教务处廉政风险排查点及防范措施（共10篇）
根据上级文件精神，我校教务处加强预防腐败制度建设，有效推进教务处反腐倡廉工作和廉政风险排查工作，制定工作方案如下。
一、指导思想
以科学发展观为统领，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，充分发挥民主监督机制作用，按照“谁主管、谁负责”和“谁制定、谁检查、谁落实”的工作原则，积极查找教务处风险点，完善制度建设，采取有效防控措施，努力推进教务处党风廉政建设和反腐工作深入开展。
二、具体排查如下：
（一）学习动员阶段
教务处将在10月中旬召开专题学习动员会，拟定以“腐败风险预警防控”为主题的调研提纲，深入到全处室职工中展开调研活动，广泛听取职工意见。，共同探讨开展腐败风险预警防控工作和廉政风险排查工作的思路与对策，制定具体可行的工作方案。
（二）组织实施阶段
1.开展制度执行情况自查
涉及到教材征订、考试收费、违纪学生处理以及处室经费管理工作的科员，要对该岗位的规章制定执行情况进行全面清理，形成自查报告。11月初，召开自查报告会，办公室汇总形成自查总结。
2.查找风险点，制定防控措施
教务处将结合自身职能和工作实际，采取自查自找、群众评议、征求服务对象意见等方式，对思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险等，进行排查。重点查找我处财物管理、教材征订、考试收费、违纪处理行等方面的腐败风险点，领导班子在重大事项决策、人事任免、大额度资金使用等方面的腐败风险点。根据防控风险的标准，提出相应的预警和防控的具体措施，上报校腐败风险预警防控领导小组审定。
3.开展廉政文化建设
教务处将围绕学校“三个主题教育”，积极参加学校举办的反腐倡廉为主题的系列教育活动，同时在学生中以演讲和签名的形式开展以“敬廉崇洁，诚实守信”为主题的教育活动。
4.落实监督预警工作
科室工作人员具体落实处置好风险点。定期将预防措施在本部门进行公示，接受群众监督。同时我处将定期召开会议听取各科室处置落实情况，进一步加强监督，将反腐防控工作落实到日常工作的各个环节。
（三）修正完善阶段
每学年末，教务处将对一年来开展的防控活动进行总结，对风险点、防控工作开展情况全面检查，找出存在的问题和不足，进行集中修正。同时，进一步创新廉政教育的形式和载体，营造良好的氛围。
关键词：进口押汇业务,风险点,防范措施
进口押汇, 是进出口双方签订买卖合同之后, 进口方请求进口地某个银行 (一般为自己的往来银行) 向出口方开立保证付款文件, 大多数为信用证。然后, 开证行将此文件寄送给出口商, 出口商见证后, 将货物发送给进口商。商业银行为进口商开立信用保证文件的过程。进口押汇操作的核心内容在于以下两点:第一, 银行发放押汇款项前, 进口商需签订质押担保合同, 约定将信用证项下单据、货物质押给银行, 并由第三人提供连带责任保证。第二, 押汇款项发放后, 进口商签署信托收据, 承诺信用证项下的货权属于银行, 自己代银行占有和处理货物, 所得用来清偿银行的押汇融资款。
进口押汇业务的优点:减少资金占压——在办理进口开证、进口代收后继续做进口押汇, 等于完全利用银行的信用和资金进行商品进口和国内销售, 不占压任何资金即可完成贸易、赚取利润;把握市场先机——当无法立即付款赎单时, 进口押汇可以使其在不支付货款的条件下取得物权单据、提货、转卖, 从而抢占市场先机;优化资金管理——如在到期付款时遇到更好的投资机会, 且该投资的预期收益率高于贸易融资的利息成本, 使用进口押汇, 既可保证商品的正常购买、转售, 又可同时赚取投资收益, 实现资金使用效率的最大化。
一、进口押汇的风险点
1. 货物价格下跌风险。
当进口企业与外商签订进口合同时, 商品的市场价格看好, 进口是有利可图的, 但等货物进口销售时, 价格却大幅度下跌, 原想盈利反而亏损。这时企业的还款能力会出现问题, 风险就出现了。
2. 企业挪用资金风险。
进口企业虽然将货物卖出, 顺利收回货款, 但恰有其他方面急用款项, 如应归还其他银行到期贷款、又需资金做一笔新生意、其他公司向其借款, 或债务纠纷账款被冻结扣划, 无法按时归还押汇银行的到期押汇款, 此时银行的风险将不可避免。
3. 汇率变动风险。
银行对进口企业押汇币种如果是人民币, 则国内贷款回收也是人民币, 就不会有汇率变动风险。但若押汇币种是美元或其他外币, 则企业要承担人民币贬值的风险。可能因企业还不起款, 形成银行押汇款逾期。
二、进口押汇业务风险点的防范措施
1. 要求进口押汇申请人向银行出具一份书面的信托收据, 约定银行享有货物所有权, 进口押汇申请人作为受托人持有货物及销售款应到期返还;并按照《信托法》第9条的规定, 载明信托的目的、双方当事人名称住所、受益人、信托财产的范围、种类及状况, 以及受益人取得信托利益的形式和方法。结合进口押汇的主合同, 这份信托收据可以看成是银行和进口押汇申请人约定的偿还押汇本息的还款方式, 即用货物销售款来偿还债务。
2. 可以要求进口押汇申请人提供担保人, 与之签订《保证合同》, 作为进口押汇主合同的从合同, 并明确约定该保证人对押汇项下全部债务承担连带保证责任。通过上述法律文件的安排, 我们可以很清晰地看出进口押汇业务中的法律关系:银行与进口押汇申请人之间是债权债务关系;保证人为银行债权提供担保, 是担保关系;银行与债务人之间的信托收据是对债务履行方式进行的约定, 内容实质上并不构成物的担保, 而且银行与债务人之间也没有别的任何书面质押或抵押合同, 形式上也不存在物的担保。因此, 如果债务人没有按照信托收据的约定偿还押汇款项时, 银行可以主张保证人承担全部债务的连带保证责任, 而保证人也无法以物保先于人保来加以抗辩, 从而能够很好地防范银行所面临的保证人脱保的法律风险。
3. 商业银行加强风险管理。严格审查押汇申请人以及担保人的信用和能力, 全面考察开证申请人的资信状况。进口押汇业务的风险主要来自于申请人的业务经营能力和履约付款能力, 银行在信用证项下给客户提供融资要清楚地认识到客户的信用风险才是最根本的风险。这一措施是最终防止押汇担保机制固有缺陷的有效措施。从实践来看, 一些押汇申请人恶意与担保人串通, 恶意逃避银行债务。银行尤其应注意关联公司之间的担保和交易, 对进口押汇业务的影响。严格审核贸易背影的真实性。开立无贸易背景的信用证是不法分子骗取银行资金的手段之一, 其常见做法就是利用无贸易背景的信用证到银行办理押汇或贷款, 款项到手后便溜之大吉。由于此类信用证项下无实际货物交易, 银行发放的融资便缺少了一项可靠的保障, 融资银行最终面临货款两空的风险。银行随时跟踪货物掌握市场动态以便更加了解货物的价值。严格把握开证额度大小的条件, 科学匹配开证的额度与保证金之间的比例关系。使信用证开立额度应满足一些基本条件, 在达到条件的前提下确立开证额度, 并且付一部分的信用保障金然后开立信用证, 这样可以有效控制信用证项下贸易融资风险。银行要规范并严格检查押汇协议以及担保文书等文件。
