贵阳市农贸市场管理办法(试行)（共10篇）
贵阳市农贸市场管理办法（试行）
（2010年6月28日贵阳市人民政府常务会议审议通过 2010年7月1日贵阳市人民政府令第14号公布 自2010年8月1日起施行）第一章 总则
第一条 为了规范农贸市场管理，维护市场交易秩序，保护开办者、经营者和消费者的合法权益，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市中心城区（含云岩区、南明区、小河区、花溪区、乌当区、白云区、金阳新区城市建设用地）及其他县（市）人民政府所在地农贸市场的开办、经营和监督管理适用本办法。
本办法所称农贸市场是指由开办者提供固定场地、设施，经营者进场进行集中和公开零售交易农副产品，并经工商行政管理部门登记注册的交易场所。
第三条 农贸市场管理工作实行统一领导、属地管理、分级负责、分工合作的原则。本市各级人民政府应当保证农贸市场监督管理工作经费。
区、市、县人民政府和金阳新区管委会负责所辖区域内农贸市场的统一组织领导和监督管理工作。
乡（镇）人民政府、街道办事处是辖区内农贸市场的管理责任单位，负责辖区内农贸市场管理的组织实施和落实。
商务、工商、农业、城乡规划、城管（城市综合执法）、食品药品监督、物价、质监、住房和城乡建设、环保、公安、卫生、消防等部门和单位根据各自职责，做好农贸市场的监督管理工作。
第二章 规划建设
第四条 农贸市场专项规划纳入城市总体规划和控制性详细规划。市商务、城乡规划主管部门会同有关部门负责编制市中心城区农贸市场专项规划，报市人民政府批准后实施；其他县（市）人民政府负责组织编制本地区农贸市场专项规划。
第五条 各区、市、县人民政府及金阳新区管委会应当根据农贸市场专项规划，制定辖区内农贸市场规划建设实施方案并经市商务部门同意后组织实施。制定农贸市场规划建设实施方案，应当符合下列规定：
（一）符合农贸市场专项规划和农贸市场建设标准；
（二）农贸市场的选址和规模应当与服务区域居住人口、服务半径相适应；
（三）农贸市场配置应当方便群众生活，满足群众需求；
（四）农贸市场布局应当与其他社区商业服务设施相协调，与经济社会发展程度相适应。第六条 新建居住区或旧城改造中开发商必须配套建设相应的农贸市场，并与主体项目同步规划、同步建设、同步交付使用。
符合规划的农贸市场拆迁应当遵循“拆一建一”、“先建、后搬、再拆”的原则。
符合规划的农贸市场不得擅自关闭、拆除或改变用途；新建、改（扩）建农贸市场以及确需关闭、拆除或改变用途的，由市场开办者依法向所在地的区（市、县）城乡规划主管部门提出书面申请，由区（市、县）城乡规划主管部门会同商务部门共同研究提出意见，按程序报批。第三章 市场开办
第七条 开办农贸市场应当具备下列条件：
（一）符合农贸市场专项规划、农贸市场建设标准及国家有关建筑技术规范；
（二）具备与农贸市场规模相适应的固定场地、设施、管理机构和专职管理人员；
（三）具备与农贸市场规模相应的资金；
（四）法律、法规规定的其他条件。
开办农贸市场应当依法进行工商登记，领取营业执照。
第八条 农贸市场开办者应当严格落实农副产品质量安全责任，建立健全农副产品质量准入制度：
（一）与经营者签订农副产品质量安全保证书（协议），督促落实索证索票制度，建立农副产品质量安全档案；
（二）建立健全农副产品质量查验登记制度。定期或不定期派专人检查经营者的重要农副产品进货凭证，查验畜产品、水产品、禽类及其产品检疫检验合格证明，对未取得检疫检验合格证明或检测不合格的，禁止入场销售；
（三）建立健全不合格农副产品退出制度。发现不合格农副产品应立即要求经营者停止销售，或监督其销毁，做退市处理；对病、死畜禽应在动物防疫机构的监督下销毁并作无害化处理；
（四）在市场内设置独立的农药残留检测室，配置快速检测仪器和人员，每天对场内销售的蔬菜和水果进行农药残留抽查检测，并做好检测记录，检测结果应在市场设立的公示栏予以公示；
（五）建立农副产品购销挂钩制度。鼓励经营者与优质农产品生产基地、畜禽屠宰场、信誉良好的生产企业、加工单位和管理规范的批发市场、大型批发商建立购销挂钩关系，明确供货主体和供货产品质量责任，保障农副产品质量安全。
第九条 市场开办者应当维护市场环境卫生，保持整洁有序，并遵守下列规定：
（一）在市场内实行商品划行归市。按照农产品大类、保鲜和卫生要求进行分区，同类型商品应在同一交易区内经营：蔬果、肉类、水产品、禽产品、豆制品、粮油、熟食卤品等要分区，冷冻农产品和非冷冻农产品要分区，生鲜农产品和熟食品要分区，预包装食品和散装食品要分区。市场内不得设立餐饮服务摊点。在市场进出口处设立市场导购图，并在不同区域悬挂明显的分区标示牌；
（二）承担农贸市场内的环境卫生工作。场内地面
应做到硬化、平整、清洁，有完善的市场环境卫生管理制度；设置市场公用的垃圾和其他废弃物有盖大型收集容器；场内经营户做到“一摊一店一桶”，摊内货物堆放整齐，垃圾直接入桶（箱、袋），不产生二次污染，及时清除场内的污水、垃圾和其他废弃物，保持干净整洁；市场通道畅通，无占道违章经营、乱摆放、乱搭建、乱张贴；市场内除统一制作悬挂的公益广告外，市场及各档口不能悬挂其他悬挂物；修建公共卫生间，并保持清洁卫生；按照规定标准，设置防尘、防蝇、防鼠设施；
（三）活禽宰杀实行“三分离”。即进出口通道要分离，应设置单独的出入口通道，不从市场内部出入；活禽宰杀、展示、销售区域要独立设置，不与市场其他摊区并设，宰杀区与展示区必须隔离并同售卖区分离；设置过滤池、消毒池，下水道排污系统分离，不与市场内排污沟混流；
（四）做好日常保洁工作。营业期间市场应有专职保洁员或专业清洁公司负责保洁，每1000平方米不少于2名专职保洁人员，清扫场地、清除杂物积水、收集垃圾，定期灭虫除“四害”、公厕保洁等。坚持巡回保洁，做到交易不散、清扫不断、不留死角，干净整洁。市场内的清扫和保洁应当达到国家规定的保洁标准；
（五）建立清洁消毒制度。对各类经营设施每周进行一次灭蝇、灭蚊、灭菌等防疫消毒，防疫消毒要分片包干，定人、定点、定期检查；对活禽存放、销售区实施每日清空粪便、清洗消杀粪池；配备病、死畜禽集中弃置设施，做好消毒和无害化处理，并建立落实记录制度。第十条 农贸市场开办者是农贸市场安全第一责任人，应按规定做好消防、建筑等安全工作：
（一）建立健全农贸市场消防管理制度和人员岗位责任制，并认真落实，配置专兼职人员负责消防工作，参加消防安全培训，定期进行消防检查并做好检查记录，及时消除消防安全隐患；
（二）按照法律法规安装消防设施，配齐配全消防器材，并保持完好有效，严禁违章搭建占用防火间距，堵塞消防通道或者损坏和擅自拆除、停用消防设施、器材。有条件的市场应当安装符合技术标准的闭路监控设备；
（三）定期检查农贸市场建筑物的安全使用状况，对存在安全隐患的，应当委托有资质的房屋安全鉴定单位对市场建筑物进行安全鉴定，采取措施及时消除建筑安全隐患；
（四）严禁商住混用、使用明火作业、存放易燃易爆物品、违反规定乱拉乱接电线等行为。第四章 经营活动
第十一条 农贸市场经营者应依法办理营业执照，需要办理其他经营许可手续
的，还应当办理相应的经营许可证件，并按照核准的经营范围、经营方式，在指定区域亮证亮照经营。农民销售自产的农副产品除外。第十二条 农贸市场内的经营者应当遵守下列规定：
（一）按照场地租赁和经营管理协议书的约定，在指定地点经营，服从管理，遵守市场各项管理制度；
（二）经营活动遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，不得欺行霸市、强买强卖、掺杂使假、以次充好；
（三）对销售的农副产品或提供的服务实行明码标价，不得囤积居奇、哄抬物价或者串通操纵农副产品价格；
（四）遵守国家计量法律法规规定，不得使用不合格计量器具，不得短斤缺两；
（五）法律、法规和规章规定的其他规定。
第十三条 农贸市场内的经营者应当遵守和执行农副产品准入制度，履行农副产品质量安全责任：
（一）建立进货查验制度。设立进货台帐，记录进货渠道；查验供货者的有关许可证件和产品合格证明；
（二）经营鲜猪肉等肉品必须从依法批准设立的定点屠宰场购进，并在摊档明显位置悬挂肉品检疫检验合格证明，严禁售卖私屠滥宰和来路不明的肉类和制品；
（三）经营直接入口食品及熟食制品的，应具备防尘、防蝇、防鼠设施和冷藏保鲜设备；熟食摊位应设置预进间和售卖间，生熟食品应分开存放；从业人员须持有《卫生知识培训合格证》和有效的《健康证》，使用专用工具取货，不得由顾客自行选取；
（四）经营者不得销售含有国家有关强制性技术规范保鲜剂、防腐剂、添加剂的生熟食品；不得销售腐烂变质食品以及国家明令禁止的野生动物。第五章 监督管理
第十四条 商务部门是农贸市场的行业主管部门，负责依法制定行业规范，制定市级资金补助预算方案，拟定农贸市场建设和升级改造的计划，并指导和督促实施；推进行业组织建设、开展行业交流和指导行业自律。
第十五条 工商行政管理部门是农贸市场日常监督管理的主管部门，具体履行下列职责：
（一）宣传贯彻有关市场管理的法律、法规和规章；
（二）指导市场开办者制定市场经营秩序管理制度，并监督实施；
（三）审查确认经营者的主体资格，并对其交易行为进行监督管理；
（四）依法查处交易活动中的违法行为，维护交易秩序；
（五）法律、法规和规章规定的其他职责。
第十六条 城乡规划主管部门应当对建设的农贸市场是否符合已审批的城乡规划进行监督检查和核实。
城管（城市综合执法）部门负责整治农贸市场周边环境，取缔
占道经营和乱搭乱建，对农贸市场市容环境卫生进行监督管理，对违反城市管理法律法规规定的违法行为依法进行查处。
食品药品监督管理部门应当依照有关食品安全管理法律法规加强对餐饮服务行为的监督管理，依法查处有关违法行为。
农业部门应当严格实行农产品质量准出制度依法，负责对农贸市场内的畜禽产品、水产品、蔬菜、水果等农产品进行监督检测，并依法进行监督管理，查处有关违法行为。
物价部门应当加强对农贸市场明码标价和不正当价格行为的监督检查，并依法查处有关违法行为。
质监部门应当依照计量监督管理的有关规定，对农贸市场的计量进行监督管理，依法查处有关违法行为。
住房和城乡建设部门应当按照农贸市场专项规划，指导农贸市场设施建设，对农贸市场建设质量实施监督管理。
环保部门负责督促农贸市场依法进行环境影响评价及建设项目污染治理设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产的“三同时”制度。
