中资商业银行法人机构破产前审批申请材料目录

中资商业银行法人机构破产前审批申请材料目录（精选3篇）

中资商业银行法人机构破产前审批申请材料目录篇1

1、申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。

2、可行性研究报告及业务计划书或交易展业计划。

3、衍生产品交易业务内部管理规章制度。内容至少包括：

（1）衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；

（2）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；

（3）交易品种及其风险控制制度；

（4）风险报告制度和内部审计制度；

（5）衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；

（6）交易员守则；

（7）交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制；

（8）对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。

4、衍生产品交易的会计制度。

5、主管人员和主要交易人员名单、履历。

6、风险敞口量化或限额的授权管理制度。

7、交易场所、设备和系统的安全性测试报告。

8、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

中资商业银行法人机构破产前审批申请材料目录篇2

1、申请书。

2、可行性研究报告。

3、拟申请的电子银行业务类型及拟开展的业务种类。

4、电子银行业务发展规划。

5、电子银行业务运营设施与技术系统介绍。

6、电子银行业务系统测试报告。

7、电子银行安全评估报告。

8、电子银行业务运行应急计划和业务连续性计划。

9、电子银行业务风险管理体系及相应的规章制度。

10、电子银行业务的管理部门、管理职责，以及主要负责人介绍。

11、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

中资商业银行法人机构破产前审批申请材料目录篇3

中国银行业监督管理委员会关于印发中资商业银行

合作金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求的通知

各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行：

《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》、《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》、《中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项实施办法》已发布并于2006年2月1日起正式实施。现将与之配套的《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》、《中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求》（以下统称《目录》）编印成册发给你们，并就有关事项通知如下：

一、《目录》是配合《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》、《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》、《中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项实施办法》等规章实施的规范性文件。自发布之日起，各类行政许可事项申请人应按照《目录》规定的内容和格式要求提交申请材料。

二、银监会将根据银行业金融机构改革发展情况及监管工作需要适时对《目录》规定内容予以调整和完善，调整和完善后的《目录》银监会将通过网站直接公布。

三、各银监局在实施行政许可规章、文件过程中所遇到的问题，请按机构类型及时向银监会相应监管部门反馈，各监管部门将意见汇总后向政策法规部反馈。

四、各银行业金融机构应使用银监会网络客户端程序填写2005年12月31日后申报的行政许可事项相关内容，报银监会信息中心进行金融机构基础信息的更新。

请各银监局将本通知及《目录》册子转发至辖区内各城市商业银行、合作金融机构。

政策法规部联系人：

王

飞

电话：66279647

银行监管一部联系人：陈有棠

电话：66279578

银行监管二部联系人：关彦芳