国家机关及其工作人员（共8篇）
单位：┊作者：教体局信息中心┊类别：办公室┊发布日期：2011-1-7 11:21:18
第一章总则
第一条为进一步加强全市干部队伍建设，增强责任意识，提高依法行政能力，促进工作作风转变，保证政令畅通，建设勤政廉洁、务实高效的国家机关，依据《中华人民共和国公务员法》、《中国共产党纪律处分条例》和《河北省人民政府关于进一步优化发展环境的若干规定》及市委、市政府有关文件规定，结合我市实际，制定本规定。
第二条 本规定是对全市各级国家机关及依法授权或委托具有行政管理职能单位的工作人员不履行、不积极履行或不正确履行法定职责，影响行政秩序和行政效率，造成损失，损害行政管理服务对象的合法权益，造成不良社会影响和后果的，依照本规定进行责任追究。
第三条 本规定由各级党委（党组）、政府，党委、政府各工作部门及各群团组织按照国家机关工作人员管理权限组织实施。
第四条 实施问责坚持实事求是、权责一致、公开平等、教育与惩戒相结合的原则。
第二章问责种类
第五条责任追究种类
（一）诫勉谈话；
（二）责令检查；
（三）通报批评；
（四）离岗培训；
（五）调离岗位；
（六）责令辞职；
（七）免职。
上述方式，可以单处或者并处。作出责令辞职及免职决定的的按照管理权限和法定程序办理。对于情节严重，超出以上问责种类的，按照有关规定，依法依纪做出相应处理。
第三章问责范围
第六条工作人员违反工作纪律有下列情形之一的，视情节给予责任追究：
（一）精神不振，消极怠工，不按时完成工作任务的；
（二）工作不实，虚报浮夸，对工作不认真负责的；
（三）对服务和管理对象态度冷硬、蛮横粗暴及其他不文明行为的；
（四）滥用职权，不给好处不办事，给了好处乱办事的，执法不公、枉法裁决，不作为、乱作为，执行公务中吃拿卡要报，刁难服务对象的；
（五）工作日中午饮酒的，因喝酒贻误工作的，酗酒滋事的；
（六）工作时间打麻将、打扑克、上网玩游戏、炒股等从事与工作无关事宜，出入洗浴、歌厅等场所消费娱乐的；
（七）值班时间擅离岗位贻误工作的；
（八）有令不行、有禁不止的，造成制度、法规、政策落实不到位的；
（九）不履行公开承诺事项的，违反公开承诺内容的；
（十）其他应给予责任追究的行为。
上述行为情节轻微的给予诫勉谈话、责令检查、通报批评处理；情节较重的给予离岗培训、调离岗位处理；情节严重的给予责令辞职、免职处理。
第七条领导干部在工作中有下列行为之一的，视情节给予责任追究：
（一）在干部选拔任用工作中，违反《党政领导干部选拔任用工作条例》规定的原则、条件、程序、纪律，造成用人失察失误的；
（二）对上级党委、政府的决策部署合意就执行、不合意就不执行，贯彻不力，影响重大决策、部署顺利实施的；
（三）指使或授意工作人员弄虚作假的；
（四）重大问题、重大事项个人专断，决策失误，造成较大经济损失或不良社会影响、破坏生态环境的；
（五）超越法定职权决定实施行政行为的；
（六）其他应给予责任追究的行为。
上述行为情节轻微的给予诫勉谈话、责令检查、通报批评处理；情节较重的给予离岗培训、调离岗位处理；情节严重的给予责令辞职、免职处理。构成违法违纪的，按照有关规定依法依纪追究责任。
第八条违反行政许可、项目审批、行政征收、行政处罚相关制度，有下列情节之一的，视情节给予责任追究：
（一）违反规定私自设立行政许可审批事项，对符合法定条件的申请人不予行政许可、对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予或不予行政许可决定的；
（二）擅自收费或者不按照法定项目和标准收费，搭车收费以及推销产品或者指定、推荐服务的；截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取费用的；
（三）未落实首问责任制、限时办结制、一次告知制和责任追究制等行政审批问责制度，致使应办事项无人受理，不予办理、未能及时办结或者在规定的时限未办结的；
（四）没有法定依据擅自设立、增加征收项目，擅自改变征收标准，扩大征收范围，或只征收不服务的；
（五）违反有关财政规定，截留、挪用、坐支或私分征收款物的，实施征收不开具合法收据或不使用法定部门制发的专门票据的；
（六）违反规定设立处罚种类、违反法定程序进行处罚、擅自改变处罚种类或只收取罚款不实施管理、不纠正违法行为的；违反有关规定处理罚没款物的；违反实施行政处罚或实施不当给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的；
（七）其他应给予责任追究的行为。
上述行为情节轻微的给予诫勉谈话、责令检查、通报批评处理；情节较重的给予离岗培训、调离岗位处理；情节严重的给予责令辞职、免职处理，构成违法违纪的，按照有关规定依法依纪追究责任。
第九条违反信访工作纪律有下列情形之一的，视情节给予责任追究。
（一）对群众举报该受理而不受理以及群众合理诉求该解决而不解决，第一次发生的，对直接责任人给予诫勉谈话处理；第二次发生的，对直接责任人给予
调离岗位处理；第三次发生的，对单位直接领导给予通报批评，情节严重的给予免职处理。
（二）因工作不利，造成本地区、本部门发生群众围堵、冲击国家机关或堵塞交通等信访问题的；
（三）本地区、本部门发生越级集体上访或群体事件后，没有采取必要措施，导致事态扩大或引发重复越级访的；
（四）处理信访过程中，推诿扯皮、工作方法简单粗暴、处置不当，致使矛盾激化，造成严重后果或恶劣影响的；
（五）其他应给予责任追究的行为。
上述
（二）至
（五）项行为情节轻微的给予诫勉谈话、责令检查、通报批评处理；情节较重的给予离岗培训、调离岗位处理；情节严重的给予责令辞职、免职处理，构成违法违纪的，按照有关规定依法依纪追究责任。
第十条违反安全生产和食品药品安全有关规定有下列情形之一的，视情节给予责任追究。
（一）在检查工作中，对存在的问题没有发现，或发现后未采取有效措施造成严重后果的；
（二）对检查工作中发现的违法违规行为，隐瞒、包庇、纵容、不予制止和纠正，或故意拖延造成恶劣影响的；
（三）对上级机关和领导交办的事项故意拖延、不处理，或在处理中隐瞒真相，弄虚作假，造成安全生产事故发生的；
（四）对重大安全生产、食品药品安全案件或紧急突发事件，漏报、迟报、谎报、瞒报的；
（五）无法定资格或不按法定依据、权限、程序实施执法行为的；
（六）其他应给予责任追究的行为。
上述行为情节轻微的给予诫勉谈话、责令检查、通报批评处理；情节较重的给予离岗培训、调离岗位处理；情节严重的给予责令辞职、免职处理，构成违法违纪的，按照有关规定依法依纪追究责任。
第十一条在执法执纪过程中有下列情形之一的，视情节给予责任追究。
（一）无法定资格或不按法定依据、权限、程序实施执法执纪行为的；
（二）擅自对公民、法人和其他组织的财产采取查封、扣押、冻结、滞留等行政强制措施的；
（三）应立案而不立案的；
（四）隐瞒案件真相，歪曲案件事实，瞒案不报，压案不查的；
（五）其他应给予责任追究的行为。
上述行为情节轻微的给予诫勉谈话、责令检查、通报批评处理；情节较重的给予离岗培训、调离岗位处理；情节严重的给予责令辞职、免职处理。
第四章问责程序
第十二条根据群众举报、领导批示及其它渠道了解掌握的需要问责的信息来源，按照有关规定和程序进行调查。查实后，由纪检监察机关提出责任追究意见，按照干部管理权限进行处理。
第十三条问责对象应主动配合，不得以任何方式阻碍干涉调查，不得以任何形式打击报复举报人、投诉人。对处理决定不服的，可以自收到决定之日起15个工作日内向问责承办部门申请复议。问责承办部门收到复议申请后，应在15个工作日内提交复议报告。特殊情况应报有关领导批准，可适当延长。复议期间，处理决定不停止执行。
第十四条问责对象拒绝接受处理决定的，由问责承办部门提请任免机关按照管理权限规定的程序免去其职务，再按照有关规定作出处理。
第十五条参与问责的工作人员与问责对象有利害关系的，一律回避。负责办理问责事项的工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，依照有关规定，追究其责任。
第五章附则
1、强化依法行政是维护社会主义市场经济健康发展的需要。社会主义市场经济的企业法人、个体经营者需要依法进行注册登记并取得经营资格后才能依法开展生产经营活动。相关行政部门依法对上述经营活动进行市场监管, 保护消费者合法权益, 监督经营者依法纳税, 依法履行合同, 对违法经营坚决依法予以打击, 并依法进行矛盾调解和解决法律纠纷。政府不仅要进行经济发展的宏观调控, 还要通过依法行政为社会主义市场经济健康发展提供良好的环境。
2、强化依法行政是保证社会主义人民民主得以实现的需要。我国是人民当家作主的社会主义国家, 国家的一切权力属于人民, 人民的权利和自由必须予以保障。没有人民民主就没有社会主义法制, 没有社会主义法制作为保障, 人民民主权利也无法实现。法律体现人民的意志, 保护人民的根本利益, 国家机关及其工作人员接受党的安排和人民的嘱托, 必须严格依法行政, 牢记党的宗旨, 把忠于党和人民体现在严格执法、依法办事上, 保证人民民主的实现。
3、强化依法行政是政府与时俱进适应社会发展变化的需要。法治化程度是衡量政府是否文明与进步的重要标志。随着社会的发展进步, 公民的法律意识不断提高, 对政府的法治化程度也提出了更高的要求, 一个合格的政府必然是法治的政府。我国的政府是人民的政府, 政府和其工作人员的一切行为都是全心全意为了人民, 因此, 政府必须服从人民的法制, 政府工作人员的一切行为都要遵守法律, 严格依法办事, 通过提高国家法治化程度促进社会发展进步。
4、强化依法行政是实现社会和谐稳定国家长治久安的需要。行政决策是否正确和行政权的行使是否合法, 直接关系到社会公共利益和公民的个人利益能否得到保护和最大程度实现, 只有把依法行政作为政府及其工作人员普遍遵守的基本准则, 完全按照法律规定的权限范围和法定程序行使监督、管理和服务职能, 打击违法犯罪活动, 才能使“法治政府”建设具有基本保证, 营造出良好的法治环境, 减少矛盾纠纷, 促进社会的和谐稳定, 维护国家的长治久安。
