湖北省文化市场行政执法案卷评查制度

湖北省文化市场行政执法案卷评查制度（精选9篇）

湖北省文化市场行政执法案卷评查制度 篇1

湖北省文化厅

关于印发《湖北省文化市场行政执法案卷评查

制度》的通知

各市、州、直管市及神农架林区文化市场综合执法机构：

为了严格依法行政，规范行政执法行为，根据推进依法行政责任制工作要求，结合我省文化市场综合执法工作实际，我厅制定了《湖北省文化市场行政执法案卷评查制度》。现印发给你们，请遵照执行。

特此通知。

二〇一〇年五月十日

湖北省文化市场行政执法案卷评查制度

第一条 为了进一步规范文化市场行政执法行为，全面提高全省文化市场综合执法机构的依法行政水平和能力，根据推进依法行政责任制的相关要求，结合我省文化市场行政执法工作实际，制订本制度。

第二条 本制度所称行政执法案卷，是指文化市场综合执法机构已办结的一般程序行政案件，包括行政处罚、行政复议案件等行政执法活动形成的或依法需要提供给当事人或相关部门查阅的案卷。

第三条 文化市场综合执法法制工作机构承办文化市场行政执法案卷的评查工作。

第四条 行政执法案卷的评查每年不得少于量两次。案卷评查采取随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于10件。实际案卷少于10件的应按实际数量检查。

第五条 案卷评查的内容主要包括以下几个方面

（一）行政处罚主体是否合法。不得违反法律法规的规定，行使由司法机关或其他行政机关行使的职权，不得违反级别管辖或地域管辖越权办案。

（二）事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有直接因果关系。对具体实施违法行为的自然人、法人或其他组织的违法行为认定准确无误，对当事人实施违法行为的时间、地

点、性质、结果及违法所得收入等主要事实认定清楚。

（三）适用法律法规是否正确。要在事实清楚的基础上，正确适用法律、法规和规章，不得与法律、法规相抵触。

（四）证据是否确凿充分。证据要符合法律要求，包括物证、书证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘察笔录、现场检查记录等，证据应具有关联性、合法性和真实性。

（五）是否量罚适当。所实施的行政处罚必须与违法事实、性质、情节及社会危害相适应，必须准确使用自由处罚裁量，必须符合公开、公平、公正原则。

（六）文书制作是否规范完整。必须使用现行有效的执法文书，文书的内容完整合法，文书的形式要规范完整，且语言流畅，语法规范，表意确切无歧义。

第六条 行政处罚案卷应对以下内容进行评查：

（一）执法主体资格是否符合法律规定；

（二）执法行为是否符合法定权限；

（三）适用法律、法规等依据是否正确；

（四）执法程序是否合法；

（五）行政处罚决定的内容是否合法、适当；

（六）执法文书是否规范；

（七）案卷归档是否标准。

第七条 行政复议案卷应对以下内容进行评查：

（一）复议主体是否合法；

（二）复议确认是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有直接因果关系；

（三）是否正确适用法律法规是否符合法定程序；

（四）是否存在超越职权和滥用职权；

（五）案卷内容、装订质量是否合格。

第八条 案卷评查的考评标准。满分100分，分值为：---执法主体合法5分：执法主体不合法，实行一票否决，个案考评分为0分。

---执法程序完备20分：违法程序在追诉期内2分，超过追诉期处罚的，不得分；程序完备（简易程序、一般程序）15分，每缺一项程序扣2分；听证程序3分，每缺一项程序扣0.5分，案情依法无需听证的得3分。

---证据充分20分：证据齐全15分，每缺一项扣2分，案件确无需要的证据种类，不扣分；证据完整5分，不完整扣1-5分。

---处理适当15分：定性准确5分，不准确扣5分；处罚于法有据5分，无依据不得分；自由裁量适当、公正5分，显失公正扣1-5分。

---执行到位15分：执行部分到位扣1-5分，不到位扣10分。

---文书规范15分：文书齐全5分，不全扣1-5分；文书制作规范10分，不规范扣1-10分。

---立卷归档标准10分：归档材料完整、齐全5分，不齐全扣1-5分；档案整理规范5分，不规范扣1-5分。

第九条 各级文化市场综合执法机构在开展案卷评查工作中，要坚持客观公正、实事求是、严格程序和标准，确保案卷评查公正的质量和效率，评查结果应及时进行通报，并根据实际情况开展典型案卷研讨会。案卷评查工作结束后应及时将案卷退回被评查单位归档。

第十条 本办法由省文化厅负责解释。

湖北省文化市场行政执法案卷评查制度 篇2

发布日期:2008-12-05 生效日期: 2008-12-05 各县、市、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：

为进一步推进依法行政，规范行政执法行为，提高行政执法水平，继续推进法治政府建设进程，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》等有关法律、法规和规章的规定，现将《滁州市行政处罚案卷评查标准》、《滁州市行政许可案卷评查标准》印发给你们，请认真遵照执行。今后，如国家、省对评查标准进行调整，市政府授权市政府法制办公室予以相应调整。滁州市人民政府 二〇〇八年十二月五日

滁州市行政处罚案卷评查标准

为强化行政执法监督，规范行政执法行为，提高行政执法机关办理行政处罚案件的质量和水平，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。

一、基础标准部分

（一）主体合法

1.实施行政处罚的主体具备法定资格。

2.实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。3.被处罚主体认定准确。

（二）违法事实清楚、证据确凿

1.违法事实与情节认定清楚，表述准确。

2.认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

（三）适用法律正确

1.实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。

2.适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。3.行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

（四）程序合法

1.按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。2.由两名以上执法人员进行调查取证。

3.作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。

4.对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。

5.行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。

6.应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。7.依法应当移送其他机关的案件，必须移送。

二、文书规范标准（100分）

（一）立案阶段（共5分）立案审批文书

（1）有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分）（2）有案情记载；（1分）（3）有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分）（4）有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（1分）（5）在规定时间内立案。（1分）

（二）调查取证阶段（共35分）

1.检查（勘验）笔录（共10分）

（1）有现场检查的起止时间、场所记载；（2分）（2）现场检查的内容清楚；（2分）（3）有被检查人的基本情况；（2分）

（4）现场检查情况记录准确、客观、全面；（2分）

（5）有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。（2分）2.询问笔录（共10分）

（1）有询问的起止时间、地点；（1分）（2）一份询问笔录针对一个被询问人；（1分）（3）被询问人基本情况完整；（1分）（4）询问笔录记录的内容完整；（2分）（5）有两名执法人员的签名；（2分）

（6）笔录有被询问人逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）；（2分）（7）笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。（1分）3.调查取证与保存证据文书（共10分）（1）完整记录被调查取证人的情况；（1分）（2）调查取证事由正当；（1分）（3）调查取证的地点准确具体；（1分）

（4）提取的证物应与案件有关；（1分）

（5）调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等）；（1分）（6）应当有两名以上执法人员的签名；（1分）

（7）有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）；（1分）（8）有行政机关的印章和日期；（1分）

（9）采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准；（1分）（10）先行登记保存的物品应在法定期限内做出处理决定。（1分）4.鉴定文书（共5分）

（1）有申请鉴定的单位或个人；（1分）（2）有申请鉴定的时间及内容；（1分）

（3）有明确的结论性意见；（1分）

（4）有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。（2分）

（三）审查决定阶段（共40分）1.案件处理的审批文书（共5分）

（1）案由和当事人的基本情况记载准确；（1分）

（2）违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；（1分）（3）承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；（1分）（4）有法制机构的审查意见；（1分）

（5）行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。（1分）2.违法行为处理告知文书（共5分）（1）当事人名称准确；（1分）（2）载明违法事实和法律依据；（1分）（3）明确告知拟给予行政处罚的内容；（1分）

（4）明确告知当事人行使陈述权、申辨权和要求听证权的期限；（1分）（5）处罚机关的印章、日期完整。（1分）3.听证通知书（共4分）

（1）举行听证的时间、地点具体、准确；（1分）

（2）明确告知听证主持人的姓名；（1分）

（3）注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；（1分）（4）处罚机关的印章、日期完整。（1分）4.听证笔录（共4分）

（1）准确记载举行听证的起止时间、地点；（1分）

（2）载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人员的基本情况；（1分）（3）载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩的内容；（1分）（4）有当事人的签名。（1分）5.听证报告（共4分）（1）载明案由；（1分）

（2）载明听证的时间、地点、参加人情况；（1分）

（3）当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据；（1分）（4）载明听证结论。（1分）6.行政处罚决定书（共18分）