4. 让与担保应用于进口押汇。既然单据及单据项下进口货物必然要交付给进口商占有并处置, 笔者建议直接与进口商签订让与担保合同作为进口押汇合同的从合同, 并约定: (1) 为了担保银行债权的实现, 进口商转移单据的所有权给银行, 但保留对单据的占有和使用, 债务履行后, 银行应将该单据所有权返还给进口商;进口商未履行债务的, 银行有权就该单据优先受偿。 (2) 让与担保合同的生效要件是单据所有权转移。 (3) 约定让与担保的公示方式, 应根据进口货物的不同存在形式采取登记、打刻、粘贴标签等方式。 (4) 担保期间, 除另有约定外当事人不得处分担保物。 (5) 在担保期间, 进口商享有担保标的物的收益并负担各种税费, 但当事人另有约定的除外。
参考文献
文件编号：0 2020 年 年 6 6月
工程建设廉政风险点及防范措施
版本号：
A A
修改号：1
页
次：
1.0
编
制：
会
签：
审
核：
批
准 :
发布日期：
实施日期：
方案大全
方案整理
工程建设分包管理廉政风险点防范措施
一、分包管理工作存在的廉洁风险点及目前主要问题：
1、默许、纵容施工单位偷工减料、使用不合格的材料、设备；默许、纵容施工单位在施工中不执行工艺要求，粗制滥造。
2、在工程量计量方面有意偏袒施工单位，多计量，随意增加现场签证，改变设计，从而使施工单位可以重新报价，获取利益。
3、对施工方吃拿卡要，索取回扣，介绍劳务队伍，施工及安装材料等以权谋私行为。
二、分包管理工作“不能腐”体质机制做法及成效：
1、建立规范化的合同（施工）管理体系，严格执行三级验收制度，规范验收程序，特别是隐蔽工程验收程序，杜绝不合格产品及工艺，不断提高工程质量。
2、规范计量及签证程序，严格执行管理程序、审批程序，加强工程审计，规范开展计量及签证工作。
3、加强政治思想教育、法制教育，提高员工素质，规范执行工程安全、质量考核制度，规范、及时处理违约纠纷，同时加强对管理人员的监督杜绝吃拿卡要行为，严禁以
权谋私。
三、下一步工作建议：
为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。
一、廉政风险点及涉及处室
（一）学校收费
1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。
2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。
风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。
（二）干部人事任免
1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。
2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。
3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。
4、未按组织程序和规定的时间进行公示。
5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。
6、不按规定办理聘任手续。
风险涉及单位：学校党委、学校行政。
（三）大宗物资采购及学校基建项目
1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。
2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。
3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。
风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。
（四）资产及财务管理
1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。
2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。
3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。
4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。
5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。
6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。
风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。
（五）教师人事调动及教师招聘
1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。
2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。
3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。
（六）教师职称评定
1、学校对职评精神不宣传贯彻。
2、学校对职评对象不公示。
3、滞留职评指标。
4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。
（七）学生学籍管理
1、不按规定审查、办理学籍。
2、不按规定转出、转入学生。
3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。
风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。
（八）贫困生资助
1、弄虚作假，套取国家资金。
2、不及时、足额或变相发放学生资助款。
3、不及时下达专项资金。
4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。
（九）教师以教谋私
1、有偿家教。
2、兜售资料。
3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。
4、私自收费。
5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师
二、加强学校廉政风险预警防控的措施
（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。
（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。
1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。
2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。
（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。
1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。
2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。