二、如何提高行政机关及其工作人员的依法行政能力
1、加快机构改革, 明确权力清单, 规范权力运行。各级机关要重视加快机构改革步伐, 克服一切困难, 科学合理调整机构设置、职能划分、人员配置等, 强化权力清单建设, 彻底消除权寻租空间。深化行政审批制度改革, 严格落实执行简政放权规定, 明确界定各级政府、组织和社会的权责, 做到放管结合, 加强后续监管和宏观调控。政府必须带头做到“法无授权不可为”, 在社会经济运行管理中坚持“法无禁止即可为”, 以此来激发市场活力, 维护市场繁荣。
2、加强决策管理, 遵守决策程序, 提升决策水平。强化依法决策、科学决策, 领导干部是关键。领导干部要自觉加强党性修养, 带头学法、懂法、用法, 要善于运用法律思维去看问题、谋发展、做决定、抓落实。必须严格制定并坚决执行重大问题集体决策的法定程序, 保证做到专家论证、风险评估、合法审查、集体讨论、公众参与, 确保决策科学合法、过程合法、责任明确。建立重大决策跟踪问效和责任追求制度, 对不严格执行决策程序的追求相关领导责任。
3、强调政务公开, 推行阳光政务, 保证公众参与。只有让权力在阳光下运行, 才能保证群众的知情权, 保证群众参与社会公共事务管理, 更好的实现人民民主, 因此, 各级党委和政府要坚决落实党务公开和政务公开。要按照全面、具体、真实的原则, 做到工作职责、行政依据、办事条件、决策依据、行政程序、行政过程、工作纪律、行政结果的全公开, 接受组织和群众的监督与评议, 特别是涉及民生、群众关注的事项, 必须采用多种形式及时向群众公开公示。
4、强调执法监督, 加强过程监管, 规范执法行为。行政权力的行使一旦缺乏监管, 势必会导致行政腐败的发生, 影响到党的权威和政府的公信度, 因此, 必须加强对行政执法行为、执法过程和行政结果的监管, 通过从上到下、从内到外全方位的监督, 使行政行为的行使必须做到有法必依, 违法必究。在执行罚缴分离、收支分离的基础上, 要着重加强对重点领域、重点行业、重大事项、重要环节的监管, 对于不作为、乱作为、吃拿卡要等违法行为坚决予以查处。
5、狠抓制度建设, 增强刚性约束, 保证公正执法。制度建设是规范执法行为、推进依法行政、建设法治政府的重要基础和保证。推进行政制度建设要突出重点, 要针对经济社会发展的重点难点问题, 围绕群众反映强烈的问题, 围绕制约政府自身运行的问题去制定, 制度的提出、制定和审查都要做到有法可依, 程序规范, 保证制度的合理合法性, 并随着社会发展需求不断进行修改和完善。通过把权力装进制度这一笼子里, 增强刚性约束, 保证执法的公平与公正。
6、强化队伍建设, 增强为民意识, 提高执法能力。社会主义市场经济的不断完善和社会的不断发展进步, 使行政执法面临的新领域不断增多, 新情况新问题不断涌现, 对行政监管机关和行政执法人员提出了更高的要求。面对严峻的形势挑战, 要加强执法队伍建设, 通过严把准入关、加强培训管理等方式, 打造一支数量充足、结构合理、政治坚定、能力突出的执法队伍迫在眉睫。要强化执法队伍的群众意识、民主意识、法制意识, 能够依法高效的行使行政职责。
7、加强立法管理, 完善法律体系, 保证有法可依。要实现依法行政, 首先要解决有法可依的问题。要使各级政府及其工作人员能够做到依法行政, 政府必须慎重运用立法权力, 规范立法管理, 细化立法内容, 提高立法质量, 保证所立行政法规的时效性、科学性、协调性、统一性、系统性、完整性和可操作性。要重视行政程序立法, 将行政主体纳入行政法律, 内容要涉及到立法、决策、执法、信息公开、公众参与、执法监督等方方面面, 确保对行政主体的监管。
8、完善考核体系, 优化考核指标, 坚持正面引导。要加强对政府行政单位及其管理人员行政执法、依法行政的考核, 考核细则要具体、细化, 具有可操作性。对行政单位的考核要涵盖组织领导、决策机制建立执行情况、政务公开执行情况、对行政执法人员的政治思想和业务培训、对行政执法过程的监督管理等。对行政执法人员的考核要涵盖政治思想建设、业务学习与提高、行政文书的建立归档、依法行政情况等, 适当增加执法对象的评价比重, 保证公众参与。
参考文献
[1]李力建.浅谈领导干部依法行政问题[J].法制博览, 2015 (26) .
[2]马兴无.深入推进依法行政促进人社事业转型发展[J].山东人力资源和社会保障, 2015 (09) .
[3]周向宇.提升公务员依法行政能力的对策[J].重庆行政 (公共论坛) , 2015 (04) .
关键词：机关事业单位；统计工作；合理举措
一、机关事业的单位统计工作的必要性
作为国家职能部门最重要的组成部分之一，机关事业单位关乎一国之发展；同时，统计是国家进行宏观调控的一项重要举措。因此，机关事业单位的统计工作具有非常重要的现实意义，国家相关职能部门一定要对此引起足够的重视。
根据上述内容，机关事业单位的统计工作的必要性可见一斑，其所提供的数据和资料关乎国计民生，对国家相关制度的制定和实施有着不可替代的影响力。此外，机关事业单位的统计工作也为国家整体的部署和相关工作指明了方向，因此，机关事业单位一定要将各项工作严谨、有序地落到实处，提高各项工作的效率和质量，使国家在进行宏观调控时有章可循，有严谨的数据可供分析。
二、机关事业单位统计工作中的弊端
（一）缺少真实有效的报告数据
机关事业单位在开展工作时，会受到诸多因素的影响，比如各部门人员的价值观不一致，导致看待和处理问题的方法也不一致，最终得出的结论就会有所偏差和背离。相关研究表明，一些机关事业单位的从业人员在考虑问题时，往往从自身角度出发，有失客观和公允，在缺少或没有真实数据的基础上分析问题。有时甚至还存在伪造数据的现象，这样得出的结论通常是“失之毫厘谬以千里”，造成的损失也是难以估量的，相关部门负责人一定要对此引起重视。
（二）缺少有效的监督机制
目前，在机关事业单位统计工作方面，行之有效的行业规则或规范尚未出台，这一现象是导致统计调查工作与真实情况相去甚远的一个重要原因。通常情况下，一个行业如果没有行之有效的约束和规范的制度，工作人员的工作过程便难以得到有效的监督，工作成果也难以得到保障。一项对机关事业单位统计工作人员的调查显示：很多工作人员状态较为散漫，工作不够严谨。因此，相关部门一定要建立一套行之有效的规范和监督机制。
（三）统计水平有待于提高
机关事业单位的统计工作之所以不够规范，是由多方面的原因导致的。其中，相关领导对统计工作的忽视是一个很重要的因素。部分领导和管理人员自身的职业素养不高，对下级人员的工作监督和重视的程度也不够，加之很多基层工作人员往往身兼多职，一心二用，难以在工作上达到专精的高度，且工作态度不够严谨，这就造成了数据的准确性较低，对实际工作的指导意义不大。
三、改善机关事业单位统计工作的策略
（一）完善相关监督机制
为使统计工作得以科学合理的开展，并使工作成果更显著，完善相关工作制度和监督机制非常重要。在此基础上，相关工作人员在工作中才会有章可循，在严格执行相关规范的基础上，统计数据也会更精准，更可靠。此外，机关事业单位还要将相应的责任制度落实到每一名工作人员头上，使工作人员对自己的工作结果负责，使统计工作便有序、有效的展开。
（二）完善相关领导团队
想要使统计工作科学合理的展开，一定要重视相关领导团队的建设工作，并提高团队的工作技能和业务熟练的程度，这是确保统计工作有效开展的根本。为此，每一名领导人员都要“从我做起”，提高自身职业素养和相关技能，以身作则。这样，才能在基层工作人员中形成强大的感召力，带领整个团队，更有效地开展工作，达成总体战略目标。
（三）改革统计信息源
目前阶段，由于种种原因，导致我国统计信息资源的开发利用效率低。对于一些传统的事业单位，主要是通过自己的统计机构来获得信息源。在新时代的大背景下，国家各职能部门为顺应时代和社会发展，不断进行完善和改革，事业外部信息采集逐渐被提上议程，并成为统计工作中的重头戏。这时，事业单位面对五花八门的外部信息采集逐渐显露出颓势，尤其是一些中小型的事业单位，更加感到力不从心。在这种情况下，开辟其它信息源就显得尤为重要。比如，国家相关部门可以将民间的调查公司和高校相关团队整合起来，综合各方面的力量，积极拓展相关渠道，使统计工作收到事半功倍的效果。通过以上对传统信息来源的改革，机关事业单位的统计工作会更加有效、有序。
（四）施行“持证上岗”政策
为使机关事业单位的统计工作科学合理的展开，一定要重视相关从业人员的资质，所有工作人员务必要持有“统计从业资格证”上岗，并根据日常工作范畴，定期接受相关培训，不断提高自身技能，以适应工作需要。
对于小型事业单位的综合统计人员，“持证上岗”也是一项基本要求，要求相关工作人员至少要具备初级任职资格；对于规模较大的事业单位的统计负责人和相关统计人员，一定要具备中级以上从业资格。
同时，事业单位应该设置统计专业技术的职务，以顺应国家和相关部门的需要。此外，在人员调动方面，也要参考和征询该统计机构领导人员的意见，如果要调动中级上从业资质的技术人员，还应到相关部门进行备案。
四、结束语
机关事业单位作为国家职能部门中最重要的部分之一，完善和加强其统计工作具有不可替代的现实意义。它可以革除和减少现阶段我国事业单位统计工作中存在的弊端。为此，国家相关部门可以通过完善相关监督机制和相关领导团队；改革统计信息源；以及施行“持证上岗”等政策来使机关事业单位的统计工作有序、有效的开展，为国家相关事业的发展提供切实有效的数据并指引方向。
参考文献：
[1] 蔄晓红.机关事业单位统计工作的必要性及其合理措施[J].中外企业家，2013（14）.
[2] 张红莲.统计工作的重要性和改革的必要性[J].科技情报开发与经济，2006，16（8）.
[3] 买合苏旦·吐拉克.关于加强事业单位统计工作的思考[J].新农村（黑龙江），2010（7）.
