市场体系政治经济学（推荐8篇）
经济观察报 记者 刘波
在经济学的内部体系划分中，政治经济学与制度经济学一向不是主流。原因之一也许是缺乏精确和数字化的分析方法和衡量工具，但这从来没有让经济学家畏难止步，意大利博可尼大学校长圭多·塔贝里尼（Guido Tabellini）便是一个好例子。
塔贝里尼毕业于美国加州大学洛杉矶分校，一直致力于宏观经济学和国际经济学研究，但近年来学术旨趣不断向政治经济学转向。他自1994年起任博可尼大学经济学教授，2008年11月开始任该校校长。2010年1月底，在中信《比较》、清华大学经管学院、中欧国际工商学院和中国发展研究基金会主办的“发展与转轨中的制度暨吴敬琏教授80岁生日国际研讨会”上，他接受了本报记者的采访。
经济观察报：你长期研究制度对经济的影响，你认为制度的经济意义是什么？
塔贝里尼：人们通常的共识，同时也是得到证据支持的结论是，良好的制度可以使产权得到合理的贯彻，促使经济快速增长，社会快速发展，因此一个社会要实现经济迅速的发展，就应该拥有运行良好的、足以保障明晰产权的各项制度。良好的制度意味着一个社会应该拥有健康的政府和文官系统，不滥用权力，侵夺私人的产权。
不过，这只是问题的一个方面。另一个方面是，我们需要判断良好的制度和产权应该是什么样的。关于制度与经济发展之间的紧密关系，人们基本上没有异议，但什么样的制度是良好的制度，这方面的争论就比较多了。
大体而言有两派观点，一派认为制度的关键在于政治力量，要利用政治力量来确保产权得到合理的贯彻；另一派则认为，单靠政治力量是不行的，要实现经济的快速发展，一个社会还必须经历一种文化革新，才能促进那些足以保障产权的权力机制。
经济观察报：那么你的观点是什么？你更强调哪一方面？
塔贝里尼：我的观点是，也许这两个方面都是很重要的。我所进行的一些研究表明，对于让制度发挥合理的作用而言，文化革新是一个非常重要的因素。
举例而言，现在一个很有说服力的观点是，中国目前正在做的事情是先建立一个运转正常的市场体系，等市场体系建立起来之后才进行政治改革，使政治体系更为高效。二者应该分开进行，而不应毕其功于一役，因为只有先实现经济的自由化，保护私人财产，培育和发展中产阶级，在社会中形成不同的利益群体，才能改变人们的思维，形成有利于市场经济发展的文化氛围。
从政治史来考察，这样的观点是有一定道理的。例如，在西方的政治史上，选举权的扩展经历了一个缓慢的过程，所有的民主制度都是经过几百年的时间才建立和完善起来的。从欧洲的历史来看，也是市场经济和产权制度的形成在先，民主体制的建立在后。我的观点是，不应该只强调经济发展，而应该努力培育自由流动的市场机制、言论自由和法治，以最终促使政治变革的实现。
经济观察报：你曾经仔细研究过意大利南部地区与欧洲其他较发达地区发展状况的不同，并从中得出了一些制度性的结论。在你看来，意大利的情况可以给我们什么样的启示？
塔贝里尼：我认为最主要的启示有两点。一方面，一个社会要实现经济的繁荣旺盛，就应该培育良好的公民文化和社区文化，促进公民之间的相互尊重，促进政治和文化宽容，保障各项政治权利。
另一方面，上述这些良好的价值观，也需要由一种自由主义的政治制度来保障和促进。如果在一个国家的某个地区，历史上存在着长期的独裁统治或外国占领，使当地的国民遭受虐待，那么在很长时间里，当地都会存在一些文化问题，包括民众之间相互猜忌，以恶毒的态度对待彼此。意大利的南部地区就是如此，这种遗留症几百年都没有消退。
由此可见，价值观是非常重要的，但要在社会上形成良好的价值观，政治制度的演化和进步也是必不可少的，应该通过政治改革，使法治代替其他机制成为最重要的制度，保障思想自由和言论自由。而如果一个政府限制公民的政治权利，将产生两方面的恶果，不仅损害公民利益，而且催生各种不利于社会进步的价值观。
经济观察报：一个社会的价值观有时是由政治力量推动的，有时则是源于各种复杂的、难以言明的历史和文化因素，所以要促使一个社会形成正确的价值观，是非常不容易的。我们可以通过哪些方法来降低这个过程的难度？
塔贝里尼：这的确是一个异常艰巨的任务，我认为至少有几个方面是非常重要的。第一，要推行广泛的、宽容开明的社会教育，改变人们的头脑。第二，要让人们畅所欲言，废除一切限制言论的措施。第三，要让民众可以接触到各种各样的思想和潮流，保持开放的思维。
我认为中国等国家现在拥有一个欧洲所没有的优势。现在欧洲的一部分国家已经拥有了完善的自由社会，那里有思想的碰撞和开放的辩论，而中国等国家只要向外部世界保持完全的开放，实现信息与观念的顺畅流通，就也可以从欧洲汲取各种思想与政治资源，为己所用。
经济观察报：你认为民主制和经济发展之间存在直接联系吗？
塔贝里尼：一些证据表明，与拥有完善民主制度的国家相比，纯粹的专制国家的经济成绩要差得多。不过这也许并不是一般性的原理，一个国家转型为民主国家，也许并不一定就会让它的经济发展突飞猛进。所以我还是持有刚才所说的观点：先建立完备的、可持续性的产权和市场机制，再推进政治体系的变革，对于中国经济才是一种更好的选择。
经济观察报：那么我们应该把这两个过程截然分开吗？
塔贝里尼：我所说的这两个进程之间只有大略的、模糊的界限，并不是说在彻底完成一个进程后才能开始另一个进程。从中国的现实来考察，目前中国的经济表现是杰出的、惊人的。为了使经济在未来走上更能可持续发展的路径，中国也许应该再接再厉，使推动经济发展的发动机由出口转变为国内需求和消费。而促进政治制度的自由化、给予民众更多权利，也许可以加快这个转变过程。
经济观察报：具体而言，你认为中国目前应该尽快推进哪些制度自由化进程？
塔贝里尼：中国目前可以加快金融领域的自由化，因为目前中国的金融还没有完全对外开放。为了配合金融领域的改革，中国也许还应该加快汇率机制的转变。因为在继续保持人民币钉住美元的汇率机制之下，我们很难想象中国能实现金融业的自由化。
市场经济是由市场机制发挥资源配置功能的经济,而市场体系则是市场机制发挥作用的必要条件。健全的市场体系是市场经济稳定、有序、高效发展的重要保障。在网络经济时代,市场体系内涵更加丰富,市场体系不断与网络技术高度融合发展逐渐成为当前市场体系的重要特征之一。市场体系只有适应当代经济发展需求,市场机制、市场功能才能够充分发挥,同时创造新的市场功能,才能充分实现资源优化配置,满足更高质量的市场需求。网络经济时代,网络技术已经成为经济发展的一种重要资源,一种强大的生产力。同时,网络经济本身也比较容易形成独立的市场和市场体系,即网络市场和网络市场体系,并与其他传统市场之间相互联系和相互作用形成完备的市场体系。将网络的概念引入市场体系更符合现在市场体系所包含的实际内容,既是各个市场体系之间相互联系和相互作用的网络关系外在体现,也是可以直接反映当前所需要的市场体系内在本质特征和作用机理。综上,我们将这一完备的市场体系简称之“现代市场网络体系”。
二、现代市场网络体系概念及表现形式
(一)现代市场网络体系概念
现代市场网络体系是指在一定区域内借助网络技术和网络平台形成的一个包含全部实体市场和网络市场及其网络化信息、具有较强的市场联动机制、兼具有市场服务和市场管理双重功能的完备市场体系(见图一、图二)。现代市场网络体系是在网络经济背景下对市场体系概念的全新定义,也是经济发展到网络经济时代的必然产物。现代市场网络体系概念和功能的研究和确立对于建立符合当前经济发展的市场体系具有重要的参考和指导意义。
(二)现代市场网络体系表现形式
1. 实体市场间结构呈网络化。
各类实体市场之间形成相互联系、相互促进的网络状结构,形成网络状的市场体系,这也是市场机制得以实现的前提。
2. 实体市场表现形式网络化。
各实体市场运营主体充分运用网络技术,将实体市场与网络技术融合发展,形成了实体市场对应的虚拟市场,主要以具备电子商务功能的网站等形式体现,扩大了市场体系外延,增强了市场体系功能。
3. 网络市场发展呈现体系化。
