实验室检查办法

实验室检查办法

实验室检查办法 篇1

（2006年2月21日，国家质检总局令第86号发布）

第一章 总则

第一条 为规范实验室和检查机构资质管理工作，提高实验室和检查机构资质认定活动的科学性和有效性，根据《中华人民共和国计量法》、《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国认证认可条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条 本办法所称的实验室和检查机构资质，是指向社会出具具有证明作用的数据和结果的实验室和检查机构应当具有的基本条件和能力。

本办法所称的认定，是指国家认证认可监督管理委员会和各省、自治区、直辖市人民政府质量技术监督部门对实验室和检查机构的基本条件和能力是否符合法律、行政法规规定以及相关技术规范或者标准实施的评价和承认活动。

第三条 在中华人民共和国境内，从事向社会出具具有证明作用的数据和结果的实验室和检查机构以及对其实施的资质认定活动应当遵守本办法。

第四条 国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）统一管理、监督和综合协调实验室和检查机构的资质认定工作。

各省、自治区、直辖市人民政府质量技术监督部门和各直属出入境检验检疫机构（以下统称地方质检部门）按照各自职责负责所辖区域内的实验室和检查机构的资质认定和监督检查工作。

第五条 实验室和检查机构的资质认定，应当遵循客观公正、科学准确、统一规范、有利于检测资源共享和避免不必要的重复评审、评价、认定的原则。

第二章 资质认定

第六条 资质认定的形式包括计量认证和审查认可。

计量认证是指国家认监委和地方质检部门依据有关法律、行政法规的规定，对为社会提供公证数据的产品质量检验机构的计量检定、测试设备的工作性能、工作环境和人员的操作技能和保证量值统一、准确的措施及检测数据公正可靠的质量体系能力进行的考核。审查认可是指国家认监委和地方质检部门依据有关法律、行政法规的规定，对承担产品是否符合标准的检验任务和承担其他标准实施监督检验任务的检验机构的检测能力以及质量体系进行的审查。

第七条 从事下列活动的机构应当通过资质认定：

（一）为行政机关作出的行政决定提供具有证明作用的数据和结果的；

（二）为司法机关作出的裁决提供具有证明作用的数据和结果的；

（三）为仲裁机构作出的仲裁决定提供具有证明作用的数据和结果的；

（四）为社会公益活动提供具有证明作用的数据和结果的；

（五）为经济或者贸易关系人提供具有证明作用的数据和结果的；

（六）其他法定需要通过资质认定的。

第八条 国家鼓励实验室、检查机构取得经国家认监委确定的认可机构的认可，以保证其检测、校准和检查能力符合相关国际基本准则和通用要求，促进检测、校准和检查结果的国际互认。

第九条 申请计量认证和申请审查认可的项目相同的，其评审、评价、考核应当合并实施。符合相关规定要求的，可以取得相应的资质认定。

取得国家认监委确定的认可机构认可的实验室和检查机构，在申请资质认定时，应当简化相应的资质认定程序，避免不必要的重复评审。

第十条 实验室和检查机构，应当在资质认定范围内正确使用证书和标志。

第十一条 有关法律、行政法规对实验室和检查机构的其他技术条件和能力有特殊要求的，可以在利用资质认定结果的基础上进行评审、评价或者考核。

第十二条 公民、法人或者其他组织，需要核实实验室和检查机构资质认定的真实性和有效性的，可以向国家认监委和地方质检部门提出书面申请，国家认监委和地方质检部门应当对申请核实的事项予以确认。

第三章 实验室和检查机构的基本条件与能力

第十三条 实验室和检查机构应当依法设立，保证客观、公正和独立地从事检测、校准和检查活动，并承担相应的法律责任。

第十四条 实验室和检查机构应当具有与其从事检测、校准和检查活动相适应的专业技术人员和管理人员。

从事特殊产品的检测、校准和检查活动的实验室和检查机构，其专业技术人员和管理人员还应当符合相关法律、行政法规的规定要求。

第十五条 实验室和检查机构应当具备固定的工作场所，其工作环境应当保证检测、校准和检查数据和结果的真实、准确。

第十六条 实验室和检查机构应当具备正确进行检测、校准和检查活动所需要的并且能够独立调配使用的固定的和可移动的检测、校准和检查设备设施。

第十七条 实验室和检查机构应当建立能够保证其公正性、独立性和与其承担的检测、校准和检查活动范围相适应的质量体系，按照认定基本规范或者标准制定相应的质量体系文件并有效实施。

第四章 资质认定程序

第十八条 国家级实验室和检查机构的资质认定，由国家认监委负责实施；地方级实验

室和检查机构的资质认定，由地方质检部门负责实施。

第十九条 国家认监委依据相关国家标准和技术规范，制定计量认证和审查认可基本规范、评审准则、证书和标志，并公布实施。

第二十条 计量认证和审查认可程序：

（一）申请的实验室和检查机构（以下简称申请人），应当根据需要向国家认监委或者地方质检部门（以下简称受理人）提出书面申请，并提交符合本办法第三章规定的相关证明材料；

（二）受理人应当对申请人提交的申请材料进行初步审查，并自收到申请材料之日起5日内作出受理或者不予受理的书面决定；

（三）受理人应当自受理申请之日起，根据需要对申请人进行技术评审，并书面告知申请人，技术评审时间不计算在作出批准的期限内；

（四）受理人应当自技术评审完结之日起20日内，根据技术评审结果作出是否批准的决定。决定批准的，向申请人出具资质认定证书，并准许其使用资质认定标志；不予批准的，应当书面通知申请人，并说明理由；

（五）国家认监委和地方质检部门应当定期公布取得资质认定的实验室和检查机构名录，以及计量认证项目、授权检验的产品等。

第二十一条 资质认定证书的有效期为3年。

申请人应当在资质认定证书有效期届满前6个月提出复查、验收申请，逾期不提出申请的，由发证单位注销资质认定证书，并停止其使用标志。

第二十二条 已经取得资质认定证书的实验室和检查机构，需新增检查检验检测项目时，应当按照本办法规定的程序，申请资质认定扩项。

第二十三条 从事资质认定评审的人员应当符合相关技术规范或者标准的要求，并经国家认监委或者地方质检部门考核合格。

第二十四条 国家认监委和地方质检部门应当建立资质认定评审人员专家库，根据需要组成评审专家组。评审专家组应当独立开展资质认定评审活动，并对评审结论负责。

第二十五条 地方质检部门应当自向申请人颁发资质认定证书之日起15日内，将其作出的批准决定向国家认监委备案。

第五章 实验室和检查机构行为规范

第二十六条 实验室和检查机构及其人员应当独立于检测、校准和检查数据和结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断的因素的影响，并确保检测、校准和检查的结果不受实验室和检查机构以外的组织或者人员的影响。

