银行监察工作总结

银行监察工作总结（精选8篇）

银行监察工作总结 篇1

一、狠抓规章制度的贯彻落实，及时查纠违章违规行为。为认真贯彻落实信贷、财务会计制度，保障业务经营活动合规合法，稽核监察部始终把常规序时稽核工作放在首位来抓，做到了检查全面、查处有力、纠改彻底，促进了稽核监察工作扎实有效开展。

（一）狠抓序时稽核基础工作，保质保量完成各项工作任务。一年来，六名统管稽核人员按照合行对序时稽核工作安排，依据农村金融方针、政策、法律、法规和___农村合作银行各项管理制度规定，分片包干对全县8个支行、1个营业部及43个分理处的会计计算机帐务、出纳库存、财务收支和信贷业务等进行了全面系统的现场序时稽核。同时为切实杜绝各项业务经营的细微环节中违章违纪行为发生，全体稽核人员采取内查与外核相结合的方法，深入到各支行辖内的村、组、农户中对收存、收贷、清息及贷款利息结算保证金等业务进行抽查外核，做到了稽核项目全面、稽核内容详细、稽核时间衔接，后续稽核复查和验收，及时加强了稽核员的履职责任。全年对各机构的序时稽核达到四次，使全县各机构的稽核次数、稽核项目和工作面都达到了100。全年稽核工作量：共计审查会计门柜业务凭证（包括微机、手工业务）2315994张，检查出纳库存和安全272次，审查新放贷款7975笔，金额39221.26万元,对新放万元以上贷款基本做到逐笔审查，对小额放款视情抽查，全年审查贷款占年累放78，复核审查财务收支费用19201笔,金额3928万元。为了达到规范管理要求，稽核工作底稿、各种登记表、报告表及总结等稽核工作资料齐全、手续完备、责任明确、有据可查，并对每个机构稽核结束时举行了座谈会，现场纠改了业务经营不规范问题，全年现场共提出了纠改措施和在经营管理中的合理化意见359条，序时稽核工作为全县业务经营健康发展起了积极推动作用。

银行监察工作总结 篇2

一、加强党性教育, 筑牢思想根基

人民银行纪检监察思想政治工作的主要任务, 就是围绕中心工作, 以社会主义核心价值体系为根本, 加强共产主义理想信念教育, 组织员工认真学习邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观, 培养有理想、有道德、有文化、有纪律的“四有”干部队伍, 调动积极性、创造性, 加强党性修养和职业道德建设, 讲党性、重品行、作表率, 切实把清正廉洁, 恪尽职守的良好作风转化为全体员工的自觉追求和实际行动。进一步探索优化廉政教育模式和路径, 立足创先争优、党校培训和支部自身建设, 始终把保持党的纯洁性、理想信念、社会主义核心价值观、党性党风党纪和职业道德作为党风廉政教育抓手, 让干部职工在真实生动的教育活动中感受廉洁自律的重要意义和作用, 实现党风廉政教育的良好效果。健全党风廉政专题学习研讨会工作机制, 集思广益, 共同谋划工作思路和举措。围绕学习贯彻执行《廉政准则》, 强调领导干部既要做到“五个不”, 不做不该做的事、不说不该说的话、不去不该去的地方、不要不该要的利益、不吃不该吃的饭, 又要做到“五个一”:一门心思干事业、一心一意为大家、一个声音对部下、一个动作树形象、“一盘棋”思想讲大局, 既做勤政的表率更做廉洁的楷模。把倡廉维稳作为第一要务, 积极发挥阵地宣传、载体宣传和日常宣传教育作用, 及时将上级文件、会议精神等传达到各级行、各部门, 利用节日廉政教育时机, 编辑廉政格言提示干部廉洁自律。进一步发挥机关党委、组织人事和宣传群工“大宣教”作用, 营造以点带面分层学、党员干部带头学和多种形式交流学的学习氛围, 促使党员干部始终保持党的纯洁性。借力廉政文化建设示范点创建活动, 有效发挥廉政文化思想先导作用, 用廉洁的社会主流意识武装干部职工, 筑牢思想根基。

二、坚持学习实践, 提升能力素质

学习是加强党性修养、坚定理想信念、创新人民银行纪检监察管理服务的重要途径和根本举措, 也是提升建设学习型政党、学习型社会、学习型干部的现实需要。新形势下纪检监察思想政治工作, 要在继承发扬优良传统的同时, 针对时代发展的新特征、新变化和干部职工思想的新特点, 通过组织学习实践, 积极倡导新理念, 拓展新领域, 探索新办法, 总结新经验。具体实践中, 要将学习党的理论实践、央行法规业务当作头等大事抓紧、抓实、抓出成效, 坚持“学习、思考、实践”三位一体的学习方式, 牢固树立终身学习理念, 广学博采、勤学善思、学以致用。也只有通过加强学习, 才能增强党员干部的领导力、影响力、创新力。日常学习履职中坚决克服“学业已成、无需再学, 工作太忙、无暇学习, 内容太多、无从学起, 年龄偏大、前学后忘”诸如此类的抱怨和困惑。关于学习, 雷锋在日记中这样写道:“有些人说工作忙、没有时间学习。我认为问题不在工作忙, 而在于你愿不愿意学习, 会不会挤时间。要学习的时间是有的, 问题是我们善不善于挤, 愿不愿意钻。”央行纪检, 包罗万象, 从操作到制度, 从教育到查防, 从廉政到纠风, 从自身建设到整体业绩提升等等, 都要求党务、业务两手抓、两手硬。日常工作中, 只有用开放的眼光、踏实的态度, 持之以恒地向书本学习、向实践学习、向同行学习, 努力争先创优、追求一流, 才能掌握本职业务需要的硬本领, 也只有牢固树立终身学习理念, 坚持学习实践两不误、两促进, 才能练就基层央行“五型”纪检监察干部。

三、注重预防监督, 发挥保障作用

人总行《关于进一步加强和改进人民银行系统思想政治工作的意见》 (银党[2006]51号) 要求在加强思想政治工作的同时, 建立健全各项管理制度和工作制度, 做到按制度办事、靠制度管人。把思想政治工作融入科学有效的管理之中, 综合运用教育、法律、行政、舆论等手段, 健全有关制度, 严格监督落实, 做好自律与他律、激励与约束的有机结合, 正确引导干部职工的思想和行动。各级纪检要按照总行《意见》要求, 突出预防、监督, 做到“守土有责, 保驾护航”。

一是以“防范利益冲突”为核心, 突出“制度反腐”。加强“权、钱、人”管理制度建设和风险排查, 通过个人查、部门查和相互查等方式, 认真排查重要岗位、关键环节等方面容易发生决策失误风险和廉政风险点。进一步加强对信访举报工作的组织领导, 健全工作机制, 注重对信息的分析研判。按照工程建设领域突出问题治理工作要求, 加强对维修改造工程的监督管理和检查指导。广泛宣传治理“小金库”的重要意义, 扩大“小金库”治理工作的效果和影响力, 落实检查治理具体措施。切实加大在巡视、审计、执法监察和各类检查中发现问题的整改力度, 举一反三, 着力从源头上提要求、守承诺、防风险、抵腐败, 实现廉政效能最大化和发展环境最优化。

二是健全规范权力运行的监督机制, 加强全过程监控。切实加强对贯彻落实总分行工作会议决策部署落实情况的监督检查, 尤其是加强上级行巡视整改意见落实情况的监督检查。切实加强对党风廉政建设工作的监督检查, 坚持查办案件和警示教育相结合, 通过执法监察、效能监察、廉政监察等手段, 开展制度建立和执行的现场监察, 构建具有人民银行特色的惩治和预防腐败监督体系。

四、积极开拓创新, 推进事业发展

创新是与时俱进的时代要求, 也是央行事业发展的不竭动力。要发挥思想政治工作的优势, 就必须培养和增强纪检干部的改革创新意识, 适应纪检监察工作方式向“科技+创新”的转变, 在继承中创新, 在创新中发展, 通过创新, 推动人民银行事业健康发展。

创新党务公开。把党务公开作为推进人民银行党务工作的重要内容和抓手, 形成“一把手”负总责、分管领导具体抓、相关部门配合抓的领导机制和分工明确的责任机制, 形成各级党务公开目录, 涵盖具体事项, 并以文件下发执行, 保证公开内容更有针对性和实效性, 公开形式和时限进一步规范, 公开责任主体明确, 通过研究制定党务公开实施方案和操作流程, 确保公开内容的真实性和客观性。创新责任落实。组织签订党风廉政建设责任书, 做到目标明确、责任落实。坚持各级党委 (党组) 季度专题研究部署党风廉政建设工作, 将党风廉政建设融入到本单位、本部门实际工作之中, 做到“两不误、两促进、两提高”。按照《党风廉政建设责任制检查考核实施方案》及《党风廉政建设和反腐败工作任务分解表》要求, 开展党风廉政建设责任制情况现场和非现场检查, 进一步加大党风廉政建设工作考核力度。创新科技应用。切实管好用好领导干部廉政档案系统、行政监察应用系统、信访案件系统和岗位风险监督信息系统等, 提高风险防范能力, 通过系统的使用, 进一步增强制度约束力, 实现权力的公开透明, 积极整合监督资源、提高监督合力。特别要注重岗位风险监督系统的使用和维护, 该系统涵盖了信贷调统、会计国库、支付清算、发行保卫等多项内容, 这就要求纪检干部善于把预防腐败的各项措施有机融入人民银行业务管理、制度建设和改革创新中, 从而更加科学有效地服务人民银行工作大局和推进预防腐败工作。

人民银行效能监察评价体系研究 篇3

关键词：效能监察；评价体系；中央银行

中图分类号：F832.31

文献标识码：A

文章编号：1003-9031(2007)12-0022-05

一、引言

效能监察是行政监察机关依法对国家行政机关及其部门在行政管理中依法履行职责的能力、效率、效果、效益情况进行的监督检查活动。效能监察作为行政监察工作的重要组成部分和行政管理的重要环节，对改善行政管理、改进工作作风、提高行政效率、促进行政机关勤政廉政建设具有十分重要的作用。

近年来，人民银行各级纪检监察部门努力开展效能监察工作，对效能监察实践进行了许多有益的探索，取得了较好的成效，为正确履行中央银行职责起到了积极的促进作用。但是，如何有效地开展效能监察，监督人民银行系统在履行职责中的效率、效果、效益，正确评价其工作状况，还是一项崭新的工作，无论工作思路、工作方法，还是工作内容、工作程序都处在探索阶段，尚未形成系统的框架体系。本文通过简要阐释效能监察的相关基本概念和功能，力求在借鉴国内外相关理论和成功经验的基础上，对人民银行效能监察评价体系的构建与完善提供方向性的、可操作的实施建议。

二、关于人民银行效能监察评价的基本理论

(一)行政效能监察的内涵

关于行政效能监察，学界与实践层面有多种理解与阐述。学界最具代表性的有：傅奎认为，行政效能监察是监察机关依法对行政机关及其公务人员履行职责行为的效率与质量情况所实施的监督检查活动。[1]陈歧山认为，行政效能监察是行政监察机关依照法律、法规对监察对象履行行政职能的效率、效果(效益)、效应情况进行的监督检查。[2]毛昭晖认为，行政效能监察是为维护公共利益，保障行政组织的廉政与勤政，行政监察机关和法律、法规授权的效能管理组织对行政管理体系及其行政管理行为的经济性、效率性和效果性进行的整体性监察。[3]左连璧认为，行政效能监察是监察机关依法对国家行政机关及其公务员和国家行政机关任命的其他人员依法行政、履行职责及其工作效率和工作效果方面的监督检查。[4]

而在实践层面对此理解又有许多不同。《河南省行政效能监察暂行办法》定义为行政效能监察指行政监察机关对国家行政机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他工作人员(以下简称行政效能监察对象)的行政效能进行的监督检查。[5]《韶山市行政效能监察暂行办法》定义为监察机关以提高行政效能为目的，对监察对象在行政管理活动中影响行政效能的问题进行检查或调查，并根据检查或调查结果，作出监察决定或提出监察建议，实行行政问责的活动。[6]《昆明市行政效能监察实施办法(试行)》定义为行政监察机关对政府所属国家行政机关及其公务员，以及国家行政机关任命的其他工作人员，在行政管理活动中的行政效率、效果、效益进行的监督检查，并依据监督检查结果，作出监察决定或者提出监察建议的活动。[7]《株洲市行政效能监察工作暂行规定》定义为监察机关以提高行政效能为目的，对政府机关(包括受国家行政机关委托和法律、法规授权履行行政管理职责的组织，下同)及其工作人员涉及行政效能的管理行为、行政效率和服务质量进行监督检查，对行政不作为、乱作为的问题和行为进行检查或调查，并根据检查或者调查结果，依据有关行政法规的规定作出监察决定或者提出监察建议的活动。[8]

我国学界与实践层面对行政效能监察的理解与定义虽有较大的不一致，但在以下几方面却存在共同点。一是对其定义的概括基本沿用行政监察的定义框架。二是我国行政效能监察仍是以国外流行的政府绩效观“3E”——经济性、效率性、有效性为核心内容或标准。[9]三是行政效能监察是一种“整体性”的监察活动，既要监察行政效能体系要素(如组织结构、行政职能、制度规范和行政程序等)的构成，又要监察行政监察对象的行政管理行为。四是行政效能监察是一个完整的行政监察活动过程，它包括行政监察工作的所有环节。

(二)央行效能监察的内涵特征

中国人民银行是我国的中央银行，承担着制定和执行货币政策、维护金融稳定和提供金融服务的职能，是国务院的重要组成部分，具有典型的国家机关性质。加强对央行效能监察的研究对保证央行正确行使其职权，有效履行其职责有着重大的意义。