（1）有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；（2分）

（2）有违反法律、法规、规章的事实和依据；（4分）（3）有行政处罚的依据和种类；（4分）（4）有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；（3分）（5）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）

（6）有作出行政处罚决定的处罚机关印章、日期。（3分）

（四）送达和执行阶段（共15分）1.送达回证（共5分）（1）载明送达文书名称；（1分）（2）载明受送达人名称（姓名）；（1分）（3）载明送达时间、地点；（1分）

（4）送达方式准确；（1分）

（5）有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。（1分）2.罚没款（物）票据（共4分）

（1）处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以当场收缴的除外；（1分）（2）应使用合法罚没票据；（1分）（3）票据填写规范、准确；（1分）

（4）缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章。（1分）3.行政处罚强制执行申请文书（共3分）

（1）案件名称准确、被申请人基本情况清楚；（0.5分）（2）申请执行项目准确；（0.5分）（3）案情叙述完整准确；（0.5分）（4）强制执行理由正确；（0.5分）（5）案件主要材料齐备。（1分）4.结案报告（共3分）（1）案由清楚；（0.5分）

（2）载明结案理由；（0.5分）

（3）载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；（0.5分）（4）罚没财物应有处理结果；（0.5分）

（5）有案件调查人员结案意见及签名、日期；（0.5分）

（6）有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.5分）

（五）案卷归档（共5分）

1.一案一卷（特殊情况分正副卷的除外）；（0.5分）2.使用统一规范的卷宗封面、一卷一号；（0.5分）3.卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；（0.5分）

4.卷内目录和备考表填写规范；（0.5分）

5.卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐；（0.5分）6.卷内材料有规范的页号；（0.5分）

7.不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档；（0.5分）8.卷内无金属物；（0.5分）9.破损的文书应修补或复制；（0.5分）10.案卷归档及时。（0.5分）

滁州市行政许可案卷评查标准

为规范行政执法行为，提高行政许可实施机关的执法水平，强化行政执法监督，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政许可法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。

一、基础标准部分

（一）主体合法

1.实施行政许可的主体具备法定资格。

2.实施行政许可的主体经过本级政府的确认并向社会公布。3.实施行政许可的主体在法定权限范围内实施行政许可。

（二）行政许可项目合法

1.行政许可项目属于依法设定的行政许可事项。2.行政许可项目经过本级政府确认并向社会公布。

（三）适用依据合法

1.受理（不予受理）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。

2.准予（不予）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。

3.依据技术标准、技术规范作出行政许可决定的，所引用的技术标准、技术规范准确无误。

（四）程序合法

1.按照受理、审查（听证）、决定、送达的步骤、顺序实施行政许可。

2.需要对申请材料的实质内容进行核查的，由两名以上工作人员进行实地核查。3.依法向申请人履行告知义务。

4.对符合听证条件的，告知申请人、利害关系人听证权；申请人、利害关系人要求听证的，依法举行听证。

5.应当适用特别程序作出行政许可决定的，适用特别程序。

6.是否受理行政许可申请、是否准予行政许可的决定（含统一办理、联合办理、集中办理）在法定期限内作出；依法延长期限的，经由本行政机关（本级人民政府）负责人批准。7.应当送达的法律文书、行政许可证件在法定期限内颁发、送达，并有送达回证。8.行政许可收费有法律、行政法规依据，按照有关部门公布的法定项目和标准收取，并使用合法票据。

9.依法应当先经下级行政机关审查后报上级机关决定的事项，经由下级行政机关审查。

二、文书规范标准（100分）

（一）申请和受理阶段（共15分）1.行政许可申请材料接收凭证（3分）（1）申请材料收件清单及收件日期；

（2）收件为复印件的，应加盖“与原件核对无误”印章；（3）收件人、申请人（代理人）签字和行政机关印章。

2.行政许可申请受理（不予受理）审批文书（3分）（1）申请人基本情况；

（2）申请许可的事项名称、申请许可的种类、申请时间、受理（不予受理）适用的法律依据；

（3）承办人意见、审核意见、审批意见。

（备注：根据《行政许可法》第三十二条规定即时受理或者即时作出不予受理决定的，可不提供）

3.申请材料补正告知书（3分）（1）申请人名称、申请的事项；

（2）补正的理由、内容、期限；

（3）行政机关的印章（专用印章）及日期。4.行政许可申请受理（不予受理）通知书（6分）（1）申请人名称、申请的事项；

（2）予以受理（不予受理）的依据及决定；（3）行政机关印章（专用印章）及日期。

（二）审查阶段（共44分）

1.核查笔录（8分）

（1）核查人出示证件、表明身份记载及签名；（2）核查的起止时间、地点；

（3）被核查对象基本情况、核查的内容和结果；（4）被核查对象签署的意见及签名。

2.陈述、申辩权利告知书（4分）

（1）被告知人（申请人、利害关系人）的名称；（2）告知的事项及内容；

（3）依法享有的权利及相关法律依据；（4）行政机关的印章及日期。3.陈述、申辩笔录（5分）（1）起止时间、地点；（2）承办人、记录人的姓名；

（3）陈述、申辩人的基本情况；（4）陈述、申辩的内容；

（5）陈述、申辩人签署的意见及签名。4.行政许可特别程序告知书（3分）（1）适用特别程序的依据；（2）所需时间；

（3）行政机关的印章及日期。5.听证告知书（3分）（1）被告知人的名称；

（2）告知的事项及内容、依法享有的权利及相关法律依据、提出听证申请的法定期限等；（3）行政机关的印章及日期。6.听证通知书（4分）

（1）举行听证的时间、地点；

（2）听证主持人的姓名；

（3）注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；（4）行政机关的印章及日期。7.听证公告（3分）

（1）听证的事项名称、听证的依据、举行听证的行政机关；（2）听证的时间、地点；（3）行政机关的印章及日期。

8.听证笔录（8分）

（1）举行听证的起止时间、地点；

（2）听证主持人、记录人、参加人的基本情况；

（3）审查人员提出审查意见的证据、理由、依据；申请人陈述、申辩的内容；利害关系人质证的内容；

（4）听证参加人确认无误后的签名。9.行政许可延期审批文书（3分）（1）申请人名称、申请的事项；（2）延期的理由、依据和期限；（3）承办人、审批人意见。10.行政许可延期通知书（3分）（1）申请人名称、申请的事项；（2）延期的理由、依据和期限；（3）行政机关的印章及日期。

（三）决定阶段（共30分）

行政许可决定书〔准予（不予）许可、准予（不予）变更许可、准予（不予）延续许可〕（1）申请人姓名或单位名称、地址（住址）；（2）申请的许可事项；

（3）审查情况；

（4）行政许可决定的依据（或者不予许可的理由、依据）；

（5）行政许可（不予许可）决定的内容；

（6）告知申请人如不服行政许可决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（7）行政机关的印章及日期。

（四）送达阶段（共6分）

送达回证

（1）送达文书（行政许可证件）的名称及文号（编号）；（2）受送达人、送达人；

（3）送达的时间、地点、方式；（4）收件人签名；（5）行政机关印章；

（6）行政许可收费有合法票据；证照类许可事项有证照内容摘要或备份。

（备注：依法实行“一个窗口对外”的部门，申请人在政务中心窗口领取办件的登记如符合上述要求，视为送达文书）

（五）案卷归档（共5分）

1.一案一卷（涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的事项，可以一案两卷）； 2.使用统一规范的卷宗封面，一卷一号；

3.卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；

4.卷内目录和备考表填写规范；

5.卷内材料排列有序（应按时间顺序排列；或者准予行政许可（不予行政许可）决定书和送达回证在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐； 6.卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码；

7.不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档。证据袋上应注明证据的名称、数量等内容； 8.卷内无金属物；

行政处罚案卷评查标准 篇3

（2005年11月制定）

为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，准确评价全市各级行政执法部门的行政执法工作，进一步规范行政执法行为，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。

本标准分为行政处罚实体内容评查标准和行政处罚案卷文书评查标准两部分。

第一部分 行政处罚实体内容评查标准

实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法等内容。对于实体内容的评查，不设具体分数，凡是各基本要素有一项内容不符合规定的，可以评定该案卷为不合格案卷。

一、主体合法。即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的执法主体资格；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员，持有效行政执法证件；

二、事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关证据证明；

三、处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确；

四、程序合法。即符合《行政处罚法》规定的程序。主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；符合听证要求的举行了听证；行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、属于行政处罚范围。即给予行政处罚，必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对涉嫌犯罪应移送的，应当移送司法机关处理等。

