审核员考试资料

审核员考试资料（精选8篇）

审核员考试资料 篇1

质量管理基本要求

3.1一般要求

3.1.1施工企业应结合自身特点和质量管理需要，建立质量管理体系并形成文件； 3.1.2施工企业应对质量管理体系中的各项活动进行策划；

3.1.3施工企业应检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果。3.2质量方针和质量目标

3.2.1施工企业应制定质量方针。质量方针应与施工企业的经营管理方针相适应，体现施工企业的质量管理宗旨和方向，包括：（1）遵守国家法律、法规，满足合同约定的质量要求；（2）在工程施工过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增强其满足程度，树立施工企业在市场中的良好形象；（3）追求质量管理改进，提高质量管理水平。

3.2.2施工企业的最高层管理者应对质量方针进行定期评审并作必要的修订。3.2.3施工企业应根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平；

3.2.4施工企业应建立并实施质量目标管理制度。3.3质量管理体系的策划和建立

3.3.1最高管理者应对质量管理体系进行策划。策划的内容应包括：（1）质量管理活动、相互关系及活动顺序；（2）质量管理组织机构；（3）质量管理制度；（4）质量管理所需的资源。

3.3.2施工企业应根据质量管理体系的范围确定质量管理内容。施工企业质量管理内容一般包括：（1）质量方针和目标管；（2）组织机构和职责；（3）人力资源管理；（4）施工机具管理；（5）投标及合同管理；（6）建筑材料、构配件和设备管理；（7）分包管理；（8）工程项目施工质量管理；（9）施工质量检查与验收；（10）工程项目竣工交付使用后的服务。（11）质量管理自查与评价；（12）质量信息管理和质量管理改进。

3.3.3施工企业应建立文件化的质量管理体系。质量管理体系文件应包括：（1）质量方针和质量目标；（2）质量管理体系的说明；（3）质量管理制度；（4）质量管理制度的支持性文件；（5）质量管理的各项记录。3.4质量管理体系的实施和改进

3.4.1施工企业应确定并配备质量管理体系运行所需的人员、技术、资金、设备等资源；

3.4.2施工企业应建立内部质量管理监督检查和考核机制，确保质量管理制度有效执行。

3.4.3施工企业应评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性。3.5文件管理

3.5.1施工企业应建立并实施文件管理制度，明确文件管理的范围、职责、流程和方法。

3.5.2施工企业的文件管理应符合下列规定：（1）文件在发布之前经过批准；（2）根据管理的需要对文件的适用性进行评审，必要时进行修改并重新批准发布；（3）明确并及时获得质量管理活动所需的法律、法规、标准和规范；（4）及时获取所需文件的适用版本；（5）文件的内容应清晰明确；（6）确保各岗位员工明确其活 动所依据的文件；（7）及时将作废文件撤出使用场所或加以标识。3.5.3施工企业应建立并实施记录管理制度，明确记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求。对存档记录的管理应符合档案管理的有关规定。

第四章

组织机构和职责

4.1一般规定

4.1.1施工企业应明确质量管理体系的组织机构，配备相应质量管理人员，规定相应的职责和权限并形成文件。4.2组织机构

4.2.1施工企业应根据质量管理的需要，明确管理层次，设置相应的部门和岗位； 4.2.2施工企业应在各管理层次中明确质量管理的组织协调部门或岗位，并规定其职责和权限。4.3职责和权限

4.3.1施工企业最高管理者在质量管理方面的职责和权限应包括：（1）组织制定质量方针和目标；（2）建立质量管理的组织机构；（3）培养和提高员工的质量意识；（4）建立施工企业质量管理体系并确保其有效实施；（5）确定和配备质量管理所需的资源；（6）评价并改进质量管理体系；

4.3.2施工企业应规定各级专职质量部门和岗位的职责和权限，形成文件传递到各管理层次。

4.3.3施工企业应规定其他相关职能部门和岗位的质量管理职责和权限，形成文件并传递到各管理层次；

4.3.4施工企业应以文件的形式公布组织机构的变化和职责的调整，并对相关的文件进行改进。

第五章

人力资源管理

5.1一般规定

5.1.1施工企业应建立并实施人力资源管理制度。施工企业的人力管理应满足质量管理需要。

5.1.2施工企业应根据质量管理长远目标制定人力资源发展规划。5.2人力资源配置

5.2.1施工企业应以文件的形式确定与质量管理岗位相适应的任职条件，包括：（1）专业技能（2）所接受的培训及所取得的岗位资格（3）能力（4）工作经历 5.2.2施工企业一个按照岗位任职条件配置相应人员。项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员等应按照国家法律、法规的要求持证上岗。

5.2.3是施工企业应建立员工绩效考核制度，规定考核的内容、标准、方式、频度并将考核结果作为人力资源管理评价和改进的依据。5.3培训

5.3.1施工企业应识别培训需求，根据需要制定员工培训计划，对培训对象、内容、方式及时间作出安排。

5.3.2施工企业对员工的培训应包括：（1）质量管理方针、目标、质量意识

（2）相关法律、法规和标准规范（3）施工企业质量管理制度（4）专业技能和继续教育。5.3.3施工企业应对培训效果进行评价，并保存相应记录。评价结果应用于提高培训的有效性。

第六章施工机具管理

6.1一般规定

6.1.1施工企业应建立施工机具管理制度，对施工机具的配备、验收、安装调试、使用维护等做出规定，明确各管理层次及有关岗位在施工机具管理中的职责。6.2是施工国家局配置

6.2.1施工企业应根据施工需要配备施工机具，配备计划应按规定经审批后实施。6.2.2施工企业应明确施工机具供应方的评价方法，在采购或租赁前对其进行评价，并收集相应证明资料和保存评价记录。评价内容包括：（1）经营资格和信誉

(2)产品和服务的质量

（3）供货能力（4）风险因素

6.2.3施工企业应依法与施工机具供应方订立合同，明确对施工机具质量和服务的要求。

6.2.4施工企业应对施工机具进行验收，并保存验收记录。根据规定施工机具需确定安装或拆卸方案时，该方案应经批准后实施，安装后的施工机具验收合格后方可使用。

6.3施工机具使用

6.3.1施工企业对施工机具的使用、技术和安全管理、午休保养等应符合相应规定的要求。

第七章投标及合同管理

7.1一般规定

7.1.1施工企业应建立并实施工程项目投标及工程承包合同管理制度。7.1.2施工企业应依法进行工程项目投标及签约活动，并对合同履行情况进行监控。7.2投标及签约

7.2.1施工企业应在投标及签约前，明确工程项目的要求。包括：（1）发包方明示的要求；（2发包方未明示、但应满足要求；（3）与工程施工、验收和保养等有关的法律、法规、标准和规范要求；（4）其他要求

7.2.2施工企业应通过评审在确认具备满足工程项目要求的能力后，依法进行投标及签约，并保存评审、投标和签约的相关记录。7.3.合同管理

7.3.1施工企业应使用相关部门级人员掌握合同的要求，并保存相关记录。

7.3.2施工企业对施工过程中发生的变更，应以书面形式签认，并作为合同的组成部分。施工企业对合同变更信息的接收、确认和处理的职责、流程、方法应符合相关规定，与合同变更有关的文件应及时进行调整并实施。

7.3.3施工企业应及时对合同履约情况进行分析和记录，并用于质量改进。7.3.4在合同履行的各阶段，应与发包方或其代表进行有效沟通。

第八章建筑材料、构配件和设备管理

8.1一般规定

8.1.1施工企业应根据施工需要建立并实施建筑材料、构配件和设备管理制度。8.2建筑材料、构配件和设备的采购 8.2.1施工企业应根据施工需要确定和配备项目所需的建筑材料、构配件和设备，并应按照管理制度的规定审批各类采购计划。计划未经批准不得用于采购。采购应明确所采购产品的种类、规格、型号、数量、交付期、质量要求以及采购验证的具体安排。

8.2.2施工企业应对供应方进行评价，合理选择建筑材料、构配件和设备的供应方，对供应方的评价内容应包括：（1）经营资格和信誉；（2）建筑材料、构配件和设备的质量；（3）供货能力；（4）建筑材料。构配件和设备的价格；（4）售后服务； 8.2.3施工企业应在必要时对供应方进行再评价

8.2.4对供应方的评价、选择和再评价的标准、方法和职责应符合管理制度的规定并保存相应的记录。

8.2.5施工企业应根据采购计划订立采购合同。8.3建筑材料、构配件和设备的验收

8.3.1施工企业应对建筑材料、构配件和设备进行验收。必要时，应到供应方的现场进行验证。验收的过程、记录和标识应符合有关规定。未经验收的建筑材料、构配件和设备不得用于工程施工。

8.3.2施工企业应按照规定的职责、权限和方式对验收不合格的建筑材料、构配件和设备进行处理，并记录处理结果。

8.3.3施工企业应确保所采购的建筑材料、构配件和设备符合有关职业健康、安全与环保的要求。

8.4建筑材料、构配件和设备的现场管理

8.4.1施工企业应在管理制度中明确建筑材料、构配件和工程设备的现场管理要求。8.4.2施工企业应对建筑材料、构配件和工程设备进行贮存、保管和标识并按照规定进行检查，发现问题及时处理。

8.4.3施工企业应明确对建筑材料、构配件和工程设备的搬运及防护要求。

8.4.4施工企业应明确建筑材料、构配件和工程设备的发放要求，建立发放记录并具有可追溯性。

8.5发包方提供的建筑材料、构配件和设备

8.5.1施工企业应按照有关规定和标准对发包方提供的建筑材料、构配件和设备进行验收。

8.5.2施工企业对发包方提供的建筑材料、构配件和设备在验收、施工安装、使用过程中出现的问题，应做好记录并及时向发包方报告，按照规定处理。

第九章分包管理

9.1一般规定

9.1.1施工企业应建立并实施分包管理制度，明确各管理层次和部门在分包管理中的职责和权限，对发包方实施管理；

9.1.2施工企业应对分包方工程承担相关责任。9.2分包方 的选择和分包合同

9.2.1施工企业应按照管理制度中规定的标准和评价方法，根据所需分包内容的要求，经评价依法选择合适的分包方，并保存评价和选择分包方的记录。对分包方的评价内容应包括：（1）与经营许可和资质证明；（2）专业能力（3）人员结构和素质；（4）机具装备;(5)技术、质量、安全、施工管理的保证能力；（6）工程业绩 和信誉；

9.2.2施工企业应按照总包合同的约定，依法订立分包合同。9.3分包项目实施过程的控制

9.3.1施工企业应在分包项目实施前对从事分包的有关人员进行分包工程施工或服务要求的交底，审核批准分包方编制的施工或服务方案，并据此对分包方的施工或服务条件进行确认和验证，包括：（1）确认分包方从业人员的资格与能力；（2）验证分包方的主要材料、设备和设施；

9.3.2施工企业对项目分包管理活动的监督和指导应符合分包管理制度的规定和分包合同的规定。施工企业应对分包方的施工和服务过程进行控制，包括：

（1）对分包方的施工和服务活动进行监督检查，发现问题及时提出整改要求并跟踪复查；（2）依据规定的步骤和标准对分包项目进行验收。

9.3.3施工企业应对分包方的履约情况进行评价并保存记录，作为重新评价和选择分包方和改进分包管理工作的依据。

第十章工程项目施工质量管理

10.1一般规定

10.1.1施工企业应建立并实施工程项目施工质量管理制度，对工程项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务予以控制。

10.1.2施工企业应对项目部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核。10.2策划

10.2.1施工企业项目部应负责工程项目施工质量管理。项目部的机构设置和人员配备满足质量管理的需求。

10.2.2项目部应按规定接收设计文件，参加图纸会审和设计交底并对结果进行确认。

10.2.3施工企业应按照规定的职责实施工程项目质量管理策划，包括：（1）质量目标和要求；（2）质量管理组织和职责；（3）施工管理依据的文件（4）人员、技术、施工机具等资源的需求和配置；（5）场地、道路、水电、消防、临时设施规划；（6）影响施工质量的因素分析及其控制措施；（7）进度控制措施；（8）施工质量检查、验收及其控制措施；（9）突发事件的应急措施；（10）对违规事件的报告和处理；（11）应收集的信息机其传递要求；（12）与工程建设有关方的沟通方式；（13）施工质量应形成的记录；（14）质量管理和技术措施；（15）施工企业质量管理的其他要求。

10.2.4施工企业应将工程项目质量管理策划的结果形成文件并在实施前批准。策划的结果应按规定得到发包方或监理方的认可；

10.2.5施工企业应工程项目质量管理策划的结果实施动态管理，及时调整相关文件并监督实施。10.3施工设计

10.3.1施工企业进行施工设计时，应明确职责，策划并实施施工设计的管理。施工企业应对委托的施工设计活动进行控制。

10.3.2施工企业应确定施工设计所需的评审、验证和确认活动，明确其程序和要求。施工企业应明确施工设计的依据，并对其内容进行评审。设计结果应形成必要的文件，经审批后方可使用。10.3.3施工企业应明确设计变更及其批准方式和要求，规定变更所需的评审、验证和确认程序；对变更可能造成的施工质量影响进行评审，并保存相关记录。10.4施工准备

10.4.1施工企业应依据工程项目质量管理策划的结果实施施工准备。、10.4.2施工企业应按规定定向监理方或发包方进行报审、报验。施工企业应确认项目施工已具备开工条件，按规定提出开工申请，经批准后方可开工。