央行效能监察是央行及其分支机构的纪检监察部门对本单位或所辖下一级单位及其人员所开展的业务活动和管理活动的经济性、效益性和效率性等进行综合的或专项的现场与非现场监督检查，然后提出效能监察建议，并实行行政问责的活动。

适于央行职能与管理体系的特点，央行效能监察有如下特质。

1.内置式特征。首先，央行效能监察是央行各级纪检监察部门依据《中华人民共和国行政监察法》，特别是依据《中国人民银行执法监察办法(试行)》等法规赋予的职责而开展的监察活动，具有法律依据上的内生性特质。其次，央行效能监察是内部化的行政监察活动，监察的主体、对象及客体均为央行系统内部效能要素，因而具有较强的内部管理性。第三，央行效能监察管理体系的构成是由央行管理体系决定的，必须是自上而下的分级的效能监察管理体制。

2.内容特质化。区别于执法监察的最显著之处是效能监察的内容。央行执法监察以行政的合规性为主要内容，目的是“保证政令畅通”。而效能监察是以“三性”为主要内容，目的是“提高行政效能”。具体讲，经济性是指用最小的成本获得给定的资源、人员、设备等，衡量的是央行分支机构从事一项活动或提供的公共服务耗费最小化，效果最大化；效率性是指投入与产出的关系，被界定为投入与产出/结果的比率；有效性是指目标实现的程度，即央行分支机构从事一项活动或提供公共服务实际取得的成果与期望取得的成果之间的关系。

3.社会性特质。人民银行的职能转变使得央行更具有宏观性和专业性的特质，这决定了对央行履行其“三大职责”的行政效能监察也具有社会性，决定央行效能监察机制必须是一个内部与外部社会公众组织和个人相结合的评价机制。

三、央行效能监察评价体系构建的原则

(一)坚持微观效益和宏观效益相结合的原则

人民银行作为国家宏观调控部门，在微观效益方面，主要考察行政运转成本、内部控制、资源配置与使用的有效性；在宏观效益方面，主要考核央行系统重大决策程序是否合理，宏观调控措施是否到位，决策执行结果如何，产生的社会效益如何。通过微观和宏观效益的综合分析，促进央行分支机构加强和改进内部管理，更好地履行央行职能，科学有效地保证经济金融的顺利运行和持续稳定发展。

(二)坚持定量分析和定性分析相结合的原则

定量分析与定性分析方法都不可避免地带有一定的局限性和片面性，开展效能监察需充分注意定量分析和定性分析相结合，扬长避短，实现监察评价的科学性。央行系统效能监察定量分析侧重应用于工作计划的具体指标、各项业务规范和经济技术指标、工作效率和效果的有关相对量指标、以前年度的绩效和其他地区行的绩效情况对比评价等；定性分析则侧重于央行系统的有关货币政策、规章制度制定执行情况等无法单独用数据分析的领域。

(三)坚持合规性监察和效能监察相结合的原则

效能监察追求的是资源利用的经济性、效率性、效果性，必须以其财务收支数据与业务活动数据的真实、合规为基础，可以说，效能监察是传统监察内容的延伸和拓展。近几年来，人民银行系统的内部监察主要以合规性监察为主，及时揭示了财务收支、履行业务职能方面的违规问题，也为央行开展效能监察提供了有利条件。央行效能监察不能游离于传统监察之外，只有将效能监察与合规性监察有机结合，才能保证效能监察的评价准确、科学，从而有效促进被监察对象提高管理水平。

四、央行效能监察评价体系构建的总体框架和指标体系

央行效能监察评价就是央行各级纪检监察部门在实施综合或专项效能监察时使用的一种考核评价方法，它是开展效能监察不可或缺的重要环节。主要是通过设计一系列与效能内容相关的指标，去衡量和评价效能监察对象行使职权、履行职责、开展的某项业务活动和管理活动状况的好坏或优劣。

(一)央行效能监察评价体系构建的总体框架

对央行的效能状况做出科学评价，确定效能监察评价体系是关键问题。根据上述原则及要求，央行效能监察可建立两个评价体系。一是综合效能评价体系，它是从体系的视角对一个单位或部门行政效能保障体系的经济性、效率性和效果性进行整体和全面的评价。二是专项效能评价体系，是对央行各级通过专门立项的某一具体业务项目或管理事项的效能进行评价。两个评价体系目的和侧重点不同。前者是央行效能监察的常态性工作，主要目标是管理与改进、保障与控制，促进组织持续地提升行政效能，重在事前控制和事中控制；后者是央行效能监察的选择性工作，主要目标是责任与节约开支，重在事后监督。

(二)央行效能监察综合评价指标体系的构成及其考评

在央行分支机构建立起一个“四层次、五大类、四评项”效能监察综合评价的指标体系(见图1)。

“四层次”是指央行效能监察评价可分为分行、省会城市中心支行(副省级城市中心支行)、地市中心支行和县(市)支行四个层次进行。“四层次”间均建立相对独立、有所区别的评定指标体系，但又要符合开放原则的要求，相互间有一定的兼容性。

“五大类”就是依据《中国人民银行法》赋予央行的职能，围绕执行货币政策、维护金融稳定、提供金融服务三个职能，央行效能又可分为“货币政策类”、“金融稳定类”、“金融服务类”、“综合管理类”和“外汇管理类”等五个类别。每个类别包含着相应的专业工作。每类指标的评定项及其衡量维度有所区别，有所侧重，有所不同。

“四评项”是指每类指标最后分为资源配置项、职能履行项、内部控制项和工作效果项等。其中，资源配置项主要评定内部资源配置效益(物质资源、人力资源等)状态，即履行职责过程中资源利用的“经济性”，是衡量工作效能的静态评价要素。职能履行项主要评价履行职责过程中行政管理的“效率性”，是考量工作效率和行政效能动态评价指标。内部控制项主要是对内部风险防范控制能力和趋势作出评价。工作效果项是对履行职责过程中行政活动的“效果性”评定，重点体现在内部效益和社会效益两方面，是整个评定体系的核心和主要指标。按照用最少的指标控制最大的效能结果的要求，央行效能监察综合评价体系的四个一级评价指标可分解成若干二级指标和三级指标。二、三级指标可根据效能监察对象的实际情况和考评任务的实际需要适当增减。三级指标的量化标准统一后，可以根据客观评价项目的考核情况进行考评打分，考评可采用定量考评与定性考评相结合。并根据效能监察项目类型，结合工作重点，具体设定各级指标权重，通过逐项分层加权计算，最后汇总得出总指标分值。

其计算公式可表示为：

其中，Ⅱ为央行效能监察评价总指标得分，m为第一级指标的个数，n为某一级指标下属二级指标个数，n可变；0为某二级指标下属三级指标个数，o也可变；P_ijk为某三级指标标准化后的分值，W_ijk为其权重；W_ij为某二级指标权重；W_i为某一级指标权重。

(三)专项效能监察评价指标体系构成及其考评

专项效能监察评价指标体系主要项由“三评项”的多级指标体系构成。“三评项”主要包括经济性、效率性和有效性等，每项由多个一级指标构成，一级指标又细化为多个结构化二级指标、三级指标(见图2)。

专项效能评价指标体系中，应注意以下几方面问题：一是经济性评项中的“立项内容”与“立项功能”应包括所察行政效能项目的计划数或预期目标等。二是在各评项中，三级、四级指标大多具有可选择性，要根据所察效能项目的实际情况再作出选择。三是各评项中，三级、四级有的是量化指标，有是质化指标。实际使用时应注意两种指标的比例，能量化的尽量量化，能细化的尽量细化。

央行专项效能评估一般可采取现场与非现场考核相结合的方法。在具体评定时主要是依据考核掌握的实际情况对各项指标进行评分，再按一定的权重和计算模型得出整个项目的总体得分，最后分别汇总各考评人员的文字考评意见，形成“三评项”及综合评价结论。

五、提升央行效能监察水平的对策措施

央行效能监察评价指标体系的建立仅仅为央行效能监察工作的开展提供了可供操作的工具。要发挥评价体系的作用，提高央行效能监察水平，仍需多方面努力。

(一)制定央行效能监察管理规章制度，完善效能监察管理体制

监察规范是开展人民银行效能监察工作的关键，而规范央行效能监察的核心是依法监察。目前，央行系统尚未建立起效能监察管理方面的专门制度，效能监察缺乏明确的直接的依据，更无规范的管理体系和操作规范，导致效能监察工作的开展出现各行其是的情况，效能监察结论的规范性、科学性和正确性大打折扣。因此，应尽快研究建立央行效能监察管理办法，明确央行效能监察的领导体制、责任体制、管理体制及实施办法，明确央行效能监察的任务、权限、方法、程序等，加强央行效能监察长效机制的建设，推动央行效能监察的深入发展。

(二)加强央行行政效能建设，优化效能监察生态环境

效能建设就是运用各种科学的管理手段、制度，充分发挥和调动效能建设主体(干部职工)的积极性、创造性，不断强化央行行政的经济性，提高央行行政的效率和效果。效能建设是效能监察的目的，建立效能监察评价体系只是促进效能建设的一个手段。从另一个方面讲，效能监察又是以效能建设为基础，效能监察评价的好坏依赖于效能建设状况的优劣，效能监察是效能建设实现的保证和促进。因此，首要的是加强效能建设。一是树立全员效能意识，要在全系统内加强对效能建设的宣传和教育培训，做到个人讲效能、部门讲效能、组织讲效能，优化央行效能监察人文价值环境。二是从效能建设多样性出发，以科学发展观为指导，制定央行分支机构效能建设指导纲要，建立央行效能建设长效机制。

(三)围绕中心工作，确立效能监察重点，提高央行效能监察质量

效能监察工作要抓住重点，围绕央行中心工作，突出“一个重点”，抓好“三个环节”。突出“一个重点”就是突出“职责履行”方面的效能监察。一是结合每阶段的工作重点，实行立项倾斜，把监察的重点放在央行“三大职能”的履行效能上。同时，应加强选题立项的有效性分析，保证有限的行政效能监察资源集中在重点项目上。二是以综合评价为抓手，促进央行分支机构的效能建设。目前，央行部分分支机构以专项行政效能监察为突破口，摸着石头过河，为提高央行效能监察水平作积累。但更为迫切的是通过央行效能监察综合评价的运用，促进央行效能监察重心转变到整体效能建设上来。抓好“三个环节”，就是紧紧抓住行政效能监察的处理、整改和反馈。纠正和防范违法行政，提高行政运行效率是效能监察的出发点和落脚点。因此，效能监察结束后，效能监察部门要随时监督被监察单位的整改情况，并适时对其进行跟踪检查，防止前清后犯和纠而复生。对违规行为，要严格追究过错责任，实行行政效能告诫制度、公开遣责制度和引咎辞职制度等，对情节严重的按规定进行行政处分。

(四)加大监察队伍建设，提高央行效能监察能力

监察人员的专业胜任能力是广泛开展效能监察的必要保障，也是提高央行效能监察能力的客观要求。行政效能监察是行政监察发展到高阶段的必然产物，是行政监察制度创新的标志。[10]央行效能监察对其监察队伍建设提出了更高的要求。要适应新形势，必须不断优化监察队伍的人员和知识结构，加大对监察人员效能监察理论及业务操作的培训，增强监察人员培训工作的系统性、针对性。积极参与当地政府组织的效能建设活动，加强央行各级纪检监察干部与效能建设及行政效能监察开展较好的地方监察部门的工作沟通和交流。

参考文献：

[1]傅奎.监察机关开展行政效能监察的回顾与展望[J].中国发展研究基金报告，2007，(27).

[2]陈歧山.试论行政效能能监察的必要性与可行性效能监察理论与实践[C].北京：中国检察出版社，2001.

[3] 中国行政效能监察——理论模式与方法[M].北京：中国人民大学出版社，2007.

[4] 左连璧.中国监察制度研究[M].北京：人民出版社，2004.

[5] 河南省行政效能监察暂行办法[R].豫监发[2004]3号.

[6] 韶山市行政效能监察暂行办法[R].韶山市监察局政务中心，2006-11-23.

[7] 昆明市行政效能监察实施办法[R].昆政发[2007]11号，云南省昆明市人民政府，2007-03-02.

[8] 株洲市行政效能监察工作暂行规定[R].株政办发[2004]45号，湖南省株洲市人民政府办公室，2004-09-02.

[9] 财政部经济建设司编著.政府公共部门绩效考评理论与实务[M].北京：中国财政经济出版社，2005.

