为47.8%, 其它指数均在45%以下, 库存指数、生产指数和原材料库存指数均不足40%。 出口订单指数和新订单指数的大幅回升说明钢铁行业需求有所回升, 钢铁行业经营情况有所好转, 但仍面临较大的压力。
从同比看, 5项指标中新订单指数和出口订单指数高于去年同期的水平。 波动幅度较大的是原材料库存指数和产成品库存指数, 分别回落8.9和16.7个百分点, 生产指数回落5.1个百分点, 出口订单指数和新订单指数分别回升6.2和0.7个百分点。
2015年我国粗钢表观消费量7.01亿吨, 降幅为5.5%。 我国粗钢产量减少1918 万吨, 净出口增加2146万吨, 表观消费量减少4064万吨;出口未能弥补消费下降的缺口。
从分季度看, 第1、2、3、4季度粗钢表观消费量分别为1.77亿吨、1.86亿吨、1.70亿吨和1.68亿吨, 同比降幅分别为6.2%、3.3%、8.3%和4.2%;环比分别增长5.0%、增长5.1%、下降8.3%和下降1.6%。
2.年底钢材指数环比小幅回升, 全年钢材价格跌幅超过20%
截至2015年12月末, 国内钢材综合价格指数为56.37 点, 环比增加0.18 点, 增幅为0.32% , 同比下跌32.16%。 其中, 长材价格指数为56.92点, 环比减少0.85点, 降幅为1.47%, 同比下降31.18%;板材价格指数为56.79点, 环比增加1.81点, 增幅为3.29%, 同比下降33.27%。
从环比看, 主要钢材品种中热轧卷板和冷轧薄板涨幅均超过100元/吨, 而无缝管价格跌幅超过100元/吨。 12月末, 高线平均价格为2036元/吨, 环比下降12元/吨, 降幅为0.58%;螺纹钢价格1947元/吨, 环比下降16元/吨, 降幅为0.82%;角钢平均价格为2107元/吨, 环比下降51元/吨, 降幅为2.35%;中厚板平均价格1951元/吨, 环比增加27元/吨, 增幅为1.41%;热轧卷板平均价格2070元/吨, 环比增加113元/吨, 增幅为5.79%;冷轧薄板平均价格2593元/吨, 环比增加138元/吨, 增幅为5.64% ; 镀锌板价格2975 元/吨, 环比增加3元/吨, 增幅为0.09%; 无缝管价格2698元/吨, 环比下降105元/吨, 降幅为3.75%。
从同比看, 8大类钢材价格均显著下降, 板管材价格降幅均高于1000元/吨;其中镀锌板价格降幅超过1400元/吨, 达到1439元/吨, 降幅为32.61%;冷轧薄板、 中厚板、 热轧卷板和无缝管价格降幅均超过1000元/吨, 分别下降1298元/吨、1059元/吨、1061元/吨和1185 元/吨, 降幅分别为33.35% 、35.18% 、33.87%和30.52%。 高线、螺纹钢和角钢价格分别下降822 元/吨、844 元/吨和930 元/吨, 降幅分别为28.76%、30.24%和30.61%。
3.CRU国际钢材综合指数比年初下跌45点, 扁平材指数已低于100点
与国内市场相似, 12月份主要国际钢材市场价格不同程度的下滑。2015年12月份, CRU钢材综合价格指数降至104.5点, 环比下降4.5点, 降幅为4.1%;同比下跌30.2%。
从主要品种看, 与11月份比, 国际长材和板材价格均在下降。 12月份国际长材价格指数为118.5点, 环比减少3.2点, 降幅为2.6%;同比下降27.0%;扁平材价格指数为97.5点, 环比减少5.1点, 降幅为5.0%, 同比下降32.4%。