第二部分 行政处罚案卷文书评查标准

案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准。进行评查时，首先要区分该案卷是按照一般程序作出行政处罚的案卷还是按照简易程序作出行政处罚的案卷。属于适用一般程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚一般程序评查标准，采取百分制记分方法对案卷文书的各个项目要素逐项评分；属于适用简易程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚简易程序评查标准对案卷文书的各个项目要素逐项评分。具体计分方法是：对不符合或缺少项目要素之一的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分，但由于法定事由(比如，告知了当事人可以申请听证的案件，当事人放弃听证的，该听证项目的分值不予扣分)缺少项目要素的，该项目分值按规定的分值得分。

一、适用一般程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)(一)立案(共6小项，每项2分，共12分)行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：

1、当事人基本情况。包括当事人名称、住所地等；

2、案件来源。即案件是来自自查、举报、移送或交办等；

3、涉嫌违法行为的基本情况；

4、适用的法律依据。即处理该案件所援引适用的法律、法规、规章名称及具体条款；

5、承办人、承办机构的意见和签名；

6、立案时间。

(二)调查取证(共32分)

1、两名（含两名）以上行政执法人员共同执法(案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名)。(6分)

2、调查询问笔录(共6小项，每项1分，共6分)(l)有调查询问的时间；(2)有调查询问的具体地点；(3)有被调查人的基本情况；(4)调查询问笔录内容完整；

(5)调查询问笔录有被调查人员签名；

(6)调查询问笔录中涂改之处有被调查人盖章或签名。

3、调查取证与证据保存(共7小项，每项2分，共14分)(l)注明被调查取证当事人的基本情况；

(2)有调查取证的具体时间、地点(应注明提取物证的具体时间和物证所在地)；

(3)有物品性状描述(包括物品名称、规格、型号、数量等)；

(4)有物品保存期限和地点；

(5)需要登记保存的，应有登记保存依据、登记保存清单和领导审批记载；

(6）有被调查取证的当事人签名或盖章（当事人拒绝签名或盖章的，调查取证人员应注明情况并签字）；

(7)有物品处理决定记载。

4、调查终结报告(案件处理审批文书)(共6小项，每项1分，共6分)(l)有案件来源记载；(2)有当事人的基本情况；(3)有违法事实和证据；

(4)有明确的行政处罚依据(法律、法规、规章及条款)；(5)有承办人、承办机构的意见及签名；(6)有行政执法部门负责人审批意见。(三)审查决定(共39分)

1、告知和申辩(共5小项，每项1分，共5分)行政执法部门作出行政处罚决定之前，应制作行政处罚事先告知书，并载明以下内容：

(1)当事人的基本情况；

(2)作出行政处罚的事实、理由和依据；(3)当事人享有的陈述权和申辩权；(4)对当事人作出行政处罚的种类和额度；(5)行政执法机关的名称及印章。

2、听证(共5小项，每项1分，共5分)(l)依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书；

(2)因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；

(3)当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。（通知书应注明当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等)；(4)听证笔录制作规范(包括听证时间、听证地点、听证 内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)；

(5)听证报告内容规范(包括有案由和案情介绍、听证情况简介、听证员行政处罚建议及签名、报告形成时间等)。

3、行政处罚决定的作出(共2小项，每项4分，共8分)(1)按行政处罚的法定批准权限进行审批；

(2)集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。

4、行政处罚决定书应记载以下内容：（共7小项，每项3分，共21分）

(1)当事人的基本情况；

(2)违反法律、法规、规章的事实和证据；(3)行政处罚的种类、依据；(4)行政处罚的履行方式和期限；

(5)告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

(6)作出行政处罚决定的行政执法机关名称及印章；(7)作出行政处罚决定的日期。

(四)送达和执行(共3小项，每项3分，共9分)

1、送达文书规范(直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他送达方式的，应符合法律规定的程序)；

2、给予罚款的处罚应使用合法的罚款票据；

3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。(五)案卷档案(共8小项，每项1分，共8分)

1、一个行政处罚案件建立一个案卷；

2、案卷卷皮应当统一；

3、卷内目录填写规范；

4、卷内材料排列有序；

5、卷内材料有页号码；

6、装订整齐；

7、纸张无破损，大小规格统一；

8、卷内文字应使用钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应复印。

二、适用简易程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)行政处罚简易程序处罚案卷评分标准，只适用评查当场作出行政处罚决定的案卷，即按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告。案卷具体评分标准是：

（一）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；(8分)

（二）有当事人的基本情况；(8分)

（三）有违法行为的具体时间、地点；(8分)

（四）有证明违法行为的相关证据；(8分)

（五）有罚款金额或警告内容；(8分)

（六）有行政处罚依据(条、款、项)；(8分)

（七）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；(8分)

（八）有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；(8分)

（九）有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章；(8分)

（十）有当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章；(8分)

（十一）有作出行政处罚决定的日期；(8分)

（十二）当场执行行政处罚决定的要有明确备注；(7分)

环保行政执法案卷评查存在问题 篇4

太原市：

一、行政处罚方面

1、部分案卷中法律文书制作不规范。一是行政处罚决定书中没有交款银行及账号，使用排污费票据征收罚款。尖草坪分局的“山西大唐盛世工贸有限公司粉煤灰开发分公司”行政处罚案卷，罚款收据使用一般缴款书,并且科目名称填写排污费收入；二是行政处罚法律文书送达回执中送达人只有一人签名；三是告知书文号编写不规范。清徐县的告知书中编号为“清环罚告字[25]号”，缺少字样，送达回执中填写的文号是“2008-QF-25”。

2、现场检查记录制作不规范。一是现场检查记录内容简单，记录的违法事实含糊不清。晋源分局处罚龙盛伟纸业有限公司的检查记录对主要污染物的排放情况记录不清；二是现场检查记录中被检查单位的名称与下达的处罚文书中的名称不一致。尖草坪分局检查记录中被检查单位为“大唐太原第一热电多经实业总公司”，而处罚决定书中却是“山西大唐盛世工贸有限公司粉煤灰开发分公司”。

3、部分处罚案件程序不合法。一是应该下达听证告知书的没有下。太原市小店分局处罚晋丰供热服务部三万元以上的罚款没有下达听证告知书；二是不应以监察支队的名义给企业下达处理意见。太原市环保局对江苏泰兴冶炼厂危险废物非法转移的违法行为，先由监察支队给企业下达行政处罚的处理意见，然后又以环保局名义下达告知 书和决定书，而且监察支队下达的处理意见也不应作为下达告知书和决定书的依据之一。

4、案卷装订有等完善。有些案卷没有装订成册；有的案卷中没有现场检查记录。

5、行政处罚执行结果不明确。决定书中下达了数项行政处罚事项，只有罚款一项执行完毕，其余的执行结果不明确。对太原煤气化股份有限公司煤矸石热电厂的行政处罚，在案卷中只有罚款收回，要求停炉检修，污染物达标排放是否执行未作记录。

二、行政许可方面

1、内部审批程序不明确。无法从从许可卷内材料看出内部审批程序，只体现出承办人员意见，没有主管领导、主要负责人或集体讨论的意见，内部审批模糊不清。

2、许可内容缺失。一是建设项目环评审批没有企业的申请书，只有环保部门的批复；二是建设项目只有环评报告书，没有环保部门的批复；三是未实行一案一档，小店区三个行政许可项目装订成一本档案。

3、行政许可决定比较简单，缺乏规范。大部分已准予许可的事项擅自增加限制性条件，是否准许不明确，特别是验收的项目，只说验收，不说是否通过验收，并且附带很多要求。

大同市：

一、行政处罚方面

1、部分案卷查处不分离。部分县、区环保局立案和查处为同一 个部门，违反查处分离原则。

2、记录和表述不清楚。部分县区的处罚案卷，检查记录过于简单，既无检查对象的基本情况，也没有违法事实的准确描述。广灵县的一个处罚卷宗中，只写“通过现场检查认定，该企业已停止生产。”另存在笔录记录不完整，如没有企业代码、联系方式、行政执法证件号码等内容；个别案卷中存在检查人员没有在检查记录中签字，整个调查笔录中只有记录人员一个签字。

3、法律文书内容不齐全。事先听证告知书、处罚决定书的制作应严格按照处罚法的规定，内容不能少。处罚决定书中违法条款和处罚条款使用同一条款；限期补办环保手续应有明确的期限而没有。

