垄断竞争与寡头垄断

垄断竞争与寡头垄断（精选8篇）

垄断竞争与寡头垄断 篇1

案例分析

垄断和油源供应

有专家指出，目前成品油流通环节中的问题主要存在于销售渠道管理和成品油定价机制两方面，有集团通过垄断油源供应和政府给予的加油站特许经营权把持了国内成品油市场，达到了操控油价、获取暴利的目的。

“油价又涨啦，钱包又瘪下去一块。真搞不懂老美一天闹个啥？油价涨了，对他也没好处，还带着坑了咱。现在挣点儿钱容易吗？”面对3月31日再次被调高的汽油价格，的士司机老宋无奈地摇摇头。

然而一位研究宏观经济的不具名专家指出，由于中国成品油流通体制中存在很多问题，导致国际油价波动的影响在国内被人为放大了，这给中国国民经济发展造成了极大危害。若不及早解决这些问题，“它们将成为未来（中国）发展的瓶颈。”

这位专家指出，目前成品油流通环节中的问题主要存在于销售渠道管理和成品油定价机制两方面，有集团通过垄断油源供应和政府给予的加油站特许经营权把持了国内成品油市场，达到了操控油价、获取暴利的目的。

两大巨头把持下的市场

据了解，目前中国成品油零售市场中，中石化、中石油两大巨头以旗下的5万余座加油站占据了半数以上的市场份额，其余市场被数量众多的社会加油站和数量不多的外资公司加油站（以下称非石油石化系统的石油产品经销商）所掌握。市场看起来实现了比较充分竞争，但是这一表象掩盖的却是中石化、中石油对市场的垄断。

据国务院发展研究中心市场所邓郁松先生介绍，国家出于对能源开发的保护，基本上将国内所有的石油开采和炼制能力都纳入到中石油、中石化两大集团旗下。

两大集团垄断了国内全部的炼油能力后，形成了对成品油供应渠道的完全控制（即油源垄断）。虽然每年尚有数量不多的成品油进口配额，但进口的成品油却是以燃料油为主，汽油每年的进口量几乎可以忽略不计。

虽然非石油石化系统的石油产品经销商也占据了一定的零售市场份额，但他们的成品油供应却完全依赖于两大集团。由于在零售市场，两大集团和非石油石化系统的石油产品经销商是竞争关系，所以两大集团就可能利用其在批发市场上的垄断地位对非石油石化系统的石油产品经销商进行排斥，以达到提高自身经济效益的目的。

该年报显示，中国石化2003年国内成品油总销量达7592万吨，较2002年的7009万吨提高了8.3％。其中，零售量3885万吨，较上年的3473万吨提高

1..9％；批发数量却从上年的2273万吨下降到2174万吨，同比下降了4.4％。

众所周知，零售比批发毛利率高很多。

一位熟知内幕的业内人士介绍，在中石化、中石油内部存在一个“省级结算价”，即中石化、中石油系统内的炼油厂与省级石油公司间的成品油结算价格。这个价格适用于获得了成品油批发经营许可证的非石油石化系统的石油产品经销商。

由于国内几乎所有加油站销售的成品油都是由两大集团公司下属的石油公司进行批发，因此两大集团公司可以通过内部价格转移的方法，大幅度提高成品油的批发价，从而大幅度缩小非石油石化系统的石油产品经销商的利润空间，使他们无利可图甚至亏损。而中石化、中石油旗下的石油公司却可以通过内部的利润调剂实现生存与发展（即“内部紧密化、外部市场化”）。

据了解，在今年2月一次中石化的会议上，其集团总经理陈同海分析中石化去年收购加油站成本下降的一个重要原因是，成品油批发和零售之间的差价小，让社会加油站业主自感无法生存。

利用油品供销合同中对供货数量的限制，就是两大集团又一招。

据一家非石油石化系统石油经销商的内部人士介绍，该公司自建立以来，一直是从中石化进油，承受着很高的“省级结算价”。经过多年的发展，公司目前已经拥有加油站点几十座，“在消费者心目中，公司品牌美誉度甚至比‘中国石化’还高”。2003年，该公司利润总额“若是在中石化系统内省级石油公司利润中排名，位置肯定很靠前”。可他们却不敢加快公司发展的步伐，因为怕引起中石化的反感。“现在每月还能得到几万吨的成品油，如果他们不高兴了，断了我们的油源，那怎么办？”

而更为典型的一个例子是2003年“油荒”发生时，很多非石油石化系统的石油产品经销商处于无油可卖的境地，而中石化、中石油旗下的加油站却依然照常经营。对此，中石化广东省石油公司办公室主任董光明在接受媒体采访时表示：中石化公司有规定，按常量供应民办油站，也就是说，如果该加油站平时每天向中石化入货100吨，则现在也是供给100吨，超过则自寻进货门路，中石化不予解决。

“省级结算价”、油品供销合同再加上1998年中央政府为支持两大集团上市和做大做强民族工业的目的给予两大集团的加油站建设权和特许经营权，非石油石化系统的石油产品经销商继续发展的空间被控制了。

被诟病的“98定价机制”

据了解，1998年之前，由于中国原油产量足以满足国内需求，因此石油价格基本上是由石油产品销售企业自行决定的。那时，各地石油销售企业自行采购成品油、自己决定成品油的销售价格，中国成品油定价完全是市场化的。随着中国成为石油净进口国和原属地方的石油销售企业上划至中石化、中石油两大集团，中国无法继续维持过去游离于国际价格之外自行定价的模式，原国家计委于1998年推出与国际市场挂钩的定价制度。

具体来讲，就是以目标市场的成品油交易价格为基础，根据典型运杂费及国内关税，加上由国家确定的成品油流通费用，形成由国家发改委颁布的国内成品油零售中准价；再由中石油与中石化在中准价上下浮动8％的范围内，制定出旗下石油销售单位具体的成品油零售价格。

为保证油价的平稳，制度规定建立价格稳定机制，在国际油价上涨或下跌不是很剧烈时，由两大集团内部自行消化波动成本。当然，什么时候调整价格，幅度多少，还要受当时国内形势发展状况而定。

然而，这个定价模式却有一处致命的“死穴”。

一位不具名专家介绍，出于技术上的原因，与国际市场成品油价格直接挂钩，就存在一个价格滞后期，即国内市场价格的确定必然要对照前一个时期的国际市场价格。根据目前国内的技术条件与管理水平，国家规定这个滞后期为一个月。

但在现代通信技术不断发展的条件下，这个滞后期就为国内成品油市场交易各方都赢得了一个掌握市场价格行情的时间。对价格管理者来说是“事后价格”的中准价，对成品油交易者来说则是个“事前价格”。既然价格已经事先确定，就必然起调节市场交易行为的作用：价格上涨，就会出现生产者惜售、流通领域囤积、消费者多购或抢购的市场行为，放大甚至有时过度地放大对成品油的市场需求，推动国内成品油市场价格呈现进一步上涨趋势；反之，价格下跌，就会相应出现生产者多售、流通领域减少购进量并积极抛售、消费者减少购买的市场行为，缩小有时甚至过度地缩小对成品油的市场需求。

“现在中国油品消费者既不能有效预见石油市场的风险，也不能采取有效的经济措施和市场手段化解危机。2003年长三角地区发生的‘油荒’，虽然主要原因是当地电力紧张，企业大量采购柴油发电，但国际油价高企和中国成品油定价机制过于透明，使市场产生强烈的价格继续上涨预期，从而引发抢购狂潮，也是重要的推动因素之一。如果能有更为合理的定价机制，也许造成的经济损失就不会那样大了。”

据了解，改革成品油定价机制的呼声近些年一直都没有停息，但由于石油问题事关国家战略安全，改革需要涉及多个部门，所以对成品油流通体制和定价机制改革一直是举步维艰。

在中国较早进行油价波动研究的上海源复投资有限公司总经理刘涛介绍说，现在对国际油价波动的研究还很薄弱，因此经常会出现对未来油价波动预测的失误。

两大集团的“商业理性”

两大集团在现有的成品油定价体制中，承担着维护成品油价格稳定的“重任”，然而它们却都是海外上市公司。是毅然承担起国家赋予的“重任”，还是维持一个“商人的本色”，两大集团面临抉择。

有学者认为，中国原油开采成本较国际先进水平相差太远。前期壳牌因为每桶原油开采成本达到7.9美元，股票遭到抛售，而中国石油企业开采成本却

比这还要高许多。1998年国际原油价格跌到9美元一桶时，国际市场成品油价格也降到很低，但中国的成品油价却依然维持高位，这为国内几大石油公司分流改制上市提供了一个好的外部环境。现在国际油价高企，几大国企也应为国分担一些成本。

可是在目前成品油流通市场中，这种善良的期待能实现吗？

据了解，2003年中国共进行了两次成品油零售价调整：一次发生在上半年5月份，成品油价向下调整；另一次发生在下半年12月，油价上涨。

而这两次价格调整的背景是新加坡、纽约、鹿特丹三地油价已有较长时间的同向调整，为此两大集团承受了巨大的国际油价波动成本。

有不具名的两大集团旗下炼油厂老总坦言，“国际油价上涨意味着我们的原料成本增加，可是市场价却还维持不动，这意味着我们的利润被稀释，甚至可能出现亏损。我们也有利润考核指标啊，这怎么能有生产积极性呢？”对此，那位学者指出，“目前中国原油的对外依存度并不高，炼油厂所需原油大部分是可以由国内自己供应的，且随着生产技术进步和分流改制的推进，两大集团的吨油加工成本实际上还在下降。此时选择涨价不过是两大集团的力量使然罢了。毕竟两大集团垄断着油源，而油源对于成品油市场来讲才是最重要的。”

1．导致油价上涨的因素有哪些？油价是怎样拉高的？怎样看“98定价机制”？

2．中国石油市场是否存在垄断？有什么特点？与油价上涨有什么相关？

垄断竞争与寡头垄断 篇2

一、竞争态势分析

目前, 北京的雅思培训界主要有环球雅思、**雅思、新东方和新航道四支力量。各学校市场占有率大致是:**雅思市场占有率30%, 环球雅思市场占有率35%, 新东方和新航道市场占有率30%。四家培训机构基本构成了北京雅思培训市场的寡头垄断。但考虑到, 雅思培训发展前景好, 利润高。且从经营方式上看, **雅思及三家竞争学校共同的特点是:教师由高校或社会外聘, 教室等教学设备仪器采用租赁方式, 学校主要负责招生、市场开拓、教学服务等工作。这种经营方式虽有投入资金少, 没入成本低、风险小的优点, 但同时具有一个致命的缺点就是进入和退出门槛都较低, 容易吸引竞争对手进入。因此, 实际上北京雅思培训界处在一种动荡的非典型寡头垄断市场态势下。下面, 我们通过五种竞争力模型对**雅思学校的竞争态势进行分析。 (图1)