从地区看, 亚洲、欧洲和北美地区钢材价格指数环比均下降。 2015年12月份, 亚洲钢材价格指数为90.1 点, 环比减少3.3 点, 降幅为3.5% , 同比下跌37.3% ; 欧洲钢材价格指数为121.2 点, 环比减少4.7点, 降幅为3.7%, 同比下降16.5%;北美钢材价格指数为118.5点, 环比减少6.2点, 降幅为5.2%, 同比下降32.6%。
2015年12月份, 国内外钢材价格指数的价差为48.13点, 环比缩小4.68点。 从环比看, 国际钢材市场价格仍在下跌, 而国内价格跌幅小幅回升;从同比看, 国际钢材市场价格的跌幅仍低于国内水平, 但差距在缩小。
4.长材社会库存大幅下降, 钢厂库存维持在较高水平
从钢材库存变化情况看, 中钢协会员企业的厂内库存总体呈波动下行的趋势, 但仍保持了较高的水平, 同比每个月均为正增长;与中钢协会员企业钢材不同, 钢材社会库存持续下降, 特别是长材库存降幅明显, 由3月份的947.8万吨下降至12月份的443.5万吨, 降幅达到53.2%;板材库存则由574.2万吨的高点降至12月份的418.6万吨。
从环比看, 2015年12月末, 全国主要钢材市场、5种钢材 (中板、冷轧薄板、热轧薄板、线材和螺纹钢) 社会库存量为862.1万吨, 环比减少52.1万吨, 降幅为5.70%;同比减少100.8万吨, 降幅为10.47%。 从分品种看, 12月末, 长材库存为443.5万吨, 环比下降16.1万吨, 降幅为3.49%, 同比下降43.5万吨, 降幅为8.92% ; 板材库存为418.6 万吨, 环比下降36.1 万吨, 降幅为7.93%, 同比下降57.3万吨, 降幅为12.04%。
从重点大中型钢铁企业库存看, 2015年12月份, 中钢协会员企业钢材库存为1417.9万吨, 环比下降139万吨, 降幅为8.9%, 同比增长128.9万吨, 增幅为10.00%。
5.铁矿石价格指数连续4个月下降, 国产矿价格环比下降8.5%
12月份铁矿石市场价格延续了下降的趋势, 国产矿价格跌幅加大, 进口矿价格在小幅下降后有所回升。 从铁矿石价格指数走势看, 2015年12月末, 中国铁矿石价格指数 (CIOPI) 为160.47点, 环比减少4.51点, 降幅为2.73%, 同期国内钢材综合价格指数环比微增0.32%。 从分类别看, 国产铁矿石价格指数为170.27点, 环比减少15.86点;进口铁矿石价格指数为157.72点, 环比减少1.33点。
2015 年12 月末, 国产铁精矿价格为438.14 元/吨, 环比下降40.81元/吨, 降幅为8.52%;进口铁矿石粉矿到岸价格为42.6美元/吨, 环比下降0.36美元/吨, 降幅为0.84%, 折合人民币价格为355.28元/吨, 环比增加3.25元/吨。
从同比看, 铁矿石价格指数同比下降92.57点, 降幅为36.58%;其中, 国产铁矿石价格指数下降27.95%, 进口矿价格指数下降39.48%。
2015年, 进口铁矿石9.53亿吨, 同比增长2.16%;进口均价60.54美元/吨, 同比下降39.85%。
2015年, 我国钢铁生产用原燃料价格呈快速下降的趋势, 作为钢材生产原料的废钢价格下跌近50%, 而作为燃料的炼焦煤和冶金焦价格跌幅也超过20%。 2015年12月份, 钢铁生产用原燃料价格继续下跌。 12月末, 废钢价格为1016元/吨, 环比下降77元/吨, 降幅为7.04%;炼焦煤价格为623元/吨, 环比下降47元/吨, 降幅为7.01%; 冶金焦价格为673元/吨, 环比下跌17元/吨, 跌幅为2.46%。 与去年同期相比, 三大品种价格均明显下降, 炼焦煤、废钢和冶金焦市场价格降幅分别为22.13%、45.38%和34.6%。 原燃材料价格持续回落, 对钢价支撑作用进一步减弱。
