法律事务工作管理制度
法律事务工作管理办法
2015年X月X日
目录
第一章 总则.........................................................2 第二章 法律事务机构设置和人员配备...................................2 第三章 总部法务处职责...............................................3 第四章 法律法规识别、收集、监控工作.................................4 第五章 授权委托书管理...............................................4 第六章 法律咨询服务.................................................6 第七章 法律纠纷案件管理.............................................7 第八章 外聘律师管理................................................10 第九章 经营资质管理................................................13 第十章 法律事务检查和汇报..........................................13 第十一章 法律工作人员的管理........................................13 第十二章 奖惩......................................................13 第十三章 附则......................................................14
第一章 总则
第一条 为了规范XX公司（以下简称“公司”）法律事务工作，强化法律监督职能，提高防范和化解法律风险的能力，依据中华人民共和国相关法律、法规、规范性文件以及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等监管要求，结合公司实际情况，制定本办法。
第二条 第三条 本办法适用于公司总部及下属单位。
法律事务工作的主要内容包括授权委托管理、法律咨询服务、法律纠纷案件管理、法律事务的监管和检查、外聘律师管理、法律事务检查汇报、经营资质管理和法律工作人员管理等，涉及合同管理的内容请参见公司合同管理相关制度。
第四条 法律事务工作应遵循以下工作原则：
坚持依法管理原则，严格遵守国家法律、法规，维护公司利益；
坚持一级法人的原则，下属单位处理法律事务必须取得授权，总部法务处对全公司的法律事务有最终决定权；
坚持统一管理、分级负责的原则，公司下属单位依法从事法律事务，承担法律责任；
以事前防范法律风险和事中法律控制为主、事后法律补救为辅。
第二章
第五条
法律事务机构设置和人员配备
总部法务处是公司法律事务的归口管理部门，全面负责公司的法律事务工作，并负责管理、指导、监督下属单位的法律事务工作。
第六条 下属单位根据本单位法律事务工作的需要可以设置法律事务机构或配备专（兼）职法律事务工作人员。未设立法律事务机构的单位，可以由本单位相关职能部门代行法律事务职责，配备专兼职人员负责法律事务工作。
第七条 下属单位根据经营管理工作需要，可以聘请律师事务所律师作为公司常年法律顾问，受托负责相关法律事务工作。
第三章
第八条
总部法务处职责
总部法务处履行下列职责：
协助公司领导正确执行国家法律、法规，遵循香港证券监管机构有关规则，对重大经营决策提出法律意见、提供法律服务、维护公司权益；
参与起草、审核公司重要规章制度；
组织协调重大合同的谈判和起草工作，审核合同，跟踪合同的进展情况，建立合同台账；
参与公司的分立、合并、破产、解散、投融资、担保、租赁、产权转让、招投标及重组、公司上市等重大经济活动，组织处理有关法律事务；
办理各类授权委托书；
办理工商登记以及商标、专利、商业秘密保护、公证、鉴证等有关法律事务，做好商标、专利、商业秘密等知识产权保护工作；
会同有关部门对职工进行法制宣传教育； 提供与生产经营有关的法律咨询；
接受法定代表人的委托，参加的诉讼、仲裁、行政复议和听证等活动；
负责为相关业务选聘律师或律师事务所，并对其工作进行
监督和评价；
及时掌握国家相关法律、法规及香港证券监管机构相关规则的变化，并就有关变化和单位领导、员工进行沟通；
对下属单位法律事务工作的指导、检查； 办理公司领导交办的其他法律事务。
公司总部各部门和下属各单位应增强法律观念，强化风险防范意识，对其承办事项直接负责，并分别承担相应的后果。
第四章
法律法规识别、收集、监控工作
公司及下属单位职能部门、业务部门应该在各自工作中，及时获取与本部门工作相关的国内外法律法规，并及时向公司及下属单位法律事务机构（或法律事务工作人员）提供相关信息。
公司及下属单位法律事务机构（或法律事务工作人员）应通过各国或地区的法律网站、香港联交所网站、法律法规书刊、经营业务活动过程等途径，以获取、识别、收集、监控与公司及下属单位经营管理相关的国内外法律、法规、政策等，包括刑事、民事、经济、交易规则等相关法律规章资料，并对重要的、与公司业务及员工行为相关的法律法规归类、分析，形成法律法规清单及时上报公司领导、下发公司各部门。
法律事务机构应及时了解相关法律法规的新增、修订、废止等信息，定期更新法律法规清单并在公司内发布。
总部法务处应当每半年针对法律、法规、规章以及其他规范性文件的最新变化对下属单位进行适当培训。
第五章
授权委托书管理
总部法务处是公司总部及下属单位授权委托书的归口管理部门。凡是以公司的名义对外签署的一切具有法律约束力的合同、协议第九条
第十条第十一条 第十二条 第十三条 第十四条
第十五条
第十六条
第十七条
第十八条
第十九条
第二十条
第二十一条第二十二条第二十三条
及有关文件，必须由公司法定代表人签署或经法定代表人签发授权书才能对外签署。
授权书原则上必须按照公司制定的授权书格式，填写具体的授权内容和授权范围。
公司总部各职能部门及下属各单位申请办理授权书，其授权内容和授权范围必须明确、具体。被授权人一般不得超过二人，授权书上必须明确授权有效期限。
授权书中的被授权人只能是与公司总部或下属单位有劳动关系的有关人员，不得授权给公司总部或下属单位以外的人员。
公司总部各部门及下属单位申请办理授权委托书的，需向总部法务处提出授权委托申请并附合同文本，由总部法务处编写《授权委托书》，经总部法务处负责人审核、主管领导审批后，提交公司总部或下属单位法定代表人签署授权委托书。
凡是以公司名义办理涉及对外投资、参加股东会或董事会、转让股权、资产、办理资产抵押登记、办理公证、开立银行帐号等事宜而需要办理授权书的，由公司总部相关部门和法律部门会签并报公司主管领导签署意见后，由公司法定代表人签署。
以公司名义对外签署的具有重大影响或金额较大的合同、协议及相关法律文件原则上应由公司法定代表人签署。
各相关部门应当认真执行公司有关授权的规定，对未按本办法规定的所有人员，相关部门负责人有权不予执行，并有责任及时向总部法务处反映。
授权人、被授权人在授权有效期内离职、被解聘或变动工作的，授权自其离职、被解聘或变动工作被批准之日起终止。总部法务处在授权人、被授权人办理离职手续时检查其授权委托情况，并及时收回授权委托书。必要时，将授权终止的情况通知公司主要的往来单位。
办理完授权书但未使用或所授权办理的事项没有达成一致而不需要授权书时，被授权人应及时将授权书退回法律部门。
第二十四条 总部法务处于每年年末组织公司整体授权工作检查，对被授权业务的合规性和授权审批的执行情况进行检查，编制授权工作检查报告，经总部法务处负责人审核后，提交主管领导审阅。
第二十五条 公司总部各部门和下属单位可根据审批授权制度的实际情况，向第二十六条
第二十七条 第二十八条 第二十九条 第三十条
第三十一条 总部法务处反馈执行情况。总部法务处根据公司总部各部门和下属单位对审批授权制度的反馈意见，每年对公司现有的审批授权制度进行复核，对需要调整的部分，提交总经理审批；涉及主管领导以上高管人员审批权限的，需取得董事会的批准。
每月底，由总部法务处将当月授权书清理后连同有关业务资料移交总部行政部档案管理部门归档。
第六章 法律咨询服务
本办法所称法律咨询服务，是指法律顾问为公司提供的法律咨询。公司总部法务处负责与公司法律顾问沟通，由公司法律顾问为总部相关部门提供法律咨询服务。下属各单位法律事务机构根据需要协助本单位有关部门处理相关法律问题。总部法务处及下属各单位法律事务机构应认真履行职责，主动、严谨、高效地为业务部门提供法律服务。
总部法务处（或公司法律顾问）及下属各单位法律事务机构向本单位提供法律咨询服务可以采取口头形式，也可以采取书面形式，但对重要法律问题，应出具由本单位主管领导审批的书面法律意见书。
