证券从业基础模拟题（共4篇）
一、单项选择题
1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按()购买或出售一定数量的基础工具的权利。
A、双方协定价格
B、现货价格
C、到期日价格
D、市场价格
答案：A
解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。
2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
A、实际价值
B、账面价值
C、内在价值
D、清算资金
答案：A
解析：常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。
3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
答案：C
解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。
4.中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。
A、证券交易所
B、国家发改委
C、证监会
D、证券业协会
答案：C
解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。
5.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。
A、操纵市场
B、内幕交易
C、制造传播虚假消息
D、欺诈客户
答案：D
解析：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户的行为。
6.财产股息是股份公司用()作为股息分派给股东。
A、公司财产
B、现金
C、股票
D、现金以外的其他财产
答案：D
解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。
7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于()。
A、1亿人民币
B、2亿人民币
C、5亿人民币
D、10亿人民币
答案：B
解析：此题考察基金的受托资产管理业务。
8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()。
A、限制基金投资
B、减少基金的投资风险，保证投资收益
C、防止基金过度投机和操纵股市
D、避免投资过于分散
答案：C
解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。
9.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的()。
A、市场价值
B、内在价值
C、看涨期权
D、看跌期权
答案：C
解析：可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。
10.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。
A、国有股减持划入的资金和股权资产
B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金
C、中央财政拨入资金
D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益
答案：B
解析：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。
11.证券市场的基本功能不包括()。
A、筹资-投资功能
B、定价功能
C、资本配置功能
D、规避风险功能
答案：D
解析：其他三个都是证券市场的基本功能。
12.我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。
A、挪用客户保证金
B、欺诈客户行为
C、内幕交易
D、操纵市场
答案：B
解析：证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。
13.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A、中国证券业协会
B、证监会
C、证券交易所
D、证券公司
答案：A
解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
14.证券公司合规管理的基本制度，经()审议后实施。
A、股东大会
B、监事会
C、管理层
D、董事会
答案：D
解析：证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。
15.向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。
A、存券银行
B、托管银行
C、中央存托公司
D、证券公司
答案：A
解析：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
16.债券发行的定价方式以()最典型。
A、溢价发行
B、折价发行
C、协商定价
D、公开招标
答案：D
解析：债券发行的定价方式以公开招标最典型。
17.对基金投资进行限制的主要目的不包括()。
A、引导基金分散投资，降低风险
B、发挥基金引导市场的积极作用
C、避免基金操纵市场
D、引导基金消除市场系统风险
答案：D
解析：对基金投资进行限制的3个主要目的。
18.我国现行法律规定，首次公开发行股票以()方式确定发行价格。
A、询价
B、上网竞价
C、招标竞价
D、协商定价
答案：A
解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。
19.同证券交易所相比，场外交易市场()。
A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程
B、通过公开竞价方式决定交易价格
C、采取经纪制
D、交易效率较高
答案：A
解析：场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。
20.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和()三部分组成。
A、会计审计机构
B、证券公司
C、证券投资者
D、证券经营机构
答案：C 单选：作为中介机构，金融衍生工具业务属于()。
A.表内业务
B.表外业务
C.负债业务
D.资产业务
答案：B
解析：金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债状况。
单选：金融衍生工具的基本特征不包括()。
A.杠杆性
B.联动性
C.跨期性
D.保值性
答案：D
解析：金融衍生工具具有四个基本特征是跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
单选：以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于()。
A.利率衍生工具
B.信用衍生工具
C.货币衍生工具
D.股权类产品的衍生工具
答案：B
解析：信用衍生工具是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，主要包括信用互换、信用联结票据等。
单选：在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交易和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情况。
A.远期掉期交易
B.现货交易
C.互换交易
D.期权交易
答案：B
解析：远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为“远期现货交易”。
单选：下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。
A.一揽子股票的远期合约
B.定期存款单的远期合约
C.单个股票的远期合约
D.远期汇率协议
答案：B
解析：债权类资产的远期合约包括定存、短期和长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。
单选：在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为()。
A.7天
B.5天
C.20天
D.2天
答案：D
解析：在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。
单选：买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。
A.金融期货
B.金融期权
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
答案：A
解析：金融期货是交易双方在集中的交易场所以公开竞价的方式来进行的标准化金融期货合约的交易。金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。
单选：金融期货一般不包括()。
A.利率期货
B.期权期货
C.货币期货
D.股票指数期货
答案：B
解析：金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。
单选：利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产。
A.市场利率
B.官方利率
C.固定收益
D.浮动利率
答案：C
解析：利率期货是继外汇期货后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。
单选：股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。
A.初始保证金
B.维持保证金
C.交易保证金
D.结算准备金
答案：D
解析：结算准备金是未被合约占用的保证金，交易保证金是已被合约占用的保证金。
单选：金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。
A.资产
B.负债
C.资产和负债
D.资产或负债
答案：D
解析：金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。
单选：购买者在向出售者支付一定费用后，就获得规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利，这种金融工具称之为()。
A.期权
B.互换
C.远期
D.期货
答案：A
解析：期权又被称为“选择权”，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。
单选：以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。
A.互换期权
B.货币期权
C.利率期权
D.股票期权
答案：C
解析：利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产。
单选：除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为()。
A.特殊型期权
B.现货期权
C.期货期权
D.奇异型期权
答案：D
解析：与标准的交易所交易相比，还存在奇异型期权的期权类产品，奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。
单选：按持有人权利的性质不同，权证可分为()。
A.认股权证和备兑权证
B.美式权证和欧式权证
C.价内权证和价外权证
D.认购权证和认沽权证
答案：D
解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。
单选：权证发行时，履约担保的标的证券数量等于()。
A.权证上市数量/行权比例×担保系数
B.权证上市数量×行权比例+担保系数
C.权证上市数量+行权比例×担保系数
D.权证上市数量×行权比例×担保系数
答案：D
解析：履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数。
单选：权证发行时，履约担保的现金金额等于()。
A.权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数
B.权证上市数量×行权价格×担保系数÷行权比例
C.权证上市数量×行权比例×担保系数
D.权证上市数量×行权价格×行权比例+担保系数
答案：A
解析：履约担保的现金金额等于权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数。
单选：如果可转换公司债券的面额为1，000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为()。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案：D
解析：转换比例=可转换债券面值/转换价格=1，000/20=50。
单选：我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是()。
A.CDR
B.GDR
C.IDR
D.SDR
答案：A
解析：中国内地近年来一直在酝酿推出中国存托凭证(简称CDR)，即在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券。
单选：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种()。
A.资产形式
B.融资形式
C.投资形式
D.负债形式
答案：B
解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。
单选：最早的证券化产品以()为支持。
A.应收账款
B.商业银行房地产按揭贷款
C.混合型证券
D.房地产
答案：B