公安部门应当依法加强对农贸市场的治安管理，并督促市场开办者建立安全保卫机构，落实安全保卫措施。
公安消防机构负责对农贸市场内遵守消防法律、法规的情况进行监督检查，对未按法律法规要求办理相关审批手续擅自开业的农贸市场依法进行查处。卫生部门负责指导农贸市场开展除“四害”和病媒生物防治工作，并依法查处有关违法行为。其他相关行政管理部门应当根据各自职责督促市场开办者和经营者落实本办法的各项规定。第十七条 广播、电视、报刊、网络等媒体应当依法对农贸市场经营管理情况进行舆论监督。市场开办者应设置合格的复检计量器具，并设立专门的投诉机构和投诉电话，自觉接受公众和舆论监督。第六章 罚则
第十八条 农贸市场开办者违反本办法规定，不符合农贸市场专项规划，未办理规划许可手续，擅自开办农贸市场的，以及符合规划的农贸市场未经批准，擅自关闭、拆除或改变用途的，由城乡规划主管部门责令改正，依照有关法律法规进行处罚。
第十九条 农贸市场不符合建设标准和规范的，由商务部门责令限期整改，逾期不改正，没有开业经营的，对农贸市场开办者处以1000元以下的罚款；已经开业经营的，对农贸市场开办者处以违法所得3倍以下的罚款，但最高不超过30000元，没有违法所得的，处10000元以下罚款。
第二十条 农贸市场开办者、场内经营者未依法履行农贸市场内卫生清扫保洁义务的，由城管部门责令限期改正。逾期不改正的，对农贸市场开办者处以1000元以
上10000元以下罚款；对场内经营者处以300元以上3000元以下罚款。
第二十一条 农贸市场开办者、经营者违反本办法规定，同时违反其他有关法律、法规、规章规定的，由有关行政管理部门依法进行处罚。
第二十二条 本办法规定的行政处罚，有关部门可以依法委托符合条件的事业组织实施。第二十三条 拒绝、阻碍行政执法人员依法执行职务的，由公安机关依法予以处罚；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条 行政执法人员应当廉洁奉公，忠于职守。有徇私舞弊、滥用职权、贪污受贿行为之一的，依照国家有关规定追究相关责任人的责任。第七章 附则
第二十五条 中心城区范围外和清镇市、修文县、息烽县、开阳县政府所在地以外的农贸市场，可以参照本办法执行。
关键词：种子,市场,发展现状,对策
种子是农业生产中一种特殊的、不可替代的重要生产资料, 种子质量的优劣直接关系到农产品生产的产量和质量。因此, 客观了解、分析种子市场放开后的形势和问题, 全面建立用种安全机制是关系到农民利益和农村稳定的重要课题, 是农作物种子管理职能部门的首要任务。
1 丹阳市农作物种子市场发展现状
1.1 经营机构
长期以来, 丹阳市种子市场形成了大田主要农作物种子经营以国有种子公司为主渠道, 蔬菜、瓜果等种子经营以私营种子店为主渠道的格局。近几年, 丹阳市种子市场经营主体已逐渐多元化, 原有丹阳市种子公司2009年改制后成立的丹阳市麒麟种业有限公司仍为该市农作物种子经营主体, 乡镇农业服务中心均为其分销网络。该公司虽具有生产、加工、销售能力, 但良种市场占有率已逐年下降, 2010年销售良种90万kg, 2011年销售良种75万kg;原有练湖经济实业总公司随着练湖划归丹阳并入开发区后, 已逐渐退出种子市场;接受种业企业委托的代销企业近年发展较快, 2011年全市有近20家代销企业代理销售各类良种, 年销售近20万kg。
1.2 品种结构
近几年, 丹阳市农委粮作站与种子站承担了全市农作物种子的引进、试验、示范工作, 并指导种子企业繁育、推广适宜丹阳种植的各类优良品种。由于受种子生产经营体制改革的影响, 丹阳市代销企业销售的农作物种子品种较多。2011年, 市场上销售的水稻品种有18个、小麦品种15个、油菜品种近40个, 较2009年前扩大了1倍以上。另外, 由于良种补贴近几年不实行与良种挂钩政策, 农民自留种现象较普遍, 前几年推广的品种仍有农民继续种植, 品种存在多、乱、杂现象。
1.3 推广主体
丹阳市麒麟有限公司是该市农作物种子生产与经营主体, 近几年优良品种推广市场占有率达70%~80%, 推广品种均为省、市主推的高产、优质、高质和具有品种保护权的新品种。该公司不仅拥有较好的成方连片、隔离条件好、栽培水平高良种生产基地, 还租赁了种子加工车间和1996年种子工程第一期投资建设的5 t/h国产加工流水线, 所生产的种子近十年来未出现任何质量事故。根据新的《农作物种子生产经营许可管理办法》第十四条, 申请除杂交稻、杂交玉米种子及其亲本种子以外的主要农作物种子经营许可证的, 注册资本不少于500万元、固定资产不少于250万元, 具有种子加工成套设备总加工能力10 t/h以上, 2012年9月25日以后, 麒麟种业将无法申领生产经营许可证。
2 种子市场存在的问题
2.1 新品种推广程序不规范
一是未审先推现象普遍。企业为满足农民的需要, 普遍存在新品种推广程序不规范的现象, 如2011年, 南粳5055在审定通告没有正式颁布前, 市场上就在进行种子销售。二是未试就推问题严重。代销企业有些品种从未在该市试验、示范, 就盲目推广。不同生态区域对品种熟期、抗性、适应性有严格要求, 在品种推广上稍有不慎将影响到整个农业生产和农民增收, 由于代销企业不熟悉当地具体情况, 不分区域, 不考虑品种的抗性, 随意推广虽通过审定但不一定适合当地种植的新品种。如2010年, 某代销企业在该市推广盐粳3号早熟品种造成66.67余hm2水稻大面积减产, 出现问题后, 代销企业关门溜之大吉, 农民直接群访到市农委, 给农业生产带来了严重隐患, 给农民造成了直接损失。
2.2 品种应用问题严重
丹阳市大部分农民不具备识别优劣种子的能力, 对品种的特性缺乏认识和了解, 这就要求种子经营者具备相应的种子专业技术知识, 以便引导农民选购优良种子, 但现实是大部分种子代销企业不具备相关专业知识, 对所经营的品种特性、适宜范围、栽培技术一无所知。如2011年7月上旬, 某代销企业仍销售早熟晚粳品种, 造成13.33余hm2水稻平均每667 m2产150 kg。因此, 目前农业生产面临品种不对路、不适宜本地生产用种等安全隐患, 因品应用不当而造成减产甚至绝收的现象时有发生。
2.3 存在不稳定因素
《种子法》规定, 种子使用者因种子质量问题遭受的损失, 出售种子的经营者应予以赔偿, 赔偿按“先赔偿、后追偿”的原则, 但对专门经营不再分装的包装种子或受委托代销种子的经营者的赔偿能力未作具体要求, 一旦销售的种子因质量问题给农民造成巨大损失, 经营者又无力赔偿, 农民索赔困难, 必将导致纠纷, 给农业农村和农民造成一定的损失, 给社会带来不稳定因素。
3 管理对策
3.1 加大新品种试验、示范力度
对已审定或已进入生产试验品种, 进行集中试验、示范, 在每一年度生产季节开始前根据上年度试验、示范结果向社会公示适宜本地区推广的水稻、小麦、油菜品种名称, 从而彻底解决进入新品种中“适应性、丰产性和抗逆性”等问题, 降低品种推广的风险性和种植户购种的盲目性。
3.2 加大种子监管力度
种子市场的监管, 重点在于春秋两季, 在春秋两季的种子销售时期, 采取拉网式和突击式检查相结合的方法, 对本辖区范围内所有种子销售门市进行检查, 加大对制售假冒伪劣种子不法分子的打击力度。同时, 要开展种子案件举报, 对举报属实的不仅要依据案情大小给予必要的奖励, 还要对举报人进行保护。另外, 凡在本辖区从事种子生产和经营活动的种子企业、经营不再分装的包装种子经营户、接受委托的代销户, 都应在市种子管理部门备案, 并按照统一格式要求建立经营档案, 以便查找种子来源与去向, 保护种子使用者的合法权益。
3.3 加大种业扶持政策的力度
市委办公室 市政府办公室
关于印发《洛阳市经济社会发展
考评办法（试行）》的通知
各县（市）区党委和人民政府，市委各部委，洛阳新区办公室，市直机关各单位，各大中型企业、科研院所和大专院校，各人民团体：
《洛阳市经济社会发展考评办法（试行）》已经市委常委会研究通过，现印发给你们，请认真遵照执行。
中共洛阳市委办公室
洛阳市人民政府办公室
2010年9月9日
为贯彻落实胡锦涛总书记视察洛阳时的重要讲话精神，加快福民强市步伐，进一步在全市上下营造干事创业的良好氛围，经市委常委会研究，决定建立健全我市经济社会发展考评办法，其中包括科学发展、公众安全感、环境创优、效能提升、重点企业发展、安全生产六项考评指标。
一、考评指标的主要内容
（一）科学发展指标
1.考评对象：各县（市）区（含高新区、伊洛工业园区，以下同）。
2.考评指标：参考河南省对县域经济综合考评的指标设置，结合各县（市）区经济社会发展的状况和特点，设置以下6个方面29个具体指标。
（1）财政收入（权重20）：地方财政一般预算收入（权重2）、地方财政一般预算收入分月累计几何平均增速（权重10）、人均地方财政一般预算收入（权重3）、地方税收占一般预算收入的比重（权重4）、地方税收占一般预算收入的比重变化量（权重1）。
（2）固定资产投资（权重20）：城镇固定资产投资总额（权重2）、城镇固定资产投资增速（权重10）、人均城镇固定资产投资（权重3）、亿元以上项目完成投资占城镇投资比重（权重3）、建筑业营业税增速（权重2）。
（3）工业发展（权重20）：规模以上工业增加值总额（权重2）、规模以上工业增加值增速（权重10）、人均规模以上工业增加值（权重3）、高技术产业增加值占规模以上工业增加值比重（权重2）、规模以上工业利税总额占规模以上工业增加值比重（权重3）。
（4）服务业发展（权重15）：服务业增加值总额（权重2）、服务业增加值增速（权重8）、人均服务业增加值（权重3）、服务业营业税增速（权重2）。
（5）出口和利用外资（权重15）：出口总额（权重2）、出口增速（权重5）、利用外资总量（权重1）、利用外资占目标比重（权重3）、利用省外资金总量（权重1）、利用省外资金占目标比重（权重3）。
（6）节能环保（权重10）：规模以上工业单位增加值能耗降低率（权重4）、高耗能行业增加值占规模以上工业增加值比重（权重2）、出境断面水质达标率（权重2）、环境安全信访事件（权重2）。
3.排名方法：总分为100分。根据各项指标加权计算得分并由高到低排名。
产业集聚区建设发展情况按照省政府要求另行制定《洛阳市产业集聚区发展考核办法》，按季度进行考核排序。其他各单项工作的考核考评仍按原办法进行。