首先,网络市场是市场体系的重要组成部分,网络经济凭借自身优点在很多领域快速发展。随着网络经济进一步发展,不同领域逐步出现了独立的网络市场,如淘宝网、当当网、智联招聘网等专业网络市场。随着网络经济不断发展,消费品市场、生产资料市场、资本市场、劳动力市场等一系列商品和服务市场将发展并出现独立的网络市场,所有这些网络市场将直接形成一个以网络市场为构成元素的网络市场体系。网络市场体系正在日益增长的偏好网络消费的个人和企业推动下不断发展壮大,并且涵盖领域由微小商品市场向一切商品和服务市场拓展。
网络市场与传统市场在经营内容上虽无太大差别,但是在经营模式、流通效率、商品价格等方面,网络市场却有更大的后发优势。网络市场通过网络信息的形式替代店铺实物展示,通过网上交易代替传统的面对面现金交易方式,除了必要的仓储外,真正实现无店铺经营,可以真正最大限度打破时间与空间的限制,是对市场形式多元化的拓展,是市场体系的重要组成部分。
三、现代市场网络体系下的市场功能
现代市场网络体系是由现代市场体系发展而来,其功能包含现代市场体系的各项功能,同时通过“网络”这一新元素,各项功能的得到极大增强。现代市场网络体系将实体市场与网络市场并举,纳入现代市场网络体系之中,实现市场信息的完整性,为信息对称创造可能性,为市场运行与管理提供科学完整的发展思路和参考依据。在现代市场网络体系下,市场功能得到更全面发展,市场体系的统一、开放、竞争、有序的特征更加明显。
(一)一般市场体系下的市场功能
市场功能是在一定的市场体系下,正确运用市场机制,市场机体在运行过程中发生的功用或效能。
尽管由于社会形态和商品经济发达程度的不同,市场在性质、规模以及发育状况、地位、作用等方面存在着差别,但其基本功能是一切市场所共有的,是市场活动所具有的内在属性。这具体表现在:
1. 交换功能。
交换功能表现为以市场为场所和中介,促进和实现商品交换的活动。在商品经济条件下,商品生产者出售商品,消费者购买商品,以及经营者买进卖出商品的活动,都是通过市场进行的。市场不仅为买卖各方提供交换商品的场所,而且通过等价交换的方式促成商品所有权在各当事人之间让渡和转移,从而实现商品所有权的交换。与此同时,市场通过提供流通渠道,组织商品存储和运输,推动商品实体从生产者手中向消费者手中转移,完成商品实体相交换。这种促成和实现商品所有权交换与实体转移的活动,是市场最基本的功能。尽管随着市场经济的发展,商品的范围已扩展到各种无形产品及生产要素,如服务、信息、技术、资金、房地产、劳动力、产权等,但上述商品仍然是通过市场完成其交换和流通运动的。
2. 反馈功能。
市场把交换活动中产生的经济信息传递、反映给交换当事人,就是市场的反馈功能。商品出售者和购买者在市场上进行交换活动的同时,不断输入着有关生产、消费等方面的信息。这些信息经过市场转换,又以新的形式反馈输出。市场信息的形式、内容多种多样,归结起来都是市场上商品供应能力和需求能力的显像,是市场供求变动趋势的预示,其实质反映了社会资源在各部门的配置比例。市场的信息反馈功能,可以为国家宏观经济决策和企业生产经营决策提供重要依据:一方面,国家可以根据市场商品总量及其结构的信息反馈,判断国民经济各部门之间的比例关系恰当与否,并据此规划和调整社会资源在各部门的分配比例;另一方面,企业也可以根据商品的市场销售状况的信息反馈,对消费偏好和需求潜力做出判断和预测,从而决定和调整企业的经营方向。随着社会信息化程度的提高,市场的信息反馈功能将日益加强。
3. 调节功能。
调节功能指市场在其内在机制的作用下,能够自动调节社会经济的运行过程和基本比例关系。市场作为商品经济的运行载体和现实表现,本质上是价值规律发生作用的实现形式。价值规律通过价格、供求、竞争等作用形式转化为经济活动的内在机制。市场机制以价格调节、供求调节、竞争调节等方式,对社会生产、分配、交换、消费的全过程进行自动调节。例如调节社会资源在各部门、行业、企业间的配置与生产产品总量和种类构成;调节各个市场主体之间的利益分配关系;调节市场商品的供求总量与供求结构;调节社会消费水平、消费结构和消费方式等。在上述调节的基础上,最终达到对社会经济基本比例关系的自动调节。调节功能是市场最主要的具有核心意义的功能。
除上述基本功能外,在市场经济条件下,市场作为经济运行的中枢和集中体现,引申出以下具体市场功能:
4. 对社会资源配置功能。
资源配置是对相对稀缺的资源在各种可能的生产用途之间做出选择,避免不必要的闲置和浪费,以获得最佳效率的过程。资源配置有自然配置、市场配置和计划配置三种方式。其中市场配置是市场经济中资源配置的主要方式,即各种资源通过市场调节实现组合和再组合。具体表现为,各种资源通过参与市场交换在全社会范围内自由流动;按照市场价格信号反映的供求比例流向最有利的部门和地区;企业作为资源配置的利益主体通过市场竞争实现各项资源要素的最佳组合。在市场机制自动配置组合资源的基础上,推动实现产业结构和产品结构的合理化。
5. 对社会经济实行间接管理功能。
在我国,国家作为全民利益的代表者,担负和行使管理社会经济的职能。但是,按照市场经济的内在要求,国家无权直接干预企业的微观经济活动,而只能采取间接调控方式进行宏观管理。市场作为全社会微观经济活动的场所和总体形式,可以成为连接宏观管理主体与微观经济活动的中介。国家运用各种宏观调控手段,直接调节市场商品供求总量及其结构的平衡关系,通过市场发出信号,间接引导和调节企业的生产经营方向,从而实现对社会经济活动全面、有效的控制。
6. 对企业生产经营活动引导功能。
在社会主义市场经济体制下,企业的生产经营活动直接取决于市场的调节和导向。市场运用供求、价格等调节机制引导企业生产方向,企业也根据市场供求信息决定生产什么,生产多少。企业要遵照公平竞争的市场法则、积极参与竞争,实现优胜劣汰。在营销活动中,同样要依照市场导向制订市场营销战略,选择市场营销组合,以使企业获得最佳市场营销效果。
(二)网络市场体系下的显著市场功能
对于网络经济可以从不同的层面来认识。从经济形态来看,人类文明经历了游牧经济———农业经济→工业经济→知识经济(信息经济)的发展过程。网络经济可以看作是目前人类经济形态发展最高程度的一个重要组成部分。在这种经济形态中,特别是智能化的信息网络将是极其重要的生产工具,是一种全新的、强大的生产力形式。
如果从行业发展的层面来认识,网络经济就是与电子商务紧密相连的网络产业,既包括网络贸易、网络银行、网络企业以及其他商务性网络活动,又包括网络通信基础设施、网络设备和产品以及各种网络服务的建设、生产和供给等经济活动。
另外,从企业、居民的微观层面看,网络经济可以被视作是一个新型的市场或超大型的虚拟市场,它为数量众多而又分散的微观经济主体提供了一个便捷、低成本的交易场所。
各类网络市场相互联系、相互促进,逐步发展形成网络市场体系。在该体系下,各项市场功能得到增强,并创造出新的市场功能,并通过现代市场网络体系使相应市场功能得以真正发挥。
1. 快速反应功能。
网络市场传递信息具有即时性和及时性,只要掌握了网络信息的形成和流通渠道,就能够及时了解到市场的相关信息。市场信息的及时性能够实现市场信息对称性,使市场更有效率。
2. 统计分析功能。
规范的网络市场具有良好的信息统计和查询功能,对于企业的商品管理以及经济管理部门的市场管理具有很直接的参考性。随着我国商务统计分类及指标体系的不断完善,网络市场的统计分析功能将得到更好发挥,经过统一口径汇总的市场信息对我国商品市场运行与管理具有更大的分析价值和决策参考价值。
3. 市场营销功能。
网络平台通过产品信息发布、特色介绍、品牌推广等手段,实现市场营销、服务营销、品牌营销等功能。以往市场营销功能是市场通过附加的工作来实现的,而网络市场自身就具有很好的营销功能,为大宗商品交易提供信息源,实现O2O(Online To Offline)营销模式,成为批发的重要营销手段。
4. 实时交易结算功能。
通过在线支付等技术,为个人和企业通过在线交易服务,实现实时交易、实时结算。正是这一特点,网络经济被称为“直接”经济,一是实现市场24小时全天候运行,二是减少了诸多中间环节,节约成本、提高效率。
5. 网上拍卖竞价功能。