解析：最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持，故被称为按揭支持证券。
单选：资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。
A.发起人
B.资金和资产存管机构
C.特定目的受托人
D.信用增级机构
答案：A
解析：发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者。
单选：按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率连结型产品、汇率连结型产品、商品联结型产品等种类。
A.发行方式
B.嵌入式衍生产品
C.联结的基础产品
D.收益保障性
答案：C
解析：按联结的基础产品分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率连结型产品、汇率连结型产品、商品联结型产品等种类。
单选：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。
A.商业银行
B.证券公司
C.交易所
D.基金公司
答案：C
解析：按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。
1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按()购买或出售一定数量的基础工具的权利。
A、双方协定价格
B、现货价格
C、到期日价格
D、市场价格
答案：A
解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。
2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
A、实际价值
B、账面价值
C、内在价值
D、清算资金
答案：A
解析：常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。
3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
答案：C
解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。
4.中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。
A、证券交易所
B、国家发改委
C、证监会
D、证券业协会
答案：C
解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。
5.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。
A、操纵市场
B、内幕交易
C、制造传播虚假消息
D、欺诈客户
答案：D
解析：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户的行为。
6.财产股息是股份公司用()作为股息分派给股东。
A、公司财产
B、现金
C、股票
D、现金以外的其他财产
答案：D
解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。
7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于()。
A、1亿人民币
B、2亿人民币
C、5亿人民币
D、10亿人民币
答案：B
解析：此题考察基金的受托资产管理业务。
8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()。
A、限制基金投资
B、减少基金的投资风险，保证投资收益
C、防止基金过度投机和操纵股市
D、避免投资过于分散
答案：C
解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。
9.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的()。
A、市场价值
B、内在价值
C、看涨期权
D、看跌期权
答案：C
解析：可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。
10.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。
A、国有股减持划入的资金和股权资产
B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金
C、中央财政拨入资金
D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益
答案：B
解析：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。
11.证券市场的基本功能不包括()。
A、筹资-投资功能
B、定价功能
C、资本配置功能
D、规避风险功能
答案：D
解析：其他三个都是证券市场的基本功能。
12.我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。
A、挪用客户保证金
B、欺诈客户行为
C、内幕交易
D、操纵市场
答案：B
解析：证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。
13.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A、中国证券业协会
B、证监会
C、证券交易所
D、证券公司
答案：A
解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
14.证券公司合规管理的基本制度，经()审议后实施。
A、股东大会
B、监事会
C、管理层
D、董事会
答案：D
解析：证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。
15.向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。
A、存券银行
B、托管银行
C、中央存托公司
D、证券公司
答案：A
解析：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
16.债券发行的定价方式以()最典型。
A、溢价发行
B、折价发行
C、协商定价
D、公开招标
答案：D
解析：债券发行的定价方式以公开招标最典型。
17.对基金投资进行限制的主要目的不包括()。
A、引导基金分散投资，降低风险
B、发挥基金引导市场的积极作用
C、避免基金操纵市场
D、引导基金消除市场系统风险
答案：D
解析：对基金投资进行限制的3个主要目的。
18.我国现行法律规定，首次公开发行股票以()方式确定发行价格。
A、询价
B、上网竞价
C、招标竞价
D、协商定价
答案：A
解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。
19.同证券交易所相比，场外交易市场()。
A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程
B、通过公开竞价方式决定交易价格
C、采取经纪制
D、交易效率较高
答案：A
解析：场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。
20.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和()三部分组成。
A、会计审计机构
B、证券公司
C、证券投资者
D、证券经营机构
答案：C
多项选择题
1.证券交易通常必须遵守的原则是()。
A、价格优先原则
B、数量优先原则
C、时间优先原则
D、交易总价值优先
答案：AC
2.《公司法》的调整对象为公司的组织与行为，其范围包括()。
A、有限责任公司
B、股份有限公司
C、合伙公司
D、无限责任公司
答案：AB
3.根据我国《证券法》规定，证券业与()分业经营、分业管理。
A、银行业
B、信托业
C、保险业
D、基金业
答案：ABC
4.《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括()。
A、内幕交易
B、操纵市场的行为
C、欺诈行为
D、禁止的其它证券交易行为
答案：ABCD
5.《中华人民共和国证券法》从()几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。
A、信息公开的内容
B、信息公开的原则
C、信息公开的方式
D、对信息公开的监督管理等
答案：ABCD
6.证券交易所的交易系统通常由()组成。
A、交易通信网
B、撮合主机
C、通信网络
D、柜台终端
答案：BCD
7.现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括()。
A、交易系统
B、结算系统
C、信息系统
D、监察系统
答案：ABD
8.证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下方面()。
A、行情监控
B、交易监控
C、证券监控
D、资金监控
答案：ABCD
9.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是()。
A、随机竞价
B、连续竞价
C、集合竞价
D、协议定价
答案：AC
10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定时间进行，申报价格须在当日竞价时间内已成交的()成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A、收盘后
B、最高和最低
C、收盘前
D、开盘和收盘
答案：AB
11.根据中华人民共和国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行()。
A、分类管理
B、分类经营
C、分业经营
D、分业管理
答案：CD
12.()的发行和交易，适用于我国《证券法》。
A、政府债券
B、股票
C、公司债券
D、国务院认定的其他证券的发行和交易
答案：BCD
13.《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确()的权利与职责来实现的。
A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、理事会
答案：ABC
14.股份有限公司的一般特征包括()。
A、具备独立法人资格
B、以股份筹资方式组建
C、股份投资永久不能转让
D、所有权与经营权分离
答案：AB
15.期货交易的保证金种类有()。
A、交易保证金
B、初始保证金
C、维持保证金
D、追加保证金
答案：BC
16.期货交易的保证金由()缴纳。
A、买方
B、卖方
C、经济公司
D、担保公司
答案：AB
17.下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()。
A、期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴保证金
B、双方成交时交纳的保证金叫初始保证金
C、保证金帐户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D、当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平
答案：ABC
18.证券市场网络化发展的优势表现在()。
A、突破时空限制
B、直观方便
C、降低风险
D、降低成本
答案：ABD
19.20世纪90年代以来，证券市场的新特征中包括()。
A、证券投资者法人化
B、金融机构混业化
C、证券市场国际化
D、证券市场网络化
答案：ABCD
20.美国居民个人金融资产的2/3由各种基金管理，主要包括()。
A、开放式共同基金
B、封闭式基金
C、私募基金
D、养老基金
答案：ABCD 多选：金融衍生工具的基本特征包括()。
A.联动性
B.不确定性和高风险性
C.杠杆性
D.跨期性
答案：ABCD
解析：金融衍生工具有四个显著的特性：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
多选：按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为()。
A.利率衍生工具
B.货币衍生工具
C.股权类产品的衍生工具
D.信用衍生工具
答案：ABCD
解析：金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
多选：以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。
A.保证金互换
B.信用联结票据
C.利率互换
D.信用互换
答案：BD
解析：信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等等。
多选：金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要原因是()。
A.逃避监管
B.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债状况
C.金融衍生工具业务能带来手续费收入
D.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
答案：BCD
解析：金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面原因：一是在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入。二是金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源。
多选：远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。