第二十七条 实验室和检查机构的人员不得与其从事的检测、校准和检查项目以及出具的数据和结果存在利益关系；不得参与任何有损于检测、校准和检查判断的独立性和诚信度的活动；不得参与与检测、校准和检查项目或者类似的竞争性项目有关系的产品的设计、研

制、生产、供应、安装、使用或者维护活动。

第二十八条 实验室和检查机构从事与其控股股东生产、经营的同类产品或者有竞争性的产品的检测、校准和检查活动时，应当建立保证其检测、校准和检查活动的独立性和公正性的质量体系及其文件，明确本机构的职责、责任和工作程序，并与其控股股东从事的设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护等活动完全分开。

第二十九条 实验室和检查机构应当建立并有效实施与检测、校准和检查有关的管理人员、技术人员和关键支持人员的工作职责、资格考核、培训等制度，确保不因报酬等原因影响检测、校准和检查工作质量。

第三十条 实验室和检查机构应当按照相关技术规范或者标准的要求，对其所使用的检测、校准和检查设施设备以及环境要求等作出明确规定，并正确标识。

实验室和检查机构在使用对检测、校准的准确性产生影响的测量、检验设备之前，应当按照国家相关技术规范或者标准进行检定、校准。

第三十一条 实验室和检查机构应当确保其相关测量和校准结果能够溯源至国家基标准，以保证结果的准确性。

实验室和检查机构应当建立并实施评估测量不确定度的程序，并按照相关技术规范或者标准要求评估和报告测量、校准结果的不确定度。

第三十二条 实验室和检查机构应当按照相关技术规范或者标准实施样品的抽取、处置、传送和贮存、制备，测量不确定度的评估，检验数据的分析等检测、校准和检查活动。

第三十三条 实验室和检查机构应当按照相关技术规范或者标准要求和规定的程序，及时出具检测、校准和检查数据和结果，并保证数据和结果准确、客观、真实。

第三十四条 实验室和检查机构按照有关技术规范或者标准开展能力验证，以保证其持续符合检测、校准和检查能力。

第三十五条 实验室和检查机构及其人员应当对其在检测、校准和检查活动所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并建立相应保密措施。

第三十六条 实验室和检查机构应当建立完善的申诉和投诉机制，处理相关方对其检测、校准和检查结论提出的异议。

第三十七条 实验室和检查机构因工作需要分包检测、校准或者检查工作时，应当将其工作分包给符合本办法规定并取得资质的实验室或者检查机构。

第六章 监督检查

第三十八条 国家认监委依法对地方质检部门及其组织的评审活动实施监督检查。地方质检部门应当于每年一月向国家认监委提交上工作报告，接受国家认监委的询问和调查，并对报告的真实性负责。

第三十九条 国家认监委依法组织对实验室和检查机构的资质情况进行监督抽查；对不符合要求的，按照有关规定予以处理。

第四十条 任何单位和个人对实验室和检查机构资质认定中的违法违规行为，有权向国家认监委或者地方质检部门举报，国家认监委和地方质检部门应当及时调查处理，并为举报人保密。

第四十一条 有下列情形之一的，国家认监委或者地方质检部门，可以根据利害关系人的请求或者依据职权，撤销其作出的实验室和检查机构取得资质认定的决定：

（一）资质认定审批工作人员滥用职权、玩忽职守作出实验室和检查机构取得资质认定决定的；

（二）超越法定职权作出实验室和检查机构取得资质认定决定的；

（三）违反认定程序作出实验室和检查机构取得资质认定决定的；

（四）对不具备法定基本条件和能力的实验室和检查机构作出取得资质认定决定的；

（五）依法可以撤销资质认定的其他情形。

第四十二条 申请人申请资质认定时，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，资质认定监督管理部门应当不予受理或者不予批准，并给予警告；申请人在一年内不得再次申请资质认定。

第四十三条 实验室和检查机构以欺骗、贿赂等不正当手段取得批准决定的，国家认监委和地方质检部门应当撤销其所取得的资质认定决定，并予以公布。

实验室和检查机构自被撤销资质认定之日起3年内，不得再次申请资质认定。

实验室和检查机构出具虚假结论或者出具的结论严重失实，情节严重的，应当撤销其所取得的资质认定，并予以公布。

第四十四条 地方质检部门应当自作出撤销决定之日起15日内，将其撤销决定书面报告国家认监委备案。

国家认监委通过其网站或者其他方式向社会公布撤销资质认定的实验室和检查机构的名录。

第四十五条 从事实验室和检查机构资质认定的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十六条 对于实验室和检查机构的其他违法行为，依照有关法律、行政法规的规定予以处罚。

第七章 附则

第四十七条 下列用语的含义：

（一）实验室，是指从事科学实验、检验检测和校准活动的技术机构；

（二）检查机构，是指从事与认证有关的产品设计、产品、服务、过程或者生产加工场所的核查，并确定其符合规定要求的技术机构；

（三）实验室和检查机构的基本条件，是指实验室和检查机构应满足的法律地位、独立性和公正性、安全、环境、人力资源、设施、设备、程序和方法、质量体系和财务等方面的要求。

（四）实验室和检查机构的能力，是指实验室和检查机构运用其基本条件以保证其出具的具有证明作用的数据和结果的准确性、可靠性、稳定性的相关经验和水平。

第四十八条 资质认定收费，应当按照国家有关规定办理。

第四十九条 本办法由国家质量监督检验检疫总局负责解释。

实验室检查办法 篇2

1.1 岩矿分析中的样品采样要求

1) 样品采样应当遵循的基本原则。在岩矿分析过程中, 对采样质量的最基本要求是要确保样品的可靠性, 如果采集回来的样品存在缺陷, 则会影响到取样结果的代表性。在矿体取样阶段必须严格遵循以下几点原则:首先, 取样方式的选择应当结合矿床的地质特点进行确定, 并且在确定之前, 还应进行可行性和可靠性论证, 同时, 还要确保所选择的取样方式在效率和经济效益上达到最优;其次, 取样的间距应当遵循相对均匀一致的原则, 这样有利于提高取样结果的利用效率, 为正确评价提供可靠依据;再次, 整个取样过程必须遵循矿体研究的完整性原则, 所有的样品均应当沿着矿床变化性最大的方向进行采集, 特别是对边界线不明显的矿床进行取样时, 应当在穿过矿化带的整个勘探工程上进行样品采集。

2) 钻探取样质量的基本要求。通常情况下, 对于岩心钻孔的岩矿应当从内部进行取样, 而对于口径相对较大的岩心钻孔则应当采取劈半法进行取样。如果在口径小于45m m的钻孔进行取样时, 为了确保样品有足够可靠的质量, 可以将整个岩心作为样品。在对岩心取样时, 需要注意以下事项:在进行岩体样品采集的过程中, 必须充分考虑岩心采取率的高低, 当两个回次的岩心采取率相差过大时, 不可作为一个样品, 同时还应考虑岩心的选择性磨损, 这种情况常见于软弱岩矿中的钼、汞、钨等矿床, 如果此类矿石出现磨损, 则会导致品位降低;对岩心进行取样的过程中, 必须确保取样的连续性, 也可以连续分段进行取样;单个样品的实际长度应当不超过可采厚度, 通常为1~3m左右;采用冲击钻的方法对砂矿进行勘探时应当按照回次将所有取出的物质收集到一起作为一个样品。