网络平台为供求双方提供了竞价交易的平台。通过网络信息平台功能的完备,诚信体系和相关服务的完善,依托信网络息平台的竞价拍卖已经越来越普遍,并被大家所接受。
6. 扩大期货交易功能。
成熟的网络信息平台不仅有很好的信息技术,还要有很好的诚信体系,具备大宗商品交易能力,能够为期货交易提供期货交易服务功能。由于现在生产和流通的灵活性,小宗商品期货交易更具有可操作性和稳定性,网络信息平台让期货市场分散化、微型化,期货市场内容和形式得到扩展。
7. 开拓国际市场功能。
通过网络平台的开放性,产品信息展示等功能,可以吸引国际采购商采购满意的商品,为开拓国际市场提供了展示的窗口,同时也是品牌商品国际化的必经之路。
8. 增加市场总量功能。
网络市场中包含企业和个人网上开店,无形商店对应的市场商品总量相应增加,最终增加市场供应总量。通过信息平台的展销,也延长了所有店面的营业时间,满足顾客的即时需求。
9. 自我完善发展功能。
网络市场具有很强的交互性,可以从不同层面实现市场自身完善发展,主要表现在以下三个方面:一是强大的在线教育培训功能;二是诚信可追溯功能;三是问题收集改进功能。网络市场直接连接生产者和消费者,并且提供畅通的交互平台,为市场发展提供了明确的方向。
综上可以看出,现代市场体系与现代市场网络体系下的市场功能列表如(上表):
四、现代市场网络体系理论发展与完善的重要意义
现代市场网络体系不是简单从“现代市场体系”到“现代市场网络体系”在概念上的过渡,而是针对当前经济发展现状作出全面、深入研究得出的具有本质特征的全新市场体系概念。本文提出的现代市场网络体系将网络市场提升至与实体市场具有同等市场地位,将“网络”作为相对独立的、重要的市场构成要素。现代市场网络体系是包含实体市场和网络市场的完备市场体系,是自我完善发展的市场体系,并借助网络平台实现市场服务和市场管理功能。
现代市场网络体系是全面的市场体系,是发展的市场体系。一是现代市场网络体系包含了任何市场形式和市场内容;二是现代市场网络体系随着各个市场要素、市场主体和客体的发展而不断发展,特别是随着技术要素发展,现代市场网络体系将向智能化市场体系发展,但依然属于现代市场网络体系范畴。
现代市场网络体系的发展与完善是一个地区、国家经济转型升级、扩大消费需求与满足消费升级的重要保障;它让市场在微观运行层面上变的快捷化、理性化、智能化,便于市场决策;它让市场在宏观管理层面上变的可统计、可分析、可视化,便于市场管理。
现代市场网络体系的研究才刚刚开始,先就现代市场网络体系概念和市场功能上做一些总结性探讨,这对于更好研究现代市场网络体系具有重要意义。现代市场网络体系的设计和创建将成为市场体系研究的重要问题。只有通过现代市场网络体系的完备性,才能有效构建统一、开放、竞争、有序的市场体系。
摘要：现代市场网络体系不是简单从“现代市场体系”到“现代市场网络体系”在概念上的过渡,而是针对当前经济发展现状作出全面、深入研究得出的具有本质特征的全新市场体系概念。现代市场网络体系是包含实体市场和网络市场的完备市场体系,是自我完善发展的市场体系,并借助网络平台实现市场服务和市场管理功能。现代市场网络体系的发展与完善是一个地区、国家经济转型升级、扩大消费需求与满足消费升级的重要保障;它让市场在微观运行层面上变的快捷化、理性化、智能化,便于市场决策;它让市场在宏观管理层面上变的可统计、可分析、可视化,便于市场管理。
清华大学英语学士、美国工商管理硕士。
2007年加盟永乐之前，任新闻集团北京代表处政府事务总监，并曾多年就职于央媒，常驻美国记者。
这么个大而虚的题目从来都不是我的风格，这里只是借用某书某章的标题，与读者朋友分享一点心得和感悟。
约翰·肯·加布雷斯（John Kenneth Galbraith）是20世纪美国乃至整个西方最有影响力的经济学家之一，尽管他的财团垄断并操纵市场的观点几十年来备受争议，但他无与伦比的阅历（曾就职于罗斯福、杜鲁门、肯尼迪、约翰逊四任政府）又让他刺痛利益集团的言论绕梁至今，鹤立于哈佛众多经济学大家之中。如今从美欧到中国，无不经历市场机制运转之艰难，于是我困惑中无意中从书架上拿下两本加氏1960-1970年代的畅销书，揩去尘土，其中一本的目录中“市场体系与艺术”（The Market System and the Arts）跃入视线。
半个世纪美国已跨越了高科技并步入移动互联时代，加氏四五十年前的理论还有参考价值吗？我以为，只要是参考而非作为教条去指导决策就未尝不可。更何况当年安迪·沃霍尔的作品今天越发炙手可热。最起码对中国而言，今天的市场体系恐怕并不比半世纪前美国的成熟。于是从中摘出若干条脉络性的陈述，或许能抛砖引玉呢。
“现代经济社会的市场体系一向被跨国集团左右，市场经济秩序中从未给艺术留出足够的位置，科技、物资、生产、流通是重中之重，经济学家们宁肯关注画布和油彩的价格走势和供应状况，也不过问艺术创作本身的质量和价值。尽管后者很可能会是一个时代的写照或反映社会的发展。”
“艺术家无组织无纪律？对了，真正艺术家与生俱来的气质与组织机构特别是大公司体制天生格格不入，因为艺术家自己就是一个独立完整的机构，他/她不是流水线上的某个环节，甚至不需要有指标和流程；规矩的约束是创作的敌人。”
“缜密的机构与特立独行的艺术家之间质的区别，导致了它们产品的差别：大公司产品设计永远都要考虑是否会好卖，实用功能和质量永远压倒美观程度，即便是造型设计由艺术家来完成，也总是会先去掉最激进前卫和最保守枯燥的，于是从艺术角度讲，品牌公司的产品充其量都是二流货；更高水准的往往出自艺术家个体户或小作坊。这一点最好的证明就是，当大公司要为特殊客户定制绝版或限量版产品时，往往去找后者求助，许多大服装、汽车品牌的当打设计是从意大利的独立设计师那买来的。当然，大部分时间里，跨国公司的流水线高效率、低成本运转，靠营销取得成功，而艺术家经常入不敷出、潦倒一生。可能解救他们的只有高端市场和更有品位的富庶阶层。”
“消费大众对技术创新的第一反应往往是积极的，但往往将刚刚出道但将引领潮流的艺术创作称作“雷人”，实际上，艺术史上的印象派、立体主义、抽象表现主义和波普艺术都曾经历过这样的境遇，艺术被接受的时间周期比普通消费品长得多，当然也持久得多。”
“与18世纪以前相比，艺术在西方生活中的地位和权重逐渐让位于科技，除了工业化发展的背景以外，科技领域衡量价值和水平的标准比较单一明晰，而比较冷战时期美国和苏联在各自意识形态中的艺术作品就非常不靠谱。因此在世俗思维中，科技变成社会必需，而艺术成为可有可无的奢侈品……从长远眼光看，科技进步并非带给人类终极享受的元素，恰恰是艺术和人性对美的追求得到的满足是更高的境界……高收入阶层与艺术开始了自然而然的结合，艺术品位不仅影响到房屋的装饰、家具的选择，甚至延伸到食品和娱乐消遣的内容和方式。北欧的家具和战后意大利的许多产品，在国际市场中树立的高端地位几乎与科技和质量无关，完全在于设计的艺术品位。”
（二）学习目标：
1．理解因此制宜、优势互补原则在区域经济中的必要性。
2．了解并体会一名真正合格的消费者、生产者、经营者在市场经济中应该扮演的角色，以及各自的权利与责任。
自学思考题：
1．区域经济发展要遵循什么原则？
2．在市场经济中，人们扮演的经济角色有哪些？
3．消费者的权益受到侵害，起诉的法律依据是什么法律？ 4．消费者可以通过哪些途径来维护自己的合法权益？ 5．作为劳动者最基本的义务是什么？ 开展讨论：
1．阅读117页，回答：
（1）一周内每个地区的电脑和摄像机的产量各是多少？两个地区的总产量是多少？（2）一周内的报像机和电脑和总产量各是多少？
（3）如果A地区和B地区彼此用“一台摄像机换一台电脑”，你能得出什么结论？ 2．阅读118页，回答：
下面提供有关方面的一些论点，请你将它们的序号分别填入下面的方框中。3．阅读120页回答：
（1）图中的“七大嫂”从事的都是什么职业？对于这种就业方式，谈谈你的看法。（2）你能从“养狐皇后”的创业历程中，归纳出几点启示吗？ 基础训练：