A.固定利率
B.实际利率
C.浮动利率
D.名义利率
答案：AC
解析：远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
多选：金融期货主要包括()。
A.货币期货
B.利率期货
C.股票期货
D.股票指数期货
答案：ABCD
解析：金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。
多选：国际金融市场上的主要参考利率期货有()。
A.联邦基金利率期货
B.伦敦银行间同业拆放利率期货
C.股票价格指数期货
D.3个月港元利率期货
答案：ABD
解析：国际市场上主要的参考利率期货包括1个月期港元利率期货、3个月期港元利率期货、伦敦银行间同业拆放利率期货、欧洲美元期货、联邦基金利率期货等。
多选：人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的()计算利息并进行利息交换的金融合约。
A.利率
B.人民币资产
C.人民币本金
D.人民币利息
答案：AC
解析：人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。
多选：下列有关股票期货的表述正确的是()。
A.股票期货实行现金交割
B.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割
C.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割
D.所有上市交易的股票均有期货交易
答案：AC
解析：买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割，B错误。为防止操纵市场行为，并不是所有上市交易的股票均有期货交易，D错误。
多选：关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，错误的是()。
A.股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±15%
B.股指期货合约最后交易日不设涨跌停板
C.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±10%
D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%
答案：ABC
解析：股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%;季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%。
多选：下列有关期货市场的表述正确的是()。
A.我国期货市场实行T+0清算制度
B.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率
C.期货市场的价格发现功能，意味着期货价格等于未来的现货价格
D.当股指期货价格高于理论值时，应做空股指期货，买入指数组合来进行套利
答案：ABD
解析：今天的期货价格可能是未来的现货价格，但不必然相等，C错误。
多选：金融期权交易的基础资产有()。
A.股票指数
B.金融期货合约
C.利率工具
D.股票
答案：ABCD
解析：按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。
多选：奇异型期权通常在()等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。
A.基础资产
B.期权价格
C.选择权性质
D.期权有效期
答案：ACD
解析：奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。
多选：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为()。
A.信用互换
B.其他权证
C.债权类权证
D.股权类权证
答案：BCD
解析：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。
多选：权证的要素包括()等。
A.行权结算方式
B.行权日期
C.存续期间
D.行权价格
答案：ABCD
解析：权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素。
多选：下列有关可转换债券的表述正确的是()。
A.我国的可转换公司债券的期限最短为1年
B.可转换公司债券应半年或1年付息1次
C.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格
D.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
答案：ABD
解析：转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。
多选：发行公司在发行可转换证券后，在()情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。
A.增发股票
B.配股
C.股票合并
D.送股
答案：ABCD
解析：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。
多选：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有()。
A.登记公司
B.存券银行
C.托管银行
D.中央存托公司
答案：BCD
解析：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有：①存券银行。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务;②托管银行。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行;③中央存托公司。中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
多选：有担保的美国存托凭证是由()三方签署存券协议。
A.托管银行
B.存券银行
C.基础证券发行人
D.承销商
答案：ABD
解析：有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。
多选：下列描述不正确的有()。
A.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
B.资产证券化交易中，承销人接受发起人转让的资产，并以该资产为基础发行证券化产品
C.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级
D.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级
答案：AB
解析：提升证券化产品的信用等级是信用增级机构的职责，A错误;接受发起人转让的资产或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是特定目的机构或特定目的受托人，B错误。
多选：我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外，()均成为新的发起或承销主体。
A.保险公司.B.信托投资公司
C.证券公司
D.资产管理公司
答案：BCD 1.证券交易通常必须遵守的原则是()。
A、价格优先原则
B、数量优先原则
C、时间优先原则
D、交易总价值优先
答案：AC
2.《公司法》的调整对象为公司的组织与行为，其范围包括()。
A、有限责任公司
B、股份有限公司
C、合伙公司
D、无限责任公司
答案：AB
3.根据我国《证券法》规定，证券业与()分业经营、分业管理。
A、银行业
B、信托业
C、保险业
D、基金业
答案：ABC
4.《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括()。
A、内幕交易
B、操纵市场的行为
C、欺诈行为
D、禁止的其它证券交易行为
答案：ABCD
5.《中华人民共和国证券法》从()几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。
A、信息公开的内容
B、信息公开的原则
C、信息公开的方式
D、对信息公开的监督管理等
答案：ABCD
6.证券交易所的交易系统通常由()组成。
A、交易通信网
B、撮合主机
C、通信网络
D、柜台终端
答案：BCD
7.现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括()。
A、交易系统
B、结算系统
C、信息系统
D、监察系统
答案：ABD
8.证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下方面()。
A、行情监控
B、交易监控
C、证券监控
D、资金监控
答案：ABCD
9.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是()。
A、随机竞价
B、连续竞价
C、集合竞价
D、协议定价
答案：AC
10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定时间进行，申报价格须在当日竞价时间内已成交的()成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A、收盘后
B、最高和最低
C、收盘前
D、开盘和收盘
答案：AB
11.根据中华人民共和国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行()。
A、分类管理
B、分类经营
C、分业经营
D、分业管理
答案：CD
12.()的发行和交易，适用于我国《证券法》。
A、政府债券
B、股票
C、公司债券
D、国务院认定的其他证券的发行和交易
答案：BCD
13.《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确()的权利与职责来实现的。
A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、理事会
答案：ABC
14.股份有限公司的一般特征包括()。
A、具备独立法人资格
B、以股份筹资方式组建
C、股份投资永久不能转让
D、所有权与经营权分离
答案：AB
15.期货交易的保证金种类有()。
A、交易保证金
B、初始保证金
C、维持保证金
D、追加保证金
答案：BC
16.期货交易的保证金由()缴纳。
A、买方
B、卖方
C、经济公司
D、担保公司
答案：AB
17.下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()。
A、期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴保证金
B、双方成交时交纳的保证金叫初始保证金
C、保证金帐户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D、当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平
答案：ABC
18.证券市场网络化发展的优势表现在()。
A、突破时空限制
B、直观方便
C、降低风险
D、降低成本
答案：ABD
19.20世纪90年代以来，证券市场的新特征中包括()。
A、证券投资者法人化
B、金融机构混业化
C、证券市场国际化
D、证券市场网络化
答案：ABCD
20.美国居民个人金融资产的2/3由各种基金管理，主要包括()。
A、开放式共同基金
B、封闭式基金
C、私募基金
D、养老基金
11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
12．证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
13．证券公司应当向客户明确告知（）。
A．公司的不同产品
B．公司的业务风险
C．公司的法定业务范围
D．公司的服务
14．证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）。
A．人民币5000万元
B．人民币10000万元
C．人民币15000万元
D．人民币50000万元
15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。
A．1
C．3
D．5
16．证券交易所的会员代表由（）担任。
A．证券公司人员
B．会员高级管理人员
C．交易所管理人员
D．董事会人员
17．下列有关自营业务的说法，错误的是（）。
A．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币
B．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
18．下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。
A．受到法律制裁
B．受到监管处罚
C．被采取监管措施
D．遭受财产损失
19．下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。
A．工作人员有章不循、违规操作
B．信息技术系统发生技术故障
C．内部控制不严
D．违反法律、行政法规和监管部门规章
20．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。
A．同意
C．弃权
D．不确定
答案及解析
11．【答案详解】B。融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。
12．【答案详解】A。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务．不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