银行监察工作总结 篇4

X年，我行纪检监察内控保卫工作在市行党委领导下，坚持以理论和“”重要思想为指导，坚持与时俱进的科学发展观，认真落实党风廉政建设和案件防范工作任务,深入推进《实施纲要》的贯彻和廉洁从业各项规定的落实，加强领导干部作风建设；加快内控“三道防线”建设，加强合规文化建设，加大监督检查力度，组织开展“两个专项”治理工作；加大安防设施投入，提高防范能力，杜绝各类案件发生，促进了我行各项业务健康发展。现将主要工作总结如下。

一、年工作回顾

（一）进一步加强党风廉政建设，落实廉洁自律各项规定

1，认真落实党风廉政建设和案件防范工作责任制。深入贯彻省分行年纪检监察保卫工作会议精神。制定并印发了《--分行年党风廉政建设和反腐败防案件主要工作任务分解表》《--分行年纪检监察保卫工作意见》，层层签定了《--分行党风廉政建设和反腐败防案件目标责任书》。将党风廉政建设责任制与经营管理、业务绩效指标同布置、同落实、同检查、同考核，从而增强了各单位各部门责任人的责任感。

2、认真落实党风廉政建设和案件防范工作机制。强化党委统一领导，纪检监察部门组织协调，部门各负其责，依靠群众支持和参与的反腐败领导体制和工作机制。各单位“一把手”对反腐倡廉和案件防范工作切实负担起了全面领导责任，领导班子其他成员根据分工各负其责。市行纪委、监察认真履行协助党委组织协调反腐倡廉和案件防范工作，督促辖内各行部负责人履行对本行、本部门党风廉政建设责任制主要责任单位和协同责任单位工作职责，并责任到人，真正形成齐抓共管的工作格局。

3、认真抓好领导干部廉洁自律，完善和规范领导干部廉洁从业制度。全行党员干部和管理人员严格遵守“四大纪律、八项要求”。市分行领导和各级管理人员带头执行廉洁自律各项规定，坚持勤俭办行，反对铺张浪费和大手大脚。自觉加强思想道德修养，讲操守、重品行，注重培养健康的生活情趣和高尚的精神追求，正确处理与客户及亲友的关系，自觉保持“三个距离”，净化自已的社交圈。全年未发生收受现金、有价证券和支付凭证等情况，并对照《中央纪委关于严格禁止利用职务上的便利谋取不当利益的若干规定》进行自查自纠。

4、加强党内监督、群众监督、舆论监督和制度约束

一是认真执行述职述廉制度。全年--名分支行领导向上一级行进行述职述廉。二是认真落实纪委、中组部有关要求，上半年在全辖县支行以上的党组织增开了一次以加强领导干部作风为主题的专题民主生活会，认真对照总书记倡导的八个方面的良好风气进行剖析和自查，制定整改措施，明确整改重点，落实整改责任。下半年又召开了一次党委（支部）民主生活会，领导班子以“树立科学发展观，大力发展业务；加强领导班子建设；加强授信管理，防范风险”为主题，从思想观念，政治素质，经营业绩、作风形象、团结协作及自身工作等方面广泛开展批评与自我批评。同时针对思想、作风和工作中存在的问题深入剖析原因，并提出了今后的改进措施和努力方向。三是开展民主评议。四是坚持民主集中制度，重要事项和决策必经集体研究，做到公正、公开、透明。五是坚持诫勉谈话制度。对4名业务后进单位负责人进行了诫勉谈话。六是严格执行领导干部个人重大事项报告制度。分、支行主要领导按要求填报了《领导干部个人重大事项报告》。七是坚持任期和离任稽核制度，今年对---支行、==支行、==支行、==分理处等负责人变动进行了离任稽核。八是发挥专业委员会作用。对大额采购、基建装修、资产处置及人员提拔使用等进行监督，从源头上预防了腐败现象发生。九是推行行务公开。始终坚持每周行务例会制度，议事和决策内容通过会议、内部网络向全行员工发布信息，加强了同全行员工信息沟通和情况了解，全年未发生上访和群众来信来访事件。

5、进一步深入推进治理商业贿赂工作 一是根据市银监分局转发关于《银行业不正当交易行为自查自纠工作检查评估实施方案》的通知要求，我行对辖内各单位的自查自纠及自我评估工作进行了检查和重点核查。通过市分行和全辖11个行处自查评估，整体情况良好。进一步增强了全员依法合规经营意识和抵制不正当交易行为的自觉性，正确区分了正常商业活动与不正当交易行为的界限，规范经营行为。二是认真落实了《银行业治理商业贿赂领导小组办公室关于开展市场诚信体系建设调研活动的通知》《中国银行业监督管理委员会==监管分局<转发银行业治理商业贿赂领导小组关于进一步规范银行代理保险业务的通知>》开展了调研活动。三是开展了防止银行资金流入房市、股市的全面检查。

6、认真贯彻落实《实施纲要》

一是加强领导。按照市行下发的《==分行贯彻落实〈实施纲要〉主要任务分解表和责任分解表》要求，紧密结合本单位实际，以预防领导干部职务犯罪和防范操作层违纪违法问题为重点，紧紧围绕教育、制度和体系建设、监督、惩治、深化改革等五个方面主要内容，抓好任务分解和责任落实。纪检监察部门切实履行好组织协调和监督检查职责，加强与相关部门的协调配合，把贯彻落实《实施纲要》工作不断推向深入，保障各项业务健康稳步发展。二是按照省分行纪委“关于开展落实《实施纲要》工作情况自查”（==中==银纪[]1号）通知的要求，对贯彻落实〈实施纲要〉情况进行了自查，总体良好。

7、深入开展教育学习。一是加强政治理论学习。市行党委和支行党支部坚持中心组学习制度，认真学习领会总书记的重要讲话精神、充分认识加强领导干部作风建设和大力倡导八个方面的良好风气的重要意义，树立了讲政治、讲正气、讲学习、讲大局的氛围，提升了全员的政治素质和理论水平。二是深入开展了“xx大”文件学习，行党委把学习贯彻xx大精神作为当前和今后一个时期的重要工作，有计划、有步骤安排，认真组织党员和员工研读党的xx大报告和党章原文，坚持集中学习和自学相结合，联系实际开展讨论，领悟要义，掌握实质，以进一步把全行员工的思想统一到党的xx大精神上来，更好地把科学发展观的要求贯彻落实到全行业务发展和内控管理中，进一步明确本单位的具体工作目标与任务，扎扎实实地推动本单位的工作，确保学习贯彻xx大精神取得实效。三是加强廉政思想教育。组织学习了《国有企业领导人员廉洁从业若干规定（试行）》和《中国==银行党委关于进一步加强对高级管理人员教育监督的若干要求和措施》，教育引导各级党员干部和管理人员进一步坚定信念，加强党性锻炼和职业修养，自觉抵制腐朽思想侵蚀，规范操守，廉洁从业。以领导干部作风建设促进党风行风建设。打牢全员廉洁从业的思想道德防线。四是开展了“双十禁”学教活动。全辖管理人员和员工认真学习、宣传，严格遵守、执行。与此同时，在学习“双十禁”中，注意做到三个结合。即：把学习“双十禁”与做好内控、防范风险相结合，与当前防风险教育相结合，与风险自查相结合；全行参学参测人员达300多人。五是组织全辖干部员工观看了《“赌之害“——党员领导干部参赌警示录》纪录片。使大家认识到由赌而贪，几成定律。赌博不仅使干部自身犯罪，还造成了国家财产损失，对党风、社会风气也造成危害。六是落实市委二届六次全会关于在市直机关继续开展“创建学习型、服务型、创新型机关”活动。制定了活动方案和学习计划，开展了教育学习，并响应金融系统倡导的“==发展我发展，我为==作贡献”活动，增强了为地方经济发展竭诚服务的意识。

（二）认真落实防控工作制度，注重关口前移

1、牢固树立全员防案思想理念。一是利用正面教材和反面案例教训开展教育，使全行每位员工都充分认识无案件无事故对单位对自己利益有着重要意义。二是认真贯彻《中国==银行加强案件防查工作指导意见》，明确各级机构、管理人员和所有员工在案件防范上的责任和义务。三是领导重视，全面推动。市分行领导先后多次主持召开中层以上管理人员会议，带头学习并贯彻落实省银监局关于辖内银行业金融机构案件案件防控工作会议精神。7月12日晚==行长主持召开了全行职工大会，传达学习了银监会主席刘明康在大型银行案件防控工作会议上的讲话和省银监局==副局长讲话。强调在全行开展好合规文化建设及案件防范大讨论活动。8月3日晚市行再次召开了全行员工大会，副行长===作了“加强内控管理，强化执行力度，努力做好内控和案件防控工作”报告。进一步提高了全行员工案件和风险防控意识。

2、强化合规文化建设，进一步增强广大员工依法合规经营意识。一是组织全行员工认真学习了《员工守则》《员工违规处理办法》。二是认真学习、宣传“双十禁”，严格遵守、执行“双十禁”。全行员工会背会用，熟练掌握“双十禁”。三是认真学习了银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》《商业银行操作风险管理指引》《银行业从业人员职业操守》等系列文件和规章制度，8-9月份在全行开展了合规文化建设及案件防范大讨论活动。对学习情况进行测试和写心得体会，收到了良好效果。四是加强了《岗位合规手册》等规章制度和各项业务操作规程的学习培训，年以来，市分行共组织各类业务和管理培训43期，受训人员达1436人次。从而提高了广大员工业务素质，使大家进一步明确了业务操作、职业规范和岗位职责，增强了责任意识，自觉抵制违规操作。五是在全体员工中进行合规知识测试，进一步使广大员工明确和遵守员工基本行为准则，严格执行各项规章制度，在全行形成按规矩办事，靠制度管人，争做合格员工的良好氛围与机制，促进全行依法合规经营和各项业务稳健发展。

3、认真落实防案工作制度，排查异常，化解风险。一是坚持案件形势分析会制度。市分行和各支行、处按要求召开，并形成会议纪要报送相关部门，组织人员到部分支行、分理处参加案件形势分析会，促进基层行会议取得效果。二是对经营机构负责人和重要岗位员工实行轮岗、交流。全年全辖交流轮岗72人，完成年计划轮岗人数120%。同时加强了基层经营性分支机构负责人的定期轮岗交流制度落实的监督检查。定期对岗位交流、强制休假等管理工作进行检查、评价和督促。三是加强对基层负责人重要岗位员工“八小时之外”及其社交圈的监督，每半年开展一次员工行为排查，掌握异常行为表现，及时消除风险隐患，防范案件发生。四是建立全员抵制违规行为激励机制，落实《员工堵截、举报和抵制违法违纪行为奖励办法》。

4、进一步开展案件专项治理。为了推进案件专项治理工作，防范案件和风险发生。一是认真落实了银监会关于防范操作风险“十三条”和“十个联动”的要求，开展专项治理，防范操作风险。二是制定了《中国==银行==分行案件治理整改方案》和《==分行年案件治理具体措施及落实计划任务分解表》，落实责任抓整治。三是落实风险金考核奖惩制度，对未发生经济案件的单位和个人给予了奖励，对发生经济案件，不仅扣除年了度风险金，而且同单位、个人绩效考核评价及奖惩进行挂钩，实行了一票否决制。四是制定了《==分行重大突发事件紧急预案》，预防突发事件发生。五是落实了《关于加强银行金库业务风险管理的通知》和《关于==银行金库安全专项治理工作方案》，对检查中存在的隐患及时整改。五是围绕创建“平安==市”的总目标，开展创建“平安单位”活动，促进了社会和单位稳定、和谐。一年来由于高度重视案件专项治理工作，使各级管理者和全行员工增强了案件防范意识，加强了内控管理，杜绝了各类案件的发生。

5、建立差错信息记录平台，加大责任追究力度。针对以往检查中发现的差错屡查屡犯的情况，为了掌握全辖各项业务在历次内查外审中存在的问题，加大对业务差错整改落实的监督和相关责任人的处罚。市分行利用《==分行业务差错管理系统》，《==分行业务差错系统管理办法》和《==分行业务差错处理办法》。对业务差错情况和屡查屡犯问题进行跟踪检查，统计和公告发布。截止今年11月末，记录各类差错信息903条。上半年绩效考核对35名柜面经办人员,29名业务经理,20名网点负责人进行了经济处罚,罚款金额3150元。对少数员工无视三人当班，双人临柜制度，违反劳动纪律，给予了记大过处理。

6、认真做好反洗钱工作 今年以来，市分行规定对反洗钱工作由监察内控保卫部统一管理调整为条线管理，从而理顺了关系，提高了工作效率。使反洗钱的业务监控面覆盖国内结算、国际结算、清算、银行卡、储蓄等银行业务的所有方面，形成了覆盖面广、分工明确、职责清晰、可操作性强的反洗钱组织管理体系。一是按要求报送大额和可疑交易，基本完成系统维护和验平工作。二是进行反洗钱检查，省分行于年10月对我行本部反洗钱组织机构建设等情况进行了专项检查。市分行对反洗钱工作进行了自查。通过检查，发现了我行在反洗钱工作中还存在不足之处，针对存在的问题，市分行下发了整改报告，相关单位均进行了整改，有力地促进了反洗钱工作的开展。三是市分行举办了反洗钱知识讲座，对全辖所有报告员和信息员进行了培训。四是各经营性分支机构均能本着“了解你的客户”的原则，严格执行有关账户管理的各项规章制度，认真履行反洗钱工作职责。五是在办理企业开、销户过程中进行尽职调查；在柜面办理业务中注重对有效证件审核，无匿名、假名和无效证件办理业务的情况。

（三）加强内控建设，扎实开展内控各项工作

1、整合内控职能。一是按照调整架构、优化流程、合理分工、明确职责的要求，整合了风险管理部和个人金融部的内控职能，监察内控保卫部负责履行内控第二道防线的相关职能。二是落实《==分行内部控制委员会章程》，在全辖调整充实了内控合规员。监察内控保卫部承担内部控制委员会秘书处日常工作。按季召开会议，研究防风险事项，报告全行内控防范情况。三是制定了《==分行年内控工作要点》，并按照条线监控原则，对内控体系建设工作任务进行分解细化，由各责任单位逐项予以落实。同时，强调加强部门间的协调配合，真正做到齐抓共管。

2、加快内控“三道防线”建设。一是扎实开展了内控“三道防线”宣传月活动。充分认识三道防线建设的重要意义。宣传、张贴“三道防线”材料。二是组织学习“三道防线”内容，抽查“三道防线”内容测试，收到良好效果。三是明确职责。内部控制第一道防线就是全行各级机构、各业务管理部门和每位员工。每个机构、部门和员工既是业务的直接经办者，又是风险的所有者，也是内控的第一责任人。

3、加强和完善制度建设，夯实内控管理的基础。一是落实《中国==银行==省分行内部控制第二道防线管理办法》，履行监察内控保卫部所承担的内部控制第二道防线工作职能和任务。制定《===分行监察内控管理工作考评标准》，对全辖进行考核。二是制定《===分行事后监督部门员工考核管理办法》。三是制定《==分行库存限额考核办法》《关于规范柜员汇款限额变更申请程序的通知》《关于加强客户柜面遗失重要物品管理的通知》《关于进一步加强印章管理的紧急通知》、《关于确实加强银企对账工作的通知》等，进一步完善了我行相关业务操作的制度规定，对内控风险防范起到了积极地作用。