4、适用法律不够准确。部分案卷该适用新法的而适用了旧法，其决定内容也与法律规定不相符。行政处罚力度不够，根据法律要求至少罚款5万元以上，但只处罚1万元。

5、罚缴不分离。个别案卷，罚款所开收据全部为排污费收据，罚款上交单位为环保局或监察大队。

二、行政许可方面：

1、行政许可案卷内容不规范，入卷资料不完整。建设项目验收资料中欠缺原环评报告及批复文件。

2、验收结论中只有对达标结论的表述，没有总量控制情况的结论性意见

3、未按照规定时限完成许可事项。如试生产的批复时间过长，项目单位2008年7月1日向环保局请示试生产，环保局在2008年 11月7号批复。

朔州市：

一、行政处罚方面

1、部分案卷材料不够规范。有的检查记录、询问笔录制作不完整，违法事实描述不够详实，执法文书中有缺项漏项现象。

2、部分环保局未执行查处分离的原则。有的案卷中从立案到结案均是由环境监察部门完成，甚至是相同的执法人员。

3、结案单制作不规范。特别是处理结果部分，只填写了处罚决定内容，未真正将处罚决定的执行情况填写清楚。如停止生产是否真正停了，补办手续是否按照时限要求补办了，罚款是否按数额如数缴纳和未如数缴纳的原因。

4、改正要求不具体、不明确。如在限期改正或者改正通知书中要求改正的，未明确改正期限和改正的内容，部分案件中只笼统的写“限期改正”，没有具体时间，行政机关实施起来会比较被动，这是一种无期限的改正行为，当事人可以选择在任何时间来改正，造成环保部门后期的执法困难。

5、案卷材料不齐全。特别是证据材料，只有检查记录或者询问笔录，没有其他的证据，哪书证、物证、影像资料等。

6、存在越权处罚和适用法律不准确。如对“土小企业”的查处问题，个别环保局依照处罚的规定给予了行政处罚。但法律规定，由政府对于“土小企业”进行取缔、淘汰或者关闭。同时，部分案卷适用法律不准确。

二、行政许可方面：

1、行政许可的流程不够清楚。按照《行政许可法》的规定，在行政许可事项的接受、告知、承诺、办结、回访均要有详细记录，但在所有许可案卷中都没有办理行政许可事项的轨迹记录，这样无法说明行政许可事项是否一次性告知、是否在承诺期限内办结。

2、行政许可的入卷资料不完整。部分环评报告书（表）的行政许可案卷中没有总量的批复，建设项目验收时，也只有建设项目是否达标排放的结论性意见，没有总量指标的验收意见。

3、建设项目登记表要求不严密。部分县区的建设项目登记表中环保部门的要求过于简单，不够具体全面。如对饭店一类的登记表中，没有周围居民的详细情况，也没有噪声、油烟、污水的具体要求，只笼统的提出按环保规定执行。由于饭店之类的建设项目，一般处于居民相对集中的地区，如果要求不严格不具体，就容易引起环境纠纷，环保部门的后期处理会很困难。

4、部分县（区）的行政许可资料比较凌乱。未编制卷内目录，没有编制成册，不符合档案管理的要求，也不方便查阅。

忻州市：

一、行政处罚方面

1、部分案件适用法律法规不正确。偏关县一案卷已经认定某企业为“土小企业”，按照规定给以取缔即可，但偏关县对该企业又进行了罚款处罚。

2、个别县存在查处不分离的现象。有的案卷中从立案到结案均 是由环境监察部门完成，有的甚至是现场检查人员承办处罚事项。

3、法律文书使用不当。如对忻州市中医院的违法行为罚款一万元不需要下达听证告知书的案卷，却给当事人下达了听证告知书。其它案卷中也有同样情况。

4、个别案卷中行政执法程序不正确。如对忻州市中医院的告知书、限期改正通知书3月21日下达，但立案登记表、案件调查报告却是3月22日制作，处理意见审批表于3月31日审批，程序严重违法。

5、法律文书时间上前后不一致，查处不严肃。如对忻州市煤气供热公司建设住宅楼未搞环评审批行为，检查记录中要求5月31日前补办审批手续，逾期不补办依法停工处罚，但在5月13日的立案登记表、案件调查报告中却要求给以处罚。

二、行政许可方面：

1、存在越权审批现象。如对五寨县同业实业有限公司的煤焦油建设项目的审批，此类项目的审批权在省环保局，但该县却给予以审批。

2、行政许可程序不正确。有的项目没有申请人的申请材料，只有建设项目环境影响登记表，环保部门却给以审批。

3、行政许可的流程不够清楚。按照《行政许可法》的规定，在行政许可事项的接受、告知、承诺、办结、回访均要有详细记录，但在有些许可案卷中却没有办理行政许可事项的完整记录。

4、材料不齐全。部分行政许可案卷中，许可的案卷材料不能按 照法律的规定进行收集整理，案卷混乱，材料不齐，案卷整理不规范。

阳泉市：

一、行政处罚方面

1、部分案卷调查材料不够规范。盂县环保局对盂县石店煤矿的检查记录、询问笔录制作不完整，没有企业的基本情况，对违法事实描述也不够详实；阳泉郊区环保局对阳泉德旭耐火材料有限公司行政处罚案卷和平定县提供的两个行政处罚案卷的立案登记表中均没有办理人、部门负责人和分管领导签字。

2、个别县存在查处不分离。行政处罚案卷从立案到结案到案卷的归档均是由环境监察部门完成，有的甚至是现场检查人员承办处罚事项。

3、程序存在违法情节。平定县西格里泉海碳素有限公司、山西晋玉煤焦化有限公司案件不需要下达听证告知书而下达了听证告知书，而阳泉德旭有限公司案件需要下达听证告知书却没有下达；盂县环保局提供的两个行政处罚案卷材料中均没有案件调查报告、立案登记表、送达回执、结案单。

4、采用证据不恰当。如阳泉市矿区环保局在对阳煤集团房地产公司未报批环评审批手续，违法建设的案件中，2004年进行了调查取证、立案登记、下达了事先告知和听证告知、处罚决定。在决定未执行的2008年，又以2004年的调查证据对该公司下达了另一份处罚决定书。

二、行政许可方面：

1、行政许可表格填写不规范。平定县集中供热管网工程环境影响报告表中预审意见只加盖财政局公章，未填写具体预审意见、经办人意见、没有签字，也没有时间，下一级环保部门审查意见没有经办人签字；技术审查意见一栏中“专家审查意见”为打印稿，没有亲笔签名。

2、核发的排污许可证填写不规范。阳泉市振华耐酸陶有限公司，临时排放污染物许可证（副本）只加盖发证机关公章，没有具体的污染物排放总量指标等数据，无法换领许可证。

3、行政许可的流程不够清楚。部分县区的行政许可没有按照《行政许可法》的规定，在行政许可事项的接受、告知、承诺、办结、回访进行详细记录。无法说明行政许可事项是否一次性告知、是否在承诺期限内办结。

晋中市：

一、行政处罚方面

1、部分检查记录和法律文书的违法事实不一致。常青胶粘厂的检查记录中没有有毒废水的排放，但下达的法律文书中却有对“有毒废水”行为的处罚。

2、法律文书使用不当。有的需要下达听证告知书的没有下达。太谷县新兴化工厂下达停产的行政处罚需要下达听证告知书而未下达，剥夺了当事人听证的权利，也未尽到环保部门告知的义务。

3、案卷填写不够规范，表述不准确。大部分案卷在“处理意见表”案件来源一栏中填写为“现场检查、现场检查记录”；有的案卷 在案件处理意见和结案报告单中将“罚款”写为“罚金”；有的罚款金额中将“万”字给加个“单人旁”。

4、部分案卷资料不齐全。在对山西中凯集团灵石热电有限公司的处罚中，认定的违法事实为“未按照市政府市政法（2008）17号完成限期治理任务”，在此案卷中没有提供此文件，因此无从知道市政要求的治理任务完成时限是什么，不能对被认定的违法事实进行充分的证明。在对认定超标排污的企业，没有有资质单位提供的监测报告。如对介休市鑫广碳素厂和介休市顺达碳素厂的行政处罚。

5、行为与决定不相符。有多个违法行为只处罚一个行为的现象。对灵石县鸿滕洗煤有限公司的认定的违法事实是“该厂锅炉未配套建设脱硫设施和矸石未按照环评要求定点堆放、部分矸石倾倒在河床，”但只对其中一个违法行为进行处罚。

6、存在越权处罚的现象。对被认定为“土小企业”的单位实施处罚，这是一种越权行为，法律规定，对于这类企业应该由政府实施取缔、淘汰或者关闭。

7、适用法律条款不准确。部分案件的处罚依据中只有处罚条款而没有违反的法律条款。和顺县对西喂马煤业有限公司下达的法律文书。

二、行政许可方面：

1、行政许可案卷填写不规范。大多数验收申请表封面未填写收到该表的时间和编号、未填写验收文号。山西古船食品有限公司新建500吨/天面粉生产项目的环评中下一级环保部门审查意见一栏中无 “经办人”的签名，参加评审的专家名单全部为打印，没有亲笔签名。