公司总部法务处（或公司法律顾问）及下属单位的法律事务机构应根据本单位的需要，直接或间接参与重大项目、合同、协议的起草、谈判、审查和签约工作。进行上述工作时，总部法务处及下属单位的法律事务机构应与本单位有关业务部门相互配合，从法律角度保证合同的合法性，对相关法律风险进行识别并提出防范意见。
下属单位对确需公司总部研究、处理或协助的重要法律事项，应以书面形式报总部法务处进行请示。在紧急情况下，可由相关部
门负责人向总部法务处负责人或公司主管领导口头请示或报告。事后应补报书面文件，上级单位应以书面形式答复。
第七章 法律纠纷案件管理
第三十二条 本办法所称法律纠纷，是指公司总部及下属单位与其他法人、组第三十三条 第三十四条 第三十五条 第三十六条 第三十七条 第三十八条 第三十九条 织和个人等相对人之间已经引起或可能引起诉讼、仲裁、行政复议的事项，包括经济、行政或民事纠纷事项。
对于公司总部及下属单位法律纠纷案件的处理，总部法务处为归口管理部门，负责联系公司法律顾，由法律顾问进行指导，总部法务处负责对法律纠纷案件进行跟进和监督，总部各部门及下属单位予以配合。
法律纠纷案件的知情人员须对案件所涉及的公司秘密承担保密义务。
对于公司总部为一方当事人的法律纠纷案件，由总部法务处联系公司法律顾问，由法律顾问负责处理，总部各部门应予全力配合。总部认为需向另一方当事人采取法律手段解决纠纷，或收到国内外相关司法机构送达或委托送达的法律文书时（非经总部法务处同意不得签收），应在收到法律文书之日起三个工作日内，将相关文件（包括应诉通知书、起诉书以及有关合同、协议和情况说明等资料）整理后及时提交总部法务处。
总部法律事务处根据所提供的材料，联系法律顾问，由法律顾问提出处理意见，在会签总部相关部门后，报总部主管领导审批。
对于下属单位为一方当事人的法律纠纷案件，原则上由涉案单位主办，总部法务处给予指导、协助，并在案件处理过程中进行监督；对于重大、疑难法律纠纷案件，下属单位需及时上报总部法务处，经总部领导讨论若需聘用律师，按照外聘律师的相关规定办理。
下属单位主办的法律纠纷案件，应在接到（发出）有关法律文书后一周内报公司总部法务处备案；对于重大法律纠纷案件，在备
案的同时提交以下书面材料：
（一）基本案情，包括案由、当事人、涉案金额、主要事实、争议焦点等；
（二）处理措施及效果；
（三）案件结果的分析和预测；
（四）律师事务所出具的法律意见书等。
对于出现引发或可能引发法律纠纷的事件，公司总部各部门及下属单位应在第一时间向总部法务处书面报告相关情况并提供与此有关的书面资料。
未经公司（总部法务处）许可，任何人不得与对方当事人、法院（仲裁委）进行接触或自行对外提供任何材料。
公司总部及下属单位应指定一名领导负责具体法律纠纷案件的处理并选派一名了解纠纷情况的人员配合总部法务处承办人员的工作，如实介绍法律纠纷的全部情况，收集、整理并提供全部材料；如果隐瞒法律纠纷的关键情况或拒不提供或丢失与该法律纠纷有关的关键材料，总部相关部门及下属单位应承担由此造成的法律后果，有关人员应承担相应责任。
法律纠纷案件在处理过程中如果发生重大变化，对原处理方案需要做出调整的，公司总部法务处应于发生变化之日起三个工作日内，按原审批程序向总部领导提交报告，批准后执行；下属单位将审定后的调整方案及时通报总部法务处。
公司总部法务处及下属单位在处理法律纠纷案件时，需要委托律师事务所代理的，按照外聘律师的相关规定办理。总部法务处负责外聘律师的协调工作。
已经法院判决、仲裁庭裁决的案件，公司总部法务处负责人负责提交案件审结报告，经总部相关部门会签后报分管涉案部门领导。对于已胜诉待执行的法律纠纷案件，总部涉案部门应与总部法务处各派一名代理人负责办理（或协助律师办理）申请执行法院判第四十条第四十一条 第四十二条 第四十三条 第四十四条 第四十五条
第四十六条
决或仲裁庭裁决事宜。
第四十七条 案件执行过程中与被执行人达成和解的，应按照本办法第四十六条的规定程序办理。
第四十八条 案件执行完毕时，总部法务处负责提交结案报告，经公司总部相第四十九条 第五十条
第五十一条 第五十二条 第五十三条 第五十四条 关部门会签后报分管涉案部门领导。
公司总部及下属单位发生重大法律纠纷或案件，应及时将有关情况书面报告总部法务处。
下属单位需公司总部协助解决法律纠纷时，应在产生纠纷后10日内将纠纷具体情况、处理建议和有关请求书面报告总部法务处。
对于重大、疑难复杂或标的额巨大的法律纠纷或案件，总部法务处应会同相关部门或单位共同商定解决方案，方案经总部法务处负责人审核后，提交主管领导审批。
法律纠纷案件处理终结后，属于典型案例的，由总部法务处负责编写案例分析，总结经验和教训；其中重大案件的法律文件（包括起诉书、答辩状、判决书、裁定书、裁决书等）由总部法务处整理后移交行政部档案管理部门归档。
公司建立法律纠纷案件统计评价制度。总部各涉案部门或下属单位应于每结束后的十五个工作日内，向总部法务处报送法律纠纷案件处理情况的统计评价报告；总部法务处汇总分析后，应于二十个工作日内向总部主管领导提交汇总分析报告。备案文件应包括以下内容：
基本案情，包括案由、当事人各方、涉案金额、主要事实陈述、争议焦点等；
处理措施和效果；
案件结果分析预测（如适用）； 总部法务处出具的法律意见书。
有下列情形之一的，视情节轻重和损失大小，对直接责任者追究
经济责任和行政责任；情节严重构成犯罪的，移送司法机关处理：
由于领导失察或个人的失职、渎职或其他的违法行为导致法律纠纷并给各单位造成经济损失的；
由于有关单位或个人未能妥善保管保存有关证据造成重大损失的；
纠纷发生后，有关单位未及时报告，造成超过诉讼时效或法律规定的有关期限给公司造成经济损失的；
在纠纷发生后，有关单位擅自处理或隐瞒不报的； 发现有关人员与对方当事人恶意串通损害公司利益的； 有其他严重损害公司利益行为的。
第八章
外聘律师管理
本办法所称外聘律师，是指与公司总部及下属子公司签订法律服务协议，提供诉讼和非诉讼有偿法律服务的境内外律师事务所及其承办律师。该有偿法律服务包括常年法律顾问、诉讼仲裁案件代理、项目法律服务、法律咨询等。
公司总部及下属单位根据工作需要,可聘请律师事务所作为常年法律顾问，协助办理法律事务工作，或就单项事务外聘律师事务所提供法律服务。
受聘律师事务所、律师应具备国家规定的执业资格，相关人员已取得法律顾问执业资格证，并符合公司工作要求的标准。
公司总部及下属单位因项目需要外聘专业律师的，需提交书面申请，经本单位负责人及主管领导审批后，提请总部法务处选聘，共同拟定选聘方案，并根据选聘方案开展选聘工作，并就选聘结果报请总部法务处负责人审核、公司主管领导审批。选聘应优先采用公开招标方式，根据具体情况，也可采取邀请招标等方式。总部法务处选聘专业律师应征求项目承办部门意见。第五十五条 第五十六条 第五十七条 第五十八条 第五十九条 确定外聘律师应综合考虑以下条件：
第六十条
第六十一条 第六十二条 第六十三条
（一）基本条件：律师事务所的信誉良好、业绩突出、管理规范、无违反职业道德纪录；
（二）专业条件：具有与公司主营业务相关的业务经历、经验，能够满足具体业务的特殊需求；
（三）主要合伙人的条件：应具备优秀的专业素质、较高的业内知名度、较强的组织协调和社会活动能力；
（四）承办律师的条件：具备较高的自身素质和专业水平；
（五）曾经与公司有过合作的律所和律师，应参考对其服务质量的评价结果。
下属单位未就有关事项申请聘用外部律师，但总部法务处认为应该聘用外部律师的，可以建议其按本办法启动选聘程序。
外聘律师的法律服务费用由相关聘用单位与律所协商确定，可采取总额包干、计件收费、计时收费等计费方式，并综合考虑以下因素：
（一）法律服务事项的具体内容、预计工作量、业务复杂程度；
（二）律所的规模、行业或地区的排名；
（三）承办律师的知名度、经验和能力；
（四）相关单位的支付能力；
（五）市场平均收费标准。
签订法律服务协议的具体条款由相关聘用单位与拟聘律所商谈，经总部法务处审核后，由相关聘用单位负责与律所签订相关法律服务协议。相关聘用单位应将法律服务协议报总部法务处备案。
公司外聘律师的服务工作，由总部法务处负责组织和协调。相关聘用单位也可以直接与外聘律师就相关服务事项进行联系和交流，但应当及时将有关情况通报总部法务处。
第六十四条 总部法务处和相关聘用单位应随时跟踪、记录外聘律师提供法律服务的情况，该记录将作为对外聘律师进行服务质量评价的重要依据。
第六十五条 外聘律师应按季度或按总部法务处的要求，定期向公司汇报法律第六十六条 第六十七条 第六十八条 第六十九条 第七十条
服务工作情况，内容包括相关事项办理的基本情况及相关法律提示或管理建议等。涉及专项法律服务的，在专项法律服务结束时还应提交总结报告。涉及常年法律顾问服务的，应提交季度工作报告和工作总结报告。
外聘律师出具的重要法律文书应经公司审核。有下列情形的，应当变更或解除法律服务协议：
（一）法律服务协议约定的变更解除事由出现；
（二）受聘律师因故不能进行正常工作；
（三）受聘律师不能胜任工作或执业资格发生变化；
（四）受聘律师滥用权利或超越授权从事损害公司利益的活动；
（五）受聘律师违反法律或职业道德损害公司利益；
（六）工作质量、效率较差，不符合公司要求的；