12月份, 国际航运市场价格持续下跌, 其中BDI于15日再次跌破500点的关口, 月末降至478点。 12月份波罗的海国际干散货海运指数BDI由2015年11月末的584点, 降至12月末的478点, 大幅减少106点, 降幅为18.2%, 同比下降38.9%。铁矿石运输常用的波罗的海海岬型指数BCI指数由2015年11月末的1007点下降至12月末的470点, 减少537点, 降幅为53.3%, 同比下降0.8%。 运费方面, 12月末, 巴西和西澳至我国 (青岛) 的海运费分别为6.635美元/吨和3.186美元/吨, 与2015年11月末的9.495美元/吨和4.973美元/吨相比, 环比分别下降30.1%和增长35.9%, 同比分别下降41.8%和37.7%。
五、2015年重点大中型钢铁企业财务状况
1.重点钢铁企业8个月单月亏损, 全年累计亏损645.3亿元
从2015年3月份以来, 重点钢铁企业主营业务已经连续亏损10个月, 从集团口径看, 重点钢铁企业在7月份陷入整体亏损境地后, 8月份亏损额大幅增加, 9月份比8月份亏损有所下降, 但仍达到100亿元的规模, 10月份当月的亏损额再次突破100亿元, 而11月份超过200亿元, 见下页图2。
2015年, 重点大中型钢铁企业实现工业总产值2.3 万亿元, 同比下降24.28% ; 实现销售收入2.89 万亿元, 同比下降19.052%;累计亏损645.34亿元, 去年同期为盈利225.89亿元, 亏损企业亏损额为817.24亿元, 同比增长304.52%;主营业务利润为亏损1126.63亿元, 去年同期为亏损43.86亿元。 101家企业中有51家亏损, 亏损面为50.50%, 见表2。
2.重点大中型钢铁企业负债率提高1.55个百分点, 销售费用下降
2015年以来, 钢材价格和原燃料价格持续下跌, 重点大中型钢铁企业钢材产量也呈小幅下降的趋势, 因此, 以价格计算的企业存货和产成品均不同程度的下降。 2015年12月份, 企业存货占用资金4990.3亿元, 比11月末减少290.2亿元, 降幅为5.5%, 同比减少530.5亿元, 降幅为9.61%; 其中, 产成品环比减少142.1亿元, 环比降幅为7.77%, 同比减少233.4亿元, 降幅为12.15%。
2015 年, 重点大中型钢铁企业期间费用总计2550.0亿元, 同比下降3.70%。 其中, 管理费用1165.1亿元, 同比下降3.37%;财务费用974.4亿元, 同比增长0.41%;销售费用410.4亿元, 同比下降12.98%, 见图3。
12月末, 重点大中型钢铁企业短期和长期贷款比值为2.63;其中长期借款为3662.3亿元, 短期贷款为9622.9亿元。 重点大中型钢铁企业应收账款净额为1302.8亿元, 同比增长5.38%;应付账款净额为4518.0亿元, 同比下降0.54%。 应收账款呈增长趋势, 但应收账款仅为应付账款的三分之一左右, 见下页图4。
(单位:亿元, %)
大中型钢铁企业资产负债率仍较高。 12月末大中型钢铁企业资产总额4.67万亿元, 同比增长1.12%, 环比下降1.95%;负债总额3.27万亿元, 同比增长3.42%; 负债增长率比资产增长率高2.3个百分点, 资产负债率提升至70.1%, 同比增加1.55个百分点。
六、2016年钢铁行业发展趋势预测