2、“环评”批复的内容不够全面完整。对山西晋能艾斯空气冷凝设备制造有限公司的“环评”批复为“生活废水经化粪池处理后和冷凝水经园区进入晋中市第二污水处理厂”。批复中没有对该公司在晋中市第二污水处理厂投入运行之前的产生的生活废水和冷凝水怎么处理问题予以指出。

3、“环评”与批复对项目的规模填写不一致。如对昔阳县荣汇养殖专业合作社的环评登记表中的规模是5000头养殖业，但在该项目的环评批复中写的是3000头。

4、行政许可法律依据不齐全。如对左权县太行野果沙棘制品综合加工项目的竣工验收许可中没有有资质单位出具的监测报告书，因此对此项目的竣工验收就没有法律依据。

5、竣工验收的结论模糊。竣工验收单位在验收结论中采用“经研究决定，同意本项目竣工委员会意见和某某局意见，同意项目竣工验收”的话语。这样的结论没有讲清楚该企业是否通过竣工验收。

吕梁市：

一、行政处罚案卷

1、记录和表述不清楚。部分县区的执法案卷，检查记录过于简单，既无检查对象的基本情况，也没有违法事实的准确描述；有的执法人员对违法行为提出的改正意见不够明确，时限和要求含糊。在执法检查记录中，执法人员对企业提出了限期治理的要求，是超越执法权限的行为。行政机关应当履行的义务，无需出现在询问相对人的询 中。

2、法律文书内容不全。事先听证告知书、处罚决定书的制作应严格按照处罚法的规定，内容不能少。处罚决定书中只有罚款的内容，没有纠正违法行为的行为处罚内容，就罚款而处罚。

3、听证告知书的使用不规范。评查中发现，部分案卷使用听证告知书条件不符合法律规定。部分案卷的听证告知书中没有体现告知相对人提起听证程序申请的条款，虽然形式上送达了听证告知书，但实质上并没有真正履行对相对人的告知义务。

4、适用法律不够准确。这个问题在很多案卷中都有体现，有一定的普遍性。山西格罗博南窑矿业有限公司煤矿废水污染环境的处罚案卷，企业违法行为条款和作出处罚决定所依据的法律条款为同一条款。汾阳市鑫兴机械设备制造有限公司案卷中，该企业并未办理环境影响评价文件就投入生产，行政机关在处罚时使用依据的是《建设项目环境保护管理条例》。

二、行政许可方面：

1、行政许可案卷内容不规范。有的案卷材料中没有经办人的签字，只盖有公章；有的案卷材料中只签一个名字，没有注明行政机关的具体意见。中阳县提供的行政许可案卷，申请环境排放标准的文书中，申请单位没有加盖公章，而我们执法部门就这样受理了。

2、部分行政许可案卷的入卷资料不完整。有的案卷中缺少排污总量的申请文件及批复文件、排放标准的批复文件。有的连最基础的环评文件都没有入卷。长治市：

一、行政处罚案卷

1、记录和表述不清楚。部分县区的执法案卷，检查记录过于简单，既无检查对象的基本情况，也没有违法事实的准确描述；有的执法人员对违法行为提出的改正意见不够明确，时限和要求含糊。

2、法律文书内容不全。事先听证告知书、处罚决定书的制作应严格按照处罚法的规定，内容不能少。听证告知书中没有明确拟罚款数额，只是注明拟处罚款的幅度，这样的告知行为，形式上符合了法律的要求，但从实质上来讲，并没有依法履行行政机关对相对人的告知义务。同时部分案卷使用听证告知书条件不符合法律规定。

3、执法程序不够严谨。如屯留县环保局提供的处罚案卷，立案时间在处罚决定书下达的时间之后，明显违反法律关于行政处罚程序的规定。

4、个别县环保局执法主体不合法。有的环境监察大队在执法过程中以自己的名义进行，而不是以委托行政机关的名义进行，执法主体不符合法律要求。

二、行政许可方面：

1、行政许可案卷内容不规范。有案卷材料中没有经办人的签字，只有公章；有的案卷材料中只签一个名字，没有注明具体意见。沁县环保局提供的两份行政许可案卷，都是工业固废加工免烧砖项目，在审批意见栏里，无经办人的签字，只有其提出的意见。

2、部分行政许可案卷的入卷资料不完整。一个申领排污许可证 的案卷中居然没有审批文件，没有总量，排污许可证如何发放？

晋城市

一、行政处罚案卷

1、记录和表述不够清楚。部分县区的执法案卷，检查记录过于简单，既无检查对象的基本情况，也没有违法事实的准确描述；有的执法人员对违法行为提出的改正意见不够明确，时限和要求含糊。

2、法律文书内容不全。事先听证告知书、处罚决定书的制作应严格按照处罚法的规定，内容不能少。泽州县环保局提供的5个砖厂因无环保手续违法生产的案卷中，都没有听证告知书入卷。

3、听证告知书的使用不规范。评查中发现，部分案卷使用听证告知书条件不符合法律规定。行政执法人员不知道听证告知书什么时候用，什么时候不能用，如何使用，告知那些内容。

二、行政许可方面：

1、个别案卷存在越权审批的现象。省环保局于2007年将煤炭行业的新改扩建项目及技改项目的审批权限收回。但从案卷中反映出的越权审批的现象比较普遍。高平市环保局提供的龙顶山煤业有限公司年产30万吨原煤技改项目案卷就出现了此类问题。

2、行政许可案卷内容不规范。有案卷材料中没有经办人的签字，只有公章；有的案卷材料中只签一个名字，没有注明具体意见。高平市环保局提供的凯东石子加工厂案卷中审批意见栏中还明确写着“本项目属未批先建项目”，但又没有相应的处罚材料，反映执法不到位。

3、部分行政许可案卷的入卷资料不完整，没有一个统一的规范，同时，个别县环保局存在建设项目突击审批的嫌疑。

临汾市：

一、行政处罚案卷

1、证据不充分。部分县区的执法案卷中，检查记录过于简单，既无检查对象的基本情况，也没有违法事实的准确描述；有的执法人员对违法行为提出的改正意见不够明确，时限和要求含糊。

2、处罚决定书的制作应严格按照处罚法规定的处罚文书七大要素严格制作，内容不能少。汾西县、曲沃县处罚决定书没有明确缴纳罚款的银行名称及缴纳罚款的账号，不符合收缴分离的原则。

3、违反法律时限要求。古县环保局行政处罚事先告知书的送达时间与处罚决定书的送达时间相隔过近，不符合法律规定的7天的期限，在法律规定上侵害了当事人陈述和申辩的权利。

4、听证告知书的使用不规范，应当分清听证告知书的使用条件，什么时候用，什么时候不能用，不能乱用。另外听证告知书中没有体现告知相对人提起听证程序申请的条款，没有履行对相对人的告知义务。

5、查处连续性不够。乡宁县环保局有2个案卷中的执法检查记录的日期为2007年10月，而直到2008年3月才对此案件进行立案处理。与法律规定的“7日”的时限要求不相符，违法行为已经过去5个月的时间，违法事实已经发生了很大的变化。

二、行政许可方面：

1、存在越权审批嫌疑。从案卷反映的情况看，仍有审批煤炭的 建设项目存在，从案卷本身看，又没有省局的委托文件，是否存在越权审批需要进一步核实。

2、许可案卷内容不规范。有的没有经办人签字，只有公章；有的是只签一个名字，没有具体意见；有一个部门的负责人的联办意见中签署的是“没有参加竣工验收”，这是什么意见，为什么没参加，是否推脱责任？

3、部分许可案卷资料不完整。最为严重的是一个建设项目的审批案卷中没有环境影响评价报告，没有环评报告的项目怎么审批，反映出部分行政许可承办人员的不认真，不严肃、不负责任。

运城市

1、适用法律不当或者是不准确。少数环境执法人员法律基础知识薄弱，引用法律依据时，分不清条、款、项，条款颠倒，或引错条款。个别案卷中，引用的有关法律依据，法定应当给予行政处罚的违法行为，存在适用法律错误，把法律中的“项”写成款等等。

2、违法事实不清。违法事实需要数据描述的，前后文书中记载不一致，需要现场勘验的，勘验的数据不完整，不足以说明违法行为的轻重程度等。有的只说违法事实的结论，不说违法事实的表象，或者只说表象不说结论。