4、实行银行业务全面监督和重点监督相结合，不断提高事后监督工作质量。，我行进一步加强事后监督工作，业务监督已涵盖储蓄、会计、信贷、银行卡、国际结算、财务等银行业务的所有方面。事后监督方式实现了从普遍监督向一般监督和重点监督的转移。在工作方法上改变以往的单纯审查传票的审核模式，每月开展对长期不动户、长期未解挂业务、冲正授权等高风险业务的现场检查；同时在市分行事后监督中心设立了质量控制岗，加大对县支行派驻员工作质量的监督，按月抽查监督过的会计凭证，提高事后监督派驻员的工作责任心。按月在自主开发的“==分行事后监督差错管理系统”中发布《事后监督报告》，对带有共性的业务差错向相关管理部门提出风险警示。今年发现各类问题179个,其中一般差错43个,较大差错86个,重大差错50个。

5、加大检查和整改力度，规避操作性风险和监管风险。今年以来，一是市分行根据银监局《关于对中国==银行==省分行辖内分支机构进行全面现场检查的通知》的文件精神，由监察内控保卫部牵头组成联合检查组，1月18日-2月12日在全辖开展了经营性分支机构业务操作性风险大检查，检查面达100%。检查内容涉及存款及柜台操作、会计结算、信贷业务、票据承兑及贴现、银行卡、利率管理、安全保卫及金库管理等12个方面，发现各类问题30个。4月11日-23日，监察内控保卫部对全辖各经营性分支机构的异地存款及利率执行检查情况进行了专项检查。检查采取通过ondemend系统采集账户信息，人工分析判断，并对市分行营业部异地存款的账户资料进行了现场检查。发现各类问题5个问题，目前已全部整改到位。二是在职能管理和业务部门自我检查、评估的基础上，监察内控保卫部坚持按季度检查。5月和9月份，市分行组织两次对辖内单位贯彻落实党风廉政建设和案件防范工作责任制情况、纪检监察内控会议、文件及相关制度落实情况进行了检查。对检查发现的问题，提出了整改建议。并督促和帮助其落实整改，切实改变内控薄弱的状况，强化内控管理工作。三是为了有效防范经营性分支机构业务操作风险，保障我行各项业务的健康发展，7月下旬—8月上旬，在全辖开展了经营性分支机构业务操作性风险大检查和自查，检查面达100%。发现各类问题56个，目前已整改45个，11个正在整改中。在开展各种检查活动中同时对内外审发现的问题进行跟踪检查，11月对16项未彻底整改事项进行督办。四是配合省分行开展专项检查和稽核检查。年8月，开展了授信业务专项检查，检查内容涉及资产质量真实性、授信前中后期评估、管理、住房、汽车消费贷款。对省分行检查组提出的整改要求，认真督促整改，及时上报现场和非现场要求的各种报告和资料。五是开展了安全生产隐患排查治理和安全评估自评工作。通过检查，降低了操作风险，全面提高了业务和工作质量。

6、积极开展代职管理和离任稽核。完成了全年计划代职10个经营机构负责人的代职管理任务，并按时上报代职情况报告。一是将代职管理和柜面常规检查有机地结合起来，加大了代职管理检查的深度和广度，公正、客观地对每位基层管理者的经营业绩和管理水平进行评价。二是积极开展对离职干部的稽核审计工作。今年以来先后完成了==支行、==支行、===分理处主要负责人的离任稽核。通过代职管理及相关检查，共查找出业务发展、规范操作、内部管理、队伍建设、文明优质服务等方面的各类问题43项，经过督促现已整改。通过代职管理及相关检查进一步强化落实了各项内控管理措施，加强了网点的合规管理制度建设和内控监督机制在日常工作中的有效运作。

7、开展集中对账工作，防范高风险银行业务环节。截止11月底，我行客户对账单送达率为99%，较年底上升了7个百分点;重点客户对账单回收率86.59%,非重点客户对账单回收率72.26%，虽较上都有所上升。主要做法：一是开展了对账客户通讯地址专项清理。成立了由分管行长任组长的对账客户通讯地址专项清理工作组。制定了全辖的对账客户通讯地址专项清理方案。组织开展规了范采集客户通讯地址的培训，在全辖进行了信息梳理，客户清理，规范采集、维护客户的通讯地址。总计清理重点客户836户，非重点客户1327户，重点客户清理维护率达100％，非重点客户清理维护率99.92％，取得了较为满意的成果。二是加强内部对账。将外围系统、自有账户的对账内容纳入其中，每月通过信箱发送对帐单，要求七日内盖齐印鉴送到对帐中心，目前回收率100 %。三是采取上门对帐。对市区无法收回对帐单的企业，对其中129户重点客户进行了上门对帐。对县支行重新制作上门对帐单，计上门对帐48户。通过对帐本累计发出对帐整改通知书89份，对帐不符通知书46份。并监督各行.各分理处进行了整改，整改率100％。

8、认真开展平账巡查工作。今年以来，股市、房市异常火爆，大量的储蓄资金流入两市，为了防止对银行的潜在风险，在全省实行平账巡查制度。市分行领导高度重视此项工作，亲自带领监察内控保卫人员参加每天的检查大库，抽查现金尾箱，认真做好检查记录；巡查人员自备交通工具，牺牲节假日休息，坚持巡查工作不间断。平账巡查工作开展以来，我行及时纠正了两笔业务差错，有效降低了现金库存的规模。各行处同样认真做好每日库、箱现金平帐工作，防止了案件苗头。

9、实行营业机构业务经理派驻制，监督业务经营以法合规，防范操作风险。市分行计财部门对全辖业务经理的工作情况进行管理和监督，按时召开业务经理工作会议，不定期抽查业务经理工作开展情况，对网点的合规问题实时监控并及时上报。

10、根据总、分行要求，1月份和十月份全辖分别完成了“重要控制测试”工作，并对测试结果进行了评价。三季度根据《中国==银行==省分行经营性分支机构员工个人合规档案管理办法（试行）》，制定了==分行全员合规档案实施方案。此外、还开展了规章制度清理，印章管理全面地清理工作。

通过各项内控制度和措施的落实，我行的内控管理水平上了一个新台阶，业务差错率大幅下降，每万笔业务差错由年初的万分之1.1下降到目前的0.8。

（四）做好安全保卫工作，提高防范能力

1、落实安全责任制。坚持分级管理，“按照谁主管，谁负责，一把手负总则”的原则，层层落实安全保卫工作责任制。市行领导与各县支行行长、各部室主任、城区各分理处主任签订了风险防范与安全保卫工作责任书。真正做到了一级抓一级，把安全保卫工作落到实处。

2、抓检查监督，抓整改落实。今年以来，抓检查监督工作不放松，一是行领导亲自带队检查。全年对县支行和城区网点检查达6人次，检查次数达7次。即元旦、春节、四月中旬、五一和十一期间；二是监察内控保卫部对县支行、城区分理处进行了6次综合检查，每次检查都做到了制定详细的检查方案，做到有的放矢，有针对性的对县支行实行同业寄库保卫工作重心转移后，出现的新情况、新问题进行了重点检查，并对照《安全生产隐患排查表》规定的内容进行了认真细致检查，检查面达100%。全年共查出各类存在问题7项，有的当场进行了整改，有的限期整改，并对检查情况进行了通报，与此同时在对检查中限期整改的进行跟进检查，认真抓好督促整改的落实。三是做好节假日期间的重点安全检查。如元旦、春节期间，根据上级行和公安、银监局要求，认真抓好“两节”期间的安全保卫工作，市分行领导高度重视，成立安全大检查领导小组，制定了检查实施方案、提出了具体要求。先是认真做好自查，而后对自查情况进行了跟踪检查。由于此次安全大检查工作中，领导重视，工作扎实，在迎接省银监局、公安厅“两节”安全大检查联合检查中获得了好评。

3、积极做好营业网点安全达标和图像联网工作。根据省分行统一安排布署，市行加强了技防工作，充分发挥技防、物防在安全保卫工作的积极作用。明确了今年技防工作主要抓好两个联网：即大力推广报警联网和图象联网传输，规范监控值班和预警运行机制。两个达标：即继续做好网点和金库安防新标准达标的工作。一是完成了全辖营业网点报警联网。二是图像联网传输工作正在紧张安装调试。截止11月底，前端27个的图像及声音全部调试完毕效果良好。年底前全部安装调试验收结束，正式投入运行。三是根据公安部和银监会对金融系统营业网点实施安全达标的工作要求，我行积极对营业网点的安全达标工作进行了整改。截止11月末已对8个营业网点进行了老网点改造，增加安装了共计21路电视监控、20副防尾随联动门锁具以及拾音器、对讲器。已通过公安部门、监管分局对营业网点达标整改审核方案、风险等级的审定，并通过公安部门验收，已完成19个营业网点的安全达标，安全达标合格率达95%。提前完成了公安部门、监管分局要求的三年达标任务。

4、加强技防设施的保养，充分发挥技防在业务经营中的作用。目前，全辖共有数字柜员式监控30套，“110”报警系统18套，独立红外报警系统6套，为确保上述技防设施的正常运作，我们积极地做好维护保养工作，基本上做到对城区网点有报告的在6小时内就维修到位。今年以来共对城区分理处柜员电视监控、atm机检修了12次。在做好对atm机的工作中加大了对atm机的防范工作力度。在对城区的atm机检查中做到了每月不少于两次，并做好与市其他金融机构的相互沟通。截止11月末，==市有3家金融机构的atm机被犯罪嫌疑人先后张贴小广告、安装卡槽卡扣就达到了5次。我们做到积极与其他金融机构及时沟通情况，并及时对我行的atm机进行跟踪检查和巡查，截止目前我行在市区的atm机未发生一起异常情况。

5、认真做好录象检查回放工作。由监察内控保卫部牵头，相关部室参与，对录象回放实施联合检查，做到每周由监察内控保卫部到城区各分理处将录象资料拷贝回来，然后再发出通知，做到每周5全天对录象进行集中回放查看，各部门对在查看中存在的问题做到有记录、有签字、有反馈，监察内控保卫部每月集中整理并发出月度录象查看回放情况通报。

6、加强与保安公司的监督协调和沟通。今年以来，保安公司配合营业部门收款20余次，前往==缴、调款达9次。为保证公司业务部大客户的上门收款，确保收款任务的万无一失，事前与保安公司相关领导进行了沟通，确保了上门收款的安全。在平时工作中，经常与保安公司的管理人员就工作中的事项、保安队伍的管理和如何加强守押工作进行了沟通，由于平时的沟通协调增进了彼此进一步相互了解，确保了经营业务的安全运行，实现了全年安全无事故。

7、做好节假日值班和分行办公楼装修期间的安全保卫工作。一是做好节假日全辖值班安排和市分行综合值班室的值班工作，坚持实行行领导代班制度和行政人员值班制度，营业网点坚持做到3人当班2人临柜，并经常检查值班人员的在位情况。二是认真做好装修期间的安全保卫工作。加强办公室搬迁当中做好大楼门卫的值班工作和楼层之间的巡查，严格了大楼安全管理责任制度，执行夜间的大楼巡查制度。三是积极做好大楼装修期间的消防保障工作，把每一楼层配备了消防灭火器材。从而保障了大楼装修改造施工期间的安全。

（五）存在问题与不足

尽管我行在党风廉政建设和反腐败防案件方面，在内控制度建设方面做了大量工作，取得了一定成效，但与我行党风廉政建设和反腐败防案件主要工作任务及内控工作的实际要求仍有差距，还有待改进和完善。主要表现在：

1、少数单位、部门负责人和员工对党风廉政建设和反腐败防案件认识不够深刻，对内控建设思想认识有差距。认为这些工作与本部门没有多大关系，是务虚工作，是监察内控保卫部一个部门的工作，重视程度不够，不能处理好与业务发展关系，使得具体任务停留在表面，落实不力。

2、内控制度的建设与执行方面存在薄弱环节。一是整改问题不彻底，屡查屡犯现象时有发生。二是管理不到位，执行制度不到位。对文件的学习、落实打折扣。如个别行因在印章清理工作中有疏漏，给别有用心的人留下了可乘之机。三是部分职能部门履责不到位。对内控检查工作不重视，检查次数偏少，上报信息、资料、反馈报告不及时。四是内控检查工作操作不够规范，缺少相应书面记录，有的检查登记不齐，没有形成检查报告制度。

3、内控检查手段落后于业务发展和产品创新。现阶段，开展各项业务检查仍停留在查看各种登记薄、监控录像、审阅会计报表、抽查会计传票、核打各类账卡和询问业务当事人等方式方法，不能通过科技手段从庞杂的业务流水中提取出特定的业务种类，有的放矢地开展专项检查，从而节省大量的人力和物力，做到既提高管理效能又降低管理成本。

此外，人员素质急待提高，急待知识更新。有的对新业务，新产品科技含量没有完全理解和掌握，操作使用和专砖研不够，造成一定的人力、物力、财力浪费。

二、明年工作展望，我们将紧紧围绕省市行党风廉政建设暨纪检监察内控保卫工作会议和市分行工作会议精神，继续深入推进《实施纲要》贯彻落实，加强领导干部作风建设，以预防领导干部职务犯罪和案件防范为工作重点，加强内控建设和管理，加大监督检查力度，狠抓规章制度落实，杜绝重大案件和事故，为我行业务健康发展提供有力保障。

（一）认真抓好领导干部廉洁自律和党风廉政建设工作

1、认真加强领导干部作风建设。深入开展xx大文件和《党章》学习，注重事前监督和防范，及时发现和纠正领导干部作风方面存在的问题。继续抓好党内监督的各项制度的落实，执行好个人重大事项报告、述职述廉、民主评议、诫勉谈话、民主生活会、责任审计、函询等党内监督制度，推进行务公开，加强群众监督，增强监督的合力和实效，促进领导干部作风建设。