（二）公众安全感指标
1.考评对象：各县（市）区、各乡（镇）办事处。
2.考评指标：沿用省委政法委对全省各县区公众安全感满意率指数排名办法，确定对各县（市）区、各乡（镇）办事处公众安全感考评指标，内容主要包括公众安全感满意率等。
3.排名方法：按照公众安全感满意率从高到低进行排名。由市统计局信息咨询服务中心采用计算机辅助电话调查和问卷调查两种方式（以电话调查为主，问卷调查为辅），设置“满意、基本满意、不满意、不了解/说不清”四个选项，对居住在考评对象辖区内半年以上的城乡居民进行公众安全感满意度调查。公众安全感满意率=（选择“满意”的人数+选择“基本满意”的人数）/（选择“满意”的人数+选择“基本满意”的人数+选择“不满意”的人数）。
4.责任查究：
（1）对每季度排名末位且安全感指数达不到市定标准的县（市）区，仍按市委政法委、市综治委《关于印发〈全市平安建设争先年工作重点〉的通知》（洛综治委〔2009〕5号）文件予以查究。
（2）对排名后10位的乡（镇）办事处实施综治和平安建设查究。其中，第一次排名后10位、且安全感指数达不到市定标准的乡（镇）办事处，视情查究；连续2次或一年内2次排名后10位、且安全感指数达不到市定标准的乡（镇）办事处，给予重点管理或一票否决警示；连续3次或一年内3次排名后10位、且安全感指数达不到市定标准的乡（镇）办事处，给予一票否决。
（3）对综合排名后10位（按加权排名方法确定年终排序，第四季度占70%，前三季度各占10%）、且安全感指数达不到市定标准的乡（镇）办事处，给予重点管理、一票否决警示或一票否决。
（4）对给予重点管理或一票否决的县（市）区、乡（镇）办事处，取消当年平安建设及获得综合性政治荣誉、综合性奖励的资格，取消其主要领导、主管领导和直接责任人当年获得综合性政治荣誉、综合性奖励和晋职、晋级资格；县（市）区所属乡（镇）办事处有被重点管理或一票否决的，取消该县（市）区当年平安建设评先资格；被重点管理的乡(镇)办事处书记，在全市大会作表态发言，分管领导诫勉谈话，主管领导（综治办专职副主任）主动辞职；被一票否决的乡（镇）办事处党委书记主动辞职，分管副书记、专职副主任免职。
（5）被重点管理、一票否决的县（市）区、乡（镇）办事处，涉及干部职务变动的，按干部管理权限办理。
（6）对被查究的县（市）区、乡（镇）办事处，市综治委、县（市）区综治委可比照上述查究规定对负有主要责任的有关单位、部门及人员进行查究。
（三）环境创优指标
1.考评对象：各县（市）区、龙门文化旅游园区管委会，重点市直委局和窗口单位（51个），城市区所有乡（镇）办事处（51个）。各县（市）区可参照市模式进行考评。
重点市直委局和窗口单位（51个）：市法院、市检察院、市财政局、市发展改革委、市住房城乡建设委、市直机关工委、市工业和信息化局、市地震局、市国土资源局、市教育局、市公安局、市民政局、市司法局、市人力资源社会保障局、市规划局、市公用事业局、市园林局、市交通运输局、市水务局、市农业局、市邮政局、市人防办（市民防局）、市林业局、市商务局、市文化广电新闻出版局、市文物局、市卫生局、市环保局、市体育局、市旅游局、市行政服务中心（市行政事业单位效能促进局）、市国税局、市地税局、市工商局、市食品药品监管局、市残联、市工商联、人民银行洛阳市中心支行、市总工会、市妇联、团市委、市科协、洛阳日报社、市市场发展服务中心、洛阳广电总台、洛阳火车站、民航飞行学院洛阳分院、洛阳供电公司、洛阳移动公司、洛阳联通公司、洛阳电信公司。
2.考评指标：根据《全国文明城市测评体系》和《全国未成年人思想道德建设工作测评体系》，结合创建工作的目标任务、阶段性重点工作、日常城市管理工作和被考评对象的职能，每次分类编制10~15个群众关心、通俗易懂、合理适用、易于评价的民意调查指标。主要包括党政机关规范、简化办事程序和工作效率，行政机关和执法部门依法工作的公正度，诚信政府建设和市场监管满意度，各类社会宣传、促进文明素质提升状况，有利于青少年健康成长的举措及成效，群众对交通秩序、公共秩序和休闲公共场所满意度，公众对环境保护的满意度等。
3.排名方法：依据编制的民意调查指标设置调查题目，开展民意调查，并根据群众满意率计算具体得分。分县(市)、城市区(含高新区、伊洛工业园区、龙门文化旅游园区)、重点市直委局和窗口单位、城市区乡（镇）办事处四个层次，按得分高低排名。
4.责任查究：
（1）考评工作同时与文明单位创建工作挂钩，作为晋级和撤销（或建议撤销）文明单位称号的重要依据。
（2）鉴于我市创建文明城市工作已进入攻坚阶段，环境创优工作除按照本《办法》进行考评外，对工作不力、排名靠后、严重影响全市创建工作的，将采取进一步的处理措施。
（四）效能提升指标
1.考评对象：市直部门（含公共服务单位，详见附件）。
2.考评指标：总体评价，政务（党务、厂务）公开，依法行政（守法经营），服务态度，办事效率。
3.排名方法：综合运用企业测评、民意测评、县（市）区党政机关测评、责任追究扣分、社会监督扣分五种方式，采取百分制倒扣分方法计分后排名。其中，对第一、二类考评对象按5项内容计分，企业测评40分，民意测评20分，县（市）区党政机关测评20分，责任追究10分，社会监督10分。对第三类考评对象按4项内容计分，企业测评40分，民意测评40分，责任追究10分，社会监督10分。
（1）企业测评。每季度最后一个月下旬，从企业数据库中，随机抽取200户规模以上、驻城市区守法经营、照章纳税企业，由其法人代表或代理人对105个市直部门和64个公共服务单位进行满意度测评。
（2）民意测评。每季度最后一个月下旬，从市区居民、个体工商户、进城务工人员中，随机等距抽取200名代表对105个市直部门和64个公共服务单位进行满意度测评。
（3）县（市）区党政机关测评。每季度最后一个月中旬，从各县（市）区党委、政府机关随机抽取200人，对105个市直部门进行满意度测评。
（4）责任追究。每季度末对市直105个部门行政效能过错责任追究情况汇总1次，依扣分标准确认计分。
（5）社会监督。对第一、二类评议对象，每季度召集市纠风办、市企业投诉中心、市属新闻单位等，对其查处的涉及105个市直部门投诉举报情况和市以上主流新闻媒体监督情况，进行一次汇总，依扣分标准予以计分。对第三类评议对象，每季度召集市价格投诉举报中心、市工商局“12315”指挥中心、市纠风办、市企业投诉中心、市行业主管部门、市属新闻单位等，对其查处的涉及64个公共服务单位投诉举报情况和市以上主流新闻媒体监督情况进行一次汇总，依扣分标准予以计分。
（五）重点企业发展指标
1.考评对象：全市规模以上企业（不分所有制性质和隶属关系，不含公共服务企业）。
2.考评指标：
（1）主营业务收入总额（权重30）；
（2）主营业务收入增速（权重20）；
（3）缴纳地方工商税收总额（权重30）；
（4）缴纳地方工商税收增速（权重20）。
3.排名方法：每季度按照4项指标筛选出全市前100名企业和100名预备队企业，根据指标得分的总和排出全市前100名企业，并统计出退出和新进前100名企业名单。
（六）安全生产指标
1.考评对象：各县（市）区、负有安全生产监督管理职责的有关部门、企业。
2.考评指标：煤矿、非煤矿山（尾矿库）、危险化学品、烟花爆竹、消防火灾、建筑施工等领域发生生产安全责任事故死亡控制指标。
（1）县（市）区全年安全生产死亡总人数超过市政府下达的死亡控制指标或发生一次死亡5人以上生产安全责任事故的，年终考评一票否决。
（2）与市政府签订《安全生产目标责任保证书》的17个负有安全生产监督管理职责的部门全年安全生产死亡总人数超过市政府下达的死亡控制指标的，年终考评一票否决。
（3）中央、省管驻洛企业发生一次死亡5人以上生产安全责任事故；市属及以下企业发生一次死亡3人以上生产安全责任事故，年终考评一票否决。
3.责任查究：
（1）县（市）区：凡辖区内（城市区不包括中央、省管驻洛和市属企业）发生一次死亡5人以上生产安全责任事故的，县（市）区委书记（党工委书记）3年内不能提拔重用，同时追究领导责任；县（市）区长（管委会主任）停职检查，依法、依纪、依规顶格处理；主管县（市）区长（管委会副主任）就地免职，依法、依纪、依规顶格处理；发生瞒报、迟报、漏报事故的，一经查实，主管县（市）区长（管委会副主任）就地撤职。
（2）负有安全生产监督管理职责的有关部门：城市区中央企业、省管驻洛企业和市属企业发生一次死亡10人以上生产安全责任事故的，负有安全生产监督管理职责的市直相关部门分管领导和主管安全生产工作的领导停职检查，主要领导3年内不能提拔重用。
（3）企业：凡发生生产安全责任事故的生产经营单位，依照国家有关法律法规顶格处理。
二、考评结果的运用
（一）季度运用
一季度为一个考评周期。考评结果在次季度初全市领导干部大会和市属新闻媒体上公布，并由市委、市政府领导对考评情况进行点评。排名末位的，单位主管领导在大会上作表态发言；连续两次排名末位的，单位主要领导在大会上作表态发言。
（二）运用
1.奖惩。
（1）对各县（市）区设置“经济社会发展先进单位”。对各县（市）区所涉及的科学发展、公众安全感、环境创优3项考评，按四个季度得分之和加权计算出综合得分，由高到低进行排序，结合安全生产指标，对排名靠前的，设一、二、三等奖，给予物质奖励。
（2）对市直部门（公共服务单位）设置“效能提升先进单位”和“环境创优先进单位”，分别就效能提升和环境创优两项指标，按综合得分，由高到低进行排序，结合安全生产指标，对排名靠前的，设一、二、三等奖，给予物质奖励。
（3）对企业设置“企业突出贡献奖”。按综合得分，由高到低进行排序，结合安全生产指标，对排名靠前的，设一、二、三等奖，给予物质奖励。
（4）对年终考评综合排名末位的，市委、市政府将给予通报批评，并考虑采取其他惩戒措施。
2.作为考评各县（市）区、各部门、各单位工作成效的主要依据。
3.作为选用干部的重要依据。
三、考评工作的组织实施
（一）市委常委、市委秘书长尚朝阳为总牵头人，市委常委、市纪委书记刘应安为总监督人。
（二）市绩效办负责整个考评工作的组织、协调、督办、奖惩等。
各县市区委组织部、市高新区党工委：
为了切实加强对选聘到村（社区）任职高校毕业生考核和使用，现将《咸阳市到村（社区）任职高校毕业生考核办法（试行）》印发你们，请结合实际，认真抓好贯彻落实。中共咸阳市委组织部2009年9月15日