1、**雅思现有竞争对手主要为环球雅思、新东方和新航道。环球雅思已经在规模和市场占有率方面全面超越了**雅思学校, 成为行业龙头。新东方虽刚涉足雅思培训, 但作为全国外语培训业的老大, 从资金、规模到品牌、营销手段等方面都占有巨大优势。目前, **雅思的优势仅限于从业经验丰富, 师资水平较高。

2、从供应者角度看, 雅思培训竞争说到底还是优秀的培训教师之间的竞争, 谁拥有了优秀的教师, 谁就拥有了核心竞争力。优秀的培训教师是**雅思的一张王牌, 但这些教师都是隶属于各高校的外聘教师, 队伍极不稳定, 随着竞争的加剧, 课酬的上涨将是必然趋势。

3、从购买者角度看, 随着我国国民收入的提高, 国内教育竞争加剧, 更多的人会选择留学或移民, 因此雅思培训市场还远未饱和, 前景仍然看好。

4、从潜在进入者角度看, 戴尔和洋话连篇等培训机构, 缺乏的仅是有经验的优秀教师, 且正跃跃欲试。一旦潜在竞争对手加入的话, 势必进一步加剧竞争。

二、走出困境的选择

1、失效的价格竞争策略。

为了夺回失去的领先地位和市场, **雅思曾动用价战策略, 却引发了其他机构的纷纷降价, 我们以囚徒困境模型对此问题进行分析。表1为囚徒困境模型。 (表1)

我们看到, 如果大家都不降价, 每家都可获得7分利益, 如果**雅思降价, 而其他学校不降价, 那么**雅思将获得更大的市场份额, 获得9分利益, 而此时其他学校只能获得5分利益, 反过来, 其他学校降价, **雅思不降, 结果也一样, 但这种情况在寡头垄断市场是不可能出现的, 如果**雅思降价, 其他学校一定会跟进, 因为这关系到企业的市场占有, 关系到企业的发展前景、甚至企业的生死存亡, 同级别的企业不会看着竞争对手挤压自己而做大做强, 最终会出现行业价格被拉低, 大家收益普遍下降到6分的情况, 那是一个糟糕的结果。也是均衡市场不合作竞争下的价格策略的必然结果。中国彩电业曾深陷此泥潭不能自拔。因此, 在寡头垄断市场形态下, 竞争者势均力敌, 价格策略因过于敏感, 而近于无效。

2、多角化经营策略谋突破。

企业只有竞争壮大, 在竞争中求发展, 才能走出困境。那么, 如何发展又摆在了面前?笔者建议实行适度多角化经营。这样有两个好处:一是降低企业经营风险。当其中某一经营领域经营不善时, 可以通过其他领域的成功经营加以补偿, 从而使整个企业的利益得到保障;二是通过多角化经营, 可以开拓新市场, 增加产品和服务, 扩大利润来源。

实行多角化经营可朝两个方向发展:1、应用英语培训;2、留学咨询服务。这两个行业与雅思培训关联度高, 市场前景好, 利润丰厚。进入和退出壁垒都不高。比较实行多角化经营与单一经营两种模式的经营价值链图。 (图2、图3)

如果**雅思经营由单一经营价值链模式转换到多种经营价值链模式, 学校的培训群体会大大扩展, 而且三者间又有很好的彼此衔接和相互补充的作用, 应用英语的学员, 又是雅思培训的潜在人员, 雅思培训人员又是留学中介的现实市场, 三者相互补充彼此促进, 形成紧密的价值链, 不但能规避风险, 更能起到扩大经营的效果。这样, 企业能够率先做大做强, 相对市场其他对手, 取得规模优势, 突破市场竞争均势的困局。

3、权衡机遇与风险谋发展。

企业任何形式的扩张都会伴随着巨大的风险, **雅思该采用怎样的策略进入新领域呢?以应用英语培训为例, 我们具体讨论**雅思该如何选择进入策略。

我们用决策树的办法来对此进行分析。 (图4)

模型解析:**雅思进入应用英语培训领域, 可采取两种策略:1、单独设立培训部门或机构, 独立经营。2、与其他培训机构联合, 共同经营。单独设立培训部门/机构, 需要投资20万元, 市场情况好与坏的损益值分别为60万元和-10万元;与其他培训机构联合, 共同经营, 需要投资10万元, 市场情况好与坏的损益值分别为30万元和10万元。对于两种策略, 市场情况好与坏的概率分别为0.6和0.4。

我们用决策树方法分析后, 可以看到两种策略的期望值减投资额的最大余额都是12万元, 此时, 一般说应该选择风险较小的合作经营方案。但笔者认为, 英语培训市场仍处在发展阶段, 随着我国改革开放和世界融合的不断加深, 英语不再仅仅是一种交流手段, 而且越来越蕴涵学习、生活、娱乐的特性, 因此英语培训市场将持续扩大。笔者把市场情况好与坏的概率设定为0.6和0.4, 应该说略显保守, 只是从谨慎性原则出发, 把风险考虑得充分一些。就实际情况而言, 这一比例应设定在0.7和0.3更加合适一点。如果以这个比例计算, 独立经营的期望值应为39万元, 期望值减投资额的最大余额是19万元;合作经营方案的期望值为24万元, 期望值减投资额的最大余额是14万元。所以, 笔者倾向选择独立经营。

国泰君安　寡头垄断市场的赢家 篇3

今年是国泰君安证券研究所连续第三年获得《新财富》“最佳分析师”评选的最高奖项“本土最佳研究团队”，也正值研究所成立满十周年。作为国内最早成立的券商研究所，国泰君安研究所和其前身君安证券研究所在中国证券市场创造了多个第一：最早倡导“价值投资”、最早从事购并和海外融资研究、培养了最多的基金经理、基金佣金收入最高……而最让国泰君安证券研究所所长李迅雷骄傲的是，他在2000年研究所发展的关键时期及时地提出了“让客户改变我们的研究模式”。

1998年，由于众所周知的原因，君安证券陨落，君安证券研究所与国泰证券研发中心于1999年8月18日进行了合并，在外界看来，二者风格迥异，人员分居三地，整合难度很大。2000年初，李迅雷撰文提出“研究所要以机构客户为主要目标，研究要围绕满足客户的研究性需要，根据客户特征提供个性化服务”，“研究创造不了价值，但肯定能创造佣金。”这一观念在当时受到了来自研究所内部和公司各部门很大的阻力。而李迅雷坚信他的理念经得住市场考验。“只有找到了合适的客户群体，研究工作才能取得最大的回报。”在所内，李迅雷有一句名言：“研究服务是有限的，客户需求是无限的，要把有限的研究服务投入到最合适的客户需求中去”。如今，这一发展方向已经成为证券研究界的共识。

“大研究员，小所长”

虽然前两届“最佳分析师”公布后，有许多证券研究所和基金公司来“挖墙脚”，但国泰君安证券研究所的人员流动比例并不高。“不会超过5％吧”，李迅雷说，“首先，因为我们有一种好的文化氛围和团队合作理念，研究所内一直非常团结，从来没有为争待遇问题出现矛盾；其次，和同行业相比，我们的研究员在所内、公司内地位较高。”但是谈及研究员目前的待遇，他仍然流露出些许遗憾，“公司这几年日子不好过，我们一直在力所能及地为研究员提供更优厚的待遇，我想研究员对这些也能够体谅。”

作为国内从业最久的券商证券研究部门管理者之一，李迅雷一直提倡“大研究员，小所长”。他认为自己所应该做好的是引导方向和提供后方支持工作，“我们尽量不给研究员增加负担，不要求他们提供‘优秀论文’，不要那些‘虚’的、‘假大空’的东西，只要实用就好。”在所里，除了李迅雷和一个副所长，没有任何专职行政管理人员，在行政方面投入也很少。研究所下属的行业公司部、策略研究部等一级子部门的经理都是资深行业或策略研究员，担任部门领导是因为他们在所里、在市场上有很高的认同度和影响力。以最大的部门行业公司部为例，下设6个小组，每个组长都是行业骨干，由他们具体对研究员的研究报告把关。“我所做的就是引导他们贴近市场，让研究员不断学习，不断进步，为客户提供更多帮助。”

对手与挑战

对于国内的竞争对手，李迅雷对中金颇为关注：“国内目前中金的优势还是比较突出的，其他券商生存环境、生存能力相差不多。”以单个营业部所占市场份额为例，除中金遥遥领先外，国泰君安与其他券商相比还是比较高的。“中金研究的理念、机制在国内领先，比如他们的销售交易部早就成立了，研究人员业绩考评跟佣金收入挂钩，而我们研究所目前还是要靠公司薪酬方面的倾斜来实现。我们有一定差距，也一直在学习。”

李迅雷认为研究所下一步重点要解决的是人员结构问题，目前全所的70多人中，“老研究员过多，中间层缺乏”。这次评比，国泰君安研究所共获得了13个第一名，4个第二名，1个第三名，呈倒金字塔犁，“这反映虽然我们的优秀研究员多，但后备力量较弱。”李迅雷说，他们目前招收研究员的要求是必须具备较强的学习能力，而并不一定要有很强的学习和工作背景，这是因为“所内研究员平均年龄偏大，需要从国内好的高校招收尖子毕业生进行平衡。”在他看来，3 5年就足以培养出一个优秀的研究员，新引进的研究员在外语表达、工具运用上要与目前队伍有所区别。而在研究方向方面，串迅雷承认，国泰君安研究所在宏观研究方面偏弱。“人才是主要原因。我们在人才配置方面需要时间；只要有好的人才，高价我们也愿意出，但目前还是没有找到合适的人选

优势与希望

李迅雷认为，证券研究市场是一个寡头垄断市场，客户通常只关注各个行业前三名分析师的报告，未来整个市场的品牌分析师人数不会超过100名。从国际上看，最受关注的研究报告也主要由“MGM”(摩根士丹利、高盛、美林)的分析师提供。那么，随着证券市场的开放和QFII的需求增加．国内的证券研究机构是否会像中国台湾本土券商那样，沦为只能专注于二、三流上市公司分析呢?李迅雷表示他很有信心和这些国际大投行进行竞争。“首先，我们是渐进式开放，已经为我们留足了发展空间，而中国台湾的开放过快，政策有误：其次，中国台湾本身大企业不多，而内地现在就已经有1300多家上市公司，其中大型企业很多，我们对大型企业的规范研究至少有5年以上历史，2002年我们就推出了蓝筹股分析研究专著——《未来蓝筹：中国行业龙头研究》一书，行业研究更是从1996年就开始了，已经有很深的沉淀。”李迅雷说，“境外投行对本土企业的理解力还是不如我们，他们至少需要5年左右的时间赶上来，而这5年间我们还会进步，和他们有一拼。”