10.4.3施工企业应按规定将质量管理策划的结果向项目经理部进行交底，并保存记录。施工企业应根据项目管理需要确定交底的层次和阶段以及相应的职责、内容、方式。

10.5施工工程质量控制

10.5.1项目经理部应对施工过程质量进行控制。包括：（1）正确使用施工图纸、设计文件，验收标准适用的施工工艺标准、作业指导书。适用时，对施工过程实施样板引路；（2）调配符合规定的操作人员；（3）按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工工具、检测设备；（4）按规定施工并及时检查、检测；（5）根据现场管理有关规定对施工作业环境进行控制；（6）根据有关要求采用新材料、新工艺、新技术、新设备，并进行相应的策划和控制；（7）合理安排施工进度；（8）采取半成品、成品保护措施并监督实施；（9）对不稳定和能力不足的施工过程、突发事件实施监控；（10）对分包方的施工过程实施监控；

10.5.2施工企业应根据需要，事先对施工过程进行确认，包括：（1）对工艺标准和技术文件进行评审，并对操作人员上岗资格进行鉴定；（2）对施工机具进行认可；（3）定期或在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，重新进行确认。10.5.3施工企业应对施工过程及进度进行标识，施工过程应具有可追溯性。

10.5.4施工企业应保持与工程建设有关方的沟通，按规定是职责、方式对相关信息进行管理。

10.5.5施工企业应建立施工过程中的质量管理记录。施工记录应符合相关规定的要求。施工过程中的质量管理记录应包括：（1）施工日记和专项施工记录；（2）交底记录；（3）上岗培训和岗位资格证明；（4）施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录；（5）图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；（6）监督检查和整改、复查记录；（7）质量管理相关文件；（8）工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录； 10.6服务

10.6.1施工企业应按规定进行工程移交和移交期间的防护。

10.6.2施工企业按规定的职责对工程项目的服务进行策划，并组织实施。服务应包括：（1）保修；（2）非保修范围内的维修；（3）合同约定的其他服务；

10.6.3施工企业应在规定的期限内对服务的需求信息作出响应，对服务质量应按照相关规定进行控制、检查和验收。

10.6.4施工企业应及时收集服务的有关信息，用于质量分析和改进。

第十一章 施工质量检查与验收

11.1一般规定

11.1.1施工企业应建立并实施施工质量检查制度。施工企业应规定各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限。检查和验收活动应由具备相应资格的人员实施。施工企业应按规定做好对分包工程的质量检查和验收工作。11.1.2施工企业应配备和管理施工质量检查所需的各类检测设备。11.2施工质量检查

11.2.1施工企业应对施工质量进行策划，包括质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录。策划结果应按规定经批准后实施。

11.2.2施工企业质量检查记录的管理应符合相关制度的规定。

11.2.3项目经理部应根据策划的安排和施工质量验收标准实施检查。11.2.4施工企业应对项目经理部的质量检查活动进行监控。11.3施工质量验收

11.3.1施工企业应按规定策划并实施施工质量验收。施工企业应建立试验、检测管理制度。

11.3.2施工企业应在竣工验收前，进行内部验收，并按规定参加工程竣工验收。11.3.3施工企业应对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施。工程资料的形成应与工程进度同步。施工企业就好按规定及时向有关方移交相应资料。归档的工程资料应符合档案管理的规定。11.4施工质量问题处理

11.4.1施工企业应建立并实施质量问题处理制度，规定对发现问题进行有效控制的职责、权限和活动流程。

11.4.2施工企业应对质量问题的分析，分级报告流程作出规定，按照要求分别报告工程建设有关方。

11.4.3施工企业应对各类质量问题的处理制定相应措施，经批准后实施，并应对质量问题的处理结果进行检查验收。

11.4.4施工企业应保存质量问题的处理和验收记录，建立质量事故责任追究制度。11.5检测设备管理

11.5.1施工企业应按照要求配备检测设备，检测设备管理应符合下列规定：（1）根据需要采购或租赁检测设备，并对检测设备供应方进行评价；（2）使用前对检测设备进行验收；（3）按照规定的周期校准检测设备，标识其校准状态并保持清晰，确保其在有效检定周期内方可用于施工质量检测，校准记录应予保存；（4）对国家或地方没有校准的检测设备制定相应的校准标准；（5）对设备进行必要的维护和保养，保持其完好状态，设备的使用、管理人员经过培训；（6）在发现检测设备失准时评价已测结果的有效性，并采取相应的措施；（7）对检测设备所使用的软件在使用前的确认和再确定予以规定。

第十二章

质量管理自查与评价

12.1一般规定

12.1.1施工企业应建立质量管理自查与评价制度，对质量管理活动进行监督检查；施工企业应对监督检查的职责、权限、频度和方法作出明确规定； 12.2质量管理活动的监督检查与评价 12.2.1施工企业应对各管理层次的质量管理活动实施监督检查，明确监督检查的职责、频度和方法。对检查中发现的问题应及时提出书面整改要求，监督实施并验证整改效果。监督检查的内容包括：（1）法律、法规和标准规范的执行；（2）质量管理制度及其支持性文件的实施；（3）岗位职责的落实和目标的实现；（4）对整改要求的落实。

12.2.2施工企业应对项目经理部的质量管理活动进行监督检查，内容包括：（1）项目质量管理策划结果的实施；（2）对本企业、发包方或监理方提出的意见和整改要求的落实；（3）合同的履行情况；（4）质量目标的实现。

12.2.3施工企业应对质量管理体系实施审核和评价。施工企业应对审核中发现的问题及其原因提出书面整改要求；并跟踪其整改结果。质量管理审核人员的资格应符合相应的要求。

12.2.4施工企业应策划质量管理活动监督检查和审核的实施。策划的依据包括：（1）各部门和岗位的职责；（2）质量管理中薄弱环节；（3）有关意见和建议；（4）以往检查的结果；

12.2.5施工企业应建立和保存监督检查和审核的记录，并将所发现的问题及整改的结果作为质量管理改进的重要信息。

12.2.6施工企业应收集工程建设有关方的满意情况的信息，并明确这些信息收集的职责、渠道、方式及利用这些信息的方法。

第十三章 质量信息和质量管理改进

13.1一般规定

13.1.1施工企业应采取信息管理技术，通过质量信息资源的开发和利用，提高质量管理水平。

13.1.2施工企业应建立并实施质量信息管理和质量管理改进制度，通过对质量信息的收集和分析，确定改进的目标，制定并实施质量改进措施。

13.1.3施工企业应明确各层次、各岗位的质量信息管理和质量管理改进职责。13.1.4施工企业的质量管理改进活动应包括：质量方针和目标的管理、信息分析、监督检查、质量管理体系评价、纠正与预防措施等。13.2质量信息的收集、传递、分析与利用

13.2.1施工企业应明确为正确评价质量管理水平所需收集的信息机其来源、渠道、方法和职责。收集的信息应包括：（1）法律、法规、标准规范和规章制度等；（2）工程建设有关方的施工企业的工程质量和质量管理水平的评价；（3）各管理层次工程质量管理情况及工程质量的检查结果；（4）施工企业质量管理监督检查结果；（5）同行业其他施工企业的经验教训；（6）市场需求（7）质量回访和服务信息。13.2.2施工企业应总结项目质量管理策划结果的情况，并将其作为质量分析和改进的信息予以保存和利用。

13.2.3施工企业管理层次应按规定对质量信息进行分析，判断质量管理状况和质量目标实现的程度，识别需要改进的领域和机会，并采取改进措施。施工企业在分析过程中，应使用有效的分析方法。分析结果应包括：（1）工程建设有关方对施工企业的工程质量、质量管理水平的满意程度；（2）施工和服务质量达到要求的程度；（3）工程质量水平、质量管理水平、发展趋势以及改进的机会；（4）与供应方、分包方合作的评价； 13.2.4施工企业最高管理者应按照规定的周期，分析质量管理体系运行的状况，提出改进目标和要求。质量管理体系的评价包括：（1）质量管理体系的适宜性、充分性、有效性；（2）施工和服务质量满足要求的程度；（3）工程质量、质量管理活动状况及发展趋势；（4）潜在问题的预测；（5）工程质量、质量管理水平改进和提高的机会；（6）资源需求及要求的程度。13.3质量管理改进与创新

13.3.1施工企业应根据对质量管理体系的分析和评价，提出改进目标，制定和实施改进措施，跟踪改进的效果；分析工程质量管理活动中存在或潜在问题的原因，采取适当的措施，并验证措施的有效性。

13.3.2施工企业可根据质量管理分析、评价的结果，确定质量管理创新的目标及措施，并跟踪、反馈实施结果；

审核员考试资料 篇2

数据文件审核是地面气象观测人员综合能力的体现。随着气象设备的普及和气象工作的自动化进程不断的加快, 不单使观测时效与数据的准确性得到很大复读的提高, 还大大减少了观测工作人员的工作量, 使观测数据的存储格式、内容以及数据量都得到了很大的改观。

1 增强对测报数据文件审核的认识

随着我国地面自动气象测报业务全面的开展运行。其形成的文件与数据, 在数量与数据上和原来人工进行观测的结果比较有所增加, 其中较为突出的几个气象要素例如温度、压强、湿度、地温、风速和降水及风向等数据量都增加六倍左右;并且近年来对所观测到的数据记录有了不少的新规定;月报表观测出的数据文件的技术规定以及格式 (A文件) 与和以前我们所知道的月报表观测资料数据文件格式 (D文件) 相比发生了相当大的变化, 尤其是自动生成气象测报资料数据文件的软件, 因为灵活的掌握它的操作和使用还需要一段时间, 如若操作使用的方法不正确, 将会导致生成的自动气象测报资料数据文件产生巨大变化。除此之外, 地面自动气象测报业务形成的数据文将逐渐作为主流资料永久的保存, 资料的完整性对于天气预报精准度的提高有很大作用, 在对天气气候进行分析中也发挥了巨大作用, 这就要求预审人员和审核人员, 在进行审核的时一定按照中国气象局下达的各种文件相关的规定, 一定要加大对数据文件的重视, 特别是要对数据文件进行严格的检查和审核。

2 构成A文件主要内容

地面的19个要素原始数据共同组成了地面气象资料基本资料数据文件。文件是由文件体、文件尾部以及文件首部三个主要的部分构成。

地面的19个要素构成了文件体的基本框架, 而且每个要素在文件体之中的排列顺序基本上是固定不变的, 也就是说能够在自动观测项目索引的说明当中查到这些要素。每个要素在文件体中都是相对独立的, 是由方式位加上指示码以及该要素在近一个月之内的原始数据组成的。文件的尾部, 也就是文件的最后一项记录, 在结束时用6个问号也就是'??????'来表示。文件首部主要包括11组资料数据, 排列次序是经度、纬度、区站号、气压感应器所处高度、观测场所在拔海的高度、自动气象站的类型、年份、测站的类别、自动观测项目的索引、拔海高度、经度和纬度的参数以及风向标距离地面的高度。

3 数据文件审核技巧

3.1 A文件首部审核技巧

3.1.1 自动观测项目索引

在指示台站十九个观测要素之中, 每种要素不管是人工观测还是自动观测, 或者不对要素进行观测, 它都并不代表是文件体中要素指示码的方式位。只有在一个要素为自动观测要素的时候, 为“1”;当一个要素为人工观测的时候, 是“0”;在当台站无这个要素的观测任务的时候, 则就应该记为“9”。比如说:指示台站无电线积冰、冻土以及云高等类型的观测任务时, 这时候首部的自动观测索引就应该记录为“9”, 并且在它的文件体中所对应的分别是“G=”、“H=、“A=”, 而并不是“G0=”、“H0=”、“A0=”。

3.1.2 风向风速器距平台高度

如果传感器装于平台上面, 那么首部的高度将在原有数值上增加500, 如:风向风速传感器的高度为7.4米, 平台的高度为14.6米, 所以风向风速传感器距平台高度就为574。如果风向风速传感器是安装在观测场内部的, 那么第一部风向风速的高度就没有必要再加500。

3.2 审核A文件体的技巧

1) 逐时自记12个小时降水量合计值和定时降水量有区别时, 需要查看仪器运行的情况。A文件中无降水现象期间, 那么对降水量进行处理就很有必要。比如:29日降雨从凌晨4点31分开始, 而到了4点06分降水量达到0.2, 这0.1的量需要在4~5时的降水量内记录, 则A文件中4~5时降雨量必须扣除这0.1;

2) 若极值在正点时间出现, 且该日相应正点值和极值有区别时, 必须依照规定把出现日极值的时间改成01, 此外还需备注在V文件之中。A文件规定降水上下浮动数据需要进行录入, 在审核时一定要注意数据内容是否正确录入;

3) 如果出现缺少某次温、压、湿的测量数据, 需要运用内插法获取时, 其露点水汽压和温度需运用反查的方法求出。某时次的露点温度值和用此时次自动观测的气温和湿敏电容值反查出的露点温度值差值超过0.3时, 就需要注意对其中原因进行查找。如果缺测就记录下来、有疑误的地方就记录下当时的处理情况, 此外更换仪器、人工干预以及样品鉴定等都需要备注在V文件中。另外对于台站沿革变动一定要依据相关规定记录到V文件中, 还要向省台档案科上报;

4) 还需要注意的是A文件中观测值记法与D文件记法稍有区别, 审核的过程中需要特别注意, 如冻土深度、降水以及雪深等观测值是微量时, 在A文件就要记做“, , , , ”;如果相对湿度达到100时, 就要在A文件中记做“%%”;在日落到日出之间, 各个时段日照时数在A文件需录入“NN”;当云量10时, 在A文件需录入为“11”;对于数据缺测现象, 在A文件中由规定位数的斜杠“/”表示等等。另外A文件中所有的观测值必须用定长位数据表示, 若高位不足需补“0”, 如果有小数, 则需扩大10倍录入, 没有小数点“.”的说法。Z文件属于自动观测原始性的数据文件, 一定要进行保存。上报之前一定要认真检查它形成的日期, 以免将在月末形成的Z文件上报。

4 关于文件审核的经验

在工作实践中灵活运用《《OSSMO-HY2002》《OSSMO-AH2002》两套进行地面测报的软件, 要牢固掌握数据审核功能, 在审核疑误单中, 对每一个信息提示都要细心处理。这是由于地面测报软件的仍不完善, 疑误单中的信息不一定是错的, 必须根据每个项目之间的相关性和合理性以及相关的技术规定, 进行逐一的排查。“Ultra Edit-32”高级编辑软件的功能非常强大, 如果把这个软件灵活运用到A文件的审核当中, 就会取得很大的成效。例对A文件进行查找时某数据缺测时次的时候, 运用这个软件的查找功能, 就能非常快的查找到此数据的缺测次数。再如当我们修改A文件中的个别记录后, 发现对其更改时错误的, 可运用该软件的查找或是比较功能, 就可以迅速查到并及时进行修改。建议新疆气象信息中心安装这个软件。

5 结论

面对地面气象测报工作的不断发展, 自动气象观测系统的工作原理, 组成结构、测报工作流程、形成的数据文件内容以及审核的重点和以前人工观测有很大区别, 因此对在工作中探讨自动站数据文件的审核有很大的实际意义。

参考文献

[1]中国气象局.地面气象观测规范.2003.