1.2 岩矿分析中的试样制备要求

当取样工作完毕之后, 需要对采集回来样品进行加工处理, 该环节的质量直接影响整个分析过程的质量, 所以必须予以足够的重视。首先, 在试样加工前应当充分做好准确工作, 主要包括以下内容:对样品进行清点核对;样品检查;选取适当的设备并对设备性能进行检查;依据各种矿物规定的温度对湿样进行烘干处理;处理好的样品要妥善放置, 以免引起样品混杂或是污染;对碎样做好记录。当以上准备工作全部完成之后, 便可以对样品进行加工处理, 在加工时应当严格按照要求的步骤进行, 不得图方便而省去某个环节, 以免影响加工质量。其次, 在试样加工中, 经常会遇到一些比较特殊的试样, 对此类试样的加工应当符合以下要求:硫化物以及测定亚铁含量的样品必须破碎至100m esh, 即0.149m m;金矿样品应当确保取样量足够大, 并且不需要进行过筛处理;岩盐、石膏以及芒硝不需要进行烘干处理。

1.3 岩矿分析中的测试要求

样品经过加工处理之后, 便可以进行测试分析, 该环节应当满足以下要求:其一, 按照样品性质、待测试的组分含量、共存元素以及用户的合理要求选择国家或是行业标准给出的相关分析方法进行测试, 所选方法的准确度、精确度以及检出限都必须达到或是超出用于的实际要求;其二, 若是被测试的样品在国家或是行业标准当中并未给出明确的分析方法时, 又或是实验室内有更完善的仪器以及测试条件时, 则可以自行制定新的测试分析方法, 需要注意的是必须对新的分析方法的质量参数进行详细测量, 确保其能够达到或是超过用户的实际要求。

2 岩矿分析质量的检查办法

对岩矿分析质量的检查实质上就是整个测试分析过程的质量监控, 下面就此展开具体论述。

2.1 质量监控方式

对于每一种元素的每一个批次的样品, 当其数量少于10个时, 应当插入1个标准物质, 若是数量超过10个, 则应当插入至少2个标准物质或是监控样, 以此来实现与被测样品的平行测定。在插入标准物质的过程中, 应当按照实际分布在该批次样品的前后部位进行插入, 不得随意插入, 这是必须特别注意的一点。

对于光谱半定量分析而言, 其内检数应当控制在5~10%, 若是具有重要地质意义的或是存在疑问的样品则内检数应当为100%。

2.2 质量监控限

岩矿允许相对双差的计算公式如下:

上式中, Y表示计算相对双差值%;C则表示修正系数;X代表测定结果的浓度值 (%) 。

2.3 质量判定

1) 当质量参数的测定值≤监控限时则可判定为合格, 也就是达到质量基本要求。

2) 标准物质多份测定值计算后所得平均误差应当分别与允许限进行比较, 如果两个质量参数均合格, 则可认为整个分析测试条件在受控范围内, 若是其中某一个的质量参数不合格, 则表明该批次的测定波动过大, 此时应当及时查明原因, 并加以解决处理。

3 结论

岩矿分析是一个较为复杂且系统的过程, 想要确保结果的准确性和可靠性, 就必须保证分析质量。应当对其分析质量的基本要求有所了解和掌握, 并在这一基础上进行分析测试工作, 同时还应对质量进行有效的监控, 这样才能使岩矿分析结果真实、准确。

摘要：本文首先分析了岩矿分析质量的基本要求, 随后从质量监控方式、质量监控限和质量判定三个方面对岩矿分析质量的检查办法进行了论述。期望通过本文的研究能够对提高岩矿分析质量有所帮助。

关键词：岩矿分析,质量,检查,评价

参考文献

[1]杨俊华, 黄艺兰.实验室总硬度分析质量控制试验方案设计及结果分析[J].大众科技, 2012.

血尿实验室检查的临床诊断价值 篇3

关键词：血尿实验室检查技术方法来源鉴别方法价值

【中图分类号】R-3【文献标识码】B【文章编号】1008-1879（2012）11-0406-01

血尿（hematuria）通常是指尿液中红细胞含量超常，是临床常见的泌尿系统的症状，预警泌尿系统可能有严重疾病[1]。通常有两种情况：眼观呈洗肉水色或有血凝块者，称为肉眼血尿，此种情况比较严重；另一种仅镜下发现红细胞增多者，病症较轻，称为镜下血尿。纵观多年临床诊断，血尿实验室检查中以区别肾小球性血尿与非肾小球性血尿价值最为重要。文章通过综合血尿的病变原理以及实验室检查的各种检查技术和诊断的方法，定位鉴别血尿的来源，阐明血尿实验室检查在临床诊断中的针对性、指导性价值。

1血尿的病变原理

肾小球性血尿的产生是由于红细胞进入肾小球囊，红细胞本身有弹性可拉伸，变形，在肾小球毛细血管壁基底膜被破坏的情况下，红细胞便能从基底膜渗出。非肾小球性尿血是肾小球之外的部位（如输尿管、膀胱等）出血引起[2]。发生非肾小球性尿血一般伴随着疼痛。实际情况中，也存在混合型尿血（如狼疮性肾炎）。

2血尿的实验室检查技术

2.1尿沉渣分析仪检查法。AVE-765A（长沙爱威）尿沉渣分析仪运用电阻抗和流式细胞检验技术，检验过程中通过测细胞的前向散射光及荧光强弱和电阻抗强度，自动识别尿液中的畸形红细胞和变异红细胞。方法实用简单，受主观影响小。同时该仪器首次采用“机器视觉技术”来实现沉渣各成份的分析，且能识别诸如滴虫，细菌等。大大提高了检测结果的准确性。

2.2尿红细胞镜下检查法。①普通光镜：直接使用普通光镜对尿红细胞进行观察，方法简单，常用染色法和直径测量法，方法对操作者主观识别能力要求高，个人能力影响误差率。②相差显微镜：有研究认为，G1细胞是肾性出血的表现，相差显微镜法能较清晰地反映该细胞的独立形态，成为实验室检查方法的首选。该检查法受尿液的酸碱度影响大。③扫描电镜：扫描电镜法在三者中最能反映红细胞的立体形态，但检查费用较高。

2.3血液细胞分析仪检查法。此方法利用血液细胞分析仪测定血液及尿液中的红细胞平均容积（MCV）进行比较，或是根据尿液中红细胞的MCV制成容积分布曲线进行观察比较得出结果。但是患者血脂低者可能会出现假阴性。