3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。
4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。
5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。
6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。
（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。
1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。
2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。
3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：
（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：
（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。
（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。
（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：
（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：
（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。
（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。
（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。
（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。
（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。
（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。
（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。
(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。
（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：
（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：
（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。
（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。
（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。
1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；
2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
1、坚持依法治校；2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度
校党委书记
1、学校党务工作和干部人事管理中不依法履职；
2、不坚持执行“三重一大”制度；
3、对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。1.严格按程序、制度办事；2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线；2.建立廉政教育长效机制。一级
校党委委员、副校长
1、在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为；
2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1.严格按制度办事，落实责任制；2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度
校党委委员、纪委书记
1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严；2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处、；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度；2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案；3.加强内、外部监督检查力度。二级
校党委委员、工会主席
1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1.坚持校务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度.二级
1.教师招考、考核、职称评审中弄虚作假，把关不严造成工作失误；2.公章使用把关不严格；3.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。1.加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；2.严格按政策办事，努力做到公平公正；3.设立群众举报电话，严肃工作纪律。二级
办公室副主任
1、教师招聘和选拔不能严格按照要求办事，工作过程透明度不高；
2、骨干教师管理和教师考核中弄虚作假，存在人情关。
1、考核中严格按工作制度办事；
2、教师招考中按政策严格把关，防止任何不廉洁行为。二级
办公室收发员
违规使用印章，谋取好处。强化政策学习，按规定使用印章。三级
公务车辆使用收受回扣
严格按规定要求办理、维修和使用派车制。三级
办公室主任
1、不按照组织原则和组织程序，发展入党；
2、党费收缴、使用存在不廉洁行为
1.严格按照组织程序和原则开展党务工作，主动接受监督.三级
教务处主任
1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；
2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；
3、组考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；
4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；
5、教材教辅的征订中发生不廉洁行为。