（七）公司依法或依法律服务协议有权变更或解除的其他情形。重新选聘程序按本办法相关规定执行。
外聘律师在提供法律服务过程中给公司造成损害的，公司应依法律规定或协议约定追究其赔偿责任。
在专项法律服务或常年法律顾问服务结束后，总部法务处及相关聘用单位均应对外聘律师进行评价，由总部法务处统一存档，作为下次选聘律师的依据之一。
总部法务处每年一季度对上外聘律师法律服务工作情况进行总结，并向总部主管领导汇报。
第七十一条 有关部门对律师事务所出具的审核意见、法律意见等，应认真研究、及时沟通、合理采纳。
第九章 经营资质管理
第七十二条 下属单位经营资质管理部门取得相关医药经营资质后，及时归档，第七十三条 第七十四条
第七十五条 第七十六条 第七十七条
并上报总部行政部备案。每年，下属单位经营资质管理部门应检查医药经营资质的有效性，至少在经营资质到期前半年时，进行相关经营资质更新。
第十章 法律事务检查和汇报
总部法务处每年对公司总部及下属单位法律事务工作执行情况进行检查，包括但不限于以上合同管理、授权委托书管理、法律服务、法律纠纷案件管理、外聘律师管理等工作，并于检查后编制检查报告，经总部法务处负责人审核后，提交主管领导审阅。
总部法务处每年对内重要合同的谈判和签订情况、特殊调查和诉讼事项的进展情况等进行汇总，并编制书面报告，经总部法务处负责人、主管领导审核后，提交董事会审阅。
第十一章 法律工作人员的管理
公司在选聘法律工作人员时，应优先选择熟悉公司法律事务、具有企业法律顾问执业资格的专业人员。
总部法务处逐步建立、健全对公司专职、兼职法律工作人员的培训、评聘管理制度，以促进公司法律工作人员队伍的成长。
下属各单位聘任法律事务机构负责人，应报公司总部法务处备案。第十二章
奖惩
第七十八条 公司总部及下属各单位对在促进企业依法治理、防范企业法律风险、避免或挽回企业经济损失、提高企业经济效益等方面做出突出贡献的负责法律事务工作的部门和专职法律事务工作人员，依照公司有关规定给予奖励。
第七十九条 负责法律事务工作的部门或专职法律事务工作人员由于玩忽职守第八十条
第八十一条 第八十二条
等过失，给本单位造成重大经济损失的，依照公司有关规定给予处罚。
第十三章
附则
本办法由总部法务处负责解释。
如国家有关法律法规、政策、香港证券监管机构有关规则发生变化，或公司其他规章制度发生变化并对本办法有影响的，公司将对本办法进行补充、完善和修改。
一、企业进行法律事务工作的必要性
企业法务工作的重要性是毋庸置疑的, 在社会主义市场经济的大环境下, 一个不懂法、不重视法务工作的企业可能侥幸生存, 但谁也无法预测其发展寿命会有多长, 期间又会遭遇多少危机, 陷入怎样的困境。对于国内大中型企业来说, 或者说对于那些力求长期发展, 寻求国际市场的企业来说, 面对全新的外部环境, 行业整合、并购重组、对外投资等活动更趋频繁, 企业法务工作是保证其发展一路畅通不可或缺的重要因素之一。
(一) 预防企业经营风险
市场经济也是法制经济, 现代企业在经营管理的过程中会接触到各种各样的法律问题。企业法律事务工作可以为企业决策者提供专业的法律意见, 帮助企业起草各种法律文书, 杜绝企业经营过程中可能出现的法律漏洞, 维护企业权益。
(二) 企业发展硬性需要
由于对国际市场的不熟悉, 企业面临着诸多的涉外风险。国际合作伙伴对我国企业的规范程度要求越来越高, 企业法律事务工作的滞后将给企业带来很大的负面影响, 因此, 很多有远见的企业对法律事务工作格外重视。
二、企业法律事务工作中的不足
(一) 企业法律事务机构不完善
很多企业依然没有成立法律事务机构, 企业的法律事务工作大多由其他部门和人员代为办理, 工作效率都大打折扣。尽管有的企业建立了法律事务机构, 但仅仅是象征性的挂个牌子, 没有制定规范的规章制度。有的企业一般仅有一人负责法律事务同时还要承担其他工作。应该说, 企业法制机构设置情况、人员配置情况与分支行法律事务工作应承担的重要职责与繁重任务相比, 还有很大差距。
(二) 缺乏专业的法律工作人员
当今企业的法律事务工作者大多为兼职人员, 企业为了某一法律事务工作, 从其他部门临时抽调来的, 这些工作人员尽管责任心强、工作认真负责, 但并非法律专业出身, 缺乏从事法律事务工作的经验, 业务能力不强, 无法认识到企业经营管理中面临的法律风险, 影响了法律服务工作的广度和深度。
较多的工作精力都牵扯到其他工作中, 投入到法律事务上的精力有限, 只能疲于应付, 无暇深入地学习和思考, 履职存在一定的难度, 仅仅局限于法律事务报表、总结报送、普法宣传等常规性法律事务工作, 对要求较高的法制调研则力不从心。
(三) 角色定位不合理
很多企业的法务部门都是在一些纠纷发生之后才开始介入, 但是由于诉讼阶段的法律纠纷已经发展到了一定的程度, 再加上法务部门对前期工作的不了解, 对相关证据的掌握和搜集又需要花费太多的时间, 最终导致企业利益的损失。由此使得法务部门不能得到相关企业领导的认可。究其原因就是法务部门在企业内部的角色定位不合理, 存在严重的后置现象, 这使得企业法务工作的顺利进行受到限制。
三、新形势下做好企业法律事务工作的具体措施
(一) 争取建设相对独立的机构
具体的设想是, 有条件的可以在企业配备法律负责人, 负责法律事务工作的组织和协调, 下设一名专职法律工作人员, 负责日常法律事务工作;规模较小的企业可设立法律事务岗, 严格工作分工, 由一名法律事务工作人员专门负责法律事务工作, 而不承担公司其他工作, 以便致力于法律事务工作。企业领导要加强学习, 提高自身法律素质和法律意识, 树立现代企业经营的法律观念;提升全体员工的法律意识, 员工是企业法律事务工作的执行者和服务者, 只有全体员工树立正确的法律意识, 在日常工作中自觉遵守国家法律法规和企业行为规范, 才能在企业中树立浓厚的法律氛围。
(二) 提高法律事务工作者的素质
企业的法律事务管理工作对专业技能的要求非常高。从业人员不仅需要专业的法律知识, 而且需要有一定的商贸知识、管理知识, 同时在处理一些法律事务时, 他们还需要代表公司进行对外交往, 担当公司发言人的角色。在员工进入企业以后, 在工作过程中对他们进行培训。加速他们融入企业的过程, 只有真正地了解一个企业, 融入一个企业, 才能利用自己的专业知识和专业技能为企业创造更多的价值和财富。
(三) 实行办公信息化管理
建立信息化办公系统, 能够为企业建立法律风险管理的长效机制提供基础保障。有助于固化风险管理流程, 减少人为因素的影响, 将法律风险管理的内容嵌入公司生产经营管理流程, 提高工作效率等。企业应该聘请专业的律师, 负责企业合同管理中各项程序的审查工作, 包括制定企业合同管理制度, 对于大型或重要工程的投标及合同制定、更改、履行和终止, 以及合同双方存在的异议, 完工后工程款的催缴, 以及电器企业优先受偿权的行使, 都需要专业的法律顾问进行严格审查和监督, 以保证合同顺利、有效地实施。
(四) 企业法务要有掌控和化解风险能力
预防和化解法律风险是企业法务工作的终极目标和价值所在, 构建法律风险管理机制对公司的生存和发展具有战略性意义。对企业而言, 企业法务需要守住的是法律的底线, 而不是在工作当中拿着法律条文说“不”, 应通过专业化帮助促进交易的形成和实现。通过流程化管理, 构建法律风险防范的完整链条, 让法律管理进入到公司的每一项工作当中, 及时发现问题并予以改进。通过一体化管理、标准化管理、集团化管控, 最终实现法律管理的硬约束要求, 达到化解风险的目的。
四、企业法务工作的未来发展趋势
(一) 定位“大法务”
今后的企业法务工作的发展必须向“大法务”靠拢, 成为一个集参与重大经营决策、合规事务、政府公共关系、知识产权、内部调查、证券事务以及公司规章制度起草、合同管理、诉讼及外部律师等多种职能于一身的大法务部。以法律专业事务处理为基础工作内容, 在支撑公司战略性活动、实现法务工作与业务工作的有机融合、形成由事后的救济到事前的防控机制、建立企业法务工作体系、直接参与市场竞争等一系列高度体现其作用和价值的问题上, 深入推进, 积极践行。将当前企业法务的工作内容从法律专业事务不断向管理事务扩展, 实现由单纯的服务定位向服务与管理双重定位的转变。
(二) 转型“职业经理人”
每位企业法务工作者都怀揣着远大的职业理想与抱负, 但当前却停留于无奈与尴尬, 一筹莫展, 不知方向。现状的改变, 必须从法务人自身的转变开始, 实现从通用型法务向专业型、行业型、产品型法务的转变;再从专业型法务向业务经营型法务的转变;最终成功转型为法务型高级职业经理人。
在企业经营生产过程中, 将会受到企业法律事务工作越来越多的影响。所以, 现代企业在发展过程中, 有必要建立健全法律事务工作结构, 采取相应的措施促进法律事务工作的逐步完善, 这样也能实现促进企业发展壮大的目的。
参考文献
[1]杨建辉.试论加强和改进新形势下企业法律事务管理工作[J].经营管理者, 2012 (22) :101-102.
[2]杨建新.法律事务服务于企业科学发展的思考[J].中国外资, 2013 (8) :34.