2.4尿红细胞蛋白免疫组化学染色法。尿红细胞THP（tamm-Horsfall蛋白）化学染色是用的SP法检测尿红细胞THP免疫染色，根据红细胞个数判断肾小球性或非肾小球性尿血。此法特异性、敏感性较高，成本低。

2.5尿红细胞电泳法。通过尿样中红细胞在电泳槽通过一定距离的平均值差别，判断血尿来源，该方法应用较少，特异性、敏感性较低。

3检测结果的鉴别诊断及价值

血尿诊断：“肉眼血尿”顾名思义，通过肉眼观察即能看见，尿液或呈“洗肉色”或含血凝块。其颜色与酸碱度密切相关，尿液颜色较鲜或呈“洗肉色”为中性或弱碱性尿，颜色接近浓茶水或烟灰水颜色为酸性尿。镜下血尿是指取离心沉淀尿镜检，观察高倍镜视野下平均红细胞（RBC）个数，收集中段新鲜尿10ml，5min、1500r/min离心沉淀，离心半径8cm。取一滴沉渣镜检，如尿液中红细胞>3个/HP（高倍镜视野high power lens），离心尿红细胞>5个/HP，或12小时Addis计数（尿沉渣计数）>50万个，则为血尿。

3.1红细胞形态鉴别诊断。红细胞在普通显微镜下色泽对比和立体感较弱，容易受外界影响及对操作人员有极高要求，操作中将光镜聚光镜放低，能营造更利于观察红细胞形态的暗视野，效果与相差显微镜检查相似。尿液中未经染色的正常红细胞呈双凹盘状，浅黄，直径约7.5μm，常见异性红细胞有：红细胞碎片、小红细胞（直径<6.5μm）、大红细胞（直径>8.5μm）、新月形红细胞、皱缩红细胞、棘红细胞等。棘红细胞已被许多研究证明为肾小球性血尿的特异标志[4]，该异性红细胞形态大小不等，附近有一个或多个芽胞突出，呈口型状、花状。扫描电镜下，肾小球性血尿红细胞表明突起、多褶皱，变形成面包圈或芽孢状。非肾小球性血尿红细胞表面光滑，呈双凹盘状，无变形。尿沉渣分析仪利用红细胞散射光分布判断血尿来源，如红细胞散射光分布于图像左侧为肾小球性血尿，相反则为非肾小球性血尿。

3.2定位鉴别诊断。使用尿三杯实验，一次取样分排尿的初、中、末取样三杯，一般如前尿道病变，则血尿在第一杯。后尿道、前列腺、膀胱病变血尿在第三杯，上尿路病变一般在三杯尿样都有相同程度的血尿。

3.3红细胞平均体积（MCV）鉴别诊断。该诊断利用血细胞自动分析仪提供的MCV数据及其分布曲线，鉴别标准为；MCV<72fL呈小细胞分布，为肾小球性血尿，MCV>72fL且呈大细胞分布，则为非肾小球性血尿。

3.4尿红细胞4.4THP（tamm-Horsfall蛋白）化學染色诊断。有证据表明，肾小球来源的红细胞表明被THP覆盖，检测尿样标本离心10min（2000r/min），取混液风干固定后上色，镜下红细胞个数>50。含THP细胞呈棕黄色，否则不显色。鉴定标准：着色红细胞大于70%为肾小球性血尿，小于30%为非肾小球性血尿，30%～70%为混合性血尿。

3.5血尿伴有比较明显的蛋白尿。出现蛋白尿时可使用尿蛋白电泳区分低相对分子质量、中或高相对分子质量、混合蛋白尿，进而排除在血尿中伴有比较明显的蛋白尿被误诊成清蛋白的可能。如出现红细胞官型，更表明为肾小球性血尿。

参考文献

[1]谢春，叶任高，李幼姬.血尿定位诊断的系列研究.中山医科大学学报，1996，17（2）：81-85

常规检查办法 篇4

指导思想：教学常规检查分级部检查与学校抽查相结合的方法进行。级部检查主要为级部考核使用与级部掌握全体教师教学情况为主要目的；学校抽查为学校掌握教学面上情况，制定教学管理制度、调控教学为主要目的。

一、级部检查

以级部为单位成立检查小组，小组成员包含备课组长、教师代表，统查本级部所有教师的教学常规；音体美单独成立检查小组检查考核艺体教师。

组长：级部主任。

成员：级部干事、备课组长、教师代表；

检查办法：

1、各级部组织本组成员，在学校规定的时间内检查本年级教师的教学常规。

2、地点：初

一、初四在本级部学生阅览室；初

二、初三在学校阅览室。

3、按学校教学常规细则检查，项目含：备课、作业批改、单元检测、听评课记录。

4、检查完毕，备课组长撰写本组教师教学常规检查汇报材料（汇报材料含常规的优点、缺点、改正方向及措施，要尽量细致到人）。

5、级部常规检查考核小组，将教师检查记录表得分情况汇总，张榜公布，并将原始材料交教务处存档，以备检查与教师查阅。常规检查结果纳入教师考核。

6、教学常规检查时，可将全体教师的备课、听课、作业批改等按优、中、差分成三档，优档：从96分至100分、中档从91分至95分、差档从88分至90分计分，三档比例按3:5:2确定人数；

二、学校抽查领导小组：

组长：张振斌

成员：王桂刚、赵清江、杨秀雯、教务处、教科室各干事、各教研组长。

抽查项目：教学计划、备课、听评课记录、作业批改、师生滴水集、单元检测、同步训练、配套练习册。

检查办法：

1、抽查各中层兼课领导的教学常规；

2、各备课组的教学常规，时间不定。

三、教学常规检查重点：

（一）单元备课：查单元目标、知识结构、重难点、单元课时分配、教材分析、学生情况分析等方面内容齐全。

（二）备课：

1、集体备课查：三维目标齐全、“学、展、点、练”四环八步设计齐全、作业分层设置、教师在初备内容上圈圈点点补充新内容。

2、个人备课查：二次备课“学、展、点、练”四环八步环节的修改；小组活动设计、时间分配；知识点的教法、学法设计；书写工整。

3、教学反思：查反思撰写①自己成功的做法；课堂失败、失误之处及原因分析；②学生出现的问题、学生学习过程的创意；③再教设想与其他教师的共识；书写工整。

（三）作业：

1、作业批改查：①作业本数全②无错批、漏批、空批（文科注意查学生的错别字）③学生改错、教师二次批阅，④批改符号规范，学生作业真实有错题。等级用甲+、甲、甲-、乙+、乙、乙、⑤有书写评价：等级使用ABCD2、师生滴水集使用情况查：①学生记录详实，教师及时抽查。②教师记录及时；