1、严格执行标准，加强自律意识；
2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；
3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；
4、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。二级
教务处副主任
1、教师课程的安排有失合理公正；
2、检查教学常规是否公正严格，存在“人情关”；
3、各级考试组织不严密；
4、教师在教学过程中的病事假处理未坚持原则，按规章制度执行。1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；
2、严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。
政教处主任
1、不按规定审核学生转入、转出手续；
2、xx。审核不严；
3、招生中核分把关不严或弄虚作假；
4、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；
5、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假。
1、严格执行标准，加强自律意识；2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事；
3、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；
4、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风
政教处副主任
1、在省、市级优秀学生干部、三好学生评选中发生不廉洁行为；2.学籍管理中发生不廉洁行为；
3、招生核分不严或弄虚作假；
4、学生管理工作中，惩罚不按规定办理；
5、学生公寓安全检查不到位，造成安全事故
1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；
2、严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。
政教处学籍管理人员
1、不按规定办理学籍；
2、xx，审核不严或办理不该办证的；
3、招生中核分不严或弄虚作假。1.认真学习廉政建设有关规定，提高自身的素养；
2、严格按学籍管理制度办事。三级
体卫艺处主任
1、艺术、体育特长生招生中考核不严，弄虚作假，缺乏监督；
2、食品卫生、饮用水安全对承包责任人监管不力，查处不严；
3、初中升高中体育考试组织不力，监督不严，存在弄虚作假；
4、组织各种比赛中存在不廉洁行为。
1、在特长生招生考核中严格自律；
2、在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行；
3、把好校园内食品安全卫生关，严格执行相关制度
体卫处副主任
1、特长生考试中对考官监管不严，存在成绩不真实；
2、在各种体育艺术比赛中，对参赛人员资格把关不严，评比中区分亲疏，影响赛事公平公正。
1、加强自律意识；
2、在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行。三级
总务处主任
1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；
2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；
3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；
4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；
5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关；
6、项目管理不规范，造成资金流失和浪费
7、对本处室职工管理不到位，工作上出现重大失误。1.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；
2、严格执行《会计法》和《财务管理
制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；4.严格执行大宗物资商品政府采购；5.严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；6.认真审核统计数据，确保数据真实准确；7.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
8、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。二级
总务处副主任
1、对分管出纳监管不严，出现不按程序向私人借款或挪用现象；
2、票据审核把关不严，对不符合规定的支出和手续不齐全的票证未退回，存在白条入帐的现象；
3、不及时对学校水、电维修造成经济损失；
4、采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；
5、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；
6、对工资政策理解不透，核算工资不认真仔细，造成失误，给教职工带来不必要的损失；
7、在统计工资数据时审核把关不严，造成统计数据失真。1.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；
3、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；4.严格执行大宗物资商品政府采购；
5、严格执行工资政策，杜绝人情关。二级
总务处主办会计
1.不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；2.票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；3.不及时与银行核对账目，造成资金流失。1.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；2.遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；3.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；4.严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；5.坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。二级
总务处出纳