审核员考试资料 篇3

一、工程结算现场审计之前对送审资料所需做的工作

1.审查施工合同。基本建筑工程都是以工程承包合同的订立为基点开展的，所有的工程内容都必须依照合同进行。首先需要明确合同的签订必须符合我国《合同法》的相关规定。其次需要确定工程建设采取何种承包形式，承包分为公开招投标、邀请招标和直接发包。基本建设工程无论是采用何种承包形式，都必须依照该种工程发包承包管理办法的相关规定备有齐全的书面材料以证明程序的合规合法性。特别需要对一些委托方把一个大型工程分拆成若干小型工程直接发包或邀请招标给若干施工企业从而规避公开招投标的形式以及人为因素干预工程建设、招投标人围标串标等现象保持高度审计风险意识。其次需要弄清合同条款内容和各条款之间的相互关系。合同双方各自拥有的权利和应负的责任以及施工过程中特殊事项出现时的处理方式。

2.审查各种变更、协议、会议纪要等支撑资料。鉴于工程项目的复杂性，此类资料种类繁多，且要求各异，客观上需要审计人员具备良好的专业素养，从纷繁的送审资料中明晰工程建设的各个细节。涉及工程变更的，着重审核变更手续的合规合法合理性，防止因为自行变更产生的审计风险。对送审的施工图和竣工图要仔细核对，对于与合同不符之处的处理做到有据可依，补充合同和变更协议往往因为工程进展过程中相关人员的疏忽而留下隐患，并有可能给国家造成损失。依据竣工验收报告审查建设工期履行和工程质量情况，并依照施工合同或者补充合同的相关规定中的奖惩规定，对于施工双方是否应当进行奖惩作出初步的判断，待现场审计时比照实际情况和施工双方进行沟通后确定最终处理办法。

3.为现场审计工作做准备。对照预、结算书和签证单，探究工程施工的潜在审计风险点，以及现场审计中需要测量以及核实的内容。根据现有的资料进行必要的计算，形成工程结算初步的风险控制方案。

二、工程结算现场审计对送审资料所需做的工作

核实各种工程量及其他相关资料。工程量是决定造价的最重要的因素之一，根据之前的工作成果，对工程量的审核是进入现场后的最重要的工作，工程量资料的常见问题有：一是虚报工程量；二是重复报量,对于相同的变更内容常常出现多份材料；三是施工部位模糊描述,给工程量的确定人为制造不确定性因素；四是对施工内容进行更改,不按工程要求的材料、建筑标准进行施工；五是增加虚假工作项目。所有的上述问题需要审计人员在现场比照签证单，对现场与送审资料不符的地方进行标记，最终的审计结论以实际情况为准。现场审核的难点在于一些隐蔽工程的工程量的确定，此时需要依赖审计人员的现场工作经验，以及对于隐蔽工程签证程序和施工日志的严格审查，对签证程序的不合理现象要保持高度的警觉性。涉及基建图纸的内容，现场测量计算相关数据，核实图纸的准确性。

三、工程结算现场审计后对送审资料所需做的工作

审查材料价格和价差调节合理合规性。从施工现场回来之后，审计人员已经对工程的全面情况有了比较详实的了解，工程量问题已经能基本确定，最终的工程结算也必须依据国家、省、市相关文件及有关取费标准规定进行取费，对于需要套算定额涉及到的价差调整主要关注是否符合施工同期地方市场的信息价，工程中采购的一些主材价格可以视工程具体情况考虑采用签证价、合同价、采购发票等方式，就目前来看，前两种形式采用的较为普遍。对于一些特种设备或者材料，价格难以确定的，必要时可以也采用市场询价的方式，对于涉及政府采购的设备及材料，可以关注其政府采购资料的合规性、完整性，对多套定额、多取费等行为要及时纠正。

审核员考试资料 篇4

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置中。每题 1 分，共 60 分

1．最高管理者应对支持和持续改进能源管理体系作出承诺，并通过以下活动予以落实。以下哪个不属于承诺范围？（D）考点：标准 4.2.1 h）

A.在内部传达能源管理的重要性；B.确立能源方针，确保建立能源目标、指标； C.提供能源管理体系所需的适宜资源；D.组织制订能源规划。

2．通过能源管理体系的建立和运行，可以使组织（D）考点：标准引言。A.提高能源利用效率； C.减少温室气体排放； B.降低能源消耗； D.以上都是。

3.以下哪些不属于能源绩效监视、测量与分析的内容（C）。考点：标准 4.6.1 b）

A.能源绩效参数； B.实际能源消耗与预期的对比评价；C.与能源使用相关的变量； D.主要能源使用和能源评审的输出。

4.某钢厂在新建真空精炼设施时，原计划使用蒸汽真空泵，后来，经过对投资、运行成本、能源供应等方面的比较、讨论，最终决定采用机械真空泵。这一过程是 GB/T23331-2012 第（D）条的要求。考点：标准 4.5.6

A.4.4.2；B.4.4.3； C.4.5.5； D.4.5.6。

5.GB/T23331-2012 第 4.4.2 条款中，识别法律法规的目的是（A）。考点：标准 4.4.2 A.贯彻实施； C.评价目标和指标； B.建立基准； D.合规性评价。

6.GB/T23331-2012 第 4.4.3 条款，能源评审内容不包括（C）。考点：标准 4.4.3 A.识别当前的能源种类和来源； C.识别影响所有能源使用的相关变量； B.评价过去和现在的能源消耗水平； D.识别改进能源绩效的机会。

7.某厂通过设备点检，发现一个蒸汽阀门存在泄漏，厂里安排进行了检修，现在已经不泄漏 了。这是在进行（A）考点：术语 3.3 和 3.4。

A.纠正； C.预防措施； B.纠正措施； D.以上都不是。

8.建立、实施能源管理实施方案的目的是（B）。考点：标准 4.4.6

A.明确职责、权限； C.验证能源绩效改进的方法； B.实现组织的能源目标、指标； D.明确时间进度安排。

9.在审核时，审核员发现公司没有把《中华人民共和国节约能源法》列入体系使用的法律法 规范围。这一行为不符合 GB/T23331-2012 第（A）条的要求。考点：标准 4.4.2

A.4.4.2； C.4.5.4.2f)； B.4.5.3； D.4.6.2。和 20 题重复

10.企业在进行能源管理体系策划时，以下（B）不是必须的。考点：标准 4.4.1 A．策划结果形成文件 C．应与能源方针保持一致 B．选择专业的咨询机构 D．应包含能源评审要求

11.标准要求组织应确保（B）的人员具有基于相应教育、培训、技能或经验所具备的能力。考点：标准 4.5.2

A．与主要能源管理相关； B．与主要能源使用相关； C．需要取得从业资格证书；D．所有在组织内工作； 12.能源目标和指标的建立应（A）考点：标准 4.4.6 A．与能源方针保持一致； B．在相关职能、层次、过程或设施层面建立相同的目标指标； C．在评审时尽可能使用最高标准； D．尽可能留出一定富余量以避免出现不符合。

13.组织应建立一个（D）的内部沟通机制。考点：标准 4.5.3 A．关于能源检查、能源考核； B．与国际著名企业相同； C．与政府主管部门开展与能源方针、能源管理体系和能源绩效有关； D．任何为组织工作或代表组织工作的人员都能为能源管理体系的改进提出建议和意见。

14.标准 4.5.4.2 条款，文件控制的要求不包括（D）考点：标准 4.5.4.2

A．必要时对现有文件定期评审和更新，并在发布前确认文件适用性； B．对文件的更改和现行修订状态作出标识； C．过期文件如需保留，应做出适当的标识； D．非受控文件只用于企业内部管理，不作为证据提供给审核员。

15.标准提出在适当时（A）应纳入新、改、扩建项目的规范、设计和采购活动中。考点：标准 4.5.6

A．能源绩效评价的结果； C．能源管理方案； B．能源因素辨识结果； D．运行控制要求。

16.在购买对能源绩效有重大影响的能源服务、产品和设备时，（A）。考点：标准 4.5.7 A．应按相关准则评估其对能源绩效的影响； B．必须经过能源管理者代表批准； C．必须制定文件化的采购规范； D．必须制定并执行进厂检验规范。

17.GB/T23331 不适用以下哪种组织？（C）考点：标准引言

A.进行自我评价和自我声明符合 GB/T23331 要求的组织；

B.建立、实施、保持并改进能源管理体系，以期降低能源消耗、提高能源利用效率的组织； C．对能源绩效水平提出绝对要求的组织；

D．寻求外部组织对其能源管理体系进行认证的组织。

18.标准 4.5.6 “设计”对应下列哪项法律法规的要求？（C）考点：标准 4.5.6

A.能源审计技术通则 C.固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法 B.合同能源管理技术通则 D.清洁生产促进法

19.以下哪项属于强制性的外部交流？（A）考点：标准 4.5.3

A.统计局要求重点用能单位报送用能情况统计表 B.网站上宣传能源方针 C.在社会责任报告中描述能源节约情况 D.宣传获得了能源管理体系认证

20.在审核时，审核员发现公司没有把《中华人民共和国节约能源法》列入体系使用的法律 法规范围。这一行为不符合 GB/T23331-2012 第（A）条的要求。考点：标准 4.4.2

A.4.4.2； B.4.5.3； C.4.5.4.2 f)； D.4.6.2。

21．有关能源效率，以下描述不正确的是（D）。考点：标准 3.8 A.是输出的能源与输入的能源之比；B.是理论运行的能源量与实际运行的能源量之比； C.包括能源转换效率； D.计算能源效率时，仅考虑输入与输出的能源数量，不必考虑能源质量。

22.能源绩效参数是指：（C）考点：标准 3.13 A.用作比较能源绩效的定量参考依据； B.由能源目标产生，为实现能源目标所需规定的具体、可量化的绩效要求； C.由组织确定，可量化能源绩效的数值或量度； D.与能源效率、能源使用和能源消耗有关的、可测量的结果。

23.管理者代表在能源管理体系中的职责权限不包括：（D）考点：标准 4.2.2 A．确保按照标准的要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系； B．指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动； C．提高全员对能源方针和目标的认识； D．实施管理评审。

24.标准中的下列哪些条款，均提到了能源绩效参数（B）（考点：标准）

A.4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6； C.4.4.4、4.4.5、4.5.5、4.6.1； B.4.2.1、4.4.4、4.4.5、4.6.1、4.7.2、4.7.3； D.4.2.1、4.4.4、4.4.5、4.5.6、4.7.2、4.7.3。

25.我国“十二五”节能减排约束性指标：单位 GDP 能耗、单位 GDP 二氧化碳排放分别降低：（C）（考点：万家节能低碳方案）

A、20%，17%； B、17%，16%； C、16%，17%； D、17%，20% ； 26.万家企业范围是以哪一综合能源消费量为界定标准。（B）（考点：万家节能低碳 方案）

A、2009 B、2010 C、2011 D、2012 27.“十二五”期间，万家企业实现节约能源（D）吨标准煤。（考点：万家节能低碳方案）

A、3.0 亿 B、3.0 千万 C、2.5 千万 D、2.5 亿

28． 认证机构暂停获证客户的认证资格，一般情况下暂停期限不超过： C）（（考点： CNAS-CC01）

A、1 个月 B、3 个月 C、6 个月 D、12 个月

29.对产品综合能源消耗和产值能耗指标的计算分析按照（B）的有关规定进行。（考点： GB/T17166-1997 5.2）

A、GB/T2588 设备热效率计算通则； B、GB/T 2589 综合能耗计算通则

C、GB/T 6422 企业能耗计量与测试导则； D、GB/T 13234-91 企业节能量计算方法 30.企业能量平衡报告可以不包括：（C）（考点：出自 GB/T3484-2009