3、执法案卷文书欠规范。(1)执法文书种类不全，未使用全省统一的法律文书。如没有结案报告等；(2)文书内容填写不全；(3)承办人意见不明确，需负责人签署意见的，没有签署意见，或意见表述不明确。需机关负责人集体讨论决定的，没有明确最终意见，或没有各 负责人签名；在询问笔录或现场笔录等需要当事人签字的，没有当事人的意思表述，或签字的位臵不当。如询问笔录中没有当事人“看过属实”之类的表述，没有在各页签名，最后一页没有顶格签名等；(4)处罚决定书未按处罚法规定的载明事项制作。如没有行政处罚的履行方式或期限，没有告知当事人行政复义权或告知复议途径、告知复议机关的名称等；(5)罚款的缴纳，案卷中没有明确的方案记载，或执行没有最后结果等。

深圳市行政执法案卷评查办法 篇5

广东省深圳市人民政府办公厅

深圳市人民政府办公厅关于印发深圳市行政执法案卷评查办法的通知

各区人民政府，市政府直属各单位：

《深圳市行政执法案卷评查办法》已经市政府同意，现予印发，请认真贯彻执行。

深圳市人民政府办公厅

二○一○年十二月二十日

第一章 总 则

第一条 为加强行政执法监督，规范行政执法行为，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据有关法律、法规及《国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知》，结合本市实际，制定本办法。

第二条 市、区人民政府（含新区管理机构）实施行政执法案卷评查，适用本办法。

第三条 本办法所称行政执法案卷，是指行政执法机关在行政处罚、行政许可等执法活动中形成的法律文书和材料，经整理归档形成的卷宗材料。

本办法所称行政执法案卷评查（以下简称案卷评查），是指对行政执法案卷进行检查、评议并由此对行政执法行为实施监督的活动。

本办法所称行政执法机关包括市、区人民政府（含新区管理机构）所属的具有行政执法职能的行政机关，法律、法规授予行政执法权的组织以及依法接受委托实施行政执法的组织。

第四条 案卷评查应当坚持发现问题与完善制度相结合，评查结果与落实责任相结合的原则。

第五条 市、区人民政府（含新区管理机构）负责组织、领导所属行政执法机关的案卷评查工作。

案卷评查的具体工作由市、区人民政府（含新区管理机构）的法制工作机构（以下简称评查组织机构）负责实施。

行政执法机关也可以自行对其下属机构或受其委托实施行政执法的组织的行政执法案卷进行评查。

第六条 行政执法案卷应当全面真实反映行政执法活动，体现行政执法行为的合法性、合理性和规范性要求。

第七条 行政执法机关应当建立和完善档案管理制度。在具体行政行为完成后，应当依法将实施该具体行政行为过程中形成的文书材料立卷归档。

第八条 行政执法机关应当配备案卷管理人员，负责本机构的案卷管理工作。

案卷管理人员应当履行下列职责：

（一）指导立卷责任人的立卷和归档工作；

（二）负责案卷的接收、审核、保管、利用、编研和统计工作；

（三）按照规定定期将案卷移送档案管理机构；

（四）与案卷管理有关的其他工作。

第二章 案卷评查标准

第九条 案卷评查标准分为基础标准和一般标准两部分。基础标准是判定行政执法行为是否合法的标准。基础标准根据行政行为的合法性要求设立若干项目，凡有一项不达标的即评定为不合格案卷。

一般标准是判定行政执法行为是否规范、合理以及案卷档案制作质量的标准。一般标准采用百分制的评分方法，按照具体行政行为的规范性要求和案卷归档规范设立若干项目，每个项目下设若干要素，并设定相应分值。对不符合要素要求或案卷归档规范的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。

第十条 行政处罚案卷的基础评查标准包括以下内容：

（一）行政处罚主体是否具有法定职权；

（二）行政执法人员是否具有执法资格；

（三）实施行政处罚是否准确适用法律；

（四）事实认定是否清楚，证据是否充分；

（五）实施行政处罚是否依法履行主要程序；

（六）实施行政处罚是否存在导致该行政行为无效的其他情形。

行政许可案卷的基础评查标准包括以下内容：

（一）行政许可项目是否具有法定依据；

（二）行政许可主体是否具有法定职权；

（三）实施行政许可是否准确适用法律；

（四）行政许可申请人是否符合法定条件；

（五）实施行政许可是否依法履行主要程序；

（六）实施行政许可是否存在导致该行政行为无效的其他情形。

第十一条 行政处罚案卷的一般评查标准包括以下内容：

（一）行政处罚裁量是否适当且有合理、充分的理由；

（二）实施行政处罚的其他程序是否符合要求；

（三）行政处罚文书是否规范、齐备；

（四）案卷归档是否规范。

行政许可案卷的一般评查标准包括以下内容：

（一）实施行政许可的其他程序是否符合要求；

（二）行政许可文书是否规范、齐备；

（三）案卷归档是否规范。

第十二条 具体的评查标准和方法由市政府法制工作机构负责制定并公布。

第三章 案卷评查程序

第十三条 案卷评查一般每年组织一次，每次抽查两个以上行政执法机关。

案卷评查可以检查全部案卷，也可以按时间段、案卷序号或者其他方式抽查 部分案卷。

评查组织机构可以组织两个或者两个以上的行政执法机关对有关行政执法案卷进行交叉评查。

第十四条 市、区人民政府（含新区管理机构）开展案卷评查工作应当成立案卷评查小组。评查小组由政府法制工作机构、监察机关和行政执法部门选报的评查人员组成，也可以邀请专家、学者参加。

第十五条 案卷评查应当按照下列程序进行：

（一）制订评查工作方案，确定案卷评查的有关事项；

（二）确定评查人员；

（三）在开展案卷评查7日前书面告知行政执法部门评查的时间和要求；

（四）评查人员对照案卷评查标准审查案卷；

（五）评查组织机构在评查结束后制作案卷评查单，并将案卷评查情况反馈行政执法部门。

第十六条 行政执法机关如对评查结果有异议的，应当在收到评查结果之日起3日内向评查组织机构提出。

评查组织机构对有异议的案卷进行复核，确认评判有误的予以修正，并最终确定案卷成绩。

第十七条 评查人员评查案卷应当公平、公正，不得隐瞒案卷问题。

评查人员对所评案卷涉及的国家秘密、商业秘密、个人隐私依法负有保密责任。

第十八条 对可能影响公正评查的，评查组织机构应当要求有关评查人员回避。

第十九条 被评查的单位和相关人员应当如实反映情况，提供有关资料，不得弄虚作假。

第四章 案卷评查结果

第二十条 评查组织机构应当在案卷评查结束后通报案卷评查结果，并向本级人民政府报告。

各区政府（含新区管理机构）组织的案卷评查，应当在结束后20日内将评查情况抄送市政府法制工作机构。

第二十一条 案卷评查的结果纳入法治政府建设考核体系和政府机关绩效考核体系。

行政执法机关自行组织案卷评查的，评查结果应当作为公务员年终考核等相关考核和内部奖惩的重要依据。

第二十二条 评查组织机构可以对在行政执法案卷评查中案卷优秀率较高的被评查单位给予通报表扬，对案卷不合格率比较高的单位给予通报批评。

第二十三条 评查组织机构对不合格的案卷，如果发现执法行为明显违法的，可以按照《深圳市人民政府行政执法督察办法》的有关规定，视情节出具《行政执法督察决定书》或者《行政执法督察意见书》；发现行政执法机关有关人员在执法过程中存在行政过错的，可以根据《深圳市人民政府行政过错责任追究办法》 的有关规定移交行政监察机关处理。

在案卷评查中发现除前款所列情形之外其他不符合案卷评查标准的问题，评查组织机构应当及时提出处理意见并反馈给行政执法机关，要求其改进工作，有关行政执法机关应当在20日内向评查组织机构书面报告整改情况。