2、督促检查任务和责任分解落实到各单位、各部门和领导干部个人；完善全行绩效考核中的案件和内控指标；继续贯彻《总行党委关于贯彻落实<实施纲要>的具体意见》，切实履行组织协调和监督检查职责，不断推进《实施纲要》的贯彻落实。

3、认真落实领导干部廉洁自律的有关规定。继续贯彻执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和总行《关于进一步加强对高管人员教育监督的若干要求和措施》等，不断发挥内部监督机制作用。

4、加强廉洁从业教育。不断加强理想信念教育和职业道德教育，引导广大员工树立正确的世界观、人生观和价值观，从根本上夯实拒腐防变的思想基础。

（二）标本兼治，综合治理，不断提高我行案件防范的能力

1、进一步落实案件防范工作责任制。认真贯彻落实《中国==银行加强案件防查工作指导意见》和市分行内控委员会的有关决策，对6个县支行、5个城区支行、7个城区分理处和市行营业部、监察内控保卫部“一把手”实行风险金考核奖惩制度。

2、进一步加强企业合规文化建设，增强广大员工依法合规经营意识。组织广大员工认真学习《员工守则》和《员工违规处理办法》等，严格遵守、认真执行“双十禁”，在注重一线员工的教育管理和排查的同时，做好对各级机构负责人和部室员工的教育管理工作，教育引导员工认真贯彻科学发展观，坚持业务发展和内部管理并重，正确处理好业务发展与风险控制之间的关系，有效防范和控制风险。

3、进一步落实案件防范制度。一是抓好案件排查和整改制度落实。坚持案件形势分析会制度。组织人员到部分支行、分理处参加案件形势分析会，促进基层行会议取得实效。二是加强基层经营性分支机构负责人的定期轮岗交流制度落实的监督检查。定期对岗位交流、强制休假等管理工作进行检查、评价和督促。三是抓好《八小时之外考察管理意见》的落实，做好员工行为考察，建立全员合规档案。四是建立全员抵制违规行为激励机制，落实员工堵截、举报和抵制违法违纪行为奖励办法。

4、加强监督检查。对全辖各单位党风廉政建设和案件防范责任制的贯彻落实进行检查。着重检查案件防范制度的落实工作，帮助和指导各行查找薄弱环节，提出整改要求，抓好督办，切实改变内控薄弱的状况，强化内控管理工作。

（三）坚持从严治行，强化责任追究

1、落实案件查办责任制。一旦发现经济案件，立即执行案件查处预案，及时逐级向主管部门报告，控制涉案人，最大限度降低损失，提高办案效率，严格履行办案程序，提高办案质量。

2、加大责任追究力度。对检查发现或暴露的案件，依据《违规处理办法》，在分清责任的基础上，进行“双线问责”，严格追究责任人和相关领导的责任，同时追究业务管理部门的失职责任。

（四）、做好信访举报核查工作，发挥信访监督作用

1、切实加强领导。高度重视群众来信来访受理和核查工作，对重要信访或举报，及时报行领导批办。对群众反映强烈、举报不断、带有倾向性的问题，及时组织核查，研究解决所反映的问题。

2、落实信访核查责任制，保证信访办结率达到100%。对上级机关和行领导批示明确查处结果的信访，在一个月内组织核查，三个月内上报调查和处理情况，如确有特殊情况不能办结的，按规定汇报进展情况。在信访核查过程中，坚持客观公正、不徇私情，严肃维护信访工作纪律。

（五）深入推进案件专项治理和治理商业贿赂专项工作

一是全面落实银监会关于防范操作风险“十三条”和“十个联动”的要求。加强对重点单位部门、重点业务、重点环节、等控制和管理。突出对银行票据、重要空白凭证、异地客户存款、大额资金支付、理财、印章、印鉴卡、授权卡、柜员卡、现金尾箱、消费信贷、对公贷款等12个案件多发部位的专项检查，重点防范违规办理票据业务套取银行信贷资金、伪造银行存单骗取质押贷款、挪用盗用客户资金等主要风险点。对各类检查，尤其是稽核和内外审、监管部门检查指出的问题，认真抓好整改落实。二是继续深入开展防治商业贿赂教育，进一步增强全员依法合规经营意识和抵制不正当交易行为的自觉性。进一步完善内部控制、授权（授信）管理、资本约束管理、财务收支管理、基建工程和大宗物品采购招投标、人力资源管理等各项制度，建立防范商业贿赂长效机制，从源头上堵塞漏洞。

（六）加强内控制度建设，切实履行内控职责

1、加强内控建设。明确各部门内控任务，强化各部门内控责任，提高一道防线与二道防线的协调配合，做到齐抓共管。

2、加强内控制度执行和落实，充分发挥内控合规员队伍作用。加强三道防线建设，落实岗位制约机制，对不相容岗位兼职问题认真排查和整改，严禁业务操作“一手清”。强化事后监督对基层机构日常操作风险的监督和控制。

3、加大检查和问责。加强职能部门的检查工作力度，规范检查方式，以资金运营监管为关键，以基层营业机构为重点，通过健全和完善规章制度，对重点部门、重点业务、重点环节进行多层次、多角度、高频率的事后监督和检查，有效遏制案件的发生。加大对违规事件责任人的行政和经济处罚。

4、大力推进员工合规档案管理工作，对我行现有的“事后监督差错管理系统”进行改造，使之成为“员工合规档案管理系统”，更广泛地记录员工的合规行为。

5、积极开展代职管理、离任稽核、集中对账、平账巡查，岗位轮换等工作，严防案件苗头。

6、实行营业机构业务经理派驻制，监督业务经营以法合规，防范操作风险。

7、认真做好“重要控制测试”工作，并对测试结果进行评价。

8、落实《中国==银行===省分行内部控制第二道防线管理办法》，明确第二道防线人员责任，做好第二道防线各项工作。加强全辖内控合规员培训，提高内控工作能力。

（七）认真做好保卫工作。

1、加强领导，明确任务，强化责任。进一步坚持分级管理，按照“谁主管，谁负责，一把手负总则”的原则，层层落实安全保卫工作责任制。切实提高对安保工作重要性的认识，认真履行职责，扎扎实实做好安全保卫工作，确保全辖无得逞四类案件和重大责任事故发生。

2、完善图像联网传输的后续工作。加强报警联网和图象联网传输管理，确保报警联网和图象联网传输有效畅通运行，规范监控值班和预警运行机制。金库监控图象和报警信号上传率达到100%；在市分行逐步建立以本部为中心对本部金库、办公大楼及支行、网点的防抢、防盗进行综合监控值班。建立网点、atm机、办公楼的安防预警运行机制。

3、巩固安全保卫基础工作，确保无抢劫、盗窃案件及火灾事故发生。一是加强安全检查工作。充分利用联网图象监控对各县、城区（支）行、分理处检查工作。重点检查各单位综合值班情况，营业网点防抢、办公楼防火、防盗及守库押运监督协调情况。二是坚持对网点检查面达100%，做到检查前有计划、有重点，检查中（被检查单位）有记录，检查后有检查反馈意见书，每季有安全检查情况通报。将对各行处安全工作任务落实情况列入市分行考核内容。

4、认真落实营业网点监控录象检查工作。定期召开分析会和防诈骗协调会。及时收集、归纳有关案件通报和媒体披露的相关案件，对营业网点监控录象资料，做到认真检查，分析，综合利用，发现情况及时通报并提出整改建议，情节严重的严肃追究责任，从而消除一切隐患。

5、做好技防设施的使用，管理，保养和维护。

银行监察工作总结 篇5

（2011年1月24日）周小川 同志们：

前不久，十七届中央纪委第六次全会在北京召开，胡锦涛总 书记在会上作了重要讲话，贺国强同志作了工作报告。会后，行 党委专门召开会议，传达学习会议精神，听取纪委2010年的工作 汇报，分析当前人民银行反腐倡廉的形势，研究部署2011年党风 廉政建设和反腐败工作。我们这次会议的主要任务是贯彻中央纪 委六次全会和人民银行工作会议精神，部署人民银行反腐倡廉工 作。接下来，洪章同志还将做工作报告，各单位要认真贯彻落实。下面，我就学习贯彻胡锦涛总书记重要讲话精神，结合人民 银行实际抓好落实，讲三点意见。

一、突出重点，坚持不懈地开展党风廉政建设和反腐败工作 “十一五”期间，面对国际金融危机持续蔓延、国内经济发

展遇到严重困难的复杂环境，人民银行认真落实党中央、国务院 的决策部署，进一步完善金融宏观调控体系，适时适度调整货币 政策，深化金融体制改革，有效防范和化解系统性金融风险，提 升金融服务质量和管理水平，支持经济发展方式转变与结构调 整，成功经受了国际金融危机的严峻挑战，有力支持和促进了国 民经济持续健康发展。各级党委坚持“两手抓两手都要硬”，紧 —3—紧围绕人民银行中心工作，认真落实党风廉政建设责任制，坚持 标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，积极构建具 有央行特色的惩治和预防腐败体系，狠抓作风建设和制度建设，不断加大从源头防治腐败力度，党风廉政建设和反腐败工作取得 了新的成效、积累了新的经验。一是始终坚持齐抓共管，落实一 岗双责。建立健全党委统一领导、纪委组织协调、部门各负其责、依靠干部职工支持和参与的反腐败领导体制和工作机制，紧紧抓 住贯彻执行党风廉政建设责任制这个“龙头”，形成了人人有责、上下联动抓反腐倡廉建设的良好局面。二是始终坚持围绕中心，贴近业务。针对不同时期的工作重点和任务要求，加强对执行党 的纪律以及路线、方针、政策情况的监督检查，围绕中心工作抓 廉政建设，贴近业务搞监督，形成了纪检监察工作与业务工作互 相促进、协调发展的良好局面。三是始终坚持制度反腐，强化监 督制约。积极探索从源头上防治腐败的有效途径，加强反腐倡廉 制度建设，强化制度执行力建设，全面推进监督机制建设，不断 加大党内监督、行政监督和业务监督力度，“大监督”机制逐步 形成，适应了人民银行系统垂直管理的体制。四是始终坚持惩防 并举，从严治行。严肃查办违纪违法案件，有效维护了党纪政纪 的严肃性。同时，积极推行岗位风险排查，开展“制度落实年” 活动，扎实开展专项治理工作，狠抓案件防范取得明显成效，案 件数每年都保持在较低水平，涉案金额也明显下降。五是始终坚 持履职为民，提高金融服务水平。不断加强作风建设，提高人民 银行履职水平，创造平稳运行的金融环境，直接提供和推动满足 社会多元化金融服务需求，并在推进金融系统反腐倡廉建设，为 —4—反腐败和实现党风、社会风气好转方面做了大量工作。总的看，这些年来，人民银行系统党风廉政建设和反腐败工

作成效是显著的，干部职工是积极支持的，中央纪委监察部也给 予了充分肯定。但是，必须清醒地看到，人民银行系统党风廉政 建设和反腐败工作也存在一些突出问题，需要引起我们高度重视。一是在党风廉政建设责任制方面还存在薄弱环节，少数领导干部 思想不够重视，“一岗双责”意识不够强，在惩治和预防腐败体系 建设方面还需要进一步加强。二是作风建设和领导干部廉洁自律 工作仍存在差距，个别领导班子和领导干部法纪意识淡薄，有的 放松纪律约束，不能廉洁从政，对中央和总行有关规定不认真执 行。三是基层行案件防控工作还有待改进，个别基层行领导干部 责任意识缺乏，管理松懈，不掌握职工状况和思想变化，缺乏针 对性教育和管理措施，使有问题的干部职工越陷越深，甚至走上 犯罪道路。四是厉行节约、勤俭办行方面还需要进一步加强，因 公出国（境）、公务接待、庆典、研讨会、论坛活动举办、公务用 车等方面管理有待进一步完善，与中央要求仍有一定差距。五是 一些部门和岗位腐败案件易发多发。少数基层行对重点岗位、重 点环节管理不严，一些部门教育不到位，纪律松弛，岗位失察，执行制度不力，乃至形成比较明显的违纪违规现象。我们既要看 到全系统党风廉政建设取得的明显成效，又要看到党风廉政建设 和反腐败工作的长期性、艰巨性，以更加坚定的决心和更加有力 的措施坚决惩治腐败，有效预防腐败，进一步提高反腐倡廉建设 的科学化水平。

关于今年的党风廉政建设和反腐败工作，洪章同志将作全面 —5—部署。在这里，我再强调几点。

第一，加强对重大决策部署执行情况的监督检查。人民银行 各级党委要认真学习贯彻党的十七届五中全会精神，加强对五中 全会有关任务贯彻落实情况的监督检查。按照十七届中央纪委第 六次全会精神和国务院第四次廉政工作会议部署和要求,抓好人 民银行承担的惩防体系建设和反腐倡廉分工牵头和协办任务的 落实。围绕中心工作，综合运用巡视、专项检查、督办等手段，加强对贯彻落实人民银行工作会议决策部署情况的监督检查，坚 决纠正有令不行、有禁不止的现象，确保各项政策措施落到实处。要严明党的政治纪律，深入开展政治纪律教育，教育引导党员干 部坚定政治立场，增强政治敏锐性和政治鉴别力，在重大政治原 则问题上同党中央保持高度一致，坚决维护党的集中统一，坚定 不移走中国特色社会主义道路。

第二，加强惩治和预防腐败体系建设。人民银行的反腐倡廉 建设必须坚持围绕中心、服务大局、贴近业务、从严治行，紧紧 围绕依法履行中央银行职能，统筹推进教育、制度、监督、改革、惩治等各项工作，突出重点、突破难点，着力解决反腐倡廉制度 建设中存在的突出问题，推进从源头上防治腐败工作向纵深发 展。加强反腐倡廉教育，建立领导干部廉政法规知识测试制 度，推进人民银行系统的廉政文化建设；完善监督机制建设，建 立健全廉政谈话制度，形成监督合力；深入开展制度执行力建设 活动，切实增强制度执行力；进一步增强服务意识，为反腐败和 实现党风、社会风气好转做出努力。深入推进党务、政务、行务 三公开，继续推进行风建设。