咸阳市到村(社区)任职高校毕业生考核办法(试行)
第一章 总则
第一条 为正确评价到村(社区)任职高校毕业生(以下称大学生“村官”)任职期间的德才表现和工作实绩，规范大学生“村官”考核工作，根据《关于转发<关于建立选聘高校毕业生到村任职工作长效机制的意见>的通知》(陕组通字〔2009〕64号)和《关于印发<陕西省到村任职高校毕业生管理暂行办法>的通知》(陕组发〔2009〕1号)文件精神，特制定本办法。
第二条 本办法适用于经省、市选聘工作领导小组组织选聘的大学生“村官”的考核。
第三条 大学生“村官”考核坚持客观公正、注重实绩的原则，实行领导与群众相结合，平时与定期相结合，定性与定量相结合的方法，按照规定的条件、标准和程序进行。
第二章 考核内容与标准
第四条对大学生“村官”的考核，以大学生“村官”的岗位职责和所承担的工作任务为基本依据，全面考核德、能、勤、绩、廉，着重了解大学生“村官”的思想政治素质，履行岗位职责和完成工作目标任务情况以及品德和作风等，注重考核工作实绩。
第五条大学生“村官”考核分为平时考核、年度考核和聘期考核。
平时考核重点考核大学生“村官”完成日常工作任务、阶段工作目标任务情况以及在岗工作表现情况，可以采取查阅被考核对象工作日志、专项工作检查、总结、考勤等方式进行，由乡镇、街道办事处党(工)委负责审核评价。
年度考核以平时考核为基础，由县市区委组织部负责，在每年8月份进行。
聘期考核以平时考核和年度考核为基础，由市委组织部和县市区委组织部负责，一般在聘期结束前一个月内完成。
第六条年度考核和聘期考核的结果分为优秀、良好、称职和不称职四个等次。
第七条确定为优秀等次须具备下列条件：
(一)思想政治素质高；
(二)适应农村基层工作的能力强；
(三)坚持在村(社区)工作，工作责任心强，作风踏实，吃苦耐劳，甘于奉献，与农民群众打成一片，深受群众拥护；
(四)利用所学专长，立足农村实际干事创业，真心实意为群众办实事、办好事，能很好完成本职工作，实绩突出；
(五)组织纪律观念强，清正廉洁；
(六)无旷工现象，年度请假（含病假）30天以内，且当年在村出勤率不低于95%；
(七)在乡、村两级民主测评中优秀票不低于95%。
第八条确定为良好等次须具备下列条件：
(一)思想政治素质较高；
(二)适应农村基层工作的能力较强；
(三)基本在村(社区)工作，工作责任心较强，工作积极，工作作风较好，群众认可；
(四)能较好地完成本职工作，取得一定工作业绩；
(五)组织纪律观念较强，廉洁自律；
(六)无连续旷工，年度请假（含病假）30天以内，且当年在村出勤率不低于90%；
(七)在乡、村两级民主测评中良好以上票不低于90%。
第九条确定为称职等次须具备下列条件：
(一)有一定的思想政治素质；
(二)基本适应农村基层工作；
(三)有一定的工作责任心；
(四)能基本完成本职工作，工作没有出现较大失误；
(五)有一定的组织纪律观念，没有不廉洁现象；
(六)当年在村出勤率不低于85%；
(七)考核中民主测评称职以上票不低于85%。
第十条 大学生“村官”具有下列情形之一的，应确定为不称职等次：
(一)思想政治素质较差；
(二)不能适应农村基层工作要求；
(三)工作责任心不强或工作作风较差；
(四)不能完成工作任务，或在工作中因严重失误、失职造成重大损失或者恶劣社会影响；
(五)组织纪律观念差，存在不廉洁问题，且情形较为严重；
(六)连续旷工10天或全年累计旷工30天以上，年度在村出勤率低于85%的；
(七)在乡、村两级民主测评中不称职票超过30%。
第十一条 大学生“村官”年度考核和聘期考核“优秀”等次人数由各县市区根据实际情况确定，但须在考核前上报市委组织部同意。
第三章 考核程序与方法
第十二条 大学生“村官”考核工作由市、县委组织部负责，具体工作由各县市区委组织部组织乡镇、街道办事处党(工)委具体实施。
第十三条平时考核采取以下方法进行：
(一)乡镇、街道办事处党(工)委结合实际，明确大学生“村官”工作职责和工作要求，建立大学生“村官”考核档案，实行一人一档，同步收集大学生“村官”工作中形成的有关材料。
(二)大学生“村官”对所开展工作要真实、具体、量化、定期记录和总结。并按季度填写《咸阳市大学生“村官”工作业绩登记表》(见附表二)，内容包括重点工作完成情况、创业情况和为民办实事、办好事等方面情况，由乡镇、街道办事处党(工)委签署审核评价意见后，存入个人考核档案。
第十四条 年度考核按下列程序进行：
(一)思想工作总结。大学生“村官”按照岗位职责和有关要求进行总结，如实填写《咸阳市大学生“村官”年度考核登记表》(见附表一)。并在村“两委会”班子成员、部分党员代表、村民代表、乡镇包村干部、包片领导参加的会上述职。
(二)民主测评。在乡镇干部、村“两委会”班子成员和部分党员代表、群众代表中对考核对象进行民主测评，民主测评包含德、能、勤、绩、廉等方面，并将测评结果记入考核表。
(三)个别谈话。在一定范围内进行个别谈话，谈话范围为：乡镇、街道办事处领导班子成员、大学生“村官”、村(社区)“两委会”班子成员、部分党员、干部和群众代表。
(四)现场考察。深入大学生“村官”工作、生活场所现场了解，走访农户及服务对象等，具体了解大学生“村官”驻村思想、工作创业表现。
(五)考核组总结。考核组根据平时考核、民主测评、个别谈话、实地走访等情况和个人年度总结，写出评语，提出考核等次建议和改进提高的要求。
(六)公示。对拟定的考核等次，在县、乡两级政务公开栏及政府网站进行公示，接受干部、群众监督。
(七)确定考核结果。乡镇、街道办事处党(工)委根据考核组意见、民主测评情况，提出初步考核等次意见，上报县市区委组织部，由县市区委组织部和乡镇综合各考核组考核情况，结合本县市区实际，会议研究确定考核等次。
(八)反馈结果。乡镇、街道办事处党(工)委主要领导或负责考核工作的领导采取谈心、谈话的方式，向大学生“村官”反馈考核结果，同时指出工作中需要改进和努力的方向。反馈结束后，由考核对象在《大学生“村官”年度考核登记表》上填写意见并签字。
(九)复审。大学生“村官”对年度考核定为不称职等次有异议的，可在15日内向县市区委组织部申请复核和申诉。
(十)存档、备案。年度考核工作结束后，乡镇、街道办事处将年度考核工作总结和《咸阳市大学生“村官”年度考核结果备案表》(见附表三)报送县市区委组织部审核，县市区委组织部签署意见后将《咸阳市大学生“村官”年度备案汇总表》和《咸阳市大学生“村官”年度考核结果备案登记表》(见附表四)报市委组织部备案，同时将《大学生“村官”年度考核登记表》存入个人档案。
第十五条 聘期考核按照个人总结、公开述职、民主测评、个别谈话、民意调查、实绩分析、综合评价等程序进行，全面、客观、公正地确定每个大学生“村官”的考核等次。考核程序参照年度考核程序。
第十六条 年度考核和聘期考核工作结束后，各县市区委组织部应及时对考核工作进行总结，并将考核工作总结和《考核结果备案表》，报市选聘高校毕业生到村（社区）任职工作领导小组办公室。
第四章 考核结果的使用
第十七条 大学生“村官”年度考核和聘期考核的结果，将作为大学生“村官”续聘、奖惩、破格提拔乡镇副职、推荐公务员考试、事业单位招聘工作人员等重要依据。第十八条 考核结果的使用：
大学生“村官”年度考核及聘期考核被确定为优秀等次的，县市区应采取适当方式，进行奖励，并在市、县公务员招考、各类事业单位有空缺岗位需补充人员时，根据需要，符合条件的可予以优先提拔使用或优先录用；
聘期考核称职以上的，根据本人自愿，可以续签合同，保留各项待遇不变；对于不再留村工作或不参加事业单位工作人员招考的，帮助和支持其另行择业。择业前可免费参加一期就业培训。
连续两年年度考核被确定为不称职等次的予以解聘，引导其另行择业。
第五章 相关事宜
第十九条经组织选派参加学习、培训超过考核年度半年的大学生“村官”，根据学习、培训以及在村工作表现确定等次。其学习、培训的相关情况，由所在学习、培训单位提供。非经组织选派，但经组织同意离职学习超过考核年度半年的，不进行年度考核，须向上级党委组织部门说明情况。
第二十条病、事假累计超过考核年度半年的大学生“村官”，不进行年度考核。第二十一条 大学生“村官”涉嫌违法违纪被立案调查尚未结案的，参加年度考核，不写评语、不定等次。结案后，不给予处分的，按规定补定等次。
第二十二条 对无正当理由不参加年度考核的大学生“村官”，经教育后仍然拒绝参加的，直接确定其考核结果为不称职等次。
第二十三条 对在考核过程中有违法违纪行为的，依照有关规定予以处理。
第六章 附则
关于试行《深圳市建筑市场信用管理办法》的通知
各施工企业、建设单位，各区建设局，坪山、光明新区城建局，市、区质量监督机构、安全监督机构，各有关单位：
为加强建筑市场管理，建立建筑市场信用体系，营造诚信守法的市场环境，实现建筑市场与施工现场的联动管理，根据有关规定，结合本市实际，我局组织起草了《深圳市建筑市场信用管理办法》，定于2011年1月1日起在施工企业中试行六个月，现将有关事项通知如下：
一、根据《深圳市建筑市场信用管理办法》的规定，各施工企业需按照《9.3企业信息卡办理和更新指南（修改版）》（http:///upload/20109281115259.3.doc）的要求，申报基本信息，办理企业信息卡，建立电子信用档案。
二、请各施工企业按照《深圳市建筑市场信用管理办法》及其附件的相关规定，尽快登录深圳建设信息网，申报良好行
为信息，同时向市建设行政主管部门提供书面证明材料。经市建设行政主管部门核查符合要求的，计入企业信用得分。
三、请各建设单位按照《深圳市建设工程承包商履约评价实施办法（试行）》的规定开展对施工企业的履约评价工作。
四、请市、区建设行政主管部门及其委托的质监、安监、造价、检测、工程交易等执法机构认真组织学习贯彻《深圳市建筑市场信用管理办法》。
在《深圳市建筑市场信用管理办法》试行期间，建设单位可自行决定是否采用信用评价结果。
各单位在试行过程中有什么问题，请及时向我局反映，以便修改完善后正式发布施行。
联系人：杨春，联系电话：83785075。
附件：
1.《深圳市建筑市场信用管理办法》
2.《建筑市场主体信用信息目录表》
3.《深圳市建设工程承包商履约评价实施办法（试行）》
二○一○年十二月十五日