究暂行办法
晋政发〔2006〕19号
各市、县人民政府,省人民政府各委、厅,各直属机构:
《山西省行政机关及其工作人员行政过错责任追究暂行办法》已于2006年6月19日经省人民政府第73次常务会议审议通过,现予印发,请认真贯彻落实。
二○○六年六月三十
日
第一章 总 则
第一条为确保政令畅通,提高行政效能,创优发展环境,促进行政机关及其工作人员依法行政,正确、及时、公正、高效实施行政管理,防止行政过错发生,根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国行政监察法实施条例》、《中华人民共和国公务员法》、《全面推进依法行政实施纲要》以及《山西省人民政府关于改进机关作风,优化政务环境,全面提高政府公信力和执行力的决定》(晋政发〔2006〕18号)等有关法律、法规和规定,制定本办法。
第二条本办法适用于本省各级行政机关和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织以及受行政机关依法委托履行管理职责的组织(以下简称行政机关)及其工作人员。
前款所称工作人员,包括在编人员和聘用、借调人员。
第三条本办法所称行政过错,是指行政机关及其工作人员不履行或不正确履行规定的职责,以致影响行政秩序和行政效率,贻误行政管理工作,或者损害行政管理相对人合法权益,造成不良影响和后果的行为。
前款所称不履行职责,包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形;不正确履行职责,包括无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。
第四条行政机关及其工作人员必须坚持依法执政、民主执政、科学执政,自觉贯彻党和国家的方针政策、法律法规以及上级的决定、命令和部署,依法履行职责,确保政令畅通,提高行政效能,保障行政管理相对人的合法权益,使行政管理做到公开、公平、公正、便民、高效、诚信。行政行为违纪违法的,应当追究行政过错责任。
第五条行政机关应当建立、完善和严格落实目标管理责任制、岗位责任制、执法责任制、政务公开制、服务承诺制、首问负责制、限时办结制、绩效考核制、过错责任追究制以及层级监督制度等各项行政管理制度。违反行政管理制度的,应当追究行政过错责任。
第六条行政过错责任追究,应当与行政机关工作人员的任用、考核工作相结合;坚持实事求是、有错必究,责任与权利相统一,教育与惩处相结合的原则。
第二章 行政过错责任追究范围
第七条行政机关在行政决策和管理活动中有下列情形之一的,应当追究行政首长和有关责任人的行政过错责任:
(一)对党和国家的方针政策、法律法规和政府作出的决定、命令,贯彻落实不力,影响政令畅通的;
(二)对政府部署的工作任务、目标和交办事项,消极应付,措施不力,无正当理由未能按期完成,影响政府工作整体推进的;
(三)对于重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项不按规定程序决策的;
(四)对于重大自然灾害、重大疫情、重大安全事故及其他重大突发公共事件瞒报、谎报、缓报或者防范、救援、救治不力的,或者对公共安全或安全生产隐患督促整改不力的;
(五)对人民代表大会及其常务委员会在监督检查中发现的问题、指出的错误,不积极解决和纠正的;
(六)拒不执行人民法院作出的生效判决、上级行政机关作出的复议决定的;
(七)拒不执行行政监察机关、审计机关等行政监督部门依法作出的决定,或无正当理由不采纳行政监督部门提出的建议的;
(八)违反规定发布规范性文件,或者违法制定行政措施的;
(九)行政措施错误,引发群体性事件,或者处置群体性事件失当,造成不良社会影响的;
(十)滥用职权,干预公民、法人和其他组织正常生产、经营活动的;
(十一)对破坏社会主义市场经济秩序、妨害社会管理秩序的违法行为不制止、不查处的;
(十二)截留、滞留、挤占或挪用财政专项资金和政府代管资金,或者不按规定使用财政资金、国有资产的;
(十三)在工程建设、产权交易、政府采购、土地及重要资源出让活动中,不依法公开规范进行招投标、拍卖或违反有关规定的;
(十四)不依法或依照有关规定履行公开与告知义务的;
(十五)不按规定的程序、条件和原则录用行政机关工作人员或晋升工作人员职务的;
(十六)由于监管不力,致使本机关多次发生滥用职权、徇私舞弊和失职、渎职等重大违纪违法问题的;
(十七)其他违反决策和管理工作规定,致使国家利益、公共利益、行政相对人合法权益遭受损害,或者造成不良社会影响的。
第八条行政机关及其工作人员在实施行政审批(包括行政许可和非行政许可的审批和登记)过程中,有下列情形之一的,应当追究有关责任人员的行政过错责任:
(一)对符合规定条件的申请应予受理而不予受理的;(二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;
(三)未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;
(四)申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;
(五)已受理申请材料,要求申请人重复提供申请材料的;
(六)受理或者不予受理时,不开具有效书面凭证的;
(七)无合法依据实施行政审批的;
(八)违反规定擅自增加、取消或者停止实施行政审批事项的;
(九)擅自增设行政审批程序、审批条件或申请人义务的;
(十)违法委托其他组织或者个人实施行政审批的;
(十一)依法应当举行听证而不举行听证的;
(十二)依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政审批,而违反法定程序的;
(十三)对符合法定条件的申请不予行政审批的;
(十四)未在法定或者承诺期限内作出准予行政审批决定的;
(十五)对不符合法定条件的申请作出准予行政审批或者超越法定职权作出准予行政审批决定的;
(十六)作出准予行政审批的决定且应当颁发行政审批证件,而不向申请人颁发合法、有效行政审批证件的;
(十七)审批收费未在收费场所公布收费项目、标准、范围、依据等内容的;
(十八)向申请人乱摊派、提出购买指定商品、接受有偿服务等不正当要求的,或索取、收受申请人财物以及谋取其他利益的;
(十九)未按规定实施统一受理、联合办理、集中办理行政审批的;
(二十)其他违反行政审批工作规定的。
第九条行政机关及其工作人员在实施行政征收过程中,有下列情形之一的,应当追究行政过错责任:
(一)无合法依据实施征收的;
(二)未按法定范围、程序、权限、时限实施征收的;
(三)截留、私分或擅自开支征收款的;
(四)不开具合法专用票据的;
(五)应当实施征收而不予或不按规定要求征收的;
(六)其他违反征收工作规定的。
前款所称行政征收,包括税收、行政事业性收费等事项。
第十条行政机关及其工作人员在实施行政监督检查过程中,有下列情形之一的,应当追究行政过错责任:
(一)无法定依据或超出法定范围实施检查的;
(二)不按法定权限、程序实施检查的;
(三)不按规定将检查情况和处理结果记录、归档的;
(四)放弃、推诿、拖延、拒绝履行检查职责的;
(五)对检查中发现的违纪、违规和违法行为,不予制止和纠正、隐瞒、包庇、袒护、纵容的;
(六)违反规定损害被检查对象合法权益的;
(七)其他违反行政监督检查工作规定的。
第十一条行政机关及其工作人员在实施行政处罚过程中,有下列情形之一的,应当追究行政过错责任:
(一)不具备行政执法资格实施行政处罚的;
(二)没有法律和事实依据实施行政处罚的;
(三)违反规定设立处罚种类或者改变处罚幅度的;
(四)违反法定程序进行处罚的;
(五)使用、丢失或者损毁扣押的财物,给当事人造成损失的;
(六)违反有关规定,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的;
(七)应当依法移交司法机关追究刑事责任而不移交的;
(八)对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的;
(九)符合听证条件、行政管理相对人要求听证,应予组织听证而不组织听证的;
(十)其他违法实施行政处罚的。
第十二条行政机关及其工作人员在执法过程中采取行政强制措施时,有下列情形之一的,应当追究行政过错责任:
(一)无合法依据采取行政强制措施的;
(二)违反法定权限、程序采取行政强制措施的;
(三)违法限制公民人身自由的;
(四)违法对公民、法人和其他组织的财产采取查封、扣押、冻结、滞留等强制措施的;
(五)其他违法实施行政强制措施的。
第十三条行政机关及其工作人员在行政复议过程中,有下列情形之一的,应当追究行政过错责任:
(一)对符合条件的复议申请,无正当理由不予受理的;
(二)在法定期限内不作出复议决定的;
(三)不按规定转送行政复议申请的;
(四)在行政复议过程中徇私舞弊或者有其他失职、渎职行为的;
(五)其他违反行政复议工作规定的行为。
第十四条行政机关及其工作人员在履行行政赔偿职责时,有下列情形之一的,应当追究行政过错责任:
(一)对符合规定的行政赔偿申请,应予受理而不予受理的;
(二)应予赔偿,逾期不予赔偿的;
(三)不按规定核定赔偿标准的;
(四)作出赔偿决定后,未依法责令应当承担责任的组织或者个人承担赔偿费用的;
(五)依法不应赔偿而给予赔偿的;
(六)其他违反行政赔偿工作规定的。
第十五条行政机关及其工作人员在内部管理过程中,有下列情形之一的,应当追究行政过错责任:
(一)无正当理由拒不执行上级依法作出的指示、决定和命令,或者执行上级依法作出的指示、决定和命令不力的;
(二)不履行层级监督管理职责,对下级报告、请示的事项不签署具体意见、不作具体指示,对内部管理出现的问题放任不管,对工作人员的违纪、违规和违法行为不制止、不查处的;
(三)不履行岗位职责或者不执行岗位替补制度,无正当理由未在规定时限完成工作任务的;
(四)对于工作中出现的问题,或者遇紧急突发事件和重大安全事故,不及时向上级报告、请示的;
(五)向上级、主管部门报告或者对外发布有关情况,弄虚作假、隐瞒真实情况的;
(六)违反议事规则作出决定的;
(七)对于涉及其他机关或者部门职权的事项,不与有关机关、部门协商,或者协商不能取得一致,未报请上级裁决,擅作决定的;
(八)按规定应当移送有关机关、部门处理的事项,不按规定时限移送有关机关、部门处理的;