—6—第三，加强领导干部廉洁自律工作。全面落实《中国共产党 党员领导干部廉洁从政若干准则》各项规定，加强领导干部报告 个人有关事项和对配偶子女均已移居国（境）外的国家工作人员 管理两项制度的落实，坚决整治领导干部违规收受礼金问题，巩 固党政机关厉行节约、制止奢侈浪费工作成果。要坚持以人为本、执政为民，大力弘扬党的优良作风，建立健全服务群众、联系群 众和保障群众权益制度，加强对领导干部作风建设情况的监督检 查，切实纠正领导干部在思想作风、学风、工作作风、领导作风 和生活作风方面存在的突出问题。进一步强化直属企事业单位党 风廉政建设。

第四，加大查办违纪违法案件工作力度。始终保持查办案件 强劲势头，严厉惩处违纪违法行为。要严肃查办领导干部滥用职 权、失职渎职的案件，利用行政执法权、行政审批权索贿受贿的 案件，涉钱涉物等重点部位的案件，严重违反政治纪律、组织人 事纪律和财经纪律的案件。重点加强对工程建设、物资采购、货 币发行等易发多发领域的案件防控工作，继续搞好重点领域和关 键岗位的风险排查。研究建立信访核查集体会商制度，及时发现 和纠正权力观、价值观发生偏差行为。同时，对苗头性问题要早 打招呼早提醒，不要让小错酿成大错。

第五，积极开展中央部署的各项专项治理。按照中央要求，进一步细化工作方案、制定工作措施、落实工作责任，深化专项 治理工作，抓好职责范围内的党风廉政建设和反腐败工作。继续 深化工程建设领域突出问题专项治理，深化“小金库”专项治理，开展庆典、研讨会、论坛过多过滥和公务用车问题专项治理。严

—7—肃组织人事工作纪律，加强对干部选拔任用全过程的监督，防止 和纠正选人用人上的不正之风。坚持标本兼治，在规范化、制度 化上下功夫，不仅要注重解决当前存在的问题，而且要注重分析 产生问题的原因，特别是要形成防治同类问题反复发生的长效机 制。

二、认真贯彻落实胡锦涛总书记重要讲话精神，切实把以人 为本、执政为民要求贯彻落实到人民银行各项工作之中 在十七届中央纪委第六次全会上，胡锦涛总书记从党和国家 事业发展全局和战略的高度，全面总结了党风廉政建设和反腐败 斗争取得的成效和经验，科学分析了当前的反腐倡廉形势，明确 提出了今年党风廉政建设和反腐败工作的主要任务，深刻阐述了 切实把以人为本、执政为民贯彻落实到党风廉政建设和反腐败斗 争之中的重要性、紧迫性以及总体要求、工作重点。胡锦涛同志 的重要讲话，对于深入推进人民银行系统的作风建设和反腐倡廉 建设，推动全面做好人民银行各项工作，顺利完成“十二五”时 期金融业发展和改革目标任务具有重大而深远的意义。我们一定 要深刻理解和全面把握胡锦涛同志重要讲话的精神实质，增强责 任感和使命感。

人民银行作为我国的中央银行，我们的职责来源于全国人民 代表大会制定的《中国人民银行法》，归根结底，都是人民赋予 我们的权力。人民银行是发行的银行、银行的银行，我们所履行 的每一项职责都具有广泛的社会性和群众性，都是为了维护币值 稳定、抑制通货膨胀，都是为了支持经济、改善民生，为社会公 众提供方便、快捷、高效、安全的金融服务。人民银行在工作指 —8—导思想和实践中，历来坚持以人为本，注重履职为民。长期以来，全系统扎实工作，共同努力，以维护币值稳定、促进经济增长为 使命，积极推进金融业改革、开放和发展，逐步推动建立起适应 社会主义市场经济体制的金融体系，金融对经济的支持作用日益 明显，较好地满足了人民群众对金融的需求。但我们也必须清醒 地看到，胡锦涛同志指出的群众观念淡薄、决策脱离实际、作风 不扎实、违法违规问题严重、以权谋私现象多发等五个方面的问 题在人民银行系统一些单位和部门还不同程度地存在。主要表现 在：一是在牢固树立群众观念，坚持群众路线、充分考虑群众利 益及诉求等方面还存在一些不足；二是工作方法不够科学，高效 性、严谨性还有进一步提高的空间；三是政策制度执行不力，工 作作风不实，庸懒散的现象在一些干部中还不同程度地存在；四 是金融服务与人民群众的需求还有一定差距；五是一些违规违 纪、以权谋私、损害群众利益的现象依然存在；等等。解决这些 问题，需要全系统共同努力。为此，要着重做好以下几点：

（一）切实加强宣传教育。坚持以人为本、执政为民，最根 本的是要牢固树立和自觉实践以人为本、执政为民的理念。要加 强党的性质和宗旨教育，引导广大干部职工牢固树立群众观点，把坚持党的群众路线和做好本职工作有机结合起来，忠实履行央 行职责。要加强科学发展观教育，引导党员领导干部深刻领会科 学发展观的核心是以人为本，牢固树立和自觉坚持正确的政绩 观，始终把实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益作为 人民银行一切工作的出发点，多干打基础、利长远的事情，努力 使人民银行的工作经得起实践、人民、历史的检验。要增强责任

—9—意识、公仆意识和服务意识教育，引导党员领导干部理解权力就 是责任、干部就是公仆、领导就是服务。各级党组织要教育引导 广大干部廉洁从政、不辱使命，在难题面前敢于开拓，在矛盾面 前敢抓敢管，在风险面前敢于承担，创造性地开展工作，努力提 高服务于经济社会发展、服务于广大人民群众的本领。要积极传 播人民银行廉政文化、宣传廉政知识、开展廉政活动，吸引更多 群众参与到党风廉政建设中来，成为推动反腐倡廉工作的强大力 量。人民银行各级领导干部要以身作则、言传身教，做以人为本、执政为民的表率。

（二）落实科学民主决策。随着我国经济社会不断发展，利

益主体日益多元化，统筹协调各方面利益关系特别是各方面群众 利益关系十分紧要。我们定政策、作决策、抓工作，都要从社会 经济和群众承受能力上考虑问题，充分考虑群众利益，要多听取 各方面意见，凝聚各方面的智慧和共识，统筹协调各方面利益关 系，进一步提高政策的科学性、有效性和预见性。要健全民主集 中制，严格执行集体领导与个人分工负责相结合的决策制度，严 格遵守党内议事程序。坚持“三重一大”事项集体决策，建立重 大政策制定的评估机制，健全决策失误纠错机制和责任追究机 制。以公开透明为原则，涉及人民群众利益的法规制度，需要分 支行和金融机构操作执行的制度办法，涉及跨部门事项或者中央 银行业务方面的决策，要深入调研，充分征求有关部门、专家学 者的意见和建议，必要的要向社会公示，广泛征求意见，切实提 高制度和政策本身的科学性和合理性。依靠全系统的力量和干部 职工积极性，进一步加强金融宏观战略问题研究，准确把握经济

—10—发展态势，及时发现苗头性、趋势性问题并提出决策建议。一些 重大政策措施的出台，特别是中长期有利，而短期看有不利影响，群众一时不理解、不认识的，要主动解读，加大宣传解释工作，提高政策透明度，增强社会各方面对央行政策的理解和支持。

（三）提高依法行政水平。严格按照法规政策和制度办事是

坚持以人为本、执政为民的必然要求，是在市场经济条件下履行 央行职责的必然要求，也是在新形势下维护人民群众权益的必然 要求。现在，公众法治意识、维权意识不断增强，这就要求我们 必须不断提高依法行政、依法办事的水平。要大力增强法治观念 和制度意识，强化法规政策制度知识培训，强化干部职工依法行 政意识和能力，让遵纪守法、照章办事成为每一位干部职工的行 为准则。要大力提高依法办事能力，注重规范权力运行，进一步 规范行政审批和执法检查事项，把严格依法、按照制度办事贯穿 工作的每个环节。要正确处理管理与服务的关系，在全面履行好 法律赋予的各项监督管理职责的同时，要坚持依法行政，提高履 职水平，为金融机构和实体经济提供优质服务。要加强和改进制 度建设，结合人民银行的业务特点，各项业务及其重点环节的日 常管理和操作，涉及人事、资金、项目等方面的重大决策，必须 确保有明确、具体、严格、可行的制度规定，在全系统形成用制 度管权、按制度办事、靠制度管人的有效机制。要提高制度执行 力，明确“一把手”是本单位制度执行的第一责任人，部门负责 人是整个部门制度执行第一责任人，建立健全保障制度执行的工 作机制，确保制度执行的严肃性和权威性。要深入推进党务和政 务公开，进一步加大落实中央重大决策部署和人民银行决策及实 —11—施情况的公开力度，规范分支机构综合服务大厅建设，切实提高 办事效率和服务水平。

（四）切实改善金融服务。坚持以人为本、执政为民，必须

切实转变金融发展观念，加强金融服务战略规划，加快金融服务 现代化建设，不断满足多元化的金融服务需求。要着力维护币值 稳定，抑制通货膨胀，切实维护人民群众的切身利益。更加注重 信贷结构优化，引导金融机构把资金重点投向“三农”、中小企 业、服务业等惠及民生的薄弱环节。建立存款保险制度，维护存 款人利益，推动金融消费者保护制度建设，推动房地产金融健康 发展，维护金融稳定与安全，切实把改善民生作为正确处理金融 改革发展稳定关系的结合点。要加快金融现代基础设施建设，进 一步完善经理国库、支付结算、征信管理、现金管理等与全社会 公众利益密切相关的金融服务，切实提高服务能力和水平。同时，做好金融服务工作，为反腐败和实现党风、社会风气好转做出努 力。

（五）提高系统管理水平。人民银行各级领导干部特别是领 导班子主要负责人，要带头加强作风建设，坚持以推动科学发展、促进社会和谐、服务人民群众为主题，深入基层，深入实际，认 真听取基层职工群众意见，多做务实工作，力戒形式主义，不作 表面文章。要坚持厉行节约、勤俭办行，改进文风会风，节约工 作成本，提高工作效率。按照中央的部署抓好“三公”消费的管 理，杜绝奢侈浪费。要坚持把治理庸懒散问题作为加强干部队伍 作风建设的突破口，以治庸提能力、以治懒增效率、以治散正风 气，推动各级分支机构加强自身建设，找准职能定位，努力提升

—12—履职的能力和水平，切实发挥人民银行分支机构在当地支持经 济、服务社会的作用。要提高系统管理水平，高度重视基层行建 设，完善基层行管理体制机制，在人财物等方面继续向基层行倾 斜，为基层行履职创造良好条件。要全面落实党员领导干部定期 接待群众制度，健全信访工作责任制，相信和依靠群众，帮助群 众解决实际问题，充分发挥人民群众在党风廉政建设和反腐败斗 争中的积极作用。

三、纪检监察部门要认真贯彻落实以人为本、执政为民

近年来，人民银行系统的各级纪检监察部门和广大纪检监察

干部恪尽职守，竭诚奉献，牢牢把握反腐倡廉建设的主动权，不 断提高工作能力和水平，为深入推进人民银行系统反腐倡廉建设 做出了不懈努力，取得了很大成绩。各级纪检监察部门和广大纪 检监察干部要按照胡锦涛同志重要讲话精神，带头坚持以人为 本、执政为民，认真履行党章和行政监察法赋予的职责，努力在 推动人民银行系统党风廉政建设和反腐败斗争中取得新成效。

（一）坚持把以人为本、执政为民贯彻落实到纪检监察总体

要求和工作部署中去。按照中央确立的纪检监察工作指导原则，人民银行各级党委要认真落实以改革创新精神加强反腐倡廉建 设的要求，及时对系统纪检监察工作做出统筹规划和安排部署。要结合人民银行履职实际，适应时代发展新特点和人民群众新期 待，更加自觉地把人民群众根本利益作为纪检监察工作的根本出 发点和落脚点、作为检验纪检监察工作是否取得成效的根本标 准，贯彻到分析问题、谋划思路、制定政策、推动工作全过程和 纪检监察工作的各方面各环节。要抓住干部职工最关心的问题和 —13—社会公众对人民银行的新期待，找准工作着力点，既要有长远规 划和原则要求、又要有具体目标和实际措施，既要认真总结和推 广好做法好经验、又要主动思考哪些工作需要进一步改进，切实 做好纪检监察各项工作。要紧紧围绕人民银行中心工作，着力解 决群众反映强烈的突出问题和影响人民银行履职的重要问题。

（二）坚持以人为本、执政为民，必须落实好党风廉政建设

责任制。前不久，党中央、国务院印发了重新修订的《关于实行 党风廉政建设责任制的规定》，进一步明确了领导班子、领导干 部在党风廉政建设中承担的领导责任。各单位党委要以贯彻落实 规定为契机，坚持从严治党，从严治行，坚持和完善反腐败领导 体制和工作机制，落实“一岗双责”，进一步巩固上下联动、齐 抓共管的党风廉政建设和反腐败工作格局。要切实担负起反腐倡 廉建设的领导责任。各单位党委要切实担负起全面领导党风廉政 建设和反腐败工作的政治责任，把反腐倡廉纳入人民银行总体工 作，与业务工作紧密结合，一起部署，一起落实，一起检查，一 起考核。各单位党委主要负责人是党风廉政建设的第一责任人，要做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协 调、重要案件亲自督办。其他成员也要根据分工，对职责范围内 的党风廉政建设负主要领导责任。要切实强化业务部门反腐倡廉 的工作责任。业务部门主要负责人要切实履行好“一岗双责”，充分发挥好廉政风险事前监测和事中控制的重要作用，在抓好业 务工作的同时，注意深入分析排查容易发生腐败行为和廉政风险 的重点环节和关键岗位，研究制定预防和改进措施。要切实加强 对本部门和本专业反腐倡廉工作的组织、督查和指导，做到人民 —14—银行工作职责和公共权力延伸到哪里，党风廉政建设的责任就覆 盖到哪里。要把党风廉政建设责任制和党政领导干部问责制结合 起来。科学分解责任，严格绩效考核，严肃责任追究。对不重视 制度建设，造成本单位、本专业系统性违规的，要加大问责力度； 对各种执法检查、专业检查、内审、巡视、执法监察、考核等监 督检查发现的问题重视不够，整改不力，不重视问题纠正和风险 排查而发生案件的，要从严处理。