A、企业能量平衡表 C、企业能流图 B、企业能源消费总量与构成 D、企业内余能资源量、余能资源率和余能资源利用情况

31.在用能设备能量平衡计算中二次能源的能量按（D）计算。（考点：GB/T2587-2009 A、等价值 B、发热量 C、热焓 D、当量值

32.合同能源管理，是指节能服务公司与用能单位以契约形式约定（B），节能服务公司提 供必要的服务，用能单位以节能效益支付节能服务公司投入及其合理利润。（考点： GB/T 24915—2010

A、节能量 3.1）B、节能目标 C、节能效益 D、碳排放量

33.合同能源管理项目的测试和验证方案应遵循以下原则，其中不包括（D）（考点：出自 GB/T 24915—2010 4.5）

A、准确性

B、完整性 C、透明性 D、公正性

34.（统计报告期单位产品能耗-基期单位产品能耗）÷基期单位产品能耗，所得结果为（C）（考点： GB/T 13234-2009 6.1）

C、产品节能率 D、产品节能量 A、产值节能量 B、产值节能率

35.所称清洁生产，是指不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术 与设备、改善管理、综合利用等措施，从（B），提高资源利用效率，减少或者避免生产、服 务和产品使用过程中污染物的产生和排放，以减轻或者消除对人类健康和环境的危害。(考点： 《中华人民共和国清洁生产促进法》2012年版)

A、杜绝浪费 B、源头削减污染 C、节约能源 D、末端治理

36.国家对浪费资源和严重污染环境的落后生产技术、工艺、设备和产品实行（A）(考点： 《中华人民共和国清洁生产促进法》2012年版)。

A、限期淘汰制度 B、停业整顿制度 C、加收排污费制度 D、勒令停产制度 37．下列属于二次能源的是？（A）考点：GB/T 2589-2008 A.蒸汽 B.天然气 C.生物质能 D.太阳能

38．对企业，综合能耗是指统计报告期内，（B）的综合能耗总和。考点：GB/T 2589-2008 A.生产和生活系统 C.主要生产系统

B.主要生产系统、辅助生产系统和附属生产系统 D.主要生产系统和辅助生产系统 39.生产过程中耗能高的产品的生产单位，应当执行（C）考点：节能法 第 16 条

A.设备能源效率标准 C.单位产品能耗限额标准 B.节能产品标准 D.严于国家标准的企业节能标准 40.审核报告最终由（C）正式发布。考点：CC01 9.1.10

A．审核组长 C．认证机构 B．审核组经充分讨论后 D．认证机构技术委员会

二、判断题（判断下列各题，正确的写 T，错误的写 F，填在下表相应位置中。每题 1 分，共 10 分，不在 指定位置答题不得分）

第 1 套 判断题

61.能源管理体系是企业综合管理体系的一部分，它应与企业的质量、成本、安全、环境方 面的管理要求相容、协调一致，而不应走向一味追求节能的误区。（T）(考点：标准引言)

62.能源绩效是能源管理体系绩效的一部分。（T）(考点：标准术语 3.12)

63.具有不同的能源绩效水平的组织，只要满足 GB/T23331 标准及适用法律法规的要求，即 可申请能源管理体系认证。（T）(考点：标准引言)

64.能源管理体系必须建立单独的管理手册。（F）(考点：标准 4.5.4.1)

65.能源使用是使用能源的方式、种类和数量。（F）(考点：标准术语 3.18 和 3.7)66.能源评审是基于分析能源使用和能源消耗的数据和其他信息，确定组织的能源绩效水平，识别改进机会的工作。（T）(考点：标准 4.4.3)

67.能源审计结束后，审计单位应在 30 日内向审计委托方提出审计报告。（F）（考点： GB/T17166-1997 6.4）

68.余能资源利用率是企业利用的余能资源量与企业消耗各种能源量总和的比值。F）考点：（（GB/T3484-2009 6.3.3）

69.用能设备能量平衡计算时，燃料发热量以低（位）发热量为基准计算。（T）（考点： GB/T2587-2009 5.2）

70.国务院教育部门，应当将清洁生产技术和管理课程纳入有关高等教育、职业教育和技术 培训体系。（T）(考点： 《中华人民共和国清洁生产促进法》2012年版)。

第 2 套 判断题

61.组织确定的与主要能源使用相关的运行和维护活动，应确保在规定条件下运行（T）（考 点：标准 4.5.5）

62．标准要求组织必须制定与外部相关方就能源方针和绩效进行交流的文件。（考点：标（F）准 4.5.3）

63.确定能源管理体系的范围和边界是管理者代表的职责。（F）(考点：标准 4.2.1)64． 组织应对能源绩效参数进行评审，适用时，与能源基准进行比较。（考点：（T）标准 4.4.5）

65．能源体系的管理者代表应由最高管理层中的一员担任。（F）(考点：标准 4.2.2)66． 用能单位的源计量器具准确度等级应满足 GB17167-2006 标准的要求，（考点：（T）GB17167 用能单位能源计量器具配备和管理通则）

67．用能单位实际消耗的燃料能源应以其高（位）发热量为计算基础折算为标准煤量。（F）（考点：综合能耗计算通则 GB/T2589-2008）

68．企业能源计量及统计状况、用能设备运行效率计算分析、能源成本指标计算分析、节能 量计算、评审节能技措项目的财务和经济分析，都可作为能源审计的内容。（考点：企业（T）能源审计技术通则）

69．工业企业应定期测定重点转换设备的运行效率，以其运行效率是否处于经济运行范围作 为安排检修的依据之一。（T）（考点：工业企业能源管理导则）70.余能资源率是余能资源量与企业消耗各种能源量总和的比值。（考点：（T）GB/T3484-2009 6.3.2）

第3套 判断题

61.能源管理团队是指： 负责有效地实施能源管理体系活动并实现能源绩效持续改进的团队，不能是一个人。（F）考点：标准术语 3.10 62.能源基准经过审定发布后，在一段时期内不允许再作调整。（F）(考点：标准 4.4.4)63.能源目标和指标应与能源方针保持一致，能源指标与能源目标可不保持一致。（考点：（F）标准 4.4.6）

64.采购能源时，只要我们公司能够使用，不影响生产，有没有能源标准（或规范）都可以。（F）(考点：标准 4.5.7)65.能源管理体系适用于冶金、机械、化工、建材等能源消耗大的企业（行业）（F）(考点：。标准 1 范围)

66.在能源消耗中占有较大比例或具有较大节能潜力的能源使用，即为主要能源使用。（T）（考点：标准术语 3.27）

67.对于集中管理同类用能设备的用能单元（锅炉房、泵房等），如果用能单元已配备了能源 计量器具，用能单元中的主要用能设备可以不再单独配备能源计量器具。（考点：（T）GB17167 用能单位能源计量器具配备和管理通则）

68.进出用能单位的各种能源、耗能工质能源计量器具配备率要求 100%。（考点：（F）GB17167 用能单位能源计量器具配备和管理通则）

69.重点用能单位主要耗能设备操作人员未经培训，不得上岗。（T）（考点：重点用能单位 节能管理办法）

70.国家鼓励和支持节能服务机构开展咨询、设计、评估、检测、审计、认证等服务。（T）（考点：节约能源法）

三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将答案填在下表相应位置中。少选、多选、错选均不得分。每题 2 分，共 30 分，不在指定位置答题不得分）

71.能源管理实施方案应包括：（ACD）(考点：标准 4.4.6)

A.职责和时间进度安排； C.目标和指标以及达到每项指标的方法； B.耗能设备的检修规程； D.验证结果的方法。

72.组织应采取措施，使全体员工认识到：（ABCD）(考点：标准 4.5.2)

A.符合能源方针、程序和能源管理体系要求的重要性； B.偏离规定程序的显在后果； C.改进能源绩效所带来的益处； D.满足能源管理体系要求的作用、职责和权限。

73.能源管理体系可以与以下哪些管理体系/系统要求相结合或整合？（ABCD）(考点：标准 引言)

A．环境管理体系； C.公司现有生产及成本核算管理系统； B.质量管理体系； D.职业健康安全管理体系。

74.以下属于管理评审输入的有（ABC）(考点：标准 4.7.2)

A.组织的能源绩效及目标指标的实现程度； C.改进的建议； B.合规性评价的结果； D.能源管理基准的变更。

75.能源绩效包括：（ABCD）

A.能源消耗 C.能源效率

考点：标准附录 A 图 A.1 B.能源使用 D.能源强度(考点：标准 4.3)76.最高管理者应制定能源方针，并确保其满足：（ABCD）

A.与组织能源使用和消耗的特点、规模相适应；

B.包括提供可获得的信息和必需的资源的承诺，以确保实现能源目标和指标；

C.支持高效产品和服务的采购，及改进能源绩效的设计； D.形成文件，在内部不同层面得到沟通、传达。

77.组织应对能源体系的哪些方面进行监视、测量和分析？（ABD）

A.能源目标、指标和能源管理方案的执行情况； B.能源目标、指标的实现程度； C.与能源使用相关的变量； D.能源绩效参数。

(考点：标准 4.6.1)78.组织在出现（）情况时，应对能源基准进行调整。（ABD）(考点：标准 4.4.4)A.能源绩效参数不再能够反映组织能源使用和能源消耗情况时；

B.用能过程、运行方式或用能系统发生重大变化时；

C.相关方要求时；

D.其他预先规定的情况。

79.标准 4.5.7 条款提出的采购控制的范围，包括：（ABCD）

A.燃料的采购； B.为企业提供节能服务的合同能源管理公司； C.对能源绩效有重要影响的用能设备的采购； D.对能源绩效有重要影响的原材料的采购。

(考点：标准 4.5.7)80.应当单独编制节能评估报告书的固定资产投资项目包括：（ACD）（考点：固定资产投资 项目节能评估和审查暂行办法）

A.年综合能源消费量 3000 吨标准煤以上； C.年电力消费量 500 万千瓦时以上； B.年石油消费量 500 吨以上； D.年天然气消费量 100 万立方米以上。

81.综合能耗分类包括：（ABCD）（考点：综合能耗计算通则 GB/T2589-2008）

A.综合能耗 C.产品单位产量综合能耗 B.单位产值综合能耗 D.产品单位产量可比综合能耗

82.企业能源审计基本方法主要是运用：（BCD）（考点：企业能源审计技术通则）

A.现场测试 B.数据审核 C.盘库查帐 D.案例调查

83.能源管理的主要环节包括：（ABCD）（考点：工业企业能源管理导则 GB/T15587）A.能源规划及设计 C.能源使用和转换 B.能源输入、分配和传输 D.能耗分析评价及节能技术进步

84.下列能源种类中属于二次能源的是：（ABD）（考点：综合能耗计算通则 GB/T2589-2008）

A.洗精煤 C.天然气 B.液化石油气 D.电力

85.重点用能单位是指：（BC）（考点：节能法 第 52 条）

A.年综合能源消费总量五千吨标准煤以上的用能单位； B.政府节能部门指定的年综合能源消费总量五千吨以上不满一万吨标准煤的用能单位； C.年综合能源消费总量一万吨标准煤以上的用能单位； D.政府节能部门指定的年综合能源消费总量一万吨标准煤以上的用能单位。

86.重点用能单位聘任的能源管理负责人应具有：（ABC）（考点：重点用能单位节能管理办法 第 18 条）

A.中级以上技术职称 C.三年以上实际工作经验 B.节能专业知识 D.能源相关专业本科以上学历

87.除了节能技术应用外，节能的主要途径还有什么？（BC）

A.空调改造 C.管理节能 B.结构节能 D.人走关灯

CCAA 能源管理体系审核员考试（审核知识部分）

三、案例分析题（每题 6 分，共 90 分）请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

1.审核员在主管节能的部门审核能源目标指标完成情况，该部门负责人介绍说： “去年一年 我们的节能目标完成很好，为此，公司还给予我们部门节能奖励”。审核员检查了去年每月的 能源目标指标统计分析报表，确实都完成了计划目标。审核员进一步对照国家能耗限额标准，发现某个主要工序能耗的计划目标和实际结果均超出该工序相应的能耗限额值。审核员问负 责人是否知道能耗限额要求，负责人回答说： “真还没注意这事”。

答：不符合标准 4.4.2 条款“组织应确定准则和方法，以确保将法律法规及其他要求应用于 能源管理活动中，并确保在建立、实施和保持能源管理体系时考虑这些要求”。不符合事实：一个主要工序的能耗指标超出了该工序能耗限额标准要求，且在制定 主要工序的能耗目标指标时，没有考虑国家相关能耗限额强制性标准要求。

2.审核员在去往企业燃煤锅炉房审核的路上发现锅炉放散管有大量蒸汽放散，进入锅炉房 后，两名司炉工一名正在加煤操作，一名在监控室监视。审核员问： “现在蒸汽大量放散，怎 么还使劲烧火？” 锅炉工说： “可能是有的用户暂时不用蒸汽，管网压力高造成放散，一会 就好啦。我们俩都是临时工，厂里要求必须保证管网蒸汽压力，否则扣钱，所以经常会出现放散”。审核员继续问： “你们接受过节能培训吗？” 锅炉工说： “厂里忙，哪有时间给我们 临时工培训呀。”