1.利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；2.不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。1．加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；2.严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；
3、建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；
4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；
5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行；二级
教科处主任
1、由于组织不力导致分管工作流于形式，收不到预期实效的风险；
2、教职工教育教学科研成果认定公开和透明度不够。1.认真学习廉政建设有关规定，提高自身的素养；2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事。三级
教科处副主任
1、教职工教育教学科研成果评定公开和透明度不够；
2、组织师生竞赛公平、准确度不足。
1、加强自律意识，严格标准，完善监管，做到公正透明；
2、严格执行比赛规则，确保竞赛公平公正
外事处主任
1、与外交接触时不泄露国家机密；
2、国际班招生工作失公平、公正；
3、处理国际班招生报名收费中发生不廉洁行为
1.加强思想道德建设，提高自身政治素养；2.严于律已，严格按照工作要求、工作程序和工作纪律办事
外事处副主任
1、在外籍教师管理和高中国际班招生中发生不廉洁行为。严格规章制度、严格自我约束。三级
保卫科科长
1、不按规章制度办事，校门把关不严；
2、对师生安全教育不到位；
3、保安人员招聘中发生不廉洁行为。1.加强工作纪律教育、监督；2.学校安全工作严格按制度办事
工会副主席，女工委主任
1、工会经费管理和使用违规；
2、评优选先中存在不公平公正；
3、为教职工办事实中不廉行为发生
1、严格按照《工会法》和《工会章程》规定管理和使用工会经费；
2、严于律已，杜绝不廉洁行为发生。二级
团委书记
1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；
2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；
3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行。1.加强工作纪律教育、监督；2.强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；3.接受师生监督。三级
团委副书记
1、在评选优秀团员、团干未做到公平、公正、公开。
根据区人社局《关于在全区人社系统深入开展作风纪律教育整顿活动的方案》的统一部署，切实加强纪律作风建设，以端正工作作风﹑强化职责意识﹑自律意识﹑服务意识，提高依法行政能力﹑服务水平和人民群众满意度为目的，积极学习了有关作风整顿的学习材料，参加整改活动，认真做好学习记录。我通过学习教育和深入思考，对纪律作风整顿教育有了更深的理解，在思想上﹑工作上﹑生活上对自己的要求和实际行动都有了很大的提高，对自身存在的问题也有了进一步的认识。围绕学习内容，联系单位和个人实际，剖析自身存在的问题有：
一﹑在政治理论和业务知识学习方面存在不足。劳动保障法律法规的知识水平不高﹑不够全面，没有深刻钻研，遇到不太清晰地条例要翻查书籍，不注重业务知识的全面性，依赖组织集体学习。
二﹑宗旨观念不够牢固，对执法为民的认识还不够深入，未能始终保持热情服务态度，过多地考虑个人的得失，以致于自己为人民服务的意识逐渐淡化。
三﹑对待工作有时不够主动﹑积极，只满足于完成上级机关和领导交给的任务，等到出现问题再想办法解决，认为只要按时完成工作就算了事，缺乏一种刻苦钻研的精神。
四﹑在执行纪律和政策法规制度方面抓得不够严。
在以后的工作和学习中，我会从实际出发，努力做到以下几点解
决好自身存在的问题：
一﹑加强政治素质的提高及思想修养，加强政治学习，把正确的思想作为我们行动的指南，增强全心全意为人民服务的宗旨意识。加强劳动保障法律法规的学习，提高自身素质，努力解决群众各种困难。
二﹑要牢牢地树立服务群众的思想意识，以群众利益为大前提，想群众之所向，急群众之所急，把人民群众的事当自己的事来班。认认真真做事，努力做到对国家对人民负责。
三﹑要积极开拓进取，提高工作水平。要不断加强学习，加强锻炼，努力提高自己的办案的本领；要讲究方法，理论联系实际，加强自己工作能力。
四﹑严格执行工作纪律和政策法规制度。做事雷厉风行，有令必行，自觉执行各项政策法规。
**区在广泛调研的基础上，按照科学分权、合理确权、有效制权的工作思路，把风险管理理念引入反腐倡廉工作。从2008年8月起，选择区交通局、教育局、卫生局、招标办和勾山街道办事处5个单位作为第一批单位开展了重点岗位廉政风险排查防范工作。五家单位从党政班子领导到基层站所、社区（村）干部工作岗位，进行了全面的廉政风险排查。从120余个岗位中排查出796个风险点，制订和完善各类防范措施和工作制度200条。在总结第一批单位工作经验的基础上，2009年4月，**区全面推行重点岗位廉政风险排查防范工作，通过开展宣传发动、风险查找、措施防控等一系列工作，在全区筑起了一道“排查廉政风险、健全防控机制”的廉政海塘。
一、提出动因
廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防范管理是将现代管理科学引入党风廉政建设形成的预防腐败工作长效机制。**区开展此项工作的动因，主要是基于以下两个方面：
（一）是从源头上预防腐败问题发生的需要。很多干部产生腐败，除他们主观的因素外，很大程度上是因为权力运行机制不够健全，监督制约机制不够到位，导致工作岗位存在高廉政风险。很多干部被查处后，不仅个人前途没了，对家庭、单位、社会和国家都会造成无法挽回的损失，腐败的危害和代价很大。因此反腐倡廉工作除了要事后惩治外，更要依靠事前预防。通过开展岗位廉政风险排查防范，对全区党政机关单位所有岗位采取地毯式的排查风险，摸清所有岗位存在的廉政风险家底，找到预防腐败的关键点，对风险点有针对性地采取防范措施，可使反腐倡廉工作做到未雨绸缪。
（二）是全面落实一岗双责、充分利用反腐败行政资源的需要。党风廉政建设和反腐败工作涉及面很广，仅靠纪检监察机关，很难使监督的触角延伸到工作的每一个角落。通过全员开展廉政风险排查防范，一是能充分调动全体干部参与反腐倡廉工作的自觉性和积极性；二是能使领导干部掌握分管范围内的岗位廉政风险，提高一岗双责意识，切实抓好自身和管辖范围内的党风廉政建设；三是能充分整合各个层面反腐倡廉的力量，便于纪检监察机关有针对性开展预防腐败工作，使有限的反腐败行政资源得到充分合理利用。
二、主要做法
（一）领导重视，全面发动开展廉政风险排查防范
一是深入基层，广泛调研出思路。区纪委针对如何完善惩防体系建设，从源头上预防腐败问题的产生这一课题，多次深入到各局办、乡镇、街道进行广泛调研，提出了在全区选择有代表性的单位开展重点岗位廉政风险排查防范试点工作，在总结经验的基础上，以点带面在全区全面推开廉政风险排查防范的工作思路。