13．【答案详解】C。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。
14．【答案详解】D。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活 动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①～③项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000万元；经营上述第④～⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④～⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
15．【答案详解】A。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
16．【答案详解】B。证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代为履行会员代表职责。
17．【答案详解】A。A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。
18．【答案详解】B。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B
项受到监管处罚是管理风险的影响后果。
19．【答案详解】B。技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或 在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
2014年证券从业资格考试 模拟试题答案——证券交易
（四）上海市银行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）联合制作
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.创业板于()在深圳证券交易所开市。A.2008年10月19日 B.2009年1O月30日 C.2009年3月31日 D.2010年4月16日
2.从内容上看，权证具有()的性质。A.期货 B.可转换债券 C.期权 D.远期交易
3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和()的特点。A.债券交易 B.期权交易 C.近期交易 D.远期交易
4.2005年10月重新修订后的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A.《证券法》
B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《公司法》
给人改变未来的力量
D.《企业所得税法》
5.证券交易机制从()划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A.交易时间的连续特点 B.交易对象的执行特点 C.交易价格的决定特点 D.交易结果的登记情况
6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的()进行证券交易。A.普通席位 B.特殊席位 C.交易单元 D.交易席位
7.2008年9月19日，证券交易印花税对()按1%o税率征收，对受让方不再征收。A.所有投资者 B.出让方 C.买入方 D.证券公司
8.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立()个。A.1 B.3 C.4 D.5 9.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过()办理开户手续。A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户
给人改变未来的力量
代理机构
10.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指()。A.证券存管 B.证券托管
11.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下()。A.3% B.5% C.10% D.15% 12.债券买断式回购的计价单位是()。A.每百元资金到期年收益额 B.每百元资金到期年收益率 C.每百元面值债券的到期购回价格 D.每千元面值债券的到期购回现值
13.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖()成交。A.最高申报数量 B.最低申报数量 C.平均申报数量 D.最初申报数量
14.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。A.证券名称
给人改变未来的力量
B.买卖双方的成交价 C.买卖双方的成交量
D.买卖双方所在会员营业部的名称
15.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。A.9：15～11：30 B.9：30～11：30 C.13：00～15：27 D.15：o0～15：30 16.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前()个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A.3 B.5 C.10 D.15 17。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施()并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A.特别停牌 B.摘牌 C.停牌 D.挂牌
18.下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是()。A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统
给人改变未来的力量
D.10%以上的证券中断交易
19.在具备了()的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A.资金账户 B.证券账户 C.结算账户 D.基金账户
20.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的()关系。A.信托 B.从属 C.委托 D.依附
21.()是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A.委托单 B.代理协议 C.托管协议 D.委托合同
22.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后()年内不 得销毁。A.5 B.10 C.15 D.20
给人改变未来的力量
23.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在()交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5 24.()也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A.差异性市场营销策略 B.无差异市场营销策略 C.集中性市场营销策略 D.分散性市场营销策略
25.网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下()个交易日内完成登记。A.1 B.2 C.3 D.10 26.深圳证券交易所配股认购于()开始，认购期为()个工作日。A.R-1日，l5 B.R日，10 C.R+1日，5 D.R+1日，1O 27.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的()个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
给人改变未来的力量
A.3 B.5 C 10 D.15 28.上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。A.银行系统 B.交易清算系统 C.证券公司
D.证券交易所交易系统
29.代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。A.境内上市公司 B.非上市公司 C.民营企业 D.海外上市公司
30.股份挂牌前，非上市公司至少应当披露()。A.临时报告 B.半报告 C.报告
D.股份报价转让说明书
31.目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是()。A.股票 B.权证 C.债券
给人改变未来的力量
D.上市开放式基金
32.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.100% B.70% C.30% D.5% 33.下列属于证券公司操纵市场行为的是()。A.将自营账户借给他人使用 B.委托其他证券公司代为买卖证券
C.与他人串通。以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
34.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的()，属于内幕消息。A.20% B.30% C.40% D.60% 35.下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。A.交易手续简单、清晰，费时少 B.目前银行间市场的交易品种主要是债券
C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
36.证券交易所的监管要求会员()编制库存证券报表。A.按年
给人改变未来的力量
B.按季 C.按周 D.按月
37.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。A.3% B.5% C.10% D.30% 38.()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A.管理风险 B.法律风险 C.市场风险 D.经营风险
39.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取()方式进行保管。A.质押 B.托管 C.抵押 D.存管
40.专用证券账户注销后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。A.3 B.5 C.10 D.30 41.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
给人改变未来的力量
A.1 B.3 C.6 D.12 42.证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A.集中管理 B.守法合规 C.约定运作 D.资格管理
43.证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于()。A.10% B.20% C.50% D.130% 44.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日()向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A.开盘后 B.收市后 C.11：30前 D.15：30前
45.证券公司的()由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A.董事会
给人改变未来的力量
B.分支机构 C.业务执行部门 D.业务决策机构
46.()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
47.()是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。A.直接还券 B.买券还券 C.卖券还款 D.现金抵券
48.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指()。A.A股指数 B.上证50指数 C.上证180指数 D.上证综合指数
49.证券交易所质押式回购实行()。A.存管制度 B.抵押库制度 C.质押库制度
给人改变未来的力量
D.第三方看管
50.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为()，单笔申报最大数量应当不超过()。
A.10手或其整数倍，1万手 B.100手或其整数倍，1万手 C.10张及其整数倍，10万张 D.100张及其整数倍，10万张
51.债券回购()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A.成交通知单 B.成交协议书 C.成交确认单 D.成交传真件
52.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应()首期交易净价。A.小于 B.大于 C.等于 D.大于或等于
53.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()。A.由正回购方决定 B.由逆回购方决定 C.由回购双方约定 D.由中国人民银行统一制定
54.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。A.资格认定
给人改变未来的力量
B.交易权限管理 C.权限审批
D.权限最小化55.证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。A.清算风险 B.投资风险 C.交易风险 D.结算风险