垄断竞争与寡头垄断 篇4

(公共课程练习)工商行政管理理论创新成果

一、单选题.工商行政管理理论创新成果的核心和基石是（A）。

A.“四个统一”理论 B.“四化建设”理论 C.“ 四个转变”理论 D.“五个更加”理论.“四高目标”，即建设高素质的队伍，运用高科技的手段，实现（B）的 监管，达到高质量的服务。

A.高水平B.高效能 C.高效率 D.高水准.各级工商行政管理部门要全面落实科学发展观，努力做到监管与（B）的 统一、监管与服务的统一、监管与维权的统一、监管与执法的统一。

A.改革 B.发展 C.稳定 D.和谐.落实“五抓”措施，大力加强工商行政管理干部队伍建设，就是抓领导班 子建设、抓党员队伍建设、抓各级机关建设、抓基层工商所执法队伍建设、(D).A.抓基础设施建设 B.抓信息化建设 C.抓法制建设 D.抓党风廉政建设.“四个只有”理论的核心是（D）。

A.明确了工商行政管理机关规范执法行为、提高执法效能的基本方法和有效 途径

B.明确了工商行政管理机关履职到位的基本要求和根本目的C.适应形势任务、推进职能转变的迫切要求和必然选择

D.加强自身建设和履行法定职责规律性认识的科学总结和发展深化.“四化建设”就是大力推进工商行政管理制度化、规范化、程序化、（C）建设。

A.科学化 B.标准化 C.法治化 D.信息化.工商行政管理部门必须坚持把（A）作为第一职责。

A.市场监管 B.服务发展 C.消费维权 D.依法行政.工商行政管理系统各级领导班子要努力成为“四个模范”，即成为勤奋学习的模范、团结实干的模范、开拓创新的模范、（B）。

A.服务发展的模范 B.勤政廉政的模范 C.廉洁自律的模范 D.作风优良的模范.工商行政管理理论创新成果是（B）与工商行政管理实践相结合的产物。

A、科学发展观 B、中国特色社会主义理论体系 C、邓小平理论 D、三个代表重要思想0.工商行政管理部门的法定职责不包括（D）。A.市场主体准入 B.市场秩序维护 C.消费者权益保护 D.制定宏观经济政策

二、多选题.工商行政管理理论创新成果主要包括：四个统一、四化建设、（ABD）五 个更加。

A.四个转变 B.四高目标 C.四项建设 D.四个只有.“四个转变”是指（A B C D）的转变。

A.监管领域 B.监管方式 C.监管方法 D.监管手段.总局党组提出的大力支持各类市场主体建设发展的十六字方针是（C D）鼓励先进、淘汰落后

A.增加数量 B.抓好质量 C.增加总量 D.扩大规模.下列理论中，深刻阐述干部队伍建设的有（BCD）。

A.四个统一 B.四个只有 C.四高目标 D.五个更加.工商行政管理理论创新成果具有的主要特性是实践性、抽象性、合理性、（A B C）。A．系统性 B．时代性 C．发展性 D．排他性

三、判断题.服务发展是工商行政管理工作的基础、本职，是工商行政管理部门的职责 所系、使命所在。（错）.做到“四个统一”，关键是把握三点：找准工商行政管理部门的职能定 位；牢记工商行政管理工作的根本目的；明确工商行政管理部门的履职要 求。（正确）.“五个更加”理论在工商行政管理理论成果中居于支配地位并起着主导性 作用，具有理论和实践上的统领性、全局性。（错）.工商行政管理机关服务发展必须做到“两个防止”：即防止脱离基本职能 搞服务，防止随意突破法律法规搞服务。（正确）.依法行政、相对独立行使职权、行政处罚和教育引导相结合、协作配合等 四项原则是工商行政管理机关在履行市场监管职责中必须遵循的基本原则。（正确）.推进“四个转变”的主要目的之一，就是适应形势任务的变化，防止监管 缺位，实现监管到位。（正确）.“四高目标”的核心是明确了工商行政管理机关规范执法行为、提高执法 效能的基本方法和有效途径。（错误）.工商行政管理理论创新成果的理论渊源包括中国特色社会主义理论体系、马克思主义哲学等多种学科理论、改革开放以来工商行政管理的理论探索成 果。（正确）9.工商行政管理理论创新成果，是一个有严密逻辑结构的思想体系，是由反 映工商行政管理本质特征和发展规律的一系列具有内在联系的基本原理和思 想观点构成的科学体系。（正确）0.“五个更加”理论包括更加自觉服务经济发展，更加高效加强市场监管，更加有为强化消费维权，更加努力推进依法行政，更加严格锻炼干部队伍。（正确）

工商行政管理人员职业道德规范

一、单选题、规范虽然只有（）句话、（）个字，但体系完整，内涵丰富，要求明确。

A、4、3 2 B、2、2 4 C、2、1 2 D、4、2 8 答案：A、2 0 0 7 年，在全系统确定了（）个单位作为全国工商系统工商廉政文化建设 示范点。A、1 0 0 B、1 0 7 C、7 7 D、2 0 7 答案：B、（）是工商行政管理人员必须具有的政治素质和职业责任，也是对职业理 想的要求。A、执法为民、高效服务 B、依法监管、公正维权 C、政治坚定、忠于职守 D、严守禁令、廉洁勤政 答案：C、（）是工商行政管理人员牢固树立为民意识和服务理念的基本要求，也是 职业纪律的要求。

A、执法为民、高效服务 B、依法监管、公正维权 C、政治坚定、忠于职守 D、严守禁令、廉洁勤政 答案：A 5、（）是工商行政管理人员加强市场监管、维护消费者合法权益必须遵循的 重要原则，也是道德规范的工作要求。

A、执法为民、高效服务 B、依法监管、公正维权 C、政治坚定、忠于职守 D、严守禁令、廉洁勤政 答案：B 6、（）是工商行政管理人员履行职责的纪律保证，也是职业监督的要求。

A、执法为民、高效服务 B、依法监管、公正维权 C、政治坚定、忠于职守 D、严守禁令、廉洁勤政 答案：D

二、多选题、工商行政管理人员职业道德规范的内容是什么？

A、执法为民、高效服务 B、以廉为荣，以贪为耻 C、政治坚定、忠于职守 D、严守禁令、廉洁勤政 E、依法监管、公正维权 答案：A、C、D、E、近几年来，以“以廉为荣，以贪为耻”为主题，以“五进”（）和“五 上”（）为载体，体现工商机关职业特点、活泼多样的群众性工商廉政文化 建设在全系统各级机关普遍深入开展。

A、进机关、进基层、进岗位、进家庭、进市场 B、上墙面、上桌面，上讲台、上媒体、上网络

C、进机关、进基层、进岗位、进社会、进市场

D、上墙面、上桌面，上讲台、上舞台、上网络 答案：A、D

题型: 多选题

三、判断题、2 0 0 3 年9 月2 5 日，总局党组向全系统颁布了《依法行政、文明执法“六项 禁令”》。答案：正确、2 0 1 0 年1 0 月1 8 日, 中共中央颁发了《中国共产党党员领导干部廉洁从政若 干准则》。答案：错误、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》, 规定了8 个方面、4 2 条不 准。答案：错误、2 0 1 1 年1 1 月4 日，总局向全系统发出关于印发《工商行政管理人员职业道 德规范》的通知，要求全体工商行政管理人员认真执行。答案：正确、2 0 1 1 年1 1 月1 0 日，总局党组书记、局长周伯华同志在召开的全系统电视电 话会议，做了重要讲话，并正式颁布实施《工商行政管理人员职业道德规 范》。答案：正确

工商行政管理党风廉政建设

一、单选题.党风问题、（）问题是关系党生死存亡的问题。

A.党纪 B.党同人民群众联系 C.改革 D.党员素质 答案：B.正确判断形势的前提，要做到“三个必须”：即必须坚持马克思主义的世 界观和方法论，必须站在同党中央保持一致的立场上，必须坚持党的（）的 思想路线。A．科学发展 B．三个代表 C．为人民服务 D．实事求是 答案：D.十七大第一次在党的建设部分把（）建设确定为党的建设的基本内容之 一。A.反腐倡廉 B.组织建设 C.作风建设 D.制度建设 答案：A.《廉政准则》从（）方面规范党员领导干部的廉洁从政行为。

A.6 个 B.7 个 C.8 个 D.9 个 答案：C.《廉政准则》规定了()“不准”，规范党员干部行为。

A.5 2 个 B.5 6 个 C.6 2 个 D.6 6 个 答案：A.《廉政准则》的贯彻实施由()。

A.党的纪律检查机关负责 B.各级党委（党组）负责 C.各级党委、政府负责 D.党的宣传机关 答案：B

二、多选题.《党章》明确指出：党的建设必须坚持四项基本要求，即坚持党的基本路 线，坚持（），坚持（），坚持（）。

A.解放思想，实事求是，与时俱进 B.改革开放 C.全心全意为人民服务 D.民主集中制 答案：A, C, D.反腐倡廉工作的领导体制和工作机制是党委统一领导，党政齐抓共管，（），（），依靠群众支持和参与。

A.纪委主要负责 B.纪委组织协调 C.部门参与其中 D.部门各负其责 答案：B, D.反腐倡廉六项重点工作是（）、（）、（）。

A.教育、制度 B.督查、巡视 C.监督、改革 D.纠风、惩处 答案：A, C, D.党的十七届四中全会提出“完善党员领导干部报告个人有关事项制度，把（）、（）、（）从业等情况列入报告内容”。

A.存款 B.住房 C.投资 D.配偶子女 答案：B, C, D.选拔任用干部时，不准在（）、（）、（）中搞拉票等非组织活动。A.民主推荐 B.民主测评 C.民主讨论 D.组织考察和选举 答案：A, B, D.党员领导干部违反《廉政准则》的，依照有关规定给予（）、（）或者（），涉嫌违法犯罪的，依法追究其法律责任。

A.批评教育 B.组织处理 C.纪律处分 D.开除党籍 答案：A, B, C

三、判断题.我们党的干部标准是德才兼备、以才为先，德的核心是党性。答案：错误 2.反腐倡廉理论在方法途径上，始终坚持解放思想，用改革的办法解决改革 开放过程中产生的矛盾和问题。答案：正确.反腐倡廉建设必须坚持标本兼治、专项治理、惩防并举、注重预防的方 针。答案：错误.党员领导干部不准在工作调动、机构变动时，突击提拔、调整干部。答案：正确.《廉政准则》规定，县(市、区、旗)直属机关、审判机关、检察机关的科 级党员负责人，乡镇(街道)党员负责人，基层站所的党员负责人参照执行 《廉政准则》。答案：正确.《廉政准则》由中共中央组织部负责解释。答案：错误