【关键词】法律事务；企业运营；重要性解析
企业的法律事务工作在规避企业风险中发挥着非常重要的作用，因此，文章通过下文对法律事务工作在企业运营管理中的重要性的相关内容进行了详细的分析与阐述，进而为有关单位及工作人员们提供一定的借鉴作用。
一、企业法律事务工作的不足
1.没有正确认识企业法律事务
一些单位觉得此项工作重要性不大，很多时候都是应付了事，外资企业和民营企业也没有将法律事务人员设立出来。他们认为此项工作令企业管理流程和管理环节越来越繁琐、复杂，会将不必要的费用带给企业管理，将运行效率就会降低下来。并且只是在企业发生诉讼案件的时候，企业法律事务才会发挥一定的作用，因此，很多企业都不够重视。
2.机构不完善，人员缺乏
企业内部没有统一的认识法律事务机构，造成机构不合理，一些时候机构还没有设立，并且工作人员素质较低，一些时候只是兼职，造成开展此项工作时也比较的国难。
3.法律事务工作很难进人流程、融人到企业管理中
因为一些企业对此项工作没有有效的重视起来，一些单位上级认识法律事务的程度还有待工进一步提升，对企业依据法律进行治理的理念还比较缺乏，造成法律事务管理都是针对管理来进行管理，这样在企业管理的一些流程和规章中都很难融人进去。
二、在企业运营中，法律事务工作的重要性
1.对法律事务的三大功能进行认识
企业生产经营管理同企业法律事务管理紧密相联，自身功能非常强大：
首先，挽救功能。在企业合法权益受到侵害和出现法律纠纷的时候，有效的应用解决对策，防止侵害到其中的權益，在生产经营过程中，及时的收集企业的各种有力证据，通过协助外聘律师和直接代理，插于到诉讼当事人的调解、仲裁、诉讼和协商等活动中，对企业的合法正当权益要及时的进行维护，将企业的经济损失及时的挽回和避免。
其次，宣传教育功能。在对企业法律事务进行处理中，开展企业内部工作人员的风险防范教育和普法教育，将一定的法律咨询为企业相关部门和职工们提供出来，对相关的法律常识进行宣传普及，将企业工作人员的法律意识有效的提升上来，并且同具体工作结合起来，应用法律手段维护自身的权益。
再次，预防功能。企业法律事务经过参与到企业的管理和经营活动中，针对相关问题给出法律建议，对企业的有关法律文件和相关合同进行起草、审查，对于企业职工的法律咨询问题给予解答，确保企业依法管理和经营，避免出现各种法律漏洞和各种违法行为，确保生产经营的合规性、合理性和合法性，防止发生法律纠纷，避免损害到企业的经济效益。
2.对法律事务工作的重要性要正确的去认识
为了合法有序的开展企业生产经营工作，法律事务工作是绝对不能缺少的，其能够有效的促进企业生产经营的发展，已经成为经营、生产、安全管理和质量之后企业中一个非常重要的环节。
首先，有助工将企业的效益提升上来，将最大化的经济效益发挥出来，商业时代中，风险与效益共存，很多效益产生中都伴随着风险，在商业经营管理中是无法避免的。商业风险也不完全是其中的全部风险，法律风险也是其中一部分，所以，对法律风险进行防控，在实现企业效益最大化，提升企业效益中必将发挥重要的作用。
其次，有力降低企业经营风险，将企业的经营管理水平提升上来，管理法律风险，对于企业经营风险管理和企业的运行都将带来极大的帮助，确保企业在规范经营的基础上，将企业为控制风险而提供的额外支出降低工来，进而将企业的管理水平提升上来。
再次，有助工将企业处理和应对重大事故和突发性事件的处理能力提升上来。法律事务将针对重大事故发生后的危机和突发事件的处理方案建立起来，并且，对员工的法律意识进行大力的宣传，能够减少企业由于人为失误和灾害性风险带来的损失。
最后，将企业诉讼案件出险的概率降低下来，将由于诉讼带来的损失补救回来。当企业的法律事务有效的控制了法律风险之后，这样就能够全面的管理企业生产经营中可能出现的法律风险，这样企业就可以有效的规避风险，有助工将稳定、和谐的经营环境打造出来。并且自身企业的法律团队还比较了解自己的经营状况，可以有效的加入到诉讼中来，能够很好的从企业的自身人于，降低由于诉讼出现的费用，将不必要的开支为企业降低下来。
三、结语
总而言之，在当前企业经营管理的过程中，企业法律事务已经成为其中的一个重要环节，企业当中的各级领导人员和所有的员工们都要高度重视起来法律事务工作的重要性，将良好的依法治企的氛围营造起来，对保障制度进行完善，完善运行机制，在管理中将法律事务工作有效的融人进去，流程更加清晰，将其特有的功能发挥出来，将企业的经营风险降低下来，将更多的经营效益发挥出来，
参考文献：
[1]刘永贤.正确认识法律事务工作在企业运营管理中的重要性[J].管理研究.2011（08）
[2]田晓霞.高线产品的质量控制与发展[J].冶金经济与管理，2015（02）
德国、英国商业银行风险管理及法律事务工作考察报告
为学习借鉴国际银行界风险管理及法律事务工作的先进经验，提高我行相关领域的管理水平，根据总行安排，资产风险管理部与法律事务部联合组团于11月4日－13日对德国和英国商业银行风险管理及法律事务工作进行了考察，现将考察情况报告如下。
一、考察的总体情况
为圆满完成考察任务，实现预期的考察目标，我们在考察之前，拟定了详细的考察提纲，通过法兰克福分行和工银（伦敦）与当地大型商业银行进行了商洽，确定了会谈日程和会谈重点。考察期间，我们先后与德国商业银行、英国劳埃德银行、巴克莱银行有关部门负责人围绕风险管理的组织架构、风险管理的模式和方法、贷款分类、不良贷款的认定和管理、合规管理及法律事务工作等问题进行了座谈和讨论。通过考察，我们深入了解了德国和英国商业银行风险管理及法律事务工作的组织架构、经营管理理念和管理模式，实现了预期考察目标，圆满完成了考察任务。
二、德国和英国商业银行风险管理考察情况
（一）德国商业银行（CommerzBank）风险管理概况
德国商业银行是德国大型商业银行之一。在德期间，我们与该行金融机构部高级副总裁、远东地区经理罗德先生、远东区客户关系经理文森特先生、风险管理部安妮特女士进行了会谈。
1、德国商业银行风险管理组织机构和对风险的类型划分
德国商业银行设有一名首席风险官（CRO），系董事会成员，对董事会负责。风险控制委员会和信贷管理委员会对首席风险官负责。风险管理部（内含特殊资产经营部）对风险控制委员会负责。
风险控制委员会由首席风险官、风险管理部总经理、法律事务部总经理及资金管理部总经理等人组成。首席风险官任风险控制委员会和信贷管理委员会主席。
风险管理部的主要职责是负责对前台和后台各项业务的风险评估和控制。具体包括风险量化、风险识别、风险透明化及风险减缓。
德国商业银行认为风险的类型包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险（包括法律风险）、战略风险等。
2、德国商业银行的内部客户评级和风险贷款管理
德国商业银行通过对其国内及国际公司客户多方面的分析得出对该客户资信状况的总体评价。这些分析包括：公司财务状况、流动性、内部及外部评级情况、历史违约情况、投资计划及现金流情况等。
对拟建立信贷关系的客户，德国商业银行通过其内部评级系统进行标准化的信用评级。对客户的信用评级每年进行一次，评级结果将作为放贷的主要依据。对客户的内部评级也会适当参照外部国际著名评级机构的评级结果。根据巴塞尔新资本协议的要求，目前德国商业银行也在着手对其内部评级办法进行修改和完善。
德国商业银行将客户分为投资级别和投机级别两大类。根据信用风险的程度不同由低到高自1.0到6.5共分为12级。对4.5以上评级的客户因其违约的可能性很大，因而给予特别关注、重点分析，由特殊资产经营部进行管理，该部门由具有丰富从业经验的人员组成。4.5－5.5级别的客户，虽然还未出现欠息问题，但是与建立信贷关系时相比较，已经表现出持续的风险暴露，需要特别对待。6.0－6.5级别的客户已经出现违约的情况，需要根据客户的不同情况对贷款提取准备金，其中，对6.0级客户的贷款提取40－60％的准备金，对6.5级客户的贷款提取80－100％的准备金。从计提的准备金绝对额来看，准备金不一定全额覆盖贷款损失，但考虑到抵质押物可收回的价值，将可以全额覆盖贷款损失。其准备金计提的比例综合考虑客户评级、客户历史情况以及审计师的要求等因素。准备金的计提比例以及核销管理办法都由风险控制部门负责制定。
对列入6.0级的客户，需要对抵质押物进行处置或者与客户进行谈判，通过债务重组的方式清收转化；6.5级的客户一般已经处于破产或清算阶段。一笔贷款从进入特殊管理到最终核销大约需要5－7年的时间。
德国商业银行只将6.5级的客户的贷款列为不良贷款，因此，截至2004年6月末，该行贷款余额1706亿欧元，不良贷款余额68亿欧元，不良率为4％。
从德国商业银行的实践经验来看，对高风险客户及其贷款实行特别管理的模式取得了良好的成效，实行前后台业务的严格分离是其风险控制取得成功的关键所在。