1．中国幅员辽阔，各地自然环境、资源条件、社会历史和文化背景千差万别，只有因地制宜才能迅速发展。在下列做法中，不属于因此制宜的是（）A．长江流域发展水产养殖业B．海南岛大力发展旅游业C．青海大力发展水果种植业
2．结合教材内容，分析西气东输的重要意义是（）
①自然资源得以充分开发、利用
②优化能源结构，扭转因大量燃用煤炭导致的空气污染 ③增加就业机会
④吸引社会资金和外资，提高个人收入，实现共同富裕 ⑤给工业生产和人民生活带来更大方便
A．①③④⑤B．①②③⑤C．①②③④⑤
3．当我们在商场购物时，发现购买的商品质量有问题，最好采用下列哪种方式解决（）A．与经营者协商解决B．拨打110报警C．与收银员谈判 4．当前，一方面出现大学生就业困难，另一方面一些行业却人力缺乏。你认为如何妥善解决？ A．转变就业观念，学习新技术B．减少大学生招收人数 C．政府想方设法增加就业岗位 5．《中华人民共和国公司法》自2006年1月1日起施行，将推动企业建立起公平、合理、适用、有序的市场环境。这表明政府在宏观调控方面采用了什么手段？（）A．经济手段B．法律手段C．行政手段
6．汉南区网箱养殖鳝鱼、洲区涨渡湖的黄颡鱼、江夏区梁子湖的螃蟹和汤逊湖的鳜鱼等。各郊区根据各自的地理环境特点，发展特色水产养殖，说明区域经济发展要遵循什么原则？（）
A．做大做强B．追求精品C．因地制宜 能力提升：
2005年5月8日，湖北省武汉市作出建立国家光电子信息产业基地的战略抉择后，将引进富士康公司作为招商引资的重点。富士康项目是湖北省和武汉市“十一五”时期的重大产业项目，富士康来武汉发展对湖北承接沿海产业转移，促进湖北落实中央战略决策，实施中部崛起战略具有非常重要的意义。
（1）富士康公司投资武汉，准备生产电脑和数码相机，在市场调研时需要了解什么信息？
（2）2005年、2006年香港“湖北周”的举行，反映了区域经济发展中应注意什么原则？
（3）引进富士康公司，是湖北省和武汉市“十一五”时期的重大产业项目，反映出政府宏观调控时运用了什么手段？
（4）武汉引进富士康公司有哪些优势？
我公司专家认为：改革开放以来，中国金融市场体系的建设取得了长足的进步，但是中国金融市场体系不完善，多层次的市场还没有形成这是事实。在资本市场中，高风险高收益的有股票市场，无风险低收益的有银行存款，而中间层次，有较高风险和较高收益产品，如债券、基金、产权、金融衍生产品等的市场还不发达。因此当前仍然需要解决中国金融市场体系建设问题。
综观我国金融市场体系，主要存在四个方面的严重缺陷：
第一是银行间接融资比重过大。2006年新增融资中，通过银行融资的占85%以上，以银行独大的金融体系与发展金融市场极不协调。这样容易造成银行的风险，因为银行的存款多是短期的，而银行放贷出去的资金却是长期的，造成银行资金“短贷长用”。
二是债券市场发育不成熟。债券产品中，直接服务于企业的更少。10多类债券中，只企业债、短期融资券等少数几种是直接为企业服务的。而且间接服务导致成本高。
三是直接融资比重过小，股票市场进入门槛高，使好多企业望而生畏，低成本融资愿望难以实现。据统计，2006年全部外源性融资中，以资本市场为代表的直接融资渠道仅占15%，非银行金融企业的融资需求中高达85%的部分依赖银行贷款，这个比例甚至高于传统以间接融资为主的德国和日本。这种融资结构的失衡，使金融系统风险高度集中于银行系统，不利于金融资源的合理有效配置。直接融资比例过低，不仅限制了企业融资和资本形成渠道，也阻碍了居民储蓄向投资的有效转换。
2017-12-08 08:36 来源:鲁网大字体小字体扫码带走打印
2017年12月2日，“习近平新时代中国特色社会主义经济思想研究系列活动——强起来的政治经济学话语体系研讨会暨《中国特色社会主义政治经济学名家论丛》新书发布会”在山东济南舜耕山庄举行。
鲁网12月8日讯 2017年12月2日，“习近平新时代中国特色社会主义经济思想研究系列活动——强起来的政治经济学话语体系研讨会暨《中国特色社会主义政治经济学名家论丛》新书发布会”在山东济南舜耕山庄举行。研讨会由中国社会科学院当代中国马克思主义政治经济学创新智库、中国特色社会主义经济建设协同创新中心、国家社科规划办重大项目“中国特色社会主义政治经济学探索”课题组、中共济南市委宣传部共同主办，山东城市出版传媒集团·济南出版社承办。中国社会科学院经济研究所党委书记、当代中国马克思主义政治经济学创新智库常务理事长、全国中国特色社会主义政治经济学研究中心主任王立胜，中共济南市委常委、宣传部长杨峰，南开大学原副校长、中国特色社会主义经济建设协同创新中心主任逄锦聚出席开幕式并先后致辞。开幕式由山东城市出版传媒集团·济南出版社董事长崔刚主持。
王立胜在开幕致辞中表示，本次会议的主题是：深入学习贯彻党的十九大精神，加强习近平新时代中国特色社会主义政治经济学研究，为构建中国特色社会主义政治经济学学术体系、学科体系、话语体系贡献力量。王立胜指出，习近平新时代中国特色社会主义思想，是21世纪马克思主义、当代中国马克思主义的集中体现，其内涵十分丰富，是一个完整的思想理论体系，中国特色社会主义政治经济学是其当然的组成部分。我们要在理解十九大报告的总体思路和要求的基础上深入挖掘其中国特色社会主义政治经济学思想。在经历了站起来和富起来两个阶段之后，以党的十八大为界标，中国社会主义初级阶段进入了第三个阶段，这个阶段中国社会的特征就是逐步走向共同富裕，实现社会主义现代化强国，也就是中国要实现到强起来的飞跃。从这个意义上讲，新时代中国特色社会主义政治经济学是引领中国强
起来的政治经济学。
中国社会科学院经济研究所党委书记、当代中国马克思主义政治经济学创新智库常务理事长、全国中国特色社会主义政治经济学研究中心主任王立胜
在发言中，王立胜用三句话概括了中国特色社会主义政治经济学的特征和本质：一是中国特色社会主义政治经济学是中国社会主义初级阶段的政治经济学;二是新时代中国特色社会主义政治经济学是中国特色社会主义政治经济学的最新阶段;三是新时代中国特色社会主义政治经济学是引领中国走向社会主义现代化强国的“强起来”的政治经济学。
中共济南市委常委、宣传部长杨峰在致辞中充分肯定了举办此次研讨会的重要意义，认为在全国理论战线深入贯彻学习党的十九大精神之际召开此次研讨会，体现了国家级智库专家的理论担当，也是对济南宣传贯彻党的十九大精神的有力支持。他还对山东城市出版传媒集团?济南出版社坚持主题出版、适时推出《中国特色社会主义政治经济学名家论丛》提出了表扬。
中共济南市委常委、宣传部长杨峰
逄锦聚在致辞中表示，党的十九大为中国特色社会主义政治经济学话语体系建设提供了理论指南，在这样一个时机召开强起来的政治经济学话语体系研讨会和推出《中国特色社会主义政治经济学名家论丛》，体现了国家智库的理论担当和出版社的主题出版意识。
中国特色社会主义经济建设协同创新中心主任逄锦聚
开幕式结束后，山东师范大学党委书记商志晓教授，山东省社会科学院党委书记唐洲雁教授，山东财经大学党委书记王邵军教授，齐鲁师范学院党委书记王玉华教授，中国社会科学院当代中国研究所副所长武力研究员，中国《资本论》研究会副秘书长、全国综合大学《资本论》研究会秘书长邱海平教授，南开大学经济学院博士生导师何自力教授，安徽大学经济学与社会发展高等研究院执行院长、安徽省政府咨询委员荣兆梓教授，复旦大学中国研究院副院长周文教授，中国社会科学院政治经济学研究室主任胡怀国研究员，中国社会科学院《资本论》研究室主任郭冠清研究员，中国社会科学院当代西方经济理论研究室副主任姚宇研究员，曲阜师范大学经济学院院长刘刚教授，围绕习近平与“强起来的政治经济学”话语体系、中国特色社会主义政治经济学话语体系从“站起来”“富起来”向“强起来”的转变、新时代中国特色社会主义政治经济学的话语体系、中国经济“强起来”与中国特色社会主义政治经济学话语体系构建、中国特色社会主义政治经济学的国际地位与世界意义等，作了主题发言。