（四）单元检测重点查：①教师批卷符合上级规定，等级评价，无分数出现②学生错题有改正，教师而此批③学生E级有二次达标。

（五）教师听评课查：①达到规定节数；②内容记录详实；③评价中优、缺点及改进措施分析详实；

（六）同步训练、配套练习册重点查学生使用、教师批阅情况。办法同作业。

以上项目中有一项达不到要求即扣0.5-1分

教务处

学生宿舍卫生检查办法 篇5

6.6.1 宿舍卫生检查由学院宿舍办和宿舍管理委员会共同负责。实行“日抽查，周检查、月验收、年表彰”的卫生检查制度。

6.6.2 宿管会是管理学生宿舍内务、加强文明宿舍建设的学生自律组织，以“全心全意为同学服务，创建安全、文明、温馨家园”为宗旨。宿管会负责每周一次的全校学生宿舍卫生内务检查（每周二中午12：30）。

6.6.3 学生处辅导员老师配合宿舍办对学生宿舍进行卫生监督检查，宿舍办楼长每周对学生宿舍卫生的检查情况进行抽查，宿舍办每月对宿舍评比情况汇总统计，并做好详细的记录，作为每学年宿舍评比的依据。

6.6.4按学生宿舍卫生检查评分标准，满分25分，每周检查为20分以上的宿舍可挂红星，15—20分之间的宿舍挂黄星，15分以下的宿舍挂黑星。

6.6.5 每月有四颗红星的宿舍为本月的“卫生合格宿舍”，评为“卫生合格宿舍”可参与“卫生先进宿舍”的评选；每学年评比六次以上的“卫生合格宿舍”可参加“文明宿舍”的评选。

6.6.6 对每学期有三次黑星的宿舍，宿舍办进行通报批评，同时取消本宿舍的各项评奖评优资格，并与其综合测评成绩挂钩。

第六条 本办法解释权归兰州理工大学技术工程学院总务处宿舍管理办公室。

6.7学生宿舍卫生检查评分标准 学生宿舍是学生在校期间学习生活的重要场所，是学校对学生进行思想教育和行为养成的重要课堂，是精神文明建设的重要阵地。为了加强宿舍文明建设和宿舍管理，创造优雅宿舍环境，培养学生文明行为习惯，特制定以下检查细则

6.7.1内务

6.7.1.1标准（5分制）：

6.7.1.2被子折叠棱角分明，摆放统一；床上除被子、枕头和少量衣物外无其他物品。

6.7.1.3床单平整清洁，床头无“三乱现象”，即乱挂，乱贴，乱画；床铺无明显恶意损坏。

6.7.1.4扣分：有被子不叠，扣1分；床上衣物或其他物品，扣1分；床单不整洁，扣1分；乱贴乱挂乱画，扣1分；床铺故意意损坏，扣1分；（床铺损毁，请宿舍舍长及时报告给值班室老师。）

6.7.2地面

6.7.2.1标准（5分制）：

6.7.2.2地面经过打扫和拖洗，干净无杂物，无明显污迹；无乱堆乱放现象。

6.7.2.3扣分：地面上有杂物纸屑烟头等，扣1分；地面有明显污迹，扣2-3分；地面上有物品摆放杂乱等，扣1—2分；

6.7.3门窗

6.7.3.1标准（5分制）：

6.7.3.2宿舍门上方玻璃干净光洁；宿舍门保持清洁，门框、窗棱无灰尘。

6.7.3.3扣分：玻璃不干净，扣1分；门扇、柜门污迹，扣1分；门、窗、柜子有故意损毁，扣2分。（门、窗、玻璃等损毁，请宿舍舍长及时报告给值班室老师。）

6.7.4、桌面

6.7.4.1标准（5分制）：

6.7.4.2桌椅摆放整齐，无损毁，桌面物品摆放整齐、无杂物，桌面无字迹。

6.7.4.3床下行李箱，鞋等物品，摆放的数量适中，整齐、不杂乱。无乱扯电线等情况；室内悬挂衣物整齐。

6.7.4.4扣分：桌面不干净有污迹等，扣1分；有损毁桌面等扣2分；物品摆放不整齐，扣1分；桌面堆放杂物扣1分；凳子摆放不整齐，扣1分；乱扯乱接电线，扣1分；墙上有污迹，扣1分。（桌、凳等损毁，请宿舍舍长及时报告给值班室老师）

6.7.5整体

6.7.5.1标准（5分制）

6.7.5.2宿舍整体感觉清爽洁净，物品摆放整齐，整体布局及装饰品经过精心设计，规范合理，给人以温馨之感，氛围良好。空气清新、自然，寝室气氛融洽，待人谦和礼貌，能体现出大学生的人文素质修养和和精神面貌。

6.7.5.3扣分：检查人员通过整体感官与把握酌情扣分。

6.7.6注意事项

6.7.6.1舍长应安排好宿舍每日值日学生，寝室成员应按值日表搞好宿舍卫生.6.7.6.2如发现个别宿舍为应付检查，把垃圾倒在楼道内影响公共卫生，将对该宿舍经行通报，无法判断其所属宿舍的，归属离其最近宿舍。

6.7.6.3卫生检查中发现违禁学生公寓用品的，没收并给予通报。

6.7.6.4检查项目分为五项，实行25分制，每项以满分5分计，每项设有满分参考标准，据此酌情扣分。评分时注意各个宿舍相互对比、整体把握，拉开距离，尽量做到公平、公正。

国企检查验收操作办法 篇6

检查评比考核组操作办法

一、考核分工负责制。考核组共分两个组。每组负责两个单位的考核检查工作。原则上一个单位半天时间

为了方便工作。每个考核组可以根据考核要求，再分成三个小组，即台帐检查组、满意度测评组和民意调查组，分工负责，相互沟通，共同研究产生客观公正公平的评价结果。

二、各类表格的操作。（除师党组明传„2007‟20号文件中的附表一由被检查的单位填定外，其余表格均由考核组填写完成）

1．满意度测评的操作方法。即文件中的附件2•“四好”领导班子创建活动满意度测评表‣，参加填表人员和填表方法与今年的领导干部和领导班子考核要求一样，关键点要把填表人的身份区分出来。

2．民意调查表的操作方法。即文件中的附件3•“四好”领导班子创建活动民意调查表‣，这张表与满意度测评表不一样之处，有点：一是无需区分填表人身份；二是填表人原则上是除参加满意度测评以外的人员；三是参加人数。每个单位可根据实际情况不低于20人。

三、检查台帐资料的要求。

1．主要依据•关于印发†关于在农五师国有企业开展“四好”领导班子创建活动的意见‡的通知‣（师党发

[2007]22号）文件精神。按照•农五师国有企业“四好”领导班子创建工作考核表‣方案操作。考核表这实际上就是一张测评表，无需打分，只要在对应的格里划 “勾”就行，由于没有具体的扣分标准，看起来是操作上方便了，但是说服力上有些弱，实际上不是这样的，因为每项工作，各职能部门都有具体的考核标准，把层次分出来就行了，最终是一个定等的标准，分出优秀和称职，然后五师表彰或报兵团表彰。