1. 世界经济呈温和复苏的趋势, 全球钢铁供需低于2015年的水平
2015年, 受中国经济转型、大宗商品价格下跌、部分地区政局不稳及各地区货币政策差异等因素的影响, 全球经济呈微弱复苏的趋势。 展望2016年, 石油价格低位徘徊和地区政局震荡仍将对经济发展构成较大影响。
世界银行2016年1月6日发布的《全球经济展望》中预测, 2016年全球经济将增长2.9%, 比2015年增速提高0.5个百分点, 尽管全球经济承受下行压力, 但总体呈复苏态势。 IMF在2016年1月19日发布的《世界经济展望 》显示:预测2016年和2017年全球经济增长速度分别为3.4%和3.6%;比2015年10月份报告的预测均下调了0.2个百分点。 总体看, 发达经济体2016年增速将比2015年提高0.2个百分点至2.1%, 其中除西班牙外其他主要发达国家的增长均超过2015年的水平; 在新兴经济体中, 2016年增速将比2015年提高0.3个百分点至4.3%, 其中俄罗斯和巴西的经济总量仍将萎缩, 中国、沙特和南非等国家的经济增速将下滑, 而印度、东盟、墨西哥等国家和地区的增长速度将超过2015年的水平。
在世界经济温和复苏的背景下, 2016年全球钢铁生产和消费规模预计将略低于2015年的水平。 国际钢铁协会在2015年10月曾预测, 2016年全球钢铁需求将增长0.7%, 从目前情况看这一目标实现的难度较大。 2016年, 占国际钢铁产量和消费量一半的中国仍将为负增长, 发达经济体钢铁需求也难以明显增长, 全球钢铁增量将主要来自除中国外的新兴经济体。
2.经济增速下滑, 结构调整加速推进, 钢材需求连续三年下降
当前我国经济正处于“三期叠加”的阶段, 2015年GDP增速创下多年来的新低, 工业特别是高耗能工业的增长明显回落、PPI长期处于下降通道;但从世界范围看, 6.9%仍是较高的速度。我国经济结构正发生着积极的变化, 新兴产业、新型业态、 新的商业模式呈蓬勃发展之势;GDP中第三产业比重已经占到50.5%, 比第二产业高了10个百分点, 最终消费对GDP的贡献已经超过60%以上。
从总体情况看, 今年我国经济发展长期向好的基本面没有变, 经济运行有望保持较快增长。从钢材消费的主要领域看, 2015年固定资产投资增速已经降至10.0%, 今年仍将延续上一年下降的趋势;2015年房屋新开工面积下降14.0%, 房地产开发企业土地购置面积下降31.7%, 商品房待售面积增长15.6%, 预计今年我国房地产行业对钢材的需求总量将下降。 另外, 2015年制造业增加值增速也降至7.0%, 汽车、工程机械等用钢量较大的行业产量增速也大幅下滑。
由此可见, 今年我国钢材需求量仍呈下降的趋势, 即自2014年以来连续三年下降, 我国钢材需求进入峰值区域的特征更加明显。
3.钢铁行业供给侧改革发力, 2016年粗钢产量仍将维持下降的趋势
“十二五”期间, 我国淘汰钢铁产能接近9500万吨, 但由于大量新建项目的投产, 钢铁产能仍大幅增长。 目前我国粗钢产能约为12亿吨, 而2015年粗钢产量仅为8.04亿吨, 同比下降2.3%, 产能利用率仅为67%左右。 2015年我国钢铁行业固定资产投资虽然同比下降11.0%, 但仍高达4257亿元。 “十三五”期间, 宝钢湛江、武钢防城港、山钢日照、首钢曹妃甸二期以及部分民营企业的新项目仍将逐步释放新的产能, 若不能及时退出部分低效产能, 我国钢铁行业供过于求的矛盾将更加突出, 钢铁行业也将面临更加严重的亏损, 行业创新发展、转型升级将受到极大的制约。