论坛现场, 来自国家发改委气候司、国家应对气候变化战略研究和国际合作中心等组织机构的领导、专家、学者以及自愿减排企业代表围绕“生态补偿机制在国内的推广、碳交易试点地区的最新进展”的主题进行了极具前瞻性的探讨。
2010年, 贵州省贵阳市环境能源交易所作为贵州省内首家环境能源交易机构挂牌成立, 成立以来, 环交所配合贵阳市发改委、市生态委致力于贵阳市碳排放权交易市场以及排污权交易市场的搭建。
2013年, 环交所协助生态委草拟了《贵阳市排污权使用和交易试点实施方案》及《贵阳市排污权有偿使用和交易管理暂行办法》, 使得碳交易市场框架渐明。贵州省贵阳市碳排放交易市场建成之后, 将通过搭建环境交易平台, 充分采取市场化手段, 达到节能减排目标。
第一章
总则
第一条
为切实履行人民银行对金融机构开展银行间
市场业务的监督管理职责，维护银行间市场健康协调发展，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和其他相关法律、法规的规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于中国人民银行山东省各中心支
行、分行营业管理部及县（市、区）支行（以下简称人民银 行分支机构）对其辖内金融机构开展银行间市场业务所进行 的非现场监管工作。
第三条 本办法中所称银行间市场业务主要是指全国 银行间债券市场业务、全国银行间同业拆借市场业务、网下 同业拆借市场业务、商业银行柜台国债市场业务等。
第四条
银行间市场业务非现场监管,是指人民银行分
支机构通过定期和不定期采集当地金融机构银行间市场业
务开展情况相关信息，并进行分析处理，对金融机构的银行 间市场业务运行情况、管理水帄和风险状态等进行综合性识 别与评价，维护市场健康发展。
第五条 银行间市场业务非现场监管以业务合规性和
业务风险监管为核心，通过对报表、报告的分析，对辖内金 融机构银行间市场业务运行状况进行监测、分析和预警，以 保障辖区金融机构的稳健运行。
第六条 银行间市场业务非现场监管分为信息收集、信 息分析和信息反馈三个阶段。
第二章 信息收集
第七条 金融机构要根据有关规定向当地人民银行分 支机构做好以下事项的备案工作：
（一）全国银行间债券市场准入备案；
（二）债券结算代理协议备案；
（三）柜台国债营业网点名单备案；
（四）网下同业拆借情况备案；
（五）全国银行间市场成员退出市场备案；
（六）人民银行要求的其他备案事项；
第八条 金融机构要按时向当地人民银行分支机构报 送以下资料：
（一）全国银行间市场成员银行间市场业务开展情况月 度监测表及分析（附表 1）；
（二）全国银行间债券市场成员持债情况月度监测表及 分析（附表 2）
；
（三）金融机构网下拆借情况月报表及分析（附表 3）；
（四）商业银行柜台记账式国债交易情况季报表及分析（附表 4）；
（五）银行间市场业务非现场监管信息报送通知书（附 表 5）；
（六）人民银行要求报送的其他内容。
第九条 为满足非现场监管工作需要，人民银行分支机
构有权向辖内各级金融机构下发《银行间市场业务非现场监 管信息报送通知书》（见前项第五款内容），要求金融机构就
通知书中涉及到的银行间市场业务有关问题提供相关资料。
第十条
各金融机构有义务向人行提供银行间市 场业务非现场监管所要求的资料。
第十一条 人民银行山东省各中心支行、分行营业管理 部应按照规定于月后 日内将第六条有关情况及第七条中所
列报表、分析上报分行，上报的报表包括地区汇总表和机构 明细表。
第十二条 各金融机构要确保上报信息的真实、准确、完整、及时。
第三章 信息处理
第十三条 人民银行各分支机构要及时对辖内金融机
构报送的银行间市场业务资料进行分析和处理，定期形成非 现场监管分析报告。非现场监管报告应对金融机构银行间市 场业务的发展情况、政策执行情况、流动性状况、风险状况 以及内部控制状况等方面进行分析。
第十四条 人民银行各中心支行、分行营业管理部要按 季撰写辖区《银行间市场业务非现场监管报告》，于季后 日内上报分行（季度末月不再报单项业务分析）。并在季度
报告基础上形成非现场监管报告，于每年 1 月 日前
报送分行。
民银第十五条 人民银行各分支机构要建立完备的非现场 监管档案管理和保密制度，要在负责金融市场管理工作的人 员中指定专人负责非现场监管资料的归档和保管。
第四章 信息反馈
第十六条 对非现场监管中发现的问题和潜在风险以
及改进意见，人民银行各分支机构要以书面形式向有关金融 机构通报。相关金融机构要在通报发出后 20 个工作日内将
整改情况以书面形式报告人民银行当地分支机构。
第十七条 对非现场监管中发现的重大问题，根据工作 需要，人民银行可组织对相关金融机构进行现场检查。第五章 监管职责与罚则
第十八条 中国人民银行济南分行负责辖区省级金融
机构银行间市场业务的非现场监管工作，根据需要也可向全 省各级金融机构延伸。人民银行各分支机构负责辖内金融机 构银行间市场业务的非现场检查工作，并根据要求按时向上 级行报送相关数据、报表及分析报告。
第十九条 人民银行山东省各分支机构在履行银行间
市场业务监管职责的过程中，应当依照《中华人民共和国中 国人民银行法》等法律、法规及规章的规定，对辖内违法金 融机构给予相应处罚。
第七章 附则
港澳银行在粤分行在广东银监局辖内设立异地支行市场准入事项实施办法（试行）
第一章 总则
第一条 为落实CEPA补充协议六，规范港澳银行在粤分行在广东银监局辖内设立异地支行的市场准入事宜，根据《中华人民共和国外资银行管理条例》、《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》、《商业银行设立同城营业网点管理办法》等法律、法规及银监会办公厅《关于落实国务院批准的<内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排>补充协议六和<内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排>补充协议六有关事项的通知》（银监办发„2009‟327号）、《关于进一步落实CEPA补充协议六有关事项的通知》（银监办便函„2010‟85号）精神，制定本办法。
第二条 本办法所称“港澳银行在粤分行”是指根据CEPA协议中所界定的香港银行、澳门银行在广东省内设立的分行，或香港银行、澳门银行在中国境内设立的法人银行在广东省内设立的分行。
第三条 本办法所称“异地支行”是指港澳银行在粤分行在广东银监局辖内，且与该分行非同一地级市行政区划内设立的支 行。
第二章 设立条件
第四条 广东银监局按照下列原则审批港澳银行在粤分行设立异地支行：
（一）合理布局，适度竞争；
（二）与当地经济发展水平相适应；
（三）完善拟设地银行业的服务；
（四）风险可控，审慎经营。
第五条 港澳银行在粤分行在广东银监局辖内设立异地支行应当具备下列条件：
（一）在广东省内设有分行且开业1年（含）以上；
（二）具有良好的行业声誉和社会形象；
（三）具有良好的持续经营业绩，资产质量良好；
（四）具有健全的风险管理体系和有效的管理信息系统；
（五）在广东省内已设立的营业性机构具有较强的内部控制能力，最近1年无重大违法、违规行为，或未因内部管理混乱导致的重大案件；
（六）具有合格和充足的高级管理人员和从业人员；
（七）具有合格的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；
（八）广东银监局规定的其他条件。
第六条 港澳银行在粤分行设立异地支行的营运资金不得低于人民币1000万元或等值的自由兑换货币。
设立异地支行的营运资金由提出申请的港澳银行在粤分行（下称“申请人”）拨付。申请人是法人银行分行的，拨付给异地支行及同城支行的营运资金累计不得超过分行营运资金的 60％；申请人是外国银行分行的，拨付给异地支行及同城支行的营运资金累计不得超过分行可运用营运资金的60％。可运用营运资金是指扣除30％的生息资产之后剩余的资金。
第七条 根据银监会对异地支行实行发展规划管理的规定，拟在广东银监局辖区内设立异地支行的港澳银行，由其境内总行（或港澳银行在粤分行）在年底前向广东银监局统一报送其境内总行或分行下一设立异地支行的发展规划。
广东银监局对辖内异地支行设立的发展规划进行初审后，报银监会审核。拟设立的机构纳入银监会异地支行总体规划之后，由港澳银行在粤分行按有关规定提出申请。
第八条 广东银监局鼓励港澳银行在粤分行到经济欠发达或金融服务不充分的粤东、粤北、粤西等非珠三角地区设立异地支行。
第三章 申请筹建
第九条 设立异地支行，分为筹建和开业两个阶段。第十条 港澳银行在粤分行在广东银监局辖内筹建异地支行的申请，由广东银监局受理、审查并决定。广东银监局自受理之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定，并抄报银监会。特殊情况下，广东银监局不能在前述规定期限内完成审查并作出批准或者不批准筹建决定的，可以适当延长审查期限，并书面通知申请人，但延长期限不得超过3个月。
申请人所在地属广东银监局管辖的，由申请人向广东银监局提出申请，同时将申请材料抄送拟设地银监分局。
申请人所在地属深圳银监局管辖的，申请人应在与深圳银监局充分沟通的基础上，向广东银监局提出申请，同时将申请材料抄送深圳银监局及拟设支行所在地银监分局。广东银监局在作出决定之前征求深圳银监局的意见。
第十一条 申请人申请筹建异地支行，应当按要求向广东银监局及拟设支行所在地银监分局提交下列申请资料：
（一）申请人总行的批准文件，内容应至少明确对异地支行的管理架构及有关管理权限；
（二）申请人主要负责人签署的申请书（函），内容至少包括拟设异地支行的名称、所在地、营运资金数额和业务范围；
（三）可行性研究报告，内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构市场前景的分析、未来业务的发展规划和组织管理架构；
（四）申请人最近2年的财务报告（开业未满2年的，提供最近1年的财务报告）；
（五）筹建人员名单及主要负责人简历；
（六）申请人最近1年新设机构的经营管理情况；
（七）广东银监局要求提交的其他资料。
第十二条 申请人自收到筹建批准文件之日起15日内到广东银监局领取开业申请表。异地支行的筹建期为自领取开业申请表之日起6个月。