在本次研讨会上，由山东城市出版传媒集团·济南出版社出版发行的《中国特色社会主义政治经济学名家论丛》首次面世，并向山东师范大学、山东省社会科学院、山东财经大学、齐鲁师范学院、中共济南市委党校公开捐赠。据悉，这套论丛是中国社会科学院当代中国马克思主义政治经济学创新智库承担的国家级社科规划重大项目“中国特色社会主义政治经济学探索”的第一期研究成果。
与会专家还对下一步的研究工作进行了部署，就《中国特色社会主义政治经济学名家论丛?第二辑》《中国特色社会主义政治经济学研究报告?2018》《习近平新时代中国特色社会主义经济思想研究》等的编制工作达成了共识。
碳金融市场的兴起源于国际气候政策的变化以及两个具有重大意义的国际公约——《联合国气候变化框架公约》和《京都议定书》。国际社会于20世纪70年代开始试图通过国际协作的形式应对气候变化问题。1992年6月在巴西里约热内卢举行的联合国环境与发展大会上154个与会国签署《联合国气候变化框架公约》 (UNFCCC) , 其目标是将温室气体浓度稳定在不对气候系统造成危害的水平。1997年12月在日本京都召开UNFCCC第三次缔约方会议 (Third Conference of Parties, COP3) , 会议通过了旨在限制发达国家温室气体排放量以抑制全球变暖的《京都议定书》。《京都议定书》从法律上为工业化国家设定了减少排放量的目标, 并制定了创新机制来协助这些国家实现目标。在具体减排途径上提出了三种灵活性机制:联合履约机制 (Joint Implementation, JI) 、清洁发展机制 (Clean Development Mechanisms, CDM) 、国际排放贸易机制 (International Emission Trade, IET) 。JI和CDM属于基于温室气体减排项目合作的机制, 通过项目合作机制, 发达国家或其他国内企业以投资方身份, 在其他国家投资具有减排效应的项目。
在《京都议定书》三机制下, 许多国家、地区、企业及金融机构在全球范围内开展减排项目或分配配额, 形成了“京都碳市场”。与此同时, 一些没有减排义务的国家政府、企业或组织自愿做出的减排额度进行交易, 催生了一个“非京都碳市场”, 又称“自愿交易市场”。至此, 碳交易便在《京都议定书》法律约束下形成的“京都碳市场”和《京都议定书》框架外形成的“自愿交易市场”蓬勃发展。伴随着碳交易市场的发展, 原本无法用货币衡量的环境问题引入了金融学领域, 碳金融产品应运而生, 形成了金融市场中别具特色的新兴领域——碳金融市场。碳金融市场这一人为缔造的市场正迅速发展, 全球各地碳交易所相继成立, 碳交易制度不断完善, 交易额持续上升, 虽然交易价格受《京都议定书》第二承诺期不确定因素制约, 但各国政府和地区已清醒地意识到低碳、节能减排的政策导向将成为未来世界发展的主流已不可逆转。从长远发展来看, 碳金融市场必将成为各国和地区发展和振兴本国、本地区经济的新领域。这一新型市场在《京都议定书》第一承诺期已初具规模, 形成了自己独特的交易结构和市场体系。
二、全球碳金融市场发展现状分析
(一) 全球碳金融市场交易总体情况
作为新兴的商品交易市场, 全球碳交易市场在2003年初具规模, 且发展态势迅猛。近几年中, 无论是碳交易量还是成交额均有大幅增长。根据世界银行的数据, 2010年全球碳市场交易总额达到1 420亿美元 (见表1) , 相比2005年的110亿美元增长了1 190%。但与2009年比较, 由于2012年后的监管制度缺失, 一级CDM市场价值下跌了近一半, 比京都议定书生效当年 (2005年) 还低。在2009年有强大主权供应的分配数量单位市场, 同样在2010年也有缩水。最后, 美国区域温室气体倡议的配额曾在2009年有较大幅度的增长, 但在2010年由于该倡议的停止而导致该收益目标被删除。虽然后京都时代国际政策的不明朗给国际碳交易市场带来不确定性, 但仍可看出碳交易市场已成为全球最具发展潜力的商品交易市场。
资料来源:世界银行、彭博新能源财经以及生态系统市场公司。
(二) 全球碳金融市场细分情况
碳交易市场主要由配额交易和项目交易两种类型组成。配额交易市场中, 一个单位的碳排放许可配额 (如EUA) 相当于与其相关联的项目交易市场中的一个单位的碳减排信用 (如CER) , 但总量限制所产生的约束要比没有总量限制的减排项目自身产生的利益激励更为严格, 因此, 配额市场的交易成本更低, 流动性更高, 交易规模也远远大于基于项目的交易市场, 项目市场的价格基本随着配额市场价格波动, 这两类市场为排放权交易提供了最基本的框架, 以此为基础, 相关的金融衍生产品交易也随之发展起来。
基于配额的市场中, 以通过欧盟排放交易体系 (EU ETS) 每年产生的交易量和交易额最大, 成为世界碳交易市场的引擎。据世界银行数据显示, 2010年, 通过EU ETS产生的包括EUA和二级CDM全部交易额占全球碳金融市场成交金额的97%, 其中EUA交易额达到1 198亿美元, 占全球碳金融市场交易额84.4%, 占配额市场成交金额的99.1%, 远高于其他碳市场成交额, 欧盟配额市场在全球碳金融市场的主导地位比以往任何时候都更加显著 (见表1) 。
基于项目的市场中, 一是CDM市场, 二是JI市场。CDM项目供需双方的区域分布也主要集中在英国、瑞士和中国、印度等国家。CDM项目市场大体分为CDM一级市场和CDM二级市场。CDM一级市场基本上由发展中国家提供, 二级市场上的CER交易是指远期合同签订后而CERs尚未产生时发生的交易, 或者在CERs已由联合国执行理事会 (EB) 签发后又发生的交易。近年来, CDM项目的市场交易非常活跃, 发展迅速。从交易量来看, 经核证的减排量一级市场在2005年出现了爆发式增长, 达到3.41亿tCO2e, 比2004年增长了252%, 受金融危机影响, 2009年交易量降至2.11亿t, 2010年交易量为1.87亿tCO2e。但是, 值得注意的是, CDM二级市场从2005年以来一直保持高速的增长态势:2008年比2005年增长了106倍, 年增长1.5-21倍, 即使在金融危机情况下, 2008年仍然比2007年增长了347%。2009年交易量达到10.05亿tCO2e, 与2008年交易量持平。2010年交易量连续三年保持两位数字, 上升至10.98亿tCO2e。就交易额而言, CDM一级市场从2004年的4.85亿美元攀升至2007年的74.33亿美元, 增长了14倍。同样, 由于金融危机的影响, 2008年和2009年的交易额分别减少至65.2亿美元和26.78亿美元, 分别比2007年下降了12.3%和64%。2010年交易额降至15亿美元, 但下降速度已有所缓和。从二级市场来看, CDM交易额则由2005年的2.21亿美元增长到2008年的262.77亿美元, 增长了117.9倍。随后便开始下降, 2010年交易额降到183亿美元。还有, CDM的交易价格在2008年前后出现拐点, 2008年前保持稳步增长的态势, 从CDM一级市场的平均交易价格来看, 从2004年的5.15美元增长到2008年的16.78美元, 每年增长率约为40%。2008年后, 受金融危机影响以及美国联邦政府一级总量控制下的碳交易计划失败, 价格出现剧烈波动 (见图1) 。
资料来源:根据世界银行2005-2010年《全球碳市场现状与趋势》整理
相比CDM市场的发展, JI的进度相对较慢。JI项目是指附件一国家之间基于减排义务的项目级合作。投资国通过在成本较低东道国实施温室气体减排项目, 以获得项目活动产生的减排量单位, 用于实施其在《京都议定书》中承诺, 并节约减排成本;东道国可获得一定资金或先进的环境保护技术, 促进本国经济发展和环境保护, 实现可持续发展目标。2010年JI项目所产生的ERU交易量仅为0.61亿tCO2e, 交易额为4.5亿欧元。截止到2012年2月1日, 247个路径二占了524项JI申报过程中的公开项目的 47%, 以及ERU的56%。然而, 目前只有25个路径二项目已经登记, 完成率仅为10%。相比之下, 有196个路径一项目已经登记, 几乎是路径二登记项目的八倍。目前, 俄罗斯和乌克兰是JI项目实施主要分布国家, 占整个JI申报过程公开项目的56%和ERU的80%。