(九)对于不属本单位职权范围或不宜由本单位办理的事项,不告知办理途径或不转送相关部门的;
(十)其他违反内部管理规定,贻误行政管理工作的。第三章 行政过错责任划分与承担
第十六条行政过错责任分为直接责任、主要领导责任和重要领导责任。
第十七条承办人未经审核人审核、批准人批准,直接作出具体行政行为,导致行政过错发生的,负直接责任。
承办人弄虚作假、徇私舞弊,致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责,导致行政过错发生的,负直接责任。
承办人不依照审核、批准的内容实施具体行政行为,导致行政过错发生的,负直接责任。
第十八条承办人提出方案或意见有错误,审核人、批准人应当发现而没有发现,导致行政过错发生的,承办人负直接责任,审核人负主要领导责任,批准人负重要领导责任。
第十九条审核人不采纳或改变承办人正确意见,经批准人批准导致行政过错发生的,审核人负直接责任,批准人负主要领导责任。
审核人不报请批准人批准直接作出决定,导致行政过错发生的,审核人负直接责任。
第二十条批准人不采纳或改变承办人、审核人正确意见,导致行政过错发生的,批准人负直接责任。
未经承办人拟办、审核人审核,批准人直接作出决定,导致行政过错发生的,批准人负直接责任。
第二十一条经集体研究、认定导致行政过错发生的,决策人、持赞同意见的人和不发表意见的人负直接责任。
第二十二条上级机关改变下级机关作出的具体行政行为,导致行政过错发生的,上级机关负责人负主要领导责任。
第二十三条承办人不履行规定职责的,负直接责任。
审核人或者批准人指令承办人不履行规定职责的,作出指令的人员负直接责任。审核人作出的指令经批准人同意的,审核人负直接责任,批准人负主要领导责任。
第二十四条本办法所称批准人,一般指行政机关的行政首长及其副职人员;审核人,一般指行政机关内设机构的负责人及其副职人员;承办人,一般指具体承办行政管理事项的工作人员。但依照内部分工或者经行政授权,由其他工作人员行使批准权、审核权的,具体行使批准权、审核权的人员为批准人、审核人。第四章 行政过错责任追究
第二十五条追究行政机关工作人员行政过错责任的方式分为:
(一)训诫或者书面告诫;
(二)责令作出书面检查;
(三)通报批评;
(四)调离工作岗位或停职离岗培训;
(五)责令辞去或建议免去领导职务;
(六)处分。
以上追究方式可以单独或者合并适用,也可以依据《中华人民共和国公务员法》的规定采取其他追究方式。触犯法律的,依法追究法律责任。
第二十六条对行政机关的行政过错,视情况给予责令整改、责令作出检查、通报批评、不予评优评先处理,并按第二十五条的规定追究行政首长及其他责任人的行政过错责任。
第二十七条根据情节轻重、损害后果和影响大小,行政过错分为一般过错、严重过错和特别严重过错:
(一)情节轻微、造成损害后果轻微或者影响较小的,属一般过错;
(二)情节严重、造成损害后果严重或者影响较大的,属严重过错;
(三)情节特别严重、造成损害后果特别严重或者影响恶劣的,属特别严重过错。
第二十八条对于一般过错,对有关责任人员单独或者合并给予第二十五条第(一)、(二)、(三)、(四)项处理。
第二十九条对于严重过错,按照第二十五条第(六)项的规定,对负直接责任者,给予警告、记过、记大过或者降级处分;对负主要领导责任者,给予警告、记过或者记大过处分;对负重要领导责任者,给予警告或者记过处分。
第三十条对于特别严重过错,按照第二十五条第(六)项的规定,对负直接责任者,给予撤职或者开除处分;对负主要领导责任者,给予降级、撤职或者开除处分;对负重要领导责任者,给予记大过、降级、撤职或者开除处分。
第三十一条对负主要领导责任者和重要领导责任者,根据过错情节和工作情况,可以按照第二十五条第(五)项的规定,责令其辞去或建议免去其领导职务。
第三十二条行政机关工作人员受到过错责任追究的,按下列规定确定其考核等次:
(一)受到过错责任追究的,取消评优评先资格;
(二)一年内犯一般过错三次,均负有直接责任的,考核不得评定为称职;
(三)受到警告、记过或者记大过处分的,考核不得评定为称职;
(四)受到撤职处分的,考核定为不称职,并按照规定降低级别。
因前款第(二)、(三)项所列情形,考核被确定为不称职的,按照规定程序降低一个职务层次任职。
第三十三条聘任人员犯一般过错的,给予第二十五条第(一)、(二)、(三)项处理;三次犯一般过错,或者犯严重过错或特别严重过错的,予以解聘。
第三十四条行政过错责任追究,按照管理权限和规定的程序办理。
第三十五条行政过错责任人有下列情形之一的,从重处理:
(一)故意导致行政过错发生的;
(二)拒绝纠正过错的;
(三)干扰、阻碍对行政过错进行调查的;
(四)对控告人、检举人、投诉人打击报复的。
第三十六条行政过错责任人有下列情形之一的,从轻处理:
(一)积极配合调查或者有其他立功表现的;
(二)主动纠正错误,有效制止损害后果扩大的;
(三)其他应当从轻处理的。
第三十七条有下列情形之一的,不追究行政过错责任:
(一)情节显著轻微、主动发现过错并及时纠正,未造成损失或者不良影响的;
(二)行政相对人弄虚作假,致使行政机关工作人员无法作出正确判断的;
(三)出现意外或不可抗力因素致使行政过错发生的;
(四)其他应当不予追究的。
第三十八条因行政过错侵犯了公民、法人和其他组织的合法权益,造成损害并涉及赔偿的,依照《中华人民共和国国家赔偿法》的有关规定追究过错责任人的赔偿责任。
第五章 行政过错责任追究机构
第三十九条行政过错责任追究工作,实行行政监察机关统一管理、政府部门各负其责的制度。
县级以上政府负责对本级政府所属各部门和下级政府的行政过错责任追究。各级行政机关负责追究本机关及下属单位工作人员的行政过错责任。
第四十条省行政监察机关负责全省的行政过错责任追究工作,市、县行政监察机关负责本地区的行政过错责任追究工作。
监察机关主要履行下列职责:
(一)指导、监督政府部门的行政过错责任追究工作;
(二)调查、处理本机关受理的行政过错投诉,依法查处重要、复杂的行政过错案件;
(三)统计分析本行政区域行政过错的处理情况;
(四)研究政府管理中出现的重大问题,并向政府提出改进建议。
第四十一条县级以上政府和各级行政机关应当设立行政过错责任追究的组织协调机构,负责本部门行政过错责任追究的实施工作。
行政过错责任追究组织协调机构应当由领导成员和专门负责行政监察、法制、人事等工作的人员组成,并建立联席会议制度。
第四十二条行政过错责任追究的办事机构应当设在本部门的行政监察机构。没有行政监察机构的,设在人事部门或办公室。
第六章 行政过错责任追究程序
第四十三条行政行为有下列情形之一的,应当进行调查,以确定实施该行政行为的行政机关及其工作人员是否应当承担行政过错责任:
(一)发布规范性文件和规定、行政措施有违法情形,被上级机关或者主管机关依法撤销的;
(二)经行政诉讼,被人民法院判决撤销、部分撤销发回重新作出具体行政行为的;
(三)经行政复议,上级机关变更原处理决定,或撤销发回重新作出具体行政行为的;
(四)在上级或同级人大、政府行政执法监督检查中,被认定错误,要求予以调查处理的;
(五)公民、法人和其他组织投诉、检举、控告的;
(六)政府政务督查机构对逾期不能完成政府工作或本级行政领导批示、交办工作而两次就同一事项发出催办通知书的;
(七)监察机关、审计机关、政府法制部门、人事部门等提出追究责任建议的;
(八)新闻媒体披露确有行政失当情形的;
(九)其他应当进行调查处理的。
第四十四条对于公民、法人和其他组织的检举、投诉、控告,行政机关应当在5个工作日内审查是否有事实依据并决定是否受理。
经审查有事实依据的,应当予以受理;没有事实依据的,不予受理。实名检举、投诉、控告的,应当书面告知受理决定;不予受理的,应当书面告知不予受理的理由。
第四十五条决定调查的案件,应当在30天内调查完毕。情况复杂的,经领导人员批准,可以适当延长。
第四十六条检举人、投诉人、控告人对行政机关的不受理决定不服,可以直接向监察机关提出。
第四十七条监察机关收到检举、投诉、控告后,可以直接受理或者责成作出行政行为的机关及时处理。
对行政首长的检举、投诉、控告,应当由监察机关办理。
涉及行政处分的案件,依照有关规定办理。
第四十八条调查行政过错案件期间,发现行政过错行为直接关系他人重大利益的,应当告知利害关系人并听取其意见。
第四十九条调查处理行政过错行为实行回避制度。行政过错责任追究机构成员及调查人员与行政过错行为或者有关责任人有利害关系、可能影响公正处理的,应当回避。
第五十条上级机关、其他机关要求处理或者公民、法人和其他组织实名检举、控告、投诉的,应当书面告知其处理结果。
第五十一条调查处理行政过错案件,应当听取被调查人的陈述和申辩,并做好记录。
作出的处理决定应当告知行政过错责任人过错事实的认定、责任性质、适用依据和处理结果,以及其依法享有的申诉权利。
第五十二条行政过错责任人对处理决定不服提出申诉的,按照《中华人民共和国公务员法》和《中华人民共和国行政监察法》的规定办理。
第五十三条对行政过错责任人作出的处理决定,应当依照管理权限报送同级监察机关、组织和人事部门备案。第七章 附 则
第五十四条本办法行政过错责任追究事项,国家法律、法规和规章另有规定的,从其规定。
一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，本着“求
真务实、突出重点、标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，认真执行中央、市委、市政府的规定，切实转变工作作风，树立立党为公、勤政为民的良好风尚，解决党政机关及其所属单位乱办班、乱收费、乱发证等损害人民群众利益的问题。
二、工作目标：
1、通过本次清理整顿，杜绝党政机关及其所属单位乱办班、乱收费、乱发证等损害人民群众利益的问题。
2、进一步明确各类人员的轮训形式，严格办班申报审批和收费审批，建立健全培训证书管理制度。
三、清理整顿内容１、清理整顿对象：党政机关及其所属单位。