二是领导重视，上下联动齐部署。开展重点岗位廉政风险排查防范工作得到了市纪委领导的充分肯定。区委吴晓东书记也非常重视区纪委提出的工作思路，区委区政府将开展此项工作作为今年反腐倡廉和作风建设的一项重要内容，成立了以区委书记任组长的廉政风险防范工作领导小组，下发了《关于开展重点岗位廉政风险排查防范工作的意见》，明确了宣传发动、全面排查、措施防范、评估考核四个阶段的工作内容。在全区所有乡镇、街道和局办的党政一把手、纪委书记参加的动员大会上，区委书记作了动员讲话。同时，各地各单位都成立相应机构，制订了工作措施。
三是明确任务，经验引路抓全面。为确保所有乡镇和单位全面掌握开展重点岗位廉政风险排查防范工作的方法和步骤，采取以会代训的形式，分批在区教育局、招投标办、勾山街道3个单位召开了工作推进会，介绍重点岗位廉政风险排查防范试点工作的特色做法，与会单位就各自的工作进度、创新举措、下步工作打算等方面进行交流探讨，从而进一步明确了工作目标。同时，区纪委建立了委局领导分片包干指导制度，委局领导定期带领相关科室同志到联系单位指导监督，定期听取工作情况汇报，确保风险排查、措施防范落到实处，不走过场。使防范工作呈现出点面结合、整体推进的良好发展态势。
（二）严格把关，不留死角排查岗位廉政风险
一是理清工作职责，梳理工作程序。廉政风险由岗位而生，因此针对岗位查找风险点是基础，只有理清工作岗位，明确工作职责，才能针对工作职责查找由此而生的廉政风险点。**区在开展这项工作中，首先确立了“有权力的岗位就有廉政风险”的工作理念，各单位从梳理岗位设置、理清岗位职责入手，重新梳理完善岗位职责，优化工作规则和规范操作程序，控制自由裁量权。如区交通局工程管理科对工作流程作了重新明确，针对性出台了《交通工程设计变更联系会议管理制度》，使操作人员有规可依。
二是突出三个重点，分层查找风险。全区明确了“对岗不对人”的理念查找岗位廉政风险，突出抓住领导岗位、中层岗位、其他岗位三个层面查找岗位职责潜在的廉政风险。领导岗位重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险；中层岗位重点针对审批、管理、执法等环节，查找行使行政审批权、自由裁量权和现场即决权、内部管理权等过程中存在的廉政风险；其他岗位主要对照岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。
三是严格排查程序，深入细致查找。查找风险点，无异于把自己手中的权力特别是自由裁量权和一些为自己带来方便的“潜规则”置于阳光下。因此在排查风险过程中，做到层层严格把关。首先，由各单位逐级把关，把“准、全、深”作为保证廉政风险排查质量是否达标的重要指标。全区各单位上至一把手，下至普通职工，严格按照个人自查自找、同事互评、科室领导把关、分管领导确认、集体审定、公示等步骤，逐级把关，深入细致排查廉政风险。如区招标中心提出了“找不出风险点才是最大风险”的口号，对风险点查找不准的坚决予以打回重新查找，通过多轮次的排查，花了整整三个月的时间，共梳理出20个岗位67个廉政风险点。其次，由区纪委严格把关，对各单位上报的重点岗位廉政风险排查表进行严格审核，对部分风险查找不准敷衍了事的不留情面坚决退回。区纪委对各单位上报的重点岗位严格审核，并确定全区重点岗位进行重点监管。
（三）建立“三项措施”，完善防控制度
风险点排查出来后，就需要有针对性地研究制定具体防控措施和相关工作程序，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
一是建立廉政风险制度防范机制。针对排查出来的共性廉政风险，突出“领导干部”这个重点，不断健全决策、执行、监督既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，完善“三重一大”议事规则等制度，形成按制度办事的行为规范。如区教育局针对以往中小学教学辅导资料由学校自行订购，价格较混乱、有可能滋生腐败等弊端，实行了公开招标，在控制廉政风险、有效遏制商业贿赂行为的同时，也降低了财政资金支出，09年春季教辅资料征订节约了经费30余万元；针对排查出来的个性廉政风险，以权力集中的部门和岗位为重点，完善可操作性的工作流程，完善干部轮岗交流制度。目前各单位已修订完善和重新制订各类防范措施2600余条。
二是建立廉政风险监督预警机制。各单位将排查出来的风险点逐一登记汇总，纳入廉政风险信息档案库实行集中管理。根据廉政风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关单位或岗位个人发出预警信息，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式采取处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题发展成违纪违法行为。区纪委对重点岗位进行分级管理，变行政管理为分级风险管理，有效掌握预防腐败的相关信息和发展动向，提高反腐倡廉工作成效。
三是建立廉政风险教育防范机制。合理分配廉政教育资源，以集中教育与分散教育相结合形式，对高危廉政风险的重点岗位人员，采取组织集体廉政谈话、参加集中警示教育等形式实施重点教育，要求作出廉政风险防范承诺、增加对重点岗位教育谈话次数等形式加大防范力度。09年以来，全区开展了“明岗位职责，强廉政意识”岗位廉政教育、“身边事教育身边人”案例警示教育等活动，教育广大党员干部筑牢拒腐防变的思想道德防线。同时还采取对重点岗位人员打破层阶制管理模式加强教育。如区教育局除要求重点岗位人员作出廉政风险防范承诺外，对通过排查发现存在廉政风险指数高、但又不属于中层岗位的基建工程管理人员，由局一把手不定期地进行廉政谈话教育，切实增强重点岗位工作人员防范廉政风险的自觉性。
（四）健全“三大机制”，推进持续循环
通过建立健全检查考核、责任追究、优化循环“三大机制”，推进廉政风险防范工作科学化、系统化循环管理。
一是建立评估考核机制。把廉政风险防范工作纳入党风廉政建设责任制检查考核的范围。考核内容包括组织领导、风险查找、措施防范、优化推进及取得成效等方面，实行量化评估，并将考核结果作为评价领导班子和领导干部的重要依据。
二是建立责任追究机制。对制度不落实、防范措施不到位的及时指出、责成整改，保证廉政风险防范机制的有效运行。对不认真开展工作，不积极防控岗位廉政风险，导致分管部门和人员发生违纪违法案件的，按照党风廉政建设责任制有关规定，追究相关责任人的责任。
三是建立优化循环机制。结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，对新出现的岗位廉政风险和履职过程中发现的新问题，及时制定和不断优化防范措施，形成廉政风险防范良性循环，推进源头治腐工作向纵深发展。
三、初步成效