56.下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是()。
A.最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例 C.最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例 D.最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例 57.经过()手续，投资者持有该证券的事实得到确认。A.初始登记 B.变更登记 C.退出登记 D.债券登记
58.与滚动交收相对应的是()，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A.单日交收 B.结算日交收 C.会计日交收 D.T+1滚动交收
59.中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的()。A.及时性
给人改变未来的力量
B.完整性 C.准确性 D.真实性
60.为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为()。A.价差风险 B.本金风险 C.操作风险 D.流动性风险
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每4、题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)1.下列不属于公开原则的是().A.公正地办理证券交易中的各项手续
B.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布 C.公正地处理证券交易中的违法违规行为
D.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开 2.下列关于股票的说法，正确的是()。A.股票是一种有价证券 B.股东可以据以获取股息和红利 C.股票可以表明投资者的股东身份和权益
D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 3.投资者买卖证券的基本途径有()。A.电话委托 B.传真委托
C.委托经纪商代理买卖证券
给人改变未来的力量
D.直接进入交易场所自行买卖证券
4.证券公司经营()业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。A.证券承销与保荐、证券自营 B.证券自营、证券资产管理 C.证券投资咨询
D.证券承销与保荐、证券资产管理
5.证券账户用来记载投资者所持有的证券()。A.数量 B.价格 C.种类
D.相应的变动情况
6.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有()。A.按比例分配原则、数量优先原则 B.经纪商优先原则
C.价格优先原则、时间优先原则 D.客户优先原则、做市商优先原则 7.证券交易的清算包括()。A.收益清算 B.证券清算 C.资金清算 D.价格清算
8.委托指令的基本要素包括()。A.证券账号 B.品种
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C.价格 D.买卖方向
9.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下()要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。A.A股 B.B股
C.国债及债券回购.D.基金
10.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的()。A.最低价格卖出 B.最高价格卖出 C.最低价格买人 D.最高价格买入
11.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民 币金融工具，包括()。A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券 C.中国人民银行发行的国债 D.在证券交易所挂牌交易的权证 12.下列实行当日回转交易的有()。A.B股 B.债券 C.权证
D.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
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13.证券经纪业务可分为()。A.柜台代理买卖 B.证券公司代理买卖 C.证券交易所代理买卖 D.投资者自行买卖
14.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有()。A.《风险揭示书》 B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
15.《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括()。A.客户
B.客户指定的存管银行
C.中国证券登记结算有限责任公司 D.证券公司
16.市场细分的直接依据包括()。A.地理因素 B.人口因素 C.投资者行为因素 D.心理因素
17.网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有()。A.稳定性 B.市场性 C.连续性
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D.安全性
18.公司股东大会审议的事项涉及()等的，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。A.以股抵债 B.重大资产重组 C.向原有股东配售股份
D.增发新股、发行可转换公司债券
19.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。A.冻结 B.再投资 C.质押 D.待处理
20.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有()。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
21.下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。A建立防火墙制度
B.建立独立的实时监控系统 C.建立完备的业绩考核和激励制度
D.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
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22.证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向()报告并提出处理建议。A.监事会 B.董事会 C.投资决策机构 D.股东大会
23.下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。A.保荐人
B.发行人控股的公司 C.发行人的高级管理人员 D.证券监督管理机构工作人员
24.有下列()行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。
A以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 D.以其他方法操纵证券交易价格的
25.下列属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有()。A.国债 B.公司债券 C.国家重点建设债券
D.在证券交易所上市的企业债券
26.下列属于专项资产管理业务特点的有()。
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A.集合性，即证券公司与客户是“一对多” B.通过专门账户经营运作
C.特定性，即要设定特定的投资目标 D.投资范围有限定性和非限定性之分
27.()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。A.托管银行 B.证券公司 C.证券交易所 D.中国证券业协会
28.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解的客户的基本情况有()。A.财产与收入状况 B.性格脾气 C.投资偏好 D.风险承受能力
29.客户融人证券后、归还证券前，应当按照融券数量对证券公司进行补偿的情况有()。A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
30.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的基准指数，在深圳证券交易所是指()。A.深证新指数
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B.中小板指数 C.深证综合指数 D.深证100指数
31.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下()措施进行控制。A.调整担保品范围及品种
B.调整可充抵保证金有价证券的折算率 C.调整保证金比例 D.调整维持担保比例
32.计算保证金可用余额时需考虑的因素有()。A.用于充抵保证金的现金 B.相关利息、费用的余额
C.客户未了结融资融券交易已占用保证金
D.证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额 33.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有()。A.63天 B.91天 C.182天 D.273天
34.全国银行间债券回购参与者包括()。
A.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行 C.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 D.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
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35.与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有()。
A.双方均需缴纳履约金 B.履约金到期归属按规则判定 C.履约金比率由中国证券业协会确定 D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限 36.在债券质押式回购交易中，正回购方是()。A.资金融入方 B.资金融出方 C.卖出回购方 D.买入返售方
37.下列关于清算的解释，说法正确的有()。A.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
D.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 38.净额清算又分为()。A.单边净额清算 B双边净额清算 C.多边净额清算 D.三边净额清算
39.我国证券市场目前已经在()等一些证券品种实行了货银对付制度。A.A股 B.基金
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C.权证 D.ETF 40.按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为()。A.证券交易所集中交易过户登记 B.证券交易所非集中交易过户登记 C.部分交易过户登记 D.全部交易过户登记
1.证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。()A.正确 B.错误
2.店头市场即场外交易市场，二者可以等同。()A.正确 B.错误
3.股票交易只可以在证券交易所进行。()A.正确 B.错误
4.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。()A.正确 B.错误
5.证券成交速度快，说明其流动性很好。()A.正确 B.错误
6.证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。()
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A.正确 B.错误
7.证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。()A.正确 B.错误
8.对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。()A.正确 B.错误
9.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。()A.正确 B.错误
10.指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。()A.正确 B.错误
11.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。()A.正确 B.错误
12.证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易。()A.正确 B.错误
13.大宗交易的成交申报经交易所确认后，买方和卖方可以撤销或变更成交申报，但必须承认交易的手续费等义务。()
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A.正确 B.错误
14.协议平台对债券大宗交易申报价格的规定是：债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。()A.正确 B.错误