3、不良贷款的处置
历史上德国商业银行不良贷款率较低，余额较小，不良贷款专业化、市场化处置需求并不强烈。近年来德国经济发展不够景气，企业违约率增高，不良贷款率有所上升，不良贷款处置需求开始渐趋迫切。
德国商业银行除了运用处置抵质押物、债务重组等手段外，也开始着手研究在不良贷款合理定价的基础上通过向国际投资者出售的方式处置其不良贷款。
（二）英国劳埃德银行（Lloyds Bank）风险管理概况
在英国劳埃德银行总部，我们会见了该行金融机构部风险与合规管理主管伍德先生。
1、劳埃德银行风险管理机构设置
劳埃德银行董事会内首席风险官和首席财务官负责风险控制和合规经营管理。董事会下设信用分析委员会，委员会下设公司业务部、金融机构部、资金营运部、中小企业部等各业务部门。在金融机构部内，分设具体的风险控制和合规管理部门。
2、劳埃德银行的内部客户评级、贷款审批及贷后管理
对于公司客户，每年由客户经理就该公司及其所属行业的情况写出分析报告，并与风险分析师做出的分析报告相对照，对客户进行信用风险、行业风险、国家风险等的分析。劳埃德银行通过其内部评级系统（适当参照穆迪、标准普尔的评级结果）对公司客户进行信用评级。
贷款业务的审批系由客户经理和风险分析师根据授权和贷款的风险程度报不同层级的贷款审批机构审批。
贷款发放以后，客户服务部门和风险管理部门共同负责贷款的跟踪和监控。当贷款出现一定程度的风险，风险管理部门会与客户服务部门协商将该笔贷款转入不良贷款管理部门（隶属于风险管理部门）。
3、贷款分类及不良贷款管理
劳埃德银行按月对每一笔贷款按风险程度打分，分值按照风险程度由小到大分为1－24分，打分由专门机构负责。超过一定分值的贷款将转入不良贷款管理部门，并将根据贷款的风险程度提取准备金。不良贷款管理部门由具有律师、会计师等专业背景、经验丰富的从业 德国、英国商业银行风险管理及法律事务工作考察报告
人员组成，运用清收、出售等手段专门负责不良贷款的清收处置。采取各种处置手段后的贷款损失将用准备金予以核销，核销审批权限与拟核销贷款损失的金额大小有关，金额较小的贷款损失，风险管理部门可以自行核销，金额较大的贷款损失，需要逐级报批后核销。有的贷款损失在核销时还需提供外部审计师的审计意见。
（三）巴克莱银行（Barclays Bank）操作风险管理的实践
在工银（伦敦），我们会见了巴克莱银行集团操作风险主管卫泰克先生、集团战略规划部海莫斯迪恩先生和金融市场部窦密尼先生，重点就操作风险管理问题进行了研讨。
巴克莱银行集团设有操作风险管理委员会，由5－6人组成，成员一般都具有审计、会计、风险管理、清算等业务背景。负责有关操作风险的政策制定、机制设计与整体规划，日常工作中保持与政府有关部门和同业的联系与沟通，并经常性与业务部门对话，确保信息沟通渠道的畅通。下设执行小组，负责将各项政策制度落实到各业务部门。执行小组还下设有若干工作小组。操作风险管理委员会对集团风险总裁负责。
巴克莱银行操作风险管理的核心是将操作风险管理意识渗透到各业务部门中，确保各项政策制度真正得到落实。该行将其业务划分为国际业务、个人业务、批发业务、信用卡等类别，每一块业务均设有一常设机构，专司操作风险的评估和管理，具体职责是跟踪分析内、外部风险事件发生的频率，分析风险产生的原因和过程，重点防范内部低风险、高频率发生的风险事件，将有关信息传递到管理层，使管理层能够及时制定更加严密的政策制度，有效防范操作风险。
不同于信用风险易于量化管理的特点，对操作风险实行量化管理难度较大。自2004年年初开始，巴克莱银行开始进行操作风险内部损失数据的采集整理工作，到2006年年底将可以实现连续三年的数据跟踪记录，届时将可以按照巴塞尔新资本协议的要求运用高级计量法计算操作风险资本。
（四）工银（伦敦）操作风险管理的实践
在英期间，我们还听取了工银（伦敦）内部审计及合规主管科尔先生就英国商业银行监管和法律环境以及工银（伦敦）操作风险管理所做的专题介绍。
工银（伦敦）作为在英国注册的商业银行，必须接受英国金融服务管理局（FSA）的严格监管。根据英国金融服务管理局的定义，操作风险主要来源于以下几个方面：
1、人员：银行员工是产生操作风险的根源，是控制操作风险的根本关注点。
2、流程与系统：过于复杂或者设计欠科学的系统和业务流程也会产生操作风险并导致不必要的损失。
3、突发事件：例如恐怖活动、不可抗力等，应对突发事件的对策是需要建立一套备用的营业恢复方案。
4、部分程序或业务外包：英国很多商业银行将其部分业务外包给其他公司，这些承担外包业务公司的业务能力和员工素质也是导致操作风险的重要因素。
工银（伦敦）各业务部门要对本部门的操作风险点进行分析识别，提出相应的防范措施，并与内部审计及合规主管保持经常性的信息沟通，以便监控内部操作风险的发生和变化情况。
综合分析德国和英国三家商业银行风险管理的总体情况，可以发现以下几点共性：第一，运用内部评级法对贷款客户实行有效的信用风险控制；第二，借助先进的管理信息系统，对贷款进行更为精细化的分类管理；第三，设有不良贷款专门管理机构，对不良贷款实行集中化的管理和及时的处置，力求实现回收价值的最大化；第四，为加强风险防控能力，按照巴塞尔新资本协议的要求，正在实现从单一的信用风险管理向全面风险管理的转变。
三、德国和英国商业银行法律事务工作考察情况
（一）银行法律部门的机构设置
我们拜访的三家商业银行均设立有独立的法律事务部门。欧洲商业银行特别是跨国性大银行大多采取“大总行、大部门、小分行”组织结构体系，法律部门的机构设置也体现出相应的特点。如，德国商业银行全行共有银行内部律师150余名，其中有100余名集中在总部，这种安排不仅表现出非常强的专业性和整体性，而且在现代化的信息技术条件下，总部的内部律师可以同时为总行和分行各个业务部门提供高效率的法律服务。又如，英国巴克莱银行法律部门拥有200余名内部律师，其规模比英国任何一家律师事务所都要大。劳埃德银行总部有20余名内部律师，负责制定相应政策、处理总行法律事务、管理分散在总行各业务系统和世界各地的内部律师及相关法律事务。
欧洲商业银行法律部门具有较强的独立性，不隶属于其他任何业务部门，行政管理职务相对较少，但根据其工作特点主要实行非职务序列岗位安排，其部门成员通常由一位法律总监、若干位助理法律总监及法律顾问组成。法律总监向董事会或者董事会中负责法律事务的董事会成员负责并报告工作。法律部门的每一位成员通常在银行业务或银行内部事务的某一方面拥有专长，并专门负责其擅长领域的法律事务。此外，为确保总行对分行法律事务工作的领导和管理，在选聘分行法律事务负责人的时候必须获得总行法律部门的审查批准。
（二）银行法律部门的职能
从拜访的三家商业银行有关情况来看，银行法律部门的主要职责在于为业务经营与管理提供法律支持，控制相关法律风险，保障业务交易和银行运营的的合法性。
法律部门负责控制的法律风险主要有：（1）由于法律文本不恰当，不具有法律或行政法规上的资格，不具有相应的权限，不清楚合同有效性或可行性，不了解交易对手的偿债能力所造成的风险；（2）由于实际违反或者潜在违反法律或行政法规所造成的风险（包括银行未经批准开展业务的风险以及可能招致民事或者刑事罚款或处罚的风险）；（3）由于未妥善保护银行资产（包括银行财产利益以及银行商标和商标产品等知识产权）所造成的风险；（4）由于民事诉讼造成的风险（包括可能引发诉讼或者争议的行为或事件）。
法律部门主要通过以下工作来实现对于上述风险的控制：（1）为业务经营管理部门提供法律咨询和培训服务；（2）协助信贷管理部门处理债务人违约事件；（3）统一管理和规范银行业务常用的示范协议文本；（4）制订或参与银行内部规章制度并监督其执行；（5）参与银行重大项目的法律谈判；（6）处理银行与客户（包括公司客户和个人客户）之间发生的各种争议或纠纷；（7）处理银行内部劳动争议。
（三）法律部门与合规部门的关系
从三家银行的情况来看，三家银行均有独立的合规机构，但值得注意的是，巴克莱银行和劳埃德银行都将合规人员设置于具体的业务部门之中。从合规部门与法律部门的关系上看，两个部门各自分担了不同的职能。合规部门的主要职责是，识别、评估及监控银行所面临的合规风险，并向董事会及高级管理人员建议或报告上述风险，具体职能包括：主动识别和评估与银行经营活动相关的合规风险，如与新产品和新业务开发相关的银行业务相关风险等；正确实施有关法律、规则及标准，制定相关规章制度、流程及有关文件，并为员工制定书面指引；在发现银行规章制度及流程存在缺陷时，立即对有关内部流程和方针的可行性进行评估；监督银行业务部门遵守有关规章制度的情况，定期向高级管理人员（必要时，向董事会或董事委员会）报告；就遵守法律、规则及标准等合规要求对员工进行教育；与银行外部