申请人未在6个月内完成筹建工作，申请延长筹建期的，应在筹建期届满1个月前向拟设支行所在地银监会派出机构提交由拟设机构筹备组主要负责人签署的申请书（函），说明理由，并提供相关证明材料。
拟设支行所在地银监会派出机构应自收到完整申请资料之日起15日内作出批准或不批准的决定，同时抄报广东银监局和银监会。筹建延期的最长期限为3个月。
第十三条 申请人应在前款规定的期限届满前提交开业验收申请；未提交的，筹建批准文件失效，广东银监局将注销其筹建许可。
第十四条 设立异地支行，申请人在筹建期内应当完成下列工作：
（一）建立内部控制制度，包括内部组织结构、授权授信、信贷资金管理、资金交易、会计核算、计算机信息管理系统的控制制度和操作规程，并将内控制度和操作规程报送所在地银监会派出机构；
（二）配备符合业务发展需要、适当数量且已接受政策法规及业务知识等相关培训的业务人员，以满足对主要业务风险有效监控、业务分级审批和复查、关键岗位分工和相互牵制等要求；
（三）印制拟对外使用的重要业务凭证和单据，并将样本报送所在地银监会派出机构；
（四）配备经有关部门认可的安全防范设施，并将有关证明复印件报送所在地银监会派出机构；
（五）应当聘请在中国境内依法设立的合格的会计师事务所对其内部控制系统、会计系统、计算机系统等进行开业前审计，并将审计报告报送所在地银监会派出机构。
第四章 申请验收及开业
第十五条 拟设异地支行在筹建事项完成后，筹备组主要负责人应当向拟设支行所在地银监会派出机构申请开业前验收，并提交下列申请资料一式两份：
（一）拟设异地支行筹备组主要负责人签署的验收申请书；
（二）开业申请表；
（三）内控制度和操作规程；
（四）异地支行的组织结构及部门、岗位设臵情况；
（五）法定验资机构出具的验资证明；
（六）拟任高级管理人员的相关背景资料及从业人员情况一览表，内容至少包括聘请人员的名单、学历、主要工作经历、所属岗位及职务等情况；
（七）员工内部或外部的培训记录；
（八）营业场所的所有权证或使用权证的复印件；
（九）营业场所的安全合格证明及消防验收备案凭证（或消防抽查验收合格证明）复印件；
（十）开业前审计报告，内容至少包括对拟设机构内部控制系统、会计系统、计算机系统等进行开业前的审计情况，审计报告应对机构是否满足银行开业条件出具明确意见。
（十一）广东银监局要求提交的其他资料。
拟设支行所在地银监会派出机构应在收到完整的申请资料后10日内进行验收。验收合格的，应当发给验收合格意见书。验收不合格的，应当书面通知申请人，申请人可以自接到通知书之日起10日后向拟设支行所在地银监会派出机构提出复验。
第十六条 拟设异地支行筹备组在收到拟设地银监会派出机构的验收合格意见书后，应当向广东银监局提出开业申请。
第十七条 港澳银行在粤分行在广东银监局辖内设立异地支行的开业申请，由广东银监局受理、审查并决定。广东银监局应自受理之日起30日内作出批准或不批准的决定，同时抄报银监 会。
第十八条 申请异地支行开业，申请人应向广东银监局提交下列申请资料一式两份：
（一）由港澳银行在粤分行负责人签署的申请书（函），内容至少包括拟开业的异地支行的名称、地址、营运资金数额和业务范围；
（二）开业申请表；
（三）法定验资机构出具的验资证明；
（四）营业场所的所有权证或使用权证的复印件；
（五）营业场所的安全合格证明及消防验收备案凭证（或消防抽查验收合格证明）复印件；
（六）拟任高级管理人员的审核资料，至少包括申请人授权签字人签署的致广东银监局负责人的申请书、经公证的对拟任人的授权书、拟任人的身份证明和学历证明复印件、拟任人简历及其未来履职计划的详细说明、由拟任人签署的无不良记录陈述书以及任职后将守法尽责的承诺书；
（七）拟设异地支行的组织结构图和从业人员情况一览表；
（八）开业前审计报告；
（九）开业验收合格意见书；
（十）广东银监局要求提交的其他资料。
第五章 开业相关事宜 第十九条 异地支行获准开业后，应当按照有关规定到广东银监局领取金融许可证，到工商行政管理机关办理登记，领取营业执照。
第二十条 异地支行应当自领取营业执照之日起6个月内开业。特殊情况下，经支行所在地银监会派出机构批准可以延期开业。
异地支行申请延期开业的，应当在开业期限届满1个月前向支行所在地银监会派出机构提出延期开业申请。申请书由异地支行行长签署。
支行所在地银监会派出机构应当自接到延期开业的完整申请资料之日起15日内作出批准或者不批准延期开业的决定，并书面通知申请人，同时抄报广东银监局及银监会。
开业延期的最长期限为3个月。异地支行未能在规定期限内开业的，开业批准文件失效，广东银监局将注销其开业许可，收回其金融许可证，并予以公告。
第二十一条 异地支行在开业前应当将开业日期书面报送所在地银监会派出机构及广东银监局，并在银监会指定的全国性报纸和所在地银监会派出机构指定的地方性报纸上公告。
第二十二条 港澳银行在粤分行在广东银监局辖内设立异地支行的其他在本办法未具体列明的市场准入事项，参照银监会办公厅《关于落实国务院批准的<内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排>补充协议六和<内地与澳门关于建立更紧密经贸关 系的安排>补充协议六有关事项的通知》（银监办发„2009‟327号）、《关于进一步落实CEPA补充协议六有关事项的通知》（银监办便函„2010‟85号）以及《商业银行设立同城营业网点管理办法》和相关行政许可办法的有关规定办理。
第六章 附则
第二十三条 本办法中的“日”均为工作日。
第二十四条 本办法所称“所在地银监会派出机构”是指所在地银监局或银监分局。
1 产品策略
第一, 注重“周末游”的开发, 突出产品特色。
调查结果显示, 沈阳城市居民选择“平时有空”的人最多, 占41.2%;其次是春节, 占35.1%, 再次是周末, 占34.5%。可以看出, 在众多的节假日中, 对于短线游, 游客更愿意选择周末出游, 周末是居民首选的出游时段, 因此在短线旅游市场开发中要注重“周末游”的开发。开发“周末游”产品, 要注意以下两点:首先, 产品市场定位要以中低端人群为主, 其次, “周末游”产品的开发要突出特色。调查表明, 有65.5%的被调查者认为沈阳短线游“产品单一, 没有意思”, 所以, 旅游企业应致力于周末短线游的特色开发。短线旅游一般以季节性特色和地方性特色吸引游客的眼球。从季节性角度看, 旅游企业应不断地推出适合时间以及季节性的特色旅游, 如清明节, 受气候和三天假期的原因影响, 可以组织进行采摘和挖野菜的旅游活动。从地方性角度看, “周末游”产品的开发应重在旅游产品的特色, 旅游企业应深入挖掘旅游地的自然资源、人文资源, 将其融入旅游产品, 突出旅游产品的文化内涵。我们沈阳有着独特的人文资源优势, 可以依托“第一艘航母”的工业经济旅游、清文化和世界遗产游等来吸引人们进行短线旅游。
第二, 注重市场细分, 针对不同的群体, 推出不同旅游路线。
调查显示, 不同人口统计特征的游客群体, 其短线旅游需求偏好不同, 这就要求旅游企业要充分了解游客的需求差异, 根据他们对短线游的需求偏好, 对其进行市场细分, 开发符合他们需求偏好的短线旅游产品。如针对不同年龄阶段的旅游群体推出不同的短线旅游套餐:青年人是有个性化需求的年轻一代, 这类人通常具有冒险精神, 他们的个性化需求较浓烈, 需要旅行社能够为其提供最具专业的冒险之旅, 既能够保证他们的旅游安全, 又能够满足他们的需求;中年人, 由于平时工作家庭压力大, 多半想借周末休闲放松, 所以比较倾向于休闲度假式的旅游方式, 这样可以一边享受旅游的乐趣, 一边又放松了心情;老年人旅游注重旅行线路段的安全设计、体力消耗少、旅行日常安排宜松不宜紧, 以保证旅游行程的身心愉悦。
第三, 以省内短线游为主, 做好省外短线游的开发。
调查表明, 关于出游天数, 沈阳城市居民短线旅游集中于“三天”的这个选项, 占51.4%, 其次为两天, 占32.4%, 选择一天的游客最少, 占16.2%。这表明在时间允许的情况下旅游者更喜欢行程丰富的“省内短线游”和距离稍远的“省外短线游”。对于“省内短线游”的开发, 要有创新, 要有特色, 要抓住游客需求的新趋势, 引导短线旅游消费潮流, 这样才能留住游客。对于“省外短线游”的开发, 要考虑其可行性。由于哈大高铁的开通, 交通的便利使得人们在进行短线旅游时也可以选择省外游。旅行社应抓住沈阳高铁专线的开通机会, 与吉、黑和冀三省的旅游企业合作, 开拓新的有地方特色的跨省短线游产品, 以满足沈阳短线旅游市场对省外短线游产品需求。
2 价格策略
调查表明, 50.7%游客选择短线旅游的原因为“花费少能承受”, 游客的人均消费处于中档水平, 其中选择“400-600元/人”人最多, 占45.3%;其次为“200-400元/人”, 占29.1%;再次为“600-800元/人”, 占16.2%。可以看出, 性价比是沈阳城市居民选择短线游的主要影响因素。旅游企业应注重开发“质优价廉”的短线旅游产品, 使短线旅游的价格定位符合沈阳城市居民的心理需求, 作为旅游企业, 其经营理念应转变为薄利多销, 靠销售数量来提高企业的整体效益。如, 短线旅游群体多数是和家人、朋友一起旅游, 旅行社可针对这一现象推出“一家三口短线游”, 其中孩子可以享受半价优惠, 或者五人以上的团队可享受八折优惠等。游客从各种各样的促销中感受到短线旅游的费用低廉, 从而不断增加短线旅游的次数和人数, 达到全面开发短线旅游市场的效果。值得注意的是, 产品价格的降低, 不意味着质量的下降, 旅游企业反而要不断提升旅游服务质量, 注重“诚信”服务, 注重游客满意度, 使游客在旅游的过程中充分体会到食、住、行、游、购、娱的乐趣, 以树立旅游企业的良好形象。
3 渠道策略
第一, 拓宽短线旅游销售渠道。
短线旅游产品属于大众化旅游产品, 绝大多数沈阳城市居民买得起, 也愿意购买, 因此, 旅游企业的销售网点应选择在那些人流密集、地域比较繁华的地方, 旅游企业服务网点位置的设立也应该在市区繁华地段、主要街区、写字楼、酒店的大堂、大型商场里、主要景区门口、机场、车站、码头, 上述地区的人口比较密集, 可方便游客对旅行社的旅游宣传得到了解, 与此同时, 也方便旅行社服务人员利用不同方式, 如发放宣传手册、旅游宣传纪念品、调查问卷等进行旅游宣传。
第二, 建构网络营销渠道。