（一）提高了党员干部廉政风险意识。查找风险点的过程是一个自我教育、自我警省的过程，通过“自己查、群众提、互相找”等方法查找廉政风险点，使全体岗位人员不仅明确了自身岗位的廉政风险及其防范重点，开始重新审视工作岗位和手中的权力，同时也受到了一次实在而深刻的廉政教育，真正从思想上绷紧了防范廉政风险这根弦。通过评估廉政风险，采取对风险指数高的岗位人员加强教育内容和次数等措施，极大地提高了廉政教育的覆盖面。各个单位汇编的岗位廉政风险排查防范工作手册，就如一本企业安全生产手册，既能使单位领导及时掌握了解本单位存在的廉政风险，全面加强管理，也能使每个工作人员无论变换到哪个岗位，都可以对照工作手册找到廉政风险隐患和防范措施，形成按制度办事的行为规范。如区招投标中心负责政府采购工作的周益娜说：“现在我们都是按制度办事，感觉整个人既轻松又阳光。”
（二）丰富了惩防体系工作内容。通过查找岗位廉政风险点，采取防控措施，把惩防体系建到岗位，构建多层次、全方位、立体式的惩防体系制度框架，丰富预防腐败工作的措施和方法，拓展了从源头上防治腐败的工作领域，初步实现了预防腐败工作由原来的“亡羊补牢型”转变为如今的“防患未然型”。如在开展重点岗位廉政风险排查防范工作中，发现最易被忽视的驾驶员岗位存在着可能虚报维修支出的风险点，于是在继2007年实行公务车辆维修费用向社会公开制度来，09年5月又由区财政局出台了《**区公务用车定点维修管理暂行办法》，规定区属各行政事业单位、街道办事处和使用财政资金的社会团体的机动车辆均实行定点维修，由区财政统一结算，区招投标中心统一监督管理。为全区近500辆公务用车的维修保养念起“紧箍咒”，从源头上遏制公车维修过程中的虚报维修费情况发生。
（三）优化了反腐倡廉工作格局。通过开展重点岗位廉政风险排查防范工作，从过去纪委开展党风廉政和反腐倡廉建设，到现在全区所有机关事业单位4500余名工作人员全员发动，参与到反腐倡廉建设中来，使党风廉政建设的基础更加坚实，从而真正落实“党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责，依靠群众支持和参与”的反腐倡廉领导机制和工作机制。如朱家尖街道通过排查，发现临时用工性质的城管队员也存在很大的廉政风险，因此在宣传动员和廉政教育中将城管队员也列入排查风险对象；沈家门街道在排查中认为机关食堂工作人员在食品采购中也会存在风险，于是进一步健全了食品采购制度。同时通过风险排查汇总编印成册，使区委区政府领导及时掌握自己分管部门存在的廉政风险，有的放矢开展监督，履行好“一岗双责”的职责，切实抓好自己分管范围的党风廉政建设，真正形成了反腐倡廉的合力。
（四）增强了以廉促政的联动效应。一方面通过查找廉政风险点，制订完善防范措施，使行政业务工作的权力更加透明、工作职责更加清晰、工作流程更加规范。如区卫生局针对行政执法人员自由裁量权过大的情况，制订完善了《舟山市**区卫生局卫生行政处罚自由裁量标准》，对食品卫生、医疗卫生、公共场所及化妆品、职业卫生等行政处罚自由裁量标准进行了明确规定，进一步规范了卫生行政处罚案件中自由裁量权的行使。另一方面通过对制定预防措施的落实情况进行检查考核制度，形成对风险防范工作的评价，强化责任追究，不仅促进了反腐倡廉建设，也推动业务工作的顺利完成，产生了“以廉促政的联动效应。
四、工作思考
廉政风险排查防范工作开展一年多来，取得了一定成效，但是该项工作是一项长期的系统工程，必须不断加以深化和完善。需要全区上下进一步形成共识，找准人、财、物等重点岗位中容易产生腐败现象的风险点，从教育、制度、监督等方面多管齐下，完善岗位廉政风险防范机制，才能使岗位廉政风险防范机制工作不断向科学化、规范化方向发展。下步，还要着重做好以下四方面工作：
一是实行动态监控。建立重点岗位廉政风险排查防范工作平台，将排查出来的岗位廉政风险相关资料输入信息工作平台，通过定期分析信息数据、分析个案发现存在或可能发生廉政风险时，找出防控机制薄弱环节。根据廉政风险的大小、危害程度和发生的频率等，及时向有关单位或岗位个人发出预警信息，堵塞漏洞，化解风险，避免问题演变发展成违纪违法行为。
二是进行集中教育。继续对全区重点岗位在岗人员分层分批进行集中廉政教育；同时还要开展廉政示范、党纪条规、法律法规等正面教育，努力提高重点岗位工作人员抵制腐败、恪守职责的自觉性。
一、计财股廉政风险排查等级评估及防控措施
（一）、计财股工作职责
1、负责制定基础设施建设与发展计划、中长期规划，负责建设与管理。
2、负责经费管理工作，督促教育经费“三个增长”的贯彻落实。
3、编制经费预算和年终决算，做好基础教育年报统计。
4、负责国有资产管理及教育内部审计。
5、抓好中小学校舍安全工程和资金筹备，及时消除校舍隐患。
6、多渠道筹措教育经费，弥补经费不足。
（二）廉政风险排查及等级评估 B级风险：
1.建设规划、统计和财务等工作把关不严，导致股室履行职责中出现重大失误，严重影响局委工作大局。
2.流程设计审核不严及执行流程打折扣，造成工作重大失误。3.放松世界观改造，脱离群众。
4.在公务活动中，接受他人贵重礼品、礼金、有价证券或支付凭证；或参加可能影响职务行为公正性的宴请、娱乐或其他消费活动。C级风险：
5.制度不完善以及制度执行不彻底，致使决策部署及相关工作得不到有效落实。
6.“一岗双责”履行不到位，疏于监督，失于防范，导致出现违法违纪或失职渎职行为。
7.在决策参谋中，不认真履行职责，不深入调查分析问题，重要情况不汇报、汇报工作不及时、汇报内容不详实，导致提供信息失真；或者提出的建议不合理，造成局委决策失误。
（三）防控措施
1、加强思想政治建设，提升政策理论水平。认真学习党的路线方针政策和其他理论体系知识，坚定理想信念，端正价值取向，加强党性锻炼，努力做到坚持原则，秉公用权，公道正派，勤勉敬业。深入贯彻民主集中制原则，重大事项提交党委会集体研究、民主决策，并带头执行党委会各项决策部署。抓好计财股思想政治建设，督促计财股干部加强政治学习，增强党性修养，严格组织纪律，提高理论水平和业务工作能力。
2、推进工作创新，提高综合服务规范化水平。坚持改革创新，加强调查研究，定期修订完善计财股规章制度，使其时刻能满足实际工作需求；严格遵守《政府采购法》、《会计法》等规定，建立健全物资采购、财务管理、保密管理等制度，规范工作流程，不断探索加强和改进计财股服务、参谋等职能的新途径、新办法，提高工作规范化水平。
3、加强能力建设，改进工作作风。注重自身业务能力建设，努力提高参谋辅政、组织协调、文稿综合等水平，增强责任意识，切实履行职责，以严谨细致、高度负责的工作作风，为党委会和各级各类学校提供优质服务。
4、严格执行“一岗双责”规定，强化教育监督管理。按照机关工作人员行为规范标准，加强对股工作人员教育、管理、监督，全面推进干部职工思想政治、业务能力、组织纪律、廉政勤政等方面建设，不断提升队伍规范化、专业化水平。
5、注重自身勤政廉政，筑牢拒腐防变的思想防线。牢固树立荣辱意识，严格遵纪守法，争做党的忠诚卫士、群众的贴心人。认真执行个人重大事项报告和个人风险防范承诺制度，力行践诺。严格遵守《廉政准则》等行为规范，做到率先垂范、严以自律。
二、计财股股长岗位廉政风险排查等级评估及防控措施
（一）廉政风险排查及等级评估 B级风险：
1.对经费使用、设备配置把关不严、未尽职守，助长机关奢侈浪费等不良风气的滋生蔓延。
2.对政治理论学习抓得不紧，作风建设重视不够，干部职工教育、监督、管理不到位，导致拒腐防变能力和抵御风险能力下降，造成干部职工出现违法违纪案件或重大失职行为。
C级风险：