三、全球碳金融市场交易体系及交易所
(一) 欧盟排放交易体系 (The EU Emissions Trading Scheme, EU ETS)
欧盟各成员国为履行《京都议定书》的减排承诺, 于2005年1月1日正式启动欧盟排放交易体系 (EU ETS) 。这是世界上第一个国际性的排放交易体系, 也是现有的全球最大的温室气体排放权交易市场。在欧盟范围内跨国实施的排放权交易多年来一直被认为是最具有深远意义和根本性的环境政策之一, 对国际排放权交易提供了有益的尝试和借鉴
EU ETS分为三个阶段, 每阶段皆要求各会员国依指令提交“国家分配计划”送交欧盟执委会核准, 此分配计划详述各会员国其减排权的分配与交易方式, 以达成《京都议定书》的减排目标。然后政府根据总排放量向各企业分发被称为“欧盟排放配额 (EUA) ”的二氧化碳排放权, 每个配额允许企业排放一吨二氧化碳当量。第一阶段从2005-2007年, 减排目标是完成《京都议定书》所承诺目标的45%, 参加交易的部门集中于重要行业的大型排放源, 涵盖了二氧化碳排放量约占欧盟温室气体排放总量的46%的11400个设施, 这一阶段的减排不包括非二氧化碳的温室气体, 配额是免费发放的。第二阶段从2008-2012年, 减排目标是在2005年的排放水平上各国平均减排6.5%, 涵盖的排放设施范畴扩大, 覆盖了总排放量接近欧盟二氧化碳排放总量的一半、温室气体排放总量的40%的工业设施, 航空业首次纳入减排体系, 配额由免费发放和拍卖两种形式组成。第三阶段从2013-2020年, 减排目标是2020年之前在1990年的基础上减排20%, 取消国家分配方案, 采用拍卖方式分配配额, 对EU ETS外部的减排信用抵消的使用限制将更加严格。
EU ETS主要交易集中于欧洲气候交易所 (ECX) 、欧洲能源交易所 (EEX) 、北欧电力交易所 (Nordic Power Exchange, Nord Pool) 、Powernext交易所、BlueNext环境交易所、荷兰Climex交易所等多家交易所。其中, ECX在2010年4月被美国洲际交易所 (ICE) 以3.95亿英镑收购, 在EUA、CER和ERU三种类型上衍生出八类期货和期权产品。在EU-ETS中, ECX交易所在2011年9月的市场份额占比91.66%, ECX是全球最活跃的碳排放合约交易所。BlueNext环境交易所是纽约—泛欧交易所 (NYSE Euronext) 与法国国有银行信托投资银行于2008年1月22日合作设立的全球碳交易平台。BlueNext是目前全世界规模最大的碳排放信用额现货交易市场, 占全球碳排放信用额现货交易市场份额的93%。
(二) 美国区域碳金融市场交易体系及交易所
美国区域温室气体行动 (Regional Greenhouse Gas Initiative, RGGI) 是美国第一个强制性、市场驱动的二氧化碳总量控制与交易体系, 也是全世界第一个拍卖几乎全部配额, 而不是通过免费发放的形式运作的碳排放交易体系。该体系目标是在美国东北部和大西洋中部共10个州的电力行业减少温室气体排放量, 即到2019年, 比2009年的水平减少10%的排放量。该体系于2009年1月1日正式启动。RGGI由10个州各自单独的二氧化碳预算交易体系组成, 这些单独的体系均以RGGI的规则模型为共同基础, 由各州自行制定管制条例进行管理, 并与“碳配额互惠”规则相互联结。通过该规则, 被管制的电厂可以用RGGI范围内任意一州签发的配额履行自己的减排义务。
西部气候行动倡议 (Western Climate Action Initiative, WCI) 是原有“西海岸气候倡议”和“西南州长气候倡议”的延伸和扩大。涵盖美国七个州和加拿大四个省。这些地区总排放量目标定为到2020年将在2005年的基础上减排15%, 其他一些美国、墨西哥的州和加拿大的省以观察员身份加入了倡议。该协议覆盖所有6种温室气体, 于2012年1月1日正式生效。目前WCI仍处于机制设计和筹备的最后阶段, 许多重要机制还停留在建议和提案层面, 尚未最后定论。WCI的行业覆盖囊括了几乎所有经济部门, 以2009年1月1日之后最高的年排放量为准, 任何年度排放超过25000吨二氧化碳当量的排放源均是WCI的管制对象。
中西部温室气体减排协议 (Midwestern Greenhouse Gas Reduction Accord, MGGA) 于2007年11月15日由美国中西部6个州的州长以及加拿大曼尼托巴省省长共同签署, 要求建立中西部区域性总量控制与交易体系。MGGA仍处于机制设计与筹备中。MGGA行业范围和燃料范围极为广泛, 基本上囊括了所有经济部门, 减排气体范围仍为国际气候条约中规定的所有6种气体。减排目标为至2020年在2005年基础上减排20%, 至2050年在2005年基础上减排80%, 明确提出与RGGI、WCI、EUETS和其他强制性温室气体排放交易体系相连接。
加州全球变暖解决方案 (议会第32号法案) (California Global Warming Solution Act AB32) , 于2006年8月生效的议会第32号法案由时任州长施瓦辛格签署。此法案的减排目标:到2020年减少排放至1990年水平, 至2050年减排至1990年水平的80%。此法案采用总量控制与交易体系对加州85%的温室气体设定排放上限, 它将与其他减排措施和手段相互协调来减排温室气体。实施免费分配与拍卖相结合的分配方式。加州AB32为美国联邦政府、州政府或多州联合的区域层面采取措施应对气候变化提供了榜样。
美国区域碳交易体系主要集中于芝加哥气候交易所 (CCX) 、芝加哥气候期货交易所 (Chicago Climate Futures Exchange, CCFE) 、美国洲际交易所 (International Exchange, ICE) 、绿色交易所 (Green Exchange) 等多家交易所。其中, CCX于2003年建立的全球第一个由企业发起的、以温室气体减排为目标和交易内容的专业市场平台。CCX建立自愿但有一定约束力的单强制减排体系 (即自愿加入, 强制减排) , 这是目前世界上唯一的自愿型总量限制体系, 可以称为协议减排模式, 也被列入自愿碳市场范畴。2010年7月, CCX的母公司Climate Exchange Plc.被亚特兰大的洲际交易所 (ICE) 以6.22亿美元的价格收购。2010年10月, CCX官方文件宣布, 开展整整8年的CCX总量控制与交易体系将于第二期结束后 (即2012年12月31日) 停止, 不再继续进行第三期。这宣告了美国目前唯一一个全国性碳交易市场的终结。
(三) 澳大利亚碳金融市场交易体系
澳大利亚国家污染物减排体系 (Australia Carbon Pollution Reduction Scheme, CPRS) 是工党陆克文政府提议的澳大利亚应对气候变化政策的重要组成部分之一。CPRS预计于2010年7月正式实施, 并形成法案通过立法程序提交给议会审议。该法案一旦经议会通过, 这可能成为澳大利亚管理GHG (温室气体) 排放的主要工具且覆盖整个经济的ETS, 但该法案在2009年两次遭到议会否决。2010年4月27日, 鉴于国内的政治僵局和对未来国际气候政策的不确定性, 总理陆克文宣布澳大利亚的ETS将被推迟, 并在2012年年度重新审核, CPRS是总量控制与交易型排放交易体系, 设定行业排放总量。CPRS将覆盖大约75%的澳大利亚排放, 并实现其中期减排承诺, 即到2020年比2000年基础上至少减排5%。