依法行政与法治工商建设

一、单选题.我国现行有效的法律共（）。

A.2 2 0 件 B.2 3 0 件 C.2 3 9 件 D.2 4 0 件.标准答案：D.市场经济是（），市场主体具有自主经营、自负盈亏、自我约束、自我 发展的独立法人地位，这是市场经济发展的前提。

A.契约经济 B.自主经济 C.竞争经济.标准答案：B.民商法是规范民事、商事活动的法律规范的总和。民商法所调整的是自然 人、法人和其他组织之间的以平等地位而发生的各种法律关系。物权法、合 同法、商标法、公司法、（）都属于民商法范畴。

A.食品安全法 B.担保法 C.工会法 D.劳动法.标准答案：B.行政权具有广泛性、主动性、强制性和（）。

A.民主性 B.自由裁量性 C.平等性 D.单一性.标准答案：B.行政执法是法律实施的关键。行政执法要保证严格、规范、（）、文明 执法。

A.公平B.公正 C.科学 D.审慎.标准答案：B.我国的诉讼制度分为刑事诉讼、民事诉讼和（）三种。

A.经济诉讼 B.团体诉讼 C.公益诉讼 D.行政诉讼.标准答案：D.行政法是规范行政管理活动的法律规范的总和。行政处罚法、行政许可 法、行政强制法以及（），都属于行政法范畴。

A.工会法 B.劳动合同法 C.公务员法 D.海商法.标准答案：C.（）全国人大通过宪法修正案，把中华人民共和国“实行依法治国，建 设社会主义法治国家”载入宪法，使之成为治国的宪法原则和奋斗目标。

A.1 9 7 8 年 B.1 9 9 6 年 C.1 9 9 9 年 D.2 0 0 2 年.标准答案：C.（）9 月，第一届全国人民代表大会第一次会议制定了新中国第一部宪 法。

A.1 9 4 9 年 B.1 9 5 2 年 C.1 9 5 4 年 D.1 9 5 6 年.标准答案：C

二、多选题.构成我国法律体系的七个法律部门是：宪法相关法、（）、行政法、（）、社会法、（）、诉讼与非诉讼程序法。

A.民商法 B.经济法 C.刑法 D.程序法.标准答案：A, B, C.宪法是国家的根本法，它规定国家的（），具有最高的法律效力。

A.根本制度 B.根本任务 C.公民的基本权利 D.公民的基本义务.标准答案：A, B, C, D.坚持依法决策，要做到（）、（）、程序合法。

A.民主决策 B.权限合法 C.科学决策 D.实体合法.标准答案：B, D.法治政府有五个基本特征，即：行政机构依法设立；行政权力依法取得；（）；（）；（）。

A.行政程序依法确定 B.行政行为依法作出 C.行政人员依法任免 D.行政责任依法承担 E.有法必依 F.法律至上 G.执法必严 H.立法先行.标准答案：A, B, D.工商行政管理机关通过运用（）、（）、（）、行政确权、行政指 导等手段和方式，进行市场监管。

A.行政许可 B.行政处罚 C.行政诉讼 D.行政强制.标准答案：A, B, D

三、判断题.依法行政通过明确政府与市场的界限，严格限定政府的职权范围，既可以 避免政府任意干预市场的有效运作，又可以通过政府对市场的宏观调节，弥 补市场的失灵和不足，从而推进经济和社会的有序发展。().标准答案：正确.2 0 0 4 年国务院发布了《全面推进依法行政实施纲要》，提出用1 0 年左右的 时间建设法治政府的任务。().标准答案：正确.中国特色社会主义法律体系以宪法为核心，以法律为主干，包括行政法 规、地方性法规在内，由七个法律部门，三个层次法律规范构成。().标准答案：正确.经济法是调整因国家从社会整体利益出发对市场经济活动实行干预、管 理、调控所产生的法律关系的法律规范的总和。反不正当竞争法、反垄断 法、消费者权益保障法属于经济法范畴。().标准答案：正确.《行政强制法》规定，采取查封、扣押等行政强制措施的最长期限为9 0 天。().标准答案：错误.政府在我国当代法治建设中扮演着主导者的角色。政府既是依法治国的客 体，又是推动依法治国的主体。().标准答案：正确.决策是行政行为的起点。依法决策是做到科学决策的重要保证。().标准答案：正确.依法行政是现代政治文明的重要标志。().标准答案：正确 9.为转变监管理念，创新监管方式，更好服务经济社会发展，2 0 1 2 年总局决 定在全系统全面推进行政指导。().标准答案：错误 0.依法行政是指行政主体在法律、法规赋予的权限内，依据法律法规的规 定，管理国家政治、经济、社会事务的活动。().标准答案：正确

（业务课程练习）

垄断协议的认定与查处

一、单选题

1、垄断协议按照缔结者之间是否具有竞争关系国外往往将其分为()。

A．原材料市场分割协议和销售市场分割协议 B．横向垄断协议和纵向垄断协议 C．维持最低转售价协议和固定转售价协议 D．固定商品价格协议和变更商品价格协议

2、垄断协议的组织者主动报告达成垄断协议有关情况并提供重要证据，工 商行政管理机关应当（）。

A．酌情减轻或者免除处罚 B.不予以处罚 C．依法处罚 D.依据自由裁量权酌情处理

3、下列哪些行为属于纵向垄断协议？（）A.具有竞争关系的经营者在相关市场不约而同地提高商品价格 B.协同变更商品价格 C.经营者向其下游经销商限制转售商品最低价格 D.基于民族情感，两个商场联合拒绝销售国外某一品牌产品

4、某乡棉花合作社组织社员对下一棉花生产销售情况进行讨论，并形 成了一致意见，该行为（）A.是滥用行政权力排除、限制竞争的行为 B.是违法的垄断协议 C.不适用《反垄断法》 D.构成垄断行为，但可豁免

5、若干大型饮料经销商达成了垄断协议，但在实施前被反垄断执法机构发 现，可以作出的处罚决定包括()。A.尚未实施，未对竞争和消费者造成影响，不构成垄断行为 B.尚未实施，未对竞争和消费者造成影响，虽构成垄断行为,但可不予处罚 C.考虑其违法程度，对参与者处以上一销售额1%的下限罚款 D.考虑其违法程度，可以对参与者分别处以30万元的罚款 正确答案：B、C、C、C、、D

二、不确定选项

1、经营者之间达成的垄断协议，其形式包括排除、限制竞争的（）。A.协议 B.决定 C.其他协同行为 D.经营者集中

2、行业协会组织本行业经营者达成垄断协议，反垄断执法机构可以对其（）。A.处五十万元以下的罚款 B.对申请适用宽大制度的，考虑其认错情况，减轻或免除对该协会的罚款 C.情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记 D.情节严重的，工商行政管理机关可以依法注销登记

3、目前，世界各国竞争主管机关判定垄断协议行为时往往运用（）。A.消费者保护原则 B.本身违法原则 C.合理原则 D.结构主义

4、宽大制度是反垄断法的一个特殊制度，下列主体中能够申请适用宽大制 度的是（）。A.行业协会 B.提供重要证据的垄断协议牵头人 C.主动报告并提供重要证据的垄断协议参与者 D.提供重要证据的垄断协议参与者的雇员

5、负责查处垄断协议行为的反垄断执法机构是（）。A.国家发展与改革委员会 B.商务部 C.国家工商行政管理总局 D.国务院反垄断委员会 正确答案：

1、AC

2、ABC

3、ABC

4、C

5、AC

三、判断题

1、垄断协议，包括经营者通过行业协会作出的排除、限制竞争决定。（对）

2、具有竞争关系的经营者之间达成限制购买或者限制开发新技术、新产品的 协议属于《反垄断法》规定的垄断协议。（对）

3、中国炒货业协会不是具体的经营者，所以该协会不是《反垄断法》规制的 对象。（错）

4、经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证 据的，反垄断执法机构应当酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。（错）

5、从事出口贸易的企业为了保障对外贸易中的正当利益，彼此对商品出口价 格协调一致的行为，可以适用我国《反垄断法》豁免制度。（对）反垄断执法中的相关市场界定

一、单选题 1、在禁止经营者达成垄断协议，禁止经营者滥用市场支配地位、控制具有或者可能具有排 除、限制竞争效果的经营者集中等反垄断执法工作中，需要对竞争行为进行分析。其中，竞争分析的出发点和基本前提是（）A 相关产业分析 B相关地域分析 C 相关市场分析 D相关人员分析 答案：C 2、下面有关相关市场界定的意义的说法中，不正确的是（）A 相关市场的界定不是反垄断法中的一项独立的制度，但它是建立和实施反垄断法各主要 制度的基础。B相关市场界定的内容通常蕴含在反垄断法的各主要制度之中，并成为反垄断执法中的基础 性工作。C通过相关市场的界定，能够知晓市场竞争者的数量和市场份额，进而判断涉嫌违法企业能 在多大程度上正在行使或者将来可能行使其市场力量，使其行为具有或者产生限制竞争的 违法性效果。D相关市场的界定是对竞争行为分析的起点，其具体的分析方法是由反垄断法来直接规定 的。答案：D 3、在对羽绒服、电风扇等使用期限、季节性、流行时尚性等方面存在特殊性的商品的相关 市场进行界定时，考虑相关市场时应充分考虑（）A 技术性因素 B 时间性因素 C 周期性因素 D流转性因素 答案：B 4、在反垄断执法实践中，相关市场范围的大小主要取决于商品（地域）的（）程度 A 可流通 B 可交换 C可辨认 D可替代 答案：D 5、在界定相关商品市场时，最主要的是要确定商品的可替代性，而且其中决定性的因素是（）A 用户或者消费者的看法 B 销售者对于商品的偏好 C 市场流动性的强弱 D 商品价格的高低 答案：A 6、下列关于商品可替代性的分析中，说法正确的是（）A 如果两个产品具有的物理性能相差很大，以至于它们实际上不具有相同的使用目的，那 么就不能被视为彼此具有可替代性。B 如果同一市场上的两种商品是相互可替代的，一种商品的价格变化势不会影响另一种商 品的价格。C 需求的交叉弹性越高就越容易显示供应者处于支配地位。D 消费者的个人偏好对于商品可替代性分析没有影响。答案：A 7、以下关于供给的替代可能性的说法中，不正确的是（）A 在分析商品的可替代性时考虑供给替代性，是站在生产者的角度考察 B 供给替代性也是一个经济学上的概念，供给替代性的分析多以潜在的市场进入者为对 象，以供给弹性为主要标准。C 供给弹性的分析方法认为，如果供给弹性较大，表明潜在的竞争者进入市场比较困难，相关市场的范围相对较小。D 分析潜在的竞争是否会影响市场的供给弹性，还要考虑潜在的竞争者转换生产所需要的 时间的长短以及生产产品品种的多寡等因素。答案：C 8、在界定相关地域市场时应当考虑的因素不包括（）A、运输成本和产品特性 B、产品价格 C、消费者偏好 D、产品的创新程度 答案：D 9、在界定经营者竞争的市场范围不够清晰或存在争议等复杂情况下，可以借助（）来进 行分析。A市场分析测试 B假定垄断者测试 C实证分析方法 D Re d u x 模型评估 答案：B 1 0、关于假定垄断者测试，以下说法正确的是（）A、假定垄断者测试是指当一种商品进行了一个数目不大但很重要且非临时性的价格上涨 时，客户是否愿意转向购买可以得到的其他替代品。如果回答是肯定的，两者便归入同一 市场。B、依照假定垄断者测试，人们可以确定假定垄断者可以将价格维持在高于竞争价格水平的 最大商品集合和地域范围 C、在经营者小幅提价时，所有需求者（或地域）的替代反应都是相同的 D、我国尚未出台体现假定垄断者测试思路的相关法律规范。答案：A