德国、英国商业银行风险管理及法律事务工作考察报告 的相关组织保持联系，这些组织包括监管当局、标准制定组织等。与合规部门职能不同，法律部门更加侧重于具体业务的法律咨询以及相关法律文件的合法性审查，参与业务事项谈判，会同外部律师处理银行的外部法律纠纷等。
（四）银行法律部门人员岗位设置及工作方式
欧洲商业银行法律部门通常根据本行经营管理的实际需求来安排工作人员。例如，德国商业银行法律部门共设立有六个处室，各处室的职能按照业务范围进行划分，其中三个处室负责处理与投资银行业务有关的法律事务，两个处室负责处理与公司业务有关的法律事务，一个处室负责处理与个人业务有关的法律事务。法律部门负责人按照各部门的实际状况及其与各部门高级管理人员的沟通情况，分析各个部门的不同法律需求，为其配备具有相应专业经验的内部律师。
由于银行内部律师的专业素质都比较高，其中级别较高的内部律师往往还是银行某些业务领域的专家，具有比较丰富的专业经验，因此，内部律师工作方式通常采取个人负责的方式，即由一个较高级别的内部律师（配备若干助手）负责银行某一业务领域的法律咨询审查工作，无需报经法律部门负责人审核（重大疑难的事项除外），即可直接对业务部门出具法律意见；该律师通过在法律意见书上签字来对其所出具的法律意见负责。又如，英国巴克莱银行的内部律师按照专业分工与业务部门的经理人员直接进行交流，随时修改或完善业务部门提交审查的法律文件，无需法律部负责人审核。
银行内部律师在工作中有时需要将某些法律业务委托外部的律师事务所来承担。例如，对于涉及复杂法律问题、大型业务交易以及专业性较强的法律事务工作，银行通常会委托外部律师事务所来完成。又如，按照德国法律规定，公民（包括企业内部律师）不能作为诉讼代理人出庭参加诉讼，因此，德国商业银行的所有诉讼案件都委托外部律师代理，银行内部律师则负责指导、监督和管理外部律师的工作。而按照英国法律，非执业律师经法院许可后可以出庭代理诉讼，因此，英国商业银行的内部律师可以根据案件的实际情况决定是否自行代理、与外部律师共同代理，或者完全由外部律师代理（通常情况下，选择后者的居多）。
（五）银行法律部门的信息化管理
欧洲大型商业银行特别是跨国银行法律部门的管理一般都纳入信息化管理系统。例如，巴克莱银行法律部门已使用CLD（Corprasoft Legal Desktop System）系统对内部律师工作进行管理。该系统从美国引进到巴克莱银行法律部门后，法律工作的管理效果得到极大的提高。
CLD系统的主要特点是：（1）可以完整记录银行法律部门每一项工作的详细信息，例如诉讼案件中的诉讼当事人、诉讼标的、诉讼成本、诉讼代理人、主要争议、应对措施以及时间安排等信息；（2）可以使信息在该系统中保持实时更新，并且可以按照管理者需要的任何方式来处理有关信息，从而使管理人员能够随时从系统中对某一项工作或全部工作及案件形成报告，例如，可以统计所有以本行为被告的诉讼请求总额，也可以将全行所有诉讼案件进行分类；（3）可以计算银行内部律师完成每一项工作所花费的时间以及相应的成本，并且还可将其成本与外部律师完成相同工作所花费的成本进行比较，从而使管理人员能够容易判断某一项法律事务究竟是应当由银行内部律师来完成还是外聘律师来完成；（4）可以帮助银行分析法律部门人员状况，客观评价法律部门对客户以及对整个银行机构的工作价值，并确定是否需要增加或者减少法律工作人员。
四、启示与建议
在法兰克福分行和工银（伦敦）的大力支持下，经过考察团全体成员的共同努力，我们实现了预期的考察目标，圆满完成了考察任务。结合考察过程中的收获和体会，提出以下建议。
（一）根据《巴塞尔新资本协议》的要求，探索建立全面、系统、科学的风险管理体系。由过去单一注重信用风险管理向包括市场风险、操作风险和流动性风险等在内的全面风险管理转变。
建议学习借鉴国外商业银行的实践经验，引进先进的风险管理制度和风险控制技术（例如，推进内部评级法的开发工作，尽快进入实施阶段，提高信用风险的管理水平；着手进行操作风险内部损失数据的采集和积累工作等），为我行全面风险管理体系的建立和施行创造必要条件。
（二）通过建立和完善资产风险管理信息系统，提高对各项业务风险预警、识别和监测的技术水平，并在实践的基础上继续完善不良贷款精细化管理等各项制度。
（三）为实现对贷款质量的准确分析和有效监测，建议在贷款五级分类的基础上，对贷款试行更为精细的分类和管理模式。
（四）继续推行和不断完善不良贷款集中管理和处置模式。我行近年来不良贷款处置工作实践已经证明，不良贷款集中管理和处置模式具有诸多优势，成效显著，在我行综合改革过程中，应在总结经验的基础上进一步完善。
（五）进一步强化强化总行法律部作为全行法律风险控制中枢与核心机构的职能作用，同时针对总行法律部人员不足（目前只有19人）、补充人员渠道狭窄的特殊性，通过从分行借调、交流和调入符合条件的法律专业人员，面向社会招聘具有一定工作经验的法律专业人员，以及适当增加总行招聘应届学生入行时法律部的用人指标等途径，充实法律部的力量。
（六）按照独立性、专业化、集约化的原则探索我行分支机构法律部门改革的新模式，将部分省分行所辖二级分行法律人员以及全部大城市分行所辖城区支行的专职法律人员集中，实行法律事务工作人员集中、业务集中和管理集中的“三集中”组织模式；将有条件的省分行法律部与省行营业部的法律机构合并，按照“三集中”的模式整合法律资源；加强总行法律部对分支机构法律部门的管理和考核力度，建立分行法律部门负责人任职资格核准制度。
（七）借鉴欧洲商业银行法律部门专业职务安排的经验，进一步加强我行法律人员队伍的专业化建设，尽快将2002年总行出台的法律顾问职务制度在全行范围内推开实行，同时逐步细化内部法律顾问的专业分工，塑造专家型法律顾问，并且通过法律顾问责任制明确法律顾问独立开展法律咨询审查工作的权利和责任范围。
（八）建议每年组织一期一级分行主管风险管理业务的行长参加的欧美商业银行风险管理培训班，使各一级分行行领导能有机会跟踪了解国外商业银行风险管理的最新发展趋势，深入学习和把握其先进的风险管理理念和风险管理技术。
(一)加强法律纠纷管理，积极维护我行合法权益
专人负责，集体讨论，认真对待每一笔诉讼案件，对被诉案件和较为复杂的起诉案件安排有律师资格的法律人员亲自代理。对x拟起诉案件的x余份证据材料进行了仔细审查，提出补充落实有关证据材料等切实可行的诉讼意见x余条，防止了因证据瑕疵可能造成的诉讼风险。代理起诉案件x件，全部胜诉;代理被诉案件(含仲裁被申请人)x件，除x件尚未取得法院生效判决外，x件胜诉、x件调解结案、x件部分胜诉、x件原告撤诉。另外，因法院冻结、扣划保证金，积极协助当事行处理执行异议x笔，除x笔尚未裁决外，剩余x笔全部支持了我行的异议申请，累计回收x万元。主动维权一起，我部发现x一商户在门头装修中使用我行商标后，通过向当地工商局提出维权申请，成功拆除了侵权标识，阻止了该商户的侵权行为。处理两起假借我行名义增信的事件，涉事两家公司擅自在网络平台首页标注“x”字样，且附有我行行徽标识。我部在发现上述侵权事件后及时向涉事公司发送了律师函，最终迫使涉事公司删除相关侵权标识，并在网站首页显著位置发布致歉声明，有效维护了我行合法权益。
(二)采取多种形式为业务经营活动提供法律服务
一是通过积极提供法律咨询、列席会议、参与业务谈判、出具法律意见书等方式，为相关部门提供法律支持服务。共出具法律意见书x份，参加贷款审批会x余次、涉及项目x余个，受理各种形式的法律咨询x余人次，内容涉及协助执行、不良处置、抵押、保证、合同签署等，针对上述法律问题法律人员都认真负责、耐心细致地进行了解答。二是完成信贷大讲堂的授课工作，重点对合同签署及办理对公业务中常见的法律问题进行了讲解。三是完成工商营业执照负责人变更工作，提示并敦促各二级行部完成本级机构信息公示及营业执照信息变更工作。
(三)加强法律宣传工作
法律事务部管理制度
法律事务部管理制度
吉林省交通建设集团有限公司
吉林省交通建集团有限公司
法律事务部管理制度
法律事务部工作规范
一、部门职能：
1、依法维护公司利益，为公司生产经营管理及市场活动提供法律咨询、服务，对公司经营管理行为进行法律监督；
2、负责办理进入法院诉讼程序、执行程序的案件及仲裁案件；
3、负责起草、修改公司的合同书、协议书；
4、为公司各部门提供法律咨询、服务；
5、对公司领导、员工进行法律培训；
6、负责对损害公司利益的违法行为进行调查并按公司领导意见向执法机关报送；
7、受公司领导指派，协助相关部门处理突发事件；
8、办理公司领导交办的工作。
二、组织机构：
法律顾问：李玉荣、冷保亭、李婷婷、张恒国 部 长: 崔英明
员 工：高昕晖、石晓光、徐淑彦 分组情况：
诉讼一组：张恒国律师、高昕晖
诉讼二组：冷保亭律师、李婷婷律师、石晓光
三、岗位职责：
法律顾问李玉荣：