2、清理整顿范围：（1）依照已废止的法律法规或已取消的行政许可项目设立的培训班，法律法规已修改但仍依照修改前的法律法规设立的培训班（无举办培训班的政策法规依据、行政主管部门批准文件）；（2）未经县大培训办公室或县人事局同意擅自开办的培训班。各单位（部门）不严格按照相关法律法规和垫江委发［2003］8号文件、县委干部培训工作领导小组第三次会议纪要等相关规定，在开办培训班时，不依照管理权限，上报审批的（在报批时，没有具备以下材料：一是应递交举办培训班的政策法规依据、行政主管部门批准文件和明确的培训计划以及相关的材料，二是必须明确所培训的内容（工种）、课时、收费标准、培训人数、培训等级、授课教师、培训地点、班级负责人、联系电话等；三是培训必须有规范性的教学大纲、教学计划、课程设置）。（3）违反工商登记、物价审批有关规定的培训班（施教单位没有据办班等级和培训人数、课时、场所设施、师资、筹集资金等情况提出具体收费标准意见，填写《收费审批表》，没有报送县财政局、物价局审批擅自收费的）；（４）违反法律法规规定，擅自扩大培训范围以及其他违规收费的培训班。（施教单位没的使用财政部门统一印制的票据进行收费，收取的培训费用不实行收支两条线管理；有坐收坐支、挪用私分或私设“小金库”行为的；以办培训班名义搭车收费和摊派，只收费不培训或多收费少培训，擅自提高培训收费标准，扩大培训范围以及以办培训班为名游山玩水、发放纪念品及推销各类书刊和其他物品等行为的）。（5）无文件政策依据乱发证，或不按证书编号办法,对证书进行统一编号,严格证书颁发程序的以及擅自将培训成绩作为晋职、晋级和考核的依据并以此强制参训、不考试乱发证等行为。（6）利用和借助行政权力强制或变相强制、要求机关事业单位或个人参加的培训班；
四、方法步骤
（一）宣传发动（2005年3月——2005年4月），这一阶段主要是召开联席会，制定实施方案，成立领导小组及办公室，进行广泛宣传，由县人事局牵头。
（二）清理整顿（2005年5月——2005年7月）。对违反规定的乱办班、乱收费、乱发证行为进行清理整顿。（相关单位职责由县人事局另行通知）对违反上述六条规定办班、收费、发证的要予以停止、取消或纠正，对已开办的，不承认其培训成绩、取消其证书资格、没收其培训所得，各单位也不得将此培训成绩作为评优评先、职务晋升、津补贴发放的依据。同时，除按财政、物价相关规定予以处罚外，将按有关规定追究单位主要领导和相关责任人员的责任。由县纪委牵头，县委组织部、县人事局、县公安局、县教委、县工商局、县物价局、县财政局、县农办、县劳动保障局配合。
（三）总结验收（2005年8月——2005年9月）总结前阶段工作，在各单位自查的基础上进行检查。县人事局牵头，县委组织部、县教委、县监察局、县财政局、县工商局、县质监局、县农办配合。
四、组织领导按照“统一领导，部门协调，分工合作”的要求，成立垫江县治理整顿党政机关及其所属单位乱收费、乱办班、乱发证工作领导小组，由县委副书记、常务副县长XXX同志任组长，成员为县委组织部、县人事局、县教委、县公安局、县监察局、县劳动保障局、县工商局、县质监局、县农办、县物价局、县委党校主要领导。领导小组下设办公室（设在县人事局），由XXX同志任办公室主任，具体负责组织协调、实施。
五、工作要求
（一）提高认识，加强领导。清理整顿党政机关及其所属单位乱收费、乱办班、乱发证工作是践行“三个代表”重要思想、构建和谐社会的重要举措。各单位（部门）要充分认识这项工作的重要性，加强领导，主要领导负总责，分管领导直接负责，指定专人具体落实，做到“四个到位”：即领导到位、人员到位、经费到位、措施到位。
第一节 检察机关的概念、性质及其任务
一、检察机关的概念
根据我国宪法第129条规定，我国检察机关即人民检察院，是代表国家对法律的实施和遵守进行监督的法律监督机关。
二、我国检察机关的性质
检察机关的性质是指检察机关是属于国家行政机关还是属于司法机关的问题。有的西方国家，如美国，检察官属于司法部，属于行政机关序列；还有的国家，如法国，实行审检合署。
我国检察机关延续苏联的传统，逐步形成了一套具有中国特色的检察制度。从组织形式上来看，我国检察机关既不属于行政部门，也不属于司法部门。但从工作性质来看，我国检察机关既掌握属于公安机关的侦查权，同时负有提起公诉、和司法监督等属于司法部门的司法权。
从我国的宪政体制、法律规定与司法实践来看，我国检察权应是包含行政性质与司法性质内容的法律监督权。
三、我国检察机关的基本任务
根据我国《宪法》和《人民检察院组织法》的规定，检察机关的任务是：
追诉危害国家安全的犯罪，保卫国家安全；
追诉危害社会安全的犯罪，维护社会秩序；
保护国家、集体财产和公民私人所有的合法财产不受侵犯；
保护公民的人身权利、民主权利和其他权利不受侵犯；
教育公民忠于祖国、自觉遵守宪法和法律、预防和减少违法犯罪。
第二节 检察机关的体制
一、检察机关的组织体制
人民检察院组织法第二条规定，中华人民共和国设立最高人民检察院、地方各级人民检察院和军事检察院等专门人民检察院。
最高人民检察院是国家最高检察机关，领导地方各级人民检察院和专门检察院的工作。
地方各级人民检察院包括省、自治区、直辖市人民检察院；省、自治区、直辖市人民检察院分院，自治州和省辖市人民检察院；县、市、自治县和市辖区人民检察院；
专门人民检察院主要包括军事检察院、铁路运输检察院，各级人民检察院都是与各级人民法院相对应而设置的，以便依照刑事诉讼法规定的程序办案。
二、检察机关的内部组织机构
检察委员会
人民检察院的检察长统一领导检察院的工作。
人民检察院组织法第3条第2款规定“各级人民检察院设立检察委员会，实行民主集中制，在检察长的主持下，讨论决定重大案件和其他重大问题。如果检察长在重大问题上不同意多数人的决定，可以报请本级人民代表大会常务委员会决定。”
检察工作机构
人民检察院的内部工作机构是根据法律监督的内容所形成的业务分工机构，包括：刑事检察、经济检察、法纪检察、监所检察、民事检察和行政检察等业务机构，特别是设立了反贪局、建立举报中心、直接依靠群众同贪污、贿赂、渎职、侵权等犯罪行为作斗争，实行专门工作与群众路线相结合的有效形式。
三、检察机关的领导体制
各级人民检察院检察长由本级人民代表大会选举和罢免，但地方各级人民检察院检察长的任免，须报上一级人民检察院检察长提请该级人民代表大会常务委员会批准。
副检察长、检察委员会委员和检察员由本院检察长提请本级人民代表大会常务委员会任免，助理检察员由本院检察长任免。
检察机关上下级之间的关系是领导和被领导的关系，及其集中统一的特点，这与人民法院上下级之间监督与被监督的关系有显著不同。为了维护国家法制的统一，检察机关必须一体化，必须具有很强的集中统一性。
四、我国检察官的等级
检察官包括各级人民检察院的检察长、副检察长、检察委员会委员、检察员和助理检察员。
根据《检察官法》（1995年2月28日第八届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议通过，1995年7月1日起正式实施），我国检察官的等级分为首席大检察官、大检察官、高级检察官和检察官四等十二级。值得注意的是，检察官的等级不同于军衔、警衔等衔级制度，检察官之间并不根据等级不同来确定其上下级关系。
一等：首席大检察官，为最高人民检察院检察长；
二等：一级大检察官、二级大检察官；
三等：一级高级检察官、二级高级检察官、三级高级检察官、四级高级检察官；
四等：一级检察官、二级检察官、三级检察官、四级检察官、五级检察官。
检察官等级的确定，以检察官所任职务、德才表现、业务水平、检察工作实绩和工作年限为依据。
检察官等级的晋升，有随职务提升而晋升、按期晋升和择优晋升三种。同时，检察官的等级也会因为检察官职务的降低或因违纪受到惩戒而降低，还会因检察官职务的免除而被取消。
评定检察官等级的权限
检察官等级评定的批准有一定的权限限制。一级大检察官、二级大检察官、一级高级检察官、二级高级检察官和最高人民检察院其他检察官的等级，由最高人民检察院检察长批准；
省以下各级人民检察院的三级高级检察官、四级高级检察官、一级检察官、二级检察官和省级人民检察院的其他检察官的等级，由省级人民检察院检察长批准；
省级人民检察院分院、市级及县级人民检察院的三级检察官、四级检察官、五级检察官，由省级人民检察院分院和市级人民检察院检察长批准。
2002年3月份全国各级检察院的检察官等级初次评定工作完成后，除了大检察官外，全国共有２７０００余名高级检察官，检察官１３万多名。
五、我国检察官的录用
我国检察官的资格的取得
从2002年1月1日起实施的新修订的《检察官法》，规定：“初任检察官采用严格考核的办法，按照德才兼备的标准，从通过国家统一司法考试取得资格，并且具备检察官条件的人员中择优提出人选。
（二）取得检察官资格的先决条件
担任检察官必须具备下列条件：
具有中华人民共和国国籍；
年满23岁；
拥护中华人民共和国宪法；
有良好的政治、业务素质和良好的品行；
身体健康；
（二）取得检察官资格的先决条件（续）
高等院校法律专业本科毕业或者高等院校非法律专业本科毕业具有法律专业知识，从事法律工作满二年，其中担任省、自治区、直辖市人民检察院、最高人民检察院检察官，应当从事法律工作满三年；获得法律
专业硕士学位、博士学位或者非法律专业硕士学位、博士学位具有法律专业知识，从事法律工作满一年，其中担任省、自治区、直辖市人民检察院、最高人民检察院检察官，应当从事法律工作满二年。”曾因犯罪受过刑事处罚的或曾被开除公职的人均不得担任检察官。
第三节 检察机关的任务和权限
刑事案件的公诉
对司法活动的法律监督
自侦查案件
人民检察院的具体任务
根据人民检察院组织法第5条的规定和有关法律规定，人民检察院负有以下具体任务：
自侦案件的侦查；
批准和决定逮捕；
公诉；
立案监督和侦查监督；
刑事审判监督；
对刑事判决、裁定的执行和监管改造的活动是否合法的监督；
民事、行政审判监督；
司法解释。
一、刑事案件的公诉
公诉的概念
公诉是指人民检察院经侦查或审查，确认被告人行为构成犯罪，依法应当交付审判，依照法定的诉讼程序代表国家向人民法院提起刑事诉讼的司法活动。
根据刑法和刑事诉讼法的规定，除少数亲告罪可以自诉外，其他犯罪实行公诉制度，一律由检察院向有管辖权的法院提起公诉。对公安机关移送起诉的案件，由检察院进行审查，一个月内作出是否起诉的决定，重大复杂的案件，可以延长半个月。经审查认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应向有管辖权的法院提起公诉。
（二）公诉在刑事诉讼中的重要作用
公诉对于侦查机关来讲，是确认侦查终结的案件，犯罪事实、情节清楚，证据确实、充分，侦查活动合法的肯定。简而言之，是对侦查机关的侦查质量的确认；
公诉对于检察机关来讲，是代表国家对被告人追究刑事责任的重要司法活动；
公诉对于审判机关来讲，它是人民法院对公诉案件进行审判的依据，也是法庭审理的基础和范围；