二、判断题 1、在反垄断法的实施中，界定相关市场是必不可少的前提性工作，每一个反垄断法案件都 需要界定相关市场。错 2、为避免从事着反竞争行为的企业逃脱应有的规制，市场界定得越窄越好。错 3、在确定一个具体案件的相关市场时，通常需要界定相关商品市场和相关地域市场。根据 商品的具体类型，选择其中一个市场进行界定。错 4、在相关商品市场界定中，需要确定相关商品市场的合理的可替代性和需求的交叉弹性。其中，最主要的是要确定商品的可替代性。对 5、在界定相关地域市场时与界定相关商品市场相同时，都是多从需求替代性的方面加以考 虑。错 6、由于我国面积辽阔，民族众多，地区差别大，且由于交通的欠发达和行政垄断导致的地 区封锁等因素，加剧了地区市场的差异，因而在我国的相关市场界定中，地域市场的因素 尤为重要。对 7、消费者的偏好只对界定相关商品市场有影响，对界定相关地域市场没有影响。错 8、在电子商务日渐繁盛的今天，对于一些便于网上购买的产品，应当在全球范围内考虑相 关市场的竞争状况。对 9、在使用假定垄断者测试界定相关市场时，均应选取充分竞争的当前市场价格作为基准价 格。错 1 0、在假定垄断者测试中，随着商品集合越来越大，集合内商品与集合外商品的替代性越 来越小，最终会出现某一商品集合，假定垄断者可以通过涨价实现盈利，由此便界定出相 关商品市场。对

三、多选题 1、相关市场是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务进行竞争的商品范围和地域范 围。在反垄断执法实践中，可能涉及的相关市场包括： A相关商品市场 B相关地域市场 C 相关技术市场 D 相关时间市场 答案：ABCD 2、以下情形中，可以推定经营者具有市场支配地位的情形有_ _ _ _ _ _ _ _ _ _。A、一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一 B、两个经营者在相关市场的市场份额达到三分之二 C、三个经营者在相关市场的市场份额达到四分之三 D、四个经营者在相关市场的市场份额达到五分之四 答案：ABC 3、下列有关相关市场界定一般方法的说法中, 不正确的是（）A、商品之间的“紧密的相互替代性”是界定相关产品市场的基本原则 B、商品之间的可替代性越高, 它们之间的竞争关系就越弱, 就越不可能属于同一相关市场 C、一般来说，其他经营者的转产成本越低，提供紧密替代商品越迅速，则供给可替代程 度就越低 D、一般来说，在消费者特别偏爱某种商品的情况下，这种商品的可替代性就会增强，从而 使其更倾向于单独构成一个商品市场 答案：BCD 4、以下反垄断案件需要界定出两个以上市场的是（）A 搭售案件 B 纵向垄断协议和非横向经营者集中审查 C 固定价格案件 D 分割市场案件 答案AB 5、我国在进行相关市场界定的过程中，可参照适用的法律规范包括（）A 《中华人民共和国反垄断法》 B 《审计法》 C 《消费者权益保护法》 D 《关于相关市场界定的指南》 答案：AD 反垄断法律制度 网络题目

一、单选题（10个题）1.我国《反垄断法》实施的时间是——。A.2007年8月1日 B.2007年8月30日 C.2008年8月1日 D.2009年7月1日 2.国际上反垄断法律制度始于1890年——的谢尔曼反托拉斯法。A.英国 B.德国 C.欧盟 D.美国 3.反垄断法的三大支柱是禁止垄断协议、禁止滥用市场支配地位 和——。A.滥用行政权力排除、限制竞争 B.卡特尔 C.串通投标 D.控制经营者集中 ４．反垄断法的域外适用最早始于——。A.美国 B.欧盟 C.日本 D.英国 ５．——是反垄断领域一个重要概念，在反垄断执法中具有特别重 要的意义。无论禁止滥用市场支配地位行为还是卡特尔协议行为、控制经营者集中等，都涉及到它。A.相关市场界定 B.宽大制度 C.承诺制度 D.豁免制度 6.《反垄断法》实施以来,总局出台了５个《反垄断法》配套规章，其中包括——个程序规章。A.1 B.2 C.３ D.4 7．《反垄断法》规定，反垄断执法是中央事权，又可以授权执法。国家工商总局可以自己立案查处，也可以授权有关——立案查处。A.省工商局 B.副省级以上工商局 C.计划单列市工商局 D.设区的市场工商局 8.根据总局出台的《反垄断法》配套程序规章的规定，——是垄断 案件举报材料的受理机关。A.县级以上工商局 B.副省级以上工商局 C.计划单列市工商局 D.自治区工商局 9.总局对自己立案查处的案件，可以自行开展调查，也可以委 托——开展案件调查工作。A.县级以上工商局 B.设区的市工商局 C.副省级以上工商局 D.市工商局 10.——可以对滥用行政权力排除、限制竞争的案件作出处理。A.县级以上工商局 B.直辖市工商局 C.地市级工商局 D.计划单列市工商局

二、多选题（5个题）1.我国《反垄断法》的规定的垄断行为包括（）A.经营者达成垄断协议 B.经营者滥用市场支配地位 C.具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。D.滥用行政权力排除、限制竞争 2.下列制度属于《反垄断法》特有的制度。（）A.垄断协议宽大制度 B.豁免制度 C.经营者承诺制度 D.调查制度 3.根据法律和国务院规定，国家工商总局负责（）方面的反垄断执 法工作（价格垄断行为除外）。A.垄断协议 B.滥用市场支配地位 C.滥用行政权力排除、限制竞争 D.经营者集中控制 4.经授权的省级局应当在作出下列决定前应当向总局报告。（）A.中止调查 B.终止调查 C.调查 D.行政处罚决定 5.国家工商总局或者授权的省工商局在反垄断调查中对下列行为可 以进行处罚。()A.不完全提供有关材料 B.超过规定时限提供有关材料 C.提供虚假材料、信息 D.以上情形同时存在

三、判断题（10个题）1.滥用行政权力不是一种垄断行为。（）2.反垄断法规制的是垄断状态而不是垄断行为。（）3.反垄断法禁止企业具有市场支配地位。（）4.对垄断行为的认定要作效果分析，仅仅是行为判断是不够的。（）5.国务院反垄断委员会是中央一级的反垄断机构，具有行政处罚 权。()6.反垄断法不适用于知识产权领域。（）7.从世界范围看，反不正当竞争执法与反垄断执法一样，行政执法 活动在反垄断法的实施中发挥着主导作用。（）8.经总局授权的省工商局可以将案件再授权给设区的市工商局处 理。（）９．反垄断执法程序不适用总局28号令关于时限的规定。（）１０．工商机关对不配合反垄断调查的当事人，可以依法作出行政 处罚。（）答 案

一、单选题 1.C 2.D 3.D 4.A 5.A 6.B 7.A 8.D 9.C 10.B

二、多选题 1.ABC 2.ABC 3.ABC 4.ABD 5.ABCD

三、判断题 1.（√）2.（×）3.（×）4.（√）5.（×）6.（×）7.（×）8.（×）9.（√）10.（√）滥用市场支配地位行为的认定与查处

一、单选题

1、反垄断执法机构开展反垄断执法时，往往需要判断相关商品市场范围。下列哪些商品 构成了相关商品市场（）A、涂料和墙纸 B、木地板和瓷砖 C、酸奶和牛奶 D、经分析具有紧密替代性的一组商品

2、根据工作需要，国家工商行政管理总局可以授权下列哪一级机构负责滥用市场支配地 位方面的反垄断执法工作？（）A．省、自治区、直辖市工商行政管理局 B.地级市工商行政管理局 C．县级市工商行政管理局 D.不可以授权

3、具有市场支配地位的经营者从事的()行为构成滥用市场支配地位 A.以不公平的高价销售商品 B.以低于成本价格销售商品 C.拒绝交易行为 D.对条件相同的交易相对人在交易价格上实行差别待遇

4、反垄断执法机构在对垄断行为人进行处罚的时候，确定具体金额应当依据（）A.违法行为的性质、程度 B.违法者的主观意图 C.违法者的资产规模 D.违法行为单位的性质

5、对具有市场支配地位的经营者进行搭售的行为，有权处理的反垄断执法机构是（）A.商务部 B.国家工商行政管理总局 C.国家发展和改革委员会 D.国务院反垄断委员会

6、关于相关市场的界定，下列说法正确的是：（）A．只有在禁止经营者滥用市场支配地位行为的反垄断执法工作中，才会可能涉及相关市 场的界定问题 B．在禁止经营者垄断协议行为的反垄断执法过程中，不可能出现相关市场的界定问题 C．控制具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中等反垄断执法工作中，不可 能会涉及相关市场的界定问题 D．在禁止经营者达成垄断协议，禁止经营者滥用市场支配地位，控制具有或者可能具有 排除、限制竞争效果的经营者集中的反垄断执法工作中，均可能涉及相关市场的界定问题

7、相关市场是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务进行竞争的：（）A．商品特性、用途及价格等因素 B.一组或一类商品所构成的市场 C．商品的地理区域 D.商品范围和地域范围

二、多选题

1、关于市场支配地位推定制度，下列哪些选项是符合我国《反垄断法》规定 的？()A.经营者在相关市场的市场份额达到1/2的，推定为具有市场支配地位 B.两个经营者在相关市场的市场份额合计达到2/3，其中有的经营者市场份额不足1/10的，不应当推定该经营者具有市场支配地位 C.三个经营者在相关市场的市场份额合计达到3/4，其中有两个经营者市场份额合计不足1/5 的，不应当推定该两个经营者具有市场支配地位 D.被推定具有市场支配地位的经营者，有证据证明不具有市场支配地位的，不应当认定其 具有市场支配地位 2.具有市场支配地位的经营者的行为是否涉嫌垄断，应当考虑（）A、促进竞争的效果和反竞争效果 B、消费者是否能够分享由此产生的福利 C、是否对竞争格局产生不利影响 D、是否对其竞争对手的经营活动造成影响