15.退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。()A.正确 B.错误
16.证券开市期间停牌的。停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。()A.正确 B.错误
17.询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。()A正确 B.错误
18.合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。()A.正确 B.错误
19.证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。()A.正确 B.错误
20.经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之问的代理关系，形成实质上的委托关系。()
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A.正确 B.错误 C.证券交易 D.证券交付
21.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。()A.正确 B.错误
22.对于未办理指定交易的上海证券账户持有人：申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。()A.正确 B.错误
23.在证券委托买卖中，无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部也可以受理人工电话或传真委托。()A.正确 B.错误
24.证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金：证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。()A.正确 B.错误
25.网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。()A.正确 B.错误
26.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的下限进行申购。()A.正确
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B.错误
27.证券市场上，股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。()A.正确 B.错误
28.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。()A.正确 B.错误
29.实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。()A.正确 B.错误
30.上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。()A.正确 B.错误
31.从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。()A.正确 B.错误
32.目前银行间市场自营业务的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。()A.正确 B.错误
33.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()A.正确 B.错误
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34.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。()A.正确 B.错误
35.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。()A.正确 B.错误
36.只要证券公司的从业人员不使用内幕信息交易，是可以买卖股票的。()A.正确 B.错误
37.根据规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元。()A.正确 B.错误
38.根据规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。()A.正确 B.错误
39.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。()A.正确 B.错误
40.集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责。()A.正确 B.错误
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41.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，不能共用一个专用交易单元。()A.正确 B.错误
42.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。()A.正确 B.错误
43.客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。()A.正确 B.错误
44.取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限。()A.正确 B.错误
45.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。()A.正确 B.错误
46.证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。()A.正确 B.错误
47.证券公司的客户只能开立1个信用资金账户。()A.正确 B.错误
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48.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。()A.正确 B.错误
49.债券回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。()A.正确 B.错误
50.债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。()A.正确 B.错误
51.全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。()A.正确 B.错误
52.同业中心和中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。()A.正确 B.错误
53.深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，1000元标准券为1张。()A.正确 B.错误
54.深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。()A.正确 B.错误
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55.通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。()A.正确 B.错误
56.遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利 率计算利息，不分段计算。()A.正确 B.错误
57.最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。()A.正确 B.错误
58.在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。()A.正确 B.错误
59.对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。()A.正确 B.错误
60.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)。()A.正确 B.错误
【解析】资金交收账户也称结算备付金账户。上海市证券从业资格考试历年真题：http://sh.jinrongren.net/zqcy/stzt/2241/?wt.mc_id=bk12559
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一、单项选择题
1、派出机构如对辅导机构报送的资料有异议的，应于______个工作日内书面反馈给辅导机构()A、7 B、10 C、15 D、30 标准答案：C
2、以工业产权和非专利技术出资时，不能超过拟上市公司注册资本的______%()A、10 B、20 C、30 D、35 标准答案：B
3、上市初审合格后，证监会将初审报告和申请文件提交______审核()A、国家计委
B、经贸委
C、股票发行审核委员会
D、国务院
标准答案：C
4、______对股份有限公司的发行上市申请作出核准或不核准的决定()A、证监会
B、国务院
C、股票发行审核委员会
D、主承销商
标准答案：A
5、股份有限公司申请上市交易必须报______核准()A、证监会
B、国家计委
C、国家经贸委
D、财政部
标准答案：A
6、在资产评估的现值法中，当时间期数n为______时，收益现值的计算公式称为直接资本化公式()A、0 B、1 C、2 D、无穷大
标准答案：D
7、国有资产折股时，折股比率（国有股股本/发行前国有净资产）不得低于______%()A、25 B、35 C、55 D、65 标准答案：D
8、企业盈利预测最短不得少于______个月()A、3 B、6 C、9 D、12 标准答案：D
9、IAS规定长期投资权益低于______%，采用成本法()A、5 B、10 C、15 D、20 标准答案：D
10、国家重点支持行业的上市公司配股要求净资产收益率不得低于______%()A、7 B、8 C、9 D、10 标准答案：C
11、副主承销商不得持有股票发行人______%以上的股份，或成为其前5名股东之一()A、4 B、5 C、6 D、7 标准答案：D
12、招股(配股)说明书的有效期是______个月()A、3 B、6 C、9 D、12 标准答案：B
13、资产评估报告应当由______名以上具有证券业务资格的评估人员及其所在机构签章，并应当由评估机构的代表人和评估项目负责人签章()A、1 B、2 C、3 D、4 标准答案：B
14、股份有限公司向社会公开募集的，须经______核准()A、国务院
B、国家体改委
C、省级人民政府
D、中国证监会
标准答案：D
15、股份公司应由______董事会向公司登记机关报送文件，申请设立登记()A、发起人
B、股东大会
C、董事长
D、董事会
标准答案：D
16、股份公司成立日期为______()A、创立大会召开日
B、发起人协议签署日
C、中国证监会批文签署日
D、营业执照签发日期
标准答案：D
17、发起人持有的公司股份自公司成立之日起______年内不得转让()A、半
B、1 C、2 D、3 标准答案：D
18、募集设立股份公司章程草案须经出席创立大会认股人所持表决权______通过()A、1/2以上
B、2/3以上
C、3/4以上
D、全部
标准答案：A
19、股份有限公司增减资本须经出席股东大会的股东所持表决权的______通过()A、1/2以上
B、2/3以上 C、3/4以上
D、全部
标准答案：B
20、无记名股票持有人应当于股东大会召开______日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会()A、10 B、15 C、7 D、5 标准答案：D
21、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的______以上通过()A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、100% 标准答案：B
22、公司的法定代表人为()A、董事长
B、总经理
C、董事会指定
D、公司章程规定
标准答案：A23、董事会会议的召集权人是______()A、董事会秘书
B、副董事长
C、董事长
D、总经理
标准答案：C
24、行使公司法定代表人职权的是______()A、总经理
B、监事
C、董事长
D、董事会秘书
标准答案：C
25、审核过程中，中国证监会在初审时将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求______的意见()A、国家科学委员会和国家经济贸易委员会
B、国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会
C、国家科学委员会和国际经济贸易委员会
D、国家科学委员会和国家发展计划委员会
标准答案：B
26、中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后______日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核()A、10 B、20 C、30 D、60 标准答案：D
27、对于公司运用配股募集资金收购资产或权益的，如果预计收购后达到实质控股或收购金额占本次配股预计筹资总额______%以上的，董事会须向股东大会提供被收购企业的最近一期经审计的会计报表及被收购资产的评估报告()A、10 B、15 C、20 D、30 标准答案：D
28、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为______()A、全额包销
B、余额包销
C、包销
D、代销
标准答案：C
29、拟公开发行或配售的证券票面总值超过人民币______元的，应当由承销团承销()A、5000万
B、8000万
C、1亿
D、2亿