2．验证各单位受到兵团师表彰的先进情况并统计。

3．这是一项综合性的考核验收，包括企业所有的经营发展行为。特殊的验收指标要到相关职能部门去验证才能下结论。

四、要递交的资料。

1．汇总后的三张表。†兵团国有企业“四好”领导班子创建活动考核表‡、†“四好”领导班子创建活动满意度测评表‡、†“四好”领导班子创建活动民意调查表‡

2．工作总结和汇报材料。文字材料和电子版各一份。

3．单位考核表。

五、检查组秘书全面负责协调工作。

师国有企业“四好”领导班子创建活动领导小组

粪隐血实验室检查的临床意义 篇7

1材料与方法

1.1 标本来源

随机收集本院各科患者粪便120份为试验组, 遵医嘱食用动物血20～50 g和含铁高的蔬菜及有还原性的药物, 其中有4例吞服自己2 ml鲜血的自愿者。进食48 h后收集的40份粪便标本, 称对照组。

1.2 试剂

胶体金法为美国进口试剂, 批号0804712。贝索粪隐血2号为珠海贝索公司的产品, 批号071126。联苯胺试剂 (按朱忠勇《实用医学检验》) 新鲜配置[2]。蚕丝蛋白膜法试剂为自行研制。

1.3 操作方法

化学、免疫3种方法分别按各自操作规程操作。蚕丝蛋白膜法操作程序:①取修饰好的蚕丝膜片塑料条4条 (按照以下4组做好标记编号) , 放室温3 min, 然后分别滴加待检患者粪便悬液, 即试验条片、阳性对照条片、阴性对照条片、空白对照条片各组相应的标本20 μl;②将以上各组加有粪便悬液的受体膜, 置微波炉 (市售) (LOW档) 反应2 min使粪便悬液种的Hb与蚕丝膜上的抗人Hb抗体结合;③以PBS-Tween 20 0.1 mol/L、pH7.4冲洗膜4～5次, 然后于每片丝膜上覆盖一片酶标抗体聚脂膜, 使丝膜上形成抗体HbAb-Hb-HRP-抗人HbAb的复合物;④再次放微波炉反应2 min后立即取弃酶标抗体聚脂膜片, 同时以PBS-Tween 20 0.1 mol/L、pH7.4冲洗蚕丝蛋白复合膜4～5次;⑤吸干后滴加H2O2与TMB显色剂各1滴置微波炉中1 min, 取出片膜可见蚕丝膜上阳性对照呈蓝色;⑥观察结果:阳性即可见丝膜上呈现鲜明的蓝色, 阴性对照和空白对照条片均为无色。

2结果

在试验组和对照组, 联苯胺法、贝索试纸法虽然敏感度较高, 但特异度不高, 在试验组中分别是76.3%、79.1%;在对照组中特异度更低, 分别是31.8%、36.4%;与胶体金法缺乏明显的一致性 (P<0.01) , 而蚕丝蛋白膜法敏感性高达100%, 特异度也高达100%, 具有很好的特异性、灵敏性与胶体金法均表现高度的一致性 (P<0.05) , 基本上能排除饮食及药物等居多还原剂的干扰。

3讨论

胶体金免疫法是被世界卫生组织和世界胃镜检查协会推荐作为粪便隐血试验的一种较为确认的方法[2]。但因其成本偏高, 在某种程度上限制了其推广应用。在临床应用中, 研发更为方便、快捷、准确, 且成本低廉的新的粪便隐血检验方法将成为免疫学试验研究的课题。

本组研究表明, 两组中联苯胺法、贝索试纸法与胶体金法其结果存在明显差异 (P<0.01) , 而蚕丝蛋白膜法与胶体金法差异无显著性, 均表现高度的一致性 (P>0.05) 。故在临床应用中, 蚕丝蛋白膜法无疑是一种经济、便捷、精确的粪便隐血检测新方法。

参考文献

[1]李林海, 黄晓燕, 张云虎, 等.3种粪便隐血试验试剂实验效果观察.中国煤炭工业医学杂志, 2004, (2) .

实验室检查办法 篇8

【关键词】猪病；病理学；诊断；实验室检查

1 病理学诊断

病理学诊断是猪病诊断的一种重要方法，它是对病死猪或濒死期的猪进行剖检，用肉眼和显微镜检查各器官及其组织细胞的病理变化，以达到诊断的目的。某些疾病，特别是传染病，都有一定的特殊性病理变化，如猪瘟、猪副伤寒、猪喘气病等，通过尸体剖检，就可做出临床诊断。当然对最急性病例，往往缺乏特有的病理变化，临床上应尽可能多检查几头，通过对多头的检查结果，常能搜集到某一疾病的典型病理变化，支持诊断工作。有些疾病除肉眼检查外，还须采取病料送实验室做病理组织学检查才能确诊。病理学诊断技术主要包括以下内容：

1.1器材准备

包括胶皮手套、靴子、解剖器材（解剖刀、骨剪、外科剪、镊子和塑料袋等）、装有10%福尔马林的广口玻璃瓶等。

1.2 外观检查

对病死猪的眼、鼻、口、耳、肛门、皮肤和蹄等做全面的外观检查。

1.3 尸体解剖技术要点

将猪尸体成仰卧位，先切断肩胛骨内侧和髋关节周围的肌肉，使四肢摊开，然后沿腹壁中线向前切至下颌骨，向后切到肛门，掀开皮肤，再剪开剑状软骨至肛门之间的腹壁，沿左右最后肋骨切開腹壁至脊柱部，使腹腔至肛门之间全部暴露。此时检查腹腔脏器的位置是否正常。然后由横膈处切断食管，由骨盆腔切断直肠，按肝、脾、肾、胃、肠等的次序分别取出检查。胸腔解剖检查沿季肋部切断膈膜，先用刀或骨剪切断肋软骨和胸骨连接部，再把刀伸入胸腔，划断脊柱两侧肋骨和胸椎连接部的胸膜和肌肉，然后用刀按压两侧的胸壁肋骨，使肋骨和胸椎连接处的关节自行折裂而使胸腔敞开。首先检查胸腔液的量和性状，胸膜的色泽和光滑度，有无出血、炎症或粘连，而后摘取心、肺等进行检查。

1.4 病理检查

尸体解剖和病理检验一般同步进行，边解剖边检验，以便观察到新鲜的病理变化。对实质器官（肝、脾、肺、胰脏、淋巴结等）的检查，应先观察其大小、色泽、光滑度、硬度和弹性，有无肿胀、结节、坏死、变性、出血、充血、淤血等常见病理变化，之后将其切开，观察切面的病理变化。胃肠一般放在最后检验，先观察浆膜变化，后切开进行检查。气管、膀胱、胆囊的检查方法与胃肠相同。脑和骨只有在必要时才进行检验。此外，在肉眼观察的同时，必要情况下，应采取小块病变组织（2厘米×3厘米）放入盛有10%福尔马林溶液的广口瓶固定，以便进行病理组织学检查。或采集有关病料送实验室检验。