3、相关市场是分析界定经营者的行为是否构成垄断行为的重要因素。在反垄断执法实践 中，通常需要界定（）A.相关商品市场 B.相关上游市场 C.相关地域市场 D.相关下游市场

4、科学合理地界定相关市场具有哪些重要作用？（）A.有利于判定经营者的市场份额 B.有利于分析经营者的行为对市场竞争的影响 C.有利于判断经营者行为是否违法 D.有利于判定市场集中度

5、下列滥用市场支配地位行为中哪些可以由被授权的北京市工商局负责查处？（）3.案件发生在北京市海淀区的 4.案件涉及到北京市和天津市，但案件主要行为地在天津市 5.案件发生在河北省，但主要行为地在北京市 6.案件虽然发生在安徽省，但国家工商行政管理总局认为可以授权北京市工商局的

6、在一个垄断案件调查中，反垄断执法机构需要认定某经营者是否具有市场支配地位。下列因素中，哪些是反垄断执法机构应当了解的因素？（）A、经营者的市场份额超过50% B、新的竞争对手进入该市场非常困难 C、该经营者是下游经营者的主要供货商 D、该经营者具有非常雄厚的财力

7、拥有市场支配地位的经营者具有实施以下行为（）的能力 A.能够随意提高或者降低商品销售价格 B.能够阻碍其他经营者进入相关市场 C.能够任意决定减少商品的销售数量 D.能够影响其他经营者进入相关市场

三、判断题

1、《反垄断法》所称市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数 量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。（）

2、具有市场支配地位的经营者在没有正当理由的情况下，限定交易相对人只能与其进行交 易或者只能与其指定的经营者进行交易的行为属于《反垄断法》规定的滥用市场支配地位 的行为。（）

3、两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二的，这两个经营者一定具有市场支 配地位。（）

4、其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度不是认定该经营者具有市场支配地位时应当 依据的因素之一。（）

5、《反垄断法》的立法宗旨是预防和制止垄断行为，反对垄断企业和大型公司。

6、某消 费者对某具有市场支配地位的公司销售不合格产品侵犯其权益的行为，申请反垄断调查。反垄断执法机构应当依据《反垄断法》有关规定开展调查。（）

7、对垄断协议和滥 用市场支配地位的垄断案件（价格垄断行为除外）可以由国家工商行政管理总局进行处 理，也可以采用个案授权的方式授权省级工商行政管理局进行处理。（）

8、某大型公司的产品在市场上拥有55%的市场份额，该公司一定具有市场支配地位。（）

9、市场支配地位，体现为经营者在相关市场内具有控制商品交易条件、阻止其他经营者进 入相关市场的能力。（）

10、知识产权所有人拒绝向特定对象授予知识产权的使用许可，违反了《反垄断法》，属 于无正当理由，拒绝交易。（）单选题答案 1、D

2、A

3、A

4、A

5、B

6、D

7、D 2、多选题答案 1.ABD 2.ABC 3.AC 4.ABCD 5.ACD 6.ABCD 7.ABCD 判断题答案 2.√

2、√

3、× 4、5.× 6.× 7.√ 8.× 9.√ 10.× 反不正当竞争法律制度

一、判断题。（10）

1、《反不正当竞争法》列举了6大类不正当竞争行为。（╳）

2、与其他许多国家不同，我国立法对不正当竞争行为造成的损 害，规定了司法救济和行政救济两种渠道。（√）

3、从事不正当竞争行为的经营者必须是经工商登记，具有经营 资格的法人、个人或者其他经济组织。（╳）

4、两个或者两个以上的违法者实施同一不正当竞争行为的，该 违法行为的罚款额度是1万元以上20万元以下的，对所有违法行为人 的罚款之和不应当超过20万元。（╳）

5、违法所得的认定原则是以当事人违法生产、销售商品或者提 供服务所获得的全部收入，扣除当事人直接用于经营活动的适当的 合理支出。（√）

6、公立医院可以是《反不正当竞争法》所指的“经营者”。（√）

7、《反不正当竞争法》不保护未注册商标。（╳）

垄断竞争与寡头垄断 篇5

文法学院广告101班薛业建23号

中国移动语言中国联通的竞争与中国电信和中国网通之间的竞争不同，这是因为从网络规模上看，中国移动比中国联通大得多，而中国电信和中国网通差距要小;从竞争地域上看，中国移动和中国联通几乎在所有地区展开竞争，而中国电信和中国网通基本上还是各自割据的局面。此外，由于移动通信的发展势头比固话要好得多，因此中国移动和中国联通之间的竞争虽然有从竞争对手那里挖客户的现象，但更多的是加快新技术、新业务的应用步伐，刺激现有客户增加消费，以及吸引更多新的用户入网。

根据以上分析，中国移动和中国联通显示出来的竞争特点更象管理学上的垄断竞争，更多的是新技术的采用，更多的是不断推出新的市场活动、新的营销方式，新的品牌策略。也就是说双方都在积极创新，都在关注对方的一举一动，并快速模仿或采取应对措施。这也是垄断竞争的特点。这种趋势在短期内仍不会改变。

中国移动和中国联通之间还采取了不同的相互制约措施。中国移动手机用户向中国联通手机用户发短信，每条要比其他方向的短信贵5分钱。在广州移动的单向收费政策中，既包含了移动的手机，也包含了固定电话，就是没有包含联通的手机。一些其他优惠措施，两个公司也纷纷把对方屏蔽在外。

当然还有更直接攻击对方的方式，例如出现了割断对方的电缆、收购对方的手机、购买对方电话卡通话高峰期长时间占用线路攻击对方线路少缺陷，等等。但这些初级方式的竞争，将随着对方采取应对措施而失效。另外，这种情况的出现也是竞争双方管理、营销能力有缺陷的一种表现，这种直接攻击的方式将随着双方的不断完善越来越少。

此外，还有一种更高级的攻击方式，例如中国移动在广告中声称它们专注于移动业务，其实是在说联通除了移动业务外，还有寻呼、固定电话等业务，由于联通不如它们专一，所以不象它们好。而中国联通的CDMA的各种特点中有相当大一部分也是针对GSM的弱点的(虽然联通也有GSM网，但其发展已经受到

了各种限制)，又被中国移动抓住了网络覆盖区域缺陷，在广告中大力攻击。中国移动和中国联通之间也有一定的合作(实际上更多的是默契)，例如针对小灵通的态度上，在广东两方不约而同采取了单向收费。两方一直保持了很好的价格差异(联通的价格可以比移动低一些)。两方在各地的资费政策非常相似。两方都不与小灵通短信互通……

垄断竞争与寡头垄断 篇6

内容摘要：反垄断作为维护市场自由竞争、增进社会福利和保护消费者利益的重要手段会直接影响企业行为决策和企业边界调整。不同的经济学分析范式对垄断的不同界定推动了反垄断政策的演变，垄断的交易费用分析范式对现实的垄断行为进行了重新阐释。对反垄断法的立法原则和目的、法律执行、行政垄断三个方面的分析表明中国的反垄断法对企业边界产生了实质性的影响。

关键词：垄断交易费用反垄断法企业边界

中图分类号：F270 文献标识码：A

引言

反垄断法被视为“自由企业的大宪章”、“经济自由的宪法”，自1890年作为第一部现代意义上的反垄断法―美国的《谢尔曼法案》诞生以来，世界各国都相继出台了本国的反垄断法，并将反垄断作为维护市场自由竞争、增进社会福利和保护消费者利益的重要手段。尽管各国反垄断政策不尽相同，但是内容框架却具有高度一致性：禁止限制性协议、禁止滥用市场支配地位以及对集中或并购的监控构成各国反垄断政策的基石。反垄断法的这些法律内容是对企业经济行为是否合法的直接判定，直接影响企业行为决策和企业边界调整。不同的经济学分析范式对垄断的不同界定推动了反垄断政策的演变，20世纪70年代以后，交易费用范式对世界各国（尤其是美国）的反垄断政策产生了深入影响。经过长达13年的修改讨论，于2008年8月正式生效的中国反垄断法的实施已然对中国企业的边界决策产生了重要影响。

垄断的交易费用分析

垄断是“竞争的缺乏”（Fisher，1923），传统经济理论对垄断的分析总是与竞争相联系的，由于将企业仅仅视为由技术水平决定的生产函数（将投入转化为产出的技术装置），传统经济理论认定凡是与技术无关的企业行为都是“不正当行为”（反竞争行为），以完全竞争和“帕累托最优”为参照系，垄断是市场失灵的表现。由于没有考察交易费用维度，“经济学家发现他们不理解的企业行为便寻求从垄断角度解释，由于我们对该领域的很多现象都无知，结果频繁将这些现象诉诸于垄断”（Coase，1972）。“我被反垄断法烦透了。假如价格涨了，法官就说是‘垄断定价’；价格跌了，就说是‘掠夺定价’；价格不变，就说是‘勾结定价’”（科斯，转引自William Landes，1981）。威廉姆森也认为传统经济理论由于忽视交易费用和追求效率的目的，一遇到特殊的市场现象，就从“垄断”的角度考虑，从而将很多增进资源配置效率和社会福利的行为判定为违反反垄断法。

威廉姆森（Williamson，1996）认为与传统微观经济分析相比交易费用分析的主要特点在于：市场和企业是用于完成相关一系列交易的可供替代选择的工具；一系列交易应该经由市场在企业之间进行还是在企业内部进行，取决于每种方式的相对效率；经由市场签署和履行复杂契约的费用，一方面随着与契约有关的人类决策制定者的特征，另一方面随着市场客观特性不同而有所变化；尽管妨碍企业之间交易的人为因素和交易因素与企业之内的情况存在差异，但同样一种因素都是适用于两种情况。因此，对交易的对称性分析要求既要承认内部组织的交易限度，也要认识到市场失灵的交易根源。除此以外，交易费用分析的主要特点还包括：行为假设，主要是机会主义和有限理性；企业是一种治理结构而不是生产函数；企业诸多经济活动不能纯粹从技术角度考察或归因于市场力量，而是交易双方节约交易费用的理性决策。作为区别于传统微观经济分析的新的经济学分析范式，交易费用经济学将交易费用节约作为组织形式选择的判定标准，并运用该假说重新审视传统微观分析视野中“令人困惑的经济现象”（puzzling economic phenomena），使得垄断“一无是处”的观点得以矫正。