答：不符合标准 4.5.2 条款：组织应识别与主要能源使用及能源管理体系运行控制有关的培 训需求，并提供培训或采取其他措施来满足这些要求。组织应确保为其或代表其工作的人员 认识到：d）自身活动对能源使用和消耗产生的实际或潜在影响，其活动和行为对实现能源目 标和指标的贡献，以及偏离规定程序的潜在后果。不符合事实：锅炉蒸汽已大量放散浪费，司炉工还在使劲烧火。两名司炉工作为主要能 源使用岗位操作人员，企业也没有识别培训需求，没有实施节能培训教育。

3.某企业设计研发部门正在进行将燃煤加热炉改造为燃气加热炉的项目设计，设计已经接近尾声。审核员询问项目负责人，在项目设计过程中考虑了哪些因素，负责人说： “我们这个设 计主要是为了工艺的改进，因为燃气加热炉比燃煤加热炉控制更稳定，对产品实现和成品质 量都有好处。”再询问对将燃煤改燃气方式会对能耗指标有什么影响，该负责人说： “能耗指 标是能环部负责的，他们没有提过要求，我们也就不考虑能耗指标的问题了。”

答：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.5.6 “组织在新建和改进设施、设备、系统和过程的 设计时，并对能源绩效具有重大影响的情况下，应考虑能源绩效改进的机会及运行控制。” 不符合事实：设计研发部门在进行工艺改进的设计时，没有考虑燃煤改燃气方式对能耗 指标的影响，没有在设计阶段将能源绩效改进加以考虑。

4.在轧钢车间，审核员了解到正在进行停机检修，轧机已经停转 6 个小时了，但循环水泵还 开着。审核员询问岗位人员： “遇到停机检修时，有没有水泵等配套辅助设施的经济运行方 案？” 岗位人员回答： “我们按照调度指令来进行，调度让我们停什么设备我们就停什么设 备。”审核员来到生产技术科，查阅工厂节能管理制度，里面有： “„轧钢机停机 1 小时以上，必须停水泵„”的规定。

答：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.5.5“组织应识别并策划与主要能源使用相关的运 行和维护活动，„确保其在规定条件下„运行:„”的要求。不符合事实：现场停机检修已超过 1 个小时，但岗位人员没有按“„轧钢机停机 1 小时 以上，必须停水泵„”的规定操作。

5.在某化工厂精炼车间，审核员看到使用的原料泵为三相异步电动机，型号为 Y80M1-2。询 问车间主任“为什么使用此型号的电机？”，车间主任回答“原设计就是此类型的电机，而且 电机比较便宜，更换方便”。审核员继续询问“是否知道此类型电机是高耗能的电机？”，车 间主任回答： “是吗？我们这里很多这种型号的电机，用着都比较好，没感觉到能耗高”。

答案：不符合GB/T23331-2012标准中条款4.5.2 中“组织应识别与主要能源使用及能源 管理体系运行控制有关的培训需求，并提供培训或采取其他措施来满足这些要求”。不符合事实：精炼车间主任不知道Y80M1-2型号的电机为国家明令淘汰的高耗能电机。

6.审核员在某厂查阅环形加热炉岗位操作规程，要求“环形加热炉排烟氧含量控制在 5%— 8%”。现场观察近一周环形加热炉烟气氧含量控制在 8%—9.4%，询问该工序工段长，“环形加 热炉烟气氧含量应控制多少？”，该工段长回答“我们主要是保证加热温度符合规定。至于烟 气氧含量，不是重要工艺参数，况且由于燃气的热值和压力波动较大，不太好控制”。

答案：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.5.5“组织应识别并策划与主要能源使用相关的 运行和维护活动，„确保其在规定条件下„运行：根据运行准则运行和维护设施、设备、系 统和过程”的要求。不符合事实：环形加热炉排烟氧含量，超过控制在 5%—8%的要求。

7.在某公司审核时，发现该公司正在新建一个技术改造项目，产能将扩大 28%。当审核员了 解是否对该项目的能源使用及消耗情况进行了评审时，公司副总经理告诉审核员：该项目是 省里要求上的重点项目，省里面保证能源供应，就没有必要进行能源评审了。

答案：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.4.3“„当设施、设备、系统、过程发生显著变 化时，应进行必要的能源评审”、“„评估未来的能源使用和能源消耗”的要求。不符合事实：针对新建的产能扩大 28%的技改项目，没有对未来的能源使用和能源消耗 进行评估。

8.在某大型锅炉的运行现场，审核员询问是否设立了锅炉的能源绩效参数，能源科长说：我 们的能源基准是整个分厂的，没有单独给锅炉运行设立基准，因此，也就没有锅炉运行的能 源绩效参数。

答案：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.4.5“组织应识别适于对能源绩效进行监视测量 的能源绩效参数”的要求。不符合事实：大型锅炉属于重点用能设备，组织应识别、确定锅炉的能源绩效参数，并 据此对锅炉的能源绩效进行监视测量。

9.审核员在某分厂审核时发现，该厂设定的能源基准为：单位产品综合能耗 50 Kgce/t，公 司给分厂下达的能源考核指标为 47 Kgce/t。审核员查阅该分厂近一年来的能源数据统计分 析时，发现有 2 个月单位产品综合能耗超过了能源考核指标的要求，有 8 个月的能耗超过了 50 Kgce/t。公司对没有达到考核指标要求的月份给分厂下达了考核单，分厂针对没有达到公 司考核指标的原因进行了分析，并制定了改进措施，但对能耗没有达到基准的月份没有分析 原因。

答案：不符合GB/T 23331-2012标准4.4.4条“组织应通过与能源基准的对比测量能源绩 效的变化。当出现以下一种或多种情况时，应对能源基准进行调整。不符合事实：分厂多个月份的单位产品综合能耗超过了设定的相应的能源基准。应按标 准 4.4.4 条要求，分析能源基准的设定是否合理，有无必要进行调整？

10.某公司动力车间有一台给公司供蒸汽的燃气锅炉，审核员在审核动力车间能源绩效的监 视、测量和分析活动时，审核员问： “对锅炉的空气过剩系数或烟气残氧含量是否进行监控 时？”锅炉负责人讲： “锅炉日产蒸汽量”是一个综合性能源绩效指标，为了便于高效考核，我们将“锅炉日产蒸汽量”指标作为锅炉岗位能源绩效管理及考核的唯一指标进行管控，对 其它指标就不太关注了。

答案：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.6.1 条“组织应确保对其运行中的决定能源绩效 的关键特性进行定期监视、测量和分析，关键特性至少应包括：„„与主要能源使用相关的 变量；能源绩效参数„„“的要求。不符合事实： “锅炉日产蒸汽量”指标，很大程度上是能源转换的产量指标，有关锅炉能 源绩效的关键特性值，如：吨蒸汽燃气消耗量、空燃比/空气过剩系数、烟气残氧量、蒸汽温 度及压力等反映能源转换效率等的关键参数指标应进行识别和监控。11.审核员在一加热炉工段了解加热炉加热过程控制情况，工段长自豪地告诉审核员，我们 工会刚刚组织了加热炉加热岗位比武竞赛，我们每个员工均摸索出了一套优化烧炉的操作方 案，虽然每个方案效果不一样，但都有可取之处。审核员问： “是否总结形成一套有利于节能 的运行准则？” 工段长回答： “目前还没有”。

答：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.5.5“a)建立和设置主要能源使用有效运行和维护 的准则，防止因缺乏该准则而导致的能源绩效的严重偏离； 根据运行准则运行和维护设施、b)设备、系统和过程”的要求。不符合事实：加热炉岗位每个员工各有一套烧炉操作方案，且效果不一样。应归纳总结 一套统一的、有效的运行准则，以防止由于操作不当导致的加热炉能源绩效的偏离。

12.审核员在某公司审核发现： 能源合规性评价由能环部实施，其它各部门/单位仅提供协助； 相关的法律法规遵守情况，公司每年评价一次，每次评价结果均有记录；相关的其他要求遵 守情况，公司每半年评价一次，但没有评价记录。

答：不符合 GB/T23331-2012 标准第 4.6.2 条款 “组织应保存合规性评价结果的记录。” 的规定。不符合事实：组织适用的其他要求的遵守情况，没有形成并保存合规性评价结果的记录。

13.在某炼钢厂 120t 转炉钢包烘烤岗位，审核员查阅钢包周转信息卡，其中记录 16 号钢包 小修上线烘烤时间是 11 月 17 日 8 时，上线周转时间是 11 月 19 日 9 时，共烘烤了 49 个小时，问岗位人员钢包烘烤时间你们有规定吗？岗位人员拿出 “钢包烘烤管理制度” 第一条规定 “小 修钢包烘烤时间为 8～12 个小时”。岗位人员解释说：炼钢生产组织经常不顺畅，所以很难保 证钢包的烘烤时间在规定时间范围，我们必须保证钢包烘烤不能影响生产。

答案：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.5.5“组织应识别并策划与主要能源使用相关的 运行和维护活动，„确保其在规定条件下„运行：根据运行准则运行和维护设施、设备、系 统和过程”的要求。不符合事实：钢包烘烤经常超出规定时间，造成能源浪费。

14.审核员在供应处抽查 1320KW/6KV、IRN5 634 型高压电机采购合同和 355KW、ZTFS-355/42 直流电机采购合同，审核员问： “采购的两种电机是否属于高能效、节能类产品？”采购管理 人员说“使用单位报上来的型号，是不是节能电机我们不知道” ；审核员又问： “是否评价过 采购的两种电机对能源消耗和能源效率的影响，并将相关要求与供应商沟通过？”，采购管理 人员回答： “没有”。

答案：不符合GB/T 23331-2012标准4.5.7“在购买对重要能源使用具有或可能具有影响 的能源服务、产品和设备时，组织应告知供应商，采购决策将部分基于对能源绩效的评价。当采购对能源绩效有重大影响的能源服务、设备和产品时，组织应建立和实施相关准则，评 估其在计划的或预期的使用寿命内对能源使用、能源消耗和能源效率的影响。”的要求。不符合事实：采购大功率电机，应在对其适用性、对能源绩效的影响、性价比等方面进 行综合评价后，选择确定型号，并将相关要求告知供应商，以免造成能源浪费。

15.审核员在某分厂审核余热蒸汽锅炉时，发现产生的蒸汽全部放散了，分厂能源科长解释 说：因为余热蒸汽锅炉的压力低，进不了公司主管网。审核员又问： “分厂能源评审结果是否 将这一情况列为主要能源使用而采取措施？”科长说： “主管网不归我们管，所以没有办法”。

审核员考试资料 篇5

审核知识考试阐述题汇总

注：历年考试真题，撒哈拉秀才整理。

一、审核员在企业依据GB/T19001-2016标准审核质量管理体系时,应从哪些方面关注企业的质量管理体系是否应用了基于风险的思维?

(考试时间:2019年11月,2017年12月,2016年6月,2015年9月转版）

【参考答案】

企业应从以下方面关注质量管理体系应用基于风险的思维:

1）条款4“组织环境”:组织需要识别分析评审其QMS过程相关的风险和机遇;

2）条款5“领导作用”:高层管理者需确保对条款4的承诺,促进基于风险的思维意识,确定并解

决会影响产品和服务实现的风险和机遇;

3）条款6“策划”:组织必须识别影响质量管理体系绩效的风险和机遇,并采取适当的行动来解决这些问题;

4）条款7“支持”:组织应确定并提供应对风险和利用机遇必要资源;

5）条款8“运行“:组织需要控制实施过程中的风险和机遇;

6）条款9“绩效评价”:组织需要监视、测量、分析和评价,所采取的应对风险和机遇的行动的有效性;

7）条款10“改进”;组织避免或减少不良影响,提高质量管理体系的绩效。

企业更要关注组织内外部、相关方,确定需要应对的风险和机遇,以便确保质量管理体系能够

实现其预期结果,实现持续改进。

二、以你所熟悉的组织为例，阐述如何审核GB/T19001-2016标准“过程运行环境”？

（考试时间：2016年6月，2017年3月）

【参考答案】

例如产品外涂层过程：

1）询问相关环节的主要负责人，是否确定并提供了产品外涂层过程运行所需要的环境，识别是否全面，是否包含了温度、卫生、气流、人为因素等要求。

2）查相关过程的识别文件，是否包含了社会和心理因素对产品和服务质量的影响，例如，一线工人的心态、充足的轮班、排班或停工时间，以预防人员筋疲力尽，相应的时间控制等。

3）抽查涂层车间的运行环境监测表，例如抽3-5个月的温度、湿度等测量数据，查是否符合规定要求，有无不符合规定的情况，是否进行了纠正及纠正措施，查相应的评价记录。

4）查涂层材料不一样时，是否重新识别社会、心理、物理等方面的因素，并对其进行控制。

5）现场观察外涂层车间内的气流等因素，是否符合要求，现场作业场所是否开展了“工完料尽场地清”等管理。

6）车间是否在识别生产过程运用的是基于风险的思维，识别各类风险，并对其进行维护和管理，达到产品和服务符合要求的运行环境。

三、GB/T19001-2016标准第5.1.1c）条款要求组织的最高管理者应“确保质量管理体系要求融入于组织的业务过程”，那么组织的人力资源管理过程至少应融入GB/T19001-2016标准哪些条款的要求？请简述条款内容及审核侧重点。

（考试时间：2019年11月，2018年3月，2017年6月，2016年9月）

【参考答案】

组织的人力资源管理过程至少应融入以下条款中：

1.条款5.1.1中促使人员积极参与，指导和支持他们为质量管理体系的有效性作出贡献。

2.条款5.1.1中提到支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。

3.条款7.1.2中提到组织应确定并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系，并运行和控制算程。