2 实验室检查

许多疾病的确诊或流行病学调查，必须有实验室检查。实验室检查包括内容很多，概括起来有以下几个方面：

2.1 常规实验室检验

主要包括病猪的血液、尿液、粪便、胃液及胃内容物、脑脊髓液、渗出液及漏出液、血液生化检验等内容，在实验室的特定设备、条件与方法下，测定其物理性状，分析其化学成分，或借助显微镜观察其有形成分等，为疾病的诊断、鉴别、治疗以及预后判断提供参考。

2.2 病理组织学检查

将送检的病理组织学检查病料，通过病理组织学检查的病料修整、石蜡包埋、切片、固定、染色、封片等病理切片方法制作成病理组织学切片，借助光学显微镜观察其各器官组织和细胞的病理学变化的过程，其结果可作为疾病诊断、鉴别等的依据。

2.3 病原体检查

病原体检查是实验室常用尤其是在猪的疫病诊断工作中最为常用。病原体检查主要包括普通显微镜或电子显微镜检查、病原体的分离培养鉴定、实验动物或鸡胚接种实验等。病原体的检查在猪病确诊方面有着十分重要的意义和价值。

2.4 血清学检查

血清学检查也是猪的疫病诊断及流行病学调查最常用的实验室检查方法之一。其主要是测定血清中的特异性抗体或送检病料中的抗原，包括沉淀实验（含琼脂扩散试验）、凝集试验（含间接血凝试验等）、补体结合试验、中和试验、免疫荧光试验、放射免疫试验、酶联免疫吸附试验，以及核酸探针、多聚酶链式反应、核酸分析等现代化疫病检测技术等。

政务督促检查工作办法 篇9

第一条 为了保证政令畅通，转变工作作风，转变工作方式，提高工作效率，依据《山西某某政务督促检查工作暂行规定》，结合我局实际，制定本办法。

第二条 局机关各股室和乡镇办国土资源站的政务督查工作适用本办法。

第三条 政务督查工作坚持实事求是，注重实效，秉公办事，敢于负责的原则，保证政令畅通，令行禁止，保证局委会决策的贯彻落实。

第二章 组织领导

第四条 局成立政务督查领导组，组长由“秘书工作”担任，副组长由“秘书工作”、“秘书工作”、“秘书工作”担任，成员有“秘书工作”、“秘书工作”、“秘书工作”、“秘书工作”、“秘书工作”。督查组下设办公室，办公室主任由“秘书工作”兼任，副主任由“秘书工作”兼任，政务督查员由局办公室和执法监察股抽调人员组成。

第五条 政务督查人员具有对督查事项的督促检查权、建议奖惩权。

第六条 各股室应当积极支持和配合政务督查人员的工作，确保督促检查工作的顺利开展。

第三章 政务督查工作的内容

第七条 督查工作的主要内容是：

（一）上级批示事项的办理情况；

（二）局领导批办或交办事项的落实情况；

（三）局党支部、局委会、局长办公会等会议决定事项的落实情况；

（四）工作目标的完成情况；

（五）重大群众来信来访事项的落实情况；

（六）各项规章制度的落实情况。

第四章 政务督查工作程序

第八条 政务督查工作包括立项、下达任务、督促查办、督查专报、立卷归档等工作程序。

第九条 立项。凡需要督查的工作事项，都要由督查办公室填写立项报告卡片，提出拟办意见，包括督查事由、承办单位、督办单位、办理要求等内容，送局长审批。

第十条 下达任务。根据立项要求，督查办公室拟定具体的督查工作方案，将督查工作任务下达给承办人。

第十一条 督促查办。督查工作任务下达后，督查办公室要及时了解情况，掌握办理进度，按期予以办理。

第十二条 督查专报。乡镇国土资源管理站或局各股室接到督查工作任务之后，要交分管领导签注意见，按规定的期限和程序办理；办理结束后，经分管领导签署意见，以督查专报形式上报督查办公室。对难度大、办理周期长的督查事项，要书面报告进展情况。

第十三条 立卷归档。督促检查事项办结后，承办人在上报督查结果的同时，要按档案管理的有关规定，及时将有关材料立卷归档。

第五章 政务督查工作的实施

第十四条 政务督查员每周应向局政务督查领导组汇报一次督查工作情况，对紧急重大事项应随时报告局长。

第十五条 政务督查办公室一般每月通报一次督查工作情况。

第十六条 政务督查工作中涉及的保密事项，严格执行保密的有关规定。

第十七条 政务督查人员不按规定履行职责或者未及时向上级报告督查工作情况，依照有关规定追究督查人员的行政责任。

第十八条 对股室不配合督查人员工作，造成重大工作延误或者损失的，依照有关规定追究股室负责人的行政责任，其分管领导承担相应领导责任。

第十九条 政务督查工作根据所督查的事项可采取文书催报检查、现场巡视检查、专项查办等工作方式。

第六章 附则

银行合规检查管理办法 篇10

合规检查管理办法

第一章 总则

第一条 为构建XXXX农村商业银行股份有限公司（从下简称“本行”）合规风险防范体系，加强合规风险管理，保障各项业务和管理工作合规操作，依据《商业银行合规风险管理指引》等法规和监管要求，结合本行实际，特制定本办法。

第二条 本办法明确了合规检查的职责、检查要求、检查流程等内容。第三条 本办法适用于本行合规检查工作的管理。

第四条 本办法所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

第二章 职责与权限

第五条 合规管理部负责组织本行合规检查工作的实施。第六条 合规管理部检查组成员分工

（一）检查组组长：负责检查工作的组织、协调，对检查组工作负全部责任。

（二）主检查人：负责复核检查工作底稿、检查事实确认书，对检查材料进行汇总，编制检查报告。

（三）检查组成员：负责编制分工内检查事项工作底稿、检查事实确认书，对分工检查事项负全部责任。

第七条 被检查单位负责积极配合检查人员开展工作，按规定提供必要的报表、账册、资料等。

第八条 分管行领导负责检查立项、实施和通报等事项的审批。

第三章 内容与要求

第九条 合规检查的范围

对全行所有业务经营管理活动实行事前、事中、事后全过程进行合规管理和操作检查。

第十条 检查的方法和要求

（一）调取电子数据，进行分析性检查。对电子数据的完整性和有效性进行检查。核对电子数据与纸质数据、电子流水与电子总分账。在电子数据分析的基础上，确定贷款核对、核查的范围和重点。