第二十四条 有下列情形之一的，由评查组织机构责令限期改正，逾期不改正的，予以通报批评；情节严重的，移交行政监察机关处理：

（一）未按规定及时报送评查案卷的；

（二）拒绝接受案卷评查的；

（三）不按时报送评查情况报告的；

（四）弄虚作假、制作虚假案卷的；

（五）对评查发现的问题不及时整改的；

（六）违反本办法的其他行为。

第二十五条 案卷评查人员违反本办法第十七条规定，给当事人、利害关系人造成损害的，依法承担责任。

第五章 附 则

第二十六条 法律、法规对案卷评查工作另有规定的，从其规定。

第二十七条 各区人民政府（含新区管理机构）和市政府各行政执法部门可根据本辖区、本部门的实际，依照本办法制定实施细则。

湖北省文化市场行政执法案卷评查制度 篇6

评查情况的自查报告

二〇一二年八月十日

根据《XX省国土资源厅办公室关于开展XXXX全X国土资源系统行政执法案卷评查工作的通知》（XXX号）文件要求，现将我局行政执法案卷评查工作的自查情况汇报如下：

一、行政执法案卷自查情况

XXXX年XX月以来，我局按照“保发展，保红线”的要求，积极主动服务，严格规范管理，进一步强化国土资源执法监管，认真总结经验，创新工作思路，对各种违法行为做到调查清楚，程序规范，处理得当，对各种违法占地行为予以坚决打击，杜绝查而无果现象发生。加大了国土资源管理的依法行政力度，不仅查处土地违法行为，更要查处违法责任人和涉及到的相关责任人员，以点带面来推动严格土地管理责任落实。行政执法查处中，严格按照《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政许可法》、《矿产资源法》、《土地管理法》等法律规定的依据办理，并着重强调执法主体是否合法、案件事实是否清楚、证据是否确凿、程序是否合法、适用法律是否正确的办案五要件进行对照检查。XXXX年 1 XX月XX日至XXXX年XX月XX日期间，我局共立案查处国土资源违法案件XXX件，已办结XXX件，已办结案卷从立案、调查取证、审查决定、法律文书制作及送达，都按照行政处罚程序进行，程序合法，案卷归档基本完整规范。

二、行政许可案卷自查情况

为提高整个国土资源系统依法行政和执法水平，落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，杜绝行政执法人员在工作中出现错误行为。规范了本系统行政许可的设定和实施，切实保护公民的合法权益、保障本机关有效实施行政管理、提高执法水平。不断加强行政许可的制度建设及收费管理，将各科室的工作职责、责任部门、办事程序、批准时限、收费标准及工作纪律等予以公开，对各类审批事项和收费标准、依据的法律法规或批准文件公布上墙，真正做到政策、程序、收费“三公开”，从而杜绝了乱收费的现象发生，提高了政务的透明度。不断加强执法队伍建设，切实提高行政执法人员的执法水平和业务素质，按照XXX的要求，组织工作人员先后参加了由XXXXX举办的国土资源执法培训班学习，并通过考核，取得执法证书，使我局执法人员全部实行持证上岗，依法有效地开展依法行政及执法工作。XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日期间，我局共办理行政许可XXXX 2 件。其中办理国有土地使用证XXXX，集体土地使用证XXXX；矿业权设立许可XXX件，建设项目供地审批许可XXX件。出让国有土地XXX宗，面积XXXXX平方米，成交金额XXXXXXXXXX元，已收缴土地出让金XXXXXXXXX万元。已办结案卷基本资料基本齐全，均装订成卷形成独立卷宗，及时归档；行政许可有法律法规依据，无自行设定项目，无超期现象发生。

三、国土资源行政执法工作中存在问题

虽然我局在国土资源行政执法工作中取得了一定成效，但还存在以下几方面问题：

（一）在国土资源执法监察工作中，查处难、制止难、执法难、执行难的问题依然突出，案件查处周期长，后期执行措施、力度不够

（二）在国土资源执法监察工作量大面宽，个别违法行为的发生难以及时发现。

（三）执法人员的业务素质、办案能力参差不齐，执法队伍整体素质不高。

（四）个别业务科室行政许可卷宗不够规范，依法行政水平有待提高。

四、下步打算和整改措施

税收执法案卷评查工作经验材料 篇7

行为，促进依法行政水平不断提高。

我们从20年开始组织全系统税收执法案卷评查工作，并逐年加大评查力度，细化评查标准，评查结果与执法责任制、岗位目标考核挂钩。通过几年对执法案卷规范管理的常抓不懈，行政处罚工作日趋规范，执法管理水平大大提高。

一、建立健全相关制度，为搞好执法案卷评查打基础

执法案卷中存在的问题，是税务行政执法工作中存在问题的集中体现。我们通过认真分析初期案卷评查工作发现的问题，认识到仅仅从评查这一事后监督的角度来规范执法行为是远远不够的，需要建立执法案卷标准，从事中控制的角度来进一步规范执法行为，弥补评查制度的不足。为此我们制定了“一个办法，两个标准”，“一个办法”是指《林区地税局税务行政处罚管理办法（试行）》，紧密结合实际，从处罚主体、处罚管辖、处罚程序、执法文书、处罚决定执行等方面依法作了具体规定，完善行政处罚程序；“两个标准”是指《林区地税系统行政处罚案卷标准》和《林区地税系统行政许可案卷标准》，从日常规范方面完善了行政处罚、行政许可案卷制度。“一个办法、两个标准”与原有的制度一起，形成了比较完整的税务行政处罚和税务行政许可制度体系。案卷制度的完善细化使得制作案卷、管理案卷、评查案卷均有详细具体的规定可依，规范了执法行为，提高了案卷质量，为搞好案卷评查工作打下了基础。

二、统筹安排周密部署，为搞好执法案卷评查做谋划

在组织实施案卷评查工作之前，制定了详细的实施方案，从组织领导、评查范围、时间安排等方面进行部署。将整个评查工作分为安排部署、基层局自查、区局抽查、通报整改四个阶段，把评查工作的各个阶段、方方面面做好统筹部署。在各基层局自查的基础上，区局再集中人力进行重点抽查。首先，确定重点评查范围。通过网上记录的注销、逾期申报、发票违章、日常检查等执法案件的执行情况，抽取执法案卷。其次，确定评查人员。从各基层局抽调责任心强、业务水平高的税务干部，组成两个评查小组。小组再根据每人的业务特点合理分工，各司其职，各负其责。最后，组织查前培训，将评查依据、评查方式、评查力度予以明确统一，下发《税务行政处罚案卷评分细则》、《税务行政许可案卷评分细则》，统一评分标准，确保评查工作公平、顺利实施。

三、严格评查不走过场，抓住执法案卷评查的关键

评查人员按照“一个办法、两个标准”及评分细则的规定，对行政处罚案卷严格做到 “八查八审”：一查执法主体，审执法资格；二查执法程序，审办案过程；三查调查取证，审案件证据；四查处罚依据，审适用条款；五查权利义务，审案件有无告知当事人权利和义务；六查处罚决定，审案件处罚决定的适当性和合法性；七查处罚履行，审案件执行是否到位；八查整理归档，审案卷是否规范。对行政许可案卷评查，侧重从申请、受理、对申请的审查、作出决定的依据和期限等5个方面进行全面审查。评查的案卷均经过初审、复审和最终审核三个评审环节，节节审核，层层把关。对评查工作中遇到的难点和盲点，评查小组多次召开会议，对照法规、法规、规章反复研究讨论，统一把握评分尺度。最终审核研究完毕，对参评案卷逐一出具了《案卷评查工作底稿》，实行“一卷一底稿”，详细填写评查意见及扣分情况；对各基层局逐一作出了《案卷评查报告》，做到“一局一报告”，综合评价该局的案卷评查情况。

四、纠防并重以查促改，保证执法案卷评查的实效

监督不是目的，而是一种手段。开展案卷评查也不是为了评查而评查，而是为了更好地规范执法行为。针对案卷评查发现的问题，该局采取多种措施促进执法行为的规范。一是通报案卷评查情况，通报结果与目标管理考核挂钩。共抽查行政处罚案卷20卷、行政许可案卷8卷，评出优秀行政处罚案卷5卷、优秀许可案卷2卷，不合格案卷3卷。不合格案卷均为处罚案卷，均是在执法实体、或执法程序上存在某个性质严重的问题而被“一票否决”的。通报除指出存在问题外，对出现问题的单位、问题案卷名称直接点名，动真的，搞实的，对各基层单位震动很大。二是选取典型问题编写案例，以案释法。从

适用法律和法理的角度予以分析，指出问题所在，给出执法操作建议。以此促进税务人员法律理念和分析解决具体问题能力的提高。三是对发现的潜在的执法风险，编写《税收执法预警》进行分析，以警示地税机关规范执法，提高地税干部防范税收执法风险的意识。四是开办《税收法制业务学习园地》，普及税收法制基础知识。针对有些税收执法人员由于缺乏法律及其他相关

湖北省文化市场行政执法案卷评查制度 篇8

为规范行政执法行为，根据有关要求，结合本依法行政工作实际，特制定本工作方案。

一、案卷评查任务

各级行政执法机关要对2008年下半年至2009年上半年结案的行政处罚案卷、行政许可案卷进行评查（条件具备的可以开展行政征收、行政强制案卷评查工作），梳理出行政处罚、行政许可工作中存在的问题，进行整改提高。