4.条款7.2能力中提到确定在其控制下工作的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性。

5.条款7.3中提到意识组织应确保在其控制下工作的人员知晓相关内容。

6.条款8.3.2设计和开发中提到的关于设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求。

7.条款8.4中提到的对外包人员资质的审核。

8.条款8.5.1中提到的配备胜任的人员，采取措施防止人为错误。

9.条款8.6中提到的相关授权放行的人员。

审核侧重点：

第一：人员要求是否符合标准、法律、法规及行业要求，例如焊接工证、电工证、架子工证等。

第二：组织是否对条款中涉及的人员进行了管理控制，有相关的文件支持，例如查授权批准文件。

第三：现场观察组织控制下工作的人员的能力、意识、接口、工作过程等内容，是否符合相关文件要求。

第四：对于人员能力的培训、经验、经历的需求、评价等资料的查看。

第五：重点对外包活动中人员资质及能力的监控。

第六：在重点岗位、新员工入岗、换岗、调岗时对人员的能力进行评价，是否需要重新评价、聘用等措施。

四、审核员在按GB/T19001-2016标准审核组织的管理体系时，应从哪些方面关注企业的质量管理体系是否考虑了其战略要求？

（考试时间：2018年12月，2017年9月、2016年9月、2015年12月转版）

【参考答案】

按照GB/T19001-2016标准建立、实施、保持和改进质量管理体系应是组织的一项战略性决策，涉及与体系所覆盖产品的相关部门所有过程，能够帮助其提高整体绩效，为推动可持续发展奠定良好基础。应从以下方面关注企业的质量管理体系建立考虑了其战略要求：

（1）4.1组织环境：企业在确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素时是否考虑与战略有关；

（2）5.1.1总则：最高管理者在确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标时是否考虑与组织战略方向相一致。

（3）5.2.1质量方针：最高管理者制定的质量方针是否支持其战略方向。

（4）9.3.1管理评审：最高管理者应按照策划的时间间隔对质量管理体系进行评审，评审的目的是否考虑与组织的战略方向一致。

五、根据审核计划的安排，审核员A在陪同人员周部长的带领下来到总经理室，询问张总经理质量方针内涵是什么，周部长立即代替做了完整的回容。

审核员A对回答表示满意，张总经理希望审核员能够提供一些有价值的服务，审核员A为了满足其要求，立即向张总经理详细介绍了前天刚审核过的一家企业提高产品质量的技术改造方法，张总经理认真做了记录，并表示衷心感谢。张总经理接着介绍了实施管理评审的情况，上个月召集了公司质量管理相关部门的负责人进行了管理评审，质量管理部周部长汇报了内审及其整改情况，质检科汇报了产品质量目标完成情况，客户服务部汇报了售后服务用户意见的反馈情况。会议确定了公司总体的整改要求，会议记录得很详细，并将会议记录分发到各个部门。审核员A随即查阅了分发记录，非常完整。审核员A很满意并结束了对管理评审的审核。

根据以上案例情景，回答下列问题：

（1）结合案例回答，审核员A明显违背了哪个审核原则？

（2）你认为周部长代替张总经理回答是否可以，为什么？

（3）该审核员A对管理评审的审核是否适宜？为什么？如果你去审核，你会怎样审？

（考试时间：2018年6月，2017年9月，2016年12月）

【参考答案】

（1）审核组长明显违背了“保密性”的审核原则。审核组长应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息，审核组长不应为个人利益不适当地或以损害受审核方合法利益的方式使用审核信息。

（2）周部长不能代替张总经理回答问题，因为按照审核计划的安排，被审核对象为总经理，审核组长所审核的内容为总经理职责，而周部长作为向导，只起着协助审核员确定面谈的人员并确认审核时间、场所、代表受审核方对审核进行见证、联络等作用。

（3）审核组长对管理评审的审核不适宜，审核内容不全面、完整。如果我去审核，审核思路如下：

a）询问总经理最近一次组织的管理评审的工作流程、频次、内容，及评审目的是否包括质量管理体系持续适宜性、充分性和有效性，并与其战略方向保持一致；

b）查相应的管理评审文件，是否包含了评审的输入、输出、会议记录及相应的证实性材料；

c）重点抽查管理评审输入信息中是否包括：以往审核的结果、内外部因素的变化、顾客满意态势、相关方的反馈、质量目标的实现程度、不合格以及纠正措施等趋势分析、资源的充分性等，内容是否符合9.3.2的条款要求，输入是否充分，有无遗漏。

d）重点查管理评审输出是否包含了组织改进的机会、质量管理所需的变更、资源需求，是否保留证据。

e）抽查管理评审报告。

六、某平板玻璃生产企业依据GB11614-2009《平板玻璃»标准进行生产和质量检测，平板玻璃的尺寸、外观质量和光学性能是出厂必检项目，所用检测设备包括钢直尺、外径千分尺、塞尺、分光光度计等，在生产流水线上采用计算机控制系统自动检测外观质量，发现外观不合格，自动报废处理。

审核员查验了钢直尺、外径千分尺和分光光度计的检定合格证书，比较齐全，很满意，道谢后就离开了。请阐述对该企业监视和测量资源还应审核哪些内容。

（考试时间：2016年12月，2017年6月，2017年12月，2018年12月）

【参考答案】

还应该审核以下内容：

1）该企业所提供的钢直尺、外径千分尺、塞尺、分光光度计等监视测量设备的规格型号、检测量程和精度是否能够满足平板玻璃生产过程、产品质量符合性判定所需，设备是否齐全充分？抽查上述监测设备2-3把／支。

2）该企业所使用的监测设备是否得到定期的维护及检定，抽查检定规程，是否按规定进行校准、检定或验证，是否有对应的国家标准，如果没有依据标准，是否保留作为校准或检定（验证）依据的文件；抽查上述监测设备2-3把／支的检定、校准证书／报告。

3）现场观察所用监测设备状态是否完好，有无归零状态：检定校准标签有无，是否在有效期内等，抽查上述监测设备2-3把／支，并记录其名称、规格、型号及唯一编号、有效期。

4）是否存在测量结果的调整、损坏等情况，如果出现不符合的情况，组织对以往测量结果的有效性是否受到不利影响，是否采取措施：若有，抽查2-3份采取措施的记录。

5）使用计算机控制系统自动检测时，是否提前对计算机有效监测进行确认；抽查确认记录。

6）抽查是否有日常检查，是否对发现的问题进行及时的纠正并采取纠正措施；若有，抽查相关记录。

七、审核员在某水嘴厂检验科审核，了解到检验科根据国家标准GB18145制定了水嘴检验作业指导书，指导书上规定：水嘴出厂前应逐件进行耐压检验，并对试验压力、保压时间等多个检验参数进行了规定。

作为审核员，请你写出对检验科耐压检验过程的审核思路。

（考试时间：2017年3月，2010年9月，2011年3月，2011年12月，2012年12月，2013年12月）

【参考答案】

解析：此题考点是8.5.1(c在适当的阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的准则。

1）询问并查阅文件，了解是否对产品的监视和测量要求需要监视和测量哪些内容，确认其耐压检验的方法、所用设备、仪表以及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合相关法规、标准的规定，评价其检验标准的适宜性；了解针对各阶段的输出特点及重要性，内容是否充分、适宜。

2）抽该项耐压检验的记录5-8份，确认是否按照指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求；如出现耐压检验不合格，其处置情况是否符合标准及其程序的规定；对于纠正后的不合格品，是否进行了重新验证等（按8.3的要求进行追踪）；结合其他条款及部门，是否有未检验阀门出厂，有无顾客投诉等。

3）抽检进行耐压检验的人员，是否有相应的资质，现场观察检验人员的检验操作是否符合操作要求。检验过程是否有人为操作失误的情况。

4）检验过程是否会存在不能有后续检验验证的，是不是进行了验证。

5）检验设备与检验要求是否匹配，设备相关参数及型号是否能够满足检验要求。

八、审核员审核“销售过程”时，公司销售部长告诉审核员：销售部负责销售合同的签订和履行顾客满意调查由质量部负责，公司的每一份订单或合同都需要经过评审，评审的流程按不同权限进入ERP系统进行管理，新产品或特殊要求的合同在签订前召开合同评审会议，每个客户有档客、重要客户明确专人维护，建立了客户走访制度，近两年来走访，没有发生过顾客投诉情况。

审核员在电脑系统中查看了评审的流程，查阅了3份新产品的合同评审记录，3份重要客户的走访报告、顾客档案和来信来访记录，合同履行结果良好，记录完整，审核员表示很满意，就结束了销售过咫的审核。你认为这种审核是否满足要求？为什么？你作为审核员还需要审核哪些内容？

（考试时间：2019年5月，2018年3月）

【参考答案】

答：这种审核不满足要求，因为审核不全面，不充分。审核思路如下：

1）访谈销售部长，如何管理销售合同及顾客满意环节；查是否有相应的销售合同评审制度或顾客满意管理方面的规定，制度中是否规定合同评审的流程、审批权限、顾客满意监测方法、频次和人员。

2）抽查公司合同订单，查其评审过程，是否在合同签订之前如开了合同评审会议，相关人员签字是否齐全，内容是否分充分，评估过程是否充分评估了顾客的要求以及相应的风险；对未解决的问题是否进行了记录；

3）查销售过程的风险识别清单，识别是否充分，是否输出特殊措施。查销售过程，企业对客户要求的沟通情况，是否对紧急情况制定了应急策划。查销售过程是否存在订单更改的情况，如有变更，是否在变更前进行了风险识别，相应文件是否更改，相应人员是否知道更改的内容。

4）查对顾客要求的确定，特别是规格、数量、特殊要求有没有进行识别。查在顾客满意监测环节有无运用风险评估的方法，重点识别有无识别到机迪。查是否对顾客进行分级管理，有无重要顾客。查组织是否对顾客满意程度进行分析，查找问题。查顾客反馈单，重点关注投诉，退货等内容。

5）现场观察ERP系统操作，流程是否合理，有无逆流程？ERP系统权限设置是否符合规定。

九、审核组对XX铝业有限公司进行初次认证审核。

公司成立于1995年，当时的办公和生产地点位于XX省XX市XX路88号，公司生产加工电工圆铝杆。2003年经资产重组后，公司又在XX省XX市XX工业园区15号建设了电解铝项目，2006年正式投产，生产重熔用铝锭。公司新、老两个厂区生产的产品均某铝业集团下属的多家公司销售。公司质量管理体从于2013年1月1日起实施，质量手册中规定了体系覆盖的范围包括：企管部、技术质检部、供销部、生产管理部、人力资源部、电解车间、铸造车间、炉修车间、财务部9个职能部门和生产现场。其中电解车间的主要职责是：负责车间确定本车间各类管理人员和操作人员的职责权限并贯彻落实；负责制定本车间的质量目标并确保实现；负责本车间的生产设备的日常维护保养；负责电解生产过程的控制；负责配合质检部对不合格电解铝进行处置。

请根据上述情景信息，回答以下问题：

（1）请写出第二阶段现场审核的审核范围。

（2）请分别写出对电解车间进行一阶段现场审核和二阶段现场审核的侧重点。

（考试时间：2018年6月）

【参考答案】

（1）第二阶段审核的审核范围：地点位于XX省XX市XX路88号的电工圆铝杆生产管理过程和地点位于XX省XX市XX工业区15号的电解铝项目的生产、质量、检验、销售、运输等过程。其中包含企管部、技术质量部、供销部、生产管理部、人力资源部、电养车间，铸造车间，炉修车间、财务部。

（2）电解车间进行第一阶段审核的侧重点为：

1.在车间现场评价车间现场的具体情况，并与车间员工进行讨论，确定第二阶段的准备情况，能否顺利开展第二阶段；2.审核电解车间是否理解和实施了GB/T19001-2016标准的要求，特别是对电解车间的质量目标、设备设施、职责、过程程序等环节进行识别；

3.收集关于电解车间的管理体系范围的必要信息，包含位置、现在的控制水平，特别要关注是否存在多个场所生产，适用的法律法规要求等必要信息；

4.查阶段审核时所需的资源配置情况是否充分，与电解车间讨论二阶段的审核时间、位置、说明的情况等细节；

5.结合电解车间管理体系标准或产品的规范、标准充分了解电解车间的现场运作能力及管理水平，方便为策划第二阶段提供充分的关注点；

6.评价电解车间的内部审核与管理评审环节，查质量体系运行的情况。

电解车间的第二阶段现场审核的侧重点：

1.现场审核电解车的质量管理体系或其产品规范、工艺作业指导书的所有要求是否执行、执行过程是否充分，抽查相应的记录；

2.依据电解车间质量目标，对目标的完成情况进行监视、测量、报告和评审的相关资料；

3.电解车间的管理体系能力以及在符合法律法规要求和合同顾客要求方面的绩效情况，抽查相应的记录；

4.查内部审核和管理评审过程资料，如审核计划、检查表、管理评审输入、报告、输出等资料；

5.查电解车间的各类管理人员和操作人员的职责权限规定情况及落实情况；

6.查电解车间设备管理制度、设备日常保养（一保、二保、三保）、设备检维修、项修、外委、频次、责任人等，查相关的保养记录。抽查特种设备的检定证书。

7.现场观察电解车间人员操作水平，是否符合工艺作业指导书，人员能力是否满足要求，特殊岗位人员资质是否符合法律法规要求。

8.查不合格控制程序，是否包含了纠正、纠正措施，特别关注纠正后产品质量的再次验证：

9.查电解车间的风险管理环节，是否识别到电解车间产品质量过程中存的人员、设备、原材料等方面的风险。

十、GB/T19001标准哪些条款提出了基础设施的要求？以你所熟悉的组织或行业为例，举例说明基础设施中设备管理（不包括监视和测量设备）的审核要求。

（2019年5月，2018年9月，2016年12月转版）

【参考答案】

GB/T19001标准有两处提到：

（1）7.1.3组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程，并获得合格产品和服务。（2）8.5.1d）为过程的运行使用适宜的基础设施，并保持适宜的环境。