（三）坚持以人为本、执政为民，必须加强纪检监察组织和

队伍建设。去年，中央纪委、监察部等部门印发了《关于进一步 加强和改进纪检监察干部队伍建设的若干意见》和《关于加强和 改进中央企业和中央金融机构纪检监察组织建设的若干意见》，对加强纪检监察组织和队伍建设提出了具体要求。今年，人民银 行将制定加强和改进人民银行纪检监察组织建设的实施意见，全 面加强纪检监察组织建设、干部队伍建设、能力建设和作风建设。各级纪检监察部门和广大纪检监察干部要坚持以人为本、执政为 民，以更高的标准、更严的要求切实履行好纪检监察职责。要坚 持围绕中心、贴近业务、制度反腐、从严治行，进一步转变工作 方式方法，把增强履行职责能力和提高服务群众能力统一起来，学习和掌握纪检监察业务和各方面知识，自觉加强实践锻炼，着 力提高抓好作风建设的本领，着力提高有效防止腐败的能力，着 力提高服务、保障和促进人民银行各项事业科学发展的能力。要 坚持原则、恪尽职守、秉公执纪，进一步树立可亲、可信、可敬 的良好形象，切实履行“做党的忠诚卫士、当群众的贴心人”的 庄严承诺。各单位党委要进一步加强对纪检监察工作的领导，帮 —15—助纪检监察部门解决实际困难和问题，保证纪检监察部门充分有 效履行工作职责。

银行监察室主任度述职报告 篇6

各位领导、各位同事：

大家好。

首先感谢领导和同志们对纪检监察的支持、关心和理解。，我主持的纪检监察部门在省分行和市分行党委的正确领导下，认真贯彻落实中纪委及上级行有关精神，以端正行风、预防案件、遏制腐败、控制风险、纠正违规经营为重点，加强制度建设，强化思想教育，创新监督手段，狠抓落实，严惩违规违纪行为，圆满完成了全年任务，现将一年来的情况如下：

一、20所做的主要

(一)主持深入开展党风廉政建设以及反腐败、抓源头。

1、主持制定了《XX分行党风廉政建设责任制实施办法》，并将其量化。签订了《XX行20党风廉政建设责任书》，明确了党风廉政建设责任主体、奖励及惩处措施。

2、主持制定了《XX行领导成员及各部门党风廉政建设和反腐败任务及职责》，明确了分行班子成员和各部门的党风廉政建设任务和职责，以及考核制度、责任追究情况。

3、主持落实了领导干部述廉制度，对照《领导干部述职述廉实施细则》，安排所辖单位负责人均按要求写出了书面述廉报告，纳入廉政档案，作为使用干部的主要依据。

4、为了认真贯彻执行《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，主持制定了贯彻措施，并成立了以贯彻领导小组，将《实施纲要》挂在分行经营网上，组织干部职工学习。同时将警世教育片《珍重》挂在经营网上 fwsir.com，让干部职工随时观看，认真汲取案件的教训，举一反三，以增强领导干部自我接受监督的意识，提高了职工对违规违纪的免疫力。

(二)发挥民主监督，切实做好纪检监察信访举报

主持制定了《年度XX行群众来信、来访、来电受理登记报告制度及信访档案管理制度》，明确信访的程序和方法，为解决群众反映的信访问题提供了制度保证，拓宽了民主监督渠道，净化了举报环境，提高了举报质量。纪检监察信访举报重点是解决信访举报的热点、焦点问题，特别是领导干部提拔等问题。

(三)坚持了防为主，以打促防，狠抓案件防范和查处

1、主持制定了《XX分行案件防查责任制》，明确了案件防查责任人的范围责任、目标要求、考核和奖惩，并将其量化，签订了《预防案件责任书》，按照“谁主管，谁负责”的原则，将预防责任分解落实，在2008年12月的案件联席会上进行了综合测评打分。

2、成立了案件专项治理领导小组和办公室，并由党委统一组织协调，今年案件专项治理涉及到各个部门，将具体的内容和任务落到各个部门。2008年以来，主持监察室督促各部门加强了对违规违纪的追究力度，通过严格移送，保证了案件移送程序化规范化。

3、成立了案件预防小组，建立了案件预防联系会议制度并加以落实。在2008年12月，主持召开了案件防范联系会议，会议由各支行纪检监察员以及各部门负责人参加，针对新时期案件的新特点以及案件防范的重点进行分析和讨论，根据对已发案件分析，研究对策，提出了下步防范措施。

4、根据员工思想作风、行为、纪律行为、生活作风等方面的行为加大了排查力度。主持监察室要求各支行、各部门进行总体排查，后监察室进行重点排查，并建立了员工行为排查台帐，对排查出来的重点人，行为异常的员工进行重点跟踪和监测。

5、2008年共受理有关部门移交7批案件材料和案件线索，其中信贷违规XX笔;财务违规X笔;呆帐违规核销XX笔;现金超限额、超范围XX笔。按照要求必须对移交的材料进行重新调查核实，为了保证时效，我带领监察室的同志为了按时完成，常常加班加点，几乎没有过个完整的节假日，牺牲了个人的公休假。2008年11月27日，我父亲因呼吸系统衰竭住院治疗，因为任务繁重，我没有请过一天假，有时候到深夜忙完了，还要到医院去看护病重父亲。医院在此期间曾经对父亲下了三次病危通知书，作为家中的独子的我家庭负担很重，母亲和妻子长期患病，女儿才4岁须要人照顾，对于家庭责任责无旁贷，为此，我只能在休息时间奔波于单位与医院之间，为了不影响，没有将这些情况告诉同事和领导，只在生命垂危父亲床守护了3个晚上，白天照样带领大家突击任务。在亲情和事业不能兼顾的时候，对于任何人都是艰难的选择，我义无反顾地选择了事业，但我永远愧对生我养我和教育我的慈祥的父亲。监察是一份吃力不讨好的，很多同志不理解，但我坚持本着实事求是的态度、以人为本的原则，做到“无情的制度，有情的操作”，最终使大部分责任人员能够认识到自身的错误，接受处理。

(四)主持开展了法监察与业务主管部门自律监管再监督检查

1、为做好

规章制度的清理和维护，抓好案件的全面整治，严格落实《员工违反规章制度处理暂行办法》的有关规定，强化内控管理，根据年初制定的计划，主持了监察室对全行以来各支行在案件查处中对相关责任人员处理的执行情况进行专项执法，对查出的问题下达了16条执法监察建议，限期整改。支行按照分别按执法监察建议情况进行了整改。

2、2008年6月按照上级行的要求，主持了由监察室牵头，会同办公室、计划财务部、个人业务部以及不良资产清收部门对三个支行自20至的财务会计、风险资产、个人业务以及授权和转授权的管理情况进行了检查。对检查出来的问题提出了15条监察建议，支行对在规定的时间内将整改结果对监察室做了及时的反馈。

(五)主持完善了各项规章制度

主持制定了《2008年纪检监察意见》，同时就党风廉政、案件及信访制定和完善了8个方面的制度，为纪检监察全面有序的开展奠定了制度基础。

二、取得的成绩

(一)党风廉政建设得到了根本好转

1、加强党风廉政制度建设，强化了“一把手”是党风廉政建设第一责任人的责任意识，督促领导干部勤勉从政、廉洁自律，形成了新的格局，为健康发展创造了一个了良好的环境。去年12月，分行对各支行的党风廉政建设情况依据量化表进行了综合考核，通过测评考核、综合打分，全行各单位均达到了90分上。

2、对领导干部廉政档案的充实和完善，实行动态管理，充分发挥其在干部任用中的考核评定作用。对全行所有副科以上领导干部设立了廉政档案共计83个，确保廉政档案的全面性、完整性、及时性和准确性，为使用和管理干部提供了可靠依据。对新提拔的副科以上领导干部发出廉政提示函共计78份，新建和完善副科以上领导干部廉政档案56份。

3、播放警世教育片以及贯彻《廉政实施纲要》，使领导干部树立起正确的人生观、价值观、权力观。让领导干部自觉接受监督，严格执行“四大纪律”、“八项要求”，增强领导干部廉洁自律，用制度规范经营行为，按照制度办事，用制度管人，增强了自我接受监督的意识。2008年未发生领导干部直接违规违纪行为。

(二)反腐败抓源头初见成效

对于大宗物品的采购以及处置固定资产，监察室进行全程监督，进一步加大反腐败抓源头的`力度，逐步了消除滋生腐败现象及各类违规违纪违法案件的土壤和条件。

(三)信访举报发挥了作用

2008年监察部门共受理群众来信3件(上年接转1件)，已查结完毕3件，查结率达100%。在对信访举报的调查核实中，按照要求首先制定了详细的调查提纲，然后进行走访和调查。例如，年初竞聘结束后，接到举报，反映某支行新提拔干部有赌博打牌和聚赌行为，按照领导批示，组织人员，走访了公安局等4家有关单位，调阅400余本卷宗以及档案，本着坚持实事求是的原则，进行调查核实，最终没有发现相关线索，及时给领导汇报消除了影响，及时给行党委当好了参谋，保证了干部的提拔和使用。同时在处理有可能涉及群团或越级上访的信访，我们都会及时查处，化解群众与领导的矛盾，缓和了干群关系，有效的避免了突发事件的发生，为我行的经营环创造了良好的经营环境。

(四)案件的防范和查处效果显著

通过大力开展执法监察以及对业务部门的自律监管再监督检查，以及对重点人员的排查，找出各业务部门在管理中存在的漏洞及薄弱环节，纠正中存在的偏差，督促各支行对可能出现的隐患及时加以整改，将不安全因素消灭在萌芽状态之中，保障和促进了全行各项业务有序的发展。

2008年，监察室根据移交材料，通过调查核实，共立案查处19件，追究违规责任40人，由于处罚力度的加大，对于我行的违规经营行为起到了震慑作用，得到了有效的遏制。纪检监察部门的结案率、追脏率均控制在要求范围之内。

2008年对于我所从事的监察来说是一个极不平凡的一年，通过建立健全各项制度，狠抓落实，强化管理，加上各部门的整体合力，我行今年没有一起经济案件发生。

(五)纪检监察内控管理得到了加强

2008年中，纪检监察部门在完成相关常规的同时，还注重了本部门内控管理得开展。一是根据内控要求完善了制度建设;二是严格内部程序规范操作，杜绝违规现象发生;三是吸取经验教训，对以前否决点发现的薄弱环节加大关注力度，投入更多的精力来完善和整改。“细节决定成败”，通过全年对本部门内控的强化管理，在2008年的内控评价认定，纪检监察部门获得了满分。

三、存在的不足

在2008年的中虽然取得了一些成绩，也存在很多不足之处。一是由于查处投入了主要精力，我个人对于纪检监察调查研究力度不够，创新意识不强;二是各支行虽有兼职的纪检监察员，但纪检监察人员整体素质不高，特别是办案水平还有待提高;也是由于2008年查处投入了主要精力，虽然自己认识到了这个问题，但主观上还是没有采取其它的有效方法和措施来解决这个问题。三是2008年下半年，由于监察本身任务压力大，尤其是增加了内控管理，人员以及配套措施都没有跟上，对于这个全新的自己没有充分的准备，内控管理相关进展无序，因此还有待于加强与完善。

银行监察工作总结 篇7

一、内审与纪检执法监察部门整合监管能力的可行性分析

在人民银行内部监督体制中, 内审监督与纪检监察监督在监督主体与监督内容上具有相关协作关系, 在监督对象上具有同一性, 在监督手段上具有互补性和协调性, 因而具有良好的协作基础。

(一) 监督主体具有相互联合趋势。

内审和纪检监察部门作为人民银行的监督职能部门, 二者监督的职能和侧重点有所不同, 但二者也有较强的协作基础。纪检部门主要负责党的纪律检查工作, 具体来说, 人民银行纪检部门的工作任务是维护党的章程和其他党内法规, 检查党的路线、方针、政策和决议在人民银行系统的执行情况, 协助人民银行各级党委加强党风建设和组织协调反腐败工作。监察部门的主要任务是保证人民银行政令畅通, 维护行政纪律, 促进廉政建设, 改善行政管理, 提高行政效能。纪检和监察部门由于工作任务的相关性极强, 在人民银行系统内部, 已基本形成合署办公格局。

内审的监督不同于纪检、监察的监督。内审的监督是内审工作人员从专业角度审查和评价人民银行各项业务工作及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进组织目标的实现。它通过对会计账簿或其他业务工作资料的审核, 直接地评价领导干部的经济责任, 是一种比较直接的对权力的制约监督。从作用上讲, 内审工作主要是对内部控制的健全性、有效性;会计及相关信息的真实性、合法性、完整性;经营绩效及经营合规性等进行检查、监督、鉴证、评价, 并发挥相应的建议职能。内审与纪检监察部门协作的基础主要在于, 通过内审部门的日常审计监督, 可以及时发现一些带有普遍性、倾向性、苗头性的问题, 为纪检监察工作提供重要信息和依据。