可再生能源目标 (Renewable Energy Target, RET) 于2009年8月由澳大利亚政府实施, 是目前仅有的一个在联邦层面可以促进减排的环境市场。RET目标是到2020年, 20%的电力供给从可再生能源中获得 (是目前的两倍) 。这比2001年实施的强制性可再生能源目标 (MRET) 体系增长了四倍, 激励了市场中的可再生能源证书 (RECs) 。可再生能源证书以电力产量为单位, 即百万瓦时 (MWh) 为单位, 而不是二氧化碳当量 (CO2e) 。基准参与者可以使用可再生能源证书履行履约义务, 目前可再生能源证书的市场价值远超过温室气体减排证书。在GGAS系统下, 如果可再生能源项目在减少二氧化碳的同时可以减少甲烷排放, 是可以既产生可再生能源证书又产生温室气体减排证书的。目前, REC的交易价格高于每千瓦小时40澳元 (37美元) , 相当于47澳元tCO2e (43美元) 。
节能量交易体系 (Energy Saving Scheme, ESS) 于2009年7月1日正式启动, 并将持续至2020年。其目的是通过奖励开展合格的项目来减少电力消费或提高能源使用效率的公司来提高能源效率, 并降低售电量4%。它以能源零售商以及NSW中的发电商为目标。参与者可通过缴回节能核证 (ESC) 来履行其义务。NSW GGAS框架下有一个节能项目的自动转换过程。
澳大利亚新南威尔士温室气体减排体系 (New South Wales Greenhouse Gas Abatement Scheme, NSW GGAS) 是全球最早强制实施的减排计划之一。2003年1月1日, 澳大利亚新南威尔士州启动为期10年涵盖6种温室气体的州温室气体减排体系。该体系与欧盟排放交易体系的机制相类似, 但参加减排体系的公司仅限于该州电力零售商和大的电力企业。在澳大利亚碳污染减排计划开始运转后, GGAS将被终止。GGAS是目前世界上唯一的基准信用型强制减排体系, 它的基准是人均消费二氧化碳当量。之所以采用这一基准实现总量减排, 主要是由于人口基数是稳定的。GGAS2003年开始时的初始基准为8.65吨/人, 2007年逐步下降至7.27吨/人, 并保持该基准至2021年不变。7.27吨/人的基准相当于比《京都议定书》1989-1990年基准年均下降5%。如果把该目标在澳大利亚全国推行, 其所取得的绝对减排量将相当于澳大利亚加入《京都议定书》所需要承担的第一减排期任务的50%。
澳大利亚减排体系交易集中于澳大利亚气候交易所 (Australian Climate Exchange, ACX) 、澳大利亚证券交易所 (Australian Securities Exchange, ASX) 、澳大利亚金融与能源交易所 (Australian Financial and Energy Exchange, FEX) 三家交易所。其中, ACX是澳大利亚第一家电子化排放交易平台, 于2007年7月投入运行以来完成交易量6 300吨CO2e, 平均价格在7.42美元。2008年5月, ACX已经开始交易国际自愿市场的抵消额度VERs, 并于2009年年初开始碳信用期货交易。
(四) 英国碳金融市场交易体系 (The UK Emissions Trading Scheme, UK ETS)
英国交易体系是英国政府建立的覆盖所有经济部门包括6种温室气体的国内贸易体制, 以自愿参与并配合经济激励、罚款等为特征。它于2002年4月成立, 是全球第一个二氧化碳排放权交易市场, 它的实施对EU ETS的设计和实施提供过宝贵经验。UK ETS的运作方式包括配额交易与信用额度交易两种模式。配额模式拟订一个绝对减量指标, 然后指定每个企业的排放配额。信用额度模式则由参与者以其他提升能源效率或减量专案计划提出其相对减量目标所产生的额外减量。除了必须完成欧盟减排, 该体系还包括两类自愿减排企业:一是获得政府资金支持而自愿承诺绝对减排目标的企业;二是通过自愿与政府签订气候变化协议承诺相对排放目标或能源效率目标的企业, 这些企业如果达到目标可以享受最高80%的气候变化税减免。对于这两类自愿减排企业, 英国排放交易体系以1998—2000年的平均排放量作为基准线, 减去每年自愿承诺的减排量, 确定企业每年的许可排放量。英国排放权交易是一个开放的系统, 参与的企业可以自由使用它们的碳信用。为了协调英国排放体系和欧盟排放交易体系之间的关系, 英国排放体系于2006年年底结束。
四、中国碳金融市场体系构建思路
(一) 中国碳金融市场法律框架构建
中国碳金融市场的建立和发展离不开中国碳金融市场法律法规的出台和政策的扶持。中国作为世界第二大经济体, 碳排放总量居全球第二, 我国政府决定到2020年我国单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年下降40%-45%, 作为约束性指标纳入国民经济和社会发展中长期规划, 并制定相应的国内统计、监测、考核办法。我国在《“节能减排十二五”规划》中明确提出2015年实现单位国内生产总值能耗比2010年下降16%, 单位国内生产总值二氧化碳排放降低17%。面对如此艰巨的任务, 中国政府必须下定决心从制度上构建碳金融市场法律框架, 指引碳金融市场正确前行。
随着中国碳金融市场不断发展, 碳金融市场法律体系要逐步搭建起来, 我国在碳金融方面的法律文件已相继出台了《清洁发展机制项目运行管理办法》、《中国应对气候变化国家法案》、《中国应对气候变化的政策与行动》、《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》、《节能减排授信工作指导意见》、《关于落实环保政策法规防范信贷风险的意见》、《关于环境污染责任保险的指导意见》、《关于加强上市公司环保监管工作的指导意见》等, 未来还应从银行业、保险业和证券业三大金融领域分别出台《碳排放权交易法》、《银行碳金融服务准则》、《碳证券交易法》等法律法规。除了交易法规之外, 还应从碳金融市场的监管入手, 出台《碳金融市场监管法》, 对碳金融市场从进入到退出整个过程进行监管, 建立统一的监管体系。
(二) 中国碳金融市场结构设置
碳金融市场结构是指包括市场主体、工具、中介、组织方式和监管在内的五大体系, 它们有机结合在一起共同构成了碳金融市场的组成部件, 在碳金融市场原则和制度安排下形成制衡机制, 维持市场正常运行。
1.碳金融市场主体。
碳金融市场主体是指碳金融市场的交易者。碳金融市场的主体有企业、政府部门、居民、金融机构和中央银行。它们参与碳金融交易的动机主要有筹措货币资金、对碳金融资产投资、套期保值、套利、投机或是调控宏观经济。首先, 企业作为碳交易市场中最大的碳排放权交易主体, 当技术上无法进行或不愿以高成本进行碳减排时, 如果被限定了排放量约束指标, 而必须增加碳排放权的使用量时, 企业具有碳减排的需求, 成为碳市场的需求方, 此时, 如果自身资金匮乏, 则可向金融机构进行贷款, 或采用其他方式融资, 成为金融市场资金需求方;相反, 如果企业掌握较高的减排技术, 能够低成本进行碳减排, 产生富余的碳排放指标将在碳市场中出售, 获得资金, 将资金用于投资在碳市场中, 成为碳金融市场的供应方。其次, 政府部门, 包括中央政府和地方政府都是资金的需求者, 它们通过发行政府碳债券筹措资金。再次, 居民个人以自己合法财产投资于碳金融资产, 成为碳金融市场主要的投资主体。第四, 金融机构是金融市场上最活跃的主体, 金融机构既是资金的需求者, 又是资金的供应者。最后, 中央银行通过提高或降低存款准备金率、利息率等措施宏观调控碳金融市场。
2.碳金融市场工具。
碳金融市场工具是碳金融交易的载体。碳金融工具可以理解为筹资者对金融工具持有人的债务, 即对碳金融工具的发行人而言是金融负债, 对碳金融工具持有人而言是金融资产, 是以价值形态存在的资产。公开碳金融市场上的碳金融工具一般采取有价证券或衍生品的形式。现阶段, 中国碳金融市场工具主要是CDM项目产生的CERS现货, 未来随着碳金融市场的发展, 碳金融工具种类也会随之增多, 由现在开展的区域强制碳强度减排而产生的强度减排市场, 因此会产生配额现货, 随着交易量和交易规模的扩大, CERS期货和期权产品, 强度配额期货和期权产品也会随之诞生。