审核要点如下：

（1）关注组织在实现产品、服务和过程中所需要的必要的基础设施都有哪些？识别的是否全面，有无包含建筑物、相关设施，设备包括硬件和软件，运输资源，信息和技术设施等；是否对所识别刚基础设施的管理进行了策划安排。基础设施的需求是否基于顾客、法律法规要求以及组织知识所而。

（2）抽与产品和服务的类型不同的基础设施，例如对于传统的制造和装配过程而言，基础设施包括制造、包装、配送、运输和IT系统使用的设施。服务组织而言，基础设施可包括使用IT系统、办公室等。例如使用互联网系统和核心办公室等。如网上采购和中心配送办公室，网上银行和办公室。

（3）询问设备设施管理部门负责人，关于设备管理是如何管理的，有无相关的制度，例如：设备管理制度，设备维护保养制度，设备责任制度等。

（4）查设备管理制度及其他，是否包含了对设备管理过程中工作流程、责任划定、保养制度（一保、二保、三保）以及设备预防性维护保养。

（5）查受审核方设备台帐，是否有识别运行过程与生产有关的关键设备台帐，台帐内容是否全面包含了资产编号、入厂时间、责任人、现存状态（现用、停用、报废）等内容。

（6）分别抽查现用设备的保养记录，抽查一保、二保、三保的保养频次、内容、责任人。特别是保养内容，是否根据不同设备有所区分，还应关注带有软件系统的设备的是否对软件进行了维护保养。

（7）抽查停用设备的管理，查停用设备的申请单以及对停用设备的档案管理，现场观察停用设备标识是否齐全，有无不一致情况。

（8）抽查报废设备的管理，查报废设备的申请以及对报废设备的资料管理，现场观察报废设备标识。

（9）查对新采购设备的管理过程，设备管理制度是否有规定，批准流程，对新采购设备是否符合产品要求的精度、型号进行评审，调研，采购手续是否齐全，查新采购设备的验收记录及运行记录。

（10）抽查特种设备台帐，抽3-5份特种设备的资质，是否在有效期内，特别查与产品有关的特种设备。

（11）查设备维修，分内部维修或外委，查内部维修记录，维修过程是否及时，维修结果是否达到产品生产要求。查外部维修合同或协议，是否满足产品生产要求。

（12）现场观察生产一线设备运行情况，有无出现特殊状况，生产运行过程是否顺畅。

十一、审核员在某阀门生产厂进行质量管理体系第二阶段审核，该企业组织机构设置包括有质检部等职能部门，主要生产车间有4个工艺相同的砂型铸造车间、5个工艺相同的机加工车间，9个工艺相同的装配生产车间。

现场审核时审核员按分工对质检部进行了审核，负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（Mpa）,保压120秒。

请根据以上场景回答以下问题：

（1）砂型铸造车间、机加工车间、装配生产车间是否符合多现场抽样要求？为什么？

（2）作为审核员你应该如何审核，写出对阀门出厂耐压试验过程的审核思路。

（考试时间：2007年6月，2009年6月，2010年3月，2012年6月，2013年6月，2014年6月，2015年6月，2015年12月，2018年9月）

【参考答案】

（1）铸造车间、机加工车间、装配生产车间符合多现场抽样。因为背景材料中分别有工艺相同的同类车间、相同的组织机构，符合CNAS-CC11:2010《基于抽样的多场所认证》“3.1.1所有场所的过程应实质上属于同一类，并按照相似的方法和程序运作”的条件。

（2）审核思路：

1）询问并查阅文件，了解是否对产品的监视和测量要求需要监视和测量哪些内容，确认其耐压检验的方法、所用设备、仪表以及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合相关法规、标准的规定，评价其检验标准的适宜性；了解针对各阶段的输出特点及重要性，内容是否充分、适宜。

2）抽该项耐压检验的记录5-8份，确认是否按照指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求；如出现耐压检验不合格，其处置情况是否符合标准及其程序的规定；对于纠正后的不合格品，是否进行了重新验证等（按8.3的要求进行追踪）；结合其他条款及部门，是否有未检验阀门出厂，有无顾客投诉等。

3）抽检进行耐压检验的人员，是否有相应的资质。查看检验现场，所用检测设备、仪表等是否符合指导书规定，是否经过检定或校准并在有效期内；询问操作人员是否熟悉其检验标准的要求：现场观察是否进行逐件检验，其试验压力、保压时间等是否符合检验标准的规定。检验过程是否有人为操作失误的情况。

4）检验过程是否会存在不能有后续检验验证的，是不是进行了验证。

5）检验设备与检验要求是否匹配，设备相关参数及型号是否能够满足检验要求。

竣工决算审核资料清单 篇6

一、建设程序类资料

1、竣工工程基本情况介绍

2、建设项目立项报告及批准文件

3、可行性研究报告及批准文件

4、设计概算书及修正设计概算

5、设计概算书及修正设计概算批准文件

6、投资计划批准文件

7、建设用地规划许可证（仅限于涉及的土地的通信工程项目）

8、国有土地使用证明（仅限于涉及的土地的通信工程项目）

9、建设工程开工许可证（仅限于涉及的建安工程的项目）

10、建设工程施工许可证（仅限于涉及的建安工程的项目）

11、质量监督证（仅限于涉及的建安工程的项目）

12、工程预备费动用的审批文件

13、工程启动的会议纪要或摘要

14、工程项目初步验收报告实际开工、竣工时间

15、工程竣工验收备案表

16、工程预备费动用的审批文件

17、其它相关资料

二、建设管理类资料

1、工程项目管理组织架构及人员分工以及岗位职责等资料。

2、合同管理、招投标管理、结算管理、实物资产管理、资金管理、财务核

算管理等全部与工程项目建设相关的内部控制制度

3、资产移交记录

4、其他管理类资料

三、结算确认类资料

1、与项目有关的招投标文件

2、与工程有关的全部合同（包括设计、施工、监理、赔补、订货等），以及

相关会议纪要

3、施工类合同的单项工程的预、结算书和经审计的工程结算审计资料。其

中涉及乙供设备的，需提供设备清单

4、证明咨询类合同(设计、监理等咨询服务类合同)完成的相关资料（如成果性文件、内部主管部门的说明等）

5、设备和材料的采购清单、验收证明、出入库记录、领用和退库清单及移

交资料

6、土地征用、青苗补偿及拆迁补偿、土地购置等合同

工程预结算的审核步骤和审核方法 篇7

工程预结算的审核,主要以工程量计算是否正确、定额套用是否无误、人材机价格是否合理、费用的计取是否准确为重点,主要步骤如下:

1 资料收集整理

工程预结算审核,首先要收集施工图纸、招投标文件、施工合同、会议纪要、工程变更、洽商记录、材料设备价格签证、隐蔽工程验收记录等资料,资料整理齐全后,对资料进行全面浏览。根据合同条款约定工程价款调整方式,确定工程量、项目单价的调整范围,然后对涉及价款调整的资料进行审阅,验证资料的真实性、合理性。

2 工程量审核

工程量审核是一项很繁琐而又必须很细致的工作,其精确度直接影响工程预结算的质量,要求审核人员必须具有一定的专业技术知识,并且能够应用算量软件或者手工进行工程量的计算审核。工程量的计算要求预算人员具备一定的识图能力,熟悉常用标准图做法,熟悉工程量计算规则。工程量的计算要合理安排计算顺序,将有关联的分部分项工程按先后依赖关系有序排列在一起,然后仔细计算,目的就是为了计算简单、流畅,避免错算、漏算和重复计算,从而加快工程量计算速度,提高准确程度。一般建筑工程的计算可先后按基础工程、门窗工程、钢筋混凝土工程、砌筑工程、楼地面工程、天棚工程、墙面工程、屋面工程、其它工程等顺序进行。工程量的计算审核要做到实事求是,准确计量,要杜绝虚假和错误的计算结果。

3 定额套用审核

预算定额具有科学性、权威性、法令性,任何人使用都必须严格执行它的形式和内容、计算单位和计量标准,不能随意提高和降低。在审核套用定额项目时要注意采用的定额项目名称和内容与设计图纸标准是否要求相一致,如构件名称、构件类别、断面形式、施工工艺等。其次工程项目是否重复套用,如块料面层下找平层;刷油漆的底层腻子;沥青卷材防水层隔气层下的冷底子油;预制构件的铁件等。再次是定额换算是否与设计图纸标准一致,如混凝土强度、砂浆配合比、土石方运距等。定额项目的套用一定要合理,如果定额中没有合适项目执行,可参考类似定额或根据实际情况进行补充。

4 人材机价格审核

人工、材料、机械在工程造价中占有绝对比例,人材机价格的控制是工程预结算审核工作的重点,人工工日单价、材料单价、机械台班单价应该严格执行当地工程造价管理部分颁布的文件及标准。材料费约占工程造价的60~70%,对工程造价影响最大,因此控制好材料价格这道关,成为了工程预结算审核工作的重中之重。工程造价主管部门发布的材料价格信息能快速、准确、及时地提供大量材料的市场价格,给预结算工作带来了极大方便,但是面对纷杂的价格市场,诸多因素影响价格的起伏,还应及时收集、整理、较为合理公正的材料市场价格。审核工程预结算的材料价格,要了解供料的主渠道,收集不同地域的价格信息,掌握不同时期的价格动态,严格把好材料价格关。

5 费用审核

定额取费应根据当地工程造价管理部门颁发的文件及规定,结合相关文件如合同、招投标文件等来确定取费费率。审核时应注意取费文件的时效性;执行的取费表是否与工程性质相符;费率计算是否正确;价差调整的材料是否符合文件规定。如计算时的取费基础是否正确,是以人工费为基础还是以直接费为基础。对于费率下浮或总价下浮的工程,在结算时特别要注意变更或新增项目是否同比下浮等。

建设工程是一个周期长、数量大的生产消费过程,具有多次性计价的特点。因此采用合理的审核方法不仅能达到事半功倍的效果,而且将直接关系到审查的质量和速度。下面介绍工程预结算审核的几种方法:

5.1 全面审核法

全面审核法就是按照施工图的要求,结合现行定额、施工组织设计、承包合同或协议以及有关造价计算的规定和文件等,全面地审核工程数量、定额单价以及费用计算。这种方法实际上与编制施工图预算的方法和过程基本相同。这种方法常常适用于初学者审核的施工图预算;投资不多的项目,如维修工程;工程内容比较简单(分项工程不多)的项目,如围墙、道路挡土墙、排水沟等;建设单位审核施工单位的预算等。这种方法的优点是:全面和细致,审查质量高,效果好。缺点是:工作量大,时间较长,存在重复劳动。在投资规模较大,审核进度要求较紧的情况下,这种方法是不可取的,但建设单位为严格控制工程造价,仍常常采用这种方法。

5.2 重点审核法

重点审核法就是抓住工程预结算中的重点进行审核的方法。这种方法类同于全面审核法,其与全面审核法之区别仅是审核范围不同而已。该方法是有侧重的,一般选择工程量大而且费用比较高的分项工程的工程量作为审核重点。如基础工程、砖石工程、混凝土及钢筋混凝土工程,门窗幕墙工程等。高层结构还应注意内外装饰工程的工程量审核。而一些附属项目、零星项目(雨蓬、散水、坡道、明沟、水池、垃圾箱)等,往往忽略不计。其次重点核实与上述工程量相对应的定额单价,尤其重点审核定额子目容易混淆的单价。另外对费用的计取、材料的价格也应仔细核实。该方法的优点是工作量相对减少,效果较佳。

5.3 对比审核法

在同一地区,如果单位工程的用途、结构和建筑标准都一样,其工程造价应该基本相似。因此在总结分析预结算资料的基础上,找出同类工程造价及工料消耗的规律性,整理出用途不同、结构形式不同、地区不同的工程的单方造价指标、工料消耗指标。然后,根据这些指标对审核对象进行分析对比,从中找出不符合投资规律的分部分项工程,针对这些子目进行重点计算,找出其差异较大的原因的审核方法。常用的分析方法有单方造价指标法、分部工程比例法、专业投资比例法、工料消耗指标法等。

5.4 分组计算审查法

就是把预结算中有关项目划分若干组,利用同组中一个数据审查分项工程量的一种方法。采用这种方法,首先把若干分部分项工程,按相邻且有一定内在联系的项目进行编组。利用同组中分项工程间具有相同或相近计算基数的关系,审查一个分项工程数量,就能判断同组中其他几个分项工程量的准确程度。如一般把底层建筑面积、底层地面面积、地面垫层、地面面层、楼面面积、楼面找平层、楼板体积、天棚抹灰、天棚涂料面层编为一组,先把底层建筑面积、楼地面面积算出来,其他分项的工程量利用此基数就能得出。这种方法的最大优点是审查速度快,工作量小。

5.5 筛选法

筛选法是统筹法的一种,通过找出分部分项工程在每单位建筑面积上的工程量、价格、用工的基本数值,归纳为工程量、价格、用工三个单方基本值表,当所审查的预算的建筑标准与“基本值”所适用的标准不同,就要对其进行调整。这种方法的优点是简单易懂,便于掌握,审查速度快,发现问题快。但解决差错问题尚须继续审查。

建设工程预结算的审核是一门专业性、知识性、政策性、技巧性很强的工作,造价人员既要有精通的业务,还要注意工作方法,只有抓住关键,把握重要环节,才能确保工程造价审核质量。

参考文献

[1]戚安邦,孙贤伟.建设项目全过程造价管理理论与方法[M].北京:天津人民出版社,2004.