（二）听取被检查人工作汇报，召开员工座谈会等方式。

（三）现场观察被检查人管理或操作，检查各项规章制度落实情况。

（四）据检查内容，调阅相关资料。

（五）注意发现重大违法违规案件线索以及在管理上带有普遍性的问题。对在检查过程中发现的重大问题，必须在第一时间行领导汇报。

（六）检查结束后应对检查情况进行总结、汇总分析，及时完成检查报告。

（七）检查报告应对检查发现的问题提出针对性整改意见、对有关责任人员的违规行为提出与违规事实、处罚办法相适应的处理建议。

（八）根据行领导对检查报告的批示及被检查单位的反馈意见，拟写检查结论及处理意见，下发被检查单位执行。

（九）严格执行检查纪律。要严于职守，不徇私情，不得接受被检查单位的宴请、娱乐消费等。

（十）做好检查保密工作，防止检查资料的泄密。

第四章 合规检查管理流程

第十一条 合规检查立项

（一）确定规检查项目

合规管理部根据批准的合规管理工作计划,依据国家有关的金融法律法规、方针政策；银监会、人民银行对农村中小金融机构的有关政策规定，上级部门的工作安排以及相关文件确定合规检查项目。

（二）合规检查项目经分管行领导审批后具体实施。

（三）成立合规检查组

1．合规管理部根据检查项目成立检查组，确定检查组组长、主检查人，和检查组成员。

2．检查项目组组长：负责组织检查组成员开展现场检查，确定检查小组成员的分工；与被检查对象协调重要事项；检查定检查方案、检查通知书、检查报告、检查结论和处理决定；把握检查质量和进度；安排其他相关工作。

3．项目主检查人：负责检查组成员分工，组织、收集、分析被检查对象的有关资料，组织起草检查方案、检查通知书；组织各小组进行现场检查；检查定检查事实确认书，起草检查初步意见、检查结论和处理决定，编制检查报告；组织整理检查档案；完成检查组组长安排的其他工作。

4．检查项目组成员：根据检查方案进行现场检查、调查分析、编制分工内检查事项工作底稿；及时汇报检查过程中发现的问题；完成项目主检查人和项目小组长安排的其他工作。

（四）制定检查方案

合规管理部根据本次检查项目类型，详细制定检查方案： 1．被检查部门（人）的名称和基本情况；

2．检查的目的、对象、范围、内容、方式、检查实施时间； 3．检查组成员与分工； 4．检查的方法和要求； 5．注意事项； 6．编制日期。

（五）检查方案检查审批

合规管理部将检查方案送交分管行领导检查批后实施检查。第十二条 检查准备

（一）发送检查通知书 1．检查通知书应载明：

（1）检查的依据、目的、范围、内容、方式、实施期限；（2）检查组组长及主检查人等；

（3）被检查部门应提供的资料及应予配合的其他事项。

2．检查通知书应提前发送或通知被检查部门，特殊情况下可在进场时交被检查部门。

3．对被检查部门准备工作的要求：

（1）被检查部门人员应准备自查材料。自查材料应包括检查事项主要情况、主要工作或履行职责情况、存在的主要问题等。

（2）被检查部门准备相关的资料，安排必要的工作条件。

（二）明确检查人员分工

检查组组长在进驻被检查部门之前应组织成员学习检查计方案，明确检查计重点，确定具体分工和工作要求。

第十三条 检查实施

（一）检查组组长说明检查计的目的、内容、工作安排和要求。

（二）被检查部门主要负责人作相关情况汇报。

（三）进行检查分析

1．检查组组根据检查方案，确定需调阅的文件和其他书面材料、会议记录以及原始会计凭证、账簿、报表等资料。

2．检查组组成员根据调阅的资料，对检查计内容进行检查分析，亦可通过听取汇报、观察、走访、谈话等方式进行。

（四）编制工作底稿

1．检查组成员实施检查时，要如实、序时记载检查工作记录，并以工作记录为依据及时编写工作底稿。工作底稿包括检查（谈话）的主要内容、查证的主要事实，计算的结果等。

2．工作底稿应附相关证明材料。

（五）确认事实

1．检查项目小组长根据检查过程中编写的工作底稿，审定检查事实确认书。2．检查事实确认书可按所检查内容分别拟写，经汇总后交被检查部门人员确认。

3．被检查部门人员对检查事实确认书的内容提出确认意见并签章。如有异议，被检查部门可说明情况，并附相关证据。

4．主检查人根据检查事实确认书和被检查部门的确认意见，汇总形成检查初步意见。

5．检查初步意见经检查组组长检查定后，可召开会议与被检查部门人员交换意见。

6．被检查部门要在检查组确定的期限内对检查初步意见提交书面反馈意见，在确定的期限内未提交书面意见的，视为没有异议。

第十四条 检查报告

（一）项目主检查人根据检查初步意见和被检查对象的反馈意见拟写检查报告。

（二）检查报告包括以下内容： 1.检查的基本情况，包括立项依据、现场实施起止时间、被检查部门、人员名称、检查期限、检查范围和检查主要内容等；

2.被检查部门人员在检查期内各方面工作中主要成效的简要概括； 3.存在的问题，包括所发现问题的基本事实，并引用所违反政策法规的条文，所引用条文要注明出处、文号等；

4.处理意见及建议，由合规管理部门根据检查中发现存在的问题，对被查部门人员提出处理意见及整改建议，被查部门负责人和被检查人签字确认。

5.责任的认定，主要是对检查中发现的重要问题，确认检查对象所应负的责任，包括直接责任、主管责任和领导责任。

（1）直接责任是检查对象亲自办理，或组织、指使、强令、纵容下属、他人违规、违纪并造成后果所应负的责任。

（2）主管责任是检查对象由于管理、监督、检查不力，致使直接分管的工作发生违规、违纪并造成后果所应负的责任。

（3）领导责任是检查对象由于疏于管理、监督、检查，致使所领导的单位、部门发生违规、违纪并造成后果所应负的责任。

（4）总体评价。根据检查结果，对检查对象作出客观公正的评价。（5）处理建议。检查组对所发现的违规问题及检查对象应负的责任，依据相关政策法规及管理办法，提出具体的处理建议。

（四）检查结论和处理决定主送被检查部门。被检查部门收到检查结论和处理决定后，应在及时将整改情况上报合规管理部。若有异议，可在15日内向有权部门提出申诉，申诉期内检查结论和处理决定不停止执行。

第十五条 检查通报

检查组对检查情况汇总写出检查通报，合规管理部负责人审核，报经分管行领导审批后，向全行通报。

第十六条 检查整改阶段

（一）根据检查报告反映的问题和有关规定、要求，向被检查部门（人）提出整改意见，明确落实整改的具体问题和时间要求。

（二）被检查部门（人）应根据整改意见的要求，在规定的时限内将问题整改情况以书面形式报告合规管理部。

第十七条 跟踪整改 合规管理部可根据情况在及时对被检查部门整改情况进行后续检查。重点检查结论和处理决定中有关存在问题的整改落实情况，并做出后续检查报告。

第十八条 检查档案管理

检查档案由合规管理部立卷归档保管。

第十九条 第二十条

第五章 附则