3.碳金融市场中介。
碳金融中介在碳金融市场上发挥着媒介资金融通、降低交易成本和信息成本, 构成和维持市场运行的作用。包括投资银行、认证机构、评估机构、仲裁机构等。碳金融中介的业务范围较广, 主要包括:投资银行可以为碳市场提供交易信息, 改善交易主体之间由于信息不对称而造成的交易的低效率和高成本状态;认证机构和评估机构可以对项目市场的在减排量进行审核、认证、并评估其环境的改善度, 从而形成经核证的减排量供市场交易;仲裁机构可以对碳交易过程中出现的纠纷进行法律调解和仲裁, 促进碳金融市场的有序进行。另外, 随着碳市场的逐步发展, 中介机构的业务范围还可以进一步扩展, 如从事碳交易的经纪、办理碳的存储和借贷业务等。世界银行是目前在中国进行碳排放权交易比较大的中介机构之一。
4.碳金融市场组织方式。
碳金融市场的组织方式包括场外交易和场内交易两种。在碳交易的初期阶段, 由于交易主体对于碳交易制度这一全新的环境管理方式还处于一个逐步熟悉和适应的过程, 因此碳交易市场的主体数量较少, 交易的碳排放权的数量较小, 整个碳市场的规模也较小。此时, 碳交易多采取场外交易或分散交易的方式。在碳交易的发展阶段, 碳交易的管理方式得到了普遍认同, 新的排放主体的设立和已有的排放主体经营状况和污染治理技术的变化, 会使得参与碳交易的主体数量进一步增加, 分散的场外经营方式已经不能满足交易主体的碳交易需要。此时, 碳市场的规模逐渐扩大, 碳交易多采取在专业的交易所或碳交易市场进行场内交易或集中交易, 从而逐步形成有一定规范的碳市场。
5.碳金融市场监管。
碳金融市场监管体系即金融监管当局以其相应的机构运用一系列法规制度和办法措施对碳金融市场主体行为进行宏观监督和管理所形成的一整套管理系统。碳金融市场监管体系包括碳金融法律体系, 由于碳金融风险的特殊性, 针对碳金融风险控制立法, 立法部门应专门制定一系列针对碳金融风险进行监管的指标体系, 达到专门监管的效果;碳金融监管模式, 目前国际上碳金融监管主要有集中决策的治理模式和分权式的治理模式两种, 其中, 集中决策治理模式是在全国或地区范围内, 由一个主要的监管机构负责碳排放权的申报登记、配额分配、监督管理等, 从实际情况来看, 我国的国情更适合集中决策的治理模式;碳金融监管机构, 一个系统性强、范围涉及全国的完整的碳金融体系, 需要一个独立的部门来对日后将要进行的更大范围、更大规模的碳排放交易实施排放权的初始分配、申报登记和监管管理;碳金融监管工具, 碳金融监管需要尽快建立会计部门、业务部门与环境管理部门之间的物质流成本会计 (MFCA) 信息系统。
(三) 中国碳金融市场体系搭建
1.碳现货市场。
碳金融市场首先从现货交易开始。按照不同的交易机制, 碳现货市场交易的产品种类主要是CDM项目产生的碳信用, 以及经国家相关机构发放的配额。我国是发展中国家, 在CDM市场上有很大的发展前景, 因此, 我国可以大力发展创新CDM项目, 在现货市场上大量交易CDM项目中经核准的CO2减排量 (CERs) 。另外, 国家实行强制碳强度减排交易, 未来在中国市场内, 配额交易将成为现货市场交易的主流。
2.碳资本市场。
碳资本市场主要包括碳股票市场、碳债券市场和碳基金市场。碳股票市场:通过优惠政策支持来鼓励效益良好并且具备一定规模的环保企业上市发行股票, 以社会融资的方式筹集和扩张资本, 增强企业的环保投资能力。当前股票市场上, 主要以新能源为代表的低碳经济板块迅猛发展。在美国市场上有超过60个市值高于7 500万美元的清洁能源上市公司, 除此之外还有众多微型公司在场外市场进行交易。碳债券市场:碳债券是为了支持低碳经济的发展而发行的企业债券或国家债券。纵观国外碳金融市场发展, 碳债券的发行是非常重要的一种解决节能减排资金不足的方式。碳基金市场:碳基金是国际碳市场投融资重要的工具。碳基金的整体运行机制包括碳基金设立、投资、交易、退出等方面。
3.碳金融衍生品市场。
随着碳现货市场的不断完善, 应逐步建立中国特色的碳排放期权期货交易市场。碳期货原理是购买碳期货合约来代替现货市场上的碳配额, 从而对一段时间之后将要进行的出售或买入碳配额的价格进行保值, 达到回避和转移价格风险的目的, 因此碳期货具有碳价格发现功能。碳期权是在碳期货基础上产生的一种碳衍生交易工具。期权合约的推出会使基金、能源交易公司及工业企业加入, 使市场功能性、流动性和复杂性逐步增强, 碳期权市场快速发展。除以上主要碳金融衍生品之外, 还包括碳远期交易、碳套利交易和碳互换交易。进行套利的不同的碳信用产品必须有相同的认证标准, 且受同一个配额管制体系管理, 当合同中所涉及的减排量也相等时, 就可以由市场价差产生一定的套利空间。
参考文献
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贸促机构是由政府设立的、旨在促进投资和贸易的组织，在中国外交、外经贸工作中发挥着重要作用。山东省贸促会成立于1978年，由省政府直接领导，承担着对外联络、会展活动管理、涉外法律服务等9项职能。目前，山东省贸促会、山东国际商会在全省已建立17个市（行业）支会，73个县级国际商会，会员企业4000多家，与国外48家协会组织签订了协议。
近年来，山东省贸促会、山东国际商会围绕政府中心工作，以招商引资、会展经济、外商投诉法律服务为重点，在对外经济合作方面做了大量工作。他们利用贸促会、国际商会这个平台，独立承办或参与组织了一系列大型经贸活动。2004年6月，山东省贸促会举办了APEC区域经济合作研讨会和中日韩投资贸易洽谈会，与会客商达600余人，108个项目实施了对接，促成贸易成交额1100万美元；2004年10月，参与组织了“山东与世界500强企业合作战略（济南）峰会，承办了“山东经济与社会发展成果展”，对外宣传推介了山东省的重点企业；2005年9月，承办了“海峡两岸制造业博览会”，来自美国、英国、日本、韩国及台湾省和国内的826家企业参展，到会客商5万余人，成交额达1.2亿元。
2006年，山东省贸促会将独家承办“2006年中日韩产业交流会”，交流会预计推出国家标准摊位900个，参展商涵盖制造、加工、贸易、服务和采购，集招商引资、产业交流、贸易采购、高新技术展示于一体，为承接日、韩产业转移，建设山东半岛制造业基地发挥积极作用。同时，山东省贸促会、山东国际商会结合山东省出口产品结构和优势，积极发挥对外联络的优势，大力开拓境外展览市场，为纺织服装、轻工产品、食品及农副产品等传统优势产品组织形式多样的展会，进一步扩大了产品出口，也为山东省近年来科技发展新增机电等科技含量高的产品找到适销对路的海外市场。
为发挥省内知名企业的品牌效应，山东省贸促会、山东省商会在4000多家会员企业中挑选了部分优秀企业家参与贸促会、商会的组织管理，不仅做好企业经营，更能为企业国际化战略的实施、为开拓山东外经贸工作发挥积极作用。此次被聘为本届理事会兼职副会长的好当家集团总裁兼董事长唐传勤为贸促会、商会今后的发展提出许多合理化建议。他认为，当今时代信息化高度发展，贸促机构应主动适应潮流，在信息建设方面多做些工作，因为信息就是商机，信息就是效益，可以利用互联网等渠道为企业及时提供信息，多组织一些境外交流活动，了解世界发展最新动向，以利企业及时调整思路，跟上时代发展的步伐。
5年来，山东省贸促会共组织出国参展和举办国际展（博）会241个，参展企业1295家，意向成交8亿美元。在为外商提供投诉法律服务方面，山东省贸促会、山东国际商会初步建立起调解、投诉处理和仲裁三位一体的法律服务体系，及时妥善处结纠纷，切实维护双方当事人的合法权益，结案率91%。同时进一步改善和优化了山东省的投资环境，增强了外商在山东投资的信心。
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