调查表明, 沈阳城市居民获取短线旅游信息的方式主要是通过“各类旅游网站”, 占49.3%;其次是“亲朋好友的介绍”, 占40.5%;再次是“旅行社的营销推介”, 占37.8%, 而选择“电视电台媒体的”仅占15.5%。可以看出, 沈阳城市居民获取信息的方式主要是通过各类旅游网站, 所以要充分发挥网络营销渠道的作用, 让旅游企业和旅游者都享受到网络代理的优越性, 旅游企业需做到以下两点:首先, 针对不同类型旅游者传达不同营销信息。旅游企业可以利用网络营销渠道将特定的信息传达给特定的旅游者, 这样有助于企业为每个旅游者解决个别问题, 甚至为每个游客量身定做产品, 进而建立二者直接稳固的合作关系。其次, 网站设计要突出人文关怀。旅游企业要从细微处关怀旅游者, 从旅游者角度想象他们需要提供哪些服务。如, 旅游企业可以在自己的网站设立一个客户服务中心, 旅游者可以在上面提出各种疑难问题, 旅游企业通过在线沟通, 让旅游者感到温暖, 从而与旅游企业建立长期合作关系。
4 促销策略
媒体对于景区宣传和景区市场推介会在很大程度上影响游客的购买决策。旅游企业要维护好与媒体合作机制, 在旅游产品宣传上还应注重传统媒体的影响力, 通过在传统主流媒体上的宣传, 增加沈阳城市居民对短线旅游的兴趣。如可以通过同强势媒体来打造自己的品牌, 可进行刊登广告、媒体介绍等方式, 并且与其强强联手, 展开合作, 如推出旅游宣传片, 使沈阳市民对于周边的旅游资源有更深刻的感官触觉。值得注意的是, 在短线旅游宣传片中, 应当针对沈阳本地的居民, 更多地介绍一些平时市民不是特别了解的、独具特色的、适合平时短时间出游的或是新开发的旅游景点景区, 推出一系列大规模的短线游优惠组团产品。
此外, 需要注意的是, 信息时代的今天, 旅游企业应注重加强对新媒体媒介的利用, 通过在户外新媒体、移动新媒体和手机新媒体上投放大规模的广告, 通过洗脑式的连续播放, 在游客脑海中形成关于沈阳旅游形象的认知, 广告的投放要有一定的技巧, 在游客出现频率高的地区多投放, 如市中心、大型广场、车站等, 以提高传播效果。
5 保障措施
第一, 完善法律法规, 规范旅游市场。
随着城市的发展, 旅游行业逐渐兴起, 沈阳市旅行社、酒店等旅游企业数量逐年增加, 旅游企业之间的竞争也就越来越激烈, 对于旅游企业之间的竞争, 尤其是旅行社之间的恶性竞争愈演愈烈。因此, 政府应及时制定、完善法律法规, 出台有效的公平竞争策略, 规范旅游市场, 引导旅游企业合法经营。值得高兴的是, 2013年《旅游法》出台, 将有利于旅游行业整体规范有序健康发展。但是, 沈阳作为地方政府也应及时出台有效的旅游市场竞争方案, 以规范沈阳的旅游行业秩序。
第二, 加大资金投入, 改进基础设施。
旅游目的地的设施条件、环境水平以及旅游服务会对旅游需求产生重要影响。交通、水电、餐饮、住宿、通讯等行业与旅游业相互促进, 相互制约。良好的旅游基础设施, 会在一定程度上为旅游资源加分, 也会给游客带来愉悦的旅游心情, 这一点对于短线旅游尤为重要。调查显示, 游客对沈阳短线旅游各项服务不算特别满意, 与心中的期望还有一定距离。因此, 沈阳市政府应当加强旅游接待设施建设, 争取在基础设施环境方面给游客留下的良好印象, 从而吸引更多的旅游者。
摘要：随着休假制度的改革, 短线旅游不断升温, 短线旅游市场有很大的挖掘潜力。通过对沈阳城市居民调查, 研究短线旅游市场的需求特征, 分析旅游者的短线旅游偏好, 并提出沈阳市开发短线旅游市场的对策。
关键词：沈阳,短线旅游,开发
参考文献
[1]马元俊, 刘英杰.沈阳城市居民短线旅游市场开发的SWOT分析[J].经济研究导刊, 2013, (6) .
第一章 总则
第一条 为规范银行间债券市场现券交易净额清算（以下简称现券净额）业务，维护相关参与主体合法权益，防范清算风险，提高清算效率，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）根据国家相关法律法规、中国人民银行相关规定，制定本规则。
第二条 现券净额业务是指上海清算所对通过全国银行间同业拆借中心达成的、选择净额清算的相同结算日的现券交易，在承继交易双方成交合同的权利和义务后，按多边净额方式轧差计算各现券净额清算会员（以下简称清算会员）应收或应付资金、应收或应付证券，并建立相应风险控制机制，以保证资金结算和证券结算顺利完成的过程。中国人民银行另有规定的除外。
第三条 上海清算所是中国人民银行指定的现券净额清算机构，为银行间债券市场现券交易提供净额清算及相关服务。
第四条 交易双方可在现券交易成交环节自主选择净额清算或全额清算方式。
第五条 根据清算结果，上海清算所按照券款对付的原则，完成与清算会员之间不可撤销的资金结算和证券结算。
第六条 上海清算所实行分层净额清算制度。上海清算所负责与清算会员进行资金和证券的清算结算。不具备清算会员资格的非清算会员，可通过综合清算会员参与净额清算业务，并由代理其清算的综合清算会员承继相应权利义务。
第二章 清算会员及账户设置
第七条 符合上海清算所相关资质要求的银行间债券市场成员，可申请成为清算会员直接参与现券净额业务。清算会员分为综合清算会员、普通清算会员。非清算会员可通过综合清算会员间接参与现券净额业务。
普通清算会员指仅为自身交易办理清算的清算会员；综合清算会员指既可为自身交易办理清算，也可接受非清算会员的委托代理其清算的清算会员。
第八条 申请清算会员资格的银行间债券市场成员应具备上海清算所规定的资质条件，认可和遵守上海清算所有关清算业务的相关规定。综合清算会员除具备普通清算会员的条件外，还应符合上海清算所规定的其他资质条件。
第九条 清算会员参与现券净额业务前，应与上海清算所签订《现券净额清算协议》，交纳最低保证金和清算基金、完成与上海清算所的联网及上海清算所规定的其他要求。
第十条 清算会员应指定或开立资金结算账户，用于净额清算后的资金结算，并授权上海清算所对该账户进行直接借记或贷记处理。清算会员及其他清算参与者应开立证券托管账户，用于净额清算后的证券结算，并授权上海清算所对证券托管账户进行直接借记或贷记处理。
资金结算账户可以选择清算会员在中国人民银行大额支付系统（以下简称大额支付系统）开立的清算账户，也可以选择在上海清算所开立的资金结算专户。资金结算账户可同时用于全额清算业务和净额清算业务的资金结算。
上海清算所为清算会员开立保证金账户，用于管理和核算清算会员交纳的保证金。
第十一条 清算会员应指派两名以上清算专员，代表其与上海清算所进行业务联系。清算专员应参加上海清算所组织的业务培训并获得相应资格证书。清算会员对其指派的清算专员在上海清算所的现券净额业务活动负责。
第十二条 上海清算所以自身名义开立清算资金账户、违约处置资金账户和违约处置证券账户。清算资金账户用于办理上海清算所与清算会员的资金结算；违约处置资金账户用于存放清算会员违约时上海清算所暂不交付清算会员的应收资金；违约处置证券账户用于存放清算会员违约时上海清算所暂不交付清算会员的应收证券。
第三章 清算与结算
第十三条 上海清算所现券净额清算系统（以下简称清算系统）实时接收成交数据，对选择净额清算的成交数据进行轧差处理。成交日（简称T日，下同）结算的成交数据于当日进行轧差处理，成交日次一工作日（简称T+1日）结算的成交数据于T+1日进行轧差处理。
第十四条 清算系统将非清算会员的成交数据实时发送至代理其清算的综合清算会员客户终端供其确认，并对自营清算成交数据和经确认的代理清算成交数据进行风控检查。对未通过风控检查的成交数据，上海清算所有权不将其纳入现券净额处理。
第十五条 对通过风控检查的成交数据，上海清算所承继交易双方清算会员对其交易对手方清算会员的应收或应付资金和应收或应付证券清算结算的权利和义务，此后该笔交易不可撤销，不可修改。
第十六条 上海清算所对通过风控检查的成交数据进行实时轧差，并对清算会员的清算净额进行监控，清算会员可通过会员终端实时查询。
上海清算所可视监控具体情形，对清算会员采取风险提示、追加保证金、暂停清算会员净额清算业务等措施。
第十七条 净额清算截止时点（15：30），上海清算所对当日结算的所有现券交易按券种和资金分别进行最终轧差，计算各清算会员当日最终的应收或应付资金、应收或应付证券，并根据轧差结果形成当日清算通知单并发送至清算会员终端。
第十八条 清算完成后，上海清算所根据当日清算结果，对清算会员所有应付证券进行锁定，已锁定的证券不可用于其他用途。应付证券不足的，列入排队等待处理。
第十九条 资金结算开始时点（16：00），上海清算所根据资金清算结果，分别向大额支付系统和上海清算所资金管理系统（以下简称资金系统）发送资金结算指令，将清算会员应付资金分别划付至上海清算所在大额支付系统开立的特许清算账户和在资金系统开立的清算资金账户。应付资金不足的，列入排队等待处理。
第二十条 结算截止时点（16：15），上海清算所进行日终结算处理。该时点尚未补足应付资金和证券的，判定清算会员违约，并按第四章相关规定处理。对足额支付应付证券和应付资金的，上海清算所根据证券清算结果，将应付证券划付收券方证券托管账户；根据资金清算结果，向大额支付系统和资金系统发送结算指令，将应付资金划付收款方资金结算账户。
第二十一条 清算会员应以上海清算所发送的清算通知单为依据，严格履行相应义务。清算会员应及时做好清算通知单的核对工作。如有异议，应在日终结算完成后及时向上海清算所书面提出，上海清算所视具体情况进行相应处理。
第四章 违约处理安排
第二十二条 清算会员发生以下情形的，即构成对上海清算所的违约：
（一）未按时足额交付应付资金的，为资金结算违约。违约金额为实际未交付资金总额；
（二）未按时足额交付应付证券的，为证券结算违约。违约数量为实际未交付证券面值总额。
上海清算所有权对违约清算会员采取包括暂停净额清算业务、计收违约金、终止清算会员资格等在内的风险管理措施。第二十三条 清算会员出现资金结算违约的，上海清算所将该清算会员当日所有应收证券转入上海清算所违约处置证券账户。同时按照违约金额的千分之一逐日计收违约金。不足一日的，按一日计算。
第二十四条 清算会员出现证券结算违约的，上海清算所将该清算会员当日所有应收资金转入违约处置资金账户，并将其当日所有应收证券（如有）转入违约处置证券账户。同时，按照违约证券面值总额的千分之一逐日计收违约金。不足一日的，按一日计算。