3.利用工作便利，向工作对象索要财物未遂而故意刁难报复。4.业务流程不严谨，造成一些关键环节或细节部位执行不到位。5.制定制度不结合实际，不全面，落实制度不力，不能严格按照规定处理事务、开展工作。
（二）防控措施
1.自觉遵守《廉政准则》各项规定，严格执行机关工作人员行为规范，主动接受监督。
2.积极参加各种学习教育活动和社会实践活动，提高自身素质。3.全面履行“一岗双责”，加强内部管理，强化监督，将科室打造成务实进取、廉洁奉公的集体。
4.严格执行党政机关关于厉行节约制止奢侈浪费行为有关规定，严格控制会议、接待等消费性支出。
5.坚决执行《会计法》、《行政单位会计制度》、等规定，严格落实机关财务管理制度。
廉政风险防控管理工作整改措施
按照根据《**县教育系统开展廉政风险防控管理工作实施方案》和《***乡中心学校廉政风险防控管理工作实施方案》的要求，我校认真开展了整改工作，对自身存在的问题，采取有效措施进行整改。现将我校整改措施总结如下：
一、行政审批
1、校长、副校长可能存在大宗资金使用，物资采购手续不齐，拿回扣，讲人情；学校管理不到位，安全意识差等问题。针对此情况，我校严格执行财经制度，审批制度和政府采购制度，及时开展校务公开，公开接受教职工监督等措施。
2、教导主任、后勤主任可能存在乱订教辅资料，执行制度不力等现象，对此禁止胡乱征订教辅资料，严格执行制度，主动接受监督。
3、班主任可能存在对学生方法简单、粗暴、不以人为本，贫困生评定讲人情，统一征订教辅资料现象。对此严格执行上级或学校规章制度，深入了解学生家庭情况，认真进行家访。
二、财务
1、会计，可能存在不严格执行财经制度，不专款专用，账目不清，审查不严现象。对此学校严格执行会计制度，坚持收支两条线，当事人自觉接受监督审查。
2、出纳，可能存在不严格执行财经制度，挪用公款，购物讲人情，拿回扣。对此，学校严格执行财经制度，当事人自觉接受监督审查。
三、内部人事任用
校长、副校长、教导主任，可能出现学校对中层干部的提拔、教导处对班主任的任用，不坚持原则，任人唯亲现象。对此，学校坚持按教师任用条例，广泛听取教师意见，坚持任人为贤。
四、物资管理
财务后勤，存在物质购买不适用，进库出库无记录，胡乱发放等现象。对此严格执行物质进出库及发放登记、保管使用制度，进出按规章制度办事。
五、其他
教育教学，在教学中存在的只重视智育，忽视德育；对成绩差，调皮的学生进行体罚，歧视差生；不关心学生身心健康，采取粗暴方式；实验课不按规定进行等现象。针对此情况，学严格执行学校规章制度，按教育公平办事，关注学生全面发展，切实减轻学生课余负担，努力提高教师业务素质，提高教学质量。
一、思想道德风险防范措施
1、坚持自学和集中学习相结合，消除学习上的浮躁心理，扑下身子，为自己“充电”。
2、提高思想道德理论修养，增强自身拒腐防变能力，牢固树立正确的权力观、地位观、利益观。
3、接受新事物同时，坚定信仰，牢记党的宗旨，不断加强职业道德修养。
4、深入学习马克思主义哲学等社会科学和自然科学知识，用正确的世界观和科学的方法武装头脑，做到仔细观察，冷静思考，科学判断。
5、强化廉洁从政意识，增强自身拒腐防变能力。
二、岗位职责风险防范措施
1、深入贯彻落实党和国家的路线、方针、政策，始终与党中央保持高度一致，抓好黄河治理与开发；坚决服从上级工作安排和部署，以中心工作为重点，全力推进永济黄河事业又好又快发展。
2、坚持 依法办事、依法行政，不利用职权为个人和他人谋取私利，坚决维护好国家和集体的利益。
3、贯彻执行民主集中制，加强领导班子成员学习，充分发挥党组织积极向上、团结奋进的战斗堡垒作用。
4、加强对党风廉政建设的学习，积极营造以学习促教育的浓厚氛围，以周边典型案例促进干部职工廉洁从政。
5、贯彻落实党风廉政建设责任制，加强干部管理，同违法乱纪作斗争，经常性的参加读书学习活动，做到防微杜渐。
6、严格执行财务管理制度，按章办事，履行岗位职责，做 到责任到位，不以权谋私，接受群众监督。
7、严格遵守政府采购程序，不干涉政府采购活动，保证产品质量，杜绝以权谋私。
8、坚持“安全第一，预防为主、综合治理”的工作方针，着力落实安全生产责任制，签订安全生产目标管理责任书，加强安全生产领土宣传教育，做到齐抓共管、常抓不懈。
9、严格按照有关制度进行接待，不搞超标准接待，严禁铺张浪费，遏制奢靡之风。
10、积极参与、服务地方经济发展、和谐稳定中去，做好联谊工作，融入地方政府这一大家庭，为各项工作顺利开展奠定坚实基础。
11、在加强自身学习、提高个人修养的前提下，加强对所分管部门负责人的思想沟通、教育、提醒和监督。
12、教育和说服家人和亲属，支持自己的正常工作，不为个人利益而损害国家利益和单位的集体利益。
13、杜绝一切不正当采购与关系网产品推荐，公开采购物品价格。
14、积极组织职工参政议政，推行职代会多种形式的民主参与、民主监督制度，保障职工合法权益。
15、进一步加强同职工的沟通和交流，为职工多办实事，多办好事。
16、按照印鉴管理规定，做好印鉴管理工作。
17、及时转办、督办来信来访；做好上访人员的接待和政策解释工作，及时反映、处理、解决问题，确保工作环境和谐、稳定。
18、提高防汛预测报准确性，科学调度，抓好防汛预案、措施的落实，坚决执行命令、指示，确保黄河安澜。
19、深入基层开展调研，倾听基层呼声，加强对基层工作的指导和监督检查，确保工作任务的落实。
20、严格制定年度预算，确保工作正常运转；认真执行年初的财经预算，不挪用、误用财政资金。
21、按照事业单位财务制度规定，办理财务收支业务；依照程序审核账目，做到账目清，财务明。
22、购臵资产时，按照政府采购的相关规定采购物品，防止产生不廉洁行为。
23、按照资产管理制度规定管理固定资产，及时录入信息，加强监督检查，防止国有资产丢失。
24、树立大局意识，重责慎权，廉洁奉公，决不为本科室和个人谋私利。
25、加强培训指导，提高技术人中素质和水平，破解技术难题，加强创新成果的应用和推广，为治黄工作提供技术支撑。
26、深入学习审计法规制度，严格按照审计工作程序和审计质量控制标准履行职责，确保审计工作质量。
27、加强对审计结果执行情况的监督、检查，做好审计决定及审计建议落实。
28、严格按照单位财务据报销管理办法报销；按照接待管理标准，合理安排服务接待，避免铺张浪费。
29、加强车辆管理，严格执行派车制度，出车须凭派车单、分管领导签批，否则不予派车；执行节假日实行封车制度。
30、加大车辆监管力度，车辆维修逐级审核，每月汇总车辆维修情况，核实后报销维修费用；车辆采取定点加油，当月行车里程数和加油量登记造册，服务处主任核对无误后，当月结算费用。
31、在政府采购认可的前段时间进行采购，报销开据正规发 票，确保物品与清单一致，杜绝以权谋私。
32、严格执行招标的有关规定，公开招标，安排至少三个单位参加招标，加强自律意识，很少秉公办事，自觉接受监督，拒绝商业贿赂。
三、外部环境风险防范措施
1、加强自身道德修养，陶冶高尚情操，经常性开展、参加职工文体娱乐等健康积极向上的活动，增强自身“免疫力”和拒腐防变能力。
2、提高警惕，增强亲属抵御他人贿赂的能力，避免因小失大。
3、纯洁自身的社交圈，洁身自好，谨慎交友，保持党员的本色。
4、教育自己亲属和身边工作人员不越权越位。
四、其他风险防控措施
1、加强自身修养，自觉遵守廉洁自律各项制度。