如何审核一家公司? 篇8

报名阶段9-1-10-14

根据历届“50佳第一工作场所”评选结果、其他知名雇主品牌评选结果、大型招聘网站简历投递排名、第三方人力资源机构和调研公司的推荐、2009年最受Young Professionals欢迎的网站和出版物上高曝光率企业排名，向这些企业寄送申请表并电话沟通。此外。也接收自动报名。

初选阶段10-15-10-30

“50佳第一工作场所”工作组对报名企业所填写的内容进行核实和整理，根据报名表所填写信息，选出90家企业进入决选阶段。

决选阶段11-1-11-30

由主办单位《职场》邀集人力资源咨询机构专家、业内资深人士以及学者组成专家评审团，根据报名表问卷对企业从各个方面进行探讨，每位专家评审有权力推荐8名他们认为在业内人力资源方面起表率作用的“50佳”；高校就业机构也会就他们与企业合作的经历为他们认可的“50佳”加分。同时，大众在网络上对候选企业进行评选，并在点选的同时自愿填写—份针对年轻人就业观念及其心态的调查问卷。最终网络投票，专家评审团推荐，高校就业机构推荐将按照7：2：1的比例加权平均，得出最后“50佳第一工作场所大奖”排名。

颁奖典礼12—16

“2009年第三——50佳第一工作场所”颁奖典礼。

此文报名企业需填写一份包括|、||、Ⅲ、附加项四个部分，共100道问题的报名表。

其中部分|是必答项，包括企业基本信息、营收额、员工数、平均年龄等信息。

部分||是选填信息，从实习生(About Internships)，申请和雇用(Applicants＆NewHires)，薪酬和福利(Salary＆Beneflts)，工作环境(WorkEnvi ronment)四个方面衡量企业的人力资源政策。

部分|||包括“人力资源负责人观点”和“员工观点”。“人力资源负责人观点”即请企业人资分别就“企业吸引力何在”，“对Young Professlonals的看法”，“自己对公司的感觉”三个问题做出开放式回答。而“员工观点”以盖洛普经典问卷Q12做范本，问卷以员工自问形式考察了企业管理优势的12个维度。我们请企业提供给我们内部10位刚参加工作1—3年内的员工邮箱。我们随机抽取3位发送问卷收集答案。

附件项则提供了9个方面的选择，由公司按实际情况向我们提供各种类型的图片、音视频、文字资料。

1怎么看薪水?——报酬取决于价值

对于Young Professionais来说，他们并不了解公司的情况，有时候高薪和企业口碑成了吸引他们的主要原因，于是很多企业说“薪水不是最重要的。”毕业生也这么说。不过我们并不做如上建议，薪水是维持企业人力资源竞争力的重要手段。况且，虽然我们工作的意义并不是为了自己过得更好，但是我们工作的意义是为了让我们的家人过得更好不对吗?薪水可以带来信心和成就感，是我们自食其力的成长标杆和学有所成的证书。

最后的最后，都说不用花钱买的东西不是好东西，低价买入的劳动力公司也不会安排你做太有价值的事，不是吗?不过如果工资不多，也要想想是不是被培训费用减去了呢?

“我评价公司最看重的硬指标是“人员流动率”。它反映了一家企业人员的稳定性。”

另外还关注起薪，从起薪的设置上还能看出企业在人力资本方面有多大投资。一个行业的起薪有一定规律，比如，媒体和IT行业的起薪比较低，这些行业对毕业生的专业背景并无太多要求，往往考察个人的软技能；而石油化工行业起薪较高，他们对专业性要求比较高。选择媒体和IT行业的毕业生可能找不到工作，但石油化工行业对毕业生却是供不应求。

——麦可思人力资源信息管理咨询公司副总裁张景岫

“一般专业公司每年都会出具行业薪酬报告。薪酬都有分位，如果高于50分位，就是高于平均值，那么这家企业的吸引力和竞争力就强了。求职者可以通过专业的薪酬网站来了解行业薪酬水平。再有就是通过熟人甚至是一些晒薪酬的网站。”——智联招聘资深职场顾问郝健

2如何看员工流动率?——具体问题具体分析

公司走掉的人数加进来的人数的和，除以总人数就是“员工流动率”。“员工流动率”要在行业里找到一个参照系，看数据才有意义。也根据职能部门的不同而略有差别。通常，销售部门的比例到20％左右，也是正常的。但如果研发或者行政到这个比例。就不正常了。同时也不是流动性越低越好，如果保持在5-10％比较好。太低的话，可能没有淘汰表现比较差的员工的机制，后来表现好的员工也就上不去。

3如何看评估和激励?——能改变行为才能改变思维

进入公司后，你的思维模式是和公司的评估和激励方式息息相关的。一个案例是，施乐作为复印机技术上绝对领先的企业，为什么在和佳能的竞争中落败呢?因为他们关注的目标不同。

在客户服务方面，施乐衡量的标准是“我们从接到报修电话到完成修理的时间要不断缩短”，而佳能认为“复印机坏了，修得再快也是让人不高兴的一件事”，所以除了每6个月有一次正常的保养之外，他们要求的最佳绩效是不用去修复印机。

你衡量什么，员工就关注什么，他们看到的往往不是最后能达到客户满意的点，而是你的衡量标准是什么。所以施乐员工的思维模式是注意报修到完成修理的时间，而佳能员工关注产品质量，这就是本质的差别。

培训并不能改变员工的思维方式，首先要改变他的行为，然后才能改变思维。而从评估上，可以看出他们会如何改变你的思维。

4如何看招聘要求?——不要小看“虚无缥缈”关键词

“比如一上来就要能抗压，那估计是需要你能经常加班。这样的文化多少让人觉得压抑。招聘时候一些素质要求，是能反映出用人理念的。”智联招聘资深职场顾问郝健说。

员工能力是通过招聘决定的，“你要什么样的员工”往往体现在招聘要求上。比如壳牌的招聘分析，对于商科的学生，他们评估能力、成就力、关系力三项。能力：包括智力、分析和创造能力，要求能快速学习新东西、辨认问题、做出判断、建议解决方案。成就力在于申请者能显示出足够的热情、活力和信心，是那种总能把事情办成的人。而关系力指在多样化团队中与其他人有效合作的品质和能力。技术类毕业生且申请技术类工作的候选人。他们会多评估技术才干，即对技术问题的理解和解决方法，配合敢于迎接技术挑战的真诚热情。

现在大部分公司在挑选员工时，都是能力导向，而非被一些硬性信息所拘泥，比如专业、性别、籍贯、学历。除此之外，出于对员IBI作要求，公司还会考察一些性格特质，比如西南航空在招聘员工时，要求员工忠诚、稳定。因为对它来说，员工的一个重要能力就是操作上的标准化。所以他以态度为基准进行招聘，如果招聘飞行员，飞行技术达到85分就够了，剩下的完全看态

度个性是否和公司对应。所以，你应该对公司看中什么有所理解，这通过哪些公司价值观关键词可以窥得一斑，比如壳牌——“我们的企业文化是诚实，正直，尊重他人，无论在哪里参加我们的工作，天才、动力和雄心是我们所期待的”；GE--“我们的价值观和公司文化是专注对外，思维清晰，富于想象，开放大度，具有专长”；陶氏化学——“推崇多元化和融合(Diversitv and Inclusion)”

招聘中看重的因素和他们人力资源策略的一整套理念都是契合的，比如西南航空重视团队合作，所以他们的招聘的一个重要渠道是同事介绍，大家对于自己介绍的人，往往更愿意支持和配合，也会多教给他们东西，所以无形中降低了人员流失率和培训成本。

5如何看“人力资源负责人的信”——他把对象当成人还是当成事

人力资源的素质和思维当然很大程度反映了公司人力资源策略，正是他们向公司决策层在人的问题上献计献策，并且尝试换位思考，上下沟通。他们每日重复着薪酬、绩效等等表单，但同时，他们是否有激情和使命感，这决定了他们的工作是“完成”还是“出色”。

所以我们邀请繁忙的人力资源负责人回答三个简单问题。从中不但可以看出公司对问卷的重视程度，看出他们看待事情的角度，更重要的是，能看出他们的思维逻辑。他们到底是只做“人事工作”，从表格和制度的角度去看。还是以员工的、人的视角去看?他们的“人性化管理”是说说而已，还是投入感情和体会?他们把完表当成一项例行公事，进行报告，还是所有细节都投入热情?公司到底有没有成体系的框架?

这些框架和理念是否得到了有效的沟通，这些都可以通过人力资源负责人的信体现出来。万科的条理化反映了人力资源良好的素质，他们善于总结，他们的回答你在最新的《哈佛商业评论》上可以看到，而不是管理上的老生常谈，务实而有效是他们回答传达出来的信号。陶氏化学和山特维克的回答体现出来的对人的重视力透纸背，他们是从人的体会的角度，从宗旨和原则方面，而非政策方面进行解读。问卷中体现了换位思考。

壳牌和欧莱雅超长答卷的热情和认真超出人的想象，同时回答的系统性以及独特性让我们都受益匪浅。

关于审核一家公司的其他建议

来封CEO的信看看!

让你在这家公司的朋友给你一封他们公司CEO写给他们的信看看。至少我就看过我的同学在麦肯锡的老板在经济危机时刻写给他们的信，务实、透明、有力。你马上会洞察这家公司的风格，同时知道你是否会被吸引。

《哈佛商业评论》的专栏作家西尔维娅·安·休利特，最近一篇名为《如何激励草根员工》的博客中就对公司高层领导对全体员工的激励提出了具体要求：“无论领导人选用什么工具来接触和激励基层员工，他们的话语都必须实实在在。不要空喊口号。比如‘干得好极了’或‘我们能行!’之类的，而是要制定出具体可行的目标。要倾听员工的问题，然后提供实用的解决办法。要通过分享你自己的经验教训来指导员工，表彰团队的付出，并对切实的成就予以奖励。哪怕只是简单地道一句‘谢谢’。经由高层领导人口中说出的效果也大不一样。”

她提供了一个标杆——家具设计公司Knoll总裁兼首席运营官(COO)林恩·厄特(Lynn Utter)。“她每星期都会给四位高管发送电子邮件，请他们从自己的团队中选出业绩堪称典范的一名员工。然后，给这些员工打电话，对他们的具体成就表示感谢和祝贺。”

“创新不是有了钱就行，”1998年，乔布斯在《财富》杂志(Fortune)上说，“它取决于你有什么样的员工，你如何领导他们，以及你对它领会到什么程度。”

“这话说到了点子上。领导人的工作不仅仅是控制支出、会见客户、向投资者汇报、达成交易。领导人的工作是确保让员工知道你在做什么。”西尔维娅写道。

2人才储备计划到位吗?

德勤中国区人力资本咨询总监、华北区总经理吴胜涛认为那些在乎人才储备的公司才是重视人才的、有竞争力的公司。“很多公司经常说找不到人才，或者说人才不够，这大都是公司本身就有一些问题，好的公司不但能够从外部找到合适人才，内部也会有人才储备。从操作层面上来说，公司会培养自己干部梯队队伍，训练下级员工具备上级管理层的能力。比如。有目的地训练员工作项目经理或者是经理的能力，一旦经理位置空缺，下面的员工就能够很快顶上去。”

3HR部门强大吗?

智联招聘资深职场顾问郝健告诉我们，HR与员工数量配比也是参考，“一般而言70-80人配一个HR这样的比例比较合理。”离职员工什么评价?

“同时看看员工反馈，甚至是离职员工对公司的评价。”郝健说，那些离开公司一段时间的员工对公司的认识反而更加深刻和有比较。

5内部沟通机制好吗?

这一代工作者对工作反馈的要求更高。他们希望得到及时反馈。所以吴胜涛还教我们如何去看公司高管和中层、中层和基层员工之间有没有良好的信息沟通机制。比如。遇到问题的时候，会不会向员工解释，做员工访谈?绩效调整、薪酬调整的反馈，会不会主动和员工沟通?有没有设立一些沟通渠道，比如设立总裁信箱，员工开放日?发年终奖和加薪时，会以当面发放，同时进行沟通的形式吗?有没有硬性规定保证沟通的落实?比如德勤规定合伙人必须定期对员工进行一对一的辅导和沟通，一年不小于10小时，并且让员工来填写沟通记录。现有的每年一次的年中或年终评估已远远达不到他们的要求。

6问我们!

当然，最了解公司的方法就是做记者喽，我们有机会和公司人进行接触，他们的语言、个人风格、对自己的设计和想法、职业决策，都帮助我们了解这家公司的文化。同时，举办这次“50佳”也让我们觉得受益匪浅，还有什么比这样一份冗长的报名表更能考验公司日常人力资源策略的完备，考察企业公关部、人力资源部等内部沟通的高效和通畅呢?