标准答案：A
30、战略投资者发生股权变更时，应于股权变更发生后______天内将变更情况向证券交易所提出书面报告，证券交易所应于收到报告后______天内公告()A、3，1 B、3，2 C、5，1 D、5，2 标准答案：D
31、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是______()A、认购证方式
B、储蓄存单方式
C、全额预缴，比例配售 D、网上定价、竞价
标准答案：A
32、股票发行在无纸化的情况下，股票交收以______为要件()A、股票数载入股东磁卡账户
B、经签字股票交付
C、认股者持股载入股东名册
D、认股者认股款项的缴纳
标准答案：C33、扬基债券属于______()A、本国债券
B、外国债券
C、欧洲债券
D、武士债券
标准答案：B
34、反映公司资本的运用效率和公司的经营效率的指标是______()A、负债比率
B、销售利润率
C、投资盈利率
D、利息支付能力
标准答案：C
35、有限责任公司要发行公司债券，其净资产额必须不低于人民币______元()A、3000万
B、5000万
C、6000万
D、8000万
标准答案：C
36、公司债券的发行规模由______确定()A、国务院
B、中国证监会
C、国家发展计划委员会
D、国家经贸委
标准答案：A
37、证券交易所自接到可转换公司债券发行人提交的文件之日起______个月内，安排该债券上市交易()A、1 B、2 C、3 D、6 标准答案：C
38、可转换公司债券上市交易期间，未转换的可转换公司债券数量少于______万元时，证券交易所应当立即公告，并在______个交易日后停止其交易()A、2000，1 B、3000,2 C、3000，3 D、2000，2 标准答案：C
39、目前，我国国债承购包销方式主要运用于______()A、记账式国债
B、无记名国债
C、凭证式国债
D、特种国债
标准答案：C
40、凭证式国债与记账式国债比较，其发行期限______()A、一般较短
B、不确定
C、一般较长
D、差不多
标准答案：C
41、一般来说，人们在利率将上调的预测下，更倾向于投资______()A、长期国债
B、短期国债
C、投资决策与国债期限无关
D、上述答案都不对
标准答案：B
42、目前封闭式基金的募集期限为自该基金批准之日起______个月()A、1 B、2 C、3 D、6 标准答案：C
43、募集期限已满，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的______％，该基金不能成立()A、80 B、85 C、90 D、95
标准答案：A44、募集期限已满，开放式基金净销售额少于______亿元，该基金不能成立()A、2 B、5 C、10 D、15 标准答案：A
45、境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时应当报送的文件之一是最近______年承销情况介绍()A、2 B、3 C、4 D、5 标准答案：A
46、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起______年()A、1 B、2 C、3 D、4 标准答案：B
47、按照国际金融市场的通行做法，采取私募方式，承销商可以将所承销的股份以______的方式向特定的投资者配售()A、议购
B、标购
C、直销
D、招标
标准答案：A
48、我国股份有限公司在发行计划确定的股份总数内发行外资股，经批准，可以与承销商在包销协议中约定在包销数额之外预留不超过该次拟募集外资股数额______的股份。预留股份的发行，视为该次发行的一部分。这种由发行人依法对主承销商的授权称为超额配售选择权()A、5% B、10% C、15% D、20% 标准答案：C
49、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是______()
A、公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
B、符合国家有关风险资产投资立项的规定
C、公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D、改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利
标准答案：D
50、如发行人已在国内发行A股，则所有的H股必须由公众持有，且由公众持有的H股一般不得少于现有已发行股本总额的______%，并且由公众持有的A股和H股总额不得低于公司股本总额的______%()A、10，20 B、10，25 C、15，25 D、10，30 标准答案：B
51、每发行100万港元的H股股票，须有不少于______名股东，而股东的总数不少于______名()A、2，80 B、2，100 C、3，100 D、3，200 标准答案：C
52、申请发行H股的公司须委任至少______名独立于控股股东的董事，以代表公众股东的利益()A、2 B、3 C、4 D、5 标准答案：A
53、申请发行H股的公司必须在相同的管理层人员的管理下有不少于______年的足够和合适的业绩()A、2 B、3 C、4 D、5 标准答案：B
54、H股上市公司在上市后的至少______年期间必须聘用保荐人()A、2 B、3 C、4 D、5
标准答案：B55、发行人在招股说明书财务会计资料一节中应提供不少于最近______年的资产负债表()A、1 B、2 C、3 D、4 标准答案：B
56、《关于拟发行股票公司聘用审计机构等问题的通知》规定，拟发行股票公司设立时聘请没有证券从业资格许可证的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务的，应在股份公司运行满______年后才能提出发行申请()A、1 B、2 C、3 D、4 标准答案：C
57、自发行结束到挂牌交易首日不超过______日，或招股说明书尚未失效的公司股票上市。凡不符合该条件的公司股票上市，必须编制全面、完整的上市公告书()A、70 B、80 C、90 D、100 标准答案：C
58、破产宣告以后，由______接管破产的股份有限公司()A、债权人
B、法院
C、上级主管部门
D、破产清算组
标准答案：D
59、______是公司参与市场竞争的首要条件()A、规范的法人治理结构
B、经营性资产和非经营性资产相分离
C、吸收职工入股
D、公司法人财产的独立性
标准答案：D
60、申请上市交易的股份有限公司持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不得少于______人()A、800 B、1000 C、1500 D、2000 标准答案：B
————多项选择题————
61、在______情况下董事可以以个人名义代表公司或者董事会行事()A、公司章程规定
B、董事长批准
C、董事会合法授权
D、监事会同意
E、总经理同意
标准答案：AC
62、股东权益包括______()A、股本
B、资本公积金
C、盈余公积金
D、未分配利润
E、应付股利
标准答案：ABCD
63、下述______是长期负债()A、短期借款
B、应付债券
C、应付票据
D、应付账款
E、应付引进设备款
标准答案：BE
64、资产负债表的表头部分列示______()A、报表名称
B、公司名称
C、公司财务状况的具体内容
D、编制日期
E、货币计量单位
标准答案：ABDE65、会计报表的静态分析包括______()A、比率分析
B、趋势分析
C、比较分析
D、移动分析
E、依存分析
标准答案：AC
66、股份有限公司的利润包括______()A、利息收入
B、公积金
C、营业利润
D、投资收益
E、营业外收支净额
标准答案：BCD
67、我国《公司法》规定公司合并的形式有______()A、注册合并
B、吸收合并
C、换股合并
D、新设合并 E、控股合并
标准答案：BD
68、债权人会议的任务是______()A、审查有关债权的证明文件
B、确认债权性质和金额
C、通过和解协议草案
D、通过破产财产的处理草案
E、通过破产财产的分配草案
标准答案：ABCDE
69、以下______不列入破产债权()A、破产费用
B、破产宣告后因不履行债务而发生的赔偿金
C、破产宣告后因不履行债务而发生的违约金
D、对公司的罚金、罚款
E、债权人因参加破产程序而支付的费用
标准答案：ABCDE
70、企业股份制改组的目的()A、筹集资金
B、建立现代企业的运行机制
C、优化资源配置
D、增强企业凝聚力
E、对外宣传
标准答案：ABCD
71、证券公司立项阶段选择企业考虑的因素有______()A、企业优势
B、发展前景
C、市场潜力
D、管理层素质
E、研发力量
标准答案：ABCDE
72、拟上市公司的规章制度建设包括______()A、《股东大会议事规则》
B、《董事会议事规则》
C、《监事会议事规则》
D、《经理工作细则》
E、《董事会秘书工作细则》
标准答案：ABCD
73、公司资产重组应符合下述要求______()A、剥离非经营性资产
B、主营业务突出
C、不存在同业竞争
D、尽量避免关联交易
E、严禁财务人员双重任职
标准答案：ABCDE
74、原则上______应随同生产性资产进入股份公司()A、辅助生产部门
B、商标
C、专利
D、专有技术
E、后勤部门
标准答案：ABCD75、资产评估的范围包括______()A、固定资产
B、长期投资
C、流动资产
D、无形资产
E、土地
标准答案：ABCDE
76、批准评估立项的机构有______()A、省级人民政府
B、国有资产管理部门
C、董事会
D、股东会
E、证监会派出机构
标准答案：BC
77、下述______包括在资产评估报告的正文内()A、资产评估立项批准文件
B、产权证明复印件
C、评估原则
D、评估依据
E、资产评估业务约定合同
标准答案：CD
78、下述______包括在资产评估报告的附件内()A、资产评估立项批准文件
B、产权证明复印件
C、评估原则
D、评估依据
E、资产评估业务约定合同
标准答案：ABE
79、我国资产评估采用的方法主要有______()A、收益现值法
B、重置成本法
C、现行市价法
D、清算价格法
E、比率分析法
标准答案：ABCD
80、企业改组为股份公司时，对无形资产的处置方式有______()A、整体改组时，作为原企业的折股
B、作为投资折股，产权归上市公司
C、产权归控股公司
D、赠与
E、上市公司出资取得其产权
标准答案：ABCE
81、是否对无形资产进行评估取决于其______()A、可计量性
B、是否会给公司创造收益
C、所有权是否清晰
D、自行开发还是购入
E、董事会批准
标准答案：AB
82、对内部控制制度的符合性测试可分为______()A、穿行性测试
B、遵行性测试
C、横向测试
D、实质性测试
E、分析性测试
标准答案：AB
83、审计报告应当包括______()A、标题和报告日期
B、收件人
C、范围段
D、意见段
E、签章和会计师事务所
标准答案：ABCDE
84、律师在对股份制改组进行法律审查时，应对______等方面进行审核验证，从而独立地做出法律评价()A、发行人的申请文件是否齐全
B、是否符合审批的程序 C、是否得到充分的授权
D、是否满足法律规定的实质要件
E、法律障碍是否排除
标准答案：ABCDE85、发行人申请初次公开发行股票时，应当符合下列______条件()A、生产经营符合国家产业政策
B、公司预期利润率不低于同期银行存款利率
C、发起人在近三年内没有重大违法行为
D、股本总额不少于1亿元
E、近三年连续盈利
标准答案：ACE
86、上市公司配股的条件包括______()A、人员和财务独立
B、资产完整
C、本次配股距前次发行间隔一个完整的会计
D、计算期内任何一年的净资产收益率均不得低于8%
E、配股募集资金投产后的预测净资产收益率达到或超过同期银行存款利率水平
标准答案：ABCE
87、审计报告的内容有______()A、审计概况
B、审计发现问题的情况说明
C、审计意见
D、审计人员的签章
E、审计报告日期
标准答案：ABCDE
88、股票发行审核委员会由______组成()A、国务院证券监督管理机构的专业人员
B、社会有关专家
C、国家有关部门代表
D、承销商代表
E、证券交易所有关人员
标准答案：ABCE
89、公司股东大会要审议和表决的关于配股的事项有______()A、股东配股比例
B、本次配售股份总额
C、配股价格的定价方法
D、本次募集资金用途
E、配股决议有效期限
标准答案：ABCDE
90、按购买人划分证券发行方式有______()A、上网发行
B、基金发行
C、私募
D、公募
E、网下认购
标准答案：CD
91、下面的描述错误的有______()
A、与发行公司业务联系紧密的法人不能持有发行公司的股票
B、发行公司有权选择股票发行的发行方式
C、用于配售部分的股票介于公开发行量的25%-75%之间
D、战略投资者的配售股票自该公司股票上市之日起3个月后方可上市流通
E、法人可以同时参加配售和上网申购
标准答案：ADE
92、股票发行费用主要包括______()A、中介机构费
B、上网费
C、申报费
D、税款
E、其它费用
标准答案：ABE
93、国债发行的目的有______()A、平衡财政预算
B、扩大政府投资
C、解决政府临时性资金需要
D、归还债务本息
E、抢险救灾
标准答案：ABCD
94、金融债券发行的目的有______()A、改善负债结构
B、增强负债的稳定性
C、稳定资金周转的需要
D、获得长期资金来源
E、扩大资产业务
标准答案：ABDE95、企业债券、公司债券发行的目的有______()A、多渠道筹集资金
B、实现最佳资本结构
C、促进金融创新
D、促进资本市场的发展
E、降低公司融资成本
标准答案：ABCDE
96、涉及债券收益的税收有______()A、增值税
B、公司所得税
C、营业税
D、利息预扣税
E、资本税
标准答案：DE
97、包括在债券发行费用的最初费用中的有______()A、承销商的手续费
B、评级费
C、广告费
D、律师费
E、上市费
标准答案：ABCDE
98、债券信用评级的产业分析的主要内容是______()A、判断该公司是否是高科技网络企业
B、判断该公司所属的行业是否是朝阳行业
C、判断该公司是否是合资企业
D、评价该公司在同行业中的竞争能力
E、判断该公司的财务状况是否稳健
标准答案：BD