在交易费用经济学的视阈内，传统微观经济理论对垄断的分析本身存在逻辑谬误。众所周知，新古典范式中垄断区别于完全竞争的最大特点在于垄断厂商是价格控制者（price-controller），而完全竞争厂商是价格接受者（price-taker），垄断厂商可以利用价格歧视实现利润最大化。价格歧视的本质是垄断厂商通过差别定价攫取消费者剩余，然而在交易费用为零的世界里，可以发现垄断厂商实行一级价格歧视后由消费者剩余和生产者剩余构成的社会福利总和与完全竞争时完全相同，由此无法推论垄断是无效率的经济现象。面对如此自相矛盾的结论，只能放弃交易费用为零的理论假设，但是一旦引入正交易费用，经济行为的约束条件随之发生变化，新的约束条件下原本“无效率”的行为可能具有了效率含义。

将垄断定义为竞争的缺乏，则垄断程度表现为企业的市场力量，即控制价格偏离竞争价格的能力。而增加市场力量的方式大致可以分为两类：合谋（collusion）协议和排他（exclusion）协议，前者是通过与竞争对手的合作或共同行动增强对市场的控制力，典型形式为卡特尔；后者是通过施加交易条件、设置进入障碍等方式限制排除竞争对手以维持和加强垄断力量，典型如纵向一体化、纵向约束等。基于上述分类，反垄断的交易费用分析也主要针对合谋性行为和排他性行为。通过引入交易费用维度，交易费用经济学对合谋性协议（卡特尔限定价格行为price fixing）及排他性协议（纵向一体化、纵向约束）等被传统理论视为反竞争的“垄断”行为进行了重新阐释，发现这些行为在增进社会福利和提高资源配置效率方面的优势（交易费用范式对垄断和竞争政策一直存在显著影响）。

（一）合谋性协议的交易费用分析

对卡特尔通过限定价格、产量或划分市场份额的方式获取垄断利润行为的分析几乎成为竞争经济学中“尘埃落定”的论题（Whinston，2006）。成功的卡特尔本身的形成和维持就需要耗费社会成本，而且在获得垄断利润的同时，由于价格高于竞争水平，还会导致社会福利净损失。因此，研究卡特尔的重点不再是它是否存在效率损失，而是卡特尔能否形成及能否长期存在，而对此类问题的分析则需要引入交易费用范式，因为“交易费用方法富有吸引力的特征之一是，它在本质上可以归结为一种对协议的研究”（威廉姆森，1996）。

卡特尔是提供同类产品或服务的企业之间通过确定价格、控制产量、操纵投标、分配顾客、按产品或地区分配销售额、确定贸易惯例、设立共同销售机构等方式谋求垄断利润的联合组织，一个成功的卡特尔是一个能使卡特尔成员获得最大限度利润满足的卡特尔。交易费用经济学从“协议”角度研究卡特尔，认为卡特尔能否成功的关键在于协议的签署、监督和执行。由于签署协议需要对所有成员的成本、决策方式等诸多信息及相互作用进行了解，并明确防范和补救措施，给定有限理性的行为假设，即使卡特尔成员公开的合谋协议被认定为合法的，该协议也只能是一个不完全合同而不是完全合同。不完全合同为协议各方留下了未明确划定的权利的“公共领域”，直接为具有机会主义倾向的卡特尔成员提供了谋求私利的可乘之机。以统一定价的卡特尔为例，由于卡特尔组织确定总产量和价格的原则是组织的利润最大化，而不是单个卡特尔成员的利润最大化。而且由于采用等边际成本的原则在内部分配产量份额，结果低成本成员将获得较多的产量份额，而高成本成员产量份额低，酿成卡特尔内部“分配不公”。此时，从自身利益出发的卡特尔成员便具有了违背协议的动机，因此，监督协议的实施并对“欺骗者”实施有效制裁便成为卡特尔成功的关键。监督的关键是要及时发现违反集体行动的卡特尔成员，面对外部市场的不确定性及不对称信息问题，有效监督需要耗费高昂的测度成本。在卡特尔行为不受法律保护的情况下，协议的实施和监督只能采取非公开的形式进行，因而对“欺骗者”的制裁也只适用于私人秩序（private ordering）而不能求助于法院秩序（court ordering），否则会导致“两败俱伤”的结局。然而私人秩序又面临卡特尔内部所有成员形成“一致行动”的协调成本，因为尽管所有成员可能一致认为发生了某件违反事件，而且该违反者应该受到制裁，但是并非所有成员都愿意参与执行制裁。总之，交易费用经济学认为交易费用的存在制约了成功卡特尔的形成，而且即使是业已形成的卡特尔也可能由于面临高额的监督协调成本而难以长期维持，如果卡特尔难以形成或很快瓦解，将卡特尔列为反垄断的范畴便无必要。

（二）排他性协议的交易费用分析

由于前述的交易费用理论已经对纵向一体化进行了详尽的分析，因此本节主要以纵向约束（vertical restraints）为例对排他性协议进行交易费用分析。纵向约束的本质是处于产业链上下游企业之间的契约安排，是介于市场治理和科层治理之间的混合治理的治理结构，其具体形式包括价格约束和非价格约束。常见的价格约束包括零售价格维持（resale price maintenance，RPM）、特许经营费、歧视性价格折扣等，而非价格约束则包括排他性经营区域、排他性购买（或叫排他性经营范围）、排他性销售、搭配销售等。

零售价格维持是纵向约束中最具争议性的论题，因为它同时具有促进竞争（pro-competitive）和反竞争（anti-competitive）的双重效应。对于RPM的反竞争效应，传统经济理论已经从RPM容易导致零售商和制造商卡特尔化及设置进入壁垒两个方面进行了分析，因而RPM的交易费用分析主要针对其促进竞争效应。将RPM视为制造商和零售商之间的契约安排，是契约双方基于节约交易费用目的而做出的理性选择，这样就会发现RPM不仅能够有效解决零售商之间相互搭便车问题，还能有效降低制造商和零售商之间契约的履约成本。现实中同一制造商的商品往往由多个零售商经销，成功的产品经销不仅要求零售商确定富有吸引力的价格，还要求零售商提供商品展示、营销网络、广告宣传等营销服务。由于这种营销服务具有正外部性，即承担营销服务成本的零售商并不能完全获得相应的收益（不提供营销服务的零售商同样受益），因而会出现零售商之间相互搭便车的现象。RPM通过规定零售商销售商品的最低价格，有效遏制了零售商之间的价格竞争，迫使追求更多利润的零售商增加对营销服务的投入，缓解搭便车问题。RPM降低履约成本的优势也与营销服务有关，因为制造商要求零售商向消费者提供的不仅是有形商品本身，还有围绕有形商品的一系列无形服务。鉴于有限理性和高昂的测度成本，即使零售商的行为是可观测的，其是否提供了与制造商理念一致的服务也难以被第三方所证实（比如零售商是否微笑服务，是否向消费者详细介绍产品功能和使用说明），制造商便通过RPM规定零售商的最低零售价格和需要履行的义务，并以终止契约这种“可信的威胁”保证契约执行。在这里，最低零售价格帮助零售商降低了市场需求不确定性带来的损失，是对零售商忠诚执行协议和提供更多营销服务的激励。简言之，对于类似RPM这类具有反竞争和改进效率双重效应的排他性协议，需要综合权衡其利弊以决定其是否适用于反垄断制裁。

中国反垄断法与企业边界

反垄断法在市场经济国家具有极其重要的地位，中国的反垄断法是在国家将经济体制改革的目标明确定位为建立社会主义市场经济体制、经济主体呈现多元化和国际化的背景下，充分借鉴吸收国外反垄断法和竞争法的经验，经过多方博弈和艰难的立法进程形成的。作为一部综合的反垄断立法，反垄断法将对包括企业、个人、组织在内的市场主体的行为产生深远影响，这种制度环境的改变也必然影响具体的制度安排，包括交易的治理模式的选择，改变不同治理模式的效率边界。

（一）中国反垄断法与企业边界：总体评判

《反垄断法》通过政府对经济主体垄断行为的管制以维护市场秩序和保护自由竞争，改善社会福利状况。与所有政府管制一样，垄断的公共管制不仅需要社会耗费资源来建立和维护这套管制制度，还会增加管制当局与被管制者之间的交易费用及被管制者相关经济行为交易的交易费用。包括经济主体与反垄断执法机构之间的谈判费用、服从成本和机会成本在内的交易费用会形成交易障碍，导致全社会交易活动总量减少。当然，由于对垄断的公共管制维护了平等竞争的市场秩序，保障了所有经济主体参与自由竞争的权利，从而为个人创业及中小企业成长创造了良好的市场环境，又具有扩大全社会交易活动总量的效应。因而，总体而言，反垄断对社会交易活动总量的影响是不确定的。反垄断不仅影响社会交易活动总量，还会影响交易活动在不同治理模式之间的配置。由于反垄断法普遍将纵向一体化、横向并购等科层治理模式及纵向约束、零售价格维持等混合治理模式纳入反垄断审查范围，势必增加上述交易的交易费用，压缩企业的效率边界。

（二）中国反垄断法与企业边界：具体分析

具体到中国的反垄断法对企业边界的影响，可以从反垄断法的立法原则和目的、法律执行、行政垄断三个方面进行分析。虽然在反垄断法出台之前，中国曾经制订了《反不正当竞争法》、《价格法》、《招投标法》、《电信条例》等相关的竞争法律和条例，但是在制定综合性反垄断法方面没有成熟的经验，为此制定反垄断法的过程中，充分借鉴了欧美反垄断立法的成功经验，其中最为重要的是坚持将合理原则（Rule-of-reason）作为反垄断立法的基本原则。反垄断法中的合理原则是与本身违法原则（Perse rule）对应的一种基本立法原则，是指对市场上的某些限制竞争行为并不必然地视为违法，其违法性视具体情况而定。反垄断执法机构应具体地、仔细地考察和研究相关企业限制竞争行为的行为目的、方式和后果，权衡其竞争效应和反竞争效应，以判定其是否违法。在中国反垄断法有关垄断协议（第13、14、15条）、滥用市场支配地位（第17、19条）及经营者集中（第28条）的条文规定中都体现了合理原则。合理原则避免了本身违法原则可能导致的对违反判定过于简单化、过度行政干预等的反竞争效果，将大量的自由裁量权（discretion）留给了反垄断执法机构。由于合理原则并不是一味反对限制竞争行为，而是充分考虑该行为的正反面效应，因而使企业很多竞争效应大于反竞争效应的限制竞争行为受到法律保护，从而有利于企业边界扩张。但是，该结论成立的前提是反垄断执法机构裁量的“公正”和“高效”：公正要求执法机构不滥用自由裁量权，将自由裁量变为自由执法，提供管制“俘获”的机会；高效要求执法机构优化程序、降低调查取证成本。如果上述前提不成立，“政府失灵”可能导致本不是“市场失灵”的行为被界定为违法，或者增加正常交易的交易费用，阻碍企业实施合理的并购、集中和排他性交易，压缩企业效率边界。《反垄断法》总则第1条明确了反垄断法的立法目的：为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制定本法。就保护竞争、提高经济运行效率和保护消费者利益而言，中国的反垄断法与其他各国并无区别，不同的是中国的反垄断法将维护“社会公共利益”作为立法目的。由于“社会公共利益”并没有明确界定，而且在第1条中与消费者利益并列，显然这里的“社会公共利益”不包括消费者利益，可能如第15条列举的“节约能源、保护环境、救灾救助等”。“社会公共利益”概念的模糊定义可能干扰对限制性竞争行为违法与否的判定，导致反垄断法的滥用，增加企业对反垄断法的服从成本，不利于企业之间实施有效的交易活动。