二、案卷评查工作步骤

（一）准备阶段（2009年7月）

1、各级行政执法机关要将本机关2008年7月1日至2009年6月30日期间办理结案的行政处罚、行政许可案件的案卷装订归档，列明目录；已受理或立案，但未办结的，拟写说明材料；

2、明确本机关参加案卷评查工作的机构、人员；

3、制定评查工作的具体方案和评查标准；

4、制定评查工作的激励办法和发现违法行为的纠正程序；

5、将上述2至4项工作落实情况于2009年7月31日前报省政府法制办。

（二）自评阶段（2009年8月）

1、对照方案和有关评查标准开展评查工作；

2、评出本机关适用一般程序的行政处罚、行政许可标准案卷及相关决定书各1份。

（三）综合评查阶段（2009年9月至10月）

1、省级行政执法机关抽查下级行政执法机关的行政执法案卷，并出具《评查意见函》，指出案卷中存在的具体问题。

2、省级行政执法机关对市级行政执法机关上报的标准案卷进行复查；

3、省级行政执法机关评出本系统3卷标准案卷。

（四）整改提高（2009年11月）

1、各级行政执法机关梳理出本机关、本系统存在的突出问题；

2、对梳理出的问题拟定整改方案，提出整改具体标准、期限；

3、将整改工作情况报上一级主管部门、同级人民政府，并报上一级主管部门法制工作机构、同级政府法制机构备案。

（五）总结阶段（2009年12月）

1、省级行政执法机关、各市、州人民政府、各地区行署汇总本系统、本地区开展行政执法案卷评查工作情况，于2009年12月15日前向省政府法制办报送总结（不再另外行文催报）；

2、省政府法制办对全省行政执法案卷评查工作进行总结，2009年12月31日前报告省政府和省全面推进依法行政工作领导小组。

3、已布置并已开展行政执法案卷评查工作的行政机关，可以按原定计划开展，但要对照本方案要求完善有关工作，按照时限报送有关材料。

三、案卷评查标准

2009的案卷评查标准，仍然执行黔府法发〔2007〕17号文件印发的《2007适用一般程序行政处罚案卷评查基本标准》和《2007适用一般程序行政许可案卷评查基本标准》。

四、评查工作的组织领导

各级行政执法机关成立由法制、监察、目标管理、档案等机构参加的行政执法案卷评查工作组，也可以结合本机关实际确定评查组织机构，负责领导、组织、协调、督促、检查本系统（本机关）的行政执法案卷评查工作。各地行政执法监督机构要加强对行政执法案卷评查工作的指导、督促和检查，充分发挥统筹规划、综合协调、督促指导、政策研究、情况交流的职能作用。各地行政执法案卷评查工作联席会议的牵头单位要组织好并评比出本地区的优秀行政执法案卷，汇总上报本地开展行政执法案卷评查工作和整改提高情况。省政府法制办将不定期会同省直有关部门对行政执法案卷评查工作进行抽查。

湖北省文化市场行政执法案卷评查制度 篇9

为落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《关于加强市县政府依法行政的决定》，进一步提高全市行政执法案件办理质量和水平，规范行政执法行为，推进依法行政，2010年3月开始，我市组织开展了行政执法案卷评查活动，现将情况汇报如下：

一、基本情况

2010全市行政执法案卷评查工作，从3月份开始，至 月底结束，历时 个月。评查范围是全市各行政执法部门、各县市区政府及其所属行政执法部门2009年形成的行政许可、行政处罚案卷。整个评查工作分为安排部署、案卷自评、总结抽查3个阶段。在市级抽查阶段，共抽查 个市直行政执法部门、各县区政府案卷 宗（行政许可 宗、行政处罚 宗）。从抽查的情况看，各行政执法部门对行政执法案卷的规范管理都比较重视，一是主体合法，全市各行政执法部门严格在法定职权内和管辖区域内进行执法，被处罚主体认定准确，委托执法与授权执法主体的职责明确，基本上无越权执法现象；二是案件处理基本做到事实清楚、证据准确、适用法律法规正确，量罚适当；三是程序合法，各类案件能够按照相关规定受理立案，并且即时结案。

二、主要做法

（一）统一部署、明确要求。为确保我市行政执法案卷评查工作顺利开展，我办下发了《沧州市关于开展行政执法案卷监督检查工作的通知》，对2010行政执法案卷监督检查工作进行了安排部署，强调行政执法案卷评查工作的重要性，明确要求各县市区、各部门采取有力措施，严把案卷质量，切实搞好评查工作。为了把这次案卷检查工作做实做细，我办抽调了得力人员，成立了2个检查小组，并召开了部署动员会，建峰主任要求检查小组要高度重视这次检查，明确要求，措施，纪律。

（二）认真开展评查，提高工作质量。针对行政执法案卷量多的特点，我市案卷评查工作采取各县区、各部门首先认真自查，然后由市政府法制办重点抽查的方式开展。在集中抽查阶段，我们组织市政府法律顾问、市行政学院和重点执法部门业务骨干和有关工作人员组成抽查小组，采取一卷一表的方式，对各县区、各部门报送的案卷，严格按照《评查办法》中的评查内容和标准逐宗进行评查，作出评查意见和评分。对行政处罚案卷严格做到了“八查八审”：一查执法主体，审执法资格；二查执法程序，审办案过程；三查调查取证，审案件证据；四查处罚依据，审适用条款；五查权利义务，审案件有无告知当事人权利和义务；六查处罚决定，审案件处罚决定的适当性和合法性；七查处罚履行，审案件执行是否到位、是否实行罚缴分离；八查整理归档，审案卷是否规范。在对行政许可案卷进行评查时，侧重从申请、受理、对申请的审查、作出决定的依据和期限等5个方面进行全面审查。据统计，在自查中，各县区、各部门评查出案卷中存在的问题346个，在市级抽查中，查出问题257个。

（三）强化工作措施，加大整改力度。开展案卷评查的目的在于通过案卷评查，引导各级行政执法部门规范行政执法行为、提高行政执法质量。因此，我们要求各县区、各部门对评查中发现的问题要注意及时进行梳理汇总，在区分共性和个性问题的基础上，着眼主观因素，从思想认识、制度机制、监督体系等方面，认真分析问题产生的原因，研究制定整改措施，将整改贯穿于案卷评查活动的始终，并对各部门进行长期跟踪检查，促其不断进行整改和完善。各县区、各部门对评查中发现的问题也高度重视，通过统一执法文书、完善执法程序、制定评查制度等措施，及时研究整改，规范执法工作。据统计，各县区、各部门在自评基础上，采取483条有力措施对存在问题进行了整改。

四、存在问题

我市行政执法案卷评查工作虽然取得了一定成效，但案卷中仍然存在一些问题，主要表现在以下五个方面：

（一）事实、证据方面。一是个别案卷认定主要事实无证据佐证或证据不充分。这一问题在行政许可案卷中表现比较突出，如对事实的认定仅有执法人员的主观评价，而没有现场勘验、检查笔录、现场照片或其他证据的佐证。二是证据种类相对单一。一些行政处罚案卷偏重采用调查（询问）笔录作为定案证据，对其他种类证据收集不够全面。三是证据收集有瑕疵。个别案卷复印件来源不清，既未注明出处、取证日期，也无执法人员或复印件提供者的签字。

（二）法律适用方面。一是一些行政许可案卷中没有注明法律、法规、规章依据。二是在行使裁量权的行政处罚案卷中，普遍没有对裁量理由作出说明。三是一些行政处罚案件在法律法规规定的幅度以下实施处罚，但卷内无减轻处罚的法定情节、法定依据。

（三）程序方面。一是一些行政许可决定的作出超出了法定期限。二是一些行政处罚案件未依法履行告知义务，或者履行告知义务有瑕疵。三是一些行政处罚案件没有当事人的申辩、陈述内容的完整记载，也没有放弃陈述、申辩的记载，不能反映当事人的陈述、申辩权是否得到保障。四是行政许可案卷中普遍没有注明执法人员的执法证件号码，一些处罚案卷的调查询问笔录中无向当事人出示执法证件记载，一些文书中执法人员执法证号为已作废执法证件的号码。

（四）文书制作方面。一是勘验、检查笔录制作不规范，没有客观、准确、完整地记录，而是加入了一些主观评价或是仅记录了存在的主要问题。二是一些案卷中缺少送达回证，或送达回证上无单位印章、执法人员备注不规范等。

（五）归档装订方面。一是一些部门的卷宗编号、卷皮制作、目录填写、文书排列、页码编序不规范。二是一些部门没有将行政执法过程中形成的资料装订成卷，而是将资料装入信封袋，有的甚至只用订书钉或回形针将资料订在一起。三是个别部门存在用圆珠笔填写执法文书现象。