目前, 人民银行普遍建立了内审与组织、纪检、监察、人事等部门共同参与的干部监督联席会议制度。通过不定期召开联席会议, 内审部门与组织、纪检、监察、人事等部门相互沟通情况, 讨论离任审计、履职审计、风险评估等内部审计工作中发现的问题, 有利于提高审计质量, 而且还促进了审计成果的转化, 更好地发挥了内审的监督作用, 也使纪检监察工作有的放矢, 事半功倍。

(二) 监督内容相有较强的相关性。

近年来, 从人民银行系统纪检监察部门查处的案件来看, 思想腐化、作风败坏与经济腐败是密切相关的, 思想腐化、作风败坏是导致经济腐败的温床;而经济腐败则是思想腐化、作风败坏的必然结果。内审与纪检监察在监督内容上相结合, 不但可以使对干部的考核、监督内容更加科学、完整, 对干部的评价更加客观、全面、公正, 而且还能够及时发现与纠正干部身上存在的苗头性或倾向性问题, 起到防微杜渐、从源头上预防和治理腐败的重要作用。

(三) 监督对象有同一性。

一个单位或部门的领导干部在任期内是否存在财经问题, 关系到这个单位或部门的正常运行。内部审计通过检查会计账目等工作来评价人和单位, 应该说所有领导干部和单位都在审计范围之内, 没有特定的审计重点对象。但是, 由于受内审工作人员数量的限制, 不可能做到对每一个审计对象每年都审计一次, 因此必须确定审计重点。实际工作中, 内审与纪检监察相结合, 就能很好地解决内审与纪检监察重点监督对象的问题。一般来说, 在政治表现、工作作风及生活作风等方面存在问题的领导干部, 往往在经济方面也存在问题;在内部审计中发现领导干部个人存在经济问题的, 在其政治思想等方面也将有所反映。内审与纪检监察工作在监督对象上加强信息交流, 协调工作步骤, 不但能够使纪检监察工作重点突出、事半功倍, 而且还强化了内审部门的监督效能。

(四) 监督手段有互补性。

内部审计与纪检监察监督的职能不同, 其监督的手段也有所不同。一般来说, 纪检监察部门在政治思想表现、工作作风及生活作风等方面发挥的监督作用较大, 而内审部门在财经纪律等方面发挥的监督作用较大。内部审计与纪检监察监督, 在监督手段上相结合可以做到优势互补。内部审计丰富了纪检监察的监督手段, 强化了纪检监察的监督力度, 为纪检监察部门查处大要案提供了科学、可靠的依据;而纪检监察部门的信访制度和举报制度等等监督手段, 又为内审部门提供了审计线索。

二、内审与纪检监察部门整合监管能力的必要性分析

基于实际工作情况的考虑, 人民银行内审部门与纪检监察部门有必要加强协作, 合理整合监管能力, 才能弥补人员配备等方面的不足, 提高监管效能。

(一) 内审与纪检监察工作的工作现状迫切需要二者加强联合。

由于二者分工不同, 工作侧重点也不尽相同。从处理问题的手段上看, 内审在查处问题时采取的处理手段往往缺乏刚性, 纪检监察部门发现问题的机制稍嫌滞后, 因此, 这两个部门紧密结合是完善人民银行内部监管机制的必要途径。从人员配备现状来看, 在基层人民银行 (特别是县市支行) , 内审岗大多由会计等业务部门的人员兼任, 而纪检监察岗大多由办公室等党群部门人员兼任, 两者往往分属不同的部门, 造成许多协作上的不便。而地市中支以上, 内审与纪检监察的人员结构、指导方针、工作重心等都有较大差异, 能否协同工作往往取决于分管行领导、部门领导的工作思路和重视程度。

(二) 不同级别的央行可根据实际情况采取不同的整合措施。

基于内审和纪检监察部门的同一性和互补性, 根据自身实际情况, 基层央行应通过各种方式来实现内审与纪检监察部门监管能力的整合, 如在县级支行设立纪检监察审计室, 在地市中支试行内审部门与纪检监察部门合署办公等, 可进一步完善基层人民银行监管机制。省级中支以上的人民银行机构, 应不断加强内审与纪检监察部门之间人员调动、轮岗, 促进相互学习。同时, 分管行领导要重视对内审、纪检监察部门监管力量的整合, 从而弥补人力资源上的不足, 以达到有效履行监管职能的目的。

三、内审与纪检监察部门整合监管能力的实效性分析

各级人民银行加大内审与纪检监察部门力量的整合, 可以有力促进人民银行系统建立一个更加高效的内部监督机制。

(一) 内部审计与纪检监察工作有机结合, 能使内部监督工作起到事半功倍的效果。内审、纪检监察部门通过经常性地交流信息, 共同制定年度合作计划, 商讨监督工作实施方案, 确定审计对象、范围和方法等措施, 可以提高对各部门和干部监督的有效性。内审部门和纪检监察部门都有可能首先发现问题, 这就要求两个部门及时进行协调与沟通。纪检监察部门要将掌握的群众举报的相关信息及时反馈给内审部门, 内审部门可以此作为制定年度审计重点的参考。内审部门应将审计过程中发现的严重违纪、违规问题, 及时移交给纪检监察部门立案查处, 从而使纪检监察部门可以利用内部审计经常性、专业性的监督优势, 抓住案件线索, 严查大案、要案。

(二) 在处理信访、案件等问题过程中, 内审部门与纪检监察部门协调配合有助于处理问题、达到教育和惩处相关人员的工作效果。如群众来信来访反映, 或者是在开展风险排查、干部离任审计工作中, 发现个别单位或者领导干部存在违规违纪的苗头或者嫌疑, 一方面可由内审部门有针对性地提出整改意见和解决办法, 规范其业务行为;另一方面由纪检监察部门对责任人采取诫勉谈话等形式, 使其警醒和认真纠正自身存在的问题, 变事后查案为事前教育, 防患于未然。对于发现的案件, 特别是重大违规违纪问题, 应坚决利用纪检监察部门监督惩处职能, 对违反党纪、政纪的人员进行追究, 对情节较重的给予党纪、政纪处分, 以增强对违规违纪者的震慑力, 可使内审监督工作起到事半功倍的效果。

(三) 内部审计与纪检监察工作协调配合, 能更好地促进央行事业的健康发展。内审与纪检监察部门实现有机结合, 可以建立一个更加综合高效的内部监督机制, 有利于制约权力的失衡和滥用, 规范权力的运行程序;有利于内部管理科学化、财务管理规范化;有利于更好地发挥内审和纪检监察部门的监督保障作用, 从而为各项工作的有序开展保驾护航, 确保党和国家方针政策、法律法规和制度的贯彻执行, 促进事业的健康发展。

参考文献

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[3]刘美江.稳步扎实推进县 (市) 支行纪检监察内审派驻制建设[J].黑河学刊, 2007, (2) :90-91.

基于流程效能的监察工作 篇8

基于流程效能的效能监察

流程特指业务流程，是指企业为实现业务的某一特定目的所采取的一系列有控制的步骤、活动与方法的集合。每个企业都存在着多个管理业务流程，每个业务流程都应该有特定的目标、明确的任务和特定的组织形式。每一个管理业务流程都应该有直接服务的客户（广义上的客户，不限于公司外部客户，也包括公司内部人员）。将效能监察的关注点放在重点业务流程的再梳理、再规范上，将流程效能作为监察客体，将提升流程效能作为效能监察的目标成果，是效能监察工作较为常见的思路。探索如何通过效能监察工作对公司重点业务流程进行细化与再造，是企业效能监察和流程管理二者关系的一个方面。

基于流程效能的效能监察为效能监察工作开辟了一条具有普适意义的路径。以往效能监察理论和实务界对于流程的认知集中于“对象说”或“目的说”，鲜有提及“方法论”。将流程作为监察对象或目的，事实上已经将“流程”贯穿了效能监察的始终，只是少了一双从方法论角度看待流程的眼睛。在业务流程的框架下开展效能监察工作，关注流程控制的充分性、业务行为的符合性、业务结果的有效性、流程控制的适宜性，通过提升流程效能带动各业务环节乃至企业整体效能的提升，是效能监察终极价值的一种体现。此为二者关系的另一个方面。

多年来，在企业中从事效能监察工作的同志对适用理论、技术和监察实践进行了不断研究、探索和总结，通过借鉴ISO9000质量管理体系标准、风险管理理论、内部控制理论以及审计理论与技术等适用的科学理论、方法和技术，为建立企业效能监察工作体系奠定了扎实基础。

基于流程效能的效能监察实质上是在提炼上述几种传统的效能监察工作模式的基础上提出的一种方法论，将效能监察工作体系与其他管理体系有效整合，实现资源共享、优势互补，促进企业总体经营管理目标的实现。

流程效能是指企业各业务流程运行的状态，是企业流程运行过程中能够实现流程目标、创造流程运行的效率、效果和效益能力。基于流程效能的效能监察是指围绕企业某一流程运行实现效率、效果和效益的提升，以风险管理为导向，以流程管理为框架，采用系统、规范、专业的方法，通过流程效能的增值过程带动企业绩效指标显著改善的方法论。基于流程效能的效能监察是企业利用监察部门来强力推进企业效能管理和提高企业效能的重要手段。

立项是效能监察工作开展的基础和前提。选定合适、准确的监察对象对效能监察的目标任务能否实现至关重要。立项方向可以是企业运行过程中反映出效能不足的业务或某项制度试运行的效果等其他方面。

通常情况下，监察客体的运行过程包含不止一个闭环流程。比如在岩土工程项目现场管理的运行过程中，项目管理是一个大闭环，而在这个大流程中，还嵌有包含劳务分包、物资采购及管理等在内的若干个小闭环。这就需要我们提前识别并圈定需要重点关注的流程，在效能监察项目开展中有的放矢。

企业开展各项效能监察工作应以相关制度为主要监察依据，通过组织监察客体涉及的相关部门（单位）进行集中研讨，识别、测评制度运行过程中潜在的风险点，以此作为效能监察点的主要来源。

制度一方面规定相关业务主体的权责和行为边界，同时也指出了执行任务的步骤和工作内容。效能监察工作组需“吃透”制度，事先形成针对该业务开展效能监察工作的思维导图，并以此为依据进行跟踪监察，重点关注流程运行的效能。

因设计制度时缺乏足够多的样本经验或广泛涵盖性的要求，难免会出现制度不够细化、流程不够清晰、缺乏操作性的问题。相关岗位人员执行工作任务时，更多地是从以往的类似经验出发，前后环节岗位之间的衔接和制约不明显，对节点的把控不一致，在一定程度上影响着制度运行的效率。这种状况迫切地要求企业为操作性要求较高、涉及多部门（单位）协作的制度配套流程图，提供统一的、一目了然的任务执行标准，尽可能地减少对个体经验的依赖。

流程再造不是推倒重来，而是使以往不甚清晰的、从制度中反映出的“流程”通过直观的“流程图”的方式得以清晰化，并藉此捋顺各相关部门（单位）在制度运行过程中的权责和相互关系，形成相互制约，敦促各岗位人员准确、及时、高效地完成工作任务。并通过流程再造以及持续地优化流程，实现局部业务流程效能乃至企业整体效能的提升，此乃基于流程效能的效能监察的真正意义之所在。

现代企业管理的最基本对象不再是原来的人、物、目标，而是流程。基于流程效能的效能监察突破了传统效能监察工作中以某一业务或制度本身的运行情况为客体、就事论事的监察思路，而是以该业务或制度的管理流程的效率、效果和效益为核心监察点，通过效能监察工作发现企业效能的问题，对症下药制定整改措施，必要时推动制度流程化，并逐步促进建立健全企业流程体系，最终实现企业效能的持续提高。

基于流程效能的效能监察实证分析

企业《工程项目管理实施办法》重点对项目经理在项目管理各环节的权责利，以及与其所在生产部门领导的权限划分做了细致规定。该制度是我们开展效能监察的主要依据，效能监察工作组前期对该制度设计进行了多次研讨，确定将项目经理在项目管理各环节发挥的作用，以及该制度实施后项目经理部积极性的调动、工程效益的增长情况作为监察重点。

工程项目管理是一个大的闭环系统，从成本效益的角度来说，施工过程管理及其内涵的子流程无疑是最为重要的业务流程；但从基于流程效能的效能监察的视角出发，项目经理部与职能后勤部门之间就工程项目管理的业务衔接是否顺畅、高效，工程项目管理大流程中各环节的流程效能是否得到提升，是第一层次的关注内容。

该制度分工程开工前的准备、工程实施过程中的管理、工程竣工后的管理、考核及分配等几个部分，基本上是按照项目管理的推进顺序对项目经理部及相关职能部门提出要求、布置任务，并对少数几个关于不同部门之间协作的事项规定了时间节点。

在效能监察工作中我们发现，尽管该制度区分了开工前、施工过程中和竣工后等几个部分，但每一部分的各项规定之间的先后承接关系不明显，多数是对在某一阶段内项目经理部（大部分时候表现为对项目经理的直接要求）和其他相关部门各自应承担的职责、权限、义务的表述。各项规定并非严格按照流程演进，而是明确地体现了公司在项目管理中所重点关注的几个控制点。

这就要求相关部门在制度执行过程中逐步通过细化制度或配套流程实现由点到线的贯通，以便项目经理部及其他相关部门之间的衔接更为顺畅，带动流程效能的增值。

基于流程效能的效能监察方法论并非严格意义上的创新，仅是对监察视角的一种延展，由传统的关注降低局部风险或控制成本等带来的增值转为关注流程效能的增值带动的企业效益的增长。

随着现代企业效能竞争的日趋白热化，由宽泛的“向管理要效益”发展为更为精细化的“向效能要效益”是每个企业应该关注的方向。作为企业重要增效手段之一的效能监察，也应以此为方向，不断探索和创新流程效能增值的思路和方法，助力企业管理制度体系的持续改进和优化。