第二十五条 清算会员出现资金结算违约的，结算日（简称S日，下同）上海清算所启动银行授信机制，融入资金以完成对未违约清算会员的资金结算。
第二十六条 清算会员出现资金结算违约，且S日已通过银行授信机制完成资金结算的：
（一）结算日下一工作日（简称S+1日）14：00前，违约清算会员将足额违约资金和违约金划付至上海清算所在大额支付系统开立的特许清算账户的，上海清算所将违约清算会员S日全部应收证券划付至其证券托管账户，并将资金偿还授信银行，支付授信费用；
（二）S+1日14：00前，违约清算会员仅将部分违约资金和违约金划付至上海清算所在大额支付系统开立的特许清算账户 的，可向上海清算所申请交付其部分应收证券。上海清算所按该违约清算会员资金缺口的120%确定剩余不交付证券，其余证券返还至其证券托管账户；
（三）S+1日14：00，违约清算会员未补交或未足额补交违约资金和违约金的，上海清算所启动对不交付证券的处置程序，以处置所得连同补交的资金（如有）用于偿还授信银行，支付授信费用。
第二十七条 清算会员发生证券结算违约的，S日上海清算所依次启动以下机制，完成对未违约清算会员的证券结算：
（一）启动证券借贷机制，完成对未违约清算会员的证券结算；
（二）如启动证券借贷机制无法完成结算的，上海清算所启动延迟交付机制，按当日对应证券券种净应收数量由大到小排序确定延迟收券方。
第二十八条 清算会员发生证券结算违约，且S日已通过证券借贷机制完成证券结算的：
（一）S+1日14：00前，违约清算会员补足违约证券和违约金的（如S日为该违约证券付息登记日，违约清算会员还应补足违约证券相应的付息资金），上海清算所将该违约清算会员S日应收资金或应收证券（如有）划付至其资金结算账户或证券托管账户，将相应证券归还出借方；
（二）S+1日14：00前，违约清算会员部分补入违约证券并
足额交纳违约金的，可向上海清算所申请交付其部分应收资金或证券。上海清算所按该违约清算会员应付证券缺口（估值）的120%确定剩余不交付证券或资金，其余证券或资金返还至该清算会员。
（三）S+1日14：00，违约清算会员未足额补入违约证券的，上海清算所动用未交付资金和未交付证券（如有）的处置所得，用于证券的市场补购，补购所得及部分补入证券（如有）用于归还出借方，并支付借券费用。
第二十九条 清算会员发生证券结算违约，且S日启动延迟交付机制的：
（一）S+1日14：00前，违约清算会员补足违约证券和违约金的（如S日为该违约证券付息登记日，违约清算会员还应补足违约证券相应的付息资金），上海清算所将违约证券交付延迟收券方，并按延迟交付证券面值每日万分之五的比例补偿延迟收券方；
（二）S+1日14：00前，违约清算会员部分补入违约证券并足额交纳违约金的，可向上海清算所申请交付其部分应收资金或证券。上海清算所按该违约清算会员应付证券缺口（按估值计算）的120%确定剩余不交付证券或资金，其余证券或资金返还至该清算会员。
（三）S+1日14：00，违约清算会员未足额补入违约证券的，上海清算所动用未交付资金和未交付证券（如有）的处置所得，用于证券的市场补购，补购所得及部分补入的证券（如有）用于支付延迟收券方，并按延迟交付证券面值每日万分之五的比例补偿延迟收券方；
（四）如启动市场补购机制无法完成结算的，上海清算所启动现金结算机制，按延迟收券方相同券种T日成交记录的加权平均价×未交付数量（证券面值）×（1+万分之五）与延迟收券方进行现金结算，完成对延迟收券方的结算义务。现金结算所需资金由违约清算会员应收资金和应收证券（如有）处置所得承担。
第三十条 因清算会员违约产生的相关费用和损失，由违约清算会员承担。如违约清算会员未能按规定交纳的，上海清算所按本规则第四十四条、第四十五条规定进行相应处理。
第五章 保证金、清算基金和风险准备金
第三十一条 保证金是清算会员向上海清算所交纳的担保品，用于弥补清算会员违约对上海清算所造成的损失。保证金包括最低保证金和变动保证金。
本规则所称保证金均指用于现券净额业务的保证金。上海清算所为普通清算会员开立自营保证金账户，为综合清算会员开立自营保证金账户和代理保证金账户，上述保证金账户与其他业务的保证金分账核算。
第三十二条 上海清算所根据清算会员的净额头寸分别计算清算会员自营和代理保证金。自营保证金根据清算会员的自营头寸计算，代理保证金根据综合清算会员代理的各非清算会员的 净额头寸的汇总计算。
第三十三条 最低保证金是指清算会员根据上海清算所规定事先交纳的担保品，用于弥补清算会员违约情况下上海清算所进行违约处置时可能产生的损失。清算会员应确保其保证金账户余额不低于最低保证金要求。
第三十四条 最低保证金根据清算限额、保证金率的乘积计算确定。清算限额由清算会员申请、上海清算所核定，按人民币计价；保证金率根据证券历史价格波动和清算会员资信水平确定。上海清算所有权视业务情形调整清算会员的清算限额和保证金率。
本规则所称清算限额，均指现券净额业务的清算限额。第三十五条 清算限额分为自营清算限额和代理清算限额，两者不得相互占用挪用。代理清算限额由综合清算会员代理的所有非清算会员的清算限额累加而成。
清算会员可向上海清算所申请增加或减少清算限额，上海清算所有权调整清算会员的自营清算限额和代理清算限额。
第三十六条 变动保证金是指清算会员根据上海清算所的规定交纳的现金担保品，由上海清算所根据风险监控情况确定。风险监控指标主要包括清算会员的净额头寸、盯市价格、成交价格等。
第三十七条 发生下列情形之一的，上海清算所有权要求清算会员及时追加保证金：
（一）清算会员资信状况恶化；
（二）清算会员自营或代理业务的净额头寸的盯市亏损超出其保证金余额的一定比例；
（三）清算会员自营或代理业务的资金清算净额持续大幅超过其清算限额；
（四）清算会员清算限额调高；
（五）保证金率调高；
（六）上海清算所认为有必要的其他情形。
上海清算所可通过主动扣款方式，从清算会员指定的资金结算账户相应扣收保证金，清算会员应确保在保证金追加通知规定的时点前备足相关资金。因清算会员资金结算账户余额不足导致上海清算所扣收保证金失败的，上海清算所按不足金额每日千分之一的比例向清算会员计收违约金，并有权采取包括暂停净额清算业务在内的风险管理措施。
第三十八条 清算基金是指清算会员参与净额清算业务前交纳的现金，以弥补清算会员违约时保证金不足以覆盖的损失。清算基金按清算会员清算限额、清算基金比率和清算会员资信因子的乘积确定。
清算会员清算限额发生变化的，上海清算所相应调整其应交纳的清算基金。
第三十九条 上海清算所负责清算基金的日常管理和使用，设立清算基金专户，实行独立核算，并定期向清算会员公布 清算基金资产。上海清算所有权根据市场情形适当调整清算基金规模。
第四十条 清算会员应根据上海清算所规定，在参与净额清算业务前按时、足额交纳最低保证金和清算基金，并根据上海清算所要求按时、足额追加保证金和补足清算基金。
第四十一条 清算会员未按时、足额交纳最低保证金、清算基金的，上海清算所将暂停其净额清算业务，直至其缴足；未按时、足额交纳变动保证金的，上海清算所将暂停接收其新交易数据的净额清算，直至其缴足。同时，上海清算所有权采取书面警告、计收保证金违约金等措施，直至中止其清算会员资格。
第四十二条 风险准备金是上海清算所根据现券净额业务收入的一定比例提取的专项基金，用于弥补清算会员重大违约损失、与上海清算所业务活动有关的重大风险事件所造成的损失，以保证清算活动正常进行。
第四十三条 上海清算所使用清算基金、风险准备金后，应向违约清算会员进行追偿以补充清算基金、风险准备金。
第四十四条 上海清算所有权按以下顺序动用风险准备资源，以弥补清算会员违约时造成的损失：
（一）违约清算会员交纳的保证金；
（二）违约清算会员交纳的现券净额清算业务清算基金；
（三）违约清算会员交纳的其他清算产品的清算基金；
（四）上海清算所风险准备金和未违约清算会员交纳的清算 基金。
第四十五条 违约处理结束后，上海清算所向违约清算会员进行追偿或/和索赔，所得用于抵补违约处理过程中所动用的风险准备金和未违约清算会员交纳的清算基金，多余部分计入清算基金。
第四十六条 上海清算所对清算会员交纳的保证金、清算基金等业务资金进行专户管理，与上海清算所自有资金严格区分，并选择信用等级高的全国性商业银行作为资金存放银行，确保资金安全。
第六章 代理清算业务管理
第四十七条 综合清算会员可接受非清算会员委托，代理其从事净额清算业务。综合清算会员开展代理清算业务的，应向上海清算所申请，并完成以下工作：
（一）与非清算会员签订《代理清算协议》，协议内容应包含上海清算所拟定的必备条款并不得与之冲突，协议文本应报上海清算所备案；
（二）将其代理的非清算会员信息向上海清算所报备，提交代理清算相关材料；
（三）做好代理人员和岗位管理，专人专岗负责办理代理清算业务；
（四）上海清算所要求的其他事宜。第四十八条 综合清算会员承担其代理的非清算会员的资 金和证券的清算结算责任。综合清算会员不得因非清算会员对其结算违约而对上海清算所结算违约。
第四十九条 综合清算会员应对自营清算业务和代理清算业务分别交纳保证金。综合清算会员不得挪用非清算会员资金和保证金。
综合清算会员应要求非清算会员按时、足额交纳保证金。综合清算会员对非清算会员收取的保证金不得低于上海清算所对清算会员设定的保证金比率。
第五十条 非清算会员只能选择一家综合清算会员为其办理净额清算业务，并有权自主选择和更换代理其清算的综合清算会员。
第五十一条 综合清算会员在与上海清算所进行资金结算前，可要求非清算会员提前支付应付资金；在与上海清算所完成资金结算后，应将非清算会员应收资金及时、足额划付至非清算会员。未能及时、足额划付的，应承担对非清算会员的违约责任。
第五十二条 非清算会员对综合清算会员资金结算违约的，综合清算会员在与上海清算所完成正常资金结算后，有权按照《代理清算协议》约定，书面请求上海清算所协助对非清算会员的应收证券进行相应处理。
第五十三条 综合清算会员有义务配合上海清算所对其代理清算业务的检查。第五十四条 综合清算会员应建立健全内部管理制度，按 规定保管代理清算业务相关资料和信息，为其代理的非清算会员保守商业秘密。
第七章 附则
第五十五条 上海清算所对现券净额业务实行有偿服务。具体收费规定另行公布。
第五十六条 本规则有关时间或时点要求、相关比率（包括但不限于保证金比率、清算基金比率、违约费率）均为原则性规定，上海清算所可根据业务开展实际进行调整，公告后实施。