公诉对于被告人及其辩护人来讲，公诉是指控被告人犯罪行为并将被告人交付审判的法定告知，也是被告人和辩护人准备辩论和辩护所依据的材料。
二、对司法活动的法律监督
对侦查活动的监督
侦查监督就是指人民检察院对公安机关（包括国家安全机关）的刑事侦查活动实行的监督，它具体体现在如下几个方面：
审查批准逮捕；
审查起诉；
对侦查过程中是否违法进行的监督。
1、审查批准逮捕
批准逮捕是人民检察院根据刑事诉讼法的规定，对公安机关（含国家安全机关）对公安机关提请批准逮捕犯罪嫌疑人的案件进行审查后，依法作出是否批准逮捕犯罪嫌疑人的决定，它是公安机关执行逮
捕的依据。
我国宪法规定，任何公民，非经人民检察院批准或决定或人民法院决定并由公安机关执行，不受逮捕。
2、审查起诉
人民检察院对公安机关侦查终结，移送起诉的刑事案件，经审查作出是否起诉的决定。
如果人民检察院确定犯罪嫌疑人犯罪事实清楚、依法应当追究其刑事责任，则向人民法院提起公诉，开始刑事审判活动；
如果认为犯罪嫌疑人的行为不构成犯罪或者具有刑事诉讼法第15条规定情形之一的被告人，则依法作出不起诉的决定，终止本案刑事诉讼，犯罪嫌疑人被羁押的，应当立即释放。
刑事诉讼法第15条规定：
“有下列情形之一的，不追究刑事责任，已经追究的，应当撤销案件，或者不起诉，或者终止审理，或者宣告无罪：
情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的；
犯罪已过追诉时效期限的；
经特赦令免除刑罚的；
依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的；
犯罪嫌疑人、被告人死亡的；
其他法律规定免予追究刑事责任的。”
3、对侦查过程中是否违法进行的监督
这是对公安机关的侦查活动是否违法进行的监督，包括是否刑讯逼供或变相刑讯逼供或诱供骗供，侦查人员应否回避等内容。
（二）对人民法院的审判活动实行监督
作为司法监督机关，人民检察院有权对人民法院的民事、刑事、行政等审判活动进行监督。例如在刑事审判活动中，检察官出庭既是为支持公诉，又是以国家法律监督者的身份出庭监督法庭的审判活动。人民检察院对人民法院的审判活动进行监督主要通过对刑事案件、民事案件和行政案件的抗诉等形式实现的。实践中，检察机关提出抗诉主要是基于：（1）原裁判认定事实确有错误；（2）原裁判定案证据不确实、充分；（3）原裁判适用法律有错误；（4）原裁判量刑畸轻畸重；（5）审判中有严重违反诉讼程序或徇私舞弊枉法裁判的行为，可能影响到判决、裁定的公正性。
1、刑事案件的抗诉
刑事案件的抗诉是指检察机关对人民法院作出的刑事判决或裁定，认为确有错误，依法向人民法院提出抗诉。抗诉旨在纠正人民法院确有错误的判决和裁定，从而引起人民法院第二审或再审。
刑事抗诉分为两种：
（1）按上诉程序提出的抗诉
即地方各级人民检察院认为同级人民法院的一审刑事判决、裁定确有错误时，在法定抗诉期限内向上一级人民法院提出的抗诉。我国刑事诉讼法对这种抗诉规定的具体程序是：检察院将抗诉书通过原审法院提交上一级人民法院，提出抗诉的人民检察院还应将抗诉书抄送上一级人民检察院，上一级人民检察院应就抗诉的理由和根据认真审核，如果认为抗诉不当，可直接向同级人民法院撤回下一级人民检察院的抗诉，并将撤回抗诉的情况通知下一级人民检察院。
（2）按审判监督程序提出的抗诉
最高人民检察院对各级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定；上级人民检察院对下级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，如发现确有错误，按审判监督程序提出抗诉。这种抗诉不受时间限制，对于人民检察院抗诉的案件，接受抗诉的人民法院应当组成合议庭重新审理。
2、民事案件的抗诉
民事抗诉是指人民检察院依照我国民事诉讼法关于法律监督的规定，对确有错误并已生效的民事诉讼案件的判决、裁定，向有关人民法院提出抗诉，要求重审。它既是要求人民法院对确有错误的生效民
事判决、裁定进行再审的有效依据，也是人民检察院对民事审判活动进行法律监督的法定手段。
3、行政案件的抗诉
行政案件的抗诉是指人民检察院依照我国行政诉讼法关于法律监督的规定，对确有错误并已生效的行政诉讼案件的判决、裁定，向有关人民法院提出抗诉，要求重审。它既是要求人民法院对确有错误的生效行政判决、裁定进行再审的有效依据，也是人民检察院对行政审判活动进行法律监督的法定手段。
（三）对刑事判决的执行和监所的监督
对执行死刑判决的监督。
执行死刑时，人民检察院应派员临场监督、验明正身，防止错杀。
对监所执行刑罚的监督。
包括减刑、假释、保外就医、监外执行缓刑等是否违法的监督。
对看守所和劳动教养的活动是否违法进行监督。即对监狱、看守所和劳动教养机关的活动是否合法实行监督。
三、自侦查案件
自侦查案件是指人民检察院直接受理案件并立案侦查的司法活动。根据最高人民检察院1998年初制定的《关于人民检察院直接受理立案侦查范围的规定》共有4类53种案件由检察院直接立案侦查。刑法分则第八章规定的贪污贿赂犯罪及其他章中明确规定依照第八章相关条文定罪处罚的犯罪案件，包括贪污案，挪用公款案，受贿案等；
刑法分则第九章规定的渎职犯罪案件，包括滥用职权案，玩忽职守案，枉法追诉，裁判案等；
国家机关工作人员利用职权实施的下列侵犯公民人身权利和民主权利的犯罪案件，包括非法拘禁案，非法搜查案，刑讯逼供案等。
国家机关工作人员利用职权实施的其他重大的犯罪案件，需要由人民检察院直接受理的时候，经省级以上人民检察院决定，可以由人民检察院立案侦查。
外逃贪官知多少？
媒体报道习惯引用的数据是：外逃海外的贪官4000多名，涉案金额50多亿美元。
“那已经是陈年老黄历了，现在早已不止这个数了。”一位不愿意透露姓名的某省反贪局局长接受采访时表示，那是2001年最高人民检察院追逃会上公布的数据，如今过了快两年，数字早已经发生了变化。至于具体多少，他用了四个字形容：一个黑数。
记者调查时发现，真实外逃的人数，远远大于检察机关公布的数字。职务犯罪查处率居全国前列的四川省，截至2003年6月30日，有158人负案在逃。然而该省反贪局指导处副处长刘关星告诉记者，这158人中，只有一起案犯在海关出境时留下了记录，其余的全部下落不明。
何谓“双规”
“双规”又称“两规”，“两指”，是指党的纪律监察部门有权“责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点对调查事项涉及的问题做出解释和说明”。它是一项“特殊组织措施和调查手段”。
“双规”产生的背景
上个世纪80年代末90年代初，国内腐败现象呈易发、多发态势。纪检监察机关临危受命，承担着查处严重腐败案件的重任。虽重任在肩，手段却只有一张嘴、一支笔。在此尴尬情况下，一些能够突破的大案要案活生生地煮成夹生饭；一些本该绳之以法的腐败分子，眼睁睁地逃脱惩处。
在反腐斗争形势严重的特殊时期，一种纪检监察机关查办案件所亟须的特殊组织措施和调查手段“两规”、“两指”应运而生。“两规”最早见于1990年12月9日国务院颁发的《中华人民共和国行政监察条例》（1997年5月9日废止），条例中明确规定：监察机关在案件调查中有权“责令有关人员在规定的时间、地点就监察事项涉及的问题做出解释和说明”。1997年5月9日第八届全国人大常委会第25次会议通过的《中华人民共和国行政监察法》规定：监察机关有权“责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点对调查事项涉及的问题做出解释和说明”。《监察法》中，“两指”代替了原行政监察条例中的“两规”，成为突破要案的一种行之有效的重要手段。
“双规”措施的威力
“两规”、“两指”措施的威力来自三个方面。一是来自一些基本证据的掌握。被调查对象都明白，凡是被采取“两规”、“两指”措施的，纪检监察机关都掌握了相当部分证据。
二是来自被调查对象权力的暂停行使。权力在腐败分子手中，不仅是谋利的工具，而且是掩盖违法犯罪的保护伞。在“两规”、“两指”时段，一些知情者、受害者，不再受被调查对象权力的威慑，而大胆向组织揭发控告；一些涉案人员也失去了“保护伞”的庇护。
三是来自信息的不对称。“两规”、“两指”期间，被调查对象惟一受到限制的是与外界联系。这也是外界感到“神秘”与“特殊”之处。被调查对象不了解在此期间自己的违纪违法问题，哪些已东窗事发，哪些已反戈一击，哪些已后院起火，哪些已铁板钉钉？信息的不对称会使其处于一种必然的劣势地位，具有丰富办案经验的人员就会利用这种优势，从证据上、政治上、心理上精心设计，从中查找其弱点和破绽，予以突破。
四是“双规”措施不受刑事诉讼那样严格的时效控制。
针对近日媒体曝光天津市某些医疗机构“变味的第一口奶”的情况, 国家卫生计生委办公厅9月17日发出通知, 要求严格执行《母婴保健法》及其实施办法、《母乳代用品销售管理办法》等规定, 严禁医疗机构及其人员推销宣传母乳替代品, 对违反规定的机构和人员将依据有关规定从严查处。
通知要求, 严禁医疗机构接受母乳代用品生产者、销售者的馈赠和赞助, 不得收取回扣、获取利益。严禁母乳代用品生产者、销售者在医疗机构做各种形式的推销、宣传, 不得张贴广告或发放有关资料, 不得展示、推销母乳代用品。严禁医疗机构及其人员向孕妇和婴幼儿家庭推销宣传母乳代用品, 不得将母乳代用品提供给孕妇及其家属。同时, 要积极倡导、促进母乳喂养, 实行“早接触、早开奶、早吸吮”, 具备母乳喂养条件的应让孩子第一口吃到母乳。
摘自国家卫生计生委网
[关键词] 国家利益 基本假定 判定因素 内涵 外延
中图分类号:D80 文献标识码:A 文章编号:1007-1369(2009)6-0080-06
国家利益是国际关系学中的一个核心概念,但是这一概念在学术界始终没有得到统一而清晰 的界定。只有准确、完整地理解国家利益的丰富内涵及其拓展性外延,才能更好地认识国家 利益在国家对外政策和国家间关系中的地位和作用,从而更好地维护与实现国家利益。
界定国家利益的基本假定
不同国家对国家利益的认识是不同的,即使在同一国家内部,不同社会群体的国家利益观也 是有所区别的。迄今为止,学术界尚未就国家利益的基本内涵达成权威共识。[1]