99、信用评级机构对公司财务状况的分析指标主要有______()A、负债比率
B、收益性指标
C、财务弹性指标
D、清算价值指标
E、存货指标
标准答案：ABCD
100、信托证书中的财务限制条款包括______()A、防止财务状况出现恶化时的限制条款
B、增加抵押品等负担的限制条款
C、处理资产的限制条款
D、提高公司流动比率的限制条款
E、提高公司运营资金比率的限制条款
标准答案：ABC
101、对国际风险的分析内容包括债务国的______()A、政治制度
B、社会情况 C、国际关系
D、外汇储备
E、国际收支
标准答案：ABC
102、对一个主权国家的政治和经济风险的分析的定性结论包括______()A、及时偿还外债的能力很强
B、及时偿还外债的能力很强，但略受不利因素的影响
C、偿债能力强，但排除不利因素的能力较弱
D、可以及时偿债，但在不利情况下缺乏最基本的防御能力
E、不具备还本付息的能力
标准答案：ABCDE
103、发行金融债券所筹集的资金主要用于______()A、发放特种贷款
B、政策性贷款
C、商业性贷款
D、消费贷款
E、其他专门用途
标准答案：ABE
104、债券评级的依据是______()A、发行人的偿债能力
B、发行人的资信状况
C、投资者承担的风险水平
D、投资人的收益水平
E、市场波动情况
标准答案：ABC105、我国企业债券的发行程序有______()A、承销商与企业签订承销协议
B、主承销商与其他证券经营机构签订分销、代销协议
C、开展宣传活动
D、向投资者展开销售
E、承销商向企业划转款项
标准答案：ABCDE
106、我国国债的品种主要有______()A、记帐式国债
B、凭证式国债
C、投资式国债
D、浮动利率式国债
E、累计式国债
标准答案：AB
107、国债承销的收益来源有______()A、差价收入
B、发行手续费收入
C、资金占用的利息收入
D、留存自营国债的交易获益
E、赎回收入
标准答案：ABCD
108、国际债券的发行涉及到几个国家，主要当事人有______等()A、发行人
B、投资者
C、牵头经理人
D、承购集团
E、销售集团
标准答案：ABCE
109、国际债券投资者包括______等()A、企业
B、个人
C、金融机构
D、政府
E、中央银行
标准答案：ABCDE
110、确定债券的偿还期限应考虑的重要因素包括______()A、发行人资金需求的时限
B、市场利率水平和利率变动趋势
C、流通市场的发达程度
D、投资人的心理状态
E、消费倾向
标准答案：ABCDE
111、债券利息的支付方式包括______()A、一次性付息
B、分次付息
C、以单利计付利息
D、以复利计付利息
E、以贴现方式计付利息
标准答案：ABCDE
112、信息披露的方式包括______()A、验证后正式签署
B、公开刊登或送达
C、履行备案注册手续
D、口头传播 E、内部刊登
标准答案：ABC
113、公司的高级管理人员包括______()A、董事长
B、总经理
C、总会计师
D、总经济师
E、董事会秘书
标准答案：BCDE
114、招股说明书的经营业绩部分介绍的内容有______()A、每年销售总额和利润总额
B、发行人业务收入的主要构成C、完成的重大项目和科研成果
D、筹资与投资方面的情况
E、产品或服务的市场情况
标准答案：ABCDE115、招股说明书中的财务会计资料部分提供的信息有______()A、各项财务指标
B、重大资本支出项目对企业财务状况和经营成果的影响及其资金来源
C、最近3年中资产流动性的情况及其变化趋势
D、最近3年中利润构成、盈利水平变化趋势及原因
E、最近3年股本及其它净资产项目的变化情况
标准答案：ABCDE
116、招股说明书中的资产评估部分包括的内容有______()A、公司各类资产评估前账面价值及固定资产净值
B、公司各类资产评估后净值
C、各类资产增（减）值幅度
D、各类资产增（减）值的主要原因
E、资产评估时采用的主要评估方法
标准答案：ABCDE
117、招股说明书中公司发展规划的内容有______()A、生产经营发展战略
B、发展目标和规模
C、市场发展计划
D、销售计划
E、固定资产投资计划及设备更新计划
标准答案：ABCDE
118、招股说明书备查文件包括______()A、发行人成立的注册登记文件
B、承销协议 C、审计报告、财务报表及附注
D、主管部门和证券交易所批准上市的文件
E、国有资产管理部门关于资产评估的确认报告
标准答案：ABCDE
119、招股意向书封面应载明的事项包括______()A、发行人股票上市的证券交易所名称、股票简称和代码
B、发行人的正式名称和注册地
C、发行方式及发行日期
D、本次发行的主承销商
E、发行人聘请的律师事务所
标准答案：ABCDE
120、配股说明书的封面应载明的事项有______()A、重要提示
B、配股主承销商
C、公司的正式名称
D、资产评估机构
E、公司聘请的律师事务所
标准答案：ABCE
三、判断题
121、主承销商或副主承销商不得与发行人相互持股5%以上，或者互为前10名股东()标准答案：错
122、根据发行价与票面金额的不同差异，目前我国股票发行可以分为面值发行、折价发行与溢价发行。()标准答案：错
123、按照发行主体可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。()标准答案：对
124、短期债券、中期债券和长期债券的期限分别为1年以内，1年以上、3年以下和3年以上。()标准答案：错
125、武士债券属于欧洲债券()标准答案：错
126、一般来说，债券期限长，利率则应该高；到期一次付息的利率应高于按年付息的票面利率。()标准答案：对
127、如果企业发债是用于长期投资建设，未来利率有下降的趋势，流通市场也比较发达，物价变动平稳，则可以发行长期债券()标准答案：错
128、债券发行人要发行债券必须申请信用评级()标准答案：错
129、CC级债券是充分投机性债券，专指无力支付债息的公司债券()标准答案：错
130、反映公司资本的运用效率和公司的经营效率的指标是销售利润率()标准答案：错131、应收账款周转率=总资产/应收账款余额()标准答案：错
132、存货周转率=存货/销售成本()标准答案：错
133、债券的优先次序越靠前，其信用级别越低()标准答案：错
134、金融债券的发行方式有自办发行和代理发行两种()标准答案：对
135、国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取发起设立方式。()标准答案：错
136、股份有限公司的设立一般有确定发起人、申请与报批、募股缴款、创立、注册登记等五个步骤。()标准答案：对
137、创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席方可举行。()标准答案：错
138、根据我国现有的法律、法规规定，股份有限公司的登记机关为县级以上工商行政管理部门。()标准答案：错
139、《公司法》规定公司在任何情况下都不得收购本公司的股票。()标准答案：错
140、公司债券依法限制转让()标准答案：错
141、有担保公司债券指公司以自有的全部或部分财产担保到期还本付息的公司债券。()标准答案：错
142、现任国家公务员不得担任股份有限公司的董事()标准答案：对
143、董事可以决定以公司资产为本公司的股东提供债务担保()标准答案：错
144、会计主体是指会计工作所服务的特定单位或组织()标准答案：对
145、会计提供的信息主要以货币和实物为计量尺度。()标准答案：错
146、帐户式资产负债表的优点是便于编制比较式资产负债表()标准答案：错
147、单步式损益表是将损益表内容作多项分类列示()标准答案：错
148、净资产收益率=净利润/平均股东权益()标准答案：错
149、公司账面利润与应纳税利润之间由于存在纳税调整，会产生两种差异：永久性差异和暂时性差异()标准答案：错
150、公司可分配利润是指本期累计净利润()标准答案：错
151、股份有限公司的合并，指两个股份有限公司依《公司法》所规定的程序，合并为一个公司的行为。()标准答案：错
152、吸收合并是指两个以上的公司合并中，其中一个公司因吸收了其他公司而成为存续公司的合并形式()标准答案：对
153、公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。()标准答案：对
154、股份有限公司分立，指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上公司。()标准答案：对
155、只有当股份有限公司资不抵债才能宣布破产()标准答案：错
156、债权人会议同意和解协议，需要债权人过半数同意，这些债权人所代表的债权应占债权总数的2/3以上。()标准答案：错
157、股份有限公司破产财产指按照破产程序对股份公司债权人的债权进行公平清偿股份有限公司的部分财产。()
标准答案：错158、破产申请发生时已经为债权设置担保的财产不得作为破产财产()标准答案：对
159、破产财产的分配是清算程序中最关键的部分。()标准答案：对
160、有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，其折合的股份总额应当相等于公司净资产额。()标准答案：对
161、拟上市公司对外投资不得超过当时公司净资产的40%()标准答案：错
162、股票发行申请未被核准的不可提出复议申请()标准答案：错
163、发行人公开募集股份，必须公告招股说明书()标准答案：对
164、证监会可以授权证券交易所依法核准股票上市申请()标准答案：对
165、只有在价值影响因素明确并可量化时，才可以采用现行市价法评估资产()标准答案：对
166、不同公司投入股份有限公司的同类资产在进行评估时，应根据不同的评估目的采用不同价格标准评估()标准答案：错
167、国家股是指具有法人资格的国有企事业单位及其他单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或以法定程序取得的股份()标准答案：错
168、国有法人单位所拥有的企业，以全部或部分资产改造为股份公司时，进入公司的净资产折成的股份界定为国家股()标准答案：错
169、国际会计准则的英文简称为IAS()标准答案：对
170、发行人应向中国证监会报送经五名具有证券业务资格律师及其事务所签字盖章的法律意见书()标准答案：错
171、当公司负债率过高时，通过发行股票增加公司的资本，可以有效地降低其负债比例，改善公司财务结构()标准答案：对
172、信誉主承销商考评制度由中国证监会制定()标准答案：错
173、如果中介机构能够证明自己已经以其行业的业务标准和道德规范，以应有的勤勉和注意对发行人及有关文件进行了审查，仍无法发现欺诈行为，自己也是欺诈的受害者，则可以免责()标准答案：对
174、盈利预测是主承销商对未来会计期间经营成果的预计和测算()标准答案：错
175、盈利预测由发行人在主承销商、从事审计工作注册会计师的参与下编制。预测的期间不应当少于6个月()标准答案：错
176、辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材料一并报中国证监会()标准答案：对
177、在审核制度下，中国证监会在收到申请文件后10个工作日内作出是否受理的决定()标准答案：错
178、中国证监会同意受理股票发行申请的，根据国家有关规定收取审核费人民币10万元()
标准答案：错179、扣除公司修改材料和中国证监会对公司违规嫌疑进行调查的时间，发行审核委员会对配股发行的审核工作应在30个工作日内完成()标准答案：错
180、由承销商先全额购买发行人该次发行的股票，然后再向投资者发售的承销方式称为全额包销()标准答案：对
181、市盈率定得越低越好()标准答案：错
182、公司发行可转换债券应当符合的条件之一是最近3年净资产收益率平均在10%以上()标准答案：对
183、可转换公司债券到期未转换的，发行人应当按照可转换公司债券募集说明书的约定，于期满后7个工作日内偿还本息()标准答案：错
184、以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的。这种发行方式称为以缴款期为标的的美国式招标()标准答案：错
185、一般来说，对利率已经确定的国债，采用缴款期招标()标准答案：对
186、美国式招标以募满发行额为止所有投标商的最低中标价为最后中标价，全体投标商的中标价是单一的。()标准答案：错
187、荷兰式招标以募满发行额为止中标商各自投标价作为各中标商的最终中标价，各中标商的认购价不同。()标准答案：错
188、为便于掌握进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行金额，上报中国人民银行()标准答案：错
189、在物价比较平稳时，人们会倾向于实物储蓄，从而抑制了对国债的需求()标准答案：错
190、承销商自己确定的分销价格与承销商同发行人的结算价格之间存在的差价，就是承销商的收益()标准答案：错
191、凭证式国债的手续费率为千分之四点七()标准答案：错
192、我国1997年11月颁布的《证券投资基金管理暂行办法》规定，目前我国只允许设立契约型基金。()标准答案：对
193、根据我国现行法规规定，发行境内上市外资股应当委托具有承销资格的境内证券经营机构担任主承销商()标准答案：对
194、境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应当具备的条件之一是最近3年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求()标准答案：错
195、按照许多国家的法律，私募发行的招股文件仅需在股票发行地作简单的备案审查()标准答案：对
196、在单纯私募的情况下，正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具有有限的商业和法律意义()标准答案：对
197、申请发行境外上市外资股的企业发行前一年税后利润不少于5000万元人民币()标准答案：错
198、开放式基金的发行价格一般为基金面额加一定比例的首次认购费。()标准答案：对
199、一般来说，受托公司也是财务代理公司，并兼作财务代理公司的带头人()标准答案：对
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