我国钢铁行业在需求下降的情况下, 行业自身也存在着诸多问题, 特别是大量僵尸企业的存在扰乱了正常的市场竞争格局, 钢铁行业的供给侧改革将成为今年政府工作的重点。 1月22日的国务院常务会议提出:一是在近几年淘汰产能的基础上, 再压缩粗钢产能1亿吨至1.5亿吨;二是要严控新增产能, 严格督查落实国家2013年有关停止备案新增产能钢铁项目的决定;三是完善支持政策, 主要是通过设立工业企业结构调整专项奖补资金, 按规定对地方化解过剩产能中的人员分流安置给予奖补, 支持金融机构做好呆账核销和抵债资产处置, 完善不良资产批量转让政策, 支持保险资金等社会资本参与企业并购重组, 发展相关产权交易市场。
市场较为关心的资金支持政策也将逐步出台, 发改委去年底下发《关于降低燃煤发电上网电价和一般工商业用电价格的通知》, 宣布从2016年1月1日起, 全国燃煤发电上网电价平均每千瓦时下调约3分钱。 财政部1月22日下发《关于征收工业企业结构调整专项资金有关问题的通知》, 明确用于支持钢铁、煤炭等行业去产能。 预计企业推出的具体补偿政策也将逐步出台。
近三十年来我国粗钢产量首次下降, 今年我国国内钢材需求绝对量也将下滑, 而出口难以超过上年的水平;由此推算今年钢产量也将继续下降, 降幅有可能高于2015年的降幅。
4.钢铁贸易摩擦不断发生, 2016年钢材出口难度加大
2015年, 在国内需求下滑, 产能过剩加剧以及国内外钢材价差等因素的综合作用下, 我国钢材出口量达到1.1亿吨, 超过了全球第二大产钢国日本的产量。 我钢材出口增长一方面是由于国际市场钢材需求拉动, 另一方面也反映了我钢铁产品的国际市场竞争力在不断增强。
需要注意的是, 我国钢材的大量出口对钢材进口国的钢铁产业也带来了一定的压力, 随着出口环境不断变化, 反倾销案件多发, 许多国家采取限制措施以及国内外价差逐步缩小, 出口难度不断增大。钢铁已连续8年位列遭遇贸易摩擦的行业首位, 2015年, 我国钢铁遭遇的贸易摩擦案件共37起, 涉案金额达47亿美元。 针对越来越多的贸易摩擦, 中国钢铁工业协会组织企业进行抗辩, 与相关国际机构进行协调与沟通, 取得了积极的效果。
2016年, 全球经济仍将呈弱势复苏的趋势, 钢材需求增长的难度较大;国际市场钢材价格经过2015年的大幅下跌后, 与我国国内的价差已明显缩小;全球性的钢铁产能过剩已经引起各国政府的关注, 不仅欧美国家, 周边的国家也不断加大对我国钢材出口的双反调查, 预计2016年面临的贸易摩擦仍呈多发的趋势。 由此可见, 我国钢材出口的竞争优势正在削弱, 2016年出口量预计在2015年的基础上小幅下滑。
关键词：机械工业；经济运行；行业状况
目前，我国机械工业的产销增长回落还较为明显，在经济运行上面临着很多的困难，但总体上的回升还算稳定，利润也逐渐开始增长，企业的订单有所增加。虽然企业会受到很多因素的影响，面临的劳动力资源和环境等成本具有上升的趋势，且目前企业的融资成本较高，但如今这些因素对企业生产的影响在逐渐减小。
此外，在利润大幅下滑的情况下，一些企业新的增长点正处于转型升级的成长期。近期产销及效益的走势也有逐步得到改善的苗头，产销增长下滑逐步趋稳，利润保持正增长，出口增长有所恢复，顺差逐月增加。
一、当前我国机械工业的经济运行
（一）运行的特点
目前，我国的机械工业保持着稳步的增长，且增长速度略高于全国的工业整体增长速度。近年来，我国的机械工业主营业务收入增幅在某个时间段有连续的小幅下降，但年底有一定的回升，基本达到了13%，比全国的工业要高出3个百分点，保持着较为稳定且较快的发展速度。且在近两年，我国的外贸出口增长较快，国际竞争力在持续的上升。此外，固定资产投资和研发的相关投入资金在保持稳定的增长，投资需要对企业的增长速度起到很大的推动作用，且同时大大的提高了企业的创新能力。