想对国家利益作出有效界定,首先应该对一系列争议性问题达成普遍认可的理论假定。斯蒂芬 •克拉斯纳认为,国家利益的界定必须符合两个重要条件:第一,国家利益应该是社会的整 体利益,而不是社会中一部分人或利益集团的利益;第二,国家利益在一段较长的时期内应 保持相对稳定。概括地说,国家利益要成为一个有意义的分析变量,就必须具备整体性和稳 定性。[2]如果在界定国家利益时不能作出有关的共识性假定,那么关于国家利益 的任何定 义都只能是暂时性的,并始终充满争议。本文认为,在对国家利益进行界定时,需要遵循以 下三个基本假定:
1.利益载体的民族性
学术界之所以会在国家利益的界定问题上产生不同观点,根本原因在于其并未对国家利益的 “载体”——国家——的含义达成共识。“国家”(state)这个词出现于16世纪后期,源 于拉丁语“status”(原意是指统治者的职务或者地位)。中世纪晚期,随着文艺复兴运动 的兴起,意大利和地中海沿岸的各个城邦国家相继崛起。经过“三十年战争”后若干年的演 变,“国家中心论”逐渐成为欧洲大陆上最有影响力的主导性意识形态。然而,在国际政治 学作为一门独立学科出现以前,国家的概念常常在政治统治的范畴内被运用。一战爆发前, 欧美各国追求的是如何在自由贸易和殖民掠夺中争得本国统治集团利益的最大化。世界大战 的爆发彻底改变了这种局面,避免世界战争、实现人类的永久和平,是任何一个国家凭借单 独力量都难以达到的。恰在此时,国际政治学应运而生。这门学科更加强调应该在国际政治 的层面上使用国家的概念,而不应该仅仅局囿于在国内层面上使用国家的概念。随着世界形 势的发展变化,人们开始认识到,一味地关注本国的内部局势无助于实现国家“福利”的最 大化。
目前,关于国家概念的使用范畴,学术界存在两种不同的观点:一种观点强调国家机器的运 作方式(政权),即英文中state的含义;另一种观点则注重国家的整体性(民族性),即 英文中nation的含义。关于国家的民族性和阶级性的关系,传统观点认为,国家具有双重属 性,国家的民族性服从于阶级性。如果以国内政治意义上的国家作为国家利益的载体,由统 治集团来确认利益的内涵,那么国家利益就会成为一个主观性色彩浓厚的概念,并且伴随着 政权的更替,国家利益的内容会发生根本性的变化,这是学术界之所以会对国家利益概念产 生歧义的认识根源。西方国际政治学界的流行观点是,国家利益的唯一载体是国际层面上的 民族国家,而抽象掉了国家之间在政权运作方式上的差别。例如,联合国中的国家概念就使 用了民族国家的含义,而不是政治国家。特别是将国家利益置于国际社会的背景下进行研究 时,从国家的国际层面(民族国家)来界定国家利益就更加符合客观实际。进一步说,我们 应该假定,民族国家是国际领域中唯一合法的政治组织形式,而不应关注民族国家内部或外 部的一些特定集团。事实上,国家利益的载体只能是民族国家,次国家行为体和超国家行为 体不应该成为国家利益的承担者。例如,尽管跨国公司所进行的国际贸易在世界贸易总额中 和各国对外贸易中占有相当大的比例,但是推动自由贸易发展的主要力量仍是民族国家。跨 国公司的利益实际上只是其母国国家利益的一部分,而不是其母国国家利益的全部。如果仅 以跨国公司的利益作为制订国家贸易政策的主要参照,将不利于整体国家利益的有效维护。 [3]
2.国家利益的排他性
民族国家的含义意味着国家之间既存在共同利益,也存在一些各自独立、彼此排斥的利益。 国家通常高度重视生存(国家安全),这是世界各国普遍关注的利益。当外部攻击突然出现 的时候,国家利益的界定标准是国家对军事攻击的威慑能力和军事防御能力。但是,不同国 家对于自身安全利益的界定及其维护方式的认知是存在明显差异的。例如,在反对和打击恐 怖主义等非传统安全威胁的斗争中,虽然国际社会成员的根本利益是一致的,但是如何才能 更好地捍卫各自的国家安全利益,国际社会成员之间的利益需求又存在明显差异。某些西方 国家在国际反恐合作中大搞“双重标准”,人为地将国际社会的共同利益分割成了不同的部 分。
但是,无论国际形势怎样变化,只要民族国家仍然是基本的国际政治行为体,那么国际社会 成员之间的共同利益就不可能消除国家对自身核心利益的特殊界定。这样一来,国家利益就 预设了一个充满排斥色彩的连接过程,即假定世界分为局内者与局外者:前者(国家)的利 益必须保护,后者(外国,其他国家)的利益可以忽视。[4]尽管对于世界主义和 普世主义 国际政治研究而言,这一假定也许是一个严重阻碍,但是它对于国家利益的界定而言则是必 需的。如果国家利益的载体充满模糊性,那么国家利益就不可能得到清晰的说明。
3.国家利益的稳定性
在国家对外政策和国家间关系的运作中,国家利益的基本内容应当具有一定的可持续性,应 当能够经得住国内外形势变化的考验。而且,民族国家本身也意味着一定形式的国家利益必 然是永恒的,不会随着政府的更替而改变。例如,维护国家的生存和安全,永远是任何国家 根本的、首要的国家利益。在民族国家看来,特定的国家资产,无论是具有战略意义的资产 (如海上航道、港口入口),还是经济意义上的资产(如资源),总会受到外部国家的窥视 和觊觎。因此,国家在为“局内者”保卫这些资产的安全方面的利益是永恒的。又如,考虑 到国家安全容易受到传统侵略路线的威胁,国家需要将这种因素融入其战略规划以及防卫力 量结构之中。因此,国家的安全利益并不会随着政府的更替而有所改变。从这个意义上说, 国家利益的维护需要国内不同党派在政治上的协调与合作。世界上没有一个政府或者政治家 希望自己成为国家利益的某种威胁,或者与其发生矛盾。国家利益应该完全超越党派政治的 范畴。
国家利益的判定因素
影响国家利益判定的因素是很复杂的,其中既有经济的、政治的因素,也有人文的、社会的 因素。受行为主义方法论的启示,我们可以将影响国家利益判定的诸多因素分为两大类:一 类是先天既定的因素(常量),即在一定历史时期内保持相对稳定的因素;另一类是难以确 定的因素(变量),即随时间的推移而不断发生变化的因素。正如摩根索指出的那样:“国 家利益的概念包含两重因素。一个是逻辑上所要求的,即在逻辑意义上是必不可少的,另一 个是由环境决定的,是可变的。”[5]因此,我们可以将国家利益视为这些复杂因 素(自变量)的复合函数(因变量),以此建立一个可具操作性的判定模式。
1.常量因素
常量因素包括国家的地理环境、人口状况、国家实力等。这些因素是人们能够加以确认和体 察的,因而具有较强的说服力。
在地理环境中,地缘关系是至关重要的。多数地缘政治学者认为,国家利益的界定与某些基 本上不易改变的地理因素(如地理位置、国土面积、气候条件、资源状况等)密切相关。作 为一种有形而广泛的物质存在,地理因素会对国家利益的构成产生直接的甚至是重要的影响 。例如,如果一个国家拥有广袤国土和丰富资源,那么其利益的独立性和完整性常常是非常 明显的,其追求利益的手段和选择范围也将是灵活的。在诸多地理因素中,地理位置对国家 利益的影响最为突出。一个国家的地理位置往往能够影响该国国家利益的范围及其行为能力 。由于地理位置的战略意义不同,某些国家会比另外一些国家更容易遭受外国的入侵;一个 国家是否拥有进入重要水道的通道,其边境的地形构造是否能够保护其免遭敌对邻国之害, 这些地理位置方面的考虑都会对决策者的最终选择产生作用。[6]因此,国家间的 疆界关系是所有国家在界定自身利益时都需要加以特别关注的内容。
在人口因素中,人口数量和人口结构的变迁会对国家利益产生直接而深刻的影响。其中,人 口结构的成分及其变迁的作用尤为重要。在全球化进程中,随着国际人口迁徙范围的不断扩 大和人口流动速度的加快,一国原有的人口构成可能会发生相应的变化。一国人口结构的变 迁往往能够直接作用于国家利益的表现形式,影响国民对于国家利益的判断。例如,在当今 美国,移民数量的增加引发了其原有社会结构的重大变化,进而影响到美国政府和民众对于 国家利益的认知和判断。当前,美国的移民数量已达3400万(其中,非法移民超过 1200万) ,超过美国总人口的11%。移民问题已成为困扰美国社会的一大难题。美国学者塞缪尔•亨 廷顿把美国利益的混乱局面归咎于外国移民,并且指出“从20世纪60年代以后,亚民族的、 双重国籍的和跨国的身份/特性开始抬头,严重损害了(美利坚民族的)国际身份/国家特性 的重要性”[7]。
实力是判定国家利益的基本尺度。国家实力(中国学者称之为“综合国力”)是一种界定和 捍卫本国利益、实现国家目标和影响别国的能力,是衡量一个国家国际行为能力的重要尺度 ,是主权国家赖以生存和发展的物质基础。关于国家实力的构成要素,可以进行不同的分类 。摩根索将其划分为地理、自然资源、工业能力、战备状况、人口等八种因素;克莱因在《 世界权力的评估》一书中,提出了一个对国家实力进行综合衡量的公式:Pp=(C+E+M)×( S+W)(其中,Pp代表国家实力,C代表人口和领土,E代表经济实力,M代表军事实力,S代 表战略意图,W代表实施战略的意志;C+E+M代表国家的物质力量,S+W代表国家的精神因素 );约瑟夫•奈在《注定领导:美国力量变化了的特性》一书中,提出了硬权力(Hard pow er)和软权力(Soft power)的概念。一般而言,国家实力对国家利益的判定具有多方面的 影响:国家实力的综合性要求国家利益的概念应具有整体性特征,国家实力的强弱影响国家 利益的空间范围,国家实力的内部构成(硬实力与软实力的比例)影响国家利益的基本构成 。在国际社会中,国家间的实力对比往往能够左右国家间利益关系的基本情况及其发展趋势 。例如,在一定时期内,小国对于大国的利益需求多是单向的(或依附性的)和被动的,均 势国家之间的利益需求多是互动的和选择性的。
2.变量因素
变量因素包括内生变量和外生变量两类,前者指生产方式和国家政权的运作方式,后者指国 家所处的国际社会。
关于内生变量。一方面,生产方式的变化对国家利益的影响最为直接。广义的生产方式既包 括生产力的增长等“硬指标”,也包括经济增长方式、人们之间的经济关系等“软指标”。 选择合适的经济增长方式不仅对于国家实力的增长至关重要,而且还会影响国家利益的判断 标准。例如,坚持开放型经济发展模式的国家,其对自身利益空间的判断就要比保守经济型 国家广泛一些。另一方面,国家政权运作方式的变化对国家利益也有一定影响。例如,自20 世纪70年代起,伴随着国家政治管理职能的逐渐下降,经济利益在国家利益中的地位和作用 明显上升。冷战结束后,自由贸易的飞速发展使各国各地区的经济联系日益紧密。通过外交 政策和外交活动维护本国经济利益,已经成为各国对外交往的重要内容。[8]而从 一个国家 内部观察,国家利益的判定事实上表现为一种“平行四边形的合力”,即社会生产方式和国 家政体形态所包含的各种因素相互依赖、相互制约的结果。不仅如此,历史地看,国家利益 的界定和认证,并非一蹴而就的短暂过程,而是一个不断充实完善和自我更新的动态过程, 其内在原因恰恰在于上述内生变量的存在。[9]因此,人们不应该强求对国家利益 作出具有 绝对权威和普世意义的定义。事实上,国家利益的任何一种定义都存在一定程度的局限性, 最多只是反映了人们对国家利益在特定时间和特定空间内的一种静态观察而已。