1、指导部长制定工作计划及法律部日常管理工作，负责案件分配、交办工作，与部长共同团结、带领法律事务部员工全面落实各项工作职能；
2、负责与外聘法律顾问沟通交办事项，转达公司要求；收到疑难、复杂、标的额巨大的诉讼、执行案件后，第一时间向董事长、张书记汇报，并及时向财务等有关部门提示可预见的风险；及时向董事长汇报案件交办、处理情况，直接对董事长负责；
3、参加部里所有案件的研究，并对办案思路、调查取证等工作提出指导意见，在综合法律顾问的意见后，把处理建议报董事长决策；每案都必须如实向董事长汇报并由其定夺，不得擅自处理任何案件；
4、对法律事务部负责处理的所有案件及法律事务，认为有必要时可全程参与，对吉林省交通建集团有限公司
法律事务部管理制度
工作进度、办理质量进行跟踪、监督并作出客观评价；
5、协调公司各部门关系，保证案件的调查取证、等各项工作的顺利实施；
6、受领导委托调查内部员工举报的相关问题，如发现有涉嫌犯罪问题，应提出移送司法机关依法查办的建议；
7、负责对公司的特审合同向律师交办审核修改，并提出建议。
法律顾问冷保亭：
1、受公司委托办理公司重大民事、经济、刑事、行政诉讼案件、仲裁案件及非诉讼法律事务和董事长委托的事项；对法律事务部各组代理的案件进行业务指导，对已有一审判决结果的案件提出是否上诉等处理意见；直接对董事长负责；
2、对公司日常经营管理事务提供相关的法律意见，法律咨询，根据需要出具法律意见书、建议书；
3、对公司的重大经营决策提供口头或书面形式的法律意见和建议，准确提供相关法律规定和政策依据；
4、审查、修定公司的经济类合同及有关法律文书；审定公司的相关法律文件；
5、参与处理公司在经营管理活动中尚未进入诉讼程序及已经进入法院执行程序的民事经济争议和其他重大纠纷事项的调解；
6、根据公司安排，对公司的工作人员进行法制教育、法律知识培训；
7、其余职责详见《法律顾问协议》 法律顾问李婷婷
协助冷律师办理本公司委托的一切法律事务。法律顾问张恒国
1、为本公司有关经营管理活动中涉及的法律问题提供咨询、服务；
2、受本公司委托，代理诉讼、执行、仲裁案件；
3、协助起草、制定、修改合同、章程等文书；
4、办理公司交办的事项；
5、其余职责详见《法律顾问协议》 部长崔英明：
1、主持法律事务部日常工作，制定工作计划，保证各项工作的顺利实施；
2、进行部内人事管理，加强对员工的思想教育，合理使用人才，调动全员积极性，努力打造团队精神； 吉林省交通建集团有限公司
法律事务部管理制度
3、协助法律顾问李玉荣，对法律部负责办理的所有案件及法律事务的进展、质量进行全面检查、督促；
4、对各组办理的进入法院诉讼程序案件的时限进行提示监督；对材料归档、结案材料组卷工作进行督促、检查；
5、完成董事长、张书记、法律顾问李玉荣等领导交办的代理案件及其他法律事务工作任务；
6、负责对公司信息化平台上报审的范本合同进行审核工作。法律事务部员工：
1、各案件代理组成员，要在法律顾问、部长领导下，做好本组代理案件的基本事实调查，原始书证、证人证言的收集、调取，现场证人走访、取证，法律文书取、送、邮寄，公司内部审批程序的报告等项工作；
2、负责办理旅差费借用、报销事项；
3、参与诉讼案件及仲裁案件的出庭应诉；
4、参与执行案件的处理工作；
5、实行代理案件首办责任制，参与代理案件的一、二审的诉讼工作，直至结案、材料归档、组卷；
6、完成领导交办的工作事项。内 业：
1、在部长领导下，负责接收法院送达文件并及时登记，按工作流程办理；
2、负责公司内部文件接、发、传递，报批；
3、负责建立电子文档和文字文档及文件、卷宗归档保管、调阅工作；
4、负责部内同志外出借款、报销签批、申领备品等服务性工作；
5、按照领导要求和公司经营、管理需要，提供法律事务部存档案件的信息报表。
6、在部长领导下，负责对信息化平台报审的范本合同进行审核工作及包括特审合同在的所有合同存档工作。
四、案件处理审批程序：
1、接收法律文书审批程序：
法院送达法律文书由内业登记，并将法律文书复印3份给法律顾问李玉荣及部长各一份→部长决定案件代理人，并及时通知代理人→内业将另一份法律文书复印件交代理人。
2、应诉案件一审审批程序： 吉林省交通建集团有限公司
法律事务部管理制度
代理人以调证报告形式搜集证据经法律顾问李玉荣签批→相关部门领导签批→相关部门人员按调证报告请求提供证据→由代理人、部长和法律顾问研究确定应诉方案→重大复杂案件由法律顾问李玉荣、冷保亭召开案情分析会，典型案例召开剖析会，并研究制定应诉方案，以会代训。→代理人出庭应诉→庭审后将庭审情况及时形成书面材料上报董事长。
3、应诉案件二审审批程序：
代理人报告案件判决结果→法律顾问李玉荣、冷保亭签署是否上诉的法律意见→张书记签署意见→呈报董事长决定是否上诉→法律顾问李玉荣→部长通知代理人办理上诉工作。
4、起诉案件审批程序：
本公司起诉其他公司或自然人案件，应由相关部门起草报告，并经本部门领导签批意见→报董事长签批→法律顾问李玉荣与部长根据案情决定案件代理人→部长通知代理人→应诉案件一审审批程序→应诉案件二审审批程序。
5、涉及被法院扣押、强执的施工材料、生产设备、运输工具、固定资产等财物抵帐、拍卖处理意见审批程序：
（1）、法院送达执行文书由内业登记并将收到的法律文书复印3份给法律顾问李玉荣，部长及案件代理人各一份→法律顾问李玉荣、张书记签批意见→董事长决定→法律顾问李玉荣、张书记分配工作→由部长指定代理人按领导意见处理执行案件，并将结果形成书面报告→报法律顾问李玉荣、张书记签署意见后报董事长。
关键词：法律事务服务,企业科学发展,思考
随着我国社会主义市场经济体制的不断发展, 我国市场经济制度已经发生了根本性的变化, 企业之间的竞争也越来越激烈, 为争取更多的市场资源, 获取一定的市场份额, 企业必须不断地开拓市场, 在开拓市场的过程中, 企业必然会遇到许许多多来自于内部或者外部的纠纷。在这种情况下, 企业除了依靠自身的努力解决纠纷外, 还必须求助于法律事务服务, 通过法律事务服务解决企业的难题, 为企业的发展保驾护航。
一、企业科学发展离不开法律事务服务的支持
作为市场经济体制中的重要组成, 企业的经营与发展必须在国家法律框架内进行, 所有违背法律法规的行为都是不允许的, 企业只有依法进行正常的经营与发展, 才能够获得国家的支持和保护。但是, 在企业经营和发展的过程中, 如果企业不知法、不懂法, 那么企业就有可能在经营和发展过程中因不知法懂法而违背法律法规并且受到法律法规的制裁;也有可能因为不知法懂法而失去维护自身合法权益的良机。因此, 在企业经营和发展的过程中, 企业管理层必须充分认识到法律法规知识的重要性, 认识到法律事务服务对于企业发展和经营的重要性, 争取获得法律事务服务的支持, 大力加强企业的法制建设, 不断提高自己的法律知识水平, 防范企业因不知法、不懂法而陷入经营与发展的风险, 推动企业的可持续发展。
二、法律事务服务必须切实为企业科学发展保驾护航
社会主义市场经济的发展使我国的经济发展环境发生了巨大的变化, 要想促进企业的快速、全面、可持续发展, 必须调动一切可以调动的力量。法律事务服务单位作为企业发展的必要组成, 在企业发展的过程中, 也必须严格按照科学发展观的要求, 充分调动自己的主观能动性, 通过各种方式主动为企业提供有效的法律事务服务, 切实帮助企业回避潜在的法律风险, 帮助企业及时处理企业所涉及到的法律问题, 真正起到为企业发展保驾护航的作用。
三、努力提高法律事务服务水平, 促进企业可持续发展
1、大力加强企业管理制度建设
大力加强企业管理制度建设是企业经营和发展的基础, 在这个过程中, 法律事务服务单位必须参与到企业管理制度之中, 帮助企业认真分析当前市场经济的发展规律, 在国家法律法规的框架下帮助企业建立健全企业管理制度, 避免企业管理制度和国家法律法规相冲突, 避免企业管理制度中出现法律法规方面的漏洞。只有这样, 才能切实保障企业权利的正常行使, 保护企业的正当利益。企业既要在法律的前提下行使属于自己的权利, 又要在法律的前提下履行属于自己的义务;同时, 企业还要在法律法规的规范内要求客户行使自己的权利, 履行自己的义务。除此之外, 企业还要认真分析本行业特点, 认真分析本行业的相关法律法规制度, 建立健全符合企业发展规律的现代管理制度体系, 将企业的所有经营活动制度化、法制化, 保证企业各种活动的法制化规范。
2、努力提高企业各阶层的法律意识
努力提高企业各阶层的法律意识是现代企业进行法律事务工作的前提。企业要想依法管理企业, 维护企业正当的权益, 就必须努力提高企业各阶层的法律意识, 特别是企业管理层的法律意识。在这个过程中, 法律事务服务单位要认真分析企业各阶层工作的需要, 为不同阶层的工作人员制定贴身的法律法规培训计划, 并且严格按照计划对相关人员进行法律法规知识培训, 从而不断提高他们的法律意识, 提高他们的法律知识水平。法律事务服务单位还要帮助企业大力加强本行业的法律法规宣传, 提高企业广大职工的遵法守法意识, 提高广大职工依法办事的能力。