由于历史因素和中国反垄断执法职能的路径依赖，《反垄断法》在执法机构设置上采用了“双层治理”模式，即成立国务院反垄断委员会协调国家商务部、国家发展和改革委员会及国家工商总局等部门进行垄断执法。“双层治理”模式维持了有关部门分别执法的现有格局，避免了重新建立独立反垄断执法机构的成本耗费，而且能保证反垄断法公布后及时实施。但是“三足鼎立”的执法机构设置，形成事实上的反垄断执法权分置，如国家商务部主要负责与经营者集中相关的垄断行为的执法，发展与改革委员会价格监督检查司的主要负责依法查处价格垄断协议行为，国家工商总局主要负责垄断协议、滥用市场支配地位、滥用行政权力排除限制竞争的反垄断执法（价格垄断协议除外）等方面的工作。执法权分置增加了执法部门之间的沟通成本，而且容易导致执法过程中的“偷懒行为”，对某些垄断行为的执法会出现相互推诿，执法不力，而对另一些垄断行为又可能多头执法，执法过度。另外，低效率执法可能导致受利益驱动的当事人不积极诉讼，而是利用诉讼折磨竞争对手或从经济上拖垮竞争对手。总之，执法权分置容易形成执法机构“选择性执法”，增加执法的不确定性，导致企业合法行为的交易费用增加，有碍于企业边界扩张。考虑到反垄断执法与国有企业和行业主管、监管部门的关系，反垄断委员会将国资委及各行业监管部门作为组成部门。基于中国基本经济制度和经济发展现实，可以推定反垄断法的实施不会对国有企业和存在主管、监管部门行业的企业边界带来实质性影响。

《反垄断法》中有关行政垄断条款的规定充分体现了该法的中国特色（西方反垄断法和竞争法中基本没有行政垄断条款），该法在原则规定行政机关和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，排除、限制竞争的同时，还专设第五章，用第32至37条对禁止行政性限制竞争作了具体规定，明确禁止实践中较为典型的六类滥用行政权力排除、限制竞争的行为。由于部门本位主义和地方保护主义往往阻碍企业有效率的经济行为，《反垄断法》对妨碍商品跨地域自由流通、限制招投标行动和限制外地经营者在本地投资或设立分支机构的行为予以禁止，有利于减少对企业正常经济活动的行政干预。不言而喻，对行政垄断的限制更加有利于发挥企业作为科层治理的适应性效率、增强其内部行政控制和激励强度，从而有利于拓展企业的效率边界。

参考文献：

1.奥利弗?E?威廉姆森著.张群群，黄涛译.反托拉斯经济学―兼并、协约和策略行为.经济科学出版社，2000

2.Williamson，O.E.Economies as an antitrust defense： The welfare tradeoffs.American Economic Review，1968

3.Williamson，Oliver E.The Economic Institute of Capitalism.New York：Free Press，1985

企业寡头的市场垄断分析 篇7

1.1寡头垄断市场的社会福利损失

根据古典经济学理论: 垄断市场上,厂家会把产量由Q2减少为Q1,价格由P2上升为P1来赚取超额垄断利润, 消费者福利损失为ABP2P1区域,社会福利净损失为ABC区域。如下图所示。

1.2寡头垄断市场的价格机制

按照西方经济学理论的解释,完全竞争市场的社会效益最大,垄断市场由于追求了过高的垄断利润,而造成社会效益的损失。根据斯威齐模型 ( 弯折的需求曲线模型) 的解释: 寡头市场上价格具有刚性现场。

假设,如果一寡头厂商提价,其他寡头厂商则不会跟着提价,因而提价寡头厂商的销售量减少很多; 如果一寡头厂商降价,行业中的其他寡头厂商也降价,以避免销售份额的减少,因而该降价寡头厂商的销售量增加有限。 即: 1一家降价,则其他也降价; 2一家提价,则其他不提价。因此这在某种程度上揭示了寡头垄断行业中价格相对稳定的现象,即使厂商的成本发生一定的变动,厂商的价格一般也较少发生改变。

2国内市场上的寡头垄断

由于改革开放以来形势的变化,我国的国有企业由行业中的一家独大 ( 完全垄断市场) ,被一分为几,初步形成某种意义上的寡头垄断市场。

2.1石油行业

我国的能源结构是贫油富煤少气,随着我国经济的快速发展,对石油矿产等能源资源的需求也在直线上升,石油对外依存度高达60% 。为了保障稳定的石油供应,三桶油在国家战略以及市场指引下,开展了大规模的海外找油。由于大部分优质的油田资产已经被国外的石油巨头控制,因此海外石油资产的争夺更加激烈。

三桶油凭借雄厚的实力,在非洲、中东、北美、拉美同西方的石油巨头进行争夺,并取得了不菲的业绩。中石油2011年海外油田权益产量达5170万吨,中石化2011年海外权益油达2288万吨,中海油海外权益油达1000万吨。

2.2矿产行业(以铁矿石/稀有稀土为例)

由于我国钢铁企业众多,而且没有形成铁矿石的巨头,国内钢铁市场基本形成了垄断竞争市场,国内竞争激烈。各大钢企都在忙于国内竞争,想尽办法在国内市场上扩大市场占有率,拼命扩大产能,造成国内产能过剩,国外铁矿进口量居高不下。由于上述原因,国内各大钢厂 ( 即便国家参与形成了铁矿石价格谈判联盟) 为了自身的利益,各自为政,谁都没精力去海外同国外铁矿巨头竞争。结果造成铁矿石价格居高不下,受制于人,损失了大量的外汇,进而造成我国居民社会福利的大量损失。

稀有稀土行业也是一样,如果稀土开始就形成寡头垄断的局面,提高资源集中度,类似淡水河谷/必和必拓等铁矿石巨头,那么我国不用实行出口配额,稀土价格就自行上升,如出口量也可由寡头企业自行控制,就不会造成今天的被动局面。

3参与全球垄断竞争市场

现如今,全球化趋势一直在加快进行,各个国家进一步融合,2013年全球贸易总额达到34. 6万亿美元左右。 我国企业的竞争市场不只是国内960万平方千米的土地, 而是全球1. 49亿平方千米。因此在国内被视为垄断或者寡头垄断的,放在国际市场上就是垄断竞争市场或者是完全竞争市场的一分子。例如石油行业,国内 市场可以看作 “三桶油”独大,但是在世界范围内,全球著名的石油企业多达几十家,属于竞争市场。

在全球化的时代,我们应当集中全国之力去中国之外为我们的民族争取各种资源矿产等利益,而不是局限于争夺国内市场的资源。纵观西方国家,在战略资源行业的集中度是比较高的,美国著名的石油公司康菲/雪佛龙/埃克森美孚三家,英国BP石油公司,法国道达尔石油公司, 因此它们能集中精力去海外进行争夺。

我国的石油企业也是没有国内市场恶性竞争的后顾之忧,可以有精力去开拓海外市场。由于国外优质的石油资产已被国外石油巨头占据,因此留给我国石油企业的油田已不是太多,而且大都在地区政局动荡地方,这些地方都存在很高的政治经济风险。中海油的海上钻井也肩负着我国海洋国土的保卫工作,在海洋争议地区有着十分重要的作用。

反观我国的稀土行业,资源集中度不高,大小不一的民营地方国企掺和其中,竞相出口压价,造成稀土卖出白菜价,以一国之资源供应全球市场,更不用说去国际市场上争夺国外的稀土矿产资源。

根据第一点古典经济学对垄断福利损失理论的解释, 如果我国国内形成竞争市场而国际市场是寡头市场,那么在国际市场上我国将会是价格的接受者,福利损失的ABP2P1区域部分将由消费者变成我们整个国家,由此这个福利损失区域将被外国赚取,我国福利等大量外流,造成我国在国际市场上经济政治局势极其被动。

4寡头垄断国内市场的社会福利损失对策

在寡头企业形成后,为了尽量降低在国内垄断而造成的社会福利的损失,需要从人事任命、制度、绩效考核等方面加强监管。

( 1) 考核选拔具有战略眼光和大局意识、民族自豪感、国家危机意识的企业领导者。

( 2) 制定严格考核管理制度,对海外战略决策实行民主集中制、责任终身制。

( 3) 由于我国市场庞大,可在国内形成两三家寡头企业。1经营业绩和绩效考核方面,两者可以相互参照对比。 2防止垄断,造成国内民众社会总福利的严重损失。同时国家进行引导,防止国内寡头在国外市场上进行恶性竞争。

( 4) 国内市场寡头垄断价格的形成。对于寡头垄断形成高于市场上的价格 ( 以国际市场价格为导向) ,加强监管,尽量压低寡头垄断利润,减少公众社会福利的损失,保证我国下游企业的国际市场竞争力。

垄断与竞争同步曲 篇8

相对电信和移动，家电行业要稍微好一点，其柜台人员对消费者可做到笑脸相迎，但其中稍具“官职”的小领导就不同了，可以说是一派官僚作风。据业内人士透露，这与整个家电行业寡头分治、进入门槛高不无关系。我说这话绝对有根据，下面我给大家讲一段我的“遭遇”。

一个周末的清晨，我高高兴兴地坐着公交车来到中关村，打算给小妹买一款MP3。当时，科贸前正有一长排厂家在做促销，我就开始一个挨一个挑选。我来到一个大胡子柜台前，发现竟然是厦华在卖MP3，本来看到一个大胡子我就很奇怪了：一般都是妙龄少女做推销的，而且没想到厦华也做MP3了！我一脸奇怪地问大胡子可不可以听听MP3的效果，大家肯定猜不到大胡子是怎么答复我的。大胡子说：“看你也不像买的，就不要试了！”我晕！我狂晕！一句话将我呛得一天心情不愉快！哪有这么做促销的？这些产品能卖得出去才怪！事后，我想这就是家电人的作风吧？

与家电行业比，IT行业的服务就好多了。我相信，每一个去过IT数码卖场的朋友都体验过做“上帝”的感觉。在每一个柜台前，在每一家体验中心，销售人员都会热心地向我们讲解产品特点和性能，就算不知道也会四处打听来告诉我们，真的做到了有问必答，那种热情的态度真的让人感到不买他的产品就不好意思。虽然他们的热情是有目的的，但我却很喜欢，因为他们不会因为我不买他的产品而给我脸色看。