关于外生变量。罗伯特•吉尔平认为,自20世纪70年代起,世界进入了一个充满不确定性的 政治变革的时代。国际社会最主要的一个变化是,全球化加速发展的趋势越来越明显。在这 种形势下,全球化的命题已经使国家对于自身利益的认知变得日益复杂起来。与此同时,国 内领域与国际领域之间的界限日益模糊化,出现了“国内问题国际化”、“国际问题国内化 ”的趋势。世界市场的拓展、国际分工的加强以及全球性问题的凸显,使得国家在议事日程 和规则的制定方面不得不考虑普遍利益,从而使得国家利益具有了更大的广泛性。正如约瑟 夫•奈所指出的那样:“国家利益的重新定义实际上是由国际通用的规范和价值决定的。这 些规范和价值构成国际生活并赋予其意义。简言之,国际体系的制度化和普遍化给国家带来 了新的利益层面。”[10]在一个国家间联系越来越密切的国际社会中,国家利益的 定义和 范围大大超出了传统的认知框架,国际环境能够改变国家对自我身份的定位,从而引起国家 利益内涵的变化。应当指出,国际社会的力量表面上看随着全球化的加速而有所增强,但是 国家仍然是最重要的国际政治行为体。主权国家之间不存在法理上的隶属关系,而不同国家 对国际社会的理解也并不一致。由此可见,在全球化与本土化两种发展趋势并存的情况下, 国际社会影响国家利益界定的方式也日趋复杂。
总之,在坚持常量因素分析的基础上,如何将影响国家利益的外生变量与内生变量联系起来 ,是每一个国家在界定自身利益时都需要认真对待的问题。为此,我们应该加强对影响国家 利益界定的因素的综合研究,以期透过多维的视角对国家利益作出尽可能科学的界定。
国家利益的内涵和外延
国家利益是一个有着特定内涵和丰富外延的综合概念。准确、完整地理解国家利益的定义, 要坚持辩证思维。内涵是国家利益概念的根本,有着自身独特的共识性和稳定性;外延是其 内涵的一种自然延伸(包含不同的构成因素),随国内外形势的发展具有一定的变化性。
1.国家利益的内涵
关于国家利益的内涵,国际政治学界主要有三种不同的观点[11]:其一,把国家利 益简单地 等同于那些政府对其后果负责的政策,即国家利益是政府的最高决策者所指定的内容。其二 ,与现实主义学派相联系,根据国际关系的性质和国家动机的有关基本假定来认识国家利益 ,即认为国际无政府状态决定了安全成为国家最主要的对外政策目标。其三,国家利益的认 证规则是由政治过程的原则提供的,即政治过程具有独立的规范伦理,并具有民主程序。换 句话说,国家利益最确切的含义在于它是国家偏好的真实表达。
需要指出的是,虽然现实主义关于“权力界定利益”的研究路径具有一定的代表性,但是它 对国家利益内涵的界定明显存在将复杂辩论过分简单化的倾向,这其中至少存在两个问题: 第一,这种方法经常陷入同义反复(tautology)的泥潭,因为国家利益经常根据权力来界 定,同时权力也根据利益来界定。如果说国家必须追求权力是因为它追求权力,那么这种说 法毫无意义。第二,现实主义方法的自由意志与决定论之间存在重大分歧。因为如果国家利 益的确是由追求权力所决定的,那么领导者就不必遵循现实主义所界定的国家利益了。如果 领导者必须这样去做,那么无政府状态所谓的制约因素就不能够成为界定国家利益的基础了 。
也有学者认为,在界定国家利益的内涵时应该坚持两个原则[12]:其一,用“各种 客观对象 的总和”作为“利益”的上位概念。首先,“利益”具有客观性,是独立存在于人们的主观 意志之外的东西。或者说,“利益”并不是人们的一种主观需求,而是被人们主观需求认定 的客观对象。国家利益与国家需求之间有着必然联系,但是二者之间不能划等号。其次,“ 利益”包罗万象,既有物质的,也有精神的;既有国内的,也有国外的;既有经济的,也有 政治的和军事的;既有现实的,也有长远的或者潜在的。总之,国家需求所认定的一切东西 ,都包括在国家利益的范畴之内。由此可见,国家利益是一个覆盖范围极为宽泛的抽象概念 ,它的上位概念也必然用一个涵盖范围更为宽泛的抽象概念才能说明。其二,遵循“精简” 的原则。国家利益是一个十分复杂而抽象的概念,它的外延范围很广,包括的内容很多,因 而它的内涵应当“小”而准确,它的定义应当尽可能地简明扼要(我国辞书普遍将“利益” 解释为“好处”,尽管不太规范,但是简明易懂,一言中的)。因此,我们在把握国家利益 基本内涵的基础上解释其概念时,使用的限定词越少越好。
综上所述,国家利益的内涵可以界定为:一个民族国家相对于其他民族国家而言所规定的客 观因素的综合。这一定义包含四层含义:第一,国家利益的载体只能是国家,而不是政府、 阶级、集团;第二,国家是在国际政治意义上使用的民族国家,而不是政治国家以及非国家 行为体(如国际组织、跨国公司等);第三,国家“轻视”绝对利益,注重相对利益,即保 持自己相对于其他国家的权力地位或权力差距;第四,国家利益是有物质内容的,是某种特 定客观实在的综合。
2.国家利益的外延
正如本杰明•弗兰克尔所指出的那样,关于国家利益的构成的争论,如同民族国家一样古老 。[13]人们认识国家利益的基本构成及其表现形式的角度是多样的,不同的认识与 判断标准 会产生不同类型的国家利益构成层面。根据国家利益的时效性,可将其分为永恒利益和可塑 利益;根据国家利益的强度,可将其分为生存利益、重大利益、主要利益、次要利益等等 。
目前,国际政治学界较多根据层次分析法将国家利益的外延分为三个层面:安全利益、经济 利益、文化利益。第一,安全利益是一个国家生存和发展的基本条件,是核心利益,它包括 生存安全、领土完整、主权不被侵犯和战略安全(国际环境)。第二,经济利益是经常性利 益,是一国利益的基本内容,包括对内维护自主发展经济的主权和对外维护经济交往稳定、 发展的权利。第三,文化利益是国家在精神(意识形态)领域的追求和需要,是最具弹性的 利益层面,主要包括维护本国意识形态、保持本国文化传统、维系本民族认同感和凝聚力等 内容。
3.国家利益内涵与外延的关系
在一定时期内,国家利益具有质的规定性和相对稳定性,变化的只是其构成要素或者实现形 式。摩根索在《政治学的困境》一书中写到:“变化过时了的是利益与已逝历史现象之间的 历史的、有条件的联系,没有也不可能过时的是利益与对外政策之间的逻辑的、必然的联系 ……关于利益的思想实际上是政治学的精髓,就此而言,它不受时间和空间的影响。” [14] 摩根索所强调指出的,正是历史条件的变化只会改变国家利益的表现或者实现形式,而不会 改变国家永久地追求其核心利益这一事实。正是由于国家利益在内在规定性方面保持着一定 的连续性,人们才有可能以此对国家的外交政策作出理性说明,否则国家利益就失去了作为 一个国际政治核心概念的意义了。
各种国家利益的排列次序并非固定不变,而是随着环境的变化会发生不同程度的调整。当一 个国家面临外敌入侵时,国家安全就成为重中之重的利益;当一个国家的安全有所保障时, 经济利益的维护就会被提上日程;对一些大国而言,其国际地位受到尊重尤为重要,文化上 的认同会服务于该国经济的发展、国家的安全和政治的稳定。当一国国家利益的外延层面发 生变动时,该国对外政策的选择也将进行相应的调整。在全球化时代,随着国家间相互依赖 关系的加强以及各种全球性问题的凸现,“国家中心主义利益观”开始受到“人类共同利益 观”挑战的事实,为国家利益层次的经常性变动提供了时代背景。
综上所述,正确认识国家利益定义的一条逻辑主线,是遵循“变”与“不变”的内在平衡原 则。国家利益在内涵方面具有一定的稳定性(其中,生存与安全是国家利益的“内核”), 其外延层面则依国内、国外环境的变化而改变——内涵使国家利益成为国际关系分析的一个 核心概念,外延则说明了国家利益是一个充满活力和适应性的分析工具。
注释:
[1]关于对国家利益难以做出准确界定的原因.参见:朱炳元主编.全球化与中国国 家利益.人民出版社,2004:132-133
[2]阎学通.中国国家利益分析.天津人民出版社,1997:131
[3]高伟凯.自由贸易理论的国家利益观评析.世界经济与政治论坛,2008(02):6
[4]Burchill S. The National Interest in International Relations Theo ry.New York: Palgrave Macmillan,2005:27
[5]Hastedt G P. American Foreign Policy: Past Present and Future.N ew Jersey:Prentice Hall,1991:66-69
[6]王逸舟.西方国际政治学:历史和理论.第二版.上海人民出版社,2006:110
[7][美]塞缪尔•亨廷顿.我们是谁?:美国国家特性面临的挑战.程克雄译.新 华出版社,2005:1
[8]王逸舟.国家利益再思考.中国社会科学,2002(2):161-162
[9]高伟凯,毕素华.冷战后的国家利益理论探讨.世界经济与政治论坛,2006(06) :93
[10]Nye J S, Jr. Redefining the National Interest.Foreign Affairs,1999 ,78(4):2
[11]Griffiths M, O'callaghan T. International Relations: The
Key Concepts.London and New York: Routledge,2002:204
[12]洪兵.国家利益论.军事科学出版社,1999:11-12
[13]Exuberance S. Pursuing the National Interest in the 1990s// Frankel B, ed. In the National Interest: A National Interest Reader.Washingto n: The national Interest, 1990:xi
[14]陈汉文.在国际舞台上.四川人民出版社,1985:44
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