3、努力提高企业合同管理水平
社会主义市场经济有着自身的规范, 是建立在法律法规之上的现代经济制度, 在企业的市场行为中必须依据双方签订的合同、协议进行, 如果由于合同、协议签订过程中不符合法律法规规范, 或者在执行过程中存在着法律法规问题, 必将给企业带来损失。为避免这些问题的出现, 法律事务服务单位必须认真帮助企业树立合同意识, 在法律法规的前提下不断提高企业的合同管理水平, 对合同、协议的签订及履行严格进行监督, 避免给企业带来严重的经济损失。
4、努力提高企业处理各种纠纷的能力
市场经济条件下, 企业所面对的是各种各样事情或者客户, 在经营和发展的过程中难免会遇到各种各样的纠纷。在针对这些纠纷处理的过程中, 法律事务服务单位必须通过法律手段妥善处理和企业相关的纠纷, 通过法律手段维护企业的利益, 最大程度改善企业法律纠纷的环境, 提高法律事务服务的质量。
总之, 随着市场经济的不断发展以及全球一体化时代的到来, 企业所面对的法律纠纷必将越来越多, 在这种情况下, 法律事务服务单位必须真正担负起自己的责任, 通过各种手段提高企业抵御风险的能力, 提高企业的综合竞争能力, 促进企业的科学发展。
参考文献
[1]赵飞.加入WTO后中国国际法律服务的现状及对策[J].法制与社会, 2010, 20
[2]李怀锋.施工企业法律事务工作中的问题及对策[J].郑州航空工业管理学院学报 (社会科学版) , 2009, 02
论文关键词 企业发展 法律事务 管理研究
企业法律事务管理是当今企业管理中一个非常重要的方面。我国经济一直都在不断的发展变化，我国进入市场经济以后，法律对经济的调整价值体现的越来越明显。在当前的大背景下，通过法律来调整经济是历史的必然选择。现代企业想要有个良好的发展，企业必须进行法律事务管理，只有这样才能适应社会发展的新形势。法律事务管理对企业有着非常重要的意义。
一、法律事务对于企业发展的重要意义
法律事务管理对企业的作用是毋庸置疑的，它对企业的重要作用主要表现在以下几个重要的方面：
（一）法律可以在企业发展的过程中进行调节
企业在发展运营的过程中可能会涉及到相应的法律问题，在一些相关的阶段这些相应的法律问题可能会给企业带来一些损失。在激烈竞争的今天，这些损失可能会给企业带来巨大的影响。因此，在企业发展的过程中我们一定要注意法律事务的管理，这样使得企业在发展过程中的法律风险降低，使得企业的利益得到一定的保证。
（二）企业法律事务管理符合市场经济的相关要求
在市场经济的大背景下，企业必须要符合市场的相关特点才能取得很好的发展。我国现行的市场经济制度，其中非常重要的一个特点就是法制经济。市场经济的体制下，一些相关的部门也必须得到法律的授权才能对经济进行一定的调整，这样能很好的保证经济的开发性和自由性。目前，在经济全球化的背景下，经济形势越来越复杂。我国的经济主体和一些发达国家相比存在着一定的劣势，在法律意识上存在着不足。因此，想要在经济全球化的形势下取得相应的优势，必须加强企业的法律意识，这样才能使得企业在竞争中存在优势。
二、企业法律事务管理的依据
（一）法律有其社会性，这是强化企业发展的内在动力
一般来讲，执行社会公共职能是法律社会性质的重要表现，体现在管理社会生产、公共事务、维护公共秩序等方面。但是，当前企业活动的主旨就是需要呈现出一种多样化的趋势，企业成为了整个社会组织的有机组成部分，其从事产品的开发、推广和销售也逐渐成为大规模的社会活动。
（二）法律的规范性规定了法律在强化企业发展中的独特作用
法律主要是以严谨形式和明确的责任限制，为企业发展规定了一个正确的标准，规定了其在发展过程当中能够做什么、应该做什么、不应该做什么，对于以上这些发挥着规范作用，这些需要企业去认真了解并适应。
（三）企业与法律的双向渗透影响和调整促进了其共同发展
法律的各种特性很好的促进了企业的发展，同时这也是法律和政策的一个非常重要的区别。将企业工作过程中积累到的经验、做法等，上升到法律规范，从而使其能够长时间进行推广和应用，而企业同时也需要认真贯彻法律，这样才能够保证企业沿着正确的方向发展。
三、企业法律事务管理目前的情况
目前我国企业法律失误管理工作虽然取得了一定的成绩，但由于我国企业法律事务管理起步较晚，目前仍然存在着许多问题，这些问题影响了企业法律事务管理的效果。我们需要采取一些手段对目前的状况做出改善。
（一）管理机构存在问题
目前我国有相当一部分企业的法律管理机构不够健全，许多企业没有设立专门的法律事务管理部门。有些企业单位虽然设立的相应的部门，但也不进行实质性的工作，职位都是由其它机构的人员代理。有些企业单位的规章制度不够健全，使得法律事务管理工作无法正常的进行。这样一来，企业就容易受到市场上风险的影响，使得企业受到不应该的损失。法律工作是一项非常严谨的工作，企业必须要给予足够的重视才能保证相关工作的正常进行。如果企业的法律事务管理工作不过关，就会使得企业处于不利的法律地位，容易受到市场上风险的影响。
（二）法律工作人员的专业能力和综合素质不足
企业法律事务管理工作是一项对专业性要求比较高的工作，现在的市场经济环境有相对比较复杂，法律工作人员必须要对当前的形势全面的考虑分析，这就要求了法律工作人员要有比较高的综合素质。而目前许多企业的法律事务工作人员的专业能力不足，许多企业的法律事务工作人员由其它部门的工作人员代理。这样在面对复杂的市场经济形势，法律事务工作人员就无法对一些风险做出很好的预判，这样就会给企业带来风险。法律工作人员的专业能力和综合素质达不到要求，这样既是对企业人力资源的一种浪费，也无法使工作达到预期的要求，这样严重影响着企业的不断发展。
（三）法律事务管理的作用没有充分利用
现代企业管理中，做好法律事务管理工作不仅能很好的降低企业在复杂的市场环境中受到风险的概率，同时也是企业进行经营管理的重要资源。而目前在许多企业中都没有认识到法律是一项重要资源，这就使得法律在这方面的作用没有得到充分的利用。法律可以为企业的许多重大决策提供相应的依据。可以保证企业更好的开展各项工作，使得企业不会由于法律方面的问题而受到不应该的损失。
四、改善企业法律事务管理体系的方法策略
目前企业的法律事务管理工作存在着问题，企业必须要采取一定的手段对目前的情况进行改善，才能保证企业法律事务管理工作能够顺利的进行，并且能够起到应有的效果。改善企业法律事务管理工作，我们可以从以下几个方面进行：
（一）建立专门的法律事务管理机构和健全的规章制度
法律事务管理工作对企业有着非常重要的意义，而其又具有一定的特殊性和专业性。因此，企业必须要设立专门的法律事务管理机构来进行法律事务管理工作，只有这样才能使得法律事务管理工作很好的进行，并且可以起到应有的作用，可以为降低企业在市场经济中受到法律风险的概率。另外，健全的规章制度对于法律事务管理工作来说也非常重要，企业需要根据自身的实际情况，制定一项符合国家相关要求又适合自身发展的规章制度，使得制度能在实际中得到落实，这对提高法律工作的效果也有着非常大的帮助。同时，企业需要以企业内部规定的形式，下发所属单位、各部门去执行相关的法律规定，还需要通过企业法律事务管理机构对于各项制度进行监督，使得企业进去到法律的轨道当中。
（二）在企业内普及相关法律知识
相关法律知识能在企业员工中普及，这对法律事务管理工作正常的进行也很有帮助。因此，我们要在员工中对相关法律知识进行普及。首先，企业可以挑选一部分人员去政府法律培训班进行学习，然后再由这部分人分批的给企业的员工进行讲解，这样以使得企业的员工了解相关的法律；其次，要及时的对国家颁布的新的法律法规进行了解，加强法律的宣传力度，使得大部分员工都能意识到在市场经济的环境下进行企业法律事务管理工作的重要作用。
（三）提高企业法律事务管理工作人员的专业能力和综合素质
企业的法律事务管理工作对专业技能的要求非常高，同时又由于法律工作的复杂性，在新的市场经济的环境下，法律事务管理的工作人员必须要有一定的商贸知识和管理知识才能很好的进行各方面工作。为了使得企业法律事务管理工作人员的素质得到保证。首先，企业必须要对法律事务管理工作人员进行筛选，选用一些有着专业能力的人员担任相关的职务；其次，工作人员进入工作岗位后，企业要定期的对工作人员进行培训，以使得他们的专业技能和知识更加的全面完善，也可以使得他们对一些新的知识及时的进行了解。另外，通过培训还能使得工作人员对企业有更全面的了解，使得他们更能很好的把握企业发展的方向，从而为企业的发展做出更多的贡献。
五、结语
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