（二）各个行业的经济运行特点
在机械工业中，很多行业都在以较快的速度发展着。其中，农业机械行业大约完成933.5亿元，同比增长13%；汽车行业大约完成6548亿元，同比增长12.1%；机床工具行业大约完成2112.7亿元，同比增长19.05%；电工电器行业大约完成6441亿元，同比增长11%；工程机械行业大约完成1139亿元，同比增长0.17%；食品及包装行业大约完成78.6亿元，同比增长28.1%；石化通用机械行业大约完成2768亿元，同比增长12.2%；机械基础件行业大约完成5116.3亿元，同比增长15%；内燃机行业大约完成581亿元，同比增长12%；铁路运输制造业大约完成699亿元，同比增长45.8%；其他机械大约1564.4亿元，同比增长10.6%。
二、当前机械工业的行业状况
近年来，随着社会经济的快速发展，我国的经济发展环境在不断的发展变化，经济全球化的趋势逐渐加强，经济的发展进入一个新的局面，面临着更为严重的局势和问题。虽然我国经济的下行压力有逐渐增加的趋势，但总体而言，我国的经济发展方向并没有多大的改变。
（一）我国国内的宏观环境总体较好
自改革开放以来，我国开始全面的实施依法治国方略，在实体经济的发展上投入了大量的资金，并出台了很多相应的政策，使创业创新等支持体系得到进一步的强化，形成了更加公平、公正、轻松的竞争环境，使企业在市场上能够更好的发展。
（二）机械工业具有较大的优势
经过近年来不断的改进和发展，我国的机械工业具有了很多其他行业不具备的优势，产品的类型已经很齐全，具有很大的制造能力和空间，性价比优势也逐渐的增强。我国政府也在启动一些新的项目，以加强经济带的建设，这就为机械行业的发展创造了新的机遇，能够在很大程度上促进机械工业的发展。
（三）国际形势的改变
从国际上来看，从金融危机结束后，世界经济处于调整期，近年来的发展环境也在发生着巨大的变化。发达国家的再工业化发展速度在加快，为了重振制造业，英美等国的产业结构开始转型并升级，其竞争优势在不断的增强。新兴国家也在不断的调整产业结构，积极的吸引外资并进行改革，世界面临着新的发展局势。国际上的机械工业生产也朝着智能化、信息化的方向发展，这些都对我国的机械工业发展造成了一定的影响，为我国机械工业的发展带来了挑战，同时也提供了新的机遇。
三、结束语
总的来说，我国的机械工业在近年来发展状况良好，发展的速度也呈现稳步上升的趋势。随着经济全球化趋势的加强，以及市场经济的不断发展，我国的机械工业化在逐渐朝着信息化、网络化、智能化的方向发展，采用的技术也越来越先进，这就为自身的发展创造了更好的机遇。在发展过程中，我们既要看到自身发展中存在的不适应和困难问题， 又要看到宏观政策环境带来的有利因素和发展机遇，努力做到对形势动态把得准， 对问题不足理得透，对前景方向看得清。
参考文献：
[1]杨学桐.当前机械工业经济运行及行业状况分析[J].金属加工（冷加工），2013，（24）：9-12.
[2]杨学桐.当前机械工业经济运行及行业状况分析[J].金属加工（冷加工），2013，（1）：10-13.
[3]杨学桐.当前机械工业经济运行及行业状况分析——在2012第25届中国机床工具行业发展论坛暨2013年运营形势研讨会上的发言[J].制造技术与机床，2013，（1）：8-10，18.
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